Gva20190821_10q.htm

0000861459花崗巖建築公司錯誤--12-31Q3202092,58778,13277,87032,02829,56430,33627,52825,03424,48113,63413,35010,76525,76531,13627,75250,50357,79550,62573,42620,99416,9514,5532,4154,4770.010.010.013,000,0003,000,0003,000,0000000.010.010.01150,000,000150,000,000150,000,00045,655,68245,655,68245,503,80545,503,80546,741,26346,741,2630.130.130.130.130.013,000,00000.01150,000,00046,741,26346,741,263005.071081.91337.57.527.911.219.119.117.017.015.915.90截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日，我們的簡明合併資產負債表上的這一餘額以及應計費用和其他流動負債分別為7510萬美元、7620萬美元和8220萬美元，分別與未合併建築合資企業的赤字有關，其中包括損失準備金。包括在截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日的這一餘額中，分別為8,620萬美元、1.168億美元和1.18億美元，與花崗巖在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額相關。此外，這一餘額包括分別與花崗巖截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日的預計追回欠費索賠份額相關的1,380萬美元、1,590萬美元和1,480萬美元。2.75%可轉換票據的公允價值是基於截至2020年9月30日和2019年12月31日活躍市場的票據價格中值。信貸協議的公允價值是基於我們可獲得的類似期限、平均期限和信用風險的長期貸款的借款利率。有關信貸協議和2.75%可轉換票據的定義和更多信息，請參閲附註14。代表與我們2012股權激勵計劃下授予的RSU的員工預扣税相關的購買的股票。截至2020年9月30日的這一餘額以及簡明合併資產負債表上的應計費用和其他流動負債包括8230萬美元，截至2019年12月31日和2019年9月30日的8190萬美元與業績擔保有關。合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的淨資產總額與花崗巖公司的利益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和總收入成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測差異有關。餘額主要與我們的房地產投資相關的債務有關。由於淨虧損，截至2020年9月30日的三個月和截至2019年9月30日的九個月的RSU分別約為636,000,580,000和393,000，已被排除在計算稀釋每股淨虧損所使用的股份數量之外，因為它們的加入將是反稀釋的。由於自2.75%可轉換債券發行之日起，我們普通股的平均價格低於每股31.47美元，因此在計算截至2020年9月30日的三個月和九個月每股攤薄淨收益(虧損)時使用的股票數量不包括2.75%轉換為普通股的2.75%可轉換票據中的潛在稀釋。不包括賬面價值的是，截至2020年9月30日和2019年12月31日，與2.75%可轉換票據相關的債務折價分別為3140萬美元和3630萬美元(見附註14)。所有可交易證券都被歸類為持有至到期，包括截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日的美國政府和機構債務。2.7500008614592020-01-012020-09-3000008614592021-02-22雷霆穹頂：物品Iso4217：美元0000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2020-09-300000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2019-12-310000861459Gva:ConsolidatedConstructionCorporateJointVentureMember2019-09-3000008614592020-09-3000008614592019-12-3100008614592019-09-30Iso4217：美元Xbrli：共享0000861459GVA：交通部成員2020-07-012020-09-300000861459GVA：交通部成員2019-07-012019-09-300000861459GVA：交通部成員2020-01-012020-09-300000861459GVA：交通部成員2019-01-012019-09-300000861459GVA：WaterMember2020-07-012020-09-300000861459GVA：WaterMember2019-07-012019-09-300000861459GVA：WaterMember2020-01-012020-09-300000861459GVA：WaterMember2019-01-012019-09-300000861459GVA：特殊會員2020-07-012020-09-300000861459GVA：特殊會員2019-07-012019-09-300000861459GVA：特殊會員2020-01-012020-09-300000861459GVA：特殊會員2019-01-012019-09-300000861459GVA：材料成員2020-07-012020-09-300000861459GVA：材料成員2019-07-012019-09-300000861459GVA：材料成員2020-01-012020-09-300000861459GVA：材料成員2019-01-012019-09-3000008614592020-07-012020-09-3000008614592019-07-012019-09-3000008614592019-01-012019-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-06-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-06-3000008614592020-06-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-07-012020-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-07-012020-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2020-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2020-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-06-300000861459美國-GAAP：母公司成員2019-06-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-06-3000008614592019-06-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-07-012019-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2019-07-012019-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-07-012019-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-300000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-09-300000861459美國-GAAP：母公司成員2019-09-300000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-09-300000861459美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000861459US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000861459Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000861459美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000861459美國-GAAP：母公司成員2019-12-310000861459美國-公認會計準則：非控制性利益成員2019-12-310000861459美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-09-300000861459US-GAAP：Addition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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

	截至2010年12月31日的季度業績。2020年9月30日

或

☐	根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

	由_至_的過渡期

	委託文件編號：1-12911

花崗巖建築股份有限公司

公司註冊狀態：	税務局僱主身分證號碼：
特拉華州	77-0239383

主要執行機構地址：

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沃森維爾, 加利福尼亞95076

(831) 724-1011

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元	GVA	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒是☐編號

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☒是☐編號

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器 ☒

*加速的文件管理器☐

非加速文件管理器☐

規模較小的報告公司☐

*新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是，☒否

註明截至2021年2月22日發行人所屬各類普通股的流通股數量。

班級		出類拔萃
普通股，面值0.01美元		45,676,827

解釋性説明：

正如我們在2019年年報Form 10-K中披露的那樣，2020年2月，公司董事會審計/合規委員會在獨立律師的協助下，啟動了對重型民用運營集團前期報告的調查，以及這些事項在多大程度上影響了公司財務報告內部控制的有效性(下稱“調查”)。調查現已完成。我們已在2021年2月22日提交的2019年2月22日提交的截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中重述了截至2018年12月31日的綜合財務報表、截至2018年12月31日的年度以及截至2019年12月31日的年度的前三個季度和截至2018年12月31日的每個季度的未經審計的季度財務信息，以糾正與獨立調查相關的繁重民用運營集團中發現的與項目預測相關的錯誤陳述(簡稱“調查調整”)。除了調查調整外，我們還更正了其他已識別的逾期和未更正的錯報，這些錯報對我們的合併財務報表不是實質性的，無論是單獨的還是總體的。我們在此反映了重述對截至2019年9月30日的三個月和九個月的未經審計的簡明綜合財務信息的影響。更多信息見“簡明合併財務報表附註”附註3。

索引

解釋性註釋
第一部分財務信息
	第一項。	財務報表(未經審計)
		截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日的簡明合併資產負債表
		截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合運營報表
		截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的全面收益表(虧損)簡明報表。
		截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明綜合報表
		截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月簡明現金流量表
		簡明合併財務報表附註
	第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
	項目3.	關於市場風險的定量和定性披露
	項目4.	管制和程序
第二部分：其他信息
	第一項。	法律程序
	第1A項	風險因素
	第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用
	項目4.	礦場安全資料披露
	第6項	陳列品
簽名
附件31.1
附件31.2
附件32
展品95
附件101.INS
附件101.SCH
附件101.CAL
附件101.DEF
附件101.實驗室
附件101.PRE
展品104

第一部分財務信息

第一項。

財務報表

花崗巖建築股份有限公司

壓縮合並資產負債表

(未經審計-以千為單位，不包括每股和每股數據)

							如上所述
	2020年9月30日			2019年12月31日			2019年9月30日
資產
流動資產
現金和現金等價物(#美元92,587, $78,132及$77,870與合併建築合資企業(“CCJV”)有關)	$	388,024		$	262,273		$	184,673
短期有價證券		—			27,799			37,918
應收賬款，淨額(美元32,028, $29,564及$30,336與CCJV相關)		661,948			547,417			712,972
合同資產(美元27,528, $25,034及$24,481與CCJV相關)		159,939			211,441			206,407
盤存		102,111			88,885			95,442
建築合營企業中的股權		184,980			193,110			203,954
其他流動資產(美元13,634, $13,350及$10,765與CCJV相關)		48,300			46,016			51,925
流動資產總額		1,545,302			1,376,941			1,493,291
財產和設備，淨額($25,765, $31,136及$27,752與CCJV相關)		536,256			542,297			542,796
長期有價證券		5,700			5,000			10,000
對關聯公司的投資		76,464			84,176			84,914
商譽		116,691			264,279			264,112
使用權資產		68,276			72,534			70,472
遞延所得税，淨額		39,439			50,158			30,637
其他非流動資產		100,145			106,703			116,438
總資產	$	2,488,273		$	2,502,088		$	2,612,660

負債和權益
流動負債
長期債務的當期到期日	$	8,253		$	8,244		$	8,263
應付帳款(美元)50,503, $57,795及$50,625與CCJV相關)		385,259			400,775			399,743
合同負債(美元)73,426, $20,994及$16,951與CCJV相關)		189,430			95,737			109,299
應計費用和其他流動負債(#美元4,553, $2,415及$4,477與CCJV相關)		391,651			337,300			359,221
流動負債總額		974,593			842,056			876,526
長期債務		405,644			356,108			394,841
長期租賃負債		51,879			58,618			56,740
遞延所得税，淨額		3,417			3,754			4,652
其他長期負債		63,741			63,136			58,433
承擔和或有事項(附註18)
權益
優先股，$0.01面值，授權3,000,000股票，無傑出的		—			—			—
普通股，$0.01面值，授權150,000,000已發行及已發行股份：45,655,682截至2020年9月30日的股票，45,503,805截至2019年12月31日的股票以及46,741,263截至2019年9月30日的股票		457			456			468
額外實收資本		554,303			549,307			567,033
累計其他綜合損失		(6,000	)		(2,645	)		(3,282	)
留存收益		422,846			594,353			619,690
花崗巖建築股份有限公司股東權益總額		971,606			1,141,471			1,183,909
非控制性權益		17,393			36,945			37,559
總股本		988,999			1,178,416			1,221,468
負債和權益總額	$	2,488,273		$	2,502,088		$	2,612,660

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併業務報表

(未經審計-單位為千，每股數據除外)

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
	2020			2019			2020			2019
收入
交通運輸	$	623,999		$	623,867		$	1,510,001		$	1,407,577
水		106,599			134,404			317,980			345,556
專業		205,134			224,744			513,087			538,497
材料		129,457			129,099			275,819			268,389
總收入		1,065,189			1,112,114			2,616,887			2,560,019
收入成本
交通運輸		569,677			577,002			1,399,113			1,376,561
水		94,042			121,767			283,497			314,471
專業		171,842			186,158			465,234			464,858
材料		103,631			104,629			230,904			233,675
總收入成本		939,192			989,556			2,378,748			2,389,565
毛利		125,997			122,558			238,139			170,454
銷售、一般和行政費用		82,505			73,424			252,568			224,577
收購和整合費用		73			2,744			73			13,769
非現金減值費用(見附註4)		132,277			—			156,690			—
房產和設備銷售收益		(3,057	)		(7,101	)		(4,870	)		(13,936	)
營業(虧損)收入		(85,801	)		53,491			(166,322	)		(53,956	)
其他(收入)費用
利息收入		(755	)		(1,713	)		(2,813	)		(6,257	)
利息支出		6,359			4,839			17,902			13,011
關聯公司收入淨額中的權益		(2,353	)		(6,275	)		(4,415	)		(10,159	)
其他(收入)費用，淨額		(1,967	)		127			92			(2,394	)
其他費用(收入)合計		1,284			(3,022	)		10,766			(5,799	)
所得税撥備(受益)前收入(虧損)		(87,085	)		56,513			(177,088	)		(48,157	)
所得税撥備(受益於)		11,272			11,747			(5,220	)		(11,516	)
淨(虧損)收入		(98,357	)		44,766			(171,868	)		(36,641	)
可歸因於非控股權益的金額		7,195			1,135			18,741			(4,170	)
可歸因於花崗巖建築公司的淨(虧損)收入	$	(91,162	)	$	45,901		$	(153,127	)	$	(40,811	)

普通股股東應佔每股淨(虧損)收益(見附註16)
基本信息	$	(2.00	)	$	0.98		$	(3.36	)	$	(0.87	)
稀釋	$	(2.00	)	$	0.97		$	(3.36	)	$	(0.87	)
普通股加權平均份額
基本信息		45,654			46,788			45,598			46,771
稀釋		45,654			47,170			45,598			46,771

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合全面收益表(虧損)

(未經審計-以千計)

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
	2020			2019			2020			2019
淨(虧損)收入	$	(98,357	)	$	44,766		$	(171,868	)	$	(36,641	)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
衍生工具未實現淨虧損	$	(904	)	$	(720	)	$	(3,999	)	$	(3,496	)
減去：計入利息支出的淨收益(虧損)的重新分類		358			(46	)		798			(336	)
淨變化量	$	(546	)	$	(766	)	$	(3,201	)	$	(3,832	)
外幣折算調整，淨額		344			(345	)		(156	)		1,273
其他綜合損失	$	(202	)	$	(1,111	)	$	(3,357	)	$	(2,559	)
綜合收益(虧損)	$	(98,559	)	$	43,655		$	(175,225	)	$	(39,200	)
綜合收益(虧損)中的非控股權益		7,195			1,135			18,741			(4,170	)
花崗巖建築股份有限公司的綜合(虧損)收入	$	(91,364	)	$	44,790		$	(156,484	)	$	(43,370	)

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併股東權益表

(未經審計-以千為單位，共享數據除外)

	流通股			普通股			額外實收資本			累計其他綜合(虧損)收入			留存收益			花崗巖股東權益總額			非控制性權益			總股本
2020年6月30日的餘額		45,651,914		$	458		$	553,038		$	(5,800	)	$	520,025		$	1,067,721		$	23,039		$	1,090,760
淨損失		—			—			—			—			(91,162	)		(91,162	)		(7,195	)		(98,357	)
其他綜合收益		—			—			—			(202	)		—			(202	)		—			(202	)
購買普通股(1)		(1,352	)		—			(25	)		—			—			(25	)		—			(25	)
歸屬的限制性股票單位(“RSU”)		5,133			—			—			—			—			—			—			—
普通股股息($0.13每股)		—			—			—			—			(5,935	)		(5,935	)		—			(5,935	)
具有非控制性權益的交易		—			—			—			—			—			—			1,549			1,549
攤銷的RSU和其他		(13	)		(1	)		1,290			2			(82	)		1,209			—			1,209
2020年9月30日的餘額		45,655,682		$	457		$	554,303		$	(6,000	)	$	422,846		$	971,606		$	17,393		$	988,999

2019年6月30日的餘額(重述)		46,838,199		$	468		$	568,264		$	(2,187	)	$	579,920		$	1,146,465		$	47,718		$	1,194,183
淨收入		—			—			—			—			45,901			45,901			(1,135	)		44,766
其他綜合損失		—			—			—			(1,111	)		—			(1,111	)		—			(1,111	)
購買普通股(1)		(101,475	)		—			(2,968	)		—			(50	)		(3,018	)		—			(3,018	)
歸屬的RSU		4,555			—			—			—			—			—			—			—
普通股股息($0.13每股)		—			—			—			—			(6,076	)		(6,076	)		—			(6,076	)
具有非控制性權益的交易		—			—			—			—			—			—			(9,024	)		(9,024	)
攤銷的RSU和其他		(16	)		—			1,737			16			(5	)		1,748			—			1,748
2019年9月30日的餘額(重述)		46,741,263		$	468		$	567,033		$	(3,282	)	$	619,690		$	1,183,909		$	37,559		$	1,221,468

2019年12月31日的餘額		45,503,805		$	456		$	549,307		$	(2,645	)	$	594,353		$	1,141,471		$	36,945		$	1,178,416
淨損失		—			—			—			—			(153,127	)		(153,127	)		(18,741	)		(171,868	)
其他綜合損失		—			—			—			(3,357	)		—			(3,357	)		—			(3,357	)
購買普通股(1)		(55,273	)		(1	)		(750	)		—			—			(751	)		—			(751	)
歸屬的RSU		173,493			2			—			—			—			2			—			2
普通股股息($0.13每股)		—			—			—			—			(17,797	)		(17,797	)		—			(17,797	)
採用主題326的效果(注2)		—			—			—			—			(366	)		(366	)		—			(366	)
具有非控制性權益的交易		—			—			—			—			—			—			(810	)		(810	)
攤銷的RSU和其他		33,657			—			5,746			2			(217	)		5,531			(1	)		5,530
2020年9月30日的餘額		45,655,682		$	457		$	554,303		$	(6,000	)	$	422,846		$	971,606		$	17,393		$	988,999

2018年12月31日的餘額		46,665,889		$	467		$	564,559		$	(749	)	$	679,453		$	1,243,730		$	45,624		$	1,289,354
淨(虧損)收入		—			—			—			—			(40,811	)		(40,811	)		4,170			(36,641	)
其他綜合損失		—			—			—			(2,559	)		—			(2,559	)		—			(2,559	)
購買普通股(1)		(189,566	)		(2	)		(6,914	)		—			—			(6,916	)		—			(6,916	)
歸屬的RSU		255,948			3			—			—			—			3			—			3
普通股股息($0.13每股)		—			—			—			—			(18,251	)		(18,251	)		—			(18,251	)
採用842主題的效果		—			—			—			—			(539	)		(539	)		—			(539	)
具有非控制性權益的交易		—			—			—			—			—			—			(12,235	)		(12,235	)
攤銷的RSU和其他		8,992			—			9,388			26			(162	)		9,252			—			9,252
2019年9月30日的餘額(重述)		46,741,263		$	468		$	567,033		$	(3,282	)	$	619,690		$	1,183,909		$	37,559		$	1,221,468

(1)代表根據我們2012股權激勵計劃為RSU預扣員工税而購買的股份。-

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併現金流量表

(未經審計-以千計)

				如上所述
截至9月30日的9個月，	2020			2019
經營活動
淨損失	$	(171,868	)	$	(36,641	)
對淨虧損與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
折舊、損耗和攤銷		84,713			92,700
與2.75%可轉換票據相關的攤銷(見附註14)		6,458			—
財產和設備銷售收益，淨額		(4,870	)		(13,936	)
遞延所得税		996			(2,150	)
基於股票的薪酬		5,203			8,924
未合併合資企業淨虧損中的權益		38,529			93,274
附屬公司淨收入		(4,415	)		(10,159	)
非現金減值費用(見附註4)		156,690			—
其他非現金調整		2,071			4,630
扣除2019年收購影響後的資產和負債變化：
應收賬款		(98,118	)		(225,558	)
合同資產，淨額		144,558			(21,539	)
盤存		(13,226	)		(6,178	)
對鬆散建築合資企業的貢獻		(38,044	)		(57,280	)
來自未合併的建築合資企業和附屬公司的分配		9,279			13,181
其他資產，淨額		(6,208	)		(10,390	)
應付帳款		(16,559	)		143,678
應計費用和其他流動負債，淨額		43,477			946
經營活動提供(用於)的現金淨額		138,666			(26,498	)
投資活動
購買有價證券		(9,996	)		—
有價證券的到期日		10,000			20,000
所謂有價證券的收益		24,996			—
購置物業和設備		(74,901	)		(83,329	)
出售財產和設備所得收益		12,283			28,104
購買業務所支付的現金		—			(6,227	)
其他投資活動，淨額		(4,283	)		(3,756	)
用於投資活動的淨現金		(41,901	)		(45,208	)
融資活動
債務收益		50,000			105,574
債務本金償還		(6,321	)		(86,018	)
支付的現金股息		(17,777	)		(18,240	)
普通股回購		(753	)		(6,916	)
非控股合夥人的出資		9,250			—
分配給非控股合夥人		(10,060	)		(12,234	)
其他融資活動，淨額		324			1,242
融資活動提供(用於)的現金淨額		24,663			(16,592	)
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)		121,428			(88,298	)
期初的現金、現金等價物以及5835美元和5825美元的限制性現金		268,108			278,629
期末現金、現金等價物以及1,512美元和5,658美元限制性現金	$	389,536		$	190,331
補充資料
用租賃義務換取的使用權資產	$	9,486		$	19,005
為經營租賃負債支付的現金		16,137			13,713
期內支付的現金用於：
利息	$	11,966		$	13,758
所得税		2,360			11,900
非現金投融資活動：
發出的RSU，扣除沒收後的淨額	$	4,685		$	8,573
應計現金股利		5,935			6,076

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併財務報表附註

(未經審計)

1.演示文稿的基礎

本文所包括的簡明綜合財務報表是由花崗巖建築股份有限公司(以下簡稱“我們”、“本公司”或“花崗巖”)根據美國證券交易委員會(“SEC”)的規則和規定編制的，未經審計，應與我們的年度報表一起閲讀。10-截至2010年底的年度K2019年12月31日。-按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。此外，管理層認為，簡明合併財務報表反映了公平陳述我們的財務狀況所需的所有正常經常性調整。2020年9月30日和2019*以及我們的運營結果和所列期間的現金流。這個2019年12月31日本文所包括的精簡合併資產負債表數據源自經審計的合併財務報表，但確實如此不包括美國公認會計準則要求的所有披露。

我們的業務通常更多地受到天氣狀況的影響第一和第四我們財政年度的幾個季度可能這會改變我們的施工計劃，並可能導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，該公司的運營結果。三和九截至的月份2020年9月30日是不這必然表明全年的預期結果。

我們按照與年度合併財務報表相同的基準編制隨附的簡明綜合財務報表，只是在年度合併財務報表期間採用。三截至的月份2020年3月31日-會計準則更新(“ASU”)不是的。 2018-13,公允價值計量(主題820)：披露框架-對公允價值計量的披露要求的修改和 ASU不是的。 2019-12，所得税(主題740)：簡化所得税的會計核算，例如兩樣這對我們的精簡合併財務報表產生了實質性影響。此外，有效的2020年1月1日，我們採用了亞利桑那州立大學不是的。 2016-13, 金融工具-信貸損失表(主題326)：金融工具信貸損失的計量和 ASU不是的。 2019-05,信用損失(主題326)：有針對性的過渡救濟，其影響在註釋中進行了描述2.

現金、現金等價物和限制性現金：下表列出了簡明綜合現金流量表上的現金、現金等價物和限制性現金的變化，並與簡明綜合資產負債表中報告的金額進行了對賬(以千為單位)：

截至9月30日的9個月，	2020		2019
期初現金、現金等價物和限制性現金	$	268,108	$	278,629
期末
現金和現金等價物		388,024		184,673
受限現金		1,512		5,658
現金總額、現金等價物和受限現金，期末		389,536		190,331
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)	$	121,428	$	(88,298	)

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

2. 最近發佈並通過了會計公告

在……裏面2020年8月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了ASU2020-06,債務--帶有轉換和其他選項的債務(小主題470-20)和衍生工具和套期保值--實體自有權益的合同(小主題815-40)：將可轉換票據和合同計入實體自有權益，這簡化了可轉換工具的會計處理，使可轉換債務工具的會計處理成為按攤餘成本計量的單一負債。這一變化還將減少已發行可轉換工具的實體的報告利息支出，並增加報告的淨收入。根據之前的現有規則，可轉換工具被分成兩部分。此外，ASU要求應用IF轉換法來計算稀釋後每股收益，並取消了庫存股方法。亞利桑那州立大學從我們的季度末開始生效2022年3月31日允許提前領養。我們目前正在評估ASU的影響2020-06在我們的簡明合併財務報表上。

在……裏面2020年3月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU2020-04,*參考匯率改革報告(主題)848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響它提供了可選的指導，以減輕在核算從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他參考利率過渡的影響方面的潛在負擔。從我們的季度末開始，這個ASU是有效的2020年3月31日穿過2022年12月31日我們預計將在2021.*我們確實是這樣做的不預計此ASU的採用將對我們的簡明合併財務報表產生影響，因為我們的信用協議(定義見附註14(下文)使用有擔保的隔夜融資利率作為LIBOR的替代。

在……裏面2016年6月，FASB發佈了ASU不是的。 2016-13, 金融工具-信貸損失(主題326)：金融工具信貸損失計量，進進出出2019年5月頒發給亞利桑那州立大學不是的。 2019-05,信用損失(主題326)：有針對性的過渡救濟(統稱為“話題”)326”)。話題326它要求根據歷史經驗、當前狀況以及合理和可支持的預測來衡量報告日持有的金融資產的所有預期信貸損失。我們採用了主題326有效2020年1月1日，確認累計淨減少留存收益約#美元0.52000萬。這是一個話題。326它不適用於以下金融資產：短期和長期有價證券、應收賬款、合同資產和長期票據應收賬款，包括在我們精簡的綜合資產負債表中的其他非流動資產中。我們選擇使用一種損失率方法來估計預期的信貸損失，這種方法適用於根據相似風險特徵分類的資產組。虧損率是基於歷史虧損和管理層可獲得的其他信息。為了計入預期信貸損失的計量，應收賬款和合同資產需要計提信貸損失撥備。不任何其他適用的金融資產都需要。截至2020年9月30日，$1.91000萬美元主要從應收賬款中扣除，以計入預計收取的淨額。以及自最初採用該主題以來津貼的增加情況。326是由於與COVID相關的對我們客户的額外信用風險敞口-19大流行。

關於主題的採用326,*我們實施了以下會計政策，截至2020年1月1日：

信貸損失撥備：*金融資產可能使我們遭受信貸損失，主要包括短期和長期有價證券、應收賬款、合同資產和長期票據應收賬款，包括在我們綜合資產負債表中的其他非流動資產中。我們根據歷史損失和管理層可獲得的其他信息，使用適用於具有絕對相似風險特徵的資產組的損失率方法，衡量金融資產的預期信貸損失。該等預期信貸損失記入信貸損失撥備估值賬户，該賬户從應收賬款及合約資產中扣除，以列示綜合資產負債表上該金融資產預期收取的淨額。

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

3. 重述

重述背景

正如我們在我們的2019表格的年報10-K，英寸2020年2月，本公司董事會審計/合規委員會在獨立律師的協助下，對繁重的民用運營集團的前期報告進行了調查，以及這些事項在多大程度上影響了本公司財務報告內部控制的有效性(“調查”)。調查現已完成。我們重述了截至以下日期的合併財務報表2018年12月31日，在過去的幾年裏2018年12月31日和2017以及我們未經審計的季度財務信息第一三截至本年度的季度數2019年12月31日在截至本年度的每個季度，2018年12月31日在我們的年度報表中10-截至本年度的K2019年12月31日糾正在獨立調查中發現的繁重的民用作業組(“調查調整”)中與項目預測相關的錯誤陳述。除了調查調整外，我們還更正了其他發現的逾期和未更正的錯誤陳述，這些錯誤陳述是不本公司的合併財務報表(“其他調整”)將個別或合計計入重大事項。我們已經反映了重述對截至年末和年末的未經審計的簡明綜合財務信息的影響。三和九截至的月份2019年9月30日這裏。

重述表的説明

我們已在下面提交了一份從先前報告的值到重述的值的對賬三和九截至的月份2019年9月30日。之前報告的值是從我們的季度報表中得出的10-截至季度的季度業績2019年9月30日提交日期：2019年10月25日並且在下表中被標記為“如先前報告的那樣”。標為“調查調整”的賬户餘額代表調查引起的調整的影響。被標記為“其他調整”的賬户餘額代表其他調整的影響，這些調整與主要影響運輸部門收入和成本的項目估計數的修訂有關，這是由於以前提交的財務報表中的逾期或未更正的錯誤陳述造成的，這些錯誤陳述是不對以前提交的財務報表、資產負債表重新分類和其他非實質性調整的個別或整體重大調整。

重述對簡明綜合股東權益及全面收益(虧損)表的影響是由於年度淨收益(虧損)的變動所致。三和九截至的月份2019年9月30日。此外，還有不是對年內投資和融資活動中使用的現金淨額的影響九截至的月份2019年9月30日作為重述的結果。

上期錯誤陳述對我們合併財務報表的影響如下(單位：千，每股數據除外)：

合併資產負債表

2019年9月30日	正如之前報道的那樣			調查調整			其他調整			如上所述
資產
流動資產
現金和現金等價物	$	184,673		$	—		$	—		$	184,673
短期有價證券		37,918			—			—			37,918
應收賬款淨額		700,387			10,569			2,016			712,972
合同資產		233,925			(17,452	)		(10,066	)		206,407
盤存		95,442			—			—			95,442
建築合營企業中的股權		209,765			(10,351	)		4,540			203,954
其他流動資產		42,698			9,019			208			51,925
流動資產總額		1,504,808			(8,215	)		(3,302	)		1,493,291
財產和設備，淨額		542,796			—			—			542,796
長期有價證券		10,000			—			—			10,000
對關聯公司的投資		84,914			—			—			84,914
商譽		264,112			—			—			264,112
使用權資產		70,472			—			—			70,472
遞延所得税，淨額		38,443			(8,580	)		774			30,637
其他非流動資產		118,228			—			(1,790	)		116,438
總資產	$	2,633,773		$	(16,795	)	$	(4,318	)	$	2,612,660

負債和權益
流動負債
長期債務的當期到期日	$	8,263		$	—		$	—		$	8,263
應付帳款		399,528			—			215			399,743
合同責任		106,010			9,025			(5,736	)		109,299
應計費用和其他流動負債		342,040			12,031			5,150			359,221
流動負債總額		855,841			21,056			(371	)		876,526
長期債務		394,841			—			—			394,841
長期租賃負債		56,740			—			—			56,740
遞延所得税，淨額		4,652			—			—			4,652
其他長期負債		58,433			—			—			58,433
承諾和或有事項
權益
優先股，$0.01面值，授權3,000,000股票，無傑出的		—			—			—			—
普通股，$0.01面值，授權150,000,000已發行及已發行股份：46,741,263截至2019年9月30日的股票		468			—			—			468
額外實收資本		567,033			—			—			567,033
累計其他綜合損失		(3,282	)		—			—			(3,282	)
留存收益		656,487			(34,046	)		(2,751	)		619,690
花崗巖建築股份有限公司股東權益總額		1,220,706			(34,046	)		(2,751	)		1,183,909
非控制性權益		42,560			(3,805	)		(1,196	)		37,559
總股本		1,263,266			(37,851	)		(3,947	)		1,221,468
負債和權益總額	$	2,633,773		$	(16,795	)	$	(4,318	)	$	2,612,660

合併業務報表

	截至2019年9月30日的三個月												截至2019年9月30日的9個月
	正如之前報道的那樣			調查調整			其他調整			如上所述			據報道，			調查調整			其他調整			如上所述
收入
交通運輸	$	598,646		$	23,861		$	1,360		$	623,867		$	1,340,834		$	72,094		$	(5,351	)	$	1,407,577
水		135,908			(1,771	)		267			134,404			347,994			(2,669	)		231			345,556
專業		224,457			—			287			224,744			540,234			—			(1,737	)		538,497
材料		129,099			—			—			129,099			268,389			—			—			268,389
總收入		1,088,110			22,090			1,914			1,112,114			2,497,451			69,425			(6,857	)		2,560,019
收入成本
交通運輸		585,013			(8,245	)		234			577,002			1,405,830			(24,647	)		(4,622	)		1,376,561
水		120,878			674			215			121,767			313,582			674			215			314,471
專業		186,158			—			—			186,158			464,858			—			—			464,858
材料		104,629			—			—			104,629			233,675			—			—			233,675
總收入成本		996,678			(7,571	)		449			989,556			2,417,945			(23,973	)		(4,407	)		2,389,565
毛利(虧損)		91,432			29,661			1,465			122,558			79,506			93,398			(2,450	)		170,454
銷售、一般和行政費用		73,424			—			—			73,424			224,577			—			—			224,577
收購和整合費用		2,744			—			—			2,744			15,244			—			(1,475	)		13,769
房產和設備銷售收益		(7,101	)		—			—			(7,101	)		(13,936	)		—			—			(13,936	)
營業收入(虧損)		22,365			29,661			1,465			53,491			(146,379	)		93,398			(975	)		(53,956	)
其他(收入)費用
利息收入		(1,713	)		—			—			(1,713	)		(6,257	)		—			—			(6,257	)
利息支出		4,839			—			—			4,839			13,011			—			—			13,011
關聯公司收入淨額中的權益		(6,275	)		—			—			(6,275	)		(10,159	)		—			—			(10,159	)
其他收入，淨額		127			—			—			127			(2,394	)		—			—			(2,394	)
其他收入合計		(3,022	)		—			—			(3,022	)		(5,799	)		—			—			(5,799	)
扣除所得税撥備(受益)前的收入(虧損)		25,387			29,661			1,465			56,513			(140,580	)		93,398			(975	)		(48,157	)
所得税撥備(受益於)		3,474			7,898			375			11,747			(37,451	)		26,145			(210	)		(11,516	)
淨收益(虧損)		21,913			21,763			1,090			44,766			(103,129	)		67,253			(765	)		(36,641	)
可歸因於非控股權益的金額		(1,425	)		2,660			(100	)		1,135			(8,793	)		4,060			563			(4,170	)
可歸因於花崗巖建築公司的淨收益(虧損)	$	20,488		$	24,423		$	990		$	45,901		$	(111,922	)	$	71,313		$	(202	)	$	(40,811	)

普通股股東應佔每股淨收益(虧損)
基本信息	$	0.44		$	0.52		$	0.02		$	0.98		$	(2.39	)	$	1.52		$	(0.00	)	$	(0.87	)
稀釋	$	0.43		$	0.52		$	0.02		$	0.97		$	(2.39	)	$	1.52		$	(0.00	)	$	(0.87	)
普通股加權平均份額
基本信息		46,788			46,788			46,788			46,788			46,771			46,771			46,771			46,771
稀釋		47,170			47,170			47,170			47,170			46,771			46,771			46,771			46,771

合併現金流量表

截至2019年9月30日的9個月	正如之前報道的那樣			調查調整			其他調整			如上所述
經營活動
淨(虧損)收入	$	(103,129	)	$	67,253		$	(765	)	$	(36,641	)
對淨(虧損)收入與經營活動中使用的現金淨額進行調整：
折舊、損耗和攤銷		92,700			—			—			92,700
房產和設備銷售收益		(13,936	)		—			—			(13,936	)
遞延所得税		(37,338	)		35,188			—			(2,150	)
基於股票的薪酬		8,924			—			—			8,924
未合併合營企業淨虧損(收益)中的權益		173,008			(77,334	)		(2,400	)		93,274
附屬公司淨收入		(10,159	)		—			—			(10,159	)
其他非現金調整		4,630			—			—			4,630
扣除收購影響後的資產和負債變動：
應收賬款		(224,475	)		—			(1,083	)		(225,558	)
合同資產，淨額		(13,276	)		(16,109	)		7,846			(21,539	)
盤存		(6,178	)		—			—			(6,178	)
對鬆散建築合資企業的貢獻		(57,280	)		—			—			(57,280	)
來自未合併的建築合資企業和附屬公司的分配		13,181			—			—			13,181
其他資產，淨額		(1,141	)		(8,998	)		(251	)		(10,390	)
應付帳款		148,739			—			(5,061	)		143,678
應計費用和其他流動負債，淨額		(768	)		—			1,714			946
用於經營活動的現金淨額	$	(26,498	)	$	—		$	—		$	(26,498	)

4. 減損費用

商譽

我們進行了中期商譽減值測試。三月31, 2020水務和礦產服務集團材料和專業報告部門的結餘，原因是這些報告部門的業務環境發生了不利變化，包括與業務合作伙伴的關係有所改善，競爭加劇，以及在年內進行了市場整合。三截至的月份2020年3月31日，對經濟混亂和與COVID相關的市場狀況感到惱火-19大流行。這些因素導致我們的定量商譽測試中使用的收入和利潤率增長率下降。商譽減值測試的結果是1美元。14.82,000,000美元的減值費用三截至12月底的4個月三月31, 2020與我們的水務和礦產服務集團材料報告部門和不是與我們的水務和礦產服務集團專業報告部門相關的減值和費用，因為其最新估計公允價值超過其賬面淨值(即緩衝)超過15%.中期商譽減值測試不對我們剩餘的報告單位執行的操作不是可能出現商譽減值的跡象。

我們表演了一場第二中期商譽減值測試將於九月30, 2020由於商業環境不利變化的持續影響，包括因戰略人員流失而導致的市場份額下降，我們的中西部集團專業、水務和礦產服務集團水務和水礦服務集團材料報告部門的餘額三截至的月份2020年9月30日。這些因素導致收入和利潤率增長率下降，以及我們定量商譽測試中使用的未來現金流的時間延遲。商譽減值測試導致非現金減值費用增加美元。117.9百萬美元和美元14.4年內，與我們的水務和礦產服務集團以及水務和礦產服務集團材料報告單位分別相關的百萬美元三幾個月已結束2020年9月30日。中西部集團專業報告部門的商譽減值測試表明，他們的估計公允價值比他們的賬面淨值(即淨空)高出近15%;因此，不是減損費用已入賬。中期商譽減值測試不對我們剩餘的報告單位執行的操作不是可能出現商譽減值的跡象。“我們完成了2020截至本季度止年度商譽減值測試2020年12月31日和不是記錄了額外的減損費用。他説：

與我們的年度減值測試一致，我們使用貼現現金流和市場多重方法計算了水礦集團材料和水礦集團專業報告單位的估計公允價值。這些方法所固有的判斷包括確定適當的貼現率、預期未來現金流的數量和時間、收入和利潤率增長率以及適當的基準公司。我們貼現現金流模型中使用的現金流是基於五-年度財務預測由管理層內部制定，根據基於市場參與者的假設進行調整。我們的貼現率假設是基於對我們報告單位的股本資本成本和適當的資本結構的評估。

我們無法預料的未來發展可能要求我們進一步修訂估計的未來現金流量，這可能會對我們未來報告單位的公允價值產生不利影響，並導致額外的減值費用。*商譽減值測試中使用的假設被歸類為3投入。

對關聯公司的投資

在.期間九截至的月份九月30, 2020,*我們某些外國實體對附屬公司的投資增加了運營成本，導致價格上漲，因此需求下降。商業環境的這種變化對某些投資的預期未來運營現金流產生了負面影響，導致公允價值暫時低於賬面價值。因此，我們記錄了一筆美元的非現金減值費用。9.6在這段時間裏，有300萬美元九截至的月份2020年9月30日。投資的剩餘賬面價值為$76.5百萬美元2020年9月30日表示按非經常性基礎記錄的公允價值，是一個級別3公允價值計量。

5.美國國內生產總值( )預估修正值

我們與建築合同相關的利潤確認是基於對完成每個項目的交易價格和成本的估計。在正常的業務過程中，隨着項目的進展、環境的發展和演變以及不確定性的解決，這些估計可能會有很大差異。交易價格和待完成成本估算的變化可能如果當前估計與先前估計相反，將導致先前確認的收入沖銷。當我們的估計發生重大變化時，我們會經歷一個過程，其中包括檢查變化的性質，以確保存在不是應在上期記錄的材料金額，而不是作為本期估計數的修正值。對於預估的修訂，我們通常使用累積追趕法來處理屬於單一履約義務一部分的交易價格的變化。在這種方法下，預估的修訂在變動期內被整體核算。不是保證我們會不如果情況有進一步的變化，或需要在將來修改我們的估計。除《公約》中確定的那些以外2019表格的年報10-K，我們做到了不確定應在上一期間記錄的任何材料金額三和九截至2008年底的幾個月2019年9月30日。在我們對這些變化的回顧中三和九截至2009年底的12個月2020年9月30日我們做到了。不確認任何本應在上一期間記錄的重大金額。

在正常的業務過程中，我們對估計進行了修訂，包括估計成本，其中一些與未解決的肯定索賠和拖欠費用有關。與這些估計成本相關的估計或實際回收可能記錄在未來的時段或可能處於低於相關成本的價值，這可能會導致修訂估計所帶來的毛利影響的波動。

有不是估計數次修訂帶來的增加，分別產生了#美元的影響5.0在列示的期間，毛利為百萬美元或更多。

由於預算修訂而減少的項目，這些項目分別產生了#%的影響。$5.0毛利潤為百萬美元或更多，彙總如下(除每股數據外，以百萬美元計算)：

	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
			如上所述				如上所述
	2020		2019		2020		2019
預算下調的項目數量		3		4		6		10
每個項目毛利減少的幅度(淨額)	$	7.2 - 17.8	$	5.6 - 13.6	$	6.5 - 37.6	$	5.9 - 48.0
降低項目盈利能力	$	32.2	$	37.0	$	107.5	$	162.5
增加到淨虧損	$	21.7	$	29.0	$	72.6	$	127.6
增加到稀釋後每股淨虧損	$	0.48	$	0.62	$	1.59	$	2.73

除一我們專業領域的項目將在三和九截至的月份2020年9月30日，在此期間均有所下降。三和九截至的月份2020年9月30日在我們的運輸部門，這是由於不同的場地條件、生產率低於最初預期以及不利的天氣造成的額外成本。在此期間的下降三和九截至2009年底的12個月2019年9月30日：這是由於項目完成成本增加、進度延誤、生產率低於最初預期，以及大量有爭議工作的表現被客户肯定索賠的估計回收增加部分抵消。

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6.收入的分解

下表列出了我們的分類收入(以千為單位)：

截至三個月9月30日，

2020	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	224,636	$	10,498	$	62,623	$	75,901	$	373,658
聯邦制		3,140		341		28,765		—		32,246
重型土木工程		165,434		9,985		12,892		—		188,311
中西部		43,896		—		24,392		—		68,288
西北		186,893		444		57,247		48,674		293,258
水務和礦產服務		—		85,331		19,215		4,882		109,428
總計	$	623,999	$	106,599	$	205,134	$	129,457	$	1,065,189

2019年(重述)	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	197,057	$	10,390	$	60,791	$	71,251	$	339,489
聯邦制		56		155		23,973		—		24,184
重型土木工程		187,828		389		—		—		188,217
中西部		27,359		39		45,701		—		73,099
西北		211,567		1,095		70,754		51,662		335,078
水務和礦產服務		—		122,336		23,525		6,186		152,047
總計	$	623,867	$	134,404	$	224,744	$	129,099	$	1,112,114

截至9個月9月30日，

2020	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	478,590	$	24,225	$	158,076	$	161,397	$	822,288
聯邦制		5,306		1,309		78,760		—		85,375
重型土木工程		519,963		28,260		27,963		—		576,186
中西部		103,081		152		74,543		—		177,776
西北		403,061		4,344		125,647		103,812		636,864
水務和礦產服務		—		259,690		48,098		10,610		318,398
總計	$	1,510,001	$	317,980	$	513,087	$	275,819	$	2,616,887

2019年(重述)	交通運輸		水		專業		材料		總計
加利福尼亞	$	404,981	$	14,390	$	135,928	$	145,278	$	700,577
聯邦制		133		1,034		57,698		—		58,865
重型土木工程		501,330		7,370		—		—		508,700
中西部		73,555		123		119,148		—		192,826
西北		427,578		3,675		151,621		107,040		689,914
水務和礦產服務		—		318,964		74,102		16,071		409,137
總計	$	1,407,577	$	345,556	$	538,497	$	268,389	$	2,560,019

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7. 未賺取收入

下表顯示了我們截至各個時期的未賺取收入(以千為單位)：

2020年9月30日	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	562,988	$	52,598	$	115,748	$	731,334
聯邦制		13,787		494		107,273		121,554
重型土木工程		1,060,034		24,803		224,427		1,309,264
中西部		169,538		—		106,694		276,232
西北		505,559		721		50,752		557,032
水務和礦產服務		—		118,938		—		118,938
總計	$	2,311,906	$	197,554	$	604,894	$	3,114,354

2020年6月30日	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	636,385	$	61,151	$	122,989	$	820,525
聯邦制		16,464		861		123,169		140,494
重型土木工程		1,188,587		34,961		233,068		1,456,616
中西部		214,016		—		112,299		326,315
西北		571,068		330		89,730		661,128
水務和礦產服務		—		130,561		—		130,561
總計	$	2,626,520	$	227,864	$	681,255	$	3,535,639

2019年9月30日(重述)	交通運輸		水		專業		總計
加利福尼亞	$	520,649	$	19,594	$	96,921	$	637,164
聯邦制		14,699		1,181		177,686		193,566
重型土木工程		1,627,696		52,820		245,477		1,925,993
中西部		222,045		70		140,721		362,836
西北		276,090		1,880		74,959		352,929
水務和礦產服務		—		159,608		—		159,608
總計	$	2,661,179	$	235,153	$	735,764	$	3,632,096

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8. 合同資產和負債

在這段時間裏三和九截至的月份2020年9月30日，我們確認的收入為$3.5300萬美元和300萬美元117.5分別為2000萬美元，包括在合同餘額為2019年12月31日。在.期間三和九截至的月份2019年9月30日，我們確認的收入為美元。8.9300萬美元和300萬美元123.8分別為2000萬美元，這筆錢包括在2009年的合同責任餘額中。2018年12月31日.

由於與期末前已履行或部分履行的履約義務相關的合同交易價格發生變化，我們確認的收入為美元。99.7300萬美元和300萬美元214.4在這段時間裏有400萬美元三和九截至的月份2020年9月30日，分別為1美元和1美元。52.5300萬美元和300萬美元150在這段時間裏有400萬美元三和九截至的月份2019年9月30日合同交易價格的變化來自已執行或估計的變更單以及未解決的合同修改和索賠等項目。

截止日期：2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，包括在合同資產和負債餘額中的索賠總額估計數為#美元。29.21000萬，$71.1300萬美元和300萬美元67.2分別為2000萬人。

截至相應日期的合同資產餘額組成部分如下(以千計)：

						如上所述
	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
超出賬單和預計收益的成本	$	39,623	$	100,761	$	100,345
合同保留		120,316		110,680		106,062
合同總資產	$	159,939	$	211,441	$	206,407

截止日期：2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日, 不是個別超過合同保留期10%於任何呈列日期的應收賬款淨額佔總應收賬款淨額的百分比。預計大部分合同留存餘額將在一年。

截至各自日期的合同負債餘額構成如下(以千計)：

					如上所述
	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
超過成本和預計收益的賬單，扣除留成後的淨額	$	168,383	$	86,736	$	100,916
損失準備金		21,047		9,001		8,383
合同總負債	$	189,430	$	95,737	$	109,299

9. 應收賬款，淨額

應收賬款包括向客户提供的服務的已開票和未開票金額，我們在適用期限結束時有權無條件獲得付款。不看跌利息。下表列出了應收賬款的主要類別(以千為單位)：

					如上所述
		2020年9月30日		2019年12月31日	2019年9月30日
已完成和正在進行的合同：
開帳單	$	355,293	$	299,633	$	417,373
未開票		167,311		149,696		182,762
已完成和正在進行的合同總數		522,604		449,329		600,135
材料銷售		70,918		42,936		72,486
其他		71,691		55,526		41,259
應收賬款總額		665,213		547,791		713,880
減去：信貸損失撥備		3,265		374		908
應收賬款淨額合計	$	661,948	$	547,417	$	712,972

計入其他應收賬款。2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日這些項目包括預計從欠費索賠、應收票據、燃油税退款和所得税退税中收回的款項。不是此類應收賬款分別超過10%在這些日期中的任何一天的應收賬款淨額。

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10. 公允價值計量

下表彙總了每個公允價值水平在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的重要資產和負債(以千計)：

	報告日的公允價值計量使用
2020年9月30日	1級		2級		3級		總計
現金等價物
貨幣市場基金	$	78,981	$	—	$	—	$	78,981
其他流動資產
商品互換		—		209		—		209
其他非流動資產
受限現金		1,512		—		—		1,512
總資產	$	80,493	$	209	$	—	$	80,702
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	8,353	$	—	$	8,353
總負債	$	—	$	8,353	$	—	$	8,353

2019年12月31日
現金等價物
貨幣市場基金	$	94,696	$	—	$	—	$	94,696
其他非流動資產
受限現金		5,835		—		—		5,835
總資產	$	100,531	$	—	$	—	$	100,531
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	4,603	$	—	$	4,603
總負債	$	—	$	4,603	$	—	$	4,603

2019年9月30日
現金等價物
貨幣市場基金	$	68,579	$	—	$	—	$	68,579
其他非流動資產
受限現金		5,658		—		—		5,658
總資產	$	74,237	$	—	$	—	$	74,237
應計負債和其他流動負債
利率互換	$	—	$	5,564	$	—	$	5,564
總負債	$	—	$	5,564	$	—	$	5,564

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利率互換

關於第三次修訂和重新簽署的信貸協議(如附註中進一步討論的14我們已經簽訂了二被指定為現金流對衝的利率掉期，生效日期為2018年5月。這個二現金流對衝的初始名義金額合計為#美元。150.0百萬美元，並在2023年5月。利率互換旨在將定期貸款利率從LIBOR加適用保證金的浮動利率轉換為固定利率。2.76利率互換採用收益法在綜合資產負債表上按公允價值計量，該方法將衍生合約下預期的未來現金結算淨額貼現至現值。這些估值主要利用間接可觀察到的輸入，包括合同條款、利率和按通常引用的間隔可觀察到的收益率曲線。

其他資產和負債

下列金融工具的賬面價值和估計公允價值不要求在簡明綜合資產負債表中按公允價值記錄的情況如下：

		2020年9月30日				2019年12月31日				2019年9月30日
(單位：千)	公允價值層次	賬面價值		公允價值		賬面價值		公允價值		賬面價值		公允價值
資產：
持有至到期的有價證券(1)	1級	$	5,700	$	5,696	$	32,799	$	32,792	$	47,918	$	47,856
負債(包括當期到期日)：
2.75%可轉換票據(2)、(3)	2級	$	198,606		184,000	$	193,696	$	249,895	$	—	$	—
信貸協議-定期貸款(2)	3級		133,125		135,046		138,750		139,042		140,625		141,634
信貸協議-循環信貸安排(2)	3級		75,000		76,180		25,000		25,043		250,000		251,986

(1)所有可交易證券均被歸類為持有至到期證券，由美國政府和機構債務組成，截至2020年9月30日，2019年12月31日-和2019年9月30日。

(2)公允價值2.75%可轉換票據百分比是根據截至以下日期活躍市場的票據發行價中值計算得出的。九月30, 2020和2019年12月31日。信貸協議的公允價值是基於我們可獲得的類似期限、平均期限和信用風險的長期貸款的借款利率。請參閲備註14有關信貸協議的定義和更多信息，請訪問2.75%可轉換票據。

(3)不計入賬面價值的是$31.4300萬美元和300萬美元36.3截至2019年，債務貼現百萬美元2020年9月30日和2019年12月31日分別與2.75%可轉換票據(見附註14).

如註釋中所披露的4,於年度內，我們按公允價值按非經常性基礎記錄與非金融資產有關的公允價值調整。三和九截至的月份2020年9月30日。在.期間三和九截至的月份2020年9月30日，我們做到了不在非經常性基礎上記錄與按公允價值計量的非金融負債有關的任何公允價值調整。三和九截至的月份2019年9月30日我們做到了不在非經常性基礎上記錄與按公允價值計量的非金融資產和負債相關的任何公允價值調整。

11. 建築合資企業

我們參與了各種建築合資企業。我們已確定這些合資企業中的某些是合併的，因為它們是可變利益實體(“VIE”)，而我們是主要受益者。我們不斷評估VIE的狀態是否有變化，或者VIE的主要受益人指定是否有變化。根據我們在調查期間的評估三和九截至的月份2020年9月30日，我們決定不是現有的合資企業需要改變。

由於相關業主合同規定的履約義務具有連帶性質，如果任何合作伙伴未能履行義務，我們和其餘合作伙伴(如果有)將負責履行未完成的工作(即，我們提供履約保證)。在…2020年9月30日，大約有$1.815億美元的建築收入將在未合併的建築項目和分項建築合資合同中確認，其中1,000億美元0.720億美元代表我們的份額，其餘美元1.1200億美元代表了我們合作伙伴的份額。我們是不能夠估計出可能所需費用超過待完成工作的剩餘費用。這些成本可以通過向客户支付賬單或我們合作伙伴的公司和/或其他擔保的收益來抵消。

聯合建築合資企業(“CCJV”)

在…2020年9月30日，我們正在進行的是。七正在進行中的CCJV項目，合同總價值從#美元到#美元不等26.1600萬至300萬美元435.3300萬美元，加起來總計300萬美元。1.730億美元，其中我們的份額是$1.0十億美元。我們在這些CCJV上有待確認的收入份額為$451.31000萬美元，從300萬美元到300萬美元不等6.5600萬至300萬美元173.82000萬。我們在這些合資企業中的股權比例為：50.0%和%65.0%。在這段時間裏三和九截至的月份2020年9月30日，來自CCJV的總收入為$79.2300萬美元和300萬美元219.9分別為600萬美元和300萬美元三和九截至的月份2019年9月30日，來自CCJV的總收入為$66.1300萬美元和300萬美元205.6分別為2.5億美元和2.8億美元。在這段時間裏九截至的月份2020年9月30日和2019，CCJV提供了美元17.02000萬美元，並使用了$19.0運營現金流分別為3.8億美元。

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(未經審計)

鬆散的建築合資企業

截止日期：2020年9月30日，我們曾經從事過十活躍的未合併合資項目，合同總價值在美元之間12.11000萬至300萬美元3.830億美元，總金額為11.630億美元，其中我們的份額是$3.41000億美元。我們在這些未合併的建築合資企業中的股權比例為20.0%至50.0%。截止日期：2020年9月30日，我們在這些未合併的建築合資企業中有待確認的收入份額為#美元。538.01000萬美元不等，價格從1美元到100美元不等。1.1600萬至300萬美元141.12000萬。

以下為與未合併建築合資企業相關的財務信息摘要：

					如上所述
(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
資產
現金、現金等價物和有價證券	$	211,483	$	179,049	$	217,279
其他流動資產(1)		874,396		972,840		863,182
非流動資產		176,195		207,584		209,865
降低合作伙伴的興趣		849,213		904,565		858,235
花崗巖權益(1)、(2)		412,861		454,908		432,091
負債
流動負債		514,739		581,199	$	542,278
減少合作伙伴的興趣和調整(3)		211,749		243,202		231,909
花崗巖的利益		302,990		337,997		310,369
建築合營企業股權(四)	$	109,871	$	116,911	$	121,722

(1)計入這一餘額以及簡明合併資產負債表的應計費用和其他流動負債為#美元82.3截至2000萬美元2020年9月30日人民幣和美元81.9截至兩者，均為2.5億美元。2019年12月31日和2019年9月30日，這與業績保證有關。

(2)包括在此餘額中2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，是$86.21000萬美元，美元116.8300萬美元和300萬美元118.0600萬美元，分別與花崗巖在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額有關。此外，這一餘額包括#美元。13.81000萬，$15.9300萬美元和300萬美元14.82000萬美元與花崗巖公司截至2010年預計收回的欠款索賠份額有關2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，分別為。

(3)合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的淨資產總額與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。

(4)計入這一餘額以及我們簡明合併資產負債表上的應計費用和其他流動負債為#美元75.11000萬美元，美元76.2300萬美元和300萬美元82.2截至2010年，已達3.8億美元2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日分別與未合併的建築合資企業的赤字有關，其中包括損失準備金。

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
(單位：千)	2020			2019			2020			2019
收入
總計	$	293,733		$	421,977		$	740,224		$	1,273,982
減少合作伙伴的興趣和調整(1)		206,032			309,937			471,999			949,855
花崗巖的利益		87,701			112,040			268,225			324,127
收入成本
總計		299,776			441,898			884,991			1,309,867
減少合作伙伴的興趣和調整(1)		203,932			308,764			578,235			891,795
花崗巖的利益		95,844			133,134			306,756			418,072
花崗巖在毛損中的利益	$	(8,143	)	$	(21,094	)	$	(38,531	)	$	(93,945	)

(1)合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和總收入成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測差異有關。

在.期間三和九截至的月份2020年9月30日，未合併的建築合資企業淨虧損美元(6.0)億元及(144.5)，其中我們的份額是美元(8.0)億元及(38.5)。我們在合資企業中的淨虧損份額與合資企業的淨虧損相比，主要是由於我們估計的總收入和收入成本與我們合作伙伴的預期總收入和收入成本之間的差異造成的。我們的淨虧損與合資企業的淨虧損相比，主要是因為我們估計的總收入和收入成本與我們合作伙伴的預期收入和成本之間的差異。五和四期間的項目2020和2019,這些差異是由於不同會計政策和上市公司季度報告要求的時間差異造成的。這些合資企業淨虧損金額不包括我們管理合資企業所需的公司間接費用，只有在適用的州有合資企業水平税的情況下才包括税收。

行項目合資企業

自.起九月30, 2020,我們有過一段時間四--活躍的分項合資建設項目，合同總金額美元318.0其中，我們的那部分是400萬美元。188.52000萬。截止日期：九月30, 2020,*我們在這些項目合資企業中有待確認的收入份額為#美元111.32000萬。在.期間三和九截至12月底的4個月九月30, 2020,*我們從線上項目合資企業獲得的收入部分為$27.5300萬美元和300萬美元58.7分別為2.5億美元和2.8億美元。在這段時間裏三和九截至的月份2019年9月30日我們從分項合資企業中分得的收入為#美元。9.1百萬美元和美元21.3分別為2.5億美元和2.8億美元。

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(未經審計)

12. 對附屬公司的投資

我們對關聯公司餘額的投資包括對以下類型實體的權益法投資：

(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
外國	$	46,000	$	55,335	$	55,769
房地產		16,535		17,229		17,670
瀝青碼頭		13,929		11,612		11,475
對附屬公司的總投資	$	76,464	$	84,176	$	84,914

下表提供了我們附屬公司在合併基礎上按權益法核算的資產負債表彙總信息：

(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
流動資產	$	116,712	$	122,348	$	140,487
非流動資產		165,292		165,331		168,715
總資產		282,004		287,679		309,202
流動負債		48,478		48,322		61,738
長期負債(1)		55,206		61,078		60,230
總負債		103,684		109,400		121,968
淨資產		178,320		178,279		187,234
花崗巖在淨資產中的份額	$	76,464	$	84,176	$	84,914

(1)餘額主要與當地銀行用於購買設備的債務和我們在海外附屬公司的營運資金有關，以及與我們的房地產和投資相關的債務。

在$282.0截至公司總附屬公司資產的1000萬美元2020年9月30日，我們有投資於十三*總資產在美元之間的外國實體0.1600萬至300萬美元66.0300萬美元，三*總資產在美元之間的房地產實體8.11000萬至300萬美元35.72000萬美元，瀝青碼頭實體的總資產為300萬美元。31.62000萬。我們在外國實體中有直接和間接投資，我們的持股比例從25%至50截止日期：%2020年9月30日。在.期間九截至12月底的4個月2020年9月30日，我們記錄了一美元9.6700萬美元的減值費用與我們在外國附屬公司的投資有關。請參閲備註4*進一步討論減值費用。*房地產附屬公司的權益法投資包括$13.21000萬，$13.6300萬美元和300萬美元14.1截至2013年，德克薩斯州的住宅房地產價值為1.8億美元2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，分別為。我們在房地產實體中的所有權百分比從18%至47截止日期：%2020年9月30日。剩下的餘額是德克薩斯州的商業房地產。

13. 財產和設備，網絡

主要資產類別的餘額以及累計折舊和損耗總額計入財產和設備，淨額計入簡明合併資產負債表，如下：

(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
設備和車輛	$	959,828	$	947,687	$	949,577
採石場物業		199,677		188,960		185,792
土地及土地改善工程		135,102		132,531		134,543
建築物和租賃權的改進		122,119		122,316		112,940
辦公傢俱和設備		72,675		67,991		66,791
財產和設備		1,489,401		1,459,485		1,449,643
減去：累計折舊和損耗		953,145		917,188		906,847
財產和設備，淨額	$	536,256	$	542,297	$	542,796

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(未經審計)

14. 長期債務和信貸安排

(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
2.75%可轉換票據	$	198,606	$	193,696	$	—
信貸協議-定期貸款		133,125		138,750		140,625
信貸協議-循環信貸安排		75,000		25,000		250,000
債務發行成本和其他		7,166		6,906		12,479
債務總額		413,897		364,352		403,104
較短的當前到期日		8,253		8,244		8,263
長期債務總額	$	405,644	$	356,108	$	394,841

與下列餘額相關的長期債務的最低本金到期日合計2020年9月30日*不包括其他債務發行成本，包括當前到期日和美元31.48億美元未攤銷債務貼現與2.75%可轉換票據價格如下：$2.1在年內剩餘的時間裏2020; $8.52000萬英寸2021; $8.52000萬英寸2022; $192.32000萬英寸2023; $231.12000萬英寸2024;及$7.92000萬英寸2025在此之後。

信貸協議

在……上面2020年3月26日，我們簽訂了新的修正案。不是的。 3關於第三次修訂和重新簽署的信貸協議，其中包括：(I)將循環信貸安排從#美元減少到350.0百萬至$275.0(Ii)修訂適用利率的定義；(Iii)修訂在綜合槓桿率財務契約計算中使用的綜合EBITDA的定義；及(Iv)修訂若干財務契約，以容許在年內投資於若干大型項目。2020.

在……上面2020年6月19日和十一月12, 2020,我們簽訂了以下修正案不是的。 4和不是的。 5,分別適用於第三次修訂及重訂信貸協議，該協議(其中包括)為本公司提供提交年度及季度財務報表的額外時間。

在……上面2021年2月19日我們簽訂了《有限豁免和修正案》不是的。 6至第三次修訂和重新簽署的信貸協議，該協議將放棄任何違約或違約事件，該違約或違約事件可能本公司在重述所涵蓋期間的重述、未能遵守財務契諾以及貸款人就獲豁免的違約及違約事件按違約率收取利息的任何權利，均與本公司的重述有關。

我們指的是日期為3月1日的第三次修訂和重新簽署的信貸協議。2018年5月31日以及以上所列“信貸協議”的所有後續修改。

信貸協議包括一筆定期貸款和一筆循環信貸安排。

定期貸款要求花崗巖償還1.25原$的%150.0每季度本金餘額為100萬美元，直至到期日，到期日剩餘餘額到期。截至每個月2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日, $7.5定期貸款餘額中的1,900萬美元計入壓縮綜合資產負債表中長期債務的當期到期日，其餘為1美元。125.61000萬，$131.3300萬美元和300萬美元133.1分別有3.8億美元計入長期債務。

截止日期：2020年9月30日，信貸協議下未使用的總可用金額為#美元。155.9300萬美元產生於44.1已開出的和未償還的信用證金額為1.2億美元，而未付款的信用證金額為75.0根據循環信貸安排提取的100萬美元。信用證的到期日在十月2020和2023年12月。

信貸協議項下的借款以倫敦銀行同業拆借利率計息，但須受75基點下限，或基本利率(按我們的選擇)，加上按季度計算的基於綜合槓桿率(定義見信貸協議)的適用保證金。Libor根據適用的貸款期限、市場狀況和其他外部因素而有所不同。適用的邊際為3.00基於倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)和2.00按基準利率計息的貸款，利率為%。9月30日--2020.相應地，實際利率為3%。2020年9月30日，使用三-一個月倫敦銀行同業拆借利率，基本利率為3.75%和5.25%，我們選擇將LIBOR用於定期貸款和循環信貸安排。

2.75%可轉換票據

在……裏面2019年11月我們發行的本金總額為$230.0100萬美元的可轉換優先股票據(The“2.75%可轉換票據“)，利率為2.75年息%，每半年支付一次，每隔一年支付一次可能1和十一月1每一年，從可能1, 2020以及即將成熟的美國人十一月1, 2024,除非較早前轉換、贖回或回購。

自.起2020年9月30日和2019年12月31日負債部分的賬面金額為#美元。198.6300萬美元和300萬美元193.7截至目前，這一數字分別為3.8億美元。2020年9月30日和2019年12月31日未攤銷債務貼現為#美元。31.4300萬美元和300萬美元36.3分別為百萬美元。

在……上面十月29, 2019,關於提供我們的2.75%就可換股票據而言，我們訂立一項已購買的股權衍生工具(“對衝期權”)，並出售認股權證以降低對衝期權的成本。對衝期權和認股權證計入壓縮綜合資產負債表的額外實收資本，金額為#美元。27.9300萬美元和300萬美元11.2截至目前，這兩家公司分別為2.5億美元九月30, 2020和2019年12月31日。

在……上面2020年5月4日公司通知受託人2.75%開始的可轉換票據2020年5月5日直至本公司重新遵守其在第(1)款下的備案要求的日期為止4.06(D)就契據而言，公司會支付0.50向債券持有人支付的額外利息年利率十一月一日^ST和五月一日^ST每半年付息一次的日期。

2019備註

自.起2019年9月30日應付優先票據，金額為$40.0100萬美元是欠一羣機構持有人的，利率是6.11年利率和年利率原應在#年到期。2019年12月(“2019注“)。等等。2019年7月29日我們打電話贖回了美元40.0百萬未償餘額。

違約契諾和違約事件

我們的信貸協議要求我們遵守各種肯定的、限制性的和金融契約，包括下面描述的金融契約。根據信貸協議，我們不遵守這些公約將構成違約事件。此外，我們未能在到期時或在相關的寬限期內支付本金、利息或其他金額。2.75%可轉換票據或我們的信用協議將構成違約事件，該契約適用於我們的2.75%可轉換票據或信用協議。我們信用協議項下的違約可能導致(I)我們不是(Ii)終止該融資；(Iii)要求該融資下的任何信用證須作現金抵押；(Iv)加快信貸協議下的欠款；及/或(V)取消擔保該融資下的責任的任何留置權。在管轄我們公司的契約項下違約2.75%可轉換票據可能會加速票據的到期日。

根據我們的信貸協議條款，最重要的金融契約要求維持最低綜合利息覆蓋率和最高綜合槓桿率。自.起2020年9月30日，綜合槓桿率為2.96，它做到了不超過…的最大值3.25。我們的綜合利息覆蓋率為5.69，這超過了最低4.00。為應付延遲提交財務報表的情況，我們與貸款人達成修訂，延長提交財務報表的最後期限。2019表格的年報10-K和我們所有的2020表格上的季度報告10-QS至2021年2月28日

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(未經審計)

15. 租賃

我們有寫字樓和商鋪的租約，以及主要用於建築項目的設備的租約。截止日期：2020年9月30日，我們的租賃合同被歸類為經營租賃，期限從按月到23三年了。自.起2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日、使用權資產和長期租賃負債分別列報，短期租賃負債為1美元。19.11000萬，$17.0300萬美元和300萬美元15.9600萬美元分別包括在我們精簡的合併資產負債表上的應計負債和其他流動負債中。

自.起2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，我們有過不是租賃合同有不還沒有開始，但產生了重要的權利和義務。

租賃費用為$5.5300萬美元和300萬美元16.2在這段時間裏，有300萬人三和九截至的月份2020年9月30日和$5.0300萬美元和300萬美元13.9在這段時間裏，有300萬人三和九截至的月份2019年9月30日，分別為。截止日期：2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，我們的加權平均剩餘租期是5.2幾年來，5.8幾年前，6.0兩年，加權平均貼現率為3.89%, 3.97%和3.99%。截止日期：2020年9月30日, 2019年12月31日和2019年9月30日，租賃負債不等於剩餘租賃付款的現值，使用我們擔保債務的增量借款利率貼現，使用一按季度更新的到期貼現率不與適用於投資組合中每個租約的貼現率有實質性差異。

下表彙總了截至2008年我們未貼現的租賃負債。2020年9月30日*(以千為單位)：

2020年剩餘時間	$	5,503
2021		21,488
2022		19,261
2023		13,159
2024		7,606
2025年至2036年		13,600
未來最低租賃付款總額	$	80,617
減去：推定利息		(9,664	)
總計	$	70,953

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16. 加權平均每股流通股和淨收益(虧損)

下表列出了計算每股基本和稀釋後淨收益(虧損)以及計算基本和稀釋後每股淨收益(虧損)時使用的加權平均流通股對賬：

	截至9月30日的三個月，					截至9月30日的9個月，
				如上所述					如上所述
(單位為千，每股除外)	2020			2019		2020			2019
分子(基本和稀釋)
分配給普通股股東用於基本計算的淨收益(虧損)	$	(91,162	)	$	45,901	$	(153,127	)	$	(40,811	)
分母
加權平均已發行普通股，基本股		45,654			46,788		45,598			46,771
RSU和2.75%可轉換票據的稀釋效應(1)、(2)		—			382		—			—
加權平均已發行普通股，稀釋後		45,654			47,170		45,598			46,771
每股基本淨收益(虧損)	$	(2.00	)	$	0.98	$	(3.36	)	$	(0.87	)
稀釋後每股淨收益(虧損)	$	(2.00	)	$	0.97	$	(3.36	)	$	(0.87	)

(1)由於淨虧損，RSU約佔636,000, 580,000和393,000為.三和九截至的月份2020年9月30日和九截至的月份2019年9月30日分別被排除在計算每股稀釋淨虧損的股份數量之外，因為納入它們將是反稀釋的。

(2)因為我們普通股的平均價格低於$31.47自該公司發行日期以來的每股收益2.75%可轉換票據，用於計算公司每股攤薄淨收益(虧損)的股份數量。三和九截至的月份2020年9月30日它排除了潛在的稀釋作用。2.75%可轉換票據正在轉換為普通股。

17. 所得税：

下表列出了各個時期的所得税撥備(受益於)：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
(千美元)	2020			2019			2020			2019
所得税撥備(受益於)	$	11,272		$	11,747		$	(5,220	)	$	(11,516	)
實際税率		(12.9	)%		20.8	%		2.9	%		23.9	%

我們對美國的有效税率三和九截至的月份2020年9月30日下降到(12.9)%和%。2.9自%20.8%和%23.9與#年同期相比，分別下降了%2019。此變動主要是由於商譽減值及投資於聯屬公司減值所致，而商譽減值及投資於聯營公司減值與三截至的月份2020年3月31日並導致了不是離散税收優惠和第二商譽減值與三截至的月份2020年9月30日--並導致了不是離散税收優惠。請參閲備註4討論減損費用。

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(未經審計)

18. 或有事件-法律訴訟

在正常業務過程中，我們和我們的聯屬公司捲入各種法律訴訟，指控(其中包括)與提供的服務和/或材料的履行有關的責任問題或違約或侵權行為，其各種結果無法確切預測。我們及其附屬公司在正常業務過程中也會接受政府詢問，詢問我們是否遵守政府建築合同要求和各種法律法規，結果無法確切預測。

我們或我們的合資企業和附屬公司涉及的一些事項可能涉及補償性、懲罰性或其他索賠或制裁，如果獲得批准，可能要求我們支付損害賠償或其他支出，金額為不可能發生的或目前無法合理估計的。此外，在某些情況下，我們的政府合同可能會被終止，我們可能會被暫停、禁止或招致其他行政處罰或制裁，或者可能不允許支付我們的費用。可能儘管由於我們不斷努力解決這些訴訟而導致早日得到解決，但無論或何時解決任何法律訴訟，都既不能預測，也不能保證。

因此，這種訴訟和調查的未來發展可能需要我們(I)調整現有的應計項目，或(Ii)記錄我們已經記錄的新的應計項目。不最初認為是可能的，或者可能是不被合理估計。這些變化可能會對我們在任何特定報告期的財務狀況、經營結果和/或現金流產生重大影響。除可合理估計虧損的被認為可能發生的事項外，當合理可能及可估量將會招致虧損或當合理可能虧損金額將超過記錄金額時，亦會作出披露。

與法律訴訟及政府調查有關的負債，只要吾等認為該等負債是可能的，且該等負債的金額可合理估計，則記入綜合資產負債表。截至以下日期記錄的總負債2020年9月30日和2019與這些事情相關的信息都是無關緊要的。可能虧損的合計範圍涉及(I)被認為合理可能的事項，及(Ii)因可能虧損或有事項(包括與違約金有關的事項)而錄得的超過應計虧損的合理可能金額，如果該等金額成為可能並確定合理的可估計金額，則可能會對我們的綜合財務報表產生重大影響。

在……上面2019年8月13日美國加利福尼亞州北區地區法院對公司、我們的前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨和我們的前高級副總裁兼首席財務官、現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai提起了證券集體訴訟。2020年2月20日我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基(Laurel Krzinski)作為被告補充道，這一點，以及其他一些事情。修改後的申訴是代表所謂的一類個人或實體提出的，這些個人或實體在兩年前收購了我們的普通股。2018年4月30日，和2019年10月24日並指控根據第(1)款提出的索賠。10(B)及20(A)年“證券交易法”(Securities Exchange Act)1934規則和規則：10b-5在此之後。修改後的起訴書要求賠償的依據是，在公司提交給證券交易委員會的文件中，被告做出了虛假和/或誤導性的陳述，沒有披露有關公司業務、運營和前景的重大不利事實。在……上面2020年5月20日法院在一定程度上駁回了被告關於駁回修改後的申訴的動議。2021年1月21日法院批准了原告關於等級認證的動議.“我們正處於訴訟的審前階段，我們無法預測此案的結果或後果，我們打算大力辯護.”

在……上面2019年10月23日一項可能的集體訴訟已向聖克魯斯縣加利福尼亞州高等法院提起，訴訟對象是本公司前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨、本公司前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基以及當時的董事會，代表在本公司購買公司普通股的人。2018年6月和萊恩合併。起訴書聲稱，根據#年的證券法，訴訟原因是1933指控註冊説明書和招股説明書編制疏忽，包含重大虛假和誤導性陳述，沒有披露要求披露的事實。在……上面2020年8月10日，法院支持我們的反對者在獲得修改許可的情況下駁回申訴。2020年9月16日，原告提交了修改後的起訴書。“我們已提出異議，要求駁回修改後的起訴書。”我們正處於訴訟的初步階段，因此，我們無法預測案件的結果或後果，我們打算積極辯護。

在……上面2020年5月6日，美國加利福尼亞州北區地區法院對詹姆斯·H·羅伯茨(James H.Roberts)、我們的前總裁兼首席執行官Jigisha Desai、我們的前高級副總裁兼首席財務官兼現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai、我們的前首席財務官Laurel Krzinski和我們當時的董事會(統稱為“個別被告”)以及作為名義被告的公司提起了股東派生訴訟，指控公司違反受託責任、不當得利和違反1934這件事發生在2018年4月30日和2019年10月24日。訴訟稱，個別被告違反美國公認會計原則，故意誇大公司的收入、收入和利潤率，導致相關期間的結果存在重大虛假和誤導性。起訴書尋求金錢賠償和公司治理改革。法院已下令擱置衍生品訴訟中的訴訟，直至法院進一步命令，或在向美國加州北區地區法院提起的推定證券集體訴訟中進入最終判決之前。我們正處於訴訟的初步階段，因此，我們無法預測這起案件的結果或後果，我們打算積極辯護。

自.起2020年9月30日不是與上述事項相關的責任被記錄下來，因為我們得出的結論是，該等責任是不該等負債的數額為不這是可以合理估計的。

關於我們披露審計委員會的獨立調查，我們自願就調查事宜聯繫了SEC執法部舊金山辦事處。美國證交會已向美國發出傳票，要求提供與獨立調查相關的文件。我們已向證交會提交了有關獨立調查期間發現的會計問題的文件，並將繼續配合證交會的調查。

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

19. 業務細分市場信息

彙總段信息如下(以千為單位)：

截至三個月9月30日，

	交通運輸		水		專業		材料			總計
2020
可報告部門的總收入	$	623,999	$	106,599	$	205,134	$	194,298		$	1,130,030
消除部門間收入		—		—		—		(64,841	)		(64,841	)
來自外部客户的收入		623,999		106,599		205,134		129,457			1,065,189
毛利		54,322		12,557		33,292		25,826			125,997
折舊、損耗和攤銷		5,268		8,258		5,046		6,120			24,692

2019年(重述)
可報告部門的總收入	$	623,867	$	134,404	$	224,744	$	198,538		$	1,181,553
消除部門間收入		—		—		—		(69,439	)		(69,439	)
來自外部客户的收入		623,867		134,404		224,744		129,099			1,112,114
毛利		46,865		12,637		38,586		24,470			122,558
折舊、損耗和攤銷		4,096		9,272		7,747		6,784			27,899

截至9個月9月30日，

	交通運輸		水		專業		材料			總計
2020
可報告部門的總收入	$	1,510,001	$	317,980	$	513,087	$	400,808		$	2,741,876
消除部門間收入		—		—		—		(124,989	)		(124,989	)
來自外部客户的收入		1,510,001		317,980		513,087		275,819			2,616,887
毛利		110,888		34,483		47,853		44,915			238,139
折舊、損耗和攤銷		14,685		27,399		18,166		16,563			76,813
細分資產		305,962		142,604		118,797		361,862			929,225

2019年(重述)
可報告部門的總收入	$	1,407,577	$	345,556	$	538,497	$	402,437		$	2,694,067
消除部門間收入		—		—		—		(134,048	)		(134,048	)
來自外部客户的收入		1,407,577		345,556		538,497		268,389			2,560,019
毛利(虧損)		31,016		31,085		73,639		34,714			170,454
折舊、損耗和攤銷		12,581		31,259		21,960		18,417			84,217
細分資產		314,247		293,156		136,466		371,465			1,115,334

扣除所得税撥備(受益於)前的部門毛利潤與綜合收益(虧損)的對賬如下：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
(單位：千)	2020			2019			2020			2019
可報告部門的毛利潤總額	$	125,997		$	122,558		$	238,139		$	170,454
銷售、一般和行政費用		82,505			73,424			252,568			224,577
收購和整合費用		73			2,744			73			13,769
非現金減值費用(見附註4)		132,277			—			156,690			—
房產和設備銷售收益		(3,057	)		(7,101	)		(4,870	)		(13,936	)
其他費用(收入)合計		1,284			(3,022	)		10,766			(5,799	)
扣除所得税撥備(受益)前的收入(虧損)	$	(87,085	)	$	56,513		$	(177,088	)	$	(48,157	)

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性披露

花崗巖不時在報告和聲明中做出某些評論和披露，包括在本10-Q表格季度報告中，或其高級管理人員或董事的聲明中，這些評論和披露不是基於歷史事實的，包括關於未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、積壓和結果的聲明，這些前瞻性聲明可能構成1995年“私人證券訴訟改革法”所指的前瞻性聲明。這些前瞻性聲明通過諸如“未來”之類的詞語來識別。“假設”、“相信”、“預期”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“出現”、“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“將會”、“繼續”及其否定或其他類似術語，或根據它們產生的上下文。此外，還發表了構成前瞻性陳述的其他書面或口頭陳述，未來可能由花崗巖或代表花崗巖做出。這些前瞻性陳述是反映高級管理層最佳判斷的估計，反映了我們目前對未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、積壓和結果的預期。這些預期可能會實現，也可能不會實現。其中一些預期可能基於可能被證明是不正確的信念、假設或估計。此外，我們的業務和運營涉及許多風險和不確定性，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，這可能導致我們的預期無法實現，或者以其他方式對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流和流動性產生重大影響。這些風險和不確定性包括但不限於, 在我們的年度報告表格10-K中的“第1A項”中有更具體的描述。風險因素。“ 由於與我們的前瞻性陳述相關的固有風險和不確定性，我們奉勸讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述。此外，我們還提醒讀者，本文中包含的前瞻性陳述僅代表截至本季度報告10-Q表格之日的情況，除非法律另有要求，否則我們沒有義務以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述。.

概述

我們是美國最大的多元化基礎設施公司之一，從事各種基礎設施項目，包括街道、道路、高速公路、公共交通設施、機場基礎設施、橋樑、非開挖和地下公用事業、電力相關設施、水相關設施、鑽井、公用事業、隧道、大壩和其他基礎設施相關項目、場地準備、採礦服務、住宅開發、能源開發、商業和工業用地等設施的基礎設施服務，以及建築管理專業服務。我們有四個需要報告的業務部門：運輸、水、專業和材料(見《簡明合併財務報表附註》附註19)。除業務部門外，我們還按運營小組審查我們的業務。我們的運營集團是加利福尼亞州、聯邦、重型民用、西北、中西部和水利和礦產服務。

我們業務的五個主要經濟驅動力是(I)美國經濟的整體健康狀況；(Ii)聯邦、州和地方公共資金水平；(Iii)導致公共和私人發展的人口增長；(Iv)需要建造、更換或修復老化的基礎設施；以及(V)某些商品相關產品的定價。這些驅動因素的變化可能會降低我們的收入和/或毛利率，或者提供收入增長和毛利率提高的機會。

當前經濟環境與展望

新冠肺炎對我們業務的影響

新冠肺炎大流行已經造成，並可能在可預見的未來繼續造成嚴重的經濟混亂。雖然人們樂觀地認為，隨着疫苗的流行，大流行將會結束，但隨着病例的死灰復燃和許多州的經濟限制，重大的不確定性繼續存在。

關於新冠肺炎疫情，我們的首要任務是繼續盡我們所能確保我們的員工、客户、供應商和其他我們在商業活動中合作的人的安全、健康和衞生。在此基礎上，通過適當的風險緩解和安全措施，我們正在盡一切努力在我們所處的這一前所未有的商業環境中繼續我們的業務。

我們大多數項目的工作仍在繼續，因為公司提供的服務被歸類於聯邦和州法律定義的一個或多個“基本關鍵基礎設施部門”。然而，我們在墨西哥和加拿大的業務受到當地新冠肺炎工作限制和旅行禁令的影響，在某些情況下，新冠肺炎導致員工和分包商缺勤，因此我們經歷了臨時暫停或項目活動減少。但這種中斷對我們的水務和礦產服務集團以及位於華盛頓和亞利桑那州的某些業務影響最大。)

面對快速變化的市場狀況，我們不斷監測我們資產負債表的狀況和獲得流動性的途徑。儘管疫情仍在持續，但我們的資產負債表在全國各地團隊的努力下得到了加強。考慮到不確定的市場環境，包括疫情導致的州和地方税收入減少的不確定影響，花崗巖繼續通過最大化資本投資回報和最大限度地減少差旅和相關支出來關注我們的流動性。

花崗巖的積壓繼續保持強勁。今年，我們看到加州和猶他州等州交通部以及其他州機構對最具價值的或替代交付採購工作的興趣有所增加。*這種轉變將在短期內導致某些項目預訂的延遲，但我們相信，這將給我們帶來機會，讓我們有機會開展更大規模的未來工作，利潤率創歷史新高。

我們公共工程項目的資金約佔我們投資組合的75%，依賴於聯邦、州、地區和地方的收入。在聯邦一級，國會於2020年9月30日批准將固定美國地面運輸(FAST)法案延長一年，資金水平持平，並從普通基金中向公路信託基金注資136億美元，為州和地方政府提供規劃2021年建設項目所需的可見性。2020年12月下旬，國會批准了一項100億美元的州交通部救濟支出法案，作為冠狀病毒應對和救濟法案的一部分，以幫助抵消大流行導致的收入下降。根據聯邦公路管理局(Federal Highway Administration)提供的估計，超過15億美元的救濟資金被分配給花崗巖建設公司(Granite Construction)垂直整合的州。雖然公路信託基金的永久性收入解決方案尚未到位，但它仍然是運輸市場的穩定力量。我們樂觀地認為，國會和政府將在2021年共同推進通過一項兩黨合作的聯邦基礎設施法案，我們相信，該法案將從2022年的建設季節開始，有意義地提高州和地方政府的規劃可見度。

在州、地區和地方各級，選民批准的州和地方交通措施繼續支持基礎設施支出。在2020年11月的選舉中，18個州的選民批准了94%的州和地方投票倡議，這些倡議將為交通改善提供額外的140億美元的一次性和經常性收入。在我們最大的創收州加利福尼亞州，州基礎設施支出的很大一部分資金來自參議院法案1(SB-1)，即2017年道路維修和責任法案，這是一個為期10年、耗資542億美元的計劃。未來5年，通過SB-1衞星獲得的收入有望增加。雖然我們對這些資金支持感到鼓舞，但我們的一些核心州仍在經歷大流行帶來的金融逆風，這可能會對2021年前9個月的交通基礎設施支出產生負面影響。我們密切關注這些融資趨勢，並相應地管理我們的追逐渠道。

雖然新冠肺炎疫情造成的資金不確定性擾亂了我們與水相關的建設、水資源和廢水修復業務項目投標的正常節奏，但市場需求和當地融資機會仍然具有彈性。在整個水務部門的終端市場上，各州和市政水務當局正在權衡逾期的供水和廢水基礎設施投資的選擇。對於我們的廢水修復業務，這包括通過同意法令要求改善基礎設施的潛在獎勵。在聯邦一級，國會批准了2020年水資源開發法案，並授權花費99億美元，用於全國46個新的防洪、港口、生態系統和水閘大壩項目。這項立法解鎖了港口維護信託基金中大約100億美元的餘額，包括允許獲得陸軍兵團的5億美元撥款。

有關與新冠肺炎大流行相關的不確定性和商業風險的進一步討論，請參閲2019年年度報告Form 10-K中題為“風險因素”的章節。

繁重的土木工程策略檢討

在這段充滿挑戰的時期，公司沒有忘記其與重型民用運營集團相關的戰略評估舉措，以減少企業對風險難以緩解的大型複雜項目的風險敞口。該公司的結論是，這類工作的歷史行業定價和相關風險與公司利益相關者的期望不符。在新的管理團隊的領導下，我們縮小了我們龐大的Civil Operating集團的足跡，包括在2021年1月關閉了我們的紐約辦事處。我們的重點是在花崗巖的存在、能力和資源提供戰略優勢的市場尋求機會，並具有強烈的利潤率預期。

獨立審計/合規委員會調查的影響

由於我們延遲提交我們的2019年年報Form 10-K，全國有些司法管轄區由於各種財務報表備案要求而無法競標公共項目。這主要影響了某些公共機構的競標機會。全國各地的花崗巖團隊繼續與各個公共機構合作應對這些挑戰。但通過花崗巖團隊的工作，無法在某些司法管轄區競標並未對花崗巖的流動性或運營結果產生重大影響。

經營成果

在我們會計年度的第一季度和第四季度，我們的運營通常更多地受到天氣條件的影響，這可能會改變我們的施工計劃，並可能導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，特定季度的運營結果並不代表全年的預期結果。*如説明説明中所述，我們重述了截至2019年9月30日的三個月和九個月的未經審計的簡明合併財務報表，其影響反映在下表中。 

下表列出了截至2020年9月30日和2019年9月30日的前三個月和前九個月的財務摘要：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
(單位：千)	2020			2019			2020			2019
總收入	$	1,065,189		$	1,112,114		$	2,616,887		$	2,560,019
毛利		125,997			122,558			238,139			170,454
銷售、一般和行政費用		82,505			73,424			252,568			224,577
收購和整合費用		73			2,744			73			13,769
非現金減值費用(見附註4)		132,277			—			156,690			—
營業(虧損)收入		(85,801	)		53,491			(166,322	)		(53,956	)
其他費用(收入)合計		1,284			(3,022	)		10,766			(5,799	)
可歸因於非控股權益的金額		7,195			1,135			18,741			(4,170	)
可歸因於花崗巖建築公司的淨(虧損)收入		(91,162	)		45,901			(153,127	)		(40,811	)

收入

按部門劃分的總收入：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
					如上所述								如上所述
(千美元)	2020				2019				2020				2019
交通運輸	$	623,999	58.6	%	$	623,867	56.1	%	$	1,510,001	57.7	%	$	1,407,577	55.0	%
水		106,599	10.0			134,404	12.1			317,980	12.2			345,556	13.5
專業		205,134	19.3			224,744	20.2			513,087	19.6			538,497	21.0
材料		129,457	12.1			129,099	11.6			275,819	10.5			268,389	10.5
總計	$	1,065,189	100.0	%	$	1,112,114	100.0	%	$	2,616,887	100.0	%	$	2,560,019	100.0	%

運輸收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
					如上所述								如上所述
(千美元)	2020				2019				2020				2019
加利福尼亞	$	224,636	36.0	%	$	197,057	31.5	%	$	478,590	31.7	%	$	404,981	28.8	%
聯邦制		3,140	0.5			56	—			5,306	0.4			133	—
重型土木工程		165,434	26.5			187,828	30.1			519,963	34.4			501,330	35.6
中西部		43,896	7.0			27,359	4.4			103,081	6.8			73,555	5.2
西北		186,893	30.0			211,567	34.0			403,061	26.7			427,578	30.4
總計	$	623,999	100.0	%	$	623,867	100.0	%	$	1,510,001	100.0	%	$	1,407,577	100.0	%

截至2019年9月30日的三個月和九個月的運輸收入相對保持不變，與2019年相比分別增加了102.4美元和7.3%，這是因為加州和中西部運營集團在合同積壓較高的情況下較年初有所增加，以及現有項目的進展部分被重型民用運營集團項目的減少和年初合同積壓較低的西北地區運營集團的減少所抵消。截至2020年9月30日的9個月的增長也是由於重型民用運營集團的估計修訂帶來的淨負面影響的減少(有關更多信息，請參閲“簡明合併財務報表附註”的附註5)。“在截至2020年9月30日和2019年9月30日的前三個月和九個月，交通部門的大部分收入來自公共部門。

水收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
					如上所述								如上所述
(千美元)	2020				2019				2020				2019
加利福尼亞	$	10,498	9.8	%	$	10,390	7.8	%	$	24,225	7.6	%	$	14,390	4.2	%
聯邦制		341	0.3			155	0.1			1,309	0.4			1,034	0.3
重型土木工程		9,985	9.4			389	0.3			28,260	8.9			7,370	2.1
中西部		—	—			39	—			152	—			123	—
西北		444	0.5			1,095	0.8			4,344	1.4			3,675	1.1
水務和礦產服務		85,331	80.0			122,336	91.0			259,690	81.7			318,964	92.3
總計	$	106,599	100.0	%	$	134,404	100.0	%	$	317,980	100.0	%	$	345,556	100.0	%

與2019年相比，截至2020年9月30日的前三個月和前九個月的水收入分別下降了2,780萬美元和2,760萬美元，降幅分別為20.7%和8.0%，主要原因是水務和礦產服務運營集團因最近授予的項目延遲以及新冠肺炎疫情導致投標過程推遲而減少。沉重的Civil和加州水務運營集團的增長部分抵消了下降的影響，這些集團在年初積壓了更多的合同。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的前三個月和九個月裏，水務部門賺取的大部分收入來自公共部門。

專業收入

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
					如上所述								如上所述
(千美元)	2020				2019				2020				2019
加利福尼亞	$	62,623	30.5	%	$	60,791	27.0	%	$	158,076	30.8	%	$	135,928	25.2	%
聯邦制		28,765	14.0			23,973	10.7			78,760	15.4			57,698	10.7
重型土木工程		12,892	6.3			—	—			27,963	5.4			—	—
中西部		24,392	11.9			45,701	20.3			74,543	14.5			119,148	22.1
西北		57,247	27.9			70,754	31.5			125,647	24.5			151,621	28.2
水務和礦產服務		19,215	9.4			23,525	10.5			48,098	9.4			74,102	13.8
總計	$	205,134	100.0	%	$	224,744	100.0	%	$	513,087	100.0	%	$	538,497	100.0	%

與2019年相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的專業收入分別下降了1,960萬美元(8.7%)和2,540萬美元(4.7%)，這主要是因為年初中西部、西北以及水務和礦產服務運營集團的合同和積壓較少，部分抵消了沉重的民用和聯邦運營集團的增長，這些集團年初的合同積壓較高，加州和西北運營集團從2020年的新獎勵開始增加。在截至2020年9月30日的三個月和九個月裏，水和礦產服務運營集團的減少也是因為商業環境的不利變化，經濟中斷和與新冠肺炎疫情相關的市場狀況激怒了商業環境。*在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月裏，水和礦產服務業務部門的收入來自公共和私營部門。

材料收入：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
(千美元)	2020				2019				2020				2019
加利福尼亞	$	75,901	58.6	%	$	71,251	55.2	%	$	161,397	58.6	%	$	145,278	54.1	%
西北		48,674	37.6			51,662	40.0			103,812	37.6			107,040	39.9
水務和礦產服務		4,882	3.8			6,186	4.8			10,610	3.8			16,071	6.0
總計	$	129,457	100.0	%	$	129,099	100.0	%	$	275,819	100.0	%	$	268,389	100.0	%

與2019年相比，截至2020年9月30日的三個月的材料收入相對保持不變，截至2020年9月30日的9個月，材料收入增加了740萬美元，增幅為2.8%，這主要是由於2020年有利的天氣導致加州運營集團的銷量與2019年相比有所增加。

合同積壓

我們的合同積壓包括我們預計未來將在授予的合同上記錄的收入，包括我們100%的合併合資合同，以及我們在未合併合資合同中的比例份額。我們通常在授予合同時將項目包括在我們的積壓合同中，並在我們認為合同執行和資金可能的程度上包括該項目。包括未行使的合同選項或未發出的任務訂單的已授予合同在可能行使期權或發出任務訂單的情況下包括在合同積壓中。我們積壓的合同中的幾乎所有合同都可以由客户選擇取消或修改；但是，我們過去並沒有受到合同取消或修改的重大不利影響。

按細分市場劃分的總合同積壓

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日			2019年9月30日
交通運輸	$	2,313,072	70.5	%	$	2,633,936	74.3	%	$	2,686,403	73.0	%
水		346,253	10.5	%		232,133	6.5	%		248,459	6.7	%
專業		623,452	19.0	%		681,255	19.2	%		749,251	20.3	%
總計	$	3,282,777	100.0	%	$	3,547,324	100.0	%	$	3,684,113	100.0	%

運輸合同積壓。

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日			2019年9月30日
未賺取收入	$	2,311,906	99.9	%	$	2,626,520	99.7	%	$	2,661,179	99.1	%
其他獎項(1)		1,166	0.1	%		7,416	0.3	%		25,224	0.9	%
總計	$	2,313,072	100.0	%	$	2,633,936	100.0	%	$	2,686,403	100.0	%

(1)其他授予包括我們認為有可能執行合同和提供資金的合同授予。

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日			2019年9月30日
加利福尼亞	$	564,154	24.4	%	$	641,708	24.4	%	$	531,948	19.8	%
聯邦制		13,787	0.6	%		16,464	0.6	%		14,699	0.5	%
重型土木工程		1,059,939	45.8	%		1,188,678	45.1	%		1,627,696	60.6	%
中西部		169,538	7.3	%		214,016	8.1	%		235,970	8.8	%
西北		505,654	21.9	%		573,070	21.8	%		276,090	10.3	%
總計	$	2,313,072	100.0	%	$	2,633,936	100.0	%	$	2,686,403	100.0	%

截至2020年9月30日，運輸合同積壓23億美元，比2020年6月30日減少了320.9美元，降幅為12.2%，主要是因為所有運營集團的現有項目取得了進展，部分被新的獎勵所抵消。在截至2020年9月30日的三個月裏，重要的新合同包括加州的一個價值1,200萬美元的道路建設項目和華盛頓州北部的一個價值2,400萬美元的設計建造項目。

截至2020年9月30日、2019年6月30日和2019年9月30日，非控股合作伙伴在運輸合同積壓中的份額分別為282.4美元、280.0美元和183.6美元。四我們運輸部門的合同預計總虧損，剩餘收入為477.0美元，或20.6%.運輸合同積壓在2020年9月30日.

水合同積壓：

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日			2019年9月30日
未賺取收入	$	197,554	57.1	%	$	227,864	98.2	%	$	235,153	94.6	%
其他獎項(1)		148,699	42.9	%		4,269	1.8	%		13,306	5.4	%
總計	$	346,253	100.0	%	$	232,133	100.0	%	$	248,459	100.0	%

(1)其他授予包括我們認為有可能執行合同和提供資金的合同授予。

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日				2019年9月30日
加利福尼亞	$	52,598	15.2	%	$	61,151	26.3	%	$	19,594	7.8	%
聯邦制		494	0.1	%		861	0.4	%		1,181	0.5	%
重型土木工程		24,803	7.2	%		34,961	15.1	%		52,820	21.3	%
西北		721	0.2	%		330	0.1	%		1,880	0.8	%
水務和礦產服務		267,637	77.3	%		134,830	58.1	%		172,984	69.6	%
總計	$	346,253	100.0	%	$	232,133	100.0	%	$	248,459	100.0	%

截至2020年9月30日，水務合同積壓金額為346.3美元，比2020年6月30日增加了114.1美元，增幅為49.2%。水務和礦產服務運營集團的增長來自截至2020年9月30日的三個月期間的新獎勵，現有項目進度的減少部分抵消了這一增長。

專業合同積壓。

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日				2019年9月30日
未賺取收入	$	604,894	97.0	%	$	681,255	100.0	%	$	735,764	98.2	%
其他獎項(1)		18,558	3.0	%		—	0.0	%		13,487	1.8	%
總計	$	623,452	100.0	%	$	681,255	100.0	%	$	749,251	100.0	%

(1)其他授予包括我們認為合同執行和資金可能獲得的範圍內的合同授予。

									如上所述
(千美元)		2020年9月30日				2020年6月30日			2019年9月30日
加利福尼亞	$	134,306	21.6	%	$	122,989	18.0	%	$	103,224	13.8	%
聯邦制		107,273	17.2	%		123,169	18.1	%		177,685	23.7	%
重型土木工程		224,427	36.0	%		233,068	34.2	%		245,478	32.8	%
中西部		106,694	17.1	%		112,299	16.5	%		147,905	19.7	%
西北		50,752	8.1	%		89,730	13.2	%		74,959	10.0	%
總計	$	623,452	100.0	%	$	681,255	100.0	%	$	749,251	100.0	%

截至2020年9月30日，專業合同積壓為623.5美元，比2020年6月30日減少了5,780萬美元，降幅為8.5%，這是因為除加州和中西部運營集團外，所有其他運營集團的現有項目進展緩慢，這得益於投標活動中籤率的提高。在截至2020年9月30日的三個月裏，重要的新獎勵包括加州一個價值1,000萬美元的高速公路改善項目。

截至2020年9月30日、2020年6月30日和2019年9月30日，非控股合作伙伴在專業合同積壓中的份額分別為6,480萬美元、7,100萬美元和100.4美元。

毛利

下表列出了各個時期按業務部門劃分的毛利(虧損)：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述			2020			如上所述
(千美元)	2020			2019						2019
交通運輸	$	54,322		$	46,865		$	110,888		$	31,016
細分市場收入的百分比		8.7	%		7.5	%		7.3	%		2.2	%
水		12,557			12,637			34,483			31,085
細分市場收入的百分比		11.8			9.4			10.8			9.0
專業		33,292			38,586			47,853			73,639
細分市場收入的百分比		16.2			17.2			9.3			13.7
材料		25,826			24,470			44,915			34,714
細分市場收入的百分比	19.9			19.0				16.3			12.9
毛利總額	$	125,997		$	122,558		$	238,139		$	170,454
佔總收入的百分比		11.8	%		11.0	%		9.1	%		6.7	%

截至2020年9月30日的三個月和九個月的運輸毛利潤與2019年同期相比分別增加了750萬美元和7990萬美元，增幅分別為15.9%和7990萬美元，增幅超過100%，這主要是由於我們的重型民用運營集團的估計修訂帶來的負面淨影響顯著減少(見“合併合併財務報表附註”附註5)。

與2019年相比，截至2020年9月30日的前三個月和前九個月的水務毛利分別減少了10萬美元或0.6%，增加了340萬美元或10.9%，這主要是由於銷量的減少。

與2019年9月30日相比，截至2020年9月30日的前三個月和前九個月的特產毛利潤分別下降了530萬美元和2580萬美元，降幅為13.7%和35.0%。主要來自一個項目的估計修訂所產生的淨負面影響(見“簡明合併財務報表附註”附註5)。

與2019年相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的材料毛利潤分別增長了140萬美元和1020萬美元，增幅分別為5.5%和29.4%，原因是2020年底有利天氣帶來的銷量增加，導致固定成本下降。

銷售、一般和行政費用

下表列出了各個時期的銷售費用、一般費用和行政費用的構成：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
(千美元)	2020			2019			2020			2019
賣
薪金及相關開支	$	17,225		$	14,842		$	51,142		$	47,296
限制性股票單位攤銷		264			232			1,002			1,578
其他銷售費用		2,907			2,694			9,478			9,786
總銷售量		20,396			17,768			61,622			58,660
一般和行政
薪金及相關開支		26,257			27,073			81,171			78,682
限制性股票單位攤銷		690			739			2,812			6,218
非經常性法律和會計費用		9,726			—			28,440			—
其他一般和行政費用		25,436			27,844			78,523			81,017
一般和行政合計		62,109			55,656			190,946			165,917
總銷售量，一般和行政	$	82,505		$	73,424		$	252,568		$	224,577
收入的百分比		7.7	%		6.6	%		9.7	%		8.8	%

銷售費用

銷售費用包括估算和投標成本，包括客户報銷我們的部分銷售/投標提交費用(即津貼)、業務發展和材料設施許可證。銷售費用可能會根據在建項目的數量以及分配給估算和投標活動的員工數量而有所不同。隨着項目完成或工作量放緩，我們將暫時重新部署項目員工競標新項目，將他們的工資和相關成本從收入成本轉移到銷售費用。與2019年相比，由於競標活動增加，截至2020年9月30日的前三個月和前九個月的銷售費用分別增加了260萬美元，增幅為14.8%和300萬美元，增幅為5.0%。

一般和行政費用

一般和行政費用包括未分配給直接合同成本的與我們運營辦公室相關的成本，以及與我們公司職能相關的費用。其他一般和行政費用包括差旅和娛樂、外部服務、信息技術、折舊、入住率、培訓、辦公用品、非合格遞延補償計劃負債的公平市場價值變化以及其他雜項費用。與2019年9月30日相比，截至2020年9月30日的前三個月和九個月的一般和行政費用總額分別增加了650萬美元和2500萬美元，增幅11.6%和15.1%，原因是截至2020年9月30日的九個月發生的法律和會計費用與審計委員會從2020年2月開始進行的獨立調查有關。

所得税

下表列出了各個時期的所得税撥備(受益於)：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
				如上所述						如上所述
(千美元)	2020			2019			2020			2019
所得税撥備(受益於)	$	11,272		$	11,747		$	(5,220	)	$	(11,516	)
實際税率		(12.9	)%		20.8	%		2.9	%		23.9	%

我們在每個過渡期結束時計算所得税撥備，方法是估計我們的年度有效税率，並將該税率應用於所得税撥備(受益)之前的收入(虧損)。我們會在發生變化的過渡期確認已制定的税法、税率或税收狀況變化的影響。詳情見《簡明合併財務報表附註》附註17。

某些法律程序

正如“簡明綜合財務報表附註”附註18所述，在某些情況下，我們所受的某些法律訴訟的解決可能會對我們的財務狀況、經營業績、現金流和/或流動性產生重大不利影響。

流動性與資本資源

我們的主要流動性來源是現金和現金等價物、短期投資、可用借款能力和預計將從運營中產生的現金。我們還可能不時獲得我們的循環信貸安排，發行和出售股權、債務或混合證券，或從事其他資本市場交易。截至2020年9月30日，我們的現金和現金等價物包括存放在老牌國家金融機構的存款和貨幣市場基金，以及由美國政府和機構債務組成的有價證券。我們的信貸安排包括定期貸款和循環信貸安排。截至2020年9月30日，在2.75億美元的循環信貸安排能力中，有155.9美元可供借款。見“簡明綜合財務報表附註”的附註14A，以進一步討論我們的銀行信貸安排。

我們流動資金的主要用途是支付與我們的運營相關的成本和費用，償還未償債務，進行資本支出，以及支付我們股本的股息。我們還可能不時預付或回購未償債務，並收購與我們的業務相輔相成的資產或業務。我們相信，從本申請之日起，現金和現金等價物、短期投資、可用借款能力以及預期從運營中產生的現金將足以滿足我們未來12個月的預期運營需求。我們不能保證將來會繼續有足夠的資金，也不能保證以我們可以接受的條件提供資金。

在評估我們的流動資金狀況和需求時，我們考慮我們的合併建築合資企業(“CCJV”)持有的現金和現金等價物。下表列出了我們的現金、現金等價物和有價證券，包括來自我們CCJV的金額，截至各自日期：

(單位：千)	2020年9月30日		2019年12月31日		2019年9月30日
現金和現金等價物，不包括合資企業	$	295,437	$	184,141	$	106,803
CCJV現金及現金等價物(1)		92,587		78,132		77,870
合併現金和現金等價物合計		388,024		262,273		184,673
短期和長期有價證券(二)		5,700		32,799		47,918
現金、現金等價物和有價證券總額	$	393,724	$	295,072	$	232,591

(1)我們合資公司完成合同的數量和階段可能會造成合資企業現金和現金等價物在不同時期之間的波動。每個合併和非合併建築合資企業的資產僅與該合資企業有關。分配合資資產的決定一般必須由大多數成員共同作出，因此，這些資產，包括與客户肯定索賠和欠款索賠的估計成本回收相關的資產，在分配之前通常不能用於花崗巖的營運資金需求。(2)所有可交易證券均被歸類為持有至到期日，包括截至提交的所有期間的美國和機構債務。

截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日，花崗巖在CCJV現金和現金等價物中的份額分別為5340萬美元、4430萬美元和4440萬美元。上表不包括花崗巖截至2020年9月30日、2019年12月31日和2019年9月30日的未合併建築合資企業現金和現金等價物份額分別為6620萬美元、6040萬美元和7050萬美元。

現金流

	截至9月30日的9個月，
(單位：千)	2020			2019
現金淨額由(用於)：
經營活動	$	138,666		$	(26,498	)
投資活動		(41,901	)		(45,208	)
融資活動		24,663			(16,592	)

經營活動

作為一家大型基礎設施承包商和建築材料生產商，我們的收入、毛利和由此產生的運營現金流可能會因各種因素而存在重大差異，這些因素包括季節性週期、我們的項目接近完工的進度、未決的合同更改單和肯定的索賠，以及我們合同的付款條款。此外，運營現金流還受到與資助建築合資企業相關的時間安排以及我們執行的複雜工作(包括索賠和欠款結算)固有不確定性的解決的影響。我們的營運資本資產來自公共和私營部門的項目。私營部門的客户支付費用可能比公共部門的客户慢；然而，私營部門項目的毛利潤通常佔收入的百分比較高。雖然我們通常按月向客户開具發票，但我們的合同經常規定留成，即在客户完成合同和接受可能導致運營現金流波動的工作之前，從客户的每筆付款中扣留一定比例的費用。

截至9月30日的前9個月，通過經營活動提供的現金為 138.7美元，2020年，與2019年上半年經營活動中使用的現金相比，增加了165.2美元。這一變化主要是因為營運資金中使用的現金減少了173.0美元，這主要是因為CCJV提供的現金增加，以及對未合併的合資企業和附屬公司的淨捐款減少了1,530萬美元，經非現金項目調整後，淨虧損提供的現金減少了2,310萬美元。

投資活動

截至2020年9月30日的前9個月，投資活動中使用的現金為4190萬美元，與2019年同期相比增加了330萬美元，這主要是由於有價證券到期日的增加。

融資活動

截至2020年9月30日的前9個月，金融融資活動提供的現金為2470萬美元，與2019年相比增加了4130萬美元，這主要是由於債務償還大幅減少。

資本支出

在截至2020年9月30日的前9個月中，我們的資本支出為7490萬美元，而2019年為8330萬美元。主要資本支出通常用於集料和瀝青生產設施、集料儲備、建築設備、建築和租賃改進，以及對我們的信息技術系統的投資。這類支出的時間和金額可能會根據計劃中的基本項目的進度、建設項目的類型和規模、業務前景的變化和其他因素而有所不同。在截至2020年12月31日的一年中，資本支出約為9000萬美元。

衍生物

我們使用簡明綜合資產負債表中的二級投入確認利率和商品掉期衍生工具為公允價值的資產或負債。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註10。與2.75%可轉換票據相關的對衝期權和權證衍生品交易已根據現金收益在我們的濃縮綜合資產負債表上計入權益。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註14。

擔保債券和房地產抵押

我們一般須提供各類擔保債券，以便根據某些公營及私營機構的合約，提供額外的保障。在2020年9月30日，大約29億日元我們積壓的合同中有一半是保證金。履約保證金沒有規定的到期日；相反，我們通常在業主接受合同項下履行的工作後解除保證金。要維持擔保能力以支持我們目前和未來的合同水平，我們需要保持令我們的擔保人滿意的現金和營運資本餘額。

我們在房地產附屬公司的投資受到抵押貸款債務的影響。這筆債務對花崗巖沒有追索權，但對房地產實體有追索權。這種債務的條款通常會重新談判，以反映房地產項目在收購、權利和開發過程中不斷演變的性質。這些條款的修改可能包括改變貸款與價值比率，要求房地產實體償還部分債務。我們在外國附屬公司的未合併投資主要用於購買設備和營運資本的當地銀行債務。這筆債務對Granite沒有追索權，但對關聯公司有追索權。與我們未合併的非建築實體相關的債務包括在“合併合併財務報表附註”的附註12中。

違約契諾和違約事件

我們的信貸協議要求我們遵守各種肯定的、限制性的和金融契約，包括下面描述的金融契約。根據信貸協議，我們不遵守這些公約將構成違約事件。此外，我們未能在2.75%可轉換票據或信貸協議到期時或在相關寬限期內支付本金、利息或其他金額，將構成管理我們2.75%可轉換票據或信貸協議的契約下的違約事件。我們的信貸協議下的違約可能導致(I)我們不再有權根據該貸款借款；(Ii)終止該貸款；(Iii)要求該貸款下的任何信用證為現金抵押；(Iv)加速信貸協議項下的欠款；和/或(V)取消擔保該貸款項下義務的任何留置權的抵押品贖回權。管理我們2.75%可轉換票據的契約項下的違約可能會導致票據的到期日加快。

根據我們的信貸協議條款，最重要的金融契約要求維持最低綜合利息覆蓋率和最高綜合槓桿率。截至2020年9月30日，綜合槓桿率為2.96，未超過最高3.25。我們的綜合利息覆蓋率為5.69，已經超過了最低4.00。為了適應財務報表提交的延遲，我們與貸款人達成了修正案，將提交2019年Form 10-K年度報告和我們所有2020年Form 10-Q季度報告的截止日期延長至2021年2月28日。

股票回購計劃

正如2016年4月29日宣佈的那樣，2016年4月7日，董事會授權我們根據管理層的決定回購最多2億美元的普通股。作為這一授權的一部分，我們制定了一項促進普通股回購的計劃。截至2020年9月30日，仍有157.2美元的授權可用。未來任何回購的具體時間和金額將根據市場狀況、證券法限制和其他因素而有所不同。

網站訪問

我們的網站地址是www.raniteconstruction.com。在我們的網站上，我們免費提供我們的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告，以及在這些材料以電子方式提交給或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)後，在合理可行的情況下儘快對這些報告進行的所有修訂。我們網站上的信息不包含在本報告中，也不是本報告的一部分。這些報告及其任何修正案也可在證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。

項目3.	關於市場風險的定量和定性披露

與我們在2019年年報Form 10-K中披露的風險相比，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。

項目4.

控制和程序

對披露控制和程序的評價

根據交易法第13a-15條(B)段或交易法第15d-15條(B)段對本報告所涵蓋期間結束時的評估，我們的主要高管和主要財務官得出結論，由於我們的2019年年度報告Form 10-K中先前披露的重大弱點，我們的披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)或15d-15(E)條所定義)無效。鑑於我們對財務報告的內部控制存在重大弱點，我們進行了廣泛的額外分析和其他程序，以驗證我們在本10-Q表格中包含的財務信息是根據美國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。根據這些額外的分析和程序，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，得出結論，我們的財務報表在所有重要方面都公平地陳述了我們在本10-Q表格中所示時期的財務狀況、經營結果和現金流量，符合美國公認會計原則。“

財務報告內部控制的變化

在截至2020年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分：其他信息

第一項。

法律程序

我們或我們的合資企業和附屬公司涉及的一些事項可能涉及補償性、懲罰性或其他索賠或制裁，如果獲得批准，可能需要我們支付不可能發生或目前無法合理估計的金額的損害賠償或其他支出。此外，在某些情況下，我們的政府合同可能會被終止，我們可能會被暫停、禁止或招致其他行政處罰或制裁，或者可能不允許支付我們的費用。儘管由於我們不斷努力解決這些訴訟，我們的任何懸而未決的法律訴訟可能會得到提前解決，但任何法律訴訟是否或何時解決都是不可預測的，也不能保證。

因此，這類訴訟和調查的未來發展可能需要我們(I)調整現有的應計項目，或(Ii)記錄我們最初認為不可能或無法合理估計的新應計項目。這些變化可能會對我們在任何特定報告期的財務狀況、經營結果和/或現金流產生重大影響。除可合理估計虧損的被認為可能發生的事項外，當合理可能及可估量將會招致虧損或當合理可能虧損金額將超過記錄金額時，亦會作出披露。

與法律訴訟及政府調查有關的負債，只要吾等認為該等負債是可能的，且該等負債的金額可合理估計，則記入綜合資產負債表。截至9月30日、2020年和2019年，與這些事項相關的總負債記錄無關緊要。可能虧損的合計範圍涉及(I)被認為合理可能的事項，及(Ii)因可能虧損或有事項(包括與違約金有關的事項)而錄得的超過應計虧損的合理可能金額，如果該等金額成為可能並確定合理的可估計金額，則可能會對我們的綜合財務報表產生重大影響。

2019年8月13日，美國加利福尼亞州北區地區法院對本公司、我們的前總裁兼首席執行官James H.Roberts和我們的前高級副總裁兼首席財務官、現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai提起證券集體訴訟，並於2020年2月20日提交了一份修訂後的起訴書，其中包括增加了我們的前首席財務官Laurel Krzinski作為被告。修改後的起訴書是代表在2018年4月30日至2019年10月24日期間收購我們普通股的據稱類別的個人或實體提出的，並聲稱根據1934年1月1日證券交易法第10(B)和第20(A)節及其規則第10b-5條提出的索賠。修改後的起訴書要求賠償的依據是，在公司提交給證券交易委員會的文件中，被告做出了虛假和/或誤導性的陳述，沒有披露有關公司業務、運營和前景的重大不利事實。2020年5月20日，法院部分駁回了被告提出的駁回修改後訴狀的動議。2021年1月21日，法院批准了原告提出的等級認證動議。“我們正處於訴訟的審前階段，我們無法預測此案的結果或後果，我們打算大力辯護。”

2019年10月23日，聖克魯斯縣加利福尼亞州高等法院對公司、我們的前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨、我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基以及當時的董事會代表在2018年6月公司與Layne合併中收購公司普通股的人提起了一項可能的集體訴訟。起訴書聲稱根據1933年證券法的訴訟理由，並聲稱註冊聲明和招股説明書是疏忽準備的，包括重大虛假和誤導性陳述，沒有披露要求披露的事實。2020年8月10日，法院支持我們的抗議人在獲得修改許可的情況下駁回申訴。*2020年9月16日，原告根據1933年證券法對之前點名的被告和普華永道有限責任公司(Pricewaterhouse Coopers LLP)提出了修改後的起訴書。我們已經提交了抗議人，尋求駁回修改後的起訴書。我們正處於訴訟的初步階段，因此，我們無法預測案件的結果或後果，我們打算積極辯護。

2020年5月6日，美國加利福尼亞州北區地區法院提起股東派生訴訟，起訴詹姆斯·H·羅伯茨(James H.Roberts)，我們的前總裁兼首席執行官Jigisha Desai，我們的前高級副總裁兼首席財務官兼現任執行副總裁兼首席戰略官Jigisha Desai，我們的前首席財務官Laurel Krzinski和我們當時的董事會(統稱為“個人被告”)，以及作為名義被告的公司，聲稱其違反受託責任的索賠。2019年。訴訟稱，個別被告故意違反美國公認會計準則(GAAP)誇大公司的收入、收入和利潤率，導致相關期間的結果存在重大虛假和誤導性。*起訴書尋求金錢賠償和公司治理改革。*法院已下令擱置衍生品訴訟中的訴訟，直至法院進一步命令或在美國加州北區地區法院提起的推定證券集體訴訟中進入最終判決。我們正處於訴訟的初步階段，因此，我們無法預測這起案件的結果或後果，我們打算積極辯護。

截至2020年9月30日，未記錄任何與上述事項相關的負債，因為我們得出結論，此類負債不可能發生，且此類負債的金額不可合理評估。

為了披露審計委員會的獨立調查，我們主動聯繫了SEC執法部舊金山辦事處，就該調查進行了聯繫。美國證交會已向美國發出傳票，要求提供與獨立調查相關的文件。我們已向證交會提交了有關獨立調查期間發現的會計問題的文件，並將繼續配合證交會的調查。

第1A項

危險因素

先前在“第1A項”中披露的風險因素沒有實質性變化。風險因素“在截至2019年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中顯示。

第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用

下表列出了截至2020年9月30日的前三個月我們普通股回購的相關信息：

期間	購買的股份總數(%1)		每股平均支付價格		作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數		根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值(2)
2020年7月1日至2020年7月31日		970	$	18.63		—	$	157,165,044
2020年8月1日至2020年8月31日		229	$	18.81		—	$	157,165,044
2020年9月1日至2020年9月30日		153	$	17.39		—	$	157,165,044
		1,352	$	18.52		—

(1)購買的股票數量與我們2012年股權激勵計劃下授予的限制性股票單位的員工預扣税有關。(2)正如2016年4月29日宣佈的那樣，2016年4月7日，董事會授權我們根據管理層的酌情決定回購最多2.0億美元的普通股。作為這項授權的一部分，我們建立了一個股份回購計劃，以促進普通股回購。我們在所述任何時期都沒有根據股份回購計劃購買股份。*未來任何回購的具體時間和金額將根據市場狀況、證券法限制和其他因素而有所不同。

項目4.

煤礦安全信息披露

多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1503(A)條和S-K(17CFR 229.104)條例第104項要求提供的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息載於本季度報告的10-Q表格附件95中。

第6項

展品

31.1	†	首席行政官證書：根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條
31.2	†	首席財務官的認證：根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條
32	††	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的認證
95	†	煤礦安全信息披露
101.INS	†	內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中)
101.SCH	†	內聯XBRL分類擴展架構
101.CAL	†	內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
101.DEF	†	內聯XBRL分類擴展定義Linkbase
101.LAB	†	內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
101.PRE	†	內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫
104	†	封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)


		†		在此提交
		††		隨信提供

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。

			花崗巖建築股份有限公司

日期：	2021年2月25日	由以下人員提供：	/s/伊麗莎白·L·柯蒂斯(Elizabeth L.Curtis)
			伊麗莎白·L·柯蒂斯
			執行副總裁兼首席財務官
			(首席財務官和財務會計官)