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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
(規則14A-101)
委託書中的必填信息
附表14A資料
根據《公司法》第14(A)節作出的委託書
1934年證券交易法
(修正案編號:)
由註冊人提交的文件。☒
由註冊人以外的一方提交的:☐
選中相應的框:
☒ | 初步委託書 | |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則第14a-6(E)(2)條允許) | |
☐ | 最終委託書 | |
☐ | 權威的附加材料 | |
☐ | 根據第240.14a-12條徵求材料 |
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(請勾選所有適用的方框):
☒ | 不需要任何費用。 | |
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |
☐ | 根據交易法規則14a6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算的費用 |
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各位股東:
人類渴望一個Epic的故事。作為鬥爭、毅力和勝利的典範,暴力往往會讓飢餓得到滿足。
在文化上,無論是在藝術、書籍、電影還是電影中,我們頌揚暴力,就好像中世紀的戰鬥審判是人類成就的終極表達。我們可能不再聚集在體育場觀看角鬥士的生死搏鬥,但暴力很容易滿足電影中尋求衝突和意義的情節--從劍戰到槍戰再到星際鬥士。
在現實世界中,讓暴力吸引我們是很有誘惑力的。儘管我們討厭它,但我們還是被它迷住了。當好人贏了我們就慶祝。但我們不會問是否有更好的方法。相反,就像電影一樣,我們專注於情節和勝利--為什麼壞人表現不好,好人是如何克服的?*在現實世界中,生活比故事情節更復雜。那個壞人真的很邪惡嗎?我們多次瞭解到,他是一名有嚴重心理健康問題的退伍軍人,或者是一個有毒癮和毒品問題的青少年。每個人都是某人的孩子、親戚或朋友,故事情節比藝術中的要複雜得多。這並不是要為暴力行為開脱或接受它們。但暴力會導致悲傷和失落。這是我們的真實世界。
在Axon,我們不斷詢問是否有更好的方法。我們質疑,為什麼當有人現身殺人時,跑進來阻止襲擊的英雄們必須冒着生命危險拯救他人。今天,阻止持槍歹徒的唯一方法就是槍戰。我們不否認這是當今世界的現狀。但我們同樣可以想象一個我們擁有先進技術的世界,這些技術不需要讓我們穿着制服的兒女以危險的方式阻止致命威脅。今天慶祝他們的犧牲和英勇行為並不矛盾,並希望賦予他們更好的能力,讓每個人明天都更安全。
我們如何才能消除鬥爭,停止犧牲?我們怎樣才能使旅途更輕鬆呢?我們能否以一種佔主導地位的方式扭轉局面,擊敗暴力,以至於我敢説,暴力變得不再有趣了?
我們已經看到其中一些已經發生了。幾年前,我和一位治安官談過,他告訴我,在前幾年,囚犯每月都會在他的監獄裏多次襲擊懲教人員。他解釋説,許多囚犯來自暴力背景。在那個監獄社區裏,與警察打架被視為一種榮譽徽章,如果你傷害了他們,那就是成就的標誌。你是最強大的勇士之一,你站出來反抗制度,給俘虜你的人帶來痛苦和苦難。然而,泰瑟槍設備的引入改變了監獄的動態。與獄警發生爭執是一回事,在那裏你可能會受到一些打擊並獲得一些分數,但曝光泰瑟槍會導致不光彩的投降。使用者從安全距離展開探頭,這會導致受試者的肌肉不由自主地鎖定,無論他們多麼想抵抗或戰鬥。對警察的襲擊從每月多次下降到每年只有幾次。現在每個人都更安全了,環境也不那麼暴力了。我們讓暴力變得不那麼有趣。
如果我們要真正改變暴力遭遇的性質,我們需要消除直接將人類送入危險之路的風險。我們正在以重大承諾追求的一個關鍵領域是機器人安全。如果我們能夠將機器人系統送入高風險地區,我們就會創造更多的距離和時間,這兩個關鍵因素可以徹底改變結果,使結果變得更好。我們可以創造創新的新能力,這些能力對每個人來説都比派遣一羣全副武裝的人要安全得多,他們受到自己的恐懼,受到自己戰鬥或逃跑的生物反應的影響。
考慮到濫用的可能性,我們理解最初對在公共安全環境中使用機器人持保留態度。然而,正如我們已經用我們的泰瑟槍設備和人體相機產品證明的那樣,濫用好的技術往往可以通過更好的技術和政策控制來減少。我們打算不僅在機器人安全方面引領世界,而且在這一重要領域的道德框架和技術控制方面的發展也是如此。
現在,讓我們把注意力轉向我們這一類型的Epic故事。那些鼓舞人類、推動我們前進的故事。歌頌人類最美好的故事--我們的愛、關懷、創新和探索新的可能性。太空計劃登上月球的故事,治癒疾病的故事,人們在地球上努力做出積極貢獻的故事。
我們正在寫一篇這樣一個積極的Epic故事。我們設想的未來,企圖暴力只會引起一個哈欠--不是因為我們對這場瘟疫麻木了,而是因為每次發生它,結果都是可以預見的,而且是佔主導地位的中和。暴力演員沒有在自己構思不周的光輝中倒下,而是粗魯而不光彩地喪失了行為能力,並被逮捕--沒有掙扎--被送進監獄,接受審判,並由同行評判。
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我想讓現代世界的暴力不再值得拍電影情節。暴力不是人類鬥爭的終極表現。這簡直是糟糕和愚蠢的;我們應該盡我們所能把它擠出我們的社會。
我並不天真地認為要將致命的暴力從人性中剔除--這個故事由來已久。更深層次的衝突不是與其他人的衝突,也不是與他們本能的改變--而是與技術的衝突,這些技術還沒有進步到足以取代暴力作為制止暴力的最佳解決方案。我們可能無法阻止一場激烈的爭端,但我們可以努力在我們的政府和被統治者之間的人際交易中消除暴力。
我們正在與執法部門和社區領導人聯手實現一個登月目標,在未來10年內將警察和公眾之間與槍支有關的死亡人數減少一半。Axon實現這個登月目標的主要目的是將殺戮作為一個技術問題來處理。《星際迷航》的創造者吉恩·羅登貝裏展望了未來,在那裏,科技提升了人類的品格,解決了人與人之間的暴力問題,方法是將相位器設置為眩暈,在那裏,實時視頻交流無處不在,計算機、軟件和機器人幫助人們解決危險和不確定的情況。這就是我們正在創造的未來--生活模仿藝術的美好一面。
我們知道,僅靠技術並不能解決涉及複雜社會動態的問題。這將需要技術、培訓、政策、公眾接受和監督。在這一領域,我們是幸運的--因為來自社會不同部分的利益攸關方分享我們的使命,並尋求共同解決這一問題。
為什麼是艾克森?
我們經常被問到,為什麼我們是寫這篇報道的合適人選,為什麼一項得到如此普遍支持的事業是由一家營利性企業帶頭的。雖然我們為建立了一個盈利的、不斷增長的業務而感到自豪,但利潤不是我們的使命-我們的利潤是我們必須實現的結果,以支持我們的使命。收入增長、盈利能力和現金流都是經營一家強大企業的標誌-而健康的商業模式是實現保護生命最終目標的最有力手段。
當你發現一個問題,你可以用一種商業模式來解決它,這會迫使你考慮專注於開發如此有價值的產品,人們會購買這些產品。當我決定把我的生活集中在減少暴力上時,我本可以創辦一個非營利性組織。但實際上,這意味着我會把大部分時間都花在打電話給尋求捐款的人身上。通過專注於解決我所關心的問題的技術,並圍繞我們的解決方案包裝成功的商業模式,我們的使命變得自負盈虧,並能夠以任何其他組織模式無法想象的速度和影響前進。今天,我們有3000名員工在執行我們的使命。我們已經為股東創造了超過150億美元的財富。我們的產品成功地拯救了數十萬處於高風險情況下的人,否則這些情況可能會升級為致命的後果。
我全力以赴地相信使命驅動的資本主義是可行的。在過去兩個世紀裏,資本主義在幫助人類擺脱貧困方面所做的貢獻比任何其他方法都要大。我們現在有能力集中更多的時間和精力來解決更高層次的問題。我們的使命思維將我們從一家車庫裏的初創公司帶到了今天,我們在未來的願景中還有更大的問題(產生更大的價值)。
你可能還記得,在2020年,我們做出了戰略決策,加快了對進一步推進泰瑟槍技術的投資,以更好地服務於公共安全和社區。在2021年和2022年期間,我們在泰瑟槍細分市場的研發上投入了近1億美元。我們對結果感到非常自豪:2023年1月24日,Axon發佈了泰瑟10號--這是一種改變遊戲規則、拯救生命的武器,是人類智慧和工程技術的壯舉。
泰瑟槍10代表着創新的巨大飛躍,與以前的版本相比,有幾個階躍函數改進,包括兩倍的射程和更大的容量。泰瑟槍10是迄今為止最先進、最準確、最有效的泰瑟槍能量武器。子孫後代可能只是想當然地認為這種殺傷力較低的技術的存在--就像它一直存在一樣--就像所有推動社會前進的技術進步一樣,這是我們的目標。我們為能成為創新型品類創造者而自豪。
您對我們公司和使命的投資是更廣泛故事中的一個重要元素。我們感到自豪的是,我們的使命和專注也適用於股東。我們是一家“兩全其美”的公司,我們不認為一方必須以犧牲另一方的利益為代價來贏得勝利。我們相信真正的價值創造對每個人都有幫助。通過投資和努力完成我們的使命,我們
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打造我們公司、我們的產品和我們的員工的價值。當我們的所有利益相關者-我們的員工、我們的股東以及我們的客户和他們所服務的社區-加入我們的生態系統時,我們會讓他們過得更好。
也就是説,2022年,Axon的收入增長了38%,達到11.9億美元,淨收入為1.47億美元(淨利潤率為12.4%),支持調整後的EBITDA為2.32億美元,或19.5%的調整後EBITDA利潤率。我們的Axon Cloud軟件業務在前一年增長38%的基礎上,在2022年又增長了50%,在我們的業務中所佔的份額越來越大。Axon Cloud的收入為3.68億美元,佔總收入的31%,推動年度經常性收入增長45%,達到4.73億美元。
2018年,股東批准了一項CEO薪酬計劃,該計劃授予了基於業績的股票期權,該期權的授予與公司在10年內的業績增長10倍掛鈎。當時,這些目標被視為極具挑戰性。坦率地説,我的妻子反對我接受挑戰,因為她認為這太冒險了。當我坐在這裏寫這封信的時候,我們的市值已經增長了近12倍,從13.5億美元增長到今天的超過160億美元。而且,按照目前的進程和速度,我們正在按部就班地在未來幾個月內完成最後的業務里程碑。Net,我們將在5年多一點的時間內完成一個大膽的10年計劃,在此期間我們的股價以每年超過50%的複合年增長率增長。這些結果遠非易事。但它們是我們以使命為導向的專注的結果,是我們對客户的關懷,是我們在員工招聘和薪酬方面投入的創新和關懷,以及我們產品解決實際問題的價值。
接下來是什麼?
展望未來,我們的努力集中在繼續提供強勁的財務業績,同時我們正在朝着登月的方向前進。我們最初對2023年的展望是又一個強勁的一年,收入增長20%,EBITDA利潤率擴大。我們提出了更長期的目標,規劃了2025年實現20億美元收入的道路。我們計劃繼續投資於我們現有的產品、我們的銷售隊伍,並擴展到更新的產品領域,以進一步改善我們服務的利益相關者的生活體驗。
我們的目標是開拓、創造和發明。我們相信,我們處於最有利的地位,能夠在公共安全範圍內乃至更遠的地方推動下一波技術採用。他説:
在我們踏上前進的征程之際,我們感謝你們的不懈支持和賦權。未來十年,我們Epic故事的書寫將結出碩果和新突破,你們選擇參與其中,我們感到自豪。我們不會讓你失望的。事實上,我們會一起提升。
下面是我們故事中激動人心的下一章,
-瑞克
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Axon Enterprise,Inc.
北85街17800號
亞利桑那州斯科茨代爾,85255
股東周年大會的通知
2023年5月31日
致我們的股東:
2023年Axon Enterprise,Inc.(以下簡稱“公司”或“Axon”)股東年會(簡稱“年會”)將於上午10:00舉行。(當地時間)2023年5月31日(星期三)今年的年會將是一次完全虛擬的股東大會。您將能夠參加年會,以電子方式投票您的股票,並在網絡直播期間提交您的問題,請訪問www.VirtualSharholderMeeting.com/AXON2023。您需要在您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中包含您的16位控制號碼。年會將為下列目的而舉行:
1. | 選舉本委託書中點名的公司董事; |
2. | 諮詢投票,批准公司被任命的高管的薪酬; |
3. | 建議股東投票頻率的諮詢投票,以批准公司被任命的高管的薪酬。 |
4. | 批准任命均富會計師事務所為公司2023財年的獨立註冊會計師事務所; |
5. | 批准2023年CEO績效獎; |
6. | 股東提議停止開發非致命性泰瑟槍無人機系統;以及 |
7. | 處理在股東周年大會或其任何延展、延期或延會之前適當處理的其他事務。 |
只有在2023年4月3日收盤時登記在冊的公司普通股股東才有權通知年會及其任何延期或延期,並在會上投票。只有擁有有效16位控制號碼的股東才能參加年會並投票、提出問題,並在年會記錄日期的交易結束時獲取股東名單。
您的投票非常重要。無論您是否計劃虛擬出席年會,我們都鼓勵您閲讀委託書並儘快投票。有關如何投票您的股票的具體説明,請參閲題為“有關年會及投票的一般資料”以及您從經紀人、銀行或其他中介機構收到的代理卡或投票指令卡上的説明。請注意,如果您在不同的帳户中持有股票,請務必投票每個帳户所代表的股票。
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如果您對提案或本委託書有任何問題,希望獲得本委託書的其他副本,或需要幫助投票您持有的Axon股票,請聯繫Axon的委託書律師:
InnisFree併購公司
麥迪遜大道501號
紐約州紐約市,郵編:10022
股東免費電話:(888)750-5834
國際來電:+1(412)232-3651
銀行和經紀人電話:(212)750-5833
根據董事會的命令, | |
/s/以賽亞菲爾茲 | |
以賽亞菲爾茲 | |
公司祕書 |
亞利桑那州斯科茨代爾
[l]
你們的投票很重要。無論您是否期望以虛擬方式參加年會,請在網上、電話或標記上簽名、註明日期,並立即將您的委託書或投票指示卡放在隨附的信封中返還。
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目錄
年會及投票的一般情況 | 1 | ||
治理 | 7 | ||
董事會 | 7 | ||
董事會和委員會治理 | 15 | ||
董事薪酬 | 19 | ||
某些關係和相關交易 | 20 | ||
股份所有權 | 21 | ||
公司股權證券的所有權 | 21 | ||
高管薪酬 | 23 | ||
行政人員 | 23 | ||
薪酬問題的探討與分析 | 24 | ||
薪酬彙總表 | 37 | ||
行政總裁薪酬與僱員薪酬中位數的薪酬比率 | 38 | ||
2022年基於計劃的獎勵撥款 | 43 | ||
審計事項 | 52 | ||
審計委員會報告書 | 52 | ||
建議書 | 54 | ||
第1號提案--董事選舉 | 55 | ||
提案2號--諮詢批准公司高管薪酬 | 56 | ||
提案3--諮詢投票,建議股東投票的頻率,以批准公司指定的高管的薪酬 | 58 | ||
第4號提案--批准獨立註冊會計師事務所的任命 | 59 | ||
提案第5號--批准2023年CEO績效獎 | 61 | ||
第6號提案--停止使用非致命性泰瑟槍無人機系統的股東提案 | 79 | ||
其他事項 | 84 | ||
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Axon Enterprise,Inc.
北85街17800號
亞利桑那州斯科茨代爾,85255
2023年股東周年大會委託書
關於年會和表決的一般信息
為什麼我會收到這些代理材料?
我們的董事會(“董事會”或“董事會”)已在互聯網上向您提供這些材料,或已將這些材料的印刷版郵寄給您,與董事會徵集委託書以供年會使用有關,年會將於當地時間2023年5月31日(星期三)上午10點舉行。您將能夠參加年會,以電子方式投票您的股票,訪問截至記錄日期收盤時的股東名單,並在網絡直播期間提交您的問題,請訪問www.VirtualShareholderMeeting.com/AXON2023。您需要在您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中包含您的16位控制號碼。我們建議您在開始時間之前登錄會議。本委託書描述了您作為股東有權投票的事項。它還為您提供有關這些問題的信息,以便您能夠在知情的情況下做出決定。此委託書於以下日期或前後首次提供或發送給股東[l].
這些材料包括什麼?
這些材料包括:
·本股東周年大會委託書;及
·本公司截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年報(以下簡稱“年報”)。
如果您通過郵寄收到這些材料的印刷版,這些材料還包括年度會議的委託卡或投票指導表。
為什麼我在郵件中收到了一頁紙的通知,內容是網上可以獲得代理材料,而不是印刷的代理材料?
根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則,我們沒有將我們的委託書打印副本郵寄給我們的所有股東,而是選擇通過互聯網提供這些文件的訪問權限,以向股東提供此類材料。因此,在[l]吾等已向登記在冊的股東及實益擁有人發出網上可取得代理資料的通知(“通知”)。股東有權按照通知中的指示訪問通知所指網站上的代理材料,或要求接收一套印刷版或電子代理材料。本公司鼓勵您利用互聯網上的代理材料,以幫助降低年會的成本和對環境的影響。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 1
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我怎樣才能以電子方式獲取代理材料?
該通知就如何:(1)在互聯網上查看我們的年度大會的代理材料;(2)在您查看我們的代理材料後投票您的股票;(3)要求打印或電子副本的代理材料;以及(4)指示我們通過電子郵件向您發送我們未來的代理材料。代理材料的副本也可在公司網站的投資者關係頁面上查閲,網址為:http://investor.axon.com.。
年會將表決哪些提案,董事會如何建議我投票?
股東將在年會上就以下事項進行投票:
股東亦將於股東周年大會或其任何延續、延期或續會前就任何其他事務的適當處理進行表決。在美國證券交易委員會委託書規則允許的最大範圍內,委託書持有人將自行決定其他事項,對您的股票進行投票表決。
公司的主要執行辦公室設在哪裏?公司的主要電話號碼是多少?
公司的主要執行辦公室位於北85號17800號這是亞利桑那州斯科茨代爾街,郵編:85255。該公司的主要電話號碼是(480)-991-0797。
誰可以在年會上投票?
截至2023年4月3日(“記錄日期”),公司普通股流通股為73,879,573股。每一股普通股使持有者有權就年度會議可能適當提出的每一事項投一票。所有有權投票、親身出席或由受委代表出席的股份的大多數投票權持有人將構成股東周年大會處理事務的法定人數。在董事選舉中,股東無權累積投票權。只有截至記錄日期收盤時為止的股東才有權收到股東周年大會的通知、出席股東周年大會和在股東周年大會上投票。
登記在冊的股東和以街道名義持有的股份的實益所有者之間有什麼區別?
登記在冊股東
如果您的股票直接以您的名義在本公司的轉讓代理Broadbridge Corporation Issuer Solutions,Inc.登記,您將被視為這些股票的登記股東,並且通知或印刷材料由公司直接發送給您。如果您通過郵寄方式索取代理材料的打印副本,您還將收到一張打印的代理卡。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 2
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以街道名義持有的股份的實益擁有人
如果您的股票是在經紀公司、銀行、經紀自營商或其他類似組織的賬户中持有的,則您是以“街道名稱”持有的股票的實益所有人,並且通知或打印的代理材料是由該組織轉發給您的。為了在年會上投票,持有您的賬户的組織被視為登記在冊的股東。作為受益所有人,您有權指示該組織如何投票您帳户中持有的股份。如果您通過郵寄方式索取代理材料的打印副本,您還將收到一份打印的投票指示表格。
如果我是本公司股份的登記股東,我如何投票?
有多種投票方式:
:通過互聯網。如果您收到通知,您可以通過互聯網進行投票:
會前:訪問http://www.proxyvote.com並輸入通知中的控制編號。
會議期間:訪問http://www.annualshareholdermeeting.com/AXON2023並輸入通知中的控制編號。
( | 通過電話。如果您通過郵寄方式收到或索取代理材料的打印副本,您可以撥打代理卡上的免費電話進行投票。 |
, | 郵寄的。如果您通過郵寄方式收到或索取代理材料的打印副本,您可以通過填寫代理卡並將其放入所提供的信封中進行投票。 |
如果我是以街道名義持有的股份的實益擁有人,我該如何投票?
你的銀行或經紀人會給你發送如何投票的説明。有多種投票方式:
:通過互聯網。如果您收到通知,您可以通過互聯網進行投票:
會前:訪問http://www.proxyvote.com並輸入通知中的控制編號。
會議期間:訪問http://www.annualshareholdermeeting.com/AXON2023並輸入通知中的控制編號。
( | 通過電話。如果您通過郵寄方式收到或索取代理材料的打印副本,您可以撥打投票指導表上的免費電話進行投票。 |
, | 郵寄的。如果您通過郵寄方式收到或索取代理材料的打印副本,您可以通過填寫投票指示表格並將其放入所提供的信封中進行投票。 |
要出席和參加年會,您需要在您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明上包含16位控制號碼。如果你的股票是以街道的名義持有的,你應該聯繫你的經紀人,以獲得你的16位數字控制號碼,或者通過你的經紀人投票。只有持有有效16位數字控制號碼的股東才能參加年會並進行投票、提問和查閲截至股東大會記錄日期收盤時的股東名單。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 3
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在年會上舉行和處理事務的法定人數是多少?
根據特拉華州法律及本公司附例,所有有權於會議上投票、親自出席或由受委代表出席的股份的多數投票權持有人構成法定人數。棄權和中間人反對票將被視為出席,以確定是否已確定法定人數。一旦本公司普通股為任何目的在某一會議上派代表出席會議,該股份即被視為在會議剩餘時間及任何續會的法定人數範圍內出席。如果出席人數不足法定人數,年會可休會,直至達到法定人數。
委託書是如何投票的?
在年會之前收到的所有有效委託書將被投票表決。所有由委託書代表的股份都將投票表決,如果股東通過委託書就將採取行動的任何事項指定了選擇,則股份將按照股東的指示進行投票。
如果我沒有給出具體的投票指示會發生什麼?
登記股東如閣下為登記在冊股東,且閣下於互聯網或電話投票時表示希望按董事會建議投票,或在沒有發出具體投票指示的情況下籤署及退回委託書,則委託書持有人將按董事會建議的方式就本委託書所載的所有事項投票,並按委託書持有人就任何其他適當提交股東周年大會表決的事項酌情決定。
以街道名義持有的股份的實益所有人如果您是以街道名義持有的股票的實益所有人,並且沒有向持有您的股票的組織提供具體的投票指示,則持有您的股票的組織可以就例行事項投票,但不能就非例行事項投票。如果持有您股票的組織沒有收到您關於如何在非常規事項上投票您的股票的指示,則持有您股票的組織將通知選舉檢查人員,它無權就您的股票的此類事項投票。這通常被稱為“經紀人不投票”。
哪些投票措施被認為是“常規”或“非常規”?
第4號提案(批准任命均富會計師事務所為公司2023財年的獨立註冊公共會計師事務所)被認為是“例行公事”。經紀人或其他被提名人通常可以對日常事務進行投票,因此不會有經紀人不投票。
1號、2號、3號、5號和6號提案(董事選舉、批准公司指定高管薪酬的諮詢投票、建議股東投票頻率批准公司指定高管薪酬的諮詢投票、批准2023年CEO業績獎的股東提案以及停止開發非致命性泰瑟槍無人機系統的股東提案)被視為“非常規”。經紀人或其他被提名人在沒有實益所有者具體指示的情況下不能就非常規事項投票,因此我們預計將有經紀人不投票與提案1、2、3、5和6有關。
我投票後可以更改我的投票嗎?
於股東周年大會進行最終投票前,閣下可隨時撤銷委託書及更改投票,方法是透過互聯網或電話再次投票(只計算閣下於股東周年大會前遞交的最新互聯網或電話委託書)、簽署及寄回新的委託卡或投票指示表格,或於會議期間虛擬出席股東周年大會並投票。但是,除非您在虛擬會議期間再次投票,或通過向公司公司祕書(電話:17800 North 85)明確要求撤銷您先前的代表,否則您出席年會不會自動撤銷您的代表資格這是亞利桑那州斯科茨代爾斯科特斯代爾街85255年會前發出書面撤銷通知.
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 4
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我的投票是保密的嗎?
確定個人股東身份的委託書、選票和投票表將以保護您投票隱私的方式進行處理。您的投票不會在公司內部或向第三方披露,除非為滿足適用的法律要求、允許製表和驗證投票以及促進成功的委託書徵集而有必要。
批准每一項提案的投票要求是什麼?
選舉董事
對於提案1,根據我們的附例,假設年會上有足夠的法定人數,每一位董事將由適當投票贊成和反對該被提名人當選的多數票贊成和反對下選出。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對本提案的結果產生影響。
諮詢投票批准公司被任命的高管的薪酬
關於提案2,假設年會上有法定人數,則需要在年會上親自或委派代表投贊成票或反對票的總票數中獲得多數贊成票,才能獲得批准。如果有法定人數,棄權票和中間人反對票對這項提案的結果沒有任何影響。
建議股東投票頻率的諮詢投票,以批准公司被任命的高管的薪酬(“頻率發言權”)
對於第三號提案,多數票將決定股東就被任命的高管的薪酬進行諮詢投票的首選頻率。這意味着可以每一年、兩年或三年舉行一次諮詢投票,獲得最多投票的選項將被視為我們股東的首選頻率。如果有法定人數,棄權票和中間人反對票對這項提案的結果沒有任何影響。
認可獨立註冊會計師事務所
關於第4號提案,假設年會上有法定人數,則需要在年會上親自或由受委代表投贊成票或反對票的總票數中獲得多數贊成票,才能獲得批准。如果有法定人數,棄權票和中間人反對票對這項提案的結果沒有任何影響。
2023年CEO績效獎獲批
對於第5號提案,假設年會上的法定人數存在,則需要在年會上親自或委託代表對提案投下適當贊成票或反對票的過半數贊成票才能獲得批准。如果有法定人數,棄權票和中間人反對票對這項提案的結果沒有任何影響。
股東提議停止開發非致命性泰瑟槍無人機系統
對於第6號提案,假設年會上有法定人數,則需要親自或委託代表在年會上以總票數中適當地贊成或反對該提案的多數票投贊成票或反對票,以獲得批准。如果有法定人數,棄權票和中間人反對票對這項提案的結果沒有任何影響。
誰將擔任選舉督察?
公司內部法律部門的一名成員將擔任選舉檢查員。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 5
目錄表
我在哪裏可以找到年會的投票結果?
最終投票結果將由選舉檢查人員統計,並在股東周年大會後四個工作日內,公司預計將以Form 8-K與美國證券交易委員會報告最終結果。
誰來支付這次委託書徵集的費用?
本公司將承擔為股東周年大會徵集委託書的費用。我們代表我們的董事會徵集您的委託書。除了使用郵件外,我們的官員、董事和其他員工還可以通過個人面談、電話、傳真、電子方式(包括電子郵件)或其他方式徵求委託書。他們將不會因這些活動獲得任何額外的補償。我們已聘請InnisFree併購公司協助徵集代理人,估計費用高達50,000美元,外加合理費用的報銷,我們已同意就某些損失、成本和費用向Innisfree併購公司進行賠償。我們亦會要求其他實益擁有人以其名義或以其代名人的名義持有股份的人士、商號及公司,向該等實益擁有人寄送或安排向該等實益擁有人寄送或安排向該等實益擁有人寄送或取得委託書,並將償還該等持有人在此過程中的合理開支。
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Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 6
目錄表
治理
董事會
董事提名
提名及企業管治委員會(“非上市公司管治委員會”)負責物色及評估董事的獲提名人,並負責在每年股東周年大會上向董事會推薦一份供選舉的獲提名人名單。被提名者可以由董事、管理層成員、股東推薦,在某些情況下,也可以由NCG委員會聘請的第三方公司推薦。
希望國家協調委員會考慮他們對董事職位提名人的推薦的股東應將他們的建議以書面形式提交給國家協調委員會,C/o Axon Enterprise,Inc.,17800 North 85這是斯科茨代爾街,亞利桑那州85255。按照這些程序提出的股東推薦,將得到NCG委員會與其他建議被提名者相同的考慮。
2022年1月,董事會批准了對我們的章程的一項修正案,在無競爭的選舉中從多數票標準轉變為多數票標準。根據新的標準,沒有競爭對手的董事必須獲得適當的贊成票和反對票的多數,如果他們不這樣做,他們必須提交辭呈,供董事會審議。對於董事提名人數超過董事會空缺席位的競爭性選舉,每名被提名為董事候選人的人應以適當投票的多數票當選。
如果現任董事在無競爭對手的選舉中獲得有關董事選舉的票數低於半數,該董事應立即向全國人大常委會提出辭職。*於接獲任何該等遞交的辭呈後不遲於90天,(A)董事會須經考慮NCG委員會的任何建議,就該等建議採取正式行動(該行動可包括接受或拒絕該遞交的辭呈,或採取其他認為適當的行動)及(B)本公司應公開披露董事會的決定,如董事會不接受該遞交的辭呈,則披露作出該決定的理由。董事提出辭職的,不得參加全國人大常委會的推薦和董事會關於其辭職的決定。國家協調委員會在提出任何建議時,董事會在作出任何決定時,可以考慮他們認為適當或相關的任何因素或其他信息。如果董事會接受提交的辭呈,董事會可以填補由此產生的空缺,也可以縮小董事會的規模。
所有董事應具備的資格
NCG委員會在評估每名潛在候選人(包括股東推薦的候選人)時,會考慮潛在被提名人表現出的品格、判斷力、相關的業務、職能和行業經驗,以及他們是否具備高度的商業、技術、醫療、軍事、政治或執法敏鋭性、獨立性,以及NCG委員會認為與董事會當前需要相關的其他因素。NCG委員會還考慮潛在被提名人是否有能力投入必要的時間和精力來履行其對董事會的職責。雖然NCG委員會沒有正式的多樣性政策,但它努力在董事會的組成中實現各種技能和背景的全面平衡。
我們認識到,任何一羣人都不僅僅是其各個部分的總和,傳記並不總是定義身份,在一個由獨特個人組成的世界裏,試圖量化多樣性是一種不完美的做法,我們也承認並讚揚我們的董事會故意反映了人類廣泛的經歷和身份。
在我們的董事會,四認同為女性和六認同自己是男人,一認為自己是伊朗裔美國人,二確認為黑人, 七認同白人或高加索人,以及一自2023年3月31日起確定為LGBTQ+社區的成員。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 7
目錄表
國家協調委員會確定和評估被提名人的過程通常包括一系列內部討論、審查有關候選人的信息和與選定候選人的面談。該公司歷來沒有付錢給第三方來確定或協助確定或評估潛在的被提名者,但保留這樣做的權利。
董事會應代表的具體資格、屬性、技能和經驗
董事會已確定其認為重要的特定資歷、屬性、技能和經驗在整個董事會中的代表,以便為公司戰略目標的執行提供建議和作出貢獻。每名董事會成員都是按照上述董事遴選和提名程序選出的。因此,董事會認為,公司的每一位董事會成員都帶來了無數的屬性,這些屬性對公司及其股東來説是共同的利益。下表概述了本公司業務的某些關鍵特徵以及已被確定為必須在董事會中體現的相關屬性。
業務特點 |
| 資格、屬性、技能和經驗 |
該公司的業務是多方面的,涉及複雜的金融交易。 | ·*具有較高的金融知識水平,包括相關首席執行官、首席財務官或財政部首席財務官。 體驗 ·他是註冊會計師, 註冊財務分析師 | |
該公司的業務需要遵守許多國家和地區的各種法規要求以及與各種政府實體和非政府組織的關係。 | ·**政府、法律或政治 體驗 | |
該公司的泰瑟槍產品系列利用電流使神經肌肉喪失能力作為使抵抗嫌疑人失去能力的方法,這本身就涉及到醫學和科學測試。 | ·不具備醫療和/或科學經驗 | |
該公司的主要市場是執法、軍事和懲戒機構。 | ·*執法經驗豐富 ·中國獲得了更多的軍事體驗 | |
該公司的業務包括雲計算、軟件即服務、可穿戴技術等創新領域,以及人工智能等其他新興技術,所有這些都涉及與其傳統泰瑟背景不同的觀點和視角。 | ·**提供新興技術經驗 ·中國需要複雜的硬件和軟件 集成體驗 ·提供最新的網絡安全體驗 | |
董事會的職責包括瞭解和監督公司面臨的各種風險,並確保制定適當的政策和程序以有效管理風險。 | ·*加強風險監督 ·*管理專業知識 |
2023年董事提名名單
阿德里安·布朗
自2020年以來的董事
年齡:64歲
董事會委員會:薪酬委員會、NCG委員會(主席)和併購與資本結構委員會
其他上市公司董事會:美國航空集團、eBay Inc.和KKR&Co Inc.
布朗女士是專注於技術的風險投資公司飛魚合夥公司的管理合夥人,從2021年開始擔任該公司的管理合夥人,並於2018年以風險投資合夥人的身份加入。在此之前,布朗女士於2010年1月至2017年7月期間擔任總裁和發明商業化投資公司Knowledge Ventures(簡稱IV)的首席運營官,並擔任高級顧問至2018年12月。在加入IV之前,布朗女士擔任總裁
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 8
目錄表
霍尼韋爾運輸系統公司(“霍尼韋爾”)首席執行官。在霍尼韋爾的10年裏,她擔任過全球航空航天和汽車市場的領導職位。在霍尼韋爾之前,布朗女士在康寧公司工作了19年,最終擔任副總裁和環境產品部總經理,她的職業生涯始於那裏的輪班主管。布朗女士還在eBay Inc.、美國航空集團(American Airlines Group Inc.)和KKR&Co Inc.的董事會任職。布朗還在國際婦女論壇(International Women‘s Forum)的董事會任職。此前,她分別在Allergan Plc和雷神公司擔任董事至2020年,在哈曼國際工業公司任職至2017年6月。布朗女士擁有舊道明大學環境健康榮譽博士學位和環境健康學士學位,是該校傑出校友獎的獲得者。她還擁有麻省理工學院的管理學碩士學位,在那裏她是斯隆研究員。
具體資格、屬性、技能和經驗:
中國金融高層領導 識字 | 2010年1月至2017年7月,總裁擔任第四階段首席運營官;2005年1月至2009年6月,擔任霍尼韋爾運輸系統公司首席執行官總裁。 |
風險監督與管理 | 來自Allergan plc、美國航空集團、eBay Inc.、KKR&Co Inc.、Harman和雷神公司的董事會經驗在上市公司公司治理方面具有豐富的經驗。 |
技術專長 | 布朗女士是飛魚合夥公司的管理合夥人和投資委員會成員。該基金投資並支持初創企業,利用人工智能技術和機器學習來改變各種垂直市場的流程。在她的職業生涯中,布朗女士參與了多個企業和市場的商業和技術轉型。 |
邁克爾·加恩賴特,董事長
自2006年以來的董事
年齡:71歲
董事會委員會:審計委員會(主席)、薪酬委員會和NCG委員會
其他上市公司董事會:Knight-Swift Transportation Holdings和Amtech Systems
加恩賴特先生最近擔任的職務是三葉草食品的財務副總裁兼財務主管,該公司是一傢俬營食品及食品相關產品的製造商和分銷商。他於2015年12月從這一職位上退休。2010年1月至2012年8月,加恩賴特先生擔任鳳凰城訴訟和金融諮詢公司菲尼克斯金融取證公司的董事董事總經理。2002年4月至2006年6月,加恩賴特先生擔任Main Street餐飲集團執行副總裁、財務主管兼財務總監總裁。加恩賴特先生曾於1974年至2002年3月在國際會計師事務所安達信(Arthur Andersen)任職,職責越來越重,最終成為合夥人。此外,加恩賴特自2003年以來一直在Knight Swift Transportation Holdings的董事會任職,自2007年以來也一直在Amtech Systems的董事會任職。加恩賴特先生擁有加州州立大學長灘分校會計學學士學位,是一名註冊公共會計師。
具體資格、屬性、技能和經驗:
中國金融高層領導 識字 | 註冊會計師和安達信律師事務所的前合夥人。他曾擔任過每個董事會的審計委員會成員,並對美國證券交易委員會的規章制度有廣泛的瞭解。 |
風險監督與管理 | Knight-Swift Transportation Holdings和Amtech Systems的董事會經驗提供了與上市公司公司治理相關的豐富經驗。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 9
目錄表
哈迪·帕爾託維
自2010年以來的董事
年齡:50歲
董事會委員會:薪酬委員會(主席)、NCG委員會和併購與資本結構委員會
其他上市公司董事會:無
帕爾託維先生是非營利性教育組織Code.org的首席執行官兼聯合創始人,也是Mountain董事會的董事成員。帕爾託維先生是許多科技公司的過去或現在的戰略顧問或早期投資者,包括Facebook、Dropbox、優步、愛彼迎、SpaceX和Zappos。從2009年到2010年,帕爾託維先生是MySpace(通過收購)技術部門的高級副總裁;從2006年到2009年,他是總裁和iLike,Inc.的聯合創始人,該公司於2009年被MySpace收購。2002年至2005年,帕爾託維先生擔任微軟MSN娛樂和MSN.com總經理,1999年至2001年,他是Tellme Networks,Inc.的聯合創始人兼產品和專業服務副總裁。1994年至1999年,他是微軟Internet Explorer的項目經理。*Partovi先生擁有計算機科學學士和碩士學位,以優異成績取得總成績,來自哈佛大學。
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 作為一名科技公司投資者的經驗為帕爾託維先生提供了對軟件和互聯網相關業務開發計劃的寶貴洞察力。 |
風險監督與管理 | 作為多家初創公司的顧問,帕爾託維先生在尋求新技術的公司面臨的獨特挑戰方面擁有豐富的經驗。 |
馬克·W·克羅爾,博士。
自2003年以來的董事
年齡:70歲
理事會委員會:企業風險與信息安全委員會、國家協調委員會、科學醫學委員會(主任委員)
其他上市公司董事會:血液公司
Kroll博士於2005年7月從St.Jude Medical,Inc.退休,自1995年以來一直在該公司擔任各種高管職位,最近擔任的職務是心臟節律管理部高級副總裁和首席技術官。Kroll博士擁有明尼蘇達大學電氣工程系的數學學士學位、碩士和博士學位以及聖託馬斯大學的工商管理碩士學位。Kroll博士也是350多項已頒發的美國專利的著名發明人,並且是美國心臟病學會、心臟節律學會、電子電氣工程研究所(IEEE)和美國醫學和生物工程研究所(AIMBE)的院士。自2006年以來,克羅爾博士一直擔任創新醫療技術解決方案提供商血液科技公司的董事會成員。
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 先進的數學和科學教育和技術,以及被IEEE和AIMBE認可的“FLOOR”稱號所認可的科學成就,提供了對公司有利的強大科學背景。 |
醫學和科學 專門知識 | 由美國心臟病學會和心臟節律學會授予的“研究員”稱號所認可的科學成就為泰瑟槍業務提供了寶貴的技能和經驗。 |
風險監管和風險管理 | 在血液公司董事會的服務以及在聖裘德醫療公司的領導職位提供了有益的管理和監督經驗。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 10
目錄表
馬修·R·麥克布雷迪博士
自2016年以來的董事
年齡:52歲
董事會委員會:企業風險和信息安全委員會以及併購和資本結構委員會(主席)
其他上市公司董事會:無
1998年8月至2000年1月,麥克布雷迪博士在總裁·克林頓的經濟顧問委員會和美國財政部擔任國際經濟學家。2002年至2006年,麥克布雷迪博士先後在賓夕法尼亞大學沃頓商學院和弗吉尼亞大學達頓工商管理研究生院擔任金融學教授(2002年9月至2003年5月)和弗吉尼亞大學達頓工商管理研究生院(2003年5月至2006年12月)。離開學術界後,麥克布雷迪博士加入了貝恩資本北美私募股權部門,從2007年1月至2009年1月擔任投資專業人士,之後加入Silver Creek Capital Management,LLC,擔任董事管理董事兼投資戰略和風險管理主管。2014年1月,麥克布雷迪博士加入貝萊德公司,在2014年1月至2016年9月期間擔任董事董事總經理兼多策略對衝基金首席投資長。麥克布雷迪博士於2017年9月至2019年1月擔任囊性纖維化基金會投資管理董事董事總經理,並於2017年1月至2019年12月擔任卡拉維資本的高級顧問兼聯席首席信息官。McBrady博士於2022年8月回到達頓工商管理研究生院擔任實踐教授,教授企業財務戰略、影響和ESG投資等課程。除了在私營部門和學術界的工作外,McBrady博士目前還擔任多個影響力投資基金的顧問,目前還擔任全球夥伴關係投資委員會主席,這是一個非營利性的Impact Investor,已經部署了近5億美元的優惠貸款,以改善生活在中南美洲和非洲金字塔底部的人們的生活。邁克爾·麥克布雷迪博士擁有哈佛大學經濟學學士學位和理學碩士學位。擁有牛津大學(英國)國際經濟學學士學位和哈佛大學商業經濟學博士學位。邁克爾·麥克布雷迪博士曾在2001年1月至2014年6月期間擔任該公司的董事顧問。
具體資格、屬性、技能和經驗:
中國金融高層領導 識字 | 擔任總裁·克林頓經濟諮詢委員會成員,並在哈佛商學院、沃頓商學院和達頓工商管理研究生院任教,為麥布雷迪博士提供寶貴的金融知識和背景。曾在貝萊德擔任首席投資官,並在其他投資管理公司擔任投資策略和管理職位。 |
相關政治背景 | 在擔任總裁·克林頓的經濟顧問委員會成員期間,他對政府流程有了深刻的瞭解。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 11
目錄表
格雷厄姆·史密斯
自2023年以來的董事
年齡:63歲
其他上市公司董事會:Splunk Inc.和ProCore Technologies,Inc.
史密斯先生自2019年3月以來一直擔任Splunk Inc.的董事會主席,並自2011年以來擔任董事會成員。他還在2021年11月至2022年4月期間擔任Splunk Inc.的臨時首席執行官。自2020年以來,史密斯還一直擔任基於雲的建築管理軟件提供商ProCore Technologies,Inc.的董事會成員。2007年至2015年,史密斯先生在企業雲計算軟件提供商Salesforce.com,Inc.(“Salesforce”)擔任多個領導職位,包括擔任首席財務官,最近擔任執行副總裁總裁。在加入Salesforce之前,Smith先生曾在2003至2007年間擔任投資組合會計軟件公司Advent Software Inc.的首席財務官。史密斯先生曾於2015年至2022年擔任基於雲的財務和會計解決方案提供商BlackLine,Inc.的董事會成員;於2015至2018年擔任企業軟件公司Citrix Systems,Inc.的董事會成員;於2015至2019年擔任基於雲的健康服務市場MindBody,Inc.的董事會成員(被Vista Equity Partners收購);於2015至2020年擔任在線會計軟件公司Xero Limited的董事會成員;於2018年至2021年擔任基於雲的專業協作工具提供商Slack Technologies,Inc.的董事會成員;並於2021年6月至2021年12月擔任特殊收購公司Elliott Opportunity II Corp.的董事會成員。
史密斯先生擁有理科學士學位。畢業於英格蘭布裏斯托爾大學,在英格蘭和威爾士取得特許會計師資格。
具體資格、屬性、技能和經驗:
中國金融高層領導 識字 | 曾擔任多家上市公司的首席財務官和國際特許會計師。 |
風險監督與管理 | Splunk Inc.、ProCore Technologies,Inc.、BlackLine,Inc.、Citrix Systems,Inc.、MindBody,Inc.、Xero Limited和Slack Technologies,Inc.的董事會經驗,以及在Salesforce的漸進式領導,在上市公司公司治理事務方面擁有豐富的經驗。 |
首席執行官帕特里克·W·史密斯
自1993年以來的董事
年齡:52歲
其他上市公司董事會:無
史密斯先生自1993年以來一直擔任本公司的首席執行官(以下簡稱首席執行官)和董事的董事。他也是該公司的聯合創始人。從哈佛大學以優異成績畢業後,僅用了三年時間(1991屆),史密斯先生直接進入了芝加哥大學的工商管理碩士課程。在兩年的時間裏,他以優異的成績完成了比利時魯汶大學國際金融碩士學位和芝加哥大學工商管理碩士學位,以班級前5%的成績畢業。1993年夏天完成研究生學業後,他與人共同創立了Axon Enterprise,Inc.(F.K.A.泰瑟國際公司)1993年9月與他的兄弟託馬斯·P·史密斯。
在其他資歷中,史密斯先生是公司的創始人和遠見卓識的人,他為董事會帶來了在技術行業的廣泛的行政領導經驗,包括管理全球運營、銷售、服務和支持以及技術創新,因為他目前擁有45項美國專利。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 12
目錄表
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 精通技術創新,擁有45項美國專利。 |
風險監督與管理 | 作為公司創始人和首席執行官的管理和董事會經驗為上市公司事務和行政領導提供了廣泛的專業知識。 |
傑瑞·威廉姆斯
自2023年以來的董事
年齡:57歲
其他上市公司董事會:無
李·威廉姆斯女士於2016年至2022年擔任鳳凰城警察局警察局長,她是首位領導該市警力的女性。在部門任職期間,她在部門內提出了多項進步策略,包括社區參與和專業標準等關鍵領域。此前,她在加利福尼亞州奧克斯納德擔任警察局長近六年。威廉姆斯女士對執法的奉獻精神獲得了廣泛讚譽,包括被亞利桑那州百年遺產項目評為亞利桑那州最吸引人的女性之一,並因其領導力和傑出成就而被評為加州議會第44區年度最佳女性。2016年,總裁·奧巴馬任命威廉姆斯女士為英勇勛章評審委員會成員。
她還擔任過大城市市長協會的第一位女總裁。威廉姆斯女士擁有亞利桑那州立大學的美術學士學位和北亞利桑那大學的教育學碩士學位。
具體資格、屬性、技能和經驗:
執法經驗 | 作為鳳凰城警察局和加利福尼亞州奧克斯納德市的警察局長,我們對執法和客户的業務需求有了深刻的洞察。 |
相關政治背景 | 作為主要城市酋長協會的總裁,她的服務提供了對社區參與的寶貴見解,並加強了與各種政府機構和執法領導人的關係。 |
2023年現任董事
朱莉·A·卡利文
自2017年以來的董事
C類
年齡:57歲
董事會委員會:審計委員會和企業風險與信息安全委員會(主席)
其他上市公司董事會:沒有。
最近,卡利文女士擔任ForeScout Technologies,Inc.(以下簡稱ForeScout)的首席技術和人員官,向首席執行官彙報工作,負責領導公司的商業模式轉型、信息技術戰略、安全風險和合規計劃、客户生產運營以及人力資源。她於2017年7月加入ForeScout,通過成功的首次公開募股,幫助ForeScout從一家營收1.6億美元的私人公司擴大到一家營收3.3億美元、估值15億美元的上市公司。除了專注於規模,庫利文女士還領導ForeScout從家電和許可軟件業務向雲訂閲業務的運營轉型。ForeScout於2020年被私募股權公司Advent International收購,庫利文於2021年1月離職。在ForeScout之前,庫利文女士是一名高管
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 13
目錄表
業務運營副總裁兼火眼公司首席信息官總裁和邁克菲公司首席信息官高級副總裁。此外,庫利文女士還曾在歐特克公司、EMC公司和甲骨文公司擔任高管職務。
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 卡利文女士是網絡安全領域公認的領導者,也是一位備受歡迎的演講者,主題包括女性在安全、安全作為董事會的當務之急、創新和建立高影響力團隊等主題。 |
風險監督與管理 | 曾擔任首席技術和人事官、業務運營執行副總裁和首席信息官,在高增長環境中領導跨職能計劃和信息安全戰略。 |
凱特琳·卡里諾夫斯基
2019年以來的董事
C類
年齡:42歲
董事會委員會:審計委員會、企業風險和信息安全委員會、併購和資本結構委員會
其他上市公司董事會:無
凱特琳·卡林諾夫斯基是Meta現實實驗室AR眼鏡硬件團隊的負責人。此前,她領導虛擬現實硬件部門,負責Meta Quest 2和Touch控制器,以及Oculus Rift、Go和Rift S。在為Meta工作之前,卡里諾夫斯基是蘋果Mac Pro和MacBook Air產品的技術主管,也是最初的一體化MacBook Pro團隊的成員。卡林諾夫斯基女士也是世界上最大的LGBTQ技術組織Listans Who Tech&Alliance的戰略董事會成員。卡林諾夫斯基女士擁有斯坦福大學機械工程學士學位。
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 卡林諾夫斯基女士在Meta和Apple等老牌技術組織中擁有豐富的經驗。卡林諾夫斯基女士在蘋果公司領導技術團隊,目前負責Meta公司的AR眼鏡硬件。她在以技術為重點的計劃的產品設計和工程方面擁有巨大的洞察力。 |
2023年即將上任的董事
埃裏卡·艾爾斯
2023年6月1日開通董事
年齡:47歲
其他上市公司:一家也沒有
艾爾斯女士於2016年被任命為巴斯托爾體育的首任首席執行官,在她任職期間,作為互聯網上增長最快的數字創新、體育、娛樂和生活方式媒體品牌之一,該公司經歷了巨大的品牌和業務增長。在加入巴斯托爾體育公司之前,艾爾斯女士曾在微軟公司、美國在線、Leaf集團(前身為Demand Media,Inc.)等媒體平臺擔任過各種高管職務。和雅虎!她在將初創企業組織轉變為多行業運營方面擁有豐富的經驗。她也是時尚和音樂行業兩家早期初創公司的成員,並擔任Premiere Lacrosse League和Food52的顧問委員會成員。 艾爾斯曾在2020年10月至2022年9月期間擔任世界摔跤娛樂公司的董事會成員。 艾爾斯女士擁有科爾比學院的社會學和心理學學士學位。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 14
目錄表
具體資格、屬性、技能和經驗:
技術專長 | 作為媒體平臺公司高管的經驗為艾爾斯女士提供了對傳播專業知識、互聯網相關業務發展需求和品牌建設的寶貴洞察力。 |
風險監督與管理 | 作為多家公司的顧問和在上市公司董事會擔任董事會成員的經驗,可以提供上市公司公司治理方面的經驗。他説: |
董事會和委員會治理
董事會的角色
董事會的主要職責是監督管理和評估戰略。董事的基本責任是行使他們的商業判斷,按照他們合理地認為對本公司及其股東最有利的方式行事。我們的治理結構旨在促進紀律嚴明的行動、有效的決策以及對合規和業績的適當監督。
Axon的關鍵治理文件,包括我們的公司治理指南,可在以下網址獲得:http://investor.axon.com/governance/documents-and-charters.
董事會領導結構
公司的治理文件為董事會提供了為公司選擇適當領導結構的靈活性。在作出領導層架構決定時,董事會會考慮多項因素,包括業務的具體需要及最符合本公司股東利益的因素。目前的領導結構是由一位非管理層的董事擔任董事會主席。董事會認為,這一結構在強大的公司領導力和獨立董事的適當保障和監督之間提供了非常良好和有效的平衡。
● | 董事會主席:邁克爾·加恩賴特 |
● | 首席執行官:帕特里克·W·史密斯 |
董事會主席的主要職責是管理公司董事會併為其提供領導。董事長向董事會負責,並通過首席執行官擔任董事會與公司管理層之間的直接聯絡人。在適當的情況下,主席充當董事會決定的溝通者。將主席的角色與行政總裁的角色分開是基於董事會的觀點,即主席應不受任何可能幹擾主席判斷的利益及任何業務或其他關係的影響,但公司持股及薪酬所產生的利益除外。
董事會對董事會及其各常設委員會的業績進行年度評估,包括對每個董事的同行評估。
董事會會議
在截至2022年12月31日的 年度內,董事會舉行了八次會議。董事會成員出席的董事會會議次數(在其擔任董事期間舉行)與該董事所服務的董事會所有委員會舉行的會議總數(於該董事服務期間舉行)的總和不得少於75%。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 15
目錄表
董事會各委員會
下表彙總了我們的常設非管理委員會委員會目前的成員情況,並確定了每個委員會的主席和在2022財年舉行的委員會會議次數:
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| 合併和 |
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| 企業 | |||||
採辦 | 科學 | 風險和 | ||||||||||
和資本 | 和 | 信息 | ||||||||||
審計 | 補償 | NCG | 構築物 | 醫療 | 安防 | |||||||
委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | |||||||
會議數量 | 5 |
| 15 |
| 8 |
| 5 |
| 1 |
| 4 | |
董事 |
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| |
阿德里安·布朗 | X | * | X | |||||||||
朱莉·A·卡利文 |
| X | * | |||||||||
邁克爾·甘賴特 |
| * | X | X | ||||||||
凱特琳·卡里諾夫斯基 |
| X | X | X | ||||||||
馬克·W·克羅爾 |
| X | * | X | ||||||||
馬修·R·麥克布雷迪 |
| * | X | |||||||||
哈迪·帕爾託維 |
| * | X | X |
X=成員
*=主席
根據1934年修訂的《證券交易法》(下稱《交易法》) 3(A)(58)(A) 節設立的審計委員會,對選擇公司的獨立註冊會計師事務所及其聘用條款行使獨家權力;審查公司和管理層在保存公司賬簿和記錄方面的政策和程序;審查並就公司監督法律法規遵守情況和公司道德政策的制度的有效性向董事會提供建議;審查並考慮所有關聯方交易和/或其他涉及公司與其任何董事、高管或其他關聯方之間潛在利益衝突的交易,如果此類交易金額超過120,000美元;建立處理公司收到的關於會計、內部控制或審計事項的投訴的程序,並制定公司員工祕密提交關於內部會計控制、可疑會計或審計事項的程序;與管理層討論公司的主要財務風險敞口,以及管理層已採取的監測和控制此類敞口的步驟,包括公司的風險評估和風險管理政策;在獨立註冊會計師事務所完成審核後,與獨立註冊會計師事務所進行審核,審核結果以及獨立註冊會計師事務所可能對本公司的財務、會計或審計制度提出的任何其他發現或建議;以及在獨立註冊會計師事務所完成對本公司財務報表的季度審核後,與獨立註冊會計師事務所進行審核,以及獨立註冊會計師事務所可能就該等季度審核提出的任何其他建議。審計委員會關於截至2022年12月31日的 年度的報告包含在本委託書中。
薪酬委員會釐定薪金、股票及花紅獎勵,並審議本公司委任高級管理人員的僱傭協議;審議及檢討根據本公司薪酬計劃授出的期權及其他股權獎勵及管理該等計劃;以及審議董事薪酬、福利及其他形式的薪酬事宜。薪酬委員會關於截至2022年12月31日的 年度的報告包含在本委託書中。有關薪酬委員會的更多信息,請參閲“高管薪酬-薪酬討論和分析”。
NCG委員會負責物色符合資格的候選人蔘加董事會選舉,並提名這些候選人蔘加選舉;以及就董事會及其委員會的組成和規模進行審查並向董事會提出建議。委員會亦監察評估董事會成效的程序,並主要負責監督公司管治,以及制定和更新我們的
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目錄表
公司治理準則。最近,董事會更新了Axon的公司治理指南,以進一步加強我們的承諾,即提供一個對所有提名股東公平公正的董事提名過程。
併購和資本結構委員會負責處理與公司管理層確定的任何擬議的合併、收購或其他戰略投資活動或計劃有關的問題。它還為公司的融資決策提供指導和監督。
企業風險和信息安全委員會負責識別、監控和緩解公司業務中固有的運營、戰略和外部環境風險。委員會還負責設計、實施和管理有效的信息安全系統,包括審查和監督公司與公司產品、服務、信息技術基礎設施和相關業務相關的網絡安全和數據保護風險的政策、程序和計劃。
審計委員會、薪酬委員會和NCG委員會都通過了章程,規範各自的權力、責任和運作。這些委員會的章程可在我們的網站上查閲,網址是:https://investor.axon.com/documents-and-charters.
審計委員會財務專家
董事會認定,根據美國證券交易委員會頒佈的適用規則,本公司獨立董事、董事財務專家加恩賴特先生為該詞所指的審計委員會財務專家。有關加恩賴特先生過去的商業和教育經驗的信息包括在這份委託書中,標題為“治理--董事會”。董事會已認定,審核委員會每名現任成員均具備財務知識,而GARNREITER先生符合納斯達克現行上市標準下的財務水平要求。
董事獨立自主
截至本委託書日期,根據每名董事提交的資料,董事會已決定本公司現任董事會的大部分成員是獨立的,該詞由納斯達克上市標準定義,而我們董事會委員會的所有成員也符合適用於該董事所服務的任何委員會的任何額外特定獨立性標準,包括更嚴格的審計委員會和薪酬委員會獨立委員會的標準。2022年,公司確定除帕特里克·W·史密斯和馬修·麥克布雷迪外,根據適用的納斯達克和美國證券交易委員會規則,所有董事會成員都是獨立的。除帕特里克·W·史密斯外,我們每一位董事也是“非僱員董事”(根據交易所法案第16b-3條的涵義)和根據美國國税法第(162)(M)節和相關財政部條例的涵義的“非僱員董事”。
帕特里克·W·史密斯和馬修·麥克布雷迪並不是獨立的。
在作出獨立決定時,董事會認為Mark W.Kroll博士為本公司提供諮詢服務。在截至2022年12月31日的一年中,與這些服務有關的費用(不包括差旅報銷)約為114,000美元。董事會認定,這些諮詢服務不會損害Kroll博士的獨立性,因為這些費用的數額對Kroll博士或公司來説並不重要,而且與他的標準費用相比有很大的減少。
董事會在風險監管中的作用
公司的風險管理流程旨在確保在知情的情況下有目的地承擔風險。審計委員會已將風險監督責任的主要責任分配和授權給三個委員會:審計委員會、企業風險和信息安全委員會以及科學和醫學委員會。
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目錄表
審計委員會每季度至少召開一次會議,負責監督本公司的主要財務風險敞口以及管理層為監測和控制此類敞口而採取的步驟,包括本公司的風險評估和風險管理政策。本公司維持內部審計職能,直接向審計委員會主席報告,並每季度向審計委員會報告內部控制的狀況和健康狀況,以及任何潛在的關聯方交易。首席法務官每季度向審計委員會報告潛在的道德投訴以及公司未決訴訟的狀況。審計委員會每季度至少一次向董事會全體成員報告財務風險和內部控制的狀況。
企業風險和信息安全委員會至少每季度召開一次會議,負責監督公司的合規、信息安全和企業風險,但審計委員會監督的財務風險除外。具體地説,企業風險和信息安全委員會監督公司的合規實踐(包括但不限於進口合規、出口合規、《反海外腐敗法》和反賄賂和腐敗合規、ATF合規、工作場所安全、數據隱私、現代奴隸制和反人口販運合規、勞工和僱傭合規、遊説合規和反壟斷合規)。企業風險和信息安全委員會還對公司的信息安全和系統完整性實踐和風險進行監督。企業風險和信息安全委員會會議由管理層通知,他們維護風險儀錶板,以監控公司範圍的風險,並根據對公司的潛在可能性和潛在嚴重程度確定風險的優先順序。管理層至少每季度跟蹤一次風險緩解策略並向企業風險和信息安全委員會報告。同樣,企業風險和信息安全委員會至少每季度一次向全體董事會報告最優先的風險和緩解策略。
科學和醫學委員會通常每年至少召開兩次會議,對Axon的泰瑟牌電子武器的安全性、有效性和潛在風險進行全面監督。科學和醫學委員會還向Axon的科學和醫學諮詢委員會(SMAB)提供監督,該委員會是一個獨立的委員會,由電氣工程、心臟電生理學、急救醫學和法醫病理學領域的許多世界領先的醫學和科學專家組成,涉及泰瑟槍電子武器。SMAB通常每年召開兩次會議,就泰瑟槍電子武器的設計、安全性和有效性向公司和科學和醫學委員會提供反饋。科學和醫學委員會每年至少兩次向董事會報告SMAB的工作,以幫助監督與泰瑟槍相關的風險。
道德守則
本公司已通過適用於本公司所有員工、董事及顧問的《商業行為及道德守則》(以下簡稱《道德守則》)。本公司還通過了《高級財務官職業道德準則》,適用於美國證券交易委員會首席執行官、首席財務官、公司財務總監、總裁副董事長及其他履行類似職能的人員。公司道德準則和高級財務官道德準則的副本已公佈,並可在公司網站的投資者部分獲得,網址為https://investor.axon.com/documents-and-charters.。除非納斯達克規則要求在Form 8-K中披露該事件,否則公司打算在修訂或豁免之日起四個工作日內在公司網站上披露對道德守則的任何未來修訂或豁免。
董事出席股東周年大會
本公司鼓勵董事在日程許可的情況下出席每一次年度股東大會。我們所有的董事,不包括2023年新任命的董事,都出席了2022年股東年會。
股東與董事的溝通
股東可通過郵寄方式與董事會成員溝通,地址為董事長或董事會任何其他成員、董事會全體成員或董事會特定委員會。在每種情況下,此類通信都應發送到公司總部,地址為17800 North 85這是斯科茨代爾街,亞利桑那州85255。一般而言,送交祕書以轉交董事會或指定成員的任何有關本公司誠意事項的股東通訊,將會按照股東指示轉發。
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目錄表
董事薪酬
作為本公司僱員的董事會成員不會因在董事會任職而單獨獲得補償。董事會薪酬由公司薪酬委員會定期審查。2022年3月,薪酬委員會批准了最新的董事會薪酬水平。公司所有非僱員董事的季度薪酬為10,000美元,並有資格獲得公司股票的限制性股票單位(“RSU”)的年度授予,授予日期公允價值約相當於授予一年週年時歸屬的200,000美元。新的董事會成員有資格獲得初始授予的RSU,授予日期公允價值在其服務的第一個年度內相當於200,000美元,在三個年度內分成相等的年度分期付款。董事會主席額外獲得(I)每季度5,000美元的現金和(Ii)每年授予的RSU,其授予日期公允價值相當於一年內歸屬的20,000美元。董事會成員以董事會成員的正式身份(董事會和委員會會議除外)提供任何特別董事會諮詢的,按每天2,500美元或半天1,250美元的費率支付報酬,不支付每天的旅費。所有董事因出席會議而招致的合理開支均獲發還。
此外,以主席或成員身份在各委員會任職的董事會成員收取下表彙總的費用:
| 季度主席 |
| 季刊會員 | |||
委員會 | 收費 | 收費 | ||||
審計 | $ | 6,250 | $ | 2,500 | ||
補償 |
| 3,750 |
| 1,875 | ||
NCG |
| 2,500 |
| 1,250 | ||
企業併購與資本結構 |
| 2,500 |
| 1,500 | ||
科學與醫學 |
| 6,000 |
| 2,500 | ||
企業風險與信息安全 |
| 2,500 |
| 1,500 |
年度RSU獎勵通常在公司年度股東大會當天授予。董事可以選擇將全部或部分現金薪酬推遲到非限定遞延薪酬計劃中。
2021年,薪酬委員會聘請了薪酬諮詢公司Compensia,該公司為其董事提供調整薪酬的研究、數據分析、基準和設計專業知識。康彭西亞基於其專有數據庫為年銷售額在4.35億美元到17億美元之間的上市科技公司提供了董事的薪酬數據,市值在24億到376億美元之間。該委員會的薪酬理念是,通常將董事的薪酬設定在同行薪酬基準的50%左右,每三年調整一次。結果於2021年實施,2022年和2023年保持不變。
下表彙總了截至2022年12月31日的財年支付給非僱員董事的薪酬。
| 賺取的費用或 |
|
| 所有其他 |
| |||||||
以現金支付的現金 | 股票大獎 | 補償 | ||||||||||
名字 | ($) | ($) (1) (3) | ($) (2) | 總價值(美元) | ||||||||
阿德里安·布朗 | $ | 61,000 | $ | 200,092 | $ | — | $ | 261,092 | ||||
朱莉·A·卡利文(4) |
| 60,000 |
| 200,092 |
| — |
| 260,092 | ||||
邁克爾·甘賴特 |
| 97,500 |
| 220,171 |
| — |
| 317,671 | ||||
凱特琳·E·卡里諾夫斯基 |
| 62,000 |
| 200,092 |
| — |
| 262,092 | ||||
馬克·W·克羅爾(4) |
| 75,000 |
| 200,092 |
| 114,000 |
| 389,092 | ||||
馬修·R·麥克布雷迪 |
| 60,375 |
| 200,092 |
| — |
| 260,467 | ||||
哈迪·帕爾託維 |
| 66,000 |
| 200,092 |
| — |
| 266,092 |
(1) | 本欄中的金額代表根據基於股票的薪酬會計規則(ASC主題718)計算的RSU的總授予日期公允價值。每個RSU的公允價值是我們普通股在授予之日的收盤價。5月20日,每位非員工董事獲得了2013個RSU的獎勵, |
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目錄表
2022年該獎項在2023年5月20日贈款一週年時頒發。根據美國證券交易委員會的規定,顯示的金額不包括與服務歸屬條件相關的估計沒收的影響。計算授予日期股票獎勵公允價值時使用的假設包括在我們的合併財務報表附註1中,該附註1包含在我們2022財年的Form 10-K年度報告中。
下表顯示了截至2022年12月31日,每個董事的未完成RSU總數。
截至2022年12月31日。 | ||
| 集料 | |
限制性股票 | ||
名字 | 單位數:優秀 | |
阿德里安·布朗 |
| 3,563 |
朱莉·A·卡利文 |
| 3,671 |
邁克爾·甘賴特 |
| 3,873 |
凱特琳·E·卡里諾夫斯基 |
| 3,671 |
馬克·W·克羅爾 |
| 3,671 |
馬修·R·麥克布雷迪 |
| 3,671 |
哈迪·帕爾託維 |
| 3,671 |
(2) | 對羅爾博士的其他補償是提供諮詢服務的費用。 |
(3) | 根據他作為董事會主席的服務,2022年5月20日,GARNREITER先生收到了202股股份的授予,這筆股份將於授予日期起一年內授予。 |
(4) | 非僱員董事可以選擇參加無限制遞延薪酬計劃,參與者可以通過該計劃選擇推遲部分薪酬的收取和徵税。所有收益或損失全部分配給計劃參與者,公司不保證遞延餘額的回報率。本公司不會酌情向該計劃支付款項。該計劃的參與者沒有獲得高於市場的回報。Kroll博士和Cullivan女士參與了公司的遞延補償計劃,並選擇在截至2022年12月31日的年度內分別將75,000美元和60,000美元的賺取補償推遲到該計劃中。 |
某些關係和相關交易
本公司審查本公司及其董事、董事被提名人、高管或其直系親屬參與的所有關係和交易,以確定此等人士是否有直接或間接的重大利益。管理層主要負責制定及實施程序及控制,以從董事及行政人員取得有關關聯方交易的資料,然後根據事實及情況決定本公司或關聯方在交易中是否直接或間接擁有重大利益。根據美國證券交易委員會規則的要求,被確定為對吾等或關聯方直接或間接具有重大意義的交易將在我們的委託書中披露。
本公司擁有書面關聯方政策,包括在審計委員會章程中,根據該政策,審計委員會根據納斯達克規則審查、批准或批准關聯方交易。本公司與其董事、高級管理人員、5%股東及其聯營公司之間所有超過120,000美元的擬議交易,只有在對本公司有利的條款不低於其從非關聯方獲得的條款、合理地預期對本公司有利並向審計委員會披露的情況下,才應進行或批准。審計委員會有權在決定是否批准任何此類交易時諮詢獨立法律顧問,費用由本公司承擔。
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目錄表
股份所有權
公司股權證券的所有權
下表列出了截至2023年3月31日,每一位現任董事或董事的被提名人、我們每一位被點名的高管(定義見S-K條例第402(A)(3)項)(“近地天體”)、所有董事和高管作為一個整體以及本公司所知的持有公司已發行普通股超過5%的實益擁有人對公司普通股的實益擁有權的信息。本公司相信,除下文另有描述外,每名指定實益擁有人對上市股份擁有唯一投票權及投資權。
|
| 股票 |
|
|
| ||||
可獲得的 | 總計 |
| |||||||
在60分鐘內 | 有益的 | 百分比: |
| ||||||
實益擁有人姓名或名稱(1) | 實益股份 | 天數(2) | 所有權 | 第三類(3) |
| ||||
實益擁有人超過5%: | |||||||||
貝萊德股份有限公司(4) |
| 7,468,715 | — |
| 7,468,715 |
| 10.1 | % | |
先鋒集團(5) |
| 6,225,216 | — |
| 6,225,216 |
| 8.4 | ||
資本國際投資者(6) |
| 5,698,621 | — |
| 5,698,621 |
| 7.7 | ||
董事及獲提名的行政人員: | |||||||||
帕特里克·W·史密斯 |
| 2,982,769 | 5,934 | 2,988,703 |
| 4.0 | |||
哈迪·帕爾託維 |
| 364,153 | 3,193 | 367,346 |
| * | |||
邁克爾·甘賴特 |
| 24,570 | 3,395 | 27,965 |
| * | |||
馬克·W·克羅爾 |
| 6,471 | 3,193 | 9,664 |
| * | |||
朱莉·A·卡利文 |
| 4,411 | 3,193 | 7,604 |
| * | |||
凱特琳·卡里諾夫斯基 |
| 4,508 | 3,193 | 7,701 |
| * | |||
馬修·R·麥克布雷迪 |
| 1,980 | 3,193 | 5,173 |
| * | |||
阿德里安·布朗 | 2,167 | 2,491 | 4,658 | * | |||||
格雷厄姆·史密斯 | — | — | — | * | |||||
傑瑞·威廉姆斯 | — | — | — | * | |||||
約書亞·M·伊斯納 |
| 233,586 | — | 233,586 |
| * | |||
布列塔尼·巴格利 |
| 14,332 | — | 14,332 |
| * | |||
傑弗裏·C·庫寧 |
| 200,162 | — | 200,162 |
| * | |||
盧克·S·拉爾森 | 276,581 | — | 276,581 | * | |||||
賈瓦德·A·阿桑(7) | 321,199 | — | 321,199 | * | |||||
詹姆斯·C·齊託 | 25,957 | — | 25,957 | * | |||||
全體董事和執行幹事(13人) |
| 4,462,846 |
| 27,785 |
| 4,490,631 |
| 6.1 | % |
* | 低於1% |
(1) | 除以下附註4、5、6和7中所述外,列出的每個人的地址都是c/o Axon Enterprise,Inc.,17800 North 85 Street,Scottsdale,AZ 85255。 |
(2) | 反映可通過行使於2023年3月31日可行使的期權或其後根據本公司股票激勵計劃在60天內歸屬的期權或限制性股票單位而購買的股份數量。 |
(3) | 基於截至2023年3月31日的73,874,062股流通股。為了計算上述每個人或一組人持有的流通股的百分比,該人或組有權在2023年3月31日後60天內獲得的任何證券,就以下目的而言被視為未償還證券 |
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目錄表
計算該個人或團體的實際所有權百分比,但在計算任何其他個人或團體的實際百分比所有權時,不被視為未清償。
(4) | 代表截至2022年12月31日公司實益擁有的公司普通股股份,根據貝萊德股份有限公司於2023年1月26日提交的附表13G/A。在該文件中,貝萊德公司列出的地址為紐約東52街55號,New York 10055,並表示其對公司普通股7,279,237股擁有唯一投票權,對沒有公司普通股股份有唯一投票權,對公司普通股無股份有唯一處置權,對公司普通股無股份有唯一處置權,對公司普通股無股份有共同處分權。 |
(5) | 代表根據先鋒集團於2023年2月9日提交的附表13G/A,截至2022年12月31日實益擁有的公司普通股的股份。在這份文件中,先鋒集團將其地址列在賓夕法尼亞州馬爾文的先鋒大道100號,並表示它對沒有公司普通股的股份擁有唯一投票權,對公司29,121股普通股擁有共同投票權,對公司普通股6,225,216股擁有唯一處置權,對公司普通股96,146股擁有共享處置權。 |
(6) | 根據Capital International Investors於2023年2月13日提交的附表13G/A,代表截至2022年12月31日實益擁有的公司普通股的股份。在這份文件中,Capital International Investors列出了其地址為333 South Hope Street,55th Fl,Los Angeles,CA 90071,並指出它對公司5,532,509股普通股擁有唯一投票權,對沒有公司普通股擁有共同投票權,對公司普通股5,698,621股擁有唯一處置權,對沒有公司普通股擁有共同處分權。 |
(7) | 代表截至2022年5月2日阿赫桑先生持有的股份。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 22
目錄表
高管薪酬
行政人員
帕特里克·W·史密斯也是我們的首席執行官,有關他的個人資料,請參閲《治理--董事會》。
布列塔尼·巴格利
職務:首席財務官兼首席商務官
2022年加入Axon
年齡:39歲
現年39歲的巴格利女士自2019年4月以來擔任Sonos,Inc.的首席財務官,於2022年9月加入公司管理團隊。巴格利女士還曾在2017年9月至2019年4月期間擔任Sonos,Inc.的董事會成員。2017年12月至2019年4月,巴格利女士擔任全球投資公司Kohlberg Kravis Roberts&Co.L.P.(及其聯屬公司“KKR”)的董事董事總經理,並於2007年7月至2017年12月在KKR擔任其他職務。在加入KKR之前,巴格利是投資銀行公司高盛的分析師。巴格利自2021年7月以來一直擔任自動駕駛技術公司Aurora Innovation,Inc.的董事會成員。巴格利女士擁有布朗大學經濟學學士學位,以優異成績獲得學士學位。
約書亞·M·伊斯納
頭銜:首席運營官
於2009年加入Axon
年齡:37歲
伊斯納先生於2009年作為我們領導力發展計劃的成員來到Axon。在輪換了公司的幾個部門後,他最終執掌了我們的國內視頻和雲銷售團隊,並在2014年帶領該團隊取得了創紀錄的業績。伊斯納先生現在負責監督我們的運營職能,包括業務運營和執行。伊斯納先生此前曾擔任董事領導力發展首席營收官、東北地區銷售主管、視頻和雲銷售副總裁以及Axon全球銷售執行副總裁。伊斯納先生擁有哈佛大學政府學和政治學學士學位。
傑弗裏·C·庫寧
職務:首席產品官兼首席技術官
2019年加入Axon
年齡:48歲
蘇庫寧先生於2019年9月加入本公司。最近,他在2018年2月至加入Axon之前擔任亞馬遜Alexa Entertainment的副總裁。2014年3月至2018年2月,王庫寧先生在亞馬遜擔任Kindle副總裁總裁。在加入亞馬遜之前,他曾在Skype擔任產品和設計總經理(GM),在微軟擔任Windows Live Messenger總經理,並在Tellme Networks,Inc.擔任產品副總裁。
每名高管由我們的董事會酌情決定,任何高管均不受要求其為公司服務特定年限的協議的約束。我們已經與上述每一位執行幹事簽訂了與僱用有關的協議。這些協議要求公司在某些情況下發出終止通知,這些情況在本委託書中“薪酬討論和分析--僱傭協議和其他安排”的標題下有更詳細的描述。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 23
目錄表
薪酬問題探討與分析
本次薪酬討論與分析旨在提供有關我們薪酬目標和政策的重要信息,並解釋和提供本委託書中關於我們指定的高管(“NEO”)薪酬的披露的重要元素的背景。
2022財年公司亮點和薪酬概述
我們2022財年的財務和業務亮點包括:
· | 與2021財年相比,全年收入增長了38%,達到12億美元。 |
· | 年度淨收入為1.47億美元,支持調整後EBITDA為2.32億美元(1). |
· | 與2021財年相比,運營現金流增長了89%,達到2.35億美元。 |
· | 我們成功地完成了有史以來第一次可轉換債券的發行,總淨收益約為6.03億美元。 |
· | 約書亞·伊斯納晉升為首席運營官,傑弗裏·庫寧斯晉升為首席產品官兼首席技術官,布列塔尼·巴格利擔任新的首席財務官兼首席商務官,從而深化了我們的管理層。 |
· | 2023年伊始,我們發佈了泰瑟槍10號,揭開了一項重大技術進步的面紗。 |
· | 我們在CEO績效獎和指數股票績效計劃下實現了第11個運營目標,如下所述。 |
(1) | 我們將調整後EBITDA(最具可比性的GAAP衡量標準:淨收入)定義為扣除利息支出、投資利息收入、税項、折舊、攤銷和非現金股票薪酬支出、戰略投資和有價證券的已實現和未實現損益以及某些其他税前項目前的收益。調整後的EBITDA利潤率(最具可比性的GAAP衡量標準:淨收入利潤率)-調整後的EBITDA佔淨銷售額的百分比。調整後的EBITDA和調整後的EBITDA利潤率分別與淨收入和淨利潤率進行核對,如下(以千美元為單位): |
截至十二月三十一日止的年度: | |||
2022 | |||
淨收入 | $ | 147,139 | |
折舊及攤銷 |
| 24,381 | |
利息支出 |
| 488 | |
投資利息收入 |
| (4,782) | |
所得税撥備 |
| 49,379 | |
EBITDA | $ | 216,605 | |
非GAAP調整: | |||
基於股票的薪酬費用 | 106,176 | ||
戰略投資和有價證券的已實現和未實現收益,淨額 | (98,943) | ||
與戰略投資和收購有關的交易成本 | 2,368 | ||
無形資產處置損失和放棄損失 | 110 | ||
財產、設備和其他資產的處置損失和減值淨額 | 5,452 | ||
與聯邦貿易委員會訴訟有關的費用 | 545 | ||
與XSPP授予和CEO獎勵期權活動相關的工資税 | — | ||
調整後的EBITDA | $ | 232,313 | |
淨銷售額 | $ | 1,189,935 | |
淨利潤率(淨收入佔淨銷售額的百分比) | 12.4% | ||
調整後EBITDA利潤率(調整後EBITDA佔淨銷售額的百分比) | 19.5% |
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目錄表
公司管理層使用調整後的EBITDA和調整後的EBITDA利潤率來評估公司與上一季度相比的業績。我們相信,管理層和投資者在評估其業績以及規劃和預測我們的未來時期時,都能從參考這些非公認會計準則財務指標中受益。
正如下文和薪酬討論和分析之後的薪酬表格中更詳細地描述的那樣,我們適用於我們被任命的高管的薪酬結構在2022年期間沒有顯著變化。
我們的薪酬理念
薪酬委員會(在本節中稱為“委員會”)負責處理與我們的近地天體和非僱員董事的公平和有競爭力的薪酬有關的事項,以及與我們的其他福利計劃有關的事項。委員會認為,高管薪酬應與公司的價值觀、目標和財務業績保持一致。
我們NEO薪酬計劃的目標包括:
● | 吸引和留住能夠為我們的長期成功作出重要貢獻的高素質人員; |
● | 促進以績效為導向的環境,鼓勵公司和個人取得成就; |
● | 獎勵近地天體進行長期戰略管理和提高股東價值; |
● | 通過強調取決於具體公司和個人業績目標實現情況的可變風險薪酬,加強薪酬與業績之間的關係;以及 |
● | 使長期管理層利益與股東利益保持一致,包括長期風險薪酬。 |
我們的薪酬計劃
CEO業績獎
2018年5月24日,我們的股東批准董事會向我們的首席執行官帕特里克·W·史密斯授予6,365,856份業績股票期權獎勵(“CEO業績獎”)。首席執行官業績獎由12個授予部分組成,授予時間表完全基於運營目標(業績條件)和市值目標(市場條件)的實現情況,假設在每個達到目標日期期間繼續擔任首席執行官或執行主席和首席產品官並提供服務。CEO績效獎的12個授予部分中的每一個都有10年的合同期,並將在董事會薪酬委員會認證後授予:(I)該部分的市值目標(第一批開始為25億美元,此後增加10億美元)和(Ii)以下八個專注於收入的運營目標或八個側重於調整後EBITDA的運營目標中的任何一個在之前連續四個會計季度都已實現。首席執行官業績獎的調整後EBITDA(“調整後EBITDA(首席執行官業績獎)”)被定義為普通股股東扣除利息支出、利息和其他收入(如股息)之前的淨收益(虧損),這些收入來自對有價證券的投資、所得税、折舊和攤銷準備金(收益)以及基於股票的薪酬支出。
營收目標 (1) | 成就現狀 | 調整後的EBITDA | 成就現狀 | |||
目標1,710,058美元 | 達到 | 目標1:125,000美元 | 達到 | |||
目標2,860,058美元 | 達到 | 目標2,155,000美元 | 達到 | |||
目標3,1,010,058美元 | 達到 | 目標3:175,000美元 | 達到 | |||
目標4,1210,058美元 | 很有可能 | 目標4,190,000美元 | 達到 | |||
目標5,1,410,058美元 | 不適用 | 目標5 200,000美元 | 達到 | |||
目標6,1610,058美元 | 不適用 | 目標6,21萬美元 | 達到 | |||
目標7,1,810,058美元 | 不適用 | 目標7,22萬美元 | 達到 | |||
目標8,2,010,058美元 | 不適用 | 目標8:230,000美元 | 達到 |
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目錄表
(1) | 在2018年完成的一項業務收購中,收入目標根據CEO績效獎勵協議中定義的被收購方的目標收入進行了調整。 |
截至2022年12月31日,前十個市值目標已經實現。第十一個市值目標於2023年3月23日實現,相關運營目標截至2022年12月31日實現。截至2022年12月31日,已有530萬份股票期權獲得薪酬委員會認證並授予。由於12個運營目標已經實現或被認為可能實現,我們記錄了從授予之日至2022年12月31日與CEO績效獎勵相關的2.439億美元的基於股票的薪酬支出。與剩餘未歸屬部分相關的股票期權數量約為110萬股。截至2022年12月31日,我們有210萬美元的未確認股票薪酬支出用於被認為有可能實現的業績目標,這將在0.2年的加權平均期間確認。
當我們的董事會於2018年2月批准CEO績效獎並由史密斯先生接受時,期權的公允價值約為7240萬美元。由於Axon的普通股價格在2018年2月至2018年5月期間大幅上漲,當我們的股東批准CEO績效獎時,授予日期的會計公允價值增加到2.46億美元。
史密斯先生2022年、2021年和2020年的薪酬包括符合最低工資要求的年度基本工資和CEO績效獎。
指數型股票業績計劃
2019年2月12日,我們的股東批准了2019年股票激勵計劃(“2019計劃”),董事會通過了該計劃,以預留足夠數量的股票,以促進我們的指數股票業績計劃(“XSPP”)和根據該計劃授予指數股票單位(“XSU”)。董事會建議股東批准2019年計劃的主要原因有五個。2019年計劃下的XSPP和股權激勵獎勵:
1. | 用短期保證股權薪酬和現金薪酬取代長期績效股權薪酬,以提供具有市場競爭力的總薪酬, |
2. | 通過向每位員工提供廣泛的計劃,使整個公司圍繞明確定義的市值、收入和調整後的EBITDA業績目標保持一致, |
3. | 加強Axon留住和招聘頂尖技術人才的能力, |
4. | 進一步使員工的利益與公司其他股東的利益保持一致,以及 |
5. | 納入股東對計劃設計的反饋和意見。 |
根據XSPP,所有符合條件的全職美國員工在2019年1月獲得了60個XSU的獎勵,某些員工有機會選擇在2019年至2027年的九年期間以額外XSU的形式獲得目標薪酬價值的一定比例。對於選擇獲得XSU的員工,XSU贈款是在2019年1月作為一筆預付的一次性贈款發放的,旨在取代他們選擇在未來九年以XSU形式獲得的目標薪酬部分。因此,他們的年度前進目標薪酬已減少到2027年,減去了員工選擇以2019年1月底XSU贈款的形式獲得的此類薪酬金額。
除 Smith先生外,每個近地天體在獲得3倍風險倍數和9倍時間倍數之前,都獲得了1,000,000美元目標值的特別服務合同贈款。授予的股份數量是根據相應授予日期的收盤價計算的。2019年1月2日, Ahsan、Isner和Larson分別獲得了XSU授予的598,537股。 Kurins先生於2019年9月23日收到XSU授予的432,000股股票。巴格利還獲得了XSU授予的42,996股,目標價值為1,000,000美元,之後在2022年9月26日獲得了2倍的風險乘數和2.5倍的時間乘數。齊託在擔任臨時首席財務長期間,於2022年6月2日獲得了XSU授予的4,757股股票。
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目錄表
XSU是限制性股票單位(“RSU”)的授予,每個RSU的期限約為九年,分為12個等額部分。這12個部分的每一部分都將在董事會薪酬委員會證明(I)該部分的市值目標(第一部分開始為25億美元,此後增加10億美元)和(Ii)前四個連續四個會計季度的八個側重於收入的運營目標或八個側重於調整後EBITDA(首席執行官業績獎勵)的運營目標中的任何一個都已達到。營業收入和調整後的EBITDA目標與CEO績效獎的目標相同如上表“-CEO績效獎”所示。從截至2021年6月30日的季度開始,新的XSU贈款將根據員工資格和當前市值成就分為較少的部分。巴格利女士和齊託先生2022年的XSU贈款被分成剩下的三部分。
XSPP包含一項基於股東反饋納入計劃的反稀釋條款,這影響了計劃中市值目標的計算。該計劃規定了可用於計算市值目標的最大流通股數量(“XSU最大值”)。如果實際流通股數量超過XSU最大流通股數量,則使用XSU最大流通股中較低的預定義股票數量,而不是較高的實際流通股數量來計算市值,以確定XSPP中的市值目標,該目標與運營目標一起決定XSU是否對參與計劃的員工進行授權。
XSU最高限額定義為XSU最初授予日期(2019年1月2日)的實際流通股數量,在XSPP期限內按年率增加3%,以及行使CEO業績獎勵期權時發行的股票。XSU的最高限額也會根據收購、剝離或普通股流通股數量的其他變化進行調整,如果這些變化對市值目標有相應的調整。
因任何其他原因發行的新股,包括在歸屬XSU、RSU和績效股票單位(“PSU”)時發行的股份,以及通過股權發行或其他交易籌集資本的股份,不會增加XSU的最高限額。
市值和運營目標與CEO業績獎相同,但如果已發行股票超過XSU最高限額,則使用不同數量的股票來計算市值目標。此外,由於授予日期與CEO績效獎的授予日期不同,市值的衡量期限也不相同。截至2022年12月31日,實際流通股超過了XSU的最高限額。因此,為實現額外的XSPP市值目標而計算的市值使用較低的XSU最高股份金額,而不是實際流通股
截至2022年12月31日,前九個市值目標已經實現。第一批XSU於2021年3月歸屬,第二批和第三批歸屬於2021年5月,五批歸屬於2021年9月,一批歸屬於2021年12月。由於所有12個運營目標都已經實現或被認為有可能實現,我們記錄了從各自的授予日期到2022年12月31日與XSU獎勵相關的1.862億美元的基於股票的薪酬支出。與剩餘三批股票相關的XSU獎勵數量約為120萬股。截至2022年12月31日,我們有1,470萬美元的未確認股票薪酬支出,這筆支出將在1.2年的加權平均期間確認。
在2022年12月31日之後,第十個市值目標於2023年3月實現並歸屬,而第十一個市值目標於2023年4月實現,等待賠償委員會的認證。
Axon在推出XSPP之前的股東接觸包括與機構的投資組合經理、分析師和公司治理代表交談,這些機構是Axon普通股持有者比例最高的機構之一,目的是收集意見並瞭解最佳做法和股東對基於股票的薪酬計劃的偏好。股東傾向於支持基礎廣泛的員工範圍的計劃,而不是高級管理層的高度集中的計劃,並傾向於使用基於業績的股份薪酬,而不是現金,以提供具有市場競爭力的總薪酬。Axon通過在XSPP中採用上述XSU最大值來解決股東的稀釋擔憂,這消除了管理層通過將股票數量增加到
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目錄表
實現市值目標。我們感謝我們的股東外展努力,幫助我們設計了一個全員工範圍的基於股份的薪酬計劃,以推動股東、高級管理層和每一名員工之間的協調。
其他高管薪酬
除了傳統的基於現金的薪酬方法外,我們還利用各種非現金薪酬計劃。具體地説,我們利用了基於股票的獎勵。
我們近地天體(首席執行官除外)2022年和2023年薪酬的主要組成部分如下:
● | 年薪; |
● | 年度績效現金獎勵計劃,包括: |
● | 2022年首席運營官的收入增長以及新產品和新市場預訂量增長的佣金;以及 |
· | 2022年和2023年年度現金獎勵計劃根據年度業務和財務目標的實現情況支付的款項; |
● | 根據《2022年股票激勵計劃》和《2022年股票激勵計劃》授予的勞務型RSU形式的長期股權補償激勵計劃及 |
● | XSU形式的長期股權補償受某些里程碑式的歸屬期間的限制。 |
任何大幅增加薪酬的決定都是基於上述目標,並考慮到所有形式的薪酬,以及基於個人業績目標的實現情況。這些目標包括收入和收益目標以及具體的運營目標。關於首席執行官薪酬的決定由委員會作出,並反映了對其他近地天體使用的相同考慮因素。
持股準則
董事會於2018年12月通過了股權指導方針。股權指導方針要求非僱員董事持有的公司股票相當於其基本現金薪酬美元價值的五倍;2022年,這相當於20萬美元。新的非僱員董事有最多三年的時間來滿足這一要求。如果董事低於這一要求,他或她將不被允許出售股票,直到滿足這一要求。被任命的高管必須擁有至少50,000股本公司股票。就本準則而言,股權包括高管或董事直接或間接擁有或控制的股票,包括Axon普通股加上既有和未授予的Axon股票期權和RSU,包括未授予的基於業績的RSU和XSU。一旦高管獲得了足夠的贈款,加起來達到了所需的最低要求,預計他們就會達到他們的所有權指導方針。
有關套期保值交易的政策
公司的內幕交易政策適用於所有員工和董事,禁止旨在降低與持有公司證券相關的風險的套期保值和類似交易。
退還政策
2022年11月,美國證券交易委員會發布最終規則制定,指示包括納斯達克在內的上市交易所採用規則,要求上市公司實施追回政策,要求追回在上市公司被要求編制會計重述之日之前的三個完整會計年度內錯誤支付的激勵薪酬,以糾正對上市公司先前發佈的重大錯誤
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 28
目錄表
財務報表。當納斯達克有關退款政策的規則制定生效時,公司打算採取符合納斯達克規則的追回政策。
考慮和確定高管薪酬的流程和程序
委員會協助董事會處理與我們的近地天體和非僱員董事的公平和有競爭力的薪酬有關的事項,以及與我們的其他福利計劃有關的事項。委員會目前由三名獨立董事組成:哈迪·帕託維(主席)、阿德里安·布朗和邁克爾·加恩賴特。委員會就首席執行官和每一名近地天體的薪酬問題作出唯一決定。
委員會在2022年舉行了15次會議。
管理層成員也出席了會議。首席執行官和近地天體在投票或審議其薪酬時沒有出席。本次會議的議程是由委員會成員在會議前確定的。委員會一般在每次會議之前收到和審查材料。根據特定會議的議程,材料可能包括:
● | 財務報告; |
● | 報告公司業績目標的實現程度; |
● | 附表列明近地天體的總薪酬,包括基本工資、現金獎勵、股權獎勵、額外津貼和其他補償,以及根據僱用、遣散費和控制權變更協議應支付給近地天體的任何潛在數額; |
● | 顯示近地天體累計股票獎勵和股票期權持有量的摘要; |
● | 關於高管薪酬調查中確定的可比公司支付薪酬的信息;以及 |
● | 諮詢人向委員會提交的報告。 |
委員會的主要職責是:
● | 審查和核準與近地天體補償有關的公司目標和宗旨,根據這些目標和宗旨評價近地天體的業績,並根據該評價確定和核準近地天體的補償水平; |
● | 評估和建立CEO薪酬和相關獎金獎勵的激勵成分,考慮公司業績和相對股東回報、類似激勵獎勵對可比公司CEO的價值、CEO提供的服務和過去六年給予CEO的獎勵; |
● | 審查和批准與首席執行官和其他直接向首席執行官報告的近地天體有關的薪酬和福利計劃的設計; |
● | 管理股權計劃,包括股權激勵計劃; |
● | 核準近地天體所有僱用、遣散費和控制權變更協議的實質性條款; |
● | 在必要或適當的諮詢基礎上保留薪酬顧問和顧問,以建立與薪酬相關事項的比較小組、基準和目標; |
● | 向董事會建議董事會成員的薪酬,如預聘費、委員會費用、主席費用、股票獎勵和其他類似項目; |
● | 監督公司的福利和其他福利計劃、政策和安排; |
● | 成立小組委員會,並在適當時將權力轉授給小組委員會;以及 |
● | 準備薪酬委員會報告,以包括在公司年度委託書和提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中。 |
委員會的章程反映了這些責任,委員會和董事會定期審查和修訂章程。委員會章程全文可在我們的網站http://investor.axon.com/governance/Documents-and-Charters上查閲。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 29
目錄表
管理層和顧問在確定高管薪酬中的作用;獨立薪酬顧問
我們的執行管理層支持委員會履行其職責,初步概述了近地天體的補償水平,管理我們的福利和其他福利計劃,並向委員會提供數據以供分析。每年,薪酬最初由首席執行官為每位高管(不包括首席執行官)提出,包括基本工資、年度和長期績效薪酬以及長期股權薪酬,然後提供給委員會審查和批准。
本委員會有權在履行其職責時認為必要或適當時,聘請外部顧問和顧問提供服務。委員會有預算權力授權並支付外部顧問和顧問的服務費用,這些顧問和顧問直接向委員會報告。
該委員會的薪酬理念是,通常將高管和董事的薪酬設定為同行大約50%的基準,並聘請薪酬諮詢公司提供研究、數據分析、基準和設計專業知識,以每三年審查和構建高管薪酬計劃,從2018年開始。薪酬研究之間的過渡年度薪酬大致保持不變,但可能會根據個人業績、公司業績、相對股東回報和其他相關考慮因素進行適當調整。
根據委員會從2018年開始每三年聘請一家薪酬諮詢公司的目標,委員會於2021年聘請了薪酬諮詢公司Compensia Inc.(“Compensia”)。在2021年調整我們的近地天體和主任的薪酬方面,Compensia提供了研究、數據分析、基準和設計方面的專門知識,2022年也使用了這個比較組,預計2023年將保持不變。Compensia基於其專有數據庫提供了每個NEO職位的高管薪酬數據,這些公司的年銷售額在4.35億美元到17億美元之間,市值在24億美元到376億美元之間。他説:
同級比較器組
Compensia在2021年的審查範圍包括確定一個適當的比較組來比較公司的高管薪酬,主要基於以下標準:技術行業、收入和市值。Compensia選擇了年銷售額在4.35億美元到17億美元之間的上市科技公司,市值在24億美元到376億美元之間。
根據Compensia的分析,委員會在審查2022年高管薪酬時選擇了以下比較組:
Alarm.com控股公司 | 費爾艾薩克公司 | PegasSystems Inc. |
Alteryx,Inc. | Guidewire Software,Inc. | PTC Inc. |
Aspen科技公司 | 海科公司 | 泰勒技術公司。 |
Avalara,Inc. | MongoDB,Inc. | Zendesk,Inc.(FKA“J2 Global,Inc.”) |
Coupa軟件整合了 | Nutanix公司 | |
DyNatrace,Inc. | Paycom軟件公司 | |
彈性N.V. | PayLocity控股公司 |
除了比較組外,在公開披露的信息有限的情況下,為了補充高管薪酬信息,Compensia根據其專有的技術公司數據庫提供了近地天體高管薪酬信息,這些公司主要是互聯網和軟件即服務公司,收入在4.35億美元至17億美元之間,市值在24億美元至376億美元之間。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 30
目錄表
下表顯示了每個近地天體2022年目標直接賠償總額的構成:
年度銷售目標 | 長期發展目標 | ||||||||||||||||||||||
激勵 | 激勵與薪酬-- | 長期股權投資 | 目標:總計 | ||||||||||||||||||||
年薪 | 補償 | XSU | 補償--RSU | 直接 | |||||||||||||||||||
2022 | (1) | (2) | (3) | (4) | 補償 | ||||||||||||||||||
名字 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ | |||||
帕特里克·W·史密斯 | $ | 31,201 | 100.0 | % | $ | — | — | % | $ | — | — | % | $ | — | — | % | $ | 31,201 | |||||
約書亞·M·伊斯納(5) | 350,000 | 9.0 | 800,000 | 20.8 | 1,000,000 | 26.0 | 1,700,000 | 44.2 | 3,850,000 | ||||||||||||||
布列塔尼·巴格利 | 450,000 | 10.5 | 450,000 | 10.5 | 1,000,000 | 23.2 | 2,400,000 | 55.8 | 4,300,000 | ||||||||||||||
傑弗裏·C·庫寧 | 300,000 | 9.2 | 300,000 | 9.2 | 1,000,000 | 30.8 | 1,650,000 | 50.8 | 3,250,000 | ||||||||||||||
盧克·S·拉爾森 | 350,000 | 9.1 | 500,000 | 13.0 | 1,000,000 | 26.0 | 2,000,000 | 51.9 | 3,850,000 | ||||||||||||||
賈瓦德·A·阿桑 | 350,000 | 8.0 | 500,000 | 11.5 | 1,000,000 | 23.0 | 2,500,000 | 57.5 | 4,350,000 | ||||||||||||||
詹姆斯·C·齊託 | 250,000 | 20.8 | 100,000 | 8.3 | 200,000 | 16.7 | 650,000 | 54.2 | 1,200,000 |
(1) | 年薪從2022年1月1日起生效。 |
(2) | 在目標水平上提出。2022年的實際結果高於目標,導致根據年度現金獎勵計劃支付給庫寧先生的款項約為451 000美元。巴格利於2022年9月開始工作,最終獲得了179,910美元的獎金。2022年,伊斯納先生的佣金約為1,013,583美元,額外的固定現金薪酬為300,000美元。請參閲“高管薪酬--薪酬討論與分析--年度績效激勵計劃”下的進一步討論。 |
(3) | 代表2019年1月2日授予伊斯納先生、2019年9月23日授予庫寧斯先生和2022年9月26日授予巴格利女士的特別服務單位,具體內容見《高管薪酬計劃-薪酬討論與分析-我們的薪酬計劃-指數股票業績計劃》。在扣除風險和時間乘數之前,這筆贈款的年度目標值為1,000,000美元,取代了傳統的基於績效的特別服務單位。上面反映的金額代表高管選擇在九年(2019年至2027年)內以特別服務單位的形式獲得的2022年目標薪酬金額。 |
(4) | 除巴格利女士外,反映了2022年授予伊斯納先生和庫寧斯先生的RSU的授予日期價值。對於巴格利來説,這反映了她2022年9月收到的那部分贈款的年值。此外,作為僱傭協議的一部分,巴格利女士獲得了330萬美元的贈款,這裏沒有反映出來。他説: |
(5) | Isner先生的年度目標激勵薪酬反映了基於2022年收入增長和新產品、新市場和國際預訂量增長的目標佣金50萬美元,以及其他固定現金薪酬30萬美元。從2022年6月開始,伊斯納先生在被任命為首席運營官的同時,RSU的年度長期股權薪酬增加了500,000美元。 |
下表顯示了每個近地天體2023年目標直接補償總額的構成:
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 31
目錄表
長期發展目標 | |||||||||||||||||||||||
年度銷售目標 | 激勵與薪酬-- | 長期股權投資 | 目標:總計 | ||||||||||||||||||||
激勵 | XSU | 補償--RSU | 直接 | ||||||||||||||||||||
2023 | 年薪 | 補償 | (1) | (2) | 補償 | ||||||||||||||||||
名字 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ |
| %:總計 |
| $ | |||||
帕特里克·W·史密斯 | $ | 31,201 | 100.0 | % | $ | — | — | % | $ | — | — | % | $ | — | — | % | $ | 31,201 | |||||
約書亞·M·伊斯納(3) | 350,000 | 8.0 | 800,000 | 18.4 | 1,000,000 | 23.0 | 2,200,000 | 50.6 | 4,350,000 | ||||||||||||||
布列塔尼·巴格利 | 450,000 | 10.5 | 450,000 | 10.5 | 1,000,000 | 23.2 | 2,400,000 | 55.8 | 4,300,000 | ||||||||||||||
傑弗裏·C·庫寧 | 300,000 | 9.2 | 300,000 | 9.2 | 1,000,000 | 30.8 | 1,650,000 | 50.8 | 3,250,000 |
(1) | 代表2019年1月2日授予伊斯內爾先生、2019年9月23日授予庫寧斯先生和2022年9月26日授予巴格利女士的XSU,這一數字在《高管薪酬計劃-薪酬討論與分析-我們的薪酬計劃-指數股票業績計劃》中有更詳細的討論。在扣除風險和時間乘數之前,贈款的目標值為1,000,000美元,並於2019年和2022年取代傳統的績效RSU。這一金額反映在上面,代表高管選擇在九年(2019至2027年)內以XSU形式獲得的2023年目標薪酬金額。 |
(2) | Bagley女士除外,反映了2023年授予的RSU的授予日期價值,這是在2022年12月授予的,目的是作為2023年的補償裁決。對於巴格利來説,這反映了她2022年9月撥款中打算作為2023年補償的那部分。此外,巴格利女士還收到了一筆330萬美元的簽到補助金,這裏沒有反映出來。他説: |
(3) | 伊斯納先生的年度目標激勵薪酬反映了50萬美元的目標年度現金激勵獎金和30萬美元的其他非可變現金薪酬。 |
年薪
對近地天體的薪金進行年度審查,並在晉升或職責發生其他變化時進行審查。與我們的整體薪酬目標一致,我們將薪酬設定在具有競爭力的水平,以確保我們能夠吸引和留住高管。我們使用的市場沒有固定的百分位數,高管薪酬在市場定位上有所不同,這取決於可能包括在公司的任期、個人、部門和公司業績的結果、高管責任的複雜性和範圍,以及高管離職可能對公司造成的預期不利影響等事實。除首席執行官外,我們近地天體的基本工資是由首席執行官提出的,由委員會設立,並由獨立董事根據薪酬調查和來自比較集團公司的薪酬數據考慮薪酬趨勢、總體責任水平、總績效和薪酬水平後批准。
年度績效激勵計劃
年度現金激勵計劃的目標一直是為高管提供具有競爭力的總薪酬機會,並使高管薪酬與公司業績保持一致。
2022年結構
2022年的高管薪酬結構包括:根據年度現金激勵計劃支付的薪酬,以及伊斯內爾的收入和預訂佣金,按季度支付。每個組成部分都旨在激勵特定的公司業務目標。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 32
目錄表
2022年年度現金激勵計劃下的支出是基於以下年度財務目標和運營指標的實現:收入、調整後的EBITDA、新產品和市場預訂量、新產品採用、淨收入保留、回報率降低和淨推廣者得分。
委員會認為,年度現金獎勵計劃的標準具有挑戰性,但是可以實現的。
銷售佣金是根據伊斯納的具體銷售目標賺取的。
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目錄表
2022年年度業績-年度現金激勵計劃-指標 |
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| 加權 |
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公制 | 閥值 | 目標 | 極大值 | 實際 | 重量 | 派息 |
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(美元,單位:億美元) |
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收入 | $ | 977.0 | $ | 1,070.0 | $ | 不適用 | $ | 1,189.9 |
| 20.0 | % | 45.0 | % | ||||
調整後的EBITDA | $ | 190.0 | $ | 203.0 | $ | 不適用 | $ | 232.3 |
| 20.0 |
| 37.3 | |||||
新產品/市場預訂 | $ | 475.0 | $ | 522.0 | $ | 649.0 | $ | 649.0 | 20.0 |
| 30.0 | ||||||
國際預訂 | $ | 350.0 | $ | 400.0 | $ | 440.0 | $ | 373.1 | 20.0 | 17.3 | |||||||
新產品採用情況 |
| 445,000 |
| 518,000 |
| 600,000 |
| 766,139 |
| 5.0 |
| 7.5 | |||||
淨收入留存 |
| 110.0 | % |
| 119.0 | % |
| 122.0 | % |
| 121.0 | % | 5.0 |
| 6.6 | ||
降低退貨率 | 1.00 | % | 0.76 | % | 0.67 | % | 0.70 | % | 5.0 | 6.7 | |||||||
淨推廣者得分 | 66.0 | 68.0 | 70.0 | 62.0 | 5.0 | — | |||||||||||
實際實現程度/計劃支出 |
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| 100 | % | 150.4 | % |
2022年績效現金激勵計劃指標是在公司確定2022年年度收益後進行衡量和支付的。收入和調整後的EBITDA指標都有一個門檻和目標,對應的基本支出分別為目標的50%和100%,沒有指定的最高限額。新產品和市場預訂量、國際預訂量和新產品採用率指標都有一個門檻、目標和最大目標,相應的基本支出分別為目標的75%、100%和150%。淨收入留存、回報率降低和淨推廣者得分指標都有一個門檻、目標和最大目標,對應的基本支出分別為目標的50%、100%和150%。2022年績效現金激勵計劃實現的加權平均支出為150.4%。
根據2022年年度現金激勵計劃,伊斯納先生的支出是基於2022年總收入以及與2021年相比的新產品、新市場、聯邦和國際預訂量的增長,總計淨佣金支出1,013,583美元。
2022年歐盟委員會計劃 | ||||||||||||||||||||||||||||
目標 | 支付率 | 派息(1) | ||||||||||||||||||||||||||
公制 | 目標 | 伸長 | 實際 | 目標 | 伸長 | 實際 | 目標 | 伸長 | 實際 | |||||||||||||||||||
(千美元) | (千美元) | |||||||||||||||||||||||||||
收入增長 | $ | 207,000 | $ | 237,000 | $ | 326,553 | 0.12 | % | 0.14 | % | 0.17 | % | $ | 250 | $ | 325 | $ | 549 | ||||||||||
新產品預訂 | 232,000 | 320,000 | 488,081 | 0.03 | 0.04 | 0.04 | 67 | 112 | 198 | |||||||||||||||||||
新市場預訂量 | 140,000 | 159,000 | 155,438 | 0.04 | 0.06 | 0.05 | 50 | 88 | 81 | |||||||||||||||||||
聯邦預訂量 | 150,000 | 170,000 | 181,416 | 0.04 | 0.05 | 0.06 | 53 | 93 | 116 | |||||||||||||||||||
國際預訂 | 400,000 | 440,000 | 373,107 | 0.02 | 0.03 | 0.02 | 80 | 132 | 74 | |||||||||||||||||||
總佣金支出 | $ | 1,018 |
(1) | 銷售代表可以選擇扣留第三季度收入的2%,分配給運營支持員工。伊斯納在截至2022年12月31日的一年中貢獻了4,582美元,導致淨佣金支出為1,013,583美元。 |
其他基於績效的其他長期股權薪酬
從2018年開始,該公司停止向近地天體提供基於業績的長期RSU贈款。取而代之的是,近地天體現在參加首席執行官表現獎(對史密斯先生)或XSPP。CEO績效獎和XSPP都是以高風險、高回報薪酬計劃的形式對未來業績的激勵,只有在實現每套市值和運營目標以及與每一批相關的期權或股票歸屬時,才能實現價值。這筆贈款的目的是在較長的期限內補償近地天體,只有當我們的市值增加到135億美元,並在獎勵的十年期限內實現12個運營目標時,才會獲得受每一筆贈款限制的所有期權或股票。如果任何部分的獎勵在獎勵期限結束時仍未授予,這些獎勵將被沒收,近地天體將不會實現相關價值。截至2022年12月31日,XSPP薪酬委員會實現並認證了9個里程碑,CEO績效獎薪酬委員會實現了10個里程碑。的第十個里程碑
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目錄表
XSPP和CEO績效獎的第十一個里程碑於2023年3月獲得薪酬委員會認證。XSPP的第十一個里程碑於2023年4月實現,但正在等待賠償委員會的認證。
有關CEO績效獎和XSPP的其他討論,請參閲上面的《高管薪酬計劃-薪酬討論與分析-我們的薪酬計劃-CEO績效獎》和《-指數型股票業績計劃》。
長期服務型股權薪酬(簡寫為RSU)
委員會認為,具有多年授權期的基於服務的股權補償確保我們的近地天體繼續與我們的長期成功息息相關。對於2022年,委員會於2021年12月批准了RSU,並於2022年9月批准了巴格利女士的RSU,期限為一至三年。對於2023年,委員會於2022年12月批准了RSU,在三年的服務期內每年授予這一單位。
在確定授予每個近地天體的RSU總數時,委員會除其他外,考慮了公司未來三年的戰略目標以及比較集團公司的做法。下表列出了在2021年12月(2022年)和2022年12月(2023年)向除巴格利女士以外的我們的持續近地天體頒發的基於服務的近地天體獎勵。巴格利於2022年9月獲得了2022年基於服務的RSU獎。
2022年大獎 | 2023年大獎(1) | |||||||
| 數量: |
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| 數量: |
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基於服務的解決方案 | 授予日期 | 基於服務的解決方案 | 授予日期 | |||||
被任命為首席執行官 | RSUS獲獎 | 公允價值 | RSUS獲獎 | 公允價值 | ||||
帕特里克·W·史密斯 |
| — |
| — |
| — |
| — |
約書亞·M·伊斯納(2) |
| 28,463 |
| 3,966,965 |
| 11,857 |
| 2,200,066 |
布列塔尼·巴格利(3) | 94,592 | 10,466,605 | — | — | ||||
傑弗裏·C·庫寧 |
| 18,050 |
| 2,700,451 |
| 8,893 |
| 1,650,096 |
盧克·S·拉爾森 | 21,337 | 3,400,264 | — | — | ||||
賈瓦德·A·阿桑 | 29,245 | 4,500,251 | — | — | ||||
詹姆斯·C·齊託 | 6,228 | 1,051,224 | 3,533 | 650,178 |
(1) | 2023年的獎項每年在三年內授予伊斯納、庫寧斯和齊託。 |
(2) | 伊斯納先生於2022年6月2日獲得了與他晉升為首席運營官有關的兩個RSU獎:(1)4757個RSU,在三年內平均分配;(2)2776個RSU,2023年6月授予三分之二,2024年6月授予三分之一。 |
(3) | Bagley女士在2022年9月26日獲得了兩個RSU獎項:(1)66,214個RSU的基於服務的贈款,在三年內授予;(2)28,378個RSU的簽約贈款,其中三分之一將在授予日期的第一週年授予,其餘三分之二將在授予日期之後每季度授予。巴格利女士在2022年12月沒有收到額外的撥款。 |
僱傭協議和其他安排
2019年6月,本公司根據約書亞·M·伊斯納和傑弗裏·C·庫寧斯的繼續服務與他們簽訂了修訂的僱傭協議。每個高管協議的基本條款和條款與每個高管之前現有的高管聘用協議的條款和條款基本相似,但如下:根據這些協議,(1)高管在有充分理由辭職後不再有權獲得遣散費福利,除非管理層發生變化[如公司2019年股票激勵計劃(或公司未來採用的任何後續股權激勵計劃)所定義的];(2)在無故終止和被終止的高管執行慣常免除之後,被終止的高管將只有權繼續授予計劃在通知和遣散期(一年)內授予的未授予的基於時間的RSU,而不是加速所有
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目錄表
非既得股權獎勵;(3)在無故終止和被終止高管執行慣常豁免之後,被終止高管將有權獲得終止生效當年的全年目標年度獎金或全年目標年銷售佣金,而不是發生終止的當年的按比例獎金;和(4)在無故終止和被終止高管執行慣例豁免之後,被終止高管的部分XSU可能有權獲得加速歸屬。2022年9月,本公司與布列塔尼·巴格利簽訂了一項僱傭協議,條款與本公司2022年股票激勵計劃相同。
史密斯先生的僱傭協議在股東於2018年5月24日批准CEO績效獎後終止,本公司在該協議下沒有進一步的義務。
額外津貼和其他個人福利
我們為某些高管、關鍵員工和非員工董事制定了一項非限制性遞延薪酬計劃,參與者可以通過該計劃選擇推遲收取他們從我們那裏獲得的部分薪酬並徵税。非合格遞延薪酬計劃允許符合條件的參與者最多推遲80%的基本工資和最高100%的其他類型的薪酬。該計劃還允許僱主進行匹配和酌情繳費。員工延期繳費被視為100%歸因於繳費。該計劃的分配一般在退休、死亡、離職、指定日期或發生不可預見的緊急情況時開始。分配可以以多種形式支付,從一次性支付到在幾年內分期支付。計劃的參與者有權從計劃下可用的各種投資中進行選擇,並根據參與者選擇的投資的表現分配收益或損失。所有收益或損失全部分配給計劃參與者,我們不保證遞延餘額的回報率。與該計劃相關的資產包括公司擁有的人壽保險合同。參保人對任何計劃資產沒有任何權利或債權,任何此類資產受制於我們的一般債權人的債權。
我們不向我們的近地天體提供其他重要的額外福利或其他福利,但公司向我們的固定繳款福利計劃和廣泛適用於員工的醫療保健福利提供的繳費匹配除外。委員會定期審查可向近地天體提供的額外津貼和其他福利的水平。
薪酬委員會報告
薪酬委員會已審查並與管理層討論了本委託書中所載的薪酬討論和分析。基於這些審查和討論,薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析包括在本委託書中,並通過引用將其納入我們的2022年年度報告Form 10-K。
薪酬委員會:
哈迪·帕爾託維,主席
阿德里安·布朗
邁克爾·甘賴特
上述薪酬委員會報告將不會被視為通過引用將本委託書納入根據1933年證券法(“證券法”)或根據交易法提交的任何文件的任何一般聲明作為參考,除非本公司通過引用明確包含此信息,否則不會被視為根據該等法案提交。
薪酬委員會的連鎖和內部人士參與
薪酬委員會的任何成員都不是或在2022財年期間或之前是公司或其任何子公司的高級管理人員或員工。本公司並無任何高級管理人員出任董事或
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目錄表
在另一實體的高管擔任董事或薪酬委員會成員的情況下,由該另一實體的高管擔任薪酬委員會成員。
薪酬彙總表
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| 非股權 |
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庫存 | 激勵計劃 | 所有其他 | ||||||||||||||||||
説出校長和校長的名字 | 薪金 | 獎金 | 獎項 | 補償 | 補償 | |||||||||||||||
職位 | 年 | ($) | ($) (5) | ($) (1) | ($) (2) | ($) (3) | 總價值(美元) | |||||||||||||
帕特里克·W·史密斯 | 2022 | $ | 31,201 | (4) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 2,002 | $ | 33,203 | ||||||
首席執行官 | 2021 | 31,201 | (4) | — | — | — | 1,914 | 33,115 | ||||||||||||
2020 | 25,004 | (4) | — | 2,531,425 | — | 2,963 | 2,559,392 | |||||||||||||
約書亞·M·伊斯納 |
| 2022 |
| 350,000 |
| — | 2,991,860 |
| 1,313,583 |
| 31,931 |
| 4,687,374 | |||||||
首席運營官 |
| 2021 |
| 325,000 |
| — | 4,306,786 |
| 2,129,101 |
| 29,985 |
| 6,790,872 | |||||||
| 2020 |
| 325,000 |
| — | 900,063 |
| 738,134 |
| 35,419 |
| 1,998,616 | ||||||||
布列塔尼·巴格利 | 2022 | 121,023 | — | 13,872,891 | 179,910 | 4,191 | 14,178,015 | |||||||||||||
首席財務官和首席業務官 | ||||||||||||||||||||
傑弗裏·C·庫寧 |
| 2022 |
| 300,000 |
| — |
| 1,650,096 |
| 451,320 |
| 28,452 |
| 2,429,868 | ||||||
首席產品官和首席技術官 |
| 2021 |
| 300,000 |
| — |
| 3,138,455 |
| 440,357 |
| 12,665 |
| 3,891,477 | ||||||
2020 | 300,000 |
| — |
| 600,044 |
| 288,518 |
| 12,223 |
| 1,200,785 | |||||||||
盧克·S·拉爾森 | 2022 | 350,000 | — | — | 752,200 | 14,399 | 1,116,599 | |||||||||||||
前總裁 |
| 2021 |
| 350,000 | — | 4,576,981 | 447,696 | 30,312 | 5,404,989 | |||||||||||
| 2020 |
| 350,000 | — | 1,612,573 | 293,238 | 34,754 | 2,290,565 | ||||||||||||
賈瓦德·A·阿桑 |
| 2022 |
| 178,326 |
| — |
| — |
| — |
| 22,882 |
| 201,208 | ||||||
前首席財務官 |
| 2021 |
| 325,000 |
| — |
| 5,636,410 |
| 484,393 |
| 3,766 |
| 6,449,569 | ||||||
| 2020 |
| 325,000 |
| — |
| 1,512,650 |
| 317,274 |
| 13,885 |
| 2,168,809 | |||||||
詹姆斯·C·齊託 | 2022 | 250,000 | 300,000 | 991,100 | 150,440 | 15,024 | 1,706,564 | |||||||||||||
前臨時首席財務官 |
(1) | 本欄中的金額反映了根據基於股票的會計規則(ASC主題718)計算的RSU的總授予日期公允價值。根據美國證券交易委員會的規定,顯示的金額不包括與服務歸屬條件相關的估計沒收的影響。計算這些金額時包括的假設包含在我們提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中,截至2022年12月31日的財政年度財務報表的腳註1中。 |
2,200,066美元、1,650,096美元和650,178美元分別是2022年12月授予伊斯納、庫寧斯和齊託先生的RSU,旨在作為2023年的補償。除了3 140 026美元的簽收贈款外,巴格利女士收到了7 326 579美元的服務性贈款,這筆贈款將在3年期內授予,其中三分之一將在授予日一週年時授予,其餘三分之二將在授予日一週年後按季度授予。巴格利女士在2022年12月沒有收到額外的撥款。
巴格利女士和齊託先生的其他數額分別為3 406 286美元和340 922美元,分別為所批出的特別津貼的公允價值。巴格利女士於2022年9月26日獲得了XSU獎學金,齊託先生於2022年6月2日獲得了XSU獎學金。
其他金額分別為3,400,264美元、4,500,251美元、3,175,172美元和2,700,451美元,分別代表2021年12月授予拉森、阿赫桑、伊斯納和庫寧的RSU,旨在作為2022年的補償。在授予的RSU中,如果XSPP的後續計劃沒有得到股東的批准,或者如果股東批准了XSPP的後續計劃,那麼Ahsan、Isner和Kurins將在兩到三年內分別獲得2,000,052美元的獎勵,但NEO不會選擇參與薪酬委員會指定的最高金額。如果XSPP的後續計劃獲得股東批准,並且NEO選擇參與,則該基於服務的RSU將減去此類選擇的金額,從而有效地將基於服務的股權薪酬替換為基於績效的股權薪酬。
(2) | 2022年,巴格利和庫寧斯、伊斯納、拉森和齊託由於收入和其他運營指標超出目標指標,獲得了非股權激勵薪酬。他們2022年的激勵措施 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 37
目錄表
賠償是以現金支付的形式提供的,於2023年2月支付。伊斯納的金額代表佣金,2022年還包括30萬美元的其他固定現金薪酬。 |
(3) | 所有其他補償包括對401(K)計劃的匹配繳款、對健康儲蓄賬户的繳款、僱主支付的人壽保險費、應税附帶項目以及支付其他收入總額所需的税款。 |
(4) | 2022年、2021年和2020年支付給史密斯先生的金額與CEO績效獎要求的最低工資要求一致。 |
(5) | 2022年支付給齊託的金額是他擔任臨時首席財務官期間的固定獎金。 |
行政總裁薪酬與僱員薪酬中位數的薪酬比率
該公司的薪酬實踐和計劃旨在確保薪酬計劃公平、公平、全球合規,並與其業務目標保持一致。我們的首席執行官帕特里克·W·史密斯已同意在2018年5月由股東批准的CEO績效獎中的薪酬安排,該安排完全基於市值和內部運營目標的實現。我們提供以下比率:(I)史密斯先生2022年的年度總薪酬與(Ii)除史密斯先生以外的所有Axon員工2022年年度總薪酬的中位數,根據上述薪酬摘要表的披露要求計算,猶如薪酬中位數為指定的高管。由於在《薪酬摘要表》中將首席執行官業績獎視為2018年對史密斯先生的薪酬, t在《薪酬彙總表》中報告的某一年史密斯先生的薪酬與該年或一段時間內實際實現的薪酬價值之間可能存在嚴重的脱節。見上文《高管薪酬-薪酬討論與分析-我們的薪酬方案-CEO績效獎》。
如《薪酬彙總表》所述,史密斯先生2022年的年總薪酬為34 291美元,所有其他僱員2022年年總薪酬的中位數為84 867美元。因此,2022年這類數額的適用比例為0.40:1。
我們為除史密斯先生以外的每位員工確定2022年年度總薪酬的中位數的方法如下:
● | 我們確定,截至2022年12月31日,Axon和我們的所有子公司有3,365名符合條件的個人(全職、兼職和臨時員工,不包括史密斯先生),其中16%在美國以外,25%是生產線員工。 |
● | 在符合資格的個人人口中,我們沒有包括任何薪酬由這些機構決定的人員編制機構的僱員。 |
● | 我們將“薪酬彙總表”中的表所需的要求和假設應用於每個此類個人,就好像他或她是指定的主管人員來計算年度薪酬總額,包括基本工資或工資、基於績效的佣金支付和基於授予日期公允價值的股權獎勵。 |
● | 我們使用2022年的平均兑換率將任何以外幣賺取或支付的付款轉換為美元。 |
● | 我們選取了按照上述方式計算的所有年度補償總額的中位數。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 38
目錄表
美國證券交易委員會規則用於確定薪酬中值員工,並根據該員工的年度總薪酬計算薪酬比率,允許公司採用各種反映其薪酬實踐的方法、排除和假設。因此,上述報告的薪酬比率可能無法與其他公司報告的薪酬比率相比,即使是相關行業或類似規模和範圍的公司也是如此。其他公司可能有不同的僱傭做法、地區人口統計數據,或者可能使用不同的方法和假設來計算其薪酬比率。
薪酬與績效
根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第953(A)條和S-K法規第402(V)條的要求,我們提供以下關於實際支付的高管薪酬與公司財務業績之間關係的信息。下表列出了我們首席執行官(簡稱“PEO”)的薪酬和我們其他近地天體的平均薪酬。有關我們的薪酬理念以及我們如何使高管薪酬與我們的業績保持一致的更多信息,請參閲“薪酬討論和分析”。
初始價值100美元 | ||||||||||||||||||||||||
基於以下條件的投資 | ||||||||||||||||||||||||
| 摘要 |
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| 平均摘要 |
| 平均值 |
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| 同級組 |
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補償 | 補償 | 補償 | 補償 | 總計 |
| 總計 | ||||||||||||||||||
表合計 | 實際支付 | 表合計 | 實際支付給 | 股東 |
| 股東 | 淨收益(虧損) | |||||||||||||||||
年 | 聚氧乙烯 (1) | 致PEO (2) | 非近地軌道近地天體(1) | 非近地軌道近地天體 | 返回 |
| 返回(4) | (單位:千) | (單位:千) | |||||||||||||||
2022 | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | |
| $ | | $ | | $ | | |||||||
2021 | | | | | |
| | ( | | |||||||||||||||
2020 | | | | | |
| | ( | |
(1) | 對於提交的每一年, |
(2) | 實際支付的補償額(“CAP”)是根據《交易法》下S-K條例第402(V)項計算的,並不反映在適用年度內近地天體賺取或支付的實際補償額。這些數額反映了SCT報告的賠償總額,以及下文腳註(3)所述S-K條例第402(V)項所要求的某些調整。 |
(3) | CAP反映了對PEO和其他近地天體的股權獎勵的排除和包括,如下所述,並根據FASB和ASC主題718-補償-股票補償計算。用於計算CAP的估值方法和假設基於這些獎勵的授予日期公允價值,這些獎勵在公司以Form 10-K格式提交給美國美國證券交易委員會的綜合審計財務報表中披露,這些年份的情況如下表所示: |
針對PEO和非PEO的彙總薪酬表合計至實際支付的薪酬調節:
PEO的計算 | |||||||||
計算(a)實際支付的賠償金 | 2020年 | 公元2021年 | 2022年 | ||||||
薪酬彙總表合計 |
| $ | |
| $ | |
| $ | |
減去授予日股票和期權獎勵的公允價值 | ( | — | — | ||||||
加上公允價值的變化(無論是正的還是負的),這些變化是在上一個財政年度授予的獎勵的歸屬日期發生的,而該財務年度內所有適用的歸屬條件都已滿足 | | | — |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 39
目錄表
對上一會計年度授予的未歸屬和未支付的獎勵或沒收的獎勵,添加截至財政年度末的公允價值變化(無論是正的還是負的) | | | | ||||||
實際支付的賠償金 | $ | | $ | | $ | |
非PEO平均數的計算 | |||||||||
計算(a)實際支付的賠償金 | 2020年 | 公元2021年 | 2022年 | ||||||
薪酬彙總表合計 |
| $ | |
| $ | |
| $ | |
減去授予日股票和期權獎勵的公允價值 | ( | ( | ( | ||||||
增加在財政年度內授予的截至財政年度結束時尚未完成和未歸屬的獎勵的年終公允價值 | | | | ||||||
加上公允價值的變化(無論是正的還是負的),這些變化是在上一個財政年度授予的獎勵的歸屬日期發生的,而該財務年度內所有適用的歸屬條件都已滿足 | | | | ||||||
對上一會計年度授予的未歸屬和未支付的獎勵或沒收的獎勵,添加截至財政年度末的公允價值變化(無論是正的還是負的) | | | ( | ||||||
實際支付的賠償金 | $ | | $ | | $ | |
(a) | 對於近地天體和其他近地天體,對於每一涵蓋年度,在同一涵蓋財政年度內授予和歸屬的賠償金的公允價值等於0美元,前幾年授予的被認定在涵蓋的財政年度內未能滿足適用歸屬條件的賠償金的公允價值等於0美元。 |
(b) | 顯示的2020年的金額是與史密斯先生的PSU獎勵有關的修改後股票的總股票補償費用。有關詳細信息,請參閲SCT。 |
(4) | 此表所示的TSR使用羅素中型股指數,該指數是我們在S-K法規第201(E)項要求的股票表現圖表中使用的,該指數包括在公司以10-K表格提交給美國證券交易委員會的合併審計財務報表中,其年度反映在上表中。比較假設從2019年12月31日開始至適用財年12月31日期間,在該公司的普通股和羅素中型股指數中各投資了100美元。所有美元價值都假設對羅素中型股指數成份股公司支付的股息進行税前再投資。我們普通股的歷史股價表現並不一定預示着未來的股價表現。 |
(5) | 根據法規S-K第402(V)項,我們確定調整後的EBITDA是2022年將公司業績與CAP與我們的PEO和其他近地天體聯繫起來的最重要的財務業績指標。這一業績指標可能不是2021年和2020年最重要的財務業績指標,我們可能會確定另一種財務業績指標在未來幾年是最重要的此類指標。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 40
目錄表
薪酬與績效的關係描述:
圖1:Axon為PEO和NEO實際支付的薪酬(平均值)與Axon和Peer Group的累積TSR之間的關係
圖2:Axon實際支付的PEO和NEO薪酬(平均值)與Axon淨收入的關係
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 41
目錄表
圖3:Axon實際支付的PEO和NEO薪酬(平均值)與調整後EBITDA之間的關係
在2020至2022年間,我們經歷了創紀錄的股價上漲和經營業績,這導致我們的首席執行官業績獎和指數股票業績計劃的價值增值。2022年實際支付的賠償金的下降歸因於這些賠償金中很大一部分是在2021年歸屬的,因此2022年未歸屬賠償額池要小得多。
下面列出了三個最重要的財務業績衡量標準,用於將2022年實際支付給我們指定的高管的高管薪酬與公司業績聯繫起來。
● | 調整後的EBITDA |
● | 收入 |
● | 公司股價 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 42
目錄表
2022年基於計劃的獎勵的授予
下表顯示了2022年期間根據各種薪酬計劃作出的獎勵的信息:
所有其他 | ||||||||||||
庫存 | ||||||||||||
據估計,未來的支出將低於 | 獎項: | 授予日期 | ||||||||||
非股權激勵 | 數量: | 公平 | ||||||||||
計劃和獎項 | 股份數量: | 股票的價值價值 | ||||||||||
| 格蘭特 |
| 閥值 |
| 目標 |
| 極大值 |
| 股票價格或價格 |
| 獎項 | |
名字 | 日期 | ($) | ($) | ($) | 單位(#) | ($) (1) | ||||||
約書亞·M·伊斯納 |
| 6/2/2022 | (2) | — |
| — |
| — |
| 4,757 |
| 500,008 |
6/2/2022 | (3) | — |
| — |
| — | 2,776 | 291,785 | ||||
12/1/2022 | (4) | — |
| — |
| — |
| 11,857 |
| 2,200,066 | ||
| — |
| 500,000 | (6) | — |
| — | |||||
布列塔尼·巴格利 | 9/26/2022 | (8) | — | — | — | 66,214 | 7,326,579 | |||||
9/26/2022 | (9) | — |
| — |
| — | 28,378 | 3,140,026 | ||||
9/26/2022 | (7) | 42,996 | 3,406,286 | |||||||||
| 275,625 |
| 450,000 |
| 675,000 | (5) | — |
| — | |||
傑弗裏·C·庫寧 |
| 12/1/2022 | (4) | — |
| — |
| — |
| 8,893 |
| 1,650,096 |
183,750 |
| 300,000 |
| 450,000 | (5) | |||||||
詹姆斯·C·齊託 | 6/2/2022 | (7) | 4,757 | 340,922 | ||||||||
11/30/2022 | (4) | 3,533 | 650,178 | |||||||||
61,250 | 100,000 | 150,000 | (5) |
(1) | 授予日期RSU、XSU和期權的公允價值根據基於股票的薪酬會計規則(ASC 718)計算。每個RSU的公允價值是我們普通股在授予之日的收盤價。在計算授予日期期權獎勵和XSU的公允價值時使用的假設包括在我們的合併財務報表附註1中,該附註包含在我們2022財年的Form 10-K年度報告中。 |
(2) | RSU在三年內每年授予一次,並於2025年6月完全授予。該獎項於2022年6月在伊斯納先生晉升為首席運營官後頒發。 |
(3) | T三分之二的RSU將在2023年6月歸屬,三分之一的RSU將在2024年6月歸屬。該獎項於2022年6月在伊斯納先生晉升為首席運營官後頒發。 |
(4) | RSU從授予之日起三年內每年授予一次。授予的獎勵旨在作為2023年的補償。然而,根據美國證券交易委員會的規則和原則,就本表和薪酬摘要表而言,它們被視為2022年薪酬。 |
(5) | 2022年年度現金激勵計劃下的支出基於年度財務目標的實現,包括與以下目標相關的目標:收入;調整後的EBITDA佔收入的百分比;新產品和新市場預訂;新產品採用;淨收入保留;回報率降低;以及淨推廣者得分。調整後的EBITDA和收入沒有上限,取得的實際業績超過了最高目標。2022年獲得的實際獎勵包括在薪酬彙總表的非股權激勵計劃薪酬一欄中。見上文“高管薪酬--薪酬討論與分析--年度績效激勵計劃--2022年結構”下的進一步討論。 |
(6) | 伊斯納先生有資格獲得基於公司預訂量和收入增長的佣金。沒有與這些佣金有關的最低或最高金額。2022年的實際佣金收入包括在薪酬彙總表的非股權激勵計劃薪酬一欄中。見上文“高管薪酬--薪酬討論與分析--年度績效激勵計劃--2022年結構”下的進一步討論。 |
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目錄表
(7) | 獎勵代表公司於2019年1月通過的XSPP的贈款。巴格利和齊託分別獲得了三批贈款,授予受制於計劃的條款和條件。請參見上面的“高管薪酬-薪酬討論和分析-我們的薪酬方案-指數型股票業績計劃”。 |
(8) | RSU從授予之日起三年內每年授予一次。這些獎勵是在巴格利女士受僱於該公司時授予她的,但也是為了在她受僱三年後作為補償。然而,根據美國證券交易委員會的規則和原則,就本表和薪酬摘要表而言,它們被視為2022年薪酬。 |
(9) | 三分之一的股份將在授予日期的一週年時歸屬,其餘三分之二的股份將在此後按季度歸屬。這些獎勵是在巴格利女士最近受僱於該公司時授予她的,但也是為了在她受僱三年後作為補償。然而,根據美國證券交易委員會的規則和原則,就本表和薪酬摘要表而言,它們被視為2022年薪酬。 |
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目錄表
2022財年年底未償還股權獎勵
下表包括截至2022年12月31日之前授予近地天體的所有未完成股權獎勵的某些信息。
Option和Awards | 股票大獎 |
| ||||||||||||||
| 權益 |
|
|
|
|
|
| 股權激勵 | ||||||||
激勵計劃 | 數量: | 市場 | 股權激勵 | 計劃大獎: | ||||||||||||
獎項: | 股票價格或 | 價值 | 計劃大獎: | 市場派息或派息 | ||||||||||||
數量 | 數量: | 單位 | 的股份。 | 數量: | 不勞而獲的價值評估 | |||||||||||
證券 | 證券 | 的股票數量 | 或其他單位 | 未賺取的普通股, | 股票、股票和單位價格 | |||||||||||
潛在的 | 潛在的 | 選擇權 | 那 | 的股票數量 | 單位或其他單位 | 其他權利 | ||||||||||
未鍛鍊身體 | 未鍛鍊身體 | 鍛鍊 | 選擇權 | 還沒有嗎 | 那就是他們 | 他們所擁有的權利 | 這一點並沒有 | |||||||||
選項 |
| 不勞而獲 | 價格 | 期滿 |
| 既得 |
| 非既得利益 |
| 非既得利益 |
| 既得 | ||||
名字 | 可行使(#) |
| 備選案文(#) | ($) | 日期 | (#) | ($) | (#) |
| ($) | ||||||
帕特里克·W·史密斯 | 1,376,981 | (1) | 1,060,976 | (1) | 28.58 |
| 2/26/28 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
15 | (2) | 2,489 | ||||||||||||||
約書亞·M·伊斯納 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
2,776 | (5) | 460,622 | 15 | (2) | 2,489 | |||||||||||
4,757 | (6) | 789,329 | 149,634 | (2) | 24,828,770 | |||||||||||
11,857 | (7) | 1,967,432 | ||||||||||||||
| 597 | (8) | 99,060 |
| ||||||||||||
2,928 | (9) | 485,843 | ||||||||||||||
993 | (10) | 164,768 | ||||||||||||||
6,778 | (11) | 1,124,674 | ||||||||||||||
| 6,778 | (12) | 1,124,674 |
| ||||||||||||
布列塔尼·巴格利 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
66,214 | (3) | 10,986,889 | 42,996 | (13) | 7,134,326 | |||||||||||
28,378 | (4) | 4,708,762 | ||||||||||||||
| ||||||||||||||||
傑弗裏·C·庫寧 |
| — |
| — |
| — |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
8,893 | (7) | 1,475,615 | 108,000 | (2) | 17,920,440 | |||||||||||
1,591 | (8) | 263,995 | ||||||||||||||
1,674 | (9) | 277,767 | ||||||||||||||
1,101 | (9) | 182,689 | ||||||||||||||
110 | (10) | 18,252 | ||||||||||||||
6,778 | (11) | 1,124,674 | ||||||||||||||
| 6,778 | (12) | 1,124,674 | |||||||||||||
| ||||||||||||||||
盧克·S·拉爾森 | — |
| — |
| — | |||||||||||
1,591 | (8) | 263,995 | 15 | (2) | 2,489 | |||||||||||
8,367 | (9) | 1,388,336 | 149,634 | (2) | 24,828,770 | |||||||||||
2,928 | (10) | 485,843 | ||||||||||||||
詹姆斯·C·齊託 | — |
| — |
| — | |||||||||||
664 | (8) | 110,178 | 15 | (2) | 2,489 | |||||||||||
2,567 | (14) | 425,942 | 14,962 | (2) | 2,482,645 | |||||||||||
792 | (15) | 131,417 | 4,757 | (13) | 789,329 | |||||||||||
3,533 | (16) | 586,231 |
(1) | 這項授予旨在補償史密斯先生十年的任期,只有在該十年期間市值和內部運營目標都達到的情況下,才會對所有受其影響的股份進行歸屬。1/12這是受購股權約束的股份總數中的一個將在補償委員會證明:(I)市值目標之一已實現;及(Ii)與財務業績相關的16個指定內部運營目標之一已實現後,將成為歸屬並可行使,但須受史密斯先生在每次此類歸屬活動中的持續服務所限。如果有任何部分在獎勵的十年期限結束前沒有歸屬,它們將被沒收,史密斯先生將不會實現這些股份的價值。截至2022年12月31日,已完成十批,並經賠償委員會認證。見上文《高管薪酬-薪酬討論與分析-我們的薪酬方案-CEO績效獎》。 |
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目錄表
(2) | 這些授予旨在補償我們的高管大約九年的任期,只有在該任期內實現市值和內部運營目標的情況下,這些授予才會成為受每一次授予限制的所有股票的歸屬。1/12這是在補償委員會證明:(I)市值目標之一已實現;及(Ii)與財務業績有關的十六個指定內部營運目標之一已達成後,總股份數目中的一股將成為歸屬股份,但須受新創在每次該等歸屬活動中繼續提供服務的規限。如果任何部分在獎勵期限結束時尚未歸屬,這些份額將被沒收,近地天體將不會實現這些股份的價值。截至2022年12月31日,已完成九批,並獲得賠償委員會的認證。上面顯示了剩餘的三個部分,假設性能最高。見上文“高管薪酬-薪酬討論與分析-我們的薪酬計劃-指數型股票業績計劃”。 |
(3) | 這一股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2025年9月完全授予。 |
(4) | 這一股票獎勵在2023年9月授予三分之一,其餘三分之二在2025年9月完全授予之前,分八個等額的季度分期付款。 |
(5) | 這一股票獎勵將在2023年6月授予三分之二,在2024年6月授予三分之一 |
(6) | 這一股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2025年6月完全授予。 |
(7) | 這些股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2025年12月完全授予。 |
(8) | 這些股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2023年11月完全授予。 |
(9) | 這些股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2024年12月完全授予。 |
(10) | 這些股票獎勵在2022年12月授予了三分之二,在2023年12月授予了三分之一。 |
(11) | 這些股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2024年12月完全授予。 |
(12) | 這些股票獎勵在2023年1月授予三分之二,在2023年12月授予三分之一。 |
(13) | 格蘭特的目的是在XSPP的剩餘任期內補償巴格利女士和齊託先生,只有在該任期內實現市值和內部運營目標的情況下,格蘭特才會成為既得者。巴格利和齊託獲得了XSPP剩餘的三筆款項。1/3研發在補償委員會證明:(I)市值目標之一已實現;及(Ii)與財務業績有關的16項指定內部營運目標之一已達成後,股份總數中的一項將成為歸屬股份,但須受新創在每次該等歸屬活動中繼續提供服務的規限。如果任何部分在獎勵期限結束時尚未歸屬,這些份額將被沒收,近地天體將不會實現這些股份的價值。截至2022年12月31日,三個未完成的部分都沒有實現並得到賠償委員會的認證。參看上面的《高管薪酬-薪酬討論與分析-我們的薪酬方案-指數型股票業績計劃》。 |
(14)這一股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2024年11月全面授予。
(15)這一股票獎勵在2022年11月授予了三分之二,在2023年11月授予了三分之一。
(16)*這一股票獎勵在三年內每年一次授予,並於2025年11月全面授予。
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目錄表
2022年期權行權和股票歸屬
下表提供了截至2022年12月31日的一年內,每個NEO的期權行使和既得股票獎勵的相關信息:
股票大獎 | |||||
| 數量: |
| |||
股票 | |||||
| 收購的基礎上 | 已實現的價值: | |||
名字 |
| 歸屬權(#) | 歸屬權(美元) | ||
帕特里克·W·史密斯 |
| — | $ | — | |
約書亞·M·伊斯納 |
| 9,937 |
| 1,723,473 | |
布列塔尼·巴格利 | — | — | |||
傑弗裏·C·庫寧 |
| 6,401 |
| 959,875 | |
盧克·S·拉爾森 |
| 32,687 | 5,594,034 | ||
賈瓦德·A·阿桑 |
| 22,197 | 3,288,358 | ||
詹姆斯·C·齊託 | 8,296 | 1,222,281 | |||
期權大獎 | |||||
| 數量: |
| |||
股票 | |||||
| 上收購的股份 | 已實現的價值: | |||
名字 |
| 練習(#) | 鍛鍊費用(美元) | ||
帕特里克·W·史密斯 |
| — | $ | — |
2022年不合格遞延補償
2013年7月1日,公司通過泰瑟國際遞延補償計劃(“DCP”)。DCP允許合格的高管、關鍵員工和非員工董事,參與者可以通過這些董事選擇推遲收取部分薪酬並對其徵税。根據《薪酬政策》的定義,薪酬包括基本工資、獎金、佣金、董事費用,以及薪酬委員會批准的其他基於現金或股權的薪酬。參與者可以選擇推遲最高80%的基本工資和最高100%的其他類型的薪酬。參與者在任何時候都可以100%獲得根據DCP遞延的金額。所有收益或損失全部分配給計劃參與者,公司不保證遞延餘額的回報率。該計劃的參與者沒有獲得高於市場的回報。
下表提供了近地天體參與DCP的信息:
執行人員 | 註冊人 | 集料 | 集料 | |||||||
貢獻於 | 來自中國的貢獻 | 上一季度的收益增長 | 提款/ | 年度總結餘 | ||||||
上一財年 | 上一財年 | 財年 | 分配 | 上一財年 | ||||||
名字 |
| ($)(1) |
| ($)(1)(2) |
| ($)(2)(3) |
| ($) |
| ($) |
約書亞·M·伊斯納 | — | — | (122,233) | — | 541,076 |
(1) | 上一財年沒有執行捐款或註冊人捐款。 |
(2) | 本公司不向該計劃支付可自由支配的款項,但向參與者提供恢復性的401(K)匹配貢獻,因為他們的401(K)目的合格工資是扣除對遞延補償計劃的貢獻後的淨額。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 47
目錄表
(3) | 反映的總收益指來自自願遞延和公司供款的視為投資收益(視情況而定)。2023年薪酬彙總表中未報告總收入中的任何數額,因為該計劃沒有規定高於市價或優惠的收入。 |
終止或控制權變更時可能支付的款項
根據僱傭協議,本公司可在有或無理由的情況下終止每一近地天體。觸發支付遣散費的條件或事件包括高管的死亡、殘疾、無故終止、有充分理由的終止或與公司控制權變更相關的終止(即雙重觸發)。支付遣散費的條件包括與轉讓發明有關的契約,不披露公司機密信息,以及在終止僱傭後12個月內不與公司競爭。
上述觸發事件的遣散費金額是根據競爭做法確定的。該公司同意支付這些可變數額的補償作為遣散費福利或控制權福利的變更,以吸引和留住高管。
下表列出了在所述條件下支付給除史密斯先生以外的每一名近地天體的遣散費:
因故終止合同 |
| 無故終止合同 |
| 管理層有充分理由變更控制權後36個月內終止,或公司應第三方買方要求在控制權變更前6個月無故終止。 |
| 死亡或殘疾 |
對於所有近地天體,所有未歸屬的RSU和PSU可立即歸屬於目標水平,限制將失效。加速歸屬條件如下:
● | 因故終止:沒有加速歸屬權。 |
● | 無故終止:除了史密斯先生, 在通知期和遣散期內繼續給予按時間計算的賠償金。 |
● | 管理層在有充分理由變更控制權後36個月內終止,或公司在第三方買方要求變更控制權前六個月無故終止(“控制權變更”),並因死亡或殘疾而終止:加速所有獎項(按目標業績和按時間計算)。 |
1 12個月工資的支付包括11個月的通知期和相當於1個月基本工資的現金支付。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 48
目錄表
根據CEO績效獎和XSPP的其他加速授予條件如下:
終端 | 終端 | |||||||
平面圖 |
| 有理由的 |
| 無故 |
| 控制權的變化 |
| 死亡或殘疾 |
CEO表現獎(帕特里克·W·史密斯) | CEO績效獎的任何部分,其運營和市值目標在最後一次受僱之日已實現,立即授予 | 不考慮CEO績效獎的運營目標,並授予截至終止生效日已達到市值目標的所有CEO績效獎;下一批未達到的部分將通過比較六個月的市值與目標按比例分配 | CEO績效獎的運營目標被忽略,並使用替代市值計算來確定是否獲得未授權部分,外加一份額外的部分 | CEO績效獎的任何部分,如截至受僱最後一天的運營和市值目標已實現,將立即授予 | ||||
XSPP(所有其他近地天體) | XSU獎勵的任何部分,其運營和市值目標在最後一次受僱之日已立即實現;最近獲得的部分將被沒收 | XSU運營目標不予考慮,截至終止生效日期市值目標已達到的XSU獎的所有部分將歸屬;下一批未實現的部分將通過比較六個月市值與目標按比例分配 | XSU的經營目標被忽略,並利用替代市值計算來確定是否獲得未歸屬部分,外加一個額外部分 | 不適用 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 49
目錄表
下表反映了假設終止該高管的僱用意向通知發生在2022年12月31日,將向本公司每個近地天體提供的遣散費補償。下表不包括也將支付給伊斯內爾先生的遞延補償金額,如標題“2022年非限定遞延補償”所述和所述。
自願性 | 終端 | ||||||||||||||
終端 | 終端 | 如果沒有 | 更改中 | 死亡或 | |||||||||||
| 由首席執行官 |
| 出於某種原因 |
| 緣由 |
| 控制 |
| 殘疾 | ||||||
帕特里克·W·史密斯 | |||||||||||||||
股票大獎(1) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 119,671,184 | $ | — | |||||
總計 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 119,671,184 | $ | — | |||||
約書亞·M·伊斯納 | |||||||||||||||
遣散費 (2) |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 350,000 |
| $ | 1,050,000 |
| $ | 525,000 |
年度現金獎勵計劃(3) |
| — |
| — |
| 500,000 |
| 500,000 |
| 500,000 | |||||
優勢(4) |
| — |
| — |
| — |
| 21,646 |
| — | |||||
股票大獎(1) |
| — |
| — |
| 3,607,484 |
| 22,415,541 |
| 6,216,402 | |||||
總計 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 4,457,484 |
| $ | 23,987,187 |
| $ | 7,241,402 |
布列塔尼·巴格利 | |||||||||||||||
遣散費 (2) |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 450,000 |
| $ | 1,350,000 |
| $ | 675,000 |
年度現金獎勵計劃(3) |
| — |
| — |
| 450,000 |
| 450,000 |
| 450,000 | |||||
優勢(4) |
| — |
| — |
| — |
| 21,646 |
| — | |||||
股票大獎(1) |
| — |
| — |
| 5,386,420 |
| 20,350,329 |
| 15,695,651 | |||||
總計 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 6,286,420 |
| $ | 22,171,975 |
| $ | 16,820,651 |
傑弗裏·C·庫寧 | |||||||||||||||
遣散費 (2) |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 300,000 |
| $ | 900,000 |
| $ | 450,000 |
年度現金獎勵計劃(3) |
| — |
| — |
| 300,000 |
| 300,000 |
| 300,000 | |||||
優勢(4) |
| — |
| — |
| — |
| 21,646 |
| — | |||||
股票大獎(1) |
| — |
| — |
| 2,879,051 |
| 16,159,574 |
| 4,467,665 | |||||
總計 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 3,479,051 |
| $ | 17,381,220 |
| $ | 5,217,665 |
盧克·拉爾森(5) | |||||||||||||||
遣散費 (2) |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 350,000 |
| $ | 1,050,000 |
| $ | 525,000 |
年度現金獎勵計劃(3) |
| — |
| — |
| 500,000 |
| 500,000 |
| 500,000 | |||||
優勢(4) |
| — |
| — |
| — |
| 21,646 |
| — | |||||
股票大獎(1) |
| — |
| — |
| 1,444,089 |
| 18,337,313 |
| 2,138,174 | |||||
總計 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 2,294,089 |
| $ | 19,908,959 |
| $ | 3,163,174 |
賈瓦德·A·阿桑(6) | |||||||||||||||
遣散費 (2) |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 350,000 |
| $ | 1,050,000 |
| $ | 525,000 |
年度現金獎勵計劃(3) |
| — |
| — |
| 500,000 |
| 500,000 |
| 500,000 | |||||
優勢(4) |
| — |
| — |
| — |
| 21,646 |
| — | |||||
股票大獎(1) |
| — |
| — |
| — |
| 16,199,139 |
| — | |||||
總計 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 850,000 |
| $ | 17,770,785 |
| $ | 1,025,000 |
(1) | 對於史密斯先生來説,包括CEO業績獎下的非既有業績股票期權的內在價值,該期權將立即歸屬並可行使,以及如上所述將立即歸屬且限制將失效的非歸屬PSU和RSU的價值。 |
對於除史密斯先生以外的所有近地天體,包括將立即歸屬並可行使的非歸屬XSU的價值,以及如上所述將立即歸屬且限制將失效的那些未歸屬的PSU和RSU的價值。
RSU、PSU和XSU歸屬或加速的價值等於公司普通股在2022年12月31日的收盤價165.93美元乘以歸屬的單位數。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 50
目錄表
(2) | 代表無故解僱的12個月基本工資(包括11個月通知期和1個月基本工資),控制變更為36個月基本工資,以及因死亡或殘疾終止的18個月基本工資。 |
(3) | 表示發生終止生效日期的日曆年度的目標獎金;對於因死亡或殘疾而發生的控制變更和終止,表示按比例計算到終止日期的目標獎金。 |
(4) | 代表每個近地天體12個月的醫療、牙科和視力保險費的支付。 |
(5) | 2022年12月,休病假歸來的拉爾森辭去了總裁的職務,轉而擔任戰略顧問。 |
(6) | 阿赫桑於2022年5月自願離職。2022年,阿赫桑先生以基本工資形式獲得的現金報酬總額為178 326美元。此外,賠償委員會同意免除一批特別服務單位的持有期要求和第九批已授予特別服務單位的沒收規定。所有剩餘的未授予的RSU和XSU都被沒收。 |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 51
目錄表
審計事項
審計委員會報告
董事會審計委員會代表董事會審查公司的財務報告程序。審計委員會擁有獨家權力保留、設定薪酬及保留條款、終止、監督及評估本公司獨立核數師的工作。獨立審計師直接向審計委員會報告。
公司管理層負責公司的財務報告程序,包括其內部控制系統,並根據美國公認的會計原則編制綜合財務報表。均富會計師事務所是本公司的獨立註冊公共會計師事務所,負責根據其對合並財務報表的審計發表意見。根據其書面章程,審計委員會協助董事會監督(I)本公司財務報表和本公司財務報告程序和內部控制制度的完整性,(Ii)本公司獨立會計師事務所的資格、獨立性和業績以及本公司內部審計職能的履行,(Iii)本公司遵守涉及財務、會計和內部控制事項的法律和法規要求的情況,(Iv)對有關財務事宜的投訴進行調查及(V)處理可能對本公司財務報表產生重大影響的風險。
此外,審核委員會審閲管理層就多項事項編制的報告,包括關鍵會計政策及事項、獨立核數師與管理層之間的重要書面溝通、本公司會計原則的選擇或應用的重大改變,以及內部控制程序的重大改變。審計委員會沒有義務或責任進行審計和會計審查或程序。
在履行有關審計程序的監督責任時,審計委員會(I)已從獨立會計師事務所獲得一份正式的書面聲明,説明獨立會計師事務所與本公司之間可能與獨立會計師事務所的獨立性有關的所有關係,該關係符合上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用要求,(Ii)已與獨立審計事務所討論任何可能影響其客觀性和獨立性的關係,及(Iii)已考慮均富律師事務所向本公司提供的任何非審計服務是否符合保持其獨立性的要求。審計委員會還與獨立審計公司討論了他們對審計風險的識別、審計計劃和審計範圍,以及普遍接受的審計準則所要求的所有通信,包括PCAOB發佈的第1301號審計準則“與審計委員會的通信”中所述的通信。
審計委員會與管理層及其獨立會計師事務所就我們的年度經審計財務報表和季度財務報表進行了審查和討論,包括對公司10-K和10-Q報表中包含的“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”的審查,以及公司的股東函件和相關信息的審查。
在2022財政年度,審計委員會會見了獨立會計師事務所的代表,包括管理層出席的會議和沒有管理層出席的私下會議,討論財務報表審計和季度審查的結果,並徵求他們對管理層應用的會計原則、做法和判斷以及公司內部控制的質量和充分性的評價。
在履行上述職能時,審計委員會僅以監督身份行事,並必須依賴本公司管理層和獨立會計師事務所的工作和保證,該獨立會計師事務所在其報告中就本公司年度財務報表是否符合美國公認的會計原則表達了意見。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 52
目錄表
根據審核委員會與本公司管理層及均富律師事務所的討論,以及審核委員會審閲本公司管理層的申述及獨立會計師事務所向審核委員會提交的報告後,審核委員會建議董事會將經審核財務報表納入本公司截至2022年12月31日止財政年度的Form 10-K年度報告內。審計委員會還批准選擇均富律師事務所作為公司2023財年的獨立審計師。
2023年2月28日
審計委員會:
邁克爾·加恩賴特,主席
朱莉·A·卡利文
凱特琳·卡里諾夫斯基
上述審計委員會的報告不構成徵集材料,不應被視為已提交或通過引用納入任何其他公司根據證券法或交易法提交的文件,除非本公司通過明確引用將本報告納入其中。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 53
目錄表
建議書
建議書概述
這份委託書包含五項要求股東採取行動的提議。
● | 第一號提案要求選舉本委託書中點名的本公司八名董事,任期一年,直至選出他們的繼任者並獲得資格為止。 |
● | 提案2要求股東在諮詢的基礎上投票批准公司被任命的高管的薪酬。 |
● | 第3號提案要求股東在諮詢的基礎上投票批准股東投票批准公司被任命的高管薪酬的頻率。 |
● | 提案4要求批准任命均富律師事務所為公司2023財年的獨立註冊公共會計師事務所。 |
● | 第5號提案要求股東批准2023年CEO績效獎。 |
● | 6號提案是一項股東提案,要求停止開發非致命泰瑟槍無人機系統。 |
下面將更詳細地討論每一項提議。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 54
目錄表
提案1--選舉董事
董事會由股東選舉產生,並向股東負責,以監督股東對本公司業務的長期健康以及本公司業務的整體成功及其財務實力的利益。董事會是本公司的最終決策機構,但保留給股東或與股東分享的事項除外。董事會挑選並監督高級管理層成員,他們由董事會負責處理公司業務。
選舉過程
董事會目前由10名董事組成。2022年,股東批准了公司董事會的解密修正案,階段性過渡正在進行。在歷史上,董事被分成三個級別,每個級別儘可能由相同數量的董事組成,任期三年。隨着解密修正案的批准,除了C類提名外,所有董事提名者都可以連任。這些導演是:阿德里安·布朗、邁克爾·加恩賴特、馬克·W·克羅爾、馬修·R·麥克布雷迪、哈迪·帕爾託維、格雷厄姆·史密斯、帕特里克·W·史密斯和傑裏·威廉姆斯。
董事會沒有理由相信,如果當選董事,任何被提名人都會不願意或無法任職。倘任何代名人於股東周年大會或其任何延會或續會日期不能或不願意擔任董事,則委任代表可投票選出董事會指定的替代代名人以填補該空缺。
除非另有註明,否則收到的簽名委託書將為每一位被提名人的選舉投票。
董事會建議投票選舉阿德里安·布朗、邁克爾·甘賴特、馬克·W·克羅爾、馬修·R·麥克布雷迪、哈迪·帕爾託維、格雷厄姆·史密斯、帕特里克·W·史密斯和傑裏·威廉姆斯。
需要投票
假設法定人數存在,每一位董事候選人將通過正確投票贊成和反對該被提名人當選的過半數票選出。棄權和中間人反對票將計入法定人數,但不會影響董事選舉的投票結果。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 55
目錄表
第2號提案--諮詢批准公司高管薪酬
股東將有機會就以下諮詢決議(通常指“薪酬發言權”)進行表決:
決議,Axon Enterprise,Inc.的股東批准支付給公司近地天體的薪酬,包括本委託書中所述的薪酬討論和分析、薪酬表格和敍述性討論,該等薪酬根據S-K法規第(402)項披露。
建議的背景
根據《交易所法案》第14A條和相關美國證券交易委員會規則的要求,股東有機會在年度大會上就這項關於近地天體補償的諮詢決議進行投票。
正如薪酬討論與分析中所述,我們的高管薪酬計劃旨在使我們能夠:吸引和留住人才,將年度激勵性薪酬與我們在過去一年產生的財務業績掛鈎,並將股票獎勵形式的長期薪酬與公司業績和隨着時間的推移增加的股東價值掛鈎。有關我們的高管薪酬計劃、理念和目標的全面描述,包括構成2022年計劃的高管薪酬的具體要素,請參閲薪酬討論與分析。薪酬彙總表和其他高管薪酬表(以及附帶的敍述性披露)提供了有關我們在2022年向近地天體支付的薪酬的更多信息。
在我們2017年的年度股東大會上,股東們在諮詢投票的基礎上表示,他們傾向於讓我們每年對薪酬投票擁有發言權(要求至少每六年舉行一次頻率投票)。根據這些結果,公司董事會決定每年就被任命的高管的薪酬進行未來的諮詢投票。如下所述,我們正在徵求股東對本次會議上薪酬投票發言權的頻率的意見。
諮詢投票的效果
由於對這項提議的投票是諮詢性質的,它不會影響已經支付或授予我們的近地天體的任何補償,也不會對董事會或補償委員會具有約束力。然而,薪酬委員會在做出未來的高管薪酬決定時,將考慮投票結果。
概述和總結;對上一年薪酬投票發言權的考慮
公司相信與公司的價值、目標和財務業績相一致的有競爭力的薪酬。自2018年以來,我們高管潛在的總薪酬中有相當大一部分與業績掛鈎。薪酬委員會認為,該公司基於業績的薪酬的業績標準具有挑戰性,但可以實現。2019年、2020年、2021年和2022年實現了基於績效的RSU、非股權激勵薪酬計劃和佣金目標。隨着2018年和2019年分別設立CEO績效獎和XSU獎,更多的專注和薪酬與公司的長期業績保持一致。截至2022年12月31日,已授予10期CEO績效獎和9期XSU獎。
在2022年股東年會(“2022年年會”)上,我們向股東提交了公司高管薪酬(“薪酬話語權”),供股東諮詢批准。在對薪酬問題的發言權投票(包括棄權)的5460萬票中,超過89%的人贊成我們對薪酬決議的發言權。薪酬委員會認為這是一個有利的結果,並認為這表明了我們的股東對薪酬委員會的決定和現有高管薪酬計劃的支持。
我們任命的高管的薪酬機會主要以績效獎勵的形式提供,包括基於股權的獎勵,旨在促進與長期股東利益一致的激勵。委員會的目的是使我們近地天體的總薪酬具有競爭力,以吸引和留住能夠為我們的長期成功作出重大貢獻的高素質人員。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 56
目錄表
薪酬委員會將繼續考慮今年和未來關於高管薪酬的諮詢投票結果。
除非有相反的標記,否則收到的委託書將被投票批准關於高管薪酬的諮詢投票。
董事會一致建議投票批准上述決議,批准我們任命的高管的薪酬。
需要投票
對於第2號提案,假設年會上有法定人數,在年會上親自或由代表代表投票贊成或反對提案的總票數中,有過半數投贊成票或反對票。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對該提案產生任何影響。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 57
目錄表
提案3-諮詢投票,建議股東投票的頻率,以批准公司任命的高管的薪酬。
如上文第2號提案所述,根據交易所法案第14A節的要求和美國證券交易委員會的相關規則,我們的股東有機會投諮詢票,批准我們指定的高管的薪酬。第3號提案讓股東有機會就我們在未來年度股東大會或任何必須在該會議的委託書中包括高管薪酬信息的特別股東大會的委託書中納入薪酬發言權提案的頻率進行諮詢投票(“薪酬發言權提案”)。根據這項第3號提案,股東可以每年、每兩年或每三年投票擁有薪酬話語權。
我們的股東在2011年就一項類似的提案進行了投票,多數人投票決定每年舉行薪酬話語權投票。我們仍然相信,應該每年進行薪酬話語權投票,以便我們的股東每年都可以就我們的高管薪酬計劃表達他們的意見。
作為諮詢投票,本提案對公司、董事會或薪酬委員會沒有約束力。然而,薪酬委員會和董事會重視股東對這項提議的投票意見,並將在未來就進行薪酬話語權投票的頻率作出決定時考慮投票結果。預計對薪酬頻率話語權提案的下一次投票將在2023年的年度股東大會上進行。股東可以每隔“1年”、“2年”、“3年”或“棄權”投票,就高管薪酬問題進行諮詢投票。
董事會建議對第3號提案進行投票,每隔1年(而不是2年或3年)舉行薪酬話語權投票。
需要投票
對於第3號提案,假設年會上有法定人數,則在年會上親自或委託代表對提案投贊成票或反對票的總票數中,過半數投贊成票或反對票。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對該提案產生任何影響。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 58
目錄表
提案4--批准獨立註冊會計師事務所的任命
審計委員會已委任獨立註冊會計師事務所均富會計師事務所審核本公司截至2023年12月31日止年度的綜合財務報表。均富會計師事務所自2005年以來一直擔任本公司的獨立註冊會計師事務所。均富律師事務所的一名代表預計將出席年會,並將有機會發表聲明,並有望回答適當的問題。
股東批准選擇均富會計師事務所作為我們的獨立註冊會計師事務所,不是我們的章程或其他方面的要求。儘管如此,審計委員會仍將選擇均富律師事務所提交股東批准,這是一項良好的企業慣例,也是因為審計委員會重視股東對獨立審計師的意見。
如果股東未能批准選舉,審計委員會將重新考慮對均富律師事務所的任命。即使遴選獲批准,如審核委員會認為委任另一獨立註冊會計師事務所符合本公司的最佳利益,則可酌情於該年度內的任何時間委任該等會計師事務所。
如果任命不獲股東批准,反對票將被視為向審計委員會發出指示,以考慮明年的其他審計師。然而,由於在本年度開始後這麼長時間內很難更換任何審計師,2023年的任命將保持不變,除非審計委員會找到其他好的理由進行改變。
審計和非審計費用
下表列出了均富律師事務所在截至2022年12月31日和2021年12月31日的三個年度內提供的審計、税務和其他專業服務的費用。
| 2022 |
| 2021 | |||
審計費 | $ | 2,055,500 | $ | 1,875,000 | ||
審計相關費用 | — | — | ||||
税費 |
| — |
| — | ||
所有其他費用 |
| — |
| — | ||
| $ | 2,055,500 |
| $ | 1,875,000 |
審計費用:包括為審計Axon Enterprise,Inc.的財務報表而收取的專業服務費用,與Sarbanes-Oxley 404審查有關的費用,以及Grant Thornton LLP提供的與法定和監管備案有關的服務。
審計相關費用:與審計或審查Axon合併財務報表的業績合理相關的專業服務相關的審計相關費用。在截至2022年12月31日或2021年12月31日的五年內,沒有提供任何此類服務。
税費:包括主要為提供與全球税務諮詢和規劃服務有關的服務而收取的費用。在截至2022年12月31日或2021年12月31日的五年內,沒有提供任何此類服務。
所有其他費用:與上述類別不包括的服務有關的所有其他費用,包括與其他監管報告要求有關的服務。在截至2022年12月31日或2021年12月31日的五年內,沒有提供任何此類服務。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 59
目錄表
關於審計委員會預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
與美國證券交易委員會關於審計師獨立性的政策一致,審計委員會必須預先批准我們的獨立審計師提供的所有審計和允許的非審計服務。我們的非審計服務預審批政策涵蓋由我們的獨立審計師執行的所有服務。該政策設想對所有允許的審計、審計相關、税務和所有其他服務進行一般預先批准,一般預先批准期限為自每次預先批准之日起12個月。由我們的獨立審計師執行的任何其他擬議服務,如果不在預先批准的水平或金額範圍內或超過預先批准的水平或金額,必須事先明確批准。
在聘用前,審計委員會會預先批准下列類別的服務。這些費用是編入預算的,審計委員會要求獨立審計員和管理層按服務類別在過去一年中定期報告實際費用與預算的對比情況。
● | 審計服務包括年度財務報表審計(包括要求的季度審查)和獨立審計師需要執行的其他工作,以便能夠對我們的綜合財務報表形成意見。此類工作包括但不限於與美國證券交易委員會註冊聲明、定期報告、美國證券交易委員會點評和提交給美國證券交易委員會的其他文件或與證券發行相關的其他文件相關的服務。 |
● | 與審計相關服務是指與我們財務報表的審計或審查業績合理相關的服務,或傳統上由獨立審計師執行的服務。此類服務通常包括但不限於,與潛在業務收購或處置有關的盡職調查服務,與會計、財務報告或披露事項相關的會計諮詢,不被歸類為“審計服務”的會計諮詢,對子公司或聯營公司的法定審計或財務審計,以及幫助理解和實施新的會計和財務報告指導。 |
● | 税收服務包括獨立審計師税務人員提供的所有服務,但與財務報表具體相關的服務除外,還包括税務合規、税務規劃和税務諮詢方面的費用。 |
該公司的首席財務官有權聘請該公司的獨立註冊公共會計師事務所,金額低於5000美元。2022年沒有與審計相關的費用、税費或其他費用。
審計委員會已審議並得出結論,均富律師事務所提供非審計服務符合均富律師事務所保持其獨立性的原則。
除非有相反的標記,否則收到的委託書將被投票批准任命均富律師事務所為本公司截至2023年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。
董事會建議投票批准任命均富律師事務所為公司2023財年的獨立註冊公共會計師事務所。
需要投票
對於第4號提案,假設年會上有法定人數,在年會上親自或由代表代表投票贊成或反對該提案的總票數中,有過半數的人投贊成票或反對票。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對該提案產生任何影響。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 60
目錄表
提案5--批准2023年CEO績效獎
在年會上,股東將被要求批准向我們的首席執行官兼創始人帕特里克·W·史密斯頒發2023年CEO績效獎。2023年CEO績效獎由董事會批准,並於2023年3月28日授予史密斯先生,有待股東在年度會議上批准。2023年CEO績效獎全文作為附件A附在本委託書之後。
2023年CEO績效獎由薪酬委員會設計,考慮了股東的直接反饋,旨在激勵和推動我們下一個十年的股東回報。2023年CEO表現獎表彰了Axon的全球增長潛力,旨在激勵一位能夠獨一無二地釋放這一潛力並繼續為Axon帶來非凡價值的CEO。作為公共安全領域的思想領袖和技術專家,史密斯先生以他的創造力、充滿活力的市場創造創新和對Axon使命的終身奉獻激勵着員工和客户。他説:
2018年,Axon董事會批准了一項針對Smith先生的績效股票期權獎勵(在本提案中我們將其稱為“2018年度獎勵”),該獎勵要求Axon實現特定的市值和運營目標。2018年獎項下的12個部分中,除1個部分外,其他所有部分都已歸屬。2021年,隨着2018年獎項接近實質性完成,我們的董事會開始初步討論如何繼續激勵史密斯先生領導Axon完成下一階段的發展。他説:
2023年CEO業績獎是一種授予業績股票期權的獎勵,由十個部分(“部分”)組成,只有在我們的股價和運營計劃實現快速升級的增長目標時,才能授予並行使這些期權。要解鎖和授予所有十個部分,包括截至2023年3月27日相當於Axon流通股5%的股票期權,公司需要實現1,769.51美元的股價,並保持收入、調整後EBITDA或兩者的強勁年度增長。薪酬委員會認為這些目標極具挑戰性,但在擬議賠償金的十年執行期內是可以實現的。雖然史密斯先生將獲得最低工資,但薪酬委員會預計,這筆獎金將是他未來十年薪酬的大部分。
為了迴應股東的反饋和基於業績的特別股票獎勵的領先治理做法,2023年CEO業績獎要求長期擁有賺取的股票,限制稀釋波動性,採用股價目標而不是市值目標,並設定嚴格的財務業績里程碑,按固定百分比進行擴展。與2018年的獎項相比,2023年CEO績效獎採用了額外的稀釋保障措施,包括授予速度剎車和15年的行使期限。這些額外的保障措施將有助於Axon實現其目標,即從2025年開始,在所有基於股票的薪酬計劃(包括2023年CEO績效獎)中,年均總稀釋約3%。
Axon的增長潛力&獨一無二的創始人兼首席執行官裏克·史密斯
Axon有望在未來十年繼續增長-在整個科技行業的高增長同行中具有獨特的潛力。在Axon成立30週年之際,它很幸運地有它的創始人掌舵。通過整合一套硬件設備和雲軟件解決方案,史密斯在構建未來的公共安全操作系統方面發揮了重要作用,這些解決方案帶來了現代警務,並幫助拯救了生命。Axon的技術創新和對顛覆性技術的強大銷售執行力已經在改善安全和安保的格局。
史密斯先生在成功發明並大規模交付解決方案以創造巨大的股東和社會價值方面有着良好的業績記錄。從創立該組織的初期到如今作為市場領導者,史密斯的專業知識帶來了全新的產品類別,包括殺傷力較低的泰瑟槍降級平臺、穿戴式相機和雲軟件,這些產品帶來了現代化的公共安全。
史密斯在客户和同事中被視為一個有遠見的人。他的思想領導力通過他的書,殺戮的終結,以及他與民選官員、民權學者、憲法學者和執法領導人的夥伴關係和公共接觸,創造了越來越多的全球認同,以實現公共安全的現代化,幫助民主政府利用技術進步維持其合法性,並維持甚至修復政府與公眾之間的信任。此外,正是史密斯先生的願景帶來了集體登月努力,Axon宣佈
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 61
目錄表
2022年10月,在接下來的十年裏,將美國警方和公眾之間與槍支有關的死亡人數減少50%。史密斯先生正在努力召集關鍵的行業團體和部門合作伙伴,共同解決這一雄心勃勃但至關重要的目標。
史密斯的執行領導力將引導Axon在今天投資於技術,這些技術將在下一個十年很好地推動價值創造。史密斯正在推動Axon在人工智能、機器人、虛擬現實和其他有可能繼續對社會產生變革性影響的技術領域進行創新。他是一位長遠的規劃者和思想家。一個最好的例子是史密斯先生十多年前開始建立我們的軟件業務的遠見卓識。2022年,Axon的經常性高利潤率雲收入佔我們總收入的30%以上。
史密斯先生對Axon的價值可以通過薪酬計劃最好地實現,該計劃將他的個人動機與Axon股東回報直接掛鈎,例如2023年CEO績效獎。史密斯仍是Axon最大的非機構股東。他的動機是Axon股價大幅增長的潛力,以及實現Axon保護生命的全球使命所創造的社會價值,包括在美國的登月努力。
在2018年頒獎至2023年3月31日收盤期間,Axon平均每年的複合股東回報率超過50%-我們相信這展示了將CEO薪酬與價值創造掛鈎的價值。2023年CEO績效獎確保了史密斯先生在未來十年繼續致力於創造股東和社會價值。
表現獎摘要
根據股東的批准,2023年CEO績效獎將向史密斯先生授予股票期權,相當於2023年3月27日Axon流通股的5%,分為10個等額部分。這些部分受制於三個獨立的歸屬條件,所有這些條件都必須在授予日期的十週年之前滿足:
1. | 股價目標:Axon的股價在每一批股票之間必須升值25% |
2. | 運營目標:Axon必須實現運營目標(收入和/或調整後的EBITDA增長,每一批增長25%),如下圖所示 |
a. | 前五期的參數如下:要讓史密斯先生實現第一批至第五批,Axon必須達到與該批相關的收入或調整後EBITDA里程碑。一旦實現了一部分,該部分的收入和調整後的EBITDA里程碑都將報廢,Axon必須達到與下一部分相關的收入或調整後EBITDA里程碑,才能實現該下一部分。 |
b. | 剩餘批次參數:*史密斯先生要實現第6期到第10期,Axon必須實現與第6期到第10期相關的十個收入和調整後EBITDA里程碑中的任何五個(例如,實現與第六批相關的收入和調整後的EBITDA里程碑將滿足第六和第七批每一批的財務指標里程碑。然而,要實現第七批的股票價格目標,仍需實現第七批的股價目標。) |
3. | 基於服務的歸屬條件:*每一批均受下表所示的基於服務的歸屬條件的約束,條件是在2028年2月26日之前不得進行歸屬,這意味着2018年獲獎表演期結束。此外,為了繼續授予獎勵,史密斯先生必須繼續擔任本公司的首席執行官(或擔任同等職能的職務)或董事會執行主席(或擔任同等職能的職務)。此外,史密斯先生不得擔任任何其他公司的首席執行官,在業績期間,他必須將幾乎所有的工作時間都投入到Axon。 |
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有關2023年CEO績效獎的更多詳細信息,請參閲題為《2023年CEO績效獎詳情》的章節。
Axon CEO獎與市場對比
在其獨立薪酬顧問的指導下,薪酬委員會於2022年4月對其他類似授予創始人首席執行官的基於業績的特別股票獎勵進行了競爭性市場評估。審查的重點是一系列上市後的公司,這些公司自2016年初以來向創始人首席執行官發放了類似的基於業績的特別股票獎勵,不包括與CEO任命、併購活動或在高度整合或受監管的行業延長僱傭協議有關的獎勵。由此產生的小組反映了12名精選同行(“獲獎同行小組”)1,這是創新和高增長的公司,主要在技術部門。
除獎勵同業組外,薪酬委員會還在類似的時間框架內審查了在IPO相關背景下向創始人首席執行官發放的基於業績的特別股票獎勵,並分析了公司建議的獎勵與獲得為期十年的正常年度薪酬機會的比較。
競爭性市場評估提供了獎項設計、規模和業績要求的市場背景。薪酬委員會評估了2023年CEO績效獎的總體規模,包括股份所有權(即已發行股份的百分比)、報告授予日期公允價值、績效期間的年化授予日期公允價值和潛在可變現機會總額。
2023年CEO業績獎量子,佔已發行普通股的5%,估計年化授予日公允價值為4,000萬美元,與獎勵同行集團中的公司相比,處於競爭市場的前四分位數。截至分析時,獎勵同業集團基於CEO業績的特別股票獎勵從已發行普通股的2.2%不等(在50%這是百分位數)到7.8%(在90%這是百分位數)。此外,截至分析時,獎勵同行組中基於CEO業績的股票獎勵的年化授予日期公允價值從2,300萬美元(在50%)之間這是百分位數)至7,800萬美元(在90這是百分位數)。
這一定位也根據相對業績要求進行了考慮和評估,這些要求也是競爭市場中最高的四分位數。雖然不是薪酬的重要組成部分,但薪酬委員會也承認,史密斯先生沒有資格獲得年度獎金,而將領取最低工資
1同行小組由Broadcom Inc.、Dish Network Corporation、FleetCor Technologies,Inc.、Guardian Health、Oracle Corporation、Paycom、Regeneron PharmPharmticals,Inc.、Robinhood Markets,Inc.、Sorrento Treateutics、Tesla,Inc.、Trade Desk和Veeva Systems Inc.組成。
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而獎勵同行小組中的絕大多數其他人將獲得有競爭力的現金補償機會。
2023年CEO績效獎的參數經過了深思熟慮,其中幾個參數包括了我們許多股東的意見。從自上而下的角度來看,薪酬委員會希望創建一個反映2018年獎項結構的獎項,它認為2018年獎項非常成功,是自2018年以來股價上漲600%以上的關鍵驅動力,但稀釋波動性明顯較小。
稀釋考慮因素
2023年CEO業績獎由股票期權組成,涵蓋截至2023年3月27日Axon流通股的5%。根據股東的反饋和2018年獎項的經驗,薪酬委員會制定了獎項的條款,我們將其稱為“剎車”。這些規定旨在限制稀釋波動性和激勵繼續服務,即使在十年業績期間內實現里程碑也是如此,包括:
● | 為實現這一目標,每一檔都包括一項基於服務的歸屬要求,其依據的年數等於N/2+3,其中N代表有關的檔編號。然而,在2028年2月26日之前,不能授予任何部分,這一天是2018年獎十週年(和表演期結束);以及 |
● | 在任何六個月的期間內,不得超過一批可行使。 |
薪酬委員會設計了2023年CEO業績獎勵,以進一步限制潛在的攤薄波動性,要求Smith先生保留而不出售因行使獎勵而獲得的至少20%的股份(在生效後,根據適用的行權價或可歸因於該行使的税收義務而扣留的任何股份),直至終止僱傭後三年,但有限的例外情況除外。
此外,公司與薪酬委員會一起,已經認識到我們的股東對2018年獎勵和我們的指數股票業績計劃造成的稀釋所提出的擔憂。為了迴應這些擔憂,公司和薪酬委員會承諾從2025年開始,將所有基於股票的薪酬計劃(包括2023年CEO績效獎)的年均總攤薄比例目標定為約3%。即使頒發了2023年CEO業績獎,我們的總剩餘股份數量仍低於14%。值得注意的是,隨着2023年CEO績效獎的推出,薪酬委員會繼續其確保薪酬與嚴格的運營業績和股東回報保持一致的做法。
額外的股東友好條款
與2018年的獎項相比,2023年CEO績效獎包含了多項額外的改進:
● | 這些里程碑與股價掛鈎,而不是市值。Axon股東表示更傾向於將里程碑與股價掛鈎,而不是與市值掛鈎 薪酬委員會在設計新的獎項時考慮到了這一點。此外,只有當股價同時維持在6個月和30天的歷史平均線上時,股價目標才能實現。 |
● | 里程碑比以前更嚴格-每個股價目標比之前的目標高出25%。在2018年的獎項中,當公司實現25億美元的市值時,第一批被解鎖,這意味着當時的規模翻了一番,隨後的每一批目標都增長了10億美元的固定金額-這意味着對於後面的幾批,每一批目標之間的百分比差異縮小了。相比之下,2023年CEO業績獎將每個股價目標設定在比之前的目標高出25%的固定水平。這使得所有性能閾值都同樣難以達到。此外,在評估里程碑式的成就時,不計入對戰略投資進行按市值計價的調整。我們認為股價目標和運營目標極具挑戰性,但在十年的業績期間是可以實現的。 |
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● | 2023年CEO業績獎以服務為基礎的授予條件和行使時機限制的形式引入“剎車”。為了限制稀釋波動性並確保十年補償計劃真正涵蓋十年業績,即使股價目標和運營目標迅速實現,每一批都有基於服務的歸屬條件。2023年CEO績效獎還引入了一種機制,防止在任何六個月期間內有超過一批股票可以行使。行權期從授予之日起持續15年--至2038年--因此,在十年履約期較晚的部分可以在更長的時間範圍內行使,以限制任何給定時期的攤薄。此外,2028年2月26日之前不得授予任何一批,這標誌着2018年獎表演期的結束。 |
● | 股東友好條款在2018年獎項中重複和擴展。我們相信,我們的股東對2018年獎項的幾個條款感到滿意,這些條款已經重複和擴大了。例如,史密斯先生不能“收購”或“戰略性投資”他的成功之路--收購財務規模高於預定義收入和調整後EBITDA門檻的目標公司會改變收入和調整後EBITDA里程碑目標。此外,納入(I)股價目標和(Ii)財務業績目標中的每一個目標都是對另一個目標的制衡,以確保股東與基本業務業績保持一致。 |
● | 2023年CEO績效獎還包括一項強有力的追回條款。如果2023年CEO績效獎的財務重述改變了結果,無論Smith先生是否獲得了里程碑,或者如果Smith先生因授予日期後對公司造成重大聲譽損害的行為或不作為而被公司以“原因”(定義見2023年CEO績效獎)解僱,則2023年CEO績效獎將被追回。 |
燃燒率表
下表説明瞭該公司過去三年的歷史燒損率。燃燒率的計算方法是:(I)授予的股票期權和基於時間的限制性股票單位(RSU)的數量,加上(Ii)賺取的基於業績的限制性股票單位(PSU)的數量,除以(Iii)所示年度已發行的加權平均基本普通股。該公司的燒傷率如下:
| (e) |
|
| |||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (D)=(A)+(B)+(C) | 加權平均基本 | (D)?(E) |
| 燒傷率 | |||||||||
選項 | RSU | PSU | 總計 | 傑出的 | 灼傷 |
| 不包括 | |||||||||
年 | 授與(1) | 授與 | 掙來 | 授予/賺取 | 授予/賺取 | 費率 |
| 贏得的PSU | ||||||||
2020 | - | 576,891 | 183,540 | 760,431 | 61,782,262 | 1.23 | % |
| 0.93 | % | ||||||
2021 | - | 686,166 | 4,345,601 | 5,031,767 | 66,190,528 | 7.60 | % |
| 1.04 | % | ||||||
2022 | - | 1,144,539 | 78,194 | 1,222,733 | 71,092,681 | 1.72 | % |
| 1.61 | % | ||||||
3年平均水平 | 3.52 | % |
| 1.19 | % |
1) | 期權包括在授予的年份,而不是賺取的年份。根據2018年獎授予的期權被排除在外,因為它們是在2018年授予的。 |
2023年CEO績效獎可實現的潛在價值
2023年CEO績效獎下可實現的潛在價值是對公司股價和運營業績以及歸屬事件和期權行使的時機進行前瞻性預測的函數。*由於這些前瞻性預測存在固有的不確定性和多變性,不可能可靠地預測2023年CEO績效獎下將實現的價值。
然而,下表描述了理論價值,假設以美元價值和創造的總價值的百分比實現所有適用的股價目標和運營目標,史密斯先生和Axon股東可以在各種歸屬方案中實現這些目標。此表僅考慮了截至2023年3月27日的完全稀釋後的股份數量。它假設史密斯在授予期權時行使期權,併成為可行使的期權,但須遵守2023年CEO績效獎的條件。因此,該表應僅用於説明目的,
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認識到在與本表假設的不同時間點或未來股價下行使期權可能會顯著改變史密斯先生在各種歸屬方案下從獎勵中實現的最大價值,無論是美元價值還是創造的總價值的百分比。
| ||||||||||||||||||
損益表 | 首席執行官 | 股東 | 的百分比 | 的百分比 | ||||||||||||||
庫存 | 成本 | 已實現 | 價值 | 股東 | 股東 | |||||||||||||
分批 | 價格 | 補償(1) | 價值(2) | 已實現(3) | 通過以下方式實現價值 | 通過以下方式實現價值 | ||||||||||||
掙來 | 目標 | (單位:百萬) | (單位:百萬) | (單位:百萬) | CEO獲獎 | 其他股東 | ||||||||||||
0 | $ | 237.40 | $ | - | $ | - | $ | 1,600 | - | % | 100.0 | % | ||||||
1 | 237.50 | 38 | 8 | 1,607 | 0.5 | 99.5 | ||||||||||||
2 | 296.88 | 78 | 60 | 5,966 | 1.0 | 99.0 | ||||||||||||
3 | 371.09 | 122 | 171 | 11,413 | 1.5 | 98.5 | ||||||||||||
4 | 463.87 | 166 | 364 | 18,223 | 2.0 | 98.0 | ||||||||||||
5 | 579.83 | 210 | 668 | 26,735 | 2.4 | 97.6 | ||||||||||||
6 | 724.79 | 254 | 1,121 | 37,375 | 2.9 | 97.1 | ||||||||||||
7 | 905.99 | 295 | 1,774 | 50,675 | 3.4 | 96.6 | ||||||||||||
8 | 1,132.49 | 333 | 2,692 | 67,300 | 3.8 | 96.2 | ||||||||||||
9 | 1,415.61 | 367 | 3,964 | 88,081 | 4.3 | 95.7 | ||||||||||||
10 | 1,769.51 | 397 | 5,703 | 114,058 | 4.8 | 95.2 |
(1) | 2023年CEO績效獎將導致在獎勵期限內確認額外的基於股票的薪酬支出,因為根據FASB會計準則編纂主題718,薪酬-股票薪酬(“ASC 718”),運營目標有可能在預期日期實現。即使股價目標沒有實現,公司仍將根據運營目標實現確認基於股票的薪酬支出。更多細節見題為“會計和税務事項--會計事項”一節。出於會計目的,2023年CEO績效獎的實際損益成本要到授予日才能知道,這隻有在股東在年度會議上批准2023年CEO績效獎的情況下才會發生。因此,本欄中包含的金額僅基於截至本委託書發表時可獲得的信息進行估計,可能會發生重大變化。 |
(2) | 史密斯先生實現的價值等於以所實現的股份數量為準的股份數量乘以公司普通股假定市場價格超過行使價的部分。所列價值為税前價值,並未估計史密斯先生在任何此類活動中應繳納的税款。 |
(3) | 股東實現的價值等於估計的已發行稀釋股數量,這取決於已實現的分批數量,乘以公司普通股的假設市價超過行使價的部分。 |
2023年CEO績效獎的結果是證券的潛在所有權
截至2023年3月31日,史密斯先生實益擁有2,988,703股本公司普通股,其中包括5,934股可在該日期行使可行使期權時向史密斯先生發行的股份。根據截至2023年3月31日已發行的73,874,062股本公司普通股計算,史密斯先生實益擁有本公司已發行普通股的4.0%。
僅供説明之用,假若(I)本公司所有3,670,030股普通股將完全歸屬、行使及持有2023年行政總裁表現獎項下的購股權,(Ii)將考慮潛在行使或轉換現有員工權益所導致的估計攤薄,及(Iii)並無任何其他攤薄事件,則Smith先生將實益擁有本公司普通股已發行股份的9%。然而,正如上文“2023年CEO業績獎下可能實現的潛在價值”一節所述,截至本委託書發表時,還不可能知道史密斯先生在歸屬或行使一批或多批普通股後,未來對公司普通股的總持有量的確切或真實百分比。
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2023年CEO績效獎詳情
以下是2023年CEO績效獎的概述。本摘要參考附件A所附的《2023年CEO業績獎》全文進行限定。
獎勵條款 | 細節 |
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批地日期 | 2023年3月28日 |
總大小 | 3,670,030股Axon普通股,佔截至2023年3月27日總流通股的5% |
獎項類型 | 非限制性股票期權 |
行權價格 | 218.59美元,反映公司普通股在緊接授出日期前最後一個交易日的收盤價 |
歸屬結束日期 | 2033年3月28日 |
到期日 | 2038年3月28日 |
2023年CEO績效獎績效授予/目標 | 股價目標 a.十大股價目標 b.第一批的股價為237.50美元;此後的每一批股票的股價都需要額外增加25%,而第十批股票的目標股價為1769.51美元。 c.要實現每個股價目標,都需要持續的股價。*對於要實現的每個股價目標,往績6個月平均股價和往績30天平均股價都必須等於或超過與每一批對應的股價目標 運營目標 a.20個運營目標 b.兩種類型的運營目標:收入和調整後的EBITDA 運營里程碑層 收入目標(百萬) 調整後的EBITDA目標(百萬) 1 $1,513 $378 2 $1,891 $473 3 $2,363 $591 4 $2,954 $739 5 $3,693 $923 6 $4,616 $1,154 7 $5,770 $1,442 8 $7,212 $1,803 9 $9,015 $2,254 |
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10 $11,269 $2,817 *收入是指截至任何日期,公司在提交給美國證券交易委員會的10-Q和10-K表格財務報表中報告的公司連續四個會計季度的總收入(但不影響在10-Q表格和10-K表格中報告金額時使用的任何舍入),從公司第一個完整的財政季度開始,截至授予日期的財政季度之後。 **調整後EBITDA是指,截至任何日期,在過去四個會計季度,公司扣除利息支出、利息和其他收入(如股息)前的普通股股東應佔淨(虧損)收入,經一次性或非經常性項目調整,包括投資的損益(包括戰略性和非戰略性的非控制性少數股權投資和合資企業或類似安排)、與戰略投資和收購(或剝離)有關的交易成本、與處置業務、處置和/或放棄無形資產、處置或減值土地、財產和/或設備有關的損益。重組成本(包括與減少效力和/或關閉或退出設施有關的非經常性成本)、(福利)所得税、折舊和攤銷準備金以及基於股票的補償。 一般情況下的歸屬 只有在股價目標和運營目標都達到的情況下,每一批股票才會授予。*儘管如上所述,在任何情況下,在前五個運營里程碑級別的情況下,由於同一運營里程碑實現的收入和調整後的EBITDA將不會計入實現一個以上的運營目標(例如,如果實現了第一級的收入,則第一級的調整後EBITDA不能計入實現不同的運營目標;相反,第六級的收入和調整後的EBITDA都可以獨立計入不同運營目標的實現)。 股票價格目標和運營目標相匹配可以在不同的時間點實現,歸屬將在最後一個目標獲得之日發生;前提是在所有情況下,在歸屬結束日期之前也滿足最低服務條件(如下所述)。*在符合2023年CEO績效獎中描述的任何適用的追回條款、政策或其他沒收條款的情況下,一旦目標實現,就永遠被視為實現了,以確定一批股票的歸屬。 | |
最低服務條件;基於服務的歸屬條件 | 授予取決於史密斯先生繼續擔任本公司首席執行官(或擔任執行同等職能的職務)或董事會執行主席(或擔任履行同等職能的職務),據此,史密斯先生不得擔任任何其他公司的首席執行官,必須在業績期間將幾乎所有工作時間投入Axon。*每一批將只在(I)授權日或之後的第一個營業日或之後的第一個營業日,等於(A)(X)該批股份的數目乘以12,再除以(Y)2加(B)36和(Ii)2028年2月26日(“基於服務的歸屬條件”)中較後的日期。 |
終止僱用的效力 | 一旦因死亡或殘疾而終止,股票價格目標和運營目標(但不是服務要求)已得到滿足的期權將加速。*在無故終止時,期權將完全根據股價目標的實現情況授予,而不考慮運營目標的實現情況,外加按比例授予基於 |
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獎勵條款 | 細節 |
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六個月股價與股價目標的比較。*於任何其他終止或歸屬終止日期,所有其他未歸屬期權將被沒收。 | |
控制權的變化 | 一旦控制權發生變化,根據交易價格實現股價目標的期權將轉換為基於時間的獎勵,有資格根據剩餘的基於服務的歸屬條件(“轉換獎勵”)進行歸屬。轉換後的獎勵在控制權變更後24個月內被公司無緣無故或因“好的理由”(定義見2023年CEO績效獎)終止時,將受到“雙觸發”處理。他説: 2023年CEO績效獎在控制權發生變化時的處理方式,旨在使史密斯先生在評估潛在交易方面與Axon的其他股東的利益保持一致。 2023年CEO績效獎一般定義為:(I)個人、實體或團體(不包括本公司或本公司的員工福利計劃)收購當時有權在董事選舉中普遍投票的公司未償還有表決權證券的30%或更多的綜合投票權(“傑出公司投票證券”);(Ii)在任何連續24個歷月內,本公司現任董事會多數成員的變動(不包括任何經現任董事會至少過半數成員投票通過的人士,但與實際或威脅的委託書競爭有關者除外);(Iii)完成合並、合併或出售本公司全部或幾乎所有資產(統稱為“業務合併”),除非緊接該業務合併之後(A)在緊接該業務合併前分別是未償還公司表決證券實益擁有人的全部或實質所有個人及實體直接或間接實益擁有當時有權在該等業務合併所產生的法團董事選舉中普遍投票的未償還有表決權證券的合共投票權的50%以上,(B)合併後的法團的董事會中至少有過半數成員是現任董事會成員,及。(C)沒有人擁有合併後的法團30%或以上的股份,而此等人士在緊接企業合併前並無擁有該等股份;。或(四)股東同意公司全面清盤或解散。 |
鍛鍊要求 | 在任何六個月期間內(死亡或控制權變更後除外),將不會有超過一批資金可以行使。*任何期權的行權價都可以現金或賠償委員會自行決定允許的其他方式支付,包括“無現金行權”安排。 |
終止合同後的持有期 | 因行使任何一批股份而取得的20%股份(在就行使該行使所適用的行使價或應佔税項責任而扣留的任何股份生效後)須持有至僱傭終止後三年(無故終止、因死亡或傷殘或控制權變更後除外)。 |
追回 | 2023年CEO績效獎和根據該獎項行使期權而獲得的股份將在法律、適用的上市標準和本公司為遵守證券交易法第10D-1條而採取的任何追回政策所要求的最大程度上進行追回。*儘管授予日期是否發生在公司為遵守證券交易法第10D-1條而頒佈的追回政策生效之前,但它將是 |
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目錄表
獎勵條款 | 細節 |
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就其目的而言,當作已在緊接其後批予。*此外,如果Smith先生在授予之日後因行為或不作為而被公司解僱,並對公司造成重大聲譽損害,則2023年CEO績效獎將被追回;但在這種情況下,任何追回將僅適用於Smith先生因聲譽損害而被解僱前三年內支付或收到的金額。 | |
限制性契約 | 史密斯先生將受到與保密、知識產權、競業禁止、禁止邀約和非貶損有關的限制性公約的約束。 |
行政管理 | 2023年CEO績效獎將由薪酬委員會管理。薪酬委員會對2023年CEO績效獎下的所有事項擁有唯一和完全的自由裁量權。 |
調整,調整 | 如果由於股票分紅或拆分、資本重組、清算、合併、控制權變更、換股或其他類似的公司變更導致股票流通股發生任何變化,薪酬委員會將根據2023年CEO績效獎、適用的績效目標或受此類事件影響的任何其他條款調整股票的數量和類別。如果發生任何此類交易,薪酬委員會還可以提供替代獎勵的對價,包括現金支付以取消2023年CEO業績獎勵,或取消獎勵以換取受購股權約束的股份與總行使價格之間的差額。 |
修改;不重新定價 | 2023年CEO績效獎只能通過公司與史密斯先生簽署的書面協議進行修訂。*未經股東批准,本公司不得就2023年首席執行官業績獎降低、重新定價或採取任何其他行動,以根據適用的納斯達克上市規則(或股票當時在其上交易的任何其他交易所的規則)被視為重新定價,或將2023年首席執行官業績獎的行使期限延長至授予之日起15年之後。 |
不可轉讓 | 除非薪酬委員會另有決定,否則2023年CEO績效獎不得轉讓給任何其他人,除非根據遺囑或世襲和分配法則。*薪酬委員會可根據適用法律和上市標準,允許將2023年CEO績效獎和行使該獎項時獲得的任何股份轉讓給家庭成員、信託或合夥企業或慈善組織,每種情況下都用於遺產規劃目的。 |
會計和税務方面的考慮
會計方面的考慮。*公司遵循ASC主題718進行基於股票的薪酬獎勵。ASC主題718要求公司根據授予日期的“公允價值”來衡量向員工和董事發放的所有基於股票的薪酬獎勵的薪酬支出。根據ASC主題718,2023年CEO績效獎不能在公司股東在年度會議上批准之日之前進行這一計算,因為年會將是會計目的的“授予日”。ASC主題718還要求公司在必要的服務期內在損益表中確認基於股票的薪酬獎勵的薪酬成本。*就2023年CEO業績獎而言,所需的服務期為(I)基於服務的歸屬條件、(Ii)實現運營目標的預期時間和(Iii)截至授予日實現股價目標的估計時間中最長的,除非每批股票的股價目標較早實現。因此,2023年CEO績效獎將導致確認額外的基於股票的薪酬支出
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隨着業務目標有可能在根據ASC專題718確定的預期歸屬日期之前實現,授標期限將成為可能。*如果某一部分的經營目標達到,但該部分的股價目標沒有達到,因此該部分未被歸屬,則該部分的基於股票的補償費用仍被確認。
僅供説明,並使用Axon股票在2023年3月28日,即2023年CEO績效獎授予日期的收盤價,公司預計所有十批股票的估計授予日期公允價值總計約為3.97億美元。截至股東在年度會議上批准2023年CEO績效獎之日起,公司將更新授予日期公允價值的估計,然後評估有多少運營目標可能實現,這將確定與每一可能部分相關的股票薪酬支出部分將於何時開始。*這筆費用將在每一批股票的預期歸屬期間按比例確認。考慮到基於服務的歸屬條件,費用將至少確認到2028年2月26日。與截至授權日仍未確定為可能實現的任何業務目標有關的剩餘公允價值,將在這些業務目標有可能實現時予以確認。每增加一批的這筆費用將在其各自的預期歸屬期間按比例確認。
聯邦所得税方面的考慮。以下是根據2023年3月31日生效的聯邦所得税法頒發的2023年CEO績效獎的某些聯邦所得税後果的簡要摘要。以下摘要假定史密斯先生仍是美國納税人。本摘要並非詳盡無遺,除其他事項外,不描述州、地方或非美國收入和其他税收後果。史密斯先生的具體税收後果將取決於他未來的個人情況。
史密斯先生在授予2023年CEO績效獎時沒有確認與該獎項有關的應税收入,如果股東批准了該獎項,他也將不會有應納税收入。如果史密斯先生行使部分股份,他將確認普通收入,其數額等於行使日支付的行使價格與股份的公平市場價值之間的差額。史密斯先生確認的與行使該部分有關的任何應納税所得額將由我們代扣代繳。在以後出售股份時確認的任何額外收益或損失應為資本收益或損失。
根據修訂後的1986年美國國税法第162(M)條的限制,支付給我們的首席執行官和其他“受保員工”(見該守則第162(M)節)的薪酬在每個納税年度的扣除額一般不得超過100萬美元,Axon將可獲得相當於Smith先生確認的普通收入金額的相應扣除額。
2023年CEO績效獎福利
名字 | 授予日期 | 數量 | ||||
主體地位 | 公允價值 (1) | 股票 | ||||
帕特里克·W·史密斯 | $ | 396,987,145 | 3,670,030 | |||
首席執行官 | ||||||
布列塔尼·巴格利 | — | — | ||||
首席財務官和首席業務官 | ||||||
約書亞·伊斯納 | — | — | ||||
首席運營官 | ||||||
傑弗裏·庫寧斯 | — | — | ||||
首席產品官和首席技術官 | ||||||
高管團隊 | 396,987,145 | 3,670,030 | ||||
非員工董事集團 | — | — | ||||
非執行幹事員工組 | — | — |
(1) | 代表截至2023年3月28日(確定該金額的最後可行日期)的2023年CEO績效獎相關證券的市值。 |
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在美國證券交易委員會註冊
如果2023年CEO業績獎獲得股東批准,我們預計將在年會後儘快向美國證券交易委員會提交S-8表格註冊聲明,以登記根據該批股票將可發行的額外數量的普通股。
董事會和薪酬委員會程序
我們的薪酬委員會由哈迪·帕託維(主席)、阿德里安·布朗和邁克爾·加恩賴特組成。在設計2023年CEO績效獎的最初過程中,馬修·麥克布雷迪也曾擔任薪酬委員會成員。從歷史上看,在為史密斯先生制定薪酬建議時,薪酬委員會一直試圖適當補償史密斯先生對公司的貢獻,進一步激勵史密斯先生成為公司未來增長的關鍵驅動力,並進一步使公司高管和員工的薪酬和激勵與股東的利益保持一致。對史密斯先生和公司員工的股權獎勵與公司實現某些業績指標和股價掛鈎,以實現後一個目標,即將未來的薪酬與創造顯著的股東價值掛鈎。
2021年8月,薪酬委員會主席會見了公司管理層成員(包括史密斯先生),討論了當前的指數型股票業績計劃(包括2018年獎,即“當前的XSP計劃”)。與會者回顧了目前XSP計劃下對史密斯先生和公司其他員工的獎勵,其中很大一部分已在當時授予,並討論了為史密斯先生和公司其他員工頒發新獎項的可能性,以及史密斯先生對公司的十年續約承諾。他説:
2021年9月13日,薪酬委員會主席會見了管理層成員(包括史密斯先生),討論了當前的XSP計劃、如果當前XSP計劃下的所有獎勵都已歸屬將帶來的挑戰和機會,以及任何新的獎勵計劃可能做出的變化,其中包括:(I)增加“Boxcar”部分(即現有部分歸屬後的新獎勵部分),(Ii)將部分獎勵的歸屬指標從公司市值更改為公司普通股股票的市場價格,以及(Iii)剔除與EBITDA和分批歸屬所需收入有關的運營指標。史密斯先生提議,在2023年CEO績效獎中授予史密斯先生的公司普通股比例等於公司普通股流通股的10%。在史密斯先生離開會議後,薪酬委員會主席要求管理層成員與無限股權的代表合作,無限股權是過去四年為公司提供股權設計、估值、會計和教育服務的顧問,為史密斯先生和公司其他員工的新獎勵計劃提供一系列選擇,為此類獎勵提供適當的里程碑,以及2023年CEO績效獎的總體規模。
在2021年9月13日至2021年11月24日期間,薪酬委員會主席和管理層成員就2023年CEO績效獎的總規模、獎項授予的里程碑以及公司高管和員工參與新的績效股票激勵計劃進行了多次電話和討論。
2022年1月3日,薪酬委員會召開了管理層成員出席的會議。在會議上,薪酬委員會主席和管理層成員介紹了針對史密斯先生以外的公司員工的新的基於業績的股票激勵計劃和2023年首席執行官業績獎勵(此類計劃,統稱為“薪酬計劃”)的擬議條款,其中包括:(I)薪酬計劃將由十個部分組成;(Ii)每部分將要求公司普通股股票的市場價格上漲20%才能歸屬;(Iii)需要實現與EBITDA和收入相關的某些運營指標,才能獲得一部分;以及(Iv)2023年CEO業績獎的規模應相當於授予該獎項時公司普通股流通股的約5.5%。據指出,2023年首席執行官業績獎將取代授予史密斯先生的傳統補償方案(僱員所要求的最低工資以外的報酬)。*薪酬委員會討論瞭如何計算業務目標以及需要説明以下方面的某些考慮
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補償計劃中史密斯先生以外的其他僱員。薪酬委員會隨後指示薪酬委員會主席與公司管理層及公司外部律師Cravath,Swine&Moore LLP(“Cravath”)合作,進一步制定薪酬計劃,供薪酬委員會審議。
2022年1月10日,薪酬委員會主席會見了Cravath的管理層成員和代表,討論了薪酬計劃的擬議條款。
2022年1月31日,賠償委員會召開會議,討論賠償計劃的條款。薪酬委員會除其他事項外,討論了控制權變更交易對薪酬計劃下獎勵歸屬的影響,以及與EBITDA和獎勵歸屬收入有關的業務指標。
2022年2月2日,賠償委員會召開會議討論賠償方案。*在會議期間,賠償委員會除其他事項外,考慮在賠償計劃中增加以服務為基礎的歸屬部分。在討論之後,賠償委員會決定為每一檔增加一項以服務為基礎的歸屬條件,該條件將使用基於檔編號的公式來確定。他説:
2022年2月14日,薪酬委員會應薪酬委員會的邀請,與Cravath和Potter Anderson&Corroon LLP(“Potter Anderson”)的代表舉行了會議。在會議上,薪酬委員會與Cravath和Potter Anderson的代表一起審查了預期的激勵計劃,指出薪酬委員會正在考慮兩個不同的基於業績的股票激勵計劃-一個計劃將適用於選擇參加的公司員工和高管(首席執行官除外),以及2023年CEO績效獎。*波特·安德森的代表與賠償委員會成員一起審查了他們在特拉華州法律下的受託責任,以及波特·安德森就賠償委員會每個成員在評估賠償計劃方面的獨立性和公正性提出意見的過程。薪酬委員會還討論了聘請一名牽頭的獨立薪酬顧問和考慮薪酬計劃的時機,以及希望公司其他員工的績效激勵計劃與2023年首席執行官績效獎之間保持一致,以確保公司高管和員工同樣受到激勵,為公司及其股東創造長期價值。他説:
2022年2月16日,薪酬委員會聘請波特·安德森擔任特拉華州的獨立律師,其依據包括波特·安德森的資歷和在薪酬計劃方面沒有任何實際或潛在的利益衝突,以及波特·安德森在涉及潛在利益衝突的交易、董事會特別委員會和其他獨立委員會以及特拉華州法律規定的公司治理事項方面的經驗和專業知識。
在2022年2月16日至2022年2月18日期間,波特·安德森就薪酬計劃方面的獨立性和公正性與薪酬委員會的每一名成員進行了面談。在與麥克布雷迪的採訪中,麥克布雷迪談到了他與史密斯的長期社會關係。在採訪結束後,出於高度謹慎,麥克布雷迪決定,鑑於他與史密斯的社會關係,從2022年3月10日起辭去薪酬委員會職務是合適的。
2022年2月17日,賠償委員會應賠償委員會的邀請,與克拉瓦斯和波特·安德森的代表召開了會議。在會議上,薪酬委員會除其他事項外,討論了聘用一名薪酬顧問的問題。在討論之後,薪酬委員會授權薪酬委員會主席確定和麪談薪酬顧問候選人。
在2022年2月17日至2022年3月10日期間,薪酬委員會主席會見了三家薪酬諮詢公司的代表,目的是約談這些公司,擔任薪酬委員會在審議薪酬計劃方面的主要獨立薪酬顧問。
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2022年3月10日,薪酬委員會應薪酬委員會的邀請,與公司首席法務官以及出席會議的無限股權和波特·安德森的代表舉行了會議。薪酬委員會主席報告了與薪酬諮詢公司的約談情況。報告發表後,薪酬委員會決定聘用Semler Brossy Consulting Group,LLC(“Semler Brossy”),主要依據Semler Brossy在非傳統股權薪酬方面的資歷和經驗,但須就聘書進行令人滿意的談判。
波特·安德森的代表與賠償委員會一起審查了特拉華州法律規定的公正和獨立標準。。賠償委員會與波特·安德森一起審查了面談結果,包括Partovi先生和Smith先生在同一所大學就讀了一年,並定期進行社交活動。
2022年3月16日,薪酬委員會聘請塞姆勒·布羅西擔任獨立薪酬顧問。
2022年3月17日,薪酬委員會應薪酬委員會邀請,與出席會議的無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。在會議上,賠償委員會與Semler Brossy一起審查了一份高級別摘要,並確定了賠償計劃的目標。在薪酬委員會內,無限權益及Semler Brossy討論了適用於每一批股份的適當股價及營運指標、每一批股份以服務為本的歸屬條件,以及潛在的“車廂部分”(即在歸屬現有股份後增加新批獎勵)。薪酬委員會還與無限股權和Semler Brossy討論了補償計劃的擬議“登月”部分,該部分將專注於公司的登月目標,即將全美涉及警官的致命槍擊事件數量減少50%。2022年3月17日,薪酬委員會還在董事會全體會議上報告了薪酬計劃的進展情況等。
2022年4月19日,薪酬委員會應薪酬委員會邀請,與出席會議的無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。會議期間,Semler Brossy的代表介紹了對薪酬計劃擬議條款的評估,重點是2023年CEO績效獎。Semler Brossy、無限股權和Potter Anderson的代表領導薪酬委員會就薪酬計劃的實質性條款進行了討論,包括2023年CEO績效獎下將授予的獎勵的數量、獎勵部分的股價和運營指標、部分獎勵行使後所需的持有期、控制權歸屬條件的變化和基於服務的歸屬條件。Semler Brossy的代表向薪酬委員會提供了對2023年CEO績效獎當時條款的評估,並就2023年CEO績效獎的重要條款可能進行的修訂向薪酬委員會提供了建議,包括(其中包括)在股價指標中增加相對股東總回報(RTSR)條件,或包括在一段時間後“關閉”較低份額的功能,以及對持有要求的修訂。在討論之後,薪酬委員會決定,2023年CEO業績獎應包括對所有已行使的部分(不僅僅是最近行使的部分)的持有要求為2.5年。薪酬委員會還討論了增加一項條款,允許公司在公司聲譽受損或財務重述導致公司業績低於以前實現的運營障礙的情況下,收回根據2023年CEO業績獎獲得的股份。薪酬委員會還討論了修訂控制權變更條款,以提供“雙觸發”歸屬要求,以便在以下情況下加速歸屬控制權變更事件只有在控制權變更後24個月內“無故”或“有充分理由”終止時才會發生(與控制權變更時的單一觸發歸屬條款相反)。他説:
2022年4月21日,薪酬委員會應薪酬委員會邀請,與出席會議的無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。*在會議期間,薪酬委員會成員與Semler Brossy和Potter Anderson的代表討論了在2022年4月19日舉行的薪酬委員會會議上提出的對薪酬計劃的擬議修訂。這個
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Semler Brossy的代表與賠償委員會一起審查了基於服務的條件和RTSR條件等的替代結構。經過討論,薪酬委員會決定對2023年CEO績效獎提出以下修訂:(I)修改基於服務的歸屬條件,規定一批(不包括“登月”部分)在(A)n/2+3年(其中“n”等於部分數)和(B)2028年2月26日,即2018年獎十週年紀念日之前不得授予;(Ii)加入RTSR條件,規定於達到某一批股票的適用股價時,如本公司的表現不超過標準普爾500及標準普爾400指數成份股公司的第65個百分位數,則只有80%的相關獎勵將歸屬該批股份,而如果稍後同時達到RTSR及股價指標,則其餘20%的該等股份將於當時歸屬;及(Iii)增加一項規定,史密斯先生須持有其賺取並行使獎勵的至少20%於其退休後三年內。波特·安德森的代表還審查了目前針對高管人員的類似特別業績股權獎勵的訴訟情況。
2022年5月10日,薪酬委員會應薪酬委員會的邀請,與管理層成員(不包括史密斯先生)以及無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。*在會議期間,薪酬委員會與管理層成員及其顧問討論了薪酬計劃的“登月”部分,該部分將集中於公司的登月目標:將全美涉及警官的致命槍擊事件的數量減少50%。*Potter Anderson的代表和薪酬委員會成員回顧了“登月”部分給本公司帶來的好處,包括(其中包括)該部分預計將激勵員工為本公司創新和開發新產品。管理層成員就潛在投入進行了討論,以確定是否實現了“登月”部分指標,其中除其他外包括:(1)在確定涉及警官的致命槍擊事件的數目時應包括哪些執法機構;(2)涉及警官的致命槍擊事件的定義,包括“致命武器”的定義;(3)涉及警官致命的槍擊事件的警官必須是全職還是可以是非全職的。經討論後,賠償委員會決定建議:(1)美國所有執法機構應納入計算範圍;(2)涉及警官的致命槍擊事件的定義將包括警官武器發射造成的死亡以及警官因平民武器開火而死亡,“致命武器”的定義應包括致命槍械,不應包括泰瑟槍和橡皮子彈;(3)應包括所有全職和兼職警官。管理層成員和薪酬委員會成員討論了公司計劃如何跟蹤與軍官有關的致命槍擊事件的數量,以確定是否已達到“登月”部分的衡量標準。賠償委員會還討論了是否應對“登月”部分採取分階段辦法。
2022年5月12日,薪酬委員會應薪酬委員會邀請,與出席會議的無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。*在會議期間,賠償委員會討論了“登月”部分的條款,以及是否應對這一部分採取分階段辦法。薪酬委員會及其顧問討論(其中包括)(I)在減少致命警員槍擊事件方面達到某些里程碑時授予部分賠償,(Ii)確定是否已達到里程碑的度量期,(Iii)某些與本公司或其產品無關的外部因素可能會影響與辦公室有關的致命槍擊事件數目的可能性,及(Iv)“登月”部分旨在作為ESG計劃的事實。Semler Brossy的代表還與薪酬委員會一起審查了該公司在2022年4月準備的一份分析報告,該分析報告涉及同行公司首席執行官在前瞻性十年內的機會,以及這些薪酬機會與2023年CEO績效獎相比有何不同。此外,薪酬委員會亦討論了為補償計劃提供“車廂”部分的可能性,並決定本公司應承諾,在補償計劃的第三批指標至少達到之前,不應在補償計劃中加入任何“車廂”部分。最後,Semler Brossy的代表與賠償委員會一起審查了授予Smith先生的股票期權的行權價,如果該股票期權在該日發行,以及該價格與公司的歷史交易價格相比如何。他説:
2022年5月19日,在薪酬委員會的指示下,無限股權的代表向史密斯先生和Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(“Skadden”)的代表,史密斯先生的律師提交了一份提案,其中包含在2022年4月19日和2022年4月21日舉行的薪酬委員會會議上討論的條款。
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2022年5月20日,薪酬委員會在董事會全體會議上報告了薪酬計劃的進展情況等。
2022年6月2日,Skadden的代表聯繫了無限股權的代表,就2023年CEO績效獎的擬議修訂提出了反饋,其中包括Smith先生的願望:(I)修改基於服務的授予條件,規定股票期權可能要到(A)n/2+2年較晚的時候才能授予,其中“n”等於份額數量和(B)2026年2月26日;(2)關於RTSR條件,(X)全部取消該條件,或(Y)將標準普爾500和標準普爾400指數成份股公司的百分位數減少到第60個百分位數,並將衡量期間修訂為(I)“自授予以來”或(Ii)最近三年中較好的一個;(Iii)將持有期從“行使權利後”期間修訂為“歸屬後日期”期間;以及(Iv)增加一項條款,規定在史密斯先生去世或殘疾時,在符合部分業績條件的範圍內,加快認購股票期權的速度。此外,Skadden的代表表示,傾向於允許本公司追回股票期權和行使股票期權的條款中所載的“聲譽損害”的定義應基於法定或其他客觀和可確定的事實。
2022年7月7日,薪酬委員會應薪酬委員會邀請,與出席會議的無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。*在會議期間,薪酬委員會及其顧問審查並討論了2022年6月2日從斯卡登代表那裏收到的反饋。*賠償委員會決定:(I)接受將持有期由“行使後”期間修訂為“歸屬後”期間的建議修訂;及(Ii)接受允許Smith先生在其去世或傷殘時加快認股權的條文,只要已達到適用於某部分的以表現為基礎的歸屬條件。此外,薪酬委員會還與其顧問討論了與史密斯先生的律師進行談判的情況。在討論之後,賠償委員會決定否決對服務歸屬條件和實時服務歸屬條件的擬議修訂,但討論了補償委員會願意接受的對實時服務歸屬條件和服務歸屬條件的某些修訂。賠償委員會還審查了為追回條款的目的而提出的關於“名譽損害”定義的要求,賠償委員會認為這是合理的。然後,賠償委員會授權賠償委員會主席與Smith先生聯繫,提交賠償委員會的反提案,並根據上述決定就其餘的材料條款進行談判。薪酬委員會及其顧問還討論了批准2023年CEO績效獎的潛在時機,以及與“登月”部分有關的潛在替代結構。
2022年7月中旬,薪酬委員會主席和史密斯先生會面,在此期間,薪酬委員會主席提交了2022年7月7日薪酬委員會會議上討論的反提案。
2022年9月6日,薪酬委員會主席和史密斯先生會面,討論薪酬委員會的最新提案,無限股權的代表波特·安德森和斯卡登出席了會議。在會議期間,賠償委員會主席和史密斯先生討論了賠償委員會的反建議,包括RTSR條件和基於服務的歸屬條件的理由。與會者還討論了追回條款的適當觸發因素,以及2023年首席執行官績效獎可能獲得批准的時機。他説:
2022年9月7日,Skadden的代表聯繫了無限股權的代表,要求修改RTSR條件,將標準普爾500和標準普爾400公司的業績百分位數減少到第60個百分位數,並將當此類部分的其他指標從20%達到10%時,如果RTSR條件沒有滿足,將保留未授予的股票期權的百分比從20%減少到10%。Skadden的代表還表示,Smith先生接受了賠償委員會關於基於服務的歸屬條件的建議。
2022年9月8日,薪酬委員會主席和史密斯先生會面,進一步討論了薪酬委員會的反提案。與會者同意,關於RTSR條件,業績百分位數將保持在標準普爾500指數和標準普爾400指數成份股公司的第65個百分位數,以及當其他指標從20%達到15%時,如果RTSR條件未得到滿足,仍未授予的股票期權的百分比。除其他事項外,締約方還討論了“登月”部分的結構和列入問題。
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2022年9月28日,薪酬委員會應薪酬委員會的邀請,與管理層成員(不包括史密斯先生)以及無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。*在會議期間,薪酬委員會與管理層討論了2023年CEO績效獎對公司“燒傷率”的影響。薪酬委員會還審議了2023年CEO績效獎下授予史密斯先生的任何獎勵的適當形式,並決定2023年CEO績效獎下授予史密斯先生的任何獎勵都應該是股票期權的形式。薪酬委員會討論了薪酬計劃的現狀和公司目前的狀況,並決定推遲對薪酬計劃的進一步審議。
2022年8月18日和2022年11月17日, 這個 薪酬委員會在董事會全體會議上就薪酬計劃的進展等事項向董事會提出報告。
2023年1月9日,薪酬委員會主席與管理層成員(不包括史密斯先生)以及無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表會面,討論2023年CEO績效獎。*在會議期間,與會者討論了2023年CEO績效獎的時間安排、2023年CEO績效獎的理論基礎以及2023年CEO績效獎旨在如何激勵史密斯先生前進。與會者還討論了2023年CEO績效獎規定的部分歸屬將導致的攤薄水平,以及公司其他員工預期的其他股權薪酬。管理層成員還回顧了最近在日常討論中從公司股東那裏收到的反饋。
2023年2月14日,薪酬委員會應薪酬委員會的邀請,與管理層成員(不包括史密斯先生)以及無限股權、塞姆勒·布羅西和波特·安德森的代表舉行了會議。會議期間,薪酬委員會和管理層成員討論了2023年CEO績效獎的條款和2023年CEO績效獎的時間安排。管理層成員對2023年CEO業績獎的授予條件提出了某些修訂(此前從未與史密斯先生討論過),包括(I)將史密斯先生在任何12個月期間可以行使的份額限制為一到兩個份額,(Ii)將每一單獨份額的收入和EBITDA的運營指標分開,以便只有一個運營份額可以計入給定份額的成就,(Iii)將每個里程碑之間所需的增長提高到股價、收入和EBITDA各26%,(Iv)提高所有EBITDA目標,以暗示相對於每一批收入目標的EBITDA利潤率為25%;(V)取消RTSR條件;及(Vi)確保EBITDA的定義不包括任何可歸因於按市價計價的投資收益/虧損以及任何未來一次性事件的影響。薪酬委員會與其顧問審查了2023年CEO績效獎下授予部分的運營條件、業績條件、時間條件和服務條件。經討論後,賠償委員會決定接受管理層提出或修改的建議,包括史密斯先生在任何六個月期間不得行使一筆以上的款項。在作出這一決定時,賠償委員會認為,管理層的提議使歸屬所需的條件總體上更難達到。薪酬委員會還決定,史密斯先生將被要求擔任本公司的首席執行官或執行主席(或類似角色),才能授予部分股份。在作出這些決定後,賠償委員會授權賠償委員會主席與Smith先生就這些條件進行談判,但須遵守某些參數。薪酬委員會還決定,各方應努力敲定2023年CEO績效獎,以便在適當的情況下在年度會議上提交給公司股東。
2023年2月21日,薪酬委員會主席史密斯先生與斯卡登、波特·安德森和無限股權的代表舉行會議,討論薪酬委員會對2023年CEO績效獎的擬議修訂。在討論中,與會者討論了對2023年CEO績效獎整體結構的支持,以及需要增加計劃的難度,以迴應股東的反饋。雙方就次要條款進行了談判,包括每一級符合條件的業務指標的數量、行使時間限制、追回條款以及在各種服務事件分離時如何處理裁決。
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2023年2月27日,董事會與出席會議的管理層成員和無限股權和波特·安德森的代表舉行了一次會議,討論2023年首席執行官表現獎和擬議的“登月”部分。會議期間,審議了CEO績效獎的條款,史密斯先生發表了他對2023年的看法 首席執行官表現獎。史密斯先生離開會議後,進一步討論了2023年首席執行官業績獎和“登月”部分,以及公司股東如何看待2023年首席執行官業績獎和“登月”部分。這個 審計委員會還收到了賠償委員會關於賠償計劃進展情況的報告。
經過薪酬委員會成員及其顧問的一系列討論,薪酬委員會於2023年3月9日決定為2023年CEO績效獎的服務型授予條件提出附加條件,包括(I)Smith先生必須在本公司度過其大部分專業時間,(Ii)Smith先生不得擔任任何運營公司(某些投資實體或贈款基金會除外)的首席執行官,以及(Iii)Smith先生未經董事會批准不得加入任何其他營利性實體的任何董事會。史密斯先生和他的律師接受了這些附加條件。
2023年3月17日,董事會與管理層成員(包括史密斯先生)以及Potter Anderson和無限股權的代表舉行了會議。在會議期間,與會者討論了2023年CEO績效獎的當時和最近的變化以及2023年CEO績效獎與目前的XSP計劃之間的差異。董事會決定投票只批准2023年CEO績效獎,並決定不繼續批准公司其他員工的基於業績的股票激勵計劃。此外,董事會決定不在2023年CEO業績獎中計入“登月”部分。
2023年3月28日,董事會與無限股權和Cravath的代表舉行會議,討論2023年CEO績效獎擬議的最終條款。經討論後,董事會決定批准並授予2023年CEO績效獎,但須經股東在年度會議上批准。
董事會建議投票表決通過2023年CEO績效獎。
需要投票
對於第5號提案,假設存在法定人數,在年度會議上親自或委託代表對該提案投贊成票或反對票的總票數的多數投贊成票。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對這項提案產生影響。他説: 此外,史密斯還表示,他打算對2023年CEO業績獎投棄權票。鑑於棄權將不會對2023年CEO業績獎產生影響,假設存在法定人數,批准2023年CEO業績獎的提議實際上將需要除史密斯先生以外的普通股持有者在年會上親自或委託代表投票贊成或反對該提議的適當多數贊成票. |
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提案6-股東關於停止開發非致命性泰瑟槍無人機系統的提案
Axon已被告知,Jubitz基金會打算在年會上提交以下提案:
已解決:Axon Enterprise,Inc.(“公司”)的股東認識到Axon人工智能道德委員會和多個組織的前成員提出的公共安全、人權和民權問題,要求我們公司停止開發和銷售遠程操作的非致命性泰瑟槍無人機系統。 |
支持聲明:Axon是一家公共安全技術公司,最出名的是開發泰瑟槍、電擊武器和隨身相機。2022年5月,Axon人工智能道德委員會三分之二的多數成員投票建議該公司不要為執法部門的有限試點項目開發配備泰瑟槍的無人機。該委員會對泰瑟槍的濫用以及部署武器化無人機和機器人可能會增加武力使用的可能性表示嚴重關切,特別是對有色人種。 |
幾周後,Axon宣佈打算在學校和其他公共場所嵌入配備泰瑟槍的無人機。Axon建議使用人工智能監控、算法預測器和虛擬現實模擬來阻止大規模槍擊事件。在宣佈之前,Axon沒有從其內部社區諮詢聯盟、人工智能道德委員會或社區影響副總裁總裁那裏尋求有意義的投入。它沒有提出經過深思熟慮的提議,而是鏈接到首席執行官裏克·史密斯的漫畫小説中瞭解細節。 |
人工智能倫理委員會因此譴責了Axon的決定,因為該項目是對委員會已經評估並堅決拒絕的項目的“顯著擴展”。13名人工智能倫理委員會成員中有9名辭職,稱他們“對Axon作為一個負責任的合作伙伴的能力失去了信心。” |
大量證據支持人工智能道德委員會的擔憂。自2010年以來,警方使用泰瑟槍已造成500多人死亡。將學生置於持續的監視之下是對隱私的侵犯,而人工智能工具在延續種族差異和讓無辜者受到不應有的傷害方面有着不同的記錄。部署在學校的槍支探測人工智能掃描儀通常會將筆記本電腦標記為威脅,但無法檢測到常見的手槍。安裝在學校的人工智能攻擊檢測器通常會標記出咳嗽等無辜行為,但無法檢測到尖叫聲。涉及到泰瑟槍,這種常規的自動錯誤可能會導致嚴重的身體傷害。 |
作為對辭職的迴應,Axon暫時暫停了該項目,但史密斯後來承認,該公司仍在繼續推進該項目。Axon現在已經用一個新的諮詢委員會取代了社區諮詢聯盟和人工智能道德委員會,史密斯仍然沒有承諾注意到這一點。 |
這項提議的推出證明瞭管理層自治程序的巨大失敗,使Axon面臨聲譽損害。向前推進可能會使該公司面臨訴訟和財務成本,因為這會危及兒童和其他人的身體和心理安全。鑑於這些風險,Axon開發用於公共場合的配備泰瑟槍的無人機的計劃使該公司作為公共安全變革性技術值得信賴的開發商的聲譽容易受到進一步侵蝕。 |
反對第6號提案的聲明
Axon認為,該提案未能認識到Axon保護生命的使命,以及我們的開發項目如何直接推進這一目標。我們還認為,該提案不適當地試圖限制我們探索創造性解決方案來推進我們的任務的努力,並斷言關於泰瑟槍設備的嚴重不準確。因此,我們敦促我們的股東投票反對這項提議。
首席執行官裏克·史密斯於1993年創立了Axon,其使命是保護生命。Jubitz基金會公佈的使命是“通過加強家庭、尊重自然環境和促進和平來改善我們生活的社區”,這與Axon的使命和未來願景非常一致。Axon歡迎有機會
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 79
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糾正導致投資者擔憂的誤解,並相信公司和包括股東在內的所有利益相關者之間存在共同的目標。鑑於朱比茨基金會拒絕了與史密斯會面的多次邀請,我們在這裏提出補救措施。史密斯是2019年出版的《殺戮的終結》一書的作者。
機器人安全拯救生命
Axon認為,機器人技術和無人機技術首先都是一種為急救人員擴大可見性和通信的方式。我們的Axon Air端到端無人機解決方案利用技術來改善公共安全成果。無人機已經在搜救、自然災害應對、犯罪和事故現場重建以及一種名為DFR的新類別中發揮着越來越重要的作用,或者説是“無人機作為第一響應者”。無人機還提供了第一條通信線路,可以遠程啟動降級進程。
今天,只有不到20%的美國州和地方執法機構實施了無人機項目,我們已經看到公眾獲得的好處越來越多。例如,最近在肯塔基州的布利特縣,一架無人機在15分鐘內幫助找到了一名失蹤者。部署在危險現場的無人機提高了公共安全,提高了對局勢的認識,限制了使用武力的需要。無人機也在補充軍官的能力,並起到人員倍增的作用--允許更快的9-1-1響應時間。Chula Vista警察局部署了該國第一個DFR項目,能夠將平均緊急反應時間減少到兩分鐘以下,不到全國地面部隊平均時間的一半。該機構的DFR任務數量現在超過14,000個-其中約25%在不需要部署地面部隊的情況下得到解決。
Axon還將無人機作為Axon Aid的一部分,這是我們的慈善災難恢復計劃,支持急救人員。在不對公眾造成任何損失的情況下,Axon部署了一支援助小組,負責提供關鍵物資,並幫助急救人員評估損失。我們在佛羅倫薩颶風(2018年)之後成立了Axon Aid,在那裏,Axon操作的無人機使急救人員能夠調查大範圍區域,並更快地將資源定向到有需要的地點。自然災害過後,地面可能會變得無法通行。無人機越來越多地補充搜索和救援,與直升機和水上船隻並駕齊驅,幫助拯救生命。
Axon永遠不會製造致命的無人機
為了清楚起見,我們因此描述了主要僅攜帶通信和可見性有效載荷的無人機,或非武裝無人機。當我們把注意力轉向武裝無人機的市場現狀時,我們發現今天使用武力的能力幾乎完全是致命的。
就像槍支的存在一樣,致命的無人機已經存在,而不是我們發明的。然而,Axon的哲學是,應該有殺傷力較小的替代方案。Axon正在努力減少暴力,並用殺傷力較低的替代方案取代致命的武力使用,這些替代方案可以拯救-而不是奪走-生命。我們認為,提供殺傷力較低的無人機對於降低社會對製造、銷售和分銷致命無人機的接受程度至關重要。
Axon永遠不會設計、生產或運輸武裝致命力量無人機,或任何其他旨在或隨時可用於致命武力的技術。
登月目標旨在減少與槍支有關的死亡人數
2022年10月,Axon公開承諾實現到2033年將警察和公眾之間與槍支有關的死亡人數減少50%的登月目標,我們已經開始建立由知名公共安全和社區領袖組成的強大聯盟,以成為實現這一目標的一部分。
我們肩負着探索更遠距離和可遠程操作的機器人系統如何推進這一登月目標的倫理責任。根據我們對《華盛頓郵報》警官致命槍擊事件數據集的分析,我們估計,一種更有效、射程更遠的手持泰瑟槍裝置有可能將致命警官槍擊事件減少約40%。當我們對警方本可以使用殺傷力較低的無人機的情況進行同樣的分析時,我們估計,在57%的致命槍擊事件中,很可能使用了無人機而不是致命的武力。什麼時候
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 80
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我們將先進的手持泰瑟槍設備與遠程操作無人機和機器人能力相結合,我們估計可以避免高達72%的致命槍擊事件。
我們認為,找到更人道、更有效、更謹慎控制的方法來阻止極端暴力行為,是道德上的當務之急。當中央司令部觀察到高度危險的事件正在發生時,可以立即和安全地採取哪些行動,而不需要等待全副武裝的攜帶致命武器的人部署到現場的時間和風險?
今天,阻止持槍的人的唯一選擇是派遣更多的持槍人員,並通過槍戰來解決局勢。這就是我們致力於改善的世界現狀。在更長的時間範圍內,Axon看到了使用機器人不僅改變警務性質,而且改變地緣政治戰爭性質的機會-不是工業化殺戮,而是工業化不殺戮-使安全行動能夠在不損失生命的情況下進行。
Axon如何解決誤用問題
我們相信公眾理解機器人技術的潛在好處,並希望我們在開發降低誤用風險的功能的同時繼續這些項目。我們的研究表明,美國公眾在很大程度上接受了無人機的想法,這種無人機攜帶的有效載荷可能會導致神經肌肉喪失能力,比如配備泰瑟槍的無人機。Axon進行了一項關於對這項技術的看法的調查,發現在接受調查的大約2500人中,人們支持配備泰瑟槍的無人機概念的比例超過6比1-69%的人喜歡這一概念,12%的人不喜歡,其餘的人持中立態度。我們還發現,支持率在種族、民族和政治派別之間基本上是一致的。值得注意的是,我們的調查提供商對非白人成年人進行了輕微的過度抽樣,以確保來自受警務戰略影響最大的社區的代表性。(1)
就公眾對配備泰瑟槍的無人機的擔憂而言,這幾乎完全是出於對濫用的可能性的擔憂。這些都是我們共同關心的問題,可以通過技術來解決。事實上,對任何一種泰瑟槍技術最常見的批評都是可能被濫用。
我們通過產品設計和持續創新嚴格解決濫用問題。我們不僅製造市場上領先的低致命性武力選擇(泰瑟槍設備),而且我們也是幫助避免濫用人體相機的領先技術提供商。Axon從2008年開始投資人體相機技術,以提供透明度、問責制和監督-並持續投資了10年,直到我們最終實現盈利,因為我們致力於建設更美好的未來。今天,我們的人體攝像頭與無人機技術和其他設備一起工作,實時查看任何正在展開的情況,通過蜂窩網絡將實時視頻和警報信號發送回中央司令部。
我們的整個產品系列體現了合乎道德的設計。特別是在無人機技術方面,Axon從頭開始在我們的Axon Air產品中構建了問責機制,併為在公共安全中使用無人機技術時的道德實踐設立了標準。我們還在投資開發在嚴格的技術控制中實施的合乎道德的使用框架,同時實施基本的殺傷力較低的有效載荷和機器人系統。例如,我們的《第一響應器機器人法》草案規定,所有武力決定必須由已接受使用武力決定的法律和道德責任的經認證的人類操作員做出。我們將與道德和公平諮詢委員會(EEAC)以及主要客户及其道德和人權諮詢關係合作,完善和制定這些道德使用框架和控制措施。
截至今天,Axon還沒有發貨任何將泰瑟槍有效載荷安裝在無人機上的產品。然而,我們的立場是,應該開發這種技術,我們認為世界上沒有任何組織比Axon更適合以正確的方式開發這種技術。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 81
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致力於成為一股向善的力量
當我們為未來建設時,我們與我們值得信賴的支持者合作。我們與政府、市議會、公共安全、行業合作伙伴、立法者和政策制定者以及社區倡導者合作,在我們創新的過程中獲得洞察力。我們還與我們尊貴的EEAC合作,他們定期在產品設計過程中提供反饋,幫助我們確保我們正在投資建設一個我們都想要生活的未來。
我們相信,我們的管理層處於最佳地位,能夠權衡開發任何新產品所帶來的許多不同的權衡。因此,我們認為我們的股東應該堅決反對任何會對管理層的研發決策帶來不必要的限制或限制Axon未來產品路線圖的提議。考慮到我們開發的是相互關聯的性質,以及研究和開發工程問題的解決方案產生了在我們不同的產品組合中共享的工作,停止開發特定技術應用的開發代表着有害的限制。例如,機器人安全在公共安全技術市場中佔越來越大的份額,該市場即將被越來越多的人採用,也是一個活躍的投資領域。Axon對所有利益相關者都有義務保持公共安全技術的領導者地位,並提供最安全、最有效的應用程序。
為了進一步闡述治理這一點,該提案涉及Axon的普通業務運營,並尋求對我們的業務進行微觀管理。該提案旨在限制和限制Axon提供的產品和服務的類型,從而尋求用股東的判斷取代管理層的判斷。是否創建和推出新產品的決定對管理層日常運營公司的能力至關重要,不能受到股東的監督,因為這將破壞我們的商業模式,並影響管理層運營業務的方式。正如我們所概述的,我們的管理團隊有必要的能力和知識來評估我們業務運營的特定事實和情況,以做出關於開發哪些產品的適當決定。
此外,我們恭敬地指出,股東的提議是基於對泰瑟設備及其濫用頻率的嚴重誤解。據估計,在執法部門有理由使用致命武力的情況下,泰瑟槍被使用了約30萬次,每次都為社會提供了拯救生命的選擇。900多項獨立的科學和醫學研究和資源材料表明,泰瑟槍技術是當今世界上最安全、殺傷力最低的武力選擇。我們還估計,自成立以來,泰瑟槍裝置已被部署約520萬次,絕大多數使用幾乎沒有造成任何傷害。獨立研究顯示,傷害率不到1%,死亡風險不到0.25%。 (2)
Axon強烈駁斥了任何關於泰瑟槍設備導致500多人死亡的指控。這些斷言沒有事實根據,忽略了與醫學確定的死因相關的細節,對泰瑟槍設備的功能及其對人體的最小影響缺乏科學瞭解,並且無法代表泰瑟槍設備的淨效益,特別是在泰瑟槍設備幫助拯救生命的無數確定結果中。
總之,
警務的未來將包括更多的機器人安全,我們將繼續創新。我們全心全意支持無人機作為一股善的力量,當以道德的方式部署時。必須減輕新技術的潛在危害,同時仍允許社會實現其好處。我們為我們引入道德控制和新的問責標準的歷史感到自豪。我們推出了第一批帶有射擊日誌的武器,以追究用户的責任。我們引入了隨身相機的概念,以記錄危急事件中發生的真相。我們認為,世界上沒有任何組織比這更適合領導制定正確的監督和道德控制措施,以便能夠使用遠程操作的低致命性系統來拯救生命,並在可以有新的、更好和更安全的方法時減少將殺戮作為鈍化工具的使用。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 82
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股東提案並沒有將一項擬議中的新技術與目前的世界狀況進行比較,也不會問它是否會在總體上有所改善。相反,股東提案及其背後的理由,是在完美世界的虛假面紗下評估擬議的技術,在這個世界裏,武器根本不應該是必要的。我們正處於武器歷史上的一個重要時刻,有機會果斷和必要地結束被制裁的殺戮。暴力的故事和人類的故事一樣古老。Axon正在譜寫新的篇章。未來不會那麼致命。
資料來源:
(1)戴納塔,(2022)。裝備泰瑟槍的無人機研究[2022年7月,美國調查了2502名18歲以上的人].
(2)美國司法部,維克森林大學,美國國家衞生研究所,(2009)。執法人員對犯罪嫌疑人使用傳導電子武器的傷害概況;美國司法部,(2011年)。對肌電中斷後死亡的研究。
董事會建議投票反對第6號提案的批准。
需要投票
對於第6號提案,假設年會上存在法定人數,在年會上親自或委託代表對提案投贊成票或反對票的總票數中,多數人投贊成票或反對票。如果有法定人數,棄權和中間人反對票將不會對該提案產生任何影響。
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 83
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其他事項
關於前瞻性陳述的警告性聲明
本委託書包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述。本委託書中非歷史事實的陳述特此確認為《交易法》第21E節和《證券法》第27A節所規定的安全避風港的“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述,無論它們出現在本委託書中,都必然是反映Axon管理層最佳判斷的估計,涉及許多風險和不確定因素,可能導致實際結果與前瞻性陳述所建議的大不相同。因此,這些前瞻性陳述應考慮到各種重要因素,包括本委託書中闡述的因素。
“估計”、“項目”、“計劃”、“打算”、“預期”、“預期”、“相信”、“將會”、“應該”、“可能”等詞語以及類似的表達方式旨在識別前瞻性陳述。在本委託書中,這些前瞻性陳述隨處可見。可能導致實際結果與此類前瞻性聲明中指示的結果大不相同的重要因素包括Axon提交給美國證券交易委員會的文件中闡述的那些因素,包括本委託書隨附的Axon截至2022年12月31日的財年的Form 10-K年度報告。
Axon沒有義務公開更新任何前瞻性聲明,無論是由於新信息、未來事件或其他原因,除非法律要求。如果Axon確實更新了任何前瞻性陳述,則不應推斷Axon將對該陳述、相關事項或任何其他前瞻性陳述進行額外更新。
股東提案
有資格包括在公司的代理材料中對於2024年股東年會,股東打算在該會議上提出的提案,除了必須符合美國證券交易委員會管理此類提案的規則的股東資格和其他要求外,還必須不遲於2023年12月22日由公司的公司祕書在公司的主要執行辦公室收到,地址為17800 North 85這是亞利桑那州斯科茨代爾街,郵編:85255。
股東只有在遵守公司章程的情況下,才可以在年度股東大會上提出沒有提交公司委託材料(包括提名任何當選為董事的人)的業務。未有提交本公司委託書(包括提名任何被選為董事的人士)的股東如要將業務適當地提交股東周年大會(包括提名任何獲選為董事的人士),建議業務的書面通知必須在股東周年大會舉行前60天或(如較後)首次公開會議通知送交股東後10天內以書面送交本公司的公司祕書。
致本公司公司祕書的通知必須就股東擬向大會提出的每項事項列明:(A)擬進行的業務的性質及合理的特殊性,包括擬提交通過的任何建議的確切文本,以及在股東周年大會上進行該項業務的理由;(B)股東在本公司記錄中的名稱及地址、營業地址及電話號碼、住址及電話號碼,以及股東直接或實益擁有的本公司普通股股份數目;(C)股東在擬議業務中的任何權益;。(D)由股東提名當選或再度當選為董事的每名人士的姓名或名稱;。及(E)就任何該等董事被提名人而言,被提名人的姓名、營業地址及電話、住址及電話號碼、由被提名人直接或實益擁有的公司普通股股份(如有的話)數目、根據《交易所法令》第14A條或《繼承人條例》第14A條須予披露的或以其他方式須披露的與被提名人有關的所有資料,以及由被提名人簽署的述明被提名人接受該項提名的函件,被提名人當選後有意擔任董事的意向,並同意在與此次選舉有關的任何委託書中被提名為董事的被提名人。此外,為了遵守通用委託書規則(一旦生效),打算徵集委託書以支持董事被提名人的股東
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 84
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除公司外,被提名者必須在不遲於2024年2月21日之前向公司發出通知,説明交易法規則14a-19所要求的信息。
任何年度會議的主持人應確定是否按照上述規定將任何事項適當地提交會議。如主持會議的官員裁定任何事項並未妥為提交會議,他或她會在會議上作出聲明,而任何該等事項將不會被考慮或採取行動。
年會資料的入庫
一些經紀人和其他被提名的記錄持有者可能參與了“持家”委託書和年度報告的做法。這意味着,委託書和年度報告可能只有一份副本被髮送給股東家庭中的多個股東。公司將立即向任何聯繫公司投資者關係部的股東提供一份單獨的文件副本,電話號碼為17800 North 85這是亞利桑那州斯科茨代爾街,郵編85255,電話號碼(480)5156330,要求提供此類副本。如果股東在股東家庭收到委託書和年度報告的多份副本,並希望在未來收到股東家庭的委託書和年度報告的單份副本,股東應聯繫其經紀人、其他被指定的記錄持有人或公司的投資者關係部門,要求郵寄單份委託書和年度報告。
股東可免費索取公司截至2022年12月31日的財政年度10-K表格的年度報告副本:投資者關係部,Axon Enterprise,Inc.,17800 North 85 Street,Scottsdale,Arizona 85255。
有關代理可用性的重要通知
2023年5月31日召開的年度股東大會的材料
公司年度股東大會的代理材料,包括2022年年度報告和本委託書,可通過互聯網訪問公司網站的投資者關係頁面,網址為http://investor.axon.com.本公司網站上的其他信息不構成本公司代理材料的一部分。
根據董事會的命令, | |
/s/以賽亞菲爾茲 | |
以賽亞菲爾茲 | |
公司祕書 | |
[l] |
Axon Enterprise,Inc.|2023代理聲明| 85
附件A
Axon Enterprise,Inc.
業績不合格股票期權
批地通知書
本績效股票期權獎勵協議(本“協議“)由本批地通知書(此”批地通知書“)和所附的授獎條款協議(”授獎條款協議“)。本協議規定了適用於裁決的具體條款和條件(本協議授獎購買股票股票的履約無限制期權(每股、一份)選擇權“)。本授予通知中使用的大寫術語但未在此另行定義,應具有獎勵條款協議中賦予它們的含義。
承購人姓名: | 帕特里克·W·史密斯 |
總數:受該獎項約束的選項: | 3,670,030 |
批地日期: | 2023年3月28日 |
到期日期: | 2038年3月28日 |
行權價格: | $218.59,反映股票在緊接授出日期前最後一個交易日的收市價。 |
歸屬時間表: | 除本協議的其他歸屬條款和條件另有規定外,本授予僅限於在歸屬結束日期之前已達到本協議附表A所列基於績效的歸屬條件的範圍內。 |
意外大獎: | 儘管如此,本獎項仍須經股東於本公司2023年股東年會(“股東大會”)批准。年會“)。*如果股東在年度會議上未批准本獎項,本獎項從一開始就無效,沒有進一步的效力或效力。未經股東在股東周年大會上批准,不得根據本協議發行任何股份。 |
通過簽署本協議,期權受讓人確認他已閲讀並理解本授予通知和所附授予條款協議的規定,並同意本授予通知和授予條款協議適用於本授予的條款和條件。
[下面是特意空白的;簽名頁]
茲證明,本公司和受購人已正式簽署本協議,本協議自上文所述授予之日起生效。
Axon Enterprise,Inc. | |||
可選購者 | |||
作者:/s/以賽亞·菲爾茲 | |||
帕特里克·W·史密斯簽名 | |||
打印名稱: | |||
以賽亞菲爾茲 | |||
帕特里克·W·史密斯 | |||
ITS:首席法務官 | 打印名稱 |
附表A--基於業績的歸屬
受本獎項約束的期權總數應被視為由10個基本相等的分期付款組成(每個分期付款為一批“)。*凡提及某一部分,應視為指該部分中的備選方案。*每一檔的備選方案數目載於本協議附表A圖1。
委員會應本着誠意定期評估股票價格目標和/或運營目標(統稱為“基於績效的歸屬要求“)對於任何一批已經實現的股票,委員會應不少於(I)在本公司向美國證券交易委員會提交任何10-Q表格或10-K表格後30天內和(Ii)在任何股票價格目標實現後30天內進行此類評估。
關於任何部分的基於業績的歸屬要求應被視為已達到,條件是委員會確定:(A)圖1中該部分旁邊列出的股票價格目標 (B)表1所列各檔下所列業務目標的累計數目 (委員會作出任何該等決定的日期,即“確定日期“);但在任何情況下,任何決定日期不得遲於批地日期的10週年(”歸屬結束日期“)。在每個確定日期,委員會還應確定達到基於業績的歸屬要求的日期(a“目標實現日期“),惟(I)如適用目標於不同日期達成,則以業績為基礎的歸屬規定應被視為已於最後適用目標達成之日(且目標達成日期為)達致,及(Ii)每項營運目標應被視為於與該目標有關之本公司最後財政季度最後一日達致(如有)。截至歸屬結束日仍未歸屬的任何部分將被沒收、註銷並停止未償還。
附表A--以表現為基礎的歸屬(續)
圖1-股價及營運目標
歸屬規定 | |||
批次編號 | 數量 |
| 運營目標 |
1 | 367,003 | $237.50 | 實現圖2所列20個目標中的1個 |
2 | 367,003 | $296.88 | 實現圖2所列20個目標中的2個 |
3 | 367,003 | $371.09 | 實現圖2所列20項目標中的3項 |
4 | 367,003 | $463.87 | 實現圖2所列20項目標中的4項 |
5 | 367,003 | $579.83 | 實現圖2所列20項目標中的5項 |
6 | 367,003 | $724.79 | 實現圖2所列20項目標中的6項 |
7 | 367,003 | $905.99 | 實現圖2所列20項目標中的7項 |
8 | 367,003 | $1,132.49 | 實現圖2所列20項目標中的8項 |
9 | 367,003 | $1,415.61 | 實現圖2所列20項目標中的9項 |
10 | 367,003 | $1,769.51 | 實現圖2所列20個目標中的10個 |
共計: | 3,670,030 |
就每批股份而言,適用的股價目標應視為於任何日期已達到,前提為(A)六個月平均股價及(B)30日平均股價於該日期等於或大於圖1所示該批股份的目標股價目標金額;惟六個月平均股價及30日平均股價的計算應於授出日期開始,且不包括授出日期前任何日期的任何每日股價。
股價目標實現後,每日股價、六個月平均股價或30日股價的任何後續變化均不影響該目標的實現。
如附表B所述,股票價格目標和業務目標可根據委員會確定的情況進行調整。
附表A--以表現為基礎的歸屬(續)
圖2-運營目標
運營目標 | |||
運營里程碑層 | 收入目標(百萬) | 調整後的EBITDA目標(百萬) | 每行授予商機 |
1 | $1,513 | $378 | 1 |
2 | $1,891 | $473 | 1 |
3 | $2,363 | $591 | 1 |
4 | $2,954 | $739 | 1 |
5 | $3,693 | $923 | 1 |
6 | $4,616 | $1,154 | 2 |
7 | $5,770 | $1,442 | 2 |
8 | $7,212 | $1,803 | 2 |
9 | $9,015 | $2,254 | 2 |
10 | $11,269 | $2,817 | 2 |
如果且僅當收入等於或大於表2所列收入目標金額時,每個收入目標應被視為在任何財政季度結束日期已達到。在實現任何收入目標後,收入隨後的任何變化不應對該目標的實現產生任何影響。
當且僅當調整後EBITDA等於或大於表2所列調整後EBITDA目標金額時,每一調整後EBITDA目標應被視為在任何財政季度結束日期已經實現。*在實現調整後的EBITDA目標後,調整後EBITDA的任何後續變化不應影響該目標的實現。
儘管有上述規定,收入及經調整EBITDA的計算應從授予日期所在的會計季度之後的第一個會計季度開始計算,不應包括本公司在該會計季度之前的任何會計季度。
儘管如上所述,在任何情況下,對於前五個運營里程碑級別(例如,如果第一級的收入已經實現,則第一級的調整後EBITDA不能計入不同的運營目標的實現;相反,第六級的收入和調整後的EBITDA都可以計入不同的運營目標的實現),在任何情況下,在任何確定日期,實現圖2中同一運營里程碑級別的收入和調整後EBITDA都不能計入實現一個以上的運營目標(例如,如果實現了第一級的收入,則第一級的調整EBITDA不能計入實現不同的運營目標)。他説:
業務目標可根據委員會確定的情況進行調整,如附表B所述。
附表B--某些收購和剝離的股價和經營目標的調整
對收購的調整
● | 截至公司完成合並或收購另一公司或實體(AN)的幾乎所有資產之日尚未實現的任何收入目標採辦),在目標收入超過在該等收購前的最近一個財政年度的收入的2.5%的情況下,本公司已向美國證券交易委員會提交了10-K表格(該收入的百分比,即收入門檻“)應(I)自收購後結束的本公司第一個完整會計季度開始,增加相當於該目標收入的25%的美元金額;(Ii)然後增加相當於該目標收入在收購後結束的第二個完整財務季度的額外25%或累計50%的美元金額;(Iii)隨後增加相當於該目標收入的另一個25%或累計75%的美元金額;及(Iv)於本公司於收購後結束的第四個完整財政季度及其後所有未來財政季度增加相當於該等目標收入的額外25%或累積100%的金額。 |
● | 截至本公司完成收購之日尚未達到的任何調整後EBITDA目標,且目標調整後EBITDA超過在該等收購之前的最近一個財政年度調整後EBITDA的5%,本公司已就該收購向美國證券交易委員會提交了10-K表格(該百分比調整後EBITDA、調整後的EBITDA閾值“)應(I)增加相當於該目標調整後EBITDA的25%的美元金額,從公司收購後結束的第一個完整會計季度開始;(Ii)然後在收購結束後的第二個完整財務季度增加相當於該目標調整後EBITDA的額外25%或累計50%的美元金額;(Iii)然後在截至收購後的公司第三個完整財務季度增加相當於該目標調整後EBITDA的額外25%或累計75%的美元金額;及(Iv)在本公司截至收購事項後的第四個完整財政季度及其後所有未來財政季度,增加相等於該等目標調整後EBITDA額外25%或累計100%的金額。 |
● | 任何截至公司完成收購之日尚未實現的調整後EBITDA目標,且目標調整後EBITDA虧損超過調整後EBITDA閾值,應(I)從收購後開始的公司第一個完整會計季度開始,減去相當於目標調整後EBITDA損失25%的美元金額;(Ii)在收購後開始的第二個完整財務季度,減去相當於目標調整後EBITDA虧損25%或累計50%的美元金額;(Iii)隨後於收購後開始的本公司第三個完整會計季度減去相當於該等目標調整後EBITDA虧損的額外25%或累計75%的美元金額;及(Iv)隨後於收購後開始的本公司第四個完整財務季度及其後所有未來財務季度減少相當於額外25%或該等目標調整後EBITDA虧損的累計100%的美元金額。 |
資產剝離的調整
● | 截至公司完成拆分、剝離、資產剝離或涉及資產剝離的資產處置之日尚未實現的任何收入目標資產剝離“)超過收入門檻的部分應(I)從剝離後公司的第一個完整會計季度開始,減去相當於剝離收入25%的美元金額;(Ii)然後在剝離資產後開始的第二個完整財務季度,減去相當於該剝離收入的25%或累計50%的美元金額;(Iii)然後在剝離後開始的第三個完整財務季度,減去相當於該剝離收入的25%或累計75%的美元金額;及(Iv)於剝離後開始的本公司第四個完整財政季度及其後本公司未來所有財政季度,按美元減去相當於該等資產剝離收入的額外25%或累計100%的金額。 |
● | 在公司完成資產剝離之日尚未達到的任何調整後EBITDA目標,如資產剝離調整後EBITDA超過調整後EBITDA門檻,應(I)從資產剝離後的第一個完整會計季度開始,減去相當於該資產剝離調整後EBITDA的25%的美元金額;(Ii)從資產剝離後的第二個完整財務季度開始,再減少相當於該資產剝離調整後EBITDA的25%或累計50%的美元金額;(Iii)然後在剝離資產後開始的本公司第三個完整會計季度內減少相當於該剝離調整後EBITDA額外25%或累計75%的美元金額;及(Iv)在剝離資產後開始的本公司第四個完整財務季度以及此後所有未來財務季度中減少相當於該剝離調整後EBITDA額外25%或累計100%的美元金額。 |
● | 在公司完成資產剝離之日尚未達到的任何調整後EBITDA目標,且資產剝離調整後EBITDA虧損超過調整後EBITDA閾值,應(I)從剝離後公司第一個完整會計季度開始,增加相當於該資產剝離調整後EBITDA虧損25%的美元金額;(Ii)然後增加相當於資產剝離後第二個完整會計季度資產剝離調整後EBITDA虧損25%或累計50%的美元金額;(Iii)然後增加相當於剝離後本公司第三個完整會計季度該等剝離調整EBITDA虧損的額外25%或累計75%的美元金額;及(Iv)隨後增加相當於剝離後截至本公司第四個完整會計季度及其後所有未來會計季度該等剝離調整EBITDA虧損的額外25%或累計100%的美元金額。 |
● | 如果發生任何拆分、分拆、非常股息或類似交易,每日股票價格的計算應假設公司股東在此類交易中收到的每股金額在公司股東收到該等金額時再投資於股票,這是委員會真誠確定的依。 |
業績非限定股票期權獎勵條款協議
本業績非限制性股票期權獎勵條款協議,連同附帶的授予通知,補充並構成特拉華州一家公司Axon Enterprise,Inc.之間授予通知中確定的協議的一部分。公司)和個人(可選購者),並自批地通知書所載的批出日期起生效(批地日期”).
協議書
(Ii)如購股權持有人在完成控制權變更之日受僱於本公司所需職位(“截止日期“),(X)適用的最低服務日期發生在截止日期之前的任何未完成的CIC期權,無論適用的運營目標是否已達到,均應在截止日期時生效;及(Y)任何其他CIC期權應保持未完成狀態,並有資格授予,但條件是受購人繼續受僱至適用的最低服務日期,而不考慮基於績效的歸屬條件(第(Y)款所述的任何CIC期權,”未授予的CIC期權“)。*在非中投期權的部分中,任何未償還的未歸屬期權將被沒收、註銷,並於截止日期停止未償還。
(Iii)與控制權變更有關的任何中投期權應受委員會授權,包括第14條。如果控制權變更後,未歸屬的中投期權仍未完成,無論是通過假設、繼續或替換新的裁決(A)後CIC獎“),如在控制權變更後的24個月內,本公司無故終止受購人的聘用,或受購人有充分理由辭職,則該等購股權獎勵將全數授予受購人;但第8節所載的購股權條款將繼續適用。
[初步副本--以完成為準]
[初步副本--以完成為準]