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美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格：10-K | | | | | | | | |
| (標記一) | | |
| ☑ | | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
截至本財政年度止10月31日, 2021
或 | | | | | | | | |
| ☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
對於從中國到中國的過渡期，中國政府將繼續努力，中國政府也將繼續努力。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 博通公司 | | | | |
| 特拉華州 | | Ridder Park Drive 1320號 | | 001-38449 | | 35-2617337 |
(述明或其他司法管轄權
公司或組織) | | 聖何塞， | 鈣 | 95131-2313 | | (委員會文件編號) | | (税務局僱主
識別號碼) |
| (408) | 433-8000 | | |
| (註冊人的確切姓名，載於其章程中 主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼 註冊人的電話號碼，包括區號) | | | |
| | | | | | | | |
根據該法第12(B)節登記的證券： |
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值0.001美元 | AVGO | 納斯達克全球精選市場 |
| 8.00%強制性可轉換優先股，A系列，面值0.001美元 | AVGOP | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規則中定義的知名經驗豐富的發行人。是 ☑不是，不是，不是。☐
如果註冊人不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。☐ 不是 ☑
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☑不是，不是。☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☑不是，不是。☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服務器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☑
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》規則第12b-2條所定義)。☐不是的。☑
截至2021年4月30日，非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值，基於此類股票在納斯達克全球精選市場的收盤價，約為美元182.8十億美元。
截至2021年11月26日，有412,873,968我們已發行普通股的股份。
引用成立為法團的文件
註冊人為其2022年股東周年大會所作的最終委託書的部分內容以引用的方式併入本年度報告的第III部分10-K表格。
博通公司
表格10-K的2021年年度報告
目錄 | | | | | | | | |
| | | 頁面 |
第一部分。 |
第1項。 | 生意場 | 3 |
第1A項。 | 風險因素 | 13 |
項目1B。 | 未解決的員工意見 | 31 |
第二項。 | 特性 | 32 |
第三項。 | 法律程序 | 32 |
第四項。 | 煤礦安全信息披露 | 32 |
|
第二部分。 |
第五項。 | 註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券 | 33 |
第六項。 | [已保留] | 34 |
第7項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析 | 35 |
第7A項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 48 |
第八項。 | 財務報表和補充數據 | 49 |
第九項。 | 會計和財務披露方面的變化和與會計師的分歧 | 95 |
第9A項。 | 控制和程序 | 95 |
項目9B。 | 其他信息 | 96 |
項目9C。 | 關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露 | 96 |
|
第三部分。 |
第10項。 | 董事、行政人員和公司治理 | 97 |
第11項。 | 高管薪酬 | 97 |
第12項。 | 某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項 | 97 |
第13項。 | 某些關係和相關交易，以及董事的獨立性 | 97 |
第14項。 | 首席會計師費用及服務 | 97 |
|
第四部分。 |
第15項。 | 展品和財務報表附表 | 98 |
第16項。 | 表格10-K摘要 | 105 |
簽名 | 106 |
第I部分
以下討論應與本年度報告10-K表其他部分所載的合併財務報表及其附註一併閲讀。本Form 10-K年度報告包含符合聯邦證券法定義的前瞻性陳述，特別是本Form 10-K年度報告的第1項：“業務”，第1項：“風險因素”，第3項：“法律訴訟”，以及第7項：“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”。這些聲明由諸如“預期”、“期望”、“估計”、“尋求”、“計劃”、“相信”、“可能”、“打算”、“將會”等詞語或短語以及類似的詞語或短語表示。這些前瞻性陳述可能包括對財務信息的預測；關於可能暗示我們業務趨勢的歷史結果的陳述；對未來運營的計劃、戰略和管理目標的陳述；對未來事件(包括我們可能進行的任何收購)、技術發展、我們的產品、產品銷售、費用、流動性、現金流和增長率或知識產權可執行性的預期或信念的陳述；任何積壓；以及季節性對我們業務的影響。此類表述基於管理層的判斷、信念、當前趨勢和市場狀況，基於對我們行業表現和宏觀經濟狀況的當前預期、估計、預測和預測，涉及的風險和不確定性可能會導致實際結果與前瞻性表述中包含的內容大不相同。我們的大部分前瞻性陳述來自我們的運營預算和預測，這些預算和預測是基於許多詳細的假設。雖然我們相信我們的假設是合理的，但我們警告説，預測已知因素的影響是非常困難的，我們不可能預測可能影響我們實際結果的所有因素。因此，我們告誡您不要過度依賴這些陳述。可能導致實際結果與我們的預期大不相同的重大因素在10-K表格年度報告第I部分第1A項的“風險因素”項下總結和披露。
除另有説明或文意另有所指外，凡提及“博通”、“我們”、“我們”及“我們”，均指博通公司及其合併子公司。我們的財政年度在52週一年中最接近10月31日的週日和53週一年中11月的第一個週日結束。我們指的是我們的財政年度結束時的日曆年度。例如，截至2021年10月31日的財年為52周。
第1項。生意場
概述
我們是設計、開發和供應各種半導體和基礎設施軟件解決方案的全球技術領先者。我們50多年的創新歷史可以追溯到惠普公司、AT&T公司、LSI公司、博通公司、Brocade通信系統有限責任公司(“Brocade”)、CA，Inc.和賽門鐵克企業安全公司。多年來，我們在世界各地組建了一支龐大的半導體和軟件設計工程師團隊。我們在美國、亞洲、歐洲和以色列擁有設計、產品和軟件開發工程資源，為我們提供世界各地的工程專業知識。我們從戰略上集中我們的研發資源，以應對我們目標市場的利基機會，並利用我們廣泛的美國專利和其他專利組合，以及其他知識產權(“IP”)來集成多種技術，創建針對增長機會的系統芯片(SoC)組件和軟件解決方案。我們設計的產品和軟件能夠提供高性能並提供關鍵任務功能。
我們主要開發基於複雜數字和混合信號互補金屬氧化物半導體(“CMOS”)的器件和基於模擬III-V的產品的半導體器件。我們在半導體行業擁有創新的歷史，提供數千種用於終端產品的產品，如企業和數據中心網絡、家庭連接、機頂盒、寬帶接入、電信設備、智能手機和基站、數據中心服務器和存儲系統、工廠自動化、發電和替代能源系統以及電子顯示器。我們通過高性能的設計和集成能力使自己脱穎而出，專注於為目標市場開發產品，我們相信我們可以在這些市場獲得誘人的利潤率。
我們的基礎設施軟件解決方案使客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。世界上許多最大的公司，包括大多數財富500強公司和許多政府機構，都依賴我們的軟件解決方案來幫助管理和保護他們的內部和混合雲環境。我們業界領先的基礎設施和安全軟件產品組合旨在實現最複雜的混合環境的現代化、優化和安全，從而實現可擴展性、敏捷性、自動化、洞察力、彈性和安全性。我們還以集成多種半導體產品的模塊、交換機和子系統的形式提供關鍵任務光纖通道存儲區域網絡(“FC SAN”)產品和相關軟件。
業務戰略
我們的戰略是將半導體和基礎設施軟件解決方案領域一流的技術領先地位與無與倫比的規模結合在一個共同的銷售和管理平臺上，向世界領先的企業和政府客户提供一整套基礎設施技術產品。我們尋求通過負責任地出資收購同類領先的業務和技術，以及在研發方面進行廣泛投資來實現這一目標，以確保我們的產品保持其技術領先地位。這一戰略產生了一個強大的商業模式，旨在推動多樣化和可持續的運營和財務業績。
產品和市場
半導體解決方案
半導體是通過將電子元件網絡壓印在半導體晶片上而製成的。這些設備旨在執行各種功能，如處理、放大和選擇性地過濾電子信號，控制電子系統功能和處理，以及傳輸和存儲數據。我們的數字和混合信號產品以硅片為基礎，採用具有快速開關速度和低功耗的CMOS晶體管，這兩個因素都是我們服務市場的關鍵設計因素。我們還提供基於III-V半導體材料的模擬產品，這些材料具有比硅更高的導電性，因此在射頻和光電應用中往往具有更好的性能特性。III-V是指化學元素週期表中第3和第5族的元素。我們產品中使用的這些材料的例子有砷化鎵(“GaAs”)和磷化銦(“InP”)。
我們提供半導體解決方案，用於管理數據中心、電信、企業和嵌入式網絡應用中的數據移動。我們為無線市場提供種類繁多的射頻半導體器件、無線連接解決方案和定製觸摸控制器。我們還提供半導體解決方案，用於支持機頂盒和寬帶接入應用，並支持數字數據安全地進出主機(如服務器、個人計算機和存儲系統)到底層存儲設備(如硬盤驅動器和固態驅動器)的移動。
我們的產品組合範圍從分立設備到包括多種設備類型的複雜子系統，還可能集成用於模擬和數字系統之間接口的固件。在某些情況下，我們的產品包括與光電或電容式傳感器接口的機械硬件。我們專注於要求高質量和
我們產品的技術領先和綜合性能特點。下表介紹了我們的材料半導體產品系列及其在2021財年的主要終端市場和應用。
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| 主要終端市場 | 主要應用 | 材料產品系列 |
| 寬頻 | ·支持機頂盒(STB)和寬帶接入 | ·支持機頂盒SoC |
| | | ·有線電視、數字用户線(DSL)和無源光網絡(PON)中心局/用户駐地設備(CO/CPE)SoC |
| | | ·無線局域網(“WLAN”)接入點SoC |
| 聯網 | ·移動數據中心、電信、企業和嵌入式網絡 | ·智能以太網交換和路由商家硅片 |
| | ·新的嵌入式處理器和控制器 |
| | | ·串行器/解串器(“SerDes”)、專用集成電路(“ASIC”) |
| | | ·光纖和銅纜，物理層(“phys”) |
| | | ·配置光纖發射器和接收器組件 |
| 無線 | ·全球移動手機市場 | ·包括射頻前端模塊(“FEM”)、濾波器、功率放大器 |
| | | ·支持Wi-Fi、藍牙、全球定位系統/全球導航衞星系統(“GPS/GNSS”)SoC |
| | | ·支持定製觸控控制器 |
| 存儲 | ·管理服務器和存儲系統 | ·所有串行連接小型計算機系統接口(“SAS”)和獨立磁盤宂餘陣列(“RAID”)控制器和適配器 |
| | | ·2個外圍組件快速互連(PCIe)交換機 |
| | | ·支持光纖通道主機總線適配器(“HBA”) |
| | ·移動硬盤(HDD)；固態硬盤(SSD) | ·基於讀通道的SoC；定製閃存控制器 |
| | ·三個前置放大器 |
| 工業 | ·智能電源隔離、轉換和保護 | ·新的光耦合器 |
| | ·智能工廠自動化、車載信息娛樂和可再生能源系統 | ·中國工業光纖 |
| | ·汽車控制和工廠自動化、車載信息娛樂自動化 | ·移動控制編碼器和子系統 |
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機頂盒解決方案：我們為有線電視、衞星電視、互聯網協議電視、有線電視和地面機頂盒提供完整的SoC平臺解決方案。我們的產品使全球服務提供商能夠在機頂盒中引入新的和增強的技術和服務，包括代碼轉換、數字視頻錄製功能、更高清晰度的視頻處理、增強的網絡功能以及更多的調諧器，以實現更快的頻道切換和更多的同步錄製。我們還使服務提供商能夠部署高效視頻編碼(HEVC)，這是一種視頻壓縮格式，是H.264/MPEG-4格式的後續格式。HEVC通過將現有網絡的容量有效地翻倍來部署新的或現有的內容，從而實現超高清(“超高清”)服務。我們的機頂盒解決方案系列支持從標清到高清和超高清的各種分辨率。
寬帶接入解決方案：我們為CPE和CO部署提供適用於DSL、電纜、PON和WLAN的完整SoC平臺解決方案。我們的CPE設備用於寬帶調制解調器、住宅網關以及Wi-Fi接入點和路由器。我們的CO設備，包括DSL接入複用器、電纜調制解調器終端系統和PON光纖線路終端媒體接入控制器，正在為現代運營商的寬帶基礎設施提供支持。我們的產品使全球服務提供商能夠繼續部署跨多種標準的下一代寬帶接入技術，包括DOCSIS、G.Fast、有線數據服務接口規範、PON和Wi-Fi，為消費者提供更多帶寬和更快的速度。
以太網交換和路由：以太網是一種無處不在的互聯技術，可實現高性能和高成本效益的網絡基礎設施。我們提供一系列針對數據中心、服務提供商網絡、企業網絡和嵌入式網絡應用進行優化的以太網交換和路由產品。在數據中心市場，我們的高容量、低延遲交換芯片支持有關虛擬化和多路徑的高級協議。我們的以太網交換結構技術能夠構建高度可擴展的平面網絡，支持數以萬計的服務器。我們的服務提供商交換機產品組合使運營商/服務提供商網絡能夠在其網絡的無線回程、接入、聚合和核心中支持大量服務。對於企業網絡和嵌入式以太網應用，我們提供的產品系列結合了多層交換功能，並支持符合節能以太網行業標準的低功耗模式。
嵌入式處理器和控制器： 我們的嵌入式處理器利用我們的ARM中央處理器和以太網交換技術，為各種通信產品中的高性能嵌入式應用提供SoC，例如互聯網協議語音、電話、銷售點設備以及企業和零售接入點和網關。我們提供一系列基於知識的處理器，以便在
企業、城域、接入、邊緣和核心網絡空間中的各種高級設備。我們還為支持多代以太網技術的服務器和存儲系統提供一系列以太網控制器。
SERDES ASIC：對於數據中心和企業網絡以及高性能計算應用，我們提供集成到ASIC中的高速SerDes技術。這些ASIC是根據個人客户規格定製的產品。我們的ASIC採用先進的cmos工藝技術設計，主要關注前沿幾何結構。
物理層設備：這些設備也稱為PHY，是能夠通過物理介質(如銅線或光纖)接收和傳輸以太網數據分組的收發器。我們的高性能以太網收發器建立在專為高速網絡連接而優化的專有數字信號處理通信架構之上，並支持最新標準和高級功能，如高能效以太網、數據加密和時間同步。我們還提供一系列車載以太網產品，以滿足消費者日益增長的車載連接需求。
光纖組件：我們為以太網網絡、存儲和接入、城域和長途電信市場提供各種光纖元件。我們的光學元件可通過光纖高速接收和傳輸數據。
射頻半導體設備公司：我們的射頻半導體器件選擇性地對射頻信號進行濾波和放大。通過確保語音和數據流的多次傳輸和接收不相互幹擾，過濾器使現代無線通信系統能夠同時支持大量用户。我們是首批提供商用薄膜體聲諧振器(“FBAR”)濾光器的公司之一，這種濾光器比競爭對手的濾光器技術更具技術優勢，使手機能夠在當今擁堵的射頻頻譜中更有效地工作。FBAR技術在蜂窩手機市場佔有相當大的市場份額。我們的射頻產品包括將多個芯片集成到多功能射頻設備中的FEM、雙工器和多路複用器，這些設備使用我們專有的FBAR技術、離散濾波器和離散功率放大器，在單個設備中組合了兩個或多個發送和接收濾波器。
我們在FBAR技術、放大器設計和模塊集成方面的專業知識使我們能夠在蜂窩射頻收發器應用中提供業界領先的性能。我們專有的砷化鎵晶片製造工藝對功率放大器和低噪聲放大器產品的生產至關重要。
連接解決方案：我們的連接解決方案包括分立和集成的Wi-Fi和藍牙解決方案，以及基於衞星的GPS/GNSS移動導航接收器。
Wi-Fi允許局域網上的設備進行無線通信，為高速數據網絡的效用增加了移動性的便利性。我們提供一系列高性能、低功耗Wi-Fi芯片組。藍牙是一種低功耗技術，可以實現設備之間的直接連接。我們提供完整的藍牙芯片和軟件解決方案系列，使製造商能夠輕鬆且經濟高效地為幾乎任何設備添加藍牙功能。這些解決方案包括提供集成Wi-Fi和藍牙功能的組合芯片，與分立解決方案相比，這提供了顯著的性能優勢。
我們還提供一系列GPS、輔助GPS和GNSS半導體產品、軟件和數據服務。這些產品是更廣泛的定位平臺的一部分，該平臺利用包括Wi-Fi、藍牙和GPS在內的廣泛通信技術來提供更準確的定位和導航功能。
自定義觸摸控制器：我們的觸摸控制器處理來自移動手機和平板電腦觸摸屏的信號。
SAS、RAID和PCIe產品：我們提供 向服務器和存儲系統原始設備製造商(“OEM”)提供SAS和RAID控制器及適配器解決方案。這些解決方案實現了主計算機(例如服務器)與存儲外圍設備(例如硬盤、固態硬盤和光盤驅動器以及基於磁盤和磁帶的存儲系統)之間的安全和高速數據傳輸。其中一些解決方案是作為獨立的半導體交付的，通常是作為控制器。其他解決方案作為電路板交付，稱為適配器產品，它將我們的半導體整合到具有其他功能的電路板上。RAID技術是我們的服務器存儲連接解決方案的重要組成部分，因為它提供保護，防止因硬盤故障而導致的關鍵數據丟失。
我們還提供支持PCIe和PCIe通信標準的互連半導體。PCIe是當今計算系統內部的主要互連機制。
光纖通道產品：我們提供光纖通道HBA，可將服務器等主機連接到FC SAN。
硬盤和固態硬盤產品：我們為HDD OEM提供基於讀取通道的SoC和前置放大器。這些是讀、寫和保護數據所需的關鍵芯片。HDD SoC是一種集成電路，它將讀取通道、串行接口、內存和硬盤控制器的功能結合在一個小型、高性能、低功耗和低成本效益的封裝中。讀取通道將通過讀取物理介質上存儲的數據生成的模擬信號轉換為
數字信號。此外，我們銷售前置放大器，用於放大進出驅動器磁頭的初始信號，以便信號可以由讀取通道處理。
我們還為SSD OEM提供定製閃存控制器。SSD將數據存儲在閃存中，而不是硬盤上，從而提供對數據的高速訪問。閃存控制器管理SSD中的底層閃存，執行從閃存讀取數據和向閃存寫入數據等關鍵功能，並執行糾錯、損耗均衡和壞塊管理。
工業終端市場：我們還為一般的工業和汽車市場提供各種各樣的產品。我們提供光電耦合器，為易受電氣噪聲或幹擾影響的信號系統提供電氣絕緣和信號隔離。光耦合器用於多種應用，包括工業電機、汽車系統(包括混合動力發動機中使用的系統)、發電和配電系統、開關電源、運動傳感器、電信設備、計算機和辦公設備、等離子顯示器和軍事電子產品。我們還提供工業光纖、以太網、 運動編碼器和LED產品。
基礎設施軟件
我們的大型機軟件提供市場領先的DevOps、AIOps、安全和數據管理系統解決方案。我們幫助企業採用開放式工具和技術，將其大型機集成到其雲基礎設施中，並增加其大型機投資的價值。通過與我們的客户合作並提供創造性的增值計劃，我們幫助客户克服了與技能發展、技術教育、戰略和規劃相關的挑戰，以及對雲式定價靈活性的需求，以支持他們在該平臺上的整體業務成功。
我們的分佈式軟件解決方案使全球企業能夠優化軟件的規劃、開發和交付，為他們的關鍵業務數字服務提供動力。我們的解決方案旨在通過協調業務、開發和運營團隊，使客户能夠創新、改善客户體驗並提高盈利能力。我們的產品按ValueOps、DevOps和AIOps領域進行組織，在數字生命週期的所有階段提供端到端可見性，幫助我們的客户實現更好的業務成果和更好的體驗。
我們的賽門鐵克網絡安全軟件解決方案通過保護任何應用程序、設備或網絡上的用户和數據，幫助組織和政府防範威脅和合規風險。我們的集成網絡防禦方法通過全面的解決方案簡化了網絡安全，這些解決方案旨在保護內部和雲基礎設施中的關鍵業務資產。我們的賽門鐵克解決方案利用來自安全工程師、威脅分析師和研究人員的全球網絡的豐富威脅情報，以及先進的人工智能和機器學習引擎，使客户能夠保護數據，將授權用户與可信的應用程序連接起來，並檢測和響應最高級的定向攻擊。
我們還提供任務關鍵型FC SAN產品，旨在幫助客户降低在共享數據存儲環境中管理業務信息的成本和複雜性，以集成多個半導體產品的模塊、交換機和子系統的形式實現任務關鍵型應用程序的高可用性。我們通過基於軟件的管理工具為這些FC SAN產品提供可靠和簡化的管理，這些工具旨在最大限度地延長正常運行時間，顯著簡化存儲區域網絡的部署和管理，並提供對存儲網絡的高級別可見性和洞察力。
下表介紹了我們在2021財年提供的軟件產品組合及其材料。
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| 軟件產品組合 | 投資組合説明 | 主要投資組合產品 |
| 大型機軟件 | ·面向DevOps、AIOps、安全和數據庫管理的解決方案 系統 | ·企業運營分析與管理 |
| | ·智能自動化 |
| | ·企業數據庫和數據庫管理 |
| | ·支持應用程序開發和測試 |
| | ·客户身份和訪問管理 |
| | ·監管合規性和數據保護 |
| | ·全球安全洞察 |
| 分佈式軟件 | ·優化業務關鍵型服務的規劃、開發和交付的解決方案 | ·ValueOps |
| | ·DevOps |
| | | ·AIOps |
| 賽門鐵克網絡安全 | ·全面的威脅防護和合規解決方案，通過保護任何應用、設備或網絡上的用户和數據來防範威脅和合規風險 | ·思科終端安全 |
| | ·中國的網絡安全 |
| | ·中國信息安全 |
| | ·移動身份安全 |
| FC SAN管理 | ·通過自主SAN功能轉變當前存儲網絡的解決方案 | ·更多的光纖通道交換機 |
| 支付身份驗證 | ·設計用於減少卡不存在的軟件 | ·移動支付安全套件 |
運營分析與管理: 這些解決方案將大數據、機器學習和人工智能(“AI”)與大型機專業知識相結合，提供有意義和可操作的見解，以增強和自動化日常運營，並提供卓越的客户體驗。
自動化:這些解決方案使客户能夠在整個企業應用程序和系統中主動優化資源和協調自動化，從而減少了手動工作。
數據庫和數據庫管理: 這些高性能數據庫和管理工具存儲、組織和管理大型機數據，以確保關鍵系統的最佳性能、高效管理和可靠性。
應用程序開發和測試: 這些解決方案使客户能夠通過使用我們靈活的流程和工具以及DevOps解決方案來加快軟件交付速度，同時提高代碼質量。我們的開放優先戰略通過在人員、流程、工具和應用程序中使用開源和開放應用程序編程技術，幫助客户實現其大型機環境的現代化，從而與他們的企業信息技術(IT)更好地協同和協調。
身份和訪問管理: 這些解決方案管理大型機訪問，並通過多因素身份驗證、管理特權用户的訪問以及支持所有外部安全管理器等現代實踐來提升它。
合規性和數據保護:這些解決方案定位和保護敏感的大型機數據，以確保合規性和識別風險，識別和主動應對潛在風險和不良行為者，並通過自動識別和授權清理來降低風險和減輕安全管理負擔。
安全洞察平臺: 該解決方案通過快速解釋和評估大型機安全狀況、識別風險並在持續和臨時基礎上制定補救步驟，幫助確保為客户及其員工提供值得信賴的環境。這些數據可與用於安全信息和事件管理的內部工具一起使用。
價值運營:該解決方案提供了價值流管理功能，使客户能夠在從投資規劃到執行的整個生命週期中安排、跟蹤和管理工作。它協調了整個企業的業務和開發團隊，提高了透明度，減少了低效率，並縮短了實現價值的時間。
DevOps：此解決方案 提供的功能使我們的敏捷流程和工具的用户能夠跟蹤開發進度並自信地部署版本，同時確保功能完整性、高質量和降低風險。主要利益相關者對發佈進度、運行狀況、質量和缺陷趨勢以及驅動焦點、衡量準備情況並幫助確保成功、高質量發佈的指標有一個單一的見解。
AIOPS：此解決方案 將應用程序、基礎設施和網絡監控和關聯與智能補救功能相結合，幫助客户創建更具彈性的生產環境並改善客户體驗。
終端安全：終端是抵禦網絡攻擊者的關鍵最後一道防線。我們的賽門鐵克終端安全解決方案通過智能人工智能驅動的安全控制枱和單一代理，跨所有設備和操作系統(包括筆記本電腦、臺式機、平板電腦、移動電話、服務器和雲工作負載)預防、檢測和響應新出現的威脅。
網絡安全：電子郵件和網絡訪問是每個現代組織的命脈和必要的通信手段。我們擁有一整套網絡安全解決方案，以及一套共享的高級威脅防護技術，以阻止針對最終用户、信息和關鍵基礎設施的入站和出站威脅。
信息安全：信息保護和合規性是管理風險的關鍵。我們提供基於可應用於整個環境的高效單一策略的集成信息安全解決方案，以幫助組織識別和保護終端、內部網絡、雲服務和私有應用程序中任何位置的高風險用户、應用程序及其最敏感的數據。
身份安全：用户身份正受到網絡犯罪分子的攻擊，他們希望利用他們的訪問和特權進行傷害。我們通過實施精細的安全策略來阻止對敏感資源和數據的未經授權訪問，從而緩解這些攻擊。
光纖通道交換機產品：我們的Brocade光纖通道交換機產品在FC SAN中的服務器和存儲設備之間提供互連、帶寬和高速交換。FC SAN是專用於任務關鍵型存儲流量的網絡，可在多臺主機計算機和多個存儲陣列之間實現同時的高速安全連接。
支付安全套件：這是一項基於軟件即服務(SaaS)的支付身份驗證服務，旨在幫助銀行防範欺詐，確保客户獲得無麻煩的在線購物體驗。
研究與開發
我們致力於不斷投資於產品開發和增強，專注於快速推出新的、專有的產品和版本。我們的許多產品都是從我們自己的研發努力中成長起來的，由於性能差異，這些產品使我們在某些目標市場獲得了競爭優勢。然而，我們機會主義地尋求通過獲得具有互補研發技能和互補技術和業務的工程師來增強我們的能力。我們將研發努力集中在開發關鍵任務、創新、可持續和更高價值的產品平臺上，以及那些提高我們廣泛部署的產品的質量和穩定性的平臺。我們在市場中利用我們的設計能力，我們相信我們的創新和聲譽將使我們通過開發高附加值產品來獲得誘人的利潤率。
我們計劃繼續投資於產品開發，包括有機投資和收購，以推動我們業務的增長。我們還投資於工藝開發和產品特性和功能的改進，以及製造能力，以優化內部製造設備的工藝。我們的現場應用工程師、設計工程師以及產品和軟件開發工程師分佈在世界各地，在許多情況下靠近我們的頂級客户。這增強了我們的客户覆蓋面和對新產品機會的可見性，對於我們的半導體客户來説，使我們能夠在客户產品開發週期的每個階段為他們提供支持，從生產設計的早期階段到批量生產和未來的增長。通過與我們的客户合作，我們有機會為他們開發利用我們現有技術的高附加值定製產品。我們預計，我們將繼續投入大量研發支出，以保持我們的競爭地位，並確保不斷湧現出創新和可持續的產品平臺。
客户、銷售和分銷
我們通過我們的直銷隊伍和精選的全球分銷商和渠道合作伙伴網絡銷售我們的產品。分銷商和原始設備製造商或他們的合同製造商通常佔我們半導體銷售額的大部分。相對較少的客户佔我們淨收入的很大一部分。2021財年和2020財年，面向經銷商的銷售額分別佔我們淨收入的53%和42%。我們相信，在2021財年和2020財年，通過所有渠道面向前五大終端客户的總銷售額分別佔我們淨收入的35%和30%以上。我們相信，在2021年和2020財年，通過所有渠道向蘋果銷售的總銷售額分別約佔我們淨收入的20%和15%。我們預計，在未來一段時間內，我們將繼續經歷大量的客户集中。我們前五大終端客户中的任何一個失去或需求大幅下降，都可能對我們的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們的許多半導體客户在北美或歐洲設計產品，然後在亞洲製造。為了服務世界各地的客户，我們與全球大型電子元器件分銷商建立了戰略性的合作關係，並輔之以多家地區分銷商，這些分銷商根據各自的產品範圍建立了客户關係。我們還向各種各樣的原始設備製造商或他們的合同製造商銷售我們的產品。我們已經確立了
與多個目標市場的領先OEM客户建立了牢固的關係。我們的直銷團隊專注於支持我們的大型OEM客户，並擁有專業的產品和服務知識，使我們能夠在整個客户組織的關鍵級別銷售特定的產品。某些客户要求我們直接與他們簽訂合同，並與指定的中介機構(如合同製造商)簽訂合同。我們的許多主要客户關係已經存在多年，往往是多年合作產品開發的結果。這使我們能夠建立我們廣泛的知識產權組合，並開發關於我們客户需求的關鍵專業知識，包括豐富的系統級知識。這種合作為我們提供了對客户業務的關鍵見解，使我們能夠更有效率和生產力，更好地服務於我們的目標市場和客户。我們的許多客户和他們的合同製造商經常要求將我們的產品交付到世界各地的多個地點。我們在多個國家設有銷售辦事處，在馬來西亞設有主要倉庫，並設有專門的地區客户支持呼叫中心，我們在這些呼叫中心處理客户問題並處理物流和其他訂單履行要求，我們相信我們有能力在所有地區的設計、技術轉讓和製造階段為客户提供良好的支持。
我們的軟件客户遍佈全球大多數主要行業，包括銀行、保險公司、其他金融服務提供商、政府機構、全球IT服務提供商、電信提供商、運輸公司、製造商、科技公司、零售商、教育機構和醫療保健機構。我們的客户通常由大型企業組成，這些企業擁有來自多個供應商的計算環境，並且非常複雜。我們將繼續致力於在我們現有的以大型機為中心的核心客户和賽門鐵克終端客户中加強關係和提高滲透率，並擴大對這些客户的企業軟件產品的採用。我們相信，我們的企業範圍許可模式將繼續為我們的客户提供更低的複雜性、更高的靈活性和更輕鬆的續訂流程，這將有助於推動收入增長。
製造運營
我們專注於維護高效的全球供應鏈和可變的低成本運營模式。因此，我們利用第三方代工、組裝和測試能力，以及我們的一些公司基礎設施職能，將我們的大部分製造業務外包出去。我們的大部分前端晶圓製造業務外包給外部代工廠，包括臺積電有限公司(“臺積電”)。我們的大部分組裝和測試操作都使用第三方合同製造商，包括先進半導體工程公司、富士康技術集團、安姆科技術公司和硅件精密工業有限公司。我們使用我們的內部製造設施生產採用我們創新和專有工藝的產品，例如用於無線通信的FBAR濾波器和用於光纖通信的基於GaAs和InP激光器的垂直腔面發射激光器和側面發射激光器，同時外包標準CMOS等商品工藝。通過這樣做，我們可以保護我們的知識產權，並加快我們產品的上市時間。我們內部的大部分III-V半導體晶片製造是在美國和新加坡完成的。
我們在亞洲的業務也有很長的歷史，我們在那裏生產和採購我們的大部分產品和材料。我們將大部分產品庫存儲存在馬來西亞的倉庫中，而我們在亞洲的業務使我們離許多客户的製造設施很近。
製造材料和供應商
我們的製造業務使用了各種各樣的半導體、機電部件、組件和原材料。我們在全球範圍內從數百家供應商採購材料。這些採購通常是以採購訂單為基礎的，有些部件由於其獨特的設計或重新設計或鑑定所需的時間和成本，不容易從替代供應商那裏獲得。為了應對供應鏈中的潛在中斷，我們可能會使用許多技術，包括針對替代組件重新設計產品、進行增量或“終生”採購，或確定多個供應來源的資格。我們與供應商的長期關係使我們能夠主動管理我們的技術開發和產品停產計劃，並監控我們供應商的財務狀況。儘管如此，一些供應商可能會延長交貨期、限制供應、提高價格或停止生產我們產品的必要部件。如果這些是獨一無二的或高度專業化的組件，我們可能無法快速找到替代品，或者根本找不到替代品。
競爭
我們參與的市場競爭激烈。我們的競爭對手既有提供廣泛產品的大型國際公司，也有專門從事狹窄市場的較小公司。隨着許多行業內部的整合趨勢，競爭格局正在發生變化，因為我們的一些競爭對手已經與其他競爭對手合併或被其他競爭對手收購，而其他競爭對手已經開始相互合作。我們預計這種盤整趨勢將持續下去。我們預計，隨着現有競爭對手改進或擴大產品供應，以及新公司進入市場，我們參與的市場的競爭將繼續加劇。此外，我們的有效競爭能力取決於許多因素，包括：質量、技術性能、價格、產品功能、產品系統
兼容性、系統級設計能力、工程專業知識、對客户的響應能力、新產品創新、產品可用性、交付時間和可靠性，以及客户銷售和技術支持。
在半導體市場，我們與集成器件製造商、無廠房半導體公司以及大型集成OEM的內部資源展開競爭。我們的主要競爭對手是AMLOGIC Inc.、ADI公司、美國超微公司公司、思科公司、Cree公司、GlobalFoundries、Hamamatsu Photonics K.K.、Heidenhain公司、HiSilicon Technologies Co.Ltd.、IC-Haus GmbH、Intel Corp.、Lumentum Holdings Inc.、MACOM Technology Solutions Holdings，Inc.、MaxLine Inc.、邁威爾科技公司Inc.、Mediatek Inc.、NVIDIA Corporation、MicroChip Technology Inc.、三菱電機公司、村田製造有限公司、恩智浦半導體公司、安森美半導體公司、OSRAM、Qorvo，Inc.、高通、Realtek半導體公司、瑞薩電子公司、Skyworks Solutions，Inc.、ST MicroElectronics N.V.、住友公司、Synaptics公司、TDK-EPC公司、東芝公司、德克薩斯儀器公司和II-VI公司。我們憑藉高速專有設計專業知識、FBAR技術、放大器設計、模塊集成、專有材料工藝、多種存儲協議和混合信號設計、廣泛的產品組合、對關鍵行業標準的支持、高質量產品的聲譽以及客户關係等優勢和專業知識展開競爭。
在基礎設施軟件市場，我們與大型企業軟件供應商競爭，這些供應商不斷擴大產品和服務範圍，並將產品整合為廣泛的產品線，以及專注於特定市場的較小的利基參與者。我們的主要競爭對手是Atlassian Corporation，Plc，BMC Software Inc.，BeyondTrust Corporation，思科，CrowdStrike Holdings，Inc.，CyberArk Software，Ltd.，International Business Machines Corporation，Micro Focus International Plc，Microsoft Corporation，New Relic，Inc.，Oracle Corporation，Proofpoint，Inc.，Rocket Software，Inc.，Sailpoint，Inc.，Salesforce.com，Inc.，ServiceNow，Inc.，SolarWinds，Inc.，Splunk，Inc.和Zscaler，Inc.以及我們深厚的客户關係和行業經驗。
知識產權
我們的成功在一定程度上取決於我們保護知識產權的能力。要做到這一點，我們依靠知識產權的組合，包括專利、版權、商標、服務標誌、商業祕密和類似的知識產權，以及與我們的客户、供應商、員工和顧問之間的慣常合同保護，並通過安全措施來保護我們的商業祕密。我們相信，我們目前的產品專業知識、關鍵的工程人才和知識產權組合為我們提供了一個強大的平臺，可以在這個平臺上開發關鍵目標市場的特定應用產品。
截至2021年10月31日，我們擁有19,170項美國專利和其他專利，以及511項美國和其他未決專利申請。我們的專利的到期日從2020年到2039年，其中少數專利將在不久的將來到期，預計這些專利對我們的知識產權組合都不會有實質性的影響。我們在很大程度上不依賴於任何一個專利或一組相關專利。
與更基礎的研究相比，我們的專利申請計劃更多地關注那些我們認為可能會納入我們產品的發明和改進。然而，我們不知道我們的待決專利申請中有多少將導致專利的頒發，也不知道審查過程可能在多大程度上要求我們縮小索賠範圍。
我們和我們的前輩還達成了各種知識產權許可和交叉許可安排，這既使我們的業務受益，也使我們的一些競爭對手受益。我們的部分收入來自知識產權許可使用費支付和與此類知識產權相關的訴訟和解。我們還授權第三方技術，這些技術被納入我們的設計活動、產品和製造過程的某些元素。從歷史上看，我們使用的第三方技術的許可通常是以可接受的條款提供給我們的。
我們競爭的行業的特點是存在大量的專利、版權、商標和商業祕密，以及對知識產權的大力追求、保護和執法，包括不製造或銷售產品的專利持有公司。我們的一些客户協議要求我們賠償客户因我們的產品而引起的第三方知識產權侵權索賠。這種説法可能會損害我們與客户的關係，並可能阻止未來的客户與我們做生意。對於針對我們或我們的客户或分銷商的任何知識產權索賠，我們可能會被要求在訴訟中為自己或我們的客户或分銷商辯護，停止生產侵權產品，支付損害賠償，花費資源開發非侵權技術，尋求按商業合理條款或根本無法獲得的許可，或放棄專利或其他知識產權。
關於我們的基礎設施軟件，我們產品的源代碼的專有部分作為商業祕密和受版權保護的作品受到保護。除了受開源許可約束的軟件組件外，我們的客户通常無法訪問我們產品的源代碼。相反，本地客户通常只能訪問我們產品的可執行代碼，而SaaS客户只能訪問我們的SaaS產品的功能。在某些或有情況下，我們的一些客户是源代碼託管的受益者
如果滿足特定條件，將使他們能夠獲得訪問和使用我們的源代碼的有限權利的安排。
員工
我們的成功有賴於我們持續吸引、激勵和留住員工的能力。作為我們技術和產品創新的源泉，我們的工程和技術人員是一筆重要的資產。在我們運營的許多地點，如硅谷和東南亞，對這些和其他有才華的員工的競爭非常激烈。
我們通過員工自願流失率和員工反饋來衡量員工的敬業度。我們在2021財年的全球自願流失率約為7%，低於技術行業基準(怡安，2021年加薪和離職研究-第二版，2021年9月)。
我們還跟蹤研究和開發工作人員的比例。截至2021年10月31日，我們在全球擁有約20,000名員工，其中約63%從事研發工作。按地理位置劃分，我們大約54%的員工位於北美，35%位於亞洲，11%位於歐洲、中東和非洲。
政府監管
我們的半導體制造業務和研發涉及使用危險物質，並受管理健康、安全和環境的國際、聯邦、州和地方法律監管。這些法規包括對向空氣、水和土壤排放污染物的限制；補救要求；產品化學成分限制；製造化學品的使用和處理限制；污染控制要求；廢物最小化考慮；以及固體廢物和危險廢物的處理、運輸、儲存和處置。我們還受到美國職業安全和健康管理局的監管，以及其他司法管轄區類似的健康和安全法律的約束。
我們相信，我們工廠的物業和運營在所有實質性方面都符合適用的環境法以及工人健康和安全法。然而，環境責任的風險不能完全消除，也不能保證將環境、健康和安全法律應用於我們的業務不會要求我們招致鉅額支出。
我們還受到許多關於回收、產品包裝和產品含量要求的國際、聯邦、州和地方法律的監管，包括美國、歐盟和中國等越來越多的司法管轄區頒佈的法律，這些司法管轄區對電子產品中鉛等物質的使用施加了更大的限制，這會影響材料組成和半導體封裝。此外，我們的業務受各種進出口法規的約束，如美國出口管理條例、適用的行政命令和國際標準組織等行業標準機構的規則，以及美國聯邦貿易委員會(FTC)等其他機構的法規。這些法律、法規和命令是複雜的，可能會頻繁變化，並在有限的通知下，通常已經並可能隨着時間的推移繼續變得更加嚴格。因此，我們可能會在未來期間產生大量支出。
季節性
從歷史上看，我們在本財年下半年的淨收入通常高於上半年，這主要是因為我們的無線通信產品具有季節性。由於我們的OEM客户推出了新的移動手機，這些產品歷來具有季節性。然而，典型的季節性和行業週期性不時被其他因素所掩蓋，例如更廣泛的宏觀經濟影響、重大產品過渡的時機和大型原始設備製造商的推出，特別是我們的無線通信產品。我們擁有多元化的業務組合，我們相信，由於這種多元化，我們的整體收入不太容易受到季節性變化的影響。
其他信息
我們的網站是www.Broadcom.com。您可以在我們的網站(www.Broadcom.com)的“投資者中心-美國證券交易委員會備案”欄目免費獲取我們的年度報告(Form 10-K)、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告以及根據1934年證券交易法(“交易法”)第13(A)或15(D)節提交或提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他報告(及其修正案)，以及博通提交的委託書。這樣的定期報告、委託書和其他信息也可以在美國證券交易委員會的網站上獲得，網址是http://www.sec.gov.對本網站地址的引用並不構成通過引用本網站所包含或可通過本網站訪問的信息的合併。
關於我們的執行官員的信息
下表提供了截至2021年12月17日我們高管的信息：
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| 姓名和頭銜 | 年齡 | 職位和辦公室 |
| Hock E.Tan | 70 | 董事首席執行官總裁 |
柯爾斯滕·M·斯皮爾斯 | 57 | 首席財務官和首席會計官 |
馬克·D·布拉塞爾 | 53 | 首席法律和企業事務幹事 |
查理·B·考瓦斯，博士。 | 51 | 首席運營官 |
小託馬斯·H·克勞斯 | 44 | 博通軟件集團總裁 |
陳馮富珍自2006年3月以來一直擔任我們的總裁兼首席執行官。他從1999年到2005年被集成電路技術公司收購，從1999年起擔任集成電路系統公司的首席執行官兼首席執行官，1996年至1999年擔任首席運營官，1995年至1999年擔任高級副總裁兼首席財務官。1992年至1994年，他擔任準將國際有限公司財務副總裁總裁，並在百事公司和通用汽車公司擔任高級管理職務。1988年至1992年，他還管理新加坡風險投資基金Pacven Investment，Ltd.的董事；1983年至1988年，他管理馬來西亞休謨工業有限公司的董事。
柯爾斯滕·M·斯皮爾斯自2020年12月以來一直擔任我們的首席財務官和首席會計官。她於2016年3月至2020年12月擔任我們的首席會計官，並於2014年5月至2020年12月擔任副總裁兼公司財務總監。從2007年到2014年被我們收購，她在LSI Corporation擔任副總裁和公司總監。1997至2007年間，她在LSI擔任過多個會計和報告管理職位。在加入LSI之前，她還曾在普華永道工作。
馬克·D·布拉西爾自2021年12月以來一直擔任我們的首席法律和公司事務官。他於2017年3月至2021年12月擔任我們的首席法務官。從2014年到2016年被西部數據公司收購之前，他一直擔任閃迪公司的首席法務官和知識產權授權主管高級副總裁。2000年至2014年，他在博通公司擔任多個高級法律職位，最近擔任的職務是高級副總裁和高級副總法律顧問，負責所有商業、運營、知識產權許可和訴訟事務。在加入博通公司之前，他還曾在Wilson Sonsini Goodrich&Rosati，Yuasa&Hara和Howrey&Simon律師事務所擔任交易和知識產權小組的律師。
自2020年12月以來，查理·B·考瓦斯一直擔任我們的首席運營官。2015年6月至2020年12月，他擔任我們的高級副總裁兼首席銷售官；2014年5月至2015年6月，他擔任我們的全球銷售總監高級副總裁。他從2010年起擔任LSI Corporation的全球銷售主管，直到2014年被我們收購。2007年至2010年，他在LSI擔任過多個行政領導職務，包括網絡事業部銷售和市場部副總裁和網絡和存儲產品組市場營銷部副總裁。在加入LSI之前，他也是北電網絡公司光纖以太網和多業務邊緣產品組合產品線管理的負責人。
小託馬斯·H·克勞斯自2020年12月以來一直擔任我們的博通軟件集團總裁。他於2016年10月至2020年12月擔任我們的首席財務官，於2016年3月至2016年10月擔任總裁副首席財務官兼代理首席財務官，於2012年1月至2016年3月擔任企業發展部副總裁。他創立了一家金融諮詢公司，從2010年到2012年，他在那裏代表公共和私人科技公司。從2007年到2010年被Intersil公司收購，他一直擔任Techwell，Inc.的業務開發部副主任總裁。在加入Techwell之前，他還在Technology Crossover Ventures和Robertson Stephens擔任過幾個職位。
項目1A.影響風險因素的因素
我們的業務、運營和財務結果受到各種風險和不確定性的影響，包括下文所述的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能對我們的業務、財務狀況、運營結果、現金流以及我們普通股和優先股的交易價格產生不利影響。新冠肺炎疫情以及由此導致的全球商業和經濟環境惡化，正在並將繼續加劇以下許多風險和不確定性。以下等重大因素可能會導致我們的實際結果與歷史結果以及我們或以我們的名義在提交給美國證券交易委員會的文件、新聞稿、與投資者的溝通和口頭聲明中所表達的前瞻性聲明中所表達的結果大不相同。
風險因素摘要
以下是可能對我們的業務、運營和財務業績產生不利影響的主要風險的摘要。
與我們的業務相關的風險
•正在進行的新冠肺炎大流行已經並可能繼續擾亂正常的商業活動。
•我們的大部分銷售額來自少數客户，需求的減少或一個或多個重要客户的流失可能會對我們的業務產生不利影響。
•在我們的供應鏈中，對合同製造和關鍵零部件供應商的依賴可能會對我們將產品推向市場的能力產生不利影響。
•我們從數量有限的供應商那裏購買了大量用於我們產品的材料。
•我們的業務受到各種政府法規和貿易限制的約束。遵守這些規定可能會導致我們產生鉅額費用，如果我們不遵守這些規定，我們可能會被迫停止某些產品的製造和分銷，或者受到行政訴訟和民事或刑事處罰。
•不利的全球經濟狀況可能會對我們產生負面影響。
•我們經營的是高度週期性的半導體行業。
•全球政治和經濟狀況以及與我們的國際行動有關的其他因素可能會對我們產生不利影響。
•我們面臨與我們的分銷商和其他渠道合作伙伴相關的風險，包括產品庫存水平和產品直銷。
•我們對高級管理層的依賴，如果我們不能吸引和留住合格的人才，我們可能無法有效地執行我們的業務戰略。
•我們可能會進行收購、投資、合資企業和處置，這可能會對我們的經營結果產生不利影響。
•我們可能參與法律訴訟，包括知識產權、證券訴訟和與員工相關的索賠。
•我們的經營業績會受到季度和年度大幅波動的影響。
•如果不能調整我們的製造和供應鏈以準確滿足客户需求，可能會對我們的運營結果產生不利影響。
•在半導體解決方案行業贏得業務需要一個漫長的過程，這往往需要我們招致鉅額費用，而我們最終可能無法從中獲得任何收入。
•我們行業的競爭可能會阻止我們增加收入。
•我們的製造設施、研發設施、倉庫或其他重要業務或供應商的製造設施、研發設施、倉庫或其他重要業務的長期中斷，可能會對我們產生實質性的不利影響。
•我們可能無法在自己的製造設施中保持適當的製造能力或產品產量。
•如果我們的IT系統或一個或多個企業基礎設施供應商未能提供必要的服務，可能會對我們的業務產生重大不利影響。
•我們維持或提高毛利率的能力。
•我們有能力保護我們業務中的大量知識產權。
•如果我們的軟件產品與操作環境、平臺或第三方產品不兼容，對我們的產品和服務的需求可能會減少。
•如果不能在令人滿意的基礎上達成軟件許可協議，可能會對我們造成不利影響。
•我們的產品中使用的授權第三方軟件將來可能無法向我們提供，這可能會推遲產品開發和生產，或導致我們產生額外費用。
•使用開放源代碼，這在某些情況下可能會對我們產生實質性的不利影響。
•我們受到保修索賠、產品召回和產品責任的約束。
•我們產品的複雜性可能會導致無法預見的延遲或費用，或未發現的缺陷或錯誤。
•我們在研發方面進行了大量投資，不成功的投資可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
•我們收集、使用、存儲或以其他方式處理個人信息，這會使我們受到隱私和數據安全法律以及合同承諾的約束，而我們實際或認為不遵守此類法律和承諾可能會損害我們的業務。
•我們受到環境、健康和安全法律的約束，這可能會增加我們的成本，限制我們的運營，並需要支出。
•社會和環境責任法規、政策和規定，以及客户和投資者的需求，可能會使我們的供應鏈更加複雜，並可能對我們與客户和投資者的關係產生不利影響。
•半導體產品在我們市場的平均售價經常迅速下降，未來可能還會這樣做。
•如果我們的安全系統遭到破壞，可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。
•外匯匯率的波動可能導致損失。
與税務有關的風險
•税收法規或政策的變化可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大影響。
•如果我們無法維持我們的税收優惠，或者如果我們對税法和優惠的假設和解釋被證明是不正確的，我們的企業所得税可能會大幅增加。
•我們的所得税和整體現金税成本受到許多因素的影響，這些因素可能會對財務業績產生實質性的不利影響。
與我們的負債有關的風險
•我們的鉅額債務可能會對我們的財務健康和我們執行業務戰略的能力產生不利影響。
•管理我們債務的工具對我們的業務施加了某些限制。
•償還債務需要大量現金，而我們的業務可能沒有足夠的現金流來償還我們的鉅額債務。
與持有我們普通股相關的風險
•我們股價的波動可能會導致我們的投資者遭受重大損失，並可能對我們和我們的管理層提起集體訴訟。
•我們股票回購的金額和頻率可能會波動。
•我們的大量股票由少數大型投資者持有。
•不能保證我們將繼續宣佈現金股息。
有關我們業務面臨的重大風險的更完整討論，請參見下面的內容。
與我們的業務相關的風險
持續的新冠肺炎疫情已經並可能繼續擾亂正常的商業活動，這可能會對我們的運營業績產生不利影響。
新冠肺炎在全球的傳播以及對其進行控制的努力，擾亂了世界許多地區的正常商業活動，降低了效率。這場大流行導致世界各地的當局實施了許多史無前例的措施，如旅行限制、隔離、避難所就地命令、工廠和辦公室關閉以及疫苗強制要求。這些措施已經並可能繼續影響我們的員工隊伍和運營，以及我們的客户、合同製造商、供應商和物流提供商的員工和運營。
我們一直並預計將繼續經歷全球半導體供應鏈部分環節的一些中斷，包括及時採購必要的元件和投入，如晶圓和基板，供應商增加交貨期或將產品安排在分配和提高價格。此外，我們的主要倉庫和一些主要供應商，特別是組裝和測試服務提供商，都在馬來西亞。雖然我們的馬來西亞倉庫仍在全面運營，但我們主要供應商和其他服務提供商的許多設施已經關閉或在較長時間內減產運營。這導致了重大的物流挑戰和產品延誤，如果我們的倉庫或我們供應商和供應商的設施未來關閉或運營減少，可能會再次發生這種情況。科羅拉多州柯林斯堡製造廠的任何類似中斷都將嚴重影響我們生產FBAR產品的能力，並對我們的無線業務產生不利影響。此外，商業運輸基礎設施的中斷增加了材料和部件到我們設施的交付時間，我們的產品轉移到我們的主要供應商，在某些情況下，我們及時將產品運送給客户的能力也受到了影響。由於這些供應鏈中斷，我們增加了客户訂單提前期，並將一些產品安排在分配中。隨着需求繼續超過供應，我們在很大程度上也在為訂單製造半導體產品。這限制了並可能繼續限制我們履行訂單和滿足對我們產品的所有需求的能力，這可能會對我們與客户的關係產生不利影響。
為了響應政府指令和建議的安全措施，我們在全球範圍內修改了我們的工作場所做法，這導致我們的許多員工長時間遠程工作。長時間遠程工作可能會降低我們員工的效率和生產率，這可能會導致產品開發延遲、阻礙新產品創新，並對我們的業務產生其他不可預見的不利影響。此外，如果我們的大量員工，或執行關鍵職能的員工和第三方，包括我們的首席執行官和董事會成員生病，我們的業務可能會受到進一步的不利影響。雖然我們已經在員工在現場工作的所有設施實施了人身安全措施，但我們可能需要修改我們的業務做法和政策，以可能對我們的業務產生不利影響，特別是如果新冠肺炎(包括任何變體)的傳播顯著惡化，並且現有和新的預防措施可能對我們的運營產生負面影響。此外，我們採取的任何行動可能都不足以降低感染風險，並可能導致大量與新冠肺炎相關的索賠。州工人賠償法的變化，如加利福尼亞州的法律，可能會增加我們對此類索賠的潛在責任。
雖然在供應失衡的推動下，我們繼續看到半導體解決方案部門的強勁需求和創紀錄的盈利能力，而且我們的軟件業務幾乎沒有受到新冠肺炎疫情的影響，但宏觀經濟環境仍然不確定，從長遠來看可能無法持續。大流行最終影響我們的業務和業務結果的程度將取決於我們無法控制的未來事態發展，包括遏制病毒的行動程度(包括任何變種)、疫苗或其他治療方法的可獲得性和有效性、公眾對疫苗(包括助推劑)的接受程度，以及恢復正常經濟和運營條件的速度和程度。
我們的大部分銷售額來自少數客户，需求的減少或一個或多個重要客户的流失可能會對我們的業務產生不利影響。
我們的大部分業務、收入和運營結果都依賴於少數終端客户、原始設備製造商、他們各自的CM和某些分銷商。在2021財年，面向總代理商的銷售額佔我們淨收入的53%。我們相信，通過所有渠道對蘋果和我們最大的五個最終客户的總銷售額，分別佔我們2021財年淨收入的20%和35%以上。這種客户集中度增加了我們經營業績季度波動的風險，並增加了我們對重要客户所經歷的任何重大不利發展的敏感性。
我們與大多數半導體客户開展業務的條款和條件一般不包括購買任何特定數量產品的承諾。即使在我們的安排下，客户同意從我們那裏採購其商定的產品需求的一部分(前提是我們履行了合同義務)，該安排通常包括定價時間表或方法，無論購買的產品數量如何，這些客户可能不會購買我們預期的產品數量。因此，我們可能無法在這種安排下產生我們預期的收入或實現我們預期的盈利水平。此外，在某些情況下，我們的頂級客户的購買力使他們有能力在定價和合同條款方面對我們提出更高的要求。我們預計這一趨勢將繼續下去，這可能會對我們某些產品的毛利率產生不利影響，如果我們未能根據這些安排履行義務，我們還可能承擔重大金錢損失的責任。
對我們任何主要客户的損失或銷售額的任何大幅減少都可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生重大不利影響。
在我們的供應中依賴合同製造和關鍵部件的供應商 連鎖可能會對我們將產品推向市場的能力產生不利影響，損害我們的 並對我們的經營業績產生不利影響。
我們經營的主要是外包製造業務模式，主要利用CMS，如第三方晶片鑄造廠以及模塊組裝和測試能力。我們的半導體產品要求晶片製造商擁有最先進的製造設備和技術，我們的大多數產品都是按照特定工藝設計的，通常是在一家特定的工廠或鑄造廠，要麼是我們自己的，要麼是使用特定的CM。
我們依賴我們的CMS分配足夠的製造能力來滿足我們的需求，以可接受的產量生產質量可接受的產品，並及時將這些產品交付給我們。我們通常與CMS沒有長期的產能承諾，而且我們幾乎所有的製造服務都是以採購訂單為基礎的，沒有最低數量。此外，我們的CMS可能無法及時開發新的先進製造工藝，包括過渡到更小的幾何工藝技術，或者不時停止或無法為我們製造組件。由於用新的CM以可接受的產量識別、鑑定和建立可靠的生產通常需要很長的時間，因此通常沒有現成的替代來源，而且我們更換CMS的能力可能會受到其他限制。此外，符合條件的這種CMS通常很昂貴，而且它們生產的產品可能不像我們目前的供應商那樣具有成本效益。
臺積電，我們的CMS之一，在2021財年生產了大約89%的CMS製造的晶圓。我們的晶圓需求佔臺積電總產能的很大一部分。然而，臺積電也為其他公司製造晶片，包括我們的某些競爭對手，並可能選擇或要求優先考慮其他客户的產能，或在短時間內減少或取消對我們的交付。此外，臺積電已經，也可能在未來提高他們的價格給我們。
如果發生上述任何一種情況，我們可能無法滿足我們的客户需求，或者與我們的競爭對手一樣，無法履行我們的合同義務或放棄收入機會。這在過去損害了我們與客户的關係，未來也可能損害我們的關係。這也可能導致因未能履行我們的義務而提起訴訟，支付重大損害賠償金，我們的淨收入可能會下降，對我們的業務、財務狀況、運營結果和毛利率產生不利影響。
此外，我們利用的代工製造服務(包括臺積電向我們供應的晶圓片)的任何實質性中斷，都可能會導致我們的業務、客户關係和經營業績受到嚴重影響，這些中斷包括自然災害、氣候變化、水資源短缺、政治動盪、軍事衝突、地緣政治動盪、貿易緊張局勢、政府訂單、醫療流行病，如新冠肺炎疫情、經濟不穩定、設備故障或其他原因。
我們從數量有限的供應商那裏購買了大量用於我們產品的材料。
我們的製造工藝和CMS的製造工藝依賴於許多材料，包括硅、砷化鎵和InP晶片、銅引線框架、貴金屬和稀土金屬、模具化合物、陶瓷封裝和各種化學品和氣體。我們從幾家材料供應商那裏購買了我們產品中使用的材料、零部件和成品的很大一部分，其中一些是單一來源的供應商。由於某些材料是高度專業化的，識別和鑑定新供應商所需的準備時間通常很長，而且往往沒有現成的替代來源。在2021財年，我們從五家材料供應商那裏購買了大約三分之二的製造材料。我們通常沒有與我們的材料供應商簽訂長期合同，我們幾乎所有的採購都是基於採購訂單的。由於大宗商品價格上漲、產能限制、通貨膨脹或其他因素，供應商可能會延長交貨期、限制供應、分配產品或提高價格，任何這些因素都可能導致行業供應中斷或需求增加。例如，由於新冠肺炎疫情，我們經歷了一些供應限制和價格上漲，包括晶圓和基板方面。此外，這些材料的供應可能會受到美國與其貿易夥伴之間日益加劇的貿易緊張關係的負面影響，尤其是中國。這些供應限制已經並可能繼續對我們的客户關係產生負面影響。此外，由於這些或任何其他原因，持續的供應限制可能會導致失去收入機會，並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的業務受到各種政府法規的約束，並遵守 這些規定可能會使我們招致鉅額費用。如果我們不能維持 遵守適用的法規，我們可能會被迫停止 某些產品的製造和分銷，我們可能會受到行政訴訟和民事或刑事訴訟 罰則。
我們的業務受各種國內和國際法律和其他法律要求的約束，包括反競爭和進出口法規，如美國出口管理條例和適用的行政命令。這些法律、法規和命令是複雜的，可能會頻繁變化，並在有限的通知下，通常已經並可能隨着時間的推移繼續變得更加嚴格。我們可能會被要求支付鉅額費用來遵守或補救違反這些規定的行為。此外，如果我們的客户未能遵守這些規定，我們可能會
被要求暫停對這些客户的銷售，這可能會損害我們的聲譽，並對我們的運營結果產生負面影響。美國政府還可能將公司添加到其受限制實體名單中，和/或將技術添加到其對特定國家的禁止出口名單中，這已經並將繼續對我們銷售產品和收入的能力產生不利影響。例如，我們的客户之一華為技術有限公司受到美國的某些出口限制，這要求我們暫停對華為的銷售，直到我們獲得美國商務部的許可證。我們可能無法獲得或保持必要的許可證，以允許我們向他們出口產品。這些限制性政府行為以及其他政府可能對美國公司實施的任何類似措施，特別是考慮到我們與中國之間持續的貿易緊張局勢，可能會限制或阻止我們與某些客户或供應商做生意，損害我們的有效競爭能力，或以其他方式負面影響我們銷售產品的能力，並對我們的業務和運營結果產生不利影響。
我們的產品和運營也受到美國和非美國監管機構的監管，如美國聯邦貿易委員會(FTC)。有時，我們還可能參與或被要求參與監管調查或調查，例如韓國公平貿易委員會正在對我們的某些合同和業務做法進行的調查，這可能會演變為法律或其他行政程序。公眾對經濟權力集中在企業的日益擔憂，可能會導致反競爭立法、監管、行政規則制定和執法活動增加。參與監管調查或調查可能是昂貴、宂長、複雜和耗時的，分散了我們管理層和技術人員的注意力和精力。
如果任何懸而未決的或未來的政府調查得出不利的解決方案，我們可能被要求停止製造和銷售主題產品或技術，支付罰款或交出利潤或其他付款，和/或停止某些行為和/或修改我們的合同或業務做法，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。我們可能有義務在監管調查中賠償我們收購的公司的現任或前任董事或員工，或前任董事或員工。這些責任可能是巨大的，除其他外，可能包括政府、執法或監管調查以及民事或刑事罰款和處罰的費用。
此外，我們的半導體的製造和分銷必須遵守各種法律，並適應監管要求的變化。例如，如果我們產品的製造或銷售國家制定了沒有廣泛共享的技術標準，可能會要求我們停止商業分銷我們的產品，直到它們符合這些新標準，導致我們的某些客户暫停向該國進口他們的產品，要求該國的製造商生產具有不同技術標準的產品，並擾亂跨境製造關係，任何這些都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。如果我們不遵守這些要求，我們還可能被要求支付民事罰款或面臨刑事起訴。
不利的全球經濟狀況可能會對我們的業務、運營結果、財務狀況和流動性產生負面影響。
全球經濟或特定地區或行業的普遍放緩、與美國貿易夥伴貿易緊張局勢的加劇、通脹或信貸市場收緊可能會對我們的業務、財務狀況和流動性產生負面影響。不利的全球經濟狀況不時導致或加劇我們經營的行業和市場的顯著放緩，這對我們的業務和經營業績產生了不利影響。宏觀經濟疲軟和不確定性也增加了我們準確預測收入、毛利率和支出的難度，並可能增加債務融資或再融資的難度。美國和中國之間貿易緊張局勢的升級導致了貿易限制和關税增加，損害了我們參與中國市場或與中國公司有效競爭的能力。當前全球經濟狀況的持續不確定性或惡化，美國與其貿易夥伴，尤其是中國之間的貿易緊張局勢進一步升級，以及美國和中國經濟可能脱鈎，都可能導致全球經濟放緩和全球貿易的長期變化。此類事件還可能(I)導致我們的客户和消費者減少、推遲或放棄技術支出，(Ii)導致客户從其他供應商採購產品而不受此類限制或關税的限制，(Iii)導致主要供應商和客户破產或合併，以及(Iv)加劇定價壓力。任何或所有這些因素都可能對我們的產品和我們的業務、財務狀況和經營結果產生負面影響。
我們經營的是高度週期性的半導體行業。
半導體行業是高度週期性的，其特點是持續和快速的技術變革和價格侵蝕、不斷髮展的技術標準、頻繁推出新產品、產品生命週期短(半導體及其使用的許多終端產品)以及產品供需波動很大。這些因素，加上整體經濟環境的變化，不時會導致整個行業出現重大起伏，尤其是我們的業務。由於供應失衡導致創紀錄的盈利能力和平均售價上漲，該行業經歷了顯著的好轉，這在較長期內可能無法持續。
相反，行業低迷時期的特點是對最終用户產品的需求減少、高庫存水平和庫存調整期、製造能力未得到充分利用、收入組合發生變化以及平均售價加速下降。我們預計，即使整體經濟狀況相對穩定，我們的業務仍將受到週期性低迷的影響。如果我們不能抵消行業或市場低迷的影響，我們的淨收入可能會下降，我們的財務狀況和運營結果可能會受到影響。
全球政治和經濟狀況以及與我們的國際業務相關的其他因素可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的大部分產品是在國際上生產、採購和銷售的，我們的國際收入佔我們總收入的很大比例。此外，截至2021年10月31日，我們約有48%的員工位於美國以外。與我們的國際業務和我們開展業務的特定國家有關的多種因素可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。這些因素包括：
•政治、法規、法律或經濟條件的變化或地緣政治動盪，包括恐怖主義、戰爭或政治或軍事政變，或國內外的內亂或政治不穩定；
•限制性政府行動，如限制資金和外國投資的轉移或匯回、數據隱私條例、氣候變化條例的實施，以及貿易保護措施，包括日益增加的保護主義、進出口限制、進出口關税和配額、貿易制裁以及關税和關税，所有這些近年來都有所增加；
•難以獲得產品分銷和支持，運輸延誤；
•可能無法將大量國際市場的軟件產品本地化；
•難以對某些國際市場的商業夥伴進行盡職調查；
•公共衞生或安全問題、醫學流行病或流行病，如新冠肺炎，以及其他天災人禍；
•企業國有化和資產沒收；以及
•美國和外國税法的變化。
與在國際上開展業務相關的一個重大法律風險是遵守我們開展業務的許多國家的各種不同的法律和法規。此外，各國的法律在不斷演變，在某些情況下可能會相互衝突。雖然我們的政策禁止我們、我們的員工和我們的代理從事不道德的商業行為，但不能保證我們的所有員工、分銷商或其他代理都不會違反我們相關的反腐敗或其他政策和程序。任何此類違規行為都可能對我們的業務產生實質性的不利影響。
我們面臨與我們的分銷商和其他渠道合作伙伴相關的風險，包括產品庫存水平和 產品暢銷。
我們通過一支直銷隊伍和一個由分銷商和其他渠道合作伙伴組成的精選網絡在全球銷售產品。在截至2021年10月31日的財年中，對經銷商的銷售額佔我們淨收入的53%，並受到一些風險的影響，包括：
•基於我們分銷商的產品庫存水平和特定季度的終端客户需求的需求波動；
•我們的分銷商和其他渠道合作伙伴通常不受最低銷售要求的約束，也不承擔向客户推銷我們產品的義務；
•我們的分銷商和其他渠道合作伙伴協議通常是非排他性的，可以隨時無故終止；
•我們對向最終客户交付產品的時間缺乏控制；以及
•我們的分銷商和其他渠道合作伙伴可能會營銷和分銷競爭產品，並可能更加重視這些產品的銷售。
此外，我們通過越來越有限的分銷商銷售我們的半導體產品，這使我們面臨額外的客户集中度和相關的信用風險。
我們並不總是與我們產品的最終客户有直接的關係。因此，我們的半導體產品可能被用於不一定是為其設計或測試的應用中，例如醫療設備，並且它們可能在此類應用中不具有預期的性能。在這種情況下，即使是一小部分部件的故障也可能導致對我們的重大責任，損害我們的聲譽，並損害我們的業務和運營結果。
我們高級管理團隊現有成員的離職將對我們的業務產生不利影響。
我們的成功在很大程度上取決於我們的高級管理團隊的持續貢獻，特別是我們的總裁先生和首席執行官陳克輝先生的服務。有效的繼任規劃對我們的長期成功也很重要。如果不能確保知識的有效轉讓和涉及高級管理層的平穩過渡，可能會阻礙我們的戰略規劃和執行。我們的高級管理層都不受書面僱傭合同的約束。此外，我們目前沒有為我們的高級管理人員提供關鍵人物人壽保險。我們任何一位高級管理層的流失都可能損害我們實施業務戰略和應對快速變化的市場環境的能力。
如果我們無法吸引和留住合格的人才，特別是我們的 工程和技術人員，我們可能無法執行我們的業務戰略 有效地。
我們未來的成功取決於我們吸引、留住和激勵合格人才的能力。作為我們技術和產品創新的來源，我們的工程和技術人員(包括網絡安全專家)是一筆重要的資產。在我們業務所在的世界許多地區，對這些員工的競爭非常激烈，特別是在硅谷和東南亞，那裏對合格工程師的需求很高。此外，當前或未來的移民法可能會使僱傭或留住合格工程師變得更加困難，從而進一步限制可用的人才庫。此外，我們的員工可能會決定不繼續為我們工作，並可能在幾乎沒有通知的情況下離開。我們相信，股權獎勵提供了一種強大的長期留任激勵，並在歷史上向我們的絕大多數員工授予了這些獎勵。然而，我們的股東在2021年股東年會上批准了對我們2012年股票激勵計劃的修訂，大大減少了可用於股權獎勵的股票數量。因此，我們可能需要改變目前授予股權的理念，這可能會損害我們吸引和留住必要人員的努力。如果不能留住、吸引或激勵這些人員，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
我們可能會進行收購、投資、合資企業和處置，這可能會對我們的經營結果產生不利影響。
我們的增長戰略包括收購或投資提供互補產品、服務和技術的業務，或增強我們的市場覆蓋率或技術能力。
我們可能進行的任何收購及其整合都涉及風險和不確定因素，例如：
•意想不到的延誤、挑戰和相關費用，以及業務中斷；
•將管理層的注意力從日常運營中轉移到其他機會上；
•產生大量重組費用和攤銷費用，承擔債務(其中一些可能是意想不到的)以及與交易或其他相關的正在進行的或新的訴訟，獲得的商譽和其他無形資產的潛在減值，以及增加我們的費用和營運資本要求；
•被收購企業在內部控制方面可能存在的缺陷，以及為被收購業務實施我們自己的管理信息系統、操作系統和內部控制；
•我們的盡職調查過程可能無法發現被收購公司的產品、財務披露、會計實踐、法律、税務和其他或有事項、遵守美國和多個國際司法管轄區的當地法律和法規(及其解釋)的重大問題；
•與收購相關的額外債務，這可能會增加我們的槓桿，並可能對我們的信用評級產生負面影響，導致更嚴格的借款條件或增加借款成本，從而限制我們的借款能力；
•稀釋現有股東的股權；
•整合被收購的企業或公司以及管理和留住被收購的員工、供應商和客户方面的困難；以及
•我們用於評估交易的原始估計和假設中的不準確，可能導致我們無法實現任何此類交易的預期財務或戰略利益。
此外，與收購相關的美國和外國監管審批程序和要求的當前和擬議的變化可能會導致審批獲得的時間比預期的更長，不會公佈或包含繁重的條件，這可能會危及、推遲或減少交易給我們帶來的預期好處，並可能阻礙我們業務戰略的執行。
我們也可能不時地尋求剝離或關閉我們的部分業務，無論是收購還是以其他方式收購，或者我們可能會退出少數股權投資，其中任何一項都可能對我們的現金流和運營結果產生重大影響。此類處置涉及風險和不確定因素，包括我們是否有能力以我們可以接受的條款出售此類業務，或根本不可能影響我們業務的其他部分，員工或客户的潛在損失，或在任何此類處置後對我們的意外債務或持續債務的風險敞口。此外，處置可能包括向第三方購買者轉讓技術和/或許可某些知識產權，這可能會限制我們利用此類知識產權或向此類第三方購買者或其他第三方主張這些權利的能力。
我們可能會捲入法律訴訟，包括知識產權、證券訴訟和與員工有關的索賠，這些訴訟可能會分散管理層的精力，並導致 巨大的費用和我們知識產權的損失。
我們經常參與法律訴訟，包括涉及我們自己和他人知識產權的案件、商業案件、與收購有關的訴訟、證券集體訴訟、與員工有關的索賠和其他訴訟。訴訟或解決此類訴訟，無論其是非曲直，都可能是昂貴、宂長、複雜和耗時的，分散了我們的管理和技術人員的注意力和精力。
我們經營的行業的特點是擁有大量專利、版權、商標和商業祕密的公司，以及積極追求、保護和執行知識產權的公司，包括不製造或銷售產品的專利持有公司的訴訟。有時，第三方會針對我們以及我們的客户和分銷商主張他們對對我們的業務非常重要的技術的知識產權。例如，2020年8月，博通和蘋果因侵犯某些專利而被判決，根據判決，加州理工學院被判從博通獲得2.702億美元的過去損害賠償，從蘋果獲得8.378億美元的損害賠償，蘋果正在向博通尋求賠償。儘管我們對這一判決提出上訴，但不能保證我們會成功。
我們的許多客户協議，在某些情況下，我們的資產出售協議，和/或某些司法管轄區的法律可能要求我們賠償我們的客户或購買者的第三方知識產權侵權索賠，包括為這些索賠辯護的費用，以及在不利裁決的情況下支付損害賠償金。然而，如果我們或我們的客户受到此類第三方索賠的影響，我們的CMS和供應商可能需要也可能不需要對我們進行賠償。這類索賠還可能損害我們與客户的關係，並可能阻止未來的客户與我們做生意。如果任何未決或未來的訴訟導致不利結果，我們可能被要求：
•停止製造、使用或銷售侵權產品、工藝或技術和/或更改我們的工藝或產品；
•對侵權技術的過去、現在和將來的使用支付鉅額損害賠償金，包括如果發現故意侵權，最高賠償三倍；
•投入大量資源發展非侵權技術；
•從聲稱侵權的第三方獲得許可技術，該許可可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本不存在；
•與我們的競爭對手簽訂交叉許可，這可能會削弱我們的整體知識產權組合和我們在特定產品類別上的競爭能力；
•向我們的直接或最終客户支付鉅額損害賠償金，以停止使用侵權技術或將侵權技術替換為非侵權技術；或
•放棄與我們的一項或多項專利聲明相關的知識產權。
上述任何結果都可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。
此外，我們可能有義務賠償與此類訴訟相關的我們的現任或前任董事或員工，或我們收購的公司的前任董事或員工。這些責任可能是巨大的，除其他外，可能包括為針對這些個人的訴訟以及股東派生訴訟辯護的費用；民事或刑事罰款和處罰；法律和其他費用；以及與可能施加的補救措施相關的費用。
我們的經營業績會受到季度和年度大幅波動的影響。
我們的經營業績在過去有波動，未來可能也會波動。這些波動可能發生在季度和年度的基礎上，是由許多因素造成的，其中許多因素是我們無法控制的。除了在本“風險因素”一節中其他地方描述的許多風險外，這些因素還包括：
•客户推出包含我們產品的新產品的時間，以及最終用户對客户產品需求的變化；
•客户持有的零部件或產品庫存水平的波動；
•轉向基於雲的IT解決方案和服務，如超大規模計算，這可能會對我們用於傳統企業數據中心的產品的銷售時間和銷量產生不利影響；
•新軟件合同和續訂的時間，以及要求我們向客户退還合同項下任何預付金額的任何軟件合同終止的時間；
•我們有能力及時開發、引進和營銷新產品和新技術；
•我們軟件許可和訂閲收入以及其他非產品收入的時間和範圍；
•由我們或我們的競爭對手發佈和介紹新產品；
•我們市場需求的季節性或其他波動；
•研究開發和相關新產品支出的時間和金額，以及任何研究和開發補助金的接收時間；
•任何監管變化的時機，特別是在貿易制裁和關税以及税制改革方面。
上述因素往往難以預測，這些因素以及其他因素可能會對我們的季度或年度經營業績產生重大不利影響。此外，我們的運營費用中有相當一部分是相對固定的。如果不能迅速調整支出以彌補收入缺口，可能會放大這種收入缺口對我們運營業績的不利影響。因此，我們認為，對我們的收入和運營業績進行季度間的比較可能沒有意義，也不是我們未來業績的可靠指標。如果我們未來一個或多個季度的經營業績未能達到證券分析師或投資者的預期，我們普通股的交易價格可能會大幅下降，這可能會立即發生，也可能會隨着時間的推移而發生。
如果不能調整我們的製造和供應鏈以準確滿足客户需求，可能會對我們的 手術的結果。
我們根據對客户需求的估計做出重要決策，包括確定我們將尋求和接受的業務級別、生產計劃、對合同製造和外包的依賴程度、內部製造利用率和其他資源要求，這些估計可能不準確。
在新冠肺炎大流行期間，我們在很大程度上轉向了按訂單生產模式，並根據供應鏈挑戰大幅延長了客户交貨期。然而，更典型的是，為了確保我們半導體產品的可用性，我們開始根據客户預測進行生產，而這些預測並不具有約束力。因此，我們在預期銷售之前產生了庫存和製造成本，這可能大大低於預期。如果對我們產品的實際需求低於預期，我們還可能經歷更高的庫存儲存和運營成本以及產品過時。由於我們的某些銷售、研發和內部製造管理費用是相對固定的，客户需求的減少也可能減少我們的毛利率和運營收入。
相反，客户往往要求在短時間內迅速增加產量。如果我們無法滿足這樣的需求增長，這可能會損害我們的客户關係，降低收入增長和利潤率，使我們承擔額外的責任，損害我們的聲譽，並阻止我們利用機會。
在半導體解決方案行業贏得業務需要一個漫長的過程，這往往需要我們招致鉅額費用，而我們最終可能無法從中獲得任何收入。
我們的半導體業務有賴於我們贏得競爭性的投標選擇過程，也就是我們所説的“設計勝出”。這些選擇過程通常很漫長，可能需要我們投入大量的開發支出和稀缺的工程資源來追求單一的客户機會。未能獲得特定設計獎項可能會阻止我們在特定產品的後續幾代產品中獲得設計獎項。這可能會導致收入損失，並可能削弱我們在未來遴選過程中的地位。
贏得產品設計並不能保證向客户銷售產品。客户計劃的推遲或取消可能會對我們的財務結果產生實質性的不利影響，因為我們在設計過程中會產生大量費用，並可能產生很少或根本沒有收入。此外，設計獲獎的時間是不可預測的，為一項重大設計獲獎或同時獲得多項設計而實施生產可能會給我們和CMS的資源帶來壓力。在這種情況下，我們可能被迫投入大量額外資源，並招致額外的成本和開支。此外，客户通常只會購買有限數量的評估單元，直到他們有資格購買產品和/或這些產品的生產線。鑑定過程可能會花費大量的時間和資源。延遲認證或未能認證我們的產品可能會導致客户停止使用我們的產品，並導致收入的重大損失。最後，客户可以隨時選擇停止使用我們的產品，或者可能無法成功地營銷和銷售他們的產品，這可能會減少對我們產品的需求，並導致我們持有過剩的庫存，對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。我們的許多產品以及包含我們產品的最終產品的生命週期往往很短，這一事實加劇了這些風險。
我們行業的競爭可能會阻止我們增加收入。
我們經營的行業競爭激烈，其特點是快速的技術變化、不斷髮展的行業標準、客户要求的變化、往往激進的定價做法，在某些情況下，還包括新的交付方法。我們預計，隨着現有競爭對手改進或擴大產品供應，或隨着新的競爭對手進入我們的市場，這些行業的競爭將繼續加劇。
我們的一些競爭對手擁有比我們更長的運營歷史、更高的知名度、更大的安裝客户基礎、更多的技術人員、與供應商或供應商更建立的關係，或者比我們更多的製造、分銷、財務、研發、技術和營銷資源。我們還面臨着來自許多專門從事高度分散的軟件行業特定方面的小公司、免費提供軟件和知識產權的開源作者、通過先試後買或免費增值模式提供產品的競爭對手，以及開發競爭產品的客户的競爭。
此外，整合的趨勢正在改變競爭格局。我們預計這一趨勢將繼續下去，這可能會導致合併後的競爭對手擁有比我們更多的資源。我們的一些競爭對手可能還會從本國政府獲得財政和其他支持，或者可能比我們在關鍵市場上有更大的影響力，更大的客户基礎，更全面的知識產權組合或更好的專利保護。
我們競爭對手的行動，特別是在定價和產品捆綁領域的行動，可能會對我們產生重大不利影響。此外，競爭對手可能會利用其優越的市場地位，以及知識產權或其他專有信息，包括接口、互操作性或技術信息，在可能抑制我們有效競爭能力的新技術和新興平臺中發揮作用。如果我們無法成功競爭，我們可能會失去我們產品的市場份額或導致我們的毛利率大幅下降，這兩種情況都可能對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
我們的製造設施、研發設施、倉庫或其他重要業務或供應商的生產設施、研發設施、倉庫或其他重要業務的長期中斷可能會產生重大不利影響 對我們的業務、財務狀況和經營結果的影響。
儘管我們主要運營外包製造業務模式，但我們也依賴自己的製造設施，特別是在科羅拉多州的柯林斯堡、新加坡和賓夕法尼亞州的布里尼斯維爾。我們使用這些內部製造設施生產產品，採用我們的創新和專有工藝。我們的柯林斯堡和布里尼斯維爾工廠分別是我們許多無線設備中使用的FBAR組件和我們光纖產品中使用的基於磷化銦的晶片的唯一來源。我們的許多設施，以及我們的CMS和供應商的設施，都位於加利福尼亞州和環太平洋地區，那裏的地震活動和惡劣天氣活動高於平均水平。此外，我們的大部分研發人員位於捷克共和國、印度、以色列、新加坡和美國，每個這樣的地點的人員的專業知識往往集中在一個或兩個特定的領域，我們的主要倉庫在馬來西亞。
我們的一個或多個製造設施或倉庫，特別是我們的科羅拉多州、新加坡、馬來西亞和賓夕法尼亞州的設施或倉庫，或我們的CMS或供應商的製造設施或倉庫，如果由於自然災害或人為災難或其他我們無法控制的事件(例如設備故障或包括新冠肺炎在內的大範圍急性疾病爆發)或任何其他原因而長期中斷或關閉，將限制我們滿足客户需求的能力，並推遲新產品開發，直到找到必要的替代設施和設備為止。任何此類事件都可能擾亂我們的運營，推遲生產、發貨和收入，導致我們無法及時滿足客户需求，使我們面臨客户的索賠，導致修復或更換受影響設施的鉅額費用，在某些情況下，可能會顯著減少我們在特定產品領域或目標市場的研發努力。因此，我們可能會放棄收入機會，可能會失去市場份額，損害我們的客户關係，並受到
訴訟和額外的責任，所有這些都可能對我們的業務產生實質性的不利影響。雖然我們購買保險是為了減輕某些損失，但此類保險往往有很高的可扣除金額，任何未投保的損失都可能對我們的經營業績產生負面影響。此外，即使我們能夠迅速恢復受影響產品的生產，如果我們的客户在此類事件發生後不能及時恢復自己的生產，他們可能會取消或縮減對我們的訂單，這反過來可能會對我們的運營結果產生不利影響。這類事件還可能導致相對於我們產生的收入增加固定成本，並對我們的運營結果產生不利影響。
我們可能無法在我們自己的製造設施中保持適當的製造能力或產品產量，這可能會對我們與客户的關係以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們必須在自己的製造設施中保持適當的產能和產品產量，以滿足預期的客户需求。有時，這需要我們投資於擴建或改善這些設施，這往往涉及鉅額成本和其他風險。這種擴大的製造能力可能仍然不足以滿足客户需求，或者可能不會足夠快地上線，因此我們可能不得不讓客户進行產品分配，放棄銷售或失去客户。相反，如果我們高估了客户需求，我們將遇到產能過剩的情況，這些設施的固定成本將無法完全吸收，所有這些都可能對我們的運營結果產生不利影響。同樣，由於設計或製造問題或其他原因導致的產品良率下降，可能會花費大量的時間和成本來補救，並導致我們向客户供應產品的能力延遲，所有這些都可能導致我們放棄銷售、承擔責任或失去客户，並損害我們的運營結果。
此外，新冠肺炎疫情造成的當前和未來政府限制我們製造能力的限制，可能會嚴重影響我們製造專有產品的能力，對我們的無線業務產生不利影響。
我們的IT系統或我們的一個或多個企業基礎設施供應商未能提供 必要的服務可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。
我們的業務依賴於各種IT系統和外包的IT服務。我們依賴第三方供應商提供關鍵的企業基礎設施服務，並充分應對對其自身系統的網絡安全威脅。這些第三方提供的服務包括與財務報告、產品訂單和發貨、人力資源、福利計劃管理、IT網絡開發和網絡監控相關的服務。雖然如果我們的供應商未能履行與我們的協議，我們可能有權獲得損害賠償，但任何賠償都可能不足以彌補我們產生的實際成本，並且由於供應商未能履行合同，我們可能無法獲得任何損害賠償。
這些內部或第三方系統和服務的任何故障都可能擾亂我們的運營，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
我們的毛利率取決於許多因素，包括我們的產品組合、價格侵蝕、我們可能進行的收購、產能利用率水平和大宗商品價格。
我們的毛利率高度依賴於產品組合，這很容易受到我們市場的季節性和其他波動的影響。銷售組合從我們的高利潤率產品轉移，以及我們軟件許可和非產品收入的時間和數量，可能會對我們未來的毛利率百分比產生不利影響。此外，競爭加劇和產品替代品的存在、更復雜的工程要求、與競爭對手相比我們的需求減少或技術領先地位下降，以及其他因素在過去和未來可能導致進一步的價格侵蝕、收入下降和利潤率下降。相反，就像我們最近看到的那樣，造成供應失衡的強勁需求時期，可能會導致更高的毛利率，而這可能在較長期內是不可持續的。
此外，半導體制造需要大量的資本投資，導致包括折舊費用在內的高固定成本。如果我們不能高水平地利用我們自己的製造設施，與這些設施相關的固定成本將無法完全吸收，導致平均單位成本更高，毛利率更低。此外，我們不對衝大宗商品價格的風險敞口，其中一些價格波動很大，大宗商品價格突然或長期上漲可能會對我們的毛利率產生不利影響。
如果我們收購的業務或公司的毛利率情況不同，以及與此類收購相關的費用，我們的毛利率也可能受到不利影響。
我們在業務中利用了大量的知識產權。如果我們是 無法或未能保護我們的知識產權，我們的業務可能會受到不利影響 受影響。
我們的成功在一定程度上取決於保護我們的知識產權。要做到這一點，我們依靠知識產權，包括專利、版權、商標和商業祕密，以及與我們的客户、供應商、員工和顧問之間的慣常合同保護。我們花費大量資源來監控和保護我們的知識產權，包括未經授權的
使用我們的產品、我們銷售的軟件席位許可證和訂閲的使用率，即使有鉅額支出，我們也可能無法保護對我們的業務有價值的知識產權。我們無法預測或保證：
•我們的知識產權不會失效或被無效、規避、挑戰，或者，如果是授權給我們的第三方知識產權，也不會被授權給其他人；
•我們的知識產權將為我們提供競爭優勢；
•以前由第三方授予授權或轉讓給我們的知識產權的權利，包括組合交叉許可，不會妨礙我們主張我們的知識產權的能力，也不會阻礙目前懸而未決或未來爭端的解決；
•我們的任何未決或未來的專利、商標或版權申請都將被髮布或獲得最初尋求的覆蓋範圍；
•我們的知識產權將在競爭激烈或法律保護薄弱的某些司法管轄區執行；或
•我們有足夠的知識產權來保護我們的產品或我們的業務。
與美國提供的那些保護相比，有效的知識產權保護在其他司法管轄區可能無法獲得或受到更多限制，並且可能不會在一個或多個相關司法管轄區申請或放棄。此外，當專利到期時，我們失去了它們提供給我們的保護和競爭優勢。
我們還從許可使用費支付和與我們的某些知識產權相關的技術索賠和解中獲得收入。許可我們的知識產權，特別是獨家許可，可能會限制我們向第三方主張這些知識產權的能力，包括這些權利的被許可人。此外，我們可能會收購對其他第三方負有許可義務的知識產權公司。在任何此類收購之後，這些許可義務可能延伸到我們自己的知識產權，並可能限制我們維護我們知識產權的能力。我們不時地提起訴訟，以維護我們的知識產權，在某些情況下，包括針對我們的客户和供應商。這類索賠還可能損害我們與客户的關係，並可能阻止未來的客户與我們做生意。相反，第三方已經並可能在未來對我們提起知識產權訴訟，包括因為我們的知識產權許可業務。此類法律訴訟中的不利決定可能會限制我們維護我們知識產權的能力，並限制我們技術的價值，包括失去將我們的技術出售或許可給他人或收取使用費付款的機會，否則可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。
有時，我們可能需要獲得額外的IP許可或續訂現有的許可協議。我們無法預測這些許可協議能否以可接受的條款獲得或續簽，或者根本不能。
如果我們的軟件產品不能與不斷變化的操作環境、平臺或第三方產品保持兼容，對我們的產品和服務的需求可能會減少，這可能會對我們的業務造成實質性的不利影響。
我們可能需要對我們的產品進行重大修改，以保持與客户使用的操作系統、系統軟件和計算機硬件的兼容性，或為客户提供所需的特性或功能。WE還必須不斷應對動態和加速的市場趨勢和競爭發展帶來的挑戰，例如安全領域出現先進的持續性威脅，以便有效競爭。不能保證我們將能夠調整我們的產品以適應這些發展。
此外，我們的軟件解決方案可與第三方開發的各種軟件和硬件進行交互。如果我們無法訪問第三方代碼和代碼開發規範，這可能會對我們開發兼容軟件的能力產生負面影響。此外，如果軟件提供商和硬件製造商，包括我們的一些最大的供應商，採取新的政策限制其操作系統、應用程序或硬件的代碼或技術文檔的使用或可用性，或以其他方式對此類訪問施加不利的條款和條件，這可能會導致用於增強和修改我們現有產品或開發新產品的研發成本更高。任何額外的限制都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
如果未能在令人滿意的基礎上達成軟件許可協議，可能會對我們的業務造成重大不利影響。
我們的許多現有客户都有多年的企業軟件許可協議，其中一些協議涉及大量的總費用。客户續約率可能會下降或波動，原因有很多，包括客户對我們的解決方案或客户支持的滿意程度、客户預算以及與競爭對手提供的解決方案相比，我們解決方案的定價，這些因素中的任何一個都可能導致我們的收入增長慢於預期(如果有的話)。如果未能按對我們有商業吸引力的條款續簽類似範圍的客户協議，可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
我們在產品中使用的某些軟件是從第三方獲得許可的，將來可能無法向我們提供，這可能會推遲產品開發和生產，或導致我們產生額外費用。
我們的一些解決方案包含從第三方獲得許可的軟件，其中一些可能無法在未來以我們可以接受的條款提供給我們，或者使我們的產品保持競爭力。失去這些許可證或無法以商業上可接受的條款維護其中任何許可證，可能會推遲未來產品的開發或現有產品的增強。
我們使用的某些軟件來自開源源代碼，在某些情況下可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
我們的一些產品包含來自開放源代碼來源的軟件，使用這些軟件可能會使我們受到某些條件的約束，包括免費提供此類產品或公開提供這些產品的專有源代碼的義務。此外，儘管一些開放源碼供應商提供保修和支持協議，但此類軟件通常是按原樣提供的，不提供保修、賠償或支持。雖然我們對此類開放源代碼的使用進行監控，以避免使我們的產品受到意外情況的影響，但在某些情況下，此類使用可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生重大不利影響，包括如果我們被要求採取補救措施，可能會將資源從我們的開發工作中轉移出去。
我們受到保修索賠、產品召回和產品責任的約束。
有時，我們可能會受到保修或產品責任索賠的影響，這些索賠可能會導致鉅額費用。我們的客户合同通常包含保修和賠償條款，在某些情況下還可能包含與產品質量問題有關的違約金條款。與此類條款相關的潛在責任是巨大的，在某些情況下，包括與我們一些最大客户的協議，可能是無限的。任何此類負債都可能大大超過我們從相關產品獲得的任何收入。我們因保修和產品責任索賠以及產品召回而產生或支付的成本、付款或損害可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。由於我們未來可能進行的任何收購，我們也可能面臨此類索賠。
產品責任保險受重大免賠額的約束，不能保證此類保險將可用或足以針對所有此類索賠提供保障，或者我們可能選擇對某些事項進行自我保險。例如，我們的一位客户可以召回包含我們的一種半導體設備的產品。在這種情況下，我們可能會產生巨大的成本和開支，其中包括重置成本、客户的合同損害索賠和聲譽損害。儘管我們為合理評估的負債保持準備金，併購買產品責任保險，但我們的準備金可能不足以支付此類索賠中未投保的部分。相反，在某些情況下，我們預留的金額可能最終會超過我們對特定索賠的實際責任，可能需要衝銷。
我們產品的複雜性可能會導致不可預見的延遲或費用或未發現的缺陷或錯誤，這可能會對市場對新產品的接受度產生不利影響，損害我們在當前或潛在客户中的聲譽，並對我們的運營成本產生實質性和不利影響。
高度複雜的產品，如我們提供的產品，在首次推出時或在發佈新版本、軟件文檔或增強功能時可能包含缺陷和錯誤，或者它們的發佈可能會因產品開發過程中不可預見的困難而延遲發佈。如果我們的任何產品或產品中使用的第三方組件包含缺陷或錯誤，或者存在可靠性、質量或兼容性問題，我們可能無法成功設計解決方法。此外，如果在我們開始商業生產或部署新產品之前沒有發現任何這些問題，我們可能需要承擔額外的開發成本和產品召回、維修或更換成本。我們的軟件產品也出現了重大的技術挑戰，因為我們的客户在各種計算機平臺上許可和部署我們的產品，並將它們與許多第三方軟件應用程序和數據庫集成在一起。因此，如果我們的某個最終用户客户的系統發生了系統範圍的故障或實際或可察覺到的信息完整性、安全性或可用性遭到破壞，就很難確定是哪個產品出了錯，而我們最終可能會因為另一個供應商的產品故障而受到損害。因此，我們的聲譽可能會受到損害，客户可能不願購買我們的產品，這可能會對我們留住現有客户和吸引新客户的能力產生實質性的不利影響。為了解決這些問題，我們可能不得不投入大量的資本和其他資源，我們可能會失去或延遲市場對受影響的產品的接受。這些問題也可能導致我們的客户或其他人向我們索賠。例如，如果我們產品製造和交付的延遲導致客户最終產品交付的延遲，根據我們與該客户的協議條款，我們可能需要賠償客户此類延遲的不利影響。因此，我們的財務業績可能會受到實質性的不利影響。
我們在研發方面進行了大量投資，不成功的投資可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
我們競爭的行業的特點是快速的技術變化、客户需求的變化、頻繁的新產品推出和增強、產品週期短和不斷髮展的行業標準以及新的交付方法。此外，隨着時間的推移，半導體產品向越來越小的線寬幾何圖形過渡，以及未能成功過渡到更小的幾何工藝技術，可能會削弱我們的競爭地位。為了保持競爭力，我們已經並預計將繼續在研究和開發方面進行重大投資。如果我們不能開發新的和增強的產品和技術，如果我們專注於沒有被廣泛採用的技術，或者如果我們不支持的具有競爭力的新技術被廣泛接受，對我們產品的需求可能會減少。增加研發投資或不成功的研發努力可能會導致我們的成本結構與產品需求脱節，這將對我們的財務業績產生負面影響。
我們收集、使用、存儲或以其他方式處理個人信息，這會使我們受到隱私和數據安全法律以及合同承諾的約束，而我們實際或認為不遵守此類法律和承諾可能會損害我們的業務。
我們收集、使用和存儲(統稱為“處理”)與我們業務運營相關的大量、種類和速度很高的某些個人信息。這在我們業務的不同部分造成了不同程度的隱私風險，具體取決於個人信息的類型、相關司法管轄區和處理這些信息的目的。我們處理的個人信息受到越來越多的聯邦、州、地方和外國關於隱私和數據安全的法律和法規以及合同承諾的約束。在許多司法管轄區，隱私立法和其他數據保護法規、執法和政策活動正在迅速擴大，並創造了一個複雜的合規環境。適用於某些類別客户的部門立法、認證要求和技術標準，如金融服務或公共部門，可能會進一步加劇這一趨勢。遵守和實施這些隱私相關和數據治理措施的成本可能會很高，因為它們可能會產生額外的繁重的安全、業務流程、業務記錄或數據本地化要求。對政府幹預、主權、不斷擴大的隱私、網絡安全和數據治理立法的擔憂可能會對我們的客户和我們的產品和服務產生不利影響，特別是在雲計算、人工智能和我們自己的數據管理實踐方面。我們為運營我們的業務而收集、使用、存儲或轉移的個人數據被盜、丟失或濫用可能會導致業務和安全成本或與抗辯法律索賠相關的成本顯著增加。任何無意或被認為未能遵守隱私、數據治理或網絡安全義務的行為都可能導致政府執法行動、訴訟、鉅額罰款和損害，並可能導致我們的客户失去對我們的信任，這可能會對我們的聲譽和業務產生不利影響。
我們受到環境、健康和安全法律的約束，這可能會增加我們的 成本，限制了我們的運營，並要求支出可能有材料 對我們的運營結果和財務狀況產生不利影響。
我們受制於與使用、處置、清理和人類接觸危險材料有關的各種國際法律和法規。遵守環境、健康和安全要求可能需要我們修改我們的製造工藝，限制我們擴大設施的能力，或者要求我們購買污染控制設備，所有這些都可能非常昂貴。如果我們不遵守這些要求，可能會導致限制或暫停我們產品的生產，並可能導致針對我們的訴訟，並在發生重大不利判決的情況下由我們支付鉅額罰款和損害賠償。此外，履行我們有責任或有責任承擔的任何清理或補救義務可能代價高昂，並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
與我們半導體產品的材料組成相關的不斷變化的要求，包括對在美國、中國、日本和歐盟等多個國家和地區銷售的電子產品中鉛和某些其他物質的限制，增加了我們產品設計和採購操作的複雜性和成本，並可能要求我們重新設計產品。這種重新設計可能會導致庫存過剩或其他額外成本，並可能對我們的運營結果產生實質性的不利影響。我們還可能不時遇到員工就暴露於危險材料或其他與工作場所有關的環境索賠提出的索賠。
社會和環境責任法規、政策和規定，以及客户和投資者的需求，可能會使我們的供應鏈更加複雜，並可能對我們與客户和投資者的關係產生不利影響。
在半導體行業，尤其是製造消費電子產品的原始設備製造商，越來越重視企業的社會和環境責任。我們的一些客户已經或可能採用採購政策，其中包括供應商應遵守的社會和環境責任條款或要求，或者他們可能尋求在其採購條款和條件中包括此類條款或要求。
越來越多的投資者還要求公司披露公司的社會和環境政策、做法和指標。 此外，各個司法管轄區正在制定基於氣候變化的法律或法規，這可能會導致我們因合規而產生額外的直接成本，以及由我們的客户、供應商或兩者產生的間接成本，這些成本會轉嫁給我們。這些法律和監管要求，以及投資者對企業環境和社會責任實踐和披露的期望，可能會發生變化，可能無法預測，考慮到我們供應鏈的複雜性和我們重要的外包製造，我們可能很難遵守，成本也很高。如果我們無法遵守或無法促使我們的供應商或CMS遵守此類政策或規定，或無法滿足我們客户和投資者的要求，客户可能會停止向我們購買產品，或者投資者可能會出售他們的股票，並可能對我們採取法律行動，這可能會損害我們的聲譽、收入和運營結果。
此外，作為企業社會和環境責任計劃的一部分，越來越多的原始設備製造商正在尋求採購不含礦物的產品，這些產品來自銷售此類礦物的收益可能被用於資助武裝衝突的地區，如剛果民主共和國。這可能會對半導體設備製造中使用的礦物的來源、供應和定價產生不利影響，包括我們的產品。因此，我們可能會在滿足這些客户的需求方面面臨困難，這可能會損害我們的銷售和經營業績。
我們市場上半導體產品的平均售價經常下降。 速度很快，未來可能會這樣做，這可能會損害我們的收入和毛收入 利潤。
我們開發和銷售的半導體產品用於大批量應用。因此，這些產品的價格往往會迅速下降。我們產品的毛利潤可能會受到來自客户的定價壓力等的負面影響。在過去，我們降低了我們產品的平均售價，以應對未來的競爭定價壓力、我們或我們的競爭對手推出新產品以及其他因素。此外，我們的一些客户協議規定了基於數量的定價和產品定價路線圖，這也可以隨着時間的推移降低我們產品的平均售價。如果我們不能通過增加銷售量、降低製造成本或及時開發新的和更高附加值的產品來抵消平均售價的任何下降，我們的利潤率和財務業績將受到影響。
如果我們的安全系統遭到破壞，可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。
我們的安全系統旨在保護和保護我們的設施和客户、供應商和員工的機密信息，以及我們自己的專有信息。然而，我們也依賴於一些基於雲的第三方和其他關鍵公司基礎設施服務的服務提供商，這些服務涉及人力資源、電子通信服務和某些財務職能，出於必要，我們依賴這些提供商的安全系統。此外，所有軟件，包括我們生產的安全技術，在過去和未來都偶爾存在漏洞，如果不加以管理，可能會降低整體安全水平。
對我們的設施、我們的信息系統或服務提供商的系統的意外或故意安全漏洞或其他未經授權的訪問，或我們或他們的數據或軟件中存在的計算機病毒或惡意軟件(如勒索軟件)可能會使我們面臨信息丟失、業務中斷和專有和機密信息被挪用的風險，包括與我們的產品或客户相關的信息以及我們員工的個人信息。我們自己的IT網絡經常受到未經授權的網絡入侵和惡意軟件的攻擊，或者一直有嘗試。由於新冠肺炎大流行，對我們網絡和系統的遠程訪問大幅增加。雖然我們已經採取措施保護我們的網絡和系統，但當我們的員工遠程工作時，我們可能更容易受到成功的網絡攻擊或信息安全事件的影響。
我們軟件產品的某些方面旨在管理和保護IT基礎設施和環境，因此，我們預計這些產品將成為網絡安全攻擊的持續目標。這些產品中使用的開放源代碼或其他第三方軟件也可能成為攻擊目標。此外，我們使用第三方數據中心，這也可能受到黑客攻擊或意外事件的影響。儘管我們不斷尋求改進我們的對策以防止此類事件發生，但我們可能無法預見每一種情況，某些網絡威脅或漏洞可能無法及時檢測或消除，以防止攻擊或意外事件發生在我們和我們的客户身上。網絡安全攻擊可能需要大量支出我們的資本和轉移我們的資源。此外，惡意網絡行為者或其他人的努力可能會導致我們的產品許可中斷、延遲或停止，或者我們的軟件被修改，這可能導致我們失去現有或潛在的客户。涉及我們的產品和IT基礎設施的成功網絡安全攻擊還可能對市場對其有效性的看法產生負面影響，並對我們的聲譽、與客户的關係和我們的財務業績產生不利影響。
任何竊取、意外丟失或濫用機密、個人身份或專有信息都可能擾亂我們的業務，並導致不利的宣傳、損害我們的聲譽、丟失我們的商業祕密以及
其他競爭信息、營銷我們產品的困難、客户對我們沒有履行合同義務的指控、受影響各方的訴訟、與竊取或濫用此類信息相關的責任和損害的可能的財務義務，以及因任何相關違反數據隱私法規(如一般數據保護法規)而導致的罰款和其他制裁，這些都可能對我們的業務、盈利能力和財務狀況產生重大不利影響。我們的運營和服務中斷或軟件提供的功能中斷可能會對我們的收入造成不利影響，或導致客户停止與我們的業務往來。此外，如果任何此類事件導致我們的客户和潛在客户認為我們的服務不可靠，我們的業務將受到損害。我們的運營依賴於我們保護我們的技術基礎設施免受業務連續性事件的損害的能力，這些事件可能會對我們的運營產生重大中斷影響。由於用於未經授權訪問系統或以其他方式破壞系統的技術經常變化，而且通常在針對目標發動攻擊之前無法識別，因此我們可能無法預測這些技術或實施足夠的預防措施。
外匯匯率的波動可能導致損失。
我們經營全球業務，我們的綜合財務業績以美元報告。然而，我們海外子公司的一些收入和支出是以當地貨幣計價的。外匯兑美元匯率的波動可能會導致報告的收入和經營業績發生重大變化，因為這些交易換算成美元會產生外匯影響。
在正常業務過程中，我們採用各種對衝策略來部分緩解這些風險，包括使用衍生工具。這些策略可能不能有效地保護我們免受匯率波動的影響。因此，外匯匯率的波動可能會導致經濟損失。
與我們的税收相關的風險
税收法規或政策的變化可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大影響。
在許多司法管轄區，公司税改革、反税基侵蝕規則和税收透明度仍然是高度優先的事項。因此，在許多司法管轄區，有關企業收入和其他税收的政策受到更嚴格的審查，我們所在的多個司法管轄區已經並可能繼續提出或頒佈税制改革立法。
在美國減税和就業法案(2017年税改法案)頒佈後，我們的大部分收入在美國應納税，其中很大一部分應根據全球無形低税收入(GILTI)制度納税。 從2027財年開始，GILTI制度允許的扣除額將從50%降至37.5%，這將提高對我們收入徵收的實際税率。 如果美國税率提高或GILTI制度允許的扣除額進一步減少或取消，或者對我們扣除利息費用的能力施加額外限制，我們的所得税、淨收入和現金流撥備將受到不利影響。
此外，許多國家正在實施立法和其他指導，以使其國際税收規則與經濟合作與發展組織(OECD)旨在標準化和現代化全球企業税收政策的税基侵蝕和利潤轉移建議和行動計劃保持一致，包括改變跨境税收、轉讓定價文件規則和基於紐帶的税收激勵做法。經合組織還在繼續圍繞企業開展業務的税收管轄區之間利潤分配的根本變化，以及實施全球最低税額(即“第一支柱”和“第二支柱”提議)進行討論。由於這種更嚴格的審查，税務機關關於企業所得税的處理和地位的先前決定可能受到執法活動以及立法調查和調查的影響，這也可能導致税收政策或先前的税收裁決發生變化。任何此類變化也可能導致我們之前繳納的税款發生變化。此外，許多司法管轄區已經通過，也可能會通過額外的立法，旨在減輕新冠肺炎的經濟負擔，併為經濟復甦和增長提供資金，包括各種可能導致未來增税的臨時性税收激勵或減免和限制性税收措施。我們無法預測新冠肺炎疫情將在多大程度上影響我們的納税義務，並正在繼續評估新立法對我們財務報表的影響。
國內或國際公司税政策、法規或指引、執法活動或立法措施的任何重大變化，都可能對我們的業務、我們需要繳納的税款以及我們的財務狀況和總體運營結果產生重大不利影響。
如果我們協商的税收優惠或免税安排因任何原因而變更或停止生效或停止適用，或者如果我們的 關於税法和激勵措施或假期的假設和解釋 如果安排被證明是不正確的，我們的企業所得税可能會大幅增加。
我們目前的業務結構是受益於在不同司法管轄區向我們提供的各種税收優惠，以鼓勵投資或就業。例如，新加坡經濟發展局將於2025年到期，如果沒有我們的主要税收優惠，適用於我們新加坡應税收入的企業所得税税率將為17%。我們在馬來西亞的合格收入也有免税期，計劃在2028財年到期。每項税收優惠和免税期均受我們遵守各種經營和其他條件的約束，在某些情況下，相關政府當局可能會在其預定終止日期之前對其進行修改或終止。如果我們不能或選擇不遵守任何特定税收優惠或免税期中包括的經營條件，在某些情況下，我們可能被要求退還以前實現的重大税收優惠，或者如果該税收優惠或税收優惠在到期前終止而沒有申請新的激勵措施，我們將提前失去相關的税收優惠。此外，我們可能被要求或選擇修改我們的運營結構和税收策略，以保持激勵，這可能會導致激勵的好處減少。我們的税收優惠和免税期，在考慮到美國的外國税收抵免之前，減少了大約$1,1562021財年，每股稀釋後淨收入增加2.69美元。
我們對税收優惠的解釋和結論對任何税務機關都沒有約束力，如果我們對税收和其他法律的假設是不正確的，或者如果這些税收優惠被大幅修改或撤銷，我們可能會遭受實質性的不利税收和其他財務後果，這將增加我們的支出，降低我們的盈利能力，並對我們的現金流產生不利影響。
我們的所得税和整體現金税成本受到許多因素的影響，這些因素可能會對財務業績產生實質性的不利影響。
在確定我們在全球範圍內的所得税時，需要做出重大判斷。在我們正常的業務過程中，有許多交易的最終税收決定是不確定的。此外，我們對當前和遞延基礎上的應付所得税的計算是基於我們對我們被要求提交納税申報單的司法管轄區適用税法的解釋。雖然我們相信我們的税務估計是合理的，但不能保證我們所得税負債的最終確定不會與我們的所得税撥備和應計項目所反映的情況有實質性的不同。
我們的所得税波動很大，可能會受到許多因素的不利影響，包括：
•重組或重組我們的業務、有形和無形資產、未償債務和公司結構；
•我們的收入和資產的司法組合；
•收入和費用分配的變化，包括與公司結構、收購或税法變化相關的調整；
•美國和外國税收法律和法規的變化，外國子公司收益的税收變化，來自外國的美國收入的税收，可歸因於收入的費用的扣除和外國税收抵免規則；
•不可扣除的僱員薪酬增加對税務的影響；以及
•税務會計規則或原則的變更以及遞延税項資產和負債的估值。
我們採取了轉讓定價政策，要求提供服務、銷售產品、安排融資並以我們認為在公平基礎上談判的價格從一家附屬公司向另一家附屬公司發放許可證。我們的應税收入取決於地方當局是否接受我們的運營實踐和公司間轉移定價是在一定範圍內進行的。由於税務機關對公平原則的適用不一致，以及缺乏全面的基於條約的保護，税務機關對轉讓定價提出的挑戰如果成功，可能會導致對以前或未來幾年的調整。任何此類變化的影響都可能使我們承擔更高的税收，我們的收益、經營業績和現金流將受到不利影響。
此外，我們在不同的司法管轄區接受税務審計，這些司法管轄區可能會評估針對我們的額外所得税。儘管我們相信我們的税務狀況是合理的，但税務審計的最終確定可能與我們的所得税撥備和應計項目有很大不同。審計的最終結果可能會對我們在作出決定的一個或多個時期的運營結果和現金流產生重大不利影響。
與我們的負債有關的風險
我們的鉅額債務可能會對我們的財務健康和我們執行業務戰略的能力產生不利影響。
截至2021年10月31日，我們優先票據項下的總債務為414.99億美元。我們預計未來將保持相當高的債務水平。
我們的鉅額債務可能會產生重要的後果，包括：
•增加了我們在不利的總體經濟和行業條件下的脆弱性；
•由於我們的浮動利率期限安排，使我們面臨利率風險，而我們通常不會對此進行對衝；
•限制我們在規劃或應對經濟和半導體業變化方面的靈活性；
•與負債較少的競爭對手相比，我們處於競爭劣勢；
•使未來更難借入更多資金為增長、收購、營運資本、資本支出和其他目的提供資金；以及
•這可能需要我們將運營現金流的很大一部分用於償還債務，從而減少了我們現金流用於滿足其他業務需求的能力。
我們接受美國主要信用評級機構的債務評級。可能影響我們信用評級的因素包括債務水平、計劃中的資產購買或出售以及短期和長期生產增長機會。評級機構還可以考慮流動性、資產質量、成本結構、儲備組合和大宗商品定價水平。雖然我們專注於維持這些機構的投資級評級，但我們可能無法做到這一點。我們的信用評級或債務評級的任何下調，或債務資本市場的不利狀況，都可能：
•對我們債務證券的交易價格或市場產生不利影響；
•在我們的貸款條件下增加利息支出；
•增加我們現有債務的成本，並對我們的再融資能力造成不利影響；以及
•對我們籌集額外債務的能力產生不利影響。
管理我們債務的工具對我們的業務施加了某些限制。
管理我們債務的文書包含對我們的業務施加限制的某些契約。這些限制可能會影響我們經營業務的能力、計劃或應對市場狀況或我們資本需求的變化的能力，並可能限制我們在潛在商業機會出現時利用它們的能力。對我們施加的限制包括維持利息覆蓋率，以及對我們產生某些有擔保債務、進行某些出售和回租交易以及合併、合併、出售或以其他方式處置我們所有或幾乎所有資產的能力的限制。此外，票據載有違約的慣例事件，在任何適用的寬限期過後，可立即宣佈債務到期應付。在這種情況下，我們可能沒有足夠的可用現金在到期時償還此類債務，或者能夠以可接受的條款或根本沒有能力為此類債務進行再融資。上述任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。
償還債務需要大量現金，而我們的業務可能沒有足夠的現金流來支付我們的鉅額債務。
我們定期支付債務本金、支付利息和為債務進行再融資的能力，取決於我們未來的表現，而未來的表現受到經濟、金融、競爭和其他因素的影響。我們的業務可能不會繼續從未來的運營中產生足夠的現金流，以滿足我們目前的債務和我們可能產生的任何未來債務的義務，並進行必要的資本支出。如果我們無法產生這樣的現金流，我們可能被要求採取一個或多個替代方案，例如減少或推遲投資或資本支出、出售資產、再融資或以可能繁瑣或高度稀釋的條款獲得額外股本。我們對未償債務或未來債務進行再融資的能力，將取決於當時的資本市場和我們的財務狀況。我們可能無法從事這些活動中的任何一項，或在需要時以理想的條件從事這些活動，這可能導致我們的債務違約。
與持有我們的普通股相關的風險
有時，我們的股價波動很大，可能會在 這可能會導致我們的投資者遭受重大損失，並可能導致針對我們和我們管理層的集體訴訟，這可能會導致我們產生大量成本，並分散我們管理層的注意力和資源。
我們普通股的交易價格有時會出現大幅波動，並可能因本“風險因素”部分列出的任何風險因素以及其他因素而出現較大幅度的波動，包括：
•證券分析師發佈新的或最新的研究報告或其他報告；
•我們的重要客户以及被投資者視為與我們相當的公司的估值和運營結果的波動；
•宣佈我們或我們的競爭對手擬進行的收購；
•關於額外債務或股權融資交易的公告或預期；
•可歸因於我們普通股交易量水平不一致的股價和成交量波動；
•在我們8.00%的強制性可轉換優先股A系列(“強制性可轉換優先股”)轉換後，發行和隨後出售普通股；
•涉及我們的強制性可轉換優先股或普通股的對衝或套利交易活動；以及
•未經證實的新聞報道或關於我們或我們的業務的其他不準確的宣傳。
這些波動往往與我們的經營業績無關或不成比例。廣泛的市場和行業波動，以及一般的經濟、政治和市場狀況，如經濟衰退、利率變化或貨幣波動，可能會對我們普通股的市場價格產生負面影響。您在我們的投資可能無法實現任何回報，可能會損失部分或全部投資。過去，經歷過股票市場價格波動的公司會受到證券集體訴訟的影響。我們未來可能會成為這類訴訟的目標。我們也是因收購而引發的多起訴訟的對象。針對我們的證券訴訟，包括與此類交易相關的訴訟，可能會導致鉅額成本，並將我們管理層的注意力從其他業務上轉移，這可能會嚴重損害我們的業務。
我們股票回購的金額和頻率可能會波動。
我們的股票回購計劃的金額、時間和執行情況可能會根據我們將現金用於其他目的的優先順序而變化。這些目的包括運營支出、資本支出、收購、償還債務和將現金作為股息支付給我們的股東。現金流、税法和股票價格的變化也可能影響我們的股票回購計劃。我們沒有義務回購任何特定數額的普通股，股票回購計劃可能會在任何時候暫停或終止。
我們的大量股票由少數大型投資者持有，其中一個或多個持有者大量出售我們的普通股可能會導致我們的股價下跌。
截至2021年9月30日，我們相信我們20個最大的普通股持有者中有10個是活躍的機構投資者，他們總共持有我們普通股流通股的約31%，Capital World Investors是我們最大的股東，約佔我們普通股流通股的9%。這些投資者可能會出於各種原因隨時出售他們的股票，這種出售可能會壓低我們普通股的市場價格。此外，這些實體出售我們普通股的任何此類行為也可能削弱我們通過出售額外股本證券籌集資金的能力。
不能保證我們將繼續宣佈現金股息。
我們的董事會採取了一項股息政策，根據這一政策，我們目前每季度支付普通股現金股息。任何股息的宣佈和支付都必須得到我們董事會的批准，我們的股息可能會在任何時候停止或減少。由於我們是一家控股公司，我們支付現金股息的能力也受到限制，即我們通過從子公司分紅獲得足夠資金的能力受到限制。此外，我們普通股的任何股息支付取決於我們支付強制性可轉換優先股的季度股息，並以此為條件。不能保證我們將在未來宣佈任何特定金額的現金股息，或者根本不會。
項目1B。未解決的員工意見
沒有。
第二項。特性
我們的總部設在加利福尼亞州聖何塞，我們的主要倉庫位於馬來西亞。我們在自有和租賃設施中進行管理、製造、研發、銷售和營銷。我們相信，我們的自有和租賃設施足以滿足我們目前的運營需求。我們不按經營部門確認或分配資產。
截至2021年10月31日，我們自有和租賃的設施面積超過10萬平方英尺，包括： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：平方英尺) | | 美國 | | 其他國家 | | 總計 |
自有設施1 | | 2,477,165 | | | 928,888 | | | 3,406,053 | |
租賃設施2 | | 901,198 | | | 1,309,369 | | | 2,210,567 | |
| 總設施 | | 3,378,363 | | | 2,238,257 | | | 5,616,620 | |
| _______________ | | | | | | |
1包括在馬來西亞擁有的318,000平方英尺和153,000平方英尺的物業，受國家當局分別於2051年5月和2077年3月到期的為期60年的土地租約的約束，可由我們選擇續簽。 |
2建築租約在不同的日期到期，截止日期到2046年2月，通常包括我們選擇的續簽。 |
第三項：繼續進行法律訴訟
附註14所列資料。本年度報告表格10-K第二部分第8項中所列的“承付款和或有事項”在此作為參考。關於與法律程序有關的某些風險的額外討論，見上文“風險因素”。
項目4.披露煤礦安全情況
沒有。
第II部
第五項。註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
市場信息
博通普通股在納斯達克全球精選市場上市，代碼為“AVGO”。
持有者
截至2021年11月26日，我們普通股的記錄持有人有971人。更多的股東是“街頭名人”或受益股東，他們的股份由銀行、經紀商和其他金融機構登記持有。
發行人購買股票證券
在截至2021年10月31日的財季中，我們支付了約2.66億美元的員工預扣税，這些税款是在授予淨結算的股權獎勵時到期的。我們以每股505.59美元的平均價格從員工手中扣留了約100萬股與此類淨股份結算相關的普通股。這些股票可能被視為“發行人購買”的股票。
2021年12月，我們的董事會批准了一項股票回購計劃，在2022年12月31日或之前不時回購我們高達100億美元的普通股。根據我們的股票回購計劃，回購可以通過各種方式進行，包括公開市場或私下協商的購買。回購股份的時間和金額將取決於股價、商業和市場狀況、公司和監管要求、替代投資機會、收購機會和其他因素。我們沒有義務回購任何特定數額的普通股，股票回購計劃可能會在任何時候暫停或終止。
股票表現圖表
下圖顯示了截至2021年10月31日的五個財年，我們的普通股、標準普爾500股票指數(標準普爾500指數)和納斯達克100指數的累計總回報的比較。總回報圖表假設在2016年10月28日(我們2016財年的最後一個交易日)分別投資了100美元購買博通公司的普通股、標準普爾500指數和納斯達克100指數，並假設所有股息都進行了再投資。指數是按月末計算的。
以下圖表中的比較是基於歷史數據，並不指示或意在預測我們普通股未來可能的表現。
五年累計總收益的比較
在博通公司中，標準普爾500指數和納斯達克100指數
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| | 2016年10月30日 | | 2017年10月29日 | | 2018年11月4日 | | 2019年11月3日 | | 2020年11月1日 | | 2021年10月31日 |
| 博通公司 | | $ | 100.00 | | | $ | 152.15 | | | $ | 136.54 | | | $ | 190.64 | | | $ | 235.49 | | | $ | 369.32 | |
| 標準普爾500指數 | | $ | 100.00 | | | $ | 123.88 | | | $ | 133.27 | | | $ | 153.19 | | | $ | 166.44 | | | $ | 237.87 | |
| 納斯達克100指數 | | $ | 100.00 | | | $ | 130.81 | | | $ | 148.20 | | | $ | 175.60 | | | $ | 240.06 | | | $ | 346.72 | |
就交易法第18節而言，圖表和上表不應被視為已在美國證券交易委員會“備案”，也不應被視為以引用方式納入我們提交給美國證券交易委員會的任何備案文件中，無論該備案文件中的任何一般合併語言如何。
第六項。[已保留]
項目七、公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
本管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析應與我們的合併財務報表及其附註一起閲讀，這些報表和附註出現在本年度報告10-K表格的其他部分。這一討論可能包含基於當前預期的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。由於各種因素，包括“風險因素”標題下或本年度報告10-K表格其他部分陳述的因素，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同。
以下部分概述了我們截至2021年10月31日的財年(簡稱2021財年)與截至2020財年11月1日的財年(簡稱2020財年)的財務狀況和經營結果。有關我們2020財年與截至2019年11月3日的財年(“2019財年”)的財務狀況和運營結果的討論，可以在我們於2020年12月18日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的10-K表格年度報告的第II部分第7項中找到。
概述
我們是設計、開發和供應各種半導體和基礎設施軟件解決方案的全球技術領先者。我們開發半導體器件，專注於複雜的數字和混合信號互補金屬氧化物半導體器件和基於模擬III-V的產品。我們在半導體行業擁有創新的歷史，提供數千種用於終端產品的產品，如企業和數據中心網絡、家庭連接、機頂盒、寬帶接入、電信設備、智能手機和基站、數據中心服務器和存儲系統、工廠自動化、發電和替代能源系統以及電子顯示器。我們的基礎設施軟件解決方案使客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。我們業界領先的基礎設施和安全軟件產品組合旨在實現最複雜的混合環境的現代化、優化和安全，從而實現可擴展性、敏捷性、自動化、洞察力、彈性和安全性。我們還以集成多種半導體產品的模塊、交換機和子系統的形式提供關鍵任務光纖通道存儲區域網絡(“FC SAN”)產品和相關軟件。
我們有兩個可報告的部門：半導體解決方案和基礎設施軟件，這是由於我們的組織結構在2020財年發生了變化。我們的半導體解決方案部門包括我們的所有產品線和知識產權(“IP”)許可。我們的基礎設施軟件部門包括大型機、分佈式和網絡安全解決方案，以及FC SAN業務。在2020財年，我們改進了某些銷售、一般和行政費用的分配方法，以使這些成本與受益於分攤費用的細分市場更緊密地保持一致。
我們的戰略是將半導體和基礎設施軟件解決方案領域一流的技術領先地位與無與倫比的規模結合在一個共同的銷售和管理平臺上，向世界領先的企業和政府客户提供一整套基礎設施技術產品。我們尋求通過負責任地出資收購同類領先的業務和技術，以及在研發方面進行廣泛投資來實現這一目標，以確保我們的產品保持其技術領先地位。這一戰略產生了一個強大的商業模式，旨在推動多樣化和可持續的運營和財務業績。
對我們產品的需求過去一直受到影響，未來也可能繼續受到各種因素的影響，包括以下因素：
•重要客户的得與失；
•我們參與競爭的行業和市場的總體經濟和市場狀況；
•我們經銷商的產品庫存和終端客户需求；
•我們現在和未來的客户和終端用户在我們的目標市場採用我們的產品和技術的速度，以及我們的客户的產品(包括我們的技術)在他們的市場上被接受的速度；
•轉向基於雲的信息技術解決方案和服務，如超大規模計算，這可能會對我們用於傳統企業數據中心的產品的銷售時間和銷量產生不利影響；以及
•預期客户訂單的時間安排、重新安排或取消。
新冠肺炎更新
為了應對持續的新冠肺炎疫情和隨之而來的各種政府指令，我們已經採取了廣泛的措施來保護我們設施中員工和承包商的健康和安全。我們在全球範圍內修改了我們的工作場所做法，這導致我們的一些員工在很長一段時間內遠程工作，而其中一些員工仍然在遠程工作。雖然我們已經在我們的所有設施中實施了人身安全措施，但
我們的員工在現場工作，我們可能需要修改我們的業務做法和政策。我們繼續監測新冠肺炎疫情對我們的業務以及我們的客户和供應商的業務的影響。
對我們半導體產品的需求環境與我們對2021財年第四季度的預期一致，對產品和基礎設施的需求持續存在，因為客户投資於支持遠程或混合遠程工作和新冠肺炎產生的學習的技術，以及過渡到重新開設辦公室。儘管在供應失衡的推動下，我們繼續看到這一領域的強勁需求和創紀錄的盈利能力，但宏觀經濟環境仍然不確定，從長遠來看可能無法持續。由於疫情，我們的供應鏈繼續面臨各種限制，包括晶圓和基板方面的限制。雖然供應準備時間已經穩定，但我們在及時獲得一些必要的部件和投入以滿足不斷增加的需求方面仍然存在困難。到目前為止，新冠肺炎對我們軟件產品的需求環境的影響是有限的。
鑑於持續的不確定性，我們還採取了各種行動來降低我們的業務風險，並加強我們的資產負債表，包括密切管理營運資本和我們的債務工具。
總體而言，鑑於新冠肺炎疫情性質的變化和持續的不確定性，我們預測新冠肺炎在未來一段時間內對我們業務的影響的能力仍然有限。直到未來，疫情對我們業務的影響不太可能完全實現，也不太可能反映在我們的財務業績中。
財年亮點
2021財年的亮點包括：
•我們從運營中獲得了137.64億美元的現金。
•我們支付了62.12億美元的現金股息。
收購和資產剝離
本節的討論和分析以及所附合並財務報表包括被收購公司從其各自的收購日期開始的經營結果。
收購賽門鐵克公司企業安全業務
2019年11月4日，我們分別以107億美元現金收購併承擔了賽門鐵克公司企業安全業務(以下簡稱“賽門鐵克業務”)的某些資產和某些負債。我們用2019年11月定期貸款項下借款的淨收益為此次收購提供資金，定義見附註10。“借款”包括在本年度報告表格10-K的第II部分第8項中。
收購CA，Inc.
2018年11月5日，我們以188億美元的總現金購買對價收購了CA，Inc.，並承擔了22.5億美元的未償還無擔保債券。我們用180億美元的定期貸款以及合併後公司手頭的現金為收購CA提供了資金。我們還假設了交易中所有符合條件的未歸屬CA股權獎勵。2018年12月31日，我們將CA的子公司和應用程序安全測試解決方案提供商Veracode，Inc.出售給Thoma Bravo，LLC，在營運資本調整之前，現金對價為9.5億美元。
淨收入
我們的大部分淨收入來自銷售廣泛的半導體器件，這些器件被整合到電子產品中，以及來自模塊、開關和子系統。淨收入還來自銷售軟件解決方案，使我們的客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。
我們的總淨收入以及我們半導體解決方案和基礎設施軟件部門銷售產生的總淨收入的百分比因季度而異，這主要是由於終端市場需求的波動，包括季節性的影響，這將在第一部分第1項中詳細討論。業務在本年度報告10-K表格的“季節性”項下。
原始設備製造商(“OEM”)或其合同製造商和分銷商通常佔我們半導體銷售額的大部分。為了服務世界各地的客户，我們與全球大型電子元器件分銷商建立了戰略性的合作關係，並輔之以多家地區分銷商，這些分銷商根據各自的產品範圍建立了客户關係。我們與多個目標市場的領先OEM客户建立了牢固的關係。我們的直銷團隊專注於支持我們的大型OEM客户，並擁有專業的產品和服務知識，使我們能夠在整個客户組織的關鍵級別銷售特定的產品。某些客户要求我們直接與他們以及指定的中介機構進行合同，例如合同
製造商。我們的許多主要客户關係已經存在多年，往往是多年合作產品開發的結果。這使我們能夠建立我們廣泛的知識產權組合，並開發關於我們客户需求的關鍵專業知識，包括豐富的系統級知識。這種合作為我們提供了對客户業務的關鍵見解，使我們能夠更有效率和生產力，更好地服務於我們的目標市場和客户。我們在將產品交付給經銷商時確認收入，這可能會導致我們的季度淨收入大幅波動。這類收入減去了估計回報和分銷商津貼。
我們的軟件客户通常由大型企業組成，這些企業擁有來自多個供應商的計算環境，並且非常複雜。我們相信，我們的企業範圍許可模式將繼續為我們的客户提供更低的複雜性、更高的靈活性和更輕鬆的續訂流程，這將有助於推動收入增長。
成本和開支
銷售產品的成本。銷售產品的成本主要包括半導體晶圓和其他材料的成本，以及組裝和測試這些產品和材料的成本。此類成本包括與製造業務相關的人員和管理費用，包括基於庫存的補償費用；相關佔用；計算機服務；設備成本；製造質量；訂單履行；保修調整；庫存調整，包括庫存陳舊減記；以及採購成本，包括直接交易成本和採購相關成本。
雖然我們外包了很大一部分製造活動，但我們確實有一些專有的半導體制造設施。如果我們無法以理想的水平利用我們擁有的製造設施，與這些設施相關的固定成本將無法完全吸收，從而導致更高的平均單位成本和更低的毛利率。
訂閲和服務的成本。訂閲和服務的成本包括人員、與專業服務或支持我們的訂閲和服務收入相關的項目成本，以及分配的設施成本和其他公司費用。人員成本包括基於股票的薪酬費用。
總收入成本還包括與收購相關的無形資產攤銷和重組費用。
研究和開發。我們的研發費用主要包括我們從事產品和技術設計和開發的工程師的人員成本，包括基於股票的薪酬費用。這些費用還包括項目材料費用、支付給顧問的第三方費用、原型開發費用、分配的設施費用和其他公司費用，以及與支持工程和設計過程中使用的計算機工具有關的計算機服務費用。
賣, 一般的和行政的。銷售費用主要包括銷售和營銷人員的薪酬和相關成本，包括基於股票的薪酬支出、支付給我們獨立銷售代表的銷售佣金、廣告費、貿易展、公司營銷、促銷、與我們的銷售和營銷運營相關的差旅、相關的佔用和設備成本，以及其他營銷成本。一般和行政費用主要包括行政管理、財務、人力資源和其他行政人員的薪酬和相關費用，包括基於股票的薪酬費用、外部專業費用、分配的設施費用、與收購有關的費用和其他公司費用。
與收購相關的無形資產攤銷。*在與我們的收購相關的情況下，我們確認在其估計使用壽命內攤銷的無形資產。我們也確認與收購相關的商譽(未攤銷)和正在進行的研究與開發(“IPR&D”)，該等商譽最初被資本化為一項無限期無形資產。在每個基礎項目完成後，知識產權研發資產被重新分類為可攤銷購買的無形資產，並在其估計使用年限內攤銷。
重組、減值和處置費用。重組、減值和處置費用主要包括與員工離職計劃相關的補償成本、調整我們的全球製造業務、使產品開發計劃成本合理化、放棄設施和租賃、固定資產減值、知識產權研發減值和其他退出成本，包括削減服務或供應協議。
利息支出。利息支出包括票面利率、承諾費、原始發行折扣的增加、債務溢價和債務發行成本的攤銷以及與債務修改或清償相關的費用。
其他收入，淨額。除其他收入外，淨額包括利息收入、投資損益、外幣重新計量和其他雜項項目。
所得税撥備(受益於)*我們的運營結構是為了最大限度地發揮税收優惠在不同司法管轄區提供的好處，以鼓勵投資或就業。我們從新加坡經濟發展局獲得的税收優惠規定，在新加坡賺取的任何符合條件的收入都可以享受税收優惠或新加坡所得税税率的降低。受制於我們遵守這些獎勵中規定的條件，以及
隨着立法的發展，這些新加坡税收優惠目前預計將於2025年11月到期。新加坡的企業所得税税率將適用於我們，否則將是17%。我們在馬來西亞的合格收入也有免税期，計劃在2028財年到期。
每項税收優惠和免税期還取決於我們是否遵守各種經營和其他條件。如果我們不能或選擇不遵守規定的任何此類經營條件，在某些情況下，我們可能被要求退還以前實現的重大税收優惠，或者如果該税收優惠或免税期在到期前終止而沒有申請新的激勵措施，我們將提前失去相關的税收優惠。我們可能會選擇改變我們的營運架構和税務策略，這對我們的益處可能不及現行税務寬減安排所提供的好處。在考慮美國減税和就業法案以及其他間接税影響之前，這些税收優惠和免税期的影響是，2021財年所得税撥備減少了約11.56億美元，2020財年所得税收益增加了約8.33億美元。
我們對税收優惠的解釋和結論對任何税務機關都沒有約束力，如果我們對税收和其他法律的假設是不正確的，或者如果這些税收優惠被大幅修改或撤銷，我們可能會遭受實質性的不利税收和其他財務後果，這將增加我們的支出，降低我們的盈利能力，並對我們的現金流產生不利影響。此外，任何司法管轄區的應課税收入取決於當地税務機關是否接受我們的運營做法和公司間轉移定價，以保持一定的距離。由於税務機關在適用公平標準方面的不一致，以及缺乏充分的基於條約的保護，税務機關對轉讓定價的挑戰如果成功，可能會大幅增加我們的所得税支出。
關鍵會計估計
根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表時，吾等須作出估計及假設，以影響於財務報表日期呈報的資產及負債額、或有資產及負債的披露，以及報告期內呈報的收入及開支。我們基於當前事實、歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種其他因素作出估計和假設，這些因素的結果構成了對資產和負債的賬面價值以及從其他來源不易看出的成本和費用的應計價值作出判斷的基礎。我們的實際財務結果可能與我們的估計大不相同。我們的關鍵會計政策是那些對我們的歷史財務報表有重大影響並涉及管理層困難、主觀或複雜判斷的政策。這些政策包括收入確認、業務合併、商譽和長期資產的估值、庫存估值、所得税、退休和退休後福利計劃假設、基於股票的薪酬和員工獎金計劃。請參閲註釋2。載於本年報表格10-K第II部分第8項的“重要會計政策摘要”，以獲取有關我們的重要會計政策及預算的進一步資料。
收入確認。當雙方都批准了合同並承諾履行各自的義務，雙方的權利可以確定，付款條款可以確定，合同具有商業實質，並且我們很可能會收取基本上所有我們有權獲得的對價時，我們就會對與客户的合同進行核算。收入在通過將承諾的產品或服務的控制權轉移給客户而履行履行義務時或作為履行義務確認。我們的產品和服務可以廣泛地歸類為產品銷售、訂閲和服務。
當控制權轉移到客户手中時，我們確認直接客户和分銷商的產品銷售收入。根據我們對歷史體驗費率的估計，以及考慮經濟條件和合同條款，對經銷商積分進行價格調整。到目前為止，實際的經銷商索賠活動與我們基於歷史估計所做的撥備基本一致。然而，由於估計的固有性質，總有可能在實際金額和我們的估計之間存在重大差異的風險。不同的判斷或估計可能會導致差異，這些差異可能會對報告的運營結果產生重大影響。在記錄相關收入的同一時期，我們還記錄了返點收入的減少。我們在銷售時可獲得100%的潛在回扣。當特定的返點計劃合同終止時，以及當我們認為無人申領的返點不再需要付款時，我們會沖銷未申領返點金額的應計金額。因此，取消無人認領的回扣可能會對我們未來幾個時期的淨收入和淨收入產生積極影響。
我們的合同可能包含不止一種我們的產品和服務，每一種產品和服務都作為不同的履約義務單獨入賬。當可用時，我們使用直接可觀察到的交易來確定履行義務的獨立銷售價格。我們對每項履約義務的獨立銷售價格的估計需要考慮多種因素的判斷，包括但不限於產品和服務的歷史折扣趨勢以及通過不同銷售渠道的定價做法、毛利率目標、內部成本、競爭對手定價策略、技術生命週期和市場狀況。
我們還估計了我們物質權利的獨立銷售價格。我們對客户以折扣價購買或獲得額外產品或服務的選擇權價值的估計包括估計客户在行使選擇權時將獲得的遞增折扣以及行使選擇權的可能性。
某些合同包含退貨權利，允許客户取消全部或部分產品或服務並獲得信用。我們根據歷史回報數據估計回報，該數據被限制在重大收入逆轉的可能性不大的金額上。我們不確認預期退貨的產品或服務的收入。
企業合併。對企業合併進行會計處理要求管理層對無形資產、承擔的合同債務、重組負債、收購前或有事項和或有對價(如適用)作出重大估計和假設，尤其是在收購之日。儘管我們認為我們過去所做的假設和估計是合理和適當的，但它們在一定程度上是基於歷史學家的從被收購公司管理層獲得的實際經驗和信息，具有內在的不確定性。對我們收購的某些無形資產進行估值的關鍵估計包括，但不限於，來自產品銷售、客户合同和收購技術的未來預期現金流、收入增長率、客户增長期、技術陳舊率、將知識產權研發開發成商業可行產品的預期成本、項目完成後的估計現金流以及貼現率。用於將預期未來現金流量貼現到現值的貼現率通常是根據加權平均資本成本分析得出的，並進行了調整以反映內在風險。可能會發生意想不到的事件和情況，影響此類假設、估計或實際結果的準確性或有效性。
商譽和長期資產的估值。我們在每年第四財季對我們的商譽進行年度減值審查，如果我們認為存在減值指標，則會更頻繁地進行審查。商譽潛在減值的評估過程具有很強的主觀性，需要進行重大判斷。為審核減值，我們首先評估定性因素，以確定事件或情況是否導致確定我們的任何報告單位的公允價值更有可能低於其賬面價值。我們對商譽可回收性的定性評估，無論是每年進行，還是基於特定事件或情況進行，都會考慮各種宏觀經濟、行業和公司特定因素。這些因素包括：(I)嚴重不利的行業或經濟趨勢；(Ii)重大的公司行動，包括在重組業務的同時退出活動；(Iii)當前、歷史或預期的財務業績惡化；或(Iv)我們的市值持續下降至低於賬面淨值。在評估所有事件及情況後，如吾等確定任何報告單位的公允價值極有可能少於其賬面值，則不會進行進一步評估。如果我們確定我們的任何報告單位的公允價值很可能少於其賬面價值，我們計算該報告單位的公允價值，並將該公允價值與報告單位的賬面淨值進行比較。
確定報告單位的公允價值涉及使用重大估計和假設。我們的商譽減值測試同時使用收益法和市場法來估計報告單位的公允價值。收益法基於貼現現金流量法，該方法使用報告單位對預測未來財務業績的估計，包括收入、運營費用和税收，以及營運資本和資本資產要求。這些估計是作為我們長期規劃過程的一部分，基於假設的市場細分增長率和我們假設的細分市場份額，基於歷史數據的估計成本和各種內部估計。預計現金流量隨後採用貼現率折現至現值，該貼現率恰當地計入估計的市場加權平均資本成本以及主題現金流量所獨有的任何風險。市場法的基礎是對可比公司的財務倍數進行加權，並應用控制溢價。報告單位的賬面價值代表各種資產和負債的轉讓，不包括某些公司資產和負債，如現金和債務。
當事件或環境變化顯示長期資產的賬面價值可能無法收回時，我們會評估長期資產的減值，包括購買的知識產權研發、物業、廠房及設備，以及無形資產。我們認為可能引發減值審查的重要因素包括(I)與歷史或預期未來經營業績相比表現嚴重不佳，(Ii)我們使用收購資產的方式或我們整體業務的戰略發生重大變化，或(Iii)行業或經濟趨勢的重大負面影響。根據財產、廠房和設備及其他無形資產的會計準則對長期資產的潛在減值進行評估的過程也具有高度的主觀性，需要做出重大判斷。為了估計長期資產的公允價值，我們通常對我們業務的未來前景或與長期資產相關的業務部分做出各種假設。我們還考慮特定於業務的市場因素，並估計業務將產生的未來現金流，這需要重大判斷，因為這是基於對未來幾年市場對我們產品的需求的假設。基於這些假設和估計，我們決定是否需要計入減值費用以減少綜合資產負債表中所列長期資產的價值。
以反映其估計公允價值。對未來價值和剩餘可用壽命的假設和估計是複雜的，往往是主觀的。它們可能受到各種因素的影響，包括外部因素，如房地產市場、行業和經濟趨勢，以及內部因素，如我們的業務戰略和內部預測的變化。儘管我們認為我們過去所作的假設和估計是合理和適當的，但假設和估計的變化可能會對我們報告的財務業績產生重大影響。
庫存估價。*我們定期審查手頭的庫存數量，並主要根據我們對產品需求和生產要求的預測，記錄過剩和過時庫存的撥備。對我們產品的需求在不同時期會有很大的波動。需求的顯著減少可能會導致手頭過剩庫存量的增加。此外，我們行業的特點是快速的技術變化、頻繁的新產品開發和快速的產品過時，這可能導致現有的陳舊庫存數量增加。此外，我們對未來產品需求的估計可能被證明是不準確的，這可能會導致我們低估或誇大過剩和陳舊庫存所需的撥備以及產品銷售成本。因此，儘管我們盡一切努力確保我們對未來產品需求預測的準確性，但需求或技術發展的任何重大意外變化都可能對我們的庫存價值和我們的運營結果產生重大影響。
所得税。在制定所得税撥備或從中獲益時，需要有重大的管理層判斷力，包括確定遞延税項資產和負債以及針對遞延税項資產可能需要的任何估值免税額。在評估估值免税額的需要時，我們已考慮預測的未來應課税收入，以及持續審慎和可行的税務籌劃策略。估值免税額的調整將增加或減少我們在確定期間的所得税撥備或從中受益。在評估與各種報税頭寸相關的風險敞口時，當這些頭寸不符合更有可能達到的確認門檻時，我們應計所得税負債。
在計算我們的税務責任時，涉及處理在多個司法管轄區適用複雜的税務法律和規例時的不明朗因素。我們根據我們對是否應支付額外税款、利息和罰款以及應支付的額外税款、利息和罰款的估計，確認美國和其他税務管轄區預期的税務審計問題的潛在責任。如果我們對所得税負債的估計被證明低於最終評估的實際金額，則需要進一步計入税費。如果這些金額的支付最終被證明是不必要的，應計負債的沖銷將導致在我們確定負債不再存在的期間確認税收優惠。
退休和退休後福利計劃假設。退休和退休後福利計劃債務是最終將在未來某個時候結清的負債，因此，需要進行估計。養老金會計旨在根據計劃條款以及投資和資金決定，反映未來退休和退休後福利計劃成本相對於員工平均預期未來服務的確認。為了估計這些未來付款的影響以及我們關於為這些債務提供資金的決定，我們需要在GAAP框架內使用精算概念進行假設。一種假設是用於計算估計計劃債務的貼現率。其他假設包括計劃資產的預期長期回報、預期未來工資增長、醫療保健成本趨勢率、預期未來福利支出增長、預期退休日期、員工流動率、退休人員死亡率和投資組合構成。我們至少每年對這些假設進行評估。
對於我們的美國和非美國計劃，我們使用10月31日，即最接近我們財政年度結束的月份結束，作為年度貼現率測量日期，以確定未來福利支付的現值. 美國的貼現率是基於將預期的計劃福利支付與由高質量公司債券收益率構建的假設收益率曲線的現金流進行匹配的結果。非美國計劃的貼現率要麼基於公佈的政府債券利率，要麼使用由優質公司債券收益率構建的假設收益率曲線，這取決於是否有足夠數量的優質公司債券可用。較低的貼現率增加了養老金負債和次年養老金支出的現值；較高的貼現率降低了養老金負債和次年養老金支出的現值。
由於我們實施了完全匹配、負債驅動的投資戰略，美國計劃資產的預期回報率被設定為等於貼現率。
精算假設是基於我們的最佳估計和判斷。如果這些假設與實際事件或經驗不同，未來退休福利成本可能會發生重大變化。我們對貼現率進行了敏感性分析，貼現率是計算美國養老金和退休後福利義務的關鍵假設。截至2021財年衡量日期，貼現率假設每變化25個基點，估計將對福利義務產生3600萬美元的影響。折現率假設或預期回報率假設每變動25個基點，將不會對截至2022年10月30日的財政年度(“2022財政年度”)的年度退休福利淨成本產生重大影響。
基於股票的薪酬費用。基於股票的薪酬支出包括授予員工和非員工或從收購中假設的限制性股票單位(“RSU”)和股票期權的費用，以及與博通員工股票購買計劃(“ESPP”)相關的費用。我們確認基於時間的股票期權和ESPP權利的補償費用，基於權威性指導下使用Black-Scholes估值模型所要求的估計授予日期公允價值方法。
某些股權獎勵既包括基於時間的條件，也包括基於市場的條件，並被計入基於市場的獎勵。這些基於市場的獎勵的公允價值是在授予之日使用蒙特卡洛模擬模型估計的。
員工獎金計劃。我們的員工獎金計劃由我們的薪酬委員會或我們的董事會監督，就我們的首席執行官而言，這些計劃根據公司總體年度目標和職能績效指標的實現情況提供可變薪酬。在每個財政季度結束時，我們根據實現年度目標和指標的實際進展，監測並累計估計的、可變的、按比例計算的薪酬支出。目標和指標在本財年結束時的實際實現情況有待我們的薪酬委員會批准，這可能導致實際可變薪酬金額顯著高於或低於前幾個季度的相關估計金額，這將導致第四財季進行相應的調整。
財政年度演示文稿
我們的財年為52周或53周，在52周的一年中最接近10月31日的週日結束，在53周的一年中11月的第一個週日結束。我們的2021財年、2020財年和2019財年由52周組成。
本年度報告表格10-K第II部分第8項所列財務報表按照公認會計準則列報，並以美元表示。
經營成果
2021財年與2020財年的對比
下表列出了我們在本報告所述期間的業務成果：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度結束 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | | | | | |
| | | (單位：百萬) | | (佔淨收入的百分比) |
| 運營報表數據： | | | | | | | | |
| 淨收入： | | | | | | | | |
| 產品 | | $ | 20,886 | | | $ | 17,435 | | | 76 | % | | 73 | % |
| 訂閲和服務 | | 6,564 | | | 6,453 | | | 24 | | | 27 | |
| 淨收入合計 | | 27,450 | | | 23,888 | | | 100 | | | 100 | |
| 收入成本： | | | | | | | | |
| 產品銷售成本 | | 6,555 | | | 5,892 | | | 24 | | | 25 | |
| 訂閲費和服務費 | | 607 | | | 626 | | | 2 | | | 2 | |
| | | | | | | | |
| 與收購相關的無形資產攤銷 | | 3,427 | | | 3,819 | | | 13 | | | 16 | |
| 重組費用 | | 17 | | | 35 | | | — | | | — | |
| 收入總成本 | | 10,606 | | | 10,372 | | | 39 | | | 43 | |
| 毛利率 | | 16,844 | | | 13,516 | | | 61 | | | 57 | |
| 研發 | | 4,854 | | | 4,968 | | | 18 | | | 21 | |
| 銷售、一般和行政 | | 1,347 | | | 1,935 | | | 5 | | | 8 | |
| 與收購相關的無形資產攤銷 | | 1,976 | | | 2,401 | | | 7 | | | 10 | |
| 重組、減值和處置費用 | | 148 | | | 198 | | | — | | | 1 | |
| | | | | | | | |
| 總運營費用 | | 8,325 | | | 9,502 | | | 30 | | | 40 | |
| 營業收入 | | $ | 8,519 | | | $ | 4,014 | | | 31 | % | | 17 | % |
淨收入
相對較少的客户佔我們淨收入的很大一部分。2021財年和2020財年，面向經銷商的產品銷售額分別佔我們淨收入的53%和42%。對分銷商WT微電子有限公司的直接銷售分別佔我們2021財年和2020財年淨收入的18%和13%。我們相信，2021財年和2020財年，通過所有渠道面向前五大終端客户的總銷售額分別佔我們淨收入的35%和30%以上。我們相信，在2021年和2020財年，通過所有渠道向蘋果銷售的總銷售額分別約佔我們淨收入的20%和15%。我們預計，在未來一段時間內，我們將繼續經歷大量的客户集中。我們前五大終端客户中的任何一個失去或需求大幅下降，都可能對我們的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們的一些關鍵半導體客户不時下大訂單或推遲訂單，導致我們的季度淨收入大幅波動。我們的無線產品尤其如此，因為手機的發佈時間和銷售的季節性變化可能會放大波動。如上所述，持續的新冠肺炎疫情以及相關的不確定性和供應失衡已經並可能繼續導致我們的淨收入大幅波動，並影響我們的運營業績。此外，對我們一個較大客户的出口限制已經並可能繼續對我們的收入產生不利影響。
雖然我們在馬來西亞檳城的所有權和控制權轉讓時確認了我們大多數產品的收入，但我們主要根據我們的分銷商、原始設備製造商、合同製造商、渠道合作伙伴或軟件客户指定的地理髮貨或交付地點，按國家/地區披露淨收入。在2021財年和2020財年，我們淨收入的大約35%來自對中國(包括香港)的發貨或交付。然而，無論是我們的產品還是包含我們產品的最終產品的最終客户，通常都位於中國以外的國家(包括香港)。因此，我們相信，我們的淨收入中的一小部分最終取決於我們的產品或包含我們產品的客户產品對位於中國(包括香港)的最終客户的銷售。
下表列出了所列期間按分部分列的淨收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 | | | | |
| 按部門劃分的淨收入 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | $Change | | 更改百分比 |
| | | | | | | | |
| | (除百分比外，以百萬為單位) |
| 半導體解決方案 | | $ | 20,383 | | | $ | 17,267 | | | $ | 3,116 | | | 18 | % |
| 基礎設施軟件 | | 7,067 | | | 6,621 | | | 446 | | | 7 | % |
| 淨收入合計 | | $ | 27,450 | | | $ | 23,888 | | | $ | 3,562 | | | 15 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 |
| 按部門劃分的淨收入 | | 2021年10月31日 | | 2020年11月1日 |
| | | | |
| | (佔淨收入的百分比) |
| 半導體解決方案 | | 74 | % | | 72 | % |
| 基礎設施軟件 | | 26 | | | 28 | |
| 淨收入合計 | | 100 | % | | 100 | % |
我們半導體解決方案部門的淨收入增長主要是由於對我們無線產品的需求增加，以及上一財年主要客户推遲了新手機的生產，導致2020財年出貨量下降。由於對我們的網絡和無線連接產品的需求增加，我們半導體解決方案部門的淨收入也有所增加。我們基礎設施軟件部門的淨收入增長主要是由於對我們的FC SAN產品、大型機和網絡安全解決方案的需求增加。
毛利率
2021財年的毛利率為168.44億美元，佔淨收入的61%，而2020財年的毛利率為135.16億美元，佔淨收入的57%。這一增長主要是由於與收購相關的無形資產攤銷較低，以及由於需求增加，半導體解決方案部門的利潤率較高。
研發費用
與上一財年相比，2021財年的研發支出減少了1.14億美元，降幅為2%。減少主要是由於基於股票的薪酬支出減少，反映若干股權獎勵的全部歸屬以及沒收的影響，但被較高的可變員工薪酬支出部分抵銷。
銷售、一般和管理費用
與上一財年相比，2021財年的銷售、一般和行政費用減少了5.88億美元，降幅為30%。減少的主要原因是上一財年因收購賽門鐵克業務而產生的與收購相關的成本增加。這一下降也是由於薪酬支出降低，反映了賽門鐵克業務整合的全面好處以及我們的戰略員工隊伍調整。此外，2020財年還包括非經常性訴訟和解。
與收購相關的無形資產攤銷
2021財年，與收購相關的無形資產在運營費用中確認的攤銷比上一財年減少了4.25億美元，降幅為18%。減少的主要原因是我們收購CA的某些無形資產攤銷較低。
重組、減值和處置費用
與上一財年相比，2021財年在運營費用中確認的重組、減值和處置費用減少了5000萬美元，降幅為25%. 這一下降主要是由於上一財年與我們收購賽門鐵克業務相關的成本削減活動導致員工離職成本上升。
基於股票的薪酬費用
2021財年和2020財年的股票薪酬支出總額分別為17.04億美元和19.76億美元。這一減少主要反映了某些股權獎勵的全部歸屬以及沒收的影響。
下表列出了截至2021年10月31日與未歸屬股票獎勵相關的未確認補償成本總額，預計將在2.9年的剩餘加權平均服務期內確認。
| | | | | | | | |
| 財政年度： | | 未確認補償成本，扣除預期沒收後的淨額 |
| | (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 1,289 | |
| 2023 | | 907 | |
| 2024 | | 535 | |
| 2025 | | 210 | |
| 2026 | | 26 | |
| 總計 | | $ | 2,967 | |
在2019財年第一季度，我們的薪酬委員會批准了一項基礎廣泛的基於時間和市場的RSU多年股權獎勵計劃(“多年股權獎”)，以取代我們傳統上在每年3月15日頒發的年度員工股權獎勵。從2019財年開始，每一項多年股權獎的授予基礎與每年3月15日頒發的四項年度獎勵相同，連續四年的獲獎期。我們確認與多年股權獎勵相關的股票薪酬支出，從授予之日起至其各自歸屬之日止，從4年到7年不等。
分部經營業績
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 | | | | |
| 按部門劃分的營業收入 | | 2021年10月31日 | | 2020年11月1日 | | $Change | | 更改百分比 |
| | | | | | | | |
| | (除百分比外，以百萬為單位) |
| 半導體解決方案 | | $ | 10,976 | | | $ | 8,576 | | | $ | 2,400 | | | 28 | % |
| 基礎設施軟件 | | 4,936 | | | 4,363 | | | 573 | | | 13 | % |
| 未分配費用 | | (7,393) | | | (8,925) | | | 1,532 | | | (17) | % |
| 營業總收入 | | $ | 8,519 | | | $ | 4,014 | | | $ | 4,505 | | | 112 | % |
我們半導體解決方案部門的營業收入增長主要是由於對我們無線產品的需求增加，以及上一財年主要客户推遲了新手機的生產，導致2020財年的出貨量較低。半導體解決方案部門的營業收入也有所增長，這是由於對我們的網絡和無線連接產品的需求增加，以及毛利率增加。我們基礎設施軟件部門的運營收入增加，主要是因為對我們的FC SAN產品和大型機解決方案的需求增加。
未分配支出包括與收購相關的無形資產的攤銷；基於股票的薪酬支出；重組、減值和處置費用；與收購相關的成本；以及未用於評估我們部門的業績或向其分配資源的其他成本。與上一財年相比，2021財年未分配費用減少了17%，這主要是由於與收購相關的無形資產的攤銷、與收購相關的成本和基於股票的薪酬支出較低。
營業外收入和費用
利息支出。2021財年和2020財年的利息支出分別為18.85億美元和17.77億美元。這一增長主要是由於我們的2021財年債務交易導致債務清償損失增加。
其他收入，淨額。2021年和2020財政年度，包括利息收入、投資損益、外幣重新計量和其他雜項項目在內的其他收入淨額分別為1.31億美元和2.06億美元。減少的主要原因是上一財政年度的税收補償安排失效帶來的1.16億美元非經常性收益，但被2021財政年度投資收益的增加部分抵消。
所得税撥備(受益於)2021財政年度的所得税撥備為2900萬美元，主要原因是持續經營業務的收入，但部分被基於股票獎勵的超額税收利益、來自國外的無形收入的利益以及由於訴訟法規失效和審計結算而確認的未確認税收利益總額所抵消。
2020財年的所得税收益為5.18億美元，主要原因是收入和支出的司法管轄組合、由於訴訟時效失效而確認的不確定税收優惠總額、某些外國遞延税收資產和負債的重新計量以及基於股票的獎勵帶來的超額税收收益。
流動性與資本資源
以下部分討論我們的主要流動資金和資本資源，以及我們的主要流動資金要求和現金用途。我們的現金和現金等價物在購買時剩餘期限為90天或更短的高流動性投資中保持不變。我們相信我們的現金等價物是流動性和可獲得性的。
截至2021年10月31日，我們的主要流動資金來源包括：(I)121.63億美元現金和現金等價物，(Ii)我們預計從運營中產生的現金，以及(Iii)我們75億美元無擔保循環信貸安排(“循環貸款”)下的可用產能。此外，我們還可能不時通過出售資產和債務或股權融資產生現金。
我們的短期和長期流動資金需求主要來自：(I)我們可能不時進行的業務收購和投資，(Ii)營運資金需求，(Iii)研發和資本支出需求，(Iv)現金股息支付(如果和當我們的董事會宣佈時)，(V)與我們的未償債務相關的利息和本金支付，(Vi)股票回購，以及(Vii)支付所得税。我們為這些需求提供資金的能力將在一定程度上取決於我們未來的現金流，這些現金流由我們未來的經營業績決定，因此受到當前全球宏觀經濟狀況以及金融、商業和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。
我們相信，我們手頭的現金和現金等價物、運營的現金流和循環貸款將提供足夠的流動資金來運營我們的業務，併為我們至少未來12個月的當前和承擔的債務提供資金。我們預計與2021財年相比，2022財年的資本支出略有增加。有關合同債務、債務和租賃債務所需現金的更多信息，請參見附註14。“承付款和或有事項”，附註10。“借款”和附註6。本年度報告表格10-K第II部分第8項中的“租契”。
我們不時與第三方就業務、技術和產品線的潛在收購或投資進行討論。任何此類交易或潛在交易的評估都可能需要大量使用我們的現金和現金等價物，或者需要我們增加借款來為此類交易提供資金。如果我們沒有足夠的現金為我們的運營提供資金或為增長機會提供資金，包括收購或意外的資本支出，我們的業務和財務狀況可能會受到影響。在這種情況下，我們可能會尋求獲得新的債務或股權融資。然而，我們不能向您保證，這些額外的融資將以我們可以接受的條款提供，或者根本不能。我們償還優先無擔保票據的能力以及我們可能產生的任何其他債務，將取決於我們未來產生現金的能力。我們也可能出於上述規定以外的其他原因選擇出售額外的債務或股權證券。
此外，我們可以在任何時間和不時通過現金招標和/或股權或債務交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式尋求償還或購買我們的未償債務。該等投標、交換或購買(如有)將按吾等所釐定的條款及價格進行，並將視乎當時的市場情況、吾等的流動資金需求、合約限制及其他因素而定。涉及的金額可能很大。
營運資金
營運資本從2020年11月1日的55.24億美元增加到2021年10月31日的103.05億美元。增加的原因如下：
•現金和現金等價物從2020年11月1日的76.18億美元增加到2021年10月31日的121.63億美元，主要原因是 業務活動提供的現金淨額為137.64億美元和99.04億美元 長期借款的收益部分被114.95億美元的債務支付、62.12億美元的股息支付和12.99億美元的與股票淨額結算股權獎勵相關的員工預扣税支付所抵消。有關詳細信息，請參閲下面的“現金流”部分。
•長期債務的當前部分從2020年11月1日的8.27億美元減少到2021年10月31日的2.9億美元，這主要是我們2021財年債務交易的結果。
•庫存從2020年11月1日的10.03億美元增加到2021年10月31日的12.97億美元，這主要是由於客户產品升級的時機。
營運資本的這些增加被以下項目部分抵消：
•應付賬款從2020年11月1日的8.36億美元增加到2021年10月31日的10.86億美元，主要是由於供應商付款的時間。
•應收賬款從2020年11月1日的22.97億美元減少到2021年10月31日的20.71億美元，主要是由於收入線性和通過保理安排銷售的額外應收賬款。
•員工薪酬和福利從2020年11月1日的8.77億美元增加到2021年10月31日的10.66億美元，主要是由於基於本財年業績的更高的可變薪酬。
資本回報
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度結束 |
| 申報和支付的現金股利 | | 2021年10月31日 | | 2020年11月1日 |
| | | | |
| | (單位：百萬，不包括每股數據) |
| 向普通股股東派發每股股息 | | $ | 14.40 | | | $ | 13.00 | |
| 向普通股股東分紅 | | $ | 5,913 | | | $ | 5,235 | |
| 優先股股東的每股股息 | | $ | 80.00 | | | $ | 80.00 | |
| 向優先股股東分紅 | | $ | 299 | | | $ | 299 | |
在2021財年和2020財年，我們分別支付了約12.99億美元和7.65億美元的員工預扣税，這些税款是在歸屬淨結算股權獎勵時到期的。在2021財年和2020財年，我們從員工手中扣留了大約300萬股普通股，用於此類淨股份結算。
2021年12月，我們的董事會批准了一項股票回購計劃，在2022年12月31日或之前不時回購我們高達100億美元的普通股。根據我們的股票回購計劃，回購可以通過各種方式進行，包括公開市場或私下協商的購買。回購股份的時間和金額將取決於股價、商業和市場狀況、公司和監管要求、替代投資機會、收購機會和其他因素。我們沒有義務回購任何特定數額的普通股，股票回購計劃可能會在任何時候暫停或終止。
現金流
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度結束 |
| | 2021年10月31日 | | 2020年11月1日 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 經營活動提供的淨現金 | | $ | 13,764 | | | $ | 12,061 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (245) | | | (11,109) | |
| 融資活動提供(用於)的現金淨額 | | (8,974) | | | 1,611 | |
| 現金和現金等價物淨變化 | | $ | 4,545 | | | $ | 2,563 | |
經營活動
業務活動提供的現金包括經某些非現金和其他項目調整的淨收入以及資產和負債的變動。與2020財年相比，2021財年運營部門提供的現金增加了17.03億美元，這是因為淨收入增加了37.76億美元，但被運營資產和負債變化導致的12.2億美元的減少以及無形資產攤銷、基於股票的薪酬和其他調整減少了8.53億美元所抵消。
投資活動
投資活動的現金流量主要包括用於收購、資本支出和投資的現金，以及出售業務和資產的收益。與2020財年相比，2021財年用於投資活動的現金減少了10.864億美元，這主要是因為用於收購的現金減少了10.864億美元，部分被業務銷售收入減少1.73億美元所抵消。
融資活動
來自融資活動的現金流量主要包括與我們的長期借款、股息和分派、股票回購和股票發行有關的淨收益和付款。與2020財年相比，2021財年與融資活動相關的現金減少105.85億美元，主要原因是償還債務導致借款淨收益減少92.94億美元，股息支付增加6.78億美元。
債務人集團財務信息彙總
根據於二零一七年一月十九日及二零一七年十月十七日訂立的契約(統稱為“2017年債券”)，博通開曼財務有限公司(其後於2019財政年度合併為博通科技有限公司(“博通”)，博通仍為尚存實體)及博通公司(“博通公司”及“博通公司”，統稱為“2017高級債券聯席發行人”)分別發行本金總額為135.5億元及40億元的債券(統稱為“2017高級債券”)。2017年發行的高級票據幾乎全部已在美國證券交易委員會註冊。
我們可以在2017年債券到期前的任何時間贖回全部或部分2017年優先債券，但須遵守2017年發行的Indentures中規定的特定整體溢價。如果發生控制權變更觸發事件，我們2017年優先債券的持有人將有權要求我們以現金方式購買其2017年優先債券的全部或部分，贖回價格為總本金的101%外加應計和未付利息。2017 Indentures還包含限制博通及其子公司產生某些有擔保債務以及完成某些銷售和回租交易的能力的契諾，並限制Broadcom、BRCM和BTI(統稱為
“債務人集團”)合併、合併或出售其全部或實質上所有資產。
博通和BTI在無擔保、無從屬的基礎上全面和無條件地共同和各自擔保2017年優先債券。由於擔保沒有擔保，在擔保債務的抵押品價值的範圍內，擔保實際上從屬於擔保人現有和未來的任何擔保債務。如果發生任何上述事件，博通和BTI將在出售、交換、處置或以其他方式轉移擔保人的全部或幾乎所有資產時自動無條件解除擔保，但須遵守2017年契約的條款。在下列情況下，博通(1)的擔保也將自動無條件解除：(A)2017年高級票據聯合發行人根據適用的規則3-10(A)確定不再需要這種擔保，根據S-X規則，除2017年高級票據聯發者的財務報表須根據S-X規例第3-10(A)條提交外，或以其他方式促進其財務報告責任的減少，或(B)其中一名2017年高級票據聯發者須受1934年證券交易法(“交易法”)第13或15(D)條的規限，及(2)在選舉2017年高級票據聯發者時，可在博通有資格暫停其根據交易所法案的報告責任的時間無條件公佈。
於2021年3月，吾等完成私下要約的結算，將於2024年至2027年到期的若干未償還票據(“交換要約”)交換為22.5億美元2033年4月到期的3.419%新優先無抵押票據及32.5億美元2034年4月到期的3.469%新優先無抵押票據。關於交換要約，BRCM和BTI根據分別管理2021年1月高級債券、2020年6月高級債券、2020年5月高級債券、2020年4月高級債券和2019年4月高級債券的契約(定義見附註10)，自動和無條件地解除其擔保。“借款”包括在本年度報告表格10-K的第II部分第8項中。
下表列出了債務人集團在合併基礎上的財務信息摘要。該摘要財務資料不包括任何非發行人或擔保人的附屬公司(“非義務人集團”)。債務人集團成員之間的公司間結餘和交易已註銷。
| | | | | | | | | | |
| 資產負債表彙總信息 | | 10月31日，
2021 | | |
| | | | |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 資產 | | | | |
| 流動資產： | | | | |
| 非債務人集團的應付金額 | | $ | 792 | | | |
| 其他流動資產 | | 7,418 | | | |
| 流動資產總額 | | $ | 8,210 | | | |
| 長期資產： | | | | |
| 非債務人集團的長期應付金額 | | $ | 4,620 | | | |
| 商譽 | | 1,380 | | | |
| 其他長期資產 | | 1,376 | | | |
| 長期資產總額 | | $ | 7,376 | | | |
| 負債 | | | | |
| 流動負債： | | | | |
| 應付非債務人組的金額 | | $ | 7,412 | | | |
| 長期債務的當期部分 | | 264 | | | |
| 其他流動負債 | | 666 | | | |
| 流動負債總額 | | $ | 8,342 | | | |
| 長期負債： | | | | |
| 應付非債務人集團的長期款項 | | $ | 7 | | | |
| 長期債務 | | 38,998 | | | |
| 其他長期負債 | | 2,787 | | | |
| 長期負債總額 | | $ | 41,792 | | | |
| | | | | | | | |
| | 財政年度結束 |
| 業務報表信息摘要 | | 10月31日，
2021 |
| | |
| | (單位：百萬) |
| 與非債務人集團的公司間收入 | | $ | 1,760 | |
| 公司間毛利率 | | $ | 1,596 | |
| | |
淨虧損(a) | | $ | (1,262) | |
_________________________________
(A)除公司間毛利外，淨虧損中還包括9.62億美元的公司間交易。
會計變更與最新會計準則
關於我們合併財務報表中的會計變更和最新會計準則的説明，包括預期採用日期和估計影響(如果有)，請參閲附註2。“重要會計政策摘要”載於本年度報告10-K表格第II部分第8項。
項目7A。*加強對市場風險的定量和定性披露
外幣兑換風險
我們不時使用外匯遠期合約來對衝我們因全球經營和融資活動而導致的貨幣匯率變化的部分風險敞口。我們不將衍生金融工具用於交易或投機目的。在本表格10-K所列合併財務報表中列報的任何期間，外幣交易和衍生工具的損益並不顯著。截至2021年10月31日，我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
第8項：財務報表及補充數據
博通公司
合併財務報表索引 | | | | | |
| | 頁面 |
獨立註冊會計師事務所報告 | 50 |
合併資產負債表 | 51 |
合併業務報表 | 52 |
綜合全面收益表 | 53 |
合併現金流量表 | 54 |
股東權益合併報表 | 55 |
合併財務報表附註 | 56 |
附表二--估值及合資格賬目 | 95 |
獨立註冊會計師事務所報告
致博通公司董事會和股東。
關於財務報表與財務報告內部控制的幾點看法
本公司已審計博通公司及其附屬公司(“貴公司”)於2021年10月31日及2020年11月1日的綜合資產負債表，以及截至2021年10月31日止三個年度各年度的相關綜合經營表、全面收益表、股東權益表及現金流量表，包括列於第15(A)(2)項(統稱為“綜合財務報表”)的指數所載的相關附註及財務報表附表。我們還審計了公司截至2021年10月31日的財務報告內部控制，根據內部控制--綜合框架(2013)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。
吾等認為，上述綜合財務報表在各重大方面均公平地反映本公司於2021年10月31日及2020年11月1日的財務狀況，以及截至2021年10月31日止三個年度內各年度的經營業績及現金流量，並符合美國公認的會計原則。此外，我們認為，截至2021年10月31日，本公司在所有實質性方面都保持了對財務報告的有效內部控制，其依據是內部控制--綜合框架(2013)由COSO發佈。
會計原則的變化
正如綜合財務報表附註6所述，本公司在2020財年改變了對租賃的會計處理方式。
意見基礎
本公司管理層負責編制這些合併財務報表，維持對財務報告的有效內部控制，並對財務報告內部控制的有效性進行評估，包括在9A項下管理層的財務報告內部控制報告中。我們的責任是根據我們的審計，對公司的合併財務報表和公司對財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定合併財務報表是否沒有重大錯報，無論是由於錯誤還是欺詐，以及是否在所有重大方面保持了對財務報告的有效內部控制。
我們對合並財務報表的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們對財務報告的內部控制的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的意見提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)與保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄有關的政策和程序；(2)提供交易記錄的合理保證，以便根據普遍接受的會計原則編制財務報表，以及收據和
本公司的支出僅根據本公司管理層和董事的授權進行；及(Iii)就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置本公司資產提供合理保證。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會且(I)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露，以及(Ii)涉及我們特別具有挑戰性、主觀性或複雜判斷的當期綜合財務報表審計所產生的事項。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們也不會通過傳達下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
不確定税收頭寸(UTP)
如綜合財務報表附註2和附註12所述，截至2021年10月31日，未確認税收優惠總額為50.3億美元。正如管理層披露的那樣，管理層評估與各種報税職位相關的風險敞口，並在這些職位未達到更有可能達到的確認門檻時應計所得税負債。如果根據技術上的是非曲直，審查、包括任何相關上訴或訴訟程序的解決辦法，更有可能維持該地位，則可確認來自UTP的税收優惠。
我們確定執行與税務職位相關的程序是一項重要審計事項的主要考慮因素是(I)管理層在評估這些税務職位的技術優點時所作的重大判斷，(Ii)審計師在執行程序和評估税務職位的技術優點方面的高度判斷、主觀性和努力，以及(Iii)審計工作涉及使用具有專業技能和知識的專業人士。
處理這一問題涉及執行程序和評估審計證據，以形成我們對合並財務報表的總體意見。這些程序包括測試與確定和確認UTP的所得税負債有關的控制措施的有效性，包括涉及UTP的完整性和所得税負債衡量的控制措施。除其他外，這些程序還包括(I)測試管理層確定潛在新的UTP的程序，(Ii)選擇UTP，評估可能的結果，以及(Iii)選擇UTP，測試按司法管轄區計算所得税負債的過程，包括管理層對税收狀況的技術優點的評估，以及對預期可持續的税收優惠金額的估計。具有專業技能和知識的專業人員被用來協助(I)評估管理層識別UTP的完整性，以及(Ii)選擇UTP，評估管理層評估税務狀況是否更有可能持續、實現潛在利益的金額的合理性，以及相關税法的適用。
/s/普華永道會計師事務所
加利福尼亞州聖何塞
2021年12月17日
自2006年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
博通公司
合併資產負債表 | | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬，面值除外) |
| 資產 | | | | |
| 流動資產： | | | | |
| 現金和現金等價物 | | $ | 12,163 | | | $ | 7,618 | |
| | | | |
| 應收貿易賬款淨額 | | 2,071 | | | 2,297 | |
| 庫存 | | 1,297 | | | 1,003 | |
| | | | |
| 其他流動資產 | | 1,055 | | | 977 | |
| 流動資產總額 | | 16,586 | | | 11,895 | |
| 長期資產： | | | | |
| 財產、廠房和設備、淨值 | | 2,348 | | | 2,509 | |
| 商譽 | | 43,450 | | | 43,447 | |
| 無形資產，淨額 | | 11,374 | | | 16,782 | |
| 其他長期資產 | | 1,812 | | | 1,300 | |
| 總資產 | | $ | 75,570 | | | $ | 75,933 | |
| 負債和權益 | | | | |
| 流動負債： | | | | |
| 應付帳款 | | $ | 1,086 | | | $ | 836 | |
| 僱員補償及福利 | | 1,066 | | | 877 | |
| 長期債務的當期部分 | | 290 | | | 827 | |
| 其他流動負債 | | 3,839 | | | 3,831 | |
| 流動負債總額 | | 6,281 | | | 6,371 | |
| 長期負債： | | | | |
| 長期債務 | | 39,440 | | | 40,235 | |
| | | | |
| 其他長期負債 | | 4,860 | | | 5,426 | |
| 總負債 | | 50,581 | | | 52,032 | |
承付款和或有事項(附註14) | | | | |
| 優先股分紅義務 | | 27 | | | 27 | |
| 股東權益： | | | | |
優先股，$0.001票面價值；100授權股份；8.00強制性可轉換優先股百分比，A系列，4已發行和已發行的股份；總清算價值為$3,737及$3,738分別截至2021年10月31日和2020年11月1日 | | — | | | — | |
普通股，$0.001票面價值；2,900授權股份；413和407截至2021年10月31日和2020年11月1日分別發行和發行的股票 | | — | | | — | |
| | | | |
額外實收資本 | | 24,330 | | | 23,982 | |
| 留存收益 | | 748 | | | — | |
| 累計其他綜合損失 | | (116) | | | (108) | |
| 股東權益總額 | | 24,962 | | | 23,874 | |
| 負債和權益總額 | | $ | 75,570 | | | $ | 75,933 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
博通公司
合併業務報表 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 11月3日，
2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬，不包括每股數據) |
| 淨收入： | | | | | | |
| 產品 | | $ | 20,886 | | | $ | 17,435 | | | $ | 18,117 | |
| 訂閲和服務 | | 6,564 | | | 6,453 | | | 4,480 | |
| 淨收入合計 | | 27,450 | | | 23,888 | | | 22,597 | |
| 收入成本： | | | | | | |
| 產品銷售成本 | | 6,555 | | | 5,892 | | | 6,208 | |
| 訂閲費和服務費 | | 607 | | | 626 | | | 515 | |
| | | | | | |
| 與收購相關的無形資產攤銷 | | 3,427 | | | 3,819 | | | 3,314 | |
| 重組費用 | | 17 | | | 35 | | | 77 | |
| 收入總成本 | | 10,606 | | | 10,372 | | | 10,114 | |
| 毛利率 | | 16,844 | | | 13,516 | | | 12,483 | |
| 研發 | | 4,854 | | | 4,968 | | | 4,696 | |
| 銷售、一般和行政 | | 1,347 | | | 1,935 | | | 1,709 | |
| 與收購相關的無形資產攤銷 | | 1,976 | | | 2,401 | | | 1,898 | |
| 重組、減值和處置費用 | | 148 | | | 198 | | | 736 | |
| | | | | | |
| 總運營費用 | | 8,325 | | | 9,502 | | | 9,039 | |
| 營業收入 | | 8,519 | | | 4,014 | | | 3,444 | |
| 利息支出 | | (1,885) | | | (1,777) | | | (1,444) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 其他收入，淨額 | | 131 | | | 206 | | | 226 | |
| 所得税前持續經營所得 | | 6,765 | | | 2,443 | | | 2,226 | |
| 所得税準備金(受益於) | | 29 | | | (518) | | | (510) | |
| 持續經營收入 | | 6,736 | | | 2,961 | | | 2,736 | |
非持續經營虧損，扣除所得税後的淨額 | | — | | | (1) | | | (12) | |
| 淨收入 | | 6,736 | | | 2,960 | | | 2,724 | |
| 優先股股息 | | (299) | | | (297) | | | (29) | |
| | | | | | |
| 普通股應佔淨收益 | | $ | 6,437 | | | $ | 2,663 | | | $ | 2,695 | |
| | | | | | |
| 普通股每股基本收益： | | | | | | |
| 持續經營的每股收益 | | $ | 15.70 | | | $ | 6.62 | | | $ | 6.80 | |
| 非持續經營的每股虧損 | | — | | | — | | | (0.03) | |
| 每股淨收益 | | $ | 15.70 | | | $ | 6.62 | | | $ | 6.77 | |
| | | | | | |
| 普通股每股攤薄收益： | | | | | | |
| 持續經營的每股收益 | | $ | 15.00 | | | $ | 6.33 | | | $ | 6.46 | |
| 非持續經營的每股虧損 | | — | | | — | | | (0.03) | |
| 每股淨收益 | | $ | 15.00 | | | $ | 6.33 | | | $ | 6.43 | |
| | | | | | |
| 每股計算中使用的加權平均股份數： | | | | | | |
| 基本信息 | | 410 | | | 402 | | | 398 | |
| 稀釋 | | 429 | | | 421 | | | 419 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
博通公司
綜合全面收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 11月3日，
2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 淨收入 | | $ | 6,736 | | | $ | 2,960 | | | $ | 2,724 | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額： | | | | | | |
與固定福利養卹金計劃和退休後福利計劃有關的精算損失和先前服務費用的變化 | | (8) | | | 24 | | | (24) | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額 | | (8) | | | 24 | | | (24) | |
| 綜合收益 | | $ | 6,728 | | | $ | 2,984 | | | $ | 2,700 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
博通公司
合併現金流量表 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度結束 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 11月3日，
2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 經營活動的現金流： | | | | | | |
| 淨收入 | | $ | 6,736 | | | $ | 2,960 | | | $ | 2,724 | |
| 將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整： | | | | | | |
| 無形資產和使用權資產攤銷 | | 5,502 | | | 6,335 | | | 5,239 | |
| 折舊 | | 539 | | | 570 | | | 569 | |
| 基於股票的薪酬 | | 1,704 | | | 1,976 | | | 2,185 | |
| | | | | | |
| 遞延税金及其他非現金税項 | | (809) | | | (1,142) | | | (934) | |
| | | | | | |
| 債務清償損失 | | 198 | | | 169 | | | 28 | |
| 非現金重組、減值和處置費用 | | 38 | | | 44 | | | 133 | |
| 非現金利息支出 | | 96 | | | 108 | | | 69 | |
| 其他 | | (113) | | | (52) | | | (132) | |
| 資產和負債變動，扣除收購和處置的淨額： | | | | | | |
| 應收貿易賬款淨額 | | 210 | | | 981 | | | 486 | |
| 庫存 | | (294) | | | (31) | | | 250 | |
| 應付帳款 | | 243 | | | (3) | | | (42) | |
| 僱員補償及福利 | | 186 | | | 217 | | | (294) | |
| | | | | | |
| 其他流動資產和流動負債 | | (177) | | | 331 | | | (283) | |
| 其他長期資產和長期負債 | | (295) | | | (402) | | | (301) | |
| 經營活動提供的淨現金 | | 13,764 | | | 12,061 | | | 9,697 | |
| 投資活動產生的現金流： | | | | | | |
| 收購業務，扣除收購現金後的淨額 | | (8) | | | (10,872) | | | (16,033) | |
| 出售業務所得收益 | | 45 | | | 218 | | | 957 | |
| 購買房產、廠房和設備 | | (443) | | | (463) | | | (432) | |
| 處置財產、廠房和設備所得收益 | | 4 | | | 12 | | | 88 | |
| | | | | | |
| 出售投資所得收益 | | 169 | | | — | | | — | |
| 其他 | | (12) | | | (4) | | | (2) | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (245) | | | (11,109) | | | (15,422) | |
| 融資活動的現金流： | | | | | | |
| 長期借款收益 | | 9,904 | | | 27,802 | | | 28,793 | |
| 債務的償付 | | (11,495) | | | (18,814) | | | (16,800) | |
| 其他借款，淨額 | | — | | | (1,285) | | | 1,241 | |
| 支付股息 | | (6,212) | | | (5,534) | | | (4,235) | |
| 普通股回購--回購計劃 | | — | | | — | | | (5,435) | |
| 在股權獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票 | | (1,299) | | | (765) | | | (972) | |
| 發行優先股，淨額 | | — | | | — | | | 3,679 | |
| 普通股發行 | | 170 | | | 276 | | | 253 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 其他 | | (42) | | | (69) | | | (36) | |
| 融資活動提供(用於)的現金淨額 | | (8,974) | | | 1,611 | | | 6,488 | |
| 現金和現金等價物淨變化 | | 4,545 | | | 2,563 | | | 763 | |
| 期初現金及現金等價物 | | 7,618 | | | 5,055 | | | 4,292 | |
| 期末現金及現金等價物 | | $ | 12,163 | | | $ | 7,618 | | | $ | 5,055 | |
| 補充披露現金流量信息： | | | | | | |
| 支付利息的現金 | | $ | 1,565 | | | $ | 1,408 | | | $ | 1,287 | |
| 繳納所得税的現金 | | $ | 775 | | | $ | 501 | | | $ | 741 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
博通公司
合併股東權益報表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 8.00強制性可轉換優先股百分比 | | 普通股 | | 額外實收資本 | | 保留
收益 | | 累計
其他
全面
損失 | | 總計
股東的
權益 | | | | |
| | | 股票 | | 面值 | | 股票 | | 面值 | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 截至2018年11月4日的餘額 | | — | | | $ | — | | | 408 | | | $ | — | | | $ | 23,285 | | | $ | 3,487 | | | $ | (115) | | | $ | 26,657 | | | | | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,724 | | | — | | | 2,724 | | | | | |
| 其他綜合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24) | | | (24) | | | | | |
會計變更的累積影響 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8 | | | (1) | | | 7 | | | | | |
與收購CA，Inc.有關的部分既得股權獎勵的公允價值。 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 67 | | | — | | | — | | | 67 | | | | | |
向普通股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (880) | | | (3,355) | | | — | | | (4,235) | | | | | |
| 向優先股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (29) | | | — | | | — | | | (29) | | | | | |
已發行普通股 | | — | | | — | | | 15 | | | — | | | 253 | | | — | | | — | | | 253 | | | | | |
| 已發行優先股，淨額 | | 4 | | | — | | | — | | | — | | | 3,679 | | | — | | | — | | | 3,679 | | | | | |
| 基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,260 | | | — | | | — | | | 2,260 | | | | | |
| 普通股回購 | | — | | | — | | | (21) | | | — | | | (2,571) | | | (2,864) | | | — | | | (5,435) | | | | | |
在股權獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票 | | — | | | — | | | (4) | | | — | | | (983) | | | — | | | — | | | (983) | | | | | |
| 截至2019年11月3日的餘額 | | 4 | | | — | | | 398 | | | — | | | 25,081 | | | — | | | (140) | | | 24,941 | | | | | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,960 | | | — | | | 2,960 | | | | | |
| 其他綜合收益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 24 | | | 24 | | | | | |
會計變更的累積影響 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10) | | | 8 | | | (2) | | | | | |
| 與收購有關的部分既得股權獎勵的公允價值 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | | | | | |
向普通股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,582) | | | (2,653) | | | — | | | (5,235) | | | | | |
| 向優先股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (297) | | | — | | | (297) | | | | | |
已發行普通股 | | — | | | — | | | 12 | | | — | | | 276 | | | — | | | — | | | 276 | | | | | |
| 基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,976 | | | — | | | — | | | 1,976 | | | | | |
在股權獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票 | | — | | | — | | | (3) | | | — | | | (770) | | | — | | | — | | | (770) | | | | | |
| 2020年11月1日的餘額 | | 4 | | | — | | | 407 | | | — | | | 23,982 | | | — | | | (108) | | | 23,874 | | | | | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,736 | | | — | | | 6,736 | | | | | |
| 其他綜合損失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8) | | | (8) | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
向普通股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (224) | | | (5,689) | | | — | | | (5,913) | | | | | |
向優先股股東分紅 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (299) | | | — | | | (299) | | | | | |
已發行普通股 | | — | | | — | | | 9 | | | — | | | 170 | | | — | | | — | | | 170 | | | | | |
| 基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,704 | | | — | | | — | | | 1,704 | | | | | |
在股權獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票 | | — | | | — | | | (3) | | | — | | | (1,302) | | | — | | | — | | | (1,302) | | | | | |
| 截至2021年10月31日的餘額 | | 4 | | | $ | — | | | 413 | | | $ | — | | | $ | 24,330 | | | $ | 748 | | | $ | (116) | | | $ | 24,962 | | | | | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
博通公司
合併財務報表附註
1. 介紹的概述和基礎
概述
博通公司(“博通”)是特拉華州的一家公司，是設計、開發和提供各種半導體和基礎設施軟件解決方案的全球技術領先者。我們開發半導體器件，專注於複雜的數字和混合信號互補金屬氧化物半導體器件和基於模擬III-V的產品。我們在半導體行業擁有創新的歷史，提供數千種用於終端產品的產品，如企業和數據中心網絡、家庭連接、機頂盒、寬帶接入、電信設備、智能手機和基站、數據中心服務器和存儲系統、工廠自動化、發電和替代能源系統以及電子顯示器。我們的基礎設施軟件解決方案使客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。我們業界領先的基礎設施和安全軟件產品組合旨在實現最複雜的混合環境的現代化、優化和安全，從而實現可擴展性、敏捷性、自動化、洞察力、彈性和安全性。我們還以集成多種半導體產品的模塊、交換機和子系統的形式提供關鍵任務光纖通道存儲區域網絡(“FC SAN”)產品和相關軟件。除另有説明或文意另有所指外，凡提及“博通”、“我們”、“我們”及“我們”，均指博通及其合併子公司。
陳述的基礎
我們的手術是在52周或53周財政年度在52週一年中最接近10月31日的星期日和53週一年中11月的第一個星期日結束。我們截至2021年10月31日的財年(簡稱2021財年)是52周的財年。我們2021財年的第一季度於2021年1月31日結束，第二季度於2021年5月2日結束，第三季度於2021年8月1日結束。我們截至2020年11月1日的財年(“2020財年”)和截至2019年11月3日的財年(“2019財年”)都是52周的財年。
2019年11月4日，我們完成了對賽門鐵克公司企業安全業務(以下簡稱“賽門鐵克業務”)某些資產的收購和某些負債的承擔。2018年11月5日，我們收購了CA，Inc.(簡稱CA)。隨附的合併財務報表包括賽門鐵克業務和CA在各自收購日期開始運營的結果。請參閲註釋4。“Acquires”以獲取更多信息。
對2019財政年度綜合現金流量表進行了某些重新分類。這些重新分類對以前報告的經營、投資或融資現金流沒有影響。在2020財年第一季度，我們改變了組織結構，導致二可報告的細分市場：半導體解決方案和基礎設施軟件。還對營業收入進行了重新分類。2019財年分部結果已進行了重新預測，以符合當前的列報。參見附註13。“細分市場信息”，瞭解更多信息。這些重新分類不會對之前報告的綜合營業收入產生影響。
隨附的綜合財務報表包括博通及其子公司的賬目，並已根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。
2. 重要會計政策摘要
外幣重新計量。*我們在美元功能貨幣環境中運營。貨幣賬户的外幣資產和負債按當前匯率重新計量為美元。非貨幣性項目，如庫存和財產、廠房和設備，按歷史匯率計量和記錄。外幣重新計量的影響在本報告所述的任何時期都不重要。
估計的使用。*按照公認會計準則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內收入和支出的報告金額。其中某些估計和假設的投入包括考慮新冠肺炎大流行的經濟影響。實際結果可能與這些估計數大不相同，這種差異可能會影響未來報告的業務結果。隨着新冠肺炎大流行的影響繼續發展，這些估計中的許多可能需要更多的判斷，具有更高的可變性和波動性，並可能在未來一段時間內發生實質性變化。
現金和現金等價物。*我們考慮所有原始到期日為三個月或少於購買之日的現金等價物。我們在購買時確定我們的現金和現金等價物的適當分類。
貿易應收賬款，淨額。應收貿易賬款按發票金額確認，不計息。應收賬款減去壞賬準備，這是我們對現有應收賬款預期信用損失的最佳估計。我們根據歷史經驗、當前經濟狀況和某些前瞻性信息等因素來確定津貼。截至2021年10月31日或2020年11月1日，壞賬準備並不重要。應收賬款也是扣除銷售退回和經銷商信用額度後確認的淨額。當可能給予折扣或產品將被退回時，這些金額將被確認。截至2021年10月31日和2020年11月1日的銷售退貨和經銷商信用免税額為$129百萬美元和美元174分別為100萬美元。
信用風險和重要客户的集中。我們的現金、現金等價物和應收賬款可能會受到信用風險的集中影響。現金和現金等價物可以根據需要贖回，並由管理層認為具有高信用質量並因此承擔最低信用風險的金融機構維持。我們尋求通過將此類風險分散到多個交易對手並監控這些交易對手的風險狀況來降低我們的信用風險。我們的應收賬款來自來自美國國內外客户的收入。我們通過定期對客户的財務狀況進行信用評估來降低客户的收款風險，並在某些情況下需要抵押品，如信用證和銀行擔保。
其他風險集中。*我們在競爭激烈、變化迅速的市場中運營。重大技術變化、不斷變化的客户需求、具有新能力的競爭產品的出現、全球總體經濟狀況、在快速發展的市場中保護專利和其他知識產權(“IP”)的能力以及對組裝和測試分包商、第三方晶片製造商和獨立分銷商的依賴以及其他因素可能會影響我們的財務業績。
庫存。我們以庫存的實際成本或可變現淨值中較低的一個來評估我們的庫存，成本是根據先進先出的方法確定的。我們主要根據我們對產品需求和生產需求的預測，為過剩和過時的庫存計提撥備。由這一分析確定的超額和過時餘額成為我們超額和過時庫存費用的基礎，而存貨的減記價值成為其新的成本基礎。
退休福利。對於固定收益養老金計劃，我們在確定我們各自的福利義務和淨定期福利(收入)成本時會考慮各種因素，包括我們預計將獲得福利的員工數量、他們的工資水平和服務年限、計劃資產的預期回報、貼現率、支付福利的時間以及其他精算假設。如果退休福利計劃的實際結果和事件與我們目前的假設不同，福利義務可能被高估或低估。
退休後福利計劃資產和債務是我們預計支付給符合條件的退休人員的福利估計數。我們在確定退休後福利計劃資產和債務的價值時考慮各種因素，包括我們預計將獲得福利的員工數量和其他精算假設。
福利計劃的關鍵假設是貼現率和計劃資產的預期回報率。美國的貼現率是基於將預期的計劃福利支付與由高質量公司債券收益率構建的假設收益率曲線的現金流進行匹配的結果。由於我們實施了完全匹配、負債驅動的投資戰略，美國計劃資產的預期回報率被設定為等於貼現率。對於非美國的計劃，我們針對每個國家設定了具體的假設。我們選擇衡量截至10月31日的固定收益養老金計劃和退休後福利計劃資產和負債，這是最接近我們財政年度結束的月末。
衍生工具。*我們使用衍生品金融工具，主要是外匯遠期合約，以管理外匯風險敞口。我們的遠期合約一般在三個月。我們不會將衍生金融工具用於投機或交易目的。
未償還衍生工具按其公允價值確認為資產或負債，按公允價值層次結構所界定的第2級投入確認。公允價值變動產生的損益的會計處理取決於衍生工具的使用及其套期保值指定。對於被指定為公允價值對衝的衍生工具，公允價值的變化在其他收入中確認，並在變動期內淨額確認，並被對衝項目的公允價值變化抵消。對於被指定為現金流量對衝的衍生工具，有效部分的公允價值變動最初在變動期內扣除税項的其他全面收益(虧損)中確認，隨後在對衝交易影響收益或對衝交易可能不會發生時，重新分類並在與對衝項目相同的項目中確認。衍生工具無效部分的公允價值變動於變動期間的其他收入淨額中確認，該等收益至今尚未構成重大變動。對於未被指定為套期保值的衍生工具，公允價值的變化在變動期內的其他收入淨額中確認。截至2021年10月31日或2020年11月1日，我們沒有任何未償還的衍生品工具。
財產、廠房和設備。所有財產、廠房和設備按成本減去累計折舊和攤銷列報。增加、改進和主要續訂都是資本化的，而維護、維修和次要續訂則在發生時計入費用。資產在建設過程中持有，直到投入使用，在那一天，我們開始對這些資產進行折舊。當資產報廢或處置時，資產及相關累計折舊和攤銷將從我們的財產、廠房和設備餘額中扣除，由此產生的收益或損失將反映在綜合經營報表中。建築物和租賃權的改進通常要折舊超過15至40五年，或在租賃期內，以較短的時間為準，而機器及設備一般會在3至10好幾年了。我們對所有財產、廠房和設備都採用直線折舊法。
租約。吾等於安排開始時確定該安排是否為租賃或包含租賃，並於開始日期評估該租賃是營運租賃還是融資租賃。我們確認期限超過12個月的經營租賃和融資租賃的使用權(“ROU”)資產和租賃負債，並將租賃和非租賃組成部分作為單一組成部分入賬。ROU資產代表我們在租賃期內使用資產的權利，而租賃負債代表我們支付租賃款項的義務。經營及融資租賃ROU資產及負債按租賃開始日租賃期內的租賃付款現值確認。我們使用隱含利率或租賃開始日的遞增借款利率(如果無法隨時確定)來確定租賃付款的現值。增量借款利率是基於我們的無擔保借款利率，並根據抵押品的影響進行了調整。經營和融資租賃ROU資產在扣除任何租賃預付款和激勵措施後確認。租賃條款可包括在合理確定我們將行使該選擇權時延長或終止租約的選項。經營租賃費用在租賃期內以直線法確認。融資租賃費用按租賃期間的實際利息法確認。
公允價值計量。公允價值被定義為在計量日出售資產時收到的價格或在市場參與者之間有序交易中轉移負債而支付的價格。採用三級層次結構，對用於計量公允價值的估值技術的投入進行優先排序。該層次結構對相同資產或負債的活躍市場的未調整報價給予最高優先級(1級衡量)，對不可觀察到的投入給予最低優先級(3級衡量)。
公允價值計量指導下的公允價值層次結構的三個層次如下：
一級-一級投入是指報告實體有能力在計量日期獲得的相同資產或負債在活躍市場的報價(未調整)。我們的一級資產包括現金等價物、銀行承兑匯票、交易型證券投資和投資基金。我們以市場報價衡量交易證券投資和投資基金，因為它們在活躍的市場上交易，交易量和交易頻率都足夠高。
第2級-第2級投入是指在第1級中包括的、可直接或間接觀察到的資產或負債的報價以外的投入。如果資產或負債有特定的合同條款，則必須在資產或負債的基本上整個期限內觀察到二級投入。
第3級-第3級投入是資產或負債的不可觀察的投入，其中資產或負債在計量日期幾乎沒有市場活動(如果有的話)。第三級資產及負債包括對不具可隨時釐定公允價值的權益證券、商譽、無形資產及物業、廠房及設備的投資，該等資產及負債於減值時按公允價值採用現金流量貼現方法計量。在每個報告期審查的3級資產和負債的量化信息包括被投資人的收益業績、信用評級、資產質量、業務前景顯著惡化的指標，以及被投資人作為持續經營企業繼續經營的能力的財務指標。
企業合併。我們根據收購會計方法對企業合併進行會計處理，這要求我們在收購日將收購資產和承擔的負債與商譽分開確認公允價值。雖然我們使用我們的最佳估計和假設來準確評估在收購日期收購的資產和承擔的負債以及或有對價(如適用)，但我們的估計本質上是不確定的，需要進行改進。因此，在自收購日期起計最長一年的計量期內，我們記錄了對收購資產和承擔負債的調整，並與商譽進行了相應的抵銷。在計量期結束或收購資產或承擔負債的價值最終確定後(以先發生者為準)，任何後續調整均在我們的綜合經營報表中確認。對業務合併進行會計處理需要我們的管理層做出重大估計和假設，特別是在收購日，包括我們對無形資產、承擔的合同義務、重組負債、收購前或有事項和或有對價的估計(如適用)。雖然我們相信我們過去作出的假設和估計是合理和適當的，但這些假設和估計在一定程度上是基於歷史經驗和從被收購公司管理層獲得的信息，本質上是不確定的。根據收益法對某些收購的無形資產進行估值時的關鍵估計包括來自產品銷售、客户合同和收購技術的未來預期現金流的增長、收入增長率、客户增長期、技術陳舊率、將正在進行的研發(“IPR&D”)開發成具有商業可行性的產品的預期成本、項目完成時的估計現金流以及貼現率。可能會發生意想不到的事件和情況，可能會影響此類假設、估計或實際結果的準確性或有效性。
善意。商譽是指收購價格和相關成本超過分配給所收購企業有形和可識別無形資產淨值的部分。商譽不攤銷，但每年(或如果出現減值指標，則更頻繁地)審查減值。為審查減值，我們首先評估定性因素，以確定事件或情況是否導致確定我們的任何報告單位的公允價值更有可能低於其賬面價值。我們對商譽可回收性的定性評估，無論是每年進行，還是基於特定事件或情況進行，都會考慮各種宏觀經濟、行業和公司特定因素。這些因素包括：(I)嚴重不利的行業或經濟趨勢；(Ii)重大的公司行動，包括在重組業務的同時退出活動；(Iii)我們當前、歷史或預期的財務業績惡化；或(Iv)我們的市值持續下降至低於我們的賬面淨值。在評估所有事件及情況後，如吾等確定任何報告單位的公允價值極有可能少於其賬面值，則不會進行進一步評估。如果我們確定我們的任何報告單位的公允價值很可能少於其賬面價值，我們計算該報告單位的公允價值，並將該公允價值與報告單位的賬面淨值進行比較。如果報告單位的公允價值大於其賬面淨值，則不存在減值。否則，我們通過從報告單位的公允價值中減去報告單位的所有有形和無形資產(不包括商譽)的公允價值來計算隱含商譽的公允價值。商譽的隱含公允價值與商譽的賬面價值進行比較。如果商譽的隱含公允價值低於商譽的賬面價值，則確認等於差額的減值損失。確定報告單位的公允價值涉及使用重大估計和假設。
長壽資產。購入的有限年限無形資產按成本減去累計攤銷列賬。在無形資產預期對我們的現金流做出貢獻的期間確認攤銷。購入的知識產權研發項目按公允價值作為無限期無形資產進行資本化，之後進行減值評估。在每個基礎項目完成後，知識產權研發資產被重新分類為可攤銷購買的無形資產，並在其估計使用年限內攤銷。如果知識產權研發項目被放棄，我們將在該項目被放棄期間在我們的合併經營報表中確認相關無形資產的賬面價值。我們按季度監察可能顯示長期資產(包括購買的無形資產及物業、廠房及設備)賬面值可能無法收回的因素及情況變化。我們認為可能引發減值審查的重要因素包括(I)相對於歷史或預期未來經營業績的重大表現不佳，(Ii)我們使用收購資產的方式或我們整體業務的戰略發生重大變化，以及(Iii)重大的負面行業或經濟趨勢。如果資產(或資產組)的使用和最終處置產生的預期未來現金流量(未貼現和利息前)的總和小於資產(或資產組)的賬面淨值，則必須計量減值損失。減值損失金額一般將按資產(或資產組)的賬面淨值與估計公允價值之間的差額計量。
保修。*我們在確認收入時應計產品保修的估計成本。產品保修成本是根據我們的歷史經驗和對產品要求的具體識別來估計的，這些要求可能會根據產品組合而波動。此外，如果損失是可能發生並且可以合理估計的，我們還應計與偶發或意外產品質量問題相關的保修費用。
收入確認。當雙方都批准了合同並承諾履行各自的義務，雙方的權利可以確定，付款條款可以確定，合同具有商業實質，並且我們很可能會收取基本上所有我們有權獲得的對價時，我們就會對與客户的合同進行核算。收入在通過將承諾的產品或服務的控制權轉移給客户而履行履行義務時或作為履行義務確認。
產品和服務的性質
我們的產品和服務可以廣泛地歸類為產品銷售、訂閲和服務。以下是對我們產生收入的主要活動的描述。
產品。當控制權轉移到客户手中時，我們確認直接客户和分銷商的銷售收入。向經銷商提供的回扣和獎勵是在完成對最終客户的銷售時賺取的，在收入確認時進行估計。我們已選擇從交易價格中排除向客户收取的任何税款，並將客户獲得產品控制權後進行的運輸和搬運活動視為履行產品轉讓承諾的活動。有時，某些客户同意向我們支付安全供應費，以換取優先履行產品訂單。此類費用包括在產品訂單的交易價格中，並在產品控制權轉移給客户期間確認為收入。
訂閲和服務。我們的訂閲和服務收入包括軟件安排、支持服務、專業服務、知識產權轉讓和非經常性工程(“NRE”)安排的銷售和版税。
軟件安排的收入主要包括費用，這些費用可以在合同開始時支付，也可以在合同期限內分期付款，為客户提供使用軟件、訪問一般支持和維護以及使用我們的專業服務的權利。
我們的軟件許可證具有獨立的功能，客户從中受益，並在軟件交付或可供下載時由客户獲得控制權。我們相信，對於大多數軟件安排，客户從我們提供的持續支持中受益匪淺。我們的大部分訂閲和服務安排允許我們的客户在客户方便的任何時候單方面終止或取消這些安排，稱為便利條款終止，而不會受到實質性的終止罰款，並按比例獲得任何預付費用的退款。因此，我們將這些終止便利條款的安排作為一系列每日合同進行核算，從而在合同期內確認軟件收入的應課税額收入。
支助服務主要包括電話支助以及在有空的情況下提供未指明的更新和升級。支助服務是隨時待命的債務，其收入在安排期限內按比例確認。
專業服務包括實施、諮詢、客户教育和客户培訓服務。提供專業服務的義務通常是隨着時間的推移而履行的，客户在履行我們的績效義務時同時獲得和消費利益。
我們知識產權的權利要麼出售給客户，要麼授權給客户。知識產權收入確認取決於每項協議的性質和條款。如果在該安排下沒有實質性的未來義務需要履行，我們將在知識產權交付時確認知識產權收入。來自知識產權許可的基於銷售或基於使用的使用費在銷售或使用發生或部分或全部基於銷售或基於使用的使用費已分配給履行義務的履行義務的較晚時間確認。
我們與客户簽訂的NRE合同主要有兩類：(A)NRE合同，其中我們開發定製芯片；(B)NRE合同，其中我們根據客户的要求加快開發新芯片。我們的大部分NRE合同收入都符合隨時間推移的標準。因此，在開發期間確認收入，並使用基於提供服務時發生的成本與總成本(“成本-成本”)之比的輸入法來衡量進展。對於不符合隨時間推移標準的NRE合同，收入在NRE服務完成時確認。
物質權利。與客户的合同還可能包括物質權利，這些權利也是履行義務。其中包括未來以折扣價續訂或接受產品或服務的權利。分配給物質權利的收入在客户行使權利或權利到期時確認。
具有多重履行義務的安排
我們的合同可能包含上述產品和服務中的一種以上，每種產品和服務都作為不同的履約義務單獨入賬。
對價分配。我們在相對獨立的銷售價格基礎上，以捆綁安排將合同總對價分配給每一種不同的履約義務。獨立銷售價格反映了在類似情況下單獨銷售並向類似客户銷售特定產品或服務時我們將收取的價格。
獨立售價。當可用時，我們使用直接可觀察到的交易來確定履行義務的獨立銷售價格。我們對每項履約義務的獨立銷售價格的估計需要考慮多種因素的判斷，包括但不限於產品和服務的歷史折扣趨勢以及通過不同銷售渠道的定價做法、毛利率目標、內部成本、競爭對手定價策略、技術生命週期和市場狀況。
我們根據產品或服務類型單獨確定獨立銷售價格。此外，我們對定價策略不同以及客户和環境存在差異而需要細分的產品的獨立銷售價格進行細分。
我們還估計了我們物質權利的獨立銷售價格。最後，我們通過估計客户在行使期權時獲得的遞增折扣以及期權被行使的可能性來估計客户以折扣價購買或獲得額外產品或服務的期權的價值。
其他政策和判決
合同修改。我們可能會修改合同，為客户提供額外的產品或服務。每種額外的產品和服務通常被認為與在修改之前轉移給客户的那些產品或服務不同。我們評估額外產品和服務的合同價格是否反映了根據適用於該合同的事實和情況進行調整的獨立銷售價格。在這些情況下，我們將額外的產品或服務作為單獨的合同進行核算。在其他情況下，如果修改中的定價沒有反映根據適用於該合同的事實和情況進行調整的獨立銷售價格，我們將根據修改的性質將額外的產品或服務作為現有合同的一部分進行會計處理，基於預期基礎、累積追趕基礎或兩者的組合。在修改中的定價為客户提供了先前安排的信用的情況下，我們調整了用於退貨和其他優惠的可變對價準備金。
返回權。某些合同包含退貨權利，允許客户取消全部或部分產品或服務並獲得信用。我們根據歷史回報數據估計回報，該數據被限制在重大收入逆轉的可能性不大的金額上。我們不確認預期退貨的產品或服務的收入。
推選出實用的權宜之計。對於(I)最初預期期限為一年或更短的合同以及(Ii)我們確認收入為我們有權為所提供服務開具發票的金額的合同，我們不披露未履行義務的價值。對於在提交的最早報告期開始之前修改的合同，我們沒有追溯地重述這些修改的合同。為確定交易價格和在過渡期分配交易價格，我們在確認已履行和未履行的履約義務時披露了所有修改的合計影響。
研究和開發。*研發費用主要包括我們的工程師和從事產品、軟件和技術設計和開發的第三方的人員成本，包括工資、獎金和基於股票的薪酬費用、項目材料成本、服務和折舊。此類成本在發生時計入研究和開發費用。
基於股票的薪酬費用。*我們採用基於授予日限制性股票單位公允價值的直線攤銷法確認基於時間的限制性股票單位(“RSU”)的補償費用。RSU的公允價值是博通普通股在授予之日的收盤價減去歸屬前預計將支付給博通普通股的股息現值。我們確認博通公司員工股票購買計劃(“ESPP”)下基於時間的股票期權和員工股票購買計劃權利的補償費用，該計劃是基於使用布萊克-斯科爾斯估值模型和直線攤銷方法確定的估計授予日期公允價值。
某些股權獎勵既包括服務條件，也包括市場條件。基於市場的獎勵的公允價值是在授予之日使用蒙特卡洛模擬技術估算的。基於市場的獎勵的補償費用根據服務期內的分級歸屬方法攤銷。
我們估計預計將發生的沒收，並確認預計將授予此類獎勵的基於股票的補償費用。估計罰沒率的變化可能對基於股票的補償費用產生重大影響，因為調整罰沒率的影響在罰沒率估計發生變化的期間得到確認。
運費和手續費。我們向客户收取的運輸和搬運成本包括在淨收入中，相關費用包括在所有呈報期間的收入成本中。
訴訟和和解費用。我們參與了在我們最近的業務收購和正常業務過程中出現的法律行動和其他事項。當結果可能於綜合財務報表刊發前出現，且我們能夠合理估計任何可能虧損的金額或範圍時，我們確認估計虧損或有事項。
所得税。*我們根據資產負債法核算所得税，該方法要求就已列入合併財務報表的事件的預期未來税收後果確認遞延税項資產和負債。根據此方法，遞延税項資產及負債乃根據綜合財務報表與資產及負債的税基之間的差額而釐定，按預期差額將撥回的年度的現行税率釐定。税率變動對遞延税項資產和負債的影響在包括頒佈日期在內的期間的收入中確認。
我們確認遞延税項淨資產的程度是，我們認為這些資產更有可能變現。在作出此等決定時，吾等會考慮所有可獲得的正面及負面證據，包括遞延税項負債的預定沖銷、預計未來應課税收入、税務籌劃策略及最近的財務運作。如果我們確定我們能夠在未來實現我們的遞延所得税資產超過其賬面淨值，我們將調整估值撥備並減少所得税撥備或增加所得税收益。同樣，如果我們確定我們無法實現我們的全部或部分遞延税項淨資產，我們將在確定期間增加所得税撥備或減少所得税收益。
我們根據適用的所得税會計準則對所得税中的不確定性進行會計處理。本指導意見規定，如果根據技術上的是非曲直，通過審查，包括任何相關上訴或訴訟程序的解決，更有可能維持不確定的税收狀況，則可確認該税收狀況所帶來的税收利益。
每股淨收益。每股基本淨收入的計算方法是，普通股應佔淨收益除以當期已發行普通股的加權平均股數。每股攤薄淨收入的計算方法是，普通股的淨收入除以普通股的加權平均數，以及在此期間發行的普通股的潛在攤薄股份數。稀釋後的流通股包括未歸屬的RSU、現金股票期權和ESPP權利(統稱為“股權獎勵”)的稀釋效應，以及可轉換優先股。具有反攤薄作用的潛在攤薄股份不計入每股攤薄後淨收益的計算。
股權獎勵的稀釋效應是根據每個會計期間的平均股價計算的，採用庫存股方法。在庫存股法下，僱員行使股票期權和購買股票所必須支付的金額以及我們尚未確認的未來服務補償成本被共同假設用於回購股票。可轉換優先股的稀釋效應採用IF-轉換法進行計算。IF-轉換法假設這些證券在報告期開始時被轉換，其影響是稀釋的。
近期尚未採用的會計準則
2021年10月，財務會計準則委員會發布了會計準則更新(ASU)2021-08，企業合併(主題805)：從與客户的合同中核算合同資產和合同負債。新的指導意見要求在企業合併中收購的合同資產和合同負債在收購日由收購方根據會計準則彙編606予以確認和計量。與客户簽訂合同的收入，就像是它發起了這些合同一樣。這種方法不同於目前要求以公允價值計量在企業合併中獲得的合同資產和合同負債。新指南將在截至2023年10月29日的財年第一季度生效，並允許提前採用。新標準的採用影響將取決於未來收購的規模。該標準不會影響在採用日期之前發生的業務合併所獲得的合同資產或負債。
3. 與客户簽訂合同的收入
解聚
我們考慮了(1)我們的首席執行官在評估財務業績時定期審閲的信息，以及(2)在我們的收益新聞稿中財務報表以外的披露，以及(2)在投資者陳述中用於細分收入的披露。我們用來分解收入的主要類別是
我們的產品、訂閲和服務的性質，如我們的綜合經營報表所示。此外，按可報告分部劃分的收入列於附註13。“細分市場信息”。
下表列出了所列期間按收入類型和區域分列的收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021財年 |
| | 美洲 | | 亞太地區 | | 歐洲、中東和非洲 | | 總計 |
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 產品 | | $ | 1,809 | | | $ | 17,258 | | | $ | 1,819 | | | $ | 20,886 | |
訂閲和服務(a) | | 4,290 | | | 720 | | | 1,554 | | | 6,564 | |
| 總計 | | $ | 6,099 | | | $ | 17,978 | | | $ | 3,373 | | | $ | 27,450 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020財年 |
| | 美洲 | | 亞太地區 | | 歐洲、中東和非洲 | | 總計 |
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 產品 | | $ | 1,775 | | | $ | 14,442 | | | $ | 1,218 | | | $ | 17,435 | |
訂閲和服務(a) | | 4,059 | | | 881 | | | 1,513 | | | 6,453 | |
| 總計 | | $ | 5,834 | | | $ | 15,323 | | | $ | 2,731 | | | $ | 23,888 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019財年 |
| | 美洲 | | 亞太地區 | | 歐洲、中東和非洲 | | 總計 |
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 產品 | | $ | 2,023 | | | $ | 14,857 | | | $ | 1,237 | | | $ | 18,117 | |
訂閲和服務(a) | | 3,126 | | | 374 | | | 980 | | | 4,480 | |
| 總計 | | $ | 5,149 | | | $ | 15,231 | | | $ | 2,217 | | | $ | 22,597 | |
_____________________________
(A)訂閲和服務主要包括帶有便利條款終止的軟件許可證。
雖然我們在馬來西亞檳城的所有權和控制權轉讓時確認了我們大部分產品的收入，但我們主要根據我們的分銷商、原始設備製造商(“OEM”)客户、合同製造商、渠道合作伙伴或軟件客户指定的地理髮貨地點或交付地點按地區披露淨收入。
合同餘額
合同資產和合同負債餘額如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 合同資產 | | 合同責任 |
| | | | |
| (單位：百萬) |
截至2020年11月1日的餘額 | | $ | 158 | | | $ | 3,443 | |
| | | | |
截至2021年10月31日的餘額 | | $ | 126 | | | $ | 3,185 | |
我們合同資產和合同負債的變化主要是由於我們的業績和客户付款之間的時間差異造成的。我們通過轉讓產品和服務來履行與客户簽訂的合同義務，以換取客户的考慮。當我們將產品或服務轉讓給客户時，我們承認合同資產，對價的權利是以時間流逝以外的其他條件為條件的。應收賬款在客户已收到賬單或對價權利是無條件的情況下被記錄。當我們已收到客户的對價或應支付一定金額的對價，並且我們未來有義務轉讓產品或服務時，我們確認合同責任。合同負債包括開出或收取的金額以及合同或安排的預付款，其中可能包括便利條款的終止。截至2020年11月1日，在合同負債餘額中包括的2021財年確認的收入為#美元。2,6171000萬美元。截至2019年11月3日，計入合同負債餘額的2020財年確認的收入為#美元。1,4501000萬美元。
剩餘履約義務
分配給剩餘履約債務的收入是指分配給未清償或部分未清償的履約債務的交易價格。剩餘的履約義務包括未賺取的收入和將在未來期間開具發票並確認為收入的金額，但不包括客户未承諾的軟件、訂閲或服務合同。如果存在為方便而終止而不支付實質性罰款的情況，則客户不被視為承諾，無論是合同上的還是通過習慣的商業慣例。我們的大多數客户軟件合同包括不受實質性處罰的便利終止條款，因此不被視為已承諾。此外，作為一種實際的權宜之計，我們沒有包括原始期限為一年或更短的合同，也沒有包括承諾以基於銷售或基於使用的使用費換取知識產權許可的合同。
我們半導體解決方案部門的某些多年客户合同包含堅定承諾的金額，截至2021年10月31日，這些合同下的剩餘履約義務約為$13.6十億美元。我們預計大約31此金額的%將確認為下一年的收入12月份。雖然我們的大多數軟件合同不被視為已承諾，但我們的客户通常不會為了方便而行使其終止權利。此外，我們的大多數產品、訂閲和服務合同的期限為一年或更短。因此，我們上文披露的剩餘履約並不代表未來期間的收入。.
4. 收購
收購賽門鐵克公司企業安全業務
2019年11月4日(賽門鐵克收購日)，我們完成了對賽門鐵克業務的收購，賽門鐵克業務是網絡安全領域的老牌領先者，價格為1美元10.7十億美元現金。我們收購了賽門鐵克業務，以擴大我們現有客户羣在任務關鍵型基礎設施軟件方面的足跡。賽門鐵克業務包括深度和廣泛的產品、服務和解決方案組合，將雲和內部安全統一起來，以跨終端、網絡、電子郵件和雲應用程序提供高級威脅防護和信息保護。我們用2019年11月定期貸款項下借款的淨收益為此次收購提供資金，定義見附註10。“借款”。
下表列出了我們對購買總價的分配：
| | | | | | | | |
| | 公允價值 |
| | (單位：百萬) |
| 流動資產 | | $ | 273 | |
| 商譽 | | 6,638 | |
| 無形資產 | | 5,411 | |
| 其他長期資產 | | 92 | |
| 收購的總資產 | | 12,414 | |
| 流動負債 | | (1,127) | |
| 其他長期負債 | | (587) | |
| 承擔的總負債 | | (1,714) | |
| 購入淨資產的公允價值 | | $ | 10,700 | |
商譽主要歸因於賽門鐵克業務整合帶來的集合勞動力以及預期的協同效應和規模經濟。協同效應包括通過收購賽門鐵克業務預計將實現的某些成本節約、運營效率和其他戰略利益。基本上所有商譽都可以在納税時扣除。
流動資產和流動負債包括與收購的賽門鐵克網絡安全服務(“CS”)業務相關的待售金額。CSS業務與我們收購之日的戰略目標不一致，於2020年4月30日出售。我們沒有與這項業務有任何實質性的持續參與，並已在非持續運營中公佈了業績。
我們2020財年持續運營的結果包括1,610可歸因於賽門鐵克業務的淨收入的百萬美元。由於我們於年內已將賽門鐵克業務整合至我們的持續業務中，因此無法確定賽門鐵克業務對淨收入的影響。賽門鐵克業務的運營結果包括在我們的基礎設施軟件部門。與收購賽門鐵克業務相關的交易成本為$110100萬美元計入2020財年的銷售、一般和行政費用。
無形資產
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 公允價值 | | 加權平均攤銷期限 |
| | (單位：百萬) | | (單位：年) |
| 發達的技術 | | $ | 2,900 | | | 5 |
| 客户合同及相關關係 | | 2,410 | | | 5 |
| 商號 | | 90 | | | 6 |
| 訂單積壓 | | 11 | | | 3 |
| | | | |
| | | | |
| 已確認的有限壽命無形資產總額 | | $ | 5,411 | | | |
| | | | |
| | | | |
開發的技術涉及用於網絡安全解決方案的產品，包括防止數據丟失、終端保護以及網絡、電子郵件和雲安全解決方案。我們使用收益法下的多期超額收益法對已開發的技術進行了估值。這一方法反映了預期由已開發技術產生的預計現金流的現值，減去代表其他資產對這些現金流的貢獻的費用。經濟使用年限是根據與每項已開發技術有關的技術週期以及預測期內的現金流確定的。
客户合同和相關關係代表賽門鐵克業務向現有客户銷售產品所產生的未來預計收入的公允價值。在收入法下，使用有無方法對客户合同和相關關係進行了估值。在有無法中，公允價值是根據在重新獲得客户所需的一段時間內有和沒有現有客户的現金流量現值之間的差額來計量的。經濟使用年限是通過評估許多因素來確定的，這些因素包括其他無形資產的使用年限、所購合同的剩餘期限和歷史客户週轉率。
商號與“賽門鐵克”商號有關。公允價值是通過採用收益法下的特許權使用費減免法確定的。這種方法的基礎是將特許權使用費税率應用於該商標下的預測收入。經濟使用年限是根據商品名稱的預期使用年限和預測期內預期的現金流確定的。
訂單積壓代表現有合同義務下的業務。積壓訂單的公允價值是根據未來合同收入的預期營業現金流，採用收益法下的多期超額收益法確定的。經濟使用年限是根據積壓的預期壽命和預測期內的現金流確定的。
吾等相信上述所記錄的購入無形資產金額代表市場參與者於賽門鐵克收購日期該等無形資產的公允價值，並大致為該等無形資產支付的金額。
未經審核的備考資料
以下未經審計的備考財務信息顯示了所述期間的綜合運營結果，就像我們在2019財年開始時已經完成了對賽門鐵克業務的收購一樣。未經審核的備考資料包括無形資產及所收購物業、廠房及設備的攤銷及折舊調整、為完成收購而產生的額外負債的利息開支調整、與收購相關的重組費用及交易成本。2019財年，直接可歸因於收購賽門鐵克業務的非經常性備考調整包括交易成本#美元136百萬美元。以下未經審核的備考資料僅供參考，並不一定代表我們合併後業務的綜合經營結果(如果收購實際發生在2019財年初)或我們未來合併業務的經營結果。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度 |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 預計淨收入 | | | $ | 23,264 | | | $ | 24,227 | |
| 普通股的預計淨收益 | | | $ | 2,368 | | | $ | 1,265 | |
其他收購
在2020財年，我們還完成了三符合業務合併資格的其他收購，總對價為$201100萬美元，其中109百萬美元分配給商譽和$46100萬美元被分配給無形資產。
收購CA，Inc.
2018年11月5日(“CA收購日”)，我們完成了對CA的收購(“CA合併”)，後者是領先的信息技術(“IT”)管理軟件和解決方案提供商。我們收購了CA，以增強我們的基礎設施軟件能力。我們用來自$的淨收益為CA合併提供資金18200億美元的定期貸款，以及合併後公司手頭的現金。
購買注意事項
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 支付給已發行CA普通股的現金 | | $ | 18,402 | |
| 博通為註銷CA定期貸款支付的現金 | | 274 | |
| 為既得CA股權獎勵支付的現金 | | 101 | |
| 部分歸屬的假定股權獎勵的公允價值 | | 67 | |
| 購買總對價 | | 18,844 | |
| 減去：獲得的現金 | | (2,750) | |
| 總購買對價，扣除所獲得的現金 | | $ | 16,094 | |
所有歸屬於現金中的CA股票期權，在任何加速生效後，所有未償還的遞延股票單位在CA合併完成時被套現。我們假設所有未歸屬的CA股權獎勵由連續員工持有。與CA員工先前服務相關的部分歸屬股權獎勵的公允價值部分代表上文所述的總對價的一部分，並基於我們截至CA收購日期的股價進行估值。
下表列出了我們分配的總收購價格，扣除所獲得的現金：
| | | | | | | | |
| | 公允價值 |
| | (單位：百萬) |
| | |
| | |
| | |
| 流動資產 | | $ | 1,665 | |
| | |
| 商譽 | | 9,796 | |
| 無形資產 | | 12,045 | |
| 其他長期資產 | | 240 | |
| 收購的總資產 | | 23,746 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| 流動負債 | | (1,966) | |
| 長期債務 | | (2,255) | |
| 其他長期負債 | | (3,431) | |
| 承擔的總負債 | | (7,652) | |
| 購入淨資產的公允價值 | | $ | 16,094 | |
商譽主要歸因於集中的勞動力以及預期的協同效應和CA業務整合所帶來的規模經濟。協同效應包括某些成本節約、運營效率以及CA合併預計將帶來的其他戰略利益。商譽不能在納税時扣除。
流動資產包括與CA的Veracode業務相關的待售資產，這與我們的戰略目標不一致。2018年12月31日，我們將該業務出售給Thoma Bravo，LLC，現金對價為$950百萬美元，在營運資本調整前。我們沒有與這項業務有任何實質性的持續參與，並已在非持續運營中公佈了業績。流動資產還包括美元。80數以百萬計的房地產待售。在2019財年，我們以美元的價格出售了部分房地產62百萬美元，並確認了損失$8百萬美元。
我們2019財年持續運營的業績包括3,377可歸因於CA的淨收入的百萬美元。由於我們於年內已將CA的大部分業務整合到我們的持續業務中，因此無法確定對CA的淨收入的影響。CA的運營結果包含在我們的基礎設施軟件部分。與CA合併相關的交易成本為$732019財年的銷售、一般和行政費用中包括了100萬美元。
無形資產
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 公允價值 | | 加權平均攤銷期限 |
| | (單位：百萬) | | (單位：年) |
| 發達的技術 | | $ | 4,957 | | | 6 |
| 客户合同及相關關係 | | 4,190 | | | 6 |
| 訂單積壓 | | 2,569 | | | 3 |
| 商號及其他 | | 137 | | | 5 |
| 已確認的有限壽命無形資產總額 | | 11,853 | | | |
| 知識產權研發 | | 192 | | | 不適用 |
| 已確認無形資產總額 | | $ | 12,045 | | | |
| | | | |
| | | | |
開發的技術涉及用於流程和應用的任務關鍵型業務工具的產品，以及用於基於雲的規劃、開發、管理和安全工具的產品。我們使用收益法下的多期超額收益法對已開發的技術進行了估值。這一方法反映了預期由已開發技術產生的預計現金流的現值，減去代表其他資產對這些現金流的貢獻的費用。經濟使用年限是根據與每項已開發技術有關的技術週期以及預測期內的現金流確定的。
客户合同和相關關係代表未來預計收入的公允價值，這些收入將來自向CA現有客户銷售產品。在收入法下，使用有無方法對客户合同和相關關係進行了估值。在有無法中，公允價值是根據在重新獲得客户所需的一段時間內有和沒有現有客户的現金流量現值之間的差額來計量的。經濟使用年限是通過評估許多因素來確定的，這些因素包括其他無形資產的使用年限、所購合同的剩餘期限和歷史客户週轉率。
訂單積壓代表現有合同義務下的業務。積壓訂單的公允價值是根據未來合同收入的預期營業現金流，採用收益法下的多期超額收益法確定的。經濟使用年限是根據積壓的預期壽命和預測期內的現金流確定的。
商號與“CA”商號有關。公允價值是通過採用收益法下的特許權使用費減免法確定的。這種方法的基礎是將特許權使用費税率應用於該商標下的預測收入。經濟使用年限是根據商品名稱的預期使用年限和預測期內預期的現金流確定的。
知識產權研究與開發的公允價值採用收益法下的多期超額收益法確定。這種方法反映了知識產權研發預期產生的預計現金流的現值，減去代表其他資產對這些現金流的貢獻的費用。
吾等相信上述所記錄的購入無形資產金額代表市場參與者於CA收購日期該等無形資產的公允價值，並大致為該等無形資產支付的金額。
下表按類別彙總了截至CA收購日期的知識產權研發詳情：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 描述 | | 知識產權研發 | | 完工百分比 | | 預計完工成本 | | 預計完工日期
(按財政年度) |
| | | | | | | | |
| | (百萬美元) |
| 大型機 | | $ | 178 | | | 67 | % | | $ | 138 | | | 2019 |
| 企業解決方案 | | $ | 14 | | | 63 | % | | $ | 12 | | | 2019 |
的貼現率12%和14對預計現金流應用了%，以分別反映與這些主機和企業解決方案IPR&D項目相關的風險。
在2020財年，這些知識產權研發項目建成並投入使用。
未經審核的備考資料
以下未經審計的備考財務信息顯示了2019財年的綜合運營結果，就好像CA已在截至2018年11月4日的財年開始時被收購一樣。未經審核的備考資料包括無形資產及所收購物業、廠房及設備的攤銷及折舊調整、以股票為基礎的補償開支調整、為完成收購而產生的額外負債的利息支出、與收購相關的重組費用及交易成本。以下未經審核的備考資料僅供參考，並不一定代表我們合併後業務的綜合經營結果(如果收購實際發生在2018財年初)或我們未來合併業務的經營結果。
| | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2019 |
| | |
| | (單位：百萬) |
| 預計淨收入 | | $ | 21,697 | |
| 普通股的預計淨收益 | | $ | 2,535 | |
5. 補充財務信息
現金等價物
現金等價物包括#美元4,668百萬美元和美元2,471百萬美元的定期存款和1,607百萬美元和美元790截至2021年10月31日和2020年11月1日，貨幣市場基金分別為100萬隻。對於定期存款，由於票據的短期性質，賬面價值接近公允價值。貨幣市場基金的公允價值與其賬面價值一致，是根據相同資產在活躍的、可進入的市場中的未調整價格確定的，因此，它們在公允價值等級中被歸類為第一級資產。
應收賬款保理
根據保理安排，我們在無追索權的基礎上將我們的某些貿易應收賬款出售給第三方金融機構。我們將這些交易記為應收賬款的銷售，並在合併現金流量表中將現金收益作為經營活動提供的現金列報。。根據保理安排售出的應收貿易賬款總額為#美元。4,027百萬，$3,723百萬美元和美元1,1512021財年、2020財年和2019財年分別為100萬美元。銷售應收款的保理費用記入其他收入淨額，在列報的任何期間都不重要。
庫存
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 成品 | | $ | 423 | | | $ | 323 | |
| 在製品 | | 680 | | | 558 | |
| 原料 | | 194 | | | 122 | |
| 總庫存 | | $ | 1,297 | | | $ | 1,003 | |
財產、廠房和設備、淨值
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 土地 | | $ | 195 | | | $ | 194 | |
| 在建工程 | | 38 | | | 113 | |
| 建築物和租賃設施的改進 | | 1,150 | | | 1,133 | |
| 機器和設備 | | 4,161 | | | 3,891 | |
| 財產、廠房和設備合計 | | 5,544 | | | 5,331 | |
| 累計折舊和攤銷 | | (3,196) | | | (2,822) | |
| 財產、廠房和設備合計，淨額 | | $ | 2,348 | | | $ | 2,509 | |
折舊費用為$5391000萬，$5701000萬美元和300萬美元5692021財年、2020財年和2019財年分別為1000萬美元。
其他流動資產
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 預付費用 | | $ | 539 | | | $ | 387 | |
| 其他(其他) | | 516 | | | 590 | |
| 其他流動資產總額 | | $ | 1,055 | | | $ | 977 | |
其他流動負債
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 合同責任 | | $ | 2,619 | | | $ | 2,620 | |
| 納税義務 | | 541 | | | 440 | |
| 其他(其他) | | 679 | | | 771 | |
| 其他流動負債總額 | | $ | 3,839 | | | $ | 3,831 | |
其他長期負債
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 未確認的税收優惠、利息和罰款 | | $ | 3,407 | | | $ | 3,185 | |
| 合同責任 | | 566 | | | 823 | |
| 其他(其他) | | 887 | | | 1,418 | |
| 其他長期負債總額 | | $ | 4,860 | | | $ | 5,426 | |
其他收入，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 投資收益 | | $ | 99 | | | $ | 31 | | | $ | 145 | |
| 其他收入 | | 26 | | | 56 | | | 18 | |
| 利息收入 | | 16 | | | 53 | | | 98 | |
| 其他費用 | | (10) | | | (50) | | | (35) | |
| 賠償失效帶來的利益 | | — | | | 116 | | | — | |
| 其他收入，淨額 | | $ | 131 | | | $ | 206 | | | $ | 226 | |
其他收入包括股息、業務銷售收益和其他雜項項目。
6. 租契
在2020財年開始時，我們採用了ASU 2016-02，租契(“專題842”)採用選擇性採納法，不需要對比較期間的財務報表進行調整。我們為我們的設施、數據中心和某些設備提供運營和融資租賃。運營租賃費用為$1021000萬，$1061000萬美元和300萬美元2442021財年、2020財年和2019財年分別為1000萬美元。融資租賃費用為#美元161000萬美元和300萬美元142021財年和2020財年分別為1000萬美元。
與租約有關的其他資料如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | |
| | 2021 | | 2020 | |
| | (單位：百萬) | |
| 為包括在營業現金流中的營業租賃支付的現金 | | $ | 140 | | | $ | 125 | | |
| | | | | |
| 以經營租賃負債換取的淨收益資產 | | $ | 92 | | | $ | 682 | | |
| 為換取融資租賃負債而獲得的淨資產 | | $ | 15 | | | $ | 74 | | |
| | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | |
| 加權-平均剩餘租賃期限-經營租賃(年) | | 10 | | 10 | |
| 加權平均剩餘租賃期限-融資租賃(年) | | 3 | | 4 | |
| 加權平均貼現率-經營租賃 | | 3.78 | | % | 3.80 | | % |
| 加權平均貼現率-融資租賃 | | 3.11 | | % | 3.33 | | % |
與租賃有關的補充資產負債表信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 關於綜合資產負債表的分類 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | (單位：百萬) |
| ROU資產--經營租賃 | | 其他長期資產 | | $ | 588 | | | $ | 589 | |
| ROU資產-融資租賃 | | 財產、廠房和設備、淨值 | | $ | 55 | | | $ | 62 | |
| | | | | | |
| 短期租賃負債--經營租賃 | | 其他流動負債 | | $ | 83 | | | $ | 100 | |
| 長期租賃負債--經營租賃 | | 其他長期負債 | | $ | 460 | | | $ | 527 | |
| 短期租賃負債--融資租賃 | | 長期債務的當期部分 | | $ | 26 | | | $ | 20 | |
| 長期租賃負債--融資租賃 | | 長期債務 | | $ | 39 | | | $ | 48 | |
| | | | | | |
截至2021年10月31日，不可取消租賃下的未來最低租賃付款如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 |
| | 經營租約 | | 融資租賃 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 101 | | | $ | 28 | |
| 2023 | | 86 | | | 18 | |
| 2024 | | 67 | | | 18 | |
| 2025 | | 57 | | | 2 | |
| 2026 | | 46 | | | 2 | |
| 此後 | | 311 | | | — | |
| 未貼現負債總額 | | 668 | | | 68 | |
| 減去：利息 | | (125) | | | (3) | |
| 租賃負債現值 | | $ | 543 | | | $ | 65 | |
7. 商譽與無形資產
商譽 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | 半導體解決方案 | | 基礎設施軟件 | | IP許可 | | 總計 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | (單位：百萬) |
| 截至2019年11月3日的餘額 | | | | | | | | | | $ | 25,929 | | | $ | 10,776 | | | $ | 9 | | | $ | 36,714 | |
| 由於分段的變化而進行的重新分配 | | | | | | | | | | 9 | | | — | | | (9) | | | — | |
| 收購 | | | | | | | | | | 35 | | | 6,712 | | | — | | | 6,747 | |
| 出售業務 | | | | | | | | | | (14) | | | — | | | — | | | (14) | |
| 2020年11月1日的餘額 | | | | | | | | | | 25,959 | | | 17,488 | | | — | | | 43,447 | |
| 採辦 | | | | | | | | | | — | | | 10 | | | — | | | 10 | |
| 出售業務 | | | | | | | | | | — | | | (7) | | | — | | | (7) | |
| 截至2021年10月31日的餘額 | | | | | | | | | | $ | 25,959 | | | $ | 17,491 | | | $ | — | | | $ | 43,450 | |
在2020財年，我們在可報告部門之間重新分配了商譽餘額，以反映我們部門結構的變化。
在2021財年第四季度、2020財年和2019財年，我們完成了年度減值評估，並得出結論，商譽在這些年度中的任何一年都沒有減損。
無形資產
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 總運載量
金額 | | 累計
攤銷 | | 上網本
價值 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 截至2021年10月31日： | | | | | | |
| 購買的技術 | | $ | 23,932 | | | $ | (17,148) | | | $ | 6,784 | |
| 客户合同及相關關係 | | 8,356 | | | (4,533) | | | 3,823 | |
| 訂單積壓 | | 2,579 | | | (2,352) | | | 227 | |
| 商號 | | 787 | | | (386) | | | 401 | |
| 其他 | | 239 | | | (127) | | | 112 | |
| 應攤銷的無形資產 | | 35,893 | | | (24,546) | | | 11,347 | |
| 知識產權研發 | | 27 | | | — | | | 27 | |
| 總計 | | $ | 35,920 | | | $ | (24,546) | | | $ | 11,374 | |
| | | | | | |
| 截至2020年11月1日： | | | | | | |
| 購買的技術 | | $ | 24,119 | | | $ | (13,925) | | | $ | 10,194 | |
| 客户合同及相關關係 | | 8,389 | | | (3,179) | | | 5,210 | |
| 訂單積壓 | | 2,579 | | | (1,836) | | | 743 | |
| 商號 | | 797 | | | (322) | | | 475 | |
| 其他 | | 252 | | | (117) | | | 135 | |
| 應攤銷的無形資產 | | 36,136 | | | (19,379) | | | 16,757 | |
| 知識產權研發 | | 25 | | | — | | | 25 | |
| 總計 | | $ | 36,161 | | | $ | (19,379) | | | $ | 16,782 | |
根據2021年10月31日應攤銷的無形資產金額，未來五個會計年度及以後每年的預期攤銷費用如下：
| | | | | | | | |
| 財政年度： | | 預期攤銷費用 |
| | |
| | (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 4,365 | |
| 2023 | | 3,237 | |
| 2024 | | 2,367 | |
| 2025 | | 659 | |
| 2026 | | 323 | |
| 此後 | | 396 | |
| 總計 | | $ | 11,347 | |
按無形資產類別分列的加權平均攤銷剩餘期間如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 應攤銷無形資產： | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：年) |
| 購買的技術 | | 4 | | 5 |
| 客户合同及相關關係 | | 3 | | 4 |
| 訂單積壓 | | 2 | | 2 |
| 商號 | | 8 | | 9 |
| 其他 | | 9 | | 10 |
8. 每股淨收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬，不包括每股數據) |
| 分子： | | | | | | |
| 持續經營收入 | | $ | 6,736 | | | $ | 2,961 | | | $ | 2,736 | |
| 優先股股息 | | (299) | | | (297) | | | (29) | |
| | | | | | |
普通股持續經營所得收入 | | 6,437 | | | 2,664 | | | 2,707 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 可歸因於普通股的非連續性業務虧損，扣除所得税後的淨額 | | — | | | (1) | | | (12) | |
| 普通股應佔淨收益 | | $ | 6,437 | | | $ | 2,663 | | | $ | 2,695 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
| | | | | | |
| 分母： | | | | | | |
| 加權平均流通股-基本 | | 410 | | | 402 | | | 398 | |
| 股權獎勵的稀釋效應 | | 19 | | | 19 | | | 21 | |
| 加權平均流通股-稀釋 | | 429 | | | 421 | | | 419 | |
| | | | | | |
| 普通股每股基本收益： | | | | | | |
| 持續經營的每股收益 | | $ | 15.70 | | | $ | 6.62 | | | $ | 6.80 | |
非持續經營的每股虧損 | | — | | | — | | | (0.03) | |
| 每股淨收益 | | $ | 15.70 | | | $ | 6.62 | | | $ | 6.77 | |
| | | | | | |
| 普通股每股攤薄收益： | | | | | | |
| 持續經營的每股收益 | | $ | 15.00 | | | $ | 6.33 | | | $ | 6.46 | |
非持續經營的每股虧損 | | — | | | — | | | (0.03) | |
| 每股淨收益 | | $ | 15.00 | | | $ | 6.33 | | | $ | 6.43 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
在2021財年、2020財年和2019財年，稀釋後每股淨收益不包括以下潛在的稀釋影響12百萬，12百萬美元和1在強制性可轉換優先股轉換時可分別發行百萬股普通股，定義見附註11。“股東權益”，因為它們的效果是反稀釋的。
9. 退休計劃和退休後福利
養卹金和退休後福利計劃
固定收益養老金計劃。美國的固定收益養老金計劃主要由合格的養老金計劃組成。合格養老金計劃的福利是根據調整後的職業平均工資計劃、現金餘額計劃或每月1美元計劃提供的。該計劃下的福利應計項目在2009年被凍結。調整後的職業平均薪酬計劃的參與者不再賺取服務應計費用。現金餘額計劃的參與者不再賺取服務應計費用，而是繼續賺取4他們的現金餘額賬户的年利率為%。在每月一美元的計劃下，沒有積極的參與者。我們在美國也有一個非限制性補充養老金計劃，該計劃主要提供基於超過合格養老金計劃可以考慮的金額的補償的福利。
我們還為奧地利、法國、德國、印度、以色列、意大利、日本和臺灣的某些員工制定了固定福利養老金計劃。資格通常是根據我們的計劃條款和當地法律要求來確定的。
退休後福利計劃。如果我們的某些美國僱員在離職之日符合退休資格要求，則可以在我們的退休人員醫療賬户計劃下獲得退休後的醫療福利。大多數符合條件的僱員獲得醫療福利支出賬户#美元。55,000退休後支付最高年齡為75歲的退休人員的醫療保險費。
我們的團體人壽保險計劃為某些美國僱員提供退休後人壽保險。
定期收益(收益)淨成本
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 養老金福利 | | 退休後福利 |
| | 財政年度 | | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 服務成本 | | $ | 11 | | | $ | 12 | | | $ | 10 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 利息成本 | | 39 | | | 45 | | | 58 | | | 3 | | | 3 | | | 3 | |
| 計劃資產的預期回報 | | (40) | | | (46) | | | (59) | | | (3) | | | (3) | | | (3) | |
其他 | | 1 | | | (3) | | | 1 | | | 1 | | | 1 | | | (1) | |
定期收益(收益)淨成本 | | $ | 11 | | | $ | 8 | | | $ | 10 | | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | (1) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 淨精算(收益)損失 | | $ | 8 | | | $ | (28) | | | $ | 13 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 11 | |
除服務成本外的定期淨收益(收入)成本的組成部分包括在其他收入淨額中。服務成本在運營費用中確認。
資金狀況
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 養老金福利 | | 退休後福利 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 計劃資產變動： | | | | | | | | |
| 計劃資產的公允價值評估-期初 | | $ | 1,593 | | | $ | 1,539 | | | $ | 88 | | | $ | 85 | |
| 計劃資產的實際回報率 | | 20 | | | 129 | | | (2) | | | 5 | |
| 僱主供款 | | 9 | | | 13 | | | 1 | | | 1 | |
| 從計劃資產中付款 | | (102) | | | (96) | | | (3) | | | (3) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 外幣影響 | | 1 | | | 8 | | | — | | | — | |
| 計劃資產公允價值--期末 | | 1,521 | | | 1,593 | | | 84 | | | 88 | |
| 福利義務的變化： | | | | | | | | |
| 福利義務--期初 | | 1,588 | | | 1,553 | | | 95 | | | 93 | |
| 服務成本 | | 11 | | | 12 | | | — | | | — | |
| 利息成本 | | 39 | | | 45 | | | 3 | | | 3 | |
| 精算(收益)損失 | | (11) | | | 61 | | | (2) | | | 2 | |
| 福利支付 | | (102) | | | (96) | | | (3) | | | (3) | |
| 削減開支 | | (1) | | | (6) | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 收購中承擔的利益義務 | | — | | | 10 | | | — | | | — | |
| 外幣影響 | | 2 | | | 9 | | | — | | | — | |
| 福利義務--期末 | | 1,526 | | | 1,588 | | | 93 | | | 95 | |
| | | | | | | | |
福利義務的資金過剩(資金不足)狀況(a) | | $ | (5) | | | $ | 5 | | | $ | (9) | | | $ | (7) | |
| | | | | | | | |
在累計其他綜合損失中確認的精算損失和先前服務費用，税後淨額 | | $ | (100) | | | $ | (94) | | | $ | (16) | | | $ | (14) | |
_______________________________
(a)合併資產負債表中確認的幾乎所有金額都記錄在列報的所有期間的其他長期資產和其他長期負債中。
福利義務超過計劃資產的計劃：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 養老金福利 | | | | 退休後福利 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | | | | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | | | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 預計福利義務 | | $ | 83 | | | $ | 82 | | | | | | | $ | — | | | $ | — | |
| 累積福利義務 | | $ | 65 | | | $ | 68 | | | | | | | $ | 13 | | | $ | 15 | |
| 計劃資產的公允價值 | | $ | 13 | | | $ | 11 | | | | | | | $ | — | | | $ | — | |
福利義務少於計劃資產的計劃：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 養老金福利 | | 退休後福利 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 預計福利義務 | | $ | 1,443 | | | $ | 1,506 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 累積福利義務 | | $ | 1,442 | | | $ | 1,505 | | | $ | 80 | | | $ | 80 | |
| 計劃資產的公允價值 | | $ | 1,508 | | | $ | 1,582 | | | $ | 84 | | | $ | 88 | |
截至2021年10月31日和2020年11月1日的養老金計劃資產的公允價值包括174百萬美元和美元160分別為我們的非美國養老金計劃提供了100萬美元的資產。
截至2021年10月31日和2020年11月1日的預計福利義務包括美元217百萬美元和美元206分別與我們的非美國養老金計劃相關的義務。截至2021年10月31日和2020年11月1日的累計福利義務包括美元199百萬美元和美元190分別與我們的非美國養老金計劃相關的義務。
預期未來的福利支付
| | | | | | | | | | | | | | |
| 財政年度： | | 養老金福利 | | 退休後福利 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 94 | | | $ | 8 | |
| 2023 | | $ | 94 | | | $ | 4 | |
| 2024 | | $ | 94 | | | $ | 4 | |
| 2025 | | $ | 94 | | | $ | 4 | |
| 2026 | | $ | 93 | | | $ | 4 | |
| 2027-2031 | | $ | 447 | | | $ | 23 | |
固定收益養老金計劃投資政策
基金固定收益養老金計劃的計劃資產一般投資於第三方基金經理持有的基金。我們的福利計劃投資委員會已經制定了與負債完全匹配的投資策略。我們指導整個投資組合的配置，並使用第三方投資顧問，該顧問有權構建投資組合，並在這些配置參數範圍內選擇投資經理。利用了多個投資經理，包括主動和被動管理方法。該計劃的資產使用負債驅動的投資策略進行投資，旨在將市場和利率風險降至最低，並定期向資產配置目標重新平衡這些資產。
幾乎所有的計劃資產都是針對美國合格養老金計劃的。該計劃的目標資產配置反映了我們認為相對於該計劃的負債結構和回報目標是適當的風險/回報概況。我們定期審查計劃資產相對於替代分配模型的分配，以評估根據預測負債和計劃流動性需求進行調整的必要性。2021財年和2020財年，100美國合格養老金計劃資產的%配置到固定收益，與目標配置一致。固定收益配置主要針對長期核心債券投資，對美國國債通脹保值證券和高收益債券的配置較少。
固定收益養老金計劃資產的公允價值計量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年10月31日 | |
| | 報告日的公允價值計量使用 | | | |
| | 1級 | | | 2級 | | | | | 總計 | |
| | | | | | | | | | | |
| | (單位：百萬) | |
| 現金等價物 | | $ | 24 | | (a) | | $ | — | | | | | | $ | 24 | | |
| 股權證券： | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 非美國股權證券 | | 28 | | (b) | | — | | | | | | 28 | | |
| 固定收益證券： | | | | | | | | | | | |
| 美國國債 | | — | | | | 186 | | (c) | | | | 186 | | |
| 公司債券 | | — | | | | 1,222 | | (c) | | | | 1,222 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 市政債券 | | — | | | | 24 | | (c) | | | | 24 | | |
| 政府債券 | | — | | | | 34 | | (c) | | | | 34 | | |
| 資產支持證券 | | — | | | | 3 | | (c) | | | | 3 | | |
| *計劃總資產 | | $ | 52 | | | | $ | 1,469 | | | | | | $ | 1,521 | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年11月1日 |
| | 報告日的公允價值計量使用 | | |
| | 1級 | | | 2級 | | | | | 總計 |
| | | | | | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 現金等價物 | | $ | 42 | | (a) | | $ | — | | | | | | $ | 42 | |
| 股權證券： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 非美國股權證券 | | 26 | | (b) | | — | | | | | | 26 | |
| 固定收益證券： | | | | | | | | | | |
| 美國國債 | | — | | | | 158 | | (c) | | | | 158 | |
| 公司債券 | | — | | | | 1,307 | | (c) | | | | 1,307 | |
| | | | | | | | | | |
| 市政債券 | | — | | | | 22 | | (c) | | | | 22 | |
| 政府債券 | | — | | | | 36 | | (c) | | | | 36 | |
| 資產支持證券 | | — | | | | 2 | | (c) | | | | 2 | |
| *計劃總資產 | | $ | 68 | | | | $ | 1,525 | | | | | | $ | 1,593 | |
______________________________
(a)現金等價物主要包括短期投資基金，其中包括根據活躍市場報價進行估值的短期貨幣市場工具。
(b)這些股權證券的估值基於活躍市場的報價。
(c)這些金額包括交易頻率低於一級證券的投資，並使用包括活躍市場上類似資產的報價和資產報價以外的可觀察到的投入進行估值，如利率、收益率曲線、提前還款速度、抵押品履約情況、經紀/交易商報價和按通常報價間隔可觀察到的指數。
退休後福利計劃投資政策
我們對團體人壽保險計劃的總體投資策略是，以尋求最大化承諾福利的安全性和將資助這些福利的成本降至最低的方式分配資產。計劃資產的目標資產分配反映了我們認為相對於計劃的負債結構和回報目標是適當的風險/回報概況。我們定期審查計劃資產相對於替代分配模型的分配，以評估根據預測負債和計劃流動性需求進行調整的必要性。我們設置了總體投資組合配置，並使用了一位投資經理來指導與該配置一致的基金投資。投資管理公司將計劃資產投資於其管理的指數基金。2021財年和2020財年，100計劃資產的%已分配給
投資固定收益的混合型基金，符合目標配置。作為一種實際的權宜之計，混合基金的公允價值是使用每股資產淨值來衡量的。
假設
下表列出了用於確定我們的固定收益養卹金計劃和退休後福利計劃的福利義務和定期淨收益(收入)成本的假設。下表所示的預期長期資產回報是主要由債務、股權和其他投資組合組成的投資組合的長期回報估計數，視計劃而定。然後，根據我們預計養老金和退休後資金將投資的資產類別(包括歷史和預測)對長期回報率進行加權。貼現率反映了基於計劃的衡量日期可以結算固定福利養老金和退休後福利義務的當前利率，即10月31日，最接近我們的財政年度結束的月份結束。用於固定收益養老金計劃的假設範圍反映了不同國家內不同的經濟環境。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 福利義務的假設
截至 | | 對淨定期收益(收入)成本的假設
財政年度 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 固定收益養老金計劃： | | | | | | | | | | |
| 貼現率 | | 0.75%-6.50% | | 0.61%-6.54% | | 0.61%-6.54% | | 0.47%-7.00% | | 0.50%-8.00% |
薪酬水平的平均增幅 | | 2.00%-10.00% | | 2.00%-10.00% | | 2.00%-10.00% | | 2.00%-10.00% | | 1.80%-10.00% |
預期長期資產回報率 | | 不適用 | | 不適用 | | 1.00%-8.00% | | 1.50%-7.80% | | 1.50%-7.75% |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 福利義務的假設
截至 | | 對淨定期收益(收入)成本的假設
財政年度 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 退休後福利計劃： | | | | | | | | | | |
| 貼現率 | | 2.30%-2.90% | | 2.10%-2.90% | | 2.10%-2.90% | | 2.80%-3.20% | | 4.12%-4.60% |
薪酬水平的平均增幅 | | 3.00% | | 3.00% | | 3.00% | | 3.00% | | 3.00% |
預期長期資產回報率 | | 不適用 | | 不適用 | | 2.90% | | 3.20% | | 4.80% |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 假定醫療保健成本趨勢率，用於衡量預期福利成本 |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| 假設明年的醫療成本趨勢比率 | | 6.75% | | 7.25% |
假定醫療費用趨勢率下降的比率(最終醫療費用趨勢率) | | 4.50% | | 4.50% |
| 該比率達到最終醫療費用趨勢比率的年份 | | 2029 | | 2029 |
固定繳款計劃
我們有資格的美國聯邦僱員參加公司贊助的401(K)計劃。根據該計劃，我們將員工的捐款與美元進行匹配，最高可達6他們符合條件的收入的%。所有匹配的捐款立即授予。在2021財年、2020財年和2019財年，我們貢獻了94百萬，$99百萬美元和美元89分別為401(K)計劃提供100萬美元。
此外，美國以外的其他符合條件的員工將根據各種固定繳款退休計劃獲得退休福利。
10. 借款
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 實際利率 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
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| | (單位：百萬，百分比除外) |
| 2021年9月高級債券-固定利率 | | | | | | |
3.1372035年11月到期的債券百分比 | | 4.23 | % | | $ | 3,250 | | | $ | — | |
3.1872036年11月到期的債券百分比 | | 4.79 | % | | 2,750 | | | — | |
| | | | 6,000 | | | — | |
| 2021年3月高級債券-固定利率 | | | | | | |
3.4192033年4月到期的債券百分比 | | 4.66 | % | | 2,250 | | | — | |
3.4692034年4月到期的債券百分比 | | 4.63 | % | | 3,250 | | | — | |
| | | | 5,500 | | | — | |
| 2021年1月高級債券-固定利率 | | | | | | |
1.9502028年2月到期的債券百分比 | | 2.10 | % | | 750 | | | — | |
2.4502031年2月到期的債券百分比 | | 2.56 | % | | 2,750 | | | — | |
2.6002033年2月到期的債券百分比 | | 2.70 | % | | 1,750 | | | — | |
3.5002041年2月到期的債券百分比 | | 3.60 | % | | 3,000 | | | — | |
3.7502051年2月到期的債券百分比 | | 3.84 | % | | 1,750 | | | — | |
| | | | 10,000 | | | — | |
| 2020年6月高級債券-固定利率 | | | | | | |
3.4592026年9月到期的債券百分比 | | 4.19 | % | | 752 | | | 1,695 | |
4.1102028年9月到期的債券百分比 | | 5.02 | % | | 1,965 | | | 2,222 | |
| | | | 2,717 | | | 3,917 | |
| 2020年5月高級債券-固定利率 | | | | | | |
2.2502023年11月到期的債券百分比 | | 2.40 | % | | 105 | | | 1,000 | |
3.1502025年11月到期的債券百分比 | | 3.29 | % | | 900 | | | 2,250 | |
4.1502030年11月到期的債券百分比 | | 4.27 | % | | 2,679 | | | 2,750 | |
4.3002032年11月到期的債券百分比 | | 4.39 | % | | 2,000 | | | 2,000 | |
| | | | 5,684 | | | 8,000 | |
| 2020年4月高級債券-固定利率 | | | | | | |
4.7002025年4月到期的債券百分比 | | 4.88 | % | | 1,020 | | | 2,250 | |
5.0002030年4月到期的債券百分比 | | 5.18 | % | | 1,086 | | | 2,250 | |
| | | | 2,106 | | | 4,500 | |
| 2019年11月定期貸款--浮動利率 | | | | | | |
Libor Plus1.1252022年11月到期的%定期貸款 | | 1.54 | % | | — | | | 1,819 | |
Libor Plus1.2502024年11月到期的定期貸款百分比 | | 1.56 | % | | — | | | 4,069 | |
| | | | — | | | 5,888 | |
| 2019年4月高級債券-固定利率 | | | | | | |
3.1252021年4月到期的債券百分比 | | 3.61 | % | | — | | | 525 | |
3.1252022年10月到期的債券百分比 | | 3.53 | % | | — | | | 693 | |
3.6252024年10月到期的債券百分比 | | 3.98 | % | | 622 | | | 1,044 | |
4.2502026年4月到期的債券百分比 | | 4.54 | % | | 944 | | | 2,500 | |
4.7502029年4月到期的債券百分比 | | 4.95 | % | | 1,958 | | | 3,000 | |
| | | | 3,524 | | | 7,762 | |
| 2017高級票據-固定利率 | | | | | | |
2.2002021年1月到期的債券百分比 | | 2.41 | % | | — | | | 282 | |
3.0002022年1月到期的債券百分比 | | 3.21 | % | | 255 | | | 842 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 實際利率 | | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬，百分比除外) |
2.6502023年1月到期的債券百分比 | | 2.78 | % | | 260 | | | 1,000 | |
3.6252024年1月到期的債券百分比 | | 3.74 | % | | 829 | | | 1,352 | |
3.1252025年1月到期的債券百分比 | | 3.23 | % | | 495 | | | 1,000 | |
3.8752027年1月到期的債券百分比 | | 4.02 | % | | 2,922 | | | 4,800 | |
3.5002028年1月到期的債券百分比 | | 3.60 | % | | 777 | | | 1,250 | |
| | | | 5,538 | | | 10,526 | |
| 假設CA高級票據-固定利率 | | | | | | |
3.6002022年8月到期的債券百分比 | | 4.07 | % | | — | | | 283 | |
4.5002023年8月到期的債券百分比 | | 4.10 | % | | 143 | | | 250 | |
4.7002027年3月到期的債券百分比 | | 5.15 | % | | 265 | | | 350 | |
| | | | 408 | | | 883 | |
| 其他借款 | | | | | | |
2.500% - 4.5002022年8月-2034年8月到期的優先債券百分比 | | 2.59% - 4.55% | | 22 | | | 22 | |
| 未償還本金總額 | | | | 41,499 | | | 41,498 | |
| 減去：未攤銷折價和發行成本 | | | | (1,834) | | | (504) | |
| 債務總額 | | | | $ | 39,665 | | | $ | 40,994 | |
截至2021年10月31日和2020年11月1日，短期融資租賃負債為26百萬美元和美元201000萬美元分別計入長期債務和長期融資租賃負債的當期部分#美元。39百萬美元和美元48分別有1.8億歐元計入長期債務。
2021年9月發行的高級債券
2021年9月，我們完成了私下交換美元的要約6.02025年至2030年到期的若干未償還票據(“2021年9月交換要約”)中的10億美元3,250百萬美元3.1372035年11月到期的新優先無擔保票據百分比和$2,750百萬美元3.1872036年11月到期的新優先無抵押票據(統稱為“2021年9月優先票據”)。作為2021年9月交換報價的結果，我們支付了1美元的保費762100萬歐元，計入未攤銷折價和發行成本。本行可於任何2021年9月發行的優先債券到期前贖回或購買全部或部分債券，但須按管限2021年9月發行的優先債券的契約釐定的特定補足溢價，另加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。截至2021年10月31日，2021年9月的高級票據被記錄為長期債務，扣除貼現和發行成本後，這些債務將攤銷為這些借款各自條款的利息支出。
2021年3月發行的高級債券
2021年3月，我們完成了私下交換美元的要約5.52024年至2027年到期的若干未償還票據中的10億美元(“2021年3月交換要約”)2,250百萬美元3.4192033年4月到期的新優先無擔保票據百分比和$3,250百萬美元3.4692034年4月到期的新優先無抵押票據(統稱為“2021年3月優先票據”)。作為2021年3月交換報價的結果，我們支付了1美元的保費581100萬歐元，計入未攤銷折價和發行成本。吾等可於任何2021年3月優先債券到期前贖回或購買全部或部分優先債券，但須按管理2021年3月優先債券的契約釐定的特定整體溢價，外加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。截至2021年10月31日，2021年3月的高級票據被記錄為長期債務，扣除貼現和發行成本後，這些債務將攤銷為這些借款各自條款的利息支出。
關於2021年3月的交換要約，博通公司(“BRCM”)和博通技術公司(“BTI”)根據分別管理2021年1月、2020年6月、2020年5月、2020年4月和2019年4月高級債券的契約，自動和無條件地解除其擔保，定義如下。
2021年1月高級債券
2021年1月，我們發行了$10億元的優先無抵押票據(“2021年1月優先票據”)。吾等可於2021年1月任何優先債券到期前贖回或購買全部或部分優先債券，但須按管理2021年1月優先債券的契約釐定的特定補足溢價，另加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。截至2021年10月31日，2021年1月的優先票據被記錄為長期債務，扣除貼現和發行成本後，這些債務將攤銷為這些借款各自條款的利息支出。
我們用2021年1月發行的高級債券所得款項淨額償還未償還餘額#元。5,888根據2019年11月4日簽訂的信貸協議(“2019年11月信貸協議”)，我們的無擔保期限A-3貸款和無擔保期限A-5貸款中的100萬美元，回購了$3,830通過現金投標要約和贖回，我們的某些未償還票據中有100萬美元在2021年至2023年之間到期，並償還了$282上百萬的我們2.2002021年1月到期的%票據。由於這些償還和回購，我們產生了#美元的保費。151百萬美元，並註銷了$47百萬未攤銷折價和發行成本，這兩項都計入利息支出。
2021年1月信貸協議
2021年1月，我們簽訂了一項信貸協議(“2021年1月信貸協議”)，其中規定了為期5年的7.510億無擔保循環信貸安排(“循環信貸”)，其中#美元500百萬元可用於簽發多幣種信用證。信用證和某些其他票據的簽發將減少循環貸款機制下本來可用於循環貸款的總金額。在2021年1月信貸協議條款的規限下，吾等獲準於(A)2026年1月19日及(B)循環貸款人於2021年1月信貸協議項下承諾全部終止日期(以較早者為準)之前的任何時間借入、償還及再借款循環貸款。關於2021年1月的信貸協議，我們終止了於2019年5月7日簽訂的信貸協議(“2019年5月信貸協議”)，該協議規定了為期5年的510億無擔保循環信貸安排，以及2019年11月的信貸協議。截至2021年10月31日，我們擁有不是循環貸款項下未償還的借款。
2020年6月高級債券
2020年6月，我們完成了私下交換美元的要約3,7422021年至2024年到期的特定系列未償還票據中的80萬美元，金額為1,6952026年到期的2000萬美元新優先票據和2,2222028年到期的新優先票據(統稱為“2020年6月高級票據”)。由於這次交換，我們支付了#美元的保費。1772000萬美元，包括在未攤銷折扣和發行成本中。吾等可於任何2020年6月優先票據到期日前贖回或購買全部或部分優先票據，但須按管理2020年6月優先票據的契約釐定的特定補足溢價，外加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。2020年6月發行的優先債券在扣除貼現和發行成本後被記為長期債務，這些債務將在這些借款的相應期限內攤銷為利息支出。
2020年5月高級債券
2020年5月，我們發行了美元8200億優先無抵押票據(“2020年5月優先票據”)。吾等可於任何2020年5月高級債券到期日前全部或部分贖回或購買該等債券，但須按管理2020年5月高級債券的契約釐定的特定整體溢價，加上應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。2020年5月發行的優先債券在扣除貼現和發行成本後被記為長期債務，並在這些借款的相應期限內攤銷為利息支出。
是次發行所得款項淨額連同於2020年4月發行高級債券所得款項淨額(定義見下文)用於償還合共#元5,4242019年11月信貸協議下未償還的定期貸款，包括償還#美元2,712我們的無擔保條款A-3和A-5設施各有100萬美元和32019年5月信貸協議提供的無擔保循環信貸安排下的未償還借款1,000億美元。
2020年4月高級債券
2020年4月，我們發行了美元4.5億元的優先無抵押票據(“2020年4月優先票據”)。吾等可於任何2020年4月優先票據到期前贖回或全部或部分贖回或購買，但須按管理2020年4月優先票據的契約釐定的特定補足溢價，外加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。2020年4月發行的優先債券在扣除貼現和發行成本後被記為長期債務，並在這些借款的相應期限內攤銷為利息支出。
根據我們在2020年4月完成的現金收購要約，我們回購了$2,361我們的300萬人3.0002022年1月到期的%債券，$1,274我們的300萬人3.1252021年4月到期的%債券和$351我們的300萬人2.2002021年1月到期的%債券，以及2020年4月高級債券的淨收益。由於這些回購，我們產生了#美元的保費。78百萬美元，並註銷了$15百萬未攤銷折價和發行成本，這兩項都計入利息支出。
2019年11月定期貸款
2019年11月4日，關於收購賽門鐵克業務，我們簽訂了2019年11月的信貸協議，其中規定7,750百萬美元的無擔保條款A-3貸款和7,750百萬無擔保定期A-5貸款(統稱為“2019年11月定期貸款”)。我們使用2019年11月定期貸款的淨收益為$10.710億美元收購賽門鐵克業務並償還美元750百萬美元本金5.3752019年12月到期的%債券和$2,750百萬美元本金2.3752020年1月到期的%債券，在各自的到期日到期。在2020財年，我們總共償還了9,612我們2019年11月的定期貸款中有400萬美元，包括償還#美元5,9311000萬美元和300萬美元3,681分別為我們的無擔保條款A-3和A-5設施，並註銷了#美元601.5億未攤銷貼現和發行成本。在2021財年，我們使用2021年1月優先債券的收益償還了2019年11月定期貸款的剩餘未償還餘額。
2019年4月高級債券
2019年4月，我們發行了$11億元優先無抵押票據(“2019年4月優先票據”)。吾等可於任何2019年4月優先票據到期前贖回或購買全部或部分優先票據，但須按支配2019年4月優先票據的契約釐定的整體溢價，以及應計及未付利息。2019年4月的優先債券計入長期債務，扣除貼現和發行成本後，這些債務將攤銷為這些借款各自條款的利息支出。
已註冊交換報價
關於2020年6月高級票據、2020年5月高級票據、2020年4月高級票據(統稱為“2020年高級票據”)及2019年4月高級票據的發行，吾等訂立登記權協議，據此，吾等有責任採取商業上合理的努力，向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)呈交及促使宣佈生效，內容與要約交換(“登記交換要約”)每一系列2020年高級票據及於美國證券交易委員會登記的票據(“登記票據”)有關(“登記交換要約”)，條款大致相同。我們於2020年8月10日完成了註冊交換報價。我們於2020年及2019年4月發行的所有高級債券均已進行投標，並於登記交換要約中兑換相應的已登記債券。
商業票據
自2019年2月以來，我們建立了一項商業票據計劃，根據該計劃，我們可以發行本金不超過$的無擔保商業票據(“商業票據”)。2自發行之日起不超過397天的任何時間未償還的10億美元。商業票據在商業票據市場按慣例條款出售，可按票面折價發行，或按面值出售並按發行時市況所規定的利率計息。與商業票據相關的貼現攤銷為其期限內的利息支出。未償還商業票據減少了循環貸款項下可用於一般公司用途的借款金額。由於我們的商業票據計劃是由循環基金支持的，我們有能力和意圖繼續為商業票據進行再融資。截至2021年10月31日和2020年11月1日，我們有不是未償還的商業票據。
2017年高級票據
在截至2017年10月29日的財政年度內，博通開曼金融有限公司和BRCM發行了$17,550百萬優先無抵押票據(“2017高級票據”)。我們2017年的高級債券由博通和BTI在無擔保、不從屬的基礎上共同和各自提供全面和無條件的擔保。我們可以全部或部分贖回或購買2017年的任何
優先債券在其各自到期日之前，須按管理2017年優先債券的契約釐定的整體溢價，另加應計及未付利息。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。
在截至2018年11月4日的財政年度內，幾乎所有2017年高級票據都是以在美國證券交易委員會註冊的票據進行投標和兑換的，條款基本相同。
假設CA高級票據
關於我們在2019財年收購CA，我們假設為$2.25億元CA的未償還優先無抵押票據(“假設CA優先票據”)。CA仍然是假定CA高級票據的唯一義務人。我們可隨時贖回全部或部分假設的CA高級債券，但須按管理假設的CA高級債券的契約所載的特定補足溢價支付。如果控制權發生變化，票據持有人將有權要求我們以相當於101該等票據本金的%，另加應計及未付利息。
債務公允價值
截至2021年10月31日，我們債務的估計總公允價值為$43,392我們的優先票據的公允價值是根據不太活躍的市場的報價確定的。我們的所有債務都被歸類為二級工具。
債務的未來本金償付
截至2021年10月31日的未來預定債務本金償付情況如下：
| | | | | | | | |
| 財政年度： | | 未來預定本金付款 |
| | (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 264 | |
| 2023 | | 403 | |
| 2024 | | 1,563 | |
| 2025 | | 1,515 | |
| 2026 | | 2,596 | |
| 此後 | | 35,158 | |
| 總計 | | $ | 41,499 | |
*截至2021年10月31日和2020年11月1日，我們應計應付利息$282百萬美元和美元304分別為100萬美元，並遵守了所有債務契約。
11. 股東權益
強制性可轉換優先股發行
2019年9月30日，我們完成了約5%的發行4百萬股8.00強制性可轉換優先股百分比，A系列，$0.001每股票面價值(“強制性可轉換優先股”)，淨收益約為美元3,679百萬美元。
強制性可轉換優先股的持有人有權在我們的董事會或其授權委員會宣佈時，從合法可供支付的資金中獲得按年率計算的累計股息8.00清算優先權的百分比為#美元。1,000每股(相等於$80按我們的選擇，以現金或在某些限制的情況下，以現金或現金和普通股的任何組合的方式支付，但任何未申報和未支付的股息將繼續累積。
除有限的例外情況外，不得宣佈或支付普通股的股息，除非所有累積的股息已支付或預留用於支付過去所有已完成股息期的強制性可轉換優先股的所有流通股。在我們自願或非自願清算、解散或清盤的情況下，在我們向強制性可轉換優先股持有人支付相當於#美元的清算優先權之前，不得將我們的資產分配給普通股持有人。1,000每股加上累積和未支付的股息。
2022年9月30日，除非提前轉換，否則強制性可轉換優先股的每股流通股將自動轉換為我們的普通股，轉換速度在當時的最低和最高轉換率之間。在2022年9月30日之前的任何時間，持有者可以選擇按當時的最低轉換率將每股強制性可轉換優先股轉換為我們的普通股。轉換率受反稀釋調整的影響。截至2021年10月31日，最低轉換率為3.0822最大轉化率為3.6025.
我們認出了$272021年10月31日和2020年11月1日的應計優先股股息均為百萬美元，在我們的合併資產負債表中作為臨時股本列報。
申報和支付的現金股利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬，不包括每股數據) |
| 向普通股股東派發每股股息 | | $ | 14.40 | | | $ | 13.00 | | | $ | 10.60 | |
| 向普通股股東分紅 | | $ | 5,913 | | | $ | 5,235 | | | $ | 4,235 | |
| 優先股股東的每股股息 | | $ | 80.00 | | | $ | 80.00 | | | $ | — | |
| 向優先股股東分紅 | | $ | 299 | | | $ | 299 | | | $ | — | |
股票回購計劃
根據一項$18數十億股票回購計劃之前由我們的董事會授權，我們回購了這些股票，大約21百萬股我們的普通股，價格為$5,435在2019財年。本次授權於2019年11月3日結束。
2021年12月，我們的董事會批准了一項股票回購計劃，回購金額最高可達$102022年12月31日或之前，我們的普通股將不時增加10億美元。根據我們的股票回購計劃，回購可以通過各種方式進行，包括公開市場或私下協商的購買。回購股份的時間和金額將取決於股價、商業和市場狀況、公司和監管要求、替代投資機會、收購機會和其他因素。我們沒有義務回購任何特定數額的普通股，股票回購計劃可能會在任何時候暫停或終止。
股權激勵獎勵計劃
2012年計劃
關於收購BRCM，我們假設BRCM 2012年股票激勵計劃(“原2012計劃”)和BRCM最初根據原2012年計劃授予的未歸屬RSU由繼續留任員工持有。在2021財年第二季度，我們的股東批准了對原2012年計劃的修訂和重述，該計劃現稱為博通公司2012年股票激勵計劃(“修訂後的2012年計劃”)。根據修訂的2012年計劃，我們可以授予員工股票期權和股票增值權，行使價格不低於授予日的公平市場價值、限制性股票獎勵和股票增值權。任何參與者都不能被授予超過4在任何一個財政年度都有百萬股。根據修訂後的2012年計劃授予的股權獎勵通常授予四年。修訂後的2012年計劃將可用於新股權獎勵的股票數量減少到20並取消了原2012年計劃中規定的年度股份補充撥備。我們將不會在我們的LSI Corporation 2003股權激勵計劃下提供進一步的股權獎勵，這是我們在收購LSI Corporation時假定的。截至2021年10月31日，21根據經修訂的2012年計劃，仍有100萬股可供發行。
作為我們股權補償計劃的一部分，我們可能會向基於市場的RSU授予服務條件和市場條件。基於市場的RSU通常被授予四年，視乎市場情況是否令人滿意而定。在2021財年、2020財年和2019財年，我們授予了基於市場的RSU，根據該股，承授人可以獲得的股份數量從0%至300歸屬時原始授予的百分比基於我們普通股的絕對股東總回報(“TSR”)，並與指數公司集團的總股東回報進行比較。
對RSU歸屬附表的修正
在2019財年，我們董事會的薪酬委員會批准了一項關於授予基於時間的RSU(收購中承擔的RSU除外)的修正案，持有者約為16,500副總裁級以下員工，從年度歸屬週期轉為季度歸屬週期。
員工購股計劃
ESPP為符合條件的員工提供機會，通過定期工資扣減獲得我們的所有權權益，基於6-月回顧期間，價格相當於85在相關發售期間開始或結束時，我們普通股的公平市值的%。根據1986年《國税法》第423條，ESPP是一項合格的員工股票購買計劃。然而，ESPP並不是1986年《國税法》第401(A)節規定的合格養老金、利潤分享或股票紅利計劃，也不受1974年《僱員退休收入保障法》的規定約束。
基於股票的薪酬費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 產品銷售成本 | | $ | 78 | | | $ | 109 | | | $ | 120 | |
| 訂閲費和服務費 | | 65 | | | 50 | | | 43 | |
| 研發 | | 1,199 | | | 1,419 | | | 1,532 | |
| 銷售、一般和行政 | | 362 | | | 398 | | | 490 | |
基於股票的薪酬總支出(a) | | $ | 1,704 | | | $ | 1,976 | | | $ | 2,185 | |
| | | | | | |
| 基於股票的薪酬的估計所得税優惠 | | $ | 283 | | | $ | 345 | | | $ | 400 | |
| 行使或釋放股票獎勵的超額所得税優惠 | | $ | 310 | | | $ | 147 | | | $ | 232 | |
_________________________________
(a)2019財年基於股票的薪酬支出不包括$75因與CA合併而終止的員工持有的假定股權獎勵的加速歸屬的百萬重組費用。
我們假設的RSU的年化罰沒率為5%。如果實際沒收比我們估計的低，我們將確認額外的費用，如果實際沒收比我們估計的高，我們將確認福利。
在2019財年第一季度，我們董事會的薪酬委員會批准了一項基礎廣泛的基於時間和市場的RSU多年股權獎勵計劃(“多年股權獎”)，以取代我們傳統上在每年3月15日頒發的年度員工股權獎勵。從2019財年開始，每一項多年股權獎的授予基礎與每年3月15日頒發的四項年度獎勵相同，連續四年的獲獎期。與多年股權獎勵相關的股票薪酬支出為#美元。816百萬，$902百萬美元和美元8902021財年、2020財年和2019財年分別為100萬美元。
關於將某些基於時間的回覆單位從年度週期改為季度週期的修正案，我們確認了大約#美元。1402019財年的增量薪酬成本為100萬美元。
截至2021年10月31日，與未歸屬股票獎勵相關的未確認薪酬成本總額為$2,967百萬美元，預計將在#年剩餘的加權平均服務期間確認2.9好幾年了。
下表彙總了用來計算所列期間基於市場的獎勵的公允價值所用的加權平均假設：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 無風險利率 | | 0.3 | % | | 1.2 | % | | 2.7 | % |
| 股息率 | | 3.0 | % | | 4.7 | % | | 4.4 | % |
| 波動率 | | 39.0 | % | | 31.2 | % | | 33.0 | % |
| 預期期限(以年為單位) | | 3.4 | | 4.0 | | 4.0 |
無風險利率是從美國國庫券的平均利率得出的，該利率接近於授予時適用於該期限的實際利率。
股息率是根據各自授予日的歷史和預期股息支出計算的。
波動率是基於我們自己在與獎勵的預期壽命相稱的時期內的歷史股價波動率以及在特定日期測量的我們自己的普通股180天看漲期權的隱含波動率。
預期期限與授標合同條款相稱。
限制性股票單位獎
以時間和市場為基礎的RSU活動摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | RSU數量
傑出的 | | 加權平均
授予日期
公允價值
每股 | | |
| | | | | | |
| | (單位：百萬，不包括每股數據) |
| 截至2018年11月4日的餘額 | | 18 | | | $ | 195.50 | | | |
| 在CA合併中假定 | | 1 | | | $ | 206.14 | | | |
| 授與 | | 33 | | | $ | 183.64 | | | |
| 既得 | | (10) | | | $ | 192.28 | | | |
| 被沒收 | | (2) | | | $ | 182.80 | | | |
| 截至2019年11月3日的餘額 | | 40 | | | $ | 188.52 | | | |
| 授與 | | 3 | | | $ | 252.36 | | | |
| 既得 | | (8) | | | $ | 210.84 | | | |
| 被沒收 | | (3) | | | $ | 198.17 | | | |
| 2020年11月1日的餘額 | | 32 | | | $ | 188.35 | | | |
| 授與 | | 2 | | | $ | 408.69 | | | |
| 既得 | | (8) | | | $ | 214.15 | | | |
| 被沒收 | | (3) | | | $ | 189.84 | | | |
| 截至2021年10月31日的餘額 | | 23 | | | $ | 200.38 | | | |
2021財年、2020財年和2019財年基於時間和市場的RSU的總公允價值為#美元3,715百萬，$2,254百萬美元和美元2,958分別代表我們普通股在RSU授予之日的市值。歸屬的RSU數量包括我們為支付歸屬RSU時到期的員工納税義務而扣留的普通股股份。
股票期權獎
截至2021年10月31日，我們的未償還股票期權並不重要。在2021、2020和2019財政年度行使的股票期權的內在價值合計為$339百萬，$917百萬美元和美元761分別為100萬美元。
12. 所得税
所得税前持續經營收入的組成部分
下表列出了用於財務報告目的的所得税前持續業務收入的組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 國內虧損 | | $ | (3,103) | | | $ | (4,221) | | | $ | (4,116) | |
| 外國收入 | | 9,868 | | | 6,664 | | | 6,342 | |
| 所得税前持續經營所得 | | $ | 6,765 | | | $ | 2,443 | | | $ | 2,226 | |
所得税撥備的構成部分(受益於)
2021財政年度的所得税撥備主要是由於持續經營業務的收入增加，但部分被股票獎勵的超額税收利益、外國衍生的無形收入的利益以及由於訴訟法規和審計結算失效而確認的未確認税收總額所抵消。
2020財年所得税的收益主要是由於收入和支出的司法混合、因訴訟時效失效而確認的不確定税收利益總額、某些外國遞延税項資產和負債的重新計量以及基於股票的獎勵帶來的超額税收收益。
2019財年所得税的收益主要是由於股票獎勵帶來的超額税收利益、由於審計和解而確認的未確認税收利益總額以及扣除年內與税收頭寸相關的餘額增加的限制法規的失效、州和外國司法管轄區的遞延税收重新計量、內部重組以及CA合併導致我們的估值津貼的部分釋放，部分抵消了因發佈與美國減税和就業法案相關的法規而對我們2018財年撥備的估計變化。
我們從新加坡經濟發展局獲得了幾項税收優惠，其中規定，在新加坡賺取的合格收入可享受税收優惠或新加坡所得税税率的降低。每項税收優惠都是獨立的，不同於其他税收優惠，可以獨立授予、扣留、延長、修改、刪減、遵守或終止，而不會對其他激勵措施產生任何影響。如果我們遵守這些優惠和立法發展中規定的條件，新加坡的税收優惠計劃將於2025年11月到期。
我們還在馬來西亞獲得了符合條件的收入免税期，這一免税期定於2028財年到期。我們在馬來西亞談判的免税期也取決於我們是否遵守各種經營和其他條件。如果我們不能或選擇不遵守任何規定的條件，我們將失去相關的税收優惠，並可能被要求退還之前實現的實質性税收優惠。
在考慮2017年税改法案的影響和其他間接税影響之前，這些税收優惠和免税的影響是將所得税撥備減少約#美元。1,1562021財年為100萬美元，並將所得税收益增加約美元833百萬美元和美元9232020財年和2019財年分別為100萬歐元。
所得税撥備(受益)的重要組成部分如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 當期税費(受益於)： | | | | | | |
| 聯邦制 | | $ | 446 | | | $ | 7 | | | $ | (49) | |
| 狀態 | | 46 | | | 51 | | | (16) | |
| 外國 | | 534 | | | 506 | | | 342 | |
| | | 1,026 | | | 564 | | | 277 | |
| 遞延税項支出(受益於)： | | | | | | |
| 聯邦制 | | (876) | | | (627) | | | (497) | |
| 狀態 | | (114) | | | (161) | | | (113) | |
| 外國 | | (7) | | | (294) | | | (177) | |
| | | (997) | | | (1,082) | | | (787) | |
| 所得税準備金總額(受益於) | | $ | 29 | | | $ | (518) | | | $ | (510) | |
費率對賬
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 法定税率 | | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 州，扣除聯邦福利的淨額 | | (0.8) | | | (3.6) | | | (4.6) | |
| 外國所得按不同税率徵税 | | (22.8) | | | (48.6) | | | (52.5) | |
| 視為計入外國收益 | | 12.7 | | | 23.3 | | | 25.9 | |
| 外國派生的無形收入扣除 | | (3.1) | | | (1.5) | | | — | |
| 未匯出外匯收益的遞延税金 | | (0.7) | | | (1.1) | | | 1.9 | |
| 股票薪酬帶來的超額税收優惠 | | (4.6) | | | (6.0) | | | (10.4) | |
| 研發信貸 | | (2.3) | | | (4.3) | | | (7.6) | |
| 其他，淨額 | | 1.0 | | | (0.4) | | | (1.7) | |
| 2017年税改法案 | | — | | | — | | | 5.1 | |
| 所得税前所得的有效税率 | | 0.4 | % | | (21.2) | % | | (22.9) | % |
遞延所得税彙總表
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 遞延所得税資產： | | | | |
| 淨營業虧損、信貸和其他結轉 | | $ | 1,774 | | | $ | 1,773 | |
| 遞延收入 | | 1,332 | | | 529 | |
| 員工股票獎勵 | | 192 | | | 273 | |
| 其他遞延所得税資產 | | 446 | | | 449 | |
| 遞延所得税總資產 | | 3,744 | | | 3,024 | |
| 減去：估值免税額 | | (1,782) | | | (1,707) | |
| 遞延所得税資產 | | 1,962 | | | 1,317 | |
| 遞延所得税負債： | | | | |
| 折舊及攤銷 | | 847 | | | 1,477 | |
| 未攤銷折價和發行成本 | | 374 | | | 57 | |
| 海外收益不會無限期地再投資 | | 73 | | | 112 | |
| 遞延所得税負債 | | 1,294 | | | 1,646 | |
| | | | |
| 遞延所得税淨資產(負債) | | $ | 668 | | | $ | (329) | |
遞延所得税反映用於財務報告目的的資產和負債的賬面價值與其用於所得税目的的基礎之間的臨時差異以及營業淨虧損和税收抵免結轉的税收影響的淨影響。遞延所得税淨資產增加的主要原因是與收購相關的無形資產的遞延收入和攤銷增加，但被綜合經營報表中包含的未攤銷折價和發行成本部分抵消。
在2019年11月收購賽門鐵克業務方面，我們設立了$28淨遞延税項資產，主要是由於與收購資產有關的賬面基準和計税基準的差異所致。關於2018年11月與CA的合併，我們設立了$2,434未無限期再投資的某些外國子公司的已確認無形資產和投資的賬面基準超過税基的遞延税項淨負債，部分由收購的税項屬性抵銷。
我們繼續無限期地再投資$2,291百萬美元的某些累積的外國收入。與這些收益相關的未確認遞延所得税負債估計為#美元。2411000萬美元。我們所有海外子公司的所有其他當前和未來收益不被視為永久再投資。
估值免税額提高至#美元1,782在2021財年，1,707在2020財年，主要是由於國家和外國遞延税項資產產生的抵免和淨營業虧損結轉預計不會實現。
截至2021年10月31日，我們有美國聯邦淨運營虧損結轉$51百萬美元，美國州淨運營虧損結轉2,610百萬美元和國外淨營業虧損結轉$782100萬美元，所有這些資金都將在2022財年開始的不同年度到期。我們還有一塊錢83百萬，$1,896百萬美元和美元43美國聯邦、州和外國研發税收抵免分別為100萬美元。美國聯邦、州和外國的研發信貸如果得不到利用，將分別在2022、2022和2023財年開始到期。
由於《國税法》和類似國家規定的所有權變更限制，我們對淨營業虧損和税收抵免結轉的利用可能受到重大年度限制。此類年度限制可能會導致淨營業虧損和税收抵免結轉到期，然後才能使用。可能導致所有權變更的事件包括但不限於，在三年內累計股權變更超過50%。
不確定的税收狀況
未確認的税收優惠總額增加了$2822021財年為100萬美元，導致未確認税收優惠總額為5,030截至2021年10月31日，達到100萬。未確認的税收優惠總額增加了$326在2020財年，導致未確認的税收優惠總額為4,748截至2020年11月1日，達到100萬。未確認的税收優惠總額增加了$392在2019財年，產生了未確認的税收優惠總額4,422截至2019年11月3日，100萬。
我們在所得税(受益)條款中確認與未確認税收優惠相關的利息和罰款。應計利息和罰金包括在其他長期負債中。在2021財年和2020財年，我們確認了利息和罰款$461000萬美元和300萬美元37在所得税撥備(受益於)內分別為2.5億美元。2019財年沒有確認任何金額。截至2021年10月31日和2020年11月1日，累計應計利息和罰款總額約為美元。386百萬美元和美元340分別為100萬美元。
下表調節了未確認税收優惠總額的期初和期末餘額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 期初餘額 | | $ | 4,748 | | | $ | 4,422 | | | $ | 4,030 | |
| 訴訟時效的失效 | | (58) | | | (95) | | | (36) | |
與前期税收頭寸有關的餘額增加(包括與本年度進行的收購有關的餘額) | | 41 | | | 98 | | | 467 | |
| 與前期税收頭寸有關的餘額減少 | | — | | | (14) | | | (270) | |
與本期税收頭寸有關的餘額增加 | | 337 | | | 379 | | | 460 | |
| 與税務機關結算有關的餘額減少 | | (38) | | | (42) | | | (229) | |
| 期末餘額 | | $ | 5,030 | | | $ | 4,748 | | | $ | 4,422 | |
我們未確認的税收優惠的一部分將影響我們的有效税率，如果它們在有利地解決不確定的税收狀況時得到確認。截至2021年10月31日和2020年11月1日，約為美元5,416百萬美元和美元5,088未確認的税收優惠和應計利息和罰款中的100萬將分別影響我們的實際税率。
我們在2015財年及以後的財年要接受美國所得税審查。我們收購的某些公司在2008財年及以後的財年將在美國以外的主要司法管轄區接受税務審查。我們現有的未確認的税收優惠可能會變化高達$289百萬由於某些審計期間和(或)預期在未來12個月內完成的審計審查的訴訟時效失效。
13.細分市場信息
可報告的細分市場
在2020財年第一季度，我們更新了我們的組織結構，從而二可報告的細分市場：半導體解決方案和基礎設施軟件。每一段代表一個組成部分，其中有單獨的財務信息可供CODM在確定如何分配資源和
評估績效。須呈報的分類乃根據若干因素釐定，包括但不限於客户基礎、產品同質性、技術、交付渠道及類似的經濟特徵。
半導體解決方案。我們提供半導體解決方案，用於管理數據中心、電信、企業和嵌入式網絡應用中的數據移動。我們為移動應用提供各種射頻半導體設備、無線連接解決方案和定製觸摸控制器。我們還提供半導體解決方案，以支持機頂盒和寬帶接入市場，並支持數字數據安全地進出主機(如服務器、個人計算機和存儲系統)到底層存儲設備(如硬盤驅動器和固態驅動器)的移動。我們還為一般的工業和汽車市場提供各種各樣的產品。我們的半導體解決方案部門還包括我們的知識產權許可。
基礎設施軟件。我們提供一系列軟件解決方案，使客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。我們業界領先的基礎設施和安全軟件產品組合旨在實現最複雜的混合環境的現代化、優化和安全，從而實現可擴展性、敏捷性、自動化、洞察力、彈性和安全性。我們還提供任務關鍵型FC SAN產品和相關軟件。
我們的CODM評估每個部門的表現，並根據淨收入和經營業績為每個部門分配資源，而不是使用離散的資產信息來評估每個部門。按分部劃分的經營業績包括可直接歸因於各分部的項目，亦包括分攤開支，例如全球營運開支，包括製造支援、物流及質量控制、與銷售有關的開支、一般及行政活動、設施及資訊科技開支。分攤費用主要根據收入和員工人數進行分配。
在2020財年第四季度，我們改進了某些銷售、一般和管理費用的分配方法，以便將這些成本與受益於分攤費用的細分市場更緊密地結合起來。上期分部的結果已重新預測，以符合當前的列報方式。
未分配費用
未分配支出包括與收購相關的無形資產的攤銷、基於股票的補償支出、重組、減值和處置費用、與收購相關的成本、與庫存增加到公允價值相關的費用以及其他成本，這些成本不用於評估我們部門的業績或向我們的部門分配資源。收購相關成本包括交易成本以及與收購和整合被收購業務直接相關的任何成本。
直接歸屬於每個可報告分部的折舊費用計入每個分部的經營業績。然而，CODM不按經營部門評估折舊費用，因此沒有單獨列報。列報的任何期間均無部門間收入。各分部的會計政策與主要會計政策摘要中所述的相同。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 淨收入： | | | | | | |
| 半導體解決方案 | | $ | 20,383 | | | $ | 17,267 | | | $ | 17,441 | |
| 基礎設施軟件 | | 7,067 | | | 6,621 | | | 5,156 | |
| 淨收入合計 | | $ | 27,450 | | | $ | 23,888 | | | $ | 22,597 | |
| | | | | | |
| 營業收入： | | | | | | |
| 半導體解決方案 | | $ | 10,976 | | | $ | 8,576 | | | $ | 8,538 | |
| 基礎設施軟件 | | 4,936 | | | 4,363 | | | 3,391 | |
| 未分配費用 | | (7,393) | | | (8,925) | | | (8,485) | |
| 營業總收入 | | $ | 8,519 | | | $ | 4,014 | | | $ | 3,444 | |
地理信息
按國家/地區劃分的淨收入主要基於購買我們產品或服務的分銷商、原始設備製造商、合同製造商、渠道合作伙伴或軟件客户指定的地理髮貨或交付地點。對於我們的大多數產品，所有權和控制權轉移給我們在馬來西亞檳城的客户。然後，這些產品被運送到客户指定的地點。2021財年、2020財年和2019財年，來自美國的淨收入為5,285百萬，$4,778百萬美元和美元4,235分別為100萬美元。中國(含香港)財年淨收入
2021年、2020年和2019年是$9,752百萬，$7,808百萬美元和美元8,056分別為100萬美元。2021財年和2019財年來自新加坡的淨收入為2,754百萬美元和美元2,507(2020財年，這一數字不到10%)。2021財年、2020財年和2019財年來自其他國家的淨收入為1美元9,659百萬，$11,302百萬美元和美元7,799分別為100萬美元。這些地理交付地點不一定代表我們最終客户的地理位置或我們的最終客户銷售包含我們產品的設備的國家/地區。例如，我們認為，我們發運或交付給中國(包括香港)的產品中，有很大一部分包含在我們在美國和整個歐洲的最終客户銷售的設備中。
長期資產包括財產、廠房和設備，並以資產的實際位置為基礎。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日，
2021 | | 11月1日，
2020 |
| | | | |
| | (單位：百萬) |
| 長期資產： | | | | |
| 美國 | | $ | 1,540 | | | $ | 1,659 | |
| 臺灣 | | 313 | | | 285 | |
| 其他 | | 495 | | | 565 | |
| 長期資產總額 | | $ | 2,348 | | | $ | 2,509 | |
重要客户信息
我們通過我們的直銷隊伍和精選的全球分銷商和渠道合作伙伴網絡銷售我們的產品。不是截至2021年10月31日或2020年11月1日，客户佔我們應收賬款淨餘額的10%以上。2021財年、2020財年和2019財年，一客户已入賬18%, 13%和17分別佔我們淨收入的1%。來自該客户的收入包括在我們的半導體解決方案部門。
14.承付款和或有事項
他們的承諾也是如此。
下表彙總了截至2021年10月31日的合同義務和承諾：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 財政年度： | | 購買承諾 | | 其他合同承諾 |
| (單位：百萬) |
| 2022 | | $ | 1,286 | | | $ | 738 | |
| 2023 | | 82 | | | 178 | |
| 2024 | | — | | | 119 | |
| 2025 | | — | | | 25 | |
| 2026 | | — | | | 48 | |
| 此後 | | — | | | 1 | |
| 總計 | | $ | 1,368 | | | $ | 1,109 | |
購買承諾。它代表無條件購買義務，其中包括購買商品或服務的協議，主要是庫存，這些協議對我們是可強制執行並具有法律約束力的，並具體説明瞭所有重要條款，包括固定或最低採購數量、固定、最低或可變價格規定以及交易的大約時間。購買義務不包括可取消而不受懲罰的協議。
其他合同承諾。表示根據與IT、人力資源和其他服務協議相關的協議應支付的金額。
由於與我們未確認的税收優惠相關的未來現金流出時間存在內在不確定性，截至2021年10月31日，我們無法可靠地估計與各自税務機關進行現金結算的時間。因此，我們將支付$。3,407截至2021年10月31日，我們綜合資產負債表上歸類在其他長期負債中的未確認税收優惠和應計利息和罰款已從上表中剔除。
或有事件
我們不時地捲入我們認為是從事我們業務的公司常見的訴訟類型，包括商業糾紛、僱傭問題、税務糾紛和涉及我們的活動侵犯其專利、版權、商標或其他知識產權的第三方索賠的糾紛，以及監管調查或
問詢。法律程序和監管調查或調查往往很複雜，可能需要花費大量資金和其他資源，而且這類程序的結果本質上是不確定的，可能會產生實質性的不利後果。知識產權索賠通常涉及第三方要求我們停止製造、使用或銷售涉嫌侵權的產品、工藝或技術，和/或為過去、現在和將來使用涉嫌侵權的知識產權支付大量損害賠償或使用費。關於我們的產品或工藝侵犯或挪用任何第三方知識產權的索賠(包括通過我們對客户的合同賠償而產生的索賠)往往涉及高度複雜的技術問題，其結果本身就不確定。此外，我們還不時提起訴訟，以維護我們的知識產權。無論此類訴訟的是非曲直或解決方案如何，複雜的知識產權訴訟通常代價高昂，並分散了我們管理層和技術人員的精力和注意力。
與加州理工學院有關的訴訟
加州理工學院(以下簡稱加州理工學院)於2016年5月26日向美國加州中央地區法院(以下簡稱美國中央地區法院)提起針對博通和蘋果公司的訴訟，並於2016年8月15日將賽普拉斯半導體公司列為被告。修改後的起訴書聲稱，支持IEEE標準802.11n和802.11ac中規定的某些糾錯碼的芯片故意侵犯了與糾錯編碼相關的四項專利：美國專利7,116,710；7,421,032；7,916,781；和8,284,833(“‘833專利”)。在審判之前，加州理工學院駁回了它對賽普拉斯的指控，並撤回了對‘833專利的侵權指控。起訴書要求獲得初步和永久禁令、損害賠償、判決前和判決後的利息以及律師費、費用和費用。審判於2020年1月舉行，2020年1月29日，陪審團做出裁決，認定加州理工大學存在侵權行為，並裁定加州理工大學過去的損害賠償金為1美元。270.2來自博通的2.5億美元和837.8蘋果公司向蘋果公司索賠1.3億美元，蘋果公司正在向博通公司尋求賠償。2020年8月3日，美國中央地區法院作出判決，判給加州理工學院過去的損害賠償金，金額為陪審團裁決的金額，以及判決前和判決後的利息。此外，美國中央地區法院授予加州理工學院一筆數額不詳的持續特許權使用費，將在預期的上訴程序解決後確定。陪審團和美國中央地區法院都沒有發現故意侵權，如果有的話，可能會導致損害賠償增加到賠償金額的三倍。博通和蘋果已向美國聯邦巡迴上訴法院(聯邦巡迴法院)提出上訴，並於2021年9月1日聽取了口頭辯論。我們無法預測聯邦巡迴法院作出裁決的日期。
我們認為，證據和法律不支持美國中央地區法院對侵權或損害賠償(包括持續的版税)的裁決，也不認為目前可能會造成重大損失。我們認為有充分的上訴理由，我們打算大力挑戰美國中央地區法院的判決和裁決。因此，我們沒有根據適用的會計準則就這起訴訟記錄準備金。我們認為可能的損失範圍的低端為零，但我們無法合理估計最終結果，因為許多因素(包括博通和蘋果的上訴)可能會顯著改變損害賠償的評估。
其他事項
除了以上討論的事項外，我們目前在正常業務過程中還參與了一些法律訴訟。
應急評估
根據目前掌握的事實和情況，我們不認為任何懸而未決的法律程序或正在進行的監管調查的最終結果，無論是單獨或作為一個整體，都不會對我們的綜合財務報表產生重大不利影響。然而，訴訟可能涉及複雜的事實和法律問題，可能需要花費大量資金和其他資源進行辯護。訴訟或監管調查的結果本質上是不確定的，可能會產生實質性的不利後果。我們可能會不時地就此類訴訟的可能解決方案進行保密討論。任何懸而未決的訴訟的和解都可能需要我們產生鉅額成本和其他持續費用，例如在知識產權糾紛的情況下未來支付使用費。
於所述期間內，所附綜合財務報表並無就與任何其他法律程序或監管調查有關的或有損失應計或披露任何重大金額，因為該等事項的潛在虧損並不被視為可能發生，而損失範圍亦不可合理估計。這些問題存在許多不確定因素，最終結果不可預測。不能保證償還上述事項所產生的任何負債所需的實際金額不會對我們的綜合財務報表產生重大不利影響。
其他賠償
按照我們行業的慣例以及美國和其他司法管轄區當地法律的規定，我們的許多標準合同為我們的客户和與我們簽訂合同的其他人提供補救措施，例如就與我們產品的使用相關的知識產權索賠進行辯護、和解或支付判決。我們不時向客户以及我們的供應商、承包商、出租人、承租人、購買我們業務或資產的公司以及與我們簽訂合同的其他人賠償與銷售和使用我們的產品、他們的產品和服務、我們所擁有的設施和國家設施的使用、我們出售的資產和業務的狀態以及此類合同涵蓋的其他事項有關的各種觸發事件所產生的損失、費用或責任的組合，通常最高不超過指定的最高金額。此外，我們還不時向這些當事人提供保護，使其免受與未發現的債務、額外的產品債務或環境義務有關的索賠。根據我們的經驗，在這種賠償下提出的索賠很少，相關負債的估計公允價值也不是實質性的。
15. 重組、減值和處置費用
重組費用
以下是主要在運營費用中確認的重大重組費用的摘要：
•在2021財年，我們啟動了與計劃相關的成本削減活動，以使我們的員工隊伍與戰略業務活動保持一致，並提高我們的運營效率。因此，我們確認了$1492021財年，重組費用主要與員工解僱成本有關。我們基本上已經完成了這些重組活動。
•2020財年的重組支出主要與員工解僱和其他與收購賽門鐵克業務相關的成本削減活動有關，金額為#174100萬美元和CA合併281000萬美元。我們已經基本完成了與收購賽門鐵克業務和CA合併相關的重組活動。
下表彙總了重組負債內的重要活動及其組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 員工離職成本 | | 其他退出成本(a) | | 總計 |
| | | | | | |
| | (單位：百萬) |
| 截至2018年11月4日的餘額 | | $ | 16 | | | $ | 6 | | | $ | 22 | |
| CA承擔的債務 | | 29 | | | 38 | | | 67 | |
| 重組費用 | | 586 | | | 160 | | | 746 | |
| 利用率 | | (562) | | | (165) | | | (727) | |
| 截至2019年11月3日的餘額 | | 69 | | | 39 | | | 108 | |
重組費用(b) | | 186 | | | 47 | | | 233 | |
| 利用率 | | (221) | | | (50) | | | (271) | |
採用842主題的效果(c) | | — | | | (36) | | | (36) | |
| 2020年11月1日的餘額 | | 34 | | | — | | | 34 | |
| 重組費用 | | 100 | | | 13 | | | 113 | |
| 利用率 | | (130) | | | (13) | | | (143) | |
截至2021年10月31日的餘額(d) | | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | 4 | |
| | | | | | |
______________________________
(a)包括$301000萬美元和300萬美元1342020財年和2019財年分別與減記某些與租賃相關的ROU資產和其他與租賃相關的費用相關的重組費用。
(b)包括$19在2020財年確認的與停產業務相關的重組費用為100萬美元，計入停產業務虧損。
(c)在通過專題842時，某些重組租賃負債被要求確認為相應淨資產的減值.
(d)僱員解僱費用餘額的大部分預計將在未來六個月內支付。
在截至2021年10月31日的財政年度的綜合經營報表中，重組、減值和處置費用包括$362000萬美元用於減記某些與租賃相關的ROU資產和其他與租賃相關的費用。截至2021年10月31日，短期和長期租賃負債包括美元521.2億與重組活動有關的負債。
減值和處置費用
在2021財年和2020財年，減值和處置費用為161000萬美元和300萬美元19分別為2.6億美元，主要與租賃改善有關。在2019財年，減值和處置費用為671.6億美元，主要與財產、廠房和設備有關。
16. 後續事件
宣佈優先股現金股息
在……上面2021年12月7日，我們的董事會宣佈季度現金股息為#美元20.00我們強制性可轉換優先股的每股收益，支付日期為2021年12月31日致登記在冊的股東2021年12月15日.
宣佈普通股現金股利
在……上面2021年12月7日，我們的董事會宣佈季度現金股息為#美元4.10我們普通股的每股收益，於2021年12月31日致登記在冊的股東2021年12月22日.
附表二--估值及合資格賬目
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 餘額為
起頭
週期的 | | 添加到
津貼 | | 收費
已使用/
核銷 | | 餘額為
結束
期間 |
| | | | | | | | |
| | | (單位：百萬) |
| 應收賬款備抵： | | | | | | | | |
經銷商信用額度(1) | | | | | | | | |
截至2021年10月31日的財年 | | $ | 149 | | | $ | 756 | | | $ | (777) | | | $ | 128 | |
截至2020年11月1日的財年 | | $ | 153 | | | $ | 696 | | | $ | (700) | | | $ | 149 | |
截至2019年11月3日的財年 | | $ | 151 | | | $ | 705 | | | $ | (703) | | | $ | 153 | |
| | | | | | | | |
其他應收賬款備抵 (2) | | | | | | | | |
截至2021年10月31日的財年 | | $ | 28 | | | $ | 14 | | | $ | (40) | | | $ | 2 | |
截至2020年11月1日的財年 | | $ | 38 | | | $ | 84 | | | $ | (94) | | | $ | 28 | |
截至2019年11月3日的財年 | | $ | 12 | | | $ | 99 | | | $ | (73) | | | $ | 38 | |
| | | | | | | | |
| 所得税估值免税額： | | | | | | | | |
截至2021年10月31日的財年 | | $ | 1,707 | | | $ | 121 | | | $ | (46) | | | $ | 1,782 | |
截至2020年11月1日的財年 | | $ | 1,563 | | | $ | 149 | | | $ | (5) | | | $ | 1,707 | |
截至2019年11月3日的財年 | | $ | 1,347 | | | $ | 284 | | | $ | (68) | | | $ | 1,563 | |
________________________________
(1)經銷商信用津貼涉及價格調整和其他津貼。
(2)其他應收賬款準備主要包括銷售退貨和壞賬準備。
第九項。會計和財務披露方面的變化和與會計師的分歧
不適用。
第9A項。控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官(CEO)和首席財務官(CFO)的參與下，評估了截至2021年10月31日我們的披露控制程序和程序的有效性。根據《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條規則的定義，“披露控制和程序”一詞是指公司的控制和其他程序，旨在確保公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息得到積累，並酌情傳達給我們的管理層，包括其主要高管和主要財務官，以便及時做出關於要求披露的決定。管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作得多麼好，都只能為實現其目標提供合理的保證，管理部門在評估可能的控制和程序的成本-效益關係時必須運用其判斷。根據對我們截至2021年10月31日的披露控制和程序的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至該日期，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制。根據《交易法》頒佈的規則13a-15(F)和15d-15(F)將對財務報告的內部控制定義為由我們的主要行政和主要財務官設計或在其監督下，由董事會、管理層和其他人員實施的程序，以提供關於財務報告的可靠性和根據公認會計準則為外部目的編制財務報表的合理保證，幷包括以下政策和程序：
•與保存合理、詳細、準確和公平地反映資產交易和處置的記錄有關；
•提供合理的保證，保證交易被記錄為必要的，以便根據公認會計準則編制財務報表，並且我們的收支僅根據管理層和董事的授權進行；以及
•就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權獲取、使用或處置我們的資產提供合理保證。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能會惡化。
我們的管理層評估了截至2021年10月31日財務報告內部控制的有效性。在進行這項評估時，我們的管理層使用了特雷德韋委員會贊助組織委員會在#年提出的標準內部控制--綜合框架(2013).基於這一評估，我們的管理層得出結論，截至2021年10月31日，我們對財務報告的內部控制基於這些標準是有效的。
截至2021年10月31日，我們對財務報告的內部控制的有效性已由獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所進行審計，其報告載於本年度報告第二部分10-K表格第8項。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年10月31日的第四季度，我們對財務報告的內部控制(定義見《交易法》規則13a-15(F)和15d-15(F))沒有發生重大影響或合理地很可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。儘管由於新冠肺炎疫情，我們在全球範圍內改變了我們的工作場所做法，導致我們的一些員工遠程工作，但這並未對我們對財務報告的內部控制產生重大影響。我們正在持續監測和評估新冠肺炎在我們內部控制方面的情況，以最大限度地減少對其設計和運營有效性的影響。
項目9B。其他信息
沒有。
項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。
第三部分
第10項。董事、行政人員和公司治理
第10項所需的資料在本公司2022年股東周年大會的最終委託書中引用自題為“建議1-董事選舉”及“公司管治”的章節。我們的高級管理人員列在本年度報告表格10-K第1項的末尾。
第11項。高管薪酬
項目11所要求的信息引用自我們為2022年股東年會所作的最終委託書中題為“董事薪酬”、“薪酬討論與分析”、“高管薪酬”、“薪酬委員會報告”和“公司治理-薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與”的章節。
第12項。某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項
本公司於2022年股東周年大會的最終委託書中的“股東資料-若干實益擁有人、董事及行政人員的證券所有權”及“股權補償計劃資料”一節中，引用了第(12)項所要求的資料。
第13項。某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
本公司2022年年度股東大會的最終委託書中引用了題為“公司治理”和“某些關係和關聯方交易”的章節，其中引用了項目13中所要求的信息。
第14項。首席會計師費用及服務
本公司於2022年股東周年大會的最終委託書中的“建議2-批准本公司獨立註冊會計師事務所的委任”一節中引用了第(14)項所要求的資料。
第四部分
第15項。展品和財務報表附表
(A)以下是作為本年度報告表格10-K的一部分提交的：
1.財務報表
以下合併財務報表載於本年度報告10-K表第8項：
| | | | | |
| | 頁面 |
獨立註冊會計師事務所報告 | 50 |
合併資產負債表 | 51 |
合併業務報表 | 52 |
綜合全面收益表 | 53 |
合併現金流量表 | 54 |
合併權益表 | 55 |
合併財務報表附註 | 56 |
2.財務報表明細表
註冊人及其子公司2021、2020和2019財年的財務報表明細表按第15(A)項(附表II、估值和合格賬户)的要求包含在本年度報告的第10-K表第8項中：
沒有提交的附表被省略，因為它們不適用，不是必需的，或者要求在其中列出的信息已包括在財務報表或附註中。
3.展品
以下列出的文件與指定的地點一起歸檔或合併。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| | | | | | | | |
| 2.1# | | 協議和合並計劃，日期為2018年7月11日，由Broadcom，Inc.、Collie Acquisition Corp.和CA，Inc.簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2018年7月12日 | | |
| 2.2# | | 博通公司和賽門鐵克公司之間的資產購買協議，日期為2019年8月8日。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2019年8月9日 | | |
| 2.3# | | APA信函協議，日期為2020年10月1日，由Broadcom Inc.和NortonLifeLock Inc.簽署。 | | 博通公司10-K表格年度報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月18日 | | |
| 3.1 | | 修訂及重訂的公司註冊證書. | | Broadcom Inc.表格8-K12B的最新報告(委員會文件編號：001-38449) | | 2018年4月4日 | | |
| 3.2 | | A系列8.00%強制性可轉換優先股指定證書 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年9月30日 | | |
| 3.3 | | 修訂及重新編訂附例。 | | Broadcom Inc.表格8-K12B的最新報告(委員會文件編號：001-38449) | | 2018年4月4日 | | |
| 4.1 | | 普通股證書格式。 | | 博通公司Form 10-Q季度報告(委員會文件第001-38449號) | | 2018年6月14日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 4.2 | | 8.00%強制性可轉換優先股A系列證書格式(見附件3.2)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年9月30日 | | |
| 4.3 | | 普通股説明. | | 博通公司10-K表格年度報告(委員會文件第001-38449號) | | 2019年12月20日 | | |
| 4.4 | | A系列8.00%強制性可轉換優先股説明. | | 博通公司10-K表格年度報告(委員會文件第001-38449號) | | 2019年12月20日 | | |
| 4.5 | | 債券，日期為2017年1月19日，由擔保人博通公司和博通開曼金融有限公司(“聯合發行人”)和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司之間簽署。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年1月20日 | | |
| 4.6 | | 2017年1月印模的補充印模，日期為2018年4月9日。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-34889) | | 2018年4月9日 | | |
| 4.7 | | 2017年1月印章的第二補充印章，日期為2019年1月25日。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年1月25日 | | |
| 4.8 | | 2020年到期的2.375釐優先票據表格(載於附件4.5)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年1月20日 | | |
| 4.9 | | 2022年到期的3.000釐優先票據表格(載於附件4.5)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年1月20日 | | |
| 4.10 | | 2024年到期的3.625%優先票據表格(載於附件4.5)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年1月20日 | | |
| 4.11 | | 2027年到期的3.875釐優先票據表格(載於附件4.5)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年1月20日 | | |
| 4.12 | | 契約，日期為2017年10月17日，由聯合發行人、擔保人和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司簽署。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年10月17日 | | |
| 4.13 | | 2017年10月印痕補充印痕，日期為2018年4月9日。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2018年4月9日 | | |
| 4.14 | | 2017年10月第二補充契約，日期為2019年1月25日。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年1月25日 | | |
| 4.15 | | 2021年到期的2.200釐優先票據表格(載於附件4.12)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年10月17日 | | |
| 4.16 | | 2023年到期的2.650釐優先票據表格(載於附件4.12)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年10月17日 | | |
| 4.17 | | 2025年到期的3.125釐優先票據表格(載於附件4.12)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年10月17日 | | |
| 4.18 | | 2028年到期的3.500釐優先票據表格(載於附件4.12)。 | | 博通有限公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-37690號) | | 2017年10月17日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 4.19 | | 於2019年4月5日由本公司、博通科技有限公司、博通公司及博通開曼金融有限公司(“2019年擔保人”)及作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司訂立的契約。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.20 | | 2021年到期的3.125釐優先票據表格(載於附件4.19)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.21 | | 2022年到期的3.125釐優先票據表格(載於附件4.19)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.22 | | 2024年到期的3.625釐優先票據表格(載於附件4.19)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.23 | | 2026年到期的4.250釐優先票據表格(載於附件4.19)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.24 | | 2029年到期的4.750釐優先票據表格(載於附件4.19)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.25 | | 註冊權協議，日期為2019年4月5日，由本公司、2019年擔保人以及美林、皮爾斯、芬納-史密斯公司和摩根大通證券有限責任公司作為2019年4月債券的幾個初始購買者的代表簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2019年4月5日 | | |
| 4.26 | | 本公司作為發行人、博通技術公司和博通公司(“2020年擔保人”)，以及作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司，於2020年4月9日簽署的契約。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年4月9日 | | |
| 4.27 | | 2025年到期的4.700釐優先債券表格(載於附件4.26)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年4月9日 | | |
| 4.28 | | 2030年到期的5.000釐優先債券表格(載於附件4.26)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年4月9日 | | |
| 4.29 | | 登記權利協議，日期為2020年4月9日，由本公司、2020年擔保人和摩根大通證券有限責任公司作為2020年4月優先債券的幾個初始購買者的代表簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年4月9日 | | |
| 4.30 | | 契約，日期為2020年5月8日，由作為2020年擔保人的公司和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司之間簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| 4.31 | | 2023年到期的2.250釐優先債券表格(載於附件4.30)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| 4.32 | | 2025年到期的3.150釐優先債券表格(載於附件4.30)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| 4.33 | | 2030年到期的4.150釐優先債券表格(載於附件4.30)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 4.34 | | 2032年到期的4.300釐優先債券表格(載於附件4.30)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| 4.35 | | 註冊權協議，日期為2020年5月8日，由本公司、2020年擔保人和花旗全球市場公司、滙豐證券(美國)公司、摩根大通證券有限責任公司和富國銀行證券有限責任公司作為2020年5月優先債券的幾個初始購買者的代表簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月8日 | | |
| 4.36 | | 契約，日期為2020年5月21日，由本公司、2020年擔保人和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月21日 | | |
| 4.37 | | 2026年到期的3.459釐優先債券表格(載於附件4.36)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月21日 | | |
| 4.38 | | 2028年到期的4.110釐優先債券表格(載於附件4.36)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月21日 | | |
| 4.39 | | 註冊權協議，日期為2020年5月21日，由本公司、2020年擔保人以及巴克萊資本公司和瑞士信貸證券(美國)有限責任公司作為與2020年交易所要約相關的交易商經理簽署. | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年5月21日 | | |
| 4.40 | | 契約，日期為2021年1月19日，由公司、2020年擔保人和全國協會威爾明頓信託公司作為受託人。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.41 | | 2028年到期的1.950釐優先債券表格(載於附件4.40)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.42 | | 2031年到期的2.450釐優先債券表格(載於附件4.40)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.43 | | 2033年到期的2.600釐優先債券表格(載於附件4.40)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.44 | | 2041年到期的3.500釐優先債券表格(載於附件4.40)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.45 | | 2051年到期的3.750釐優先債券表格(載於附件4.40)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.46 | | 註冊權協議，日期為2021年1月19日，由公司、2020擔保人和摩根士丹利有限公司、法國巴黎銀行證券公司、加拿大皇家銀行資本市場公司、SMBC日興證券美國公司和Truist證券公司作為2021年1月優先債券的幾個初始購買者的代表簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年1月19日 | | |
| 4.47 | | 契約，日期為2021年3月31日，由公司和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司之間簽訂. | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年3月31日 | | |
| 4.48 | | 2033年到期的3.419釐優先債券表格(載於附件4.47) | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年3月31日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 4.49 | | 2034年到期的3.469釐優先債券表格(載於附件4.47) | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年3月31日 | | |
| 4.50 | | 註冊權協議，日期為2021年3月31日，由本公司與美國銀行證券公司和滙豐證券(美國)公司作為與2021年3月優先債券相關的交易商經理簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年3月31日 | | |
| 4.51 | | 契約，日期為2021年9月30日，由公司和作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司之間簽訂。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年9月30日 | | |
| 4.52 | | 2035年到期的3.137釐優先債券表格(載於附件4.51). | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年9月30日 | | |
| 4.53 | | 2036年到期的3.187釐優先債券表格(載於附件4.51)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年9月30日 | | |
| 4.54 | | 註冊權協議，日期為2021年9月30日，由本公司與法國巴黎銀行證券公司、摩根大通證券有限責任公司和道明證券(美國)有限責任公司作為與2021年交易所要約相關的交易商經理簽署。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年9月30日 | | |
| 10.1 | | 《賠償與促進協議》格式(2018年4月4日生效)。 | | Broadcom Inc.表格8-K12B的最新報告(委員會文件編號：001-38449) | | 2018年4月4日 | | |
| 10.2 | | 日期為2019年5月7日的信貸協議，由博通公司、貸款人和其他當事人以及北卡羅來納州美國銀行作為行政代理簽訂。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年5月7日 | | |
| 10.3 | | 日期為2019年11月4日的信貸協議，由博通公司、貸款人和其他當事人以及北卡羅來納州美國銀行作為行政代理簽訂。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2019年11月4日 | | |
| 10.4 | | 信貸協議，日期為2021年1月19日，在公司、貸款人和其他當事人之間，以及作為行政代理的美國銀行之間。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2021年1月19日 | | |
| 10.5 | | Five Point Office Venture I，LLC和博通公司於2017年8月10日簽訂的租賃協議。 | | 博通有限公司年報10-K表格(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年12月21日 | | |
| 10.6 | | Five Point Office Venture 1，LLC和Broadcom Corporation之間的租賃協議第一修正案。 | | 博通公司10-K表格年度報告(委員會檔案號：0001-38449) | | 2020年12月18日 | | |
| 10.7* | | 高通公司和博通公司之間的和解和專利許可以及非主張協議。 | | 博通公司關於Form 8-K/A的最新報告(委員會檔案號：20000-23993) | | 2009年7月23日 | | |
| 10.8+ | | 安華高科技有限公司2009年股權激勵獎勵計劃。 | | 安華高科技有限公司S-1表格註冊説明書第5號修正案(委員會檔案第333-153127號) | | 2009年7月27日 | | |
| 10.9+ | | 博通公司員工購股計劃(於2019年4月1日修訂並重述)。 | | 博通公司關於附表14A的最終委託書聲明(委員會文件編號：001-38449) | | 2019年2月19日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 10.10+ | | LSI Corporation 2003年股權激勵計劃，經修訂。 | | 安華高科技有限公司在表格S-8上的註冊聲明(委員會檔案第333-195741號) | | 2014年5月6日 | | |
| 10.11+ | | LSI Corporation 2003股權激勵計劃修正案(2016年2月1日生效)。 | | 博通有限公司年報10-K表格(委員會檔案號：0001-37690) | | 2016年12月23日 | | |
| 10.12+ | | LSI Corporation 2003股權激勵計劃修正案(2018年4月4日生效)。 | | 博通公司關於Form 8-K12B的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2018年4月4日 | | |
| 10.13+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃(於2021年4月5日修訂並重述)。 | | 博通公司季度報告Form 10-Q(委員會文件編號：0001-38449) | | 2021年6月11日 | | |
| 10.14+ | | 高管員工年度獎金計劃表格。 | | 博通有限公司10-K表格年報(委員會檔案號001-37690) | | 2016年12月23日 | | |
| 10.15+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵計劃下的期權協議格式。 | | 安華高科技有限公司S-1表格註冊説明書第5號修正案(委員會檔案第333-153127號) | | 2009年7月27日 | | |
| 10.16+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵獎勵計劃下的限制性股票單位協議(出售至覆蓋)格式(2016年2月1日生效)。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2016年3月10日 | | |
| 10.17+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵獎勵計劃下的限制性股票單位協議(出售至覆蓋)格式(2017年12月5日生效)。 | | 博通有限公司年報10-K表格(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年12月21日 | | |
| 10.18+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵獎勵計劃下限制性股票單位獎勵的多年股權獎勵協議格式)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2018年12月6日 | | |
| 10.19+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵計劃下的績效股票單位協議(相對TSR)表格。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年3月9日 | | |
| 10.20+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵計劃下的業績分享單位協議(相對TSR)格式(2018年3月13日生效)。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2018年3月15日 | | |
| 10.21+ | | Avago Technologies Limited 2009年股權激勵計劃下績效股票單位多年股權獎勵協議格式)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會檔案號：F001-38449) | | 2018年12月6日 | | |
| 10.22+ | | 經修訂的LSI Corporation 2003股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議格式(2020年12月8日生效)。 | | 博通公司FORM 10-K年度報告(委員會文件編號：0001-38449) | | 2020年12月18日 | | |
| 10.23+ | | 經修訂(2020年12月8日生效)的LSI Corporation 2003股權激勵計劃下的績效股票單位協議格式(相對TSR)。 | | 博通公司FORM 10-K年度報告(委員會文件編號：0001-38449) | | 2020年12月18日 | | |
| 10.24+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃下限制性股票單位獎勵協議的形式(2016年2月1日生效)。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2016年3月10日 | | |
| 10.25+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃下限制性股票單位獎勵協議的形式(2017年12月5日生效)。 | | 博通有限公司年報10-K表格(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年12月21日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 10.26+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃下限制性股票單位獎勵協議的形式(2021年4月5日生效)。 | | 博通公司季度報告Form 10-Q(委員會文件編號：0001-38449) | | 2021年6月11日 | | |
| 10.27+ | | 博通公司2012股票激勵計劃下的績效股票單位協議(相對TSR)的形式。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年3月9日 | | |
| 10.28+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃(2018年3月15日生效)下的業績分享單位協議(相對TSR)的形式。 | | 博通有限公司季度報告Form 10-Q(委員會檔案號：0001-37690) | | 2018年3月15日 | | |
| 10.29+ | | 博通公司2012年股票激勵計劃下績效股票單位獎勵協議的形式(2021年4月5日生效)。 | | 博通公司季度報告Form 10-Q(委員會文件編號：0001-38449) | | 2021年6月11日 | | |
| 10.30+ | | 博通有限公司與Hock E.Tan於2017年6月15日簽署的績效股票單位獎勵協議。 | | 博通有限公司最新報告Form 8-K(委員會檔案號：0001-37690) | | 2017年6月19日 | | |
| 10.31+ | | 博通公司和Hock E.Tan於2021年4月5日簽署的績效股票單位獎勵協議。 | | 博通公司季度報告Form 10-Q(委員會文件編號：0001-38449) | | 2021年6月11日 | | |
| 10.32+ | | 關於在發生永久性殘疾的情況下加速執行人員公平獎勵的政策(2021年6月2日修訂)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年6月3日 | | |
| 10.33+ | | 關於在死亡情況下加速股權獎勵的政策(2021年6月2日修訂)。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2021年6月3日 | | |
| 10.34+ | | 修訂和重新啟動了博通公司和Hock E.Tan於2020年12月10日達成的離職福利協議。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月10日 | | |
| 10.35+ | | 修訂和重新簽署了博通公司和小託馬斯·H·克勞斯於2020年12月10日達成的離職福利協議。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月10日 | | |
| 10.36+ | | 修訂和重新簽署了博通公司和查理·B·卡瓦斯於2020年12月10日達成的離職福利協議。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月10日 | | |
| 10.37+ | | 博通有限公司與馬克·布拉塞爾於2017年9月26日簽署的遣散費福利協議。 | | 博通公司FORM 10-Q季度報告(委員會文件編號：0001-38449) | | 2018年6月16日 | | |
| 10.38+ | | 博通公司和基爾斯滕·M·斯皮爾斯於2020年12月10日達成的遣散費協議。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月10日 | | |
| 10.39+ | | 博通公司和基爾斯滕·M·斯皮爾斯於2020年12月8日簽署的信函協議。 | | 博通公司關於Form 8-K的最新報告(委員會文件第001-38449號) | | 2020年12月10日 | | |
| 21.1 | | 子公司名單。 | | | | | | X |
| 23.1 | | 獲得獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意。 | | | | | | X |
| 24.1 | | 授權書(見本表格簽字頁10-K)。 | | | | | | X |
| 31.1 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14條規則，對博通公司首席執行官進行認證。 | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 不是的。 | | | | 在此引用作為參考 | | 已歸檔
特此聲明 |
| 描述 | | 表格 | | 提交日期 | |
| 31.2 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14條規則，對博通公司首席財務官進行認證。 | | | | | | X |
| 32.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節對博通公司首席執行官的認證。 | | | | | | X |
| 32.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節對博通公司首席財務官的認證。 | | | | | | X |
| 101.INS | | XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | | | | | | X |
| 101.SCH | | XBRL架構文檔 | | | | | | X |
| 101.CAL | | XBRL計算鏈接庫文檔 | | | | | | X |
| 101.DEF | | XBRL定義鏈接庫文檔 | | | | | | X |
| 101.LAB | | XBRL標籤Linkbase文檔 | | | | | | X |
| 101.PRE | | XBRL演示文稿鏈接庫文檔 | | | | | | X |
| 104 | | 封面交互數據文件-封面交互數據文件不會顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | | | | | | X |
備註： | | | | | | | | |
| + | | 指管理合同或補償計劃或安排。 |
| # | | 根據S-K條例第601(B)(2)項，已略去附表。博通公司特此承諾，應美國證券交易委員會的要求，提供任何遺漏的時間表的補充副本。 |
| * | | 根據提交給美國證券交易委員會的保密處理請求而遺漏的某些信息。 |
第16項。表格10-K摘要
沒有。
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。 | | | | | | | | | | | |
| 博通公司 |
| | | |
| | 發信人： | /s/Hock E.Tan |
| | 姓名： | Hock E.Tan |
| | 標題： | 總裁與首席執行官 |
日期：2021年12月17日
授權委託書
以下個人簽名的每一人在此授權並任命Hock E.Tan、Kirsten M.Spears和Mark D.Brasil，以及他們中的每一人，他們都有充分的替代和重新替代的權力，並有充分的權力在沒有其他人的情況下行事，作為他或她的真實和合法的事實代理人和代理人，以他或她的名義和代表每個人，以個人和以下所述的每一身份行事，並以表格10-K的形式提交對本年度報告的任何和所有修訂，並提交本年度報告，以及與之相關的所有證物和其他文件。向美國證券交易委員會授予上述事實律師和代理人以及他們每一個人進行和執行每一項行為和事情的全部權力和權力，批准和確認所有上述事實律師和代理人或他們中的任何人或他們或他們的替代者可以合法地作出或導致作出的所有行為和事情。
根據1934年《證券交易法》的要求，本10-K表格年度報告已由以下人員代表註冊人以指定的身份和指定的日期簽署。 | | | | | | | | | | | | | | |
| 簽名 | | 標題 | | 日期 |
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| /s/Hock E.Tan | | 總裁和行政長官
軍官與董事
(首席行政主任) | | 2021年12月17日 |
| Hock E.Tan | | | |
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| //柯爾斯滕·M·斯皮爾斯 | | 首席財務官
(首席財務官和首席會計官) | | 2021年12月17日 |
| 柯爾斯滕·M·斯皮爾斯 | | | | |
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| /s/Henry Samueli | | 董事會主席 | | 2021年12月17日 |
| 亨利·薩穆埃利 | | | | |
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| 埃迪·W·哈滕斯坦 | | 領銜獨立董事 | | 2021年12月17日 |
| 埃迪·W·哈滕斯坦 | | | | |
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| 戴安·M·布萊恩特 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 黛安·M·布萊恩特 | | | | |
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| /s/蓋拉·J·德利 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 蓋拉·J·德利 | | | | |
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| /s/勞爾·F·費爾南德斯 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 勞爾·費爾南德斯 | | | | |
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| /s/檢查基安低 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 檢查基安低 | | | | |
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| //賈斯汀·F·佩奇 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 賈斯汀·F·佩奇 | | | | |
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| /s/哈里·L.你 | | 董事 | | 2021年12月17日 |
| 哈里·L·你 | | | | |