證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
1934 年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
VBI Vaccines Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股無面值
(證券類別的標題)
91822J 10 3
(CUSIP 編號)
亞歷山大·拉基丁
感知顧問有限責任公司
阿斯特廣場 51 號,10第四地板
紐約州紐約 10003
(646) 205-5340
(有權接收通知和 通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年4月4日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 之前曾在附表 13G 上提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13D-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框 ☐。
注:以紙質形式提交的附表應包括 簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格上提交有關 證券標的類別的申報人,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 91822J 10 3
(1) |
舉報人姓名
感知顧問有限責任公司 | |||||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 資金來源
AF | |||||
(5) | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
(6) | 組織的國籍或所在地
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和
|
(7) | 唯一的投票權
0 | ||||
(8) | 共享投票權
43,509,553 | |||||
(9) | 唯一的處置力
0 | |||||
(10) | 共享處置權
43,509,553 |
(11) |
每個申報人實際擁有的總金額
43,509,553 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
16.7% | |||||
(14) | 舉報類型 人
IA |
CUSIP 編號 91822J 10 3
(1) |
舉報人姓名
約瑟夫·愛德曼 | |||||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 資金來源
AF | |||||
(5) | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
(6) | 組織的國籍或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和
|
(7) | 唯一的投票權
0 | ||||
(8) | 共享投票權
43,509,553 | |||||
(9) | 唯一的處置力
0 | |||||
(10) | 共享處置權
43,509,553 |
(11) |
每個申報人實際擁有的總金額
43,509,553 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
16.7% | |||||
(14) | 舉報類型 人
在 |
CUSIP 編號 91822J 10 3
(1) |
舉報人姓名
Perceptive 生命科學主基金有限公司 | |||||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 資金來源
廁所 | |||||
(5) | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
(6) | 組織的國籍或所在地
開曼 羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和
|
(7) | 唯一的投票權
0 | ||||
(8) | 共享投票權
41,440,729 | |||||
(9) | 唯一的處置力
0 | |||||
(10) | 共享處置權
41,440,729 |
(11) |
每個申報人實際擁有的總金額
41,440,729 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
16.0% | |||||
(14) | 舉報類型 人
CO |
CUSIP 編號 91822J 10 3
(1) |
舉報人姓名
Perceptive Credit | |||||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 資金來源
廁所 | |||||
(5) | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
(6) | 組織的國籍或所在地
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和
|
(7) | 唯一的投票權
0 | ||||
(8) | 共享投票權
2,068,824 | |||||
(9) | 唯一的處置力
0 | |||||
(10) | 共享處置權
2,068,824 |
(11) |
每個申報人實際擁有的總金額
2,068,824 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
0.8% | |||||
(14) | 舉報類型 人
PN |
CUSIP 編號 91822J 10 3
第5項發行人證券的利息。
項目5經修正和補充如下:
(a)-(b) 本項目要求的有關每位申報人的信息載於本附表 13D 每頁封面 的第 7 行至第 11 行和第 13 行。報告的所有權百分比基於發行人在2023年3月13日提交的10-K表格中報告的258,257,494股已發行普通股。
主基金直接持有41,440,729股普通股。信貸基金直接持有2,068,824份認股權證,每份認股權證可行使一股 普通股。投資經理是主基金和信貸基金的投資經理,可以被視為實益擁有基金和信貸基金直接持有的證券。愛德曼先生是投資經理的 管理成員,可能被視為實益擁有主基金和信貸基金直接持有的證券。
(c) 申報人在過去六十天內進行的普通股交易列示如下:
姓名 |
交易日期 |
股票數量 收購或處置 |
交易類型 |
每股 股的價格(1) | ||||
主基金 |
04/4/2023 | (4,810,623) | 出售 | $0.16(2) | ||||
主基金 |
04/5/2023 | (1,832,563) | 出售 | $0.13(3) | ||||
主基金 |
04/6/2023 | (4,251,087) | 出售 | $0.11(4) |
(1) | 此列中報告的價格是加權平均價格。申報人承諾應要求向 證券交易委員會工作人員提供有關在報告價格範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
(2) | 這些股票是通過多筆交易購買的,價格從0.14美元到0.21美元不等,包括在內。 |
(3) | 這些股票是通過多筆交易購買的,價格從0.12美元到0.15美元不等,包括在內。 |
(4) | 這些股票是通過多筆交易購買的,價格從0.10美元到0.126美元不等,包括在內。 |
(d)-(e) 不適用
簽名
經過合理的調查,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本 聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 4 月 7 日
感知顧問有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 約瑟夫·愛德曼 | |
姓名:約瑟夫·愛德曼 | ||
標題:管理會員 |
/s/ 約瑟夫·愛德曼 |
約瑟夫·愛德曼 |
PERCEPTIVE 生命科學主基金有限公司 | ||
來自: | 感知顧問有限責任公司 | |
來自: | /s/ 約瑟夫·愛德曼 | |
姓名:約瑟夫·愛德曼 | ||
標題:管理會員 |
感知信貸持有量,LP | ||
來自: | 感知顧問有限責任公司 | |
來自: | /s/ 約瑟夫·愛德曼 | |
姓名:約瑟夫·愛德曼 | ||
標題:管理會員 |