美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期） 2023年4月4日

Oncternal Therapeutics, Inc

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

（地址和郵政編碼；註冊人主要行政辦公室的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 3.01。 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 

2023年4月4日，Oncternal Therapeutics, Inc.（“Oncternal”）收到納斯達克工作人員的來信，信中表示，在過去連續三十個工作日中，Oncternal普通股的出價收於納斯達克上市規則5550（a）（2）規定的繼續在納斯達克資本市場上市的最低每股1.00美元要求。

根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），Oncternal的初始期限為180個日曆日，或直到2023年10月2日，以恢復合規。信中指出，如果在2023年10月2日之前的任何時候，Oncternal普通股的出價至少連續十個工作日收於每股1.00美元或以上，納斯達克的工作人員將提供書面通知，説明Oncternal已遵守第5550（a）（2）條。納斯達克的信對Oncternal普通股的上市或交易沒有直接影響，普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，代碼為 “ONCT”。

Oncternal打算監控其普通股的買入價格，如果其普通股的交易價格未達到可能導致Oncternal在2023年10月2日之前重新遵守納斯達克最低買入價規則的水平，包括可能對其已發行普通股進行反向股票拆分（如果獲得Oncternal股東的批准），以期恢復合規。

如果Conternal在2023年10月2日之前未能恢復對規則550（a）（2）的遵守，則Conternal可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，Oncternal必須滿足公開發行股票市值的持續上市要求和納斯達克資本市場的所有其他首次上市標準，投標價格要求除外，並且需要提供書面通知，説明其打算在第二個合規期內通過反向股票拆分來彌補缺陷。但是，如果納斯達克工作人員認為Oncternal無法彌補缺陷，或者如果Oncternal不符合資格，則納斯達克的工作人員將通知Oncternal其證券將被退市。如果收到這樣的通知，Oncternal可能會對納斯達克員工將其證券退市的決定提出上訴，但無法保證納斯達克的工作人員會批准Oncternal的繼續上市請求。

1|

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

2|