| 美國 證券和 交易委員會 華盛頓特區 20549 |
監察員批准 | |||||||||||||||||||||
| 監察員辦公室編號 | 3235-0101 | |||||||||||||||||||||
| 過期： | 2009年12月31日 | |||||||||||||||||||||
| 估計的平均負擔工時 | ||||||||||||||||||||||
| 每條迴應 | 2.00 | |||||||||||||||||||||
| 表格 144 | ||||||||||||||||||||||
| 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||||||
| 建議出售證券的通知 根據1933年《證券法》第144條 |
文件序列號 | |||||||||||||||||||||
注意： 在向經紀人下訂單以執行銷售或直接向做市商執行銷售的同時，發送此表格的3份副本以供提交。 |
CUSIP 號碼 | |||||||||||||||||||||
| 工作地點 | ||||||||||||||||||||||
| 1 (a) 發行人名稱 | (b) 美國國税局身份證。沒有。 | (c) S.E.C. 檔案編號 | ||||||||||||||||||||
Y-mabs Therapeutics, Inc |
47-4619612 | 001-38650 | ||||||||||||||||||||
1 (d) 發行人地址 |
街 | 城市 | 州 | 郵政編碼 | (e) 電話號碼 | |||||||||||||||||
| 區號 | 數字 | |||||||||||||||||||||
| 公園大道 230 號，3350 套房 | 紐約 | 紐約州 | 10169 | 646 | 885-8505 | |||||||||||||||||
| 2 (a) 將以其賬户出售證券的人的姓名 | (b) 關係 致發行人 |
(c) 地址（街道） | 城市 | 州 | 郵政編碼 | |||||||||||||||||
| WG Biotech AP | 附屬公司 | Rungsted Strandvej 113 | Rungsted Kyst | 丹麥 | 2960 | |||||||||||||||||
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説明：提交此通知的人應 聯繫發行人以獲取美國國税局識別號和證券交易委員會檔案號。
| 秒鐘使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 3(a) | (b) | 只有 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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的標題 的等級 證券 待售 |
每個經紀人的名稱和地址 證券通過誰獲得 將向每位做市商提供 誰在收購證券 |
經紀交易商 文件號 |
的數量 股份或其他 待售單位 （見第3 (c) 節） |
聚合 市場價值 （見第3 (d) 節） |
股票數量 或其他單位 傑出 （見第3 (e) 節） |
近似 發售日期 （見第3 (f) 節） (MO)。同年。） |
每個人的名字 證券 交換 （見第3 (g) 節） |
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常見 |
INSTINET LLC
環球廣場 309 西 49 街 紐約 10019 美國 |
CRD#: 7897/SEC#: 801-108490,8-23669 | 300,000 | $11,088,000 | 43,571,419 | 05/28/2021-06/15/2021 | 納斯達克 | ||||||||||||||||||||||
| 指令： | ||||
| 1. | (a) | 發行人姓名 | ||
| (b) | 發行人美國國税局識別碼 | |||
| (c) | 發行人 S.E.C. 文件編號（如果有） | |||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | |||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | |||
| 2. | (a) | 將以其賬户出售證券的人的姓名 | ||
| (b) | 此類人員與發行人的關係（例如，高級職員、董事、10% 的股東或 上述任何人的直系親屬） | |||
| (c) | 此類人員的地址，包括郵政編碼 | |||
| 3. | (a) | 待售證券類別的標題 | ||
| (b) | 擬通過其出售證券的每位經紀人的姓名和地址 | |||
| (c) | 要出售的股票或其他單位數量（如果是債務證券，請給出總面值 金額） | |||
| (d) | 在提交本通知前 的10天內，截至指定日期出售的證券的總市值 | |||
| (e) | 發行人發佈的最新報告或聲明所示的該類別的已發行股票或其他單位的數量，或者如果是債務證券，則為其已發行的面值 | |||
| (f) | 出售證券的大概日期 | |||
| (g) | 打算出售證券的每個證券交易所（如果有）的名稱 | |||
不需要對本表格中包含的信息收集
做出迴應的潛在人員
除非表單顯示當前有效的 OMB 控制號碼，否則將做出迴應。
表 I 待售證券
提供以下與收購待售證券有關的
信息
關於支付
購買價格的全部或任何部分或其他對價：
| 的標題 這堂課 |
和你約會 已收購 |
收購交易名稱 | 來自... 的人的姓名 誰收購了 （如果是禮物，也請註明捐贈者獲得的日期） |
的金額 收購的證券 |
付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 常見 | 08/25/2015 | 直接投資 | 發行人 | 5,010,000 | 08/25/2015 | 現金 | ||||||||||||
| 指令： | 如果購買了證券，而購買時沒有以 現金全額付款，請在表格或附註中解釋給定對價的 性質。如果對價包括任何票據或 其他債務，或者如果分期付款，請描述 安排，並説明票據或其他債務何時全額清償 或最後一期付款。 | |
表二過去三個月內出售的證券
提供以下信息，説明擬出售證券的個人在過去3個月中出售的發行人所有證券 。
| 賣家的姓名和地址 | 已售證券的標題 | 發售日期 | 的金額 已售證券 |
總收益 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 不適用 | ||||||||||||
備註：
指令：
參見規則 144 (a) 段中對人的定義。信息不僅應以 的形式提供給要出售證券的賬户的人，還應向該定義中包括的所有其他人 提供信息。此外，應提供有關所有人員 的銷售額的信息，這些人員的銷售額必須與提交本通知的人的賬户 的銷售額彙總。
注意：
本通知所涉證券將以其賬户出售的人 在簽署本通知時表示，他不知道任何與 尚未公開披露的待售證券發行人當前和潛在業務有關 的重大不利信息。如果該人通過了書面交易計劃或下達了交易指示，以滿足《交易法》第10b5-1條的規定，則通過簽署 表格並註明計劃通過日期或下達指示，則該人自計劃通過或指示之日起作出陳述。
通知應由要出售證券的
賬户的人簽署。通知的至少一份副本應由人手簽名。
任何未經人工簽名的副本均應帶有打字或打印的簽名。
注意：故意錯誤陳述或遺漏 事實構成聯邦刑事違規行為（參見 18 U.S.C. 1001）