美國

證券交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

附表 13D

根據 1934 年的《證券交易法》

(第5號修正案)*

Addex Therapeutics {br

(發行人名稱)

美國存托股,每股代表 6 股普通股

普通股

(證券類別的標題)

00654J107**

(CUSIP 號碼)

蒂莫西·馬克·戴爾

c/o Addex Therapeut

chemin des Mines 9,

CH-1202 瑞士日內瓦

電話:+ 41 22 884 1555

(姓名、地址和電話 有權接收通知和通信的人數 )

2023年3月30日

(需要提交本聲明的事件日期)

如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。 ¨

* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 隨後的任何 修正案,其中包含會改變先前封面頁中提供的披露的信息。

**CUSIP 編號 00654J107 已被分配給 發行人的美國存托股票(“ADS”),這些股票在納斯達克股票市場上市,股票代碼為 “ADXN”。每份ADS代表發行人的六股普通股。尚未為發行人的普通 股票分配CUSIP號碼。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法 所有其他條款的約束(但是,見附註)。

CUSIP 編號 00654J107

1.

舉報人姓名。上述人員的 IRS 身份證號(僅限實體 )

蒂莫西·馬克·戴爾

2.

如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)

(a) ¨

(b) x

3.

僅限秒鐘使用

4.

資金來源(見説明)

太棒了

5.

檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序

不適用

6.

國籍或組織地點

瑞士 和英國

的數量

股份

受益地

由... 擁有

每個

報告

擁有:

7.

唯一的投票權

9,855,322 (1)

8.

共享投票權

0

9.

唯一的處置力

9,855,322 (1)

10.

共享處置權

0

11.

每位申報 人的實益擁有的總金額

9,855,322 (1)

12.

檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)

13.

行 (11) 中由金額表示的類別百分比

12.18%(2)

14.

舉報人類型(見説明)

(1) 由行使認股權證時可發行的9,840,946股普通股 和14,376股普通股組成。

(2) 代表發行人於2023年3月30日提交的20-F (文件編號001-39179)中報告的截至2023年3月28日已發行的Addex Therapeutics Ltd80,879,591股普通股的{ br} 所有權百分比。

關於附表 13D 的聲明

本第5號修正案(“第5號修正案”) 修訂並重申了最初於2020年11月3日提交併於2022年11月23日修訂的附表13D聲明(經修訂, “原始附表13D”)。提交第5號修正案的目的是更新申報人擁有的發行人類別證券 的總百分比,這是由於自提交原始附表13D以來,發行人不時額外出售股票 造成稀釋。發行人報告了2023年3月30日提交的 20-F(文件編號001-39179)的已發行股份,導致申報人的所有權總百分比比原始附表13D中報告的 百分比下降了一(1%)以上。

第 1 項。證券和發行人。

本附表13D涉及Addex Therapeutics Ltd(“發行人”)的普通股, 每股面值為0.01瑞士法郎(“股份”)。發行人的 主要執行辦公室位於瑞士日內瓦 CH-1202 Chemin des Mines 9。

第 2 項。身份和背景

(a) Timothy Mark Dyer,個人(“舉報人”)。

(b) 申報人的 營業地址是 c/o Addex Therapeutics Ltd,Chemin des Mines 9,CH-1202,瑞士日內瓦。

(c) 申報人 人是發行人的首席執行官和董事會成員。

(d) — (e) 在 過去五年中,舉報人沒有 (1) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似 輕罪)中被定罪,或者(2)未在具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟中被定罪,因此 此類訴訟已經或正在受到禁止未來違反、禁止或處罰的判決、法令或最終命令的約束對受聯邦或州證券法約束的 活動或發現任何違反此類法律的行為。

(f) 舉報人 人是瑞士和英國的公民。

第 3 項。資金或其他對價的來源和金額

如本附表13D所示,申報人被視為 實益擁有發行人9,855,322股股票。

在2007年5月21日之前, Reporting Person以1.00瑞士法郎的收購價收購了7,811股創始人股份。此類購買的資金來源是申報人的 個人資金。

2013年8月9日,Reporting Person通過參與私募以每股2.75瑞士法郎的收購價收購了36,364股股票。此類購買的資金來源 是申報人的個人資金。

2014年6月30日,發行人授予Reporting Person的股票期權,用於購買行使期權後可發行的40萬股股票,以此作為對他 擔任發行人首席執行官的報酬。2022年10月26日,申報人行使了期權並收購了40萬股可自由交易的股票。收購的每股股票的遞延行使價為0.13瑞士法郎。

2014年7月1日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了18,143股股票作為報酬。

2014年7月14日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了24,588股股票作為報酬。

2015年1月7日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了17,063股股票作為報酬。

2015年3月6日,Reporting Person在私募期間以每股3.00瑞士法郎的收購價收購了33,333股股票。此類購買 的資金來源是申報人的個人資金。

2015年7月28日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了17,149股股票作為報酬。

2016年1月28日, 申報人因擔任發行人首席執行官而獲得了17,461股股票作為報酬。

2016年8月2日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了20,263股股票作為報酬。

2017年1月16日, 申報人因擔任發行人首席執行官而獲得了23,001股股票作為報酬。

2017年2月28日, 申報人獲得發行人授予股票期權,購買行使期權後可發行的229,480股股票,以此作為對他擔任發行人首席執行官的報酬 。2022年10月26日,申報人行使了期權並收購了 229,480股股票,這些股票均可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價為0.13瑞士法郎。

2017年7月28日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了23,187股股票作為報酬。

2017年12月23日, 申報人獲得了發行人購買1,052,250股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權,收購了1,052,250股股票,全部可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價為0.13瑞士法郎。

2017年12月23日, 申報人通過行使期權收購了10.8萬股股票,其中5.3萬股和55,000股分別於2010年6月1日和2011年11月15日收到。收購股份的行使價為1.00瑞士法郎,此類收購的資金來源 是申報人的個人資金。

2018年1月4日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了24,519股股票作為報酬。

2018年8月15日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了18,226股股票作為報酬。

2018年3月28日,Reporting Person通過參與私募以每股3.13瑞士法郎的收購價收購了31,948股股票,並獲得了14,376份認股權證。此類購買的資金來源是申報人的個人資金。

2018年6月1日,發行人授予Reporting Person購買1,199,662股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權,收購了1,199,662股股票,全部可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價為0.13瑞士法郎。

2019年1月1日,發行人授予Reporting Person購買243,506股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權並收購了243,506股股票。在這些股票中,截至2022年11月14日,所有股票均可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價 為0.13瑞士法郎。

2019年1月4日,Reporting Person因擔任發行人首席執行官而獲得了14,136股股票作為報酬。

2020年4月1日,發行人授予Reporting Person購買698,011的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了期權 ,收購了698,011股股票。截至2023年3月30日,其中有159,961股不可自由交易。每收購一股股票的延遲行使價為 0.13 瑞士法郎。

2021年5月17日,發行人授予Reporting Person購買70萬股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權並收購了70萬股股票。截至2023年3月30日,其中35萬股不可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價 為0.13瑞士法郎。

2022年4月12日,發行人授予Reporting Person購買2,051,972股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權並收購了2,051,972份。截至2023年3月30日,其中1,496,230股不可自由交易。收購的每股股票的遞延行使價 為0.13瑞士法郎。

2022年10月5日,發行人授予Reporting Person購買2,830,873股股票的股票期權。2022年10月26日,申報人行使了 期權並收購了2,830,873股股票。截至2023年3月30日,這些股票中有2418,037股不可自由交易。每收購一股股票的延期行使價 為0.13瑞士法郎。

除非上面特別説明 ,否則申報人沒有為股票支付任何補償。

第 4 項。交易的目的

申報人通過行使期權、通過參與私募收購以及 以換取其作為發行人首席執行官的服務,收購了 發行人的證券。申報人還獲得了在行使 認股權證時可發行的股份。申報人2022年就業安排的條款已在發行人於2023年3月30日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告 中列出。除其中規定的 此類就業安排外,申報人目前沒有任何與 有關或可能導致 的計劃:

(a) 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券;
(b) 涉及發行人或其任何子公司的特殊公司交易,例如合併、重組或清算;
(c) 出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產;
(d) 發行人現任董事會或管理層的任何變動,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或提案;
(e) 發行人目前的資本化或股息政策的任何重大變化;
(f) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化;
(g) 發行人章程、章程或相應文書的變更或其他可能阻礙任何人獲得發行人控制權的行動;
(h) 發行人的一類證券將從國家證券交易所退市或停止獲準在註冊的全國證券協會的交易商間報價系統中上市;
(i) 根據1934年《證券交易法》第12 (g) (4) 條,發行人的一類股權證券有資格終止註冊;或
(j) 任何與上面列舉的行為相似的行為。

但是,申報人 保留根據其對 (i) 其業務 和流動性目標的持續評估;(ii) 發行人的財務狀況、業務、運營、競爭地位、前景 和/或股價;(iii) 行業、經濟和/或證券市場狀況;(iii) 另類投資機會; 和 (v))其他相關因素。

第 5 項。發行人證券的權益

(a)截至本文發佈之日,申報人實際擁有9,855,322股股票,約佔發行人股份的 12.18%,包括(i)9,840,946股(ii)在行使認股權證 後可在2023年3月30日後的60天內發行的14,376股股票。

(b) 申報人 可能被視為對其9,855,322股發行人股份擁有唯一的投票權和處置權。

(c) 除了收購本文所報告的 股份外,如第4項所述,申報人在過去60天內或自最近提交附表13D以來,以較少者為準,沒有對{ br} 發行人的股票進行任何交易。

(d) 據申報人所知 ,除申報人外,任何人都無權或有權指示從出售第5 (a) 項中報告的9,855,322股股票或出售所得收益 。

(e) 不適用。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、 安排、諒解或關係。

第 3 項 中提供的信息以引用方式納入本第 6 項。

第 7 項。材料 將作為證物提交。

不適用。

簽名

經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2023年3月31日 /s/ 蒂莫西·馬克·戴爾
蒂莫西·馬克·戴爾