☐ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則允許 14A-6(E)(2)) |
☒ | 最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 根據以下條款徵求材料 §240.14a-12 |
☒ | 不需要任何費用 |
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用 |
☐ | 根據交易法規則第25(B)項的要求在證物中的表格上計算的費用 14A-6(I)(1) 和0-11 |
WW國際,Inc.
美洲大道675號,6號這是地板
紐約,紐約10010
公司網站:panate.ww.com
關於2023年股東周年大會的通知
將於2023年5月9日舉行
WW International,Inc.(以下簡稱“本公司”)2023年股東周年大會將於2023年5月9日(星期二)上午10時舉行。東部時間(《2023年年會》)。2023年年會將是一次虛擬的股東大會。您將不能親自出席2023年年會。您將能夠通過訪問Meetnow Now/M4NNGYW通過音頻網絡直播參加2023年年會,並在會議期間以電子方式投票和提交問題。要出席和參與虛擬2023年年會,包括在會議上投票和提交問題,您必須擁有15位數字由公司的轉讓代理ComputerShare Trust Company,N.A.分配的控制編號。關於如何獲得此類信息的説明15位數字控制編號在所附的委託書中提供。
2023年年會將分別審議以下事項並採取行動:
1. | 選舉所附委託書中提名的兩名董事為董事會成員,任期三年,為第I類董事; |
2. | 批准選擇普華永道會計師事務所作為公司2023財年的獨立註冊公共會計師事務所; |
3. | 諮詢投票批准被任命的高管薪酬; |
4. | 就未來批准指定高管薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票;以及 |
5. | 在會議及其任何和所有延會或延期舉行之前可適當處理的其他事務。 |
這些業務在所附的委託書中有更全面的描述。只有在記錄日期2023年3月20日收盤時登記在冊的股東才有權通知2023年年會以及在2023年年會的任何和所有休會或延期上投票。由於日程安排的衝突,她的行程安排出現了衝突。該公司董事的奧普拉·温弗瑞將不會出席2023年年會。
根據董事會的命令
邁克爾·F·柯洛西
總法律顧問兼祕書
紐約,紐約
2023年4月4日
無論您是否期望通過網絡直播出席2023年股東周年大會,請按照所附委託書和所附委託書上的説明通過互聯網或電話投票,或填寫完整的委託書,在所附委託書上簽名並註明日期,並立即將其郵寄到所附信封中,以確保您的股份代表您的股份。如果代理卡是在美國郵寄的,則不需要貼郵資。
WW國際,Inc.
美洲大道675號,6號這是地板
紐約,紐約10010
委託書
2023年年度股東大會
將於2023年5月9日舉行
WW International,Inc.董事會正在為公司2023年年度股東大會徵集代表,該年度股東大會將於2023年5月9日星期二上午10點通過Meetnow.global/M4NNGYW網絡直播虛擬舉行。東部時間,以及其任何和所有休會或延期。本委託書和隨附的委託卡包含有關股東將在2023年股東年會及其任何和所有休會或延期上表決的事項的信息。預計這份委託書和隨附的代理卡將於2023年4月4日左右首次郵寄給股東。
目錄
頁面 | ||||
關於2023年年度股東大會和投票的信息 |
1 | |||
誰有權投票? |
1 | |||
作為登記在冊的股東持有股份和作為實益所有者持有股份有什麼區別? |
1 | |||
為什麼2023年年會通過音頻網絡直播舉行? |
1 | |||
我如何參加虛擬會議? |
1 | |||
如果我在2023年年會之前或期間需要技術支持,該怎麼辦? |
2 | |||
我將能夠像參加現場年度會議一樣參加虛擬會議嗎? |
2 | |||
如果我是登記在案的股東,我如何訪問我的15位數字由ComputerShare分配的控制編號以及我如何投票? |
2 | |||
如果我是以街道名義持有的股份的實益擁有人,我如何進入我的15位數字由ComputerShare分配的控制編號以及我如何投票? |
3 | |||
為什麼會有關於互聯網上可獲得的代理材料的信息? |
3 | |||
我怎樣才能通過互聯網獲取代理材料? |
4 | |||
如果我沒有給出具體的投票指示會發生什麼? |
4 | |||
我如何撤銷我的委託書或更改我的投票? |
4 | |||
必須出席或代表多少股份才能構成2023年年會的法定人數? |
4 | |||
批准每一項提案的投票要求是什麼? |
5 | |||
董事會如何建議我投票? |
5 | |||
選票是如何計算的? |
5 | |||
誰來承擔2023年年會的拉票費用? |
6 | |||
感興趣的各方如何與董事會溝通? |
6 | |||
我們預計何時將委託書材料郵寄給股東? |
6 | |||
建議1選舉第一類董事 |
7 | |||
建議2批准選擇獨立註冊會計師事務所 |
8 | |||
提案3諮詢投票批准任命的高管薪酬 |
9 | |||
提案4就未來批准指定高管薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票 |
10 | |||
公司治理 |
11 | |||
董事會和委員會 |
11 | |||
董事會 |
11 | |||
企業管治指引 |
11 | |||
董事會各委員會 |
11 | |||
董事會結構 |
14 | |||
風險管理的監督 |
15 | |||
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與 |
16 | |||
確定和評估董事提名人選 |
16 | |||
提交董事推薦和提名的程序 |
17 | |||
董事獨立自主 |
17 | |||
商業行為和道德準則 |
18 | |||
的執行會議非管理層和獨立董事 |
18 | |||
關於我們的高管、董事和被提名者的信息 |
19 | |||
董事的資質和多樣性 |
22 | |||
安排和理解 |
24 |
i
頁面 | ||||
首席會計師費用及服務 |
25 | |||
審計費 |
25 | |||
審計相關費用 |
25 | |||
税費 |
25 | |||
所有其他費用 |
25 | |||
首席會計師費用及服務 |
25 | |||
審計委員會報告 |
26 | |||
薪酬委員會報告 |
28 | |||
薪酬問題探討與分析 |
29 | |||
薪酬彙總表 |
53 | |||
發放2022財年基於計劃的獎勵 |
56 | |||
2022財年的未償還股權獎勵年終 |
58 | |||
2022財年的期權行使和股票歸屬 |
60 | |||
養老金福利 |
60 | |||
2022財年不合格遞延薪酬 |
61 | |||
在終止或控制權變更時可能支付的款項 |
62 | |||
終止合同時支付的款項 |
62 | |||
退休時支付的款項 |
66 | |||
在死亡或長期殘疾時支付的款項 |
66 | |||
在控制權變更時支付的款項 |
67 | |||
控制權變更對被任命的高管的影響 |
71 | |||
薪酬比率披露 |
74 | |||
薪酬與績效信息披露 |
75 | |||
薪酬與績效之間的關係説明 |
78 | |||
財務業績衡量表格清單 |
79 | |||
人力資本管理 |
80 | |||
董事薪酬 |
81 | |||
支付給董事的現金和股票薪酬 |
81 | |||
支付給在董事會委員會任職的董事的現金報酬 |
81 | |||
董事延期賠付計劃 |
81 | |||
董事股權薪酬的轉移限制 |
81 | |||
董事薪酬彙總表 |
82 | |||
2023年董事薪酬的某些要素 |
83 | |||
WW的安全所有權 |
84 | |||
與有關連人士及某些受管制人士的交易 |
86 | |||
審查、批准或批准關聯人交易 |
86 | |||
與關聯人的交易 |
86 | |||
其他事項 |
90 | |||
其他事項 |
90 | |||
提交股東建議書的程序 |
90 | |||
擁有多個賬户的登記在冊股東 |
90 | |||
年報及其他公司文件 |
91 |
II
陳述的基礎
WW國際公司是一家弗吉尼亞州的公司,其主要執行辦事處設在紐約和紐約。在本委託書中,除非上下文另有説明:“我們”、“WW”和“公司”是指WW國際公司及其在財務報表中合併的所有業務;“Artal”是指Artal Group S.A.及其母公司和子公司;“Artal盧森堡”是指Artal盧森堡公司。我們的“數字”業務是指為我們的數字產品提供訂閲。我們的“研討會+數字”業務是指結合我們的數字訂閲產品向承諾計劃訂閲者提供對我們的研討會的無限制訪問。我們的財政年度在最接近12月31日的週六結束ST並由以下任一項組成52-或53周句號。在此代理聲明中:
• | 《2017財年》是指我們截至2017年12月30日的財年; |
• | “2018財年”是指我們截至2018年12月29日的財年; |
• | 《2019財年》是指我們截至2019年12月28日的財年; |
• | 2020財年是指我們截至2021年1月2日的財年(包括53研發周); |
• | “2021財年”是指我們截至2022年1月1日的財年; |
• | “2022財年”是指我們截至2022年12月31日的財年; |
• | “2023財年”是指我們截至2023年12月30日的財年;以及 |
• | 2024財年是指我們截至2024年12月28日的財年。 |
三、
關於2023年年度股東大會和投票的信息
WW International,Inc.董事會正在徵集公司2023年年度股東大會(“2023年年度大會”)的委託書,該大會將於2023年5月9日(星期二)上午10:00在Meetnow Now/M4NNGYW上通過音頻網絡直播虛擬舉行。東部時間,以及其任何和所有休會或延期。本委託書和隨附的委託卡包含有關股東將在2023年年會及其任何和所有休會或延期表決的項目的信息。預計這份委託書和隨附的代理卡將於2023年4月4日左右首次郵寄給股東。
由於日程安排衝突,該公司董事的奧普拉·温弗瑞女士將不會出席2023年年會。
誰有權投票?
於2023年3月20日(該日期及時間為“記錄日期”)收市時,已發行之本公司普通股(“普通股”)共有70,594,169股,每股無面值。如果您在記錄日期是登記在冊的股東或普通股的實益擁有人,您有權收到2023年年會的通知並在2023年年會以及2023年年會的任何和所有休會或延期上投票。對於2023年年會上提交表決的每一項事項,您作為登記在冊的股東或作為實益所有者持有的每股普通股有權投一票。
作為登記在冊的股東持有股份和作為實益所有者持有股份有什麼區別?
如果您的股票直接以您的名義在本公司的轉讓代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.(“ComputerShare”)登記,您將被視為該等股票的登記股東,並且這些委託書材料將由本公司或其代表直接發送給您。作為登記在冊的股東,您有權將您的委託書授予所附委託書中指定的人員,或在2023年年會期間以電子方式投票。本公司隨函附上一張代理卡,供您使用。
如果您的股票由銀行、經紀、受託人或其他代名人持有,您將被視為以街道名義持有的股票的實益擁有人,銀行、經紀商、受託人或其他代名人會將這些代理材料連同投票指示表格一起轉發給您。
為什麼2023年年會通過音頻網絡直播舉行?
2023年年會將以在線、虛擬的形式舉行。我們很高興繼續使用虛擬會議形式來方便股東出席、投票和提問,並通過利用技術更有效和高效地與股東溝通,為我們的股東和公司節省成本。這種形式允許股東在任何地點充分參與,而無需差旅費用,並將提供與實物會議相同的權利和優勢。股東將能夠在會議期間以電子方式提問,為我們的股東提供與公司進行有意義接觸的機會。
我如何參加虛擬會議?
要參加2023年年會,您必須是登記在冊的股東或登記日期的普通股實益擁有人。如果您是實益擁有人,並通過中介機構(如銀行、券商或受託人賬户)或其他代名人持有您的股票,並希望參加2023年年會,您必須按照下面的説明提前註冊。如果我是以街道名義持有的股份的實益擁有人,我如何進入我的15位數字由ComputerShare分配的控制編號以及我如何投票?”.與會者可以通過訪問Meetnow Now/M4NNGYW訪問2023年年會。
1
要參加會議,您必須擁有15位數字由ComputerShare分配的控制號。有關如何訪問此類控制號碼的其他信息,請參閲下文。您還可以在參加2023年年會時通過網絡直播對您的股票進行電子投票,但須遵守您從銀行、經紀人、受託人或其他被提名人那裏收到的任何指示。您可以在會議期間通過點擊會議中心網頁頂部的“Q&A”文本氣泡提交問題。我們打算在時間允許的情況下,按照我們的會議程序,回答提交的所有與公司有關的問題,以及股東在2023年年會期間投票表決的項目。關於個人問題的問題,包括與就業、產品或服務問題有關的問題,或對產品或服務創新的建議,與會議事項無關,因此不會得到回答。由於時間限制,基本上類似的問題將只回答一次。
如果您需要訪問會議中心網頁或在會議期間獲得幫助,請致電1-888-724-2416(美國)或781-575-2748(國際)。 有關如何參加2023年年會的更多信息,請查看您的代理卡上包含的信息或從您的銀行、經紀人、受託人或其他被提名人那裏收到的説明。您也可以通過聯繫我們的投資者關係代表(212)獲取有關如何訪問和參加2023年年會的信息601-7569.
2023年年會將於上午10點準時開始。東部時間。我們鼓勵您在開始時間之前訪問會議中心的網頁,以便留出充足的時間進行登記。請遵循本委託書中概述的説明,該委託書還包含有關股東將在2023年年會上投票的項目的信息。
如果我在2023年年會之前或期間需要技術支持,該怎麼辦?
虛擬2023年年會平臺完全支持配備最多最新的適用軟件和插件的版本。您應該確保在您打算參加虛擬會議的任何地方都有強大的WiFi連接。如果您需要進一步的幫助,您可以致電1-888-724-2416(美國)或781-575-2748(國際)2023年年會之前或期間。
我將能夠像參加現場年度會議一樣參加虛擬會議嗎?
2023年年會的虛擬會議形式將使我們來自世界任何地方的所有股東都能夠充分和平等地參與。我們設計了虛擬會議的形式,以確保通過網絡直播參加2023年年會的股東將獲得與他們在2023年年會上相同的參與權利和機會一次面對面的會議。為了確保這種體驗,我們將(I)向股東提供通過會議中心網頁實時提交適當問題的能力,將問題限制為每位股東三個,除非時間另有允許,以及(Ii)在分配給會議的時間內,無歧視地回答儘可能多的根據會議議事規則提交的問題。
如果我是登記在案的股東,我如何訪問我的15位數字由ComputerShare分配的控制編號以及我如何投票?
作為登記在冊的股東(即,您通過我們的轉讓代理ComputerShare持有您的股票),您可以對以您的名義持有的股票進行投票。
如果您不希望通過網絡直播參加2023年年會,您可以提前投票如下:
1.互聯網:www.investorvote.com/ww;
2
2.通過電話:打電話1-800-652-投票(8683)(在美國、美國領土和加拿大境內免費);或
3.郵寄:填寫、簽名、註明日期,並將隨信附上的代理卡立即郵寄(郵資-預付在美國郵寄)。
如果您希望在通過網絡直播參加2023年年會的同時進行電子投票,您可以在投票仍然開放的情況下投票,網址為Meetnow.global/M4NNGYW。您將需要15位數字由ComputerShare分配的控制號碼,包括在您的代理卡上,以便能夠在2023年年會期間以電子方式參加和投票。
即使您計劃通過網絡直播參加2023年年會,我們也建議您提前投票,這樣如果您稍後決定不參加2023年年會,您的投票將被計算在內。
如果我是以街道名義持有的股份的實益擁有人,我如何進入我的15位數字由ComputerShare分配的控制編號以及我如何投票?
作為股票的實益所有人,您有權指示您的銀行、經紀人、受託人或其他被指定人如何投票您的股票。
如果您不希望通過網絡直播參加2023年年會,您可以通過向您的銀行、經紀人、受託人或其他被提名人提供投票指示來投票。在符合並按照您的銀行、經紀人、受託人或其他代名人提供的指示的情況下,您可以通過以下方式之一投票:通過互聯網、電話或郵寄。
股票的受益者也可以在參加2023年年會期間通過網絡直播進行電子投票,同時投票仍然開放,請訪問Meetnow.global/M4NNGYW。由於實益所有人不是登記在冊的股東,您不得在2023年年會上出席您的股票並投票,除非您(I)從持有您股票的銀行、經紀商、受託人或其他代名人那裏獲得“法定委託書”,賦予您在2023年年會上投票的權利,以及(Ii)通過向ComputerShare提交以下指示的法定委託書並收到15位數字由ComputerShare分配的控制號。該法定委託書必須反映您持有的普通股以及您的姓名和電子郵件地址。登記申請必須貼上“法定代理人”的標籤,並在下午5:00之前收到。東部時間2023年5月4日。在ComputerShare收到您的註冊材料後,您將通過電子郵件收到註冊確認。
註冊請求應發送至ComputerShare,如下所示:
1.通過電子郵件:從您的銀行、經紀人、受託人或其他代名人那裏轉發包含您的法定代表的電子郵件,或附上您的法定代表的圖像,發送到LegalProxy@ComputerShar.com;或
2.郵寄:將您的法定代理人郵寄至ComputerShare,WW International,Inc.法定代理人,郵政信箱:43001,普羅維登斯,羅德島02940-3001.
您的銀行、經紀商、受託人或其他被提名人也將單獨向您發送指示,描述在2023年年會期間以電子方式投票您的股票的額外程序(如果有)。
即使您計劃通過網絡直播參加2023年年會,我們也建議您提前投票,這樣如果您稍後決定不參加2023年年會,您的投票將被計算在內。
為什麼會有關於互聯網上可獲得的代理材料的信息?
根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過的規則,我們通過互聯網提供對我們的代理材料的訪問。
3
我怎樣才能通過互聯網獲取代理材料?
您可以在我們的公司網站上查看我們的2023年年會的代理材料,網址是Corporation.ww.com/mna。
如果我沒有給出具體的投票指示會發生什麼?
登記在冊的股東。如果您是登記在冊的股東,並且您在網上或電話投票時表明您希望按照本公司董事會的建議投票,或者如果您簽署並退還隨附的委託書而沒有給出具體的投票指示,則委託書持有人將按照本委託書中提出的所有事項以及委託書持有人就適當提交2023年年會表決的任何其他事項酌情決定的方式投票您的股份。
以街道名義持有的股份的實益擁有人。如果您是以街道名義持有的股份的實益所有人,並且沒有向持有您股份的組織提供具體的投票指示,則持有您股份的組織通常可以就日常事務投票,但不能投票非常規事情。我們鼓勵您向持有您股票的組織提供投票指示。如果持有您股票的組織沒有收到您關於如何在非常規關於您的股份,持有您的股份的組織將通知我們的選舉檢查人員,它無權就有關您的股份的此類事項進行投票。這通常被稱為“經紀人”無投票權“。提案2(批准選擇獨立註冊會計師事務所)被認為是例行公事,而提案1(選舉一級董事)、提案3(批准任命的高管薪酬的諮詢投票)和提案4(關於未來批准任命的高管薪酬的諮詢投票的頻率)被審議非常規事情。
我如何撤銷我的委託書或更改我的投票?
在2023年年會對提案進行投票之前,您可以撤銷您的委託書或更改您的投票指示,如下所示:
登記在冊的股東。如果您是登記在冊的股東,可通過(A)在互聯網或電話上投票(只計算您最近提交的互聯網或電話委託書),(B)及時將書面撤銷或有效的、日期較晚的委託書送達公司總部的公司祕書,或(C)虛擬出席2023年年會並在投票結束前以電子方式投票(虛擬出席2023年年會本身不會撤銷委託書)。
以街道名義持有的股份的實益擁有人。如果您是以街道名義持有的股份的實益擁有人,請通過聯繫您的銀行、經紀、受託人或其他代名人提交新的投票指示,或按照您的銀行、經紀、受託人或其他代名人向您提供的指示中的另一規定。
必須出席或代表多少股份才能構成2023年年會的法定人數?
有權在2023年股東周年大會上投票的普通股的大多數流通股親自出席或由受委代表出席構成法定人數。要在2023年年會上開展業務,法定人數是必要的。在包括經紀人在內的董事和經紀人股票的選舉中棄權、扣留投票無投票權為確定法定人數,對出席並有權投票的代表進行了計算。如果出席的人數不足法定人數,公司預計2023年年會將被重新安排到更晚的日期。
4
批准每一項提案的投票要求是什麼?
建議1--班級選舉三位董事。董事由2023年年會上投票的多數票選出。既不投棄權票,也不投棄權票或中間人無投票權將影響董事選舉的結果。
提案2--批准選擇獨立註冊會計師事務所。如果在2023年年會上投票贊成批准的票數超過反對批准的票數,我們將批准普華永道會計師事務所(普華永道)作為我們2023財年的獨立註冊公共會計師事務所。棄權不會對該提案產生任何影響。如上所述,這項提議被認為是例行公事,經紀商將被允許行使其自由裁量權,對該提議進行未經指示的股票投票。
提案3--諮詢投票批准任命的執行幹事薪酬。根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,本委託書中披露的對本公司指定高管薪酬的諮詢批准要求在2023年年會上投票贊成本建議的票數超過反對本建議的票數。既不是棄權者也不是經紀人無投票權將影響對這項提案的投票結果。
提案4--關於未來諮詢投票批准指定的執行幹事薪酬的頻率的諮詢投票。關於是否應每一年、兩年或三年對被任命的高管薪酬進行股東諮詢投票的諮詢投票,將由哪一種備選方案(即每一年、兩年或三年)在2023年年會上獲得多數投票而決定。如果沒有一個頻率選項獲得所投選票的多數,則獲得最多票數的選項將被視為股東推薦的頻率。既不是棄權者也不是經紀人無投票權將影響對這項提案的投票結果。
其他事項。任何其他可能在2023年年會之前適當提出的事項通常都要求所投的贊成票必須超過所投的反對票。如果本委託書中未討論的任何其他事項在可進行表決的2023年股東周年大會之前適當提出,本公司收到的所有委託書所代表的股份將根據被點名為委託書的人士的酌情決定權就該事項進行表決。
提案2、3和4是諮詢投票,對公司不具約束力。
董事會如何建議我投票?
董事會建議您投票支持選舉董事每一位一級類別董事候選人進入董事會(提案1)、批准普華永道被選為2023財年我們的獨立註冊會計師事務所(提案2)、諮詢批准我們被任命的高管的薪酬(提案3)、以及就未來諮詢投票的頻率進行諮詢投票以批准我們被任命的高管的薪酬(提案4)。
選票是如何計算的?
公司的轉讓代理公司ComputerShare的代表將記錄投票情況,並擔任選舉檢查人員。投票將由該公司的選舉督察核證。除非有必要滿足法律要求,否則在股東在委託卡上或在有爭議的委託書徵集中寫下評論的情況下,識別個人股東投票的委託書和選票將被保密。在委託書徵集期間,本公司將不時收到選舉督察的點票結果,但該等點票結果將提供合計數字,而非股東姓名。
5
誰來承擔2023年年會的拉票費用?
本公司將承擔本次委託書徵集的全部費用,包括本委託書、代理卡以及本公司向股東發送的任何額外徵集材料的準備、打印和郵寄。本公司將向經紀公司和代表實益所有人的其他人士報銷他們在向實益所有人轉發代理徵集材料時發生的合理費用。除郵寄徵集外,本公司若干董事、高級職員及正式僱員可透過電話、電郵、傳真或個人面談等方式,代表本公司徵集委託書,而不收取額外報酬。
感興趣的各方如何與董事會溝通?
任何有興趣與董事會或任何個人董事溝通的人都可以寫信給他們,地址:WW國際,Inc.,注意:美洲大道675號公司祕書,6這是地址:紐約,郵編:10010。在任何這種通信中,該人還可以指定特定的聽眾,包括董事會主席、董事會委員會,如審計委員會、非管理性理事作為一個團體,或董事指定主持會議的非管理性董事們。視主題而定,我們的公司祕書或其指定人將:(I)將通信轉發給董事或其收件人的董事;(Ii)嘗試直接處理查詢,例如當請求提供有關公司的信息或與股票相關的事項時;或(Iii)如果通信主要是商業性質的,或者如果它涉及不適當或無關的話題,則不會轉發通信。在每次董事會會議上,一名管理層成員將提交自上次會議以來收到的未轉發給董事或其收件人董事的通信(主要是商業性質的通信或與不適當或無關主題有關的通信除外)的摘要,並應要求向董事會提供這些通信。
我們的董事會鼓勵有意與我們的獨立董事作為一個團體直接溝通的人,通過寫信給由我們的公司祕書管理的獨立董事來實現這一點。感興趣的人可以郵寄通訊至:WW國際公司,注意:美洲大道675號公司祕書,6這是地址:紐約,郵編:10010。本公司祕書或其指定人士將審閲該等寄給本公司獨立董事的函件,並定期將本公司祕書認為與董事會或委員會的職能有關或本公司祕書認為需要他們注意的所有函件轉交本公司的獨立董事。我們的獨立董事可以隨時索取任何此類通信的副本。
我們預計何時將委託書材料郵寄給股東?
預計這份委託書和隨附的代理卡將於2023年4月4日左右首次郵寄給股東。
關於代理材料供應的重要通知
2023年股東年會將於2023年5月9日舉行
這份委託書和致股東的年度報告可在panate.ww.com/mna上查閲。
6
建議1
第I類董事的選舉
我們的董事會目前分為三個級別,每個級別的成員交錯任職三年(在所有情況下,取決於他們的繼任者的選舉和資格,或者直到他們辭職、罷免、退休、喪失資格或死亡的較早者)。下列人士為本公司現任董事,並按指定條款任職:
第I類董事(任期至2023年屆滿)
雷蒙德·德班恩
詹妮弗·杜爾斯基
喬納斯·M·法根鮑姆
二級董事(任期至2024年屆滿)
丹尼斯·F·凱利
朱莉·賴斯
克里斯托弗·J·索貝基
奧普拉·温弗瑞
第III類董事(任期至2025年屆滿)
史蒂文·M·阿爾特舒勒醫學博士
朱莉·伯恩斯坦
蒂洛·塞梅爾鮑爾
司馬西斯塔尼
正如之前披露的那樣,Debbane和Fajgenbaum將不會參選連任在2023年年會上。鑑於T.Debbane先生同時辭去董事會主席職務,自2023年年會前午夜起生效,董事會已任命T.Semmelbauer先生為董事會主席,自上午12點01分起生效。2023年年會當天上午。緊接2023年年會之後,董事會規模將從11名減少到10名,董事會預計將重新任命**塞梅爾鮑爾先生擔任董事會主席。
董事會根據其提名和公司治理委員會(“NCG委員會”)的建議,已提名在2023年年會上當選為第I類董事,任職至2026年股東周年大會,直至他們的繼任者正式當選並符合資格或他們的繼任者提前辭職、免職、退休、取消資格或去世,以下是兩名被提名人名單:Tracey D.Brown和Jennifer Dulski。布朗女士此前於2019年2月至2022年1月擔任本公司董事董事,杜爾斯基女士目前擔任本公司董事董事,此前曾被本公司股東推選為董事董事。
除非在委託書上註明有權投票選舉任何或所有被提名人,否則在隨附的委託書中被指名為委託書的人將在收到籤立妥當的委託書後投票選舉上述任期內的每一位被提名人。董事會知道這些被提名人沒有理由不能或不願意任職,但如果是這樣的話,董事會指定的代理人將被投票選出董事會指定的替代者。
被提名者的背景資料
關於每一位董事提名者的背景信息,可以在下面找到關於我們的信息 行政人員、董事和被提名人“.
董事會建議您投票支持每一位董事I類提名者的選舉。
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建議2
批准獨立註冊人的遴選
會計師事務所
董事會審計委員會(“審計委員會”)已選定普華永道會計師事務所擔任本公司2023財年的獨立註冊會計師事務所。普華永道的一名代表預計將出席2023年年會,如果她願意的話,她將有機會發表聲明,並預計可以回答適當的問題。
獨立註冊會計師事務所的選擇不需要得到股東的批准,但董事會認為,將此事提交給股東是可取的。如果普華永道的遴選未在2023年年會上獲得批准,審計委員會將調查拒絕的原因並重新考慮任命。
董事會建議您投票支持批准普華永道會計師事務所作為公司2023財年的獨立註冊會計師事務所。
8
建議3
諮詢投票批准任命的高管薪酬
在公司2017年年度股東大會上,我們的股東表示,他們傾向於我們應該每年就被任命的高管薪酬尋求未來的諮詢投票。根據董事會在2017年委託書中的建議,以及關於未來對被任命高管薪酬的諮詢投票頻率的投票結果,公司決定每年就被任命高管薪酬進行諮詢投票。因此,根據經修訂的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)的要求,現要求股東就以下諮詢決議進行表決:
茲議決,本委託書根據美國證券交易委員會規則向本公司指定高管支付的薪酬,包括薪酬討論與分析、薪酬表格及任何相關敍述性討論,現予批准“。
如中所述《薪酬討論與分析》在本委託書部分,公司2022年高管薪酬計劃旨在實現以下關鍵目標:
• | 吸引、激勵和留住對公司短期和長期成功至關重要的傑出高管。 |
• | 使高管薪酬與業績衡量標準保持一致,以確保高管薪酬與(I)公司和個人在短期和長期戰略和財務目標上的業績以及(Ii)創造股東價值之間的緊密聯繫。 |
董事會薪酬和福利委員會(“薪酬委員會”)和董事會認為,2022年高管薪酬計劃的設計,以及根據該計劃授予指定高管的薪酬,實現了這些目標。薪酬計劃的設計和運作細節與我們被任命的高管有關,將在《薪酬討論與分析》此代理語句的一節。
雖然投票結果是非約束性薪酬委員會和董事會打算審查和審議投票結果,這是出於諮詢性質。
董事會建議您投票支持諮詢批准
我們被任命的高管的薪酬。
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建議4
就未來批准任命高管薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票
《交易法》第14A條要求公司提交一份非約束性,至少每六年向股東提交一項諮詢決議,以確定是否應每一年、兩年或三年就被任命的高管薪酬進行諮詢投票。為了滿足這一要求,要求股東表明他們在一年、兩年或三年內對未來就被任命的高管薪酬進行諮詢投票的頻率的偏好。預計下一次關於未來對被任命的高管薪酬的諮詢投票頻率的投票將在我們的2029年年度股東大會上進行。
對指定的執行幹事薪酬進行諮詢投票的最佳頻率取決於對每一種選擇的相對利益和負擔的判斷。薪酬委員會和董事會相信,年度投票將繼續允許股東在一致的基礎上就公司的薪酬計劃提供意見,並與現行的公司治理做法保持一致。因此,薪酬委員會和董事會建議每年就任命的高管薪酬進行未來的諮詢投票。
雖然投票結果是非約束性薪酬委員會和董事會打算審查和審議投票結果,這是出於諮詢性質。
董事會建議您每“1年”投票一次,就我們任命的高管的薪酬問題舉行未來的諮詢投票。
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公司治理
董事會和委員會
董事會
目前,我們的董事會由11名成員組成,其中一人是連任在2023年年會上。正如此前披露的那樣,緊接2023年年會之後,董事會規模將從11名減少到10名。董事會分為三個級別,每個董事的任期為三年,一個級別在每年的年度股東大會上選舉產生。我們希望董事出席並參與他們所服務的董事會和董事會委員會的所有會議。然而,我們理解,偶爾董事可能無法出席會議。
董事會在2022財年舉行了9次會議。在2022財年,每名現任董事成員分別出席其擔任董事或委員會成員期間所在董事會和委員會會議總數的至少75%。我們希望董事在沒有日程衝突或其他正當理由的情況下出席我們的年度股東大會。九名時任董事出席公司2022年股東周年大會(簡稱2022年股東周年大會)。除出席及參與董事會會議、董事會委員會會議及股東周年大會外,董事亦與本公司的執行管理團隊保持溝通,以掌握本公司的業務情況及其他有助董事會履行其職責的目的。
載於下文題為“關於我們的信息 行政人員、董事和被提名人“是關於我們每一位現任董事的姓名和某些信息。
企業管治指引
我們通過了公司治理準則,其中包括確定董事獨立性和董事資格的準則。公司的公司治理材料,包括公司治理指導方針和董事會委員會章程,可在我們的公司網站上查閲,網址是Corporation。www.goods。NCG委員會定期審查公司治理的發展,並根據需要向董事會建議對我們的公司治理準則和委員會章程進行適當的修訂。
董事會各委員會
董事會常務委員會由審計委員會、薪酬委員會和國家協調委員會組成。董事會已確定,根據納斯達克適用的上市標準和我們的公司治理準則,我們的大多數董事是獨立的。有關此獨立性確定的其他詳細信息,請參見“--董事獨立自主”.
審計委員會
我們根據交易所法案第3(A)(58)(A)節、美國證券交易委員會的規則和規定以及納斯達克的上市標準成立了審計委員會。審計委員會現任成員是阿特舒勒博士以及凱利和塞梅爾鮑爾先生。審計委員會主席為李·凱利先生。審計委員會在2022財年期間舉行了6次會議。
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審計委員會的主要職責和職責包括:
• | 監督我們的管理層保持會計政策和財務報告程序的可靠性和完整性,包括對財務報告和披露做法以及財務報表審計的內部控制; |
• | 監督我們的管理層已建立和維持旨在確保充分的內部控制系統正在運作的程序; |
• | 監督我們的管理層建立和維護旨在確保我們遵守所有適用的法律、法規和公司政策的流程; |
• | 協助董事會監督我們財務報表的質量和完整性; |
• | 與我們的獨立註冊會計師事務所和管理層協商,審查和討論我們的收益新聞稿(特別注意任何“預計”或“調整”的使用非公認會計原則信息和措施)以及審查和討論我們的年度和季度財務報表; |
• | 監督獨立註冊會計師事務所的表現,保留或終止獨立註冊會計師事務所,並批准所有審計和重大非審計與該註冊會計師事務所的聘用費及條款; |
• | 至少每年審查一次獨立註冊會計師事務所的資格、業績和獨立性; |
• | 與我們的獨立註冊會計師事務所、管理層和內部審計師協商,審查我們內部和外部財務報告程序的完整性; |
• | 與我們的獨立註冊會計師事務所審查和討論審計師報告草稿; |
• | 定期審查監管和會計舉措的效果,以及失衡表結構(如有),在我們的財務報表上; |
• | 建立和維護程序,以便(I)接收、保留和處理我們從任何來源收到的關於會計、內部會計控制或審計事項的投訴,以及(Ii)以保密、匿名的方式提交我們員工對可疑會計或審計事項的關切; |
• | 監督旨在執行公司經修訂及重新修訂的《商業行為及道德守則》(以下簡稱《商業行為及道德守則》)的程序,以確保其有效運作;及 |
• | 準備審計委員會的定期業績評估。 |
審計委員會有權調查其認為適當的任何利益或關切事項,併為此目的聘請律師。
董事會認定凱利先生為《條例》第407(D)(5)(Ii)項所界定的“審計委員會財務專家”S-K《交易所法案》。根據我們的公司治理準則和納斯達克的上市標準,審計委員會的所有成員必須是獨立董事。審計委員會成員還必須滿足美國證券交易委員會的另一項獨立要求規則10A-3根據交易法,除董事酬金外,彼等不得(I)直接或間接接受本公司或其任何附屬公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費,及(Ii)不得成為本公司或其任何附屬公司的聯屬公司。董事會已確定,審計委員會的每一位成員,阿特舒勒博士以及凱利和塞梅爾鮑爾先生,與我們沒有實質性關係,並滿足我們公司的獨立性要求
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治理指引、納斯達克上市標準、規則10A-3根據《交易法》。審計委員會根據一份書面章程運作,該章程可在我們的公司網站上查閲,網址為Corporation.ww.com/govdocs。
薪酬委員會
賠償委員會的現任成員是阿爾特舒勒博士、德巴內和索貝基先生以及杜爾斯基女士。薪酬委員會的每位成員均已根據納斯達克適用的上市標準及我們的企業管治指引確定為獨立成員。賠償委員會主席由戴巴內先生擔任。薪酬委員會在2022財年期間舉行了7次會議。
賠償委員會的主要職責和職責包括:
• | 建立和審查公司的整體薪酬理念; |
• | 審查和批准或向董事會建議與首席執行官和其他高管薪酬有關的公司目標和目的,包括年度業績目標; |
• | 根據核定的目標和目的評價首席執行官和其他執行幹事的業績,並在這種評價的基礎上審查和核準或向董事會建議首席執行官和其他執行幹事的年薪、獎金、基於股權的獎勵薪酬和其他福利,包括直接和間接福利; |
• | 批准或向董事會推薦任何涉及高管的僱傭關係或交易以及任何相關薪酬; |
• | 審議與高級管理人員費用賬户有關的政策和程序; |
• | 關於股東諮詢投票結果的討論“薪酬話語權,”如果有的話,關於被點名的執行幹事; |
• | 審查並向董事會建議董事會的薪酬; |
• | 至少每年考慮公司對所有員工的薪酬政策和做法所產生的風險,包括非執行董事高級職員,合理地可能對公司產生重大不利影響; |
• | 審查公司的激勵性薪酬計劃和股權計劃,並向董事會提出建議,並監督負責管理這些計劃的個人的活動; |
• | 審查、監督和向董事會提出關於或批准員工養老金、利潤分享和福利計劃的建議; |
• | 監督《薪酬討論和分析》的準備工作,以便納入公司年度委託書或年度報表表格10-K,按照美國證券交易委員會的規則;以及 |
• | 準備有關這些事項的建議和定期報告,視情況提交董事會。 |
這個日常工作儲蓄計劃、利潤分享計劃、股票計劃、健康、福利和支付的管理休假適用於受薪員工的計劃和政策一般由公司的人力資源、財務和法律部員工處理。對外部某些根本性變化的責任日常工作維持這些計劃和政策的必要要求屬於賠償委員會。薪酬委員會根據一份書面章程運作,該章程可在我們的公司網站上查閲,網址為Corporation.ww.com/gogodocs。
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關於薪酬委員會的活動、外部顧問的使用、對高管薪酬的審議和確定,以及我們的首席執行官在建議支付給其他指定高管的薪酬金額或形式方面的作用的更多信息,見《薪酬討論與分析》。
提名和公司治理委員會
NCG委員會現任成員是賴斯以及塞梅爾鮑爾和索貝基。根據納斯達克適用的上市標準和我們的公司治理指引,國家上市委員會的每位成員都已確定為獨立的。NCG委員會主席由塞梅爾鮑爾先生擔任。NCG委員會在2022財年期間舉行了5次會議。
國家協調委員會的主要職責和職責包括:
• | 制定遴選新董事進入董事會的標準; |
• | 根據董事會批准的標準,確定有資格擔任董事的個人,並挑選或建議董事會挑選下一屆年度股東大會的董事提名人,或填補此類會議之間可能出現的空缺或新設立的董事職位; |
• | 審議董事會成員和高級管理人員的獨立性和可能的利益衝突問題; |
• | 評估董事會提名候選人,並對可能的候選人的背景和資格進行一切必要和適當的調查; |
• | 監督一套適用於公司的公司治理原則,制定並向董事會建議任何變更; |
• | 監督董事會的評估工作; |
• | 推薦董事會成員進入董事會各委員會,擔任董事會主席,並對董事會各委員會的運作和業績進行評估; |
• | 監督公司的環境、社會和公司治理(“ESG”)計劃、實踐和報告,並酌情與相關發展保持同步。 |
NCG委員會根據一份書面章程運作,該章程可在我們的公司網站上查閲,網址為Corporation.ww.com/gogodocs。
董事會結構
董事會監督公司的業務和事務,監督管理層的業績。董事會的基本職責是通過行使其商業判斷來領導公司,按照每個董事合理地認為對公司及其股東最有利的方式行事。雖然董事會不參與公司的日常工作在經營方面,董事通過董事會會議、管理層的報告以及與公司高管的討論,隨時瞭解公司的情況。如有必要,董事還與公司的外部顧問進行溝通。
多年來,公司的政策一直是將首席執行官和董事會主席職位分開,自1999年9月我們被Artal盧森堡公司收購以來,Debbane先生一直擔任我們的董事會主席。作為董事會主席,Debbane先生擔任董事會和首席執行官之間的主要聯絡人,主持
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在董事會和股東會議上,向首席執行官傳達董事會的反饋,並代表董事會與公司相關的不同部門進行溝通。雖然我們認識到不同的董事會領導結構可能適合不同情況下的公司,但我們認為目前將這兩個職位分開的政策最適合本公司。為了履行監督管理和制定戰略方向的職責,以及促進公司的長期價值,董事除其他職責外,還需要花費時間和精力成功地解決各種問題,並指導他們監督的公司的政策和實踐。為此,我們認為,擁有一個單獨的非執行董事完全負責領導董事會的董事會主席促進問責,明確首席執行官和董事長的個人角色和責任,並允許我們的首席執行官的時間和精力集中在管理日常工作公司的運營情況。
正如之前披露的那樣,Debbane和Fajgenbaum將不會參選連任在2023年年會上。鑑於T.Debbane先生同時辭去董事會主席職務,自2023年年會前午夜起生效,董事會已任命T.Semmelbauer先生為董事會主席,自上午12點01分起生效。2023年年會當天上午。緊接2023年年會之後,董事會規模將從11名減少到10名,董事會預計將重新任命**塞梅爾鮑爾先生擔任董事會主席。
風險管理的監督
我們面臨許多風險,包括財務風險、信用風險、操作風險、技術風險、隱私和安全風險,以及與監管和法律合規有關的風險。我們的董事會負責監督公司戰略計劃的制定和執行,並瞭解管理層為管理和緩解這些風險而採取的相關風險和行動。董事會認為,考慮到我們董事的經驗廣度和深度,在監督我們的公司戰略和相關風險方面發揮積極作用是適當的,並且對於確保符合WW及其股東的長期利益至關重要。董事會還鼓勵管理層促進積極管理風險的文化,作為我們公司戰略的一部分,並日常工作業務運營。
我們的執行管理團隊負責識別和評估這些風險,並制定有效管理它們的計劃。風險管理是一項全公司範圍的倡議,涉及我們的每個運營部門。我們對風險採取多學科方法,我們的風險管理職能包括具有財務、運營、人力資源、技術、內部審計以及法律和法規合規背景的高級管理人員。例如,我們的首席財務官就公司面臨的財務和信用風險向我們的執行管理團隊提供建議,我們的總法律顧問就公司的法律和法規合規性向我們的執行管理團隊提供建議。我們的首席執行官由公司的執行管理團隊向我們提供建議並監督這些風險管理工作。
董事會及其委員會積極監督公司的風險管理。例如,審計委員會定期與我們的首席技術官和首席信息安全官以及外部專家會面,以評估網絡安全風險,並評估公司網絡安全工作的狀況,其中包括一系列共同保護我們業務中使用的數據和系統的工具和培訓計劃。董事會各委員會在監督公司的風險管理方面都發揮着重要作用。各委員會的風險監督責任範圍如下:
• | 審計委員會審查我們關於風險評估和風險管理的政策和指導方針。審計委員會監督我們的主要財務風險敞口,包括與 |
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內部控制和網絡安全,以及管理層為監測和控制這些風險暴露而採取的步驟。這項審查包括對公司的披露控制和程序進行定期評估,以確保目前的做法考慮到公司面臨的重大風險。審計委員會和管理團隊每季度舉行一次會議,並根據需要更頻繁地評估公司的風險環境、對當前風險的反應以及對未來和預期風險的計劃反應。 |
• | 薪酬委員會在制定和管理高管和其他關鍵人員的薪酬計劃時會考慮風險問題。作為其風險評估的一部分,薪酬委員會諮詢其獨立薪酬諮詢公司Frederic W.Cook&Co.,Inc.,以確定可能與該公司的薪酬計劃相關的風險。 |
• | 國家協調委員會負責監督與公司治理相關的風險,包括ESG問題、董事會和委員會組成以及董事的獨立性。 |
我們的執行管理團隊成員定期與董事會、審計委員會、薪酬委員會和NCG委員會會面,討論並提供與公司面臨的風險相關的報告。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
Altschuler博士、Debbane先生和Sobecki先生以及Dulski女士在2022財年擔任薪酬委員會成員。在2022財年,沒有薪酬委員會的連鎖或內部(員工)參與。請參閲“與關聯人和某些控制人的交易-與關聯人的交易-登記權協議瞭解Debbane先生和Sobecki先生與公司的關係。
確定和評估董事提名人選
根據我們的企業管治指引和NCG委員會章程,NCG委員會負責提名或向董事會推薦提名的董事候選人。國家協調委員會將審議由公司股東、董事、高管和員工、第三方獵頭公司以及其認為合適的其他來源推薦的董事提名候選人。在評估候選人時,考慮的因素包括候選人的最低個人資歷,包括正直、責任感、經驗和與董事會其他成員共同工作的能力。此外,NCG委員會和董事會將考慮他們認為合適的所有其他因素,包括候選人的技能和經驗、法律和監管要求以及董事會的需求。雖然NCG委員會和董事會都沒有通過關於多樣性的正式政策,但他們在董事會整體成員的背景下評估每個候選人,並尋求保持代表不同背景和經驗的成員組合,以促進不同觀點在董事會中的代表性。有關我們董事會多樣性的更多詳細信息,請參見“有關我們的高管、董事和被提名人的信息--董事的資歷和多樣性”。所有候選人都以同樣的方式接受審查,無論建議的來源是什麼。國家協調委員會將按照下文描述的程序審議股東推薦的董事提名個人。國家協調委員會可以聘請顧問或第三方獵頭公司來協助確定和評估潛在的候選人。
班級推薦信我是董事。我們的首席執行官Sistani女士確定並建議提名One Brown女士參加公司董事會的選舉。在對布朗女士進行了各自的評估後,包括她在2019年2月至2022年1月期間擔任本公司董事的任期,國家協調委員會和董事會提名Brown女士在2023年年會上當選為本公司第一類董事。
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提交董事推薦和提名的程序
本公司經修訂及重訂之附例(“附例”)規定,股東可向本公司公司祕書發出載有所需資料的及時書面通知,提名人士於本公司股東大會上當選為董事。《附例》規定,為及時和恰當,股東的提名通知必須按以下方式親自送交或郵寄到公司的主要執行辦公室並在公司的主要執行辦公室收到:(A)為在股東周年大會上舉行選舉,(I)在與上一年度股東周年會議同時舉行的委託書日期的一週年之前至少120天至不超過150天,或(Ii)如果年度會議的日期早於或晚於上一年的週年大會週年日期,在該年度會議前不少於60天;及(B)將於股東特別大會上舉行的選舉,不得遲於首次向股東發出特別大會日期通知之日後第七天營業時間結束。
在通知公司祕書時,提交意見書的股東必須提供以下信息:(I)股東的姓名和地址,如出現在公司的股票轉讓簿上,以及擬考慮的候選人的姓名、年齡和營業地址(如果知道,還包括住址);(Ii)股東的陳述,表明股東是登記在冊的股東,並打算親自或委託代表出席提名候選人的會議;(Iii)股東及候選人實益擁有的本公司股票的類別或系列及數目;。(Iv)股東與候選人與任何其他人(指名該等人士)之間的所有安排或諒解的描述,而根據這些安排或諒解,候選人須作出提名;。(V)在委託書中被提名為被提名人並在獲選時出任本公司董事的候選人的籤立同意書;。(Vi)候選人的主要職業或受僱;。以及(Vii)根據章程和《交易法》規定必須披露的與候選人有關的任何其他信息。有關本公司2024年股東周年大會(“2024年股東周年大會”),上述資料必須提交給WW International,Inc.,注意:美洲大道675號公司祕書,6這是地址:紐約,郵編:10010。
國家協調委員會還將考慮股東推薦的董事候選人。如上所述,公司祕書收到的所有提名建議都將被考慮,這些推薦是根據我們的附則中關於如上所述的董事提名的要求提出的。
董事獨立自主
要使董事被認為是獨立的,董事會必須確定董事與董事會之間沒有任何關係,而董事會認為這種關係會干擾董事履行職責時行使獨立判斷。董事會已制定指引,協助其確定董事的獨立性,該指引符合納斯達克上市標準中的獨立性要求。除了應用我們的企業管治指引第二條所載的指引外,董事會在作出獨立決定時,亦會考慮所有相關的事實和情況。
董事會和NCG委員會定期審查公司董事的獨立性,至少每年一次。經過這次審查,董事會肯定地決定,根據納斯達克適用的上市標準和我們的公司治理準則,目前在董事會任職的以下董事是獨立的:博恩斯坦、杜爾斯基和賴斯以及德巴內、法根鮑姆、凱利、塞梅爾鮑爾和索貝基。此外,董事會已肯定地確定,根據納斯達克適用的上市標準和我們的公司治理準則,納斯達克的被提名人鄧布郎女士是獨立的。在作出獨立決定時,董事會和國家協調委員會考慮了所有相關的事實和情況。
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商業行為和道德準則
我們已為我們的高級管理人員,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監以及我們的員工和董事採納了《商業行為和道德準則》。我們的商業行為和道德準則可以在我們的公司網站上找到,網址是Corporation。www.com/goods。
除《交易法》要求的任何披露外,適用於我們的任何主要高管、主要財務官、主要會計官或財務總監或執行類似職能的人員的對我們的《商業行為和道德準則》的任何實質性修訂或放棄的日期和性質,以及與法規第406(B)項中列舉的道德準則定義的任何要素有關的日期和性質S-K將在修改或豁免之日起四個工作日內在我們的公司網站上分別公佈,網址分別為Corporation.ww.com/googdocs和Corporation.ww.com/Corporation-action。如獲豁免,獲豁免人士的姓名亦會在豁免日期起計四個營業日內在本公司網站上公佈。
的執行會議非管理層和獨立董事
非管理性董事在董事會的執行會議上開會,管理董事和其他管理成員不參加。這些會話定期安排在非管理性董事會會議上的董事。董事會主席,現任主席戴巴內先生,主持非管理性董事們。此外,根據適用的納斯達克上市標準和我們的公司治理指引,董事會確認為獨立的董事每年至少舉行兩次執行會議。凱利先生在2022財年主持了這些會議。
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關於我們的高管、董事和被提名者的信息
以下是截至2023年4月4日我們的高管、董事和被提名人的姓名、年齡和目前的職位。董事是在年度股東大會上選出的。高級管理人員由董事會任命,並由董事會酌情決定。
名字 |
年齡 | 職位 | ||
司馬西斯塔尼 |
43 | 董事首席執行官 | ||
希瑟·斯塔克 |
49 | 臨時首席財務官 | ||
邁克爾·F·柯洛西 |
57 | 總法律顧問兼祕書 | ||
邁克爾·利薩格特 |
49 | 首席技術官 | ||
阿曼達·託爾森 |
42 | 首席營銷官 | ||
雷蒙德·德班*(1) |
68 | 董事會主席 | ||
史蒂文·M·阿爾特舒勒醫學博士(1)(2) |
69 | 董事 | ||
朱莉·伯恩斯坦 |
53 | 董事 | ||
特蕾西·D·布朗 |
55 | 董事提名者 | ||
詹妮弗·杜爾斯基(1) |
51 | 董事 | ||
喬納斯·M·法根鮑姆* |
50 | 董事 | ||
丹尼斯·F·凱利(2) |
73 | 董事 | ||
朱莉·賴斯(3) |
52 | 董事 | ||
蒂洛·塞梅爾鮑爾(2)(3) |
57 | 董事 | ||
克里斯托弗·J·索貝基(1)(3) |
64 | 董事 | ||
奧普拉·温弗瑞 |
69 | 董事 |
* | 不代表連任在2023年年會上。 |
(1) | 薪酬委員會委員。 |
(2) | 審計委員會委員。 |
(3) | NCG委員會委員。 |
司馬西斯塔尼。西斯塔尼女士自2022年3月以來一直擔任董事和我們的首席執行官。直到2022年2月,她一直在Epic遊戲公司工作,這家公司是一家視頻遊戲和軟件開發商和發行商,在那裏她擔任HouseParty,a面對面他是Epic的首席執行官,也是同步社交網絡的首席執行官,也是包括堡壘之夜在內的Epic遊戲產品社交遊戲和功能開發的高管。在Epic於2019年6月收購HouseParty之前,米西斯塔尼女士是HouseParty的首席執行官,並擔任董事會成員,此前她是HouseParty的創始成員之一聯合創始人在2016年2月推出之前。此前,她曾在雅虎領導移動業務增長。Inc.,一家科技公司,從2011年11月到2015年5月,從雅虎!收購了Tumblr,她擔任了Tumblr的第一個媒體主管。在此之前,Sistani女士曾在高盛和創意藝人經紀公司任職。Sistani女士擁有杜克大學的學士學位和西北大學凱洛格管理學院的工商管理碩士學位。
希瑟·斯塔克。斯塔克女士自2022年12月以來一直擔任我們的臨時首席財務官。她曾於2022年4月至2022年12月擔任我們北美財務主管,2018年7月至2022年4月擔任加拿大WW金融與商業發展部副總裁,2015年5月至2018年7月擔任總裁財務副主管,2010年12月至2015年5月擔任董事財務主管。在加入我們之前,Stark女士在全球最大的私人烈酒企業百加得有限公司工作,並於2005年9月至2010年11月擔任該公司加拿大業務的財務總監。在加入百加得之前,斯塔克女士於2004年至2005年擔任加拿大公開交易的工業礦物加工商、分銷商和銷售商Opta Minerals Inc.的公司財務總監。斯塔克在1999年至2004年期間是普華永道會計師事務所的特許會計師。Stark女士擁有多倫多大學的加拿大研究學士學位,以及安大略省註冊會計師的特許會計師和特許專業會計師資格。
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邁克爾·F·科洛西。科洛西先生自2014年5月起擔任我們的總法律顧問兼祕書。在加入我們之前,科洛西先生最近的工作是在2007年3月至2014年2月期間擔任肯尼斯·科爾製作公司(KCP)的總法律顧問兼公司祕書,該公司是一家多品牌零售、批發和授權公司。他分別於2000年7月和2004年7月開始擔任總法律顧問和KCP祕書。2000年7月至2007年2月,他還擔任KCP的企業副總裁總裁。在加入KCP之前,科洛西先生於1996年至2000年擔任國際服裝公司Warnaco Group,Inc.的副總法律顧問兼助理祕書。科洛西先生在康奈爾大學獲得經濟學和英語學士學位,在密歇根大學法學院獲得法學博士學位。
邁克爾·利薩格特。裏薩赫特先生擔任我們的首席技術官。自2014年9月加入我們以來,他曾於2019年8月至2022年4月擔任首席數字官,2016年9月至2019年7月擔任首席技術官,2014年9月至2016年9月擔任數字產品工程高級副總裁。在加入我們之前,Lysaght先生於2009年3月至2014年9月在Second Market,Inc.(現為納斯達克私募市場)工作,這是一個為私營公司提供流動性解決方案的平臺,他最近在那裏擔任工程/技術主管總裁副。他之前是一名獨立顧問,為各種初創企業、電信公司和金融機構工作。*Lysaght先生擁有學士學位。來自愛爾蘭科克大學的計算機科學專業。
阿曼達·託爾森。Tolleson女士自2022年8月以來一直擔任我們的首席營銷官。在加入我們之前,Tolleson女士於2020年3月至2022年8月在Maisonette擔任首席客户官,這是一家策劃的嬰兒和兒童市場。她之前曾在訂閲美容服務公司Birchbox擔任過幾個職位,最近的一次是在2014年1月加入公司後,於2018年3月至2020年3月擔任首席客户官,並於2016年3月至2018年3月擔任首席營銷官。在此之前,Tolleson女士曾在多家品牌和營銷戰略諮詢公司擔任過多個職位。託爾森女士擁有斯坦福大學心理學學士學位和哈佛商學院工商管理碩士學位。
雷蒙德·德班。自1999年9月我們被Artal盧森堡公司收購以來,Debbane先生一直擔任我們的董事會主席。Debbane先生是一個聯合創始人和英弗斯集團的首席執行官,LLC。在1985年成立Invus Group,LLC之前,Debbane先生是位於法國巴黎的波士頓諮詢集團的經理和顧問。他擁有斯坦福大學商學院的工商管理碩士學位,加州大學戴維斯分校的食品科學和技術碩士學位,以及美國貝魯特大學的農業科學和農業工程學士學位。Debbane先生是Licion製藥公司的董事會主席,也是Artal Group S.A.的首席執行官和董事公司的董事,以及一些私人公司的董事會主席,Artal或Invus,L.P.是這些公司的股東。Debbane先生之前是藍水牛寵物產品公司的董事的一員。
史蒂文·M·阿爾特舒勒醫學博士阿特舒勒博士自2012年9月以來一直是董事的一員。自2018年5月以來,阿特舒勒博士一直在私人投資公司Ziff Capital Partners擔任董事醫療風險投資公司的管理人員。他曾於2017年9月至2017年12月擔任邁阿密大學醫療保健系統顧問,2016年1月至2017年9月擔任邁阿密大學醫療保健系統首席執行官兼邁阿密大學醫療保健執行副總裁總裁,2000年4月至2015年6月擔任費城兒童醫院(CHOP)首席執行官。在擔任首席執行官之前,阿特舒勒博士曾在CHOP和賓夕法尼亞大學佩雷爾曼醫學院擔任過幾個職位,包括主任醫師/主席兒科主任兼胃腸病、肝病和營養科主任。阿特舒勒博士在凱斯西儲大學獲得數學學士學位和醫學博士學位。邁克爾·阿爾特舒勒博士是89BioInc.的董事會主席,也是Orchard Treeutics Plc的董事成員。他之前曾擔任斯帕克治療公司的董事會主席和Adtalem全球教育公司的董事成員。
朱莉·伯恩斯坦。約翰·博恩斯坦女士自2019年2月以來一直是董事的一員。直到2023年1月,博恩斯坦女士一直擔任數字視覺靈感公司Pinterest,Inc.的高級副總裁兼首席購物官
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平臺。博恩斯坦女士在Pinterest收購了Yes Platform,Inc.人工智能支持網購平臺SHE共同創立的從2018年2月到2022年6月被收購,她一直擔任該公司的首席執行官。2015年3月至2017年9月,博恩斯坦女士擔任在線造型服務公司Stitch Fix,Inc.的首席運營官。在此之前,博恩斯坦女士於2007年8月至2015年3月擔任LVMH酩悦軒尼詩路易威登SE子公司、化粧品零售公司絲芙蘭的首席數字官。博恩斯坦女士擁有哈佛大學政府學士學位和哈佛商學院工商管理碩士學位。米歇爾·博恩斯坦是雷德芬公司的董事會員 和Sweetgreen,Inc.
特蕾西·D·布朗。2023年3月至2023年11月,布朗女士擔任沃爾格林零售的執行副總裁總裁和總裁,以及沃爾格林博姿聯盟旗下的投資組合品牌沃爾格林的美國首席客户官。沃爾格林博姿是一家集醫療、醫藥和零售為一體的公司。2018年6月至2021年11月,布朗女士擔任美國最大的志願健康組織--美國糖尿病協會的首席執行官。此前,布朗女士在山姆俱樂部工作,山姆俱樂部是沃爾瑪的會員制零售倉儲俱樂部和事業部,2017年2月至2018年6月擔任運營總監兼首席體驗官,2015年1月至2017年2月擔任首席會員兼營銷官,2014年10月至2015年1月擔任副總裁。在加入Sam‘s Club之前,Brown女士曾在Rapp Dallas(宏盟集團的一部分)、Direct Impact、美國超微公司、Peppers&Rogers Group、戴爾、美國運通、埃克森美孚和寶潔擔任過各種職務。布朗女士擁有特拉華大學的化學工程學士學位和哥倫比亞大學商學院的工商管理碩士學位。米歇爾·布朗女士是耶提控股有限公司的董事成員,此前曾在2019年2月至2022年1月期間擔任本公司董事成員。
詹妮弗·杜爾斯基。杜爾斯基女士從2020年2月開始成為董事的一員。2020年4月,杜爾斯基女士創立並開始擔任Rise Team的首席執行官,這是一家為領導力和團隊發展提供工具的SaaS公司。她曾於2017年9月至2019年5月擔任社交網絡服務公司Facebook,Inc.的集團和社區負責人,並於2013年1月至2017年6月擔任社交變革平臺Change.org的首席運營官兼首席運營官總裁。在2013年1月之前,杜爾斯基女士一直在谷歌公司擔任美國存托股份購物和產品管理全球主管,她於2011年加入谷歌,當時谷歌收購了她的公司Dealmap共同創立的從2007年到被收購,她一直擔任該公司的首席執行官。在此之前,杜爾斯基女士曾在雅虎擔任過多個職位。從1999年到2007年。杜爾斯基女士擁有康奈爾大學心理學學士學位和工商管理碩士學位。她之前是社交資本海多索菲亞控股公司的董事成員。
喬納斯·M·法根鮑姆。自1999年9月我們被盧森堡阿爾塔爾收購以來,法根鮑姆先生一直是董事的一員。法根鮑姆先生是董事公司的董事總經理,他於1996年加入英弗斯集團。在加入Invus Group,LLC之前,法根鮑姆先生於1994年至1996年在紐約麥肯錫公司擔任顧問。他畢業於賓夕法尼亞大學沃頓商學院,獲得經濟學學士學位,主修金融專業,並在賓夕法尼亞大學獲得經濟學學士學位。法根鮑姆先生是多傢俬人公司董事的股東,Artal或Invus,L.P.是這些公司的股東。
丹尼斯·F·凱利。陳凱利先生從2015年5月開始成為董事的一員。凱利先生隸屬於Scura Partners Securities LLC,並一直擔任該公司的管理合夥人,這是一傢俬人投資銀行,他共同創立的,從2001年開始。此外,凱利先生自2022年以來一直擔任私人投資銀行公司TM Capital Corp.的高級顧問。此外,李·凱利先生是美國領先的爭端解決機構之一--國家仲裁和調解(NAM)的聽證會官員。1993年至2001年,他擔任保誠證券有限公司董事董事總經理。在此之前,他曾於1991年至1993年擔任商業銀行公司登布魯克資本公司的總裁兼首席執行官。1980年至1991年,凱利先生在美林擔任多個職位,包括管理董事併購業務和管理招商銀行業務董事。凱利於1974年在雷曼兄弟開始了他的投行生涯。凱利先生擁有阿默斯特學院的學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的工商管理碩士學位。他之前是MSC Industrial Direct Co.,Inc.的董事成員。
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朱莉·賴斯。從2018年8月開始,米歇爾·賴斯就成了董事的一員。自2021年2月以來,她一直擔任聯合創始人和聯席首席執行官連接和健康公司Peoplehood LLC的首席執行官,自2016年6月以來,她一直擔任聯合創始人LifeShop LLC是一家諮詢和投資公司。2017年11月至2019年3月,賴斯女士擔任共享工作空間公司WeWork的合夥人。之後共同創始SoulCycle Inc.,一家健身公司,2006年,米歇爾·賴斯擔任聯席首席執行官2006年至2015年擔任首席執行官,2015年至2016年擔任首席人才和創意官,2010年至2018年擔任董事會成員。在此之前,賴斯女士曾在1997年至2004年擔任Handprint Entertainment的人才經理。賴斯女士擁有紐約州立大學賓厄姆頓分校的英語和戲劇學士學位。
蒂洛·塞梅爾鮑爾。塞梅爾鮑爾先生自2016年9月以來一直是董事的一員。他於2016年9月至2017年7月擔任我們前首席執行官臨時辦公室的成員。自2019年5月以來,塞梅爾鮑爾先生一直擔任全球私募股權和風險投資公司Insight Partners的董事董事總經理,他曾於2017年至2019年擔任Insight Partners的高級顧問,並於2015年至2017年擔任風險投資合夥人。2010年至2015年,他在Shutterstock,Inc.擔任總裁兼首席運營官,該公司是一家向全球企業授權圖像、視頻和音樂的全球市場。2009年至2010年,在職業生涯管理公司TheLadders.com擔任消費者業務執行副總裁總裁。塞梅爾鮑爾先生在2000年至2004年擔任WeightWatcher s.com的首席運營官和首席運營官後,於2006年至2008年擔任慧儷輕體國際公司的全球首席運營官,並於2004年至2006年擔任北美首席運營官,在該網站上他是創始團隊的一員。他擁有達特茅斯學院的電氣工程和計算機科學學士學位,以及麻省理工學院的管理和電氣工程雙碩士學位。
克里斯托弗·J·索貝基。自1999年9月我們被盧森堡阿爾塔爾收購以來,索貝基先生一直是董事的一員。他於2016年9月至2017年7月擔任我們前首席執行官臨時辦公室的成員。Sobecki先生是Invus Group,LLC的董事總經理,他於1989年加入該集團。他獲得了哈佛商學院的工商管理碩士學位。他還獲得了普渡大學工業工程學士學位。Sobecki先生是Licion製藥公司和一些私人公司的董事的成員,Artal或Invus,L.P.是這些公司的股東。
奧普拉·温弗瑞。温弗瑞自2015年10月以來一直是董事的一員。最近,温弗瑞女士擔任了她的有線電視網Owner:Oprah Winfrey Network的董事長兼首席執行官。在此之前,她於1986年創立了Harpo,Inc.,在此期間,她創辦了許多媒體和娛樂企業,包括Owner:Oprah Winfrey Network、Oprah Daily、O、The Oprah Magazine和Harpo Films,此外,她還主持和製作了25年來屢獲殊榮的脱口秀節目《The Oprah Winfrey Show》。温弗瑞女士是全球媒體領袖、慈善家、製片人、演員和作家。自2004年以來,她一直擔任史密森學會顧問委員會的成員。
董事的資質和多樣性
董事會及國家協調委員會在考慮董事及被提名人是否具備整體經驗、資歷、特質及技能,使董事會能根據本公司的業務及架構有效地履行其監督責任時,主要集中於各董事及被提名人的個人傳記所載的資料所反映的個人背景及經驗。特別是董事會和國家協調委員會審議了:
• | Debbane先生作為管理顧問和私募股權投資者的經驗,以及他對國際企業戰略、品牌管理、複雜的財務事務和眾多多樣的全球行業的廣泛知識和理解。 |
• | Altschuler博士作為一家領先的醫療保健組織的高級管理人員和醫生的經驗,以及他對醫療保健行業、一般管理和業務運營、複雜的監管事項以及財務管理和會計的廣泛知識和理解。 |
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• | *Bornstein女士作為一名高級管理人員,專門為領先的在線服務公司從事數字產品和營銷技術,以及她對消費者忠誠度計劃的廣泛知識和理解,電子商務以及財務管理和會計。 |
• | 布朗女士作為一名高管擁有廣泛的知識和對消費者行為的理解,包括會員戰略和經驗、訂閲產品以及財務管理和會計,以及她作為美國最大的自願健康組織和全球糖尿病權威機構美國糖尿病協會前首席執行官的角色。 |
• | 杜爾斯基女士在幾家行業領先的數字和科技公司以及成功的初創公司擔任高管的經驗,以及她對如何推動數字品牌和平臺的創新以及規模組織以實現增長的廣博知識和理解。 |
• | 法根鮑姆先生作為管理顧問和私募股權投資者的經驗,以及他在消費者營銷和品牌管理、業務發展和許可、國際業務和一般管理以及公司戰略方面的廣泛知識和理解。 |
• | 凱利先生在投資銀行和戰略交易方面的經驗,以及他對企業財務和會計、業務發展和國際企業戰略的廣泛知識和理解。 |
• | 賴斯女士作為企業家建立社區和人才網絡並開發新的零售體驗的經驗,以及她對品牌社區、健康和健身行業以及消費者環境的廣泛知識和理解。 |
• | Sistani女士在構建和改造數字社區方面的經驗,以及她在產品戰略、數字營銷和業務開發方面的專業知識,以及她作為公司首席執行官的職位,負責日常工作監督公司的業務運作。 |
• | *Semmelbauer先生在互聯網和科技公司工作了30多年,包括作為WeightWatchers.com創始團隊的一員,以及他對數字產品開發的廣泛知識和理解,電子商務,技術和一般管理流程和運營。 |
• | Sobecki先生作為私募股權投資者的經驗,以及他對全球企業戰略、企業財務和會計、資本市場投資和運營以及一般管理流程和運營的廣泛知識和理解。 |
• | 温弗瑞女士作為全球媒體領導者、企業家、勵志演講者和各種媒體公司的高級管理人員的經驗,以及她在全球品牌管理、營銷戰略、本地和全球層面的組織以及一般管理流程和運營方面的廣泛知識和理解。 |
此外,對於Debbane先生、Fajgenbaum先生和Sobecki先生,董事會和NCG委員會還考慮了他們各自在Artal的獨家投資顧問Invus Group,LLC的職位。
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董事會尋求保持代表不同背景和經驗的成員組合,以促進在董事會中代表不同的意見。根據納斯達克規則,以下董事會多樣性矩陣為我們的董事闡述了所需的自我確認的多樣性統計數據。
董事會多元化矩陣(截至2023年4月4日) | ||||||||||||
董事總數 |
11 | |||||||||||
一名女性女性。 | 他是男性。 | 非二進制 | 他沒有透露 性別 |
|||||||||
第一部分:性別認同 |
| |||||||||||
董事 |
5 | 6 | — | — | ||||||||
第二部分:人口統計背景 |
| |||||||||||
非裔美國人或黑人 |
1 | — | — | — | ||||||||
阿拉斯加原住民或原住民 |
— | — | — | — | ||||||||
亞洲人 |
— | — | — | — | ||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
— | 1 | — | — | ||||||||
夏威夷原住民或太平洋島民 |
— | — | — | — | ||||||||
白色 |
4 | 5 | — | — | ||||||||
兩個或兩個以上種族或民族 |
— | — | — | — | ||||||||
LGBTQ+ |
— | |||||||||||
沒有透露人口統計背景 |
— |
我們還認識到,我們的一位導演認為自己是波斯人。
安排和理解
正如此前披露的,本公司於2015年10月18日與温弗瑞女士簽訂的温弗瑞購買協議(定義見下文)最初賦予温弗瑞女士提名為本公司董事董事的權利,只要她和某些獲準受讓人擁有本公司至少3%的已發行和已發行普通股。2019年12月15日,本公司與温弗瑞女士訂立温弗瑞購買協議修正案,賦予温弗瑞女士至2023年1月1日並直至2023年1月1日被提名為本公司董事的權利。同日,本公司與温弗瑞女士訂立先前披露的戰略合作修正案(定義見下文),據此(其中包括)最初的五年任期延展至2023年4月17日(無額外的連續續期條款),之後第二個任期將開始並持續至本公司2025年股東周年大會日期或2025年5月31日(以較早者為準)。在整個第二任期內,除適用法律另有禁止外,本公司將促使温弗瑞女士被提名為本公司董事的董事。這些修訂於2020年5月6日公司股東批准温弗瑞修訂期權協議(定義如下)時生效。此外,根據公司於2001年11月與Artal簽訂並於2005年7月修訂的公司協議,公司同意,只要Artal實益擁有其當時已發行有表決權股票的10%或以上,Artal有權提名大約等於該百分比乘以董事會董事人數的董事人數。 這種提名董事的權利並不限制Artal提名更多的董事。請參閲“與關聯人和某些控制人的交易--與關聯人的交易“以獲取有關這些安排的進一步資料。
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首席會計師費用及服務
審計費
2022財年和2021財年的審計費用是普華永道在以下方面提供的專業服務:(I)對截至2022財年和2021財年的綜合財務報表進行綜合審計,對截至2022財年和2021財年的財務報告進行內部控制,包括對子公司的財務報表進行法定審計;(Ii)審查截至2022財年和2021財年每個季度中期的未經審計的綜合中期財務報表;以及(Iii)審查提交給美國證券交易委員會的文件。
審計相關費用
與審計相關的費用是指普華永道提供的保證和相關服務,這些服務與審計或財務報表審查的表現合理相關,但不包括在審計費用中。2022財政年度和2021財政年度的這類費用與印發各種特別報告有關。
税費
2022財年和2021財年的税費是普華永道提供的服務,主要與税務合規、税務諮詢和各種特殊項目(包括税務審查建議)有關。
所有其他費用
2022財年和2021財年的所有其他費用是普華永道提供的服務,主要與協助法定賬户備案和其他雜項專業服務有關。
所有與審計有關的服務、税務服務和其他服務預先批准的審計委員會認為,普華永道提供這類服務符合保持該公司在履行審計職能方面的獨立性。審計委員會的預先審批審核和管理政策非審計服務提供預先審批政策附錄中具體描述的審計、審計相關、税務和其他服務。這類服務是預先批准的不超過指定的費用限額,為期12個月預先審批,除非審計委員會規定了不同的期限。所有其他允許的服務,以及建議的超過預先批准的費用限制,必須單獨預先批准的由審計委員會提供。需要審計委員會具體批准的服務請求必須由我們的獨立註冊會計師事務所以及我們的首席財務官和/或高級副總裁公司總監提交給審計委員會,並必須包括一份聯合聲明,説明他們認為該請求是否符合美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規則。該政策授權審計委員會向其一名或多名成員授權。預先審批與允許的服務有關的權限。審計委員會委託了具體的預先審批授權其主席,但任何此類建議的估計費用預先批准的服務總額不超過100,000美元。根據這一代表團,主席必須報告任何預先審批向審計委員會下一次預定會議提交決定。
首席會計師費用及服務
普華永道在2022財年和2021財年向我們提供的專業服務的總費用:
2022財年 | 2021財年 | |||||||
審計費 |
$ | 2,669,437 | $ | 3,199,602 | ||||
審計相關費用 |
4,816 | 3,184 | ||||||
税費 |
112,850 | 285,754 | ||||||
所有其他費用 |
12,703 | 13,916 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總費用 |
$ | 2,799,806 | $ | 3,502,456 |
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審計委員會報告
以下是董事會審計委員會關於公司2022財年經審計財務報表的報告。
審計委員會受本公司董事會通過的審計委員會章程管轄。我們的董事會已經確定,審計委員會的每一位現任成員,丹尼斯·F·F·凱利、史蒂文·M·阿爾特舒勒和蒂洛·塞梅爾鮑爾,都是基於規則的“獨立”董事10A-3凱利先生符合交易所法案、納斯達克上市標準和公司治理準則的要求,並且凱利先生是美國證券交易委員會規則所定義的“審計委員會財務專家”。
審計委員會代表董事會審查公司的財務報告程序。審計委員會已與管理層會面、審查和討論公司經審計的財務報表,管理層對財務報表和報告程序負有主要責任,包括內部控制制度。在此背景下,審計委員會與管理層和本公司2022財年的獨立註冊會計師事務所普華永道進行了討論,以期根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則和美國證券交易委員會的規定,公平和完整地列報本公司的財務狀況和經營業績。審計委員會還根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第2404節的要求,與管理層和普華永道就公司對財務報告的內部控制的有效性進行了討論。審計委員會討論了本公司在其財務報表中採用的重要會計政策,以及其他處理方法。管理層已向審計委員會表示,本公司的綜合財務報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。普華永道負責就公司財務報表是否符合美國公認的會計原則發表意見。審計委員會還與普華永道討論了上市公司會計監督委員會和美國證券交易委員會的適用要求需要討論的事項。
此外,審計委員會已收到普華永道會計師事務所根據上市公司會計監督委員會的適用要求提交的關於獨立註冊會計師事務所與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並已與獨立註冊會計師事務所討論其獨立性。審計委員會亦曾考慮該獨立註冊會計師事務所的非審計向本公司提供的服務符合審計師的獨立性。審計委員會已得出結論,普華永道獨立於本公司及其管理層。審計委員會已經預先批准的所有2022財年的審計和許可非審計以及與這些服務相關的費用。此外,審計委員會還與普華永道討論了審計的總體範圍和計劃。
根據上述審查和討論,審計委員會建議公司董事會並經董事會批准,將公司經審計的財務報表列入公司年度報告表格10-K2022財年。
審計委員會已選擇普華永道會計師事務所作為公司2023財年的獨立註冊會計師事務所,董事會已批准將這一選擇提交股東批准。
26
本報告由以下獨立董事提供,他們於2023年3月20日審計委員會批准本報告之日組成審計委員會。
恭敬地提交,
審計委員會
丹尼斯·F·凱利,主席
史蒂文·M·阿爾特舒勒
蒂洛·塞梅爾鮑爾
27
薪酬委員會報告
報酬和福利委員會審查和討論了題為“薪酬問題的探討與分析與管理層的合作。根據審查和討論,薪酬委員會向董事會建議,題為“薪酬問題的探討與分析“以引用的方式併入公司的年度報告表格10-K2022財年幷包含在本委託書中。
恭敬地提交,
薪酬及福利委員會
雷蒙德·德班,主席
史蒂文·M·阿爾特舒勒
詹妮弗·杜爾斯基
克里斯托弗·J·索貝基
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高管薪酬
薪酬問題的探討與分析
這篇薪酬討論和分析解釋了我們關於2022財年的高管薪酬計劃以及以下薪酬表格中的金額。
獲任命的行政人員
現任行政主任 |
標題 | |
司馬西斯塔尼(1) | 首席執行官 | |
希瑟·斯塔克(2) | 臨時首席財務官 | |
邁克爾·F·柯洛西 | 總法律顧問兼祕書 | |
邁克爾·利薩格特(3) | 首席技術官和前首席數字官 | |
阿曼達·託爾森(4) | 首席營銷官 |
(1) | Sistani女士被任命為公司首席執行官,自2022年3月21日起生效。 |
(2) | 施塔克女士獲委任為本公司臨時首席財務官,自2022年12月2日起生效。 |
(3) | K.Lysaght先生辭去首席數字官職務,並於2022年4月22日起被任命為公司首席技術官,這與此前披露的公司2022財年組織重組(“2022重組計劃”)有關。 |
(4) | Tolleson女士被任命為公司首席營銷官,自2022年8月15日起生效。 |
前行政主任 |
標題 | |
明迪·格羅斯曼(1) | 前總裁兼首席執行官 | |
艾米·奧基夫(2) | 前首席財務官 | |
尼古拉斯·P·霍奇金(3) | 前首席運營官 |
(1) | 葛羅斯曼女士辭任總裁及本公司行政總裁職務,自2022年3月18日起生效。 |
(2) | O‘Keefe女士自2022年12月2日起辭去本公司首席財務官職務,並於2022年12月31日離開本公司。 |
(3) | 霍奇金先生於2022年4月22日離開公司,原因是作為2022年重組計劃的一部分,他取消了公司首席運營官的角色。 |
執行摘要
2022財年業務績效
在2022財年,我們繼續感受到具有挑戰性的消費環境的影響,這對我們的財務業績產生了持續的影響。截至2022財年,WW擁有350萬訂户,同比下降14.9%。我們2022財年的總收入為10.4億美元,同比下降14.2%。我們在2022財年的運營虧損為283.0美元,而上一財年的運營收入為196.3美元。2022財年稀釋後每股淨虧損為3.58美元,而上一財年完全稀釋後每股收益為0.95美元。鑑於這些結果,我們沒有實現公司2022財年全球全年營業收入168.0美元的目標,因此,我們沒有按目標支付2022財年的年度現金獎金(以下進一步討論的Sistani女士的情況除外)。在調整了2022年財年報告的減值和重組費用以及税收準備金重估後的營業收入,我們2022年財年調整後的營業收入成就為154.55美元,佔我們2022年全年財務業績目標的92%。有關對2022財年報告的營業收入進行這些調整的更多細節,請參見“-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金- 年度績效現金獎金-財務績效指標和目標的確定“。”因此,對於與公司2022財年全球全年財務業績相關的2022年度現金獎金部分,獎金的資金比例為60%(相當於1,090萬美元)。
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全年,公司重點關注以下優先事項,以推動財務業績和股東價值:
• | 執行數字產品路線圖,重點放在社區、責任和指導上; |
• | 建立了解數據的流程和文化; |
• | 精簡業務,包括將前數字360成員過渡到研討會+數字業務,並使我們的消費產品產品合理化; |
• | 簡化WW計劃; |
• | 將我們的業務集中起來,以便更有效地執行和降低成本;以及 |
• | 減少我們的房地產足跡。 |
2022財年按績效支付薪酬
我們的高管薪酬計劃旨在使我們任命的高管(“NEO”)的薪酬與所提供的業績和創造股東價值保持一致。
• | 年度、基於績效的現金獎金。2022財年的年度現金獎金可以根據公司的財務業績獲得,對於一些被點名的高管來説,也可以根據個人業績獲得。可歸因於公司財務業績目標的獎金金額完全基於2022財年全年的營業收入。與近年來使用第一季度業績指標和全年業績指標的先前獎金計劃不同,2022年的獎金計劃只使用全年營業收入業績指標,以最大限度地關注公司的盈利能力和相關的成本節約舉措,以及為股東創造全年價值。 |
關於2022財年經調整的營業收入業績,雖然公司沒有達到目標業績水平,但公司確實超過了相對於全年營業收入目標的門檻業績水平,從而支付了獎金的財務業績部分。因此,女士們。格羅斯曼和奧基夫的獎金機會完全取決於財務業績,他們的獎金是各自目標獎金的60%。按比例評級在格羅斯曼女士的案例中。雖然西斯塔尼女士的獎金機會完全取決於財務業績,但在2022財年,她的薪酬是有保障的,按比例評級根據西斯塔尼僱傭協議(定義見下文)的條款,按目標發放年度獎金。其他合資格獲提名的高級管理人員的獎金支付由其目標獎金的60%至82.5%不等,反映出低於全年營業收入目標的目標成就,幷包括其個人表現部分的獎金。
• | 未償還股票期權仍處於水深火熱之中。從2020財年開始,作為年度股權計劃的一部分,公司授予高管股票期權,以取代績效股票單位(“PSU”),原因是宏觀經濟環境不確定,消費者情緒發生變化,以及制定充分知情的長期業績目標面臨挑戰。薪酬委員會認為,股票期權通過將參與者的利益與我們股東的利益保持一致,為參與者保持了強烈的業績導向,因為股票期權只會在授予日期後我們的普通股價格上漲的程度上產生價值。自2020財年開始以來,我們指定的高管沒有從授予他們的股票期權中實現任何價值,所有股票期權獎勵在2022財年仍處於負值狀態年終了。此外,由於2017財年授予的本應在2020年初授予的銷售業績單位因未能達到最低業績門檻而被沒收,以前授予被任命的執行幹事的按業績計算的股權薪酬沒有為獲得此類薪酬的被任命的執行幹事帶來價值。薪酬委員會認為,被點名的執行幹事在各自的股票期權和PSU獎勵方面缺乏價值實現是適當的 |
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與我們的股價表現一致。薪酬委員會仍然相信,股票期權獎勵使股權計劃參與者(包括被任命的高管)的業績目標更加清晰,有助於留住對我們的戰略計劃至關重要的人才,並激勵將為股權計劃參與者和我們的股東重建價值的行動。 |
• | 年度股權獎勵的固定股價方法。為迴應有關股份稀釋及根據我們第三次修訂及重訂的2014年度股票激勵計劃(“2014計劃”)有關2022財政年度股權獎勵的關注,薪酬委員會修訂了其釐定於2022年11月批出的限制性股票單位(“RSU”)數目的方法,作為該等獎勵的第二期。薪酬委員會決定使用9.13美元的固定股價(即我們普通股的收盤價,用於將2022財年股權獎勵第一期的價值轉換為2022年5月授予的固定數量的RSU)來確定2022年11月授予的RSU的數量。9.13美元的固定股價意味着授予我們的合格指定高管的RSU數量比使用標準價值換算方法時減少了54%。 |
• | 行政利潤分成計劃暫停每月供款。作為公司2022財年節約成本舉措的一部分,從2022年3月開始,公司暫停每月向參與者的利潤分享賬户繳費,包括當時參與其中的被任命的高管的賬户。目前,該公司並無計劃重新推出每月供款。本公司繼續按照計劃的條款將利息計入每個參與者的利潤分享賬户。 |
高管領導層更迭
2022財年是我們的行政領導團隊發生重大變化的一年。西斯塔尼女士於2022年3月接替格羅斯曼女士擔任首席執行官。奧基夫女士於2022年12月辭去首席財務官一職,史塔克女士於此時出任臨時首席財務官。與公司2022財年上半年的組織結構調整有關,霍奇金先生的首席運營官職位被取消,他離開了公司,並於2022年4月分別擔任首席技術官一職。此外,Tolleson女士於2022年8月加入我們的執行領導團隊,擔任公司的首席營銷官。關於這些新員工、離職和新職責的假設(視情況而定),薪酬委員會批准了其認為符合公司高管薪酬理念的相關薪酬決定和聘用或離職條款,包括適當情況下的績效薪酬,其中一些概述如下。
• | 女士。*Sistani的目標年薪與我們和她這樣的公司的市場標準一致新員工股票獎勵強調溢價的股票期權。 |
Sistani女士的目標年度薪酬方案包括1,236,000美元的基本工資、佔工資150%的年度績效現金獎金目標百分比和佔工資400%的目標年度股權獎勵贈款金額總額。她的目標薪酬強調“處於危險之中”長期薪酬要素。 |
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為了確保任命Sistani女士,董事會批准了對她的招聘股權獎勵,如下所述。董事會試圖通過使用溢價股票期權獎勵來使Sistani女士的利益與我們股東的利益保持一致,該獎勵旨在激勵朝着卓越的業務業績和長期股價升值的方向發展。
聘用獎 |
授予日期 公允價值(1) |
財政年度 端部 估值為 補償 實際上 已支付(2) |
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325,000個RSU |
$ | 3,328,000 | $ | 1,254,500 | ||||
450,000份市價股票期權 行權價10.24美元 |
$ | 2,700,945 | $ | 197,038 | ||||
500,000份溢價股票期權 行權價30美元 |
$ | 1,757,250 | $ | 37 | ||||
500,000份溢價股票期權 行權價50美元 |
$ | 1,227,000 | $ | 0 |
(1) | 所示金額為授予日期,根據適用的會計準則計算的授予日期授予的適用RSU或股票期權在她開始受僱於本公司時的公允價值。授予日RSU的公允價值完全基於授予日我們普通股的收盤價,或者,如果在授予日休市,則為授予日之前的最後一個交易日。在釐定期權價值時所作的假設已於本公司年報的綜合財務報表附註12披露。表格10-K2022財年。 |
(2) | 所示金額為截至2022財年末,根據第402(V)項(下文定義)計算的根據第402(V)項(下文定義)為“實際支付的補償”計算的Sistani女士開始受僱於本公司時授予她的RSU和股票期權的價值。請參閲“薪酬與績效披露“以下是在確定期權價值時所做的假設。 |
這些招聘獎勵在授予日(2022年3月21日)的每個週年紀念日按比例授予四年。這些股票期權在授予之日的七年紀念日到期。
此外,Sistani女士還獲得了2022財年基於業績的年度現金獎金,相當於她的目標獎金金額1,854,000美元,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。
• | 先生。*Lysaght因被任命為首席技術官而獲得了目標年薪的增加。K.Lysaght先生的基本工資增加了5.4%,達到550,000美元,他的年度業績現金紅利目標百分比和目標年度股權獎勵金額總額分別從工資的60%增加到65%,從125%增加到175%,與他被任命為首席技術官有關。 |
• | 女士。Tolleson的目標年度薪酬包括基本工資430,000美元,年度績效現金獎金目標百分比為工資的75%,以及目標總年度股權獎勵金額價值為工資的100%。 |
為了確保託爾森女士的任命,她獲得了10萬美元的現金簽約獎金。託爾鬆還獲得了2022財年基於績效的年度現金獎金,至少相當於她目標獎金金額的50%。然而,公司2022財年的財務表現以及託爾鬆女士的個人業績評級導致她2022財年的年度獎金高於這一保證金額。此外,她還獲得了相當於其年度股權獎勵目標金額50%的年度股權獎勵,其中包括2022年11月15日一次性授予的RSU獎勵。
• | 她在被任命為臨時首席財務官後,*斯塔克的薪水增加了。薪酬委員會將斯塔克女士的基本工資提高了54.3%,至432,274美元(58萬加元),以反映她職責的擴大。(1)在她被任命為臨時僱員後 |
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首席財務官。此外,Stark女士從2023財年開始的年度績效現金獎金目標百分比從工資的40%提高到65%,該獎金應完全基於公司的整體財務業績。 |
• | 與所有離任的指定執行幹事簽訂了離職協定。每一位女士。格羅斯曼、奧基夫和霍奇金先生有權獲得與他們各自的離職相關的某些付款和福利。在他們各自離職時或與之相關的情況下,他們各自都喪失了某些股權獎勵。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職“有關MSES的更多詳細信息。格羅斯曼和奧基夫以及霍奇金先生的分居協議。 |
(1) | 以加元表示的金額在2022年11月30日,也就是薪酬委員會批准薪資變動的日期(即0.7453美元),使用適用的匯率轉換為美元。 |
高管薪酬一覽表
為了取得成功,我們需要吸引、激勵和留住對我們的短期和長期成功至關重要的傑出人才,並使他們的薪酬與反映戰略和財務業績以及股東價值創造的指標保持一致。2022財年是公司重大轉型的一年,經歷了幾次領導層更迭,組織結構調整以簡化公司的公司結構並降低成本,並在我們新任首席執行官烏西斯塔尼女士的指導下進行了戰略調整。在變革時期,重要的是我們的薪酬計劃,包括我們高管的薪酬計劃,要跟上競爭的步伐,並支持公司不斷變化的需求。下面我們總結了我們2022財年高管薪酬計劃的主要特點,以及2023財年的某些計劃變化,這些變化反映了我們的前瞻性優先事項,並回應了我們股東的反饋。有關我們2022財年薪酬計劃的更多詳細信息,請參閲“-高管薪酬框架和2022年薪酬決定”.
目標補償 混料 |
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組件 |
首席執行官(1) | 其他近地天體(2) | 描述 | |||||||
基本工資 吸引人才和留住優秀人才對我們的成功至關重要 |
· 反映了他們的工作職責和績效
· 是根據對各種因素的主觀評估確定的,這些因素包括職位、級別、責任範圍、以前的經驗和成就以及有關薪資和通貨膨脹的背景市場數據
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年度績效現金獎金 推動和獎勵我們年度業務目標的實現,在某些情況下,還包括個人業績 |
·根據角色確定的 目標值,從工資的40%到150%不等
· 最高支付上限
· 首席執行官和首席財務官根據公司業績發放獎金(100%)
· 根據公司業績(75%)和個人業績(25%)提名的其他高管獎金
· 2022財年公司業績僅根據全球全年營業收入目標進行評估;2023財年公司財務業績將根據全球全年營業收入和期末訂户目標的同等加權組合進行評估
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目標補償 混料 |
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組件 |
首席執行官(1) | 其他近地天體(2) | 描述 | |||
長期激勵 使高管薪酬與我們的長期目標和股東價值的創造保持一致 |
·根據角色確定的 目標值,從工資的100%到400%不等
· 2022財年以股票期權(50%)和RSU(50%)形式授予的年度股權獎勵;2023財年以PSU(33.3%)和RSU(66.6%)形式授予的年度股權獎勵
· 財年2022年年度股票期權獎勵分一次(5月)授予,並在授予日的每一週年按比例授予3年
· 財政2022年年度RSU獎分兩期(5月和11月)授予,兩期的價值根據9.13美元的股價轉換為若干RSU,並在適用的授予日期的每個週年日按比例在3年內授予
· 2023財年和2024財年股權獎勵將基於9.13美元的固定股價計算
· 2023年財政年度RSU獎勵將分一次(5月)授予,並將在適用的授予日期的每個週年紀念日按比例授予3年
· 2023年財政年度特別服務單位獎勵將分一次(5月)授予,獎勵範圍為目標的0%-200%,基於授予日期三週年的三年相對TSR(定義如下)績效目標
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福利和額外津貼 促進財務和身體健康,增加任期並促進績效 |
· 福利和其他間接福利通常與向其他受薪全球僱員提供的計劃保持一致,包括醫療保險、人壽保險和殘疾保險保護、教育費用報銷、健康津貼和獲得團體保險保險
· 退休福利,包括401(K)(或當地同等福利),與為其他受薪員工提供的福利保持一致
· 具有市場競爭力的額外福利,包括汽車或通勤津貼或費用報銷 |
(1) | 根據Sistani女士的年度目標薪酬方案,該方案由年度基本工資、目標獎金和股權獎勵的會計價值組成。格羅斯曼女士被排除在百分比計算之外,因為在2021財年,公司與格羅斯曼女士簽訂了她的離職協議,其中包含她在2022財年的薪酬。 |
(2) | 基於MSES。O‘Keefe和Tolleson以及Colosi和Lysaght的年度目標薪酬方案,包括年度基本工資、目標獎金和股權獎勵的會計價值。鑑於斯塔克女士在2022財年的最後一個月被任命為臨時首席財務官,她被排除在百分比計算之外。鑑於霍奇金先生於2022年4月離開本公司,本公司與霍奇金先生簽訂了離職協議,其中包含了他對2022財年剩餘時間的補償,因此他的百分比計算不包括在內。 |
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2023財年薪酬框架更新
重新引入PSU。薪酬委員會將在2023財年重新引入基於績效的股權獎勵,這與其根據業績支付薪酬的承諾一致。對於符合條件的被提名的執行官員,三分之一她或他的2023財年年度股權獎勵將以PSU的形式存在,並帶有相對總股東回報(TSR)業績目標,以衡量公司的股價表現與整體市場表現。這一相對的TSR業績目標使指定的高管業績目標直接與不斷增長的股東價值保持一致。業績將通過將我們的普通股股價表現與羅素2000指數從2023財年開始到2025財年結束的表現進行比較來進行評估,具體如下:
低於門檻 | 閥值 | 目標 | 最高可達或超過 | |||||||||||||
WW TSR性能 |
第5個百分位數 | 25這是百分位數 | 50這是百分位數 | 75這是百分位數 | ||||||||||||
支出(目標的百分比) |
0% | 50% | 100% | 200% |
剩下的三分之二有資格提名的執行幹事的年度股權獎勵將以時間授予RSU的形式,在授予日期的每個週年日按比例授予三年。2023財年的年度股權獎勵將在2023年5月一次性發放。
年度股權獎勵的固定股價方法,以管理稀釋和保存股票。為了迴應對我們2014財年計劃下的股票稀釋和股票可用性的擔憂,薪酬委員會決定繼續應用為2022財年11月的股權獎勵分期付款引入的固定股價方法,以確定2023財年和2024財年作為年度股權獎勵授予的RSU和PSU的數量,並使用9.13美元的相同固定股價。這一方法將適用於所有此類年度股權獎勵,將使我們能夠更好地管理2014年計劃下的可用股票,這是我們薪酬計劃的重要元素,也是我們吸引和留住人才的能力。將我們普通股在2022年12月30日的收盤價與9.13美元的固定股價進行比較,以確定作為2023財年股權獎勵的一部分授予我們合格的指定高管的RSU數量,固定股價方法將導致將授予的RSU數量減少58%。薪酬委員會還計劃恢復每年頒發一次股權獎勵,因為通過使用固定股價來緩解股價波動。
年度、基於績效的現金獎金計劃,以配合戰略優先事項。年度、基於業績的現金獎金計劃將繼續以公司財務業績和個人業績相結合為基礎,但首席執行官和首席財務官除外,他們在2023財年將繼續完全根據公司的財務業績進行評估。該公司2023財年的財務業績將使用兩個不同的財務指標來衡量:全年營業收入和期末訂户。全球全年營業收入將被保留為財務業績目標,因為它在評估我們在盈利增長和為股東創造價值方面的成功方面具有重要意義。它將補充一個期末訂户業績目標,這是財務業績的基本指標。該公司2023財年的財務業績目標將具有同等權重,如下所示。
全球貿易全年報告 營業收入 |
本期結束日 訂户 |
個體 性能 |
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首席執行官兼首席財務官 |
50 | % | 50 | % | 0 | % | ||||||
其他行政主任 |
37.5 | % | 37.5 | % | 25 | % |
本薪酬討論與分析的餘額部分包括關於2022財年高管薪酬的三個部分。在第一部分中,我們討論我們對高管薪酬的方法,包括我們的理念、目標和一般原則,因為它們與被任命的高管有關。在第二節中,我們討論與薪酬治理相關的具體實踐,包括不同的
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決策過程中的各方,薪酬如何設定和目標設定。在第三部分中,我們提供了我們的高管薪酬計劃的四個要素的詳細信息,以及關於被任命的高管在2022財年做出的決定的細節。
高管薪酬辦法
我們的理念、目標和原則
公司的高管薪酬理念是吸引、激勵和留住對公司使命充滿熱情的優秀高管。認識到這一點,我們的高管薪酬計劃旨在實現以下關鍵目標:
• | 吸引、激勵和留住優秀人才。確保高管薪酬有助於吸引、激勵和留住對我們的短期和長期成功至關重要的傑出高管。 |
• | 按績效付費。使高管薪酬與業績衡量標準保持一致,以確保高管薪酬與(I)公司和個人在短期和長期戰略和財務目標上的業績以及(Ii)創造股東價值之間的緊密聯繫。 |
以下原則指導我們制定高管薪酬計劃,併為高管設定總薪酬水平:
• | 薪酬水平應與公司的業績和成功以及高管對公司業績和成功的貢獻密切相關。 |
• | 薪酬計劃應該為特殊和卓越的業績提供更高的薪酬機會,同時也要平衡業績不太成功時薪酬較低的風險。 |
• | 在激勵公司強勁業績和成功的同時,薪酬計劃不應鼓勵過度冒險。 |
• | 高管的薪酬組合和水平應反映該高管對公司的重要性、對該高管人才的競爭以及公司其他高管的相對薪酬水平。 |
薪酬管理和最佳實踐
我們做的工作:
|
我們不做的事情:
| |
✓ 按績效付費
✓ 使績效目標與我們的戰略保持一致
✓ 以以下形式提供大部分高管薪酬處於危險之中和/或基於績效的薪酬
✓ 與我們的股東就高管薪酬和治理等問題進行接觸
激勵性薪酬的✓ 上限支付機會
✓ 追回激勵性薪酬
✓ 與獨立薪酬顧問進行磋商 |
×股票期權或股票增值權的 貼現、重裝或重新定價
×WW股票的 套期保值和質押
×鼓勵過度風險的 薪酬指標、目標或計劃 |
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高管薪酬的構成要素
該公司的高管薪酬計劃包括四個核心組成部分:
• | 基本工資; |
• | 反映年度業績的年度激勵性現金獎金; |
• | 基於股權的長期薪酬,旨在使指定高管的利益與股東的利益保持一致,反映多年的財務、業務和/或股價表現;以及 |
• | 福利和額外津貼,包括參加退休儲蓄計劃。 |
這些因素結合在一起,促進了公司的薪酬理念,實現了公司的薪酬目標。基本工資、退休儲蓄計劃、控制權變更和其他解僱付款和福利,以及額外津貼和其他福利提供了基本水平的薪酬,有助於吸引、激勵和留住才華橫溢的高管。基本工資和年度績效現金獎金的增加對實現年度目標和實現對公司短期和長期財務和戰略成功至關重要的多年目標的進展予以獎勵。基於股權的激勵性薪酬通過獎勵業績和實現對公司戰略目標重要的長期和短期目標,將高管的薪酬與股東價值的創造直接掛鈎,並作為一種形式的薪酬,以吸引、激勵和幫助留住高管。
對於高級管理人員,包括被任命的高級管理人員,本公司認為可變薪酬,如基於股權和基於績效的薪酬,應佔總薪酬的比例高於較低級別的管理人員。我們認為,這類薪酬與實現業務、戰略和財務目標以及創造股東價值最為直接相關,而高管的表現對實現這些目標和目標以及創造股東價值具有強烈和直接的影響。
在就高管薪酬的任何要素作出決定時,公司會考慮可能授予高管的當期薪酬總額,包括基本工資、年度現金獎金、績效獎金和長期股權激勵薪酬。本公司的目標是在考慮所有潛在補償要素的情況下,給予與本公司的補償理念和目標相關的合理補償。
薪酬治理
角色和責任
薪酬委員會的角色
薪酬委員會由獨立的非員工董事,並負責確定每位被任命的執行官員的薪酬。關於賠償委員會的主要責任和義務的討論,見“企業管治-董事會委員會-薪酬委員會”。特別是,薪酬委員會在本財政年度內不時審查被任命的執行幹事的基本工資、現金獎金、基於股權的獎勵薪酬和其他直接和間接的物質福利。
在釐定適當的薪酬水平及薪酬組合時,薪酬委員會會考慮多項因素,包括獲任命的高管對本公司業績的影響、責任範圍、過往成就及過往經驗、現行薪酬水平的數據,以及行政總裁對其本身以外職位的表現評估。對於每一位被任命的高管,薪酬委員會根據其對高管個人業績目標和目標(如適用)的實現情況以及公司對其目標和目的的總體實現情況的評估來確定薪酬的每個組成部分。
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管理的角色
首席執行幹事不參加薪酬委員會關於其自身薪酬的審議或決定。應薪酬委員會的要求,首席執行幹事審查其他被點名的執行幹事的業績。薪酬委員會相當重視這些評價,因為首席執行幹事直接瞭解每個行政人員的業績、責任和貢獻。通常情況下,除公司主要人力資源主管和/或其指定人員外,其他高管不會定期參與高管薪酬決策。
獨立顧問的角色
薪酬委員會已聘請弗雷德裏克·W·庫克公司(FW Cook)擔任其獨立薪酬顧問。應薪酬委員會的要求,FW Cook就管理層的建議提供獨立建議,並根據背景洞察更廣泛的市場做法和薪酬趨勢,並派一名顧問出席薪酬委員會會議。FW Cook直接受聘於薪酬委員會,儘管其顧問可能與管理層互動,以使他們能夠有效地履行職責。
賠償委員會審查了FW Cook的獨立地位,並確定FW Cook提供的工作沒有引起任何利益衝突。薪酬委員會有權聘請薪酬顧問,確定其服務的性質和範圍及其薪酬,評估其業績,並終止其服務。薪酬顧問並不確定高管薪酬和董事薪酬的金額或形式;他們的作用僅限於向薪酬委員會提供數據和諮詢意見,供其審議,並按要求出席薪酬委員會會議。
薪酬委員會可將薪酬顧問的這些投入、意見和諮詢意見與管理層提供的資料和分析以及自己的判斷和經驗一併考慮,作為就薪酬事項作出決定的一個因素。
我們股東的角色
薪酬委員會審議諮詢的結果,非約束性 “支付話語權”與履行其職責有關的投票。在我們的2022年年會上,大多數人投票贊成薪酬話語權,表示繼續支持我們任命的高管的薪酬。然而,與前一年相比,支助水平確實有所下降。
對於從股東那裏收到的關於我們薪酬話語權在2022年年會上舉行的投票中,我們聯繫了11家機構股東,他們當時約佔我們已發行普通股的57%(不包括Artal或我們的高管和董事持有的股份)。在接洽的人中,四個機構股東選擇與我們交談,他們大約佔我們當時已發行普通股(不包括Artal或我們的高級管理人員和董事持有的股份)的33%。公司副總裁總裁、投資者關係部及其總法律顧問兼祕書參與了與機構股東的這些討論。討論的主題包括我們的薪酬理念、按表現支付薪酬、對審慎企業管治的看法,以及管治結構。收到的意見被報告給薪酬委員會,以便為關於行政人員薪酬的討論提供信息。現將收到的投入和相應的答覆彙總如下。
討論主題 |
WW響應 | |
缺乏基於績效的長期激勵獎勵 | · PSU重新引入2023財年的年度股權獎勵組合。
· PSU將取代薪酬委員會認為將高管薪酬與2020-2022年股價表現直接掛鈎的股票期權,特別指出,在此期間授予的所有期權都處於水深火熱之中。 |
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討論主題 |
WW響應 | |
· 在討論中還注意到,西斯塔尼的新員工獎勵包括溢價股票期權(執行價為30美元和50美元),通過激勵她追求卓越的業務表現和長期股價升值,使她的利益與我們股東的利益一致。
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連續性協議消費税總括條文 | · 我們的遺產延續協議包括消費税總括與奧基夫女士和科洛西先生的安排中提出的規定。
· 我們最新形式的連續性協議,包括與MSES的協議。我們預計,公司與任何高管簽訂的任何新的連續性協議都將體現“最佳淨值”方法。
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董事多元選舉/董事辭職政策 | • 作為一家弗吉尼亞州的公司,我們董事的選舉目前反映了多數票標準,這是弗吉尼亞州法律的默認標準。作為對股東意見的迴應,董事委員會預計將考慮採用多數票標準,並制定相應的董事辭職政策。
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年度績效現金獎金目標實現(或未能實現)披露 | · 根據我們的年度業績現金紅利計劃,在回答有關公司財務業績的問題時,我們希望在我們的委託書中適用的披露中提供有關公司實現其財務業績目標或未能實現這些目標的更多細節。 |
我們理解股東接觸的重要性,並預計在2023財年繼續與我們的主要股東進行對話。
競爭考量
該公司是一家在不同市場和不同類型的業務線上運營和招聘員工的全球性組織。鑑於本公司所從事的業務組合,本公司認為,與選定的幾家公司進行嚴格的基準比較,並不能為確定薪酬提供有意義的基礎。因此,本公司在釐定高級行政人員(包括被提名的行政人員)的薪酬時,並無特定的薪酬同業名單或目標百分位數。然而,公司和薪酬委員會定期審查來自各種來源的有關薪酬趨勢和水平的信息,以獲得對當前薪酬做法的總體瞭解。這些來源因職位和地理位置的不同而不同,通常涵蓋廣泛的上市公司指數。
薪酬決定是在這種情況下作出的,參考了每個行政人員的具體作用、責任、資格和經驗的特點。特別是,基本工資、目標年度獎金百分比和目標長期股權激勵薪酬價值的確定是基於薪酬委員會對各種因素的主觀評估,包括高管的職位、職責級別和範圍、先前的經驗和過去的業績,以及個人的優勢、業績、發展和預期未來業績。更廣泛地説,薪酬委員會根據公司的整體財務業績、一般經濟因素和內部薪酬公平來考慮薪酬增加。
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關於返還激勵性薪酬的政策
公司有一項經批准的獎勵薪酬追回政策(“追回政策”),適用於(其中包括)公司現任和前任高級管理人員和高管團隊成員。追回政策允許薪酬委員會在某些情況下收回或“追回”全部或部分績效獎金和長期激勵獎勵,包括因重大事件重述公司報告的財務業績不遵守規定有財務報告要求或此類員工的某些不當行為。
關於高管普通股持股的政策
公司沒有關於公司高級管理人員,包括被任命的高級管理人員擁有或保留普通股的正式政策。然而,公司鼓勵高級管理人員保留他們獲得的部分股權激勵性薪酬的所有權。公司鼓勵這種股權保留,以便我們高級管理人員的利益與我們股東的利益更緊密地結合在一起。
有關對衝的政策
根據本公司經修訂及重訂的證券交易政策,所有本公司僱員(包括高級職員)及董事不得從事與本公司證券有關的任何對衝或貨幣化交易,包括但不限於使用旨在對衝或抵銷以補償方式授予或直接或間接持有的股本證券市值下降的金融工具,例如外匯基金、預付可變遠期、股票掉期、認沽、催繳、套期、遠期及其他衍生工具。對公司證券的短期投資活動,如買賣期權、套利交易或“日內交易”,也是被禁止的。此外,員工和董事不得持有公司證券的“空頭”頭寸。
僱傭協議的使用
公司與高級管理人員就以下事項訂立僱傭協議逐個案例在此基礎上,同時也考慮到當地的做法。於2022年2月23日,本公司與Sistani女士就其於2022年3月21日起出任行政總裁一事訂立僱傭協議(“Sistani僱傭協議”)。根據加拿大當地的慣例,Stark女士也根據僱傭協議受僱於本公司。
本公司前首席執行官總裁女士根據僱傭協議受聘於本公司。2021年9月28日,格羅斯曼女士就其辭職事宜與本公司訂立離職協議。請參閲“終止或控制權變更時可能支付的款項--終止時支付的款項--指定執行人員的離職--明迪·格羅斯曼、前總裁和首席執行官關於格羅斯曼女士的分居協議的更多細節。
除了詳細説明遣散費和解僱費、福利和其他條款的連續性協議外,其他被點名的高管均未與公司簽訂僱傭協議。
高管薪酬框架和2022年薪酬決定
基本工資
基本工資的目標是向高管提供反映其工作職責和績效的固定薪酬。薪酬委員會每年審查和核準被任命的執行幹事的基本工資水平。這通常發生在第一財季,作為公司業績評估過程的一部分,以及在招聘、晉升或工作職責的其他變化時進行,考慮到“-薪酬管理--競爭考量”上一節。
40
在2022財政年度,薪酬委員會核準了下列被任命的執行幹事的某些加薪:
現任行政主任 |
2022年基礎 工資和 行動(如有) | |
司馬西斯塔尼 |
1,236,000美元,2022年3月21日生效,一經任命為首席執行官 | |
希瑟·斯塔克 |
241687美元(308,000加元),2022年3月13日生效,比223,821美元增加7.98%;295,724美元(376,000加元),2022年4月22日生效,比241,687美元增加22.08%,這是因為她在2022財年組織重組後擴大了角色;432,274美元(580,000加元),2022年12月2日生效,比她被任命為臨時首席財務官的295,724美元增加了54.26%(1) | |
邁克爾·F·柯洛西 |
527,657美元,2022年3月20日生效,較509,813美元增長3.5% | |
邁克爾·利薩格特 |
2022年3月20日生效的521,576美元,比506,384美元增加了3%;2022年4月22日生效的550,000美元,比他被任命為首席技術官的521,576美元增加了5.45% | |
阿曼達·託爾森 |
43萬美元,2022年8月15日生效,一經任命為首席營銷官 | |
明迪·格羅斯曼 |
1,236,000美元,未採取任何行動 | |
艾米·奧基夫 |
2022年3月20日生效的545,901美元,比53萬美元增加了3%;2022年4月22日生效的575,000美元,比545,901美元增加了5.33%,這是因為她承擔了額外的責任,作為公司2022財年組織重組的一部分 | |
尼古拉斯·P·霍奇金 |
724,500美元,2022年3月20日生效,較70萬美元增長3.5% |
(1) | 以加元表示的金額在首次處理加薪之日使用適用的匯率折算為美元,如果是2022年11月30日,薪酬委員會批准加薪行動的日期如下: |
加元工資 |
外匯匯率 | 匯率日期 | ||
285,232.00 |
$0.7847 | 2022年3月11日 | ||
308,000.00 |
$0.7847 | 2022年3月11日 | ||
376,000.00 |
$0.7865 | 2022年4月22日 | ||
580,000.00 |
$0.7453 | 2022年11月30日 |
現金獎金
年度績效現金獎金
公司的高管薪酬計劃規定了一種可變的現金獎金,根據公司和個人的具體年度業績目標(視情況而定)對高管進行激勵和獎勵。薪酬委員會根據下列因素定期審查每個被任命的執行幹事的年度目標現金獎金,以基本工資的百分比表示“-薪酬管理--競爭考量”上一節。關於2022財政年度,根據業績,本可賺取的年度現金獎金水平從目標的0%至200%不等。目標獎金百分比從薪金的40%至150%不等,概述如下。
以下是薪酬委員會批准的2022財年年度績效現金獎金安排摘要,涉及該年內的各種領導層變動:
• | 根據《西斯塔尼就業協議》的條款,Sistani女士有權獲得保證的2022財政年度現金獎金,相當於她的目標獎金金額1,854,000美元(相當於她基本工資的150%),按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。 |
41
• | K.Lysaght先生的現金獎金目標百分比因其被任命為首席技術官而從工資的60%提高到65%。 |
• | 根據Tolleson女士的聘書,她得到了2022財年的最低現金獎金,相當於她目標獎金金額的50%(相當於她基本工資的75%),按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。 |
• | O‘Keefe女士的現金獎金目標百分比從工資的65%提高到85%,這與她承擔額外責任有關,這是公司2022財年組織重組的一部分。此外,根據離職協議的條款,O‘Keefe女士有權獲得2022財政年度的現金獎金。 |
• | 霍奇金先生沒有資格獲得2022財年的現金獎金,因為他在公司於2023年3月支付獎金之前離開了公司。 |
根據格羅斯曼女士的離職協議,她獲得了2022財年的現金獎金按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。
財務績效指標和目標的確定
薪酬委員會一般根據公司的內部年度運營計劃,每年為基於業績的年度現金獎金確定財務業績目標。2022財年,薪酬委員會決定簡化公司2022財年獎金計劃的財務績效獎金計劃結構。它批准了單一的全球全年財務目標(而不是使用第一季度和全年目標的歷史做法),並選擇全球全年營業收入作為唯一的財務業績衡量標準。營業收入仍然是衡量公司業績的重要指標,因為它側重於盈利能力和為股東創造價值。除首席執行官和首席財務官外,對被任命的高管的個人業績評估包括對有助於公司成功的個人問責領域的成就的評估。
薪酬委員會確定財務業績目標,以便合理地實現最低業績水平,而目標財務業績目標則更具挑戰性。近幾年來,公司實現、超過、未實現目標財務業績目標。
獲任命的行政人員(1) |
2022年,目標獎金和機會 (2022財年基本工資的百分比) |
2022財年績效衡量和權重 | ||||
明迪·格羅斯曼 |
150 | % | 100%全年營業收入
| |||
艾米·奧基夫 |
85 | % | ||||
希瑟·斯塔克 |
40 | % | 75%的全年營業收入 25%的個人績效 | |||
邁克爾·F·柯洛西 |
60 | % | ||||
邁克爾·利薩格特 |
65 | % | ||||
阿曼達·託爾森 |
75 | % |
(1) | 根據《西斯塔尼就業協議》的條款,Sistani女士有權獲得2022財年保證的現金獎金,相當於她的目標獎金金額1,854,000美元,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。霍奇金先生沒有資格獲得2022財年的現金獎金,因為他在公司於2023年3月支付獎金之前離開了公司。 |
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對於2022財年基於業績的現金獎金計劃,薪酬委員會批准了以下財務業績目標評級和相關支出額度:
2022財年指標 |
閥值 | 目標 | 極大值 |
實際 | ||||||
目標全年營業收入百分比 |
目標:評級/ | 90% | 100% | 120%和更高 | 92% | |||||
賠付(1) | 50% | 100% | 200% | 60% |
(1) | 在上述目標百分比之間的已實現目標的財務業績目標評級是在指定百分比之間的線性插值法基礎上計算的。 |
賠償委員會認為,如果對實際財政年度結果進行調整,將某些項目排除在外,而目標目標保持不變,則對公司財務業績目標的評價是最好的。對於2022財政年度,賠償委員會保留調整實際結果的能力,以排除非常、不尋常或不頻繁發生的重大事件的影響。非運營本公司有權就會計事項、宏觀經濟事件或趨勢或會計原則的改變行使酌情權,並就業務單位之間的會計判斷、分配及相對財務表現事宜行使酌情權。公司2022財年的全球全年營業收入目標是2022年年度績效現金獎金計劃的168.0美元,這是由薪酬委員會於2022年4月19日確定的。該公司報告2022財年全球運營虧損283.0美元。薪酬委員會將公司2022財年報告的運營虧損總額調整了437.5,000,000美元,其中包括不包括2022財年減值費用396.7,000,000美元的總影響;與我們之前披露的2021財年、2022財年和2023財年重組計劃相關的重組費用的淨影響,總計3,970萬美元;以及110萬美元納税準備重估的負面影響。作為這些調整的結果,2022財年調整後的營業收入為154.5美元(佔營業收入目標的92%)。因此,賠償委員會批准支付獎金財務業績部分的60%。
個人績效評級和個人績效支付百分比的確定
所有符合資格的高管,包括首席執行官和首席財務官以外的指定高管,其年度現金獎金中有一部分是根據每個財政年度相對於個人目標的業績確定的。通常,個人業績目標由高管經理設定,並將反映公司的業務和戰略計劃和目標,以及每位高管的個人職責。高管經理在每個財政年度結束後,根據高管相對於其個人績效目標的表現,決定過去一年的高管個人績效評級和相關支出。對這類高管的個人績效評估包括對有助於公司成功的個人問責領域的成就的評估。
高管年度現金獎金中由高管個人業績決定的部分,可以獲得0%至200%的個人業績百分比獎金。實現所有個人績效目標的個人績效目標將產生80%至110%的個人績效支出,由高管經理酌情決定。高管只有在他或她的經理向他或她的個人業績百分比支付25%或更多的個人業績分紅時,才有資格獲得基於業績的年度現金獎金,無論公司是否實現了該年度的門檻財務業績目標。對於在績效現金獎金中含有個人部分的被任命的高管,首席執行官首先確定個人績效百分比支出,並由薪酬委員會審查和批准。在2022財年,適用任命的高管的個人業績評級從85%到150%不等。
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年度績效現金獎金的發放
在一個財政年度結束後,薪酬委員會決定並核準每年支付給每一位合格的指定執行幹事的按業績計算的現金獎金的數額。支付通常發生在與年度績效現金獎金相關的財政年度之後的財政年度的3月或4月。年度績效現金紅利在本公司獨立註冊會計師事務所完成對本公司適用會計年度財務報表的年度審計後才支付。
下表顯示了每位符合條件的被任命高管在2022年的年度績效現金獎金:
獲任命的行政人員(1) |
目標員工獎金 百分比(% 2022財年 基本工資) |
金融加權指數 性能 支出(%) 目標獎金) |
整體百分比 派息 (佔總目標獎金的%) |
實際業績- 基於現金的 獎金 |
||||||||||||
明迪·格羅斯曼 |
150 | % | 60 | % | 60 | % | $ | 234,671 | (2) | |||||||
艾米·奧基夫 |
85 | % | 60 | % | 60 | % | $ | 293,250 | ||||||||
希瑟·斯塔克 |
40 | % | 45 | % | 82.50 | % | $ | 140,985 | (3) | |||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
60 | % | 45 | % | 70 | % | $ | 221,616 | ||||||||
邁克爾·利薩格特 |
65 | % | 45 | % | 66.25 | % | $ | 236,844 | ||||||||
阿曼達·託爾森 |
75 | % | 45 | % | 76.25 | % | $ | 93,641 | (2) |
(1) | Sistani女士的年度現金獎金是根據Sistani僱傭協議計算的。霍奇金先生沒有資格獲得2022財年的年度現金獎金。 |
(2) | 顯示的金額反映了按比例分配根據該幹事在2022財政年度的受僱天數計算的適用現金獎金數額。 |
(3) | 所顯示的金額以加元支付,並在2023年2月27日(即0.7366美元)使用適用的匯率轉換為美元,當天Stark女士的年度績效現金獎金獲得批准。 |
根據《Sistani就業協議》的條款,Sistani女士獲得了2022財年保證發放的1,452,723美元的年度現金獎金(根據她的目標獎金金額1,854,000美元,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數計算)。
其他現金獎金
薪酬委員會為吸引或留住高管人才、獎勵高管個人職責之外的業績、獎勵特殊項目的業績或獎勵高管承擔的非常職責的業績,可不時向高管發放其他現金獎金。例如,為了確保託爾森女士的任命,她獲得了10萬美元的現金簽約獎金。這登錄如果Tolleson女士自願辭職或因“原因”而被解僱,現金獎金將返還給公司12個月在她工作的第一天之後的一段時間。
長期股權激勵薪酬
薪酬委員會可以定期獎勵高管,包括被任命的高管、股票期權、RSU、PSU和/或其他基於股權的獎勵。公司長期股權激勵薪酬計劃的主要目標是使高管在多年期間的薪酬與公司股東的利益直接掛鈎。本公司認為,授予股權獎勵為高管提供了強大的財務激勵,以實現長期股東回報的最大化,並且這些獎勵是招聘、留住和激勵關鍵人才的重要工具,這些人才是確保公司持續成功所必需的。此外,公司授予不同股權工具的組合可以實現不同的目標:
• | 股票期權,歷史上通常只有時間歸屬標準(“時間歸屬期權”),通常在授予之日起十年內終止,並通常有行權價 |
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等於我們普通股在授予日和之前四個交易日的收盤價的平均值,只有當股價與行權價格相比有所上升時,才會獎勵高管。因此,股票期權直接激勵股東在授予日之後創造價值。 |
• | 股票單位的價值取決於我們普通股在歸屬前的價格,它受到所有股票價格變化的影響,因此對高管的價值受到股票價格相對於授予日市場價格的漲跌兩方面的影響。在PSU獎項的情況下,還與成功實現公司的長期戰略目標保持一致。 |
年度大獎
在2017財年至2019年,薪酬委員會批准了對當時被任命的高管的年度股權贈款,其中包括RSU和PSU。這一組合促進了我們的長期股權激勵薪酬計劃與公司長期戰略目標的一致,同時繼續鼓勵留住員工。
在2020財年,薪酬委員會將當時被任命的高管的年度股權獎勵組合調整為時間授予期權和RSU的組合。這反映了管理層和賠償委員會對#年的未知影響(以及這種影響的持續時間)的關切。新冠肺炎關於企業和消費者的情緒,以及設定充分知情的長期業績目標的挑戰。這種從PSU轉向股票期權的轉變,在留住人才至關重要且日益具有挑戰性的不確定時期,為包括被任命的高管在內的股權計劃參與者提供了業績目標的清晰度,同時也繼續使參與者的利益與我們股東的利益保持一致。特別是,在2020財年股權獎勵中重新引入股票期權被認為是PSU的合理代理,因為股票期權只會在授予日期後我們的普通股價格上漲的程度上產生價值。由於不確定的宏觀經濟環境、不斷變化的消費者情緒以及設定充分知情的長期業績目標的挑戰,2021財年和2022財年的年度股權獎勵組合繼續包括時間歸屬期權和RSU。薪酬委員會仍然相信,股票期權通過使參與者的利益與我們股東的利益保持一致,為參與者保持了強烈的業績導向。薪酬與業績的一致性以及股票期權固有的業績導向性質證明瞭自2020年以來授予的所有期權在2022財年末都處於水深火熱之中。股票期權激勵參與者,包括指定的高管,推動我們的普通股價格在未來幾年持續上漲。
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對於符合條件的被任命高管的2022財年股權獎勵,RSU獎勵在5月和11月分兩次等額發放,時間歸屬期權獎勵在5月分一次發放。對符合條件的被提名的高管(A·斯塔克女士除外)的年度獎勵是以均分的方式分配的,其中包括RSU和時間歸屬選擇權(斯塔克女士的年度獎勵分配了66.7%的RSU和33.3%的時間歸屬選擇權)。與前一年計劃相比,對被任命的執行幹事(A·斯塔克女士除外)的年度股權獎勵分配增加,這反映出激勵組合中業績驅動的平衡有所增加。
|
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
2025 |
百分比 |
庫存 | |||||||||||
2017 | 66.7%的RSU在三年內分成六分之一的等額部分
33.3%的PSU根據2017財年、2018財年和2019年的營業收入表現(視情況而定)授予 |
111% | 不適用 | |||||||||||||||||||
2018 | 66.7%的RSU在三年內分成六分之一的等額部分
33.3%的PSU它沒有根據2020財年的運營收入和收入表現進行授權 |
0% | 不適用 | |||||||||||||||||||
2019 | 66.7%的RSU在三年內分成六分之一的等額部分
33.3%的PSU它沒有根據2021財年的營業收入表現進行授權 |
0% | 不適用 | |||||||||||||||||||
2020 | 66.7%的RSU在三年內分成六分之一的等額部分
33.3% 股票期權哪一個懸崖在授予之日的三週年紀念日授予 |
不適用 | 水下 | |||||||||||||||||||
2021 | 66.7%的RSU在三年內分成等量的1/3部分
33.3%股票期權哪一個懸崖是在授予之日的三週年時授予的? |
不適用 | 水下 | |||||||||||||||||||
2022 | 50.0%(1)RSU它等同於1/3研發三年內的分批
50.0%(1)股票期權S等於1/3研發三年內的分批 |
不適用 | 水下 |
(1) | 斯塔克的年度股權獎勵分配了66.7%的RSU和33.3%的時間歸屬期權。 |
薪酬委員會為有資格提名的執行幹事核準了2022財年的以下年度股權獎勵。
2022年,Target年度最佳股票獎 | ||||||||||||
獲任命的行政人員(1) |
%:年薪基薪 | 目標值 | 2022年-授予日期和公允價值(2) | |||||||||
艾米·奧基夫(3) |
175 | % | $ | 1,006,250 | $ | 713,639 | ||||||
希瑟·斯塔克 |
50 | % | $ | 144,459 | (4) | $ | 98,476 | |||||
邁克爾·F·柯洛西 |
125 | % | $ | 659,571 | $ | 467,768 | ||||||
邁克爾·利薩格特 |
175 | % | $ | 962,500 | $ | 682,614 | ||||||
阿曼達·託爾森(5) |
50 | % | $ | 215,000 | $ | 95,369 |
(1) | Sistani女士沒有參加2022財政年度股權計劃,而是獲得了僱用獎勵,下文將進一步詳細討論。格羅斯曼女士和霍奇金先生沒有資格參與2022年年度股權計劃。 |
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(2) | 所示金額代表適用的RSU年度股權獎勵和時間歸屬期權的合計授予日期公允價值,如2022財年基於計劃的獎勵撥款下表。 |
(3) | 在O‘Keefe女士收到她的2022年年度股權獎勵後,該等獎勵在她於2022年12月離開本公司時被全額沒收。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職關於她的分居協議的更多細節。 |
(4) | 所顯示的金額以加元支付,並在2022年5月9日(即5月贈款日期前7天)使用匯率轉換為美元(即0.7684美元)。 |
(5) | 根據Tolleson女士的邀請函,她獲得了相當於其年度股權獎勵目標金額50%的年度股權獎勵,其中包括於2022年11月15日一次性授予的RSU獎勵。 |
招聘大獎
從歷史上看,招聘獎勵由時間授予選擇權、RSU或兩者的組合組成。對於新聘用的被任命的執行幹事,如果給予僱用獎勵,則在受聘後立即給予獎勵,其第一天的僱用與獎勵的授予日期一致。授予招聘獎勵的股票期權的行權價格通常等於授予日和之前四個交易日我們普通股的平均收盤價。一般來説,這些股票期權和RSU按比例授予,並在三到五年內按年遞增行使。此外,對新聘用的高級管理人員的聘用獎勵的結構是,授予的股票期權和/或RSU分兩次相等地授予,授予日期與聘用財政年度的年度獎勵授予日期一致。在這種情況下,當新聘用的高級管理人員在5月15日之後開始工作時這是,第一筆分期付款的發放日期通常是就業的第一天或15日這是就業第一天之後的日曆月的第二天。這些與年度獎勵一致的招聘獎勵通常按比例授予,並在三到五年內按年遞增行使,和/或有三年的懸崖獎勵。賠償委員會可以為每筆分期付款確定單獨的歸屬和可行使性。構成股票期權的僱用獎勵通常在授予之日的十週年時終止。
Sistani女士最近的招聘獎勵包括時間授予選擇權和RSU的組合,這些都是在她就業的第一天,即2022年3月21日一次性授予的。這些期權和RSU在授予日的每個週年日按比例在四年內按比例授予。該等購股權的行使價並非根據本公司的歷史慣例釐定,而是薪酬委員會在談判西斯塔尼僱傭協議時議定的固定價格,以激勵業績及創造股東價值。此外,與該公司的歷史慣例不同,這些期權在授予之日的七週年時終止。有關Sistani女士的招聘獎勵的更多細節,請參見2022財年基於計劃的獎勵撥款桌子。
特別大獎
在晉升、變更或承擔新的工作職責、工作表現或其他特殊情況時,可能會不時向某些被提名的高管頒發特別股權獎勵。從歷史上看,這種特別獎勵包括股票期權、RSU、PSU或它們的組合。關於授予的股票期權和RSU,歸屬和行使價格在補償委員會授予特別獎勵時確定。這些股票期權和RSU的特別獎勵通常具有基於時間的歸屬標準,在三到五年內每年遞增,任何此類股票期權獎勵在其授予日期的十週年時終止。關於特別獎勵,特別服務單位的歸屬標準通常與同年作為年度獎勵授予的特別獎勵單位相同。2022財年沒有頒發過這樣的獎項。
福利和額外津貼
退休和遞延補償計劃、解僱付款和其他安排
公司退休和遞延補償計劃以及其他退休安排的目標是幫助為退休提供財務保障,獎勵和激勵終身職位,並留住人才
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在競爭激烈的市場中。此外,公司向高級管理人員支付解僱費的目的是幫助在競爭激烈的市場中吸引人才,在控制權變更後支付報酬的情況下,目的是激勵某些高管繼續留在公司,儘管控制權變更情況可能會出現不確定性。
儲蓄計劃
我們發起了一項儲蓄計劃,面向受薪和某些小時工,包括我們在美國任命的高管。儲蓄計劃是一項有納税資格401(K)退休儲蓄計劃,根據該計劃,參與者可以在税前基數,最高可達合格收入的50%和國税局規定的限額中的較小者。所有參與者對儲蓄計劃的繳費均在繳費時完全歸屬。公司的所有等額繳費將在參與者為公司提供的總計三年的服務之日歸屬。當參與者年滿65歲、成為永久殘疾或死亡或被公司無故終止時,等額供款也可立即完全歸屬。
我們還為符合條件的全職加拿大員工提供集團註冊退休儲蓄計劃,斯塔克女士參與了該計劃。參加該計劃的員工對該計劃的貢獻可以扣税。加拿大税務局對員工在一個納税年度內可以為該計劃支付的年度總供款以及他或她的僱主和任何第三方可以為該員工的福利做出的總供款設定了限制。在2022納税年度,這一年度限額為21,551美元(1)。一般來説,公司將員工的繳費與員工的年收入進行匹配,最高可達5%。在2022財年,根據她的僱傭協議條款,公司每月為Stark女士的福利計劃提供11,436美元的固定費率捐款(2)總體而言是。公司和員工對本計劃的所有供款均在供款後完全歸屬。
(1) | 在2022年12月30日,即2022年財政年度的最後一個工作日,29,210加元使用適用的匯率轉換為美元(即0.7378美元)。 |
(2) | 14,605加元使用捐款當月適用的每月平均匯率兑換成美元,匯率從0.7307美元到0.7913美元不等。 |
遺留高管利潤分享計劃
該公司歷來為美國高薪員工(包括美國任命的高管)提供高管利潤分享計劃,根據參與者的年齡和參與者的合格收入,為每個參與者提供每月保證的公司繳費。此外,行政利潤分享計劃規定,在某些情況下,公司可酌情作出補充公司供款。自2022年3月起,本公司暫停為參與者,包括被任命的高管參與者提供此類月度繳費。
根據高管利潤分享計劃的條款,本公司繼續將利息記入每位參與者的高管利潤分享賬户的貸方,年利率等於(A)2%加(B)《華爾街日報》刊登的年化最優惠利率的總和,自每個財政月結束時複利,上限為15%,一如過去的做法。
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下表彙總了在2022年3月暫停繳費之前,按選定的參與者年齡計算的每月保證繳費歷史數額:
年齡 參與者 |
保證每個月的繳費比例為 參賽者的合資格收入 |
|||
35-39 |
2.50 | % | ||
40-44 |
3.50 | % | ||
45-49 |
4.50 | % | ||
50-54 |
5.50 | % | ||
55-59 |
6.00 | % | ||
60歲及以上 |
6.50 | % |
參與者的高管利潤分享賬户的供款及其利息將在參與者為公司提供的總計三年的服務之日全額計入。供款和利息一般在參與者年滿65歲、永久殘疾或死亡或被公司無故終止時立即完全歸屬。一般而言,參與者行政利潤分享賬户的既得供款及其利息將在參與者終止受僱於本公司後支付給參與者或其受益人或法定代表人(視屬何情況而定),除非本公司因“因由”而終止,在此情況下,參與者將喪失所有利益。終止後任何此類分配的時間以執行利潤分享計劃的條款為準。執行利潤分享計劃還規定,在有限困難的情況下,根據計劃的條款,從參與者的執行利潤分享賬户中提早支付某些款項。
控制權變更時的解約金
本公司已確定,加強及鼓勵我們的主要行政人員繼續關注及盡忠職守,而不會因本公司控制權的任何變更而出現個人分心或利益衝突的情況,符合股東的最佳利益。因此,本公司已與本公司若干指定行政人員及若干其他高級管理人員訂立連續性協議,規定於控制權變更而終止時,或就某些指定行政人員及該等其他管理人員而言,於因長期傷殘、退休或死亡而終止時,支付若干遣散費及提供福利。有關這些好處的更詳細討論,請參閲“終止或控制權變更時的可能付款--控制權變更時的付款--連續性協議“。根據格羅斯曼女士的離職協議提供的付款和福利取代了根據她之前簽署的延續協議本應支付的任何付款和福利。請參閲“終止或控制權變更時可能支付的款項--終止時支付的款項--指定執行人員的離職--明迪·格羅斯曼、前總裁和首席執行官關於格羅斯曼女士的分居協議的細節。
其他退休、留任或離職安排
該公司沒有關於退休或留任安排的正式政策。薪酬委員會或董事會不時酌情根據個別人士的聘用、晉升、留任或離職的性質或情況,或在檢討本公司的過渡及技能需要、競爭條件及/或高級管理人員薪酬與本公司其他高級管理人員薪酬的關係後,與若干高級管理人員(包括若干被點名的高級管理人員)訂立退休、保留及/或遣散安排。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職瞭解更多有關MSES的詳細信息。格羅斯曼和奧基夫以及霍奇金先生的分居協議。
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此外,本公司須遵守其業務所在國家的若干法定及(在某些情況下)普通法規定,而該等規定可能會在其高級行政人員退休、終止或其他事件時產生若干福利。
其他福利和額外福利
該公司為其全職員工提供福利,包括醫療保險、人壽保險和殘疾保險保護、教育費用報銷、與健康相關的津貼以及獲得優惠價格的團體保險。本公司提供這些福利,以幫助減輕因疾病、死亡或殘疾而產生的財務成本和收入損失,以鼓勵持續的教育與工作相關為了促進其員工的健康,並允許員工利用團體保單可獲得的較低保險費率,該公司在一些地區設立了保險公司。除了向全職員工提供的一般福利外,公司還向被任命的高管提供公司和薪酬委員會認為合理並符合公司整體薪酬計劃的某些福利,以使公司能夠更好地吸引和留住關鍵職位的員工。這些額外津貼可酌情包括生活費用、住房、汽車、通勤和/或交通津貼,以及與搬遷、受撫養人教育、臨時生活安排、回籍假旅行、通勤、互聯網和其他家庭辦公安排、移動設備(允許用於個人事務)有關的費用的報銷,與公司某些談判有關的法律費用的報銷以及税收總括與某些任務有關的此類津貼和補償的支付以及税收均衡化。薪酬委員會定期審查提供給指定執行幹事的福利和津貼水平。
附加信息
超額降落傘支付消費税
根據本公司與MSES的連續性協議的條款。Sistani和Tolleson先生及Lysaght先生,如果確定根據協議以及根據與本公司及其關聯公司的任何其他計劃或安排提供的某些付款和福利合計將需要繳納根據《國內税法》第499節徵收的消費税(“280克消費税”)或任何類似的税,則支付給每位該等高管的潛在降落傘付款將減少到避免徵收該280克消費税所必需的程度,如果該高管處於更好的淨值中税後由於這種付款減少而導致的狀況。這些術語反映了“最佳網”的方法。
根據科洛西先生的遺產延續協議的條款,如果確定根據協議以及根據與公司及其附屬公司的任何其他計劃或安排提供的某些付款和福利總計將繳納280克消費税,或任何類似的税收,並且降落傘付款的總價值超過根據國內收入法計算的特定門檻金額5%或更少,則降落傘付款將在必要的程度上減少,以使降落傘付款的總價值等於低於該門檻金額的金額;然而,如果降落傘付款的總價值超過門檻金額5%以上,則科洛西先生將有權獲得額外的一筆或多筆付款,其金額為:在科洛西先生支付所有税款(包括就此類税款徵收的任何利息或罰款)後,他將保留一筆相當於對降落傘付款徵收的消費税的金額。
國內税收法典部分:409a
如果,根據連續性協議或我們的股票計劃,公司根據連續性協議或我們的任何股票計劃需要提供的任何付款或福利,不能以連續性協議或適用計劃中設想的方式提供,而不會使高管根據《國税法》第409A節繳納所得税,公司應提供此類預期的
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以另一種方式向高管支付或福利,向高管傳達同等的經濟利益,而不會大幅增加公司的總成本。
《國税法》162(M)節規定100萬美元扣減限額
《國税法》第162(M)節(下稱《第162(M)節》)一般不允許對上市公司在任何財政年度支付給一家公司的首席執行官或其他被點名的高管的薪酬超過100萬美元,給予其扣税。薪酬委員會預計,當薪酬委員會認為這樣做符合公司及其股東的最佳利益時,將授權向被任命的高管支付超過100萬美元的薪酬,根據第162(M)條,這筆薪酬將不可扣除。
會計方面的考慮
薪酬委員會還審議各種形式的行政人員薪酬所涉會計和現金流問題。在其財務報表中,該公司將薪金和基於業績的薪酬激勵作為支出記錄在支付給或將支付給指定高管的金額中。會計規則還要求公司在其財務報表中記錄股權獎勵的費用,即使股權獎勵不是以現金支付給員工的。發放給員工的股權獎勵的會計費用是根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則彙編第718題“薪酬--股票薪酬”的規定計算的。然而,賠償委員會認為,如上所述,基於股權的薪酬的許多優點超過了非現金與之相關的會計費用。
股權授予程序
薪酬委員會負責管理我們的股票計劃。在2022財政年度,根據其股權贈款程序,薪酬委員會根據管理人員基本工資的百分比,以美元總值作為年度獎勵,然後將其轉換為若干剩餘單位和(或)如下所述的股票期權。根據其股權贈款程序,對於股票期權、RSU和/或PSU混合的獎勵,美元總價值通常根據薪酬委員會核準的百分比金額在不同形式的股權之間分配。
從歷史上看,年度獎一般會(I)針對RSU,分兩期等額發放,(Ii)針對PSU,分一期發放。從歷史上看,由RSU和/或PSU組成的年度獎勵的第一期通常在每年4月或5月的第15天或左右發放(除非新員工在其受僱年度被授予參加年度獎勵計劃的權利,並且其就業開始日期在發放日期之後,在這種情況下,第一期獎勵在開始日期後的日曆月的第15天或約15天發放),由RSU組成的年度獎勵的第二期通常在6個月後的下一個月15日左右發放;然而,如果授權日適逢週末,適用的授權日是在緊接該日期之前的交易日進行的。為了規定年度獎勵的這兩個授予日期,以及預期兩個或兩個以上授予日期的任何僱用獎勵或特別獎勵,分配給股票期權、RSU和/或PSU的總美元金額除以適用的授予日期數量,然後在每個授予日期將產生的美元金額轉換為股票期權、RSU和/或PSU,如下所述。在2019財年對當時被任命的高管的年度獎勵的情況下,薪酬委員會決定在2019年4月15日分一次授予年度獎勵,包括RSU和PSU,並將RSU授予六分之一4月15日的每一天這是和10月15日這是到2020年、2021年和2022年,以平衡全年的歸屬日期,以提高員工留存率,並使PSU在授予日期的三週年時100%進行歸屬,以提高員工留存率。在2020財年對當時被任命的高管的年度獎勵的情況下,薪酬委員會決定在2020年4月15日分一次授予年度獎勵,包括RSU和時間歸屬選擇權,並將RSU授予六分之一4月15日的每一天這是和10月15日這是2021年、2022年和2023年,平衡全年的歸屬日期,以提高員工素質
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保留時間,並在授予日期的三週年時100%授予時間授予期權,以提高員工留存率。在2021財政年度和2022財政年度對當時被任命的執行幹事進行年度獎勵的情況下,薪酬委員會決定給予年度獎勵,其中既包括回覆單位,也包括時間分配選項。這些RSU在2021年4月15日和10月15日以及2022年5月16日和11月15日分兩次等額發放,並三分之一每年,在適用的授予日期的每個週年紀念日的三年內,平衡全年的授予日期,以提高員工保留率。這些時間歸屬期權在2021年4月15日和2022年5月16日分一次授予,分別在授予日三週年時100%授予,以及2022年5月16日授予三分之一在授予日的每個週年紀念日,每年超過三年,以提高員工保留率。對於2023財政年度,賠償委員會將恢復年度賠償金,由RSU和PSU混合組成,將於2023年5月一次性發放。
一般來説,在將年度獎勵的總美元價值轉換為若干RSU、PSU或股票期權(視情況而定)時,授予的RSU和PSU的數量是根據適用授予日期前一週我們普通股的收盤價確定的,授予的股票期權數量是根據適用授予日期前一週關於我們普通股的期權的Black-Scholes值確定的。關於2022財政年度股權獎勵,賠償委員會修訂了其確定2022年11月作為此類獎勵的第二期發放的RSU數量的方法。薪酬委員會決定使用9.13美元的固定股價(即我們普通股的收盤價,用於將2022財年股權獎勵第一期的價值轉換為2022年5月授予的固定數量的RSU)來確定2022年11月授予的RSU的數量。薪酬委員會決定繼續採用為2022財政年度股權獎勵的11月分期付款採用的固定股價方法,以確定在2023財年和2024財年作為年度股權獎勵授予的RSU和PSU的數量,並使用9.13美元的相同固定股價。有關這一估值轉換方法變化的更多詳細信息,請參閲“-執行摘要-2022財年績效工資“和”-執行摘要-2023財年薪酬框架更新”.
作為年度獎勵授予的股票期權,包括在2022財年授予的股票期權,歷來通常是以(I)我們普通股在授予日和之前四個交易日的收盤價的平均值或(Ii)我們普通股在授予日的收盤價的較高者確定的行使價格授予的。在某些情況下,這些計算可能導致行權價格超過我們普通股在授予日的收盤價。
授予指定高管的所有股權獎勵都需要得到薪酬委員會或董事會的批准。
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薪酬彙總表
下表彙總了2022財政年度、2021財政年度和2020財政年度每個被點名執行幹事的薪酬總額。
名稱和 主要職位: |
財政 年(1) |
薪金(2) | 獎金 | 庫存 獎項(3) |
選擇權 獎項(4) |
非股權 激勵計劃 補償(5) |
更改中 養老金 價值和 不合格 延期 補償 收益(6) |
所有其他 補償 |
總計 | |||||||||||||||||||||||||||
司馬西斯塔尼 |
2022 | $ | 950,769 | $ | 1,452,723 | (7) | $ | 3,328,000 | $ | 5,685,195 | $ | — | — | $ | 1,723 | (8) | $ | 11,418,410 | ||||||||||||||||||
首席執行官 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
明迪·格羅斯曼 |
2022 | $ | 285,231 | — | — | — | $ | 234,671 | $ | 38,910 | $ | 1,071,739 | (9) | $ | 1,630,551 | |||||||||||||||||||||
前總裁兼首席執行官 |
2021 | $ | 1,227,693 | — | $ | 1,575,042 | $ | 1,555,934 | $ | 544,840 | $ | 38,044 | $ | 195,903 | $ | 5,137,456 | ||||||||||||||||||||
2020 | $ | 832,384 | — | $ | 3,221,997 | $ | 1,567,928 | $ | 530,469 | $ | 30,451 | $ | 161,100 | $ | 6,344,329 | |||||||||||||||||||||
希瑟·斯塔克(10) |
2022 | $ | 281,345 | — | $ | 60,410 | $ | 38,066 | $ | 140,985 | — | $ | 11,436 | (11) | $ | 532,242 | ||||||||||||||||||||
臨時首席財務官 |
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艾米·奧基夫 |
2022 | $ | 561,929 | — | $ | 315,482 | $ | 398,158 | $ | 293,250 | $ | 2,892 | $ | 19,841 | (12) | $ | 1,591,552 | |||||||||||||||||||
前首席財務官 |
2021 | $ | 530,000 | $ | 250,000 | $ | 456,484 | $ | 216,833 | $ | 101,239 | $ | 916 | $ | 46,149 | $ | 1,601,621 | |||||||||||||||||||
2020 | $ | 126,385 | $ | 200,000 | $ | 513,521 | $ | 256,862 | $ | 25,520 | — | — | $ | 1,122,288 | ||||||||||||||||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
2022 | $ | 523,539 | — | $ | 206,787 | $ | 260,981 | $ | 221,616 | $ | 24,444 | $ | 29,947 | (13) | $ | 1,267,314 | |||||||||||||||||||
總法律顧問兼祕書 |
2021 | $ | 506,387 | — | $ | 422,217 | $ | 200,551 | $ | 143,959 | $ | 16,781 | $ | 62,043 | $ | 1,351,938 | ||||||||||||||||||||
2020 | $ | 467,287 | — | $ | 415,297 | $ | 202,102 | $ | 132,527 | $ | 14,701 | $ | 49,994 | $ | 1,281,908 | |||||||||||||||||||||
邁克爾·利薩格特 |
2022 | $ | 537,311 | — | $ | 301,765 | $ | 380,849 | $ | 236,844 | $ | 13,924 | $ | 16,491 | (14) | $ | 1,487,184 | |||||||||||||||||||
首席技術官 |
2021 | $ | 502,980 | — | $ | 903,061 | $ | 199,205 | $ | 139,192 | $ | 9,324 | $ | 38,594 | $ | 1,792,356 | ||||||||||||||||||||
阿曼達·託爾森 |
2022 | $ | 157,115 | $ | 100,000 | (15) | $ | 95,369 | — | $ | 93,641 | — | $ | 1,240 | (16) | $ | 447,365 | |||||||||||||||||||
首席營銷官 |
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尼古拉斯·P·霍奇金 |
2022 | $ | 231,202 | — | — | — | — | $ | 34,566 | $ | 951,262 | (17) | $ | 1,217,030 | ||||||||||||||||||||||
前首席運營官 |
2021 | $ | 700,000 | — | $ | 927,559 | $ | 440,595 | $ | 205,711 | $ | 30,790 | $ | 86,149 | $ | 2,390,804 | ||||||||||||||||||||
2020 | $ | 646,196 | — | $ | 1,487,851 | $ | 389,955 | $ | 183,127 | $ | 27,251 | $ | 75,027 | $ | 2,809,406 |
(1) | 2022財年的薪酬反映了公司從2022年3月開始暫停對其高管利潤分享計劃的每月繳費。有關此類暫停的其他詳細信息,請參閲薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-福利和額外津貼-退休和遞延薪酬計劃、解僱付款和其他安排-遺留高管利潤分享計劃。2020財年薪酬反映了該公司先前披露的某些薪酬行動,這些行動與其成本節約舉措有關,以應對COVID-19,包括(I)從2020年5月31日至2020年10月4日,將當時在任的指定高管的工資暫時削減25%(就格羅斯曼女士而言,將工資降至允許的最低水平,以確保福利的延續),以及(Ii)暫停本公司在2020年6月至2020年12月期間對其受薪美國員工儲蓄計劃的等額繳費,以及對其高管利潤分享計劃的每月繳費。2020財年包括53周句號。 |
(2) | 所顯示的金額反映了被任命的高管在財政年度內賺取的年度基本工資,並未考慮到一年中基本工資的增加(如果有),並且沒有減少以反映被任命的高管選擇推遲將工資納入我們針對受薪美國員工的儲蓄計劃,或對於A·斯塔克女士,反映我們針對合格的全職加拿大員工的儲蓄計劃。每一財政年度被點名的執行幹事的年度基本工資的這種增加是在該財政年度開始後確定的。每一位女士。Sistani和Tolleson在2022財年賺取的工資反映了她分別從2022年3月21日和2022年8月15日開始受僱於公司的那部分年度基本工資,並且在該財年她的年度基本工資沒有增加。鑑於格羅斯曼女士從公司辭職,她在2022財年的年度基本工資沒有增加。關於在2022財政年度就適用的指定執行幹事的基本工資採取的行動的更多細節,見“薪酬討論和分析--高管薪酬框架和2022年薪酬決定--基本工資“。O‘Keefe女士2020財年的工資收入反映了她在2020年10月1日作為首席財務官加入公司的那部分工資。 |
(3) | 股票獎勵僅包括2022財年授予的RSU獎勵。授予RSU是指在RSU授予之日獲得一股我們普通股的權利。所示金額代表2022財年期間授予的適用RSU的合計授予日期公允價值,每個按照適用的會計準則計算。授予日RSU的公允價值完全基於授予日我們普通股的收盤價,或者,如果在授予日休市,則為授予日之前的最後一個交易日。對Sistani女士顯示的數額包括作為她開始受僱於該公司的僱用獎勵的一部分而授予的RSU的總價值。有關西斯塔尼的招聘獎勵的更多細節,請參見《薪酬討論與分析--2022年高管薪酬決定--被任命高管的僱員--長期股權激勵薪酬--聘僱獎勵》上面。 |
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(4) | 期權獎勵包括時間授予期權,允許受贈人以指定的行使價購買我們普通股的一部分。所示金額代表根據適用的會計標準計算的2022財年授予股票期權的總授予日期的公允價值。在確定與2022財年期間授予的獎勵有關的期權價值時所作的假設在我們的年度報告Form中的綜合財務報表附註12中披露10-K2022財年。我們股票期權的具體條款在中進行了討論。薪酬討論與分析--高管薪酬框架與2022年薪酬決策--長期股權激勵薪酬“上圖。Sistani女士所列數額反映了她在開始受僱於本公司時獲得的僱用賠償金總額的一部分。有關西斯塔尼女士的聘用獎勵的更多細節,請參見“薪酬討論和分析-2022年高管薪酬決定-員工被任命為高管-長期股權激勵薪酬-招聘獎勵“上圖。 |
(5) | 所顯示的金額僅包括被任命的高管的年度績效現金獎金。根據《西斯塔尼就業協議》,西斯塔尼女士有權獲得保證的2022財政年度按業績計算的現金獎金,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數,這一點在《獎金“欄目。根據格羅斯曼女士的離職協議,她獲得了2022財年基於績效的年度現金獎金按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。根據O‘Keefe女士的離職協議,她在2022財年獲得了基於績效的年度現金獎金,獎金的基礎是她受僱的全年。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職關於格羅斯曼和奧基夫的分離協議的細節。根據託爾森女士的聘書,她收到了2022財年基於績效的年度現金獎金按比例評級根據她2022年8月15日的就業開始日期。有關顯示的2022財政年度數額的更多詳細信息,請參見“薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金“上圖。由於霍奇金先生在公司於2023年3月支付2022財年基於業績的現金獎金之前離開了公司,他沒有資格獲得獎金。 |
(6) | 所顯示的金額僅包括被任命的高管的高管利潤分享計劃賬户餘額上的總收入(如果有),其中包括高於市場的收益。有關適用利率的資料,請參閲“薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-福利和額外津貼-退休和遞延薪酬計劃、解僱付款和其他 安排-遺產管理利潤分享計劃“上圖。鑑於梅斯。Sistani和Tolleson在公司暫停向參與者的利潤分享賬户MSES供款後開始受僱於公司。Sistani和Tolleson在2022財年沒有收到該公司向該賬户的任何捐款或其利息的任何貸項。史塔克女士,作為非美國被任命為高管的,沒有資格參加高管利潤分享計劃。 |
(7) | 顯示的金額僅包括Sistani女士保證的2022財年基於業績的現金獎金,相當於她的目標獎金金額1,854,000美元,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。 |
(8) | 所顯示的金額僅包括該公司對其受薪美國員工儲蓄計劃的繳款,該計劃為西斯塔尼女士的利益。 |
(9) | 所顯示的金額包括公司為格羅斯曼女士的福利向高管利潤分享計劃繳納的15,450美元,以及根據格羅斯曼女士的離職協議條款支付或提供的總計1,056,289美元的付款和福利(包括一次性現金支付94,816美元,續薪950,769美元,僱主繼續為公司贊助的健康計劃下的醫療保險繳費,以及保留公司發放的移動設備和筆記本電腦)。請參閲“解僱、退休或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職關於格羅斯曼女士的分居協議的細節。 |
(10) | 斯塔克女士自2022年12月2日起擔任我們的臨時首席財務官。中報告的金額“薪水”, “非股權”激勵計劃薪酬“,以及“所有其他補償”專欄是用加元支付給斯塔克的。以加元支付的金額使用賺取工資或其他補償當月的月平均匯率換算成美元,匯率從0.7307美元到0.7913美元不等,但“非股權”激勵計劃薪酬“這一數字是根據2023年2月27日的匯率(即0.7366美元)折算成美元的,這一天是斯塔克女士年度績效現金獎金獲批的日期。 |
(11) | 所顯示的金額僅包括公司對符合條件的加拿大全職員工儲蓄計劃的繳費。 |
(12) | 顯示的金額包括公司為高管利潤分享計劃提供的5,606美元,以及為O‘Keefe女士的福利向其受薪美國員工儲蓄計劃提供的11,735美元。 以及扣留公司發放的移動設備和筆記本電腦。請參閲“終止合同或控制權變更時的潛在付款--終止合同時的付款--指定高管離職--艾米·奧基夫, 前首席財務官有關O‘Keefe女士分居協議的更多細節。 |
(13) | 顯示的金額包括公司對高管利潤分享計劃的5882美元的貢獻,以及與汽車津貼、健康津貼、移動設備費用的支付有關的金額,以及公司為科洛西先生的利益向其受薪美國員工儲蓄計劃貢獻的9611美元。 |
(14) | 顯示的金額包括該公司為高管利潤分享計劃貢獻的4,382美元,以及為利薩格特先生的利益而為其受薪美國員工儲蓄計劃提供的12,109美元。 |
(15) | 顯示的金額由登錄Tolleson女士於2022年8月15日因加入本公司而收到的現金獎金。這個登錄如果Tolleson女士自願辭職或因“原因”而被解僱,現金獎金將返還給公司12個月在她工作的第一天之後的一段時間。 |
54
(16) | 所顯示的金額僅包括該公司為託爾森女士的利益對其受薪美國員工儲蓄計劃的貢獻。 |
(17) | 顯示的金額包括公司為高管利潤分享計劃貢獻的8,077美元和為美國受薪員工為霍奇金先生的利益而制定的儲蓄計劃的8,658美元,以及根據霍奇金先生的離職協議條款支付或提供的總計934,527美元的付款和福利(包括一次性現金支付905,626美元,代替再就業服務的一次性支付10,000美元,為公司贊助的醫療計劃下的醫療保險繼續繳納僱主繳款18,351美元,以及保留公司發放的移動設備和筆記本電腦)。請參閲“終止合同或控制權變更時的潛在付款--終止合同時的付款--指定高管離職--尼古拉斯·霍奇金, 前首席運營官瞭解更多有關霍奇金先生離職協議的細節。 |
55
發放2022財年基於計劃的獎勵
下表列出了有關以下方面的信息非股權根據2014財年計劃,在2022財年向我們指定的高管頒發的激勵計劃獎勵、RSU獎勵和股票期權獎勵,除非下文另有説明。
名字 |
格蘭特 日期 |
補償 委員會 批准 日期 |
估計可能發生的支出在以下情況下 |
所有其他 庫存 獎項: 數 的股份。 的庫存 或 單位 (#)(2) |
所有其他 選擇權 獎項: 數量 證券 潛在的 選項 (#)(3) |
鍛鍊 或基地 價格 選擇權 獎項 ($/Sh)(4) |
結業 市場 價格 在……上面 格蘭特 日期 ($) |
授予日期 公允價值為 股票和 選擇權 獲獎金額(美元)(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
閥值 ($) |
目標 ($) |
極大值 ($) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
司馬西斯塔尼 |
3/21/2022 | 2/23/2022 | 325,000 | (6) | $ | 10.24 | $ | 3,328,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 2/23/2022 | 450,000 | (6) | $ | 10.24 | $ | 10.24 | $ | 2,700,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 2/23/2022 | 500,000 | (6) | $ | 50.00 | $ | 10.24 | $ | 1,227,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 2/23/2022 | 500,000 | (6) | $ | 30.00 | $ | 10.24 | $ | 1,757,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||
— | (7) | — | (7) | — | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
明迪·格羅斯曼(8) |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 195,559 | (9) | $ | 391,118 | (9) | $ | 782,236 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
希瑟·斯塔克 |
11/15/2022 | 4/19/2022 | 5,276 | (10) | $ | 4.05 | $ | 21,368 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 5,276 | (10) | $ | 7.40 | $ | 39,042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 9,450 | (11) | $ | 7.79 | $ | 7.40 | $ | 38,066 | |||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 10,681 | (12)(13) | $ | 170,891 | (13) | $ | 341,782 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
艾米·奧基夫 |
11/15/2022 | 4/19/2022 | 27,553 | (10) | $ | 4.05 | $ | 111,590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 27,553 | (10) | $ | 7.40 | $ | 203,892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 98,845 | (11) | $ | 7.79 | $ | 7.40 | $ | 398,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 244,375 | (9) | $ | 488,750 | $ | 1,221,875 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
11/15/2022 | 4/19/2022 | 18,060 | (10) | $ | 4.05 | $ | 73,143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 18,060 | (10) | $ | 7.40 | $ | 133,644 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 64,790 | (11) | $ | 7.79 | $ | 7.40 | $ | 260,981 | |||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 19,787 | (12) | $ | 316,594 | $ | 791,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
邁克爾·利薩格特 |
11/15/2022 | 4/19/2022 | 26,355 | (10) | $ | 4.05 | $ | 106,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 26,355 | (10) | $ | 7.40 | $ | 195,027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 4/19/2022 | 94,548 | (11) | $ | 7.79 | $ | 7.40 | $ | 380,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 22,344 | (12) | $ | 357,500 | $ | 893,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
阿曼達·託爾森 |
11/15/2022 | 7/13/2022 | 23,548 | (14) | $ | 4.05 | $ | 95,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 61,407 | (15) | $ | 122,815 | (15) | $ | 245,630 | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
尼古拉斯·P·霍奇金(16) |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
(1) | 請參閲“薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金“以上是對我們年度績效現金獎金的描述。 |
(2) | 股票獎勵完全由RSU的獎勵組成。授予RSU是指在RSU授予之日獲得一股我們普通股的權利。 |
(3) | 期權獎勵包括不合格時間歸屬期權。股票期權允許受讓人以指定的行使價購買我們普通股的一部分。 |
(4) | 除授予Sistani女士的時間歸屬期權外,行權價是通過取我們普通股在授予日的收市價與我們的普通股在授予日和納斯達克上前四個交易日的平均收市價之間的較大者來確定。授予Sistani女士的時間授予期權的適用行使價格是根據《Sistani就業協議》的條款確定的,該協議得到了賠償委員會的批准。 |
(5) | 所示金額代表根據適用會計準則計算的2022財年期間授予的適用RSU或股票期權的授予日期公允價值。授予日RSU的公允價值完全基於授予日我們普通股的收盤價,或者,如果在授予日休市,則為授予日之前的最後一個交易日。在確定期權價值時所作的假設在本公司年報的綜合財務報表附註12中披露。10-K2022財年。我們股票期權的具體條款在中進行了討論。薪酬討論與分析--高管薪酬框架與2022年薪酬決策--長期股權激勵薪酬“上圖。 |
(6) | Sistani女士在2022年3月21日,也就是她的就業開始日期,獲得了由時間授予選擇權和RSU組成的招聘獎勵。行使價格為10.24美元的時間授予期權和RSU是根據2014年計劃授予的。該等行權價分別為30.00美元及50.00美元的時間歸屬期權乃依據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條提供的就業誘因豁免而授予,但條件是雖然該等期權並非根據2014年計劃授出,但須受2014年計劃相同的條款及條件所規限。時間授予期權和RSU在授予日的每個週年日按比例在四年內授予。股票期權將在授予之日的七年紀念日到期。 |
(7) | 根據《西斯塔尼就業協議》,Sistani女士獲得了保證的2022財政年度業績現金獎金,相當於她的目標獎金金額1,854,000美元,按比例評級根據她在2022財年的受僱天數。這一保證金額在“獎金”專欄中的薪酬彙總表. |
56
(8) | 葛羅斯曼女士辭任總裁及本公司行政總裁職務,自2022年3月18日起生效。由於辭職,格羅斯曼女士在2022財年沒有獲得任何基於股票的獎勵。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職關於格羅斯曼女士的分居協議的細節。 |
(9) | 由於被任命的高管在2022財年的年度績效現金獎金完全基於公司的整體財務業績,因此門檻“本專欄假設公司實現了2022財年全球全年營業收入目標的90%。有關我們2022財年基於績效的年度現金獎金的更多詳細信息,請參閲薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金“上面。根據格羅斯曼女士的離職協議,她在2022財年獲得了基於績效的年度現金獎金按比例評級根據她在2022財政年度的受僱天數計算,這一天數反映在所示數額中。根據O‘Keefe女士的離職協議,她在2022財政年度收到了按業績計算的年度現金紅利,獎金數額見所示數額。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職“有關MS的詳細信息,請參閲。格羅斯曼和奧基夫的分居協議。 |
(10) | 被任命的執行幹事獲得了年度股權獎勵,其中一部分包括分兩次等額發放的RSU獎勵。第一期貸款於2022年5月16日發放,第二期貸款於2022年11月15日發放。RSU背心三分之一每年,在適用的贈款日期的每個週年紀念日的三年內。由於O‘Keefe女士從2022年12月31日起離開本公司,她在2022財年獲得的所有未歸屬RSU立即被沒收。 |
(11) | 被任命的執行幹事獲得了年度股權獎,其中一部分包括不合格在一次分期付款中授予的時間歸屬期權。股票期權授予三分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過三年。由於O‘Keefe女士從2022年12月31日起離開本公司,她在2022財年授予的所有未歸屬時間歸屬期權立即被沒收。 |
(12) | 由於被任命的高管2022財年基於業績的年度現金獎金包括(I)與公司財務業績目標評級相關的財務業績百分比支出和(Ii)與高管個人績效評級相關的個人績效百分比支出,因此“門檻”該列代表假設公司未能實現其2022財年的財務業績目標,並且被任命的高管實現了個人業績評級,從而導致個人業績百分比支出為25%。有關我們2022財年基於績效的年度現金獎金的更多詳細信息,請參閲薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金“上圖。 |
(13) | 所顯示的金額假設是以加元支付的,並在2023年2月27日(即0.7366美元)的匯率下轉換為美元,也就是批准斯塔克女士的年度績效現金獎金的日期。 |
(14) | 根據Tolleson女士的邀請函,她獲得了相當於其年度股權獎勵目標金額50%的年度股權獎勵,其中包括於2022年11月15日一次性授予的RSU獎勵。RSU背心三分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過三年。 |
(15) | 根據託爾森的聘書,她獲得了2022財年基於績效的年度現金獎金,至少相當於她目標獎金金額的50%。因此,“門檻”顯示的金額反映了保證的目標獎金金額。此外,她的聘書規定,她在2022財年的年度績效現金獎金為按比例評級根據她在2022財政年度的受僱天數計算,這一天數反映在所示數額中。 |
(16) | 霍奇金先生於2022年4月22日離開公司。他在2022財年沒有獲得任何基於股票的獎勵。此外,由於霍奇金先生在公司於2023年3月支付2022財年基於業績的年度現金獎金之前離開了公司,他沒有資格獲得與2022財年相關的基於業績的年度現金獎金。 |
57
2022財年的未償還股權獎勵年終
下表列出了截至2022財年末我們任命的高管持有的未償還股權獎勵的信息。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||||||||||||||
名字 |
授予日期 |
數量 |
數量 |
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
選擇權 期滿 日期 |
數量: 股票或 單位 股票對此表示歡迎 還沒有 既得利益(#) |
市場 的價值 股票或 單位 股票對此表示歡迎 還沒有 既得利益(美元)(1) |
|||||||||||||||||||||
可操練 | 不能行使 | |||||||||||||||||||||||||||
司馬西斯塔尼 |
3/21/2022 | 450,000 | (2)* | $ | 10.24 | 3/21/2029 | ||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 500,000 | (2)* | $ | 30.00 | 3/21/2029 | |||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 500,000 | (2)* | $ | 50.00 | 3/21/2029 | |||||||||||||||||||||||
3/21/2022 | 325,000 | (3)* | $ | 1,254,500 | ||||||||||||||||||||||||
明迪·格羅斯曼(4) |
7/5/2017 | 500,000 | (5) | $ | 40.00 | 7/5/2024 | ||||||||||||||||||||||
7/5/2017 | 300,000 | (5) | $ | 32.67 | 7/5/2024 | |||||||||||||||||||||||
7/5/2017 | 500,000 | (5) | $ | 60.00 | 7/5/2024 | |||||||||||||||||||||||
希瑟·斯塔克 |
11/15/2022 | 5,276 | (6)* | $ | 20,365 | |||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 5,276 | (6)* | $ | 20,365 | ||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 9,450 | (7)* | $ | 7.79 | 5/16/2032 | |||||||||||||||||||||||
10/15/2021 | 1,284 | (6) | $ | 4,956 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 752 | (6) | $ | 2,903 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2020 | 987 | (8) | $ | 3,810 | ||||||||||||||||||||||||
艾米·奧基夫(9) |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
11/15/2022 | 18,060 | (6)* | $ | 69,712 | |||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 18,060 | (6)* | $ | 69,712 | ||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 64,790 | (7)* | $ | 7.79 | 5/16/2032 | |||||||||||||||||||||||
10/15/2021 | 7,955 | (6) | $ | 30,706 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 4,696 | (6) | $ | 18,127 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 12,822 | (10) | $ | 29.43 | 4/15/2031 | |||||||||||||||||||||||
4/15/2020 | 7,310 | (8) | $ | 28,217 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2020 | 20,411 | (10) | $ | 19.97 | 4/15/2030 | |||||||||||||||||||||||
6/22/2015 | 40,307 | (11) | $ | 5.25 | 6/22/2025 | |||||||||||||||||||||||
邁克爾·利薩格特 |
11/15/2022 | 26,355 | (6)* | $ | 101,730 | |||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 26,355 | (6)* | $ | 101,730 | ||||||||||||||||||||||||
5/16/2022 | 94,548 | (7)* | $ | 7.79 | 5/16/2032 | |||||||||||||||||||||||
10/15/2021 | 7,901 | (6) | $ | 30,498 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 4,664 | (6) | $ | 18,003 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 11,189 | (6) | $ | 43,190 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2021 | 12,736 | (10) | $ | 29.43 | 4/15/2031 | |||||||||||||||||||||||
4/15/2020 | 7,261 | (8) | $ | 28,027 | ||||||||||||||||||||||||
4/15/2020 | 20,273 | (10) | $ | 19.97 | 4/15/2030 | |||||||||||||||||||||||
6/22/2015 | 6,500 | (11)(12) | $ | 5.25 | 6/22/2025 | |||||||||||||||||||||||
6/22/2015 | 2,667 | (13) | $ | 5.25 | 6/22/2025 | |||||||||||||||||||||||
阿曼達·託爾森 |
11/15/2022 | 23,548 | (6)* | $ | 90,895 | |||||||||||||||||||||||
尼古拉斯·P·霍奇金(14) |
— | — | — | — | — | — | — |
* | 顯示在2022財年提供的撥款,這些撥款也在薪酬彙總表而在2022財年基於計劃的獎勵撥款桌子。 |
(1) | 所示金額代表我們的普通股在2022財年12月30日,也就是納斯達克2022財年最後一個交易日的收盤價3.86美元,乘以報告的股票數量。 |
(2) | 時間歸屬期權歸屬四分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過四年。 |
(3) | RSUS背心四分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過四年。 |
(4) | 葛羅斯曼女士辭任總裁及本公司行政總裁職務,自2022年3月18日起生效。根據格羅斯曼女士的離職協議條款,於2021年9月28日,格羅斯曼女士於該日期持有的所有股權獎勵(或其任何部分)均被沒收,而以其他方式並無安排於2022年4月15日或之前歸屬於普通課程。此外,根據格羅斯曼女士的離職協議條款,所有於2017年7月5日,也就是她受僱於本公司的開始日期授予的既有股票期權,將根據該等期權的條款,繼續可行使至2024年7月5日,即該等期權授予日期的七週年。所有在2024年7月5日未行使的此類期權將在該日取消。看見 |
58
“終止或控制權變更時可能支付的款項--終止時支付的款項--指定執行人員的離職--明迪·格羅斯曼、前總裁和首席執行官關於格羅斯曼女士的分居協議的更多細節。 |
(5) | 在授予日的每一週年,時間歸屬期權在四年內每年歸屬25%。 |
(6) | RSUS背心三分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過三年。 |
(7) | 時間歸屬期權歸屬三分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過三年。 |
(8) | RSUS背心六分之一每年四月十五日這是和10月15日這是在授予之後的三年內。 |
(9) | O‘Keefe女士於2022年12月31日離開公司。由於她的離開,奧基夫女士當時未授予的所有時間授予期權和RSU立即被沒收。此外,O‘Keefe女士離職時並無任何既得未償還股票期權。 |
(10) | 時間歸屬期權在授予日三週年時100%歸屬。 |
(11) | 時間歸屬期權在授予日的第一個和第二個週年日各歸屬25%,在授予日的第三個週年日歸屬50%。這些期權是作為先前披露的一次性股票期權交換計劃,取代以前發佈的同時具有時間和業績歸屬標準的基於業績的特殊股票期權獎勵(“T&P期權”)。要參與期權交換,被任命的高管必須以二對一的方式投標其所有符合條件的T&P期權,以獲得時間歸屬期權。 |
(12) | 授予了13,000份時間歸屬期權,其中6,500份在2018財年行使。 |
(13) | 已歸屬的時間歸屬期權三分之一在贈與之日的每個週年紀念日,每年超過三年。授予了8,000份時間歸屬期權,其中5,333份在2018財年行使。 |
(14) | 霍奇金先生於2022年4月22日離開公司。由於他的離開,霍奇金當時未授予的所有時間授予期權和RSU立即被沒收。此外,霍奇金先生離職時並無任何既得未償還股票期權。 |
59
2022財年的期權行使和股票歸屬
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||
名字 |
新股數量 在鍛鍊中獲得的收益 (#) |
實現的價值 論鍛鍊 ($) |
新股數量: 在資產歸屬上獲得的股份 (#) |
實現的價值 論歸屬 ($)(1) |
||||||||||||
司馬西斯塔尼 |
— | — | — | — | ||||||||||||
明迪·格羅斯曼 |
— | — | 71,481 | (2) | $ | 739,828 | ||||||||||
希瑟·斯塔克 |
— | — | 2,825 | (3) | $ | 19,477 | ||||||||||
艾米·奧基夫 |
— | — | 13,429 | (4) | $ | 90,876 | ||||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
— | — | 19,689 | (5) | $ | 136,493 | ||||||||||
邁克爾·利薩格特 |
— | — | 25,948 | (6) | $ | 199,802 | ||||||||||
阿曼達·託爾森 |
— | — | — | — | ||||||||||||
尼古拉斯·P·霍奇金 |
— | — | 29,913 | (7) | $ | 317,975 |
(1) | 反映歸屬時獲得的普通股的總市值,基於適用歸屬日期的普通股收盤價,或者,如果在歸屬日期收盤,則為緊接歸屬日期之前的最後一個交易日。 |
(2) | 這些股份代表我們普通股的股份總數,在2022財年她的RSU被授予後,我們向格羅斯曼女士發行了普通股。本公司扣留了總計25,771股股票,用於支付已發行股票價值的所得税和就業税,這是根據我們普通股在歸屬日的收盤價計算的,如果在歸屬日休市,則是緊接歸屬日之前的最後一個交易日。格羅斯曼女士税後獲得的淨股票總數為45,710股。 |
(3) | 這些股份代表我們普通股的股份總數,在2022財年她的RSU被授予時,我們向Stark女士發行了普通股,並由她收到。本公司並無就已發行股份的價值扣繳任何所得税或僱傭税,因為史塔克女士以現金代替股份繳付該等税款。 |
(4) | 這些股票代表我們普通股的股份總數,在2022財年她的RSU被授予後,我們向O‘Keefe女士發行了普通股。本公司扣留了總計5,589股股票,用於支付根據我們普通股在歸屬日的收盤價計算的已發行股票價值的所得税和就業税,如果在歸屬日休市,則為緊接歸屬日之前的最後一個交易日。O‘Keefe女士税後獲得的淨股票總數為7,840股。 |
(5) | 這些股份代表我們普通股的股份總數,這些股份在2022財年授予科洛西先生的RSU時發行給了他。本公司扣留了總計8,931股股票,用於支付根據我們普通股在歸屬日的收盤價計算的已發行股票價值的所得税和就業税,如果在歸屬日休市,則為緊接歸屬日之前的最後一個交易日。科洛西先生税後獲得的淨股票總數為10,758股。 |
(6) | 這些股份代表我們普通股的股份總數,在2022財年他的RSU被授予時,我們向Lysaght先生發行了普通股。本公司扣留了總計4,280股股票,作為已發行股票價值的所得税和僱傭税的一部分,該部分所得税是根據我們普通股在歸屬日的收盤價計算的,如果在歸屬日休市,則為緊接歸屬日之前的最後一個交易日。裏薩格特用現金代替股票支付了這類税款的剩餘部分。Lysaght先生税後獲得的淨股票總數為21,668股。 |
(7) | 這些股票代表我們普通股的總數量,在2022財年他的RSU被授予後,我們的普通股發行給了THotchkin先生。本公司扣留了總計15,865股股票,用於支付已發行股票價值的所得税和就業税,這是根據我們普通股在歸屬日的收盤價計算的,如果在歸屬日休市,則是緊接歸屬日之前的最後一個交易日。霍奇金先生税後獲得的淨股票總數為14,048股。 |
養老金福利
該公司沒有養老金計劃。
60
2022財年不合格遞延薪酬
下表列出了關於我們的高管利潤分享計劃的信息,該計劃是唯一確定的貢獻或其他計劃,規定在不符合以下條件的基礎上推遲補償符合納税條件的。在2022財年,除了格羅斯曼女士和霍奇金先生各自從我們的高管利潤分享計劃中獲得了與他們各自離開本公司有關的分配外,沒有任何被點名的高管對我們的高管利潤分享計劃做出任何貢獻或提取,也沒有從我們的高管利潤分享計劃中獲得任何分配。我們的高管利潤分享計劃的具體條款在題為 “薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-福利和額外津貼-退休和遞延薪酬計劃、解僱付款和其他安排-遺留高管利潤分享計劃“上圖。
名字 |
註冊人 投稿 在過去的時間裏 財政年度 ($)(1) |
集料 收益 在最後 本財年 ($)(2) |
集料 分配 ($) |
集料 平衡點: 上一財年 年終 ($)(3) |
||||||||||||
司馬西斯塔尼(4) |
— | — | — | — | ||||||||||||
明迪·格羅斯曼(5) |
$ | 15,450 | $ | 38,910 | $ | 869,958 | (5) | — | ||||||||
希瑟·斯塔克(6) |
— | — | — | — | ||||||||||||
艾米·奧基夫(7) |
$ | 5,606 | $ | 2,892 | — | $ | 45,535 | |||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
$ | 5,882 | $ | 24,444 | — | $ | 380,224 | |||||||||
邁克爾·利薩格特 |
$ | 4,382 | $ | 13,924 | — | $ | 216,705 | |||||||||
阿曼達·託爾森(4) |
— | — | — | — | ||||||||||||
尼古拉斯·P·霍奇金(8) |
$ | 8,077 | $ | 34,566 | $ | 677,958 | (8) | — |
(1) | 顯示公司在2022財年的月繳款。公司的所有貢獻都將報告所賺取的會計年度,無論貢獻實際上是在該年度或下一年貸記到指定高管的利潤分享賬户中。這些金額也列在“所有其他補償“的薪酬彙總表。自2022年3月起,本公司暫停每月向參與者的利潤分享賬户繳費,包括以下當時參與的高管參與者的賬户:MSE。格羅斯曼和奧基夫以及科洛西、利薩吉特和霍奇金先生。有關此類暫停的其他詳細信息,請參閲薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-福利和額外津貼-退休和遞延薪酬計劃、解僱付款和其他安排-遺留高管利潤分享計劃. |
(2) | 該公司將利息計入每個參與者的利潤分享賬户,年利率等於(A)2%加(B)《華爾街日報》公佈的年化最優惠利率之和,自2022財年每個財政月結束時複利,上限為15%。這些金額也列在“養老金價值變動和非合格遞延補償收入“的”薪酬彙總表. |
(3) | 在各欄中包括下列每一名被點名的執行幹事在前幾年作為薪酬報告的下列總額“養老金價值變動和非合格遞延補償收入“和”所有其他補償“的”薪酬彙總表:奧基夫女士,2021財年37,038美元;科洛西先生,2021財年59,165美元,2020財年41,800美元;裏薩格特先生,2021財年40,898美元。 |
(4) | 鑑於梅斯。如上所述,Sistani和Tolleson在公司暫停向參與者的利潤分享賬户供款後開始受僱於公司,Mses説。Sistani和Tolleson在2022財年沒有收到該公司向該賬户的任何捐款或其利息的任何貸項。 |
(5) | 葛羅斯曼女士辭任總裁及本公司行政總裁職務,自2022年3月18日起生效。在這一天,格羅斯曼女士的利潤分享賬户中的總結餘額被完全歸屬。根據高管利潤分成計劃的條款,公司於2022年10月將利潤分成賬户中的總結餘額869,958美元分配給了葛羅斯曼女士。 |
(6) | 史塔克女士,作為非美國被任命為高管,沒有資格參與我們的高管利潤分享計劃。 |
(7) | O‘Keefe女士於2022年12月31日離開公司。於該日,根據執行利潤分成計劃的條款,總結餘於O‘Keefe女士的利潤分成賬户內的歸屬加速至該日。本公司將根據執行利潤分成計劃的條款,在她離職六個月週年日(即2023年6月30日)後,將其利潤分成賬户中的總結餘額分配給她。 |
(8) | 霍奇金先生於2022年4月22日離開公司。在這一天,霍奇金先生的利潤分享賬户中的總結餘額被完全歸屬。根據高管利潤分成計劃的條款,公司於2022年11月向霍奇金先生分配了其利潤分成賬户中的總結餘額677,958美元。 |
61
在終止或控制權變更時可能支付的款項
終止合同時支付的款項
不論被指名的執行幹事以何種方式終止僱用(“因”終止僱用的除外),她或他有權領取她或他在受僱期間賺取的款項。如適用,此類數額包括:
• | 根據我們的股票計劃授予的既得股票和行使既得股票期權的權利:(X)在因死亡或長期殘疾而終止的情況下,在一年內;(Y)在因死亡或長期殘疾以外的任何原因終止的情況下,在終止後90天內;及(Z)就西斯塔尼女士而言,(I)在沒有“充分理由”(定義見下文)的情況下,就西斯塔尼女士終止任何期權而言,(Ii)就作為其聘用獎勵一部分授予的時間歸屬期權而言,直至適用的到期日為止(如本公司無故終止(定義見下文)或由希斯塔尼女士以“充分理由”終止)及(Iii)就並非作為其聘用獎勵一部分授予的任何期權而言,直至適用的到期日為止30個月終止週年紀念日和適用的到期日,如果公司在沒有“原因”的情況下終止,或Sistani女士以“充分的理由”終止;在每種情況下,包括根據適用的股權授予的條款或與公司的任何協議終止時歸屬的股份和期權; |
• | 根據高管利潤分享計劃出資和歸屬的金額; |
• | 適用於美國受薪員工的公司儲蓄計劃和符合條件的加拿大全職員工的儲蓄計劃應計和歸屬的金額;以及 |
• | 適用法律或普通法規定的應計和未付假期工資(如果有)。 |
一般來説,公司不會向因“原因”而被解僱的高管支付任何款項。該公司對其任命的高管沒有關於遣散費或其他離職後福利的正式政策,但受其經營所在國家的法定要求和在某些情況下的普通法要求的約束。
薪酬委員會或董事會不時根據個別受聘或晉升人士的性質及情況,或在檢討競爭條件及/或高級管理人員薪酬與本公司其他高級管理人員薪酬的關係後,不時批准某些被點名的高級管理人員的獨立離職安排。對於這些安排,如果適用的高管隨後在她或他的遣散期內受僱,公司通常會減輕任何繼續發放的工資或福利。例如,如果公司無緣無故地終止對Sistani女士的僱用,或因“充分理由”而終止對Sistani女士的僱用(在這兩種情況下,都是按照Sistani僱傭協議的定義,但與控制權變更有關的情況除外),則Sistani女士有權獲得以下付款和福利:(W)相當於兩倍工資的金額,在#年期間支付的金額基本相等。第二個兩年保證期根據公司的正常薪資慣例,終止(“西斯塔尼離職條款”)後;(X)就其按工作表現計算的年度現金花紅而言,(I)在上述終止日期之前已結束的任何已完成財政年度的任何未付年度花紅,及(Ii)在符合適用於該項終止的財政年度的工作表現目標的情況下,一筆相等於發生該項終止的財政年度應支付的年度花紅的款額,並根據該終止年度的受僱日數按比例計算,任何該等款項須在不遲於該終止年度的2天內一次性支付1/2(Y)在西斯塔尼女士選擇繼續承保本公司集團健康計劃(包括牙科)下的COBRA(綜合總括協調法案)的情況下,在西斯塔尼服務期間每個月的第一個定期計劃發薪日支付相當於每月COBRA保費成本與在職員工為相同保險支付的每月供款之間的差額;及(Z)
62
對於其股權授予,(I)作為其僱用獎勵授予的未歸屬時間歸屬期權和RSU的50%中的較大者應在終止時歸屬,(Ii)作為其僱用獎勵的一部分授予的既得時間歸屬期權將在該等期權的整個七年期限內保持可行使,以及(Iii)所有已歸屬期權(作為其僱用獎勵的一部分授予的時間歸屬期權除外)應至少有30個月的行使時間(但不得超過其期限),這種支付和福利取決於對西斯塔尼女士的處決和不可撤銷的權利全面發佈有利於公司及其關聯公司的索賠,並繼續遵守西斯塔尼僱傭協議中規定的某些保密、非競爭、非邀約和免僱契約。保密公約有一個無限期的條款,而禁止競爭、禁止徵集和禁止僱傭的公約任期兩年。Sistani女士的遣散費約為3,926,559美元 (1)如果她在2022年12月30日被如此終止。此外,關於她的聘用獎勵,162,500個RSU(加速歸屬價值為627,250美元)和725,000個時間歸屬期權(包括225,000個行權價為10.24美元的期權、250,000個行權價為30美元的期權和250,000個行權價為50美元的期權,總計加速歸屬價值為0美元)將在此類終止後立即歸屬,該等時間歸屬期權將一直可行使到2029年3月21日。有關Sistani女士的聘用獎勵及其估值的更多細節,請參見“-控制權變更時支付的款項-控制權變更對指定高管的影響-基於股權的假設”.
根據加拿大普通法規定,Stark女士有權獲得一筆現金付款,以代替解僱通知,金額相當於8周基本工資(相當於65,834美元(2)截至2022年12月30日),遣散費為44周基本工資(相當於362,090美元(3)截至2022年12月30日),公司贊助的醫療計劃下的8周持續醫療保險(相當於2,378美元(4)截至2022年12月30日)以及支付應計和未用假期(相當於28,292美元(5)截至2022年12月30日,相當於17.19天),在某些情況下,她本有資格獲得公司的額外付款,包括她2022財年基於業績的現金獎金。斯塔克女士的遣散費可能相當於大約458,594美元(6)如果她是在2022年12月30日被如此終止的話。
科洛西先生有權獲得一筆現金付款,相當於終止時的12個月基本工資和公司贊助的健康計劃下持續12個月的健康保險,其基礎與緊接終止前的相同,如果他被公司終止,除連續性協議所規定的原因或“因由”以外的任何原因,但須受執行和非撤銷以本公司及其附屬公司為受益人的索賠的全面釋放。科洛西先生的遣散費大約相當於536,924美元(7)如果他在2022年12月30日被如此終止。
*Lysaght先生有權在被終止時通過繼續工資獲得12個月的基本工資,並有權根據公司贊助的健康計劃獲得12個月的持續健康保險,其基礎與他在緊接被終止之前的相同,如果他被公司以“因由”以外的任何原因解僱,則受執行和非撤銷以公司為受益人的索賠的全面解除
(1) | 24個月工資的2,472,000美元,2022財政年度基於業績的現金獎金1,452,723美元,以及用於支付COBRA(綜合總括協調法案)保險範圍僱主繼續繳款的1,836美元。 |
(2) | 89,231加元使用2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
(3) | 490,769加元使用2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
(4) | 使用2022年12月30日的匯率(即0.7378美元),加元3,222加元兑換成美元。 |
(5) | 38,347加元使用2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
(6) | 621,569加元使用2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
(7) | 12個月工資中的527,657美元和為繼續支付眼鏡蛇保險的僱主繳款而支付的9,267美元。 |
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及其附屬公司。Lysaght先生的遣散費大約相當於579,204美元(8)如果他在2022年12月30日被如此終止。
Tolleson女士有權獲得終止時12個月的基本工資和公司贊助的健康計劃下12個月的持續健康保險,其基礎與她在緊接終止前的基礎上相同,如果她被公司以“因由”以外的任何原因解僱,則受執行和非撤銷以本公司及其附屬公司為受益人的索賠的全面釋放。Tolleson女士的遣散費大約相當於439,267美元(9)如果她是在2022年12月30日被如此終止的話。
(8) | 12個月工資的550,000美元和為眼鏡蛇保險的持續僱主繳款支付的29,204美元的總和。 |
(9) | 12個月工資中的430,000美元和為繼續支付眼鏡蛇保險的僱主繳款而支付的9,267美元。 |
被任命的行政官員的離職
明迪·格羅斯曼,前總裁和首席執行官
葛羅斯曼女士自2022年3月18日(“格羅斯曼離職日期”)起辭去總裁及本公司行政總裁職務,並自2022年3月21日起辭任董事三級董事一職。2021年9月28日,葛羅斯曼女士就辭任總裁及本公司首席執行官兼董事首席執行官一事與本公司訂立離職協議,據此,她同意應董事會要求協助其職位、職責及職位的交接,而本公司同意向她提供下文進一步描述的若干付款及福利。根據她的離職協議條款,自2021年9月28日至格羅斯曼離職日期期間,葛羅斯曼女士繼續領取與她簽訂離職協議前相同的基本工資和員工福利。此外,根據她的離職協議條款,在格羅斯曼離職日期之後,格羅斯曼女士將獲得(或已經收到)以下物質付款和福利:(1)現金總額2,472,000美元(相當於其當時年度基本工資的兩倍)(其中950,769美元於2022年支付,1,521,231美元將以工資續發付款的形式以基本相等的分期付款方式支付至2024年3月)減去合法扣除和扣留;(2)減少合法扣減和扣留按比例與2023年3月支付的年度績效現金紅利計劃中規定的公司目標相對應的公司2022財年實際業績的現金紅利,金額為234,671美元; (Iii)在兩年制在格羅斯曼離職日期之後的一段時間內,現金支付金額相當於眼鏡蛇健康計劃繼續實施的增量成本高於在職員工支付的正常保費費用,在此期間按月支付(2022財年支付了8,704美元);(4)一筆相當於94,816美元的現金付款(相當於按比例(I)支付自Grossman離職之日起至2022年4月15日止期間的部分基本工資;(V)支付Grossman女士於2022年4月支付的25,000美元的合理法律及顧問費;及(Vi)保留她的兩部公司發放的iPad。根據格羅斯曼女士的離職協議條款,於2021年9月28日,格羅斯曼女士於該日期持有的所有股權獎勵(或其任何部分)均被沒收,而以其他方式並無安排於2022年4月15日或之前歸屬於普通課程。在格羅斯曼離職日期,根據格羅斯曼女士的分居協議條款,當時由格羅斯曼女士持有的所有未償還和未歸屬的RSU立即歸屬於該日期(該加速RSU在格羅斯曼離職日期的價值為739,828美元,基於該日期我們普通股的收盤價10.35美元)。此外,根據格羅斯曼女士的離職協議條款,所有於2017年7月5日,也就是她受僱於本公司的開始日期授予的既有股票期權,將根據該等期權的條款,繼續可行使至2024年7月5日,即該等期權授予日期的七週年。所有在2024年7月5日未行使的此類期權將在該日取消。格羅斯曼女士領取上述離職金和福利的權利取決於她的執行、交付和非撤銷在格羅斯曼離職日期後60天內釋放對公司及其每一家直接和間接子公司和附屬公司的索賠。格羅斯曼女士受到
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非競爭, 非邀請函和保密契約。保密公約有一個無限期的期限。這個競業禁止和非邀請函每個契約的有效期都是格羅斯曼離開日期後的二十四(24)個月。由於自格羅斯曼離職之日起,格羅斯曼女士被歸屬於公司的高管利潤分享計劃,她於2022年10月在其高管利潤分享賬户中獲得了869,958美元的既得金額。 格羅斯曼女士的離職協議的條款和條件在任何終止的情況下取代了她與本公司的僱傭協議和連續性協議中的任何一項提供的任何付款和福利。
艾米·奧基夫,前首席財務官
O‘Keefe女士自2022年12月2日起辭去本公司首席財務官一職,並於2022年12月31日(“O’Keefe離任日期”)離職。2022年11月30日,O‘Keefe女士與本公司就其離開本公司的補償訂立了離職協議和全面釋放。根據離職協議的條款,O‘Keefe女士領取(或將領取):(1)從O’Keefe離職之日起至2023年12月30日(該期間為“薪金延續期間”),按當時的年度基薪繼續領取的薪金(減去合法扣除和扣繳後的數額共計575,000美元,所有這些都是在2023財政年度累積的);(Ii)與2023年3月支付的基於業績的年度現金紅利計劃中規定的公司目標相對應的公司2022財年實際業績的現金紅利,金額為293,250美元;。(Iii)於2023年1月26日支付的減去合法扣除和扣留的現金總額10,000美元,以代替她本來會獲得的再安置服務;。以及(Iv)在工資延續期間,現金支付的金額相當於眼鏡蛇健康計劃延續的增量成本高於在職員工支付的正常保費成本,在此期間按月支付(根據2023財年費率,此類支付總額相當於18,073美元)。如果O‘Keefe女士在薪金延續期間獲得隨後的工作,這種薪金延續將被減少或完全取消,健康計劃延續將完全被取消,每一項都將根據她的離職協議的條款。 截至O‘Keefe離職之日,O’Keefe女士的所有未歸屬股權獎勵都被沒收。O‘Keefe女士在這一日期沒有既得期權。O‘Keefe女士受到非競爭, 非邀請函和保密契約。保密公約有一個無限期的期限。這個競業禁止和非邀請函每個公約的有效期都是在O‘Keefe離開之日之後一年。此外,考慮到她的離職協議中規定的付款和福利,O‘Keefe女士同意按照她的離職協議中的規定,解除對本公司及其所有關聯公司、相關實體、前任和繼任者的索賠。根據各自計劃的條款,O‘Keefe女士離職時,加快了美國受薪員工對公司儲蓄計劃的繳款及其收益與公司高管利潤分享計劃下高管利潤分享餘額的匹配(該金額分別為16,077美元和47,742美元)。
尼古拉斯·P·霍奇金,前首席運營官
霍奇金先生自2022年4月22日(“霍奇金離職日期”)起辭去本公司首席運營官一職,並於同日離開本公司。2022年5月26日,T.Hotchkin先生與本公司簽訂了一項離職協議,並就其離開本公司的補償事宜全面釋放。根據離職協議的條款,霍奇金先生收到(或將收到):(1)905,626美元的一次性付款,相當於其當時當前基本工資的15個月減去合法扣除、扣繳和僱員眼鏡蛇保費;(2)現金支付總額10,000美元減去合法扣減和扣繳,這筆現金是在2022年6月9日支付的,以代替他本來會收到的再安置服務;以及(3)相當於眼鏡蛇健康計劃持續的增量成本的現金付款,金額相當於在職員工支付的正常保費之上的增量成本,按月支付15個月在霍奇金離境日期之後的一段期間內(這筆款項總計相當於35 479美元,其中18 351美元是根據2022財政年度的費率支付的,17 128美元將是根據2023財政年度的費率支付的)。截至霍奇金離職之日,霍奇金先生的所有未歸屬股權獎勵均被沒收。霍奇金先生有權在90%內行使任何既得期權
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Hotchkin離開日期的天數。霍奇金先生受到非競爭, 非邀請函和保密契約。保密公約有一個無限期的期限。這個競業禁止和非邀請函每個契約的有效期都是在霍奇金離開之日之後的一年。此外,考慮到離職協議中規定的付款和福利,霍奇金先生同意解除對本公司及其所有關聯公司、相關實體、前任和繼任者的索賠,這是他的離職協議中規定的。由於自霍奇金離職之日起,霍奇金先生同時屬於公司的受薪美國員工儲蓄計劃和高管利潤分享計劃,根據公司的儲蓄計劃,他有權獲得125,802美元的餘額加上相應的收入,並在2022年11月從他的高管利潤分享賬户中獲得了677,805美元。
已支付或將支付給MSE的款項。格羅斯曼、奧基夫和霍奇金先生完全受上述各自分居協議條款的約束。本討論的其餘部分將討論在各種解僱情況下可能向我們繼續任命的執行幹事支付的潛在款項。
退休時支付的款項
如果被任命的執行幹事退休,她或他有權領取她或他在任職期間賺取的款項。如適用,此類數額包括:
• | 根據我們的股票計劃授予的既得股票以及在退休後90天內行使既得股票期權的權利; |
• | 根據高管利潤分享計劃出資和歸屬的金額; |
• | 適用於美國受薪員工的公司儲蓄計劃和符合條件的加拿大全職員工的儲蓄計劃應計和歸屬的金額;以及 |
• | 適用法律或普通法規定的應計和未付假期工資(如果有)。 |
此外,根據科洛西先生與本公司的連續性協議,本公司已同意向他支付未歸屬於本公司合格固定繳款計劃的退休金額,以及按其中所述按比例計算的按業績計算的年度現金紅利的一部分。如果連續性協議下的這些福利在2022年12月30日為科洛西先生觸發,他將獲得現金獎金減去合法扣除額316,594美元。此外,如果他們於2022年12月30日退休,Sistani女士和Tolleson女士將有權根據公司儲蓄計劃為美國受薪員工分別獲得1,713美元和1,253美元的未歸屬公司繳款。
在死亡或長期殘疾時支付的款項
如被指名的行政人員死亡或長期傷殘,除下列標題所列的賺取款項外,終止合同時支付的款項“以上,就科洛西先生而言,標題下所述的他的連續性協議所規定的數額”-退休時支付的款項“如上所述,被提名的高管可以根據公司的美國長期殘疾計劃獲得福利,或根據公司的人壽保險計劃和/或殘疾保險計劃(視情況而定)獲得付款,就Sistani女士而言,可以獲得Sistani僱傭協議下的福利。這些付款和福利通常適用於所有員工,但是,根據這些付款和福利支付的金額可能會因員工而異。例如,關於人壽保險福利,如果這種福利是在2022年12月30日觸發的,下列被點名的高管的此類福利的計算方法如下:對於Sistani女士、Tolleson女士和Colosi先生以及Lysaght女士,每個人一般都有資格在去世時獲得其年基本工資的一倍(四捨五入至最接近的10萬美元),但最高賠償額為300萬美元。如果這些被提名的高管在2022年12月30日根據公司的人壽保險計劃觸發了此類福利,她或他的每一位法定代表人或遺產的金額(不包括被任命的高管自費購買的任何補充保單)將是
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有資格領取的如下:Sistani女士,1,236,000美元;Colosi先生,528,000美元;Lysaght先生,550,000美元;以及Tolleson女士,430,000美元。如果Stark女士的人壽保險福利被觸發,她的每個法定代表人或遺產將有資格獲得總額高達287,742美元的人壽保險福利(1)。Sistani和Tolleson以及Colosi和Lysaght自動加入公司針對美國員工的美國長期殘疾計劃,在符合該計劃條款的情況下,如果根據該計劃於2022年12月30日觸發此類福利,則在至少24個月內每月將獲得最高3,000美元的福利。Stark女士有資格獲得公司為加拿大員工提供的長期殘疾保險,並根據保險計劃的條款,最高可獲得3,689美元(2)在2022年12月30日觸發此類福利的情況下,按月計算。
根據《西斯塔尼僱傭協議》的條款,如果因死亡或長期殘疾而終止,Sistani女士有權(X)支付在終止日期之前結束的任何已完成的財政年度的任何未支付的年度獎金,該金額應在此時支付給公司的其他高級管理人員,但在任何情況下不得遲於21/2(A)在發生這種解僱的財政年度的最後一天後五個月內支付;(Y)相當於其目標年度獎金的數額,根據其在解僱年度內受僱的天數按比例計算,這筆款項應在解僱之日起三十(30)天內支付。如果這種福利在2022年12月30日觸發,西斯塔尼女士將有資格獲得1,452,723美元。
此外,在持有人因死亡或長期殘疾而終止時,股票期權行權權一般在一年後終止,RSU(不包括Sistani女士的RSU聘用獎勵)立即100%歸屬,對於PSU,時間歸屬標準將被視為完全滿足,業績歸屬標準應被視為滿足業績的“目標”水平;但如果此類事件發生在任何業績期間結束後,則應根據實際業績確定基於業績的歸屬標準。與RSU和PSU有關的任何應計股息等價物也應被視為如上所述的歸屬。有關立即歸屬RSU的價值,請參閲“加速授予股權價值-股票獎勵“的”12月控制支付和福利估計的變化 30, 2022為女士準備的桌子。西斯塔尼和託爾遜,科洛西先生和利薩格特先生,以及“-控制權變更對被任命的高管的影響-非美國被任命的高管-臨時首席財務官Heather Stark“給史塔克女士。
在控制權變更時支付的款項
控制中/控制的更改
就股票獎勵和連續性協議而言,“控制權的變更”一般包括下列任何一項:
在Mses的案例中。西斯塔尼、託爾鬆和利薩格特先生:
• | 一家公司進行的收購非附屬公司公司50%或更多有投票權證券的實益所有權(不包括Artal、温弗瑞女士或公司贊助的員工福利計劃或相關信託的收購); |
• | 完成涉及本公司的重組、資本重組、合併或合併,除非交易後本公司或尚存實體(視屬何情況而定)50%或以上的未償還有表決權證券的實益擁有人由Artal和温弗瑞女士或同一人持有,且比例基本相同,他們在交易前是本公司有表決權股票的實益擁有人;或 |
• | 出售、轉讓或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產,或公司的清算或解散。 |
(1) | 390,000加元按2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
(2) | 5,000加元按2022年12月30日的匯率兑換成美元(即0.7378美元)。 |
67
就科洛西先生而言,如果且僅當由於該事件的發生,除Artal或其任何關聯公司以外的任何個人或集團直接或間接是或成為該公司證券的實益擁有人,該證券佔該公司當時未償還有表決權證券的50%或以上:
• | 一家公司進行的收購非附屬公司公司25%或以上有投票權的證券的實益所有權(公司贊助的員工福利計劃或相關信託收購除外); |
• | 現任董事會成員(或經批准的繼任者)不再佔董事會多數; |
• | 涉及本公司的重組、資本重組、合併或合併的完成,除非交易後本公司或尚存實體(視屬何情況而定)至少51%的未償還有表決權證券的實益擁有人在交易前是本公司有表決權股票的實益擁有人,且其持有比例基本相同;或 |
• | 出售、轉讓或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產,或公司的清算或解散。 |
股票大獎
根據本公司有關時間歸屬期權及/或RSU獎勵的條款及條件,除非董事會或其委員會另有規定,時間歸屬期權及RSU一般完全歸屬,而該等購股權一般在緊接“控制權變更”前可予行使。看見“—控制的變化/控制的變化“以獲取更多信息。然而,就授予T.Sistani女士的時間歸屬期權和RSU而言,這種歸屬和股票期權的立即可行使性,只有在她因控制權變更而終止僱用的情況下才會發生,而根據她的連續性協議,這種終止會產生遣散費和福利。有關西斯塔尼女士的延續協議的詳細情況,見“-連續性協議“下面。此外,如果公司在沒有“原因”的情況下終止了Sistani女士,或Sistani女士因控制權變更而“有充分理由”終止,作為其聘用獎勵的一部分而授予的既得時間歸屬期權將在該等期權的全部七年期限內繼續可行使,如果有的話,應至少有30個月的時間行使(但不得超過其期限),條件是此類福利取決於Sistani女士的執行和非撤銷全面發佈有利於公司及其關聯公司的索賠,並繼續遵守某些保密規定,非競爭, 非邀請函和不招人《西斯塔尼就業協議》中規定的契約。與RSU有關的任何應計股息等價物也應被視為如上所述的歸屬。請參閲以下各欄:加速股權價值歸屬“的”12月控制支付和福利估計的變化 30, 2022如果此類福利在2022年12月30日對西斯塔尼和託爾鬆女士以及科洛西和利薩吉特先生觸發,則立即授予此類獎勵的價值表-控制權變更對被任命的高管的影響 官員-非美國任命的高管-臨時首席財務官希瑟·斯塔克“給史塔克女士。
持有這種獎勵的被點名的執行幹事(不包括Sistani女士)在她或他的任職期間以及在她或他的僱用終止後的一年內仍受某些競業禁止和非邀請函工作產品契約和工作產品契約的某些保密和分配的時間長短不詳。西斯塔尼女士的獎勵受《西斯塔尼就業協議》所載限制性公約的制約,並重申上述條款下所述的限制性公約--終止合同時支付的款項”.
連續性協議
本公司已確定,加強和鼓勵我們的主要高管繼續關注和忠於他們的職責,而不會在與本公司的任何“控制權變更”相關的情況下出現個人分心或利益衝突,符合其股東的最佳利益。見“-控制中/控制的更改“以獲取更多信息。因此,本公司已與下列指定的高管簽訂了連續性協議:MSE。Sistani和Tolleson、Colosi和Lysaght以及其他一些高管。
68
術語
如屬西斯塔尼女士與本公司訂立的延續協議,該協議將於西斯塔尼女士終止受僱於本公司時終止。就與上述指定的其他高管和某些其他高級管理人員簽訂的連續性協議而言,每份協議的初始期限一般為自簽署之日起兩至三年,此後繼續每年續簽,除非本公司規定180天事先書面通知行政人員,協議期限將不再續簽。然而,一旦公司控制權發生變更,協議期限不得終止,直至控制權變更之日起兩週年。
付款
關於被點名的高管,在以下情況下,將提供以下遣散費福利:(A)在Sistani和Tolleson女士和Lysaght先生的情況下,(I)在我們的控制權變更後的兩年期間內,或在我們的控制權變更之前的三個月期間,但與我們的控制權變更相關的,她或他的僱傭被公司終止(X)公司(不包括因“原因”或長期殘疾的原因而終止)或(Y)由該被點名的高管出於“充分的理由”而終止,或(Ii)如果簽署了一項將導致我們控制權變更的協議,並且在協議生效日期和我們控制權變更之間的期間內,她或他的僱用因公司的控制權變更(X)而被終止(“因由”或由於長期殘疾而終止)或(Y)由該指定高管以“充分理由”作出的變更;及(B)就科洛西先生而言,(I)在吾等控制權變更後的兩年期間內,其僱用被終止(本公司以“因由”或死亡、長期傷殘或退休的理由終止僱用除外),(Ii)在吾等控制權變更前的三個月期間內,但在與吾等控制權變更有關的期間內,或在其後的兩年期間內,他以“充分理由”自願終止僱用,或(Iii)如果簽署了會導致我們控制權變更的協議,並且在該協議生效日期與我們控制權變更之間的期間內,因控制權變更而終止其僱用(公司因“因由”或因死亡、長期傷殘或退休而終止的除外):
• | 現金支付相當於她或他在控制權變更之日的年度基本工資(如果更高,則為終止通知發出前一年有效的年度基本工資)和根據我們的獎金計劃就終止發生的財政年度的目標年度獎金之和的三倍(對於萊薩吉特先生和託爾鬆女士,為兩倍)(如果更高,則為被任命的執行幹事在發出終止通知的財政年度之前的三個完整財政年度實際賺取的平均年度獎金); |
• | 現金支付等於(W)所有應計但未支付的基本工資和相當於所有應計和未使用的假期的金額的總和,如果根據公司當時的假期政策或當地法律要求支付任何款項,(X)所有已賺取和未支付的獎金(如果有),(Y)終止日期發生的會計年度,(A)被任命的高管的目標獎金的按比例部分和(B)如果我們在終止之日超過了根據我們的獎金計劃為該財政年度設定的業績目標,則被任命的高管根據我們的獎金計劃應支付的實際年度獎金(這一比例從1月1日開始計算)中的較高者ST(Z)之前遞延的任何其他補償(不包括被任命的執行幹事根據我們的福利計劃或納入我們的福利計劃的有條件的計劃延期); |
• | 被指名的執行幹事及其受撫養人適用的連續醫療、牙科、視力和人壽保險(不包括意外死亡和傷殘保險)三年(在萊薩格特先生和托勒森女士的情況下為18個月),但這些福利將在被指名的執行幹事從後來的僱主那裏獲得可比福利時終止; |
69
• | 在西斯塔尼女士和科洛西先生的案件中: |
• | 繼續提供被指名的執行幹事在終止之日之前享有的額外津貼,直至(X)被指名的執行幹事被解僱三週年和(Y)被指名的執行幹事從其後的僱主收到類似的額外津貼,兩者中以較早者為準; |
• | 在控制權變更時,立即100%歸屬被任命的高管所持有的所有未授予的時間歸屬期權、股票增值權、影子股票單位和限制性股票; |
• | 我們對我們的限定繳款計劃和被任命的執行幹事在終止日之前參加的任何其他退休計劃的額外繳款,從被任命的執行幹事被終止之日起至被任命的執行幹事被終止三週年這段時間內;然而,如果此類捐款不能在不對該計劃的合格地位造成不利影響的情況下提供,或任何此類計劃以其他方式禁止此類捐款,或如果被任命的執行幹事受第409A條的約束,則被任命的執行幹事將獲得一筆額外的現金付款,其數額相當於如果被任命的執行幹事在上述期間繼續受僱於我們的話將在上述期間所作的繳款; |
• | 根據我們任何適用計劃的條款,所有其他應計或既得利益,包括指定的執行人員在我們的限定繳款計劃中的其他未歸屬賬户餘額,該餘額將於終止之日歸屬;以及 |
• | 重新安置服務,我們的費用不超過30,000美元,就A·西斯塔尼女士和A·科洛西先生而言,以及就T·萊薩格特先生和T·託爾森女士而言,符合本公司當時的現行政策和/或慣例。 |
終止合同
根據其連續性協議,被任命的高管有權獲得遣散費福利的終止包括本公司在沒有“原因”的情況下終止聘用,或被任命的高管在符合上述資格的終止僱用時以“充分理由”辭職。如果科洛西先生因死亡、長期殘疾或退休而被解僱,根據他的連續性協議,他還有資格獲得額外的付款。請參閲“-死亡或長期殘疾時支付的款項“或”-退休時支付的款項“上圖。如果被任命的執行幹事因“原因”而被解僱,則根據她或他的連續性協議,她或他沒有資格領取福利。
對連續性協議規定的付款和福利的某些抵銷
根據Sistani僱傭協議的條款,Sistani女士同意,倘若在吾等控制權變更前三個月期間,因本公司(但並非因“因由”或長期傷殘而解僱)或因“好的理由”而被本公司終止或因“好的理由”而被解僱,根據其連續性協議應付給她的任何款項將由根據Sistani僱傭協議支付(或將支付)給她的任何款項全數抵銷。
超額降落傘支付消費税
根據本公司與MSES的連續性協議的條款。Sistani和Tolleson先生以及Lysaght先生,如果確定根據協議以及根據與本公司及其關聯公司的任何其他計劃或安排提供的某些付款和福利合計將繳納280克消費税或任何類似税,則如果該高管處於更好的淨值中,則向每位該等高管支付的潛在降落傘付款將被減少到避免徵收該280克消費税所必需的程度税後由於這種付款減少而導致的狀況。這些術語反映了“最佳網”的方法。
70
根據科洛西先生的遺產延續協議的條款,如果確定根據協議以及根據與公司及其附屬公司的任何其他計劃或安排提供的某些付款和福利總計將繳納280克消費税,或任何類似的税收,並且降落傘付款的總價值超過根據國內收入法計算的特定門檻金額5%或更少,則降落傘付款將在必要的程度上減少,以使降落傘付款的總價值等於低於該門檻金額的金額;然而,如果降落傘付款的總價值超過門檻金額5%以上,則科洛西先生將有權獲得額外的一筆或多筆付款,其金額為:在科洛西先生支付所有税款(包括就此類税款徵收的任何利息或罰款)後,他將保留一筆相當於對降落傘付款徵收的消費税的金額。
其他
根據連續性協議,上述被點名的高級管理人員(不包括Sistani女士)同意對有關本公司、其股東、高級管理人員、董事和客户及其各自業務的任何及所有機密資料保密。此外,在終止僱用時,該被任命的高管將不會拿走或保留屬於公司的任何專有或機密信息或文件。根據連續性協議,A·Lysaght先生和A·Tolleson女士還須遵守競業禁止和競業禁止公約。
控制權變更對被任命的高管的影響
美國被任命為首席執行官
下表所列的美國高級管理人員是與公司簽訂連續性協議的一方。在編制下表時,就好像發生了“控制權變更”,並在2022年12月30日(2022財年最後一個營業日)使用公司普通股截至2022年12月30日(2022財年最後一個交易日)的收盤價3.86美元終止了每名指定高管的聘用,這一點在她或他的連續性協議中定義。除上述假設外,本公司相信以下所載假設是編制該等估計所必需的,就個別及整體而言均屬合理。然而,在2022年12月30日,控制權沒有發生變化,下表所列的被點名的執行幹事也沒有在該日離職。因此,不能保證未來控制的改變會產生與下文所述相同或相似的結果。
71
更改控制付款和福利估計數
2022年12月30日
名字 |
集料 遣散費 付錢 和2022年 獎金(1) |
醫學上的, 牙科, 願景, 和中國人壽 保險(2) |
加速歸屬權 股權價值的比例 |
執行人員 利潤 共享 平面圖 |
儲蓄 平面圖 |
消費税 税賦和 總括 付款(6) |
佩爾基- 場址 |
外來者- 段 服務 |
總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||
庫存 獎項(3) |
庫存 選項 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
司馬西斯塔尼 |
$ | 11,124,000 | $ | 6,714 | $ | 1,254,500 | — | — | $ | 31,413 | (5) | — | $ | — | $ | 30,000 | $ | 12,446,627 | ||||||||||||||||||||||
邁克爾·F·柯洛西 |
$ | 2,849,348 | $ | 29,494 | $ | 216,473 | — | $ | 124,822 | (4) | $ | 29,700 | (5) | — | $ | 42,600 | (7) | $ | 30,000 | $ | 3,322,437 | |||||||||||||||||||
邁克爾·利薩格特 |
$ | 2,172,500 | $ | 44,688 | $ | 323,179 | — | — | — | — | — | $ | 30,000 | $ | 2,570,367 | |||||||||||||||||||||||||
阿曼達·託爾森 |
$ | 1,827,500 | $ | 14,590 | $ | 90,895 | — | — | — | — | — | $ | 30,000 | $ | 1,962,985 |
(1) | 所列數額包括:(A)三年基薪(裏薩赫特先生和託爾鬆女士為兩年);(B)三年(裏薩格特先生和託爾鬆女士為兩年)的“目標”獎金;(C)額外一年的“目標”獎金。 |
(2) | 所列數額為連續三年的醫療、牙科、視力和人壽保險(不包括意外死亡和傷殘保險)(適用的情況下,A·Lysaght先生和A·Tolleson女士為18個月)。 |
(3) | 所示數額表明加速了對RSU的獎勵。授予RSU是指在RSU歸屬之日獲得一股普通股的權利。 |
(4) | 顯示的金額代表科洛西高管利潤分享計劃賬户餘額的三年利息收入。 |
(5) | 被任命的高管被認為參與了公司為受薪美國員工制定的儲蓄計劃。這些金額代表公司為受薪美國員工的福利儲蓄計劃的三年繳費。至於西斯塔尼女士,顯示的金額還包括1,713美元,這反映了截至2022年12月30日,代表西斯塔尼女士將未歸屬公司的匹配繳款及其收益加速歸屬於美國受薪員工儲蓄計劃。 |
(6) | 根據科洛西先生的連續性協議的條款,如果已經確定根據協議以及根據與公司及其附屬公司的任何其他計劃或安排提供的某些付款和福利總計將繳納280克消費税或任何類似的税收,並且降落傘付款的總價值超過根據《國內收入法》計算的特定門檻金額5%或更少,則降落傘付款將在必要的程度上減少,以使降落傘付款的總價值等於低於該門檻金額的金額;但條件是,如果降落傘付款的總價值超過門檻金額5%以上,則科洛西先生將有權獲得一筆或多筆額外付款,其金額為:在科洛西先生支付所有税款(包括與此類税款有關的任何利息或罰款),包括對這筆付款徵收的任何消費税後,他將保留一筆相當於對降落傘付款徵收的消費税的金額。如果科洛西先生在2022年12月30日被解僱,他就不會收到與這些税收相關的毛收入。 |
(7) | 顯示的金額代表科洛西先生持續健康和汽車津貼的三年。 |
一般假設
• | 所示數額反映了根據指定執行幹事的連續性協議觸發的福利,以及任何未授予的時間-歸屬期權和回購單位的全部歸屬。就Sistani女士而言,所顯示的數額並未反映根據《Sistani就業協定》所要求的任何抵消的影響。 |
基於股權的假設
• | 所有以前未歸屬的時間歸屬期權和RSU在2022年12月30日歸屬。 |
• | RSU使用公司普通股在2022年12月30日的收盤價(即3.86美元)進行估值。 |
• | 時間歸屬期權的估值為0美元或期權的行權價與公司普通股在2022年12月30日的收盤價之間的實際價差(即3.86美元減去行權價)。這將代表高管在立即授予其時間歸屬選擇權時收到的真實價值。 |
72
利益假設
• | 為了確定她或他的遣散費,每名高管的“目標”獎金是根據她或他的基本工資和2022年12月30日的目標獎金百分比計算的。西斯塔尼女士的“目標”獎金為1,854,000美元,科洛西先生的“目標”獎金為316,594美元,裏薩格特先生的“目標”獎金為357,500美元,託爾鬆女士的“目標”獎金為322,500美元。 |
• | 醫療、牙科、視力和人壽保險,如果適用,按2023個月費率支付。 |
• | Sistani女士和Colosi先生均被假定參與了本公司的合格固定繳款計劃和任何其他退休計劃,只要該高管或其代表在發生此類終止的會計年度內的任何時間作出了貢獻。關於這類計劃的其他假設如下: |
• | 高管利潤分享計劃:自2022年3月起,公司暫停每月向參與者的利潤分享賬户繳費。因此,不向參與者的利潤分享賬户繳納月度繳款或補充繳款。根據公司執行利潤分享計劃的條款,假設截至2022年12月30日的任何賬户餘額都將繼續支付利息。根據該計劃,利息是使用2022年12月30日發表在《華爾街日報》上的年化最優惠利率加上2%,再加上每個財月結束時的複利計算得出的。 |
• | 美國受薪員工儲蓄計劃:公司高管截至2022年12月30日的合格收入對公司美國受薪員工儲蓄計劃的3%匹配貢獻,受2023財年生效的美國國税法的適用限制。 |
• | 假定每名行政人員都已按照她或他的連續性協議的規定,最充分地接受了重新安置服務。 |
• | 在相關情況下,高管不會從隨後的僱主那裏獲得類似的額外福利。 |
非美國任命的高管
希瑟·斯塔克,臨時首席財務官
如果在2022年12月30日(2022財年最後一個工作日)發生控制權變更,並且史塔克女士的僱傭關係被終止,則史塔克女士將有權獲得下列條款所述的付款和福利-終止合同時支付的款項“上圖。此外,根據時間歸屬期權和RSU的條款,所有此類未歸屬期權和RSU將在緊接控制權變更之前歸屬(對於時間歸屬期權,加速將等於0美元;對於RSU,使用公司普通股截至2022年12月30日的收盤價3.86美元,加速將等於52,399美元)。有關2022年12月30日控制權發生變化時期權估值的更多細節,請參見-基於股權的假設“上面。然而,控制權的變更沒有在2022年12月30日發生,斯塔克女士也沒有在那一天被解僱。因此,不能保證未來控制的改變會產生與上述相同或相似的結果。
73
薪酬比率披露
根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第953(B)節和監管第402(U)項的要求S-K根據《交易法》,我們提供以下關於我們首席執行官的年度總薪酬與我們所有員工(我們的首席執行官除外)年度總薪酬的中位數的比率(“CEO薪酬比率”)的信息。我們的CEO薪酬比率是以符合第402(U)項的方式計算的合理估計。然而,由於第402(U)項在計算行政總裁薪酬比率時所提供的靈活性,我們的行政總裁薪酬比率未必能與其他公司公佈的行政總裁薪酬比率相比較。
我們為2022財年選擇了一個新的中位數員工,因為我們有理由認為兩個事態發展可能會導致我們的薪酬比率披露發生重大變化:(I)2022財年的組織重組導致全球員工總數從2021財年末的約7,700人減少到2022財年末的約7,100人,以及(Ii)我們改變了我們對美國教練、導遊和呼叫中心員工的薪酬安排。我們確定的日期是12月31日ST為了識別我們的全球中位數員工,以及我們確認該員工的方法與用於確定2021財年CEO薪酬比率的方法一致。在美國證券交易委員會規則允許的情況下,為了確定公司的員工中位數,我們使用了“應税工資總額”作為我們一貫適用的補償標準。我們按年率計算了2022財年未工作的全職和兼職員工的這一數字。採用有效的統計抽樣方法來估計應課税工資總額的中位數。然後,我們對薪酬在中位數1%範圍內的員工進行了抽樣,並從該組中選擇了一名員工作為我們的中位數員工。確定中位數員工後,我們按照薪酬彙總表的要求計算中位數員工的年總薪酬。我們2022財年的中位數員工是一名兼職工作室教練,年總薪酬為8,657美元。
在截至2022年12月31日的一年中,我們首席執行官Sistani女士的總薪酬為11,418,410美元,總計“專欄中的薪酬彙總表。Sistani女士被任命為首席執行官,自2022年3月21日起生效,因此她獲得了按比例發放的基本工資、基於績效的現金獎金以及公司對2022財年美國受薪員工儲蓄計劃的貢獻。因此,我們按年計算了她的基本工資、基於績效的現金獎金以及公司在薪酬彙總表,並添加了“股票獎”“和”期權大獎“中的列薪酬彙總表,得出的價值為12,082,787美元,用於計算首席執行官的年度總薪酬與中位數員工的年度總薪酬的比率。因此,我們2022財年的CEO薪酬比率約為1396:1。
西斯塔尼女士在2022財年的年度總薪酬包括一次性薪酬獎勵和福利,公司預計不會在未來幾年提供,包括RSU的股權租用獎勵和股票期權(按照薪酬彙總表,其中獲獎金額為9,013,195美元)。
74
財政 年 (1) |
摘要 補償 表合計 對於PEO SIMA 西斯塔尼 (2) ($) |
摘要 補償 表合計 對於PEO 明迪 格羅斯曼 (3) ($) |
補償 實際支付 到PEO SIMA 西斯塔尼 (2)(4)(8) ($) |
補償 實際支付 致PEO Mindy 格羅斯曼 (3)(5)(8) ($) |
平均值 摘要 補償 表合計 對於其他 近地天體 (6) ($) |
平均值 補償 實際支付 給其他人 近地天體 (6)(7)(8) ($) |
初始值 固定投資100美元 基於: (9) |
網絡 (虧損) 收入 ($in 百萬美元) |
調整後的 運營中 收入 (11) ($in 百萬美元) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
總計 股東 返回 ($) |
同級組 總計 股東 返回 (10) ($) |
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2022 |
$ | $ | $ | $ |
$ | $ | $ | $ | ($ |
) | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | ($ |
) | $ | $ | $ | $ | $ |
$ | |||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
$ | ($ |
) | $ | $ | $ | $ | $ |
$ |
(1) | 2020財年包括 53周 句號。 |
(2) |
(3) |
(4) | 根據項目402(V)(2)(三)的要求,對第402(V)(2)(三)項所報告的西斯塔尼女士在 薪酬彙總表 |
描述 |
2022財年 ($) |
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報告的彙總薪酬合計 |
$ |
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退休金價值扣除的變動 |
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養老金服務成本增加 |
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先前的養卹金服務費用增加 |
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已報告的股票和期權獎勵扣除 |
($ |
) | ||
股票和期權獎勵調整 (a) |
$ |
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實際支付的賠償金 |
$ |
(a) | 對於2022財年,在計算股票和期權獎勵調整時增加或扣除的金額包括: |
財政年度 |
年終交易會 的價值 未歸屬的 權益 獎項 在中國獲得了獎勵 承保年份 |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 傑出的 和未歸屬的 股權獎 |
公允價值為 歸屬的原則 日期 權益 獎項 已授予並已授予 歸屬於 年 |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 股權獎 授予於 前幾年 歸屬於 年份 |
公允價值按 的末日 《先驅》 年份 權益 獲獎項目 失敗 與歸屬相遇 條件 在這一年 |
的價值 股息或 其他 已支付收益 現貨或 選擇權 獎項備註 否則 反映在 公允價值或 總計 補償 |
總庫存 和選項 獎項 調整,調整 |
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2022 |
$ | $ |
(5) | 根據第402(V)(2)(三)項的要求,對格羅斯曼女士在 薪酬彙總表 |
描述 |
財政 2020 ($) |
財政 2021 ($) |
財政 2022 ($) |
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報告的彙總薪酬合計 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
退休金價值扣除的變動 |
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養老金服務成本增加 |
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先前的養卹金服務費用增加 |
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已報告的股票和期權獎勵扣除 |
($ |
) | ($ |
) | ||||||||
股票和期權獎勵調整 (a) |
($ |
) | ($ |
) | ($ |
) | ||||||
實際支付的賠償金 |
($ |
) | ($ |
) | $ |
(a) | 對於每個涵蓋的會計年度,在計算股票和期權獎勵調整時增加或扣除的金額包括: |
財政年度 |
年終交易會 的價值 未歸屬的 股權獎 在中國獲得了獎勵 承保年份: |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 傑出的 和未歸屬的 股權獎 |
公允價值為 歸屬的原則 日期 權益 獎項 已授予並已授予 歸屬於 年 |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 股權獎 授予於 前幾年 歸屬於 年份 |
公允價值按 世界末日的結束 前一年 股權獎 但沒能做到 與歸屬相遇 中的條件 年份 |
價值評估: 股息或 其他收入 按股支付 或選項 獎項備註 否則 反映在 公允價值或 總計 補償 |
總庫存 和選項 獎項 調整,調整 |
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2022 |
($ |
) | ($ | ) | ||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | ($ | ) | $ |
($ | ) | ($ | ) | ||||||||||||||||||||
2020 |
$ | ($ | ) | ($ |
) | ($ | ) |
(6) | 本欄中報告的美元金額代表我們其他近地天體在每個相應財政年度報告的總金額的平均值如下: |
• | 2022財年:希瑟·斯塔克、艾米·奧基夫、邁克爾·F·科洛西、邁克爾·萊薩格特、阿曼達·託爾鬆和尼古拉斯·P·霍奇金。 |
• | 2021財年:艾米·奧基夫、尼古拉斯·P·霍奇金、邁克爾·F·科洛西、邁克爾·利薩格特和蓋爾·B·蒂福德。 |
• | 2020財年:艾米·奧基夫;尼古拉斯·P·霍奇金;邁克爾·F·科洛西;蓋爾·B·蒂福德;科琳·波利耶(-布斯奎特)。 |
(7) | 根據項目402(V)(2)(Iii)的要求,在計算我們其他近地天體的“實際支付的平均賠償額”時,對 薪酬彙總表 |
描述 |
財政 2020 ($) |
財政 2021 ($) |
財政 2022 ($) |
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平均報告的彙總薪酬合計 |
$ |
$ |
$ |
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養卹金價值扣除的平均變化 |
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平均養老金服務成本增加 |
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平均以前的養老金服務成本增加 |
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平均報告的股票和期權獎勵扣除 |
($ |
) | ($ |
) | ($ |
) | ||||||
股票和期權平均獎勵調整 (a) |
$ |
($ |
) | ($ |
) | |||||||
實際支付給其他近地天體的平均補償 |
$ |
$ |
$ |
(a) | 對於每個涵蓋的會計年度,在計算股票和期權獎勵調整時增加或扣除的金額包括: |
財政年度 |
年終交易會 的價值 未歸屬的 股權獎 在中國獲得了獎勵 承保年份: |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 傑出的 和未歸屬的 股權獎 |
公允價值為 歸屬的原則 日期 權益 獎項 已授予並已授予 歸屬於 年 |
一年比一年多 公平中的變化 的價值 股權獎 授予於 前幾年 歸屬於 年份 |
公允價值按 世界末日的結束 前一年 股權獎 這一點未能得到證實。 與歸屬相遇 中的條件 年份 |
價值評估: 股息或 其他收入 按股支付 或選項 獎項備註 否則 反映在 公允價值或 總計 補償 |
總庫存 和選項 獎項 調整,調整 |
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2022 |
$ | ($ | ) | ($ |
) | ($ | ) | ($ |
) | |||||||||||||||||||
2021 |
$ | ($ | ) | $ |
($ | ) | ($ |
) | ||||||||||||||||||||
2020 |
$ | ($ | ) | ($ |
) | $ |
(8) | 在為本表格的目的計算“實際支付的補償”數額時: |
• | 每個股票期權獎勵的公允價值是根據FASB ASC主題718使用Black-Scholes期權定價模型的變體和該模型的主要輸入變量(假設)估計的,如我們的年度報告表格中的合併財務報表附註12所述 10-K 2022財年。所用的假設與附註12所述的假設沒有實質性變化,但在每個估值日期進行了更新,以反映每個變量當時的價值。 |
• | PSU獎勵的公允價值在每個估值日採用:(A)我們普通股在相關估值日的收盤價和(B)反映任何已完成業績年度的實際業績的調整,以及關於實現剩餘業績期間業績目標的假設。 |
• | RSU獎勵的公允價值是在每個估值日期使用我們普通股在相關估值日期的收盤價估計的,如果在該日期休市,則使用緊接相關估值日期之前的最後一個交易日。 |
(9) | 計算的股東總回報是根據固定投資100美元計算的,該固定投資是從2019年12月27日(2019財年最後一個交易日)收盤到表中第402(V)項要求報告的每個年度的財政年度結束(包括該財年結束)計算的,所有股息(如適用)均已進行再投資。 |
(10) |
(11) | 2022財年,如中所述 薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金 薪酬討論和分析-高管薪酬框架和2022年薪酬決定-現金獎金-年度績效現金獎金 |
• |
• |
• |
人力資本管理
在WW,我們的核心使命是激勵人們、家庭、社區和世界在現實生活中養成健康的習慣。我們相信,我們的員工隊伍在實現我們的使命方面發揮着不可或缺的作用。截至2022年12月31日,我們約有7100名員工,其中大部分是兼職員工。此外,在我們的某些國際市場,我們的教練和導遊是個體户,不包括在這個總數中。
多樣性和包容性
我們相信,多元化和包容性的員工隊伍有助於我們探索和實現為我們的成員提供多種不同的健康和健康途徑,從而更好地執行我們的戰略計劃。例如,我們超過50%的高管,包括首席執行官和臨時首席財務官,都是女性。為了推進我們創造包容和多樣化文化的承諾,我們設立了包容性和多樣性主管,直接向我們的首席人事官彙報工作。此外,我們為我們的員工提供論壇和正式培訓計劃,使他們能夠繼續接受教育,分享最佳實踐和經驗,這在工作場所的多樣性、包容性和歸屬感方面創造了一個持續的發展和社區。
培訓與發展
我們 通過提供以下服務來發展我們的員工內部學習和發展資源。其中包括在線和面對面各種主題的培訓計劃,以促進長期和短期的職業發展。例如,我們提供領導力培訓,以幫助確保我們未來的業務領導人擁有管理和領導我們組織所需的技能集。
健康、健康和安全
我們專注於促進員工的全面健康,並提供資源、計劃和服務來支持員工的身心健康、財務健康和社會健康。例如,2022年,我們為所有父母(包括全職和兼職合格員工)改進和擴大了我們的全球帶薪育兒假政策,使我們成為提供公平和有意義的育兒假的領導者。我們相信,這項投資不僅有助於促進照顧方面的性別平衡和公平,而且還與改善婦女、兒童和家庭的健康和經濟成果有關。
我們相信創造一個支持我們員工福祉的工作環境,同時仍然保持我們對我們成員的承諾。我們的工作模式,叫做WORK來自WHEREVER(WFW),旨在通過允許我們的公司員工及其領導人共同決定他們何時、何地和如何工作來實現最佳結果,從而提高生產率和促進創新。我們相信,這種方法在我們以目標為導向的文化之間取得了適當的平衡,即幫助我們的成員養成健康的習慣,同時尊重員工的健康、健康和安全。為了促進虛擬和面對面通過協作,我們提供論壇和正式培訓計劃,為員工提供在混合型工作場所取得成功所需的工具和技能。WFW繼續為員工敬業度做出積極貢獻,並使WW在外部人才市場獲得競爭優勢。
一如既往,保護我們數據的隱私和安全是我們的首要任務之一,我們將繼續增強先進的行業標準零信任軟件定義網絡以及多因素身份驗證,以保護我們的環境免受未經授權的訪問。
總獎勵
我們為員工提供有競爭力的薪酬和福利計劃。除工資外,這些計劃(根據員工級別和所在國家而異)包括獎金、股票獎勵、退休福利(包括401(K)計劃(或相當於當地市場))、醫療和保險福利、健康儲蓄和靈活支出賬户、帶薪假期、帶薪育兒假、宣傳資源、靈活工作時間和員工援助計劃。
80
董事薪酬
該公司採用現金和基於股權的薪酬相結合的方式來吸引和留住合格的候選人進入董事會任職。在設定董事薪酬時非員工就董事而言,董事會考慮董事在履行對公司的職責時所花費的大量時間以及公司董事會成員所需的技能水平。作為本公司僱員的董事不會因其擔任董事而獲得任何報酬。
支付給董事的現金和股票薪酬
非本公司僱員的董事會成員有權獲得150,000美元的年度薪酬,按季度支付,一半以現金支付,一半以完全既得普通股支付,或如果他們選擇如下所述的遞延股票單位(“DSU”)。每季度授予的普通股或DSU的股票數量是通過每個會計季度最後五個交易日普通股的平均收盤價確定的。然後,這個平均價格被用來確定滿足董事季度費用中的股票部分所需的股票數量。任何零碎股份都是以現金支付的。
非員工董事也會得到補償,因為他們合理地自掏腰包與其作為董事會成員或董事會成員之一的服務有關的費用。公司還報銷董事因參加董事教育項目以及成為董事組織會員而發生的某些費用。
支付給在董事會委員會任職的董事的現金報酬
每名董事作為審計委員會成員,每年有權獲得10,000美元現金,按季支付。每名擔任審計委員會主席的董事每年有權獲得12,500美元,按季支付,以現金形式支付,以及作為審計委員會成員的年度應付金額。此外,每個董事有權獲得每年6,000美元的現金,每季度支付一次,作為補償委員會和國家協調委員會成員的服務。
董事延期賠付計劃
就應支付給非員工在2022財年擔任董事會成員的董事,每人非員工董事可以選擇推遲收取因此類服務而應支付給董事的所有基於股權的補償。董事作出選擇時,按現行基準應付予董事的完全歸屬普通股股份連同其任何股息(如有)記入董事名下的假想簿記賬户,並於選舉指定的時間或董事停止向董事會提供服務或本公司控制權變更時(如較早),分別以普通股及現金的形式一次性支付予董事。有關以下內容的更多信息非員工董事選舉推遲在2022財年獲得與其作為董事會成員的服務有關的基於股權的薪酬,見董事薪酬彙總表下面。
董事股權薪酬的轉移限制
我們的非員工董事不受任何最低股份擁有權要求的約束。然而,上述所有基於股權的補償均受轉讓限制的約束,因此授予董事或在DSU結算時收到的任何完全既有普通股股份不得出售或轉讓,直到適用的董事不再在董事會任職,然而,只要在提議出售或轉讓任何此類股份後,適用的董事繼續持有總價值至少為600,000美元的普通股和DSU股份,則可以取消此類限制。該價值以普通股於上述董事根據本公司經修訂及重新設定的證券交易政策及其任何後續政策請求完成有關出售或轉讓之日的收市價為基礎。
81
董事薪酬彙總表
下表列出了有關我們董事2022財年薪酬的信息(不包括被任命為高管並於2022年3月21日加入董事會的A·西斯塔尼女士和被任命為高管並於同日從董事會辭職的A·格羅斯曼女士)。
董事對2022財年的補償
名字 |
賺取的費用或 以現金支付 |
庫存 獎項(1) |
所有其他 補償 |
總計 | ||||||||||||
雷蒙德·德班恩(2) |
$ | 81,013 | $ | 76,741 | — | $ | 157,754 | |||||||||
史蒂文·M·阿爾特舒勒(2)(3) |
$ | 91,013 | $ | 76,741 | — | $ | 167,754 | |||||||||
朱莉·伯恩斯坦 |
$ | 75,013 | $ | 76,741 | — | $ | 151,754 | |||||||||
詹妮弗·杜爾斯基(2) |
$ | 81,013 | $ | 76,741 | — | $ | 157,754 | |||||||||
喬納斯·M·法根鮑姆 |
$ | 75,013 | $ | 76,741 | — | $ | 151,754 | |||||||||
丹尼斯·F·凱利(3) |
$ | 97,513 | $ | 76,741 | — | $ | 174,254 | |||||||||
朱莉·賴斯(4) |
$ | 81,013 | $ | 76,741 | — | $ | 157,754 | |||||||||
蒂洛·塞梅爾鮑爾(3)(4) |
$ | 91,013 | $ | 76,741 | — | $ | 167,754 | |||||||||
克里斯托弗·J·索貝基(2)(4) |
$ | 87,013 | $ | 76,741 | — | $ | 163,754 | |||||||||
奧普拉·温弗瑞(5) |
$ | 75,013 | $ | 76,741 | $ | 190,000 | (6) | $ | 341,754 |
(1) | 股票獎勵僅包括受限於某些轉讓限制的完全歸屬普通股的獎勵,以及根據董事遞延補償計劃頒發的完全歸屬DS U(如果有)。所列金額代表根據適用的會計準則計算的2022財政年度股票獎勵的總授予日期公允價值。每個董事在2022年1月3日、2022年4月4日、2022年7月4日和2022年10月3日授予的每個適用股票獎勵的公允價值分別為19,795美元、19,587美元、18,474美元和18,885美元,兩者均僅基於授予日普通股的收盤價,如果在授予日休市,則基於緊接授予日之前的最後一個交易日。2022年1月3日授予的股票獎勵是對2021財年第四季度的薪酬。阿特舒勒博士、凱利先生和杜爾斯基女士各自選擇推遲他或她在2022財年為各自服務賺取的所有完全歸屬普通股的獎勵,而是根據董事延期補償計劃在適用的授予日期獲得完全歸屬的DSU。截至2022年12月31日,阿特舒勒博士、凱利先生和杜爾斯基女士分別持有9,137個完全授權的DSU。 |
(2) | 2022財年薪酬委員會成員。 |
(3) | 2022財年期間擔任審計委員會成員。凱利先生報告的金額反映了擔任審計委員會主席所賺取的額外費用。 |
(4) | 2022財年期間擔任NCG委員會成員。 |
(5) | 截至2022年12月31日,温弗瑞女士持有(X)完全既得利益者,不合格授予温弗瑞女士購買408,697股普通股的購股權,代價是她於2015年10月18日與本公司訂立戰略合作協議(下文定義),並履行其在該協議下的義務(“初始温弗瑞期權”)和(Y)作為完全歸屬的、不合格授予温弗瑞女士3,276,484股普通股的購股權,代價是她於2019年12月15日與本公司訂立戰略合作修正案(下稱“戰略合作修正案”),並履行其在該修正案項下的義務(“温弗瑞修正案期權”)。 有關温弗瑞女士普通股所有權的更多信息,請參見WW的安全所有權“. |
(6) | 所示金額代表本公司根據戰略合作協議向銀幕演員工會-製片人養老金和健康計劃支付的款項,這些計劃是由温弗瑞女士代表本公司進行的宣傳工作產生的。 |
82
2023年董事薪酬的某些要素
確定支付給董事的股票報酬的方法
2023年3月20日,為了與薪酬委員會決定將2023財年和2024財年對被任命高管的年度股權獎勵建立在9.13美元的固定股價基礎上,非僱員董事同意調整確定這些年度基於股權的薪酬的方法。有關賠償委員會裁定的更多細節,見“薪酬討論和分析-執行摘要-2023財年薪酬框架更新-年度股權獎勵的固定股價方法,以管理稀釋和保存股票”上面。從2023財政年度開始,繼續支付2024財政年度應支付給非員工作為董事會成員,每季度授予這些董事的普通股數量將通過使用9.13美元的固定股票價格來確定,而不是上文討論的平均價格。
83
WW的安全所有權
下表列出了截至2023年2月1日我們普通股的實益所有權的信息(除非下面另有説明),即(I)本公司已知的擁有本公司普通股5%以上的實益所有者,(Ii)我們每一位指定的高管,該術語在法規第402(A)(3)項中定義S-K根據交易所法案,(Iii)我們每一位現任董事和董事的被提名人,以及(Iv)我們所有現任董事和高管作為一個團體。
根據美國證券交易委員會規則確定實益權屬。在計算一名人士實益擁有的股份數目及該人士的擁有權百分比時,任何普通股(I)須受該人士目前可行使或可於2023年2月1日起60天內行使的購股權規限;(Ii)可於該人士於2023年2月1日起60天內轉歸其持有的股份單位歸屬時發行;或(Iii)可於董事停止在董事會提供服務的既有股份單位交收時發行,並視為由該人士實益擁有並已發行及尚未發行。然而,就計算每個其他個人股東的所有權百分比而言,這些股份不被視為已發行和已發行。
我們的資本由普通股和優先股組成。類別百分比的計算基於截至2023年2月1日已發行普通股的70,591,247股和已發行優先股的零股。截至2023年2月1日,我們董事或高管持有的股份均未被質押作為擔保。
除腳註另有説明外,據我們所知,所列各實益擁有人對指明的普通股股份擁有獨家投票權及投資權。
截至2023年2月1日 | ||||||||
實益擁有人姓名或名稱 |
受益金額: 擁有權 普通股 |
佔班級的百分比 | ||||||
Artal Group S.A.(1) |
14,818,300 | 20.99 | % | |||||
貝萊德股份有限公司(2) |
8,738,762 | 12.38 | % | |||||
先鋒集團(3) |
5,499,583 | 7.79 | % | |||||
奧普拉·温弗瑞(4)(5)(6) |
4,802,321 | 6.47 | % | |||||
司馬西斯塔尼(5) |
507,685 | * | ||||||
明迪·格羅斯曼(5) |
1,317,500 | 1.83 | % | |||||
希瑟·斯塔克 |
13,302 | * | ||||||
艾米·奧基夫 |
11,293 | * | ||||||
邁克爾·F·柯洛西(5) |
72,657 | * | ||||||
邁克爾·利薩格特(5) |
80,498 | * | ||||||
阿曼達·託爾森 |
— | — | ||||||
尼古拉斯·P·霍奇金 |
191,578 | * | ||||||
雷蒙德·德班恩(6)(7) |
131,499 | * | ||||||
史蒂文·M·阿爾特舒勒(6)(8) |
42,117 | * | ||||||
朱莉·伯恩斯坦(6) |
23,404 | * | ||||||
特蕾西·D·布朗 |
7,261 | * | ||||||
詹妮弗·杜爾斯基(6)(8) |
19,387 | * | ||||||
喬納斯·M·法根鮑姆(6) |
95,749 | * | ||||||
丹尼斯·F·凱利(6)(8) |
101,325 | * | ||||||
朱莉·賴斯(6) |
24,617 | * | ||||||
蒂洛·塞梅爾鮑爾(6) |
49,515 | * | ||||||
克里斯托弗·J·索貝基(6) |
111,548 | * | ||||||
所有現任董事和執行幹事作為一個集團(15人)(9) |
6,075,624 | 8.12 | % |
* | 金額不到已發行普通股的1%。 |
84
(1) | 有關Artal Group S.A.的信息是基於(I)Artal盧森堡有限公司、Artal International S.C.A.、Artal International Management S.A.(“Artal International Management”)、Artal Group S.A.、Westend S.A.(“Westend”)、Stichting Administration ekantoor Westend(“Stichting”)和奧阿穆裏·維圖克先生於2021年1月21日聯合向美國證券交易委員會提交的截至2021年1月11日的附表13D/A(修訂號:第314號),以及(Ii)我們已知的其他信息。維圖克是Stichting董事會的唯一成員。Stichting是Westend的大股東。Westend是Artal Group S.A.的母公司。Artal Group S.A.是Artal International Management和Artal International S.C.A.的母公司。Artal International Management是Artal International S.C.A.的管理合夥人,Artal International S.C.A.是Artal盧森堡S.A.的母公司。截至2021年1月11日,Artal盧森堡S.A.是我們14,818,300股的實益所有者。由於上述原因,Artal International S.C.A.、Artal International Management、Artal Group S.A.、Westend、The Stichting和先生均可被視為由Artal盧森堡S.A.實益擁有的我們所有股份的實益擁有人。Artal盧森堡S.A.、Artal International S.C.A.、Artal International Management、Artal Group S.A.、Westend和先生的地址是44,Rue de La Vallée,L-2661盧森堡,盧森堡。Stichting的地址是克勞德·德布西蘭,荷蘭阿姆斯特丹馬裏蘭州461082號。 |
(2) | 關於貝萊德的信息是根據貝萊德於2023年1月24日提交給美國證券交易委員會的13G時間表報告的,截至2022年12月31日。貝萊德對8,629,582股擁有唯一投票權,對8,738,762股擁有唯一處分權。貝萊德的地址是東區55號52發送紐約州,街道,郵編:10055。 |
(3) | 根據先鋒於2023年2月9日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A(修正案第5號),截至2022年12月30日報告有關先鋒集團(以下簡稱先鋒)的信息。先鋒對0股擁有唯一投票權,對160,610股擁有共享投票權,對5,298,415股擁有唯一處分權,對201,168股擁有共享處分權。先鋒的地址是賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355。 |
(4) | 有關奧普拉·温弗瑞的信息基於(I)温弗瑞女士於2020年5月8日向美國證券交易委員會提交的截至2020年5月6日的附表13D/A(修正案編號:第3號);(Ii)温弗瑞女士於2021年6月11日向美國證券交易委員會提交的Form 4。 以及(Iii)我們已知的其他信息。温弗瑞女士對4,802,321股擁有唯一投票權和唯一處置權。温弗瑞女士的地址是C/o to Harpo,Inc.,2029年世紀公園東,辦公室編號1530,洛杉磯,CA 90067。 |
(5) | 實益擁有的股份數量包括計劃於2023年2月1日後60天內歸屬的與RSU相關的任何可發行股份,以及任何因行使購股權而須購買的目前可行使或可在2023年2月1日後60天內行使的股份,如下:温弗瑞女士,3,685,181股;Sistani女士,443,750股;Grossman女士,1,300,000股;Colosi先生,40,307股;以及Lysaght先生,9,167股。請參閲“與關聯人和某些控制人的交易-與關聯人的交易-温弗瑞交易-温弗瑞夥伴關係有關行使温弗瑞修正案選擇權後可發行的3,276,484股股票的轉讓限制的信息。根據該等期權的條款,格羅斯曼女士持有的1,300,000股股票可在2023年2月1日可行使的股票期權行使時購買,並將一直可行使至2024年7月5日,即該等期權授予日期的七週年。所有在2024年7月5日未行使的此類期權將在該日取消。請參閲“終止合同或控制權變更時可能支付的款項--終止合同時支付的款項--指定執行幹事離職瞭解有關格羅斯曼女士離職的更多細節。 |
(6) | 董事實益擁有的受限於某些轉讓限制的董事股權補償股票數量如下:温弗瑞女士33,392股;德班恩先生56,499股;阿爾特舒勒博士27,913股;博恩斯坦女士23,404股;杜爾斯基女士5,183股;法根鮑姆先生56,499股;凱利先生20,121股;賴斯女士24,617股;塞梅爾鮑爾先生39,515股;以及索貝基先生76,548股。有關這些轉移限制的詳細信息,請參閲《董事薪酬--董事股權薪酬的轉讓限制》。凱利先生實益擁有的股份數量還包括他的配偶在個人退休賬户中持有的6,200股。索貝基先生實益擁有的股份數量還包括501(C)(3)家族基金會持有的5,000股,索貝基先生可能被認為對該基金會擁有投資和投票權。 |
(7) | Debbane先生也是Artal Group S.A.的首席執行官兼董事(管理董事)以及Artal International Management和Artal盧森堡S.A.的董事總經理董事。Artal Group S.A.是Artal International Management和Artal International S.C.A.的母公司。Artal International Management是Artal International S.C.A.的管理合夥人。Artal International S.C.A.是Artal盧森堡S.A.的母公司。 |
(8) | 實益擁有的股份數量包括作為董事補償授予的任何分銷單位,該等賠償將在適用的董事延期選舉中指定的時間作為普通股支付,或者如果較早,在董事停止在董事會的服務或公司控制權變更時作為普通股支付:阿爾特舒勒博士14,204股;杜爾斯基女士14,204股;凱利先生14,204股。看見“董事賠付--董事延期賠付方案”有關董事延期賠償計劃的更多信息,請訪問。 |
(9) | 實益擁有的股份數量包括總計4,221,017股與RSU相關的可發行股票,這些股份可在2023年2月1日後60天內歸屬於RSU,但須在行使目前可行使或可在2023年2月1日後60天內行使的股票期權時購買,或在適用的董事在2023年2月1日後60天內停止在董事會的服務時作為普通股支付。 |
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與有關連人士及某些受管制人士的交易
審查、批准或批准關聯人交易
董事會通過了書面的關聯人交易政策,該政策規定了公司審查和批准或批准與關聯人的交易的政策和程序。本程序涵蓋本公司與任何“關聯人”(定義見條例第404(A)項)之間的關聯人交易S-K包括我們的董事或董事被提名人、我們的高管、實益持有我們普通股5%以上的證券持有人,或上述任何人的直系親屬。更具體地説,該程序涵蓋本公司曾經或將會參與的交易、安排或關係,所涉及的金額超過120,000美元,而有關人士曾經或將會擁有直接或間接的重大利益。
本公司法律部門主要負責制定和實施程序和控制,以獲取與關聯人交易有關的信息,然後根據事實和情況確定關聯人在交易中是否有直接或間接的重大利益。審計委員會(或其他適當的批准機構)(“批准機構”)審查並決定是否批准或批准根據條例第404(A)項要求披露的任何關聯人交易S-K交易法以及對關聯人交易的任何重大修訂或修改。為了協助審批機構進行此類審查,公司管理層必須披露與相關交易有關的某些信息。在審查和批准或批准關聯人交易的過程中,批准機構考慮所有相關事實和情況,包括但不限於:
• | 關聯人與公司的關係; |
• | 關聯人在該交易中的利益的性質和程度; |
• | 交易的實質性條款,包括但不限於交易的金額和類型; |
• | 交易對本公司及相關人士的重要性及公平性; |
• | 參與交易的商業理由; |
• | 交易是否可能損害董事或高管為公司最佳利益行事的判斷; |
• | 交易的金額及條款是否與本公司先前訂立的類似交易的金額及條款相若不相關的人(如有的話);及 |
• | 管理層或審批機構認為適當的其他事項。 |
此外,任何涉及高管的僱傭關係或交易以及任何相關薪酬都必須經薪酬委員會批准或由薪酬委員會建議董事會批准。
與關聯人的交易
註冊權協議
在1999年Artal完成收購的同時,我們與Artal和卡夫亨氏公司(亨氏公司的繼任者)(“亨氏公司”)簽訂了註冊權協議。註冊權協議授予Artal權利,要求我們根據修訂後的1933年證券法登記我們普通股的股票,以供公開銷售,(1)根據需求,以及(2)在我們進行某些類型的登記發行的情況下。亨氏已出售其持有的所有普通股,因此不再擁有本協議項下的任何權利。The Invus Group,LLC(“Invus”)是Artal的獨家投資顧問。因烏斯的委託人從阿爾塔爾收到了與以下事項有關的慣例賠償
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本註冊權協議下的交易。我們的某些現任董事(Debbane先生、Fajgenbaum先生和Sobecki先生)是Invus的負責人。Debbane先生也是Artal Group S.A.的首席執行官和董事的一員。
公司協議
我們於2001年11月與Artal簽訂了一份公司協議,該協議於2005年7月修訂。根據公司協議,我們同意,只要Artal實益擁有我們當時已發行的有表決權股票的10%或更多,Artal就有權提名大約等於其所有權百分比乘以董事會董事人數的董事人數。
我們還同意Artal的意見,即我們和Artal都有權:
• | 從事與對方相同或者相似的經營活動的; |
• | 與任何客户或另一方的客户進行業務往來;以及 |
• | 僱用或聘用另一方的任何官員或僱員。 |
阿塔爾、我們或我們各自的相關方都不會因為參與任何這些活動而對彼此承擔責任。
根據公司協議,倘吾等其中一名兼任高級職員、董事或Artal顧問的高級職員或董事知悉一項主要與集團教育減肥業務或互聯網飲食業務有關的潛在交易,而該交易對Artal及吾等而言均可能為公司帶來商機,則該高級職員或董事並無責任向Artal呈現該機會,而倘董事會決定,吾等將有權繼續進行交易。如果我們的一名高管或董事同時擔任阿爾塔爾的高管、董事或顧問,意識到任何其他可能為阿爾塔爾和我們都帶來企業機會的潛在交易,該高管或董事將有責任向阿爾塔爾提供該機會,如果阿爾塔爾這樣決定,阿爾塔爾將擁有進行交易的唯一權利。如果我們的一名高管或董事(不是Artal的高管、董事或顧問)意識到一項可能為Artal和我們都帶來公司機遇的潛在交易,該高管、董事和我們都沒有責任向Artal提供該機會,如果董事會決定的話,我們可以繼續進行交易。如果不是我們的高級管理人員或董事的任何高級管理人員、董事或顧問意識到一項可能為我們和我們都帶來企業機會的潛在交易,該高級管理人員、董事、顧問或阿爾塔爾沒有責任向我們提供該機會,並且如果阿爾塔爾決定這樣做,它可以繼續進行交易。
如果阿塔爾轉讓、出售或以其他方式處置我們當時已發行的有表決權股票,受讓人通常將繼承阿塔爾根據公司協議擁有的權利,這與阿塔爾對我們有表決權股票的所有權相同,但阿塔爾有權選擇不轉讓這些權利。
温弗瑞的交易記錄
本公司與温弗瑞女士的交易情況如下:温弗瑞女士目前是董事的股東,她持有我們超過5%的普通股。
温弗瑞夥伴關係
於2015年10月18日(“夥伴關係日期”),吾等與温弗瑞女士訂立戰略合作協議(經修訂為“戰略合作協議”),根據該協議,温弗瑞女士授權我們在經其批准後,有權使用其姓名、形象、肖像及為本公司及其計劃、產品及服務(包括廣告、推廣、材料及內容)及相關事宜代言,而吾等亦授權温弗瑞女士使用我們的商標及服務標記與本公司合作及
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宣傳公司及其計劃、產品和服務。《戰略合作協定》的初始期限為五年(“初始期限”),外加連續一年的續展期限。於2019年12月15日,吾等與温弗瑞女士訂立戰略合作協議修正案(“戰略合作修正案”),據此,除其他事項外,首個任期延長至2023年4月17日(無額外的連續續期條款),之後第二個任期將開始並持續至本公司2025年股東周年大會日期或2025年5月31日(“第二任期”,連同首個任期,即“戰略條款”)日期較早的日期。執行和加強WW計劃和相關計劃,並酌情為我們提供服務,以宣傳公司及其計劃、產品和服務,包括通過廣告和促銷活動,以及代表我們親自露面。隨後,在第二任期內,温弗瑞女士和公司將相互合作,朝着推進和促進全球計劃和公司的共同目標前進,並就此,温弗瑞女士將與公司進行諮詢,並參與制定、規劃、執行和加強全球計劃和相關計劃。在這方面,温弗瑞女士將向公司提供她在企業管理、消費者洞察、廣告和營銷、消費者動機和社區激活方面的知識、專業知識和能力,並諮詢和參與創意戰略的設計和規劃以及與WW計劃相關的消費者體驗的執行。此外,在整個第二任期內,除非適用法律另有禁止,否則公司將促使温弗瑞女士被提名為公司的董事會員。温弗瑞女士不會授予公司以外的任何人在戰略條款期間使用她的姓名、形象、肖像或代言進行任何其他減肥或體重管理計劃或與之相關的權利,並且在戰略條款期間及之後的一年內,她不會從事任何其他減肥或體重管理業務、計劃、產品或服務。戰略協作修正案於2020年5月6日生效,當時我們的股東批准了温弗瑞修正案期權協議。
於合夥日期,吾等亦與温弗瑞女士訂立購股協議(經修訂為“温弗瑞購買協議”),根據該協議,吾等向温弗瑞女士發行及出售合共6,362,103股普通股,現金購買總價為43,198,679美元。所購股份受本公司持有的最先要約權及優先購買權的規限。根據温弗瑞購買協議,温弗瑞女士對這些購買的股份擁有一定的要求登記權和搭載權。2019年12月15日,本公司與温弗瑞女士簽訂了温弗瑞女士購買協議的修正案。最初,温弗瑞的收購協議為温弗瑞女士提供了被提名為本公司董事董事的權利,只要她和某些獲準受讓人擁有我們至少3%的已發行和已發行普通股。温弗瑞女士購買協議的修訂賦予温弗瑞女士被提名為本公司董事的權利,直至2023年1月1日。温弗瑞女士在這個時候並沒有被要求辭去董事的職務。温弗瑞購買協議的修正案於2020年5月6日生效,當時我們的股東批准了温弗瑞修正案期權協議。
考慮到温弗瑞女士訂立戰略合作協議並履行其在協議項下的義務,於合夥日期,吾等授予温弗瑞女士購買3,513,468股普通股的完全歸屬期權(“初始温弗瑞期權”)。初始温弗瑞期權的條款説明書包括與授予初始温弗瑞期權有關的附加條款和條件,在本文中稱為“初始温弗瑞期權協議”。初始Winfrey購股權可於2025年10月18日之前的任何時間以每股6.97美元的價格全部或部分行使,但在某些情況下可提前終止,包括如果(I)戰略合作協議因Winfrey女士決定不續簽該協議而到期,以及(Ii)本公司控制權(定義見初始Winfrey期權協議)發生變化。於行使初步温弗瑞購股權時可發行的股份須受本公司持有的優先要約權及優先購買權所規限。
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考慮到温弗瑞女士訂立戰略協作修正案及履行其義務,本公司與温弗瑞女士於2019年12月15日訂立條款説明書,當中包括附帶的條款及條件(“温弗瑞修訂期權協議”),內容涉及授予全數歸屬期權以購買3,276,484股本公司普通股(“温弗瑞修訂期權”)。在我們的股東於2020年5月6日批准温弗瑞修訂期權協議後,温弗瑞修訂期權在2025年11月30日之前的任何時間以每股38.84美元的價格全部或部分可行使,但在某些情況下(包括如果發生公司控制權變更(定義見温弗瑞修訂期權協議))須提前終止。除某些有限的例外情況外,温弗瑞女士一般在2021年8月31日之前不能轉讓因行使温弗瑞修訂期權而可發行的普通股股份(“温弗瑞修訂期權股票”)。此後,温弗瑞女士一般可以在2021年8月31日或之後轉讓最多759,456股温弗瑞修正案期權股票,在2022年6月30日或之後轉讓最多1,518,911股温弗瑞修正案期權股票,並可以在2023年4月30日或之後轉讓最多2,278,366股温弗瑞修正案期權股票,以及在2024年4月30日或之後轉讓最多2,658,094股温弗瑞修正案期權股票。在2025年5月31日或之後,温弗瑞女士將被允許轉讓所有温弗瑞修正案期權股票。如果公司的控制權發生變化,這種轉讓限制將提前終止。温弗瑞修正案購股權股份亦受本公司持有的優先要約權及優先購買權所規限。
在2020財年,在温弗瑞購買協議和初始温弗瑞期權協議轉讓條款允許的情況下,温弗瑞女士出售了上述購買的股份中的2,782,476股,並行使了部分初始温弗瑞期權,分別出售了1,118,036股根據該期權可發行的股份。同樣,在2021財年,温弗瑞女士出售了上述購買的股份中的1,541,564股,並行使了初始温弗瑞期權的一部分,從而出售了根據該期權可發行的581,348股股票。有關温弗瑞女士持有該公司股權的更多細節,請參見“WW的安全所有權”.
温弗瑞的其他交易
在我們的正常業務過程中,我們進行與廣告和營銷相關的交易,包括與温弗瑞女士有直接或間接重大利益關係的公司(每一家公司都是温弗瑞實體)。與温弗瑞實體的此類交易通常是通過第三方媒體服務機構進行的,温弗瑞女士不會因她根據戰略合作協議提供的服務而獲得任何額外補償。下表列出了公司在2022財年就指定交易類別和參與此類交易的温弗瑞實體支付的總支出和費用。
交易類別 |
交易説明 |
已支付的費用和費用 2022財年 |
温弗瑞實體 | |||
媒體 |
將電視媒體放置在自己的電視網絡上的費用 | 789,406美元(全部通過第三方媒體服務機構支付) | 奧普拉·温弗瑞電視網有限責任公司(1) | |||
生產 |
支付與域名註冊有關的費用和費用 | $1,011 | Harpo Inc.(2) |
(1) | 温弗瑞女士通過Harpo Inc.擁有該實體5.5%的股份,並擁有一些治理權。 |
(2) | 温弗瑞女士擁有該實體100%的股份。 |
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其他事項
其他事項
董事會知道,沒有其他業務將在2023年年會上提交給股東進行表決。如果2023年年會之前出現了其他事項,被任命為代理人的人將根據他們的自由裁量權對這些事項進行投票。
提交股東建議書的程序
公司目前擬於2024年5月舉行下一屆年度股東大會--2024年年會。
根據《規則》14a-8根據交易所法案,股東可於2023年12月6日或之前向本公司提交適當的建議,以納入本公司的2024年委託書及委託卡。此外,要求包括在公司委託書和代理卡中的所有股東提案也必須符合聯邦證券法的要求,包括規則14a-8,以納入公司2024年年會的委託書和委託卡。
此外,公司的附例就某些事項設立了預先通知程序,包括提名候選人當選為董事和公司委託書中的股東建議,這些事項將提交年度股東大會。一般而言,本公司的公司祕書必須於與上一屆股東周年大會有關的委託書週年日期前不少於120天但不多於150天收到通知,並須載有有關將提交有關會議的事項及有關提出該等事項的股東的特定資料。因此,要在2024年年會上提交這樣的建議書,公司必須在2023年11月6日或之後收到,但不遲於2023年12月6日。如果年會日期早於或遲於上一年年會的週年日期30天以上,則必須在不少於60天前收到通知。公司章程副本可通過聯繫WW International,Inc.的公司祕書免費獲得,地址為美洲大道675號,郵編:6這是Floor,New York,New York 10010,(212) 589-2700.
除了滿足本公司章程的前述要求外,為了遵守通用委託書規則,打算徵集委託書以支持除本公司的被提名人之外的董事被提名人的股東必須提供通知,其中列出規則要求的任何額外信息14a-19根據交易法,不遲於2024年3月11日。
所有股東的提案通知,無論是否包括在公司的委託書材料中,都應發送給美洲大道675號WW國際公司的公司祕書。這是地址:紐約,郵編:10010。
擁有多個賬户的登記在冊股東
美國證券交易委員會規則允許將一套年報和委託書發送給兩名或兩名以上股東居住的任何家庭。每位股東將繼續收到一張單獨的代理卡。這一過程被稱為“看家”。雖然公司沒有向其登記在冊的股東寄送郵件,但一些賬户持有人是公司股東的經紀公司已經建立了家庭控股制度。公司將迅速向向公司發送書面或口頭請求的任何股東提供委託書和年度報告的單獨副本,地址:WW International,Inc.,注意:投資者關係部,美洲大道675號,6這是紐約,郵編:10010,(212.) 601-7569. 同樣,如果一名股東與另一名股東共用一個地址,並已收到多份本公司的委託書或年報,他或她可致函或致電本公司,要求提供該等材料的單一副本。
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年報及其他公司文件
面向股東的2022財年年度報告已與委託書徵集材料一起郵寄。年度報告不構成徵集委託書材料的任何部分。
公司信息和我們的新聞稿,年報表格10-K,季度報告:表格10-Q和當前表格上的報告8-K,及其修正案可在我們的公司網站上免費獲得,網址為公司網站/美國證券交易委員會-備案在這些材料以電子方式存檔或提供給美國證券交易委員會後,在合理可行的範圍內儘快提交。年報復印件及表格10-K提交給美國證券交易委員會的2022財年財務報表及其時間表,以及我們的公司治理準則、審計委員會章程、薪酬委員會章程、國家會計準則委員會章程和商業行為與道德準則,也可免費提供給股東,書面要求發送給WW國際公司,地址:投資者關係部,美洲大道675號,紐約6樓,New York 10010。
根據董事會的命令
邁克爾·F·柯洛西
總法律顧問兼祕書
日期:2023年4月4日
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WW WeightWatcher投票000004認可_LINE SACKPACK先生A樣本指定(如果有)ADD 1 ADD 2 ADD 3 ADD 4 ADD 5 ADD 6 C123456789 000000000.000000 EXT 000000000.000000 EXT您的投票很重要-這裏是投票方法!你可以在網上投票,也可以通過電話投票,而不是郵寄這張卡片。在線訪問www.investorvote.com/ww或掃描二維碼-登錄詳細信息位於下面的陰影欄中。撥打電話1-800-652-Vote(8683)(在美國、美國領土和加拿大境內免費)。如下例所示,使用黑色墨水筆在您的選票上標上X。請勿在指定區域以外書寫。[X]週年大會代表卡1234 5678 9012 345如以郵寄方式投票,請將穿孔摺好,並將底部分開,放回隨附的信封內。A提案-董事會建議對提案1中所列的所有董事一級提名人選、提案2和3進行表決,並對提案4進行表決。1.一級董事的選舉:選舉兩名董事進入董事會,任期三年,擔任一級董事。為保留01-特蕾西·D·布朗[ ][ ]《扣留》02-詹妮弗·杜爾斯基[ ][ ]2.批准選擇普華永道會計師事務所為本公司2023財年的獨立註冊會計師事務所。贊成反對棄權[ ][ ][ ]3.諮詢投票通過公司任命的高管薪酬。贊成反對棄權[ ][ ][ ]4.就未來批准公司指定的高管薪酬的諮詢投票頻率進行諮詢投票。1年2年3年棄權[ ][ ][ ][ ]B非投票權項目更改地址-請在下面打印新地址。如以郵寄方式投票,你必須填寫本卡的A及C部分。C 1234567890 1 U P X 5 7 1 5 8 0 J N T MR A樣本(此區域設置為可容納140個字符)MR A樣本和03SBHC
WW International,Inc.2023年股東年會將於2023年5月9日(星期二)上午10:00舉行。東部時間,幾乎通過Meetnow上的音頻網絡直播。global/M4NNGYW。要在虛擬會議期間訪問虛擬會議並進行投票,您必須將打印在此表單背面的陰影欄中的信息打印出來。如以郵寄方式投票,請將穿孔摺好,將底部分開,並將底部放回隨附的信封內。Proxy-WW國際公司2023年股東年會將於2023年5月9日舉行。現代表董事會徵集以下籤署人的委託書,撤銷所有先前的委託書,特此任命司馬·西斯塔尼、希瑟·斯塔克和邁克爾·F·科洛西,他們中的每一人都具有完全的替代權,作為代理代表WW國際公司(以下簡稱WW International,Inc.)的所有股票投票,如果簽名者親自出席2023年股東年會,將有權在現在通過音頻網絡直播舉行的2023年股東年會上投票。global/M4NNGYW將於2023年5月9日(星期二)及其任何和所有休會和延期會議上投票。有關2023年股東周年大會通告及委託書所載事項,簽署人已收到委託書副本。受委代表更獲授權酌情就會議或其任何及所有延會及延期會議可能適當處理的其他事務進行表決。由於日程安排衝突,董事的奧普拉·温弗瑞將不會出席公司2023年的年度股東大會。董事會建議投票表決:“選舉第一類董事的每一位被提名人進入董事會”;“批准普華永道會計師事務所作為公司2023財年的獨立註冊會計師事務所”;“諮詢批准本公司被任命的高管的薪酬;以及就未來批准公司被任命的高管的薪酬的諮詢投票頻率進行”1年“的諮詢投票。”本委託書經適當簽署後,將按以下籤署的股東指示的方式投票表決。如果沒有給出指示,這個委託書將被投票支持提案1中的第一類董事的被提名人選舉到董事會;提案2中的批准獨立註冊會計師事務所的選擇;提案3中公司被任命的高管的薪酬的諮詢批准;以及提案4中就未來批准公司被任命的高管的薪酬的諮詢投票的頻率的諮詢投票。您的投票對美國很重要。請使用互聯網或電話投票,或使用隨附的信封填寫、簽名、註明日期並迅速退回這張代理卡。C授權簽名-必須填寫此部分才能計算您的選票。-日期和簽名如下:請按以下所列姓名準確簽名。共同所有人應各自簽字。簽署為受權人、遺囑執行人、遺產管理人、公司高級職員、受託人、監護人或保管人時,請註明全稱。公司或合夥企業必須由授權人員簽署其全名。日期(mm/dd/yyyy)-請在下面打印日期。簽名1-請將簽名放在盒子裏。簽名2-請將簽名放在盒子裏。如以郵寄方式投票,你必須填寫本卡的A及C部分。