美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格6-K
外國私人發行人報告
根據規則13 a
-16或15 d
-16
根據1934年《證券交易法》
2023年3月
委員會檔案號1-15242
德意志銀行公司
(註冊人姓名英文譯本)
德意志銀行Aktiengesellschaft
Taunusanlage 12
美因河畔法蘭克福60325
德國
(主要行政辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是否在20-F表或40-F表的封面下提交或將提交年度報告：20-F表40-F☐
1
解釋性説明
德意志銀行(Deutsche Bank AG)於2023年3月30日公佈了與定於2023年5月17日(星期三)召開的德意志銀行年度股東大會有關的文件，包括媒體新聞稿、議程和某些額外信息，詳見附件99.1、99.2和99.3。德意志銀行根據1933年《證券法》提交的登記聲明中並未引用此類證物。有關德意志銀行年度股東大會的更多信息，請訪問https://agm.db.com. 。
2023年3月31日，德意志銀行發佈了一份題為《2023年第1季度溝通的關鍵更新》的文件，該文件在此作為附件99.4列出。本文件附件99.4和本表格6-K報告(上一段和附件99.1、99.2和99.3除外)在此併入德意志銀行的表格F-3的註冊聲明，文件編號333-258403。
展品
附件99.1：關於德意志銀行年度股東大會的新聞稿，日期為2023年3月30日。
附件99.2：德意志銀行年度股東大會議程英譯本。
附件99.3：議程項目1和股東權利的信息。
表99.4：2023年3月31日第一季度溝通的關鍵更新。
前瞻性陳述包含風險
本報告包含前瞻性陳述。前瞻性陳述是不是歷史事實的陳述；它們包括關於我們的信念和期望的陳述。本報告中任何陳述我們的意圖、信念、期望或預測(以及它們背後的假設)的陳述都是前瞻性陳述。這些聲明是基於計劃、估計和預測，因為它們目前可供德意志銀行管理層使用。因此，前瞻性陳述僅在發表之日發表，我們沒有義務根據新信息或未來事件公開更新其中任何陳述。
就其性質而言，前瞻性陳述包含風險和不確定性。因此，一些重要因素可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中所載的結果大相徑庭。這些因素包括我們很大一部分交易收入來自德國、歐洲、美國和其他地方的金融市場的狀況，借款人或交易對手的潛在違約，我們戰略舉措的實施，我們風險管理政策、程序和方法的可靠性，以及我們提交給美國證券交易委員會的文件中提到的其他風險。這些因素在我們提交給美國證券交易委員會的2022年年度報告Form 20-F中有詳細描述，該報告位於第12頁至第54頁，標題為風險因素。本文件的副本可根據要求隨時獲得，或可從www.deutsche-bank.com/ir下載。
2
非公認會計準則財務計量的使用
本文件以及德意志銀行已經發布或可能發佈的其他文件包含非GAAP財務衡量標準。非公認會計準則財務計量是對其歷史或未來業績、財務狀況或現金流量的計量，其中包含的調整不包括或不包括根據IFRS在其財務報表中計算和列報的最直接可比計量中計入或排除的金額。其非公認會計準則財務計量以及最直接可比的《國際財務報告準則》財務計量的例子如下：
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非GAAP財務衡量標準 |
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最直接可比的IFRS財務指標 |
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調整後的税前利潤(虧損)、調整後的税前利潤(虧損)BGH關於定價協議的裁決 |
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税前利潤(虧損) |
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各分部的德意志銀行股東應佔利潤(虧損)、各分部的AT1息票後德意志銀行股東應佔利潤(虧損)、德意志銀行股東應佔調整後利潤(虧損)、調整後利潤(虧損)(不含BGH關於定價協議的裁決)、德意志銀行股東應佔調整後利潤(不含BGH關於定價協議的裁決) |
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利潤(虧損) |
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不包括特定項目的收入，在貨幣調整基礎上的收入，根據BGH裁決放棄的收入進行調整的收入 |
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淨收入 |
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調整成本，不包括改造費用的調整成本，不包括改造費用和銀行徵費的調整成本，不包括改造費用的調整成本和與Prime Finance相關的有資格報銷的費用 |
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非利息支出 |
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淨資產(調整後) |
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總資產 |
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有形股東權益、平均有形股東權益、有形賬面價值、平均有形賬面價值 |
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股東權益總額(賬面價值) |
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平均股東權益的税後回報(基於1息票後德意志銀行股東應佔利潤(虧損))，平均有形股東權益的税後回報，調整後的平均有形股東權益的税後回報，調整後的平均有形股東權益的税後回報 |
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股東權益税後總回報率 |
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每股已發行基本股票的有形賬面價值 |
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每股已發行賬面價值 |
關於這些非公認會計準則財務計量的説明以及對《國際財務報告準則》中最直接可比的財務計量所作的調整，請參閲《2022年年度報告》表格20-F第550至558頁的補充信息(未經審計)：非公認會計準則財務計量一節。
當用於未來期間時，德意志銀行使用的非公認會計準則財務指標也是前瞻性陳述。德意志銀行無法預測或量化《國際財務報告準則》下與這些指標相對應的未來期間最直接可比財務指標的水平。這是因為無法預測此類IFRS財務計量的規模，也無法預測用於根據此類IFRS財務計量計算相關的非公認會計準則財務計量的調整幅度。此類調整(如果有的話)將涉及目前未知的具體事件，在大多數情況下可以是積極的，也可以是消極的，因此無法預測未來一段時期的非公認會計準則財務計量將大於還是小於相關的國際財務準則財務計量。
3
監管滿載措施
德意志銀行的監管資產、風險敞口、風險加權資產、資本和比率是為監管目的而計算的，並在其財務報告中根據當前適用的資本金要求法規(CRR)/資本金要求指令(CRD)進行了闡述。
對於截至2021年12月31日的可比數字，某些數字是基於自有基金工具的CRR定義(適用於額外的一級(AT1)資本和二級資本，基於這些定義的數字，包括一級資本、總資本和槓桿率)是在完全加載的基礎上列出的。這種滿載數字的計算不包括目前適用的CRR/CRD所規定的自有基金工具的過渡安排。截至2022年底，德意志銀行的此類工具餘額微乎其微。對於這些比較期間，CET-1和風險加權資產(RWA)數字包括IFRS-9增加的過渡性影響，也包括在滿載數字中，因為這是微不足道的差異。根據德意志銀行的滿載方法計算的指標是非公認會計準則財務指標。
德意志銀行認為，這些滿載的計算為投資者提供了有用的信息，因為它們反映了該行相對於當時已知的未來監管資本標準的進展情況。德意志銀行的許多競爭對手一直在描述滿載基礎上的計算，然而，競爭對手關於滿載計算的假設和估計可能有所不同，因此德意志銀行的滿載衡量標準可能無法與其競爭對手使用的類似標籤衡量標準進行比較。
關於這些滿載的CRR/CRD措施的説明以及與CRR/CRD過渡規則下最直接可比較的措施的區別，請參閲：(1)《2022年年度報告》表格20-F第251至266頁上的《管理報告：風險與資本業績：資本、槓桿率、TLAC和MREL》章節，特別是其中題為自有資金髮展和槓桿率的小節，以及(Ii)表格20-F 2022年度報告第558頁上的補充信息(未經審計)：非公認會計準則財務措施：CRR/CRD監管措施。
4
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
德意志銀行Aktiengesellschaft
日期： 2023年4月3日
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發信人： |
_/s/Andrea Schriber_ |
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姓名： |
安德里亞·施裏伯 |
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標題： |
經營董事 |
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發信人： |
_/s/馬蒂亞斯·奧託_ |
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姓名： |
馬蒂亞斯·奧託 |
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標題： |
董事董事總經理及資深律師 |
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