附錄 31.1
認證
我, David E. Lazar,證明:
1。 我已經查看了泰坦製藥公司 10-K 表的這份年度報告;
2。 據我所知,鑑於作出此類陳述的情況,本報告沒有包含任何對重大事實的不真實陳述,也沒有省略陳述 發表聲明所必需的重大事實,這對於本報告所涵蓋的 時期沒有產生誤導性;
3。 根據我的瞭解、財務報表和本報告中包含的其他財務信息,在所有重要方面 公允反映了註冊人截至本 報告所述期間的財務狀況、經營業績和現金流;
4。 我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(定義見《交易法》規則 13a-15 (e) 和 15d-15 (e))以及對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第 13a-15 (f) 和 15d-15 (f) 條),並有:
(a) | 設計 此類披露控制和程序,或促使此類披露控制和程序 在我的監督下設計,以確保這些實體內的其他人向我提供與 註冊人(包括其子公司)相關的重要信息, 尤其是在本報告編寫期間; |
(b) | 設計 此類財務報告的內部控制,或使此類財務 報告的內部控制在我的監督下設計,以便合理地保證 財務報告的可靠性以及根據公認的會計原則編制用於外部 目的的財務報表; |
(c) | 評估了 註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估提出了 關於披露控制和程序有效性的結論, 截至本報告所涉期末;以及 |
(d) | 在本報告中披露了 註冊人對財務報告 內部控制的任何變化,這些變化發生在註冊人最近一個財政季度(如果是年度報告,則為註冊人的 第四財季),這些變化對註冊人對財務 報告的內部控制產生了重大影響,或者 有理由對註冊人對財務 報告的內部控制產生了重大影響;以及 |
5。 根據我最近對財務報告內部控制的評估,我向註冊人的審計師 和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:
(a) | 財務報告內部控制 的設計或運作中存在所有 重大缺陷和重大缺陷,這些缺陷和重大缺陷很可能會對註冊人 記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;以及 |
(b) | 任何 欺詐行為,無論是否重大,涉及在註冊人財務報告內部控制中扮演重要的 角色的管理層或其他員工。 |
日期: 2023 年 3 月 31 日
/s/ David E. Lazar | ||
姓名: | David E. Lazar | |
標題: | 主管 執行官 | |
(主要 執行官兼首席財務官) |