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啟示錄生物科學公司

商業行為和道德準則

(2022年2月1日)

本商業行為及道德守則(以下簡稱“守則”)概述了啟迪生物科技有限公司(以下簡稱“本公司”)對每位董事人員、管理人員及員工在代表本公司行事時應遵守的道德標準的期望。您應閲讀並熟悉本守則中描述的道德標準，並不時需要簽署本守則末尾的合規性證書，以確認您同意遵守這些標準。

我們為公司到目前為止所取得的成就感到自豪，隨着公司的變化和發展，您對持續卓越的承諾至關重要。我們期望所有與本公司有關聯的個人在任何時候都以最高程度的誠實和正直行事。

閲讀本守則時應結合我們的其他政策和程序，包括我們的《員工手冊》，其副本可從人力資源部獲得。本守則不能替代其他文件。相反，本守則應被視為指導原則的一般性聲明，有助於您在代表公司開展業務時牢記我們的核心價值觀。

我們認為任何違反本守則的行為都是對我們信任的嚴重破壞，任何違反行為都將導致紀律處分，直至包括解僱。同樣，如果您知道有人違反了本守則，您有責任按照下面詳細説明的程序報告該違規行為。我們依賴於您對保護我們的文化和價值觀的承諾，並將在此背景下查看您對違規行為的報告。

雖然本守則涵蓋多個方案和活動，但它不可能處理可能出現的每一種具有挑戰性的情況。因此，如果您面臨本《守則》可能未明確涵蓋的問題，並決定採取行動，請記住以下幾點：

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如果您知道或有理由相信存在違反本守則的行為或任何其他非法行為，您必須向您的主管、人力資源(“HR”)或首席財務官(“CFO”)報告此類違規或非法行為。此外，員工、顧問和其他人可以通過公司的舉報人熱線匿名舉報任何違反本守則的行為或任何其他違法行為。

電話：(858)255-0017

此類投訴將直接提交給公司的首席財務官。然而，如果投訴涉及首席財務官，或以其他方式引起利益衝突，此類投訴將直接提交給公司的審計委員會和/或外部律師。該公司的外部法律聯繫人是J.P.GALDA&Co.的約瑟夫·GALDA(jpgalda@jpgaldaco.com)。

不報告已知或涉嫌違反本守則的行為本身就是一種違規行為，並可能導致紀律處分，包括解僱。

任何董事、管理人員或員工如獲取有關違反守則或違法行為的信息，均有責任立即向上述其中一人報告此事。本公司不會解僱、降級、暫停、威脅、騷擾或以任何方式歧視或容忍對真誠舉報潛在違規行為的董事、高管或員工的歧視或報復，而任何恐嚇或制裁真誠舉報此事的主管將受到紀律處分。

該公司持有許多類型的機密信息，必須予以仔細保護。保護這些信息對於維護我們與供應商、客户和其他業務合作伙伴的關係至關重要。此外，公司信息，包括公司有義務保密的機密信息和第三方信息(如患者和員工健康信息)，不得用於非預期用途，包括此類信息的文件應妥善處理，不得從工作區域複製或刪除，除非工作表現需要。未經公司特別批准，不得向外界披露公司信息。

機密信息包括：

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您在本公司的電信設備(包括電子郵件、語音郵件和互聯網)上使用、發送、接收和存儲的數據和其他信息是本公司擁有的業務記錄。因此，在適用法律和法規的約束下，公司有權訪問、閲讀、監控、檢查、審查和披露公司所有信息系統的內容、張貼和下載。此外，您對本公司系統和設備的使用將影響整個公司，您在任何時候都不得使用本公司的系統或設備查看、訪問、存儲、共享或發送非法、貶損、騷擾或不適當的信息，包括淫穢、種族主義或露骨的性信息，或從事任何侵犯他人知識產權的活動。我們強烈鼓勵所有董事、高級管理人員和員工避免在社交網站或其他基於互聯網的交流網站上提及本公司。有關更多信息，請參閲我們的《員工手冊》，該手冊以引用的方式併入本文。

董事、高級管理人員和員工應避免在其個人利益和公司利益之間製造或表現出利益衝突的活動。當董事高管或員工的個人利益或活動可能影響或幹擾其履行對公司的職責、責任或承諾時，就存在利益衝突。當董事、高管或員工(或其家庭成員)因其在公司的職位而獲得不正當的個人利益時，也存在利益衝突。以下是一些可能導致利益衝突的例子。

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目前還不清楚是否存在利益衝突，或者是否會存在利益衝突。除董事及行政人員外，對潛在利益衝突有疑問或意識到實際或潛在衝突的人士應與其主管或首席財務官(如適用)討論此事。董事和高管必須事先徵求審計委員會的意見，並尋求審計委員會對潛在利益衝突的事先批准。

為免生疑問，隸屬於投資公司的董事不得推定因該投資公司或代表其行事的董事從事正常活動而存在利益衝突。

公司的資產應用於其預定的業務目的。個人使用公司的資金或財產，包括將個人費用作為業務費用，不適當地報告或誇大業務或差旅費用，以及不適當地使用公司設備或個人使用未經公司適當高級人員批准的用品或設施，應被視為違反本準則。

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作為嚴格監管的生物技術行業的參與者，遵守監管合規原則和程序是我們的首要任務之一。

我們的目標是開發儘可能高質量的候選產品。我們對進行臨牀研究所涉及的特殊考慮也很敏感。因此，我們制定了政策和程序，以確保這項研究有效和合法地進行。這意味着我們的臨牀研究程序必須遵守適用的法規要求，並在進行時尊重所涉及的研究參與者。

董事、本公司的高管或員工不得向現有或潛在的臨牀研究人員、IRB、患者或其他方提供任何有價值的東西，從而不適當地影響臨牀研究的設計、進行、登記或結果，這違反了本公司的政策。同樣，董事、高管或員工向現有或潛在客户提供任何有價值的東西，從而不適當地影響該消費者選擇公司產品，也是違反公司政策的。

還有類似的擔憂，涉及其他外部業務關係中的潛在利益衝突。一般來説，贈送或接受涉及我們外部業務關係的禮物、餐飲或娛樂活動應符合以下所有標準：

不得贈送或接受現金或有價證券的贈與，不論金額多少。

與政府官員的所有交易，包括但不限於遊説、對候選人的政治捐款以及與政府機構的會面，應符合公司開展業務的每個國家/地區的所有適用的國家、州和地方法律法規(並應遵守下文所述的《反海外腐敗法》(《反海外腐敗法》))。董事任何官員或員工不得提供或承諾支付或獎勵任何

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直接或間接向任何聯邦、州、地方或外國政府官員(I)為或由於該官員所做或將做的公務行為；或(Ii)為確保公司或其員工獲得優惠待遇。任何董事官員、官員或僱員不得向聯邦、州、地方或外國政府提供或承諾任何旨在影響這些官員的官方禮物、娛樂、小費、餐飲、住宿、旅行或類似物品。此外，由於可能存在誤解，董事的任何高管或員工都不得向此類官員贈送禮物、特殊優惠、酬金或福利，即使該官員面前沒有懸而未決的事項也是如此。公司還嚴格禁止任何董事、高級管理人員或員工在知道、或合理地相信或懷疑任何部分的付款或有價物品將直接或間接提供、給予或承諾給任何政府官員的情況下，進行任何付款或提供任何有價物品。

我們的政策是全力配合所有合法和合理的政府調查。因此，公司董事、高級管理人員和員工應遵守政府調查人員的任何和所有合法要求，並應在維護公司合法權利的前提下，配合政府的合法調查。董事任何人、高管或員工不得就涉及政府調查公司事宜的任何事項向政府官員作出虛假或誤導性的書面或口頭陳述。

員工在收到任何此類政府請求或詢問時，應在答覆此類詢問之前與CFO聯繫。員工如對與政府官員的接觸有疑問，應尋求高級管理層的指導。高級管理人員和董事應在回答任何此類詢問之前與首席財務官聯繫。

所有員工必須遵守FCPA，其中對公司與非美國政府代表的關係提出了要求，在許多國家/地區，非美國政府代表包括在美國不被視為政府代表的個人(例如，醫療專業人員和教育機構的員工)。必須指出的是，這些限制適用於任何級別的政府代表，而不僅僅是高級或決策角色。作為一家總部位於美國的公司，公司必須遵守《反海外腐敗法》中規定的所有標準，無論代表公司行事的個人的國籍或海外位置，無論是員工、高級管理人員還是第三方。

《反海外腐敗法》要求美國企業和外國政府代表之間的關係符合美國現有的標準，即使另一個國家盛行不同的商業道德。因此，任何直接或間接代表本公司行事的員工或第三方人士或企業，不得直接或間接向任何外國官員、外國政黨或政黨官員或外國政治職位候選人提供禮物、付款或賄賂或任何其他有價值的東西，目的是影響官方行為或決定，或尋求對外國政府的影響，以獲得、保留或指導公司或任何人的業務，或以其他方式獲得不正當利益。簡而言之，此類活動不能以任何方式改善公司的商業環境。因此，即使這種支付在東道國是慣例的，通常被認為是合法的，但它是被《反海外腐敗法》禁止的，並且違反了美國法律，除非它是合理和真誠的支出，

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(A)產品或服務的宣傳、演示或解釋，或(B)與外國政府或政府機構簽訂或履行合同，且付款並非出於不當目的。

與美國法律的情況一樣，即使是給政府或政黨官員的廉價禮物，如體育賽事的門票，也可能構成違反《反海外腐敗法》。如果對代表外國官員發生的費用有疑問，在公司支付或同意支付此類費用之前，應諮詢CFO。

根據《反海外腐敗法》，一些“快速”付款是被授權的。此類支付必須與較低級別官僚的非酌情行為直接相關，而與公司為獲得重大讓步、許可或批准所做的努力無關。例如，簽證和工作訂單的處理、郵件遞送或貨物裝卸。這類付款不包括與持續或新的商業協議條款有關的任何付款。在支付或授權任何建議的加急付款之前，請諮詢CFO。

違反《反海外腐敗法》可能導致對公司、其高級管理人員、管理人員和涉及違規行為的個人提出刑事和民事指控，無論此人的國籍或所在地如何。

在公司工作期間，您還可能接觸到另一種形式的信息，需要特殊處理和酌情處理。內幕信息是關於本公司或另一家公司的重大非公開信息，如果公開，將合理地預計會影響公司的證券價格或有關購買或出售此類證券的投資決策。員工不得利用內幕信息獲取任何形式的個人利益，且未經高級管理層事先批准，不得向任何第三方披露內幕信息。關於我們關於內幕信息的政策的進一步討論，請查看我們的內幕交易政策，這些政策被納入本文作為參考。

公司的業務還必須遵守某些內部和外部披露義務和記錄保存程序。作為一家上市公司，我們致力於以充分、公平、準確、及時和可理解的方式履行我們的披露義務。只有可靠的記錄和明確的披露程序，我們才能做出知情和負責任的商業決策。在向公眾披露資料時，我們的政策是提供一致和準確的資料。為了保持一致性和準確性，指定了特定的公司發言人來回答公眾的問題。只有這些個人有權在適當的時間向公眾發佈信息。所有來自媒體或投資者的詢問應立即轉送至首席財務官或首席執行官(“首席執行官”)。首席財務官或首席執行官必須事先批准所有新聞稿、演講、出版物或公司其他官方披露。

我們的內部控制程序受到2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)的進一步規範

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《薩班斯-奧克斯利法案》)。薩班斯-奧克斯利法案是美國立法機構對上市公司發生的事件的迴應，這些事件涉及企業道德的普遍崩潰和財務報告的內部控制。它旨在通過確保上市公司以透明和誠實的方式運營，重建人們對資本市場的信心。確保適當和有效的內部控制是公司的首要任務之一。

我們認真對待投資者對我們的依賴，即提供關於我們業務的準確和及時的信息。為了支持我們的披露義務，我們的政策是始終：

本公司致力於以儘可能保護環境的方式運營其業務，並進一步致力於遵守所有適用的環境法律、法規和行業最佳實踐，例如那些影響危險廢物處理、排放和水純度的法律、法規和行業最佳實踐。你應該意識到環境問題，並遵守所有內部環境政策。

公司致力於在我們的工作環境中保持最高的誠信。我們的員工必須遵守所有適用的就業法律和我們針對工作場所行為的政策。我們根據資歷和工作績效做出招聘、晉升和績效管理決策。公司的政策是對待每一位員工和求職者，不分種族、膚色、年齡、性別、宗教、國籍、性取向、血統、退伍軍人身份或任何其他受法律保護的類別。僱員必須避免旨在造成或確實造成非法就業歧視的行為。本公司還根據適用法律為合格的殘疾員工和申請者提供住宿。

公司禁止在工作場所進行騷擾，包括但不限於性騷擾。根據這一政策，我們不會容忍任何員工、客户或其他第三方的騷擾。騷擾包括由於任何人的性別、種族、膚色、年齡、宗教、民族血統、性取向、血統、退伍軍人身份或任何其他受法律保護的類別而威脅、冒犯或輕視任何人的言語或身體行為，以及創造敵對工作環境的微侵犯等其他行為。對指控騷擾或歧視投訴或參與與此類投訴有關的調查的僱員的報復也將是不能容忍的。請向我們的員工諮詢

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手冊，在此併入作為參考，瞭解更多信息，包括向管理層報告騷擾事件的程序。

公司致力於為其員工和代表公司工作的所有其他個人提供安全和健康的工作環境。公司也認識到，安全和健康的工作環境的責任是與您分擔的。公司將繼續制定和實施適當的健康和安全政策，期望經理及其員工在任何時候都要遵守這些政策。員工應遵守公司的所有政策，以安全的方式開展工作，並向您的經理或人力資源部報告所有安全或健康問題。

提供安全和健康的環境的一部分是禁止在場所內使用非法藥物或酒精(除非酒精是為公司贊助的特殊活動預先批准的)。在此類活動中飲酒的個人，其風險自負。此外，您應避免在公司贊助的任何活動中過度飲酒，並將被要求離開您違反這一要求的活動。你還可能受到其他紀律措施的影響。

本守則適用於本公司所有員工、高級管理人員和董事。如果您認為有必要根據本守則的某項規定豁免本準則，請與首席財務官聯繫。除非經董事會或董事會審計委員會表決，否則不得對本守則的任何條款進行實質性修訂或放棄，以確定修訂或放棄是否適當，並確保任何修訂或放棄都伴隨着旨在保護公司的適當控制。對於公司的非官方僱員或顧問，豁免也可由首席執行官批准。對本守則某一條款的任何此類豁免應進行評估，以確定是否需要根據證券交易委員會的規則和規定或適用的交易所上市標準及時公開披露此類豁免。

本公司保留隨時修改本守則任何條款的權利，但須符合上文所述的批准要求。

本守則不是僱傭合同。通過發佈本守則，本公司並未產生任何合同權利。

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