根據2023年3月29日向美國證券交易委員會提交的文件
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________________________________
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
_____________________________________
GlycoMimetics, Inc.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | | 06-1686563 |
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | | (美國國税局僱主識別號) |
醫療中心大道 9708 號
馬裏蘭州羅克維爾 20850
_____________________________________
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
經修訂和重述的2013年股權激勵計劃
2013 年員工股票購買計劃
_____________________________________
(計劃的完整標題)
Harout Semerjian
首席執行官
GlycoMimetics, Inc.
醫療中心大道 9708 號
馬裏蘭州羅克維爾 208/50
(240) 243-1201
_____________________________________
(服務代理的名稱和地址)(服務代理的電話號碼,包括區號)
複製到:
| Brian F. Le 克里斯蒂安 E 廣場 凱蒂·卡澤姆 Cooley LLP 11951 自由大道 弗吉尼亞州雷斯頓 20190 電話:(703) 456-8000 傳真:(703) 456-8100 | | Brian M. Hahn 首席財務官 GlycoMimetics, Inc. 醫療中心大道 9708 號 馬裏蘭州羅克維爾 20850 電話:(240) 243-1201 傳真:(301) 738-2137 | |
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。◻
解釋性説明
提交本S-8表格的註冊聲明的目的是根據經修訂和重述的2013年股權激勵計劃(“2013年EIP”)和2013年員工股票購買計劃(“2013年EPP”)再註冊GlycoMimetics, Inc.的2718,888股普通股。
2
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
第 1 項。 | 計劃信息 |
無需與本註冊聲明一起提交。
第 2 項。 | 註冊人信息和員工計劃年度信息 |
無需與本註冊聲明一起提交。
第二部分
第 3 項。 | 以引用方式納入文件 |
先前於2014年1月10日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的與2013年EIP和2013年EPP有關的註冊聲明(文件編號333-193317)的內容以引用方式納入此處,併成為本註冊聲明的一部分。
GlycoMimetics, Inc.(“公司”)向委員會提交的以下文件以引用方式納入本註冊聲明:
1. | 公司於2023年3月29日向委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告(“2022 10-K”); |
2. | 該公司於2023年2月21日向委員會提交的8-K表最新報告; |
3. | 註冊人普通股的描述包含在註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)於2013年11月5日向委員會提交的8-A表註冊聲明(文件編號001-36177)中,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告,包括註冊人截至12月31日財年的10-K表年度報告的附錄4.2,2022 年,於 2023 年 3 月 29 日向美國證券交易委員會提交;以及 |
4. | 註冊人在本註冊聲明發布之日或之後以及在本註冊聲明生效後的修正案提交之前,根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件、報告和最終委託書或信息聲明(根據8-K表格第2.02項或第7.01項提供的當前報告以及在該表格上提供的與此類項目相關的證物除外)已發行的證券已售出或註銷所有當時未售出的證券應為被視為以提及方式納入本註冊聲明,自此類文件提交之日起視為本註冊聲明的一部分。就本註冊聲明而言,此處併入或被視為以提及方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處包含的聲明或任何隨後提交的文件中也被視為是 |
3
此處以引用方式納入的修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代,否則任何經過如此修改或取代的此類聲明均不得被視為本註冊聲明的一部分。 |
第 4 項。 | 證券的描述 |
不適用。
第 5 項。 | 指定專家和律師的利益 |
沒有。
第 6 項。 | 對董事和高級職員的賠償 |
註冊人根據特拉華州法律註冊成立。《特拉華州通用公司法》(DGCL)第102條允許公司免除公司董事因違反董事信託義務而向公司或其股東承擔的金錢損害賠償的個人責任,除非該董事違反了忠誠義務、未能本着誠意行事、故意不當行為或故意違反法律、授權支付股息或批准了違反特拉華州公司法的股票回購或獲得了不正當的個人利益。
DGCL第145條規定,公司有權向公司的董事、高級職員、僱員或代理人以及應公司要求以相關身份任職的某些其他人員賠償該人因該職位而成為或威脅成為當事方的訴訟、訴訟或訴訟中實際和合理產生的費用(包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額此人本着誠意行事,並以合理的方式行事被認為符合或不違背公司的最大利益,並且在任何刑事訴訟或訴訟中,沒有合理的理由相信他或她的行為是非法的,但是,對於由公司提起的訴訟或根據公司權利提起的訴訟,不得就該人應被裁定對公司負有責任的任何索賠、問題或事項作出賠償,除非且僅限於大法官法院或其他裁決法院裁定,儘管對責任作出了裁決,但是鑑於案件的所有情況,該人有權公平合理地就大法官或其他法院認為適當的費用獲得賠償。
在DGCL允許的情況下,註冊人經修訂和重述的公司註冊證書和章程規定:(i) 註冊人必須在DGCL允許的最大範圍內向其董事提供賠償;(ii) 註冊人可以自行決定按照 DGCL 的規定向其官員、僱員和代理人提供賠償;(iii) 註冊人必須在滿足某些條件後預付所有款項其董事在某些法律訴訟中產生的費用;(iv) 章程中賦予的權利不是排他性的;以及(v) 註冊人有權與其董事、高級職員、僱員和代理人簽訂賠償協議。
註冊人已與其董事簽訂協議,要求註冊人向他們賠償任何此類人員在法律上有義務支付的費用、判決、罰款、和解和其他金額(包括與衍生訴訟有關的費用),無論是實際訴訟還是威脅訴訟,前提是該人是或曾經是註冊人或其任何關聯公司的董事,前提是該人本着誠意行事,並以合理的方式行事被認為符合或不反對註冊人的最大利益。賠償協議還規定了某些程序,適用於根據協議提出賠償索賠。目前,尚無涉及註冊人任何董事或高管就其尋求賠償的訴訟或訴訟懸而未決,註冊人也不知道有任何可能導致賠償索賠的訴訟威脅。
註冊人持有董事和高級管理人員責任保險單。該政策為董事和高級管理人員提供保險,使其免受以董事和高級管理人員身份因某些不當行為而造成的未賠損失,以及
4
向註冊人償還其已合法賠償董事和高級職員的損失。該政策包含各種例外情況。
第 7 項。 | 申請的註冊豁免 |
不適用。
第 8 項。 | 展品 |
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展品編號 |
| 描述 | |||
4.1 | (1) | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書。 | ||
4.2 | (2) | | 註冊人經修訂和重述的章程。 | ||
4.3 | (3) | | 證明註冊人普通股的股票證書樣本。 | ||
4.4 | (4) | | GlycoMimetics, Inc. 修訂並重述了2013年股權激勵計劃。 | ||
4.5 | (5) | | 2013年股權激勵計劃下的股票期權授予和股票期權協議形式。 | ||
4.6 | (6) | | 2013年股權激勵計劃下的限制性股票單位授予通知和限制性股票單位協議表格。 | ||
4.7 | (7) | | 2013 年員工股票購買計劃。 | ||
5.1 | | | Cooley LLP 的看法。 | ||
23.1 | | | 獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所的同意。 | ||
23.2 | | | Cooley LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。 | ||
24.1 | | | 委託書(包含在此 S-8 表格的簽名頁上)。 | ||
107 | | | 申請費表。 |
(1) | 此前曾作為註冊人8-K表最新報告(文件編號001-36177)的附錄3.1提交,於2014年1月15日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(2) | 此前曾作為註冊人8-K表最新報告(文件編號001-36177)的附錄3.2提交,於2014年1月15日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(3) | 此前曾作為註冊人註冊聲明第 2 號修正案 S-1(文件編號 333-191567)的附錄4.2提交,於 2013 年 10 月 31 日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(4) | 此前曾作為註冊人8-K表最新報告(文件編號001-36177)的附錄10.1提交,於2022年5月20日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(5) | 此前曾作為S-1表格註冊人註冊聲明第1號修正案(文件編號333-191567)的附錄10.12提交,於2013年10月28日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(6) | 此前曾作為S-1表格註冊人註冊聲明第1號修正案(文件編號333-191567)的附錄10.13提交,於2013年10月28日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
(7) | 此前曾作為S-1表格註冊人註冊聲明第1號修正案(文件編號333-191567)的附錄10.14提交,於2013年10月28日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
5
第 9 項。 | 承擔 |
1. | 下列簽名的註冊人特此承諾: |
但是,提供了,如果 (a) (i) 和 (a) (ii) 段要求包含在生效後修正案中包含的信息包含在註冊聲明中註冊人根據《交易法》第13條或第15 (d) 條向委員會提交或向委員會提供的報告中,則不適用。
6
2. | 下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第 13 (a) 條或第 15 (d) 條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據《交易法》第 15 (d) 條提交的每份以提及方式納入註冊聲明的員工福利計劃年度報告)均應被視為與註冊聲明有關的新註冊聲明此處提供的證券,以及當時此類證券的發行應為被視為其最初的善意發行。 |
3. | 就允許根據上述規定或以其他方式向註冊人的董事、高級管理人員和控制人賠償《證券法》規定的責任而言,已告知註冊人,證券交易委員會認為這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控制人就與所註冊證券有關的此類負債(註冊人支付的註冊人董事、高級管理人員或控制人在成功為任何訴訟、訴訟或訴訟進行辯護時產生或支付的費用除外)提出賠償申請,則除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決,否則註冊人將向法院提起訴訟適當的管轄權問題是這樣的其賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受該問題的最終裁決管轄。 |
7
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為自己符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促使下列簽署人(經正式授權)在馬裏蘭州羅克維爾市就此 29 代表其簽署本註冊聲明第四2023 年三月的那一天。
| | | GlycoMimetics, Inc. | |
| | | 來自: | /s/ Harout Semerjian |
| | | | Harout Semerjian |
| | | | 總裁兼首席執行官 |
8
委託書
通過這些禮物認識所有人,簽名出現在下面的人構成並任命哈勞特·塞默吉安和布萊恩·哈恩,以及他們中的任何一人以任何身份簽署本登記的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),他們或她的真正合法的事實律師和代理人,具有完全的替代和重替權將聲明連同其所有證物以及與之相關的其他文件一併存檔證券交易委員會授予上述事實律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力,使他們能夠盡其所能或可能親自做的所有意圖和目的,採取和執行與之相關的每項必要和必要的行為和事情,特此批准和確認上述事實上的律師和代理人,或他們中的任何人,或他們或他們的替代人或替代人可能做的所有事情,憑藉本協議合法地做或促使他人這樣做。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名
| 標題
| 日期
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/s/ Harout Semerjian
Harout Semerjian | 總裁、首席執行官兼董事 (首席執行官) | 2023年3月29日 |
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/s/ Brian M. Hahn
Brian M. Hahn | 首席財務官 (首席財務官兼首席會計官) | 2023年3月29日 |
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/s/ 帕特里夏·安德魯斯
帕特里夏·安德魯斯 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
//Mark A. Goldberg,醫學博士
Mark A. Goldberg 醫學博士 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
/s斯科特·T·傑克遜
斯科特 T. 傑克遜 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
//Daniel M. Junius
丹尼爾·M·朱尼烏斯 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
//Rachel K. King
瑞秋·K·金 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
//Scott Koenig,醫學博士,博士
斯科特·科尼格,醫學博士,博士 | 導演 | 2023年3月29日 |
| | |
/s/蒂莫西·皮爾森
蒂莫西·皮爾森 | 導演 | 2023年3月29日 |
9