附件4.18
註冊人的證券説明
依據《證券條例》第12條註冊
1934年《交換法》
SINTX Technologies,Inc.(“SINTX,” “We”,“Our”或“Us”)有一類證券是根據修訂後的1934年《證券交易法》第12節註冊的:我們的普通股。
法定股本
我們的重新註冊證書授權我們發行250,000,000股普通股,每股面值0.01美元,以及130,000,000股優先股,每股面值0.01美元。以下是我們普通股權利的摘要,以及我們重新註冊的公司證書和重新制定的附則以及特拉華州公司法的一些規定。由於它只是一個摘要,它不包含 可能對您很重要的所有信息,並受我們的重新註冊證書和我們重新註冊的 附例的全部約束和限制。
我們重申的公司註冊證書和我們的 重申的章程包含某些條款,旨在提高董事會組成的連續性和穩定性的可能性,這可能具有延遲、推遲或阻止未來對公司的收購或控制權變更的效果,除非此類收購或控制權變更得到我們董事會的批准。
普通股
我們普通股的持有者有權就提交股東表決的所有事項的每一股登記在案的股份投一票 ,並且沒有累計投票權。因此,有權投票的本公司普通股多數股份的持有者可以選舉所有參選董事。在符合可能適用於任何已發行優先股的優惠的情況下,我們普通股的持有者有權按比例從我們董事會可能不時宣佈的股息中獲得 可用於支付股息的資金 。我們普通股的所有流通股都已全額支付且不可評估。普通股持有人沒有優先權,也沒有轉換、交換、優先認購權或其他認購權。我們的普通股沒有適用於贖回或償債基金的條款。如果我們的事務發生任何清算、解散或清盤,我們普通股的持有者將有權 按比例分享我們在支付或撥備支付我們所有債務和義務以及 向優先股流通股持有人(如果有)支付款項後剩餘的資產。
我們普通股的轉讓代理和登記人 是美國股票轉讓和信託公司。轉會代理人和登記員的地址是紐約州紐約梅登巷59號 10038。
我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌交易,交易代碼為SINT。
《公司註冊證書》、《公司章程》和《特拉華州法》中反收購條款的效力
(1)特拉華州法律、(2)我們重新發布的公司註冊證書和(3)我們在下文討論的重新發布的章程的規定可能會阻礙或使我們更難在代理權競爭中獲勝 我們管理層的其他變動或我們持有大量有表決權股票的持有人獲得控制權。 這些規定可能會使股東可能認為符合其最大利益或我們最大利益的交易更難完成或阻止。這些規定旨在提高我們董事會組成和董事會制定的政策的連續性和 穩定性的可能性,並阻止可能涉及實際或威脅更改我們公司控制權的某些類型的交易。這些規定旨在降低 我們對主動收購提案的脆弱性。這些規定還旨在阻止可能在代理權之爭中使用的某些戰術。這些規定還可能起到防止我們管理層發生變化的作用。
特拉華州法定企業合併條款。 我們受制於特拉華州公司法第203節的反收購條款。一般而言,第203條禁止特拉華州上市公司在交易發生之日起三年內與“有利害關係的股東” 進行“業務合併”,除非該業務合併或該人成為有利害關係的股東的交易已按規定方式獲得批准,或另有規定的例外情況適用。就第203條而言,“企業合併”被廣泛定義為包括合併、資產出售或其他交易,為相關股東帶來經濟利益,除某些例外情況外,“相關股東”是指擁有(或在三年內確實擁有)15%或更多公司有表決權股票的人,除某些例外情況外。
分類董事會;任命董事以填補空缺;因故罷免董事。我們重新頒發的公司註冊證書規定,我們的董事會將分為三個級別,人數儘可能相等。每年,股東將選舉這三個階層中的一個階層的成員,任期三年。所有被選入我們分類董事會的董事將任職至他們各自的繼任者的選舉和資格,或他們之前的辭職或免職。董事會有權設立 個新的董事職位和填補由此設立的任何職位,並被允許指定任何新職位被分配到的級別。填補這些職位的 人將任職於適用於該類別的任期。董事會(或其剩餘成員, 即使少於法定人數)也有權在出現空缺的董事類別的剩餘任期內填補因任何原因而出現的董事會空缺。董事會成員只有在有理由的情況下才能被免職,而且只有在持有我們至少80%的已發行有表決權股票的持有者投贊成票後才能罷免。這些規定可能會增加股東改變董事會組成所需的時間。例如,一般而言,股東至少需要召開兩次年度會議才能實現董事會多數成員的變動。
空白支票優先股授權。我們的重新註冊證書規定,我們的董事會有權在沒有股東批准的情況下發行空白 支票優先股。空白支票優先股可以作為一種防禦性措施,通過稀釋潛在敵意收購者的股權來防止未經我們董事會批准的收購,從而起到防禦性措施的作用,被稱為“毒丸”。
股東建議和股東提名董事的預告規定。我們重新修訂的章程規定,股東在股東大會上正式提出董事會提名或其他事務時,必須首先將提議及時以書面形式通知我們的祕書。對於年度會議,股東通知通常必須在上一年 年度會議的委託書郵寄日期的週年紀念日之前不少於 但不超過120天。對於特別會議,通知一般必須在特別會議召開前不少於60天至不超過90天或在會議首次公告之日後10天送達。關於通知的格式和通知所要求的信息的詳細要求在我們的重新制定的附例中有所規定。如果確定沒有按照我們的附例規定將業務 適當地帶到會議上,則該業務將不會在會議上進行。
股東特別會議。股東特別會議 只能由我們的董事會根據全體董事 的過半數通過的決議召開。
股東不得在書面同意下采取行動。我們重新簽發的公司註冊證書不允許我們的股東在書面同意的情況下行事。因此,我們股東的任何行動都必須在正式召開的股東年會或特別會議上受到影響。
某些 操作需要超級多數股東投票。特拉華州公司法一般規定,修改公司的公司註冊證書或章程需要有權在任何事項上投票的多數股份的贊成票,除非公司的註冊證書或章程(視情況而定)要求更大的百分比。我們的重新註冊證書需要至少80%的已發行有表決權股票的持有者 投贊成票,以修訂或廢除 本節中討論的任何條款,標題為“我們重新註冊證書、我們重新註冊的附例和 特拉華州法律的反收購條款的效力”,或減少普通股或優先股的授權股份數量。這80%的股東投票權將是 除了根據任何優先股的條款未來可能需要的任何單獨的類別投票權之外,這些優先股可能 是未償還的。股東對我們重新制定的章程的任何修改或廢除也需要80%的票數。我們重新修訂的附則可由董事會以簡單多數票予以修訂或廢除。
授權但未發行的股票的潛在影響
我們有普通股和優先股可供未來發行,無需股東批准。我們可以將這些額外的股份用於各種公司目的,包括未來的公開發行以籌集額外的資本,以促進公司收購或作為股本的股息支付 。
存在未發行和未保留的普通股 和優先股可能使我們的董事會能夠向對現任管理層友好的人士發行股票,或發行優先股 ,其條款可能會使通過合併、要約收購、代理競爭或其他方式獲得我們控制權的第三方嘗試變得更加困難或受阻,從而保護我們管理層的連續性。此外,董事會有權在特拉華州公司法允許的最大範圍內決定每個優先股系列的指定、權利、優先股、特權和限制,包括投票權、股息權、轉換權、贖回特權和清算優先股,所有這些都是在特拉華州公司法允許的範圍內,並受我們的公司註冊證書中規定的任何限制的限制。授權董事會 發行優先股並確定適用於此類優先股的權利和優先股的目的是消除與股東對特定發行進行投票有關的延遲 。優先股的發行,雖然在可能的融資、收購和其他公司目的方面提供了理想的靈活性,但可能會使第三方 更難收購或阻止第三方收購我們大部分已發行的有表決權的股票。