美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期 (最早報告事件的日期)
2023 年 3 月 20 日
Aridis Pharmicals, Inc
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或 註冊成立的其他司法管轄區) | (委員會 文件 編號) |
(I.
R.S. 僱主 身份證號) |
大學大道 983 號 B 樓
加利福尼亞州洛斯 加託斯 95032
(主要行政辦公室的地址 ,包括郵政編碼)
(408) 385-1742
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 : | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 : | ||
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 1.02 終止重大最終協議。
2023 年 3 月 20 日,Aridis Pharmicals, Inc.(“公司”)收到 medimmune Limited (“medimmune”)的書面通知,稱它已終止自 2021 年 8 月 9 日起由 medimmune 與公司簽訂的某些許可協議(“許可 ”)協議”),根據許可協議第 9.2.1 節,不支付原定於 2021 年 12 月 31 日 的預付現金付款。該通知指出,此類終止將於 2023 年 3 月 30 日生效。由於 是終止通知的結果,正在進行的 AR-320-003 3 期臨牀研究必須暫停。公司不同意 嚴重違反了許可協議。
基於 Medimmune 未能根據許可協議第 3.5.2 節協助進行必要的技術轉讓,公司 於 2023 年 3 月 24 日通知 Medimmune 嚴重違反了第 3.5.2 節,並要求儘快糾正重大違規行為 。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 3月28日, 2023 | ARIDIS PHARMICALS, INC. |
/s/ Vu Truong | |
Vu Truong | |
主管 執行官 |
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