附件 10.21

利思特生物科技控股有限公司

內幕交易政策

本《內幕交易政策》提供了利思特生物科技控股有限公司的標準。公司“)交易和導致公司證券或其他上市公司的證券在擁有機密信息的情況下進行交易 。本政策分為兩部分:第一部分禁止在某些情況下進行交易,適用於本公司的所有董事、高級管理人員和員工;第二部分施加特別的額外交易限制,並適用於公司的所有董事和高級管理人員,以及公司合規官(定義見下文第一部分,第3(C)節)可能不時指定為受本政策約束的任何其他人員,方法是向該等人員(統稱為“受保人員”)發送指定的書面通知。

聯邦證券法的主要目的之一就是禁止所謂的“內幕交易”。簡單地説,內幕交易是指一個人使用通過參與本公司的活動獲得的重大非公開信息,做出購買、出售或以其他方式交易本公司證券的決定,或將該信息提供給本公司以外的其他人。禁止內幕交易 適用於幾乎任何人的交易、提示和推薦,包括與公司有關的所有人,如果涉及的信息是“重要的”和“非公開的”。這些術語在本政策的以下第3部分第1部分中進行了定義。這些禁令將適用於任何董事、高管或員工,他們基於 他或她獲得的關於本公司、其客户、供應商、許可人、被許可人或與本公司有合同關係或可能正在談判交易的其他 公司的重大非公開信息來買賣本公司的股票。

第一部分

1. 適用性

本政策適用於公司證券的所有交易,包括普通股、期權和公司可能發行的任何其他證券,如優先股、票據、債券和可轉換證券,以及與公司任何證券有關的衍生證券,無論是否由公司發行。

本政策適用於本公司及其子公司的所有員工、本公司及其子公司的所有高管以及本公司董事會的所有成員。合規官有權要求公司顧問或其他服務提供商遵守本政策,並將該顧問或服務提供商視為承保人員。

2. 總政策:在擁有重大非公開信息的情況下,不得進行交易或導致交易

(A) 董事任何人、高級管理人員或員工在擁有有關公司的重要非公開信息的情況下,不得買賣任何公司證券,無論是否由公司發行。(“材料”和“非公開”一詞的定義見下文第(Br)部分第3(A)和3(B)節。)

(B) 任何知道本公司任何重大非公開信息的董事、高管或員工不得將該信息 傳達給包括家人和朋友在內的任何其他人。

(C) 此外,董事任何人、高級管理人員或員工在擁有其在參與本公司的過程中獲得的有關該公司的重要非公開信息的情況下,不得買賣任何其他公司的證券,無論該證券是否由本公司發行。任何知道此類重大非公開信息的董事、管理人員或員工都不得將該信息 傳達給包括家人和朋友在內的任何其他人。

(D) 出於合規目的,除非您首先諮詢合規官員或其指定人並獲得其事先批准,否則您不應在持有您有理由相信是重要且非公開的信息的情況下交易、提示或推薦證券(或以其他方式導致證券的買賣) 。

(E) 本政策第I部分第2(A)和2(D)節不適用於(1)行使員工股票期權,(2)行使預扣税權,根據該權利您選擇讓本公司預扣股份,以滿足預扣税款的要求 ,(3)根據修訂後的本公司股票激勵計劃從本公司收購證券,或 (4)根據下文第II部分第1(C)節所述的“經批准的10b5-1計劃”進行的交易。然而,本政策確實適用於根據修訂後的公司股票激勵計劃收購的公司證券的任何出售,或在行使期權時獲得的 ,包括作為經紀人協助的無現金行使期權的一部分出售公司證券 ,以及為了產生支付期權行使價所需的現金而出售公司證券。

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(F) 本政策第二部分討論了與合規官員進行公司證券交易的預結算的要求,以及僅在窗口期內進行公司證券交易的要求,但有幾個具體的例外情況。

3. 定義

(A) 重要性。只有當你掌握的信息是“實質性的”時,內幕交易限制才會發揮作用。然而,重要性涉及一個相對較低的門檻。如果信息具有市場意義, 即,如果其公開傳播可能會影響證券的市場價格,或者如果它是理性的投資者在做出投資決定之前想要知道的信息,則通常被視為“重大”信息。

涉及以下主題的信息 在特定情況下很可能成為材料:

公司研發活動的成果;
談判,獲得或失去重要合同;
獲得任何專利或其他知識產權;
資產大幅減記或準備金增加;
重大訴訟或政府機構調查方面的事態發展 ;
流動性問題 ;
盈利預期發生變化或者重大業務發生異常損益;
管理層的重大變動;
非常借款 ;
提案、涉及合併、收購、資產剝離、資本重組、戰略聯盟、許可安排或購買或出售大量資產的計劃或協議;以及
公開發行證券。

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材料 信息不僅限於歷史事實,還可能包括預測和預測。對於未來的事件,如新產品的合併、收購或引進或批准,談判或產品開發被確定為關鍵的時間點是通過權衡事件發生的概率和事件對公司運營或股票價格的影響程度來確定的。因此,有關會對股價產生重大影響的事件(如合併)的信息可能是重要的,即使該事件發生的可能性相對較小。當不確定特定的非公開信息是否重要時,假定它是重要的。如果您不確定信息是否重要, 您應在決定披露此類信息(需要 瞭解該信息的人除外)或交易或推薦與該信息相關的證券之前諮詢合規官。

(B)非公開信息。內幕交易禁令只有在您擁有重要且“非公開”的信息時才會生效。雖然信息已向少數公眾披露,但這並不意味着這些信息是出於內幕交易目的而公開的。要使信息“公開”,信息必須以一種旨在向一般投資者傳播的方式傳播,並且投資者必須有機會吸收信息。即使在公開披露有關公司的信息後, 您也必須等到信息公開後第二個交易日的交易結束後,才能將該信息視為公共信息。

非公開信息 可能包括:

向選定的分析師、經紀人或機構投資者提供的信息;
未披露的謠言主題的事實,即使謠言廣為流傳;以及
委託本公司保密的資料 ,直至該等資料已公開公佈,且市場已有足夠時間(通常為兩天)對該等資料的公開公佈作出迴應。

由於 存在重大問題,如果您不確定信息是否被視為公共信息,則應諮詢合規官員,或者假定信息為“非公共信息”並將其視為機密。

(C) 合規官。公司已任命公司首席行政官為本政策的合規官。 公司可能會不時更換合規官。合規幹事的主要職責包括以下 :

協助 執行本政策;

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將本政策分發給所有員工,並確保根據需要對本政策進行修改,以保持與內幕交易法律保持同步; 和
根據下文第三節第二部分規定的程序,由承保人員對公司的證券交易進行預結算。

4. 違反內幕交易法

對交易或傳播重大非公開信息的懲罰 對參與此類非法行為的個人及其僱主和主管都可能是嚴厲的,可能包括監禁、刑事罰款、民事處罰和民事強制執行禁令。鑑於潛在處罰的嚴重性,遵守本政策絕對是強制性的。

(A)法律處罰。違反內幕交易法的人,在掌握重大非公開信息的情況下,從事公司證券交易,可被判處重刑,並處獲得的利潤或避免的損失金額的數倍罰款。

此外,給他人小費的人還可能對向其披露重大非公開信息的舉報人的交易負責。給小費的人和給小費的人受到同樣的處罰和制裁,美國證券交易委員會(The Securities and Exchange Commission,簡稱:美國證券交易委員會)即使在給小費的人沒有從交易中獲利的情況下,也會處以鉅額罰款。

美國證券交易委員會還可以要求對在內幕交易違規行為發生時“直接或間接控制違法行為人”的任何人處以鉅額罰款,這適用於公司和/或管理和監督人員。 這些控制人可能被要求承擔最高100萬美元的責任,或者是所獲得的利潤或避免的損失的三倍。即使是導致微利或沒有利潤的違規行為,美國證券交易委員會也可以作為控制人向公司和/或管理層和監督人員索要至少100萬美元。

(B)公司施加的處罰。違反本政策的員工可能會受到公司的紀律處分,包括 因故解僱。如果允許,本政策的任何例外情況只能由合規官員批准,並且必須在任何違反上述要求的活動發生之前提供。

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第 第二部分

1. 停電時間

禁止所有 承保人員在封鎖期內從事公司證券的任何交易,但 以下所述例外情況除外。

(A) 季度停電期。自每個財季或財年的最後一天起至該財年的季度或年度財務業績公佈後兩個工作日結束的期間內,禁止本公司的證券交易 。在此期間,承保人士通常擁有或被推定擁有有關本公司財務業績的重大非公開信息 。

(B) 其他停電期。有關本公司的其他類型的重大非公開信息(如合併、收購或處置或新產品開發的談判 )可能會不時懸而未決,不會公開披露。在此類材料 非公開信息懸而未決期間,本公司可能會實施特別禁售期,在此期間,承保人員不得交易本公司的證券。如果公司規定了特殊的封閉期,它將通知受影響的承保人員。

(C) 例外情況。儘管如上所述,禁售期交易限制不適用於(1)真誠的禮物或慈善捐款,只要受保人不控制受贈人,也不向受贈人提供有關公司的重要非公開信息,(br}行使員工股票期權,(3)行使預扣税權,根據該權利,您選擇 根據滿足預扣税要求的選擇權扣繳公司股票,或(4)根據修訂後的公司股權激勵計劃從公司收購證券。然而,前一句第(Br)(2)、(3)和(4)款所述證券的出售受禁售期交易限制的約束。此外,禁售期交易 不適用於根據美國證券交易委員會規則10b5-1(“批准的10b5-1計劃”)進行的預先存在的書面計劃、合同、指示或安排下的交易:

是否至少在任何交易之前一個月由合規官員審查和批准了 (或者,如果修訂或修訂, 這些修訂或修訂至少在任何隨後的 交易之前一個月由合規官員審查和批准);
是在被保險人不掌握有關公司的重大非公開信息時,由被保險人真誠簽訂的 ;以及
授予 第三方在被保險人控制之外進行此類購買和銷售的自由裁量權,只要該第三方不掌握有關公司的任何重要非公開信息;或明確指定要購買或出售的證券、股票數量、交易價格和/或日期,或描述此類交易的其他公式。

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2. 交易窗口

覆蓋範圍 在不存在封閉期的情況下,允許交易公司的證券。然而,即使在此交易窗口 期間,持有本公司任何重要非公開信息的承保人員在信息公開或不再重要之前,不得交易本公司的證券,但上文第II部分第1(C)節所述的例外情況除外。此外,如果根據上文第II部分第(Br)1(B)節規定的特別禁售期,公司可能會關閉此交易窗口,並將在特殊禁售期結束後重新打開交易窗口。

3. 證券交易預結算

(A) 由於承保人員可能定期獲得重要的非公開信息,本公司要求所有此等人士 不得參與本公司證券的交易,即使在上述第二部分第二節規定的交易窗口期間, 除非事先與合規官進行結算,否則不得參與本公司證券的所有交易,但如下所述除外。

(B) 除以下第(D)款所述的例外情況外,未經合規官員事先批准,承保人員不得在任何時間直接或間接購買或出售(或贈送、質押、貸款、存入保證金賬户或以其他方式轉移)任何公司證券。這些程序也適用於此人的配偶、居住在此人家庭中的其他人和未成年子女的交易,以及此人控制的實體的交易。

(C) 合規官應記錄收到每個請求的日期以及批准或不批准每個請求的日期和時間。 除非合規官撤銷或另行指定,否則許可授予通常將一直有效,直到批准之日起十個工作日結束為止。如果交易未在批准的期限內發生,則必須重新申請交易的預審批 。

(D) 以下情況不需要預先審批:(1)行使員工股票期權,(2)行使預扣税權 ,您根據該權利選擇公司預扣股票以滿足預扣税款要求,或(3)根據經修訂的公司股權激勵計劃從公司收購證券。但是,前一句中所述證券的出售需要得到合規官員的預先批准。此外,根據批准的10b5-1計劃買賣證券不需要預先審批。對於批准的10b5-1計劃下的任何購買或銷售,應指示代表承保人進行交易的第三方向合規官發送所有此類交易的副本確認 。

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4. 禁止的交易

(A) 由於公司或計劃受託機構暫停交易,公司董事和高管不得在公司“個人賬户”退休或養老金計劃規定的封閉期內交易公司的股權證券,在此期間,至少50%的計劃參與者無法購買、出售或以其他方式收購或轉讓公司股權證券的權益。

(B) 被保險人,包括其配偶、居住在該人家庭中的其他人和未成年子女以及該人對其行使控制權的實體,除非事先獲得合規官的批准,否則不得從事本公司證券的下列交易:

短期 交易-在公開市場上購買公司證券的承保人員在購買後至少六個月內不得在公開市場上出售任何同一類別的公司證券,反之亦然。此禁令不適用於在行使股票期權時或根據修訂後的公司股權激勵計劃從公司購買證券。
賣空 -承保人員不得賣空公司證券。
期權 交易-承保人員不得買賣公司證券的看跌期權或其他衍生證券。
套期保值 -承保人員不得就本公司的證券進行套期保值或貨幣化交易或類似安排。

5. 確認和認證

所有 承保人員都需要在所附的確認書和證書上簽字。

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確認和認證

茲確認已收到本公司的內幕交易保單。簽署人已閲讀並理解《內幕交易政策》,並同意在任何時候都受《內幕交易政策》的管轄和遵守。

(簽名)
(請 打印姓名)
日期:

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