附錄 4.1
股本的描述
以下總結了KULR Technology Group, Inc.（“KULR”、“我們的公司”、“我們” 或 “我們”）股本的重要條款。KULR 是一家根據特拉華州法律註冊成立的公司，因此，其內部公司事務受特拉華州法律及其經修訂的公司註冊證書（我們的 “公司註冊證書”）及其章程的管轄，這些證書作為我們向美國證券交易委員會提交的最新10-K表年度報告的附錄提交，可在以下網址查閲：www.sec.gov。以下摘要參照特拉華州法律的適用條款以及我們的公司註冊證書和章程進行了全面限定，這些條款將來可能會根據其規定進行修訂。我們的普通股是我們根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12條註冊的唯一一類證券。
法定股本
我們的法定股本包括5億股普通股，面值為每股0.0001美元，以及20,000,000股優先股，面值為每股0.0001美元。截至最近一天，我們已發行和流通的普通股數量載於我們向美國證券交易委員會提交的最新10-K表年度報告的封面上。截至同日，我們的優先股指定如下：100萬股被指定為A系列優先股（其中沒有已發行）；31,000股被指定為B系列可轉換優先股（其中沒有已發行）；400股被指定為C系列可轉換優先股（其中沒有已發行）；650股被指定為D系列可轉換優先股（其中沒有已發行）。
普通股
投票權。我們普通股的每位持有人有權就股東通常有權投票的所有事項進行每股一票。我們的公司註冊證書沒有規定董事選舉的累積投票。
分紅。在遵守我們任何已發行優先股系列持有人的優先權（如果有）的前提下，我們的普通股持有人有權在我們的董事會（“董事會”）宣佈時，從我們的任何合法可用資金中獲得分紅。未來股息的時間、申報、金額和支付取決於我們的財務狀況、收益、資本要求和還本付息義務，以及法律要求、監管限制、行業慣例和董事會認為相關的其他因素。
清算。如果我們清算、解散或結束我們的事務，我們的普通股持有人將有權按比例分享我們可供分配給股東的資產，但前提是我們任何已發行優先股系列的持有人享有優先清算權（如果有）。
其他權利。我們的普通股持有人沒有優先權，也無權將其普通股轉換為任何其他證券，我們的普通股不受任何贖回或償債基金條款的約束。
優先股
根據我們的公司註冊證書，在遵守法律規定的限制的前提下，我們的董事會可以在未經股東批准的情況下發行我們的一個或多個系列的優先股，並可能不時確定該系列股票的名稱、權力、特權、優先權和相對參與權、可選權利或其他權利（如果有）以及其任何資格、限制或限制。
當我們發行額外優先股時，我們將確定特定優先股系列適用的優先購買權、股息權、投票權、轉換特權、贖回權、償債基金權、自願或非自願清算、解散或清盤的權利以及任何其他相關權利、優先權和限制。
特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程條款的反收購影響
特拉華州成文法以及我們的公司註冊證書和章程包含可能使通過要約、代理競賽或其他方式收購我們公司變得更加困難的條款。這些條款旨在阻止我們董事會可能認為不足的某些類型的強制收購行為和收購要約，並鼓勵尋求獲得我們控制權的人員首先與我們的董事會進行談判。我們認為，加強保護我們與不友好或未經請求的收購或重組提案的支持者進行談判的能力，其好處大於不鼓勵收購或收購提案的弊端，因為除其他外，就這些提案進行談判可能會改善其條款。下文對我們的公司註冊證書和章程的描述僅是摘要，並參照我們的公司註冊證書和章程進行了全面限定，這些證書和章程已作為我們最新的10-K表年度報告的附錄提交。
空白支票優先股。我們的公司註冊證書允許我們在一個或多個系列中發行多達20,000,000股優先股，而無需股東採取任何進一步的表決或行動，並就每個此類系列確定構成該系列的股份數量和該系列的名稱、該系列股票的投票權（如果有）、優先權和親屬、參與權、可選權利和其他權利（如果有）以及任何資格限制，或該系列股票的限制。發行此類優先股的能力可能會阻礙潛在的收購提議，並可能推遲或阻止控制權的變更。
董事人數；填補空缺；免職。我們的公司註冊證書和章程規定，董事會將由不少於一名成員組成，確切的董事人數將由董事會完全確定。此外，我們的公司註冊證書和章程規定，由於董事死亡、辭職、取消資格或被免職或其他原因導致的董事會空缺，以及由於董事人數增加而產生的空缺，只能由當時剩餘在職董事的大多數投贊成票來填補，儘管這可能低於董事會的法定人數。
特別會議。我們的公司註冊證書和章程規定，股東特別會議只能由我們的董事會、我們公司的某些高管或數額的三分之二或以上的公司每類或系列股本中有權就擬議會議主題的事項進行表決，才能召開。這些規定可能會使股東更難採取遭到董事會反對的行動。
《特拉華州通用公司法》第203條。DGCL第203條規定，除某些特定例外情況外，公司在任何 “利益相關股東” 成為感興趣的股東之後的三年內不得與該股東進行任何 “業務合併”，除非 (1) 在此之前，公司董事會批准了導致股東成為感興趣股東的業務合併或交易，(2) 由此產生的交易完成後在股東成為一名股東時感興趣的股東，感興趣的股東擁有交易開始時公司已發行股份的至少 85%（不包括某些股份）或（3）在此期間或之後（3）擁有公司董事會和至少 66% 的有表決權股份2/3非利益相關股東擁有的已發行有表決權股票的百分比批准了企業合併。DGCL第203條對 “利益相關股東” 的定義通常包括 (x) 擁有公司15％或以上已發行有表決權股份的任何人，或者是公司的關聯公司或關聯公司並在相關日期前三年內的任何時候擁有公司15％或以上的已發行有表決權股票的任何人，以及（y）任何此類人員的關聯公司和關聯公司。
DGCL第203條對 “業務合併” 的定義通常包括（1）與感興趣的股東合併出售或以其他方式處置公司10％或以上的資產，（2）導致向感興趣的股東發行或轉讓公司或其子公司任何股票的某些交易，（3）某些將增加利益相關股東擁有的公司或其子公司股票比例的交易股東和 (4) 感興趣的股東的收據從任何貸款、預付款、擔保、質押或其他財務收益中受益（作為股東按比例分配除外）。
在某些情況下，儘管公司註冊證書或股東通過的章程可能會將公司排除在第203條規定的限制之外，但DGCL第203條使成為 “利益股東” 的人更難在三年內與公司進行各種業務合併。我們的公司註冊證書和章程均未將我們公司排除在 DGCL 第 203 條規定的限制之外。我們預計，第203條可能會鼓勵有興趣收購我們公司的公司提前與我們的董事會進行談判，因為如果我們的董事會在股東成為感興趣的股東之前批准業務合併或導致股東成為利益相關股東的交易，則該法規的絕大多數股東批准要求將不適用。
過户代理人和註冊商
我們普通股的過户代理人和註冊機構是vStock Transfer LLC。
市場信息
我們的普通股目前在紐約證券交易所美國有限責任公司交易所上市，代碼為 “KULR”。