美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據 1934 年 證券交易法第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 3 月 25 日

格林羅斯控股公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(516) 346-5270

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K 表格旨在同時履行以下任何條款對註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

根據該法第12（b）條註冊的證券：

第 1.01 項《重要的最終協議 》的簽署。

嚴格的止贖協議

正如先前披露的那樣，Greenrose Holding Company Inc.（“Holdings”）及其子公司 Theraplant, LLC（”治療植物”）和 True Harvest Holdings, Inc.（“TH”，連同Holdings和Theraplant，”格林羅斯實體”) 收到了 信貸協議下的違約通知，其中包括 除其他外、Holdings、TH、Theraplant、其中提到的貸款機構 （“貸款人”）和 DXR Finance, LLC（代理人”），日期為2021年11月26日（經修訂、重述、 不時修訂和重述、補充或以其他方式修改 “信貸協議”）。正如先前 披露的那樣，格林羅斯實體還於2022年10月12日簽訂了寬容協議，該協議於2023年2月6日修訂並恢復，並於2022年11月10日簽訂了交易支持協議，並於2023年2月6日進行了修訂（”TSA”），每個 都與貸款人和代理人在一起。根據TSA，格林羅斯實體將尋求並進行符合條件的替代交易， 如果在50天期限（隨後延長至2023年1月30日）後不成功，則要求格林羅斯實體 與DXR-GL Holdings I, LLC（“DXR-I”）、DXR-GL Holdings II, LLC（”DXR-II”)， 和 DXR-GL Holdings III, LLC（“DXR-III”）（DXR-III，以及 DXR-I 和 DXR-II）同意的貸款人”)、 代理人和一家新成立的公司，有待最終文件定稿。TSA規定了 取消抵押品贖回權的關鍵條款和結構，如Holdings於2022年11月13日向美國證券交易委員會（“SEC”） 提交的8-K表格中披露的那樣。根據TSA的條款，Greenrose實體推銷了自己及其資產，其目標 是收到具有約束力的交易提案，以進行合格取消抵押品贖回權的替代交易。沒有收到任何提案，表明 符合要求的門檻金額或以其他方式為貸款人所合理接受。

正如先前披露的那樣， 特拉華州衡平法院於2023年2月9日發佈了一項維持Holdings現狀的命令，以迴應William Harley III和Greenrose Associates, LLC提起的訴訟，該訴訟要求法院就控股公司的正式官員等問題作出裁決（“現狀令”）。現狀令限制控股公司參與某些 行動（或對控股公司的某些行動施加先決條件），包括根據TSA採取的行動。但是，現狀秩序中沒有任何內容管轄或以其他方式阻礙True Harvest或包括Theraplant在內的公司任何其他子公司的治理或管理。

2023 年 3 月 27 日，代理人 TH Theraplant、 同意貸款人、特拉華州有限責任公司 DXR Finance Parent, LLC（“DXR Parent”）和特拉華州有限責任公司 DXR Finance HoldCo, LLC（”DXR Holdco”），簽訂了某項嚴格止贖協議 （“止贖協議”）。本報告中使用但未另行定義的大寫術語的含義與《止贖協議》中規定的 含義相同。”NewCo” 就止贖協議而言，如本報告所用， 是指 DXR Parent；前提是從轉讓的抵押品轉移到 DXR Holdco 或 DXR Holdco 的子公司之日起，“NewCo” 將表示 DXR Holdco，不再指 DXR Parent。

Holdings不是《止贖協議》的當事方， 但是，止贖協議規定，Holdings可以通過在以下較早者之前的任何 時間執行合併訴訟，成為止贖協議的當事方：(i) 在具有管轄權的法院裁定沒有發生控股委員會變更（定義為 TSA 中 ）或 (ii) 持股後 60 天，以較早者為準董事會變動（根據 TSA 中 的定義）。如果Holdings加入止贖協議，Holdings的剩餘資產將被取消抵押品贖回權，而且 將以與Theraplant和TH基本相同的條款 獲得止贖協議的好處（包括承擔部分負債）。

除其他外 ，《止贖協議》規定：

關閉的條件

收盤通常受止贖協議中規定的某些 成交條件的約束。除其他外，每次收盤的條件包括獲得所需的 監管部門批准、執行互免協議和有利於TH、Theraplant and Holdings的某些高管、董事、 和顧問的賠償協議。此外，如果 Theraplant 和 TH 不是在同一天關閉 ，那麼，作為取消抵押品贖回權協議首次收盤的條件，Theraplant、TH、同意貸款人 和代理人必須在適用收盤後的 13 周 期內就未完成此類取消抵押品贖回權的實體開支商定為期 13 周的現金流預測，NewCo將為任何費用提供資金根據止贖協議，在收盤時 或之後進行的為期13周的現金流預測中發現了現金短缺。

終止

如果 代理人或 NewCo 違反了任何陳述或擔保，或者未能遵守適用於代理人、 NewCo或任何可能造成某些條件的同意貸款人的任何契約或協議，則止贖協議可以在雙方的書面同意下終止：（2）Theraplant、TH 和 Holdings（如果它簽署了合併書）先例不予滿足，並且 (i) Theraplant、TH and Holdings（如果它簽署合併訴狀）在 的書面中沒有免除此類違規行為，或者 (ii) 如果是這樣Theraplant、TH 和 Holdings（如果它簽署合併書）尚未以書面形式免除違規行為，但違規行為是可以治癒的，代理人或 NewCo 在代理人或 NewCo 收到 Theraplant、TH 和 Holdings（如果簽署合併訴狀）的意圖通知後十天 之前無法糾正違規行為終止止贖協議並 (B) 從 Theraplant、TH 和 Holdings（如果簽署合併書）首次向止贖協議提交 之日起 90 天康涅狄格州消費者保護部關於康涅狄格州 監管批准和大麻許可程序，或者如果尚未完成 取消抵押品贖回權則由雙方以書面形式商定的其他日期（此類日期，“取消抵押品贖回權之外日期”）；（3）代理人和NewCo，如果 Theraplant、TH 和 Holdings（如果簽署 Joinder）有任何違規行為陳述或擔保或未能遵守任何適用於 Theraplant、TH 和 Holdings 的契約 （如果它簽署了合併訴訟）這將導致適用結算 的某些先決條件得不到滿足，並且 (i) 代理人或 NewCo 不會放棄此類違規行為，或者 (ii) 如果代理人或 newCo 沒有免除此類違規行為，但可以治癒，Theraplant、TH 和 Holdings（如果它簽署了合併訴訟），則在 (A) theraplant、TH 和 Holdings（如果它簽署了合併訴訟）之前，則此類違規行為未被代理人或 newCo免除 天后，Theraplant、TH and Holdings（如果它簽署了合併書）代理人和NewCo關於其意圖 終止抵押品贖回權協議和（B）取消抵押品贖回權的通知期外日期；(4) 一方面 (i) Theraplant、TH 和 Holdings（如果它簽署合併書），或 (ii) 代理人和 NewCo，前提是如果 (x) Holdings 尚未執行合併訴訟或 (y) 只有持股收盤尚未發生 在取消抵押品贖回權之外日期（且控股委員會未發生任何變動）之前，Agent、NewCo和 Theraplant 和 TH 終止止抵押品贖回權協議的權利均應暫停，直到期外持股；以及 (5) 在 終止交易支持協議後（允許Holdings有更多時間根據現狀令程序的結果完成 持股收盤的某些情況除外）。如果Holdings不執行合併訴訟，則上述終止權只能由TH和Theraplant行使。

上述對止贖協議 的描述並不完整，全部受該協議的完整文本的約束和限定，其副本作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

前瞻性陳述。

根據經修訂的1934年《證券交易法》第 21E條和1995年《私人證券訴訟改革法》第 21E條的定義，本最新報告中的非歷史事實陳述（包括此處的附錄）是 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述 可能與止贖協議以及與控股公司未來業績、戰略和計劃有關的任何其他陳述（包括 某些預測和業務趨勢，以及可能使用 “計劃”、“期望” 或 “不預期”、“估計”、“預期”、“預期”、“預期”、“估計”、“預測” 等詞語來識別的陳述打算”、“預期” 或 “不預見”，或 “相信”、 或此類單詞和短語的變體，或者聲明某些行為、事件或結果 “可能”，“將”、 “可能”、“項目”、“將” 或 “將採取”、“發生” 或 “實現”）。 此類陳述僅用於説明目的，任何一方均不得將其用作對Holdings實際表現的預測或任何保證或保證 。截至此類陳述發佈之日，前瞻性陳述基於Holdings 管理層的意見和估計和/或控股最近收購的公司管理層的估計（視情況而定），它們受已知和未知的風險、不確定性、假設和其他因素的影響，這些因素可能導致實際業績、 的活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述所表達或暗示的存在重大差異。 這些風險和不確定性包括但不限於控股公司完成 止贖協議所設想的交易的能力，包括獲得必要的監管批准和滿足成交條件。

第 2.04 項觸發事件，加速或增加直接 財務義務或資產負債表外安排下的義務。

上文第 1.01 項中列出的信息已通過 引用納入本項目 2.04。

正如先前披露的那樣，2022年10月2日， 2022年10月10日，2022年10月14日，2023年1月31日和2023年2月1日，Holdings收到了各種違約通知，內容涉及信貸協議下發生的某些 違約或違約事件。2023 年 3 月 25 日，Holdings、TH 和 Theraplant 收到了 代理人法定代表人的加速通知（“加速通知”），內容涉及 (i) 截至2021年11月26日的某項擔保協議（經修訂， 不時重述、修改和重述、補充或以其他方式修改，安全協議”)，由 等等， 除其他外、Holdings、TH、Theraplant、不時的其他設保人和代理人；以及 (iii) 截至2021年11月26日的某些擔保（經修訂、重述、修改和重述、補充或以其他方式修改 ），除其他外， 除其他外、Holdings、TH、Theraplant、不時的其他擔保人 以及代理人。加速通知宣佈，根據信貸協議發放的定期貸款和所有其他債務，無論是 由信貸協議、擔保協議、擔保或任何其他貸款文件作證，其所有本金和所有應計的 和未付利息、溢價和費用，均應加速到簽訂之日的 。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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