依據第313或15(D)條提交的週年報告 |
1934年證券交易法 |
根據第(13)或(15)(D)條提交的過渡報告 |
1934年證券交易法 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
根據《證券交易法》第12(B)款的規定註冊的證券公司: |
每節課的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第12(G)節登記的證券: |
無 |
加速的文件提交程序-☐ |
* 文件管理器-☐ |
規模較小的報告公司: | ||||
新興市場增長放緩,公司業績不佳 |
項目 不是的。 |
頁面 |
|||||||
第一部分 |
||||||||
1. |
業務 |
3 |
||||||
1A. |
風險因素 |
15 |
||||||
1B. |
未解決的員工意見 |
24 |
||||||
2. |
特性 |
24 |
||||||
3. |
法律程序 |
25 |
||||||
4. |
礦場安全資料披露 |
25 |
||||||
有關OUT高級管理人員的信息 |
25 |
|||||||
第二部分 |
||||||||
5. |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
27 |
||||||
6. |
選定的財務數據 |
30 |
||||||
7. |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
31 |
||||||
7A. |
關於市場風險的定量和定性披露 |
49 |
||||||
8. |
財務報表和補充數據 |
52 |
||||||
9. |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
104 |
||||||
9A. |
管制和程序 |
104 |
||||||
9B. |
其他資料 |
104 |
||||||
第三部分 |
||||||||
10. |
董事、高管與公司治理 |
105 |
||||||
11. |
高管薪酬 |
105 |
||||||
12. |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
105 |
||||||
13. |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
106 |
||||||
14. |
首席會計師費用及服務 |
106 |
||||||
第四部分 |
||||||||
15. |
展品和財務報表明細表 |
107 |
||||||
16. |
形式10-K摘要 |
111 |
||||||
簽名 |
112 |
• |
增加在家工作的靈活性; |
• |
調整出勤政策,鼓勵患病人員留在家中; |
• |
提高所有工作場所的清潔規程; |
• |
啟動有關影響的定期溝通 新冠肺炎 大流行,包括健康和安全協議和程序; |
• |
為需要在現場的員工建立新的物理距離和安全程序; |
• |
適當修改工作空間;以及 |
• |
實施協議以解決實際和可疑問題 新冠肺炎 病例和潛在的暴露。 |
• |
與以下影響相關的風險: 新冠肺炎 這些風險和不確定性包括:我們的部分全球員工因遠程工作、生病、隔離、政府行動、工廠關閉或其他與疫情相關的原因而無法充分和/或有效地工作;我們的臨時遠程工作模式導致網絡攻擊的風險增加;我們的製造能力或供應鏈中斷;全球資本市場的動盪和不確定性限制了我們獲得資本的能力;客户無法及時支付購買款項;以及對我們產品的需求波動。 |
• |
外幣匯率波動可能對公司未來銷售、財務經營業績和公司經營狀況的換算產生不利影響 非美國 操作,特別是當一種貨幣對美元走弱的時候。 |
• |
當前全球經濟、主權和政治狀況和不確定性,特別是新的或擬議的關税或貿易法規的影響;英國退出歐盟,以及中國政府不斷收緊對政府資助客户採購的限制;公司在動盪的市場條件下獲得資本和保持流動性的能力;公司客户和各個市場部門對公司產品的時機和需求的變化,特別是如果他們應該減少資本支出或無法獲得資金,如學術、政府和研究機構的情況;併購對客户對公司產品需求的影響;以及公司維持和加強服務的能力。 |
• |
負面的行業趨勢;由於所有權的變更、合併和競爭對手之間的持續整合而導致的競爭格局的變化;其他公司推出競爭產品和失去市場份額;客户的價格壓力或競爭造成的價格壓力;推出新產品的監管、經濟和競爭障礙;對新產品的接受程度不高;我們在發展中市場的業務擴張;某些公司的支出 終端市場; 獲得零部件和模塊的替代來源的能力;以及與收購相關的新產品未來銷售可能超出公司預期的可能性,這會引發或有購買付款。 |
• |
隨着公司業務的發展,監管負擔增加,特別是在FDA和EPA等方面,以及影響公司產品分銷的監管、環境和物流障礙,包括冠狀病毒在中國或其他地方的影響(如果有的話);我們的客户完成採購訂單文件;以及客户獲得信用證或其他融資選擇的能力。 |
• |
與訴訟相關的風險,特別是涉及侵犯專利和其他知識產權的索賠。 |
• |
會計原則和慣例變化的影響和成本;公司運營所在司法管轄區法定或合同税率變化的影響和成本; |
具體而言,這與美國的2017年税法有關;不同有效税率的司法管轄區之間的應税收入轉移;持續和未來税務審計檢查的結果和相關成本,或者影響公司有效税率的各自國家法律的變化。 |
項目1B: *尚未解決。 |
員工意見 |
位置 |
功能(1) |
自有/租賃 | ||
科羅拉多州戈爾德市 |
M、R、S、D、A |
租賃 | ||
路易斯安那州新城堡 |
M、R、S、D、A |
擁有 | ||
馬薩諸塞州富蘭克林 |
D |
租賃 | ||
馬薩諸塞州米爾福德 |
M、R、S、A |
擁有 | ||
馬薩諸塞州湯頓 |
M、R |
擁有 | ||
馬薩諸塞州劍橋 |
R、S |
租賃 | ||
明尼蘇達州伊甸園大草原 |
M、R、S、D、A |
租賃 | ||
密蘇裏州尼克薩 |
M、S、D、A |
租賃 | ||
德克薩斯州林登 |
M、R、S、D、A |
租賃 | ||
英國紐卡斯爾 |
R、S、D、A |
租賃 | ||
英國索利赫爾 |
M、A |
擁有 | ||
英國威爾姆斯洛 |
M、R、S、D、A |
擁有 | ||
法國聖昆廷 |
S,A |
租賃 | ||
惠爾霍斯特,德國 |
M、R、S、D、A |
擁有 | ||
匈牙利布達佩斯 |
R |
租賃 | ||
愛爾蘭韋克斯福德 |
M、R、D、A |
擁有 | ||
印度班加羅爾 |
M、S、D、A |
擁有 | ||
埃滕勒爾,荷蘭 |
S、D、A |
擁有 | ||
布拉索夫,羅馬尼亞 |
R、A |
租賃 | ||
新加坡 |
R、S、D、A |
租賃 |
(1) |
M=製造;R=研究;S=銷售和服務;D=分銷;A=管理 |
美國 |
國際 | |||||
加利福尼亞州科斯塔梅薩 |
澳大利亞 |
匈牙利 |
挪威 | |||
加利福尼亞州普萊森頓 |
奧地利 |
印度 |
中華人民共和國政府 | |||
伊利諾伊州伍德代爾 |
比利時 |
愛爾蘭 |
葡萄牙 | |||
內華達州卡梅爾 |
巴西 |
以色列 |
波蘭 | |||
馬裏蘭州哥倫比亞市 |
加拿大 |
意大利 |
西班牙 | |||
北卡羅來納州莫里斯維爾 |
捷克共和國 |
日本 |
瑞典 | |||
新澤西州帕西帕尼 |
丹麥 |
韓國 |
11.瑞士 | |||
賓夕法尼亞州普利茅斯會議 |
芬蘭 |
馬來西亞 |
臺灣 | |||
德克薩斯州貝萊爾 |
法國 |
墨西哥 |
阿拉伯聯合酋長國 | |||
猶他州鹽湖城 |
德國 |
荷蘭 |
英國 |
(2) |
該公司在某些州和外國設有多個外地辦事處。 |
第五項: |
註冊人普通股市場、關聯股東市場 事項與發行人購買股票證券 |
|
2015 |
2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||||||||||
水務公司 |
100.00 |
99.86 |
143.55 |
140.18 |
173.61 |
183.85 |
||||||||||||||||||
紐約證交所市場指數 |
100.00 |
111.94 |
132.90 |
121.01 |
151.87 |
162.49 |
||||||||||||||||||
SIC代碼索引 |
100.00 |
111.96 |
136.40 |
130.42 |
171.49 |
203.04 |
||||||||||||||||||
標準普爾500指數 |
100.00 |
92.16 |
141.00 |
148.46 |
185.11 |
229.68 |
期間 |
總計 數量: 股票 已購買(1) |
平均值 付出的代價 每股收益 |
總人數: 購買了股份 作為公開討論的一部分 宣佈 節目 |
最高美元 中國股票的價值超過了這一點 可能還沒有。 在以下條件下購買的產品 節目(二) |
||||||||||||
2020年9月27日至2020年10月24日 |
— |
$ |
— |
— |
$ |
1,524,905 |
||||||||||
2020年10月25日至2020年11月21日 |
— |
$ |
— |
— |
$ |
1,524,905 |
||||||||||
2020年11月22日至2020年12月31日 |
— |
$ |
— |
— |
$ |
1,524,905 |
||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
總計 |
— |
$ |
— |
— |
$ |
1,524,905 |
||||||||||
|
|
|
|
(1) |
在截至2020年12月31日的三個月內,該公司以不到100萬美元的成本回購了不到1000股普通股,這與限制性股票的歸屬有關。 |
(2) |
2019年1月,公司董事會授權公司在公開市場或非公開交易中回購最多40億美元的已發行普通股。 兩年制 句號。這一新計劃取代了預先存在的 授權。於二零二零年第二季,本公司因不明朗的業務情況而暫停股份回購。新冠肺炎 大流行。2020年12月,公司董事會授權將股份回購計劃延長至2023年1月21日。 |
第六項: |
選定的財務數據 |
以千計,每股除外 和員工數據 |
2020 |
2019 |
2018 |
2017 |
2016 |
|||||||||||||||
運營報表數據: |
||||||||||||||||||||
淨銷售額 |
$ |
2,365,365 |
$ |
2,406,596 |
$ |
2,419,929 |
$ |
2,309,078 |
$ |
2,167,423 |
||||||||||
所得税前營業收入 |
$ |
610,914 |
$ |
678,239 |
$ |
682,146 |
$ |
641,097 |
$ |
600,114 |
||||||||||
淨收入* |
$ |
521,571 |
$ |
592,198 |
$ |
593,794 |
$ |
20,311 |
$ |
521,503 |
||||||||||
基本普通股每股淨利** |
$ |
8.40 |
$ |
8.76 |
$ |
7.71 |
$ |
0.25 |
$ |
6.46 |
||||||||||
加權平均基本普通股數量 |
62,094 |
67,627 |
76,992 |
79,793 |
80,786 |
|||||||||||||||
稀釋後普通股每股淨利** |
$ |
8.36 |
$ |
8.69 |
$ |
7.65 |
$ |
0.25 |
$ |
6.41 |
||||||||||
加權-稀釋普通股及其等價物的平均數 |
62,414 |
68,166 |
77,618 |
80,604 |
81,417 |
|||||||||||||||
資產負債表和其他數據: |
||||||||||||||||||||
現金、現金等價物和投資 |
$ |
443,146 |
$ |
337,144 |
$ |
1,735,224 |
$ |
3,393,701 |
$ |
2,813,032 |
||||||||||
營運資金,包括當前債務到期日** |
$ |
596,050 |
$ |
721,157 |
$ |
2,214,232 |
$ |
3,663,977 |
$ |
3,115,124 |
||||||||||
總資產** |
$ |
2,839,920 |
$ |
2,557,055 |
$ |
3,727,426 |
$ |
5,324,354 |
$ |
4,662,059 |
||||||||||
長期債務 |
$ |
1,206,515 |
$ |
1,580,797 |
$ |
1,148,172 |
$ |
1,897,501 |
$ |
1,701,966 |
||||||||||
股東權益(赤字)* |
$ |
232,144 |
$ |
(216,281 |
) |
$ |
1,567,258 |
$ |
2,233,788 |
$ |
2,301,949 |
|||||||||
僱員 |
7,412 |
7,467 |
7,246 |
7,020 |
6,899 |
* |
2017年所得税撥備包括對2017年税法頒佈影響的5.5億美元預估,該税法已於2017年12月22日簽署成為法律。5.5億美元的所得税撥備使每股淨收益減少了6.82美元。5.5億美元的所得税撥備主要包括估計的過渡税,以及州税和預扣税的估計所得税撥備,以及與將公司的遞延税收資產和負債從35%重新計量為21%的美國新企業所得税税率相關的撥備。 |
** |
2019年1月,該公司採用了與租賃會計相關的新會計準則。新的指引要求承租人在資產負債表上列報租賃產生的資產和負債。該標準要求使用修改後的追溯過渡方法,適用於截至2019年1月1日或在2019年1月1日之後簽訂的租賃。因此,該公司錄得9300萬美元 使用權 |
*** |
2018年,本公司採用了新的會計準則,消除了對除庫存以外的實體內轉移的遞延税收影響,並要求實體在發生轉移時確認所得税後果。公司自2018年1月1日起採用這一標準,並在合併資產負債表中計入400萬美元的期初留存收益。 |
項目7: |
管理層對財務狀況和財務狀況的探討與分析 經營成果 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
2020年與 2019 |
2019年與 2018 |
||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
產品銷售 |
$ |
1,497,333 |
$ |
1,567,189 |
$ |
1,604,993 |
(4 |
%) |
(2 |
%) | ||||||||||
服務銷售 |
868,032 |
839,407 |
814,936 |
3 |
% |
3 |
% | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總淨銷售額 |
2,365,365 |
2,406,596 |
2,419,929 |
(2 |
%) |
(1 |
%) | |||||||||||||
成本和運營費用: |
||||||||||||||||||||
銷售成本 |
1,006,689 |
1,010,700 |
992,564 |
— |
2 |
% | ||||||||||||||
銷售和管理費用 |
553,698 |
534,791 |
536,902 |
4 |
% |
— |
||||||||||||||
研發費用 |
140,777 |
142,955 |
143,403 |
(2 |
%) |
— |
||||||||||||||
購進無形資產攤銷 |
10,587 |
9,693 |
7,712 |
9 |
% |
26 |
% | |||||||||||||
資產減值 |
6,945 |
— |
— |
* |
* |
— |
||||||||||||||
訴訟條款(和解) |
1,180 |
— |
(426 |
) |
* |
* |
* |
* | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
營業收入 |
645,489 |
708,457 |
739,774 |
(9 |
%) |
(4 |
%) | |||||||||||||
營業收入佔銷售額的百分比 |
27.3 |
% |
29.4 |
% |
30.6 |
% |
||||||||||||||
其他費用 |
(1,775 |
) |
(3,586 |
) |
(47,794 |
) |
(51 |
%) |
* |
* | ||||||||||
利息支出,淨額 |
(32,800 |
) |
(26,632 |
) |
(9,834 |
) |
23 |
% |
* |
* | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
所得税前收入 |
610,914 |
678,239 |
682,146 |
(10 |
%) |
(1 |
%) | |||||||||||||
所得税撥備 |
89,343 |
86,041 |
88,352 |
4 |
% |
(3 |
%) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
淨收入 |
$ |
521,571 |
$ |
592,198 |
$ |
593,794 |
(12 |
%) |
— |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
稀釋後普通股每股淨收益 |
$ |
8.36 |
$ |
8.69 |
$ |
7.65 |
(4 |
%) |
14 |
% |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
2020年與 2019 |
2019年與 2018 |
||||||||||||||||
淨銷售額: |
||||||||||||||||||||
亞洲: |
||||||||||||||||||||
中國 |
$ |
404,352 |
$ |
439,557 |
$ |
443,321 |
(8 |
%) |
(1 |
%) | ||||||||||
日本 |
179,815 |
180,707 |
173,357 |
— |
4 |
% | ||||||||||||||
亞洲其他 |
315,010 |
318,848 |
305,613 |
(1 |
%) |
4 |
% | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
亞洲合計 |
899,177 |
939,112 |
922,291 |
(4 |
%) |
2 |
% | |||||||||||||
美洲: |
||||||||||||||||||||
美國 |
678,313 |
692,277 |
683,596 |
(2 |
%) |
1 |
% | |||||||||||||
美洲其他 |
119,529 |
137,964 |
151,581 |
(13 |
%) |
(9 |
%) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
全美洲 |
797,842 |
830,241 |
835,177 |
(4 |
%) |
(1 |
%) | |||||||||||||
歐洲 |
668,346 |
637,243 |
662,461 |
5 |
% |
(4 |
%) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總淨銷售額 |
$ |
2,365,365 |
$ |
2,406,596 |
$ |
2,419,929 |
(2 |
%) |
(1 |
%) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
2020年與 2019 |
2019年與 2018 |
||||||||||||||||
製藥業 |
$ |
1,386,966 |
$ |
1,365,275 |
$ |
1,365,731 |
2 |
% |
— |
|||||||||||
工業 |
707,772 |
719,377 |
737,144 |
(2 |
%) |
(2 |
%) | |||||||||||||
學術和政府 |
270,627 |
321,944 |
317,054 |
(16 |
%) |
2 |
% | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總淨銷售額 |
$ |
2,365,365 |
$ |
2,406,596 |
$ |
2,419,929 |
(2 |
%) |
(1 |
%) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
的百分比 總計 |
2019 |
的百分比 總計 |
2018 |
的百分比 總計 |
2020年與 2019 |
2019年與 2018 |
|||||||||||||||||||||||||
水域儀表系統 |
$ |
890,855 |
42 |
% |
$ |
963,871 |
45 |
% |
$ |
1,000,625 |
47 |
% |
(8 |
%) |
(4 |
%) | ||||||||||||||||
化學耗材 |
432,080 |
20 |
% |
412,018 |
19 |
% |
400,287 |
18 |
% |
5 |
% |
3 |
% | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
Waters產品總銷售額 |
1,322,935 |
62 |
% |
1,375,889 |
64 |
% |
1,400,912 |
65 |
% |
(4 |
%) |
(2 |
%) | |||||||||||||||||||
水域服務 |
794,189 |
38 |
% |
761,594 |
36 |
% |
738,433 |
35 |
% |
4 |
% |
3 |
% | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
Waters淨銷售額合計 |
$ |
2,117,124 |
100 |
% |
$ |
2,137,483 |
100 |
% |
$ |
2,139,345 |
100 |
% |
(1 |
%) |
— |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
的百分比 總計 |
2019 |
的百分比 總計 |
2018 |
的百分比 總計 |
2020年與 2019 |
2019年與 2018 |
|||||||||||||||||||||||||
TA儀器系統 |
$ |
174,398 |
70 |
% |
$ |
191,300 |
71 |
% |
$ |
204,081 |
73 |
% |
(9 |
%) |
(6 |
%) | ||||||||||||||||
TA服務 |
73,843 |
30 |
% |
77,813 |
29 |
% |
76,503 |
27 |
% |
(5 |
%) |
2 |
% | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
總TA淨銷售額 |
$ |
248,241 |
100 |
% |
$ |
269,113 |
100 |
% |
$ |
280,584 |
100 |
% |
(8 |
%) |
(4 |
%) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
淨收入 |
$ |
521,571 |
$ |
592,198 |
$ |
593,794 |
||||||
折舊及攤銷 |
125,361 |
105,296 |
108,408 |
|||||||||
資產減值 |
6,945 |
— |
— |
|||||||||
基於股票的薪酬 |
36,865 |
38,577 |
37,541 |
|||||||||
遞延所得税 |
(2,693 |
) |
9,620 |
2,405 |
||||||||
應收賬款變動 |
37,467 |
(22,195 |
) |
(47,921 |
) | |||||||
庫存變動情況 |
18,940 |
(31,854 |
) |
(25,396 |
) | |||||||
應付帳款和其他流動負債的變動 |
140,598 |
9,784 |
(81,663 |
) | ||||||||
遞延收入和客户預付款的變化 |
11,073 |
12,189 |
2,721 |
|||||||||
2017年減税和就業法案的效果 |
— |
(3,229 |
) |
(6,059 |
) | |||||||
其他變化 |
(105,620 |
) |
(67,299 |
) |
20,616 |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經營活動提供的淨現金 |
790,507 |
643,087 |
604,446 |
|||||||||
投資活動提供的淨現金(用於) |
(264,094 |
) |
768,802 |
1,683,302 |
||||||||
用於融資活動的淨現金 |
(440,502 |
) |
(1,872,678 |
) |
(2,119,522 |
) | ||||||
匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
15,069 |
224 |
(14,265 |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
增加(減少)現金和現金等價物 |
$ |
100,980 |
$ |
(460,565 |
) |
$ |
153,961 |
|||||
|
|
|
|
|
|
• |
應收賬款的變化主要是由於客户付款的時間和銷售的時間。截至2020年12月31日,未償還銷售天數為70天,2019年12月31日為77天,2018年12月31日為74天。 |
• |
2020年的庫存與2019年相比有所變化,這是公司努力降低年內庫存水平的結果。 新冠肺炎 大流行,以保持其流動性。2019年和2018年庫存的變化主要歸因於新產品發佈和英國退歐前安全庫存的增加。 |
• |
應付賬款和其他流動負債的變化是向供應商付款的時間安排的結果。此外,2020、2019年和2018年的變化分別包括在美國支付的所得税支付金額分別為3800萬美元、2900萬美元和1.03億美元,涉及公司2017年估計的税制改革負債和2018年估計的所得税支付,以及2019年支付的1500萬美元訴訟和解支付。 |
• |
遞延收入和客户預付款提供的淨現金來自新服務合同的年度增長,原因是新服務合同的裝機容量增加,客户續簽了年度服務合同。 |
• |
其他變化可歸因於與2017年税法相關的各種撥備、支出、預付所得税和其他流動資產、其他資產、其他負債和所得税費用的應計項目的時間變化。此外,2018年,該公司向某些固定收益養老金計劃繳納了1100萬美元。 |
按年到期付款(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
總計 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
2025 |
2026 |
2026年之後 |
|||||||||||||||||||||||||
應付票據和債務 |
$ |
150,000 |
$ |
150,000 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
||||||||||||||||
優先無抵押票據的利息 |
180,198 |
30,273 |
28,160 |
27,182 |
24,654 |
22,714 |
17,801 |
29,414 |
||||||||||||||||||||||||
長期債務(2) |
1,210,000 |
— |
400,000 |
50,000 |
100,000 |
— |
360,000 |
300,000 |
||||||||||||||||||||||||
2017年税法責任 |
365,314 |
38,454 |
38,454 |
72,101 |
96,135 |
120,170 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||
長期軟件訂用 |
41,593 |
13,075 |
12,636 |
10,309 |
5,573 |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||
經營租約 |
103,705 |
29,599 |
23,453 |
14,569 |
10,951 |
8,269 |
5,682 |
11,182 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
總計 |
$ |
2,050,810 |
$ |
261,401 |
$ |
502,703 |
$ |
174,161 |
$ |
237,313 |
$ |
151,153 |
$ |
383,483 |
$ |
340,596 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
(1) |
不包括在正常業務過程中進行的正常購買和下文討論的不確定税收狀況。 |
(2) |
適用於2017年信貸協議的利率由本公司自行選擇,等於(A)該日生效的最優惠利率的替代基準利率(年利率),(B)該日的紐約聯邦儲備銀行利率加年利率的1/2,及(C)該日(或如該日不是營業日,則為緊接前一個營業日)的調整後libo利率,用於存入期限為一個月加1%的美元存款的替代基準利率(年利率等於其中最大者)。在每種情況下,歐元計價貸款的3個月或6個月調整後的倫敦銀行間同業拆借利率或歐洲銀行間同業拆借利率加上基於公司槓桿率的利潤率,對於備用基本利率貸款,利潤率可以在0到12.5%之間,對於倫敦銀行間同業拆借利率或歐洲銀行間同業拆借利率,可以在80%到112.5個基點之間。根據槓桿率,2017年信貸協議的融資手續費每年為循環融資承諾金額和未償還定期貸款金額的7.5至25個基點。2017年信貸協議要求本公司在任何連續四個財季期間的任何財季結束時遵守不低於3.50:1的利息覆蓋率測試,在任何財季結束時遵守不超過3.50:1的槓桿率測試。此外,2017年信貸協議還包括 |
消極契約、肯定契約、陳述、擔保和違約事件,這些都是投資級信貸安排的慣例。截至2020年12月31日,本公司遵守了所有此類公約。 |
每期到期的承諾額 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
總計 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
2025 |
2026 |
之後 2026 |
|||||||||||||||||||||||||
信用證 |
$ |
1,961 |
$ |
1,961 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
• |
與歷史或預測的未來經營業績相比,表現明顯不佳,特別是在資本化的軟件和專利成本方面; |
• |
重大的負面行業或經濟趨勢、有競爭力的產品和技術; |
• |
影響公司資本化專利、購買的技術、商標和知識產權(如許可證)的戰略技術合作或法律事項的重大變化或發展。 |
• |
公司預計收入、收益或現金流大幅下降; |
• |
法律因素或者經營環境發生重大不利變化的; |
• |
公司股價或者可比公司股價大幅下跌; |
• |
監管機構的不利行動或評估;以及 |
• |
意想不到的競爭。 |
無法識別 補償 費用 |
加權平均 以年為單位的壽命 |
|||||||
股票期權 |
$ |
22 |
3.3 |
|||||
限制性股票單位 |
42 |
3.3 |
||||||
績效股票單位 |
9 |
1.9 |
||||||
限制性股票 |
— |
— |
||||||
|
|
|||||||
總計 |
$ |
73 |
3.1 |
|||||
|
|
項目7A: |
關於市場風險的定量和定性披露 |
2020年12月31日 |
2019年12月31日 |
|||||||||||||||
概念上的 價值 |
公平 價值 |
概念上的 價值 |
公平 價值 |
|||||||||||||
外幣兑換合約: |
||||||||||||||||
其他流動資產 |
$ |
66,690 |
$ |
836 |
$ |
119,576 |
$ |
16 |
||||||||
其他流動負債 |
$ |
20,000 |
$ |
185 |
$ |
29,495 |
$ |
1,028 |
||||||||
利率交叉貨幣互換協議: |
||||||||||||||||
其他(負債)資產 |
$ |
560,000 |
$ |
(44,996 |
) |
$ |
560,000 |
$ |
4,485 |
|||||||
累計其他綜合損失(收益) |
$ |
44,996 |
$ |
(4,485 |
) |
金融 陳述式 分類 |
||||||||||||||
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||||
外幣兑換合約: |
||||||||||||||
已結清合約的已實現收益(虧損) |
銷售成本 |
$ |
1,444 |
$ |
(3,552 |
) |
$ |
(6,684 |
) | |||||
未平倉合約的未實現收益(虧損) |
銷售成本 |
1,663 |
(1,292 |
) |
(105 |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
累計淨值 税前 損益 |
銷售成本 |
$ |
3,107 |
$ |
(4,844 |
) |
$ |
(6,789 |
) | |||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
利率交叉貨幣互換協議: |
||||||||||||||
賺取的利息 |
利息收入 |
$ |
15,296 |
$ |
11,709 |
$ |
2,713 |
|||||||
未平倉合約的未實現(虧損)收益 |
股東的 權益(赤字) |
$ |
(44,996 |
) |
$ |
4,485 |
$ |
1,093 |
第8項: |
財務報表和補充數據 |
/s/普華永道會計師事務所 |
波士頓,馬薩諸塞州 |
2021年2月24日 |
12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
(單位:萬人,每股收益除外) |
||||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ |
$ |
||||||
投資 |
||||||||
應收賬款淨額 |
||||||||
盤存 |
||||||||
其他流動資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動資產總額 |
||||||||
財產、廠房和設備、淨值 |
||||||||
無形資產,淨額 |
||||||||
商譽 |
||||||||
經營性租賃資產 |
||||||||
其他資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總資產 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
|||||
負債和股東權益(赤字) |
||||||||
流動負債: |
||||||||
應付票據和債務 |
$ |
$ |
||||||
應付帳款 |
||||||||
應計員工薪酬 |
||||||||
遞延收入和客户預付款 |
||||||||
流動經營租賃負債 |
||||||||
應計所得税 |
||||||||
累計保修 |
||||||||
其他流動負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動負債總額 |
||||||||
長期負債: |
||||||||
長期債務 |
||||||||
退休福利的長期部分 |
||||||||
長期所得税負債 |
||||||||
長期經營租賃負債 |
||||||||
其他長期負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
長期負債總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總負債 |
||||||||
承付款和或有事項(附註6、9、10、11、12、13和17) |
||||||||
股東權益(赤字): |
||||||||
優先股,面值$ |
||||||||
普通股,面值$ |
||||||||
其他內容 實繳 資本 |
||||||||
留存收益 |
||||||||
國庫股,按成本價計算, |
( |
) |
( |
) | ||||
累計其他綜合損失 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股東權益合計(虧損) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
總負債和股東權益(赤字) |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(單位為千,每股數據除外) |
||||||||||||
收入: |
||||||||||||
產品銷售 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
服務銷售 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總淨銷售額 |
||||||||||||
成本和運營費用: |
||||||||||||
產品銷售成本 |
||||||||||||
服務銷售成本 |
||||||||||||
銷售和管理費用 |
||||||||||||
研發費用 |
||||||||||||
購進無形資產攤銷 |
||||||||||||
資產減值 |
— |
— |
||||||||||
訴訟條文(和解)(附註11) |
— |
( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總成本和運營費用 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
營業收入 |
||||||||||||
其他費用 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
利息支出 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
利息收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前收入 |
||||||||||||
所得税撥備 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
基本普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
加權平均基本普通股數量 |
||||||||||||
稀釋後普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
加權-稀釋普通股及其等價物的平均數 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
其他全面收益(虧損): |
||||||||||||
外幣折算 |
( |
) | ||||||||||
所得税前投資未實現收益 |
— |
|||||||||||
所得税税(費用) 效益 |
— |
( |
) |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投資未實現收益,税後淨額 |
— |
|||||||||||
改敍前的退休負債調整 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
重新分類為其他費用的金額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税前退休負債調整 |
( |
) |
( |
) |
||||||||
所得税優惠(費用) |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
退休負債調整,税後淨額 |
( |
) |
( |
) |
||||||||
其他綜合收益(虧損) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
綜合收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
經營活動的現金流: |
||||||||||||
淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: |
||||||||||||
基於股票的薪酬 |
||||||||||||
遞延所得税 |
( |
) |
||||||||||
折舊 |
||||||||||||
無形資產攤銷 |
||||||||||||
資產減值 |
— |
— |
||||||||||
營業資產和負債(扣除收購後的淨額)的變化: |
||||||||||||
應收賬款減少(增加) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
庫存的減少(增加) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
其他流動資產增加 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
(增加)其他資產減少 |
( |
) |
( |
) |
||||||||
應付帳款和其他流動負債增加(減少) |
( |
) | ||||||||||
遞延收入和客户預付款增加 |
||||||||||||
2017年減税和就業法案的效果 |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||
(減少)其他負債增加 |
( |
) |
( |
) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經營活動提供的淨現金 |
||||||||||||
投資活動的現金流: |
||||||||||||
增加房地產、廠房、設備和軟件資本 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
( |
) |
— |
( |
) | |||||||
|
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投資活動提供的淨現金(用於) |
( |
) |
||||||||||
融資活動的現金流: |
||||||||||||
|
||||||||||||
|
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
— | ( |
) |
— |
||||||||
|
||||||||||||
|
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
用於融資活動的淨現金 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
增加(減少)現金和現金等價物 |
( |
) |
||||||||||
期初現金及現金等價物 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
期末現金和現金等價物 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
補充現金流信息: |
||||||||||||
已繳所得税 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
支付的利息 |
$ |
$ |
$ |
數量: 普普通通 股票 |
普普通通 股票 |
其他內容 實繳 資本 |
留用 收益 |
財務處 股票 |
累計 其他 全面 收益(虧損) |
總計 股東的 權益 (赤字) |
||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||||||
2017年12月31日餘額 |
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$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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採用新的會計公告 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
— |
( |
) | |||||||||||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
其他綜合損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||
為員工發行普通股: |
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員工購股計劃 |
— |
— |
— |
— |
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行使的股票期權 |
— |
— |
— |
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庫存股 |
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( |
) |
— |
( |
) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
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|
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餘額2018年12月31日 |
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( |
) |
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( |
) |
$ |
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淨收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
其他綜合損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||
為員工發行普通股: |
||||||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||
行使的股票期權 |
— |
— |
— |
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庫存股 |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||
|
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餘額2019年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||
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|
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|
|
|
|
|
|
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採用新的會計公告 |
— |
— | — | ( |
) |
— | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
淨收入 |
— |
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
其他綜合收益 |
— |
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
為員工發行普通股: |
||||||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
行使的股票期權 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
庫存股 |
— |
— | — | — | ( |
) |
— | ( |
) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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餘額2020年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
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|
|
平衡點: 這一時期開始的第一個月 |
影響範圍: CECL 收養 |
加法 |
扣除額 s |
平衡點: 期末月底 |
||||||||||||||||
壞賬準備 |
||||||||||||||||||||
2020年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||||||||
2019年12月31日 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||
2018年12月31日 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
總計為 12月31日, 2020 |
報價: 處於活動狀態 市場 對於相同的 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
|||||||||||||
資產: |
||||||||||||||||
定期存款 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
— |
||||||||||
水域401(K)恢復計劃資產 |
— |
|||||||||||||||
外幣兑換合約 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||
總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
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|
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負債: |
||||||||||||||||
或有對價 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
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外幣兑換合約 |
— |
— |
||||||||||||||
利率交叉貨幣互換協議 |
— |
— |
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|
|
|
|
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總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
總計為 12月31日, 2019 |
報價: 在非活躍狀態下 市場 對於完全相同的 資產 (一級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (第三級) |
|||||||||||||
資產: |
||||||||||||||||
定期存款 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
— |
||||||||||
水域401(K)恢復計劃資產 |
— |
— |
||||||||||||||
外幣兑換合約 |
— |
— |
||||||||||||||
利率交叉貨幣互換協議 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
— |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
負債: |
||||||||||||||||
或有對價 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
外幣兑換合約 |
— |
— |
||||||||||||||
|
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總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
|
|
|
|
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|
2020年12月31日 |
2019年12月31日 |
|||||||||||||||
名義價值 |
公允價值 |
名義價值 |
公允價值 |
|||||||||||||
外幣兑換合約: |
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其他流動資產 |
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$ |
$ |
$ |
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其他流動負債 |
$ |
$ |
$ |
$ |
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利率交叉貨幣互換協議: |
||||||||||||||||
其他(負債)資產 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
||||||||||
累計其他綜合損失(收益) |
$ |
$ |
( |
) |
金融 陳述式 分類 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
|||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||||
外幣兑換合約: |
||||||||||||||
已結清合約的已實現收益(虧損) |
銷售成本 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||
未平倉合約的未實現收益(虧損) |
銷售成本 |
( |
) |
( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
累計淨值 税前 損益 |
銷售成本 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
利率交叉貨幣互換協議: |
||||||||||||||
賺取的利息 |
利息收入 |
$ |
$ |
$ |
||||||||||
未實現的損益 |
股東權益赤字(赤字) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
平衡點: 這一時期開始的第一個月 |
的應計項目 保修 |
安置點 製造 |
平衡點: 期末月底 |
|||||||||||||
應計保修責任: |
||||||||||||||||
2020年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||
2019年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||
2018年12月31日 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
12月31日, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
期初餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
期初計入餘額的收入確認 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
期內遞延收入,扣除已確認收入後的淨額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
期末餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
2020年12月31日 |
||||
遞延收入和客户預付款預計將在以下方面確認: |
||||
或更少 |
$ |
|||
13- 月份 |
||||
幾個月甚至更長時間 |
||||
|
|
|||
總計 |
$ |
|||
|
|
2020年12月31日 |
||||||||||||||||
攤銷 |
未實現 |
未實現 |
公平 |
|||||||||||||
|
|
|
C 奧斯特 |
|
|
|
利得 |
|
|
|
損失 |
|
|
|
價值 |
|
定期存款 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
包含在以下項目中的金額: |
||||||||||||||||
投資 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日 |
||||||||||||||||
攤銷 |
未實現 |
未實現 |
公平 |
|||||||||||||
成本 |
利得 |
損失 |
價值 |
|||||||||||||
定期存款 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
包含在以下項目中的金額: |
||||||||||||||||
現金等價物 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
投資 |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
12月31日, |
12月31日, |
|||||||
在一年或更短的時間內到期 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
12月31日, |
12月31日, |
|||||||
原料 |
$ |
$ |
||||||
正在進行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總庫存 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
土地及土地改善工程 |
$ |
$ |
||||||
建築物和租賃權的改進 |
||||||||
生產和其他設備 |
||||||||
在建 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
財產、廠房和設備合計 |
||||||||
減去:累計折舊和攤銷 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
財產、廠房和設備、淨值 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
現金 |
$ |
|||
應收賬款和流動其他資產 |
||||
庫存 |
||||
預付資產和其他資產 |
||||
財產、廠房和設備、淨值 |
||||
經營性租賃資產 |
||||
無形資產 |
||||
商譽 |
||||
|
|
|||
收購的總資產 |
||||
應計費用和其他負債 |
||||
|
|
|||
總對價 |
||||
|
|
|||
少數股權的公允價值 |
||||
|
|
|||
支付的現金代價 |
$ |
|||
|
|
2020年12月31日 |
2019年12月31日 |
|||||||||||||||||||||||
毛 攜載 金額 |
累計 攤銷 |
加權的- 平均值 攤銷 期間 |
毛 攜載 金額 |
累計 攤銷 |
加權的- 平均值 攤銷 期間 |
|||||||||||||||||||
大寫軟件 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||
購買的無形資產 |
||||||||||||||||||||||||
商標與知識產權研發 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
執照 |
||||||||||||||||||||||||
專利和其他無形資產 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
總計 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
12月31日, |
12月31日, |
|||||||
外國子公司信貸額度 |
$ |
— |
$ |
|||||
高級無擔保票據-B系列- |
— |
|||||||
高級無抵押票據-E系列- |
— |
|||||||
高級無擔保票據-系列F- |
— |
|||||||
|
|
|
|
|||||
應付票據和債務總額,流動 |
||||||||
高級無抵押票據-E系列- |
— |
|||||||
高級無擔保票據-系列F- |
— |
|||||||
高級無擔保票據-G系列- |
||||||||
高級無擔保票據-H系列浮動利率*,2024年6月到期 |
||||||||
高級無擔保票據-系列I- |
||||||||
高級無擔保票據-系列K- |
||||||||
高級無擔保票據-系列L- |
||||||||
高級無抵押票據-M系列- |
||||||||
信貸協議 |
||||||||
未攤銷債務發行成本 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
長期債務總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
債務總額 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
|||||
*H系列高級無擔保票據按年利率計息 3個月期 該浮動利率期間的倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)加 |
|
總計 |
||||
2021 |
$ |
|||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
此後 |
||||
|
|
|||
總計 |
$ |
|||
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
所得税前收入的構成如下: |
||||||||||||
國內 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
外國 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
所得税條款的組成部分: w 如下所示: |
||||||||||||
聯邦制 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
狀態 |
( |
) | ||||||||||
外國 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
當期税金撥備總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
聯邦制 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
狀態 |
( |
) |
||||||||||
外國 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
遞延税金撥備總額 |
( |
) |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
撥備總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
按美國法定所得税率計算的聯邦税 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
2017年減税和就業法案的頒佈 |
— |
— |
( |
) | ||||||||
外幣兑換對分配收益的影響 |
— |
( |
) |
|||||||||
GILTI,外國税收抵免淨額 |
||||||||||||
州所得税,扣除聯邦所得税優惠後的淨額 |
||||||||||||
國外業務的淨影響 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
基於股票的薪酬效果分析 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
其他,淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
所得税撥備 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
遞延税項資產: |
||||||||
淨營業虧損和淨貸方 |
$ |
$ |
||||||
折舊 |
||||||||
經營租約 |
||||||||
攤銷 |
||||||||
基於股票的薪酬 |
||||||||
遞延補償 |
||||||||
未實現外匯損益 |
— |
|||||||
遞延收入 |
||||||||
股權投資和許可證的重估 |
||||||||
庫存 |
||||||||
應計負債和準備金 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項資產總額 |
||||||||
估值免税額 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項資產,扣除估值免税額後的淨額 |
||||||||
遞延税項負債: |
||||||||
大寫軟件 |
( |
) |
( |
) | ||||
經營租約 |
( |
) |
( |
) | ||||
無限生存的無形資產 |
( |
) |
( |
) | ||||
未實現外匯損益 |
( |
) |
— |
|||||
外國收益的遞延税項負債 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項負債總額 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項淨資產 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
期初餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
税務審計結算額淨減少額 |
( |
) |
— |
— |
||||||||
在此期間因法規失效而減少的淨額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
上期税收頭寸淨增加額 |
— |
— |
||||||||||
本期採取的税收頭寸淨增加額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
期末餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
平衡點: 起頭 期間的 |
收費: 為以下項目提供的撥備: **所得税** |
其他** |
平衡點: 結束 期間 |
|||||||||||||
遞延税項資產估值免税額: |
||||||||||||||||
2020 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
2019 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||
2018 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
* |
這些金額已記錄為所得税的損益表撥備的一部分。這些金額的損益表影響在很大程度上被與其他遞延税項資產負債表賬户變化相關的金額所抵消。 |
** |
截至2020年12月31日止年度的估值撥備變動主要是由於外幣換算對與營業淨虧損結轉及收購的歷史營業淨虧損相關的估值撥備的影響。截至2019年12月31日止年度估值撥備的變動主要是由於外幣換算對與淨營業虧損結轉有關的估值撥備的影響。截至2018年12月31日止年度估值免税額的變動主要是由於 核銷 由於與實體內轉移有關的税收影響,留存收益計入估值津貼。 |
12月31日, |
||||||||||||
財務報表分類 |
2020 |
2019 |
||||||||||
資產: |
||||||||||||
物業經營性租賃資產 |
經營性租賃資產 |
$ |
$ |
|||||||||
汽車經營租賃資產 |
經營性租賃資產 |
|||||||||||
設備運營租賃資產 |
經營性租賃資產 |
|||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
租賃資產總額 |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
負債: |
||||||||||||
流動經營租賃負債 |
流動經營租賃負債 |
$ |
$ |
|||||||||
長期經營租賃負債 |
長期經營租賃和負債 |
|||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
租賃總負債 |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
2021 |
$ |
|||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
2026年及其後 |
||||
|
|
|||
未來最低租賃付款總額 |
||||
減去:相當於利息的租賃付款額 |
( |
) | ||
|
|
|||
未來最低租賃付款現值 |
||||
減去:當期經營租賃負債 |
( |
) | ||
|
|
|||
長期經營租賃負債 |
$ |
|||
|
|
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
銷售成本 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
銷售和管理費用 |
||||||||||||
研發費用 |
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股票薪酬總額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
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|
發出的期權為 D重要 用於估計期權公允價值的假設 |
2020 |
2019 |
2018 |
|||||||||
以千元為單位發行的期權 |
||||||||||||
無風險利率 |
% |
% |
% | |||||||||
預期壽命(以年為單位) |
||||||||||||
預期波動率 |
% |
% |
% | |||||||||
預期股息 |
— |
— |
授予日期權的加權平均行權價和公允價值 |
2020 |
2019 |
2018 |
|||||||||
行權價格 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
公允價值 |
$ |
$ |
$ |
新股數量為股 |
每股行權價 |
加權的- 平均值 行使價格 每股 |
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截至2019年12月31日未償還 |
$ |
至 |
$ |
$ |
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授與 |
$ |
至 |
$ |
$ |
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練習 |
( |
) |
$ |
至 |
$ |
$ |
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取消 |
( |
) |
$ |
至 |
$ |
$ |
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|
|
|||||||||||||||||||
截至2020年12月31日未償還 |
$ |
至 |
$ |
$ |
||||||||||||||||
|
|
鍛鍊 價格範圍 |
新股數量為股 出類拔萃 |
加權的- 平均值 行使價格 |
剩餘 合同使用年限為 未完成的期權 |
新股數量為股 可操練的 |
加權的- 平均值 行使價格 |
|||||||||||||||
75.94美元至154.33美元 |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
154.34至203.37美元 |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
203.38至238.52美元 |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||||||
總計 |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
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股票 |
加權平均 贈與日期集市 每股價值 |
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未授權日期為2019年12月31日 |
$ |
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授與 |
$ |
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既得 |
( |
) |
$ |
|||||
沒收 |
( |
) |
$ |
|||||
|
|
|||||||
未歸屬於2020年12月31日 |
$ |
|||||||
|
|
用於估計公允價值的已發行績效股票單位和重要假設 |
2020 |
2019 |
2018 |
|||||||||
以千為單位發行的績效股票單位 |
||||||||||||
無風險利率 |
% |
% |
% | |||||||||
預期壽命(以年為單位) |
||||||||||||
預期波動率 |
% |
% |
% | |||||||||
同行公司的平均波動率 |
% |
% |
% | |||||||||
相關係數 |
% |
% |
% | |||||||||
預期股息 |
— |
— |
股票 |
加權平均 公允價值按 分享 |
|||||||
未授權日期為2019年12月31日 |
$ |
|||||||
授與 |
$ |
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既得 |
( |
) |
$ |
|||||
沒收 |
( |
) |
$ |
|||||
|
|
|||||||
未歸屬於2020年12月31日 |
$ |
|||||||
|
|
截至2020年12月31日的年度 |
||||||||||||
淨收入 |
加權平均 股票 |
人均 分享 |
||||||||||
(分子) |
(分母) |
金額 |
||||||||||
基本普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
稀釋股票期權、限制性股票、績效股票單位證券和限制性股票單位證券的效應 |
— |
( |
) | |||||||||
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|
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|
|
|
|||||||
稀釋後普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
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|
|
|
截至2019年12月31日的年度 |
||||||||||||
淨收入 |
加權平均 股票 |
人均 分享 |
||||||||||
(分子) |
(分母) |
金額 |
||||||||||
基本普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
稀釋股票期權、限制性股票、績效股票單位證券和限制性股票單位證券的效應 |
— |
( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀釋後普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2018年12月31日的年度 |
||||||||||||
淨收入 |
加權平均 股票 |
人均 分享 |
||||||||||
(分子) |
(分母) |
金額 |
||||||||||
基本普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
稀釋股票期權、限制性股票、績效股票單位證券和限制性股票單位證券的效應 |
— |
( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
稀釋後普通股每股淨收益 |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
貨幣 翻譯 |
未實現 虧損發生在 退休保險計劃 |
未實現的收益 (虧損)在 投資 |
累計 其他 全面 損失 |
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2018年12月31日的餘額 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
其他綜合收益(虧損),税後淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
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2019年12月31日的餘額 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||
其他綜合虧損,税後淨額 |
( |
) |
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|
|
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|
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2020年12月31日的餘額 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
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2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||||||||
預計福利義務,1月1日 |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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服務成本 |
— |
— |
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員工繳費 |
— |
— |
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利息成本 |
— |
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精算損失(收益) |
— |
( |
) |
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已支付的福利 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||
規劃安置點 |
— |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) | |||||||||||||||
其他計劃 |
— |
— |
— |
— |
— |
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貨幣影響 |
— |
— |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||
|
|
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|
|
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|
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預計福利義務,12月31日 |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||||||||
計劃資產公允價值,1月1日 |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
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計劃資產實際收益率 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
公司繳費 |
— |
|||||||||||||||||||||||
員工繳費 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
規劃安置點 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
已支付的福利 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||
其他計劃 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||
貨幣影響 |
— |
— |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
計劃資產公允價值,12月31日 |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||||||||
預計福利義務 |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||
計劃資產的公允價值 |
— |
— |
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|
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資金狀況 |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||||||||
長期資產 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
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流動負債 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||
長期負債 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||
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|
|
|
|
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|
|
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|||||||||||||
截至12月31日確認的淨額 |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||
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2020 |
2019 |
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累積福利義務 |
$ |
$ |
||||||
計劃資產的公允價值 |
$ |
$ |
2020 |
2019 |
|||||||
預計福利義務 |
$ |
$ |
||||||
計劃資產的公允價值 |
$ |
$ |
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
||||||||||||||||||||||||||||
服務成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||||||||
利息成本 |
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計劃資產的預期回報率 |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||||
結算損失 |
— |
— |
— |
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淨攤銷: |
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以前的服務積分 |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
淨精算損失 |
— |
— |
— |
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定期養老金淨成本 |
$ |
$ |
$ |
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$ |
$ |
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$ |
$ |
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2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
||||||||||||||||||||||||||||
前期服務成本 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
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本年度產生的淨(虧損)收益 |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
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攤銷: |
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以前的服務積分 |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||||
淨損失 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||||||||||||||
其他計劃 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||
貨幣影響 |
— |
— |
( |
) |
— |
— |
— |
— |
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|
|
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|
|
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|
|
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在其他綜合收益(虧損)中確認的總額 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
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|
|
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|
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|
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|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||||||||
淨精算損失 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||
以前的服務積分 |
— |
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總計 |
$ |
$ |
( |
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$ |
( |
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— |
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( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||
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|
|
|
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|
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|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||||||||||
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
美國 退休人員 醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
|||||||||||||
股權證券 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
債務證券 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
現金和現金等價物 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
保險合同和其他 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
|
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總計 |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||
|
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|
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美國退休人員醫療保險計劃 |
非美國 養老金計劃 策略目標 |
||||||||||
政策和目標 |
量程 |
||||||||||
股權證券 |
% |
% | |||||||||
債務證券 |
% |
% | |||||||||
現金和現金等價物 |
% |
% | |||||||||
保險合同和其他 |
% |
% |
一級: |
這類投資的公允價值基於市場和國家認可證券交易所每日報價的可觀察來源。 | |
第二級: |
這類投資的公允價值利用了活躍市場的報價以外的數據點,這些數據點可以直接或間接地觀察到。 | |
第三級: |
這些銀行和保險投資合同是由知名的、高評級的公司發行的。所披露的公允價值代表各自合同條款下未來現金流的現值。用於確定這些合同公允價值的重要假設包括未來現金流的數量和時間以及交易對手的信用風險。 |
總計為 12月31日, 2020 |
報價: 處於活動狀態 市場: 完全相同的資產 (一級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
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美國退休人員醫療計劃: |
||||||||||||||||
共同基金 (a) |
— |
|||||||||||||||
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美國退休人員醫療保健計劃總額 |
— |
|||||||||||||||
非美國 養老金計劃: |
||||||||||||||||
現金等價物 (b) |
— |
|||||||||||||||
共同基金 (c) |
— |
|||||||||||||||
銀行和保險投資合同 (d) |
— |
|||||||||||||||
|
|
|
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|||||||||
總計 非美國 養老金計劃 |
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|
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|||||||||
退休計劃資產公允價值總額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
|
|
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|
|
|
|
|
總計為 12月31日, 2019 |
報價: 處於活動狀態 市場: 完全相同的資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
|||||||||||||
美國退休人員醫療計劃: |
||||||||||||||||
共同基金 (e) |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
美國退休人員醫療保健計劃總額 |
— |
— |
||||||||||||||
非美國 養老金計劃: |
||||||||||||||||
現金等價物 (b) |
— |
— |
||||||||||||||
共同基金 (f) |
— |
— |
||||||||||||||
銀行和保險投資合同 (d) |
— |
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總計 非美國 養老金計劃 |
— |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
退休計劃資產公允價值總額 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
(a) |
美國退休人員醫療保健計劃中的共同基金餘額投資於以下類別: 大盤股 美國公司,. |
(b) |
主要是指存放在各金融機構的存款賬户資金。 |
(c) |
中國互惠基金餘額 非美國 養老金計劃主要投資於以下類別: |
(d) |
金額代表銀行和保險擔保投資合同。 |
(e) |
美國退休人員醫療保健計劃中的共同基金餘額投資於以下類別: 大盤股 |
(f) |
中國互惠基金餘額 非美國 |
保險 保證 投資 合約 |
||||
資產公允價值,2018年12月31日 |
$ |
|||
淨購進(銷售)和升值(折舊) |
||||
|
|
|||
資產公允價值,2019年12月31日 |
||||
淨購進(銷售)和升值(折舊) |
||||
|
|
|||
資產公允價值,2020年12月31日 |
$ |
|||
|
|
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||||||||
美國 |
非美國 |
美國 |
非美國 |
美國 |
非美國 |
|||||||||||||||||||
貼現率 |
% |
% |
% |
% |
% |
% | ||||||||||||||||||
提高薪酬水平 |
* |
* |
% |
* |
* |
% |
* |
* |
% | |||||||||||||||
利息貸記率 e |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
% |
|
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
** |
不適用 |
2020 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||||||||||||
美國 |
非美國 |
美國 |
非美國 |
美國 |
非美國 |
||||||||||||||||||||
貼現率 |
% |
% |
% |
% |
% |
% | |||||||||||||||||||
計劃資產回報率 |
% |
% |
% |
% |
% |
% | |||||||||||||||||||
提高薪酬水平 |
* |
* |
% |
* |
* |
% |
* |
* |
% | ||||||||||||||||
利息貸記率 e |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
% |
|
|
|
|
% |
|
0. 0 |
% |
|
** |
不適用 |
美國 退休人員的醫療保健 平面圖 |
非美國 養老金 平面圖 |
總計 |
||||||||||
2021 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
2022 |
||||||||||||
2023 |
||||||||||||
2024 |
||||||||||||
2025 |
||||||||||||
2026 - 2030 |
2020 |
2019 |
2018 |
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產品淨銷售額: |
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水域儀表系統 |
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化學耗材 |
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TA儀器系統 |
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產品總銷售額 |
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服務淨銷售額: |
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水域服務 |
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TA服務 |
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服務銷售總額 |
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總淨銷售額 |
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2020 |
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淨銷售額: |
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中國 |
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亞洲其他 |
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全美洲 |
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歐洲 |
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總淨銷售額 |
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2020 |
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製藥業 |
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工業 |
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學術和政府 |
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總淨銷售額 |
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2020 |
2019 |
2018 |
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在某個時間點確認的淨銷售額: |
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儀器系統 |
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化學耗材 |
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在某個時間點確認的服務銷售(時間和材料) |
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在某一時間點確認的總淨銷售額 |
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隨時間推移確認的淨銷售額: |
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隨時間推移認可的服務和軟件銷售(合同) |
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總淨銷售額 |
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2020 |
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2018 |
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長期資產: |
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美國 |
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全美洲 |
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歐洲 |
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亞洲 |
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長期資產總額 |
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第一 |
第二 |
第三 |
第四 |
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2020 |
季度 |
季度 |
季度 |
季度 |
總計 |
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淨銷售額 |
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成本和運營費用: |
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銷售成本 |
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銷售和管理費用 |
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研發費用 |
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購進無形資產攤銷 |
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資產減值 |
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訴訟條款 |
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總成本和運營費用 |
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營業收入 |
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利息收入 |
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所得税前收入 |
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基本普通股每股淨收益 |
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加權平均基本普通股數量 |
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稀釋後普通股每股淨收益 |
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加權-稀釋普通股及其等價物的平均數 |
第一 |
第二 |
第三 |
第四 |
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2019 |
季度 |
季度 |
季度 |
季度 |
總計 |
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淨銷售額 |
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成本和運營費用: |
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銷售成本 |
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銷售和管理費用 |
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研發費用 |
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購進無形資產攤銷 |
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總成本和運營費用 |
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營業收入 |
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其他費用 |
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利息支出 |
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利息收入 |
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所得税前收入 |
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所得税撥備 |
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淨收入 |
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基本普通股每股淨收益 |
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加權平均基本普通股數量 |
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稀釋後普通股每股淨收益 |
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加權-稀釋普通股及其等價物的平均數 |
第29A項: |
管制和程序 |
第十項: |
董事、高管與公司治理 |
項目11: |
高管薪酬 |
第12項: |
某些實益所有人和管理層的擔保所有權 及相關股東事宜 |
A |
B |
C |
||||||||||
中國證券上市公司數量待定 在行使以下權力時發出 未完成的選項, 權證和權利(1) |
加權平均演練 傑出的代價 期權、認股權證及 權利(1) |
中國證券的數量: 剩餘的資金可用於以下項目 未來在以下條件下發行 股權補償計劃 (不包括證券 反映在(A)欄) |
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證券持有人批准的股權補償計劃 |
1,476 |
$ |
179.59 |
7,195 |
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未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
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— |
— |
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總計 |
1,476 |
$ |
179.59 |
7,195 |
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(1) |
(A)欄包括在限制性股票、限制性股票單位和績效股票單位結算時將發行的普通股共計408股。(B)欄加權平均股價未計入沒有行權價的限售股、限售股單位或業績股單位。 |
第13項: |
某些關係和相關交易及董事 獨立 |
第14項: |
首席會計師費用及服務 |
(1) |
財務報表: |
(2) |
展品: |
展品 數 |
文件説明 | |
3.1 |
第二次修訂和重新修訂的“水域公司註冊證書”(1)(P) | |
3.2 |
第二次修訂和重新修訂的水域公司註冊證書,日期為1999年5月12日。(3) | |
3.3 |
2000年7月27日第二次修訂和重新修訂的“水務公司註冊證書”。(4) | |
3.4 |
第二次修訂和重新修訂的“水域公司註冊證書”,日期為2001年5月25日。(5) | |
3.5 |
修訂和重新修訂的《水務公司章程》,日期為2020年10月8日。 | |
4.1 |
註冊人證券説明 | |
10.1 |
沃特斯公司退休計劃(2)(P)(*) | |
10.2 |
沃特斯公司2003年股權激勵計劃(6)(*) | |
10.3 |
對Waters Corporation 2003股權激勵計劃的第一修正案。(7)(*) | |
10.4 |
經修訂的Waters Corporation 2003股權激勵計劃下的董事股票期權協議格式。(8)(*) | |
10.5 |
經修訂的Waters Corporation 2003股權激勵計劃下的董事限制性股票協議格式。(8)(*) | |
10.6 |
經修訂的Waters Corporation 2003股權激勵計劃下的行政主管股票期權協議表格。(8)(*) | |
10.7 |
對Waters Corporation 2003股權激勵計劃的第二次修訂。(9)(*) | |
10.8 |
對Waters Corporation 2003股權激勵計劃的第三次修訂。(10)(*) | |
10.9 |
修訂及重訂水域401(K)修復計劃,自2008年1月1日起生效。(11)(*) | |
10.10 |
截至2008年2月27日,Waters Corporation與Mark T.Beaudouin簽訂的控制/服務變更協議。(12)(*) | |
10.11 |
Waters Corporation與Elizabeth B.Rae於2008年2月27日簽訂的變更控制/服務協議(12)(*) | |
10.12 |
水務公司與尤金·G·卡西斯於2008年2月27日簽署的控制/服務變更協議。(21)(*) | |
10.13 |
修訂和重新啟動的水域退休恢復計劃,自2008年1月1日起生效。(13)(*) |
展品 數 |
文件説明 | |
10.14 |
1996年修訂和重新啟用的水務公司非員工董事遞延薪酬計劃,自2008年1月1日起生效。(13)(*) | |
10.15 |
2014年水務公司管理激勵計劃(21)(*) | |
10.16 |
沃特斯公司2009年員工股票購買計劃(14)(*) | |
10.17 |
票據購買協議,日期為2010年2月1日,是Waters Corporation與其中指定的購買者之間的協議。(15) | |
10.18 |
票據購買協議第一修正案,日期為2010年2月1日。(16) | |
10.19 |
2011年3月15日,Waters Corporation與其中指定的購買者簽訂的票據購買協議。 | |
10.20 |
Waters Corporation 2012股權激勵計劃(17)(*) | |
10.21 |
沃特斯2012股票期權協議格式-高管(18)(*) | |
10.22 |
沃特斯2012股票期權協議格式-董事(18)(*) | |
10.23 |
2012年水域限制性股票協議格式-董事(18)(*) | |
10.24 |
適用於高級管理人員的Waters 2012限制性股票單位協議格式-五年歸屬。(19)(*) | |
10.25 |
適用於高級管理人員的《Waters 2012限制性股票單位協議》格式--一年歸屬。(19)(*) | |
10.26 |
票據購買協議,日期為2014年6月30日,由Waters Corporation與其中指定的買家簽訂。 | |
10.27 |
水務公司和邁克爾·F·西爾維拉於2015年4月1日簽署的控制/服務變更協議。(22)(*) | |
10.28 |
總裁及行政總裁僱傭協議(23)(*) | |
10.29 |
水務公司和克里斯托弗·J·奧康奈爾於2015年9月8日簽署的控制/服務變更協議。(23)(*) | |
10.30 |
票據購買協議,日期為2016年5月12日,由Waters Corporation和其中指定的買家簽訂。 | |
10.31 |
Waters 2012年度績效股票單位獎勵協議格式。(25)(*) | |
10.32 |
高級副總裁兼首席財務官僱傭協議。(26)(*) | |
10.33 |
截至2017年1月9日,Waters Corporation和Sherry L.Buck之間的控制/服務變更協議。(26)(*) | |
10.34 |
更改管制/豁免協議表格(27)(*) | |
10.35 |
沃特斯公司和羅希特·卡納博士之間的僱傭協議,日期為2017年7月21日。(28)(*) | |
10.36 |
Waters Corporation、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)、摩根大通歐洲有限公司(JP Morgan Europe Limited)和其他貸款人之間的信貸協議,日期為2017年11月30日。 | |
10.37 |
截至2017年11月30日,Waters Corporation、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)、摩根大通歐洲有限公司(JP Morgan Europe Limited)和其他貸款人之間的信貸協議第一修正案。 | |
10.38 |
票據購買協議第二修正案,日期為2010年2月1日。(31) | |
10.39 |
票據購買協議第一修正案,日期為2011年3月15日。 |
展品 數 |
文件説明 | |
10.40 |
票據購買協議第一修正案,日期為2014年6月30日。 | |
10.41 |
票據購買協議第一修正案,日期為2016年5月12日。 | |
10.42 |
票據購買協議,日期為2019年9月12日,由Waters Corporation與其中指定的買家簽訂。 | |
10.43 |
Waters Corporation 2012股權激勵計劃下的績效股票單位獎勵協議格式。(36)(*) | |
10.44 |
首席執行官交接和離職協議,日期為2020年6月17日,由Waters Corporation和克里斯托弗·J·奧康奈爾(Christopher J.O‘Connell)簽署。(34)(*) | |
10.45 |
總裁兼首席執行官,2020年7月14日,Waters Corporation和Udit Batra之間的僱傭協議。(34)(*) | |
10.46 |
Waters Corporation和Udit Batra之間的控制/服務變更協議,日期為2020年7月14日。(34)(*) | |
10.47 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃(35)(*) | |
10.48 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃下的股票期權獎勵協議員工表格。(34)(*) | |
10.49 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃下的股票期權獎勵協議董事表格。(34)(*) | |
10.50 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃下的RSU協議格式。(34)(*) | |
10.51 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃下的PSU協議首席執行官表格。(34)(*) | |
10.52 |
僱員(非CEO)Waters Corporation 2020股權激勵計劃下的PSU協議。(34)(*) | |
10.53 |
Waters Corporation 2020股權激勵計劃下RSA協議的董事表格。(34)(*) | |
21.1 |
沃特斯公司的子公司。 | |
23.1 |
獲得獨立註冊會計師事務所普華永道有限責任公司(Pricewaterhouse Coopers LLP)的同意。 | |
31.1 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節頒發的首席執行官證書。 | |
31.2 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發首席財務官證書。 | |
32.1 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節規定的首席執行官認證。(**) | |
32.2 |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節規定的首席財務官認證。(**) | |
101 |
以下材料摘自沃特斯公司的年度報告表格 10-K 截至2020年12月31日止年度,格式為iXBRL(內聯可擴展商業報告語言):(I)合併資產負債表,(Ii)合併經營報表,(Iii)合併全面收益表,(Iv)合併現金流量表,(V)合併股東權益表(虧損)和(Vi)合併財務報表附註。 | |
104 |
封面交互日期文件(格式為iXBRL,包含在附件101中)。 |
(1) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:1996年3月29日(文件編號(001-14010)。 |
(2) |
參照註冊人在以下地址的註冊聲明成立為法團 表格S-1 (文件表格333-96934)。 |
(3) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:1999年8月11日(文件編號(001-14010)。 |
(4) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2000年8月8日(文件編號(001-14010)。 |
(5) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2002年3月28日(文件編號(001-14010)。 |
(6) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格S-8 日期:2003年11月20日(文件表格333-110613)。 |
(7) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2004年3月12日(文件編號(001-14010)。 |
(8) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2004年11月10日(文件編號(001-14010)。 |
(9) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2005年8月5日(文件編號(001-14010)。 |
(10) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2007年3月1日(文件編號(001-14010)。 |
(11) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2007年11月2日(文件編號(001-14010)。 |
(12) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2008年2月29日(文件編號(001-14010)。 |
(13) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2009年2月27日(文件編號(001-14010)。 |
(14) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格S-8 日期:2009年7月10日(文件表格333-160507)。 |
(15) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2010年2月26日(文件編號(001-14010)。 |
(16) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2011年5月6日(文件編號(001-14010)。 |
(17) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格S-8 日期:2012年9月5日(文件表格333-183721)。 |
(18) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2012年12月11日(文件編號(001-14010)。 |
(19) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2013年12月11日(文件編號(001-14010)。 |
(20) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2014年8月1日(文件編號(001-14010)。 |
(21) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2015年2月27日(文件編號(001-14010)。 |
(22) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2015年5月8日(文件編號(001-14010)。 |
(23) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2015年8月7日(文件編號(001-14010)。 |
(24) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2016年8月5日(文件編號(001-14010)。 |
(25) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2016年12月15日(文件編號(001-14010)。 |
(26) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2017年2月24日(文件編號(001-14010)。 |
(27) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2017年3月27日(文件編號(001-14010)。 |
(28) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格310-Q 日期:2017年11月3日(文件編號(001-14010)。 |
(29) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2017年12月8日(文件編號(001-14010)。 |
(30) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格10-K 日期:2018年2月27日(文件編號(001-14010)。 |
(31) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格:10-K/A 日期:2019年3月1日(文件編號(001-14010)。 |
(32) |
通過參考註冊人關於以下事項的報告而成立為法團 表格8-K 日期:2019年9月16日(文件編號(001-14010)。 |
(33) |
參照註冊人的表格報告成立為法團 8-K 日期:2020年10月8日(文件編號(001-14010)。 |
(34) |
參照註冊人的表格報告成立為法團 10-Q 日期:2020年7月29日(文件編號(001-14010)。 |
(35) |
通過引用表格上提交的註冊聲明的附件4.2併入 S-8 日期:2020年6月8日(文件表格333-239020)。 |
(36) |
引用註冊人於2020年2月25日提交的Form 10-K報告(文件 |
(P) |
文件歸檔 |
(*) |
需要提交的管理合同或補償計劃作為本合同的證據 表格10-K |
(**) |
就交易法第(18)節而言,本展覽不應被視為“已存檔”,或以其他方式承擔該節的責任,也不應被視為通過引用方式併入根據1933年證券法(經修訂)或交易法(無論是在本文件日期之前或之後作出的)下的任何文件中,也不應被視為在任何文件中使用任何一般註冊語言,除非本公司通過引用特別將其併入。 |
(b) |
見上文第15(A)和(2)項。 |
第16項: |
形式 10-K 摘要 |
WATERS C企業組織 |
/s/*邁克爾·F·西爾維拉(Michael F.Silveira)對他表示歡迎。 |
邁克爾·F·西爾維拉 |
臨時首席財務官 |
(首席財務官) |
(首席會計官) |
/s/:Flemming Ornskov博士,M.D.,M.P.H.博士,醫學博士,M.P.H.博士,醫學博士,醫學博士,M.P.H.博士,醫學博士,醫學博士,M.P.H. |
董事會主席 | |
馬丁·弗萊明·奧恩斯科夫博士,醫學博士,M.P.H. |
||
/s/*醫生:Udit Batra醫生:醫生:醫生,醫生:醫生,醫生,醫生:醫生,醫生,醫生 |
總裁兼首席執行官 | |
烏迪特·巴特拉博士 |
董事(首席執行官) | |
/s/*邁克爾·F·西爾維拉(Michael F.Silveira)對他表示歡迎。 |
臨時首席財務官 | |
邁克爾·F·西爾維拉 |
(首席財務官) (首席會計官) | |
/s/*琳達·巴杜爾(Linda Baddour)* |
導演 | |
琳達·巴杜爾(Linda Baddour) |
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/s/*邁克爾·J·貝倫特(Michael J.Berendt)博士表示,他將繼續努力。 |
導演 | |
邁克爾·J·貝倫特博士 |
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/s/*愛德華·科納爾(Edward Conard):* |
導演 | |
愛德華·科納德 |
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/s/* |
導演 | |
黃珍珠博士 |
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/s/*加里·亨德里克森(Gary Hendrickson)* |
導演 | |
加里·亨德里克森 |
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/s/*克里斯托弗·A·庫布勒(Christopher A.Kuebler)表示,他將繼續努力。 |
導演 | |
克里斯托弗·A·庫布勒 |
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/s/*喬安·A·裏德(JoAnn A.Reed)* |
導演 | |
喬安·A·裏德 |
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/s/*託馬斯·P·薩利斯(Thomas P.Salice)* |
導演 | |
託馬斯·P·薩利斯 |