美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據第13或15(D)節
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期):
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
《規則》規定的開庭前通知14D-2(B)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
《規則》規定的開庭前通知13E-4(C)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)節登記的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司:
如果是新興成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
第1.01項。 | 簽訂實質性的最終協議。 |
2023年3月24日,羅賓漢證券有限責任公司(“羅賓漢證券”),羅賓漢市場公司(“註冊人”)的子公司,在作為借款人、貸款人的羅賓漢證券有限責任公司(“羅賓漢證券”)和作為行政代理的摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)之間簽訂了第二份修訂和重新簽署的信貸協議(“信貸協議”),修訂和重申了2022年4月簽訂的2.275美元的364天優先擔保循環信貸安排。
信貸協議規定了一項為期364天的優先擔保循環信貸安排,總承諾額為2.175美元。在信貸協議所述的情況下,總承諾額最多可增加1.0875元,信貸協議下的總承擔額為3.2625元。信貸安排下的借款必須指明為A檔、B檔、C檔或其組合。A部分貸款以用户以保證金方式購買的證券為擔保,主要用於融資保證金貸款。B部分貸款以國家證券結算公司(“NSCC”)返還NSCC保證金存款以及指定抵押品賬户中的現金和財產作為擔保,並用於滿足NSCC的存款要求。C檔貸款的擔保是有權從借款人的任何儲備賬户中返還符合條件的資金以及指定抵押品賬户中的現金和財產,並用於滿足規則規定的準備金要求15c3-3經修訂的1934年《證券交易法》。信貸協議項下的借款的年利率將等於(I)每日簡單SOFR(定義見信貸協議)加0.10%、(Ii)聯邦基金有效利率(定義見信貸協議)及(Iii)隔夜銀行融資利率(定義見信貸協議)中最大者,在每種情況下,截至貸款開始之日,加上適用的保證金利率。A部分貸款的適用保證金利率為1.25%,B部分和C部分貸款的適用保證金利率為2.50%。未提取的承諾額將按相當於0.50%的年費率累計承諾費
信貸協議要求RHS維持最低綜合有形淨值和最低超額淨資本,並對RHS的最低淨資本合計借方項目施加特定限制。此外,信貸協議包含某些慣常的肯定和否定契約,包括對債務、留置權、根本性變化、資產出售、限制性付款、投資和與附屬公司的交易的限制,但某些例外情況除外。如信貸協議所定義的“違約事件”,信貸協議下的到期金額可能會加速,例如到期時未能支付其所欠金額、違反契約、陳述的重大不準確、或發生破產或資不抵債,但在某些情況下會受到救濟期的限制。
截至2023年3月24日,信貸協議下沒有未償還的借款,因此信貸協議下仍有2.175億美元可用。前述對信貸協議的描述通過參考信貸協議的全部內容進行限定,該信貸協議作為本表格8-K的附件10.1存檔,並通過引用併入本文。
第2.03項。 | 設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。 |
在項目1.01中提出的信息通過引用結合於此。
第9.01項 | 財務報表和證物。 |
(D)展品
展品 數 |
描述 | |
10.1 | 第二次修訂和重新簽署的信貸協議,日期為2023年3月24日,由Robinhood Securities,LLC作為借款人、貸款人,以及JPMorgan Chase Bank,N.A.作為行政代理 | |
104 | 封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
羅賓漢市場公司 | ||||||
日期:2023年3月24日 | 發信人: | /s/Jason Warnick | ||||
姓名: | 傑森·沃尼克 | |||||
標題: | 首席財務官 |