tcda-20230321假的000159558500015955852023-03-212023-03-21 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年3月21日
TRICIDA, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示） | | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 |
| 001-38558 |
| 46-3372526 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） |
| （委員會檔案編號） |
| （美國國税局僱主識別號） |
7000 海岸線法院
201 套房
南舊金山, 加州94080
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(415) 429-7800
（註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址） 如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框： | | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
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| 根據該法第12（b）條註冊的證券 |
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的交易所名稱 |
| 普通股，面值每股0.001美元 | TCDAQ | 沒有 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 | | | | | | | | | | | |
| 新興成長型公司 | ☐ |
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| 如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 | ☐ |
如先前報道的那樣，Tricida, Inc.（以下簡稱 “公司”）於2023年1月11日根據《美國法典》第11章向特拉華特區破產法院（“法院”）提交了自願救濟申請，從而啟動了該公司的第11章訴訟（23-10024號案件）。
2023年3月21日，公司向法院提交了截至2023年2月28日的報告月份的月度運營報告（“月度運營報告”），其副本作為附錄99.1附於此。
關於月度運營報告的警示説明
公司提醒投資者和潛在投資者不要過分依賴月度運營報告中包含的信息，該報告並不是為了為與公司任何證券有關的投資決策提供依據而編制的。《月度運營報告》的範圍有限，僅為遵守法院的要求而編寫。月度運營報告未經獨立會計師審查，採用適用的破產法規定的格式，將來可能會進行調整。月度運營報告中的財務信息不是根據美國普遍接受的會計原則（“GAAP”）編制的，因此可能不包括公認會計原則要求的項目，例如某些重新分類、抵消、應計費用、估值和披露。月度運營報告還涉及不同於公司根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》提交的報告中要求的歷史時期。
對以引用方式合併的限制
根據表格8-K的B.2號一般指示，本第7.01項中的信息僅供參考，除非該文件中另有明確規定，否則不應被視為 “提交”，也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中。提交本報告（包括所附附的附錄99.1）不應被視為承認FD法規僅要求披露的任何信息的實質性。
關於公司證券交易的警示聲明
提醒公司的證券持有人，在第11章案件未決期間交易公司證券具有高度投機性，構成重大風險。在公司第11章案中，公司證券的交易價格可能與持有人實際收回的款項（如果有）幾乎沒有關係。因此，該公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。
關於前瞻性陳述的警示説明
這份關於表格8-K和附錄99.1的最新報告包括1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的期望。諸如 “項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“打算”、“可能”、“將”、“可以”、“應該”、“將” 等詞語以及類似的詞語和表達方式旨在識別前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。此類風險和不確定性包括但不限於第11章訴訟的結果、公司對主要供應商和供應商的合同和財務義務；公司的財務預測和成本估計；以及與公司業務前景、財務業績和業務運營相關的風險。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本8-K表格發佈之日。除非適用法律要求，否則公司無意更新任何前瞻性陳述以使這些陳述與實際業績、後來的事件或情況保持一致，也無意反映意外事件的發生。
(d) 展品。
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| 展品編號 | | 描述 |
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| 99.1 | | Tricida, Inc.，《月度運營報告》，日期為2023年3月21日。 |
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| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 日期：2023 年 3 月 24 日 |
| TRICIDA, INC. |
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| 來自： |
| //Geoffrey M. Parker |
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| 姓名： |
| 傑弗裏·M·帕克 |
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| 標題： |
| 首席運營官、首席財務官兼執行副總裁 |
