美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 薩米特醫療收購公司 [SMIHU ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| B 類普通股 | (1) | 03/16/2023 | D(2)(3) | 5,300,000 | (1) | (1) | A 類普通股 | 5,300,000 | (2)(3) | 0 | I | 見腳註(4) | |||
| 私募認股權證 | (5)(6) | 03/16/2023 | D(7) | 6,000,000 | (5)(6) | (5)(6) | A 類普通股 | 6,000,000 | (7) | 0(7) | I | 見腳註(4) | |||
| 回覆解釋： |
| 1。正如Summit Healthcare Acquisition Corp.（“SMIH”）首次公開募股招股説明書（文件編號333-255722）在 “證券描述——方正股” 標題下所述，在發行人首次業務合併時，面值為每股0.0001美元的B類普通股將自動轉換為發行人的A類普通股，面值為每股0.0001美元，但須根據股份分割、股本化、重組、資本重組等以及某些反措施進行調整稀釋權，沒有到期日。 |
| 2。2023年3月16日，根據截至2022年9月29日的業務合併協議（“業務合併協議”），SMIH、益生生物有限公司（“YS Biopharma”）、YS Biopharma（“Merger Sub I”）的直接全資子公司Oceanview Bioscience 收購有限公司（“Merger Sub I”）和 YS 的直接全資子公司哈德森生物醫學集團有限公司之間達成的業務合併協議（“業務合併協議”）Biopharma（“Merger Sub II”），（i）Merger Sub I 與 SMIH（“首次合併”）合併並融入了 SMIH（“首次合併”），而 SMIH 作為倖存實體（“倖存實體”）在第一次合併中倖存下來仍然是YS Biopharma的全資子公司，（ii）倖存實體與Merger Sub II（“第二次合併”）合併併合併為Merger Sub II（“第二次合併”），Merger Sub II在第二次合併後作為倖存公司（“倖存公司”）倖存下來，仍然是YS Biopharma的全資子公司。 |
| 3。（接自腳註2）就在第一次合併生效時間（“首次合併生效時間”）之前，開曼羣島有限責任公司Summit Healthcare Acquisition Sponsor LLC（“保薦人”）共持有的1,446,525股B類普通股以零對價退出，在退出後，每股B類普通股停止流通，自動轉換為獲得YS Biopharma一股普通股的權利。 |
| 4。保薦人是此處報告的股票的紀錄保持者。Bo Tan是保薦人的經理之一，對保薦人持有的登記在冊的普通股擁有投票權和自由裁量權。 |
| 5。每份私募認股權證均可行使，以每股11.50美元的行使價購買一股A類普通股。 |
| 6。正如SMIH首次公開募股招股説明書（文件編號333-255722）在 “證券描述——認股權證” 標題下所述，私募認股權證與發行人首次公開募股和轉換營運資金貸款時出售的認股權證相同，唯一的不同是私募認股權證，只要由保薦人或其允許的受讓人持有，(i) 不可贖回發行人，(ii) 不得（包括髮行人行使該類普通股時可發行的A類普通股）認股權證），除某些有限的例外情況外，在發行人初始業務合併完成後的30天內轉讓、轉讓或出售，（iii）可以由持有人在無現金基礎上行使，（iv）有權獲得註冊權。 |
| 7。就在首次合併生效時間之前，每份未償還的全部私募認股權證不再是A類普通股的認股權證，而是由YS Biopharma承擔，並轉換為購買一股YS Biopharma普通股的認股權證，但須遵守首次合併生效時間之前基本相同的條款和條件。 |
| 備註： |
| 首席執行官兼聯席首席投資官 |
| 作者：/s/ Bo Tan | 03/21/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||