SC 13G/A
1
powersharesqqq12-10.txt
證券交易委員會，華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
（第1號修正案）*
____________________________________________________________________
（發行人名稱）Powershares QQQ Trust
____________________________________________________________________
（證券類別的標題）單元 Ser 1
____________________________________________________________________
（CUSIP 編號）73935a104
____________________________________________________________________
（需要提交本聲明的事件日期）年終報告
選中相應的複選框以指定所依據的規則
此附表已提交：
[x] 規則 13d-1 (b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面頁的其餘部分應填寫
申報人在本表格上首次提交的涉及
證券的標的類別，以及隨後的任何修訂
包含會改變所提供的披露的信息
在之前的封面上。
本封面其餘部分所要求的信息應
就第 18 條而言，不被視為 “已提交”
1934 年《證券交易法》（“法案”）或其他受其約束
該法該部分的責任，但應受所有責任的約束
該法的其他條款（但是，見註釋）。
CUSIP No. 73935a104
(1) 舉報人姓名... 哈里斯金融公司
上述人員的美國國税局身份證號（僅限實體）
51-0275712
--------------------------------------------------------------------
(2) 如果是羣組的成員，請勾選相應的複選框
(a)
(b) x
(3) SEC use only...................................................
--------------------------------------------------------------------
(4) 公民身份或組織地點...
特拉華州的一家公司
--------------------------------------------------------------------
每位申報人實益擁有的股份數量，包括：
(5) Sole voting power...402,161.................................
(6) Shared voting power....0...............................
(7) Sole dispositive power......505,394.......................
(8) Shared dispositive power....47,485..........................
--------------------------------------------------------------------
(9) 每位申報人實際擁有的總金額
553,903
--------------------------------------------------------------------
(10) 檢查第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票
(see instructions)..................................................
--------------------------------------------------------------------
(11) 由第 (9) 行中的金額表示的類別百分比 ....0.138%...
---------------------------------------------------------------------
(12) 舉報人類型（見説明）... HC...
--------------------------------------------------------------------
Page--of--Pages-----------------------------------------------------
項目1 (a) 發行人名稱：
Powershares QQQ
項目1 (b) 發行人主要行政辦公室的地址：
西羅斯福路 301 號
伊利諾伊州惠頓 60187
2 (a) 申報人姓名：哈里斯金融公司
_____________________________________________________________________
__________________________________________
2 (b) 地址或主要辦公地點，如果沒有，則住所：
P. O. Box 755
西門羅街 111 號
_____________________________________________________________________
伊利諾伊州芝加哥 60690
_____________________________________________________________________
2 (c) 公民身份：特拉華州的一家公司
_____________________________________________________________________
2(e) CUSIP No.: 73935a104
_____________________________________________________________________
2 (d) 證券類別的標題：單位Ser 1
第 3 項。如果本聲明是根據第 240.13d-1 (b) 節提交的
或 240.13d-2 (b) 或 (c)，檢查申報人是否是：
(15 U.S.C. 78o).
(a) [] 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商
78c).
(b) [X] 該法第 3 (a) (6) 條所定義的銀行（15 U.S.C.
Act (15 U.S.C. 78c).
(c) [] 保險公司定義見第 3 (a) (19) 節
(d) [] 根據第8條註冊的投資公司
1940 年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）。
1(b)(1)(ii)(E);
(e) [] 根據第240.13d條設立的投資顧問-
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(f) [] 根據僱員福利計劃或捐贈基金
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(g) [X] 母控股公司或控股人依照
(h) [] 第3 (b) 節所定義的儲蓄協會
《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）；
(i) [] 被排除在教會計劃定義之外的教會計劃
Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
投資公司第 3 (c) (14) 條下的投資公司
(j) [] 組，根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條。
1.
第 4 項。所有權
(a) 受益人擁有的金額：553,903
(b) 班級百分比：0.138%
(c) 該人擁有的股份數量：
(i) 唯一的投票權或直接投票權 402,1611
(ii) 共同投票或指導投票的權力 0
505,394
(iii) 處置或指導處置的唯一權力
47,485
(iv) 處置或指導處置的共同權力
第 5 項。對一個類別的百分之五或更少的所有權。如果這個説法
是為了報告以下事實：截至本文發佈之日
申報人已不再是超過 5 項的受益所有人
證券類別的百分比，請檢查以下 [x]。
參見附錄 2
第 6 項。代表他人擁有超過 5% 的所有權
人。
第 7 項。子公司的識別和分類
收購了母公司申報的證券
或控制人。
母控股公司哈里斯金融公司，
111 W. Monroe St.
郵政信箱 755
伊利諾伊州芝加哥 60690
代表以下子公司申報：
BMO Nesbitt Burns, Inc.，一家經紀交易商
加拿大第一名
七樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1H3
瓊斯·休沃德投資公司，母公司控股公司
皇家信託塔
國王街西 77 號
套房 4200
加拿大安大略省多倫多
M5K 1J5
BMO Harris 投資管理公司，投資顧問
1 加拿大第一名
9 樓
915 套房
加拿大安大略省多倫多
M5K 1H3
瓊斯·休沃德投資顧問公司，投資顧問
皇家信託塔
國王街西 77 號
套房 4200
加拿大安大略省多倫多
M5K 1J5
BMO Investorline Inc
FCP
20 樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
瓊斯·休沃德基金，加拿大共同基金
皇家信託塔
國王街西 77 號
套房 4200
加拿大安大略省多倫多
M5K 1J5
蒙特利爾銀行養老基金協會，
a 加拿大養老基金
公司祕書部
加拿大第一名
23 樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
BMO 監護人基金
西部商業法院
4100 套房
加拿大安大略省多倫多
M5L 1E8
哈里斯投資管理公司
南拉薩爾街 190 號
郵政信箱 755
伊利諾伊州芝加哥 60690
BMO 信託公司
海灣街 302 號
七樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
BMO 投資有限公司
海灣街 302 號
十樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
BMO 共同基金
海灣街 302 號
十樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
BMO 資本市場公司
3 時代廣場
28 樓
紐約州紐約 10036
BMO Nesbitt Burns Trading Corp, S.A.
3 時代廣場
28 樓
紐約州紐約 10036
哈里斯金融公司
西門羅街 111 號
伊利諾伊州芝加哥 60690
沙利文·布魯耶特·斯佩羅斯和布萊尼
格林斯伯勒大道 8180 號
1100 套房
弗吉尼亞州麥克萊恩 22102
BMO 金融產品公司
3 時代廣場
28 樓
紐約，紐約 10036
加拿大蒙特利爾銀行證券有限公司
加拿大第一名
三樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1A1
BMO Nesbitt Burns Corporation
加拿大第一名
四樓
加拿大安大略省多倫多
M5X 1H3
BMO Nesbitt Burns Equity Partn
國王街西 100 號
加拿大第一名
六樓
加拿大安大略省多倫多 M5X 1H3
第一國民銀行和信託基金-印第安納州
101 W. Sycamore St.
Kokomo Ind. 46901
哈里斯投資者服務
311 W. Monroe Street
伊利諾伊州芝加哥 60603
蒙特利爾銀行控股公司
西南第 7 大道 350 號
加拿大艾伯塔省卡爾加里
T2P 3N9
斯托克·奧斯特勒財富顧問
北斯科茨代爾路 400 號
2600 套房
亞利桑那州斯科茨代爾 85251
並代表其母公司申報：
蒙特利爾銀行
1 加拿大第一名
加拿大安大略省多倫多
MX5 1A1
第 8 項。小組成員的識別和分類
參見附錄 2
第 9 項。集團解散通知。
不適用
第 10 項。認證
據我所知，通過在下面簽名，我可以證明這一點
信念，上述證券是收購併持有的
在正常業務過程中，並未被收購，而且
不是為了變更的目的或具有變更效果而持有
影響了證券發行人的控制權，並且是
不是獲得的，也不是與參與者有關或作為參與者持有的
在任何具有該目的或效果的交易中。
據我所知，經過合理的詢問
還有信念，我保證本聲明中提出的信息
是真實、完整和正確的。
日期：2011 年 1 月 10 日
哈里斯金融公司
作者：（Terry Jenkins）
特里詹金斯
美國私人銀行高級副總裁兼主管
附表 13G
附錄 1
BMO Nesbitt Burns Trading Corp S.A. 是 BMO 的全資子公司
蒙特利爾銀行控股公司是的全資子公司
蒙特利爾銀行。
BMO Nesbitt Burns, Inc. 是 BMO Nesbitt Burns 的全資子公司
Corporation Limited，這是銀行的全資子公司
加拿大蒙特利爾證券有限公司，這是一家全資子公司
的全資子公司蒙特利爾銀行控股公司
蒙特利爾銀行。
瓊斯休華德基金是由瓊斯·休沃德提供諮詢的加拿大共同基金
投資顧問，這是BMO Harris的全資子公司
投資管理公司，這是瓊斯·休沃德的子公司
Investments Inc.，它是 BMO Nesbitt Burns Inc. 的子公司和
蒙特利爾銀行。
蒙特利爾銀行養老基金協會是加拿大的養老金
基金由瓊斯·休華德投資法律顧問提供諮詢，該基金是
BMO Harris 投資管理公司的全資子公司，
是瓊斯·休沃德投資公司的子公司，該公司是
內斯比特伯恩斯公司和蒙特利爾銀行的子公司。
BMO Guardian Funds是蒙特利爾銀行的全資子公司。
First Canadian 互惠基金由加拿大共同基金提供建議，並且
由 BMO Harris Investment 的瓊斯·休沃德投資顧問管理
全資擁有的管理公司和加拿大第一基金公司
蒙特利爾銀行的直接或間接子公司。
Jones Heward Investment Counsel是的全資
BMO Harris 投資管理公司，這是一家全資公司
瓊斯·休沃德投資公司的子公司，該公司是全資子公司
蒙特利爾銀行和內斯比特伯恩斯公司的子公司
根據第13d-1 (k) (1) (iii) 條，蒙特利爾銀行、蒙特利爾銀行
控股公司、加拿大蒙特利爾銀行證券有限公司、BMO Nesbitt
伯恩斯有限公司、BMO Nesbitt Burns Inc.、Jones Heward Funds、
蒙特利爾銀行養老金協會，第一加拿大基金公司，
第一家加拿大共同基金，瓊斯·休沃德投資顧問公司，
瓊斯·休沃德投資管理公司、瓊斯·休沃德投資
Inc.、BMO Nesbitt Burns Trading Corp、S.A.、HIM 第一家加拿大基金、
BMO Financial, Inc. 和 BMO Guardian Funds 同意這份文件
哈里斯金融公司附表 13G
該展品是作為他們同意和授權的證明而提交的
讓哈里斯金融公司代表他們申報。
日期：2011 年 1 月 10 日
蒙特利爾銀行
作者：（西蒙·菲什）
西蒙·菲什
執行副總裁兼總法律顧問法律與財務
蒙特利爾銀行控股公司
作者：（Chris Begy）
Chris Begy
副總裁、首席會計師
哈里斯金融公司
作者：（Terry Jenkins）
特里詹金斯
美國私人銀行高級副總裁兼主管
BMO Nesbitt Burns, Inc
作者：（Robert Allair）
羅伯特·阿拉爾
副總裁兼董事總經理
瓊斯·休沃德投資有限公司
作者：（Barry Cooper）
巴里·庫珀
總裁兼首席執行官
BMO 哈里斯投資管理公司
作者：（Yannick Archambault）
Yannick Archambault
副總裁兼全國總監
瓊斯·休沃德投資顧問公司
作者：（Dirk Mcrobb）
德克·麥克羅布
高級副總裁、首席行政官、首席合規官
BMO Investorline Inc
作者：（湯姆·弗拉納根）
湯姆·弗拉納根
總裁兼首席執行官
蒙特利爾銀行養老基金協會
作者：（克萊爾·凱爾）
克萊爾·凱爾
導演
BMO 監護人基金
作者：（斯圖爾特·弗里曼）
斯圖爾特·弗里曼
首席財務官
哈里斯投資管理公司
作者：（Barry McInerney）
Barry McInerney
總裁兼首席執行官
BMO 信託公司
作者：（卡羅爾·尼爾）
卡羅爾·尼爾
首席財務官
BMO 投資有限公司
作者：（Ed Legzdins）
Ed Legzdins
總裁兼首席執行官
BMO 資本市場公司
作者：（伊萬·格斯坦）
伊萬·格斯坦
副總裁-IBG 財務
BMO Nesbitt Burns Trading Corp, S.A.
作者：（伊萬·格斯坦）
伊萬·格斯坦
副總裁-IBG 財務
沙利文·布魯耶特·斯佩羅斯和布萊尼
作者：（格雷格·沙利文）
格雷格·沙
董事總經理
加拿大蒙特利爾銀行證券有限公司
作者：（Pierre Greffe）
皮埃爾·格雷夫
財務執行副總裁
BMO Nesbitt Burns Corporation
作者：（Robert Allair）
羅伯特·阿拉爾
副總裁兼董事總經理
BMO Nesbitt Burns Equity Partn
作者：（Brian Staffen）
CFO
布萊恩·斯塔芬
BMO 共同基金
作者：（Ed Legzdins）
Ed Legzdins
主席
BMO 金融產品公司
作者：（伊萬·格斯坦）
伊萬·格斯坦
副總裁-IBG 金融
哈里斯投資者服務
作者：（邁克爾·米羅巴利）
邁克爾·米羅巴利
總裁兼首席運營官
斯托克·奧斯特勒財富顧問
作者：（Greg D. Ostler）
格雷格·奧斯特勒
董事總經理
附表 13G
第 2 號附錄
本附表由哈里斯金融公司提交，其