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目錄表

根據2023年3月17日提交給美國證券交易委員會的文件

美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549

表格20-F

☐			根據1934年《證券交易法》第12(B)或12(G)條作出的註冊聲明
			或
☒			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告或
☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告或
☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的空殼公司報告

截至該財政年度為止12月31日 2022

委託文件編號：1-14846

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

南非共和國

(法團或組織的司法管轄權)

牛津道112號, 霍頓莊園, 約翰內斯堡, 2198

(私家包X 20，羅斯班克，2196)

南非

(主要行政辦公室地址)

吉莉安·安·多蘭, 首席財務官，電話： +1 (720)9538283 電郵：郵箱：gdoran@anglogoldashanti.com, 牛津道112號, 霍頓莊園, 約翰內斯堡, 2198, 南非 (公司聯繫人姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼及地址)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
美國存托股份			Au(自動)			紐約證券交易所
普通股			Au(自動)			紐約證券交易所*
2028年到期的債券利率為3.375			AU/28			紐約證券交易所
債券將於2030年到期，利率3.75%			Au/30			紐約證券交易所
債券將於2040年到期，利率6.50%			Au/40			紐約證券交易所

*    不用於交易，但僅與根據美國證券交易委員會的要求登記美國存托股份有關

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

根據該法第15(D)條負有報告義務的證券：

無

註明截至年度報告所述期間結束時發行人所屬各類資本或普通股的流通股數量：

每股25 ZAR美分的普通股			418,600,473

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。						是 x沒有☐
如果此報告是年度報告或過渡報告，請用複選標記表示註冊人是否不需要根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交報告。						是的，☐。不是 x
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。						是 x*排名第一的☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每一份交互數據文件。						是x不是☐
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是新興成長型公司。見《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申請者”、“加速申請者”和“新興成長型公司”的定義。

勾選一項：

大型加速文件服務器 x

加速的文件服務器☐

非加速文件管理器 ☐

新興成長型公司 ☐

如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

†“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。

勾選標記表示註冊人是否已提交報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)條)第404(B)條對其財務報告的內部控制有效性所作的評估，由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行評估。該註冊會計師事務所表示，該註冊會計師事務所已提交一份報告，並證明其管理層已根據《薩班斯-奧克斯利法案》第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估。x

如果證券是根據該法第12(B)條登記的，應用複選標記表示登記人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表的錯誤更正。			☐
用複選標記表示這些錯誤更正中是否有任何重述需要對註冊人的任何執行人員在相關恢復期間根據第240.10D-1(B)條收到的基於激勵的補償進行恢復分析。			☐

用複選標記表示註冊人在編制本文件所包括的財務報表時使用了哪種會計基礎：						美國《公認會計原則》☐

國際財務報告準則由國際會計準則委員會發布x     其他☐

如果這是一份年度報告，請用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。						是☐ 不是 x

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目錄表

目錄
									頁面
資料的呈交									6
某些前瞻性陳述									8
選定術語詞彙表
			財務術語						9
			貨幣						11
			挖掘術語						12
			縮寫						16
第一部分：
第一項：			董事、高級管理人員和顧問的身份						20
第二項：			報價統計數據和預期時間表						20
第三項：			關鍵信息						20
			3A.			[已保留]			20
			3B.			資本化和負債化			20
			3C.			提供和使用收益的原因			20
			3D.			風險因素			21
第四項：			關於該公司的信息						49
			4A.			公司的歷史與發展			49
			4B.			業務概述			51
			4C.			組織結構			94
			4D.			財產、廠房和設備			95
項目4A：			未解決的員工意見						142
第五項：			經營和財務回顧與展望						143
			5A.			經營業績			144
			5B.			流動資金和資本資源			199
			5C.			研究和開發、專利和許可證等。			208
			5D.			趨勢信息			208
			5E.			關鍵會計估計			209
第六項：			董事、高級管理人員和員工						210
			6A.			董事和高級管理人員			210
			6B.			補償			216
			6C.			董事會慣例			217
			6D.			員工			221
			6E.			股份所有權			222
第七項：			大股東及關聯方交易						230
			7A.			大股東			231
			7B.			關聯方交易			232
			7C.			專家和律師的利益			233
第八項：			財務信息						234
			8A.			合併財務報表和其他財務信息			235
						法律程序			236
						分紅			241
			8B.			重大變化			242

4

---

目錄表

第九項：

報價和掛牌

243

9A.

優惠和上市詳情

243

9B.

配送計劃

243

9C.

市場

243

9D.

出售股東

243

9E.

稀釋

243

9F.

發行債券的開支

243

第十項：

更多信息

244

10A.

股本

244

10B.

法團章程大綱

244

10C.

材料合同

249

10D.

外匯管制

259

10E.

税收

260

10F.

股息和支付代理人

266

10G.

專家發言

266

10H.

展出的文件

266

10I.

附屬信息

266

10J.

給證券持有人的年度報告

266

第11項：

關於市場風險的定量和定性披露

267

第12條：

股本證券以外的證券的説明

271

12A.

債務證券

271

12B.

認股權證及權利

271

12C.

其他證券

271

12D.

美國存托股份

271

12D.3

託管費用及收費

271

12D.4

2022年的存託付款

271

第二部分：

第13條：

違約、拖欠股息和拖欠股息

272

第14項：

對擔保持有人的權利和收益的使用作出實質性修改

273

第15條：

控制和程序

274

項目16A：

審計委員會財務專家

276

項目16B：

道德守則和舉報人政策

277

項目16C：

首席會計師費用及服務

278

項目16D：

豁免審計委員會遵守上市標準

278

項目16E：

發行人和關聯購買者購買股權證券

278

項目16F：

更改註冊人的認證會計師

278

項目16G：

公司治理

279

項目16H：

煤礦安全信息披露

279

項目16I：

關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露

279

第三部分：

第17條：

財務報表

280

第18條：

財務報表

F-1

項目19

展品見表格20-F

E-1

5

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目錄表

資料的呈交

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

在本20-F表格年度報告中，除文意另有所指外，凡提及盎格魯黃金、盎格魯黃金阿散蒂、AGA、本公司、本公司、吾等、吾等、本集團及本集團，均指盎格魯黃金阿散蒂有限公司，包括(視乎情況而定)盎格魯黃金阿散蒂有限公司的附屬公司及聯營公司。

國際財務報告準則財務報表

作為一家在南非共和國註冊成立的公司，盎格魯黃金阿散蒂根據國際會計準則委員會(IASB)發佈的國際財務報告準則(IFRS)編制年度經審計綜合財務報表和未經審計綜合半年財務報表。這些財務報表分發給股東，並提交給JSE Limited(JSE)以及紐約、澳大利亞和加納證券交易所。

貨幣

盎格魯黃金阿散蒂以美元列報合併財務報表。

在本年度報告中，提及蘭特、ZAR或R是指南非共和國的合法貨幣，提及美元、美元或美元是指美國的合法貨幣，提及歐元或歐元是指歐盟的合法貨幣，提及ARS或阿根廷比索是指阿根廷的合法貨幣，提及澳元、澳元或澳元是指澳大利亞的合法貨幣，提及BRL或巴西雷亞爾是指巴西的合法貨幣，提及TZS或坦桑尼亞先令是指坦桑尼亞聯合共和國的合法貨幣，提及加納塞迪、GHS、Cedi或Gh是加納的合法貨幣，CDF或剛果法郎是剛果民主共和國的合法貨幣，英鎊、英鎊或GB是聯合王國的合法貨幣，加拿大元、加元或加元是加拿大的合法貨幣，哥倫比亞比索或COP是哥倫比亞的合法貨幣。

非公認會計準則財務衡量標準

在這份20-F表格年度報告中，盎格魯黃金阿散蒂提出了財務項目“現金總成本減去副產品收入”、“每盎司現金總成本”、“綜合維持成本”、“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司收到的平均黃金價格”，這些都不是“國際財務報告準則”的衡量標準。投資者不應單獨考慮這些項目，或將其作為銷售成本、適用於股權股東的利潤/(虧損)、税前利潤/(虧損)、經營活動的現金流量或根據國際財務報告準則提出的任何其他財務業績衡量標準或作為公司業績指標的替代項目。

雖然黃金研究所為計算扣除副產品收入的現金總成本提供了定義，但在2013年6月，世界黃金協會發表了一份關於“綜合維持成本”和“綜合成本”指標的指導説明(2018年11月更新)，但在計算扣除副產品收入後的總現金成本、每盎司總現金成本、每盎司綜合維持成本、每盎司綜合維持成本、每盎司綜合成本和每盎司綜合成本可能存在很大差異，本身不一定提供與其他黃金開採公司進行比較的基礎。看見“-選定術語詞彙-財務術語-扣除副產品收入的現金總成本”，“-選定術語詞彙-財務術語-全部-維持成本”和“-選定術語詞彙-財務術語-全部成本”。然而，盎格魯黃金阿散蒂認為，總現金成本扣除副產品收入、總維持成本、總成本和每盎司總成本以及“每盎司收到的平均黃金價格”對投資者和管理層是有用的指標，因為它們提供：

•反映盈利能力、效率和現金流的指標；

•隨着採礦作業不斷成熟，成本的趨勢是一致的；以及

•一個內部業績基準，以便與盎格魯黃金阿散蒂集團內部和其他金礦公司的其他礦山進行比較。

管理層按歸屬原則編制內部管理報告文件，供首席運營決策者使用和決策。主要指標基於可歸屬盎司、黃金收入、扣除副產品收入的現金總成本、全部投入成本和每項業務的全部維持成本，因此包括我們在扣除副產品收入、全部投入成本和按權益法核算的合資企業的全部維持成本後所佔的總現金成本份額。在資本密集型行業，這一基礎允許管理層在採礦業務之間的可比基礎上做出運營和資源分配決定，無論它們是合併的還是按權益法核算的。這種計算指標的基礎也符合世界黃金協會關於非公認會計準則指標--綜合維持成本和綜合成本的指導説明，其中成本應與銷售額報告的基礎相同(即，如果銷售是按歸屬基礎報告的，則成本應按歸屬基礎報告)。

雖然我們在股權會計的合資企業中擁有與我們的所有權權益相稱的股東權利和董事會代表，並在每個報告期審查基本經營業績，包括扣除副產品收入、全部成本和全部維持成本後的總現金成本，但我們對它們的運營或由此產生的收入和支出沒有直接控制權，我們在每個財務報表項目中也沒有按比例擁有法定權益。我們使用

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目錄表

現金成本總額扣除副產品收入、綜合成本和可歸屬基礎上的綜合維持成本，並不意味着我們擁有任何此類控制或比例法定權益，而是在與我們的內部和外部分部報告一致的基礎上反映非GAAP計量。

現將公司經審計的財務報表中包含的銷售成本和現金成本總額與截至2022年12月31日的三個年度的“全部維持成本”、“每盎司全部維持成本”、“每盎司全部成本”、“扣除副產品收入的總現金成本”和“每盎司總現金成本”進行對賬。看見“項目5A：經營成果--非公認會計準則分析”.

停產 運營

2020年10月1日，哈莫尼黃金礦業有限公司(“哈莫尼”)實際控制了盎格魯黃金阿散蒂剩餘的南非生產資產和相關負債。南非的資產出售被評估為一個主要的地理業務區，是處置一個主要地理業務區的單一協調計劃的一部分。因此，盎格魯黃金阿散蒂剩餘的南非生產資產和相關負債在截至2020年12月31日的年度被記錄為停產業務。此外，盎格魯黃金阿散蒂分別於2020年11月和12月出售了其在馬裏Morila和Sadiola金礦的權益。盎格魯黃金阿散蒂的馬裏資產均未記錄為停產業務。

股份及股東

在本表格20-F的年度報告中，凡提及普通股、普通股股東、股權股東和股東/成員，應分別理解為普通股、普通股股東和股東/成員，反之亦然。

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目錄表

某些前瞻性陳述

除有關歷史事實的陳述外，本20-F表格年度報告中包含的某些陳述，包括但不限於關於黃金採礦業的經濟前景、有關黃金價格、生產、總現金成本、綜合維持成本、綜合成本、成本節約和其他經營業績、股本回報率、生產率提高、增長前景和盎格魯黃金阿散蒂業務前景的陳述，包括項目里程碑的實現、英美資源阿散蒂某些勘探和生產項目的商業運營的開始和完成，以及完成收購、處置或合資交易。本新聞稿包含的有關盎格魯黃金阿散蒂的流動性、資本資源和資本支出、新冠肺炎疫情的後果，以及任何潛在或未決的訴訟或監管程序或環境、健康和安全問題的結果和結果，均屬前瞻性陳述，涉及盎格魯黃金阿散蒂的運營、經濟表現和財務狀況。

這些前瞻性陳述或預測涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致盎格魯黃金阿散蒂公司的實際結果、業績或成就與這些前瞻性陳述中明示或暗示的預期結果、業績或成就大不相同。儘管盎格魯黃金阿散蒂認為，這些前瞻性陳述和預測中反映的預期是合理的，但不能保證這些預期將被證明是正確的。因此，實際結果可能與前瞻性表述中所表述的結果存在實質性差異，這些因素包括但不限於經濟、社會、政治和市場條件的變化，包括通脹或國際衝突；業務和經營計劃的成功；監管環境的變化和其他政府行動，包括環境批准的變化；金價和匯率的波動；未決或未來訴訟的結果；供應鏈中斷；任何公共健康危機、流行病或流行病(包括新冠肺炎疫情)；以及其他業務和運營風險以及其他因素，包括採礦事故。有關此類風險因素的討論，請參閲“項目3D：風險因素”在這份年度報告的其他地方。這些因素不一定是可能導致盎格魯黃金阿散蒂公司的實際結果與任何前瞻性陳述中所表達的結果大不相同的所有重要因素。其他未知或不可預測的因素也可能對未來的結果產生實質性的不利影響。因此，提醒讀者不要過度依賴前瞻性陳述。

盎格魯黃金阿散蒂沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂，以反映本年度報告20-F表格之後的事件或情況，或反映意外事件的發生，除非適用法律要求。盎格魯黃金阿散蒂公司或代表其行事的任何人隨後所作的所有書面或口頭前瞻性陳述均受此處警告性陳述的限制。

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目錄表

選定術語詞彙表

財務術語

2020年注意事項：本金總額為5.375%的債券將於2020年到期，本金總額為7億美元，已於2020年4月到期償還，不再未償還。
2022年票據：本金總額7.5億美元、2022年到期的5.125釐債券，部分於2021年10月回購，其餘部分於2021年11月贖回，不再未償還。
2028年票據：本金總額為7.5億美元的3.375%債券將於2028年到期。
2030年票據：本金總額為7億美元的3.750%債券將於2030年到期。
2040年票據：本金總額為3億美元的6.50%債券將於2040年到期。
全包成本：綜合成本是指包括額外的非維持成本在內的全部維持成本，這反映了在一個礦山的整個生命週期內生產黃金的不同成本。非持續成本是指新業務產生的成本以及與現有業務的“主要項目”相關的成本，這些項目將大幅提高產量。每盎司的綜合成本是用這些成本指標總和的美元價值除以售出的黃金盎司得出的。
綜合維持成本(AISC)：2013年6月，行業組織世界黃金協會(WGC)發佈了一份指導説明(於2018年11月更新)，內容是“綜合維持成本”指標，黃金開採公司可以利用該指標來補充其整體非GAAP披露。“綜合維持成本”是現有“總現金成本”指標的延伸，包括與維持生產有關的所有成本，特別是確認與開發及維護金礦有關的持續資本開支。此外，該指標包括與開發和維護金礦相關的成本、與支持這些運營的公司辦公結構相關的成本、與負責任採礦相關的社區和修復成本以及與維持當前運營相關的任何勘探和評估成本。每盎司的全部維持成本是通過將這些成本指標總和的美元價值除以售出的黃金盎司得出的。
每盎司收到的平均黃金價格：應佔黃金收入(收到的價格)除以出售的可歸屬黃金盎司。
平均員工人數：本年度受僱的生產和非生產僱員和承包商的月平均人數，其中承包商是指與集團公司或子公司簽訂了定期僱傭合同的個人。合營企業的員工人數為本集團的應佔份額。
資本或總資本(支出)：有形資產的資本支出總額。
實際税率：本年度的當期和遞延税項費用佔税前利潤的百分比。
市場現貨金價：在任何給定時刻在場外交易(OTC)批發市場交易的黃金價格，交易將在兩個工作日內完成。
非外國業務：具有本位幣的實體，與母公司(ZAR)相同，不同於集團呈現貨幣(美元)。
非持續性資本、非持續性項目資本或增長資本(支出)：新業務產生的資本支出以及與現有業務的“主要項目”相關的資本支出，這些項目將大幅提高產量。
生產的黃金盎司：本集團生產的黃金盎司的應佔數量。
售出的黃金盎司：本集團出售的應佔黃金盎司數量。
收到的價格為每盎司$：應佔黃金收入(包括已變現非對衝衍生工具)除以售出的應佔黃金盎司。
評級債券：2028年紙幣、2030年紙幣和2040年紙幣。
地區：確定了盎格魯黃金阿散蒂有限公司的業務管理部門，即非洲(剛果民主共和國、加納、幾內亞和坦桑尼亞)、澳大利亞和美洲(阿根廷和巴西以及美國和哥倫比亞的項目)；南非業務於2020年出售。
關聯方： 如果一方有能力控制另一方，或在作出財務和經營決策時對另一方產生重大影響，或者如果這些方處於共同控制之下，則認為各方是相關的。
重大影響：直接或間接參與一個實體的財務和經營決策，以從其活動中獲得經濟利益的能力，但不能對其進行控制。
營業資本(支出)：資本支出，以延長現有生產資產的使用壽命。這包括更換車輛、廠房和機械、礦產儲備開發、延遲剝離以及與財務福利舉措、安全、健康和環境有關的資本支出。
戰略：持有執照的中央證券託管機構(CSD)，用於南非金融工具的電子結算。

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目錄表

持續資本或總持續資本(支出)：為維持和維持現有資產的現有生產能力，以達到恆定的計劃生產產出水平而發生的資本支出。
扣除副產品收入後的現金總成本：扣除副產品收入後的現金成本總額包括所有采礦、加工、現場管理成本、特許權使用費和生產税的成本，以及副產品的貢獻，但不包括有形、無形和使用權資產的攤銷、修復成本和其他非現金成本、裁員成本、企業行政、營銷和相關成本、資本成本和勘探成本。現金總成本扣除每盎司副產品收入的計算方法為：將應佔現金成本淨額除以生產的黃金可歸屬盎司。
普通股加權平均數：年初已發行普通股數目增加，按年內已發行股份增加，按時間基準就彼等參與本集團收入期間加權，並增加幾乎肯定會行使的購股權。

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目錄表

貨幣

美元、美元或美元			美元
Ars或阿根廷比索			阿根廷比索
澳元、澳元或澳元			澳元
BRL或巴西雷亞爾			巴西雷亞爾
英磅、英鎊或英磅			英鎊
C$、加元或加元			加元
警察或哥倫比亞比索			哥倫比亞比索
CDF或剛果法郎			剛果法郎
歐元或歐元			歐洲歐元
GHS、GhⅡ、加納雪松或雪松			加納雪松
TZS或坦桑尼亞先令			坦桑尼亞先令
Zar，R，南非蘭特或蘭特			南非蘭特

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目錄表

挖掘術語

所有傷害頻率(AIFR)：每百萬個工作小時發生的傷害和死亡總數。
副產品：生產黃金或銅的核心過程產生的任何可能經濟或可銷售的產品，包括銀、鉬和硫酸。
碳浸出(CIL)：黃金從礦漿中浸出，氰化物和碳粒被添加到相同的攪拌槽中。將載金碳顆粒從漿料中分離出來，並在洗脱電路中進行處理以除去金。
紙漿中碳(CIP)：傳統上，黃金是在攪拌槽中用氰化物從礦漿中浸出的。然後，浸出的泥漿進入CIP迴路，在那裏，活性碳顆粒與泥漿混合，金被吸附到活性碳上。載金碳從漿料中分離出來，並在洗脱電路中進行處理以除去金。
粉碎：粉碎是將礦石粉碎和研磨，使黃金可用於物理或化學分離(另見“研磨”)。
含金或含銅的：所描述材料的總金或銅含量(噸數乘以品位)。
邊際坡度：邊界品位是指在採礦過程中決定材料目的地的品位(即金屬或礦物在巖石中的濃度)。為了確定“經濟開採前景”，邊際品位是將被認為沒有經濟價值的材料(不會在地下采礦中開採，或者如果在露天採礦中開採，其目的地將是垃圾場)與被認為具有經濟價值的材料(其在採礦期間的最終目的地將是加工設施)區分開來的等級。與邊際品位類似的其他術語包括冶煉廠淨回報、薪酬限制和盈虧平衡剝離比率。
耗盡：由於開採或生產而導致的礦藏或財產中礦石數量的減少。
發展：在地下采礦作業中，通過豎井和/或隧道進入礦體的過程。
發展階段物業：開發階段物業是指披露了礦產儲量，但沒有材料提取的物業。
閃長巖：熔融物質(巖漿)凝固形成的火成巖。
多雷：在礦山生產的不純的金銀合金，用於提煉到更高的純度。
經濟上可行：經濟上可行，當用於確定礦產儲量時，指合資格人士已使用貼現現金流分析或以其他分析方式確定，在合理投資和市場假設下，開採礦產儲量在經濟上是可行的。
電鍍：通過電解化學反應從溶液中回收金的過程，可以很容易地熔鍊成金條。
洗脱：在鋅沉澱或電積之前，將金從活性碳中回收到溶液中。
勘探成果：勘探結果是指礦產勘探項目(即為定位、調查、界定或圈定礦產遠景或礦藏而開展的取樣、鑽探、挖溝、分析測試、化驗及其他類似活動)所產生的數據和信息，不屬於礦產資源或儲量披露的一部分。註冊人不得僅使用勘探結果來得出噸位、品位和生產率的估計，或用於經濟可行性評估。
勘探階段屬性：勘探階段物業是指沒有披露礦產儲量的物業。
勘探目標：勘探目標是指在特定地質環境下對礦藏勘探潛力的陳述或估計，該陳述或估計被引用為噸位範圍和品位(或質量)範圍，涉及未進行充分勘探以估計礦產資源的礦化。
可行性研究：可行性研究是對選定的礦物項目開發方案進行的全面技術和經濟研究，其中包括對本節所界定的所有適用的修正因素以及任何其他相關操作因素的詳細評估，以及在本報告所述時證明開採在經濟上可行所必需的詳細財務分析。研究結果可作為倡議者或金融機構進行或資助項目開發的最後決定的基礎。可行性研究比預可行性研究更全面，準確度更高。它必須包含以足夠嚴謹的方式完成的採礦、基礎設施和工藝設計，以作為投資決策或支持項目融資的基礎。可行性研究結果的置信度高於預可行性研究結果的置信度。全面、最終、全面、可轉賬或最終可行性研究等術語等同於可行性研究。

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目錄表

浮選：通過各種技術(如捕收劑、起泡劑、攪拌、氣流)將金和賦金礦物濃縮成小塊，這些技術共同提高目標礦物相對於不需要的脈石的浮力，以便回收到溢出的泡沫階段。
黃金生產或黃金生產：從採礦過程中獲得的可銷售形式的精煉黃金。
職等：單位重量礦化材料所含礦石的數量，一般以克/公噸(克/噸)或盎司/短噸(含金材料)或銅百分比(%銅)(含銅材料)表示。
綠黨人士：由於綠泥石、綠簾石或陽起石的存在而呈綠色的片狀變質巖。
已指示的礦產資源：指示礦產資源是指礦產資源的一部分，其數量、品位或質量是根據充分的地質證據和採樣進行估計的。與指定礦產資源相關的地質確定性水平足以讓合資格的人士充分詳細地應用修正因素，以支持礦山規劃和對礦牀的經濟可行性進行評估。由於指示礦產資源的置信度低於測量礦產資源的置信度，因此指示礦產資源只能轉換為可能的礦產儲量。
推斷的礦產資源：推斷礦產資源是礦產資源的一部分，其數量、品位或質量是根據有限的地質證據和採樣進行估計的。與推斷礦產資源有關的地質不確定性水平太高，無法應用可能影響經濟開採前景的相關技術和經濟因素，從而有助於評估經濟可行性。由於推斷礦產資源的地質可信度是所有礦產資源中最低的，因此無法以有助於評估經濟可行性的方式應用修正係數，因此在評估採礦項目的經濟可行性時，推斷礦產資源可能不被考慮，也不能轉換為礦產儲量。
初步評估(也稱為概念研究、範圍研究、概念研究和初步經濟評估)：初步評估 是對全部或部分礦化的經濟潛力進行的初步技術及經濟研究，以支持披露礦產資源。初步評估必須由有資格的人編寫，並必須包括對合理假設的技術和經濟因素的適當評估，以及在報告時證明有合理的經濟開採前景所必需的任何其他相關操作因素。披露礦產資源需要進行初步評估，但不能作為披露礦產儲量的基礎。
浸出：在吸附到活性碳上或直接鋅沉澱之前，從粉碎或碾磨的材料(包括回收的泥)中溶解金。
我的生活(LOM)：一項作業計劃開採和處理礦石的年數，取自當前的採礦計劃。
已測量的礦產資源： 測量的礦產資源是指礦產資源的一部分，其數量、等級或質量是根據確鑿的地質證據和採樣來估計的。與所測量礦產資源相關的地質確定性水平足以讓合資格人士應用本節定義的修正因素，以充分詳細地支持詳細的礦山規劃和對礦藏經濟可行性的最終評估。由於測量礦產資源的置信度高於指示礦產資源或推斷礦產資源的置信度，因此可將測量礦產資源轉換為已探明礦產儲量或可能礦產儲量。
冶金廠：為處理礦石和提煉金或銅而建造的加工廠，在奎布拉多納的情況下(在某些情況下，還有有價值的副產品)。
冶金回收係數(Metrf)：用來衡量從礦石中提煉黃金的效率。
銑削：將破碎礦石縮小到可以進行濃縮或浸出的大小的過程(參見“粉碎”)。
礦用看漲係數(MCF)：以百分比表示的已回收和未回收礦產品總量與根據抽樣估計的礦石數量的比率。運往冶金廠的含金量除以根據抽樣開採的礦石估計含金量的比率。
礦藏：礦藏是地殼中或地殼上可能具有經濟價值的物質的集中(或賦存)。
礦化： 一種或多種礦物被引入巖石，產生潛在有價值的礦牀的過程或過程。
採礦回收率(MRF)：這一系數反映了採礦過程中與材料回收有關的採礦效率係數，是採礦設計要求的噸數與工廠收到的噸數之間的差異。它是用等級和噸位數字表示的。

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目錄表

礦產儲量：礦產儲量是對已指示和測量的礦產資源的噸位和品位或質量的估計，在合格人士看來，這可以作為經濟上可行的項目的基礎。更具體地説，它是已測量或指示的礦產資源中經濟上可開採的部分，包括稀釋材料和在開採或提取材料時可能發生的損失的補償。
礦產資源：礦產資源是指地殼中或地殼上具有經濟價值的物質的集中或賦存狀態，其形式、等級或質量和數量是有合理的經濟開採前景的。礦產資源是對礦化的合理估計，並考慮了相關因素，例如邊際品位、可能的採礦規模、位置或連續性，在假設和合理的技術及經濟條件下，這些因素很可能全部或部分變得經濟上可開採。它不僅僅是鑽探或取樣的所有礦化的清單。
修改係數：修正係數是一個合格的人為了確定礦產儲量的經濟可行性，必須對已指示和測量的礦產資源提出申請，然後進行評價的因素。合格的人員必須應用和評估修正因素，以將已測量和指示的礦產資源轉換為已探明和可能的礦產儲量。這些因素包括但不限於：採礦；加工；冶金；基礎設施；經濟；營銷；法律；環境合規；計劃、談判或與當地個人或團體的協議；以及政府因素。所應用的改性因素的數量、類型和具體特性將必然是礦物、礦山、財產或項目的函數並取決於該礦物、礦山、財產或項目。
露天採礦：在地面上進行的一種挖掘，目的是從天然礦藏中提取無機和有機礦物，這種挖掘對地面開放。
盎司(盎司)(金衡)：用於帝國統計中。一公斤等於32.1507盎司。一金衡盎司等於31.1035金衡盎司。
薪酬限額：一個礦石單位的品位，當礦石回收礦物含量的收入等於總現金成本、關閉成本、礦產儲備開發和持續經營資本的總和時。該品位以每噸克或每短噸盎司(稀釋和礦物損失前)的原地價值表示。
沉澱：當溶液化學條件改變時，一些預溶離子轉化為固態時形成的固體產物。
初步可行性研究(預可行性研究)：本報告是對礦物項目技術和經濟可行性的一系列備選方案進行的綜合研究，該礦物項目已發展到有資格的人已確定(就地下采礦而言)首選採礦方法或(就露天採礦而言)礦坑配置，並在所有情況下已確定有效的選礦方法和銷售產品的有效計劃的階段。預可行性研究包括基於合理假設的財務分析、基於適當測試的修正因素以及對任何其他相關因素的評估，這些因素足以讓合資格人士在報告時確定全部或部分指示和測量的礦產資源是否可以轉換為礦產儲量。財務分析必須有必要的詳細程度，以在報告時證明開採在經濟上是可行的。預可行性研究不如可行性研究全面，導致置信度低於可行性研究。預可行性研究比初步評估更全面，併產生更高的置信度。
可能的礦產儲量：可能礦產儲量是指示的礦產資源的經濟可開採部分，在某些情況下，是可測量的礦產資源。
生產階段屬性：生產階段性屬性是指礦產儲量的物質採掘屬性。
工作效率：基於每月生產的黃金盎司與採礦作業僱員總數之比的勞動生產率的表示。
已探明的礦產儲量：已探明礦產儲量是已測量礦產資源中經濟上可開採的部分，只能通過轉換已測量礦產資源而產生。
合格人員：就本公司的重大財產而言，合資格人士為(1)礦業專業人士，並在所考慮的礦化類型及礦牀類型以及代表註冊人從事的特定活動方面具有至少五年的相關經驗；及(2)在編制技術報告時在認可專業組織中具有良好信譽的合資格成員或持牌人。S-K 1300法規詳細説明瞭進一步認可的專業組織和相關經驗。
石英：一種堅硬的礦物，由二氧化硅組成，廣泛存在於所有巖石中。
回收品級：每處理一單位礦石的回收礦物含量。
珊瑚礁：含金地平線，有時是一條礫巖帶，可能包含經濟水平的黃金。生物礁也可以是任何重要或厚重的含金石英脈。
提煉：金屬或礦物的最終提純過程。
法規S-K 1300：2018年10月，美國證券交易委員會通過了S-K規則第1300分部分(17 CFR§229.1300)以及對相關規則和指導意見的修訂，以使《證券法》和《證券交易法》對礦業登記人的財產披露要求現代化。

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目錄表

康復：開墾受採礦幹擾的土地以供採礦後適當使用的過程。恢復標準由特定國家的法律定義，包括但不限於美國土地管理局、美國林業局和相關澳大利亞礦業當局，並解決其他問題，包括地表水和地表水、表土、最終坡度、廢物處理和重新植被問題。
資源修改係數(RMF)：當礦產資源模型中存在歷史對賬差異(例如，礦產資源模型噸位與品位控制模型噸位之間)時，應用此係數。它是用等級和噸位數字表示的。
SCATS：在冶金工廠中，SCATS是一個術語，用來描述在研磨過程中產生的噴出礦石或其他不可粉碎/研磨的介質。這些典型的超大材料(礦石)從磨機中排出，通過SCATS後處理電路進行儲存或重新粉碎。SCATS的再處理旨在將該材料破碎，以便它可以返回到工廠，並與其他礦石一樣進行加工，以回收鎖定在這種超大材料中的黃金。
地震事件：在給定的巖石體積內輻射可探測到的地震能量的突然的非彈性變形。
豎井：豎直或近豎直的挖掘，用於進入地下礦井；運輸人員、設備和用品；提升礦石和廢物；通風和公用設施；和/或作為輔助出口。
冶煉：從電積法或鋅沉澱法中析出的金與雜質進一步分離的一種火法冶煉工藝。
回採：在地下挖掘礦石的過程。
剝離比率：廢物噸與礦石噸開採量的比率為總開採量減去礦石開採量除以礦石開採量。
尾礦：低殘值的細碎巖石，從中提煉出有價值的礦物。
噸位：以噸為單位的材料數量。
噸數：在指標統計中使用。相當於1000公斤。
總可記錄傷害頻率(TRIFR)：每百萬個工作小時發生的可記錄的傷害和死亡總數。
地下采礦：在用地下開採方法回收產品之前，通過從地表到煤層或礦牀的巷道或豎井，從地球上開採除煤、石油和天然氣以外的巖石、礦物和工業材料。
浪費：礦化程度不足，無法考慮未來處理的材料，因此將被丟棄。
收益率：從每單位質量的礦石中回收的有價值的礦物或金屬的量，以克/公噸為單位。
鋅沉澱：鋅沉澱是使用鋅粉進行的化學反應，將溶液中的金轉化為固體形式，然後冶煉成未精煉的金條。

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目錄表

縮寫

%銅			銅百分比
A2X			A2X市場
AAIL			盎格魯黃金阿散蒂(Iduapriem)有限公司
AARL			英美研究實驗室
交流電			空芯鑽探
adr			美國存託憑證
廣告			美國存托股份
AFIP			阿根廷税務局
銀			白銀
AGAC			盎格魯黃金阿散蒂哥倫比亞公司
阿加格			盎格魯黃金阿散蒂(加納)有限公司
阿加			盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司
年度股東大會			股東周年大會
AIFR			全傷發生率
鞍鋼			全額維持成本
肛門			哥倫比亞國家環境許可局
ANM			巴西國家礦務局
ASX			澳大利亞證券交易所
Au			黃金
AusIMM			澳大利亞礦冶研究所
B-BBEE			廣泛的黑人經濟賦權
BBSY			銀行票據互換得標利率
蜜蜂			黑人經濟賦權
BIF			帶狀鐵形成
BIOX			細菌氧化
博萊姆			美國聯邦土地管理局
BMRR			內華達州環境保護局礦業管制和復墾局
十億			10億
CCD			濃縮機中的逆流卸料系統
CDI			國際象棋存託權益
CD光盤			Córrego do Sítio
首席執行官			首席執行官
首席財務官			首席財務官
國際象棋			結算所電子結算系統
賽爾			碳浸出
CIP			紙漿中碳
核心斯特林			Coeur Sterling，Inc.
烏鴉黃金			烏鴉黃金公司
COSO			特雷德韋委員會贊助組織委員會
消費物價指數			居民消費價格指數
CSD			中央證券託管中心
CTC			繳税資本
CU			銅
CVSA			塞羅·先鋒集團
異氰菊酯			氰化物回收廠
DD			鑽石鑽探
天意			《環境影響申報》
D&I			多樣性和包容性
迪安			哥倫比亞税務局
DMRE			南非礦產資源和能源部
《多德-弗蘭克法案》			修訂後的美國2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法
剛果民主共和國			剛果民主共和國
數字信號處理器			遞延股票計劃
EHS			環境、健康和安全
環評			環境影響評估
易辦事			增強的生產調度程序
ERP			企業資源規劃

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目錄表

ESG			環境、社會和治理
歐盟			歐盟
執行副總裁/首席運營官			常務副總裁/首席運營官
《交易所法案》			經修訂的1934年美國證券交易法
EXCOM			執行委員會
EY			安永會計師事務所
E4V			探尋價值
FCA			英國金融市場行為監管局
FMA			阿根廷聯邦採礦協議
FMSHRC			美國聯邦礦山安全與健康審查委員會
fp			全資產潛力計劃
FS			可行性研究
富時指數			英國《金融時報》證券交易所
FVTOCI			通過其他全面收益實現的公允價值
FVTPL			通過損益計算的公允價值
G或g			克
克/噸			每公噸克
GCL			格拉馬洛特哥倫比亞有限公司
GDPR			歐盟一般數據保護條例
GFW			Galinheiro Footwall
GGB			蓋塔綠巖帶
GGM			格塔金礦
GGML			歌塔金礦有限公司
GHDs			加納存托股份
温室氣體			温室氣體
GHSE			加納證券交易所
GISTM			關於尾礦管理的全球行業標準
GJ			千兆焦耳
金礦田			金田有限公司
格雷			全球報告倡議
GRIDCO			加納電網有限公司
HDSA			歷史上處於不利地位的南非人
HME			重型移動設備
國際會計準則委員會			國際會計準則理事會
冰			洲際交易所
ICMM			國際採礦和金屬理事會
國際財務報告準則			國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則
IIRC			國際綜合報告理事會
國際貨幣基金組織			國際貨幣基金組織
美國國税局			美國國税局
ISIMS			可持續發展綜合信息管理系統
它			資訊科技
司法人員推薦委員會			澳大拉西亞勘查結果、礦產資源和儲量報告準則
JSE			JSE Limited(約翰內斯堡證券交易所)
合資企業			合資企業
KCD			卡拉格巴、司機和杜巴
國王四世			《2016年南非公司治理金報告》
千克或千克			千克
千米或千米			公里數
公里2			平方公里
科茲			1000盎司
LBMA			倫敦金銀市場協會
LHO			深孔空場採礦法
倫敦銀行同業拆借利率			倫敦銀行間同業拆借利率
LOM			我的生命
洛斯			縱向空場採礦法
LRS			縱向後退採礦法
LUC			局部性均勻條件反射

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目錄表

M或M			米或百萬，視情況而定
MBC			礦業及建築工程承建商有限公司
麥克夫			礦用看漲係數
麥克唐納			Minera de Cobre Quebradona S.A.S.B.I.C.
內存			坦桑尼亞礦業部
MetRF			冶金回收係數
《礦業法》			經修訂的1977年美國聯邦礦山安全和健康法
美國職棒大聯盟			百萬英鎊
米姆			巴西礦業和能源部
莫			鉬
MOI			法團章程大綱
莫茲			百萬盎司
MPRDA			南非礦物和石油資源開發法，2002年第28號
MPRDAA			南非礦產和石油資源開發修正案，2008年第49號
磁流變液			開採回採率
MRL			米級相對水準
味精			Mineração Serra Grande S.A.
MSHA			美國勞工部礦山安全與健康管理局
MSO			數據挖掘形狀優化器
MSR			最低持股要求
Mtpa			每年百萬噸
內德			非執行董事董事
NEMA			經修訂的1998年第107號南非國家環境管理法
恩格爾			澳大利亞國家温室氣體和能源報告
非政府組織			非政府組織
NHIL			加納國家醫療保險税
NIHL			噪聲性聽力損失
NSR			冶煉廠淨收益
紐交所			紐約證券交易所
年長的			職業性肺病
場外交易			非處方藥
盎司還是盎司			盎司(金衡)
盎司/噸			每噸盎司
PASEA			PTP(AGAG)煙霧效果協會
PCAOB			美國上市公司會計監督委員會
PFIC			被動型外商投資公司
PMMC			貴金屬礦產營銷有限公司
罌粟花			南非《個人信息保護法》，2013年第4號
PTP			蓬普拉污水處理廠
普華永道			普華永道會計師事務所
QKNA			定量克立格鄰域分析
RC			反循環
雷姆科			薪酬及人力資源委員會
RMF			資源修改係數
羅姆			我的一輛車
RRSC			礦產資源和礦產儲備指導委員會
S			硫
《南澳公司法》			南非公司法，2008年第71號，經修訂
SACNASP			南非自然科學專業理事會
垂度			法國興業銀行盎格魯黃金公司阿散蒂·德·吉內
SAG磨機			半自磨機
南卡羅來納州所得税法			南非所得税法，1962年第58號，經修訂
SAMREC			南非勘查結果、礦產資源和礦產儲量報告準則2016版
SARB			南非儲備銀行
非典			南非税務局
SASB			可持續性會計準則委員會
SCB			渣打銀行加納有限公司
美國證券交易委員會			美國證券交易委員會

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目錄表

證券法			經修訂的1933年美國證券法
短消息			一種短消息系統
SMU			選擇性採礦單位
軟性			有擔保的隔夜融資利率
SOKIMO			SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.
SOX			經修訂的2002年美國薩班斯-奧克斯利法案
STT			證券轉讓税
SWNVF			內華達州西南部火山田
T或t			公噸(公制)
塔內斯科			坦桑尼亞電力供應有限公司
託斯			橫向空場採礦法
TPA或TPA			每年公噸
TRA			坦桑尼亞税務局
TRIFR			總可記錄傷害頻率
TSF			尾礦儲存設施
加州大學			均勻條件反射
聯合國貿易法委員會			聯合國國際貿易法委員會
聯合國糧食及農業組織			聯合國非洲經濟委員會
UNGC			聯合國全球契約
UNGP			聯合國工商業和人權指導原則
聯合國可持續發展目標			聯合國可持續發展目標
美國/美國			美利堅合眾國
美國/南非雙重徵税條約			1997年2月17日簽署的《美利堅合眾國政府和南非共和國關於在所得税和資本利得税方面避免雙重徵税和防止逃税的公約》
UTM			環球橫軸墨卡託
增值税			增值税
VPSHR			關於安全和人權的自願原則
WGC			世界黃金協會
XBRL			可擴展業務報告語言(包括內聯XBRL、i-XBRL)

注：對本年度報告中表格20-F中的數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

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目錄表

第一部分

項目1：董事、高級管理人員和顧問的身份

不適用。

第二項：報價統計和預期時間表

不適用。

第三項：關鍵信息

3A.    [已保留]

3B.提高資本化和負債率

不適用。

3C.説明提出和使用收益的主要原因

不適用。

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目錄表

3D.    風險因素

本節介紹了可能影響盎格魯黃金阿散蒂的許多風險。然而，可能還有盎格魯黃金阿散蒂未知的額外風險，以及其他目前被認為是無關緊要的風險，這些風險可能最終被證明是實質性的。在本文件的日期之後，可能會出現額外的風險或成為重大風險。這些風險，無論是單獨或同時存在，都可能對本集團的業務、運營和財務業績及其證券價格產生重大影響。

風險因素摘要

1.    與盎格魯黃金阿散蒂行業相關的風險

•越來越多的人期望盎格魯黃金阿散蒂以可持續的方式運作，併為受影響的社區提供好處和減輕不利影響。如果做不到這一點，可能會導致法律訴訟、解決運營對社會或環境影響的額外成本、投資者撤資、負面聲譽影響和失去“社會運營許可證”，並可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂面臨與開發現有和新的採礦項目有關的許多風險，這些風險可能對其運營結果和盈利能力產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂受到廣泛和快速變化的環境、健康和安全法律法規的約束。不遵守這些要求可能會導致執法程序、索賠、暫停運營、社區抗議和/或額外的資本或運營支出，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況或聲譽產生不利影響。

•對尾礦管理要求和標準的遵守，以及未能及時遵守這些要求或涉及尾礦儲存設施的事件可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、經營業績和聲譽產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂取代礦產儲量的能力受到勘探、技術和經濟預可行性和可行性研究及其他項目評估活動中固有的不確定性和風險的影響，以及行業內對有吸引力的採礦資產的競爭。

•採礦本質上是危險的，導致盎格魯黃金阿散蒂採礦業務中斷的事件的相關風險可能會對環境或我們工人或當地社區的健康、安全或保障、生產、現金流和整體盈利能力產生不利影響。

•採礦業務和項目容易受到供應鏈中斷的影響，因此，由於戰略備件、關鍵消耗品、採礦設備或冶金廠短缺以及交付週期延長，業務和開發項目可能受到不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂的運營容易受到基礎設施限制的影響。

•盎格魯黃金阿散蒂面臨着激烈的競爭和行業整合。

2.    與盎格魯黃金阿散蒂的運營和業務相關的風險

•盎格魯黃金阿散蒂的礦藏、礦產儲備和採礦業務所在的國家，其政治、税收和經濟法律和政策可能會迅速和不可預測地發生變化，這種變化和政策可能會對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響。

•職業健康疾病和其他疾病的流行以及與此相關的潛在成本和負債可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務和經營結果產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂無法留住高級管理層，這可能會對其業務產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂與礦業和其他公司爭奪具有關鍵技能的關鍵人力資源，而該公司無法留住關鍵人員，可能會對其業務產生不利影響。

•勞動力成本的增加可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

•在公司的某些業務中使用承包商可能會使盎格魯黃金阿散蒂公司面臨採礦活動延遲或暫停的風險，並增加採礦成本。

•盎格魯黃金阿散蒂的礦產儲量、礦藏和採礦業務位於面臨不穩定、公共健康和安全風險的國家，這些風險可能對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響。

•勞工騷亂、激進主義和中斷(包括曠日持久的停工)可能對盎格魯黃金阿散蒂的運營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂的財產上存在手工和非法採礦，這可能會擾亂公司的業務，對環境、健康、安全和安保產生不利影響，並使公司承擔責任。

•盎格魯黃金阿散蒂在其經營所在國家的採礦權可能因各種原因而被更改、暫停或取消，包括違反其在此類採礦權方面的義務。

•盎格魯黃金阿散蒂地產的所有權可能不確定，可能會受到挑戰。

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目錄表

3.    盎格魯黃金阿散蒂的公司和融資結構及戰略相關風險

•盎格魯黃金阿散蒂預計將有大量的融資需求。

•大量出售盎格魯黃金阿散蒂的普通股和美國存托股份(“美國存托股份”)，或認為可能發生這些出售或公司股權的其他稀釋，可能會對公司證券的現行市場價格產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂未來可能不會向股東支付股息或支付類似款項。

•某些因素可能會影響盎格魯黃金阿散蒂支持其資產、廠房和設備、無形資產和資產負債表上商譽的賬面價值的能力。如果其資產的賬面價值無法收回，盎格魯黃金阿散蒂可能需要確認減值費用，這可能是一筆重大費用。

•盎格魯黃金阿散蒂對其一些重要的合資企業和其他項目沒有完全的管理控制權。如果這些合資企業或項目的經營者不能有效和高效地管理這些項目，本公司對這些合資企業或項目的投資可能會受到不利影響，其聲譽可能會受到損害。

•任何對盎格魯黃金阿散蒂債務證券信用評級的下調都可能增加未來的利息成本，並對新融資的可用性產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂的債務水平可能會對其業務產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂公司可能完成的任何收購或收購都可能使公司面臨新的地理、政治、法律、社會、經營、金融和地質風險。

•如果發生盎格魯黃金阿散蒂沒有投保或保險不足的事件，可能會對現金流和整體盈利能力產生不利影響。

4.    市場風險

•盎格魯黃金阿散蒂的主要產品黃金價格和其他大宗商品市場價格波動可能會對業務的盈利能力產生不利影響。

•外匯波動可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

•礦業公司業務的盈利能力和這些業務產生的現金流受到投入生產價格波動的重大影響，其中許多價格與石油和鋼鐵價格掛鈎。

•貨幣匯率的波動可能會降低盎格魯黃金阿散蒂證券的市場價值，以及公司支付的任何股息或分派的市場價值。

•全球政治和經濟狀況可能會對業務的盈利能力產生不利影響。

•能源成本增加以及電力波動和停電可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生不利影響。

•通貨膨脹可能會對經營結果產生實質性的不利影響。

5.    其他監管和法律風險

•不遵守法律、法規、標準和合同義務、違反治理程序或欺詐、賄賂和腐敗可能會導致監管處罰、失去許可證或許可證，對盎格魯黃金阿散蒂的報告財務業績產生負面影響，並對其聲譽產生不利影響。

•盎格魯黃金阿散蒂面臨訴訟風險，訴訟的原因和成本尚不確定。

•遵守“衝突礦物”和“負責任的黃金”立法和標準可能會產生巨大的成本。

•盎格魯黃金阿散蒂的業務受到各種與氣候變化相關的實際風險的影響，這些風險可能對其生產活動、礦場和人員產生不利影響，和/或導致資源短缺或環境破壞。

•遵守新出現的與氣候變化有關的要求，包括更嚴格的監管和可能徵收的碳税或温室氣體排放限額和交易計劃或取消相關補貼，預計這些要求將是一個國家參與向低碳經濟轉型的一部分，可能會導致巨大的額外成本，並使盎格魯黃金阿散蒂承擔額外的責任。

•盎格魯黃金阿散蒂的利益相關者，包括社區、政府和非政府組織，以及投資者、貸款人和其他市場參與者對盎格魯黃金阿散蒂的環境、社會和治理(“ESG”)業績和政策的日益嚴格的審查和不斷變化的期望，可能會影響盎格魯黃金阿散蒂的聲譽，導致滿足利益相關者期望的額外成本，阻礙獲得資本或使盎格魯黃金阿散蒂面臨更多風險，包括撤資和訴訟。

•盎格魯黃金阿散蒂無法對財務報告維持有效的內部控制制度，這可能會對投資者對其財務報表可靠性的信心產生不利影響。

•網絡安全和違反數據保護法的違規行為可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業務產生不利影響或擾亂。

•美國證券法沒有要求盎格魯黃金阿散蒂向投資者披露的信息與美國發行人必須披露的信息一樣多，投資者獲得的有關該公司的信息可能少於他們從可比的美國公司獲得的信息。

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目錄表

與盎格魯黃金阿散蒂行業相關的風險

越來越多的人期望盎格魯黃金阿散蒂以可持續的方式運作，併為受影響的社區提供好處和減輕不利影響。如果做不到這一點，可能會導致法律訴訟、解決運營對社會或環境影響的額外成本、投資者撤資、負面聲譽影響和失去“社會運營許可證”，並可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況產生不利影響。

由於公眾對經濟全球化和資源開採活動的不良影響感到擔憂，一般企業，特別是大型跨國礦業公司，面臨着越來越多的公眾對其活動的審查。與採礦業務可持續發展有關的措施和其他問題的成本可能對人力資源產生重大需求，可能增加資本和運營成本，並可能對盎格魯黃金阿散蒂的聲譽、運營結果和財務狀況產生不利影響。

礦業公司面臨越來越大的壓力，要求它們證明，在為股東尋求令人滿意的投資回報的同時，其他社會夥伴，包括員工、東道國社區以及更廣泛地説，它們所在的國家也從它們的商業活動中受益。這種壓力往往特別針對那些被認為對其社會和物質環境具有或具有很大影響的公司。分享用户生成的內容的社交媒體和其他基於網絡的工具進一步增加了公眾監督的潛在範圍和力量。在公司被認為未能創造足夠的社會和經濟利益的情況下，負面宣傳可能會導致聲譽損害、社區的強烈反對、侵犯人權的指控、法律訴訟和投資者撤資。

採礦作業往往位於現有城鎮和村莊、天然水道和其他基礎設施或自然資源附近或其附近。由於產生粉塵、廢物儲存、水污染或水資源短缺的影響可能直接對這些社區不利，不良的環境管理做法，特別是供水或水質的不利變化，可能會導致社區抗議、監管制裁，或最終導致社區和政府撤回對公司運營的支持。例如，在2017年哥倫比亞卡哈馬卡市託利馬省(該公司La Colosa勘探地點所在的省)舉行全民諮詢後，盎格魯黃金阿散蒂的管理層暫停了該項目目前的大部分實地工作，直到相關的環境許可獲得批准。同樣，在不在La Colosa勘探地點附近的託利馬省哥倫比亞城鎮Piedras，盎格魯黃金阿散蒂也對2013年試圖禁止該地區所有采礦活動的全民協商提出異議。隨後，哥倫比亞憲法法院裁定，地方市政當局或地區無權通過全民協商否決採礦活動。請參閲“項目8A：法律訴訟--哥倫比亞“。”如果盎格魯黃金阿散蒂未能成功爭取到社區對其項目的支持，或反對採礦的團體成功地通過類似或其他法律機制試圖阻止勘探或開採活動，可能會對盎格魯黃金阿散蒂的聲譽、開發其採礦特許權的能力以及其運營結果和財務狀況造成不利影響。

此外，由於盎格魯黃金阿散蒂在某些地區的採礦作業歷史悠久，在這些地區可能會出現歷史上和未來可能對環境或健康造成影響的問題。例如，某些方面，包括非政府組織(“NGO”)、社區團體和機構投資者，可能會提出關切，甚至威脅或啟動與公司礦山或勘探地點周圍地區的空氣污染或地表水和地下水質量等問題有關的訴訟。見“項目8A：法律訴訟”。

與周圍社區的爭端也可能影響採礦作業，特別是在它們導致供應和採礦作業受到限制的情況下。礦工獲得土地的權利可能受制於包括土著人民在內的各種社區利益攸關方的權利或主張的權利。獲得土地和土地使用對公司的勘探和採礦以及輔助基礎設施至關重要。在某些情況下，盎格魯黃金阿散蒂很難獲得新的土地，因為人們認為社區補償做法很差。例如，在幾內亞的Siguiri，賠償仍然是一個重要的關切領域。項目的延誤以及由於缺乏社區支持而增加的成本可直接轉化為項目價值的下降或無法使項目投入生產。在法定或以其他方式授權與利益攸關方進行協商而關係不再友好的情況下，爭端可能導致獲得財產的機會減少或業務延誤。

盎格魯黃金阿散蒂面臨與開發現有和新的採礦項目有關的許多風險，這些風險可能對其運營結果和盈利能力產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂現有和新採礦項目的開發可能會受到意想不到的問題、成本和延誤的影響，可能會影響公司按計劃開發或運營相關項目的能力。例如，採礦和加工設備的供應受到限制，資本和運營成本增加，或缺乏一致的熟練勞動力、公用事業、運輸和/或適當的冶煉和精煉安排，都可能導致項目延遲完成。

盎格魯黃金阿散蒂可能會被證明無法成功運營現有礦場或開發潛在的勘探場，例如，由於社會和社區的反對、訴訟和政府監管或行政程序的變化

適用的法規或其他要求，將採礦權所涵蓋的土地歸類為環境保護區，礦體品位，任何此類項目無法達到盎格魯黃金阿散蒂的投資門檻比率，以及可能

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目錄表

導致許可證期滿。請參閲“-盎格魯黃金阿散蒂受到廣泛和迅速變化的環境、健康和安全法律法規的約束。不遵守這些要求可能會導致執法程序、索賠、暫停運營、社區抗議和/或額外的資本或運營支出，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況或聲譽產生不利影響“。”許多采礦財產位於偏遠地區，延誤或未能獲得必要的環境和其他政府許可和批准，公共衞生危機、流行病或流行病(包括新冠肺炎大流行)的影響，以及個別採礦項目面臨的第三方法律挑戰，以及更廣泛的社會或政治反對採礦行為，都可能增加礦山開發和建設的成本、時機和複雜性。例如，2019年12月，盎格魯黃金阿散蒂申請了開發哥倫比亞魁布拉多納項目所需的環境授權。2021年11月4日，哥倫比亞國家環境許可局(國家環境許可證協會或“ANLA”)正式通知盎格魯黃金阿散蒂，它決定對與奎布拉多納項目有關的環境許可證申請進行‘存檔’。ANLA既沒有否認也沒有授予許可證，但認為盎格魯黃金阿散蒂提供的信息不足以使該當局做出實質性決定。2021年11月18日，盎格魯黃金阿散蒂對存檔決定提出上訴，以確保獲得ANLA作出決定所需的具體補充信息的進一步細節。ANLA於2022年4月29日駁回了上訴，存檔決定得到確認。盎格魯黃金阿散蒂正在為該項目準備一份新的環境影響評估，以便就其環境許可證申請向ANLA提交。

因此，盎格魯黃金阿散蒂未來的開發活動可能不會導致擴大或替換現有的生產，或者一個或多個新的生產基地或設施可能不按計劃開發，或者利潤可能低於預期，甚至是虧損。如果該公司未能按照預期或超出預期開發和運營採礦項目，可能會對其經營業績以及財務狀況和前景產生負面影響。

盎格魯黃金阿散蒂受到廣泛和快速變化的環境、健康和安全法律法規的約束。不遵守這些要求可能會導致執法程序、索賠、暫停運營、社區抗議和/或額外的資本或運營支出，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況或聲譽產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的運營在其運營的各個司法管轄區受到廣泛且迅速變化的環境、健康和安全法律法規的約束。這些法規以及該行業的國際標準對公司開展業務的能力設定了限制和條件，並對水資源的開採、使用和保護；空氣排放(包括粉塵控制)；礦山和大壩安全；水處理和排放；監管和社區報告；污染的清理；土地使用和保護區的保護；員工的安全和健康以及社區健康；以及固體廢物和危險廢物的產生、運輸、儲存和處置，如試劑、放射性材料和尾礦的產生、運輸、儲存和處置進行管理。

對於盎格魯黃金阿散蒂來説，遵守環境、健康和安全法律法規的成本預計將繼續是巨大的。新的或更新的法律、法規和標準會不時出臺，可能會比盎格魯黃金阿散蒂目前遵守的法律、法規和標準更嚴格，包括尾礦管理和TSFs方面。見“-對尾礦管理要求和標準的遵守，以及未能及時遵守這些要求或涉及尾礦儲存設施的事件可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、經營業績和聲譽產生不利影響。如果遵守這些法律、法規和標準需要大幅增加開支、發生重大變化或中斷運營或生產，包括由於任何事故或未能遵守適用的法規，公司的運營結果和財務狀況可能會受到不利影響。例如，盎格魯黃金阿散蒂預計在2023-2026年期間，與處理和處置位於Obuasi礦的大量遺留三氧化二砷廢物有關的資本支出和運營費用約為2,500萬至3,000萬美元。盎格魯黃金阿散蒂還可能因實際或據稱違反環境、健康和安全法律法規或盎格魯黃金阿散蒂許可證條款而招致罰款、處罰和其他制裁、清理費用和第三方人身傷害或財產損害索賠、聲譽損害，或被要求安裝昂貴的污染控制設備或修改或暫停運營。例如，2022年，盎格魯黃金阿散蒂被告知卡哈馬卡附近的La Colosa項目發生了兩起可能未經授權砍伐植被的事件，一起是承包商，另一起是分租户。該公司立即將這一事件通知了託利馬省地區環境當局科爾託利馬和國家環境部。科託利馬已經啟動了正式的環境調查。目前，公司無法確定這些事件是否會導致對盎格魯黃金阿散蒂採取執法行動，包括對公司處以任何民事罰款，或對參與事件的任何個人或任何盎格魯黃金阿散蒂員工實施刑事制裁。在盎格魯黃金阿散蒂運營的一些司法管轄區，政府可以強制全部或部分關閉設施，包括TSFs，或對涉及這些設施或運營的安全或環境事故的原因進行調查。見“-遵守尾礦管理要求和標準，以及未能及時遵守這些要求或涉及尾礦儲存設施的事件可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、運營結果和聲譽產生不利影響“盎格魯黃金阿散蒂的聲譽可能會受到任何重大的政府調查或執法行動的破壞，因為它不遵守健康和安全法律、法規或標準。 這些因素中的任何一個都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

不遵守適用的環境、健康和安全法律法規也可能導致暫停或吊銷經營許可證。例如，在哥倫比亞，盎格魯黃金阿散蒂的核心採礦特許權合同規定，如果公司反覆或持續違反適用的環境法律或法規，或從事腐敗或其他嚴重的行為，哥倫比亞礦業當局可在適當程序下宣佈基本特許權無效。

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目錄表

行為不端。如果特許權被撤銷，盎格魯黃金阿散蒂可能被要求放棄相關項目，哥倫比亞礦業當局可能會根據違規或不當行為的嚴重性，取消其現有的其他採礦特許權合同。新的採礦特許權合同的未決提案也可能被取消，該公司可能被禁止在五年內與哥倫比亞政府做生意。

盎格魯黃金阿散蒂獲得和維持許可證以及在特定社區成功運營的能力可能會受到與盎格魯黃金阿散蒂或其他採礦公司的活動有關的對環境或人類健康和安全的實際或預期影響。例如，在哥倫比亞，多名原告，包括某些政府當局和代表當地社區的各種協會，出於環境方面的考慮，對盎格魯黃金阿散蒂提起法律訴訟，以停止其勘探項目所在某些地區的勘探、開發和採礦活動。例如，與La Colosa項目有關的關於該項目對環境的影響的綜合集體訴訟目前正在哥倫比亞國務委員會(行政事務最高法院)待決。如果盎格魯黃金阿散蒂沒有在國務委員會面前獲勝，它可能不得不就La Colosa項目進行一項或多項技術研究，如果他們得出結論認為存在對環境的“威脅”，可能會導致某些開發活動暫停，甚至放棄該項目。請參閲“項目8A：法律訴訟--哥倫比亞”.

與盎格魯黃金阿散蒂公司的作業有關的環境影響可能導致施加法律義務，包括補救環境污染、向鄰近社區索賠財產損失和人身傷害以及限制採礦作業。例如，在盎格魯黃金阿散蒂的運營中，在發生管道故障或水管理系統缺陷等環境事件後，黃金加工曾暫時停止。危險材料的泄漏或排放可能會導致清理或人身傷害的責任，而這些可能不在保險範圍內。本公司發現其若干業務的地下水污染羽流主要是由於地面作業及設施(包括尾礦儲存設施及廢石堆)滲漏所致，或由暴露於水中的本地巖層中的硫化物或其他物質滲漏所致。此外，關閉礦場可能引發或加速監管或其他義務，包括開展環境恢復活動和/或處理對礦場周圍地區環境質量的歷史影響。盎格魯黃金阿散蒂發生的成本超過其現有的此類事項撥備，或在比目前預期更快或更短的時間線上發生，可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

此外，冶金加工中使用危險材料的問題仍在繼續受到審查。由於從礦石中提煉黃金的有效替代品寥寥無幾(如果有的話)，在盎格魯黃金阿散蒂開展業務的司法管轄區內，對在採礦業務中使用此類材料的任何禁令或重大限制都可能對本公司的運營業績和財務狀況產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的業務嚴重依賴於採礦和採掘過程中使用的大量水，通常需要獲得用水許可證或從某些自然來源取水的權利，這些權利管理着使用情況，除其他外，要求採礦作業在排放時保持一定的水質。水的供應、質量和使用是盎格魯黃金阿散蒂所有業務的關注領域，包括該公司在加納和巴西的採礦業務、其在內華達州的礦山開發項目以及其在哥倫比亞奎布拉多納的礦山開發項目。盎格魯黃金阿散蒂公司未能確保獲得適當的供水，或未能達到並保持遵守許可證或權利的適用要求，都可能導致受影響作業的減產或停產。在某些情況下，水污染或短缺事件可能會導致社區抗議，並最終導致社區和政府撤回對盎格魯黃金阿散蒂公司運營的支持。如果盎格魯黃金阿散蒂未能遵守與水污染相關的指令，可能會導致對盎格魯黃金阿散蒂發出進一步的、更嚴格的指令，在某些情況下，這可能會導致公司的一些業務暫時或部分關閉。

法律要求採礦公司在礦山壽命結束時關閉其作業，並恢復受影響的地區。金礦開採業務的最終關閉、復墾及修復總成本的估計相當可觀，主要基於礦山壽命概況、不斷變化的通脹和貼現率假設、不斷變化的基礎設施和設施設計以及可能發生重大變化的當前法律和監管要求。環境負債在已知、可能和可以合理估計的情況下應計。監管機構越來越多地尋求以現金抵押品或銀行擔保的形式為環境義務提供擔保。請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境”.

盎格魯黃金阿散蒂的退役和恢復準備金(不包括合資企業和停產業務)在2022年總計5.78億美元，2021年為6.73億美元，2020年為6.59億美元。根據盎格魯黃金阿散蒂的承諾、適用的環境立法或與政府的協議，根據現有信息估計與恢復受採礦過程幹擾的土地以及解決環境、健康、安全和社區問題相關的成本，並提供財務撥備。估計主要涉及貼現率及採礦計劃，貼現率可能會因全球經濟及政治風險狀況及假設的變化而有所不同，每一項都會有所改變，而某些改變可能無法合理預見，而採礦計劃可能會隨着現金流的變化、尾礦儲存設施的設計及用以計算負債的方法(包括因環境監管當局的要求而改變)而改變。因此，估計可能是不夠的，在任何階段可能會確定進一步的成本，可能會超過盎格魯黃金阿散蒂撥備的金額。任何被低估或未確定的修復費用都會減少收入，並可能嚴重和

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對盎格魯黃金阿散蒂的資產價值、收益和現金流產生不利影響。此外，礦井壽命計劃的突然變化或礦井的加速關閉可能會引起對未預料到的額外負債的確認。

環境法律、法規和標準不斷變化，總體上變得更加嚴格。盎格魯黃金阿散蒂的環境合規義務或經營要求的變化可能會對其運營、生產率和收入產生不利影響。法律和法規的變化、為估計負債、標準或操作程序而做出的假設、更嚴格的排放或污染門檻或控制，或發生意想不到的情況，可能需要暫停或永久關閉運營，並可能增加盎格魯黃金阿散蒂的費用和準備金。這些費用和撥備可能對盎格魯黃金阿散蒂公司的經營業績和財務狀況產生不利影響。

對尾礦管理要求和標準的遵守，以及未能及時遵守這些要求或涉及尾礦儲存設施的事件可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、經營業績和聲譽產生不利影響。

採礦和選礦作業會產生廢石和尾礦。管理相關固體和危險材料，包括灰塵和殘留的化學品和金屬，或廢石設施或TSF，包括任何相關大壩的破裂、泄漏或其他故障，可能會產生重大影響。盎格魯黃金阿散蒂工廠發生事故，除其他外，可能導致TSF自願或強制關閉、執法、補救環境污染的義務、負面新聞報道以及鄰近社區對財產或自然資源損害和人身傷害的索賠。例如，2022年3月，由於Cuiabá礦的泵設備故障，尾礦漿泄漏到了Sabará的Cuiabá溪。通知了有關的地方、州和聯邦當局以及礦場附近的社區，並採取了糾正行動。事件發生後，米納斯吉拉斯州檢察官辦公室對盎格魯黃金阿散蒂提起民事訴訟，指控該社區受到環境和社會經濟損害，並要求下達禁制令，暫停該礦的作業，等待對TSF結構進行獨立技術審計。為了結該州的行動，盎格魯黃金阿散蒂需要聘請一名獨立的技術審計師編寫評估報告，證明某些地面作業和環境控制的穩定性，為薩巴拉市的社會環境項目和環境教育支付約140萬美元，並將土地捐贈給一個聯邦組織用於保護目的。其他礦業公司業務發生的事故也可能導致政府採取行動，收緊監管要求，限制某些採礦活動，特別是與TSFs有關的活動。請參閲“-盎格魯黃金阿散蒂受到廣泛和迅速變化的環境、健康和安全法律法規的約束。不遵守這些要求可能會導致執法程序、索賠、暫停運營、社區抗議和/或額外的資本或運營支出，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況或聲譽產生不利影響。“此外，還包括項目4B：業務概覽--可持續性與環境、社會和治理(“ESG”)事項”.

近年來，礦業公司的環境許可程序變得更加嚴格，特別是那些涉及巴西TSFs的程序。巴西聯邦和州兩級當局普遍加強了對巴西採礦作業的審查，特別是對TSFs的審查，並一直在考慮--在某些情況下已經通過--適用於巴西TSFs的批准、許可、建設、管理、關閉和退役的更嚴格的法律和法規。聯邦和州的立法和法規可能會有進一步的變化，對TSFs的審查和控制也會更加嚴格，與檢查、維護和建造TSFs相關的成本也會增加。例如，2019年，聯邦巴西國家礦務局(ANM)發佈了一項決議，其中包括禁止在巴西全國範圍內建造或加高尾礦壩的上游方法，並要求現有的上游TSFs退役。因此，戈亞斯州的Serra Grande尾礦庫必須在2025年9月15日之前退役。關於下游(或“中線”)TSFs，2020年通過的一項聯邦法律要求，只要社區位於這些TSFs的自救區內，公司必須(1)停用和退役該結構，(2)重新安置人口，並提供賠償，或(3)加強結構的穩定性。這些TSFs將需要在地雷壽命結束時停用和退役。盎格魯黃金阿散蒂在巴西運營的所有TSFs都有位於自救區的社區。 截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂已在巴西每個地點完全過渡到幹法堆放尾礦儲存作業。2022年實施這項新技術所需的資本支出約為8300萬美元。在2023-2025年期間，為遵守與TSF有關的要求所需工作的資本支出預計將是巨大的，但根據迄今的初步估計，盎格魯黃金阿散蒂預計，這些年的年度支出將少於前幾年，並將隨着時間的推移而下降。看見“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--美洲--巴西”和“項目4B：業務概覽--可持續性與環境、社會和治理(”ESG“)”。

此外，於2022年2月22日生效的一項新的安全管理運動決議為TSF結構的業務管理確立了新的標準，改變了與TSF結構的風險分類和緊急狀態等級相關的標準，併為暫停、禁運(以停止業務)和停止TSF活動設定了新的標準。TSFs的經營者被要求在2022年12月之前進行風險評估並向ANM提交，並被要求每兩年更新一次這些風險評估。此外，營辦商亦須每年取得外間顧問的證書，以證明TSF構築物的巖土穩定性，以及緊急應變計劃是否足夠。2022年底，由於盎格魯黃金阿散蒂在巴西的五個TSFs的禁運，尾礦沉積被要求暫停，等待外部顧問對現場應急計劃的認證(《統一行動宣言》(“地政總署署長”)，以及在其中一個這樣的TSF，由外部顧問對巖土穩定性(《關於穩定的宣言》(“DCE”))與新標準一致。此外，在Calcinados TSF，根據巴西法規的要求，在外部顧問的監督下於2022年12月進行的風險評估得出結論，應完成額外的支撐，以使TSF的液化後安全係數與目前被認為是最佳做法的國際標準保持一致。

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Calcinados TSF的建設預計將於2023年晚些時候開始，一旦外部顧問完成工程和巖土工程，將確定完工時間表。在Calcinados TSF蓄水池的額外支撐完成之前，暫停Calcinados TSF的尾礦沉積，以及為Cuiabá礦綜合體提供服務的Queiroz工廠的金精礦加工。

此外，檢察官一直在通過對幾家礦業公司採取法律行動，迫使其遵守這些新規則，在執行新的州和聯邦法律和條例方面發揮積極作用。例如，該公司的一家巴西子公司在米納斯吉拉斯州捲入了與Cuiabá尾礦壩有關的這類訴訟，該案件於2022年7月與檢察官達成和解。針對該公司在戈亞斯州的另一家巴西子公司的關於Serra Grande尾礦庫的訴訟目前正在等待上訴。雖然某些訴訟可能會以有利於本公司的方式達成和解或解決，但此類訴訟的結果通常無法預測。如果未來任何類似性質的訴訟得到對盎格魯黃金阿散蒂不利的解決，這一結果可能會導致公司額外和加速的運營或資本成本，包括超過其目前在巴西的場地退役撥備的成本，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況和運營結果產生不利影響。請參閲“項目8A：法律訴訟--巴西“。”此外，人們認為，社區將越來越多地尋求參與，並就保護他們免受與TSF有關的事故的安全措施的充分性問題提供信息。

盎格魯黃金阿散蒂取代礦產儲量的能力受到勘探、技術和經濟預可行性和可行性研究及其他項目評估活動中固有的不確定性和風險的影響，以及行業內對有吸引力的採礦資產的競爭。

盎格魯黃金阿散蒂必須不斷取代因開採和生產而枯竭的礦產儲備，以維持或提高長期產量水平。這一過程包括具有投機性的勘探活動。盎格魯黃金阿散蒂能否維持或提高其目前的黃金產量水平，在一定程度上取決於其勘探活動和相關項目的成功，它可能無法維持或提高該等產量水平。

為確定採礦作業目前或未來的可行性所需的項目研究和勘探活動，包括估計礦石的噸位、品位和冶金特徵，往往是非生產性和不可預測的。此類活動通常需要在勘探鑽探方面投入大量資金，以確定礦化材料的存在、範圍和品位(金屬含量)。在進行勘探活動的同時，盎格魯黃金阿散蒂開展項目研究，以評估採礦項目的技術和經濟可行性，並確定適當的採礦方法和冶金回收過程。例如，2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂開始在Silicon進行預可行性研究，目前正在North BullFrog進行可行性研究。

一旦發現礦化，可能需要幾年時間來確定是否存在足夠的礦產儲量，在此期間，由於影響收入和成本的因素的波動，項目的經濟可行性可能會發生變化，包括：

•金屬和其他商品的現行和預期價格，包括黃金、白銀和銅；

•現行和預期的本幣或外幣匯率；

•根據資本的成本和可獲得性所要求的投資回報；

•適用的法規要求，包括與環境或健康和安全事項有關的法規要求；

•礦石中黃金和其他金屬的回收率；以及

•資本支出和現金運營成本(可能受到通貨膨脹的影響)。

這些估計數取決於在特定項目階段根據現有數據作出的假設。礦產儲量估計不是精確的計算，取決於對有關礦物賦存位置、形狀和連續性的有限信息的解釋，以及現有的當前和歷史採樣結果。不能保證礦產儲量估計或其他估計是準確的，也不能保證將生產指示水平的金、銀、銅或其他礦物。進一步的勘探和項目研究可能會產生新的數據，這些數據可能會改變之前或歷史上的礦產儲量估計，並影響項目生產的技術和經濟可行性。大宗商品的預測價格、匯率、生產成本或回收率的變化可能會改變礦產儲量的經濟地位，從而導致對先前或歷史礦產儲量估計的修訂。礦產儲量估計的這些修訂以及礦山壽命估計的變化也可能影響折舊和攤銷比率、資產賬面價值和/或關閉、恢復和環境恢復成本的估計。

盎格魯黃金阿散蒂根據正在進行的勘探和生產結果、消耗、新的地質/巖土信息、模型修訂、修訂的採礦計劃和產量波動、對大宗商品價格的預測、經濟假設、運營和其他成本以及資產出售和收購，對其礦產儲量估計進行年度修訂。這些因素可能導致礦產儲量估計減少，這可能對採礦壽命計劃產生不利影響，從而對盎格魯黃金阿散蒂礦業資產基礎的總價值產生不利影響。礦產儲量重述可能會對公司的經營業績以及財務狀況和前景產生負面影響。

由於近年來發現新的黃金礦產儲量的速度下降，盎格魯黃金阿散蒂面臨着收購有吸引力的採礦資產的激烈競爭。盎格魯黃金阿散蒂不時評估對礦產儲量、開發物業或運營礦山的收購，無論是作為獨立資產還是作為現有公司的一部分。例如，盎格魯黃金阿散蒂最近通過其在內華達州南部比蒂區的採礦資產增加了

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2022年1月收購了Corvus Gold Inc.，2022年11月收購了Coeur Sterling，Inc.。盎格魯黃金阿散蒂收購物業的決定基於多種因素，包括歷史經營業績、有關現有或潛在礦產儲量範圍的估計及假設、現金及其他營運成本、金價、預期經濟回報及對與相關物業及其營運相關的現有或潛在負債的評估，以及該等因素未來可能如何改變。除歷史經營業績外，這些因素都是不確定的，可能會對收入、現金和其他經營成本以及用於估計相關礦產儲量的過程產生影響。

由於這些不確定性和品位下降，盎格魯黃金阿散蒂的勘探和收購可能不會導致現有產量的擴大或替換，不會維持其現有的礦產儲量淨額，也不會增加礦產儲量。盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況直接關係到其勘探和收購努力的成功，以及在現有礦產儲量耗盡時替換或增加現有礦產儲量的能力。如果盎格魯黃金阿散蒂無法維持或增加其礦產儲量，其經營結果以及財務狀況和前景可能會受到不利影響。

採礦本質上是危險的，導致盎格魯黃金阿散蒂採礦業務中斷的事件的相關風險可能會對環境或我們工人或當地社區的健康、安全或保障、生產、現金流和整體盈利能力產生不利影響。

黃金開採業務受到事件風險的影響，這些事件可能會對盎格魯黃金阿散蒂的黃金生產能力以及實現生產和成本目標產生不利影響。這些活動包括但不限於：

•在勘探、生產、鑽井、爆破或運輸過程中發生的事故或事件，包括人為錯誤，造成人員傷亡或設備或基礎設施損壞；

•空氣、土地和水污染；

•社會或社區糾紛或幹預；

•安全事件，包括手工或非法礦工的活動；

•地面或地下起火或爆炸；

•勞動力糾紛和中斷；

•信息完整性或數據丟失；

•機械故障或故障以及基礎設施老化；

•未經驗證或不斷髮展的技術失敗；

•異常或意想不到的地質構造、地面條件，包括缺乏可開採工作面長度和礦道堵塞；

•井下作業中的墜地事故；

•塌方、天坑、塌陷、崩塌、巖爆或山體滑坡；

•礦坑邊坡、堆浸設施、水壩或溶液壩、廢物堆積場和尾礦設施牆的損壞；

•礦坑被淹、淹沒的；

•與安全有關的停工；

•地震活動；以及

•其他自然現象，如洪水、乾旱或天氣狀況，可能因氣候變化而加劇。

這些事件或事件中的任何一個或全部都可能對盎格魯黃金阿散蒂公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。例如，在剛果民主共和國，2022年12月，在由盎格魯黃金阿散蒂的合資夥伴巴里克黃金公司(“巴里克”)管理的Kibali金礦的露天採石場，一塊大石頭偏斜，導致一名博格操作員致命受傷。未來發生的任何地震、洪水或其他類似事件或事件都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

採礦業務和項目容易受到供應鏈中斷的影響，因此，由於戰略備件、關鍵消耗品、採礦設備或冶金廠短缺以及交付週期延長，業務和開發項目可能受到不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的運營和開發項目可能會受到供應短缺和交付戰略備件、關鍵消耗品、採礦設備和冶金廠的漫長交貨期以及運輸延誤的不利影響。進口限制，如阿根廷政府在2011至2015年間實施的限制，也可能推遲零部件和設備的交付。過去，盎格魯黃金阿散蒂和其他黃金開採公司經歷了關鍵消耗品的短缺，特別是在全球採礦業擴大產能以應對大宗商品需求增加的情況下。盎格魯黃金阿散蒂也經歷了這些物品的送貨時間增加。包括硝酸銨在內的基本商品短缺，導致意外的價格上漲以及生產延誤和短缺，導致運營成本和維持和發展採礦作業所需的資本支出上升。

就個人而言，盎格魯黃金阿散蒂和其他礦業公司對這些產品的製造商和供應商的影響力有限。在某些情況下，某些戰略備件、關鍵消耗品、採礦設備或冶金設備的供應商數量有限，他們擁有相對於盎格魯黃金阿散蒂更強的議價能力。盎格魯黃金阿散蒂有時可能面臨供應有限或交貨時間延長的問題。

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盎格魯黃金阿散蒂的採購政策是從符合其公司價值觀和道德標準的供應商那裏採購採礦、加工設備和消耗品。儘管盎格魯黃金阿散蒂監測和評估供應商的治理行為，但該公司可能無法識別這些供應商不道德行為的實際情況或與其價值觀和標準不符的其他活動。在某些地方，只有有限數量的供應商符合這些標準，這給供應鏈帶來了額外的壓力，從而增加了供應成本和交貨時間。此外，盎格魯黃金阿散蒂努力監測供應鏈活動，包括貨運和物流路線，並與供應商接觸，以確定其採購材料或設備的能力受到幹擾或以其他方式影響其業務，但這些努力可能不足以避免可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務或運營產生實質性不利影響的中斷。

此外，供應鏈和費率可能受到地震等自然災害、風暴、暴雨等惡劣天氣以及氣候變化可能增加的其他影響，以及動亂、罷工、盜竊和火災等其他現象的影響。例如，2013年2月，一場大火燒燬了坦桑尼亞Geita金礦的重型採礦設備庫存，其中包括零部件。如果盎格魯黃金阿散蒂出現短缺或交付戰略備件、關鍵消耗品、採礦設備或加工廠的交貨期增加，盎格魯黃金阿散蒂可能不得不暫停部分業務，其運營結果和財務狀況可能受到不利影響。

幾內亞的Siguiri礦自2014年以來受到西非埃博拉病毒爆發的影響，最近一次爆發是在2021年初發現的，一直持續到2021年夏天。見“-盎格魯黃金阿散蒂的礦產儲量、礦藏和採礦業務位於面臨不穩定、公共健康和安全風險的國家，這些風險可能對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響”.

同樣，傳染病的爆發、大流行或其他公共衞生威脅，例如導致新冠肺炎的SARS-CoV-2病毒的爆發，或埃博拉、馬爾堡或猴痘病毒的爆發，或對上述任何一種病毒的恐懼，都可能導致供應鏈延誤和中斷、進口限制或運輸中斷，以及運營關閉(包括作為政府規定的遏制措施的一部分)，從而對盎格魯黃金阿散蒂的運營產生不利影響。 例如，為了應對新冠肺炎疫情，幾個國家的政府對貨物、服務和人員的流動(包括旅行)實施了重大限制，包括在全國範圍內對企業及其公民實施封鎖(檢疫)，甚至暫停採礦活動。這種中斷以及其他製造和物流限制可能導致供應和分銷網絡的交貨期延長，以及實施不可抗力措施，其影響最終可能導致採礦作業停止。它們還可能導致需要增加長週轉時間項目以及關鍵消耗品和備件的庫存，這可能會導致週轉資金的增加。此外，對旅行的限制，包括航空旅行和邊界准入，可能會影響英美黃金阿散蒂採購和運輸經營礦山所需的貨物和服務的能力，向精煉廠運輸黃金以及從精煉廠運輸精煉金的能力，並增加成本。盎格魯黃金阿散蒂不能保證其危機管理措施是充分的，不能保證供應鏈和運營不會受到未來疫情或大流行爆發(如新冠肺炎、埃博拉、馬爾堡或猴痘的爆發)的不利影響，也不能保證不會有嚴重的食品短缺和社會影響等相關後果。與任何流行病或大流行有關的出口限制(包括政府管制和預防措施的結果)同樣可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況和業務結果產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的運營容易受到基礎設施限制的影響。

採礦、加工、開發和勘探活動有賴於適當的基礎設施。可靠的鐵路、港口、道路、橋樑、電源、輸電設施和供水對盎格魯黃金阿散蒂的業務運營至關重要，並影響資本和運營成本。這些基礎設施和服務通常由第三方提供，這些第三方的業務活動不在公司的控制範圍之內。

對基礎設施維護或提供的幹擾，包括異常天氣現象、破壞和社會動盪，可能會阻礙盎格魯黃金阿散蒂按時交付產品的能力，並對其業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。

為盎格魯黃金阿散蒂的發展項目建立基礎設施需要大量資源、確定足夠的原材料和供應來源以及國家和地區政府的必要合作，但這些都不能得到保證。

盎格魯黃金阿散蒂在政府提供的基礎設施不足以及基礎設施准入監管制度不確定的國家開展業務或潛在的開發項目，這可能對其業務的高效運營和擴張產生不利影響。盎格魯黃金阿散蒂未來可能無法確保並維持足夠的基礎設施，或者可能不會以合理的條件這樣做，這可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂面臨着激烈的競爭和行業整合。

採礦業在其所有階段都具有競爭力。盎格魯黃金阿散蒂公司與其他礦業公司和個人競爭，以收購採礦和勘探資產，爭取採礦權利和勘探財產的租賃，以及勘探、開發和開採相關採礦或採礦所需的專用設備、部件和用品。

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勘探資產。這些競爭對手可能比盎格魯黃金阿散蒂擁有更多的財務資源、運營經驗和技術能力，也可能在行業成本曲線上更低，或者比盎格魯黃金阿散蒂擁有更低的資本成本和更好的獲取稀缺資本的途徑。競爭可能會增加盎格魯黃金阿散蒂獲得適當債權、財產和資產的成本，這可能對其財務狀況和經營結果產生重大不利影響。

此外，由於採礦和勘探資產的可獲得性較低，行業整合可能導致競爭加劇。近年來，黃金採礦業完成了多筆交易。在這方面，盎格魯黃金阿散蒂的一些競爭對手進行了收購或達成了業務合併、合資企業、夥伴關係或其他戰略關係。例如，巴里克黃金公司(“巴里克”)於2019年1月完成與蘭德黃金資源有限公司的合併，紐蒙特公司(前身為紐蒙特礦業公司)於2019年4月完成與Goldcorp Inc.的業務合併。2022年2月，Agnico Eagle Mines Limited(“Agnico”)完成了與Kirkland Lake Gold Ltd的業務合併。2022年11月，Agnico和泛美白銀公司宣佈了他們與Yamana Gold Inc.的擬議安排。類似的合併形式可能會在未來繼續下去。與盎格魯黃金阿散蒂相比，這些交易或涉及盎格魯黃金阿散蒂的競爭對手的任何進一步合併所產生的公司或聯盟可能受益於更大的規模經濟以及更大、更多元化、更低成本和更高質量的資產基礎。此外，在這類交易完成後，盎格魯黃金阿散蒂的某些競爭對手可能決定出售特定的採礦資產，以增加此類資產在市場上的可獲得性，這可能對盎格魯黃金阿散蒂可能同時進行的任何出售過程產生不利影響，包括此類出售過程需要更長的時間才能完成或根本沒有完成，或者沒有實現正在出售的資產的全部價值。這些發展可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

與盎格魯黃金阿散蒂的運營和業務相關的風險

盎格魯黃金阿散蒂的礦藏、礦產儲備和採礦業務所在的國家，其政治、税收和經濟法律和政策可能會迅速和不可預測地發生變化，這種變化和政策可能會對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響。

過去的經驗表明，盎格魯黃金阿散蒂經營的國家的政治、税收和經濟法律和政策可能會迅速變化。例子包括2011年至2015年和2019年9月以來在阿根廷實施的外幣監管規定，以及坦桑尼亞政府2017年3月宣佈的黃金礦石出口禁令。由於礦業資產是固定的，大部分是不可移動的，這種變化的不利影響可能是不可避免的和直接的。

盎格魯黃金阿散蒂開展的任何現有和新的採礦、勘探業務和項目均須遵守有關礦產儲備所有權、探礦、開發和開採、税收和特許權使用費、外匯管制、進出口關税和限制、投資審批、僱員和社會社區關係及其他事項的各種國家和地方法律、政策和法規。

在盎格魯黃金阿散蒂經營業務的許多國家，各國政府一直在關注從採掘業特別是採礦中尋求更大的經濟效益和更多的財務和社會效益。這需要審查採礦守則和穩定協定，它們在許多情況下是在特定經濟條件下制定的，並需要制定或修訂與以下問題有關的法律、政策和條例：礦業權和資產所有權、特許權使用費、税務和税務糾紛、“暴利”或“超級”税、不追回退税、進出口關税、貨幣轉讓、限制外幣持有和匯回收入。法律、政策和條例越來越不確定、不斷變化，通常要求逐步向政府支付更多款項，特別是以增加特許權使用費和税收、強制徵收選礦、出口税以及增加或保留國家或國家對資源的所有權(包括政府在礦業公司中的無償攜帶權益)的形式。例如，2018年剛果民主共和國適用於黃金的特許權使用費從2.5%提高到3.5%，2017年坦桑尼亞從4%提高到6%。特別是，管理盎格魯黃金阿散蒂業務的財務條款的變化可能會對其業務結果或財務狀況產生重大不利影響，威脅現有業務的生存能力，並阻礙未來在某些司法管轄區的投資。因此，這可能會對盎格魯黃金阿散蒂獲得新資產的能力產生不利影響，並可能減少未來的增長機會。

例如，2017年7月，坦桑尼亞政府頒佈了新的立法，聲稱對坦桑尼亞採掘業的經營環境做出了一些改變，包括採礦業。這些變化包括，坦桑尼亞政府有權酌情重新談判現有的礦業開發協議，並規定坦桑尼亞政府在所有采礦項目中擁有不低於16%的不可稀釋、自由攜帶的權益。請參閲“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--坦桑尼亞“。”未來對盎格魯黃金阿散蒂經營國家的採礦法規的任何修訂或試圖重新談判其在這些國家的現有采礦公約，都可能對其財務狀況和經營業績產生進一步的不利影響。

另一個例子是加納政府2012年提出的加納財政採礦制度修正案，除其他外，提高了公司税和特許權使用費税率。在這方面，盎格魯黃金阿散蒂(加納)有限公司就Obuasi礦談判了一項新的開發協議(“Obuasi DA”)和一項新的税收優惠協議。

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(“Obuasi TCA”)與加納政府。由於議會於2018年6月批准了Obuasi DA和Obuasi TCA，2004年加納穩定協議不再適用於Obuasi礦，但繼續適用於Iduapriem礦，直到2019年4月到期。請參閲“項目4B：業務概述-使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-非洲區域-加納“。”未來對加納採礦制度的任何修訂、新協議的談判，或試圖或未能以相同的有利條件重新談判現有協議，或根本無法重新談判現有協議，都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績或財務狀況產生重大不利影響。

此外，盎格魯黃金阿散蒂的一些礦藏以及採礦和勘探業務位於正在經歷社會和政治不穩定以及經濟不確定的國家。例如，在幾內亞，2021年9月發生的軍事政變導致政治不穩定，總裁在政變期間被拘留。此外，馬裏的政治不穩定和相關事件導致總裁在被一羣士兵拘留後於2020年8月正式辭職，隨後在2021年5月發生了第二次軍事政變。馬裏的政治不穩定可能會對盎格魯黃金阿散蒂完善出售其在Yatela合資企業中的權益的能力產生負面影響，包括出售的條款、先決條件的履行或時機。請參閲“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--馬裏“。”在經歷社會和政治不穩定以及經濟不確定的國家，政治影響可能會推遲或阻礙成本合理化的戰略必要性，特別是在採購和減少勞動力領域。此外，巴西、剛果民主共和國和幾內亞針對最高政治和工業領導人的腐敗指控增加了政治不穩定和不信任。巴西和這些其他國家進行政治和經濟改革的努力可能會導致更多的不穩定。此外，盎格魯黃金阿散蒂所在國家的選舉可能伴隨着社會、政治和經濟的不確定性和不穩定。這些國家的失業率、貧困率和不平等程度仍然居高不下，進一步增加了社會不穩定的風險，這將繼續對其經濟、商業和採礦業造成負面影響。

採礦是一項長期活動，資產可能位於風險較高的司法管轄區。在這些公司開展業務的國家，政治不穩定和由此導致的不穩定的商業環境可能會阻礙未來在這些司法管轄區的投資，並可能對盎格魯黃金阿散蒂獲得新資產的能力產生不利影響，可能會減少增長機會。

盎格魯黃金阿散蒂受到不確定的税收環境的影響。預計在大多數運營的國家都會增加税收。税法的變化可能導致更高的税收支出和支付，並可能對盎格魯黃金阿散蒂的應收税款和負債以及遞延税項資產和遞延税項負債產生重大影響。此外，在盎格魯黃金阿散蒂運營的一些地區，不確定的税收環境可能會限制其執行權利的能力。作為一家全球性公司，盎格魯黃金阿散蒂在受複雜税收規則約束的國家開展業務，這些規則可能會有不同的解讀。本公司所在國家/地區的税務機關和法院對税務規則的解釋和應用可能是不確定和不可預測的，並可能導致比預期更高的税收支出和支付，即使公司認為此類税收風險很小。税收制度的進一步解釋或發展可能會影響公司的納税義務、投資回報和業務運營。盎格魯黃金阿散蒂經常在其運營的各個司法管轄區進行税務審計。在坦桑尼亞，坦桑尼亞税務局在過去十年中一直在提高對2009至2021年財政年度各種税務事項的審計結果。截至2022年12月31日，爭議總額為3.18億美元(2021年：2.91億美元)，包括28美元的額外評税 2022年收到了100萬份。盎格魯黃金阿散蒂通過適用的行政和司法程序對這些審計結果提出質疑。這些事項正處於不同的上訴階段，包括向兩個行政機構--税收上訴委員會和税務上訴法庭以及坦桑尼亞上訴法院提出上訴。2020年3月，税收上訴委員會在與盎格魯黃金阿散蒂2012財年納税評估有關的税務糾紛中做出了有利於TRA的裁決。盎格魯黃金阿散蒂就這一決定向税收上訴委員會提出上訴。在哥倫比亞，哥倫比亞税務當局(Dirección de Impuestos y Aduanas Nacion ales)對盎格魯黃金阿散蒂公司2010、2011、2013和2014財政年度勘探支出的税務處理提出質疑，要求支付額外税款以及利息和罰金。在2022年11月至12月期間，哥倫比亞國務委員會就其中某些訴訟作出了不利於該公司的裁決。該公司的其他訴訟仍在哥倫比亞法院待決。請參閲“項目8A：法律訴訟--税務事宜“。”此外，政府當局，無論是税務、司法或其他，也可以對公司或其業務提出索賠，這些索賠可能是沒有根據和沒有法律依據的，涉及鉅額罰款和利息。例如，在剛果民主共和國，在2022年期間，擁有和經營Kibali金礦的Kibali Goldmine S.A.收到了剛果民主共和國海關當局的幾項索賠(Générale des Douanes et Acceses方向)(“剛果民主共和國海關當局”)，涵蓋一些關税問題。剛果民主共和國海關總署聲稱，對Kibali金礦的某些消耗品和設備的進口徵收了不正確的進口關税。此外，剛果民主共和國海關總署聲稱，根據原採礦租約給予Kibali Goldmine S.A.的豁免不再適用。最後，剛果民主共和國海關總署聲稱，為黃金出口支付的服務費支付給了錯誤的政府機構。這些索賠，包括鉅額罰款和利息，總計3.39億美元(盎格魯黃金阿散蒂的可歸屬份額：1.53億美元)。有關更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註17--聯營企業和合資企業的投資“。Kibali Goldmine S.A.認為，這種説法是沒有根據和沒有根據的。盎格魯黃金阿散蒂無法很好地解決這些和其他税務糾紛或執行其權利，可能會對其財務業績、現金流和經營結果產生重大不利影響。

在幾內亞、剛果民主共和國和坦桑尼亞，盎格魯黃金阿散蒂應退還進項税和燃油税，這些税款的拖欠時間超過了各自法規規定的時間。在坦桑尼亞，盎格魯黃金阿散蒂計算出，逾期未繳的可收回進項税、燃油税和上訴押金(扣除準備金後)為1.96億美元(2021年：2.34億美元)(包括1.53億美元)。 截至2022年12月31日，坦桑尼亞政府欠盎格魯黃金阿散蒂100萬歐元(2021年：1.42億美元)增值税(增值税)進項信用退款，目前尚不確定盎格魯黃金阿散蒂是否以及何時會得到退款

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這些金額。 請參閲“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--坦桑尼亞“。”在剛果民主共和國，盎格魯黃金阿散蒂計算出，它在剛果政府欠它的可收回增值税淨餘額(包括可回收燃油税和貼現撥備)中的歸屬份額為86美元。 (2021年：7300萬美元)，截至2022年12月31日。雖然已於2018年最後一個季度與剛果(金)政府就償還可退還的增值税達成協議，但就收回盎格魯黃金阿散蒂在剛果民主共和國的增值税應收賬款而言，現金收入的時間和水平以及與其他税項的抵銷仍然存在不確定性。請參閲“項目4B：業務概覽--使盎格魯-阿散蒂金礦得以開採的監管環境--非洲區域--剛果民主共和國“。”同樣，作為一般事項，盎格魯黃金阿散蒂何時或是否會退還任何其他政府的所有與税收有關的款項也不確定。

盎格魯黃金阿散蒂經營業務的國家也可能實施出口限制、外匯管制、限制在當地採購材料和服務，或實施其他類似限制，阻礙外國公司在這些國家的業務，並對其業務結果和財務狀況產生不利影響。例如，2017年3月，坦桑尼亞政府宣佈立即禁止金、銀、銅和鎳礦石出口，以確保礦產增值活動在國內進行。此外，2018年，剛果民主共和國政府實施了新的外匯管制規則，作為其改革剛果民主共和國採礦法規的一部分，這導致盎格魯黃金阿散蒂無法從其剛果民主共和國業務中匯回現金。截至2022年12月31日，本公司在等待從剛果民主共和國匯回的未償還現金餘額中的應佔份額為4,000萬美元(2021年：4.99億美元)。在這方面，盎格魯黃金阿散蒂暫時或永久無法從盎格魯黃金阿散蒂經營的國家匯回現金，可能會對公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。請參閲“項目4B：業務概覽--使盎格魯-阿散蒂金礦得以開採的監管環境--非洲區域--剛果民主共和國”.

此外，2011年至2015年，阿根廷政府引入了更嚴格的外匯管制和相關的曠日持久的審批程序，限制了本公司從其阿根廷子公司匯回股息的能力。2018年9月，阿根廷政府重新徵收出口關税，目前對某些商品徵收8%的關税，包括金條和黃金合金。截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂在阿根廷的應收出口税淨額(扣除準備金後)為900萬美元(2021年：1900萬美元)。這些重新徵收的出口關税如果沒有得到其他減税的補償，將影響授予Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)的税收穩定保證，並可能對公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。此外，2019年9月，阿根廷政府重新建立了外匯和出口管制。截至2022年12月31日，CVSA的現金餘額相當於1.16億美元(2021年：1.39億美元)。現金餘額可以宣佈股息的形式支付給盎格魯黃金阿散蒂的離岸(1.05億美元(等值))和在岸(1500萬美元(等值))投資控股公司。已向阿根廷中央銀行申請批准購買美元，以分配離岸股息。2022年12月，阿根廷中央銀行批准向盎格魯黃金阿散蒂支付1700萬美元(等值)。其餘的審批正在等待中。此外，過去幾年日益加劇的社會政治緊張局勢和惡性通貨膨脹大大增加了國家風險，這反過來又降低了盎格魯黃金阿散蒂投資CVSA的潛在未來收益。阿根廷經濟繼續遭受持續衰退、高通脹(2022年為94.8%)和普遍失業(2022年估計約為7%)的困擾。請參閲“項目4B：業務概述-使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-阿根廷”.

如果盎格魯黃金阿散蒂在其業務所在的一個或多個國家無法獲得或維持必要的許可、授權或協議，以實施計劃中的項目或在使此類計劃和業務在經濟上可行的條件或時限內繼續經營，或者如果適用的法律、所有權、財政(包括所有特許權使用費和關税)、外匯管制、就業、環境和社會法律或制度發生實質性變化，或者如果管理當局發生變化，導致對這些法律和制度的修訂，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營結果、財務狀況產生重大不利影響，在極端情況下，還可能對業務的生存能力產生重大不利影響。請參閲“-盎格魯黃金阿散蒂在其經營所在國家的採礦權可能因各種原因而被更改、暫停或取消，包括違反其在此類採礦權方面的義務“和”項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境”.

職業健康疾病和其他疾病的流行以及與此相關的潛在成本和負債可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務和經營結果產生不利影響。

公司業務內員工職業健康的主要關注領域是噪音導致的聽力損失和職業性肺病(“舊”)，包括各種原因引起的肺病和接觸二氧化硅粉塵的個人的矽肺，這些疾病需要在地下作業中採取積極的粉塵管理策略。如果與提供職業健康服務、實施粉塵控制措施或提供防護設備相關的成本大幅增加，超出預期或預算，這可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生不利影響。實際和據稱的健康和安全事件或違反標準也可能對公司的聲譽造成不利影響。

在南非，盎格魯黃金阿散蒂受到了許多索賠，包括與兩個認證的全行業類別的所謂舊的集體訴訟，i.e.、矽肺級和肺結核級。在約翰內斯堡高等法院於2019年7月批准和解之後，與這起矽肺和結核病集體訴訟有關的和解協議於2019年12月生效。因此，設立了一個信託基金(Tshiamiso Trust)，為期至少13年，負責向符合條件的受益人付款。金錢賠償的數額將根據疾病的性質和嚴重性而有所不同。截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂已記錄了3500萬美元的準備金(2021年：5000萬美元和2020年：6100萬美元)，以支付矽肺的估計和解費用和相關支出

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打官司。雖然在估計為解決矽肺和結核病集體訴訟索賠而產生的費用時採用了重大判斷，但最終費用和相關支出可能與目前的費用估計數不同。此外，儘管管理層認為假設是適當的，但假設的變化可能會對撥備和最終和解成本產生重大影響。例如，最終和解費用和相關支出可能高於記錄的準備金，這取決於各種因素，例如，除其他外，和解條件的可能變化、實際獲得賠償的合格索賠人的人數和概況與當前估計數相比的差異以及匯率的波動。不能保證這件事最終不會造成超過記錄準備金的損失，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況產生重大不利影響。將公司在南非的經營資產和負債出售給Harmony不包括與南非員工有關的矽肺義務，該義務由盎格魯黃金阿散蒂公司保留。有關更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註1.2--符合情況説明--重要的會計判斷和估計--估計數的使用--矽肺撥備”.

盎格魯黃金阿散蒂在應對艾滋病毒/艾滋病和瘧疾等熱帶疾病暴發以及可能對其業務結果和財務狀況產生不利影響的其他疾病方面也面臨某些風險。瘧疾和其他熱帶疾病對該公司在中非、西非和東非的所有業務都構成重大的健康風險，在這些地區，由於國家控制計劃不力，這些疾病可能會出現流行病。瘧疾是這些地區幼兒和孕婦死亡的主要原因，但也會導致成年男子死亡和曠工。心臟病、慢性病和肥胖症等其他疾病的發病率也在增加，令人擔憂。這些疾病損害了工人的健康，並由於工人注意力或技能降低、缺勤、治療費用和分配的資源而對生產率和盈利能力產生不利影響。任何現有或未來的醫療方案在預防或降低盎格魯黃金阿散蒂員工的感染率或影響隨後的疾病或死亡率方面都可能不成功。盎格魯黃金阿散蒂公司未來在解決這些問題時可能會產生鉅額成本，這也可能對公司的經營業績和財務狀況產生不利影響。

由於其他公共衞生危機、流行病或流行病，盎格魯黃金阿散蒂可能面臨更多的醫療保健挑戰，這可能會嚴重損害公司勞動力的健康或流動性，從而影響盎格魯黃金阿散蒂維持其生產水平或運營的能力。關於出現或再次出現傳染病(如新冠肺炎、埃博拉、馬爾堡或猴痘)的可能性仍然存在不確定性，這些傳染病可能導致公司員工過度曠工或旅行限制，並可能導致運營中斷，包括採礦作業停止或大幅放緩。盎格魯黃金阿散蒂在某些或所有地區的採礦業務由於政府當局要求或授權的或公司以其他方式選擇的全部或部分關閉而減少或暫停，包括出於安全或人員原因，可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

在南非，盎格魯黃金阿散蒂在將公司在南非的經營資產和負債出售給Harmony後，為某些員工及其家屬保留了與歷史上的退休後醫療計劃有關的法律和財務義務。盎格魯黃金阿散蒂的責任延伸到南非員工，他們在歷史上有資格參加這一計劃(大約20年前停止)，並且沒有因資產出售而被轉移到Harmony，但在出售完成時仍受僱於公司，或者在交易完成前退休。截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂已記錄了66美元的準備金 100萬美元(2021年：7100萬美元和2020年：7700萬美元)，以支付這些現任和退休僱員退休後醫療計劃的估計繳費費用。如果所需的供款成本最終超過已記錄撥備所依據的估計數，公司產生的額外成本可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況產生重大不利影響。有關更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註26--養卹金和退休後福利準備金”.

盎格魯黃金阿散蒂無法留住高級管理層，這可能會對其業務產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的成功在很大程度上取決於其高級管理層的持續服務，包括首席執行官、首席財務官、每個業務部門的高管和礦山的總經理。盎格魯黃金阿散蒂的一名或多名高級管理層成員的離職可能會對其業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。此外，高級管理團隊失去一名或多名成員，再加上黃金開採部門的吸引力下降，可能導致管理團隊的其他成員離職。盎格魯黃金阿散蒂無法留住高級管理層可能會擾亂其運營，並對其業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂與礦業和其他公司爭奪具有關鍵技能的關鍵人力資源，而該公司無法留住關鍵人員，可能會對其業務產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂在全球範圍內與礦業和其他公司競爭，以吸引和留住擁有運營和監督其業務所需的適當技術技能以及運營和管理經驗的各級關鍵人力資源。全球缺乏具有關鍵採礦技能的人員，包括地質學家、採礦工程師、冶金專家和熟練工匠，更是雪上加霜。此外，採礦作業的地點往往偏遠，可能會使採礦業對潛在員工失去吸引力。税收和盎格魯黃金阿散蒂經營的監管環境的變化也可能影響公司吸引和留住關鍵人員的能力，特別是來自海外的人員。

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例如，儘管許多非洲國家的採礦活動規模很大，但由於當地關鍵技能的發展難以滿足日益增長的需求，招聘技術人員一直具有挑戰性。由於大學和其他培訓機構往往不能很好地適應採礦業的具體需要，以及語言障礙和識字能力低等其他因素，招聘工作仍然很困難。此外，擁有關鍵技能的當地工人，如來自剛果民主共和國、加納和坦桑尼亞的巨型操作員和遠程搬運工，正越來越多地成為整個非洲大陸外籍人士機會的目標。此外，由於坦桑尼亞政府努力促進坦桑尼亞公民的就業，為盎格魯黃金阿散蒂在坦桑尼亞的外籍勞動力獲得工作許可變得越來越困難。由於勞動力本地化壓力增加而難以獲得此類非公民工作許可證的情況如果持續下去，可能會對本公司在坦桑尼亞的業務產生不利影響。其他地方也可能發生類似的影響，包括剛果民主共和國、加納和幾內亞。某些司法管轄區，如加納，也採取了當地內容和當地參與政策。

其他地區也經歷了類似的挑戰。例如，雖然澳大利亞和巴西有高度集中的專業和熟練的採礦工人，但這些市場對這類人員的競爭非常激烈。此外，該公司在其全球業務中開發人才、能力和專業知識可能會產生鉅額成本。儘管盎格魯黃金阿散蒂進行了投資，但該公司可能無法在業務的所有領域留住和吸引足夠多的熟練和有經驗的員工。如果未能做到這一點，或失去任何具有關鍵技能的關鍵人員，業務和增長前景可能會受到損害，這可能會對盎格魯黃金阿散蒂的運營結果和財務狀況產生不利影響。

勞動力成本的增加可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

勞動力成本佔公司總運營成本的很大比例，在美洲的許多業務中，勞動力成本約佔運營成本的40%至45%。在生產率沒有同步提高的情況下，公司工資協議的任何變化或其他可能增加勞動力成本的因素都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

如果公司因未能達到勞動法規定的關於工人權利的標準而受到懲罰，或因遵守新的勞動法、規則和法規而產生成本，則盎格魯黃金阿散蒂的業績可能會進一步受損。例如，加納法律包含廣泛的條款，要求礦業公司招聘和培訓加納人員，並使用加納公司的服務。罰款和合規成本，以及因法律和法規對僱主不利而增加的成本，可能會對公司的運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

在公司的某些業務中使用承包商可能會使盎格魯黃金阿散蒂公司面臨採礦活動延遲或暫停的風險，並增加採礦成本。

盎格魯黃金阿散蒂在其某些業務中使用承包商開採礦石並將其運送到加工廠以及用於其他目的。在僱用採礦承包商的礦山，承包成本在這些作業的總運營成本中佔很大比例。

如果受影響礦山的採礦承包商有財務困難，或如果在重新談判合同時出現爭議，或如果在更換現有承包商及其操作設備以滿足預期成本水平的業務需求方面出現延誤，則盎格魯黃金阿散蒂的運營可能會中斷，導致額外的成本和負債。在生產率沒有相應提高的情況下，合同開採率的提高也可能對公司的經營業績和財務狀況產生不利影響。此外，由於傳染病、大流行或其他公共衞生威脅的爆發，例如導致新冠肺炎的SARS-CoV-2病毒的爆發，各國政府對旅行施加的限制可能會阻止採礦承包商和其他員工到達盎格魯黃金阿散蒂的採礦現場，這可能會對受影響礦山的運營產生不利影響。

在終止合同關係或出售適用的礦場之後，也可能出現承包者糾紛。例如，2021年，該公司與加納承包商就其Obuasi礦的仲裁程序達成和解。

此外，盎格魯黃金阿散蒂對承包商責任方面的控制減少，他們未能遵守適用的法律、人權和法規要求，或者他們無法管理其員工或提供高質量的服務或高水平的生產力，可能會對盎格魯黃金阿散蒂的聲譽、經營結果和財務狀況產生不利影響，並可能導致公司因承包商的行為而對第三方承擔責任。

盎格魯黃金阿散蒂的礦產儲量、礦藏和採礦業務位於面臨不穩定、公共健康和安全風險的國家，這些風險可能對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的一些礦藏以及採礦和勘探業務位於正在經歷政治和經濟不穩定和其他不確定性的國家。

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盎格魯黃金阿散蒂擁有礦藏或採礦或勘探業務的某些國家，包括剛果民主共和國、幾內亞、加納、坦桑尼亞、哥倫比亞和巴西，過去經歷過，在某些情況下仍將經歷困難的安全環境。特別是，活躍在該公司所在地區的各種非法集團可能構成可信的威脅，包括有組織犯罪、軍事鎮壓、恐怖主義、內亂和騷亂、破壞、勒索和綁架，這可能對該公司在這些地區和其他地區的業務產生不利影響。

過去幾年，特別是在巴西，對採礦公司的攻擊(例如，針對儲存冶煉金條的金庫的攻擊)也一直在發生，未來的攻擊風險仍然是一個威脅，可能對公司的活動產生不利影響。

侵入盎格魯黃金阿散蒂的租賃區和作業區，特別是與手工和非法採礦有關的活動，仍然是一項挑戰。在幾內亞、加納和坦桑尼亞，最嚴重的安全挑戰仍然存在，這些地區普遍存在貧困、高失業率以及犯罪活動的組織和資助水平增加。請參閲“-在盎格魯黃金阿散蒂的財產上進行手工和非法採礦，這可能會擾亂公司的業務，對環境、健康、安全和安保產生不利影響，並使公司承擔責任“。”如果盎格魯黃金阿散蒂最容易受到這些挑戰的運營周圍的安全環境惡化，員工、第三方和社區成員的傷亡也可能增加。任何此類增加都可能擾亂公司在某些礦山的運營，並對其聲譽、運營結果和財務狀況產生不利影響。在某些情況下，風險評估將威脅歸類為嚴重到需要訴諸公共安全部隊，如國家警察或軍隊近乎永久的基礎上。如果在公司運營的任何國家的持續入侵危及公司的安全或商業原則，盎格魯黃金阿散蒂可以暫時或永久地撤出任何此類國家。這可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

此外，盎格魯黃金阿散蒂繼續經歷着與某些東道主社區的緊張關係。盎格魯黃金阿散蒂在幾個地區開展業務，在這些地區，貧困、失業和缺乏替代生計的機會意味着，創造和分配採礦作業帶來的經濟利益是社區和政府的一個重要重點領域。盎格魯黃金阿散蒂還被當地和國際非政府組織公開指責其在幾內亞的Siguiri業務的重新安置做法不充分，這構成了聲譽風險。

此外，新冠肺炎、埃博拉、馬爾堡或猴痘等傳染病也對盎格魯黃金阿散蒂開展業務的一些國家的穩定構成威脅，在這些國家，當地衞生基礎設施有限，削弱了各國政府有效管理和遏制疫情的能力，特別是長期或持續的疫情。例如，2014年8月期間，位於幾內亞盎格魯黃金阿散蒂的Siguiri礦附近的Siguiri鎮報告了埃博拉病毒病例。作為預防措施，盎格魯黃金阿散蒂對進出Siguiri礦的旅行實施了某些限制。由於埃博拉病毒對公司的勘探活動造成重大幹擾，特別是與野外測繪和地球物理有關的勘探活動，盎格魯黃金阿散蒂也於2014年年中暫停了其棕地工作計劃和綠地工作。2021年初，幾內亞發現了新的埃博拉疫情，疫情一直持續到2021年夏天。剛果民主共和國還在2021年底和2022年夏天經歷了埃博拉病毒的爆發。同樣，盎格魯黃金阿散蒂在已確診感染新冠肺炎並導致死亡的地區運營礦山。在一些國家，國家或州政府宣佈進入緊急狀態，授權這些政府採取行動或施加限制，以遏制病毒，否則在適用的法律和監管框架下是不允許的。作為保護措施，各國政府還對旅行或商業活動施加了某些限制，包括全國範圍內的封鎖(檢疫)，這已經擾亂了公司的活動和運營，如果再次實施可能會在未來擾亂公司的活動和運營，甚至導致公司在這些國家的採礦業務全部或部分關閉。任何此類政府緊急行動都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營和財務業績產生重大不利影響，這可能會對公司的現金流、資金需求和整體流動資金產生負面影響。

勞工騷亂、激進主義和中斷(包括曠日持久的停工)可能對盎格魯黃金阿散蒂的運營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂公司在加納、幾內亞、坦桑尼亞、巴西和阿根廷的員工都加入了高度工會，工會在該公司的一些其他業務中也很活躍。因此，與社區和非政府組織合作的工會對一般勞資關係環境有重大影響，包括業務層面的勞資關係和有時業務的穩定性。工會的特點是，無論是在改善和改善就業條件的現有集體談判結構的背景下，還是在不斷變化的經濟條件、縮減規模和業務規模的背景下，工會都與公司進行了強有力的接觸。這些因素使公司的運營面臨潛在的罷工行動和停工。未來的任何勞工騷亂和中斷都可能對盎格魯黃金阿散蒂的運營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。例如，在幾內亞的Siguiri，與就業需求有關的當地社區抗議活動導致採礦中斷，2022年7月期間採礦活動暫時停止。

工會也越來越多地加入全球工會聯合會，並倡導更廣泛的政治、經濟和社會問題，如碳排放、環境問題、健康和安全、人權、失業和結構調整、性別和包容性問題以及移徙勞工，以此作為凝聚點。滾動的大規模行動、糾察、抗議和社區參與可能會給公司及其資產帶來安全、安保和相關風險。未來的中斷、罷工和抗議

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行動不能被排除，並可能對公司的經營結果和財務狀況產生重大不利影響，特別是如果這些行動持續時間較長的話。此外，代表全球5000多萬工人的IndustriALL預計將繼續努力與採礦和資源公司達成全球框架協議。全球框架協議將使盎格魯黃金阿散蒂面臨整個集團勞工條款和條件標準化和均等化的風險，而無論本集團運營所在的各個司法管轄區適用的特殊條件如何。此類國際工會造成的任何勞工騷亂和破壞都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的財產上存在手工和非法採礦，這可能會擾亂公司的業務，對環境、健康、安全和安保產生不利影響，並使公司承擔責任。

盎格魯黃金阿散蒂至少有八處物業上或附近有手工採礦者和非法採礦者，這有時可能會干擾公司的運營，並導致衝突，對財產和生命構成安全威脅。盎格魯黃金阿散蒂的業務和項目主要位於幾內亞、加納、坦桑尼亞和巴西，可能受到手工和/或非法小規模採礦的影響和風險。手工和非法小規模採礦與一些負面影響有關，包括環境退化、藐視土地權、不良的安全做法、對民間社會的侵蝕、侵犯人權和資助衝突。手工採礦對環境、社會、安全和健康的影響往往歸因於正規的採礦活動，人們往往認為手工開採的黃金是通過大型採礦經營者輸送的，儘管手工採礦和大型採礦擁有不同的供應和分銷鏈。這些誤解對該行業的聲譽產生了負面影響。

非法礦工的活動，包括盜竊和收縮，可能對盎格魯黃金阿散蒂的財產造成破壞，以及對地表水的影響、污染、對以前修復的地區的破壞、地下火災或人身傷亡，盎格魯黃金阿散蒂可能要對此負責。非法開採還可能導致礦藏枯竭，有可能使今後開採這類礦藏變得不經濟。非法礦工的存在可能導致項目延誤和商業金礦開發或運營方面的糾紛。此外，非法採礦可能導致圍繞公司某些業務的犯罪活動的組織和資金水平增加。最重大的安全挑戰發生在幾內亞、加納和坦桑尼亞，這些地區普遍存在貧困和高失業率。

更廣泛地説，非法採礦和盜竊還可能導致黃金礦產儲量損失、礦山停產，並對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績或財務狀況產生其他重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂在其經營所在國家的採礦權可能因各種原因而被更改、暫停或取消，包括違反其在此類採礦權方面的義務。

盎格魯黃金阿散蒂擁有和開發礦產儲備和礦藏的權利受礦產所在司法管轄區的法律和法規管轄。請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境“。”目前，盎格魯黃金阿散蒂的很大一部分礦產儲量和礦藏位於採礦權可能被暫停或取消的國家，如果違反了其對這些權利的義務。

在盎格魯黃金阿散蒂開展業務的每個國家，政府在某些問題上的政策的制定或實施可能是不可預測的。這可能包括修改與礦業權、採礦資產所有權以及探礦權和採礦權有關的法律，在極端情況下，對現有特許權、許可證、許可證、協議和合同進行國有化、沒收或廢止。

任何現有和新的採礦和勘探作業及項目均受各種國家和地方法律、政策和法規的約束，這些法律、政策和法規規定了項目的所有權和探礦權、開採權或開發權。有關圍繞礦業資產所有權的風險的更多細節，請參見“-盎格魯黃金阿散蒂地產的所有權可能不確定，可能會受到挑戰“和”-盎格魯黃金阿散蒂的礦藏、礦產儲備和採礦業務所在的國家的政治、税收和經濟法律和政策可能會迅速和不可預測地發生變化，這種變化和政策可能會對其採礦特許權的條款以及其在某些國家開展業務的能力產生不利影響”.

項目執行拖延可能導致許可證得不到續簽和礦業權喪失。盎格魯黃金阿散蒂的一些採礦特許權、授權書、許可證和許可證可能會受到到期、續期限制以及各種其他風險和不確定性的影響。

此外，與政府或其他利益攸關方，包括工會，涉及盎格魯黃金阿散蒂的一項業務的任何糾紛，無論是否由於合理化努力的結果，都可能對盎格魯黃金阿散蒂在同一國家內的其他業務與該政府或利益攸關方的關係產生負面影響，這可能導致不利的後果，包括不利的監管行動、索賠和勞資糾紛。由於盎格魯黃金阿散蒂在其運營的一些國家的子公司的控股公司結構，這種不利後果可能會加劇。

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目錄表

在哥倫比亞，一個政府機構授予勘探和開發的獨家特許權合同，其中載有完成採礦項目各階段的具體時間表。公司必須遵守這些時間表，除非因不可抗力或這些時間表被延長或修改而暫停履行。如果盎格魯黃金阿散蒂沒有遵守規定的完成採礦項目各個階段的時間表，可能會被發現違反了其特許權合同或採礦許可證，這種違反可能構成採礦當局終止該特許權合同或採礦許可證的理由。哥倫比亞礦業當局宣佈La Colosa項目發生不可抗力，停止所有活動，等待發放繼續下一階段作業所需的許可證。在不可抗力期間，特許權合同規定的完成採礦項目各階段的時間表暫停。不可抗力已多次延期，目前預計將於2023年6月到期，之後如果未授予相關許可，將再次需要延長此類聲明。然而，不能保證這種聲明如果需要延長，屆時會得到延長。只要導致不可抗力宣告的基本情況繼續存在，不可抗力一般仍然有效。另請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-哥倫比亞”.

盎格魯黃金阿散蒂的保險不包括本節所述風險造成的大部分損失。請參閲“-盎格魯黃金阿散蒂沒有保險或保險不足的事件的發生可能會對現金流和整體盈利能力產生不利影響”.

如果盎格魯黃金阿散蒂無法獲得或維持必要的許可證、授權或協議，以勘探或開採，或實施計劃項目，或繼續經營，或遵守所有法律、法規或要求，或在使該等計劃和經營在經濟上可行的時間框架內這樣做，或者如果影響公司礦業權或探礦權或採礦權的法律發生重大變化，或者如果政府增加其在礦山中的所有權或將其國有化，英美資源阿散蒂的經營業績和財務狀況可能受到不利影響。此外，這些挑戰和困難可能會對本公司的項目研究結果產生負面影響，在某些情況下，這可能會導致其礦產資源和礦產儲量的減少，這可能是重大的。

盎格魯黃金阿散蒂也可能無法實現生產目標，包括在潛在的關鍵領域，以及及時、具有成本效益和成功地執行關鍵資本項目，包括加大力度。例如，哥倫比亞是該公司未經考驗的司法管轄區，因此，許可、利益相關者的期望和要求以及其他外部因素，包括與Quebradona項目有關的因素，可能會影響時間表並導致資本超支。不可預見的困難、延誤或成本可能會對公司業務戰略和項目的成功實施產生不利影響，該等戰略和項目可能無法產生預期的效益，從而可能對公司的經營業績、財務狀況和前景產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂地產的所有權可能不確定，可能會受到挑戰。

盎格魯黃金阿散蒂在幾個國家開展業務，在這些國家，土地所有權不確定，可能會出現與所有權有關的糾紛。盎格魯黃金阿散蒂的某些財產可能受制於包括土著人民在內的各種社區利益攸關方的權利或主張的權利。這些利益相關者的存在可能會對盎格魯黃金阿散蒂開發或運營其採礦權益的能力產生影響。所有權立法很複雜，很難預測，糾紛或未能保留所有權可能會對新項目或現有項目的經營結果產生負面影響。

例如，在澳大利亞，1993年《土著產權法》(Cth)規定了在某些情況下土著產權的確立和承認。一旦土著所有權主張登記，土著所有權當事人有權在授予土著所有權主張區域內的某些採礦物業之前進行談判。土著所有權主張的登記或土著所有權的確定不影響在土著所有權主張登記之前有效授予的採礦物業的經營，儘管已登記或已確定的土著所有權持有人通常有權就物業單位對其財產權的影響向有關聯邦或州政府索賠。然而，在西澳大利亞州，1978年《礦業法》(西澳大利亞)規定，授予採礦物業單位的申請人或採礦物業單位的持有人有責任向土著所有權持有人支付土著所有權補償，如果被確定為應支付的話。請參閲“項目4B：業務概述-使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-澳大利亞”.

盎格魯黃金阿散蒂地產的所有權，特別是未開發的地產，也可能存在缺陷或受到挑戰。一般不提供所有權保險，產權審查不一定排除第三方對所有權的爭奪。本公司索賠的準確區域和位置可能存在疑問，在單一區域內以不同業權授予的特許權可能不是完全連續的，從而使特許權之間區域的所有權面臨挑戰。因此，盎格魯黃金阿散蒂的礦產資產可能受到事先未登記的留置權、協議、轉讓或索賠的約束，包括原生土地索賠，所有權可能受未發現的缺陷等影響。此外，公司財產的所有權在某些情況下取決於遵守複雜的法規和條例，包括那些規定定期索賠維持要求的法規和條例。未能嚴格遵守這些要求可能會使公司對此類物業的所有權無效，並且此類缺陷可能不容易修復。

盎格魯黃金阿散蒂的公司和融資結構及戰略相關風險

盎格魯黃金阿散蒂預計將有大量的融資需求。

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目錄表

盎格魯黃金阿散蒂現有的董事會批准的開發項目和勘探倡議以及其潛在的開發項目將需要大量資金。本公司的資本開支計劃及要求受多項風險、或有事項及其他因素影響，其中一些因素是其無法控制的，包括金價波動或持續走低，因此未來的實際資本開支及投資可能與目前的計劃金額有重大差異。

因此，可能需要新的資金來源，以幫助滿足這些發展的資金需求，為正在進行的業務活動提供資金，並支付股息。盎格魯黃金阿散蒂進一步籌集和服務重要的新資本來源的能力將取決於宏觀經濟狀況、金融市場狀況、未來的金價、公司的經營業績以及經營現金流和債務狀況等因素。盎格魯黃金阿散蒂未來進一步籌集債務、股權或準股權融資的能力以及此類融資的成本將取決於除其他因素外，其普遍的信用評級，這可能受到公司將未償債務和財務比率維持在信用評級機構可接受的水平的能力、其業務前景、與其開展業務的國家有關的風險以及其他因素的影響。因此，如果金價低迷、意外的經營或財務挑戰、金融市場的任何混亂(包括公共衞生危機、流行病或流行病的影響)或新的資金限制，盎格魯黃金阿散蒂以合理條件尋求新的商業機會、投資於現有和新項目、為其持續的業務活動提供資金、退出項目以及償還或償還未償債務和支付股息的能力可能會受到顯著限制，所有這些都可能對公司的經營業績和財務狀況產生不利影響。

大量出售盎格魯黃金阿散蒂的普通股和美國存託憑證，或認為這些出售可能發生或公司股權的其他稀釋，可能會對公司證券的現行市場價格產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的大部分股份由數量相對較少的投資者持有。根據本公司掌握的資料，截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂的五大股東實益擁有盎格魯黃金阿散蒂33.57%的普通股，而前十大股東實益擁有盎格魯黃金阿散蒂49.29%的普通股。根據適用的證券法，盎格魯黃金阿散蒂普通股或美國存託憑證的持有者可以隨時決定出售。因此，如果在公開市場上大量出售普通股或美國存託憑證，如果某些類型或集團的投資者撤資，或者如果市場認為可能發生此類出售，本公司證券的市場價格可能會下降。

由於盎格魯黃金阿散蒂未來對其普通股、美國存託憑證或可交換或可兑換為公司普通股或美國存託憑證的證券進行任何發行，或者市場認為這些發行可能發生，公司普通股或美國存託憑證的市場價格也可能下降。盎格魯黃金阿散蒂可能在未來任何時間或不時進行此類發行，包括髮行額外的美國存托股份權利、股權或類似證券，此類發行可能對公司證券的現行市場價格產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂未來可能不會向股東支付股息或支付類似款項。

盎格魯黃金阿散蒂只有在有足夠資金可用於現金分紅的情況下才會支付現金股息。資金的可獲得性取決於許多因素，包括可用現金的數量，考慮到盎格魯黃金阿散蒂在現有基礎設施和勘探及其他項目上的資本支出。此外，根據南非法律，一家公司只有在符合立法及其成立文件中規定的償付能力和流動性測試的情況下，才有權向其股東支付股息或類似的付款。

鑑於這些因素，包括盎格魯黃金阿散蒂的資本和投資需求，以及董事會宣佈派息的酌情權(包括派息的金額和時間)，未來可能不會支付現金股息。

某些因素可能會影響盎格魯黃金阿散蒂支持其資產、廠房和設備、無形資產和資產負債表上商譽的賬面價值的能力。如果其資產的賬面價值無法收回，盎格魯黃金阿散蒂可能需要確認減值費用，這可能是一筆重大費用。

當事件或情況變化表明其資產的賬面價值可能無法收回時，盎格魯黃金阿散蒂審查和測試其資產的賬面價值。本公司對個別礦業資產的估值為可識別現金流的最低水平，且獨立於其他礦業資產和負債的現金流。

如果有跡象表明減值可能已經發生，盎格魯黃金阿散蒂為每組資產編制可收回金額的估計。預期的未來現金流本質上是不確定的，可能會隨着時間的推移而發生重大變化。可收回金額受礦產儲備及產量估計、現貨及遠期黃金價格及貨幣匯率等經濟因素，以及生產礦產儲備及未來資本開支的貼現率及成本估計的重大影響。預計的修復和關閉成本也可能對本公司的財務業績產生重大影響，並可能導致需要確認減值費用。

如果這些不確定性中的任何一個單獨或合併發生，管理層可能被要求確認減值，這可能對公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。例如，於2022年，盎格魯黃金阿散蒂分別就其Córrego do Sítio Complex、CuiabáComplex和Serra Grande礦確認減值虧損(税後淨額)1.51億美元、5700萬美元和3800萬美元。

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目錄表

盎格魯黃金阿散蒂對其一些重要的合資企業和其他項目沒有完全的管理控制權。如果這些合資企業或項目的經營者不能有效和高效地管理這些項目，本公司對這些合資企業或項目的投資可能會受到不利影響，其聲譽可能會受到損害。

盎格魯黃金阿散蒂位於剛果民主共和國Kibali的合資企業由公司的合資夥伴巴里克黃金公司(“巴里克”)管理，蘭德黃金資源有限公司和巴里克於2019年1月完成合並。此外，盎格魯黃金阿散蒂的某些勘探合資企業和項目由相關合資企業或項目合作伙伴管理。例如，2020年1月，該公司的聯合運營夥伴B2Gold Corp.擔任哥倫比亞Gramarote項目的經理，盎格魯黃金阿散蒂目前持有該項目50%的權益。

由於盎格魯黃金阿散蒂不是這些非管理合資企業或項目的運營商，公司無法確保這些合資企業或項目的運營，特別是在日常基礎上，遵守盎格魯黃金阿散蒂適用於其其他業務的標準。如果這些合資企業或項目沒有有效或高效地運營，包括由於盎格魯黃金阿散蒂的合資企業或項目合作伙伴在政策、程序和控制方面的弱點，公司對相關合資企業或項目的投資可能會受到不利影響。此外，與無效或低效運營相關的負面宣傳，特別是與任何由此產生的事故或環境事件有關的負面宣傳，可能會損害公司的聲譽，從而損害公司的前景，並可能損害公司的財務狀況。此外，合資企業或項目合作伙伴未能履行其對盎格魯黃金阿散蒂或第三方的義務，或雙方各自的權利和義務方面的任何糾紛，都可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營結果和財務狀況產生重大不利影響。例如，關於剛果民主共和國的Kibali項目，盎格魯黃金阿散蒂和巴里克在對合資企業擁有全面管理控制權的公司董事會中擁有平等的代表權，雙方都沒有決定性的一票，該項目的所有重大管理決策，包括預算的批准，都需要得到董事會的批准。如果盎格魯黃金阿散蒂與巴里克就Kibali項目產生糾紛，而雙方無法友好解決該糾紛，則雙方可能難以就受該糾紛影響的項目作出戰略決定，該項目的日常運營和發展可能受到不利影響，盎格魯黃金阿散蒂可能不得不參與解決糾紛的訴訟程序，這可能對本公司的運營業績和財務狀況產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的合資企業或項目合作伙伴可能具有與公司不一致的經濟或商業利益或目標，或者可能由於財務或其他困難而無法或不願履行其在合資企業或其他項目協議下的義務。盎格魯黃金阿散蒂與其合資企業或項目合作伙伴之間的糾紛可能會導致法律訴訟，包括公司與其合資企業或項目合作伙伴之間的訴訟。例如，合資企業或項目合作伙伴可能決定出售其在合資企業或項目中的股份，違反本公司根據相關合資企業或其他項目協議可能擁有的任何優先購買權。此類糾紛可能對合資企業或項目的運營產生不利影響，可能阻礙合資企業或項目目標的實現，並可能對盎格魯黃金阿散蒂集團在合資企業或項目的投資產生不利影響，或損害公司的聲譽。不能保證盎格魯黃金阿散蒂的合資企業或項目合作伙伴未來將繼續與本公司保持關係，或本公司將能夠實現與該等合資企業或項目有關的財務或戰略目標。

任何對盎格魯黃金阿散蒂債務證券信用評級的下調都可能增加未來的利息成本，並對新融資的可用性產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的經營業績或現金流、國家風險、財務指標或淨債務狀況的實際、預期或意想不到的負面發展可能導致公司信用評級的惡化。盎格魯黃金阿散蒂的評級受到影響除其他外，按其住所和經營活動的地點。標普全球、穆迪和惠譽已對南非共和國給予次級投資級信用評級，南非主權評級可能對該公司的信用評級產生不利影響。此外，盎格魯黃金阿散蒂在信用質量和評級不斷惡化的多個司法管轄區運營。任何評級機構對盎格魯黃金阿散蒂有限公司、南非共和國或公司有重大業務的任何司法管轄區的任何降級都可能增加公司的資本成本，減少其投資者基礎，並對盎格魯黃金阿散蒂的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的債務水平可能會對其業務產生不利影響。

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂的借款總額為19.83億美元(2021年：19.09億美元，2020年：1.931美元)，不包括所有租賃。

盎格魯黃金阿散蒂的債務可能會對其開展業務的靈活性產生重大不利影響。例如，公司可能被要求使用其運營現金流的很大一部分來支付債務的本金和利息，這將減少可用於資助現有業務和開發新的有機增長機會和潛在收購的資金。此外，根據公司從其銀行借款的條款，盎格魯黃金阿散蒂有義務遵守某些金融和其他契約。盎格魯黃金阿散蒂能否繼續履行這些公約和償還債務，將取決於其未來的財務業績，這將受到其經營業績以及財務和其他因素的影響，特別是金價，其中某些因素是其無法控制的。

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目錄表

如果運營的現金流不足，盎格魯黃金阿散蒂可能會違反其財務和其他契約。違約如果被解釋為一個或多個債務協議下的違約事件，可能會允許貸款人加快此類債務的償還速度。任何這種加速都可能導致其他金融工具下的債務加速。因此，該公司可能被要求對全部或部分現有債務進行再融資，使用現有現金餘額，發行額外股本或出售資產。然而，公司可能無法在必要時以合理或有利可圖的條款出售資產。此外，盎格魯黃金阿散蒂無法確定，它是否能夠以商業上合理的條款為其債務進行再融資--如果真的有的話。

盎格魯黃金阿散蒂在有效基礎上進入銀行、公共債務或股權資本市場的能力可能受到信貸市場錯位或發行時銀行、債務或股票市場的資本和流動性限制的限制。例如，導致新冠肺炎流行的SARS-CoV-2病毒的爆發，俄羅斯和烏克蘭之間的地緣政治緊張和戰爭，以及最近世界經濟中的通脹壓力，導致金融和資本市場的混亂和波動。金融和資本市場的任何長期混亂都可能影響本公司以商業合理條款對其債務進行再融資的能力，從而可能對本公司的資金需求和整體流動資金產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂公司可能完成的任何收購或收購都可能使公司面臨新的地理、政治、法律、社會、經營、金融和地質風險。

盎格魯黃金阿散蒂可能尋求收購資產、物業或公司，其中可能包括生產、開發以及高級勘探資產或物業。任何此類收購都可能改變該公司的業務和運營規模，並可能使其面臨新的地理、地質、政治、社會、經營、財務、財政、法律、監管和合同風險，以及信用質量和評級不斷惡化的司法管轄區。例如，在完成相關交易後，適用於本公司的法律、法規和財政框架可能發生重大變化；在本公司承諾完成交易並確定收購價格或股票交換比率;之後，大宗商品價格也可能發生重大變化；材料礦體可能被證明低於預期；盎格魯黃金阿散蒂在確認礦產儲量方面可能具有比任何收購業務更嚴格的標準，這可能導致公司確認的礦產儲量金額低於相關收購前此類收購業務確定的金額；盎格魯黃金阿散蒂可能很難整合和吸收任何被收購公司的業務和人員，實現預期的協同效應，最大限度地提高合併後企業的財務和戰略地位，並保持統一的標準、政策和控制；整合可能會擾亂公司正在進行的業務及其與員工、供應商和承包商的關係；收購可能會轉移管理層對盎格魯黃金阿散蒂日常業務的注意力。此外，公司在不同的國家經營和收購業務，具有不同的監管、商業和經營文化，這可能會加劇本節所述的風險。此外，被收購的企業可能有未被發現的債務，這可能是重大的。

如果盎格魯黃金阿散蒂選擇籌集債務資本為任何收購提供資金，其槓桿將會增加。如果公司選擇以股權作為收購的對價，現有股東可能會受到稀釋。或者，公司可以選擇用現有的現金資源為任何收購提供資金，這可能會降低其為未來資本支出提供資金和償還債務的能力。

盎格魯黃金阿散蒂可能無法成功克服這些風險或在收購過程中遇到的任何其他問題。盎格魯黃金阿散蒂未能實施其收購戰略或未能成功整合被收購的業務，可能會對其增長、財務業績和運營結果產生重大不利影響。

如果發生盎格魯黃金阿散蒂沒有投保或保險不足的事件，可能會對現金流和整體盈利能力產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂維持保險，以防範可能對其運營和盈利產生重大不利影響的事件。本保險的保額由本公司認為合理的數額維持，具體數額視每項已識別風險的情況而定。然而，由災難性事件引起的損害和第三方索賠可能超過這些保險單承保的責任限額。此外，盎格魯黃金阿散蒂的保險不包括與其業務相關的所有潛在風險，並可能排除其業務的某些部分。例如，對公司某些TSF的第三方和公共責任保險有具體的排除。盎格魯黃金阿散蒂可能會選擇不為某些風險投保，原因包括高額保費或各種其他原因，包括評估風險微乎其微。例如，雖然盎格魯黃金阿散蒂的保險計劃包括網絡相關犯罪和事件的保險，作為全球保險計劃的一部分，但由於其相對較高的成本和網絡犯罪的複雜性質，這種保險範圍有限。盎格魯黃金阿散蒂的保險範圍還包括對戰爭和恐怖主義行為的慣常排除。

為了減少或維持其保險計劃的成本，盎格魯黃金阿散蒂在某些情況下可以保留與可保險事件相關的部分財務損失。這些財務損失可能是巨大的，並可能對其財務狀況產生不利影響。

特別是某些風險的保險，例如礦業權的喪失、某些司法管轄區的政治風險、環境污染或勘探和生產造成的其他危險，通常不能以可接受的條件為礦業公司提供保險。保險覆蓋範圍的可獲得性和費用每年可能會有很大差異，因為

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目錄表

公司無法控制的事件或之前索賠的結果。這可能導致更高的保費，並週期性地無法維持公司通常承保的保險水平或類型。

未能獲得足夠的保險可能會損害該公司繼續在其正常業務過程中運營的能力。這可能會對其現金流、運營結果和財務狀況產生不利影響。

市場風險

盎格魯黃金阿散蒂的主要產品黃金價格和其他大宗商品市場價格波動可能會對業務的盈利能力產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的收入主要來自黃金銷售，其次是白銀和硫酸的銷售。這些商品的市場價格波動很大。這些波動是由公司無法控制的許多因素造成的。例如，黃金的市場價格可能會因各種原因而發生變化，包括：

•投資者或交易者持有的黃金投機性頭寸；

•包括美國聯邦儲備委員會在內的中央銀行宣佈或實施的貨幣政策，如利率變化;

•黃金投資需求的變化；

•用於珠寶和其他工業用途的黃金需求的變化，包括由於當前經濟狀況的變化；

•生產、撤資、報廢和套期保值帶來的黃金供應變化；

•金融市場對利率和通貨膨脹率的預期；

•美元(黃金在國際上交易的貨幣)相對於其他貨幣的強勢；

•各國中央銀行和國際貨幣基金組織(“貨幣基金組織”)實際或預期出售或購買黃金；

•黃金生產商的黃金套期保值和解除套期保值；

•全球或區域政治或經濟事件；以及

•主要黃金生產國的黃金生產成本。

黃金的市場價格一直並將繼續大幅波動。2022年期間，市場現貨黃金價格在每盎司1622美元的低點和2052美元的高點之間交易。在2023年1月1日至2023年3月10日期間，市場現貨黃金價格在每盎司1,811美元的低點和1,950美元的高點之間交易。2023年3月10日，市場現貨黃金價格為每盎司1,868美元。除了長期下跌外，黃金價格還經常受到短期劇烈變化的影響。例如，市場現貨黃金價格從2020年3月6日每盎司1,674美元的高點下跌至2020年3月19日每盎司1,470美元的低點，原因是與新冠肺炎疫情有關的更廣泛的市場混亂，儘管據稱投資者認為黃金在市場波動期間是相對安全的避風港。

黃金價格的任何劇烈或長期波動都可能對公司的盈利能力和財務狀況產生重大不利影響。

此外，美國聯邦儲備委員會等中央銀行或其任何董事會成員或地區總裁或其他主要經濟體的其他類似官員的任何公告或建議，都可能對黃金價格以及盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況和經營結果產生重大不利影響。

影響黃金供需的事件可能會對金價產生影響。對黃金的需求也受到中國和印度趨勢的顯著影響，這兩個國家佔全球黃金消費量最高的國家。這些國家或其他大型黃金進口國的政府政策可能會對黃金需求產生不利影響，從而影響黃金價格，從而可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況和經營業績產生不利影響。此外，儘管新冠肺炎疫情總體上對黃金市場價格產生了有利影響，但它一直是2020年消費者黃金需求疲軟背後的一個驅動因素，根據世界黃金協會的數據，2020年全年黃金需求下降14%，至3759.6噸，這是自2009年以來需求首次保持在每年4000噸以下。

此外，需求從實物黃金轉向與黃金相關的投資和投機工具，可能會加劇金價的波動。. 由於轉向黃金跟蹤投資或其他原因，實物黃金消費放緩，可能會對全球黃金需求和價格產生不利影響。

金價持續大幅波動可能會對本公司評估進行新資本項目的可行性或現有業務的連續性、實現其經營目標或作出其他長期戰略決策的能力造成不利影響。較低且波動較大的金價，加上其他因素，已導致盎格魯黃金阿散蒂過去及未來可能導致盎格魯黃金阿散蒂改變其擴張及發展策略，並考慮如何調整其資產組合，以顧及該等預期及趨勢。因此，本公司可能決定削減或暫時或永久關閉其某些勘探和生產業務，這可能難以實施和成本高昂。黃金價格的持續下跌也可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況和經營業績產生重大不利影響，因為該公司可能無法迅速調整其成本結構，以反映黃金價格下降的環境。具有邊際淨空的礦山可能會受到非臨時性價值下降的影響，這可能會導致減值損失。請參閲“-某些因素可能會影響盎格魯黃金阿散蒂支持其財產、廠房和設備的賬面價值的能力，

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目錄表

資產負債表上的無形資產和商譽。如果其資產的賬面價值無法收回，盎格魯黃金阿散蒂可能需要確認減值費用，這可能是一筆很大的費用“。”黃金庫存的市場價值可能會減少，邊際庫存和堆浸庫存可能會減記為可變現淨值，或者可能不會進一步加工，因為在金價較低的情況下，這些庫存可能在經濟上不可行。此外，根據借款安排的條款，盎格魯黃金阿散蒂有義務履行某些金融契約，其繼續履行這些契約的能力可能會受到金價進一步持續下跌的不利影響。在礦產儲量估計或採礦壽命計劃中使用較低的黃金價格，而這些價格以前用於確定礦產儲量或採礦壽命計劃，也可能導致本公司對採礦物業的投資出現重大減值，或減少其礦產儲量估計和相應的重述，並增加攤銷、填海和關閉費用。雖然，盎格魯黃金阿散蒂可能會不時進入，並在過去進入黃金價格對衝臨時根據其生產的一部分，該公司沒有系統地這樣做。此外，即使盎格魯黃金阿散蒂進行黃金價格對衝，也不能確定此類對衝是否能充分保護公司免受金價波動的影響。

在過去的幾年裏，白銀的價格也經歷了大幅波動。在2022年期間，白銀價格在每盎司17.85美元的低位和26.39美元的高位之間波動。2023年3月10日，白銀的價格為每盎司20.51美元。

影響白銀價格的因素包括投資者需求、對銀條的實物需求、工業和零售承購以及銀幣鑄造。

如果銷售黃金、白銀或硫酸的收入長期低於各自的生產成本，盎格魯黃金阿散蒂可能會出現虧損，削減或暫停其部分或全部勘探項目和現有業務，或出售表現不佳的資產。大宗商品價格下跌，包括黃金、銅和白銀，也可能迫使重新評估一個或多個特定項目的可行性，這可能導致重大延誤或中斷運營，直到重新評估可以完成。

外匯波動可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

黃金主要是以美元計價的商品，盎格魯黃金阿散蒂的大部分收入以美元實現或與美元掛鈎，而銷售成本部分以相關業務所在的當地貨幣發生。鑑於盎格魯黃金阿散蒂的全球業務和當地外匯法規，其一些資金以當地貨幣持有，如巴西雷亞爾、阿根廷比索、澳元、加納塞迪和南非蘭特。美元對當地貨幣的疲軟導致以美元計算的銷售成本和其他成本上升。相反，美元的走強降低了當地的銷售成本和其他以美元計算的成本。

匯率變動可能會對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績產生實質性影響。例如，根據2022年的平均匯率，該公司估計，在其他因素保持不變的情況下，巴西雷亞爾、阿根廷比索、澳元、加納塞迪和南非蘭特兑美元匯率每升值1%，將導致銷售成本和每盎司總現金成本分別增加約1300萬美元和6美元。由於出售了剩餘的南非業務，盎格魯黃金阿散蒂對南非蘭特強勢波動的敞口已經減少。

礦業公司業務的盈利能力和這些業務產生的現金流受到投入生產價格波動的重大影響，其中許多價格與石油和鋼鐵價格掛鈎。

燃料、能源和消耗品，包括在採礦作業中使用或消耗的柴油、重燃料油、化學試劑、炸藥、輪胎、鋼鐵和採礦設備，構成任何採礦公司經營成本和資本支出的重要組成部分。

盎格魯黃金阿散蒂對這些消耗品的成本沒有影響，其中許多與石油和鋼鐵價格有一定程度的聯繫。雖然盎格魯黃金阿散蒂可能會並在過去實施旨在減少受油價變化影響的金融衍生品，但此類投入成本保護策略可能並不總是成功的，該公司未被這些衍生品覆蓋的任何柴油消費將繼續受到市場波動的影響。

2022年，油價在每桶布倫特原油78美元至140美元之間波動。在這一年裏，由於地緣政治緊張局勢和俄羅斯與烏克蘭之間的戰爭，油價急劇上漲。截至2023年3月10日，油價為每桶布倫特原油82美元。

盎格魯黃金阿散蒂估計，在其他因素不變的情況下，每桶油價每上漲或下跌1.00美元，其所有業務的銷售成本和每盎司總現金成本分別變化約100萬美元或0.50美元。敏感性分析包括石油套期保值的影響。2022年7月，盎格魯黃金阿散蒂簽訂了2023年1月至2023年12月期間總計99.9萬桶布倫特原油的遠期合同，將根據合同價格按月現金結算。遠期合約的平均價格為每桶布倫特原油89.20美元。截至2022年12月31日，這些石油衍生品按市值計算的未變現虧損為600萬美元。該公司某些礦山的銷售成本和每盎司現金總成本，特別是Siguiri、Geita、Iduapriem和Tropicana，這些礦山

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目錄表

對燃料的依賴程度更高的國家對油價的變化最為敏感。即使在燃料價格下降的情況下，預期的節餘可能會被政府增加固定燃油税或引入新税部分抵消。

此外，鋼材價格也一直不穩定。鋼材用於製造大多數形式的固定和移動採礦設備，這是礦山運營成本和資本支出的一個相對較大的貢獻者. 2022年，鋼材價格在每噸650美元的低點和1541美元的高點之間波動。2023年3月10日，熱軋扁卷(北美國內離岸價)的價格為每噸1,056美元。

石油和鋼鐵價格的波動對運營成本和資本支出估計有重大影響，在沒有其他經濟波動的情況下，可能會導致新採礦項目的總支出估計發生重大變化，或使某些項目無法實施，從而可能對公司的運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

貨幣匯率的波動可能會降低盎格魯黃金阿散蒂證券的市場價值，以及公司支付的任何股息或分派的市場價值。

盎格魯黃金阿散蒂歷來宣佈南非蘭特的所有股息(根據南非公司法的要求)。因此，匯率變動可能影響到澳元、加納錫迪、英鎊和這些股息的美元價值，以及相關託管機構向公司證券持有人支付的任何其他分配。

此外，盎格魯黃金阿散蒂的公司註冊備忘錄允許董事會或公司股東在股東大會上酌情以任何貨幣宣佈股息和分派。如果盎格魯黃金阿散蒂能夠或選擇以美元宣佈股息和分配，匯率變動不會影響任何股息或分配的美元價值。然而，任何以澳元、加納雪松、英鎊或南非蘭特計價的股息或分派的價值都將繼續受到影響。如果未來南非蘭特宣佈派息和分配，匯率變動將繼續影響這些股息和分配的澳元、加納雪松、英鎊和美元價值。這可能會降低公司證券對投資者的價值。此外，以澳元、加納雪松、美元和南非蘭特表示的盎格魯黃金阿散蒂證券的市場價值將繼續波動，部分原因是外匯波動。

全球政治和經濟狀況可能會對業務的盈利能力產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的運營和業績在很大程度上取決於世界經濟狀況。儘管某些地理市場出現經濟復甦跡象，但全球經濟狀況仍然脆弱，復甦前景、復甦水平和長期經濟增長影響存在重大不確定性。

對國際信貸市場和金融體系的破壞在過去造成並可能在未來造成投資者信心的喪失，從而導致信貸利差擴大、價格缺乏透明度、信貸損失增加和信貸條件收緊。任何經濟復甦在地理範圍上都可能仍然有限。另一個重大風險仍然存在，即復甦可能緩慢，或者全球經濟可能很快重新陷入更嚴重、更持久的衰退，甚至大蕭條。

全球經濟動盪，或經濟動盪可能惡化的預期，可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業務產生後續影響，包括通脹成本壓力、利率波動和大宗商品市場波動。新冠肺炎疫情導致全球金融市場和資本市場出現混亂和波動，全球經濟活動大幅減少，對全球黃金需求產生不利影響，並對公司業務的盈利能力造成不利影響。無論是否受到新冠肺炎疫情的影響，經濟狀況的進一步惡化都可能導致黃金需求進一步或長期下降，並對盎格魯黃金阿散蒂的業務造成負面影響，任何此類負面影響都可能是實質性的。另請參閲“-職業衞生疾病和其他疾病的流行以及與此相關的潛在成本和負債可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務和經營結果產生不利影響”.

此外，俄羅斯和烏克蘭之間的地緣政治緊張局勢和戰爭，以及美國、歐盟、聯合王國、北約和其他司法管轄區已經採取的和未來可能採取的報復措施，已經造成了全球安全擔憂，可能導致地區或全球衝突，否則將對區域和全球經濟產生持久影響，任何或所有這些措施都可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務產生不利影響。

其他可能對盎格魯黃金阿散蒂公司的財務業績和經營業績產生負面影響的因素包括：

•關鍵供應商或承包商資不抵債，可能導致違約和供應鏈崩潰；

•一個或多個合資夥伴破產，這可能導致公司合資企業的合同違約和經營中斷；

•其他收入和支出的變化，可能與預期大不相同，這取決於出售或交換金融工具所實現的收益或損失以及可能與投資有關的減值費用；

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目錄表

•信貸供應減少，這可能使公司更難為其業務和資本支出獲得融資，或使融資成本更高；

•暴露於本公司貸款人及客户的流動資金及無力償債風險；及

•盎格魯黃金阿散蒂財務報表中業務的賬面價值減值。

除了對公司業務盈利能力的潛在不利影響外，全球經濟狀況的任何惡化或不確定性的增加都可能增加盎格魯黃金阿散蒂證券的波動性或對其市場價值產生負面影響。

能源成本增加以及電力波動和停電可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營結果和財務狀況產生不利影響。

全球能源需求的增加、對核能的擔憂以及新能源供應的有限增長，都在影響能源的價格和供應。新興市場向更高能源消費的轉型、對碳排放的實際和擬議定價或徵税、中東的動盪和潛在衝突，以及俄羅斯和烏克蘭之間的戰爭等因素，可能會導致需求增加或供應受限，並導致石油和能源價格大幅上漲。特別是，俄羅斯和烏克蘭之間的敵對行動引發了美國、歐盟、英國和其他司法管轄區對俄羅斯實施各種制裁。鑑於俄羅斯作為全球原油和天然氣主要出口國的角色，這些和任何額外的制裁或出口管制，以及俄羅斯或其他司法管轄區採取的對策，導致石油和能源價格大幅上漲，這對公司的運營業績和財務狀況產生了不利影響。如果石油和能源價格回到如此高的水平或進一步上漲，這種風險將進一步加劇。

來自化石燃料發電的電力目前用於盎格魯黃金阿散蒂的大部分業務和安全關鍵作業，包括冷卻、吊裝和脱水。因此，停電可能會影響生產和員工安全，長時間停電可能會導致工作面氾濫和礦石滅菌。盎格魯黃金阿散蒂的採礦業務在很大程度上依賴於當地電力公用事業公司和位於其部分業務的自有發電廠的電力組合。在盎格魯黃金阿散蒂運營的一些國家，當地電力設施的不可靠可能會對公司的運營產生重大不利影響，因為公司物業的通風、勘探、開發、開採、開採、加工和其他採礦活動需要大量電力。例如，在坦桑尼亞，政府政策對公司施加了更大的壓力，要求它們利用國家電網，這可能會因為潛在的電力質量問題而對公司在該國的採礦業務產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的某些採礦作業依賴於公路運輸的燃料供應，這種供應過去曾中斷過，未來可能會再次中斷。任何此類中斷都可能對運營成本和這些業務的現金流產生負面影響。

通貨膨脹可能會對經營結果產生實質性的不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的許多業務位於某些時期經歷了高通貨膨脹率的國家，最近的地緣政治緊張局勢和供應限制加劇了通脹壓力，導致能源和其他投入商品成本上升。本公司所在國家未來通脹大幅上升可能會導致以當地貨幣計算的運營成本增加(運營所在的當地貨幣對美元不會同時貶值，也不會導致黃金的美元價格上漲)。這可能會對公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。較高和持續的通脹，以及隨之而來的運營成本增加，可能導致成本較高的礦山或項目合理化(包括關閉)。此外，當公司所在國家的通貨膨脹率達到高通脹水平時，社會動盪和工會活動可能會增加，這反過來可能對盎格魯黃金阿散蒂公司在該國的運營成本和運營結果產生不利影響。

特別令人擔憂的是阿根廷不斷上升的通貨膨脹率，2022年為94.8%，2021年為51.0%，2020年為36.1%，2019年為53.8%，2018年為47.6%。高度通貨膨脹的報告將反映在公司當地子公司的財務報表中。然而，由於盎格魯黃金阿散蒂的阿根廷當地子公司被視為具有美元功能貨幣，因此，高度通貨膨脹的變動並未反映在集團的綜合財務報表中。

其他監管和法律風險

不遵守法律、法規、標準和合同義務、違反治理程序或欺詐、賄賂和腐敗可能會導致監管處罰、失去許可證或許可證，對盎格魯黃金阿散蒂的報告財務業績產生負面影響，並對其聲譽產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的業務必須遵守美國《反海外腐敗法》以及盎格魯黃金阿散蒂所在司法管轄區的類似反腐敗和反賄賂法律。這些法律在全球範圍內的執行大大增加，對礦業公司行動的關注也越來越多。任何違反此類法律的行為都可能導致重大的刑事或民事制裁。相反，在某些情況下，嚴格遵守反賄賂法律可能會與某些當地習俗和做法相沖突。由於盎格魯黃金阿散蒂在全球多個司法管轄區運營，包括那些擁有

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在欠發達的政治和監管環境中，在眾多和複雜的框架內，其治理和合規進程可能無法防止可能違反法律、會計原則或其他治理或慣例的行為。

盎格魯黃金阿散蒂的《商業原則和道德守則》、《商業誠信政策》和《關於反賄賂和反腐敗的政策》，以及其他政策、標準和指導，以及有關培訓，可能無法防止不道德或非法行為的發生，包括賄賂或腐敗。它們也可能無法保證遵守法律和法規要求，並可能無法使管理層能夠發現違反這些要求的情況。

對公司或代表公司行事的其他人未能遵守這些法律、法規、標準和合同義務的制裁可能包括罰款、處罰、高級職員辭職或撤職、高級職員入獄、訴訟和吊銷營業執照或許可證、暫停經營以及對盎格魯黃金阿散蒂公司報告的財務業績產生負面影響，並可能損害其聲譽。此類制裁可能對公司的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂面臨訴訟風險，訴訟的原因和成本尚不確定。

盎格魯黃金阿散蒂在正常業務過程中可能面臨訴訟、仲裁和其他法律程序，並可能捲入可能導致訴訟的糾紛。未來潛在訴訟的原因尚不清楚，可能源於商業活動、環境、健康和安全問題、股價波動或未能遵守披露義務等。訴訟的結果不能肯定地預測，但可能包括代價高昂的損害賠償或和解、罰款以及失去許可證、特許權或權利等。請參閲“項目8A：法律訴訟”.

如果發生糾紛，盎格魯黃金阿散蒂可能受到外國法院的專屬管轄權，或者可能無法成功地將外國人置於南非法院的管轄權之下。外國法院的不利或武斷裁決可能會對盎格魯黃金阿散蒂的財務業績、現金流和經營結果產生重大不利影響。

例如，在哥倫比亞，盎格魯黃金阿散蒂涉及與其聖瑪麗亞-蒙特克里斯托和La Colosa項目有關的每個項目的集體訴訟，這些項目因環境問題而試圖阻止公司在這些勘探項目所在的某些地區進行勘探、開發和採礦活動。請參閲“項目8A：法律訴訟--哥倫比亞”.

如果盎格魯黃金阿散蒂無法以有利的方式解決糾紛或執行其權利，這可能會對其財務業績、現金流和經營結果產生重大不利影響。

遵守“衝突礦物”和“負責任的黃金”立法和標準可能會產生巨大的成本。

有關“衝突礦產”和“負責任”黃金的嚴格標準已經出臺，包括但不限於美國多德-弗蘭克法案、歐盟2017/821號條例(針對來自受衝突影響和高風險地區的歐盟黃金進口商的供應鏈盡職調查義務)、經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈的盡職調查指南、世界黃金協會無衝突黃金標準和倫敦金銀市場協會負責任黃金指南。任何此類立法和標準都可能導致確保和證明遵守情況的鉅額成本(特別是在標準變化迅速或由於法院質疑而缺乏確定性的情況下)，並可能使某些地區的黃金銷售複雜化。由於黃金供應鏈的複雜性，特別是與“廢料”或再生黃金有關，以及手工和小規模開採的黃金供應零散且往往不受監管，因此在供應鏈的每個階段都可能存在關於黃金來源的重大不確定因素。由於這一過程中的不確定性，盡職調查和審計的成本，或將其產品或組成部分定義為含有“衝突礦物”的聲譽風險，可能會給公司的客户帶來太大負擔。因此，製造商可能決定改變供應來源，或用倡議未涵蓋的其他礦物取代黃金。這可能會對黃金行業產生實質性的負面影響，包括對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和財務狀況產生影響。

盎格魯黃金阿散蒂的業務受到各種與氣候變化相關的實際風險的影響，這些風險可能對其生產活動、礦場和人員產生不利影響，和/或導致資源短缺或環境破壞。

盎格魯黃金阿散蒂的業務面臨着由氣候變化引起的一系列物理風險，例如降雨率或模式的變化導致水壓力增加或洪水、海平面上升、温度升高、火災和熱帶氣旋等惡劣天氣事件。這些事件或情況可能會擾亂其採礦、運輸和供應鏈運營、礦物加工和環境恢復工作，造成資源或能源短缺，損壞公司的財產或設備，並因侵蝕和巖土不穩定等原因增加現場的健康和安全風險。例如，2022年1月，巴西米納斯吉拉斯州受到暴雨的影響，導致145個城市宣佈進入緊急狀態。數千人被迫離開家園，從受災地區撤離，120多條道路被封鎖。在盎格魯黃金阿散蒂運營及其員工居住的幾個城市，影響尤其嚴重，導致Córrego do Sítio的業務暫時部分停產

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停下來了。對於盎格魯黃金阿散蒂的澳大利亞業務來説，極端降雨事件也是一個日益嚴重的風險。降雨量的顯著增加可能會對正常的TSF運營程序以及盎格魯黃金阿散蒂在由於接收TSF池容量不足而無法排放工藝水的情況下運營加工廠的能力產生不利影響。相比之下，盎格魯黃金阿散蒂在非洲的一些業務日益嚴重的水資源壓力，未來可能會對該公司成功實施其環境恢復計劃和/或抑制其業務產生的粉塵的能力產生負面影響。這些事件或情況也可能對盎格魯黃金阿散蒂的勞動力及其礦山周圍的社區產生不利影響，如糧食不安全、飲用水短缺、獲得電力和疾病流行的風險增加。

2020年，盎格魯黃金阿散蒂完成了對其所有運營資產以及Quebradona項目的與氣候變化有關的實物風險評估。雖然評估表明，許多已確定的實際氣候風險已列入這些地點的風險管理戰略，但盎格魯黃金阿散蒂可能沒有確定所有潛在風險或這些風險的所有潛在影響。災難性的事件或情況，或盎格魯黃金阿散蒂的適應和風險管理戰略沒有充分處理的事件或條件，可能會對其生產活動、資產、運營結果和財務狀況產生重大不利影響。

遵守新出現的與氣候變化有關的要求，包括更嚴格的監管和可能徵收的碳税或温室氣體排放限額和交易計劃或取消相關補貼，預計這些要求將是一個國家參與向低碳經濟轉型的一部分，可能會導致巨大的額外成本，並使盎格魯黃金阿散蒂承擔額外的責任。

温室氣體(“温室氣體”)由盎格魯黃金阿散蒂的業務以及盎格魯黃金阿散蒂向其購買電力的外部公用事業公司直接排放。由於2011年12月在南非德班舉行的聯合國氣候變化會議上作出的承諾，國際社會某些成員在2015年12月在巴黎舉行的《聯合國氣候變化框架公約》締約方會議上談判了一項條約(《巴黎協定》)。2016年11月生效的《巴黎協定》要求發達國家設定温室氣體減排目標。為了實現各國的減排承諾，包括許多司法管轄區設定的到2050年實現“淨零”碳排放或碳中和的目標，各國很可能將在未來實施或採取更多應對温室氣體排放的措施，包括更嚴格的温室氣體排放限制和/或某種形式的碳定價。2021年，盎格魯黃金阿散蒂向國際採礦和金屬理事會(“採礦和金屬理事會”)承諾，到2050年實現温室氣體淨零排放，範圍1和範圍2，並與價值鏈夥伴合作，在此之後儘快設定範圍3温室氣體減排目標，如果不能在2023年底之前。2022年，盎格魯黃金阿散蒂宣佈了2030年的減排目標，通過可再生能源項目、車隊電氣化和低排放電源的組合，實現其範圍1和範圍2温室氣體排放量在2021年的基礎上絕對減少30%，目前預計其資本成本約為11億美元(其中3.5億美元預計將在此期間由盎格魯黃金阿散蒂提供資金，其餘7.5億美元通過包括可再生能源基礎設施提供商在內的第三方資金提供)。

碳定價是指通過徵收税收、限額交易計劃和/或取消碳排放的免費信用，尋求將碳的社會或環境成本內部化到行業的各種舉措。隨着各國政府繼續設定積極的脱碳目標，以履行《巴黎協定》做出的承諾，英美資源集團阿散蒂運營的多個司法管轄區可能會實施碳定價系統。這些措施可能要求盎格魯黃金阿散蒂減少其直接温室氣體排放或能源消耗，或產生温室氣體排放限額或税收的鉅額成本，包括作為向該公司提供業務的電力公用事業公司轉嫁的成本或税收。盎格魯黃金阿散蒂還可能產生與減少温室氣體排放的資本設備相關的鉅額費用，以及温室氣體監測和報告以及遵守適用要求的其他義務。這些措施可能會推高資本貨物、能源和其他公用事業成本的成本，這些成本是公司採礦業務的關鍵投入。某些國家，包括澳大利亞和巴西，已經通過或正在考慮温室氣體交易或税收計劃和/或其他温室氣體排放法規，儘管尚不能確定對盎格魯黃金阿散蒂公司業務的確切影響。

盎格魯黃金阿散蒂實施改革以實現業務脱碳的能力在其投資組合中各不相同。在能源更依賴化石燃料的地區，如該公司在澳大利亞和坦桑尼亞的礦山，強制執行温室氣體減排和/或碳定價措施可能會對盎格魯黃金阿散蒂的生產活動、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。另請參閲“項目4B：業務概覽--可持續性與環境、社會和治理(“ESG”)事項”.

雖然盎格魯黃金阿散蒂認為，黃金作為風險對衝和投資組合多元化工具的良好表現作用將繼續支持對黃金的投資需求，即使在氣候變化和向低碳全球經濟過渡的不確定和市場波動加劇的環境中，經濟持續低迷或黃金對製造業不可或缺的某些工業部門的中斷，包括電話、計算機和全球定位系統以及珠寶等電子設備，可能會減少對其產品的需求，從而對其生產、財務狀況和經營業績產生不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的利益相關者，包括社區、政府和非政府組織，以及投資者、貸款人和其他市場參與者對盎格魯黃金阿散蒂的ESG業績和政策的日益嚴格的審查和不斷變化的期望，可能會影響盎格魯黃金阿散蒂的聲譽，導致滿足額外成本

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這可能會影響利益相關者的預期，阻礙獲得資本，或使盎格魯黃金阿散蒂面臨更多風險，包括撤資和訴訟。

所有行業的公司都面臨着與ESG問題相關的日益嚴格的審查，包括它們的內部ESG政策和治理實踐。投資者權益倡導團體、某些機構投資者、投資基金、貸款人和其他市場參與者越來越關注與ESG有關的事項，近年來也越來越重視其投資的環境和社會成本及其影響。與ESG和類似事項相關的更多關注和行動可能會阻礙獲得資本，因為投資者和貸款人可能會因為他們對公司ESG實踐的評估而決定重新分配資本或不承諾資本。此外，東道國社區以及某些政府和非政府行為者越來越重視公司以可持續方式運營和減輕相關風險的能力，以及用於展示業績和跟蹤進展的公開承諾和量化指標。對於盎格魯黃金阿散蒂來説，這尤其包括其礦山的安全運營，減輕其對當地環境和受影響社區的影響，並根據公司的自願承諾減少温室氣體排放。如果盎格魯黃金阿散蒂的業績未能達到內部或採用的外部ESG標準，或盎格魯黃金阿散蒂未能以其他方式滿足股東對其承諾和業績的期望，無論是否有法律要求這樣做，這種不符合可能導致公司聲譽損害和對公司的訴訟，其業務、財務狀況和/或股票價格可能受到實質性和不利的影響。

特別是，盎格魯黃金阿散蒂面臨着來自利益攸關方的越來越大的壓力，他們越來越關注氣候變化，要求其在運營中優先考慮能源效率，減少碳足跡，改善水和其他資源的消耗，並透明地説明整個供應鏈如何管理與氣候有關的風險和機會，以促進和促進企業的復原力、問責制和利益攸關方價值。自2008年以來，盎格魯黃金阿散蒂實施了許多舉措，通過安裝新技術，如熱泵、地下冷卻和水處理系統，減少温室氣體排放，降低電力消耗，提高能源效率。盎格魯黃金阿散蒂還自願承諾採取未來行動，包括到2050年實現範圍1和範圍2温室氣體淨零排放，到2030年實現範圍1和範圍2温室氣體排放絕對減少30%(與2021年的基線相比)，並與價值鏈夥伴合作，儘快設定範圍3温室氣體減排目標，如果不是到2023年底的話。盎格魯黃金阿散蒂繼續圍繞與氣候有關的風險和機遇加強治理，包括實施其2021年11月理事會批准的《氣候變化戰略》的行動計劃。然而，盎格魯黃金阿散蒂可能被要求實施更嚴格的ESG實踐或標準，以滿足現有和未來利益相關者的期望，如果公司未能實現這些目標，或未能遵守內部或採用的外部標準，或被認為在所有業務和活動中沒有足夠的決心解決ESG問題，公司的聲譽和品牌形象可能會受到損害，可能會失去利益相關者(包括政府、非政府組織、投資者、客户和員工)的信任，或受到這些利益相關者的訴訟，其業務、財務狀況和運營結果可能受到不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂無法對財務報告維持有效的內部控制制度，這可能會對投資者對其財務報表可靠性的信心產生不利影響。

財務報告內部控制是一個旨在根據國際會計準則委員會(“IASB”)發佈的“國際財務報告準則”(“IFRS”)對財務報告的可靠性和盎格魯黃金阿散蒂為外部目的編制財務報表提供合理保證的過程。披露控制和程序旨在確保公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、摘要和報告。這些披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息被累積並傳達給公司管理層(包括首席執行官和首席財務官)的控制和程序，以便及時做出有關披露的決定。對於財務報告和財務報表編制的可靠性，無論設計和操作得多麼好，控制系統只能提供合理的保證，而不是絕對的保證。如果盎格魯黃金阿散蒂無法維持對財務報告或披露控制程序的有效內部控制系統，投資者可能會對其財務報表的可靠性失去信心，這可能會對投資者就其在盎格魯黃金阿散蒂的投資做出決定的能力產生不利影響。請參閲“項目15：控制和程序”.

網絡安全和違反數據保護法的違規行為可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業務產生不利影響或擾亂。

盎格魯黃金阿散蒂維護全球信息、數字技術(“DT”)以及通信網絡和應用程序，以支持其業務活動。盎格魯黃金阿散蒂將幾項數字技術功能和應用程序外包給第三方供應商，這些業務可能會對公司的整體網絡安全地位產生影響。由第三方供應商管理的主要公司系統包括雲基礎設施、數據中心管理、服務器/個人計算支持、企業資源規劃業務應用程序、電子郵件和數字文檔以及網絡安全運營中心。

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目錄表

盎格魯黃金阿散蒂必須持續監測為支持其全球數字技術和通信網絡及應用而實施的解決方案，以維持一個適當和管理良好的環境。不能保證這些努力一定會成功。

網絡安全事件的複雜性和嚴重性正在增加，包括惡意軟件、未經授權訪問數據和其他電子安全的企圖以及可能導致生產停機、運營延誤、安全事件、機密或其他受保護信息的泄露、數據破壞或損壞、對盎格魯黃金阿散蒂系統和網絡的其他操縱或不當使用，或補救行動造成的經濟損失的受保護信息泄露。例如，在2020年底，與SolarWinds供應鏈受損有關的對公司計算機系統的威脅在幾個小時內被檢測到並被消除，該威脅影響了18,000多家公司。受影響的系統僅限於巴西的網絡監測應用程序，這些應用程序通過本地網絡監測某些技術系統。此外，與新冠肺炎有關的釣魚活動在2020年下半年顯著增加，並持續到2021年上半年。與勒索軟件相關的威脅在整個採礦業也出現了大幅增加，幾家知名組織遭遇了中斷。

數字技術安全流程可能無法阻止未來的惡意行動、拒絕服務攻擊或欺詐，這可能會導致操作系統腐敗、商業敏感數據被盜、資金被挪用以及業務和運營中斷。作為全球保險計劃的一部分，盎格魯黃金阿散蒂的保險計劃包括有限的網絡相關犯罪和事件的承保範圍，重大系統漏洞和故障可能導致重大中斷，這可能對盎格魯黃金阿散蒂的經營業績和聲譽產生不利影響。

在南非、美國和其他地方，消費者和數據保護法的解釋和應用正在演變。這些法律的解釋和適用可能與盎格魯黃金阿散蒂的數據做法不一致。遵守這些不同的法律是必不可少的，可能會導致公司產生鉅額成本，或要求公司以不利於其業務的方式改變其業務做法。

例如，對不遵守南非2013年第4號《個人信息保護法》(“POPIA”)的處罰是嚴厲的，可能包括最高1000萬蘭特的行政罰款或最高10年的監禁。歐洲一般數據保護條例(“GDPR”)可能導致高達2000萬歐元的行政罰款或上一財政年度公司全球年營業額總額的4%，以金額較高者為準。此外，GDPR的範圍超出了歐盟的邊界，不僅影響歐盟的行動。

美國證券法沒有要求盎格魯黃金阿散蒂向投資者披露的信息與美國發行人必須披露的信息一樣多，投資者獲得的有關該公司的信息可能少於他們從可比的美國公司獲得的信息。

盎格魯黃金阿散蒂遵守美國證券交易委員會和紐約證交所適用於“外國私人發行人”的定期報告要求。根據適用規則，外國私人發行人的定期披露要求比美國發行人的定期披露更為有限。因此，與美國上市公司相比，有關盎格魯黃金阿散蒂的公開信息可能較少。例如，盎格魯黃金阿散蒂有半年一次的報告週期，不公佈經審查的財務報表以及每年3月31日和9月30日終了季度的經營和財務結果分析。此外，盎格魯黃金阿散蒂不需要像美國公司那樣頻繁或及時地向美國證券交易委員會提交定期報告和財務報表，這些公司的證券是根據1934年修訂的美國證券交易法(“交易法”)註冊的。因此，投資者收到的財務報告的及時性也會低於他們從一家可比的美國公司或該公司的某些同行那裏收到的財務報告。這可能會對投資者就其在盎格魯黃金阿散蒂的投資做出決定的能力產生不利影響。

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第四項：公司情況

4A.回顧公司的歷史和發展

羣信息

盎格魯黃金有限公司成立於1998年6月，合併了英美資源集團的黃金開採業務。盎格魯黃金阿散蒂有限公司是在盎格魯黃金有限公司和阿散蒂金田有限公司業務合併後於2004年4月26日成立的。

當前配置文件

盎格魯黃金阿散蒂有限公司是一家根據南非共和國法律成立的公司，總部設在南非約翰內斯堡。本公司(註冊號1944/017354/06)於1944年在南非共和國註冊成立，名稱為Vaal Reef勘探及採礦有限公司，並根據經修訂的南非公司法(2008年第71號)(“南非公司法”)經營。

該公司的法律和商業名稱為盎格魯黃金阿散蒂有限公司。其註冊辦事處位於南非約翰內斯堡2198號霍頓莊園牛津路112號。一般電話號碼是+27 11 637 6000，互聯網地址是

Https://www.anglogoldashanti.com.盎格魯黃金阿散蒂網站上的任何材料均不構成本20-F表格年度報告的任何部分，或通過引用將其納入本年度報告。本文件中提及公司網站的內容不應被視為導致該公司成立。

雖然盎格魯黃金阿散蒂的主要上市地點是約翰內斯堡證券交易所(JSE)，但該公司也在紐約證券交易所(NYSE)、加納證券交易所(GHSE)和澳大利亞證券交易所(ASX)上市。盎格魯黃金阿散蒂獲準在南非A2X市場(A2X)二次上市，其股票於2022年6月6日獲準在A2X市場交易。盎格魯黃金阿散蒂的已發行股本將不受A2X額外上市的影響。我們在美國的代理是盎格魯黃金阿散蒂北美公司，郵編：80237，郵編：550DTC Boulevard，Suite550。美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)維護一個公共互聯網網站，其中包含盎格魯黃金阿散蒂向美國證券交易委員會提交的文件以及報告、委託書和信息聲明，以及有關以電子方式向美國證券交易委員會提交文件的發行人的其他信息(http://www.sec.gov).

歷史和重大發展

以下是1998年以來主要企業活動的要點：

1998

•通過將East Rand Gold and鈾礦有限公司、Eastva Gold Holdings Limited、Southvaal Holdings Limited、Free State Consolated Gold Mines Limited、Elandsrand Gold Mining Company Limited、H.J.Joel Gold Mining Company Limited及Western Deep Levels Limited合併為一家專注於獨立的金礦開採公司，成立盎格魯黃金有限公司。進行合併的Vaal Reef勘探和採礦有限公司(Vaal Reef)更名為盎格魯黃金有限公司，並增加了法定股本，自1998年3月30日起生效。

1998-2004

•擴大盎格魯黃金有限公司在南非以外的業務。

2004

•完成與阿散蒂金礦有限公司的業務合併，當時公司更名為盎格魯黃金阿散蒂有限公司。

2007

•英美資源集團出售69,100,000股盎格魯黃金阿散蒂普通股，從而將英美資源集團在盎格魯黃金阿散蒂的持股比例從41.7%降至16.6%。

2009

•英美資源集團將其在盎格魯黃金阿散蒂的剩餘股份出售給Paulson&Co.Inc.

2010

•消除盎格魯黃金阿散蒂的對衝賬簿，從而獲得對現貨黃金價格的全部敞口。

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2012

•以2.15億美元收購巴西Serra Grande剩餘50%的權益。

•以3.35億美元收購第一鈾(專有)有限公司的100%股權。

2013

•2013年下半年，兩個新的金礦項目--Tropicana和Kibali--投入使用。

2015

•以8.19億美元出售美國科羅拉多州的Cripple Creek&Victor金礦。

2017

•南非地區重組-陶託納礦有序關閉。關於出售摩押KhotSong和Kopanang礦的談判。

2018

•完成南非Moab KhotSong和Kopanang礦的銷售，價格分別為3億美元和900萬美元。

2019

•宣佈審查南非、馬裏和阿根廷的資產撤資選擇。

2020

•向Harmony出售剩餘的南非生產資產及相關負債，價格為2億美元，外加基於Mponeng礦未來產量的遞延對價。

•完成出售馬裏的Sadiola和Morila礦，現金收益分別為2500萬美元和100萬美元。

2021

•宣佈收購美國內華達州的Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)。

2022

•收購Corvus Gold剩餘80.5%的權益，現金代價為3.65億美元。

•收購美國內華達州Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)的100%股權，現金代價為1.52億美元。

2023年年初

•2023年3月16日，盎格魯黃金阿散蒂和黃金油田有限公司(“黃金油田”)宣佈，他們已就Gold Fields‘Tarkwa和盎格魯黃金阿散蒂鄰近的Iduapriem Mines在加納的擬議合資企業的主要條款達成一致。

資本支出和資產剝離

有關公司目前正在進行的主要資本支出的信息，包括這些投資的地理分佈和融資方式，請參閲“項目4B：業務概述-盎格魯黃金阿散蒂全球業務：2022年”，“項目5A：經營業績--2022年、2021年資本支出比較”和2020年“和”項目5B：流動性和資本資源“.

有關本公司資產剝離的信息，包括出售於2020年9月30日完成的剩餘南非生產性資產和相關負債，請參閲“項目5：經營和財務審查及展望--概覽”.

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4B、報告和業務概述

盎格魯黃金阿散蒂有限公司(盎格魯黃金阿散蒂)是一家獨立的全球黃金開採公司，在四大洲的九個國家擁有多樣化的業務、項目和勘探活動組合。雖然黃金是我們的主要產品，但我們也生產銀(阿根廷)和硫酸(巴西)作為副產品。我們正在哥倫比亞開發項目，包括預計將生產黃金和銅的Quebradona礦，以及在美國繼續進行勘探活動。該公司總部設在南非約翰內斯堡。

產品

盎格魯黃金阿散蒂的主要產品是黃金。一旦開採，黃金礦石被現場加工成Doré(未精煉的金條)，然後被送往貴金屬精煉廠進行精煉，純度至少達到99.5%，符合倫敦金銀市場協會(LBMA)確定的“良好交付”標準。然後，這些精煉黃金被直接出售給金銀銀行。

我們黃金開採業務的副產品通常是當地地質特徵的作用，包括阿根廷的白銀和巴西的硫酸。

運營

我們開發了高質量、多元化的資產組合，包括在美國和哥倫比亞綠地項目的支持下，在七個國家(阿根廷、澳大利亞、巴西、加納、幾內亞、剛果民主共和國和坦桑尼亞)的十個業務部門的生產，以及有重點的全球勘探計劃。我們的投資組合包括位於全球主要黃金產區的不同礦體類型的長壽命運營資產。

我們的業務和項目按地區分組如下：

•非洲(剛果民主共和國、甘地A、幾內亞和坦茲Ania)；

•美洲(阿根廷和巴西，以及美國和哥倫比亞的項目)；以及

•澳大利亞(澳大利亞)。

探險

我們的勘探計劃專注於通過提供長期選擇權和提高我們資產組合的質量，為公司的利益相關者創造重大價值。

綠地和棕地勘探通過管理和非管理的聯合安排、戰略聯盟和全資擁有的土地控股，在現有和新的黃金產區進行。盎格魯黃金阿散蒂的發現包括哥倫比亞的La Colosa和Quebradona(Nuevo Chaquiro)，以及美國內華達州的Silicon、North BullFrog、Master Lode和Sterling。

黃金市場

根據世界黃金協會的數據，2022年是十多年來黃金需求最強勁的一年，市場現貨黃金的年平均價格為每盎司1,802美元。2022年黃金需求增長18%，達到4741噸，其中投資需求增長10%，達到1107噸，金條和金幣需求增長2%，達到1217噸。科技領域對黃金的需求全年下降了7%，原因是不斷惡化的全球經濟狀況阻礙了對消費電子產品的需求，而隨着2022年第四季度金價飆升，珠寶消費下降了3%，至2086噸。

各國央行在2022年第四季度的淨購買量為417噸，全年購買量為1136噸。

有關詳細信息，請參閲“項目5A：經營成果--簡介”.

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競爭

由於黃金開採是一個成熟且受監管的行業，而且全球市場上的黃金及黃金衍生品交易量非常大，獨立於金礦供應，盎格魯黃金阿散蒂並不認為銷售競爭在其作為黃金生產商的運營中起到任何作用。有關按目的地對黃金收入進行地理分析的更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註2--分項信息”.

然而，黃金生產商確實在爭奪礦業資產、勘探機會和人力資源方面相互競爭。看見“項目3D：風險因素--盎格魯黃金阿散蒂面臨激烈競爭和行業整合”。

季節性

受其他因素和不可預見的情況的制約，第一季度的產量一般低於今年剩餘時間的產量，這是由於在年度假日產量下降後加快運營的結果。

原材料

盎格魯黃金阿散蒂在黃金生產中使用包括氰化物和石灰在內的化學物質。這些化學品可從大量供應商處獲得，並不佔公司成本的重要部分。在我們的全球業務中，用於生產黃金的關鍵消耗品目前沒有出現任何供應短缺。此外，我們的庫存策略考慮到了潛在的交貨期變化和供應限制，從而將市場變化的風險降至最低。雖然大宗商品價格會隨着時間的推移而波動，但我們的合同條款限制了未來的變化。然而，烏克蘭的戰爭導致石油和能源價格大幅上漲，這是該公司業務的重要成本。2022年，幾種硬商品和軟商品的價格達到了十年或更長時間以來的最高水平，在某些情況下還創下了紀錄。我們東道國和社區使用的基本商品以及作為關鍵生產投入的成本較高，可能會影響我們原材料的成本。

戰略

我們戰略的總體目標是在較長期內產生可持續的現金流改善和回報，並通過這樣做，為我們所有的利益相關者創造和保留價值。

我們有五個關鍵的戰略重點領域，使我們能夠實現我們的總體戰略，即創造價值。它們指導決策，旨在產生更多現金流；延長礦山壽命；創建經濟上可行的礦體的有機管道；以及提高我們的社會運營許可證。

戰略重點領域

盎格魯黃金阿散蒂的五個戰略重點領域如下：

•優先考慮人、安全、健康、環境和社區。這一戰略重點領域體現了我們的企業精神，並涵蓋了我們的可持續發展業績。它支撐着我們的業務戰略和持續、長期的價值創造，並與我們作為企業公民的價值觀和責任保持一致。這一戰略重點領域涵蓋我們的員工、他們的安全、健康和福祉、社區和環境。

•保持財務靈活性。我們必須確保我們的資產負債表能夠滿足我們的核心資金需求。

•優化管理成本和資本支出。所有支出決定都必須經過徹底審查，以確保它們的結構最優，並且是實現我們核心業務目標所必需的。

•提高投資組合質量。盎格魯黃金阿散蒂通過我們的FP計劃等項目建立在其投資組合質量的基礎上，以確保最佳的礦山業績。我們靈活地執行我們的採礦計劃，以實現最好的結果，因為我們正在推進我們的項目，並用不斷增長的礦產儲量和礦產資源基地取代我們的生產。

•保持長期的選擇權。作為專注和負責任地管理我們的礦產資源和礦產儲備的一部分，我們的勘探計劃和相關規劃對於優化我們投資組合的運營壽命至關重要。通過繼續勘探和收購與我們的業務非常契合並具有儲量潛力的物業，我們增加了盎格魯黃金阿散蒂的長期可持續性。

知識產權

盎格魯黃金阿散蒂集團作為一個整體，不依賴知識產權(包括專利或許可證)、工業、商業或金融合同(包括與客户或供應商的合同)或新的製造工藝來開展整個業務。

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使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境

盎格魯黃金阿散蒂擁有和開發礦產儲量和礦藏的權利受這些礦產資產所在司法管轄區的法律和法規管轄。

盎格魯黃金阿散蒂須遵守管理其業務所有方面的廣泛法律和法規，包括環境保護、復墾、勘探、開發、生產、税收、移民、勞工標準和就業問題、職業健康、礦山安全、大壩安全、有毒物質和廢物、證券和外國腐敗行為。盎格魯黃金阿散蒂已經並預計將在未來為遵守這些法律和法規而投入大量資金。不遵守規定可能導致違規行為和法律索賠，以及鉅額罰款、罰金、聲譽損害以及日常業務的延誤或暫停。對現行法律和法規以及任何擬議或正在考慮的新法律或法規的即將或擬議的修改，也可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務和經營結果產生重大影響，其程度並不總是可以預測的。

在某些情況下，盎格魯黃金阿散蒂在未經當地政府或相關少數股東事先同意的情況下，將資產獨立移出其有業務的某些國家，或在集團內轉移資產的能力受到某些限制。看見“項目10D：外匯管制”瞭解更多細節。

有關盎格魯黃金阿散蒂採礦權相關風險和不確定性的更多信息，請參見“項目3D：風險因素”特別是題為“盎格魯黃金阿散蒂在其經營所在國家的採礦權可能因各種原因而被更改、暫停或取消，包括違反與此類採礦權有關的義務”、“不遵守法律、法規、標準和合同義務、違反治理進程或欺詐、賄賂和腐敗可能導致監管處罰、失去許可證或許可證、對盎格魯黃金阿散蒂報告的財務結果產生負面影響並對其聲譽產生不利影響”的風險因素、“盎格魯黃金阿散蒂的財產所有權可能不確定並受到質疑”、“盎格魯黃金阿散蒂的礦藏、礦物儲量、英美資源集團阿散蒂的礦產儲量、礦藏和採礦業務所處的國家面臨不穩定和安全風險，這些風險可能對其採礦特許權的條款和在某些國家開展業務的能力產生不利影響。

11.南非

作為南非資產出售的一部分，AngloGold Ashanti Limited根據於二零二零年二月十二日或約二零一零年二月十二日訂立並經不時修訂及恢復的銷售協議(“SA銷售協議”)，將其於南非餘下的三個採礦權售予Golden Core Trade and Invest(Pty)Ltd(“Golden Core”)及Harmony Gold Mining Company Limited。這些採礦權與West Wits地區的業務有關。

與採礦有關的一般法律

MPRDA

2002年第28號《礦物和石油資源開發法》(“MPRDA”)於2004年5月1日生效。除其他外，MPRDA的目標是允許國家對該國所有礦產和石油資源擁有主權，促進經濟增長和這些資源的開發，為歷史上處於不利地位的人擴大機會，並確保與勘探、勘探、採礦和生產有關的各項業務的保有權保障。根據《採礦權和探礦權法》的規定，國家確保採礦權和探礦權的持有者為其經營地區的社會經濟發展作出貢獻。2008年第49號《礦物和石油資源開發修正案》(“《礦產和石油資源開發修正案》)於2013年6月7日生效。2004年4月23日，礦產資源和能源部部長(“礦產資源和能源部部長”)根據《礦產資源和能源發展法》的規定，公佈了《礦物和石油資源開發條例》，以執行《礦產資源和能源部》和《礦產資源和能源發展法》的規定。本實施條例於2020年3月27日修訂。

《採礦憲章》

自2004年以來，南非通過了一系列採礦特許，主要目的是在一定時期內將礦業資產的部分所有權轉讓給黑人或歷史上處於不利地位的南非人(“HDSA”)。除其他外，這些採礦憲章還為將人類發展援助協會提升為管理職位、僱用婦女、從人類發展援助協會擁有的公司採購貨物和服務、培訓、社區發展和礦山住房升級等方面設定了目標。2004年公佈了《2004年南非採礦業社會經濟賦權憲章》，2018年9月公佈了《2018年採礦業社會經濟賦權憲章》(“2018年採礦憲章”)，廢除了所有以前的採礦憲章。2021年9月，南非高等法院(豪登省)認為，2018年《採礦憲章》是一份政策性文件，本身對礦業權持有人沒有約束力。高等法院還撤銷了2018年《採礦憲章》的各項規定。在11月

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2021年，南非礦產資源和能源部通知議會礦產資源和能源投資組合委員會，它不打算對判決結果提出上訴，而是將考慮通過對《礦產資源和能源部》進行立法修訂來實現賦權目標的步驟。

B-BBEE法案

2003年第53號《基於廣泛的黑人經濟賦權法》(“B-BBEE法”)是一部普遍適用於基於廣泛的黑人經濟賦權(“B-BBEE”)的法律，使貿易和工業部長能夠在所有經濟部門推動B-BBEE。2014年，2013年第46號《廣泛的黑人經濟賦權修正案》(“B-BBEE修正案”)生效，對《B-BBEE修正案》進行了修正，以提供一個原則、戰略和準則框架，旨在通過所有權、管理、就業平等、技能發展、優惠採購、企業發展和社會經濟發展等形式，在整個南非經濟和社會中促進賦予人類發展援助廣泛的社會經濟權力。

與採礦有關的環境法

經修訂的1998年第107號《國家環境管理法》(“國家環境管理法”)包括涉及採礦和探礦的環境法規的規定，這些規定由最不發達國家經濟部部長執行。根據《國家環境管理條例》第24N(8)條，公司董事對他們所代表的公司對環境造成的任何負面影響，無論是有意或無意造成的損害、退化和污染，都負有連帶責任。

從環境角度來看，鑑於南非環境法規定的注意義務範圍很廣，以前的土地所有者可能要對監管當局的歷史污染負責。南非的“污染者付費”原則使主管當局能夠根據各責任方與退化或污染的源頭和接受者的歷史或當前關係尋求追索。注意義務還可追溯適用於《國家環境管理條例》生效前(即1999年1月29日)發生的重大污染或退化，以及在與造成污染的實際活動不同的時間發生或可能發生的重大污染或退化(例如潛在或殘留影響)，或由於加劇先前存在的污染的人的行為或活動而產生的重大污染或退化。當局還可以就其代表責任方採取的清理措施尋求賠償，並在責任方之間分攤責任，從技術上講，責任方可能包括造成污染的歷史地主或礦業公司。儘管盎格魯黃金阿散蒂在南非的資產的購買者已根據合同承擔了與其以前在南非的業務有關的所有環境責任，並同意對盎格魯黃金阿散蒂進行同樣的賠償，但至少在理論上，仍存在對國家承擔法定責任的風險。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

根據SA銷售協議，盎格魯黃金阿散蒂及Golden Core與DMRE參考文獻GP 30/5/1/2/2/01 MR及GP 30/5/1/2/2/248 MR簽署了一份礦業權轉讓公證契據，以將該等採礦權轉讓及割讓予Golden Core(“割讓契據”)。於二零二一年六月十四日，轉讓契據於礦業權及石油業權登記處登記。

關於根據DMRE編號GP 30/5/1/2/2/11 MR持有的採礦權，盎格魯黃金阿散蒂及Golden Core同意於SA銷售協議結束日期後，根據MPRDA第102條向DMRE提出申請，要求(其中包括)將該採礦權併入根據DMRE編號GP 30/5/1/2/2/01 MR(“和諧合併申請”)持有的採礦權。盎格魯黃金阿散蒂公司還簽署了一份有條件的遺棄公證契據，根據該契據，該公司有條件地放棄了根據《礦產法》第56(F)條規定的採礦權(“遺棄契據”)，條件是必須就和諧合併申請獲得部長同意。和諧合併申請已於2022年1月17日提交給DMRE，目前仍懸而未決。於批准Harmonity Consolation申請之日，盎格魯黃金阿散蒂將不再是南非任何採礦權的持有人。一旦交易完全實施，上述與採礦有關的一般法律將不再適用於本公司，但上文所述的NEMA方面的法定注意義務除外。

非洲地區

剛果民主共和國(剛果民主共和國)

與採礦有關的一般法律

剛果民主共和國的採礦業主要受2002年7月11日第007/2002號法律(“2002年剛果民主共和國法規”)、經2018年3月9日第18/001號法律(“改革後的剛果民主共和國採礦法規”)和2003年3月26日第038/2003號法令(經2018年6月8日第18/024號法令修訂和補充)(“改革後的剛果民主共和國採礦條例”)修訂和補充。

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關於應用經改革的剛果民主共和國採礦守則及經改革的剛果民主共和國採礦條例，Kibali Goldmine S.A.(“Kibali Goldmine”)已保留並繼續保留其權利，包括但不限於其根據2002年剛果民主共和國採礦守則及其他法律來源所享有的穩定性權利。目前正在與剛果(金)政府討論這些問題，以及根據改革後的剛果(金)採礦守則和改革後的剛果(金)採礦條例，特別是根據改革後的剛果(金)採礦守則第220條可能提供的獎勵措施的可能性，該條款規定，剛果民主共和國總理可向基礎設施不足的省份提供一系列獎勵措施，以鼓勵利用礦產資源發展經濟。

持有在改革後的剛果民主共和國採礦守則和改革後的剛果民主共和國採礦條例生效前頒發的礦業權的公司，根據先前的採礦立法，聲稱有十年的穩定性條款。儘管採用了新的監管制度，但它們對這種穩定性規定的權利是保留的。

改革後的剛果民主共和國礦業法授予剛果礦業部部長授予、拒絕、暫停或終止採礦權的權力，但須遵守改革後的剛果民主共和國礦業法中規定的條件。礦業權可以以勘探許可證的形式授予，初始期限為五年，可續展一次，再延長五年，或以開採許可證的形式授予，初始期限為25年，可多次續期15年，直至礦山壽命結束。在開始勘探工作之前，勘探許可證的持有者必須提交一份緩解和恢復計劃供核準，根據該計劃，必須承諾對其活動對環境的影響採取某些緩解措施，以及恢復措施。開採許可證在成功完成勘探並滿足某些要求後發放，包括批准可行性研究、環境和社會影響研究以及環境和社會管理計劃。開採許可證的持有者必須在許可證頒發後三年內開始開發和礦山建設。如果不這樣做，可能會導致開採許可證被沒收。為了保護和執行根據勘探或開採許可證獲得的權利，改革後的剛果民主共和國《採礦法典》根據爭端或爭議的性質，規定了行政、司法和國內或國際仲裁資源。

礦業公司被要求向剛果(金)政府提供免費和非繳費參與。剛果(金)政府的自由參與率最初設定為5%，在改革後的剛果民主共和國採礦法規生效後發放的開採許可證方面，這一比例增加到10%。所有礦業公司都被要求在每次續簽開採許可證時，向剛果民主共和國政府額外提供5%的免費參與。根據改革後的《剛果民主共和國採礦法》，在其生效後發放的開採許可證也必須有10%的當地出資參與。

與採礦有關的税法

改革後的剛果民主共和國《採礦法》規定了適用於採礦活動的專屬和全面的税收和海關制度。除其他事項外，礦業權持有人還需繳納30%的公司所得税、50%的暴利税(取決於某些先決條件)，並需要向剛果民主共和國政府支付採礦特許權使用費。適用於黃金的特許權使用費税率被設定為3.5%。採礦權持有人還被要求至少為社區發展貢獻總營業額的0.3%。

增值税標準税率為16%，適用於所有礦業公司。在剛果民主共和國，Kibali金礦公司應退還某些增值税，到目前為止，這筆錢仍未償還。2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂沒有從其在剛果民主共和國的業務中收回任何增值税抵銷和退款。我們相信，截至2022年12月31日，我們在剛果(金)政府欠我們的可收回增值税淨餘額(包括可收回燃油税和貼現撥備後)中的應佔份額為8600萬美元。雖然已與剛果(金)政府就2018年可退還的增值税的退還達成協議，但關於現金收入的時間和水平以及為追回我們在剛果民主共和國的增值税應收賬款而與其他税項進行抵銷的時間和水平仍存在不確定性。

改革後的《剛果民主共和國採礦守則》也規定了一定程度的財政穩定。一項穩定條款規定，適用於採礦活動的現有税收、海關和外匯管制條款保證自改革後的剛果民主共和國採礦守則頒佈之日起五年內保持不變。

外匯管制制度

改革後的剛果民主共和國礦業準則實施了新的外匯管制規則，要求採礦權持有人將投資攤銷期間收到的銷售收入的60%匯回國內，並在投資攤銷完成後將100%匯回國內。

2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂以Kibali(Jersey)Limited的股息形式將其在剛果民主共和國的業務匯回國內6.94億美元。Kibali(Jersey)Limited以償還貸款(扣除銀行手續費)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：6.58億美元)和股息(扣除預扣税後的淨額)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：3600萬美元)的形式從Kibali Goldmine收到該等現金。截至2022年12月31日，我們在等待從剛果民主共和國遣返的未清現金餘額中的應佔份額為4000萬美元。這筆現金完全可以滿足Kibali金礦的運營需求。Kibali金礦持有的現金和現金等價物在分配給Kibali(Jersey)Limited之前要經過各種步驟，並由剛果民主共和國的四家銀行持有，其中包括兩家國內銀行。

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盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

盎格魯黃金阿散蒂在位於剛果(金)東北部的Kibali金礦持有大量股份。Kibali金礦由Kibali Goldmine擁有，後者是Barrick Gold Corporation(45%)、AngloGold Ashanti(45%)和SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.(“SOKIMO”)(10%)的合資企業，代表剛果(金)政府的利益。盎格魯黃金阿散蒂和巴里克黃金公司分別擁有Kibali(Jersey)Limited 50%的權益，後者分別持有Kibali金礦45%的權益。

Kibali金礦項目由巴里克黃金公司運營，包括10個開採許可證，其中8個將於2029年到期，2個將於2030年到期。這些開採許可證(11447、11467、11468、11469、11470、11471、11472、5052、5073和5088)覆蓋的面積約為1,836公里2 在莫託金礦。

加納

與採礦有關的一般法律

對礦產和礦業公司的控制

加納憲法“以及2006年”礦產和採礦法“(第703號法)(”GMM法“)規定，加納所有自然狀態的礦物都是國家財產，所有權屬於總裁，代表加納人民並以信託形式為加納人民服務，勘察、探礦、開採和相關的土地使用權是通過許可證或租賃授予的。加納土地和自然資源部長(“土地和自然資源部長”)根據礦產委員會的建議授予採礦租約須經議會批准，除非採礦租約屬於加納議會豁免的交易類別。如果LNR部長有合理理由認為有關人員成為或保持控制人將損害公共利益，則LNR部長有權反對某人成為或繼續成為已獲得採礦租約的公司的控制人。

《穩定與發展協定》

《GMM法》規定了穩定和發展協定。穩定性協議保證公司經營所受的某些條款和條件(主要是財政方面的)15年。如果礦業權持有者提議在加納的礦產業務中投資5億美元以上，就可以獲得開發協議。《GMM法》允許將穩定條款納入發展協議。穩定和發展協定須經議會批准。2020年1月，有人提議修改GMM法案，廢除發展協議，並將穩定協議的最長期限從15年縮短為5年(可能再延長5年)。如果GMM法按照這些思路進行修正，這些修正將不具有追溯力，因此不會對現有的發展協定產生影響，包括《奧布阿西發展協定》(如下所述)。GMM法案的這些修正案尚未獲得通過。

加納穩定協定

2004年，在實施盎格魯黃金有限公司和阿散蒂金礦有限公司之間的業務合併後，盎格魯黃金有限公司和加納政府簽署了一項穩定協議(“加納穩定協議”)，規定該公司在加納經營15年的財政和監管框架的某些方面。2018年6月，《加納穩定協定》不再適用於Obuasi礦，因為議會批准了與該礦有關的一項新的開發協定和一項新的税收優惠協定(如下所述)。

加納穩定協定繼續適用於Iduapriem礦，直到2019年4月到期。此後，盎格魯黃金阿散蒂(Iduapriem)有限公司(“AGA Iduapriem”)不再受益於加納穩定協議。Aga Iduapriem受益於兩份保修契約下的某些優惠，包括免除股息、利息和外國服務付款的預扣税，以及允許的扣除額。

奧布阿西發展協定

盎格魯黃金阿散蒂(加納)有限公司(“AGA加納”)與加納政府就Obuasi礦(“Obuasi DA”)談判達成一項新的開發協議。2018年6月21日，加納議會批准了《奧布阿西發展議程》，其中載有穩定協定中規定的穩定條款。Obuasi DA授予AGA加納在Obuasi礦方面的一些權利和義務，除其他事項外，包括(1)穩定財政和監管框架(促進使用加納商品和服務的法令除外)，為期十年(有可能延長5年)；(2)有權持有加納境外出口礦產所得收益的至多80%；(3)優先考慮加納製造的材料和貨物以及加納人提供的服務；(4)和平享有及防止被徵用的權利。

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奧布阿西税收優惠協議

財政條款通常構成單一穩定文件的一部分，但與Obuasi DA分開。因此，與政府簽署了關於Obuasi礦(“Obuasi TCA”)的單獨税收優惠協定。2018年6月21日，加納議會批准了Obuasi TCA，特許期至2027年12月31日。Obuasi TCA包含了對AGA加納公司關於Obuasi礦的一些税收優惠，除其他事項外，包括(1)32.5%的企業所得税税率或法律規定的較低税率(而不是目前法定的35%)；(Ii)免除某些交易的資本利得税；(Iii)對價格從每盎司1,300美元至2,000美元及以上(而不是目前的統一税率5%)實行3%至5%的浮動特許權使用費税率；以及(Iv)某些增值税豁免和退税。

政府的黃金份額

GMM法案第60(1)條規定，加納政府可以要求礦業公司免費向加納共和國發行特別股份(“黃金股份”)。向加納政府發放了AGA加納的黃金股，Obuasi發展局確認，政府對其黃金股的權利僅適用於AGA加納的資產和業務。黃金股份賦予政府在加納AGA方面的某些權利。例如，(I)任何修訂有關Golden Share的權利及限制；(Ii)AGA加納的自動清盤或自動清盤；(Iii)出售AGA加納持有的任何採礦租約；及(Iv)出售AGA加納的全部或幾乎所有資產，均須取得Gold Share持有人的書面同意。持有黃金股份的人士無權分享AGA加納的利潤或資產(以股息或其他資本發行的方式)，但有權出席任何股東大會。

與採礦有關的税法

目前，加納的主要税法包括以下法案和條例，這些法律和條例多年來經常被修訂：

·2015年《所得税法》(第896號法案)(經修訂)和2016年《所得税條例》(L.I.2244)；

·2015年《海關法》(第891號法令)(經修訂)和2016年《海關條例》(L.I.2248)；

·《2013年增值税法》(第870號法令)(經修訂)和《2016年增值税條例》(L.I.2243)；

·2016年《收入管理法》(第915號法案)(經修訂)；以及

·《2022年豁免法》(第1083號法案)。

2015年《所得税法》(第896號法)對採礦作業所得收入實行圈護並按35%的税率徵税。AGA加納的Obuasi TCA規定穩定的所得税税率為32.5%。Aga Iduapriem目前按35%的税率繳納所得税。

此外，礦業公司必須支付地租和特許權使用費。地租按年繳納，根據所持土地的地籍單位數計算。特許權使用費按礦業公司獲得的礦產總收入的百分比計算。加納政府目前對沒有根據與國家達成的協議商定不同的特許權使用費費率的礦業公司適用5%的特許權使用費税率。根據Obuasi TCA的規定，AGA加納按照3%至5%的浮動比例支付特許權使用費。Aga Iduapriem按5%的税率支付版税。

提供的商品和服務應按15%的修訂税率徵收增值税。此外，還有單獨的徵費，包括2.5%的國家健康保險税(NHIL)，2.5%的加納教育信託基金税(GetFund Levy)和1%的新冠肺炎税。根據Obuasi TCA，AGA加納免於支付NHIL和GetFund徵費。此外，雖然加納農業股份公司在技術上免除支付新冠肺炎徵費(因為它在Obuasi DA生效日期之後開始運作)，但本公司決定自願支付新冠肺炎徵費。Aga Iduapriem不能免除任何這些徵税。

2022年《免税法》(第1083號法案)(《免税法》)界定了加納法律下可給予的免税範圍，並規定了獲得免税的行政程序。《免税法》要求受益於現有免税的人必須在2023年3月11日之前向加納財政部長提出申請，才能繼續享受免税。向財政部長提出申請的要求不影響加納AGA(根據Obuasi DA，AGA加納得以穩定，不受任何新法律的不利影響或義務的影響)。相比之下，AGA Iduapriem受《豁免法》的規定約束。

與採礦有關的環境法

根據《GMM法》、《1999年環境評估條例》(L.I.1652)、《2022年環境保護(森林保護區採礦)條例》(L.I.2462)和《2001年水資源使用條例》(L.I.1692)，礦業公司在進行採礦作業之前，必須獲得環境保護局(“加納環境保護局”)以及在適當情況下獲得水資源委員會、林業委員會和/或礦產委員會的所有必要批准。這包括進行環境影響評估過程，並在頒發環境許可證後，定期編制環境管理計劃，其中包括採礦作業對環境和當地社區可能產生的影響的細節，以及減輕和補救任何影響的綜合計劃和時間表。

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採礦作業的不利影響，提交加納環境保護局。2012年《礦產和採礦(健康、安全和技術)條例》(L.I.2182)還規定，必須從礦產委員會監察司獲得必要的開採許可。加納AGA的環境許可證(用於Obuasi再開發項目以及尾礦和水基礎設施項目的建設和運營)有效期至2024年6月。AGA Iduapriem有關(I)金礦開採及加工、(Ii)第5號區塊重新開採及第三破碎機安裝項目及(Iii)建造及營運尾礦儲存設施(“TSF”)的環境許可證分別於二零二一年八月、二零二二年七月及二零二三年一月到期。在許可證到期之前開始的AGA Iduapriem環境許可證的續簽程序正在進行中。

加納環境法還要求採礦經營者根據與加納環境保護局商定的環境成本恢復計劃，恢復受採礦作業負面影響的土地。環境費用復墾計劃包括兩項費用估計數，即在礦山壽命結束時恢復礦區的費用以及在復墾計劃之日恢復礦山的費用。這些估計數每年審查一次，每兩年更新一次。每家礦業公司通常被要求通過發佈由銀行承銷的復墾債券和受限現金，獲得估計修復成本的一定比例(通常在50%到100%之間)。每個回收債券的條款由該公司與加納環境保護局之間的回收安全協議確定。AGA加納公司和AGA Iduapriem公司都為環境復墾債務提供了銀行擔保，並與加納環境保護局的聯合簽字人建立了代管賬户。對AGA Iduapriem的擔保於2022年10月到期，而對AGA加納的擔保於2022年12月到期。由於加納雪松的持續貶值及其對加納銀行單一債務人限額的影響，銀行擔保的續期(在現有擔保到期之前開始)尚未完成。AGA加納公司和AGA Iduapriem公司已將由此造成的延誤通知了加納環境保護局。

外匯、出口和其他規則

留存外國收益

Obuasi礦被允許將80%的外匯收入保留在離岸外匯賬户中，而Iduapriem礦被允許保留高達75%的外匯收入。此外，公司還獲得加納銀行的許可，可以在加納境外保留和使用美元，以履行對公司對衝交易對手的付款義務，而這些義務不能用其財務公司的現金資源來償還。

關於黃金和鑽石出口的規則

加納銀行在2015年推出了新的措施，以監管和監測加納的黃金和鑽石出口。自2015年9月起，所有黃金和鑽石出口必須通過貴重礦物銷售有限公司(“PMMC”)進行，除非出口商持有允許其直接出口的許可證。加納税務局(海關司)只允許持有許可證的黃金出口商出口黃金，該出口商必須填寫帶有加納銀行浮雕圖案的FEX A4表格。出口措施不適用於盎格魯黃金阿散蒂，因為該公司持有LNR部長頒發的出售和出口其產品的許可證。

地方化驗和提純政策

2016年11月，土地和自然資源部發布了一項部長指令，指定私營軍保公司為加納的指定化驗實驗室。該指令要求所有持有黃金出口許可證的人在出口前將所有黃金出口到私營軍保公司進行化驗。包括盎格魯黃金阿散蒂在內的礦業企業通過加納礦業商會採取行動，反對這一指令，因為它可能對該地區的礦業公司產生負面影響。因此，分庭啟動了撤銷或修改該指令的程序。在討論了採礦業的關切問題之後，商會和政府商定了執行國家化驗政策的方式，在某些礦業公司進行了為期一個月的試點後，於2018年2月實行了這項政策。隨後，在2019年6月，LNR部長髮表了一份聲明，重申加納政府計劃在當地提煉該國生產的30%的黃金。加納礦業商會和加納政府經濟管理小組在2019年的討論導致商會同意審議這項提議，並同意各方討論詳細的模式，以確保轉向當地精煉黃金不會損害採礦業。

本地內容和本地參與政策

礦業公司必須提交一份招聘和培訓加納人的詳細計劃，以期實現“本地化”，即由加納人取代公司加納業務中的外籍人員。此外，礦業公司必須根據安全、效率和經濟原則，最大限度地優先考慮加納的產品和人員。二零一二年礦產及採礦(一般)規例(L.I.2173)提供有關本地化政策的更多詳情。2020年礦產和採礦(當地含量和當地參與)條例(L.I.2431)於2020年12月22日生效，目的是通過規定礦業公司有義務最大限度地採購含有加納成分的商品和服務，促進加納對礦業價值鏈的參與。

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政府選擇購買黃金

2021年6月，加納銀行啟動了一項“國內黃金採購方案”，根據2002年“加納銀行法”(第612號法案)，加納銀行打算通過自願安排從AGA加納公司、AGA Iduapriem公司和其他大型採礦公司購買精煉黃金。加納政府部長在2022年11月表示，加納政府打算根據《聯合採礦法》行使其法定優先購買權，迫使大型採礦公司將其加納黃金產量的20%和/或由此產生的精煉黃金出售給加納銀行，以換取加納雪松。加納AGA和AGA Iduapriem分別於2022年12月29日與加納銀行簽署了自願購買黃金協定。截至2023年3月10日，加納政府尚未行使《反洗錢法》規定的法定優先購買權。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

奧布阿西

Obuasi礦最初持有四個相鄰的採礦租約，即Obuasi、Binsere 1、Binsere 2和Binsere 3採礦租約。奧布阿西採礦租約於1994年3月5日由加納政府授予，佔地約338公里2在阿散蒂地區的阿曼西東部和阿丹西西部地區，任期自協定之日起30年。Binsere礦業租約於1998年4月9日批出，佔地140公里2，自協議簽署之日起計，為期30年。所有與Obuasi礦有關的租約都已根據加納法律正式批准。2007年3月，加納政府同意將Obuasi採礦租約的租期再延長30年。2008年10月23日，議會也批准了經修訂的Obuasi採礦租約。Obuasi採礦租約將於2054年3月到期，Binsere採礦租約將於2028年4月到期。採礦租約是可續期的。2016年3月3日，礦產委員會批准了加納礦業局交出約273.54公里的申請2將該地區移交給加納政府，將加納租賃區的總面積減少到201.46公里2。受採礦租約約束的其餘地塊位於該地區的各個村莊和鄉鎮內，但不包括奧布阿西市。2021年1月15日，礦產委員會批准了加納AGA關於再交出60.24公里的申請2租賃面積的減少，從而將總租賃面積減少到141.22公里2根據三個採礦租約，即Obuasi採礦租約(87.48公里)2)，Binsere 1號採礦租約(29.03公里2)和Binsere 2採礦租約(24.71公里2)。這些採礦租約由Obuasi DA和Obuasi TCA涵蓋。

伊杜普利姆

Iduapriem礦在四個不同的採礦租約下運營，即Iduapriem採礦租約(LVB1539/89)(36.47公里2)，Ajopa礦業租約(LVB/WR326/09)(46.12公里2)，Teberebie礦業租約(LVB3722H/92)(28.53公里2)和Ajopa South採礦租約(LR#1109/1999)(28.10公里2)。2020年2月17日，採礦租約續期15年，目前租約將於2035年2月到期。與Iduapriem礦有關的所有租約均已根據加納法律正式批准。

幾內亞

與採礦有關的一般法律

在幾內亞，採礦業主要受2011年9月9日L/2011/006/CNT號法律監管，該法律經2013年4月8日L/2013/053/CNT號法律修訂，並由2013年4月17日D/2013/075/PRG/SGG號法令頒佈(統稱為“幾內亞採礦守則”)。

幾內亞通過各種法令和命令執行《採礦守則》，其中包括2014年1月17日通過採礦公約範本的D/2014/015/PRG/SGG號法令，2016年6月6日關於綜合採礦項目行政管理能力(PARCA-GPI)及其指導委員會的A/2016/1584/MMG/SGG號法令，以及2016年6月13日關於國家礦業基礎設施發展機構(ANAIM)的D/2016/163/PRG/SGG號法令。

2017年，通過了D/2017/285/PRG/SGG號法令，其中規定了地方發展基金(“FODEL”)的組成和管理條件，以及A/2017/6326/MMG/MATD/SGG號聯合命令，其中規定了FODEL的使用、管理和控制條件。這些文件一起闡述了礦業公司對當地社區發展的財政捐助的用途，以及根據《幾內亞礦業法》制定的適用於Fodel的規則。2018年7月13日，發佈了A/2018/5212/MEF/MMG/MB/MATD/SGG聯合命令，其中規定了根據《幾內亞礦業法》第165條分配給地方當局的資源的使用、管理和監測。2019年，成立了一個部際委員會，通過AC/2019/089/MMG/MATD/SGG聯合命令，監督和控制Fodel，其中規定了部際委員會的組成、權力和管理條件。2019年9月6日，頒佈了D/2019/263/PRG/SGG號法令，其中規定了在幾內亞實施公共和私人項目的框架內對當地含量的要求。2021年5月27日，發佈了A/2021/1229/MMG/SGG號命令，以設立採礦部門當地含量指導委員會。2022年10月21日，頒佈了2022年9月22日第L/2022/010/CNT號法律，為公共和私人項目中的地方內容制定了法律框架(“地方內容法”)。特別是，《當地內容法》規定了當地就業、商品和服務的採購以及分包。

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要求。由於《地方內容法》沒有明確廢除D/2019/263/PRG/SGG號法令的規定，這些規定在不與《地方內容法》相牴觸的範圍內仍然有效。

2020年6月16日，通過D/2020/113/PRG/SGG號法令，頒佈了採礦公司出口黃金的新程序，其中除其他事項外，規定：(1)應在何時繳納《幾內亞礦業法》第161-1條所述的工業生產税；(2)出口金條應遵循的程序。

2021年4月27日，發佈了一項聯合命令AC/2021/824/MMG/BCRG/SGG，確定幾內亞採礦當局和幾內亞中央銀行就工業和半工業公司出口黃金的行政程序收取的費用和費用。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

本集團的幾內亞附屬公司SociétéAngloGold Ashanti de Guinée S.A.(“SAG”)根據1997年8月4日D/97/171/PRG/SGG總統令，以採礦特許權的形式擁有Siguiri礦的所有權，為期25年(“採礦特許權”)。採礦特許權涵蓋金、銀、鑽石和相關礦石的勘探和開採，最初由1993年與幾內亞共和國簽訂並於2005年修訂的一項採礦公約涵蓋。2016年6月28日，SAG和幾內亞政府締結了經修訂和合並的採礦公約(《雷維斯基地與統一公約》)(“經修訂的採礦公約”)，其中包括延長原有采礦公約的期限以及支持延長Siguiri礦壽命的擴建項目(“擴建”)所需的其他修正案。根據幾內亞《採礦守則》的規定，經修訂的《採礦公約》經幾內亞國民議會批准(2016年12月30日L/2016/N°067/AN號法律，2017年1月24日第D/2017/015/PRG/SGG號法令頒佈)，提交幾內亞最高法院，幾內亞最高法院表示支持(2017年1月16日第N°AC005號判決)，幾內亞亞共和國總裁批准(2017年1月24日第D/2017/021/PRG/SGG號法令)，取代原有采礦公約並於2017年1月24日生效。

經修訂的《採礦公約》的主要內容包括：

•有效期25年，至2042年1月23日屆滿，如繼續採礦作業，可另行延期；

•採礦特許權的期限與修訂後的《採礦公約》的期限一致，因為幾內亞共和國承諾在修訂後的《採礦公約》的整個有效期內維持採礦特許權；

•SAG的業務仍受1995年《幾內亞採礦法》(以前的採礦法)管轄，只有在經修訂的《採礦公約》明確規定的範圍內，才受《幾內亞採礦法》的規定約束；

•海關和税收制度的穩定性在經修訂的《採礦公約》的整個初始期限內得到保證，並在某些條件得到滿足的情況下，任何一個或多個續展期；

•幾內亞亞共和國擁有15%的無償攜帶/非出資權益；

•根據LBMA定盤價(PM)，幾內亞亞共和國有權獲得5%的黃金特許權使用費，直至擴建第一階段穩定商業生產之日為止，此後適用於黃金的特許權使用費將根據LBMA定盤價(PM)的門檻價格而有所不同，即：如果金價在1,300美元或以下，則為3%；如果金價高於1,300美元，則為5%；如果高於2,000美元，則最高可達2,000美元，如果超過2,000美元，則為7%；

•SAG從一期擴建穩產開始享受5年的所得税免税期，之後所得税税率定為30%；

•在2027年12月31日之前，SAG收到的黃金和白銀的銷售價格應繳納0.4%的地方開發税，之後將提高到0.6%；

•外籍僱員的工資要繳納10%的所得税；

•為擴建第一階段的建設和投產而進口到幾內亞的貨物免徵所有關税和關税；

•SAG致力於通過並逐步實施一項計劃，以有效恢復受其業務幹擾或影響的礦區。

採礦特許權覆蓋的區域分為四個區塊，總長約1,495公里2。在修訂後的《採礦公約》有效期內，SAG擁有在特許區任何部分進行勘探和開採的專有權。修訂後的《採礦公約》還允許SAG選擇在勘探許可證目前涵蓋的更多區域獲得某些土地權，但SAG可能需要進入這些區域以修建道路或儲存尾礦。雖然採礦特許權已於2022年8月4日到期，但根據經修訂的《採礦公約》於2022年2月1日的規定，在特許權到期前已提出續期請求。根據經修訂的《採礦公約》，只要經修訂的《採礦公約》仍然有效，採礦特許權可續期一段或多段時間，每次不得超過十年。

經修訂的《採礦公約》可在以下情況下提前終止：各方正式明確同意，如果SAG持有的最後一個採礦權到期或在沒有提出任何續期申請的情況下被放棄，如果所有項目活動連續自願暫停12個月或被SAG永久放棄，或者如果SAG進入自願清盤或由有管轄權的法院進行清盤。

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馬裏

與採礦有關的一般法律

馬裏採礦業主要受載有馬裏共和國新採礦守則(“馬裏採礦守則”)的2019年9月27日第2019-022/P-RM號法令及2020年11月12日實施馬裏採礦守則的第2020-0177/PT-RM號法令規管。2020年12月8日，第2020-0288/PM-RM號法令頒佈了第2020-0177/PT-RM號法令中提到的新的採礦公約範本。

《馬裏採礦法》適用於盎格魯黃金阿散蒂實體以前在馬裏進行的採礦作業(如下所述)，但其開採許可證的有效期、範圍和期限以及採礦公約中關於税收和海關制度的規定(公約d‘étenissement)用於剩餘的持續時間。在這方面，《馬裏採礦法》的臨時規則規定，現行採礦公約在其剩餘期限內仍然有效，其持有人繼續受益於其中規定的税收和海關制度的穩定性。

勘探和勘探活動是根據勘探授權進行的(探險自動化)或勘探許可證(永久居留權)，賦予其持有者在特定區域內進行勘探活動的專有權。勘探授權書由礦務局(礦業部行政主管)，不可續期三個月，而勘探許可證是根據部長令授予的，有效期為三年，可續期兩次，再延長三年。勘探許可和勘探許可證的申請必須包含證明申請人的財政和技術能力的各種文件，以及詳細的工程和費用方案。

大型許可證開採許可證(Permis d‘Developed de Grande礦山)必須開採位於勘探許可證區域內的礦藏，並授予持有人開採指定物質的專有權，並對其周邊提取的物質進行加工和商業化。根據政府首腦的法令，發放大規模開採許可證的最長期限為12年，可續期10年，直至礦藏耗盡。申請書必須提交給礦務局(礦業部行政主管)，並必須包含證明申請人的財政和技術能力的各種文件、可行性研究、關於項目對環境影響的詳細環境研究、環境許可證、關閉和修復計劃以及社區發展計劃。一旦發放了大規模開採許可證，許可證持有者必須根據馬裏法律成立一家公司，並將許可證免費轉讓給該公司。國家將擁有該公司10%的無償攜帶權益。這一權益將轉換為優先股，在資本增加的情況下，國家的參與不會被稀釋。此外，該公司還必須確保馬裏私人投資者有可能獲得5%的資本。

上述所有礦業權(勘探授權書除外)都需要一份採礦公約(《公約》)由國家和界定其權利和義務的所有權人簽署，期限為20年。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

從歷史上看，盎格魯黃金阿散蒂在Morila、Sadiola和Yatela金礦擁有權益，所有這些金礦都受一份綜合文件中涵蓋勘探、採礦、處理和營銷的採礦公約(《公約》)管轄。這些文件包括關於勘探(工作方案、財政和海關框架)和開採(成立地方有限責任採礦公司、國家利益、管理建設和開採階段的財政和海關框架、外匯管制、產品銷售、會計制度、當地勞工培訓方案、環境保護、復墾、安全、衞生和爭端解決)的一般規定。Morila和Sadiola金礦分別在2020年11月和12月出售。

2017年4月，經營Yatela金礦的Sociétéd‘Developing des Mines d’Or de Yatela S.A.(“Yatela”)公司開始執行關閉計劃，以放棄該金礦。2019年2月，盎格魯黃金阿散蒂及其合資夥伴IAMGOLD Corporation宣佈達成協議，將其在Yatela的40%權益分別出售給馬裏政府，馬裏政府持有剩餘20%的權益。交易的完成取決於一些先決條件的滿足或放棄，自2019年以來，由於馬裏的政治不穩定和相關事件以及新冠肺炎疫情，交易已多次推遲。Yatela的開採許可證覆蓋約212公里2。亞特拉的許可證有效期為30年，將於2030年到期。

坦桑尼亞

與採礦有關的一般法律

《坦桑尼亞礦業法》和《坦桑尼亞礦業條例》

坦桑尼亞聯合共和國的礦業權主要受經修訂的《採礦法》第123章(R.E.2019年)(“坦桑尼亞採礦法”)和2018年《採礦條例》(《坦桑尼亞採礦條例》)管轄。坦桑尼亞

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《坦桑尼亞礦業法》和《坦桑尼亞礦業條例》於2010年11月生效，隨後於2017年對《坦桑尼亞礦業法》進行了修訂，並於2018年和2019年對《坦桑尼亞礦業條例》進行了修訂。修訂了《採礦(當地成分)條例》，並於2022年9月23日生效。這些修正案和一項行政命令，除其他事項外，提出了：(1)坦桑尼亞礦業委員會；(2)就業和採購貨物和服務的當地含量要求；(3)坦桑尼亞人持有被許可人5%股權的採礦許可證要求，坦桑尼亞人至少80%的管理職位由坦桑尼亞人擔任，非管理職位和其他職位100%由坦桑尼亞人擔任，此外，根據《坦桑尼亞礦業法》第10條，坦桑尼亞政府還應持有股份(即自由附帶權益)；以及(4)關於出口/銷售前政府儲存礦物的規定。

最低持股比例和公開發行

2016年，通過了修訂後的《2016年礦業(最低持股和公開發行)條例》。該條例規定了通過公開發行股票並在達累斯薩拉姆證券交易所上市的方式向坦桑尼亞國民出售股票的要求，這將適用於開展大規模採礦作業的公司。法規還要求所有現有的特別採礦許可證持有者在法規生效後六個月內，即2017年2月24日，在達累斯薩拉姆證券交易所的主要投資市場或創業板上市，至少30%的股份。然而，本公司認為上市要求與礦業開發協議相沖突。2020年9月，坦桑尼亞政府公佈了《2020年採礦(最低持股和公開發行)(修正)條例》，其中規定，如果持有特別採礦許可證的公司與坦桑尼亞政府簽訂了一項協議，規定在這種採礦公司中擁有不可稀釋的免費附帶權益和經濟利益分享安排，則持有特別採礦許可證的公司可免除當地上市要求。

仲裁

與其他主要礦業公司一樣，盎格魯黃金阿散蒂的子公司正在尋求與坦桑尼亞政府進行建設性對話，以確保Geita金礦不會受到政府最近通過的法律和財政改革的影響，因為這些採礦開發協議保證：(I)財政和監管穩定，以及(Ii)在做出重大法律和監管改革之前，各方達成協議。作為維護其利益的預防步驟，盎格魯黃金阿散蒂集團於2017年7月就頒佈這項立法對坦桑尼亞政府提起國際仲裁程序。根據公司現有采礦開發協議的條款尋求聲明性救濟，以維護其及其股東在Geita金礦的權益。盎格魯黃金阿散蒂正在尋求坦桑尼亞政府確認，由於其現有的採礦開發協議，該公司不屬於新的採礦立法的範圍，其中除其他外包括：(1)上市要求；(2)將收入特許權使用費的税率從4%提高到6%，並收取1%的開採費；和(3)坦桑尼亞政府有權(A)酌情重新談判現有的採礦協議，(B)在所有采礦項目中獲得不少於16%的不可稀釋的、自由攜帶的權益，(C)收購礦業公司至多50%的股份，與政府為支持礦業公司而產生的税收支出總額相稱。盎格魯黃金阿散蒂不能保證新的採礦法規，包括上市要求，將不適用於其在坦桑尼亞的業務，仲裁行動的結果可能對公司的運營結果和財務狀況產生重大不利影響。另請參閲“項目8A：法律訴訟--坦桑尼亞”.

礦業權許可證的類別

屬於坦桑尼亞聯合共和國總裁的土地上、土地內或土地下礦物的所有權和控制權。任何人不得勘探礦物或進行採礦作業，除非根據《坦桑尼亞礦業法》或其前身法令授予或視為授予的礦業權許可證的授權。為了使一家公司能夠勘探或開採，坦桑尼亞礦業委員會(“MC”)最初發放了獨家勘探許可證。在提交可行性研究報告以及某些其他環境、社會和財政保證後，採礦委員會可頒發採礦許可證形式。根據《坦桑尼亞礦業法》，可申請三類許可證：勘探許可證、採礦許可證和輔助活動許可證。勘探許可證包括探礦許可證和寶石探礦許可證。採礦許可證包括特別採礦許可證(如果擬議的資本投資額至少等於1億美元)、採礦許可證(如果擬議的資本投資額在10萬美元至1億美元之間)和初級採礦許可證(保留給坦桑尼亞公民)。

探礦許可證授予持有者在許可證所涵蓋的區域內對所申請的礦物類別中的所有礦物進行勘探的專有權。向礦業委員會提出探礦許可證申請，許可證一旦發放，有效期為四年。牌照有效期屆滿後，可續期三年，其後不得選擇續期。牌照續期時，必須放棄牌照所涵蓋面積的50%。

採礦主要通過採礦許可證或特別採礦許可證進行，兩者都賦予持有者在許可證所涵蓋區域內或在許可證所涵蓋地區進行採礦作業的專有權。根據可行性研究報告中指出的礦體的估計壽命或申請人可能要求的期限中較短的一個，授予特別採礦許可證。特別採礦牌照持有人可隨時申請續期，但不得遲於牌照有效期屆滿前一年申請續期，續期期間不得超過餘下礦體的估計壽命。特價

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與採礦許可證相比，採礦許可證具有一定的財政和其他優勢，因為特別採礦許可證的持有者可以與坦桑尼亞政府簽訂採礦開發協議，以保證長期採礦項目的財政穩定，併為支付特許權使用費、税收、手續費和其他財政徵用作出特別規定。在某些情況下，特別採礦許可證持有人可以修改與採礦管理委員會商定的採礦作業計劃。

與採礦有關的税法

目前，坦桑尼亞的主要税法包括2015年7月1日生效的2015年《財政法》(第16號)、2017年7月1日生效的2017年《財政法》(第4號)和2022年7月1日生效的《2022年財政法》(第5號)。所有税法都規定和修改某些税種、關税、徵費和收費。除其他規定外，還引入了礦物出口或國內使用的檢查費或清關費。這種出口或國內使用受到限制，除非這類礦物已在礦區、港口、機場、邊境或哨所進行檢查或清關，並且出口商或擁有這些礦物的任何其他人支付了相當於礦物總值百分之一的清算費。地方政府徵收以及環境管理費和收費也適用。

自2017年7月20日起，修訂了2014年增值税法(第5號)(“增值税法”)，以限制礦業公司對商品和服務繳納的增值税進項税的增值税減免。在《增值税法》這一修正案頒佈之前，礦業公司有權對其購買的商品和服務享受100%的增值税減免。該修正案禁止退還一系列原材料產生的增值税進項税，包括出口“原材料”。隨後，坦桑尼亞税務局拒絕了我們的增值税進項信貸退款申請，根據增值税法案的規定，截至2022年12月31日，從2017年7月起，我們總共退還了1.53億美元(扣除撥備後)增值税進項信貸退款。作為迴應，該公司向TRA提交了正式的反對通知，稱其認為黃金出口不受限制，因為多雷不屬於增值税法案中使用的“原始礦物”類別。2019年2月22日，對《坦桑尼亞採礦法》進行了修訂，引入了對“原生礦物”的定義，支持我們的解釋，即多利黃金不受禁令的限制。2020年7月1日，《2020年金融法》(第8號)修訂了《增值税法》，沒有追溯力，目的是取消對出口“原礦物”和一系列其他原產品的增值税進項税收抵免的限制。最近的修正案確認了從2020年7月起對礦產出口商退還增值税進項税的技術基礎。從2020年7月起，增值税申請必須經過TRA的核實程序，然後才能收到任何退款。2022年，該公司能夠(從2020年7月起)從坦桑尼亞的公司税負債中抵消4500萬美元的經核實的增值税申請。與TRA的討論正在進行中，以解決我們在2017年7月至2020年6月期間對增值税進項信用退款的歷史索賠。

自然資源、出口和其他規則

自然資源立法

在坦桑尼亞，有關自然資源的兩部法律於2017年7月生效：2017年《自然財富和資源合同(審查和重新談判不合情理條款)法》(第6號)(《不合情理條款法》)和2017年《自然財富和資源(永久主權)法》(第5號)(《永久主權法》以及《不合情理條款法》，即《自然資源法》)。實施條例於2020年1月發佈。自然資源法規定，坦桑尼亞對其自然資源擁有主權，所有與“自然財富和資源”有關的安排或協定都要經過國民議會的審查，以確保它們符合坦桑尼亞人民的利益。在審查期間，根據法律解釋的所有不合情理的條款都將從協議中刪除。此外，根據法律，有關自然財富和資源的糾紛不會在任何外國法院或法庭進行任何訴訟。因此，投資者受到限制，無法利用國際爭端解決機制。因此，公司現在被要求在所有采礦協議中採用坦桑尼亞法律和當地爭端解決辦法。因此，所有爭端都將由坦桑尼亞司法機構或任何其他有權解決爭端的坦桑尼亞政府機構處理。此外，為了確保坦桑尼亞政府和人民在採礦資源開採中獲得公平的份額，所有項目收入必須保留在坦桑尼亞銀行。投資者還被禁止自由出口原材料和匯回資金。

《不合情理條款法》第6條明確規定，如果有不合理的條款，國民議會可通過重新談判協議的決議，政府應向投資者發出重新談判條款或協議的通知。政府和特定投資者自通知之日起有90天的時間重新談判條款或協議。如果雙方不修改不合理的條款，該條款將被視為從協議中刪除。根據《不合理條款法》，在下列情況下，一詞被認為是“不合理的”：除其他理由外，協議的要求或條款限制國家根據坦桑尼亞法律對本國境內的外國投資行使權力的權利；確保優惠待遇對國家不公平和繁重；確保優惠待遇旨在為特定投資者的利益建立一個單獨的法律制度；剝奪坦桑尼亞人民因在該國進行自然財富和資源選礦而獲得的經濟利益；或將國家置於外國法律和外國法院或法庭的管轄權之下。

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國家參與

2022年9月23日，《2022年採礦(國家參與)條例》(《2022年礦業權》)生效。《2022年戰略文件》要求每個採礦許可證或特別採礦許可證持有人通知採礦委員會啟動談判，使坦桑尼亞政府能夠在2022年12月23日之前獲得採礦作業的股份。2022年12月9日，該公司通知MC，在《2022年戰略文件彙編》生效之前，它已經開始與坦桑尼亞政府進行談判。政府的股權必須包括採礦作業中的不可稀釋的免費附帶權益，範圍在16%至50%之間，這部分取決於採礦實體在其成立期間享有的税收支出的量化情況，以及政府發展為採礦作業服務的公共基礎設施的程度。自由流轉權益股份(“FCI股份”)將被視為優先股，並使政府有權獲得股息。此外，FCI股份使政府有權任命從事採礦作業的公司的兩名董事(五名董事中的兩名)，並有權批准至少兩名合適的人進入可能在股東協議中商定的從事採礦作業的公司的最高執行管理層。從事採礦業務的公司設立的任何其他管理職位應與政府按3：1的比例分享。《2022年特別提款法》還規定，在計算公司所得税時，特許權使用費支付不得扣除。

地方參與政策

2015年9月15日，2015年《非公民(就業條例)法》(第1號)(“非公民法”)生效，將有關工作許可證的權力授予勞工專員。因此，希望在該國就業的非公民必須在申請居留許可之前申請並獲得工作許可。在發放工作許可證之前，勞工事務專員必須信納已盡一切努力聘請一名當地專家。此外，該公司還必須向勞工專員和管理委員會提交一份繼任計劃，其中列出了一項明確的計劃，將非公民的知識和專業知識轉移給坦桑尼亞公民。此外，移民局局長在發放居留許可證時，須考慮勞工事務專員所簽發的工作許可證的條件。

坦桑尼亞2022年第10號投資法

2022年12月2日，《坦桑尼亞2022年投資法》(第10號)(《投資法》)生效。《投資法》恢復了獲得國際仲裁的權利，並允許外國投資者通過仲裁解決與坦桑尼亞投資中心或坦桑尼亞政府的爭端。根據《投資法》，爭端各方可同意使用當地或外國仲裁場所。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

蓋塔金礦位於坦桑尼亞姆萬紮地區的維多利亞湖金礦。盎格魯黃金阿散蒂於1999年6月24日與礦產部締結了一項採礦開發協議，並獲得了一份覆蓋約196公里的特別採礦許可證(SML45/99)2任期25年，於2024年8月26日屆滿。特別採礦許可證(SML45/99)的內部續簽程序正在進行中，以期在有效期屆滿前提出續簽申請。2014年10月9日，簽署了採礦開發協定增編，批准將特許權使用費税率從3%提高到4%，自2012年5月1日起生效。2020年3月，Geita Gold Mining Limited獲得礦產部部長的同意，將其特別採礦許可證下的採礦方法從露天採礦改為地下采礦，但須遵守必要的條款和條件。在特殊採礦許可區內，還有7個約0.63公里的初級採礦許可證2總共屬於第三方的。此外，盎格魯黃金阿散蒂擁有勘探許可證，涵蓋(I)120公里的區域2在其特別採礦許可區附近，以及(Ii)690公里的區域2位於多多馬、辛吉達和新陽地區，但這些地區都沒有任何礦物儲量。所有牌照均完好無損。

澳大利亞

與採礦有關的一般法律

在澳大利亞，除了少數例外，所有陸上礦產都歸王室所有。各州和領地各自的部長負責管理各州和領地頒佈的相關礦業立法。土著所有權立法適用於澳大利亞境內的某些採礦物業。澳大利亞承認和保護一種反映土著人民根據其傳統習俗和法律有權享有其傳統土地的土著所有權形式。如果存在土著產權主張或裁定，在授予使用權之前，將根據1993年《土著產權法》(Cth)(“土著產權法”)適用某些土著產權程序和程序。保有權可在與土著所有權有關的條件下授予。在採礦方面，土著業權事項作為租賃權授予過程的一部分進行管理。如果與授予某一特定物業有關的糾紛發生，可將其提交根據《土著產權法》設立的國家土著產權法庭解決。土著產權立法還為補償影響土著產權權利和利益的行為提供了一個框架。通常情況下，相關的聯邦或州政府有責任為可歸因於它的行為賠償。然而，在西澳大利亞州，1978年《礦業法》(西澳大利亞)規定，授予採礦物業單位的申請人或採礦物業單位的持有人有責任向土著所有權持有人支付土著所有權補償，如果被確定為應支付的話。

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聯邦、州和領地的土著和非土著遺產法與土著產權法並行實施。州和領地的遺產法主要是為了管理開發對具有遺產意義的遺址、物體和區域的影響。在西澳大利亞州，對土著文化遺產的影響由1972年《土著遺產法》(華盛頓州)規定。然而，這項立法將被廢除，取而代之的是2021年頒佈的《2021年土著文化遺產法》(“ACH法”)。支持ACH法案的法規、管理規範和各種指導方針正在由州政府、傳統所有者、行業和其他利益相關者共同設計。ACH法案最早也要到2023年年中共同設計過程完成後才能完全生效。如果一個具有重要遺產意義的地區被列入國家或世界遺產登記冊，聯邦批准程序也可能適用。到目前為止，盎格魯黃金阿散蒂的任期還沒有因為土著產權或遺產立法而產生任何重大影響，在現階段，無法預測一旦通過ACH法案下的最終法規、管理守則和各種指導方針，未來可能會產生任何重大影響。

盎格魯黃金阿散蒂的經營物業位於西澳大利亞州，根據1978年《採礦法》(西澳)頒發保有權，並管理採礦作業。西澳大利亞州最常見的保有權形式是勘探和勘探許可證、採礦租約、雜項許可證和一般用途租約。在澳大利亞大多數州，如果勘探許可證持有人在勘探許可證所涵蓋的地區確定了經濟礦藏的跡象，並符合授予的條件，則勘探許可證持有人擁有比所有其他人更優先的權利，可以獲得採礦租約，賦予持有者對該礦產上的礦物的獨家採礦權。

一個個人或實體有可能擁有一片土地(包括用於基礎設施目的)，另一個個人或實體有可能被授予勘探或開採位於同一區域表面或地下的任何礦物的權利。西澳大利亞州採礦租約的最長初始期限為21年，持有者有權將租約再續簽21年。隨後的續簽由各自州或地區負責採礦權的部長酌情批准。在西澳大利亞州，只有在部長事先書面同意的情況下，才能轉讓採礦租約。

與採礦有關的税法

政府特許權使用費由採礦權持有人按各州或領地相關立法規定的税率，就從相關土地區域取得的礦物支付。西澳大利亞州黃金生產的特許權使用費按季度支付，固定税率為所生產黃金金屬特許權使用費價值的2.5%。特許權使用費價值的計算方法是將給定月份的黃金產量乘以該月的平均黃金現貨價格。此外，礦務物業單位的持有人須就該物業單位繳交每年租金。在西澳大利亞州，探礦和勘探許可證以及採礦租約有最低年度支出要求。如果滿足某些條件，就可以獲得支出要求的豁免。

與採礦有關的環境法

授予採礦物業時將附有與保護環境有關的批註和條件。勘探和採礦作業還可能需要州、地區或聯邦環境部長的單獨批准，這可能要求在開始之前根據適用的環境保護立法完成環境影響評估(包括公眾諮詢期)。此外，某些礦山加工或與採礦有關的作業也可能需要獲得國家或地區相關環境保護立法下的工程“建設”批准和經營許可證。在西澳大利亞州，消除“工程審批”和“許可證”之間的區別的立法預計將於2023年12月生效，這樣，在生效日期之後，“規定活動”，包括採礦租約上的相關工程和作業，將只需要“許可證”，而不需要單獨的“工程審批”。根據司法管轄區的不同，移走物業單位內的本地植被，以及為勘探和採礦作業取水和用水，可能需要額外的批准。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

盎格魯黃金阿散蒂已獲授予為期21年的採礦租約，並對其於澳洲的所有礦區享有續期權利，包括其於合營業務中所佔的比例，因此，該公司與其合營夥伴(如適用)擁有在該等地區進行採礦的獨家權利。本集團及其合營夥伴均獲全面授權根據相關法律及法規進行經營。採礦租約和續約權涵蓋盎格魯黃金阿散蒂在澳大利亞的業務目前的採礦壽命。

在日出大壩，一份採礦租約(M39/1116)涉及礦藏和採礦基礎設施(約7 808公頃)，另一份採礦租約(M39/1117)涉及用於向作業供水的取水基礎設施(約1 768公頃)。這兩份租約目前狀況良好，租約將於2038年到期。

Butcher Well合資企業擁有所有現有勘探許可證以及涵蓋其礦產資源的相鄰採礦租約的使用權保障。有三種採礦租約：佔地602.35公頃的採礦租約(M39/1652030年到期)、佔地990公頃的採礦租約(M39/1662030年到期)和佔地446.4公頃的採礦租約(M39/2302032年到期)。

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在Tropicana，該礦藏以單一採礦租約(M39/1096)為基礎，佔地約27,228公頃，目前狀況良好，2036年到期。

盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司還根據1989年礦產資源法(QLD)在昆士蘭進行早期勘探活動。盎格魯黃金阿散蒂擁有15個勘探許可證，佔地316,851公頃。每個許可證的初始有效期為五年，可續期兩次，每次不超過五年。

美洲

阿根廷

與採礦和土地所有權有關的一般法律

採礦制度

阿根廷礦業法規範該國的採礦活動。碳氫化合物和核礦物有特殊的制度。就大多數礦物而言，阿根廷《採礦法》規定，土地所有者不是礦業權的所有者；礦業權由國家或省級政府持有(取決於礦藏的位置)。阿根廷《採礦法典》要求國家或省級政府酌情授予發現新礦業權的人採礦特許權。

阿根廷《採礦法》規定了勘探許可證以及採礦特許權或開採權。勘探許可證授予持有者對任何礦物發現的排他性權利，包括由第三方在許可證涵蓋的勘探區域內進行的發現。勘探許可證在時間和勘探區範圍方面是有限的，需要支付一次性費用，還需要最低限度的勘探工作方案和時間表才能使許可證有效。獲得採礦特許權的優先權給予持有勘探許可證的礦場登記發現者。一旦提交了採礦申請，申請者就可以開始工作，並且必須提交一份關於新礦山所要求的單位的合法勘測。在阿根廷礦業法規定的具體程序之後，申請和法律調查可能會遭到第三方的反對。省級礦務局對合法勘測的批准和登記構成了採礦特許權的正式所有權。

採礦特許權的持有者必須遵守三個主要條件：支付年費、投資最低限度的資本以及進行合理水平的開採。如果做不到這一點，可能會導致喪失採礦特許權，然後將其歸還該省。

除《阿根廷採礦法》外，在1993至1995年間，阿根廷還實施了若干聯邦法律，為外國公司在阿根廷的勘探和採礦提供有吸引力的獎勵措施，其中最重要的是《礦業投資法》(第24,196號法律)，以及最重要的相關法律條款。除其他事項外，這些激勵措施包括免徵進口税、固定資產加速折舊、對開採出的礦物設定3%的省級特許權使用費上限、根據《礦業投資法》註冊的公司發生的勘探相關費用的增值税退税，以及在提交相關採礦項目可行性研究報告的情況下，該項目的税收負擔以及海關和外匯制度和關税的30年穩定性。Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)於1996年獲得税務、海關和外匯穩定證書。

冰川定律

2010年9月30日，阿根廷頒佈了《關於保護冰川最低限度要求的國家法》(第26,639號法律)(“冰河法”)，禁止在冰川和“冰緣”地區開展新的採礦勘探和開採活動。《冰河法》規定了“冰緣”地區的廣泛定義，這些地區與冰川地區一起，必須由專門為此目的而任命的現有國家政府機構每五年進行一次調查。根據2018年6月公佈的冰川清單，Cerro Vanguardia項目所在的地區不包括任何冰川或冰周地區。

《農村土地法》

2011年12月27日，阿根廷國民議會通過了一項關於保護國家對農村土地所有權、佔有權或保有權的制度的法律(第26,737號法律)(“農村土地法”)，其中實施了一套限制外國人(包括外國個人或由外國個人或法人控制的任何類型的法律實體)擁有農村土地的規則。主要限制如下：(I)外國人總共不能擁有超過阿根廷全部農村土地的15%，每個省市都有相同的上限；(Ii)外國人不得購買超過1,000公頃所謂的“Zona núCleo”，即阿根廷中部的主要農業區或“同等”地表，具體取決於土地的位置及其生產潛力；(Iii)外國人不得購買包含或毗鄰相關和永久水體(如河流和湖泊)的土地。儘管勘探許可證和採礦特許權不是《農村土地法》規定的限制的主題，但根據阿根廷《採礦法典》授予外國礦業公司的某些權利可能會受到這一限制。

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新法律。例如，如果採礦特許權持有人是外國個人或外國人控制的法人實體，則目前有權強迫地面所有人將土地出售給採礦特許權持有人的權利可能受到限制。

《聯邦採礦協議》

2017年6月13日，阿根廷國家政府與阿根廷主要採礦項目所在省份簽署了《新聯邦採礦協議》。除其他事項外，FMA的目的是通過創建省級政府擁有的法人實體，與私營礦業公司合作，增加省級礦業收入。這一計劃在阿根廷並不新鮮，一些省級政府已經使用了該計劃，其中包括Cerro Vanguardia項目所在的聖克魯斯省(通過Fomicruz)。FMA還考慮其他形式的收入，例如成立特別信託基金，由礦業公司出資，為教育、衞生和其他項目提供資金。此外，FMA還規定了採礦特許權使用費，最高可達商業化礦產總價值的3%，除增值税外，沒有任何扣減。由於國民大會尚未將FMA轉變為法律，其條款既不具有約束力，也不具有可執行性。

在阿根廷，目前的特許權使用費支付監管制度預計將發生變化，並討論了幾種不同的選擇和支付門檻。2012年12月，聖克魯斯省將採礦特許權使用費從1%改為3%，按所開採礦物的坑口價值計算，從而使其受到《礦業投資法》的限制。

外匯和出口規則

外匯管制

2019年9月1日，阿根廷國民政府通過第609/2019號行政法令(《出口管制法令》)恢復外匯和出口管制。除其他措施外，《出口管制法令》和阿根廷中央銀行的相關條例規定，阿根廷居民有義務在規定期限內向阿根廷轉移貨物出口的抵銷價，並/或在阿根廷外匯市場以阿根廷比索的價格出售。貨物出口受阿根廷中央銀行發佈的關於“外貿和外匯”的綜合文本(經不時修訂)的監管，該文本規定了具體的監管要求，以執行國家政府在這方面採取的措施。除某些情況外，進入外匯市場進行與資金外流有關的交易一般需要事先獲得阿根廷中央銀行的批准。

2022年10月，阿根廷國家政府實施了阿根廷進口制度(Sistema de Importacones de la República)(“SIRA”)和阿根廷進口和對外服務付款制度(Sistema de Importacones de la República阿根廷y Pagos de Servicios al External)。進口商必須以進口貨物的SIRA證書的形式獲得SIRA的批准，並進入外匯市場支付與進口貨物有關的款項。此外，從2023年1月1日起，阿根廷居民，如CVSA，必須遵守某些補充規定，才能在未經阿根廷中央銀行事先批准的情況下進入外匯市場，除非有例外情況。

截至2022年12月31日，CVSA的現金餘額相當於1.16億美元。現金餘額可以宣佈股息的形式支付給盎格魯黃金阿散蒂的離岸(1.05億美元(等值))和在岸(1500萬美元(等值))投資控股公司。已向阿根廷中央銀行申請批准購買美元，以向盎格魯黃金阿散蒂分配與2019、2020和2021年財政年度相關的1.05億美元(等值)的離岸股息。此外，根據建立的股息支付特別制度，在2022年第三季度向阿根廷中央銀行提交了一份新的請願書，要求分配申請的部分離岸股息，金額為5400萬美元(相當於)。2022年12月，阿根廷中央銀行根據根據這一特別制度提交的申請，批准向盎格魯黃金阿散蒂支付1700萬美元(等值)。因此，在2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂從CVSA獲得了以美元支付的總計1700萬美元(扣除預扣税後的淨額)的離岸股息。雖然其餘的批准仍在等待中，但現金仍可完全用於CVSA的運營和勘探需求。

出口關税

2019年12月21日，頒佈了《國家社會團結和生產性振興法》(第541號第27號法律)(《團結法》)。《團結法》賦予國家政府在2021年12月31日之前徵收不超過某些上限的出口關税的權力。例如，《團結法》規定，礦業出口的出口關税不得超過應税價值或官方離岸價格的8%。2020年10月2日，國家政府發佈了第785/2020號法令(“出口關税法令”)，將包括金條和黃金合金在內的某些貨物的出口税率定為8%，並廢除了先前將出口關税定為12%從價税率的第793/2018號法令的規定。雖然《出口關税法令》原定於2021年底到期，但2021年12月31日，國家政府發佈了第908/2021號法令，將包括金條和黃金合金在內的某些貨物的出口關税截止日期延長至2023年12月31日。目前尚不確定國家政府是否有權將這一期限延長至《團結法》規定的日期之後。這些出口關税如果沒有得到其他減税的補償，就會影響1996年給予CVSA的税收穩定保證，因為當時的出口關税為零。

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目錄表

2019年2月26日，阿根廷税務和採礦當局公佈了一項決議(RC 4428/2019)，規定了一個行政程序，以獲得超過適用税收穩定保障規定的總税負的聯邦税款的補償或補償(“2019年程序”)。CVSA啟動了2019年程序，要求賠償其在2018年、2019年和2020年支付的出口關税，因為其税收穩定保證不考慮出口關税。在RC 4428/2019號文件公佈之前，CVSA已經向税務機關提交了2008至2015年間支付的出口關税的退款申請。

根據2019年程序，國家礦業祕書處對CVSA關於2018財年和2019財年的索賠發表了有利意見，截至2022年12月31日，索賠金額分別約為200萬美元和630萬美元。有關海關當局目前正在對這些索賠進行審查。2021年7月14日，CVSA提交了關於2020財政年度的索賠，截至2022年12月31日，索賠總額約為1,240萬美元。國家礦業部長尚未就這一主張發表意見。

此外，CVSA已要求税務機關對其2008至2015財政年度的歷史索賠適用2019年程序，在此期間徵收的出口關税也超過了CVSA根據其税收穩定性保證規定的總税負。然而，截至2022年12月31日，這些索賠總額約為310萬美元，仍在根據規則進行審查，以挑戰出口關税，而不是2019年的程序。CVSA已就這些規則的適用提出上訴，有關這一問題的決定正在等待中。

2022年6月9日，阿根廷税務和採礦當局公佈了一項決議(RC 5205/2022)，確定了一個新的行政程序，以獲得超過適用税收穩定保障規定的總税負的聯邦税款的補償或補償(“2022年程序”)。該2022程序取代了RC 4428/2019確立的2019年程序。2022年9月20日，CVSA提交了關於2021財政年度出口關税的索賠，根據2022年程序，截至2022年12月31日，索賠總額約為1,120萬美元。這一主張目前正在由國家礦業部長審查。

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂在阿根廷的應收出口税淨額(扣除準備金後)總計為900萬美元。

與採礦有關的環境法

任何礦業公司如欲開始或修改阿根廷採礦法規所界定的任何與採礦有關的活動，包括探礦、勘探、開採、開發、準備、提取和儲存礦物質，以及放棄財產或關閉礦山活動，必須在開始工作前編制並向省級環境主管部門提交環境影響評估(“環評”)。每項環評都必須説明擬議工作的性質、其對環境的潛在風險，以及將採取的緩解風險的措施。如果得到主管當局的接受，環境影響評估將被用作創建環境影響聲明(“環境影響聲明”)的基礎，礦業公司必須在與採礦有關的活動期間遵守該聲明。環保部需要至少每兩年更新一次。阿根廷採礦法規的環境保護部分概述了對不遵守環境保護規定的制裁和處罰，可能包括警告、罰款、暫停質量認證、恢復環境的義務、暫時或永久關閉活動以及撤銷進行採礦相關活動的授權。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

該公司在阿根廷的業務Cerro Vanguardia的採礦特許權持有人是盎格魯黃金阿散蒂的合作伙伴Fometo Minero de Santa Cruz S.E.(“Fomicruz”)，該公司由聖克魯斯省全資擁有。1996年12月27日，Fomicruz簽訂了一項用益物權協議，根據該協議，CVSA獲得了開採Cerro Vanguardia礦藏(約543公里)的不可撤銷的權利。2)，為期40年。涵蓋全部礦產儲量的採礦許可證(402642/CV/97)將於2036年12月26日到期。CVSA是一家在阿根廷成立的公司，由盎格魯黃金阿散蒂間接控制(92.5%)，Fomicruz為少數股東(7.5%)。1996年8月14日，CVSA獲得了税收、海關和外匯穩定證書，該證書將於2026年到期。

巴西

與採礦和土地所有權有關的一般法律

巴西1934年憲法規定，出於勘探和開採的目的，礦藏和其他礦物資源是獨立於土壤的財產，屬於聯邦聯邦。只有在獲得聯邦特許權的情況下，才能以保護國家利益的方式勘探和開採這類礦產資源。聯邦法律規定了對被認為有害於環境的行為和活動的刑事和行政制裁。

在巴西，國家礦業局(“ANM”)是礦產和能源部(“MME”)內的國家機構，負責：(I)礦業權登記，(Ii)授權和特許權的授予，(Iii)對採礦活動和採礦權利人的監督，以及(Iv)發佈與採礦活動有關的補充規則。

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目錄表

根據目前的《巴西採礦法》，有兩種類型的地雷：(一)所有權聲明礦山，其權利在1934年之前獲得，獨立於任何採礦許可證或聯邦政府的授權而存在，其礦產資源構成土地所有者的財產；(二)准予礦山，即依賴聯邦政府的贈款進行礦產勘探或開採的礦山(根據1988年《巴西憲法》)。盎格魯黃金阿散蒂在巴西的業務包括所有權權益礦和授權礦。

准予開採的礦山的採礦活動必須分兩個明確的階段進行：(1)勘探，即界定和評估礦藏，並確定開採的可行性；(2)開採，即從有用礦物的開採到加工，協調旨在工業開採礦藏的各項作業。ANM頒發的勘探授權書有效期為一至四年。只要有正當理由，就可以自動獲得一次延期。對於一個以上的延期，延期請求必須滿足特定的法律要求。相比之下，採礦權一旦授予，在礦藏的整個生命週期內有效，前提是採礦權人遵守所有法律要求。例如，根據這些要求，所有權人必須(1)在開採特許權公佈之日起6個月內開始礦產開採工作；(2)根據澳大利亞礦業局批准的經濟開採計劃(Plano de Aproveitamento Econômico)，繼續其採礦活動，直至礦藏耗盡；(3)在沒有事先通知澳大利亞礦務局的情況下，不得暫停採礦活動。

與採礦有關的税法

在勘探期間，採礦權利人須支付每公頃土地的年費率(TATA年租金或“TAH”)，但須受法律規定的最高價值限制。在開採期間，無論管理項目的法律制度是什麼(無論是索取權還是准予開採的礦藏)，採礦權人都必須支付開採礦產資源的經濟補償(Compensação Financeira pela Exploração Minory或“CFEM”)。CFEM目前是根據收入計算的，黃金的CFEM為1.5%。

2011年底和2012年初，米納斯吉拉斯州、帕拉州、阿馬帕州和南馬託格羅索州分別對在這些州進行的開採和勘探活動以及礦物資源的使用設立了新的“檢查和控制”税(税)。在米納斯吉拉斯州，黃金礦石和銀礦石免徵這項新關税。2020年底，戈亞斯州對該州開展的開採和勘探活動設立了一項新的“檢查和控制”税(税)，目前仍需執行。2022年8月1日，巴西最高法院確認這些“檢查和管制”税符合憲法。

與採礦有關的環境法

自2019年1月淡水河谷在巴西米納斯吉拉斯州Brumadinho擁有的Córrego do Feijão鐵礦的尾礦儲存設施(“TSF”)發生災難性故障後，聯邦和州各級的行政、立法和司法機構普遍加強了對巴西採礦作業的審查，特別是對TSF的審查，並一直在考慮，在某些情況下已經通過了適用於巴西TSF的批准、許可、建設、管理、關閉和退役的更嚴格的法律和法規。

在聯邦一級，ANM於2019年8月發佈了第13/19號決議(取代其先前的第4/19號決議)，其中採取了額外的監管措施，以確保TSF的穩定性，特別是通過上游方法或任何宣佈為“未知”的方法建造或加高的TSF。除其他事項外，ANM第13/19號決議禁止在巴西境內修建或加高尾礦壩的上游方法。它還要求運營商在2021年9月15日之前停止在上游建造或以“未知”方法建造或加高的TSFs的所有儲存和處置活動(稱為“停用”或“deativação”)，並在2022年9月15日至2027年9月15日(視容量而定)停用這種TSFs。為了遵守ANM第13/19號決議的條款，戈亞斯州的Serra Grande尾礦庫必須在2025年9月15日之前退役。Serra Grande礦在2021年9月15日的最後期限前完成了加固上游TSF的壩牆、停用TSF並遷移到幹堆作業的過程。

此外，2020年10月通過的14.066/20號聯邦法律還要求各公司在2022年2月25日之前退役上游的TSFs，包括Serra Grande尾礦庫(這一日期早於ANM第13/19號決議所要求的日期)。然而，14.066/20號聯邦法律允許根據退役技術計劃，在徵得全國礦工同意的情況下，延長遵約截止日期。Serra Grande根據ANM第13/19號決議規定的時間表，及時提交了要求將遵約截止日期延長至2025年的請求，並提出了其退役技術計劃。2022年5月26日，ANM發佈了一份技術説明，允許將期限延長至2025年。關於下游(或“中線”)臨時穩定結構，14.066/20號聯邦法律要求各公司，只要社區位於臨時穩定框架的自救區內，就必須對此類結構實施下列措施之一：(I)必須停用和廢棄該結構，(Ii)必須重新安置居民，以賠償文化遺產的損失，或(Iii)必須根據公共當局的決定進行保證結構有效穩定的加固工程，同時考慮到替代方案的佔用和技術經濟可行性方面的先前性質。即使加固工程完成，這些TSFs也需要在地雷壽命結束時停用和退役。盎格魯黃金阿散蒂在巴西運營的所有TSFs都有位於自救區的社區。

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目錄表

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂已在巴西每個地點完全過渡到幹法堆放尾礦儲存作業。2022年實施這項新技術所需的資本支出約為8300萬美元。在2023-2025年期間，為遵守與TSF有關的要求所需工作的資本支出預計將是巨大的，但根據迄今的初步估計，盎格魯黃金阿散蒂預計，這些年的年度支出將少於前幾年，並將隨着時間的推移而下降。無論是ANM第13/19號決議還是14.066/20號聯邦法律，都不要求清除與TSFs退役有關的所有尾礦材料(這一過程被稱為“去特徵化”或“Descaracterização”)。

在州一級，米納斯吉拉斯州的州議員於2019年2月通過了23.291/19號法律，其中載有該州關於三氟化硫安全的政策，應與同等的聯邦政策一起實施。除其他外，23.291/19號法律確定了許可和檢查TSF結構的標準，禁止使用上游方法建造或加高TSF，規定了保證金要求，並要求管理層對不遵守其規定的行為負責。米納斯吉拉斯州政府通過了幾項法令，以促進這項立法。

此外，ANM第95/22號決議於2022年2月22日生效，有效整合了以前關於TSF的聯邦決議，包括ANM第13/19號決議，併為TSF結構的運營管理確立了新的標準，改變了與TSF結構的風險分類和緊急級別相關的標準，併為暫停、禁運(以停止運營)和停止TSF活動設定了新的標準。TSFs的經營者被要求在2022年12月之前進行風險評估並向ANM提交，並被要求每兩年更新一次這些風險評估。此外，營辦商亦須每年取得外間顧問的證書，以證明TSF構築物的巖土穩定性，以及緊急應變計劃是否足夠。2022年底，盎格魯黃金阿散蒂在巴西的五個TSFs因禁運而要求暫停尾礦沉積，等待外部顧問對現場應急計劃(Declaração de Conformidade e Operacion alidade(DCO))以及其中一個TSF的外部顧問對符合新標準的巖土穩定性(Declaração de Condição de E穩定idade(DCE))的認證。此外，在Calcinados TSF，根據巴西法規的要求，在外部顧問的監督下於2022年12月進行的風險評估得出結論，應完成額外的支撐，以使TSF的液化後安全係數與目前被認為是最佳做法的國際標準保持一致。Calcinados TSF的建設預計將於2023年晚些時候開始，一旦外部顧問完成工程和巖土工程，將確定完工時間表。在Calcinados TSF蓄水池的額外支撐完成之前，暫停Calcinados TSF的尾礦沉積，以及為Cuiabá礦綜合體提供服務的Queiroz工廠的金精礦加工。

2022年12月1日，ANM公佈了ANM第122/22號決議，該決議涉及對不遵守採礦和大壩安全條例的行政處罰，除了大幅提高適用罰款和處罰的金額外，還為現有制裁制定了程序和參數，包括扣押礦石、貨物和設備、暫停採礦活動、拆除礦山基礎設施以及無效或取消所有權和勘探許可證。

預計將於2023年通過對巴西管理這類TSFs和相關大壩的監管要求的進一步修訂。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

在AGA Mineraçao，Cuiab擁有一個採礦特許權(000.323/1973年)，總面積為3,662公頃。2022年2月，又公佈了庫亞巴的兩個採礦特許權(830.937/1979年和831.027/1980年)，面積增加了816.2公頃。拉梅戈擁有一個採礦特許權(932.710/2017年號)，總面積為1,622公頃。Córrego do Sítio擁有五個地理上相鄰的採礦特許權(即930.556/2000年、930.181/2008年、830.129/1982年、833.472/2003年和830.943/1979年)，總面積為6,017公頃。

在Serra Grande，本公司擁有Crixás綠巖地帶25,719.94公頃的權益或協議，約佔與目前所有勘探及採礦活動相對應的相關物業的87%。這些活動自1987年以來一直舉行。這些採礦特許權包括佔地4,206.88公頃的002.286/1935年採礦特許權、佔地1,946.89公頃的960.658/1987年採礦特許權、佔地88.28公頃的860.746/2005年採礦特許權、佔地125.41公頃的862.103/1994年採礦特許權及佔地196.05公頃的804.366/1975年採礦特許權。

該公司在巴西的所有采礦特許權目前都處於活躍狀態，具有良好的法律和運營地位，沒有負債和/或主要義務。巴西採礦特許權在礦產儲備和礦產資源耗盡之前仍然有效，直到根據ANM批准的經濟開採計劃和所需的環境許可證耗盡為止，因此沒有明確的到期日期。

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目錄表

哥倫比亞

與採礦和土地所有權有關的一般法律

一般制度

《哥倫比亞憲法》宣佈，哥倫比亞境內的下層土壤和不可再生的自然資源是哥倫比亞國家的財產。哥倫比亞礦業立法授予自由區採礦特許權合同的基本原則是時間上的第一，法律上的第一。採礦活動受2001年《哥倫比亞採礦法典》第685號法令管制。

提交勘探和開採建議書可觸發優先獲得目標區域權利的權利，前提是該區域是可用的。這樣的面積不能超過1萬公頃。在收到建議書後，相關政府機構確定是否已有另一份建議書或合同管轄該地區。如果沒有預先存在的索賠，政府機構會給予申請者一個“自由區域”。

關於土地所有權，哥倫比亞的採礦特許權不授予開發採礦項目所需的地表權利。因此，為了開發採礦項目，需要獲得並確保獲得土地(土壤)的使用權。這可以通過幾種方式實現，例如：(1)購買土地；(2)過境地役權；(3)採礦地役權；(4)特別徵用程序或徵用。

特許權合同

由於哥倫比亞境內的下層土壤和不可再生的自然資源是哥倫比亞國家的財產，哥倫比亞礦務局(Agencia Nacional de Minería)通過特許權合同授權勘探和開採礦物。

這些特許權允許特許權人進行必要的研究、工程和設施，以確定礦物的存在並組織開採。在獲得採礦特許權後，公司必須購買一份保險單，以支付與潛在的環境破壞以及違反採礦義務有關的費用。然後，它可以繼續進行勘探活動。一旦勘探階段完成，特許權公司將提交一份關於擬議工程和設施的新計劃。隨着採礦特許權或租賃合同的授予，採礦項目的各個階段，如勘探、建設、開採，都有明確的完成時間表。公司必須遵守這些時間表，除非因不可抗力或這些時間表被延長或修改而暫停履行。不可抗力的准予期限為一年，必須每年續簽。如果該公司不遵守規定的完成採礦項目各階段的時間表，採礦當局可以撤銷該公司的特許權合同或採礦許可證。一般而言，任何公司如欲續簽其特許合約，必須符合其所有法律及合約義務，並須提交一份新的工程及設施計劃，以便在續簽合約後實施。

派恩斯方案

2013年，國家政府制定了鬆樹方案，旨在幫助促進某些被認為與國家利益相關的項目。這一指定規定了來自國家政府的更大監督。我們的三個高級勘探項目(La Colosa、Quebradona和Gramarote)都被認為具有國家戰略利益。目前，奎布拉多納和格拉馬羅特仍在Pines方案中，但La Colosa暫時被移走(直到不可抗力結束)。

與採礦有關的税法

自特許權合同在採礦登記處登記之日起，特許權公司有幾項財務義務，包括支付(I)勘探、建造和組裝階段的地面費和(Ii)特許權使用費。

一旦勘探完成，採礦基礎設施到位，特許權公司必須開始向哥倫比亞政府支付特許權使用費，包括正在開採的初級產品和子產品的一定比例。特許權使用費的百分比取決於特許權合同登記時生效的規定。在Quebradona項目中，礦牀主要由銅組成，其次是金和銀。銅礦或井邊的產值(即從地下提取的銅)要繳納5%的特許權使用費。對於黃金和白銀，規定對礦山或井邊(即從地下開採)的產量徵收4%的特許權使用費。

此外，哥倫比亞法律規定，一旦獲得環境許可證，特許權公司必須投資項目價值的1%，以使環境許可證涵蓋的流域受益。

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目錄表

與採礦有關的環境法

為了獲得開展采礦項目的授權，公司必須準備一份環境影響研究報告(“EIA”)，供哥倫比亞國家環境許可證管理局(“國家環境許可證”或“ANLA”)批准。全球環境許可證適用於項目的整個生命週期，涵蓋所有階段：施工、組裝、運營、維護、拆除、最終修復、廢棄和/或終止。建築和組裝許可證(Plande Trabajos y obras或“PTO”)由對該項目有管轄權的採礦當局頒發。

在哥倫比亞，如果持有特許權的特定公司違反適用的環境法律或法規，採礦當局有權宣佈基本特許權無效。如果礦業當局行使這種自由裁量權，特許權被取消的公司將被要求放棄其項目和所有其他現有的採礦特許權合同。懸而未決的新採礦特許權合同提案也將被取消，該公司將被禁止在5年內與哥倫比亞政府做生意。因此，該公司將無法在此期間進行任何採礦勘探或開發活動。但是，這不會影響該公司在哥倫比亞經營的其他子公司，如果這些特許權合同是單獨或與合資夥伴共同持有的。

根據《拉姆薩爾國際重要濕地公約》，禁止在國家公園、區域公園、受保護的森林保護區、帕拉莫斯(包括在2015年出臺的第1753號法案)和濕地進行採礦活動。有些森林保護區不是“受保護的”，而是留作活躍的林業用途，特許權公司在從事勘探活動之前，必須獲得特定的許可證，以部分和暫時改變土壤的用途。此外，中央政府於2016年底通過的第1987/2016號決議確定了環境部已確定為“PAROOS”地區或PAROOS過渡區的地區。在這些地區，包括採礦在內的工業或商業工作受到限制。該規定還規定了一個程序，以確定可以在準軍事行動指定的區域內進行的工作(如果有的話)。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

由AngloGold Ashanti哥倫比亞公司(“AGA哥倫比亞”)管理的La Colosa項目由於國家和地方環境主管部門延遲發放環境許可證而仍然有效，從而阻止了AGA哥倫比亞公司開展進一步的勘探活動。最近一項為期一年的不可抗力許可將於2023年6月22日到期，在此期間，特許權合同規定的完成採礦項目各階段的具體時間表將暫停。AGA哥倫比亞公司申請對其與La Colosa有關的特許權合同進行礦區整合(合併)，但AGA哥倫比亞公司沒有遵守某些規定的時間表。2017年3月批准了礦區整合(合併)申請，對每個合併特許權不合規的情況進行了補救，並重置了規定的時間表。La Colosa現在有一個單一的綜合採礦特許權合同(EIG-163)，總面積為9,210公頃，將於2037年2月28日到期。

管理Quebradona項目的Minera de Cobre Quebradona S.A.S.B.I.C.(“McQ”)於2016年10月獲得合併特許權協議5881，並於2016年12月註冊。因此，McQ被授予從特許區開採的礦產儲量(礦石)的獨家勘探權、所有權和處置權。McQ有權要求延長最多30年，至少在運營期到期前兩年。這一延期不是自動的，必須提交新的技術、經濟、環境和社會研究，以證明礦產資源的狀況。5881號特許權合同最初涵蓋的總面積為7,593公頃，於2022年3月4日被相關採礦當局(祕書處)縮減至4,881.89公頃。它將於2037年5月到期，目前正處於綜合勘探階段的第七個年頭。2021年9月，有關採礦當局(祕書安提奧基亞)批准了建築和採礦作業許可證。2021年11月4日，ANLA正式通知盎格魯黃金阿散蒂，它決定對與奎布拉多納項目有關的環境許可證申請進行“存檔”。ANLA既沒有否認也沒有授予許可證，但認為盎格魯黃金阿散蒂提供的信息不足以讓該當局做出實質性決定。2021年11月18日，盎格魯黃金阿散蒂對存檔決定提出上訴，以確保獲得ANLA作出決定所需的具體補充信息的進一步細節。ANLA於2022年4月29日駁回了上訴，存檔決定得到確認。盎格魯黃金阿散蒂正在為Quebradona項目編寫一份新的環境影響評估報告，以便就其環境許可證申請向ANLA提交。

Gramarote項目是盎格魯黃金阿散蒂(通過AGA哥倫比亞控股有限公司和盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司)和B2Gold(通過B2Gold Corp.和Graminvest Ventures Limited)的聯合運營。GRAMALOTE有限公司是根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的一家公司，是經營聯合業務的合法工具。該公司在哥倫比亞設立了一家分支機構GRAMALOTE哥倫比亞有限公司(“GCL”)，以便在哥倫比亞開展活動，並獲得開發GRAMALOTE項目所需的採礦特許權合同。自2020年1月以來，格拉馬洛特聯合運營一直由B2Gold運營。根據一份綜合採礦特許權合同(編號14292)，GCL被授予對特許區(總面積8,720.71公頃，包括Gramarote和Monjas異常)開採的礦產儲量(礦石)進行勘探、取得所有權和處置的獨家權利，直至2043年4月。GCL有權要求將經營期延長至多20年，如果行使，延長的請求必須包括證明礦產資源狀況的新的技術、經濟、環境和社會研究。目前，特許權合同

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目錄表

14292號正處於建造和組裝階段，等待社區重新安置和建築活動正式開始。GCL獲得了ANLA頒發的環境許可證以及相關採礦當局(祕書安提奧基亞)批准的建築和採礦作業許可證。GCL還持有將於2044年到期的第4894號勘探特許權(總面積為2,279.32公頃，包括特立尼達異常)和第號勘探特許權。QHQ-16081(總面積9.78公頃)，將於2052年到期。在2022年下半年完成可行性研究後，盎格魯黃金阿散蒂和B2Gold確定Gramarote項目沒有達到其開發的投資門檻。在對與該項目相關的備選方案進行全面審查後，聯合運營雙方開始了Gramarote項目的聯合銷售程序，目前正在進行中。

美利堅合眾國(內華達州)

與採礦和土地所有權有關的一般法律

一般制度

在美國，礦業權和地表權歸私人團體、州政府或聯邦政府所有。美國西部用於貴金屬勘探、開發和開採的大部分土地歸聯邦政府所有。西部各州此類聯邦土地上的採礦權受修訂後的1872年美國一般採礦法(“一般採礦法”)以及相關州法律和法規的管轄。《一般採礦法》允許在適當遵守採礦權所在地和維護要求後，在某些聯邦土地上提出採礦權(用於採礦和與採礦有關的活動)。

內華達州的礦產勘探活動通常也須遵守適用的聯邦、州和地方許可要求，但公司活動所需的具體監管授權取決於勘探工作的性質和地點。該公司在內華達州的許多業務目前都是根據聯邦法律通常所稱的通知級業務進行的，受美國聯邦法規第43條3809.21款的約束，而更高級的項目需要額外的許可，包括聯邦土地管理局(“土地管理局”)批准的業務計劃。內華達州環境保護局礦業監管和復墾局(“BMRR”)也對內華達州的採礦進行監管。然而，聯邦土地上5英畝或更少的勘探項目，根據聯邦法律屬於通知級作業的範圍，不受BMRR規定的限制。該公司的某些早期勘探活動屬於這一豁免範圍。

該公司目前正在就其某些未獲專利的主張從事勘探活動，包括但不限於地質和光譜測繪、地表地球化學採樣、地球物理測量以及RC和/或鑽石鑽探。

潛在的監管變化

多年來，美國國會審議了對《一般採礦法》和其他與採礦有關的聯邦法規提出的多項修正案。之前擬議的立法中包含的重要特徵包括生產特許權使用費義務、新的和更嚴格的環境標準和條件、額外的填海要求、可能導致許可時限延長的廣泛的新程序步驟，以及授予縣和其他實體向美國內政部長請願的能力，使某些地區不能用於非專利採礦主張的地點。2020年6月，前總裁·特朗普簽署了一項行政命令，指示某些聯邦機構簡化與基礎設施和自然資源項目許可相關的審查程序。其中許多政策後來被拜登政府廢除。雖然某些其他行政命令可能會有利地影響我們的許可和項目批准的時間，但影響尚未確定，也仍然不確定。

在2023年的立法會議期間，將向內華達州立法機構提出一些法案，這些法案可能會影響該公司計劃中的運營。其中包括一項擬議的立法，該立法將改變州政府管理水權的方式，以及一項法案，如果獲得通過，將對內華達州礦產開發項目的環境審查提出額外要求。在現階段，無法評估這些法案是否會以任何形式由內華達州立法機構頒佈，或者如果獲得通過，可能會對AGA產生什麼影響。

AGA目前不知道已提議或頒佈的任何其他新的聯邦或州立法或法規變化或規則制定將對其當前的勘探計劃產生不利影響。如果未來採用任何要求、標準或條件，迫使AGA承擔與我們在美國的勘探或開採活動相關的額外或新的義務或成本，公司在內華達州的業務可能會受到不利影響。

盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可

在內華達州，該公司的全資子公司在聯邦土地上持有大量未獲專利的採礦權。Silicon項目由大約950項未獲專利的採礦主張組成。北牛蛙項目包括位於牛蛙礦區的45項已獲專利的和約1,600項未獲專利的採礦主張(佔地約32,000英畝)。在北牛蛙項目內還有9個採礦租約，只要公司滿足某些最低限度的土地使用要求，這些租約中的大部分將永久保留。其中一份採礦租約計劃於2031年到期。《母親》

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礦脈項目由13項未獲專利的採礦權組成。由於收購了於2022年1月18日完成的Corvus Gold Inc.的所有流通股，North BullFrog和Master Lode項目現在由該公司控制。南部索賠區塊包括Sterling礦和同一一般地區的其他財產，由大約1,900項無專利索賠(佔地約35,000英畝)組成，這些索賠現在由該公司控制，因為它收購了Coeur Sterling，Inc.(Coeur Mining，Inc.的子公司)的所有流通股，這筆交易於2022年11月4日完成。此次收購的結果是，該公司現在控制着內華達州南部一個名為Sterling礦的過去生產的礦場，該礦場有一個適用的採礦租約，將於2029年到期，並有權將租約再延長十年。儘管Sterling礦目前處於維護和維護狀態，但它仍然受到複雜的許可和監管要求的約束，包括遵守1977年美國聯邦礦山安全與健康法案的相關條款，以及美國勞工部礦山安全與健康管理局(MSHA)的監督。

礦場修復和關閉

關閉，運營的一個組成部分

所有采礦作業最終都會停止。經營盎格魯黃金阿散蒂礦場的一個不可或缺的方面是持續規劃場地關閉，並在可行的情況下同時進行修復，同時估計相關的負債費用，並提供足夠的財務撥備和保證來支付這些費用。

盎格魯黃金阿散蒂在整個礦山生命週期中將礦山關閉規劃整合如下：

•勘探階段：制定停止和關閉勘探活動的計劃和方案，以符合當地法律和盎格魯黃金阿散蒂的礦山關閉規劃標準。

•項目階段：為所有項目制定概念性結束計劃和費用估算，並將其納入項目可行性研究、設計和評價。

•運營階段：作為業務規劃進程的一部分，在業務階段制定並定期更新礦山關閉計劃和費用估計數，使其更加詳細和可信。關閉計劃的更新考慮到作業條件、規劃和監管要求以及技術進步和國際行業良好做法(例如，國際採礦和金屬理事會《地雷關閉綜合良好做法指南》)。在礦井仍在運行時同時進行修復是一種良好做法，有助於減少最後的修復和關閉工作以及最終的責任。

•封閉期：執行最後的關閉計劃，從停止作業開始，經過退役、拆除和修復，直到場地的管理主要限於監測和維護。

公司的集團礦山關閉規劃標準規定，關閉規劃必須與利益相關者協商進行。在這些磋商過程中，提出了不同的問題，需要具體地點的解決辦法。每個礦場關閉計劃都包括一個社會過渡計劃，力求最大限度地減少社會影響，最大限度地增加當地社區的機會，包括人力資源、社會基礎設施、經濟和金融資產，目的是在礦場關閉後加強礦場社區的自我可持續性。

如果存在現有債務，很可能需要退役和修復工作的支出，並且可以在可能產生的結果的合理範圍內估計成本，則應為退役和修復費用撥備。這些費用是根據現有事實、預計修復時可用的技術、目前或幾乎肯定將頒佈的法律和條例以及以往修復礦場的經驗計算得出的。

退役費用和修復費用按預期償還債務的支出現值計提，使用基於當前價格的估計現金流。估算值按照反映當前市場對貨幣時間價值的評估的税前利率進行貼現。

退役和環境恢復活動(不包括合資企業)的準備金總額從2021年的6.73億美元減少到2022年的5.78億美元，減少了9500萬美元。這一減少主要是由於貼現率的變化、全球經濟假設的變化、採礦計劃的變化導致現金流的變化以及TSFs設計的變化而導致的估計的變化。

可持續性與環境、社會和治理(“ESG”)問題

盎格魯黃金阿散蒂的可持續發展方針對公司如何運營業務以及通過安全和負責任地探索、開採和營銷其產品為股東、員工和社會合作夥伴創造長期價值的能力至關重要。可持續性和安全性通過各種框架、標準和政策整合到公司所有層面的業務和運營中，公司根據可持續性和其他ESG指標衡量其在實現目標方面的表現，以及與利益相關者的接觸。

在減輕風險和影響是其業務的固有部分，盎格魯黃金阿散蒂是通過年度評估其關鍵的ESG問題。這一過程與國際綜合報告理事會(“IIRC”)、可持續發展會計準則委員會(“SASB”)、全球報告倡議(“GRI”)準則和

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問責制AA1000利益相關者管理標準。該評估每年由盎格魯黃金阿散蒂的高級領導層審查，並經社會、道德和可持續發展委員會(“SES委員會”)批准。

盎格魯黃金阿散蒂的董事會在SES委員會的協助下，對環境、安全、健康和道德事務負有最終責任，並將可持續發展目標納入盎格魯黃金阿散蒂的業務。這包括對公司利益相關者參與框架和結構的監督，這些框架和結構適用於投資者、員工、政府、供應商和社區，在其業務的每個階段，從勘探到關閉礦山。集團企業事務和可持續發展負責開發管理系統，並支持公司總經理實施其可持續發展戰略的日常工作。

盎格魯黃金阿散蒂制定了一套政策和程序，以指導公司作為負責任的企業公民行事，其中包括《商業原則和道德守則》，其中規定了實施關鍵公司政策和指導方針的要求，適用於所有管理層和員工，並保持遵守適用的環境、健康和安全(EHS)法律。2022年，盎格魯黃金阿散蒂繼續實施可持續發展綜合信息管理系統(“ISIMS”)，以改進內部報告，更好地整合、管理和監測與其更廣泛業務有關的可持續發展活動。從安全、健康和安保到社區和環境管理，這一適用於所有可持續發展學科的共同管理和報告應用程序，預計將有助於在每個領域及時提供信息，並促進其進程和做法的透明度和決策。

影響公司採礦和加工業務的重大EHS要求和ESG風險和趨勢如下所述。

EHS合規性

盎格魯黃金阿散蒂在公司運營的各個司法管轄區都受到廣泛的EHS法律和法規的約束。除其他外，這些要求涉及水的開採、使用、保護和排放；空氣排放(包括粉塵控制和温室氣體(“温室氣體”))；礦山和大壩的安全、監管和社區報告；清理污染；土地使用和保護區的養護；恢復和關閉開採區；工人的健康和安全以及社區健康；以及產生、運輸、儲存和處置固體廢物和危險廢物，如試劑、放射性材料和尾礦。適用於公司運營的環境法律和法規，包括環境許可證中包含的要求，普遍變得更加嚴格。

遵守EHS法律和法規的資本和運營成本對盎格魯黃金阿散蒂來説一直是，預計將繼續是重要的。此外，盎格魯黃金阿散蒂可能會因實際或據稱違反EHS法律法規或根據EHS法律法規承擔責任而招致罰款、處罰和其他制裁、環境清理費用以及第三方對人身傷害或財產或自然資源損害的索賠；遭受聲譽損害；以及被要求安裝昂貴的污染控制設備或修改或暫停設施，如TSF或運營。不遵守適用的EHS法律和法規也可能導致暫停或吊銷許可證，在某些司法管轄區，還可能導致特定特許權開採權的暫停或撤銷。盎格魯黃金阿散蒂獲得和維持許可和其他批准以及在東道國社區附近成功運營的能力可能會受到與盎格魯黃金阿散蒂或其他礦業公司的活動有關的對環境或人類健康和安全的實際或預期影響。此外，該公司的物業可能存在未知的環境危險，可能是由以前的業主或經營者造成的。

水管理

盎格魯黃金阿散蒂的業務嚴重依賴於採礦和採掘過程中使用的大量水，通常需要獲得用水許可證或從某些自然來源取水的權利，這些權利管理着使用情況，除其他外，要求採礦作業在排放時保持一定的水質。供水、水質和用水量是該公司所有業務的關注領域，包括該公司在加納和巴西的採礦業務、其在內華達州的礦山開發項目以及其在哥倫比亞奎布拉多納的礦山開發項目。如果公司未能確保獲得合適的供水，或未能達到並保持遵守許可證或許可證的適用要求，可能會導致受影響作業的減產或停產。在某些情況下，水污染或短缺事件可能會導致社區抗議，並最終導致社區和政府撤回對盎格魯黃金阿散蒂公司運營的支持。如果公司不遵守與水污染相關的指令，可能會導致對公司發出更嚴格的指令，在某些情況下，這可能會導致公司的一些業務暫時或部分關閉。

在可行的情況下，該公司運行一個“閉路”系統，循環利用其運營中使用的水，而不將其排放到環境中。然而，在加納和巴西等一些地區，高降雨量和高地表水徑流意味着閉合循環系統是不可行的，必須在必要的水處理後進行排放。

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廢物管理

在露天採礦過程中，要開採大量的土壤和/或巖石(覆蓋層)以露出礦體。同樣，廢石是在鑽探和開發通往地下礦體的通道時開採的。覆蓋層和廢石通常含有低於經濟水平的黃金，並作為大型廢石設施存放。尾礦是在磨礦過程中完成磨礦和提金後產生的過程廢物，通常以礦漿形式存放在專門為此目的而設計的大型尾礦存儲設施(“TSF”)中。

廢石設施或TSF(包括任何相關大壩)的揚塵產生、破壞、泄漏或其他故障的影響可能是重大的，因此，公司根據公司的內部標準、獨立審查、國家監管要求、行業標準和對當地社區的承諾密切監測該等設施。第三方TSF偶爾出現廣為人知的故障，以及這種故障的潛在影響，也意味着這些設施通常受到嚴格監管。公司運營中的安全或環境事故可能導致執法，包括強制關閉TSF和相關設施、補救環境污染的義務、負面新聞報道以及鄰近社區對財產或自然資源損害和人身傷害的索賠。其他採礦公司業務發生的事故可能導致政府採取行動，收緊監管要求，限制某些採礦活動，特別是針對TSFs的，也針對該地區的其他礦山經營者。

例如，2019年1月，淡水河谷在巴西米納斯吉拉斯州布魯馬迪尼奧擁有的Córrego do Feijão鐵礦的TSF發生災難性故障後，尾礦被排放到該礦的行政區域和部分當地社區，據報道造成數百人傷亡。由於這一事件，巴西和其他地區普遍加強了對採礦作業的監管審查，適用於TSFs的批准、許可、建設、管理、關閉和退役的要求普遍變得更加嚴格。例如，2022年底，盎格魯黃金阿散蒂在巴西的五個TSFs的尾礦沉積被暫停，等待外部顧問根據2022年初頒佈的新監管標準對現場應急計劃(DCO)和/或巖土穩定性(DCE)進行認證。此外，在Calcinados TSF，根據巴西法規的要求，在外部顧問的監督下於2022年12月進行的風險評估得出結論，應完成額外的支撐，以使TSF的液化後安全係數與目前被認為是最佳做法的國際標準保持一致。一旦工程和巖土工程由外部顧問完成，完工時間表將確定。有關巴西監管TSFs的監管框架的更多信息，請參見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”.

此外，一個由業界和非政府組織(“NGO”)專家組成的小組於2020年8月制定了新的全球尾礦管理行業標準(GISTM)。盎格魯黃金阿散蒂承諾在2025年8月之前在其所有的TSFs遵守GISTM，與達到該標準相關的成本預計對盎格魯黃金阿散蒂來説不會是實質性的。

此外，盎格魯黃金阿散蒂公司在管理其採礦活動產生的固體和危險廢物，包括粉塵和殘留的化學品和金屬方面可能產生負債或材料成本。例如，盎格魯黃金阿散蒂預計在2023-2026年期間，與處理和處置位於Obuasi礦的大量遺留三氧化二砷廢物有關的資本支出和運營費用約為2,500萬至3,000萬美元。

地下水影響與環境修復

由於盎格魯黃金阿散蒂或其前身在某些地區的採礦作業歷史悠久，在這些地區可能會出現有關歷史和潛在的未來、環境或健康影響的問題，作為目前的所有者/經營者，AGA可能要對這些問題承擔法律責任。例如，盎格魯黃金阿散蒂在其某些作業中發現了地下水污染羽流。進行了大量科學、技術和法律研究，以協助確定影響的大小，並找到可持續的補救辦法。根據這些研究以及與監管機構的討論，該公司已採取措施，包括監測自然衰減和植物技術，以解決土壤和地下水污染，包括在坦桑尼亞，一個解決地下水中硫酸鹽的就地修復項目於2022年開始運作。

在特定地點的試驗和潛在技術被確認為可行的補救技術完成後，目前還不能對這一義務作出可靠的估計。如果這些債務是重大的，這可能會對盎格魯黃金阿散蒂的業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

氣候變化與温室氣體監管

在盎格魯黃金阿散蒂，氣候變化是一個董事會級別的治理問題，由SES委員會和審計與風險委員會監督。盎格魯黃金阿散蒂的氣候變化戰略於2021年11月由董事會批准，旨在將與氣候變化相關的有形、監管和過渡風險以及與氣候變化相關的機會的管理納入公司的戰略和運營規劃過程。

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2021年，盎格魯黃金阿散蒂向國際採礦和金屬理事會(“ICMM”)承諾，到2050年實現温室氣體淨零排放1級和2級。盎格魯黃金阿散蒂還承諾到2030年將範圍1和範圍2的絕對排放量減少30%(與2021年的基線相比)，並與價值鏈合作伙伴合作，在此之後儘快設定範圍3温室氣體減排目標，如果不是到2023年底的話。

2015年12月，國際社會某些成員在巴黎《聯合國氣候變化框架公約》(《巴黎協定》)締約方大會上談判了一項條約。2016年11月4日生效的《巴黎協定》要求發達國家設定減排目標。因此，旨在限制或減少温室氣體排放的強制性和自願性措施已經並預計將在各國的國家或區域一級實施。

新的法規要求，或有效過渡到低碳經濟所需的變化，可能要求盎格魯黃金阿散蒂減少其直接温室氣體排放或能源使用，改變其燃料結構，或產生温室氣體排放許可或税收的鉅額成本，包括為該公司提供業務的電力公用事業公司轉嫁的成本或税收。盎格魯黃金阿散蒂還可能產生與資本設備、温室氣體監測和報告以及遵守適用要求的其他義務相關的鉅額費用。這些義務最有可能的來源是根據不斷變化的氣候變化監管制度，在國家、州一級履行新的排放或財政義務。

例如，2010年，巴西啟動了國家氣候變化政策，確立了自願的國家温室氣體減排目標，即“一切照常”，比2020年的預計排放量低36.1%至38.9%。該政策要求制定具體部門的計劃，以實現這一目標，並規定了巴西温室氣體交易計劃，該計劃尚未設計。雖然巴西尚未要求在國家一級強制報告温室氣體排放，但一些州環境機構已要求公司自願提交温室氣體排放管理計劃。然而，戈亞斯州和米納斯吉拉斯州(盎格魯黃金阿散蒂所在的州)目前並不要求制定採礦項目的温室氣體排放管理計劃。2015年，巴西根據其在《巴黎協定》下的承諾，宣佈了整個經濟體的絕對緩解目標，規定到2025年温室氣體排放量比2005年減少37%，到2030年比2005年減少43%。

此外，在澳大利亞，保障機制(規則2015)通過國家温室氣體排放和能源報告(“NGER”)計劃，為澳大利亞最大的排放國提供了衡量、報告和管理其排放的框架。保障機制適用於範圍1涵蓋的温室氣體排放量超過10萬噸的設施2E每一財政年度。在2018/19財年，Tropicana的排放量在其授權的門檻之內，日出大壩被要求購買比其保障門檻高0.8%的排放補償，這一成本是無關緊要的。2019年3月和2020年5月頒佈的保障機制(規則2015)的兩項修正案允許使用估計的二氧化碳e排放強度適用過渡性計算基線。根據產量和排放預測，澳大利亞採礦業務申請在2020年對日出大壩和Tropicana使用過渡性計算基準，清潔能源監管機構批准這兩項業務在2019年7月1日至2022年6月30日期間生效。此後，澳大利亞採礦業務將被要求應用產量調整後的基線，如果實際排放量超過基線，則為業務購買排放補償。在任何情況下，如果最終需要購買，包括由於2022年6月之前業務計劃下的運營發生變化，此類抵消的成本預計不會對公司的業務產生重大影響。

除了更嚴格的要求和承諾外，盎格魯黃金阿散蒂的業務還受到氣候變化帶來的一些物理風險的影響，例如導致洪水或乾旱的降雨率或模式的變化、可用水減少、氣温上升和極端天氣事件。此類事件或情況，特別是洪水或供水不足，可能會擾亂採礦和運輸作業、礦物加工和修復工作，造成資源或能源短缺或損壞公司的財產或設備，並增加現場的健康和安全風險。在與外部顧問協商後，利用目前的業務氣候模型對所有業務進行了實物氣候風險評估，並概述了各種脱碳情景和氣候適應計劃。2023年將進一步審查和細化這些物理氣候風險。

職業安全與健康

盎格魯黃金阿散蒂在公司運營的每個司法管轄區都受到旨在保護和改善員工安全和健康的各種法律和法規的約束。在盎格魯黃金阿散蒂運營的一些司法管轄區，政府強制關閉運營，以便於對事故原因進行調查，並在這些運營中引入糾正措施。

安全仍然是盎格魯黃金阿散蒂的優先事項，也是盎格魯黃金阿散蒂長期可持續發展方針的重點，也是該公司繼續努力管理其運營所固有的風險、模擬關鍵控制並加強安全協議和預防措施的重點。盎格魯黃金阿散蒂在提高安全性方面取得了重大進展。2022年，盎格魯黃金阿散蒂運營的任何礦山的可記錄傷害總頻率同比下降了41%，沒有發生任何死亡事件。

盎格魯黃金阿散蒂的集團安全戰略每三年更新一次，旨在整合組織各級的運營風險管理和關鍵績效指標，並與全球安全標準保持一致。經濟局局長

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該委員會負責監督集團安全戰略的實施。所有作業均已通過國際標準化組織45001：2018年認證，取代了職業健康安全標準18001：2007系列。

社區衞生與熱帶病

盎格魯黃金阿散蒂也受到與職業病有關的健康和安全法規的約束。公司運營中員工職業健康的主要關注領域是噪音導致的聽力損失(“NIHL”)和職業性肺部疾病(“OLD”)。OLD包括接觸二氧化硅粉塵的職業性肺結核和矽肺。矽肺在南非特別普遍，公司的非洲地區和巴西業務也出現了矽肺，儘管程度要小得多。盎格魯黃金阿散蒂在其職業健康中心、診所和外包服務中心為其員工提供職業健康服務。該公司繼續擴大預防性職業衞生舉措，例如實施各種控制措施以防止危險接觸，併為員工提供個人防護裝備。

2019年，約翰內斯堡高等法院批准了針對盎格魯黃金阿散蒂和南非其他金礦公司的現有矽肺和結核病集體訴訟的和解。該公司最近出售的南非營業資產和負債不包括與南非僱員有關的矽肺病或結核病解決義務，這些義務由盎格魯黃金阿散蒂公司保留。有關更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註1.2--符合情況説明--重要的會計判斷和估計--矽肺撥備”.

除了老年病，艾滋病毒和艾滋病以及相關疾病仍然是盎格魯黃金阿散蒂非洲地區業務面臨的主要衞生保健挑戰。盎格魯黃金阿散蒂繼續實施方案，幫助那些感染艾滋病毒的人，防止新的感染蔓延。

瘧疾和其他熱帶疾病也對該公司在中非、西非和東非的所有業務構成健康風險，在這些地區，由於國家控制方案不力，這些疾病可能會出現流行病。瘧疾是幼兒和孕婦死亡的主要原因，也是成人死亡和曠工的主要原因。所有受影響的公司在非洲的業務都制定了瘧疾控制方案。加納奧布西瘧疾控制方案活動已按計劃於2022年在加納16個區完成，並將與全球基金和加納衞生部合作，於2023年開始新一輪室內殘留噴灑。

2022年，新冠肺炎大流行顯著消退，嚴重疾病或死亡報告減少。儘管如此，盎格魯黃金阿散蒂繼續為密切監測和維持公司內部的控制提供資源，以確保其業務的連續性，並避免在大流行病再次出現時可能造成的任何干擾。普遍獲得安全有效的疫苗提供了額外的一層保護，特別是針對嚴重形式的疾病、住院和死亡。該公司努力繼續為所有工人提供迅速獲得批准和可用的疫苗的機會，特別是被認為處於高風險的員工以及具有關鍵技能的員工。

然而，新冠肺炎的出現也有助於將職業健康以外的廣泛健康風險管理更好地納入整體業務戰略，促進生產力和社會經營許可證，並改進現有的各種預防和風險管理協議，以應對流行病或大流行的潛在風險，特別是在該公司2014年和2015年在幾內亞應對埃博拉病毒之後。

該公司專注於優化心理健康，最大限度地減少與生活方式相關的非傳染性疾病，以及在其運營的司法管轄區為加強衞生系統、當地技能發展和整體社區發展做出系統性貢獻的必要性。這種風險損害了工人的健康，並由於工人的注意力或技能降低、缺勤、治療費用和分配的資源而對生產率和盈利能力產生不利影響。作為盎格魯黃金阿散蒂持續努力的一部分，該公司最近批准了最新更新的健康、衞生和福祉標準，該標準基於已確定的主要健康危害或風險，其中包括性別、文化和其他適用於風險管理和控制的多樣性考慮因素。

多樣性和包容性(“D&I”)

盎格魯黃金阿散蒂在四大洲擁有30,000多名員工(包括承包商員工)，該公司認為擁有一支多元化和包容性的員工隊伍對於繼續吸引人才以保持競爭力和業務的長期可持續性非常重要。此外，該公司努力擁有一支代表盎格魯黃金阿散蒂經營的社會的勞動力隊伍，這與維持其經營的社會許可證有關。

盎格魯黃金阿散蒂的研發和創新方法與聯合國可持續發展目標(“聯合國可持續發展目標”)(可持續發展目標5、8和10)和聯合國全球契約(“聯合國全球契約”)保持一致。該公司制定了多樣性和包容性框架，旨在促進賦予所有員工權力，不分種族、性別、民族、宗教和性取向，併為未來兩到五年制定了具體的優先事項和行動，以促進將研發和創新目標納入其進程。領導團隊負責實現既定的多元化目標。2022年，盎格魯黃金阿散蒂對全球性別數據進行了跨職位、職能和國家的分析。進行這一分析是為了為盎格魯黃金阿散蒂的研發戰略提供參考。

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人權與土著人民

盎格魯黃金阿散蒂集團致力於尊重和促進人權，支持《聯合國商業和人權指導原則》和其他國際倡議，包括《聯合國商業和人權指導原則》和《安全和人權自願原則》。VPSHR尋求在安全和安保需求與尊重人權和基本自由之間取得平衡，是通過政府、採掘業成員和非政府組織之間的多方利益攸關方參與制定的。與社區和安全相關的事項，包括與非法、手工和小規模採礦以及對公司業務區的相關入侵有關的事項，由SES委員會在董事會層面上處理。盎格魯黃金阿散蒂的內部人權框架包括許多政策、管理標準和指導文件，適用於其所有員工、承包商和供應商，並要求報告和糾正侵犯人權和相關指控。

本公司與國際貨幣基金組織關於土著人民的立場聲明和國際金融公司關於土著人民的業績標準7以及土著人民權利領域的其他國際標準和條約保持一致。

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盎格魯黃金阿散蒂全球足跡：2022

業務和項目

備註

(1) Gramarote由B2Gold Corp(“B2Gold”)管理。

(2) 盎格魯黃金阿散蒂於2022年1月收購了North BullFrog和Master Lode，作為Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)收購的一部分。

(3) 盎格魯黃金阿散蒂於2022年11月通過收購Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)收購了Sterling。

(4) Kibali由Barrick Gold Corporation(“Barrick”)運營。

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經營業績

組描述

盎格魯黃金阿散蒂是一家獨立的全球金礦公司，擁有多樣化的高質量業務、項目和勘探活動組合，總部設在南非約翰內斯堡。

2022年，我們在7個國家和地區的10個業務組合包括位於全球主要黃金產區的不同礦體類型的長壽命運營資產。這些運營資產得到哥倫比亞綠地項目和重點全球勘探方案的支持，包括在美國的勘探。

我們的業務和項目分為以下區域：非洲、美洲和澳大利亞。

2020年2月12日，本公司宣佈已與Harmony達成協議，出售其在南非的所有剩餘生產資產及相關負債。這筆交易於2020年9月30日完成。於2020年11月10日，本公司宣佈已完成出售其於馬裏Morila礦的權益，並於2020年12月30日宣佈已完成出售其於馬裏Sadiola礦的權益。

2022年，盎格魯黃金阿散蒂的業務和聯合安排平均僱用32594人(包括承包商)(2021年：30561人)。

性能

2022年，盎格魯黃金阿散蒂生產了274.2萬盎司黃金(2021年：247.2萬盎司)，以及320萬盎司白銀和352噸硫酸作為副產品。

2022年實現了274.2萬盎司黃金的產量，子公司的銷售成本為34億美元，股權核算的合資企業業務的銷售成本為3.42億美元，子公司的總維持成本為每盎司1,439美元，股權會計的合資企業業務的總維持成本為每盎司979美元，而2021年的產量為247.2萬盎司，子公司的銷售成本為29億美元，股權會計合資企業的銷售成本為3.5億美元，子公司的總維持成本為每盎司1,441美元，股權會計合資企業的總維持成本為每盎司856美元。

黃金

盎格魯黃金阿散蒂黃金礦產儲量從2021年12月31日的2810萬盎司增加到2022年12月31日的2880萬盎司。這不包括Gramarote，因為合資夥伴已決定不公佈礦產儲量。這一年淨增長70萬盎司包括由於勘探和模型變化290萬盎司以及經濟假設變化100萬盎司而增加的產量。這一增長被290萬盎司的消耗和30萬盎司的其他因素減少所部分抵消。除非另有説明，估計礦產儲量的金價為每盎司1,400美元(2021年：每盎司1,200美元)。看見項目4D財產、廠房和設備--礦產資源和礦產儲備.

銅

盎格魯黃金阿散蒂銅礦儲量 於二零二二年十二月三十一日保持不變，仍為1.47公噸(3,250百萬磅)，因可行性研究優化仍在進行中，且在Quebradona並無完成其他勘探。礦產儲量估計銅價為2.90美元/磅，除非另有説明(2021年：2.90美元/磅)。看見項目4D財產、廠房和設備--礦產資源和礦產儲備.

2022年，包括股權會計合資企業在內的資本支出為11.18億美元(2021年：11億美元)。

安全問題

2022年，本公司經營的任何煤礦均未錄得致命的職業安全事故。2022年的TRIFR為每百萬工時1.26，而2021年為每百萬工時2.14。

全面資產潛力評估計劃

全資產潛力(FP)計劃旨在到2024年實現盎格魯黃金阿散蒂的運營和成本績效的階段性變化。該方案包括對公司每個礦場進行為期三個月的全面評估，評估涵蓋業務的方方面面。結果旨在加強公司對每項資產的相對潛力的瞭解，幷包括制定計劃和實施時間表，以實現未來6至24個月的目標業績。這些評估現已在公司的六個運營部門(日出大壩、Siguiri、Cuiabá、Tropicana、Serra Grande和Geita)完成，相關現場領導團隊對這些舉措的實施承擔了全部責任。

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目錄表

卓越運營

卓越運營是我們為實現資產價值最大化而不斷努力的結果。

新的運營模式

我們的新運營模式將於2021年底設計並引入員工，旨在通過只專注於交付戰略所需的工作、澄清公司職能的任務、適當分配創收資產以實現其計劃以及消除重複的結構和活動，來提高效率並支持更好的運營結果。2022年期間完成了新業務模式的實施。

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目錄表

非洲地區

我們目前在非洲有五個業務，其中一個是Kibali，由巴里克黃金公司管理。這些業務在加納(Iduapriem和Obuasi)、幾內亞(Siguiri)、坦桑尼亞(Geita)和剛果民主共和國(Kibali)的2022年貢獻了60%或160萬盎司的年產量。

			可歸因於黃金產量 (000盎司)						中國人的平均年齡是多少。 員工數量：
子公司業務
加納
伊杜普利姆			248						2,186
奧布阿西			250						4,403
幾內亞
屬性。Siguiri 85%			279						4,052
坦桑尼亞
歌塔			521						6,435
合資經營
剛果民主共和國
屬性。Kibali 45%			337						2,731

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目錄表

非洲區域--主要統計數據

			單位						2022						2021						2020
																					重述
子公司業務
處理/碾磨噸數			大山						21.6						21.2						20.5
薪酬限額			盎司/噸						0.044						0.035						0.034
			克/噸						1.516						1.193						1.160
回收品位			盎司/噸						0.054						0.045						0.052
			克/噸						1.86						1.54						1.77
黃金生產(a)(可歸因於)			000盎司						1,298						1,054						1,239
銷售成本			$m						1,662						1,300						1,362
每盎司現金總成本 (1)			美元/盎司						1,023						991						841
每盎司的綜合維持成本(1)			美元/盎司						1,291						1,264						1,002
資本支出			$m						486						434						383
安全問題
死亡人數									0						1						2
TRIFR			每工作百萬個小時						0.33						0.61						0.55
人民
平均員工人數：合計									17,076						14,806						14,496
長期僱員									5,780						5,619						5,433
承包商									11,296						9,187						9,063

(a) 包括2020年的Obuasi黃金產量，作為項目開發的一部分進行資本化。

			單位						2022						2021						2020
合資經營
處理/碾磨噸數			大山						3.5						3.5						3.4
薪酬限額			盎司/噸						0.054						0.048						0.048
			克/噸						1.850						1.652						1.640
回收品位			盎司/噸						0.087						0.095						0.096
			克/噸						2.98						3.25						3.29
黃金產量(可歸因性)			000盎司						337						365						364
銷售成本			$m						342						350						340
每盎司現金總成本 (1)			美元/盎司						725						647						629
每盎司的綜合維持成本(1)			美元/盎司						979						856						810
資本支出			$m						90						72						52
人民
平均員工人數：合計									2,731						2,454						2,333
長期僱員									957						860						824
承包商									1,774						1,594						1,509

(1)“每盎司現金總成本”和“每盎司總維持成本”是非公認會計準則的衡量標準。關於這些非公認會計準則計量的進一步信息，見“項目5A：經營成果--非公認會計準則分析”。

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目錄表

性能摘要

截至2022年12月31日的年度，非洲地區的產量增長了15%，達到163.5萬盎司，而截至2021年12月31日的年度，產量為141.9萬盎司。

安全表現改善-公司經營的任何煤礦均未發生職業性死亡事件，TRIFR為每百萬工時0.33(2021年：每百萬工時0.61)。

區域共同體投資總額為1019萬美元(2021年：1050萬美元)。

隨着奧布阿西獲得了國際標準化組織45001(健康和安全)認證，我們所有的非洲業務現在都獲得了國際標準化組織45001、國際標準化組織14001(環境管理)和國際氰化物管理法規的認證。

我們繼續整合新的運營模式、現有的卓越運營方案以及2021年啟動的全面資產潛力(FP)審查方案。

2022年下半年，GEITA是FP審查方案的一部分，旨在加強對每項資產的相對潛力的瞭解，幷包括制定計劃和執行時間表，以實現未來6至24個月的目標業績。

Siguiri是第一個參與FP審查計劃的非洲業務，領導團隊專注於增加2號區塊的高品位氧化礦產量。這一增長是成功的，並反映在產量的同比增長中。我們開始看到Siguiri的FP審查計劃的好處，並聘請了另一家承包商，從第2號區塊交付數量更大的較高品位氧化物礦石。

有關非洲地區生產績效的更多信息，請參閲“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

有關非洲地區運營業績的更多信息，請參閲“項目5A：經營業績--2022年和2021年分部門經營業績比較”

有關非洲地區資本支出的更多信息，請參閲項目5A：經營業績--2022年、2021年和2020年資本支出比較--2022年與2021年資本支出比較

Obuasi更新

Obuasi重建項目第三階段繼續取得進展，該項目主要涉及資本支出，用於整修KMS豎井周圍的現有基礎設施，併為更深產區的礦山提供服務。

2022年，該項目實現了以下里程碑：2022年11月通過KMS巖石豎井提升；抽水將水位降至50水位以下；材料處理系統從44級至地面調試；完成新的通風豎井先導孔並將KMS豎井降至44級。

Obuasi礦繼續提高產量，達到400,000盎司以上。

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目錄表

美洲

我們在美洲有三個業務--一個在阿根廷，兩個在巴西--以及哥倫比亞的綠地項目和美國內華達州的一個重要的新綠地開發項目。

			可歸因於黃金產量 (000盎司)						中國人的平均年齡是多少。 員工數量：
運營
1. 中國與阿根廷的關係。
Cerro Vanguardia(Attr.92.5%)			170						1,819
2.巴西和巴西。
Aga Mineração			311						5,702
塞拉·格蘭德			88						1,977

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目錄表

美洲--主要統計數據

			單位						2022						2021						2020
操作
處理/碾磨噸數			大山						7.1						7.8						7.5
薪酬限額			盎司/噸						0.10						0.10						0.07
			克/噸						3.52						3.49						2.46
回收品位			盎司/噸						0.070						0.066						0.081
			克/噸						2.40						2.27						2.77
黃金產量(可歸因性)			000盎司						569						559						649
白銀產量(可歸屬)			莫茲						3.2						3.4						3.3
銷售成本			$m						913						822						764
每盎司現金總成本(1)			美元/盎司						1,078						921						721
每盎司的綜合維持成本(1)			美元/盎司						1,718						1,587						1,003
資本支出 (2)			$m						339						398						216
安全問題
死亡人數									0						1						0
TRIFR			每工作百萬個小時						2.33						3.55						3.68
人民
平均員工人數：合計									9,498						9,972						8,789
長期僱員									6,093						6,452						6,158
承包商									3,405						3,520						2,631

(1)“每盎司現金總成本”和“每盎司總維持成本”是非公認會計準則的衡量標準。關於這些非公認會計準則計量的進一步信息，見“項目5A：經營成果--非公認會計準則分析”。

(2)100%(不可歸因於)，包括項目。

性能摘要

在截至2022年12月31日的一年中，美洲地區的產量增長了2%，達到569,000盎司，而截至2021年12月31日的年度產量為559,000盎司。

安全--沒有職業死亡，TRIFR提高到每百萬工作小時2.33(2021年：每百萬工作小時3.55)。

社區投資達640萬美元(2021年：580萬美元)。

美洲的所有業務都保持了國際氰化物管理守則、國際標準化組織45000(健康和安全)和國際標準化組織14001(環境管理)的認證。

在2022年下半年，Cuiabá和Serra Grande完成了評估，以確定業績改進舉措是FP審查方案的一部分。在Cuiab實施的FP方案倡議使礦石噸始終高於全部潛在目標。在Serra Grande，FP團隊確定了幾個增強機會，並正在遵循具有交付時間表的實施計劃。

2022年12月，該公司暫停了Calcinados TSF上的過濾尾礦沉積和Queiroz工廠的金精礦加工(這兩家工廠都為Cuiabá礦綜合體提供服務)。有關更多信息，請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”和項目3D：風險因素-遵守尾礦管理要求和標準，以及在未能及時遵守這些要求或發生涉及尾礦儲存設施的事件時可能承擔的責任，可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、經營結果和聲譽造成不利影響.

有關美洲地區生產績效的更多信息，請參閲“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

有關美洲地區運營業績的更多信息，請參閲“項目5A：經營業績--2022年和2021年分部門經營業績比較”.

有關美洲地區資本支出的更多信息，請參閲項目5A：經營業績--2022年、2021年和2020年資本支出比較--2022年與2021年資本支出比較.

內華達戰略

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目錄表

在內華達州，2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂項目小組將Corvus Gold資產和項目數據納入盎格魯黃金阿散蒂評估框架。本公司完成了對North BullFrog的可行性研究工作的規劃，並開始在Silicon進行預可行性研究以及在Merlin礦藏進行進一步鑽探。在2022年第四季度收購Coeur Sterling的採礦資產後，盎格魯黃金阿散蒂的項目團隊開始將這些資產納入更廣泛的評估研究。

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目錄表

澳大利亞

			可歸因於黃金產量 (000盎司)						中國人的平均年齡是多少。 員工數量：
運營
澳大利亞
1.建造日出大壩			232						725
2.使用純果樂70%			306						807

盎格魯黃金阿散蒂在澳大利亞的兩個業務是日出大壩和Tropicana，這兩個業務都位於西澳大利亞州的東北部金礦。日出大壩是全資擁有的。我們持有並管理着純果樂70%的股份。我們在Tropicana的合作伙伴雷吉斯資源有限公司(Regis Resources Ltd)佔據主導地位。日出大壩包括屠宰井項目(70%)。

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目錄表

澳大利亞--主要統計數據

			單位						2022						2021						2020
操作
處理/碾磨噸數			大山						10.7						10.5						10.2
薪酬限額			盎司/噸						0.05						0.06						0.06
			克/噸						1.69						1.89						1.95
回收品位			盎司/噸						0.050						0.047						0.054
			克/噸						1.56						1.47						1.68
黃金產量(可歸因性)			000盎司						538						494						554
銷售成本			$m						783						740						705
每盎司現金總成本 (1)			美元/盎司						1,157						1,196						968
每盎司的綜合維持成本(1)			美元/盎司						1,345						1,500						1,225
資本支出			$m						202						185						142
安全問題
死亡人數									0						0						0
TRIFR			每工作百萬個小時						3.82						6.59						3.74
人民
平均員工人數：合計									1,532						1,332						1,230
長期僱員									314						288						259
承包商									1,218						1,044						971

(1)“每盎司現金總成本”和“每盎司總維持成本”是非公認會計準則的衡量標準。關於這些非公認會計準則計量的進一步信息，見“項目5A：經營成果--非公認會計準則分析”。

性能摘要

截至2022年12月31日的年度，澳大利亞地區的產量增長了9%，達到538,000盎司，而截至2021年12月31日的年度產量為494,000盎司。

安全績效得到改善--沒有發生職業死亡，記錄的TRIFR為每百萬工作小時3.82(2021年：每百萬工作小時6.59)。

區域共同體投資達99萬美元(2021年：101萬美元)。

日出大壩和熱帶水壩通過了氰化物法規、國際標準化組織45000(健康和安全)和國際標準化組織14001(環境管理)的認證。

作為計劃生育審查計劃的一部分，第一個完成評估的地點是日出大壩，那裏最大的機會是提高開發生產率，實現地下生產的階段性變化。擬議的改進包括一個地下車間，以提升巨型設備的利用率，以及對規劃和調度的改進，預計這些措施將支持地下容量的增加。2022年下半年，特魯皮卡納還完成了一項評估，以確定業績改進舉措是計劃生育審查方案的一部分。

有關澳大利亞地區生產績效的更多信息，請參閲“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

有關澳大利亞地區運營業績的更多信息，請參閲“項目5A：經營業績--2022年和2021年分部門經營業績比較”.

有關澳大利亞地區資本支出的更多信息，請參閲項目5A：經營業績--2022年、2021年和2020年資本支出比較--2022年與2021年資本支出比較.

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目錄表

11.南非

向Harmony出售南非資產的交易於2020年9月30日完成。因此，本節中的數字與

至2020年9月30日終了的九個月，除非文意另有説明。

南非主要統計數據

單位

2022

2021

2020

操作

處理/碾磨噸數

大山

0.4

工資限額：(1)

盎司/噸

0.40

克/噸

14.60

*已恢復的品位(1)

盎司/噸

0.120

克/噸

3.75

黃金生產

000盎司

241

銷售成本

$m

287

每盎司現金總成本 (2)

美元/盎司

1,149

每盎司的綜合維持成本(2)

美元/盎司

1,296

資本支出

$m

35

安全問題

死亡人數

4

TRIFR

每工作百萬個小時

6.12

人民

平均員工人數：合計

8,297

長期僱員

7,012

承包商

1,285

(1)僅指地下作業。

(2)“每盎司現金總成本”和“每盎司總維持成本”是非公認會計準則的衡量標準。關於這些非公認會計準則計量的進一步信息，見“項目5A：經營成果--非公認會計準則分析”。

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目錄表

勘探回顧

我們的綠地勘探計劃旨在發現新的礦產資源，最終將導致新的獨立金礦的開發，並支持我們業務的可持續性。

2022年，內華達州的硅礦和梅林礦藏被移交給我們的Beatty項目團隊，之後綠地勘探團隊將工作重點重新放在發現下一個重要項目上，以增加盎格魯黃金阿散蒂的投資組合。

綠地勘探

2022年，在綠地勘探上花費了2900萬美元。我們的綠地勘探公寓覆蓋面積超過9500公里2在六個國家--澳大利亞、阿根廷、巴西、幾內亞、坦桑尼亞和美國--擁有極具前景的市場。

美洲

在美國，在2022年第一季度將硅礦發現移交給Beatty項目團隊後，綠地勘探部門將重點轉移到了內華達州大盆地其他地方的七個100%擁有的早期綠地項目上。這些不同項目完成的工作包括前景測繪、地面採樣和地球物理調查。鑽石鑽探計劃在2023年期間用於午夜之星和CR項目。

在巴西，收集了1330個水系沉積物、1200個土壤樣本和1060個巖屑樣本。通過水系沉積物採樣，從米納斯吉拉斯州的SBB地體中識別出四個區域。目前正在進行加密抽樣，以確定這些地區的項目。在位於米納斯吉拉斯西南部馬託格羅索州的WBC地體，一個項目已經推進，將考慮在2023年進行鑽探。

在阿根廷，與拉丁金屬公司簽署了薩爾塔省Organullo項目的期權協議。自2022年6月以來完成的工作包括土壤採樣、繪圖、獲取各種光譜數據集和社區參與。在100%控股的El Cori項目中，從地面勘探中確定了四個鑽探目標。

非洲

在幾內亞，我們收到了六份幾內亞西吉里盆地希拉地區的偵察許可證。社區參與工作已經開始，油田勘探計劃在2023年第一季度進行。

在坦桑尼亞，目標世代活動仍在繼續。

澳大利亞

在澳大利亞，我們在拉弗頓區進行了勘探工作，在昆士蘭，奇拉戈和喬治敦項目進行了綠地勘探。

棕地勘探

在Beatty區，北牛蛙的棕地勘探仍在繼續，併成功地確定和擴大了Silicon和Merlin目標。在我們整個業務的其他地方，勘探仍在繼續，一方面通過升級礦產資源來增加採礦計劃的信心，另一方面尋找新的礦產資源，很有可能轉變為礦產儲備。

2022年，我們在全球各地的棕地勘探團隊完成了799公里的資本鑽探和358公里的耗資鑽探，成本分別為7900萬美元和6700萬美元。鑽探米的成績比2022年1281公里的預算低了10%，在幾個作業緩慢啟動後，這一差距每個季度都會縮小。總支出1.46億美元，比預算低12%。

以下按區域列出了2022年棕地勘探活動產生的最顯著的經濟截獲。

非洲

•蓋塔：鑽探的關鍵區域是被分成六個區塊的蓋塔山。這次鑽探是從地面和地下進行的，旨在升級地下項目併為採礦做準備。其他重要的攔截是在3號切割和8號山脊的Star和Comet地下鑽探，擴大了Star和Comet地下綜合體的潛力。Nyamulilima露天礦的鑽探擴大並進一步確定了礦化。

•奧布阿西：第8號區塊、第10號區塊及三蘇的鑽探繼續界定礦化範圍，併為開採作好準備。今年晚些時候，科特德奧爾開始鑽探，研究開闢第二個礦區的可能性。

•西吉里：主要勘探活動在Kounkoun(第3號區塊)，作為對第3號區塊作為未來礦區的總體評估的一部分，填充和定義鑽探仍在繼續。進行鑽探以擴展及界定1號及2號區塊的已知礦化。

•Kibali：年內，在蒙古山和奧雷記錄了兩次值得注意的鑽探截獲。

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目錄表

美洲

•塞羅·先鋒：鑽探了許多礦脈，並在當年晚些時候將重點轉移到該物業的西北部，並轉移到禿鷹地面。

•Aga Mineração，CD：在CDS I和CD II鑽探地下機會，在Sangue de Boi、Mutuca、Rosalino、Pinta Bem和Pneu進行了大量攔截。

•Aga Mineração，Cuiabá：繼續鑽探以將南方特Grande Sul的深度延伸至21層以下，而在較淺深度鑽探以界定衞星礦體的工作則繼續進行。

•塞拉·格蘭德：年內，在Angicão進行了一次重要的攔截。

•比蒂：內華達州的硅谷和梅林繼續進行定義和加密鑽探。北牛蛙的鑽探在今年晚些時候開始交付使用。

澳大利亞

•日出大壩：作為旨在界定和擴大這些地區礦化的方案的一部分，實現重大截獲的關鍵地區是Frankie和Vogue。正如日出大壩礦化的典型情況一樣，大多數鑽探計劃都鑽探了重大的截距，反映了礦化的緊密性。

•純果樂：成功鑽探的目標是三個地下項目，即波士頓沙克爾、哈瓦那和特洛皮卡納。

雖然許多重要的經濟十字路口是為了尋找未開採的地下機會，但內華達州正在提供重要的十字路口，這些十字路口很可能會通過露天採礦來挖掘。

項目

奎布拉多納

在哥倫比亞國家環境局(ANLA)於2021年11月決定將該公司對Quebradona項目的環境許可證申請存檔後，盎格魯黃金阿散蒂提出上訴，要求獲得關於ANLA就盎格魯黃金阿散蒂的許可證提交作出決定所需的具體補充信息的進一步細節。2022年4月29日，ANLA駁回了上訴，並確認了將公司的申請存檔的決定。盎格魯黃金阿散蒂繼續審查和分析作為ANLA決定的一部分確定的其他信息。其目標是在完成新的環境影響評估後，為奎布拉多納準備、提交和處理新的環境許可證申請。

格拉馬洛特

在完成與B2Gold的聯合運營的Gramarote金礦項目的可行性研究後，雙方都確定Gramarote項目沒有達到他們開發的投資門檻。該項目繼續受益於聯邦和地方政府的支持以及當地社區的持續支持。

盎格魯黃金公司、阿散蒂公司和B2Gold公司已經完成了對替代方案的全面審查，並認為由一個新的締約方擁有Gramarote項目符合所有利益攸關方的最佳利益。合作伙伴在2022年第四季度任命了一名企業顧問，協助目前正在進行的Gramarote項目的銷售過程。

93

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目錄表

4C.改革組織結構

羣體結構

盎格魯黃金阿散蒂的業務分為以下地區：

•非洲--在加納、幾內亞和坦桑尼亞開展業務，在剛果民主共和國開展合資業務；

•澳大利亞--在澳大利亞的業務；以及

•美洲-在阿根廷和巴西的業務，以及在美國和哥倫比亞的勘探項目。

上述地區與盎格魯黃金阿散蒂的業務部門相對應。由於我們在2020年出售了剩餘的南非生產資產和相關負債，南非地區在財務報表方面被確認為非持續業務。此外，由於實施了新的業務模式，還引入了一個新的部分，即項目(以前在美洲部分下報告)。項目部分包括所有有可能發展為經營實體的主要非持續性資本項目。

集團的日常管理委託給盎格魯黃金阿散蒂的執行管理團隊，由首席執行官擔任主席。看見項目6：董事、高級管理人員和僱員.

在管理盎格魯黃金阿散蒂公司在中央和地方兩級的活動方面，向執行管理團隊提供了支持。

附屬公司

盎格魯黃金阿散蒂有限公司在主要子公司和合資企業中有投資，見“項目19：形成20-F-表19.8盎格魯黃金阿散蒂有限公司子公司名單的展品”瞭解更多細節。

2023年3月16日，盎格魯黃金阿散蒂和Gold Fields宣佈，他們已就Gold Fields‘Tarkwa和盎格魯黃金阿散蒂鄰近的Iduapriem Mines在加納的擬議合資企業(“擬議合資企業”)的主要條款達成一致。雙方是否會就擬議的合資企業或任何此類最終協議的時間、條款和條件達成最終協議並不確定。除其他事項外，擬議的合資企業的實施還需與加納政府就擬議的合資企業達成協議，完成確認性盡職調查，並確保獲得所有必要的監管批准。有關更多信息，請參閲“項目18：財務報表--附註35--後續事項”。

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4D.包括財產、廠房和設備

物業的位置

備註：

(1) Gramarote由B2Gold Corp(“B2Gold”)管理。

(2) 盎格魯黃金阿散蒂於2022年1月收購了North BullFrog和Master Lode，作為Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)收購的一部分。

(3) 盎格魯黃金阿散蒂於2022年11月通過收購Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)收購了Sterling(包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠區塊礦藏)。

(4) Kibali由Barrick Gold Corporation(“Barrick”)運營。

盎格魯黃金阿散蒂地產的位置如上所示。百分比表示盎格魯黃金阿散蒂持有的所有權權益。除非另有説明，否則所有業務均為100%全資擁有。

採礦屬性和作業概覽

下文披露了每項採礦財產的概覽，其中包括關於下列物品的信息：

•物業的位置；

•對於每一種物質財產，標明這些財產的位置以及基礎設施和許可證的地點地圖；

•所有權權益的類型和數額；

•一個或多個運營商的身份；

•所涉及的所有權、礦業權、租約或選擇權及面積；

•資產的不同階段(勘探、開發或生產)；

•關鍵的許可條件；

•礦種和礦化類型；以及

•加工廠和其他可用的設施。

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請參閲“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”在截至2022年、2021年和2020年12月31日的每個財政年度內，該公司的每個採礦資產的年產量合計。有關盎格魯黃金阿散蒂礦山的更多信息，包括公司所有權、採礦權、租約和許可證的摘要，請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境”.

盎格魯黃金阿散蒂在其截至2021年12月31日的財政年度的20-F表格年度報告中，首次遵守了S-K條例(17CFR§229.1300)第1300分部(“S-K1300條例”)對採礦登記人提出的新的採礦財產披露要求，並報告和提交了其所有采礦財產的技術報告摘要。2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂制定了一項程序，以確定哪些財產對其業務或財務狀況是重要的，以滿足S-K條例第1304項的個人財產披露要求(17CFR§229.1304)。盎格魯黃金阿散蒂在其重要性評估中考慮的主要因素包括(I)某些量化因素，例如對礦產資源和礦產儲量的貢獻、實際和計劃產量以及淨現值，以及(Ii)某些定性因素，這些因素是根據公司的整體業務和財務狀況進行評估的。重要性評估涵蓋本公司所有采礦物業(不論採礦物業所處階段)及其從勘探至開採的所有采礦及相關活動，並將由本公司每年進行審核。基於這些考慮，盎格魯黃金阿散蒂已根據S-K 1300法規確定其材料性能為Geita、Kibali和Obuasi。關於GEITA，相關合格人員已經編寫了更新的技術報告摘要(生效日期：2022年12月31日)，並作為附件19.15.4存檔。關於Kibali和Obuasi，盎格魯黃金阿散蒂已確定：(I)在盎格魯黃金阿散蒂截至2021年12月31日的財政年度的20-F表格年度報告中作為證物的這些財產的技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)中所報告的礦產儲量或礦產資源沒有重大變化；及(Ii)根據所有事實和情況，截至2022年12月31日，有關披露Kibali和Obuasi的礦產資源和礦產儲量的所有重大假設和資料在所有重大方面保持最新。因此，Kibali和Obuasi的技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)最初作為證據提交給盎格魯黃金阿散蒂公司2021年12月31日終了財政年度的20-F表格年度報告，現分別作為證據19.15.7和19.15.5提交。

盎格魯黃金阿散蒂正在運營的礦山都可以通過公路到達，儘管對一些人來説，人員到達更好地通過飛機來實現。

盎格魯黃金阿散蒂的勘探方案基於其整個投資組合的一致標準和流程，並受到同行審查的指導。盎格魯黃金阿散蒂投資戰略的一部分是專注於勘探鑽探和礦產儲量開發，以增加礦產資源，通過轉換這些資源，公司可以擴大礦產儲量。這一過程包括確定最好的一組演習目標，並將那些最有可能取得成功的目標排在第一位。綠地勘探旨在發現大型、高價值的礦產資源，這最終將導致新金礦的開發。棕地勘探側重於通過增加現有礦山的礦產儲量以及在作業周圍界定區域的新發現來實現價值。

本20-F表格年度報告不支持披露勘探結果，因此不提供鑽井或樣本結果的披露。盎格魯黃金阿散蒂已選擇不提供其運營礦山的鑽探結果，因為其棕地業務的鑽探通常旨在提供增量增加或轉換到已報告的礦產資源，因此它們不被視為材料。雖然公司棕地業務的鑽探增加了對其礦產資源的信心，並增加了LOM延期，但每年發生的增量增加對該業務或公司整體並不重要。在鑽井項目支持不可持續增加的情況下，對這些項目進行評論。在本公司的主要綠地項目中，如果任何一次鑽探結果被認為是重大的，並可能顯著改變所報告的礦產資源，則將被報告。參考“項目4B：業務概述--探索審查”.

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非洲

盎格魯黃金阿散蒂在非洲地區有五個採礦業務：

•剛果民主共和國Kibali金礦(“剛果”)，由盎格魯黃金阿散蒂(45%)、巴里克黃金公司(“巴里克”)(在與蘭德黃金資源有限公司(“蘭德金”)合併後)(45%)和國有金礦公司SociétéMinière de Kilo-Moto S.A.(“SOKIMO”)(10%)成立的合資企業(“合資企業”)；

•加納的Iduapriem金礦(“Iduapriem”)和Obuasi金礦(“Obuasi”)；

•幾內亞的Siguiri金礦(“Siguiri”)，由盎格魯黃金阿散蒂(85%)和幾內亞政府(15%)共同擁有；以及

•坦桑尼亞的蓋塔金礦(GGM或“蓋塔”)。

採礦有露天礦和地下兩種，其中Obuasi是地下礦，Iduapriem和Siguiri是露天礦，Kibali和Geita是露天礦和地下礦的組合。

剛果民主共和國

Kibali

欲瞭解更多信息，請參閲作為本協議附件19.15.7提交的Kibali技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)。

屬性説明

Kibali是由盎格魯黃金阿散蒂(45%)、巴里克(45%)和SOKIMO(10%)共同擁有的合資企業。SOKIMO由剛果民主共和國政府全資擁有。合併後的租約由十個開採許可證組成。該冶金廠包括一個雙迴路硫化物和氧化物工廠，採用傳統的碳浸出(CIL)，包括重力回收和S以及浮子和超細研磨電路。巴里克經營着該礦，包括露天和地下作業。

Kibali是一個金礦開採、加工和勘探項目。目前的業務重點是露天礦和地下采礦。該礦最初由蘭德戈爾德公司開發和運營。2019年蘭德金和巴里克完成合並後，巴里克成為Kibali勘探和採礦的運營商。Kibali目前是一個生產階段的財產。

位置

Kibali位於剛果民主共和國東北部，靠近烏幹達和南蘇丹的國際邊界。該礦位於租賃區以西的Doko村附近。Kibali距離阿魯阿約210公里，緊靠瓦薩區首府以北。行動區域屬於上尤萊省沃特薩的行政區域。

礦化樣式

基巴利地區金礦牀屬於太古宙造山型金礦。在Kibali，金礦主要賦存於硅質碎屑巖、條帶狀鐵建造(BIF)和硅質巖中，這些巖石在幾次事件中發生了變形、改變和置換。這發生在綠片巖變質條件下或其附近。成礦H2O-CO2-富含流體沿緩緩向東北傾斜的剪切和北-東北向俯衝的褶皺軸線連接的網絡遷移，通常被稱為KZ趨勢。含金KZ走向是一種複雜變形的斷裂系統，具體發育在該帶以西較新的沉積盆地之間的邊界上，該盆地向東與較老的巖石並列。成礦作用發生在隨後的區域變形的後期階段，導致盆地反轉和反轉斷層和褶皺的發展。熱液活動期間的持續變形導致KZ趨勢內各種相關構造環境中礦脈的發育。

歷史

2009年10月15日，盎格魯黃金阿散蒂通過與蘭德金的合資企業收購了Moto Goldmine Limited 50%的間接權益，Moto持有Kibali 70%的股份，剛果民主共和國半國有SOKIMO持有剩餘30%的股份。2009年12月21日，蘭德黃金和盎格魯黃金阿散蒂將其在Kibali的合資企業權益增加到90%，而SOKIMO保留了10%的股份。2019年1月2日，蘭德金與巴里克合併，合資公司現在由合併後的公司持有，交易名稱為巴里克。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--剛果民主共和國--盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

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採礦法

該作業包括露天開採和地下開採。露天礦開採採用常規的鑽、爆、裝、運露天開採方法。從2022年起，露天礦生產將來自塞森格、機場、帕毛、戈倫布瓦、Megi-Marakeke-Sayi、Kalimva-IKAMVA、Oere、Pakaka和Karagba、Cauffeur和Durba(“KCD”)礦牀。露天採礦由承包商Kibali礦業服務公司進行，該公司是DTP Terassement的當地子公司，使用自由挖掘或傳統的鑽探、爆破、裝載和運輸方法。

對於地下作業，縱向和橫向膏狀充填縱向採礦法是推薦的採礦方法。Kibali KCD地下礦旨在開採KCD露天礦正下方的KCD礦牀。一根50米長的頂柱將坑底與地下礦頂隔開。第一批黃金於二零一三年九月從露天礦作業中澆注出來，並於同年開始地下礦山的開發。回採工作於2015年開始，2022年礦石產量已增至3.8噸。最初的生產是由兩次下降到地面的卡車拉來的。2017年，740米深的運輸豎井和材料裝卸系統投入使用。自2018年起，地下礦石主要沿豎井向上提升。地表傾斜將繼續用於拖曳一些較淺的區域，並補充豎井運輸。

加工廠和其他可用的設施

由於在殖民時期建立的公路網的維護、升級和擴建方面的投資有限，剛果民主共和國的基礎設施普遍較差。該礦場位於與烏幹達接壤的邊界160公里範圍內，所有運輸線路都通過烏幹達通往肯尼亞或坦桑尼亞。乘飛機前往Kibali需要乘坐商業航班前往烏幹達恩德培，然後乘坐包機前往位於礦區的多科機場。多科簡易機場由Kibali升級，配備了跑道燈和精密進場路徑指示燈。有關該礦僱用的人數，請參閲“項目4B：業務概述--經營業績--非洲地區”.

Kibali是一家大型金礦開採企業，自2013年開始運營，擁有多個礦石來源。Kibali的設備、設施和基礎設施的實際狀況良好，該礦投入巨資維護和升級其資產，以確保它們保持可靠和高效。與整個Kibali作業相關的地面基礎設施包括一個加工廠、尾礦儲存設施(“TSF”)、營地、簡易機場、地下豎井、車間和辦公室。該礦的電力是由水力發電和柴油發電機聯合發電的。地下礦山也得到了廣泛的開發，修建了豎井和門户，並在戰略位置上部署了開發動力，以獲取並進一步勘探含金礦石。

截至2022年12月31日的“物業、廠房及設備”，包括租賃資產、建築物及礦山基礎設施、採礦資產、礦業權及垃圾場、退役資產、資本化勘探成本及延遲剝離，賬面價值為9.83億美元(報告為應佔；由AngloGold Ashanti擁有45%股權)。

選礦

目前的選礦廠既可以處理氧化物，也可以處理新鮮的硫化物原料，並採用浮選精礦超細磨的浮選，這是浸出前對硫化礦石類型所需的處理。Kibali的加工作業能夠在10年內平均生產730克茲帕的黃金，處理至少7.2百萬噸的生產能力。礦石混合使用KCD地下礦石和來自Kibali衞星露天礦的礦石。

礦產資源

請參閲根據S-K法規第1304項表1至(D)(1)段編制的下表，該表概述了截至2022年12月31日的財政年度結束時Kibali的黃金礦產資源(不包括礦產儲量)，其基礎是金價估計為每盎司1,700美元。參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數(露天礦和地下)”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產資源			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
Kibali(45%)			測量的			7.22			3.18			22.97			0.74
			已指示			22.15			2.64			58.44			1.88
			測量和指示			29.37			2.77			81.41			2.62
			推論			13.16			2.61			34.43			1.11

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產資源表中的計算不一致。有關我們材料性質的礦產資源估計已由合格人員編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一會計年度末的礦產資源淨差額與上一會計年度的淨差額詳見下表。至

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盎格魯黃金阿散蒂黃金公司反映，這些數字不是精確的計算，估計存在不確定性，因此報告黃金的噸位、品位和含量到兩個小數點。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

1.所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量。不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)被定義為包含礦產資源減去稀釋和其他因素應用前的礦產儲量。

2.可歸因於盎格魯黃金阿散蒂的百分比權益的礦產資源。

3.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

4.由巴里克運營。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。以每盎司1700美元的金價計算。

5.目前處於生產階段的物業。

6.參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數(露天礦和地下)”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產資源的同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			Kibali
類別			測量的			已指示			量度及指示合計			推論
上一年			0.78			1.76			2.54			0.89
耗盡			(0.01)			—			(0.01)			—
探索			0.01			—			0.01			0.10
方法論			—			—			—			—
價格			0.03			0.16			0.19			0.13
成本			(0.01)			(0.02)			(0.03)			(0.02)
巖土工程			(0.07)			(0.02)			(0.09)			—
冶金			—			0.01			0.01			0.01
收購/處置			—			—			—			—
其他			—			—			—			—
本年度			0.74			1.88			2.62			1.11
淨差額			(0.04)			0.12			0.08			0.22
%差值			(5)			7			3			24

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。

變化是由於勘探和礦產資源黃金價格從2021年12月31日的1,500美元/盎司升至2022年12月31日的1,700美元/盎司，露天礦，特別是伊卡姆瓦、Oere和Gorumwa，以及KCD地下11000礦脈的持續定義所推動的變化。據報道，在戈倫布瓦發現了首個地下推斷礦物資源。

礦產資源的物質假設

關鍵參數(露天礦和地下)

Kibali			單位			露天礦
費用
浪費成本			$/噸開採量			2.92-3.09(1)
額外礦石成本-品位控制+礦石再處理+大修			$/噸開採量			1.27
年級控制成本			$/噸開採量			0.75
稀釋			%			10
礦石損失			%			3
加工成本			$/噸碾磨			15.04-17.85(1)
G&A			$/噸碾磨			8.47
其他參數
黃金版税(4.7%)			美元/盎司			70.50
冶金回收係數			MetRF百分比			86.1-90.1(1)
礦產資源邊際品位			克/噸			0.6-0.7(1)

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Kibali			單位			露天礦
礦產資源價格			美元/盎司			1,700 (2)
備註： 盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。 (1) 根據巖石類型的不同而不同。 (2) 盎格魯黃金阿散蒂已確定，2021年技術報告摘要中報告的礦產資源沒有實質性變化 **如果使用這一更新的金價(而不是1,500美元，即金價)，Kibali(生效日期：2021年12月31日)的價格(生效日期：2021年12月31日)作為附件19.15.7提交至今 (用於估計2021年礦產資源量的數據)。

Kibali			單位			地下
費用
礦山生產			$/噸礦石開採量			36.17
資本			$/噸礦石開採量			3.97
G&A			$/噸磨礦			8.47
加工成本			$/噸磨礦			17.85
其他參數
黃金版税(4.7%)			美元/盎司			70.50
採礦截止品位			克/噸			1.62
礦產資源價格			美元/盎司			1,700 (1)
冶金回收係數			MetRF百分比			90
備註： 盎格魯黃金阿散蒂認識到，在準備本報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。 (1)盎格魯黃金阿散蒂已確定，2021年技術報告摘要中報告的礦產資源沒有實質性變化 *如果使用這一更新的金價(而不是1,500美元，即所用的金價)，美國政府將基巴利(生效日期：2021年12月31日)作為附件19.15.7提交至今。 (預計2021年礦產資源量)。

估測

礦產資源評估由Barrick內部技術專家或經批准的外部顧問進行。在估算過程中使用了鑽石鑽探(DD)和反循環(RC)鑽井的結果。利用品位和地質建立了3D礦化包絡，然後對這些包絡進行統計驗證，以確認它們在品位評估中的有效性。進行了均質區域的適當劃分，從而將高級別的中心核心區與較低級別的周圍暈環分開建模。體積填充了塊模型單元，並對密度、巖石類型和等級進行了內插-後者使用普通克里格法。

為了防止高品位在估算過程中的擴散，鑽孔數據採用了坡度頂切和受限搜索。鑽孔間距用於指導礦產資源分類。露天礦礦產資源的報價是在有限的殼內進行的。地下礦產資源受應用優化可開採礦產資源形態的限制，該礦產資源形態應用合理的可採性限制，包括最小開採寬度、與當前或計劃開發的合理距離，以及相關礦產資源邊際品位的假設盈利衡量。

礦產儲量

請參閲根據S-K法規第1304項表2至(D)(1)段編制的下表，該表概述了截至2022年12月31日的財政年度結束時Kibali的黃金礦產儲量，其基礎是金價估計為每盎司1,300美元。參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產儲量			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
Kibali(45%)			久經考驗			14.49			3.47			50.33			1.62
			很有可能			29.17			3.15			91.86			2.95
			總計			43.67			3.26			142.19			4.57

備註：

1.對數字進行四捨五入可能會導致礦產儲量表中的計算不一致。有關本公司材料性質的礦產儲量估計已由合格人士編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一財政年度末的礦產儲量淨差額與上一財政年度的淨差額詳見下表。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

2.可歸因於盎格魯黃金阿散蒂的百分比權益的礦產儲量。

3.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

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4.由巴里克運營。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。露天礦坑和地下礦坑的金價為每盎司1,300美元，但帕莫阿主礦(金價為1,400美元/盎司)和帕莫阿南礦(金價為1,500美元/盎司)除外。

5.目前處於生產階段的物業。

6.參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產儲量同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			Kibali
類別			久經考驗			很有可能			總計
上一年			1.74			2.59			4.33
耗盡			(0.28)			(0.12)			(0.40)
探索			0.11			0.42			0.53
方法論			—			—			—
價格			0.03			0.12			0.15
成本			(0.01)			(0.03)			(0.04)
巖土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			0.03			—			0.03
其他			—			(0.03)			(0.03)
收購/處置			—			—			—
本年度			1.62			2.95			4.57
淨差額			(0.12)			0.36			0.24
%差值			(7)			14			6

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。

礦產儲量的增加主要是由於KCD地下11000礦脈的轉換，以及勘探成功導致伊卡姆瓦和Oere礦坑的增長。用於礦場優化的黃金價格從二零二一年十二月三十一日的1,200美元/盎司升至二零二二年十二月三十一日的1,300美元/盎司，這也是導致價格上漲的原因。

礦產儲量的物質假設

修正係數和價格估計數

截至2022年12月31日						Kibali
初級商品價格			美元/盎司			1,300(1)(6)
邊際坡度			克/噸			1.50(3)(5); 1.96(4)
採場寬度			釐米			2990(4)
稀釋			%			2.0-12.5(4); 10(5)
採礦回採率			基於噸數的MRF(%)			91.6(4); 97(5)
礦山看漲係數			MCF(%)			97
冶金回收係數			MetRF(%)			89-90(2)
備註： 盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。 (1)盎格魯黃金阿散蒂已確定，2021年技術報告摘要中報告的礦產儲量沒有實質性變化 *(生效日期：2021年12月31日)在此作為附件19.15.7提交，如果使用 (*用於估算2021年礦產儲量的數據)。 (2)根據巖石類型的不同而不同。(3)庫存。 (4)在地下。 (5)露天礦。 (6)露天礦坑和地下礦坑的金價為1300美元/盎司，但帕莫阿主坑除外(以金價為基準 黃金價格為1,400美元/盎司)和帕莫阿南部礦場(基於1,500美元/盎司的金價)。

估測

露天礦儲量殼的優化是在礦產資源模型上進行的。該過程綜合了採礦佈局、運營因素、剝離比、相關截止品位和修改因素

101

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報告礦產儲量。九文化區露天礦與地下礦場之間的露天礦地下界面設於相對水平5,685米。

用1300美元/盎司的邊際品位分析來確定地下礦山的邊際品位為1.96克/噸。膏體充填縱橫向深孔空場採礦法是目前首選的採礦方法。地下采場的設計是根據之前報道的礦產儲量更新的，使用了最新的礦產資源模型。應用計劃和非計劃巖石貧化、回填貧化和礦石損失的修正係數，以獲得報告的礦產儲量。

Kibali可行性研究充分考慮了冶金、環境、社會、法律、營銷和經濟因素，並隨着項目的發展進行了更新。

顯示Kibali計劃的基礎設施和許可證的地圖

下面是一張顯示Kibali基礎設施和許可證的地圖，右上角顯示了採礦租賃總面積。礦場的座標，如植物所代表的，被描繪在地圖上，並在地理座標系中。

102

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加納

盎格魯黃金阿散蒂在加納有兩個礦。Obuasi和Iduapriem均由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和運營。

Obuasi是一座地下礦山，最深可達1500米，其採礦歷史可以追溯到19世紀90年代。Iduapriem是一個露天礦。

103

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奧布阿西位於加納南部的阿散蒂地區，庫馬西以南約60公里。2014年底，在一系列經濟研究取得進展之際，採礦活動暫時停止。奧布阿西地下開發於2019年上半年重新啟動，2019年12月生產了第一批黃金。由於2021年5月發生地面坍塌事故後，地下活動暫時停止，重建項目的擴建工作被推遲。生產暫停了幾個月，以便進行審查和調查，但在2021年下半年緩慢恢復。

Iduapriem位於加納西部，距離海岸約85公里，位於Obuasi以南，靠近Tarkwa鎮。

奧布阿西

欲瞭解更多信息，請參閲作為本合同附件19.15.5提交的《Obuasi技術報告摘要》(生效日期：2021年12月31日)。

屬性説明

Obuasi由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，是生產階段的財產。該物業所需的所有采礦權均由本公司持有。該礦為地下作業，自1897年(超過120年)開始運營。自2004年以來，它一直由盎格魯黃金阿散蒂公司運營。

位置

該礦位於加納阿散蒂地區的奧布阿西市，距離首都阿克拉西北約240公里，庫馬西以南60公里。

礦化樣式

從地質學上講，奧布阿西位於前寒武紀西非克拉通東部邊緣的阿散蒂地帶。該克拉通由下元古界火山巖和復理石沉積組成，構成了雙陸系，部分覆蓋了中元古界塔爾克瓦期的磨拉石沉積。阿散蒂金礦帶是加納發現的五條比裏米亞超羣金礦帶中最突出的一條。

金礦化與剪切帶和普遍存在的二氧化硅、碳酸鹽和硫化物熱液蝕變有關，這些蝕變發生在庫馬西背斜東翼的下二疊統緊密褶皺的片巖、千枚巖、變灰巖和凝灰巖中。它們被發現在接觸較硬的變質和交代蝕變的中-基性上二疊統火山巖的接觸附近。金礦化有兩種廣泛的類型，包括自由研磨的石英脈金和富硫化物、浸染和難熔的金，它們在石英脈礦脈周圍形成蝕變暈。硫化物礦化以毒砂和石英礦化為主，與空間可變的石英脈中異常高品位的可見金有關。

歷史

Obuasi擁有悠久的採礦歷史，可以追溯到1897年。在此期間，它一直由各種運營商擁有和運營。目前的運營商是在南非前盎格魯黃金有限公司和加納阿散蒂金礦有限公司合併後於2004年參與進來的。然而，在2014年之前的幾年裏，由於基礎設施薄弱和方法過時，該礦開始陷入困境。該公司意識到，有必要對現有基礎設施進行重大合理化和/或更換，以實現更好的利用率和生產率指標。

2014年，開始了一項可行性研究，以現代機械化採礦方法和翻新地下、地面和加工廠基礎設施為基礎，審議了地下礦山的最佳採礦方法和時間表。在此期間，Obuasi處於有限的運營階段，地下活動基本上限於繼續開發Obuasi深部凹陷和地下加密鑽探。在2016年2月非法礦工闖入Obuasi的特許權後，有限的作業階段停止了，當時該礦受到了照管和維護。然而，研究仍在繼續，並於2017年完成了一項有利的可行性研究，並表明有很強的技術和經濟理由，預計礦山的壽命為20年(“LOM”)。2018年，盎格魯黃金阿散蒂理事會和加納政府批准繼續實施該項目。

重建項目於2018年底開始，2019年第四季度澆注了第一批黃金。重建項目一期於2020年9月底完成，該礦於2020年10月1日開始商業生產。以建築和礦山開發為重點的重新開發項目第二階段於2021年完成。重建項目的第三階段目前正在進行中，以發展必要的基礎設施，以支持計劃中的擴大生產。

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法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--加納--盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

採礦法

Obuasi是一家地下公司，利用豎井和斜井作為通往地下工作場所的主要通道。到目前為止，該礦經歷了廣泛的歷史採礦活動，不同的採礦方法有不同的應用。目前的LOM設計大多采用深孔空場採礦法(“LHOS”)採礦。LHOS是一種高度選擇性和生產性的採礦方法，可用於不同厚度和傾角的礦體。奧布阿西採用的LHO主要有縱向後退採礦法(LRS)和橫向空場採礦法(TOS)。盲上採礦法是用於部分底柱回採的LRS或TOS形式。

加工廠和其他可用的設施

所有重要的地面活動，包括礦石加工、環境管理和社區參與，都由Obuasi工作人員進行。現有基礎設施包括最近翻新和升級的2.2Mtpa浮選和細菌氧化加工廠(“BIOX”)、廣泛的地下開發、提升豎井和相關基礎設施、礦井通風和製冷設施、應急備用電力和水網絡、辦公大樓、車間和公司住宅區。該礦的電力由Volta River管理局和加納電網有限公司(“GRIDCO”)提供。有一個由現有基礎設施支持的重點地雷開發計劃，並正在對關鍵的地下基礎設施進行升級，以維持業務。從庫馬西可以通過鋪設的公路網進入該礦，從首都阿克拉可以通過公路或包機運輸進入。有關該礦僱用的人數，請參閲“項目4B：業務概述--經營業績--非洲地區”.

截至2022年12月31日的“不動產、廠房和設備”，包括建築物和礦山基礎設施、採礦資產、退役資產和在建資產，賬面價值為10.09億美元。

選礦

該廠配置了常規浮選和閃速浮選以及難選硫化礦石所需的BIOX處理。重力式黃金回收系統還與Knelson選礦廠和串聯浸出反應堆集成在一起。

礦產資源

請參閲根據S-K法規第1304項表1至(D)(1)段編制的下表，該表概述了截至2022年12月31日的財政年度結束時Obuasi的黃金礦產資源(不包括礦產儲量)，其基礎是地下黃金價格估計為每盎司1,750美元，露天礦產資源為1,600美元。參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產資源			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
奧布阿西			測量的			1.96			8.44			16.59			0.53
			已指示			27.66			6.06			167.59			5.39
			測量和指示			29.63			6.22			184.18			5.92
			推論			39.80			8.50			338.17			10.87

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產資源表中的計算不一致。有關我們材料性質的礦產資源估計已由合格人員編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一會計年度末的礦產資源淨差額與上一會計年度的淨差額詳見下表。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

1.所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量。不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)被定義為包含礦產資源減去稀釋和其他因素應用前的礦產儲量。

2.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

3.目前處於生產階段的物業。

4.參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

5.露天礦以每盎司1,600美元的金價計算，地下以每盎司1,750美元的金價計算。

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礦產資源的同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			奧布阿西
類別			測量的			已指示			量度及指示合計			推論
上一年			0.66			5.84			6.50			12.05
耗盡			—			—			—			—
探索			—			—			—			(0.06)
方法論			0.02			0.28			0.30			(0.53)
價格			0.02			0.58			0.60			1.11
成本			(0.17)			(0.97)			(1.14)			(1.31)
巖土工程			—			—			—			—
冶金			—			—			—			—
收購/處置			—			—			—			—
其他			—			(0.33)			(0.33)			(0.37)
本年度			0.53			5.39			5.92			10.87
淨差額			(0.12)			(0.45)			(0.57)			(1.17)
%差值			(19)			(8)			(9)			(10)

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。

礦產資源減少主要是由於開採三蘇、第8及第10號區塊所導致的資源枯竭，以及成本上升導致邊際品位較高，以及在資源枯竭過程中對採場進行消毒。這一減幅被模型變化所部分抵消，主要是由於納入了正在進行的運營鑽探活動的新鑽探數據以及礦產資源價格上漲。

礦產資源的物質假設

關鍵參數

奧布阿西			單位			地下
費用
採礦成本			$/噸開採量			64.26-79.44(1)
加工成本			$/噸已處理			42.57
G&A			$/噸已處理			21.96
其他參數
版税			%			3.0
MSO(2)優化截止線			克/噸			3.43-3.75(1)
礦產資源邊際品位			克/噸			3.43-3.75(1)
礦產資源價格			美元/盎司			1,600-1,750(3)(4)
冶金回收係數			MetRF百分比			87
備註： (1)根據地區的不同而不同。 (2)數據挖掘形狀優化器(“MSO”)。 (3)露天礦以1,600美元/盎司的金價計算，地下以1,750美元/盎司的金價計算。 (4)盎格魯黃金阿散蒂已確定，2021年技術報告摘要中報告的礦產資源沒有實質性變化 *如果使用這一更新的金價(而不是1,500美元，即黃金)，奧布阿西的黃金價格(生效日期：2021年12月31日)作為附件19.15.5提交至今。 (即2021年用於估算礦產資源量的價格)。

估測

估算技術為普通克立格法，初步估算單元大小為20m×5m×15m。此估計單位規模代表地下采礦單位，並因礦化類型及採礦方法而被視為適當。採用按長度組合的方法，極值等級的影響受到等級上限的限制。整個礦牀的樣品間距變化很大，範圍從10m x 10m(用於品位控制區)到200m x 200m(用於勘探目標)。然而，對於礦產資源來説，從數據點進行的最大外推是100米。超過這一範圍的任何地區都不被歸類，並被視為上行潛力，而不是礦產資源。

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礦產儲量

請參閲下表，該表是根據第1304項表2至D(1)段編制的 S-K條例，其中概述了截至2022年12月31日的財政年度結束時Obuasi的黃金礦產儲量，其依據是1,400美元/盎司的金價估計。參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產儲量			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
奧布阿西			久經考驗			4.47			9.55			42.73			1.37
			很有可能			21.25			9.26			196.67			6.32
			總計			25.72			9.31			239.40			7.70

備註：

1.對數字進行四捨五入可能會導致礦產儲量表中的計算不一致。有關本公司材料性質的礦產儲量估計已由合格人士編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一財政年度末的礦產儲量淨差額與上一財政年度的淨差額詳見下表。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

2.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

3.目前處於生產階段的物業。

4.參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

5.以每盎司1,400美元的金價計算。

礦產儲量同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			奧布阿西
類別			久經考驗			很有可能			總計
上一年			1.19			7.08			8.26
耗盡			(0.23)			—			(0.23)
探索			—			(0.77)			(0.77)
方法論			0.54			—			0.54
價格			0.11			1.49			1.60
成本			(0.23)			(1.48)			(1.71)
巖土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			—			—			—
其他			—			—			—
收購/處置			—			—			—
本年度			1.37			6.32			7.70
淨差額			0.19			(0.75)			(0.57)
%差值			16			(11)			(7)

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。

關鍵變化主要與枯竭、勘探、區塊模型變化和經濟參數有關。枯竭主要是由於採礦，而勘探變化是礦產資源鑽探的結果。這被區塊模型方法中涉及估計參數、解釋、分類和密度的變化所抵消。影響Obuasi礦物儲備變化的經濟因素還包括黃金價格假設的增加，但採礦成本和維持資本的增加部分抵消了這一假設。

礦產儲量的物質假設

修正係數和價格估計數

截至2022年12月31日						奧布阿西
初級商品價格			美元/盎司			1400(1)
邊際坡度			克/噸			4.29-4.69(2)

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截至2022年12月31日						奧布阿西
稀釋			%			12-17(2)
採礦回採率			以噸為單位的MRF百分比			95-98(2)
採礦回採率			基於g/t的%MRF			100
礦山看漲係數			%MCF			100
冶金回收係數			MetRF百分比			87
備註： (1)盎格魯黃金阿散蒂已確定，2021年技術報告摘要中報告的礦產儲量沒有實質性變化 *如果使用這一更新的金價(而不是1,200美元，即黃金)，奧布阿西的黃金價格(生效日期：2021年12月31日)作為附件19.15.5提交至今。 (這是用來估算2021年礦產儲量的價格)。 (2)根據地區的不同而不同。

估測

礦產儲量估算考慮了經濟邊際品位的開採標準和預期開採方法的最小開採寬度。所有的設計和調度工作都由礦山規劃工程師與其他技術專家協商，使用Datmine Studio UG，以適用的詳細程度進行TM和增強的生產調度程序TM(“EPS”)軟件。

所使用的邊際品位參數包括預計採礦、加工以及一般和管理成本。礦物儲備黃金價格為1,400美元/盎司。邊際品位還考慮了冶金回收率(適用於所有區塊的87%)、採礦貧化和回收、所有區塊的噸公里運輸成本以及回填類型。

採場使用數據挖掘可挖掘形狀優化器(“MSO”)軟件進行設計，其中通過手動編輯進一步優化輸出。根據每個區塊的巖土工程指導，以15米至20米的間隔生成採場形狀。MSO允許將類字段分配給生成的每個採場。考慮到最新的採場形狀、現有的發展和未來的基礎設施需求，對礦山設計進行了審查。生成考慮機隊和基礎設施能力的LOM計劃。所有的採礦區塊都是為LHOS採礦法設計的。礦產儲量是根據LOM計劃報告的，僅包括已測量和指示的礦產資源。

顯示Obuasi計劃的基礎設施和許可證的地圖

下面的地圖顯示了奧布阿西的位置、基礎設施和採礦許可證區域。礦場的座標，如植物所代表的，被描繪在地圖上，並在地理座標系中。

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IDUAPRIEM

屬性説明

Iduapriem礦由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和運營，是一處生產階段的物業。該礦為多個露天礦作業，目前從3W號區塊、5號區塊、Ajopa礦以及7號和8號區塊開採礦石。

位置

該礦位於加納西部地區，位於沿海城市塔科拉迪以北約70公里，塔爾克瓦鎮西南約10公里處。Iduapriem礦北與加納金礦有限公司(Tarkwa礦)接壤，東與加納錳礦有限公司(自1920年代就存在的錳礦)接壤。

礦化樣式

有四個公認的礫巖生物礁，即A、B、C和D，分別相當於塔爾誇亞基底礁、基底礁(或主礁)、中礁(或西礁)和角礫礁。B和C珊瑚礁由分選良好的礫巖組成，由分選良好的礫巖組成，一個多世紀前在一些地區的地下開採。A和D珊瑚礁的金色基調較低，是多組分的，既有圓潤的碎片，也有稜角分明的碎片。在將鵝卵石粘合在一起的基質中發現了黃金。含金量是礫巖單元中石英卵石的大小和數量(充填)的函數。金粒細小，呈顆粒狀，可自由研磨。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--加納--盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

與Iduapriem運營相關的地面基礎設施包括主破碎機、陸上傳送帶、主辦公樓旁邊的CIL加工廠、TSF和四個供承包商和公司員工使用的營地。Tarkwa鎮也毗鄰這套公寓。電力由伏爾塔河管理局和GRIDCO向該礦供電。

選礦

目前的加工廠通過半自球磨迴路和氰化物浸出的傳統粉碎來處理露天礦開採的自由研磨材料。Iduapriem採用兩級破碎迴路，包括一臺Metso Superior MKIII初級旋轉式破碎機和兩臺用於二次粉碎的GP550旋轉式破碎機。Iduapriem處理廠有兩臺半自磨機(“SAG磨機”)和兩臺球磨機，它們在兩個平行的迴路中運行，每台都有一臺SAG磨煤機和一臺球磨機。2009年3月，第二臺球磨機、一個新的濃縮機、一組旋風分離器和一個克尼爾森選礦廠投入使用。2017年7月，四個浸出罐中的三個通過在每個罐中引入碳，並安裝了罐間篩和碳回收篩，被改造為CIL罐。洗脱用的碳從其中一個浸出槽收集到酸洗柱，碳回收篩底流被泵回到浸出槽。

幾內亞

西奎裏

屬性説明

Siguiri是盎格魯黃金阿散蒂在幾內亞共和國唯一的業務。該礦由盎格魯黃金阿散蒂(85%)和幾內亞政府(15%)共同擁有。該礦位於幾內亞東北部的Siguiri地區，是一個常規的露天開採作業。

Siguiri是一個生產階段的物業，由盎格魯黃金阿散蒂運營。含金礦石是從幾個礦坑(通常一次三個礦坑)開採的。採礦主要在1號區塊的卡米和比迪尼礦坑以及2號區塊的薩拉亞礦坑進行。Sanutinti礦坑巖土工程設計的前期可行性研究工作正在進行中。

位置

Siguiri位於科納克里東北偏北約850公里，Siguiri鎮西北25公里，馬裏首都巴馬科東南220公里，靠近馬裏邊境。

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礦化樣式

Siguiri位於幾內亞Siguiri盆地北部，下覆有下元古界的雙疊系變質沉積和火山-沉積建造。原生金礦化存在於Siguiri地區的所有三個巖石地層單位中，儘管大多數已知的礦化存在於中部更具競爭力的Fatoya組中。在一些礦牀中，礦化表現出強烈的巖性控制，並優先發育在裂隙或脈狀密度高於細粒巖石的粗粒單元中。礦化礦脈沿主要構造走向發育程度較高，石英-碳酸鹽-硫化物礦脈沿構造發育。其中一些構造以早期斷裂的形式發展，表現為礦化石英-碳酸鹽礦脈的離散網狀，沿着一種趨勢出現，而不是明確定義的連續構造。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-非洲區域-幾內亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

Siguiri包括一個加工廠、一個TSF和其他基礎設施，如礦村、供水系統、道路、現場發電機供電和通信系統。其他基礎設施包括現場辦公室、住宿和車間，以支持遠程採礦。該礦的電力是使用重質燃料油自行發電的。

Siguiri鎮可以通過一個小機場和一條連接Siguiri和北部的Bamako和南部的Kouroussa的鋪設良好的道路進入。在一年中的大部分時間裏，通過道路進入礦山和進入Siguiri都很容易，儘管一些次要道路是季節性的，在雨季進入有限。雖然Siguiri遭遇村莊對其礦區的侵佔，以及手工和小規模採礦入侵，以及社區日益增長的需求和期望，但已經制定了緩解計劃，以顯著減少這些問題的影響。

選礦

開採的礦石使用混合CIL電路工廠進行加工，在2019年新的球磨機和三段破碎廠投產後，可以處理50%的硬礦石。單元操作包括粉碎、浸出、碳吸附和解吸、冶煉和尾礦處理。2020年第四季度，將三個浸出罐進一步改裝為CIL罐，使混合動力賽道中總共有七個浸出罐。該聯合工廠處理高達50%的新鮮礦石和50%的軟礦，年總產量為1140萬噸。Bidini的回收受到碳質礦石的存在以及聯合工廠實現所需磨礦產量和回收率的表現的影響，可能會對估計礦產資源和礦產儲量的經濟開採產生影響，直至工廠穩定下來。已制定緩解計劃，以解決任何TSF產能問題，該礦也在進行進一步的優化工作。

坦桑尼亞

歌塔

欲瞭解更多信息，請參閲作為本合同附件19.15.4提交的《蓋塔技術報告摘要》(生效日期：2022年12月31日)。

屬性説明

Geita(GGM)是盎格魯黃金阿散蒂的旗艦礦之一，位於坦桑尼亞西北部的Mwanza地區維多利亞湖金礦，距離Mwanza約120公里，Geita鎮以西4公里。Geita金礦以多個露天礦和地下作業的方式開採，礦石生產來自Star和Comet、Nyankanga和Geita Hill地下礦山，以及Nyamulilima露天礦。該礦目前由一家年產能為5.2公噸的CIL加工廠提供服務。

GGM由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和運營。GGM目前擁有三個地下礦山(Star和Comet、Nyankanga和Geita Hill)和一個露天礦(Nyamulilima Cut 1、2和3)，這些礦山自2021年開始投產。該物業目前正處於生產階段。

位置

GGM距離坦桑尼亞主要商業中心達累斯薩拉姆約1200公里。它位於坦桑尼亞西北部的湖區內，位於姆萬紮以西約120公里，蓋塔鎮以西4公里。採礦租賃區位於維多利亞湖金礦的太古代蘇庫馬蘭和綠巖地帶。

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礦化樣式

蓋塔位於蓋塔綠巖帶，這是蘇庫馬蘭綠巖帶的北段，位於坦桑尼亞克拉通西北部和維多利亞湖以南。金礦化發生在綠巖帶構造史的晚期，與脆韌性剪切帶的發育同步。礦化主要是鐵礦石中富磁鐵礦層的硫化物交代，局部交代閃長巖中的鐵鎂相和磁鐵礦。原生金礦化與脆韌性剪切帶與先前存在的褶皺鉸鏈的交匯處有關，品位較高的礦化與帶狀鐵建造巖性及閃長巖脈和巖牀接觸有關。

歷史

據報道，1898年一位德國探礦者在蓋塔地區首次發現了金礦。1930年，一家名為Saragura Prospecting Syndicate的肯尼亞公司進行了一次地區調查。第一座金礦開發於1934年，在1936年至1966年期間，蓋塔是東非最大的金礦，通過地下作業生產了1莫茲黃金。

1996年，阿散蒂金礦有限公司通過收購Cluff Resources獲得了Geita的使用權，並於1998年從Samax Resources Limited手中收購了Kukuluma和Matandani。2000年12月，阿散蒂金礦有限公司達成協議，以3.24億美元的價格將Geita的50%權益出售給盎格魯黃金有限公司。盎格魯黃金有限公司將鄰近的Nyamulilima Hill礦藏添加到合資公司中。2004年，盎格魯黃金有限公司和阿散蒂金礦有限公司合併，導致業務完全由合併後的盎格魯黃金阿散蒂公司經營。

GGM於1999年開始露天開採，1999年至2020年在Nyankanga、2001年至2019年在Geita Hill、2002年至2007年在Kukuluma和Matandani、2007年至2014年在Star和Comet進行露天開採。2015年，星辰和彗星決定轉入地下，並於2016年開始地下開發。2017年，Nyankanga地下作業開始，2020年Geita Hill地下作業開始，計劃於2023年底全面投產。

Nyankanga露天礦是當時僅存的運營礦井，已於2020年9月開採完成。2021年4月，尼亞穆利馬露天礦開始運營。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲區域--坦桑尼亞--盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

採礦法

蓋塔的採礦既使用露天採礦方法，也使用地下采礦方法。Nyamulilima露天礦於2021年4月開始投產，並於2022年達到全面投產。露天採礦採用傳統的卡車和鏟子方法，生產採礦設備由GGM運營，Capital Mining Services坦桑尼亞有限公司提供生產和品位控制鑽探服務，Orica提供爆破和炸藥服務。2016年在Star和Comet開始地下采礦，隨後於2017年在Nyankanga開始地下開採，最近一次是在2020年在Geita Hill開始地下開採。STAR和COMET地下采礦已成功過渡到自有采礦，採礦承包商非洲地下采礦服務公司在Nyankanga和Geita Hill用於地下開發和回採。地下開採方法是LOS和TOS相結合的方法。Nyankanga使用膠結骨料充填體充填一次採場，並允許開採二次採場。礦石由Geita露天採礦船隊從Nyamulilima露天礦(22公里)、Star and Comet(17公里)、Nyankanga(4公里)和Geita Hill(2公里)地下作業運至中央露天礦場(“ROM盤”)。

加工廠和其他可用的設施

與整個Geita業務相關的地面基礎設施包括一個5.2 Mtpa的CIL加工廠、一個TSF、一個營地、一條簡易機場、露天礦和地下車間和辦公室、承包商庭院、回填工廠和炸藥供應商。該礦的電力由Geita的40兆瓦發電廠使用柴油發電機自行發電，然而，坦桑尼亞電力供應有限公司(“TANESCO”)計劃建造一座33千伏的水電站。通用汽車的設備、設施和基礎設施的實際狀況通常被認為處於良好的工作狀態。該礦在維護和升級資產方面投入了大量資金，以確保資產保持可靠和高效。該礦的地下開發也得到了廣泛的開發，修建了多個入口、斜井和戰略位置的開發驅動器，以獲取和進一步勘探含金礦石。總體而言，GGM是一家成熟的公司，一旦在市場上得到驗證，它就會實施適合用途的技術。有關該礦僱用的人數，請參閲“項目4B：業務概述--經營業績--非洲地區”.

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截至2022年12月31日的“物業、廠房和設備”，包括租賃資產、建築物和礦山基礎設施、採礦資產、資本化勘探成本、退役資產、在建資產和延期剝離資產，賬面價值為4.18億美元。

選礦

蓋塔的礦石加工方法是傳統的CIL流程，生產能力為5.2 Mtpa。該回路包括一次迴轉破碎機、二次和三次破碎機、一臺SAG粉碎機、一臺球磨機和12個浸出槽。這與使用兩個Knelson集中器的重力迴路相結合。在規劃工廠飼料混合材料時，考慮了硬度等級、氧化物和硫化物含量，以優化產能和回收率。

礦產資源

下表按S-K規則第1304項表1至(D)(1)段編制，按金價估計為每盎司1,750美元，概述截至2022年12月31日止財政年度末Geita的黃金礦產資源(不包括礦產儲量)。參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產資源			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
歌塔			測量的			1.80			4.15			7.50			0.24
			已指示			40.32			2.03			81.96			2.63
			測量和指示			42.12			2.12			89.45			2.88
			推論			36.21			2.64			95.71			3.08

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產資源表中的計算不一致。有關我們材料性質的礦產資源估計已由合格人員編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一會計年度末的礦產資源淨差額與上一會計年度的淨差額詳見下表。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

1.所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量。不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)被定義為包含礦產資源減去稀釋和其他因素應用前的礦產儲量。

2.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

3.目前處於生產階段的物業。

4.參考“-礦產資源的材料假設--關鍵參數”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

5.基於每盎司1750美元的金價。

礦產資源的同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			歌塔
類別			測量的			已指示			量度及指示合計			推論
上一年			0.21			1.87			2.08			3.26
耗盡			—			—			—			—
探索			0.02			0.09			0.11			0.12
方法論			0.03			0.49			0.52			(0.57)
價格			0.01			0.17			0.18			0.19
成本			(0.03)			0.19			0.16			0.07
巖土工程			—			—			—			—
冶金			—			0.02			0.02			0.02
收購/處置			—			—			—			—
其他			—			(0.20)			(0.20)			—
本年度			0.24			2.63			2.88			3.08
淨差額			0.03			0.77			0.80			(0.18)
%差值			16			41			38			(6)

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。

這一增長主要是由於勘探活動因計劃中的再投資而加速鑽探活動而取得成功，以及由於修訂估計參數和精煉礦石線框而導致方法上的變化。礦產資源價格的上漲和露天礦運輸成本的有利降低

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管理費用和新的地下合同率導致邊際品位較低，從而增加了礦產資源，但這部分被枯竭所抵消。

礦產資源的物質假設

關鍵參數

歌塔			單位			露天礦
費用
礦石開採成本			$/噸開採量			3.3
廢礦開採成本			$/噸開採量			3.3
物料搬運			$/噸開採量			2.03
加工成本			$/噸已處理			18.63
G&A			$/噸已處理			8.43
其他參數
冶金回收係數			MetRF百分比			89
坡度角			度度			55
礦產資源邊際品位			克/噸			0.65
礦產資源價格			美元/盎司			1,750
版税			%			7.3

歌塔			單位			地下
費用
生產(採礦成本)			$/噸礦石開採量			47.68-82.88(1)
礦務服務			$/噸礦石開採量			21.97-25.78(1)
加工成本			$/噸已處理			18.46-19.11(2)
其他參數
礦產資源邊際品位			克/噸			1.86-3.01(2)
礦產資源價格			美元/盎司			1,750
冶金回收係數			MetRF百分比			70.4-91.4(1)
版税			%			7.3
備註： (1)採礦成本包括Nyankanga的回填和材料搬運成本。(2) 根據地區不同而變化。 (3)%MetRF：Ridge 8，70.4%，Star and Comet Cut 5，80.4%，Star and Comet Cut 2，88.3%，Star and Comet Cut 3，88.4%， *氣田：蓋塔山氣田87.2%，尼康加第5號區塊89.8%，尼康加1號、2號、3號和4號區塊91.4%。 (4)數據挖掘形狀優化器(“MSO”)。

估測

就露天礦場而言，個別礦牀的礦化邊界是根據所有地質鑽孔的詳細記錄而釐定的。驗證這些信息，然後解釋地質線框以創建3D地質模型。隨後將該地質模型與適當尺寸的區塊模型結合使用。一般克里金法用於將數值內插到區塊模型中，而均勻調節(UC)和局部均勻調節(LUC)方法用於生成可回收礦產資源區塊模型，該模型在假設特定SMU的情況下估計礦產資源邊際品位以上的礦石比例。露天礦礦產資源報告在1,750美元/盎司的優化礦坑殼內，高於計算出的每個礦坑的礦化廢物截止品位。

對於地下礦產資源，地質模型的生成方法與露天礦相同。然而，高品位的線框被勾勒在更廣泛的低品位礦化包層內。在這種情況下，在確定這個領域時，所有的地質控制都要遵守。然後，在低等級和高等級領域內構建普通克里格法模型，並完成大量驗證練習，以確保實現穩健的估計。地下礦產資源是在MSO體積內報告的，該體積使用了每個礦藏的唯一地下截止品位。

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在模型編制過程中，最終的露天礦設計被用作露天礦和地下之間的界限。地下采場和開發利用普通克里金塊體模型進行評價，露天礦設計採用LUC塊體模型進行評價。

超過礦化廢物邊際品級的儲存材料計入礦產資源。

礦產儲量

下表按S-K規則第1304項表2至(D)(1)段編制，概述截至2022年12月31日止財政年度結束時Geita的黃金礦產儲量，金價估計為每盎司1,400美元。參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

礦產儲量			類別			公噸			等級			含金量
截至2022年12月31日						百萬			克/噸			公噸			莫茲
歌塔			久經考驗			9.54			1.02			9.70			0.31
			很有可能			38.95			2.60			101.19			3.25
			總計			48.49			2.29			110.89			3.57

備註：

1.對數字進行四捨五入可能會導致礦產儲量表中的計算不一致。有關本公司材料性質的礦產儲量估計已由合格人士編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一財政年度末的礦產儲量淨差額與上一財政年度的淨差額詳見下表。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

2.“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

3.目前處於生產階段的物業。

4.參考“-礦產儲量的材料假設--修正係數和價格估計”有關截止品位和冶金回收的更多信息。

5.以每盎司1,400美元的金價計算。

礦產儲量同比變化--MOZ

截至2022年12月31日			歌塔
類別			久經考驗			很有可能			總計
上一年			0.09			2.55			2.65
耗盡			(0.06)			(0.49)			(0.55)
探索			—			0.87			0.87
方法論			—			—			—
價格			—			0.40			0.40
成本			0.18			0.06			0.25
巖土工程			—			—			—
冶金			—			—			—
可操作的			0.04			(0.10)			(0.06)
其他			0.06			(0.04)			0.02
收購/處置			—			—			—
本年度			0.31			3.25			3.57
淨差額			0.22			0.70			0.92
%差值			241			27			35

備註：

除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示。

增加主要是由於持續進行的勘探鑽探成功，令Nyamulilima的礦坑設計較大，以及根據目前正在完成的可行性研究首次報告Geita Hill地下礦物儲量。礦產儲備價格的上漲和成本的降低主要是通過降低地面運輸成本和承包商費率，但消耗和運營變化部分抵消了這一影響。

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礦產儲量的物質假設

修正係數和價格估計數

截至2022年12月31日						歌塔
初級商品價格			美元/盎司			1,400
邊際坡度			克/噸			0.70(2)-4.20(3)
採場寬度			釐米			450-2,500(3)
稀釋			%			11.6(2);10-17(3)
資源修改係數			按公噸計算的RMF百分比			99.5(2)-100(3)
資源修改係數			基於g/t的RMF百分比			93(2)-100(3)
採礦回採率			以噸為單位的MRF百分比			86-100(1)
採礦回採率			基於g/t的%MRF			86-100(1)
礦山看漲係數			%MCF			100
冶金回收係數			MetRF百分比			80.4-91.4(1)
備註： (1)根據巖石類型/區域的不同而變化。(2)露天礦。(3)在地下。

估測

礦產資源模型是進行礦產儲量估算的基礎。估算礦產儲量的投入參數包括金價、採礦稀釋和回收、巖土信息、經營資本、運營成本、冶金回收、加工能力和採礦設備能力。

應用了適當的礦產儲量下限品位，併為露天礦源生成了優化的礦坑殼。然後對選定的殼體進行坑道設計，並由所有相關各方簽字，以確保符合規範。完成並評估地下設計。這些設計被納入生產和處理調度階段，以生產礦石噸和品位。完成生產和處理計劃的財務評估，以檢查估計礦產儲量的現金流分析。

使用最新的經濟因素、最新的礦產資源模型、地質、巖土、採礦工程和冶金參數來評估Geita的運營和預期礦坑以及地下礦區的礦產儲量。環境、社會政治、法律和監管因素也被考慮在內。

顯示Geita計劃的基礎設施和許可證的地圖

下面是一張地圖，顯示了Geita的位置、基礎設施和採礦許可證區域。礦場的座標，如植物所代表的，被描繪在地圖上，並在地理座標系中。

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美洲

美洲地區包括礦業司法管轄區巴西和阿根廷，盎格魯黃金阿散蒂在這兩個司法管轄區有三個業務。在阿根廷，公司擁有一個採礦業務：Cerro Vanguardia礦，由AngloGold Ashanti(92.5%)和Fometo Minero de Santa Cruz Sociedad del Estado(“Fomicruz SE”)共同擁有(7.5%)。該公司在巴西有兩個採礦業務：(I)盎格魯黃金阿散蒂-科雷戈-Sítio礦產業務(“AGA Mineração”)，其中包括Cuiabá、Lamego和Córrego do Sítio(“Cd”)礦；(Ii)Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)。

阿根廷

塞羅·先鋒

屬性説明

Cerro Vanguardia是一家生產階段的金銀公司，是該公司在阿根廷的唯一業務。該礦由Cerro Vanguardia S.A.(“CVSA”)運營，該公司是由盎格魯黃金阿散蒂(92.5%)和在聖克魯斯省運營的國有企業Fomicruz SE(7.5%)組成的公司。那裏的氣候是半乾旱的，雖然確實會下雪，但冬天很温和，通常全年都可以進行探險活動。Cerro Vanguardia經營着多個高剝離率的小露天礦，以及位於該物業內的多個同時開採的窄脈地下礦山。Cerro Vanguardia已經運營了20多年。銀是作為副產品生產的。

位置

Cerro Vanguardia位於阿根廷巴塔哥尼亞南部的聖克魯斯省，位於沿海城市聖胡利安港西北偏北約110公里處。從布宜諾斯艾利斯乘飛機到科摩羅(380公里)或裏奧加列戈斯(510公里)，然後通過公路到達礦場。

礦化樣式

塞羅·先鋒位於6萬公里的核心位置2Deseado Massif，巴塔哥尼亞南部最廣泛的火山雜巖之一。Deseado地塊沉積在古生代淺變質基底巖之上。礦化集中在陡峭傾斜的石英脈中，這些石英脈切割了平坦的點火沸石和火山碎屑巖。Cerro Vanguardia地區擁有100多條含金、銀的淺成熱液礦脈，累計出露的礦脈走向延伸超過240公里，其中55條礦脈目前已知含有經濟金銀礦化。Cerro Vanguardia的礦脈主要由石英和榴輝石組成，並含有少量銀、自然金、硫化銀和自然銀作為細粒侵入物。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-阿根廷-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

Cerro Vanguardia的基礎設施大部分位於現場。它包括一個可容納1300人的營地、美林克勞工廠、堆浸設施、氰化物回收廠、礦山實驗室、維護設施、倉庫和污水處理廠。由一條40公里長的管道供電的四臺天然氣發電機為該作業提供電力。天然氣也可用於取暖。礦山辦公設施均位於主礦區。

脱水提供的水既可用作處理水，也可用作營地生活用水。由於礦井的特殊特點，為了優化運輸，所有的礦井都有局部的、單一的或多個垃圾場。TSF位於一個自然凹陷中，並被其所控制。

選礦

該冶金廠的日生產能力估計為3500噸/日(1.2 Mtpa)，金和銀的品位分別約為4.25克/噸和120克/噸。該廠包括以下幾個階段：粉碎、研磨、常規槽中浸出、濃縮機逆流倒濾系統(“CCD電路”)、CIL流程、酸洗、洗脱、用金屬鋅回收金和銀的傳統美林克勞流程，以及氰化物回收廠(“氰化鈉”)。尾礦直接進入傳統的TSF，那裏也有用於工廠的中水系統。

除加工廠外，還有一個年產150萬噸的堆浸墊，金和銀的品位分別約為0.7g/t和20g/t。這一工藝產生的懷孕溶液直接進入加工廠的電荷耦合器件電路，並進入美林克勞工藝以回收金和銀。

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巴西

盎格魯黃金阿散蒂在巴西的業務包括位於費裏費羅州的AGA Mineração、米納斯吉拉斯州的AGA Mineração和戈亞斯州的Serra Grande。Aga Mineração由幾個業務部門組成，即Cuiabá、Lamego和CD。

Cuiab和Lamego地下礦山的礦石在Cuiab金礦廠加工。生產的精礦通過架空索道運輸到奎羅斯工廠進行加工和精煉。奎羅茲濕法冶金廠還生產副產品硫酸。

CDS由露天礦山和地下礦山組成。採用堆浸工藝處理氧化礦，採用加壓浸出裝置處理硫化礦。從地下主礦到冶金廠的距離約為15公里。

Serra Grande包括三個機械化地下礦山Mina III、Mina Nova和Mina Palmeiras，以及一個露天礦和一個專用冶金廠。

阿加·米涅拉·聖奧

Aga Mineração包括Cuiabá、Lamego和CDS的採礦業務。AGA Mineração採礦綜合體位於巴西東南部米納斯吉拉斯州。在Cuiab和Lamego的情況下，業務距離州首府(Belo Horizonte)30公里，在CDS的情況下，業務距離約100公里。

阿加·米埃拉·聖羅蘭

屬性説明

CDS由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有。它自1989年開始運營，由多個露天礦(常規臺階採礦)和地下礦山(主要採用分段採礦法)組成。該項目目前處於生產階段，由AGA Mineração運營。

位置

CDS設施位於巴西東南部米納斯吉拉斯州Belo Horizonte市以東100公里的Santa Bárbara市和Barao de Cocais市。這些業務包括在一個名為QuadriláTero FerríFero(Iron Quadrangle)的重要礦區，該礦區是巴西第二大鐵、金、錳生產區。

礦化樣式

硫化鎘金礦牀位於巴西聖弗朗西斯科克拉通南緣鐵方地區中-下太古宙綠片巖相的東部。硫化鎘是一種產於強烈變形的碎屑巖、火山碎屑巖、碳質片巖和變質巖片巖中的造山型金礦，賦存於一條約30公里的東北-西南走向剪切帶中。與礦化有關的熱液蝕變相以絹雲母和碳酸鹽為主。

Cd I、Cd II和Cd III、金礦牀和相關靶區位於一條向東北方向延伸約14公里的金礦走向中，從南部的Grota Funda(Cd S I)一直延伸到北部的Anomalia(Cd S III)，該金礦是在擠壓構造體制下發育的。金與石英和細粒針狀毒砂共生。主要的金礦靶區和礦牀分佈在三個走向上，即賦存於變質沉積巖中的CDS走向和克里斯蒂納走向，以及賦存於BIF中的多納納走向。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

CDS基礎設施包括位於CDS II的硫化物工廠(用於處理難熔的硫化物材料)和位於CDS I的堆浸工廠(用於露天礦開採的氧化礦)。該礦場還有一個礦石分選廠，一個用於硫化物工廠的TSF，一個用於存放氧化物材料的中和尾礦庫，以及許多用於CDS I露天礦的廢料場。有關巴西TSF監管框架的更多信息，請參見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”.

附屬設施包括水處理設施、污水處理設施、設備車間、實驗室、倉庫、爆炸物和配件彈夾、加油站、變電站以及辦公室、醫療

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診所、餐廳、更衣室、浴室、儲藏室、車庫、加油站、環境研究中心、託兒所和其他運營礦山所需的設施。

水主要來自地下礦井水和補充集水井的循環利用。運營的電力是在公開市場上供應和購買的。該地區擁有良好的通信基礎設施。

選礦

CDS有兩個冶金廠：氧化礦堆浸廠和硫化物廠。硫化工藝包括粉碎、磨礦和重選、浮選、濃縮、加壓氧化(POX高壓罐)、CIL提取、洗脱、中和、電積和幹法堆積尾礦。硫化物裝置和POX迴路的產能為900ktpa。堆浸工藝包括破碎、團聚、堆積、浸出、吸附、洗脱和電積，生產能力為860ktpa。

阿加·米涅拉·聖庫阿布

屬性説明

Cuiab是一家地下采礦公司(主要使用地下深孔露天採礦法)，由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，位於巴西最重要的成礦省之一，被稱為鐵方礦。該地區是巴西重要的鐵礦石、錳礦和黃金產地。該項目目前處於生產階段，由AGA Mineração運營。

位置

庫亞巴位於巴西東南部米納斯吉拉斯州貝洛奧裏藏特以東30公里處。

礦化樣式

Cuiabámine位於聖弗朗西斯科克拉通南緣的鐵方構造單元，由太古宙和元古界組成，與新元古代活動帶接壤。從區域上看，Cuiabá礦位於Serra do Curral倒向同斜構造的東部延伸，位於鐵四邊形的東北邊緣。該礦巖石地層由綠巖帶類型的中間變火山巖沉積序列組成，賦存於裏約達斯維爾哈斯超羣底部的Nova Lima羣中。

金礦化與BIF和火山巖序列中的硫化物和石英脈有關。構造控制和流體流動是金礦化最重要的因素，大型剪切帶與其伴生構造具有共同的共性。在BIF被礦化的地方，由於富鐵層的選擇性硫化，礦石呈現強烈的層狀。陡峭的剪切帶往往控制着礦體，礦體通常平行於剪切體和其他構造之間的交叉點下沉。礦化賦存於褶皺系統的四肢中。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

冶金廠(CuiabáGold廠和Queiroz廠)由架空索道連接，礦場的電力由一組小型水電站(裏約熱內盧水電站)提供。Cuiabá礦有一個用於生產和人員運輸的豎井系統(深846米)，目前其名義風量為1035米3/S，其中320m3/s都是冷藏的。尾礦沉積位於Cuiabá、Calcinados、Rapaunha和Cocuruto四個地點之一。參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”欲瞭解更多有關該公司在巴西的TSFs的信息。裏約熱內盧佩克西水電站由七座小型水電站組成，從三座大壩(Ingleses、Miguelo和Codorna)發電，並與奎羅斯水電站直接相連。

選礦

Cuiabá和Lamego礦為CuiabáGold(粉碎、研磨和浮選)和Queiroz(焙燒爐、碳迴路和煉油廠)工廠提供原料，目前的年產量為1.9 Mtpa，聯合原料的冶金回收率為91.8%。在Cuiabá金礦廠，礦石經過粉碎和研磨，然後浮選和過濾，生產出精礦(32%的硫磺)，然後通過架空索道運輸到奎羅斯進行進一步處理。在Cuiab金礦廠，大約30%的黃金是通過重力迴路回收的。精礦通過架空索道運輸，由位於新利馬的Queiroz工廠接收，該工廠包括難選礦石迴路(來自Cuiabáor

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Lamego)擁有火法冶金和濕法冶金設施。精礦被焙燒，焙燒進入帶有美林克羅循環的碳漿(“CIP”)進行進一步精煉。硫化物氣體被捕獲，在制酸廠進行處理。硫酸是作為副產品生產的。

阿加·米內拉·聖拉梅戈

屬性説明

Lamego是一個地下作業(主要使用深孔採礦法)，由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，位於巴西最重要的成礦省之一，被稱為鐵四邊形。該地區是巴西重要的鐵、錳和黃金生產國。該項目目前處於生產階段，由AGA Mineração運營。

位置

拉梅戈位於巴西東南部米納斯吉拉斯州貝洛奧裏藏特以東30公里處。

礦化樣式

拉梅戈礦位於鐵四邊形中，這是聖弗朗西斯科克拉通南緣的一個大地構造單元，由太古宙和元古界組成，與新元古代活動帶接壤。從區域角度來看，拉梅戈礦位於Serra do Curral倒向同斜構造的東部延伸，位於鐵四邊形的北緣。

金礦化的特徵是與兩層化學沉積巖共生的礦體：BIF和變玄武巖，剪切帶含有豐富的石英細脈。這些巖石類型的比例因礦牀的不同而有很大不同。在BIF中，硫化物礦化與金共生，而在變隕石中，它與石英脈共生。金以自然金或硫化物的形式賦存。拉梅戈的巖石組合與庫亞巴相似，但結構更復雜。與與熱液反應較少的Cuiab相比，礦化的BIF結構變形更大，含有更多的二氧化硅。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

拉梅戈是庫亞巴礦場的衞星礦場。礦石通過坡道運輸到地面，在那裏被粉碎、儲存並每天運輸到CuiabáGold工廠，在那裏它在ROM盤上與Cuiabáore混合。

這兩個工廠(CuiabáGold工廠和Queiroz工廠)由一條架空索道連接。該礦的電力由一組小型水電站(裏約熱內盧水電綜合體)提供，並由國有企業Comeg供應。裏約熱內盧佩克西水電站由七座小型水電站組成，從三座大壩(Ingleses、Miguelo和Codorna)發電，並與奎羅斯水電站直接相連。尾礦沉積位於Cuiabá、Calcinados、Rapaunha和Cocuruto四個地點之一。參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”欲瞭解更多有關該公司在巴西的TSFs的信息。

拉梅戈有一個天然的供水系統和一個水和污水處理廠。

選礦

Cuiabá和Lamego礦為CuiabáGold(粉碎、研磨和浮選)和Queiroz(焙燒爐、碳迴路和煉油廠)工廠提供原料，目前的年產量為1.9 Mtpa，聯合原料的冶金回收率為91.8%。在Cuiabá金礦廠，礦石經過粉碎和研磨，然後浮選和過濾，生產出精礦(32%的硫磺)，然後通過架空索道運輸到奎羅斯進行進一步處理。在Cuiab金礦廠，大約30%的黃金是通過重力迴路回收的。精礦通過架空索道運輸，由位於Nova Lima的Queiroz工廠接收，該工廠包括具有火法冶金和濕法冶金設施的難選礦石迴路(來自Cuiabá或Lamego)。精礦被焙燒，焙燒進入CIP，美林克勞循環進行進一步精煉。硫化物氣體被捕獲，在制酸廠進行處理。硫酸是作為副產品生產的。

塞拉·格蘭德

屬性説明

Mineração Serra Grande(“味精”或“Serra Grande”)由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和運營，位於巴西中部戈亞斯州西北部。它運營着三個地下礦山(使用子層

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採礦法(自下而上和自上而下)、充填採礦法和房柱採礦法)和兩個露天礦。該物業目前正處於生產階段。

位置

Serra Grande位於Crixás鎮以南5公里處，距離巴西首都巴西利亞420公里，距離州首府Goiás約350公里。在這個以農村為主的地區僱用了1120人，使採礦業成為該地區的主要經濟活動。

礦化樣式

Serra Grande金礦是一個與上太古界Crixás羣剪切帶發育有關的造山型中熱液金礦牀。金礦化分別與Ribeirão das Antas和Rio Vermelho建造中的變質沉積和變質火山巖有關。克里薩斯綠巖帶被來自Ribeirão das Antas和Caiamar雜巖的花崗片麻巖地體和來自Santa Terezinha羣的變質沉積巖所包圍，Santa Terezinha羣是Goiás巖漿弧的一部分。Serra Grande的礦化與變質沉積巖、變火山碎屑巖和變玄武巖中的石英脈和塊狀至浸染型硫化物有關，並在造山帶疊加的逆衝層(複式)上發育不同程度的熱液蝕變。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

Serra Grande運營着一個單獨的TSF，它將支持LOM的生產，並擁有政府環境許可證。冶金加工中使用的水來自地下礦山。GO-337國道靠近提供物流通道的運營中心。該礦的電力是在公開市場(電網電力)和柴油自發中供應和購買的。參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”欲瞭解更多有關該公司在巴西的TSFs的信息。

選礦

該冶金廠的處理能力為1500萬噸/年，結合了CIL和重力電路。礦石被混合在一起，以滿足日處理能力為4500噸的破碎迴路。有兩個工廠在運行，20個容量為4800立方米的浸出池分為預浸灰和氰化兩個階段。大約45%的黃金是在平行重力環路中被捕獲的。尾礦經過過濾，成堆堆放。其餘的黃金通過CIL過程回收，形成多雷，送往諾瓦利馬進行精煉。黃金總回收率約為93.4%。

澳大利亞

盎格魯黃金阿散蒂經營着兩座礦山，並在西澳大利亞有一個新項目。

日出大壩由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，位於卡爾古利東北偏北205公里處，拉弗頓以南55公里處。

Tropicana是盎格魯黃金阿散蒂(70%的股份及其運營商)和AFB Resources Pty Limited(30%的股份)的合資企業，AFB Resources Pty Limited是Regis Resources Limited的子公司。特洛皮卡納位於西澳大利亞州拉弗頓以東200公里，卡爾古利東北偏東330公里處。

Butcher Well項目是盎格魯黃金阿散蒂(70%)和北極星資源有限公司(“北極星資源”)(30%)的合資企業。該項目由盎格魯黃金阿散蒂管理。屠宰井位於日出大壩礦場西南20公里處，被認為是潛在的衞星作業。

日出大壩

屬性説明

日出大壩是盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和運營的地下活躍(採用分段空場採礦法和狹縫空場採礦法)和露天礦的生產階段性資產。盎格魯黃金阿散蒂在現場進行所有棕地勘探活動，所有物業和許可證都處於良好狀態。

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位置

日出大壩位於西澳大利亞卡爾古利東北偏北約205公里處，拉弗頓以南55公里處。

礦化樣式

日出大壩是一個位於西澳大利亞太古宙綠巖帶的中熱液金礦牀。該礦牀複雜且受構造控制，多個礦帶表現出不同的特徵，從韌性剪切帶到脆性網狀雜巖，再到侵入性賦存礦化。礦化通常賦存於石英-碳酸鹽礦脈中，並含有不同數量的黃鐵礦和毒砂。圍巖強烈蝕變常見於控制構造附近。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--允許盎格魯黃金阿散蒂開採的監管環境-澳大利亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

所有必要的基礎設施都已到位，包括一個功能齊全的營地、加工廠、尾礦設施、天然氣管道、發電廠和電網、辦公室、簡易機場和道路系統。地下基礎設施滿足所有通風和降水需求，預算中為擴建和升級編列了經費。

選礦

日出大壩的選礦採用常規三段破碎/兩段磨礦CIL流程，並於2018年投產黃鐵礦浮選和超細磨流程。重力電路回收了大約30%的黃金，而CIL電路是AcaciaTM反應堆和英美研究實驗室(“AARL”)洗脱用於回收剩餘部分。電積從Acacia反應堆中回收黃金，然後洗脱出來生產黃金。日出大壩的工廠吞吐量約為4.1 Mtpa。

屠夫井

屬性説明

屠夫井是盎格魯黃金阿散蒂(70%)和北極星資源(30%)的合資企業。屠宰井包括兩個租賃項目，屠宰井和凱裏湖，佔地約339.56公里2。盎格魯黃金阿散蒂還持有一套重要的公寓，毗鄰北極星合資物業。

該項目處於研究的早期勘探階段，沒有宣佈礦產儲量。陳述了推斷的礦產資源，這一直是概念研究的重點。由於該項目仍處於概念研究階段，尚未進行開採。目前正在探索露天礦和地下采礦方案(使用橫向深孔露天採礦法)。

位置

Butcher Well項目位於西澳大利亞州拉弗頓區，位於盎格魯黃金阿散蒂日出大壩礦西南20公里處，卡爾古利東北180公里處。屠宰井被認為是日出大壩的潛在衞星作業。

日出大壩簡易機場距離該項目約70公里，在凱裏湖南部周邊的公路上行駛時間約為90分鐘。凱裏湖是一個大型鹽湖，覆蓋了西部項目區的一部分，日出大壩位於湖的東部，屠夫井項目位於西岸。

礦化樣式

屠宰井礦產資源是一個賦存於拉弗頓綠巖帶內的造山式金礦系統。礦化賦存於玄武巖中，空間上與正長巖牆有關。新鮮巖石中的金礦化主要發生在南北走向的陡峭板巖中。表生金的分散和富集擴大了近地表腐殖質物質中的礦化包裹體。這些材料中的大部分以前都是在淺露的礦坑中開採的。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--允許盎格魯黃金阿散蒂開採的監管環境-澳大利亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

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加工廠和其他可用的設施

電力很可能在現場通過柴油發電機產生。水可以從現有的被淹的坑或井中取水。礦石材料將通過現有的次要道路用卡車運往日出大壩。

選礦

來自屠宰井的礦石將在盎格魯黃金阿散蒂的日出大壩加工廠進行加工。日出大壩的選礦採用常規三段破碎、兩段磨礦CIL流程，並於2018年投產黃鐵礦浮選和超細磨流程。重力迴路回收約30%的黃金，CIL迴路和AARL洗脱用於回收剩餘的黃金。電積從Acacia反應器中回收黃金，並洗脱出來生產黃金。日出大壩的工廠產能為4.1 Mtpa，屠宰井礦石將補充日出大壩地下礦山的礦石產量，以維持磨礦產能。

特洛皮卡納

屬性説明

Tropicana礦是目前正在運營的金礦，是生產階段的財產。該公司從北到南命名的許多露天礦場生產含金礦石：波士頓礦場、特羅皮卡納礦場、哈瓦那礦場和哈瓦那南部礦場，以及波士頓礦場和特羅皮卡納礦場下面的地下礦山。該項目是一項聯合行動。 作為運營商的盎格魯黃金阿散蒂(70%)與瑞吉斯資源有限公司的子公司AFB Resources Pty Limited(30%)之間的交易。

位置

純果樂位於西澳大利亞州卡爾古利東北330公里處，拉弗頓以東200公里處。

礦化樣式

Tropicana礦牀賦存於伊爾加恩克拉通和奧爾巴尼-弗雷澤造山帶之間的主要構造縫合帶中的太古代石英長石片麻巖中。礦化與強烈的黑雲母-絹雲母-黃鐵礦熱液蝕變組合有關，該組合發生在穀粒巖相變質作用的高峯期之後。在黃鐵礦中發現了金。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--允許盎格魯黃金阿散蒂開採的監管環境-澳大利亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

所有地面基礎設施都已到位並投入使用。加工廠和TSF運行良好，符合設計規範。基礎設施包括但不限於供水、加工廠、礦山、降水基礎設施、TSF、車間、營地設施和簡易機場。電力由現場天然氣和柴油發電站供應，天然氣通過APA運營(PTY)有限公司管道供應。地下開發和生產正在進行中。

選礦

該加工廠的生產能力為9.3百萬噸/年。破碎迴路由一次旋轉式破碎機、一套二次圓錐破碎機和三次輥式破碎機組成。一臺14 MW和6 MW球磨機並聯完成研磨迴路。CIL電路用於從礦石中提取金，標準的AARL洗脱和回收系統用於形成金條。

電力供應商Kalgoorlie Power Systems已經建造了一個專用發電站，由柴油和燃氣發電機組成，裝機容量為48.5兆瓦。

項目

哥倫比亞的這些項目對盎格魯黃金阿散蒂的礦產資源做出了重大貢獻，有三個項目：La Colosa、Minera de Cobre Quebradona(“Quebradona”)和Gramarote，後者是一項聯合業務 在盎格魯黃金阿散蒂(50%)和B2Gold Corp.(“B2 Gold”)(50%)之間。2018年，奎布拉多納首次宣佈礦產儲量。

2022年，公司在美國的項目團隊使用公司的評估框架整合了盎格魯黃金阿散蒂收購Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)和Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)所產生的礦產資源。作為Corvus Gold收購的一部分，盎格魯黃金阿散蒂於2022年1月收購了North BullFrog和Master Lode，並於2022年11月通過收購Coeur Sterling收購了Sterling(包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠區塊礦藏)。

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哥倫比亞

盎格魯黃金阿散蒂哥倫比亞公司有三個綠地項目：格拉馬洛特、拉科羅薩和奎布拉多納。

格拉馬洛特項目是盎格魯黃金阿散蒂(50%)和B2Gold(50%)的合資企業。該項目由B2Gold管理。它位於安蒂奧基亞省，在麥德林東北124公里處。

La Colosa項目由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理。它位於託利馬省，波哥大以西150公里，主要城鎮伊巴圭以西30公里。

Quebradona項目由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理，由重要的銅金斑巖Nuevo Chaquiro礦牀組成。奎布拉多納項目位於哥倫比亞中高加省，安蒂奧基亞省，位於麥德林西南60公里處。

格拉馬洛特

屬性説明

Gramarote是盎格魯黃金阿散蒂(50%)和B2Gold(50%)的合資企業，B2Gold擔任經理。該物業目前處於勘探階段，尚未宣佈礦產儲量。格拉馬洛特金礦是一種半塊狀、淺層低品位金礦，適合傳統的露天卡車和鏟運機開採。

在2022年下半年完成可行性研究優化工作後，雙方聯合運營夥伴確定Gramarote項目沒有達到他們的開發投資門檻。在對與該項目有關的備選方案進行全面審查後，雙方開始了該項目的聯合銷售進程，目前正在進行中。

位置

格拉馬洛特地產位於哥倫比亞西北部安提奧基亞省聖羅克市內的普羅維登西亞和聖何塞-德爾努斯鎮附近。它在波哥大西北約230公里處，在安蒂奧基亞省首府麥德林東北124公里處。

礦化樣式

格拉馬洛特是與巖體有關的中温熱液金礦牀，與容礦侵入體成因有關。蝕變和礦化受構造控制，僅限於硫化物含量低於5%的礦脈、片狀礦脈和網狀排列的小光暈。這裏有三個不同的礦藏：格拉馬洛特中部、蒙賈斯西部(又稱蒙哈斯)和特立尼達。它們都具有相似的礦化和蝕變風格，垂直至近垂直礦化帶從幾十米延伸到超過200米寬，走向可變長度長達1公里，並延伸到數百米深。礦化受控於東北向至西南向走滑剪切帶、北-西北向至南-東南向伸展剪切帶和擴張斷裂。金礦化與網脈有關，特別是石英與細黃鐵礦礦脈、石英碳酸鹽礦脈和石英與粗黃鐵礦礦脈有關。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-哥倫比亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

計劃的關鍵基礎設施包括：TSF、廢石設施、現場水管理、小溪改道、道路和橋樑、中央車間、辦公室和營地以及加工廠。電力預計將由大約25公里外的國家電網供電。通過一條國道進入，該國道距離該項目不到1公里。

選礦

在以前的研究中，對硫化礦石的一系列處理方案進行了調查，包括全礦石浸出、堆浸和浮選浸出工藝。浮選浸出工藝被選為具有更好的經濟性。在2022年進行的可行性研究的技術更新期間，大多數冶金設計都得到了確認。流程設計如下：

•用半自磨礦流處理大約1100萬噸的硫化礦石；

•通過浮選和精礦浸出回收磨後的金；以及

•常規尾礦沉積。

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拉科洛薩

屬性説明

La Colosa由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理。由於國家和地方環境主管部門延遲發放環境許可證，該項目目前處於不可抗力狀態，因此，該項目仍被擱置。La Colosa是一個勘探階段的項目，沒有宣佈礦產儲量。然而，露天開採(可能還有一些地下開採)是首選的開採方法。

La Colosa項目目前處於早期項目階段，已經確定了一些可能的技術選擇，所有這些都是資本密集型的。最近一年的不可抗力許可將於2023年6月22日到期，在此期間，特許權合同下完成採礦項目各階段的具體時間表將暫停執行。

位置

該項目位於波哥大以西150公里，伊巴圭大鎮以西30公里，伊巴蓋是託利馬省的首府。伊巴圭是監督該項目的地方政府實體所在地。

礦化樣式

La Colosa是一個大型斑巖型金礦牀，位於哥倫比亞中央科迪勒拉的東側。礦化作用暴露在地表。La Colosa遺址包含一個侵入雜巖，有兩個巖漿中心，被稱為La Colosa和San Antonio斑巖，由片狀鄉村巖石託管。該建築羣位於3.5公里的地圖區域內2幷包括一系列斑巖侵入體，成分從閃長巖到英雲閃長巖不等。早期斑巖的熱液蝕變以中等強度的鉀質蝕變(次生黑雲母+鉀長石)為主。黃鐵礦是最豐富的硫化物，其次是磁黃鐵礦，通常在與圍巖接觸較近的地方發現。La Colosa的金礦化主要以自然金和銀銀礦的形式出現。在硫化物(黃鐵礦，由於其丰度)和氧化鐵(磁鐵礦-赤鐵礦)中觀察到了亞顯微金。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-哥倫比亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

目前，該項目擁有支持進入礦產資源的現場基礎設施，包括道路、住宿以及用於測井前和鑽探巖心組織的辦公室和地面基礎設施。在伊巴圭市有一個核心棚屋設施，過去曾在那裏進行地質和土工採伐。

選礦

該項目目前處於早期階段。然而，硫化礦石的浮選正被考慮作為一種處理方案。

QUEBRADONA

屬性説明

Quebradona項目由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理，由重要的銅金斑巖Nuevo Chaquiro礦牀組成。該項目之前是盎格魯黃金阿散蒂和B2Gold的合資企業。它於2016年完成了一項概念性研究，並於2018年完成了一項預可行性研究，為首次報告礦產儲量提供了支持。當B2Gold的參與率在2019年降至5%以下時，盎格魯黃金阿散蒂成為該項目的100%所有者和經理。B2Gold將有權獲得相當於該項目銷售任何礦物產品產生的淨利潤的2%的特許權使用費。

奎布拉多納將是一個以金銀為副產品的銅礦，目前處於開發階段。開採的首選方法是分段崩落法，從地下開採礦牀。雖然建造及採礦作業許可證已獲有關採礦當局批准(安提奧基亞祕書)、國家環保局(國家環境許可證協會或“ANLA”)於2021年11月存檔了盎格魯黃金阿散蒂與Quebradona項目有關的環境許可證申請。盎格魯黃金阿散蒂正在為Quebradona項目編寫一份新的環境影響評估報告，以便就其環境許可證申請向ANLA提交。

位置

奎布拉多納項目位於哥倫比亞中高加索地區，安蒂奧基亞省，安蒂奧基亞省首府麥德林西南90公里(通過國家駭維金屬加工通勤104公里)。

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礦化樣式

在勘探工作中確定了五個主要目標，即新沙基羅、奧羅拉、特內多、伊莎貝拉和拉索拉。Nuevo Chaquiro是可行性研究和許可過程中考慮的最先進和唯一的礦藏。Nuevo Chaquiro是一個重要的銅金斑巖型礦化系統，是該礦區已知的五個斑巖中心之一，自2011年初以來一直是勘探活動的重點，鑽探深度超過75公里。奎布拉多納將是一個以黃金和白銀為副產品的銅礦。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-哥倫比亞-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

奎布拉多納項目地點靠近現有的國家駭維金屬加工，以及州和農村公路，以及高壓或中壓電力基礎設施。計劃中的地下基礎設施包括通往礦體的兩個入口和內部垂直礦石通道的數量，重力將這些通道輸送到主礦石轉移層。這些材料將通過裝載和運輸自卸車輛被轉移到中央(地下)破碎機。

然後，粉碎的材料將通過一條6公里長的傳送帶下山轉移到地面，通過專用平坦通道轉移到單一的粗礦石堆積場。

選礦

可行性研究試驗工作證實，該礦石將採用典型的斑巖銅礦浮選流程進行處理，在23年的運營期內處理約6.2 Mtpa的地下礦石，生產銅和金精礦。從地下洞穴中開採的礦石被粉碎到地下，在那裏移動金屬，然後裝載到地下輸送系統，以運送到地面處理粗礦石倉庫，該倉庫具有24小時的生存能力(約21,300噸)。

可行性研究提出了一種處理流程，包括地下一次粉碎、二次粉碎、高壓磨輥、球磨、所有元素(銅、金、銀和黃鐵礦)的粗選-捕收劑浮選，然後再磨精礦，並使用柱和機械攪拌槽的混合物進行清洗。礦石中的大部分黃鐵礦將報告給更清潔的迴路尾礦，並將儲存在TSF內的襯砌並最終密封的蓄水池中，以避免大量較粗糙的尾礦可能產生任何酸性巖石排水。鉬存在於礦石中，不計劃在生產初期進行回收。

美利堅合眾國(內華達州)

所有項目都是盎格魯黃金阿散蒂全資擁有的勘探階段物業。Silicon項目位於美國內華達州奈縣Beatty鎮以東約12公里處。北牛蛙項目位於比提鎮西北約14公里處。母親礦脈項目位於比提鎮以東10公里處。斯特林項目的祕密山口和雛菊礦藏位於比提鎮以東6公里處。斯特林項目的剩餘礦藏位於比提鎮東南14公里處。

北牛蛙和母礦脈於2022年1月通過收購Corvus Gold而被收購。Sterling是在2022年11月通過收購Coeur Sterling獲得的，其中包括SNA、Secret Pass和Daise的皇冠區塊存款。將北牛蛙項目以及母親礦脈和Sterling項目加入盎格魯黃金阿散蒂北美投資組合，再加上硅項目和其他勘探目標，為在內華達州比蒂區內開發世界級運營集羣提供了機會。

北牛蛙項目是盎格魯黃金阿散蒂在Beatty地區最先進的勘探資產，Beatty地區是一個擁有悠久黃金開採歷史的地區。2021年，硅谷首次宣佈擁有礦產資源。2022年，北牛蛙、母親羅德和斯特林首次申報礦產資源。北牛蛙項目目前正在進行可行性研究，而硅項目正在進行預可行性研究。

北方牛蛙

屬性説明

北牛蛙項目是由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理的勘探階段物業。北牛蛙目前正在進行可行性研究。提出的開採方法為常規露天開採。北牛蛙沒有宣佈礦產儲量。

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另一項巖土工程研究現正進行，以提出可行性研究水平坑設計斜坡建議。爆破碎塊大小是提高堆浸礦石回收價值的另一個機會。採礦率是一個值得注意的機會領域，選擇性研究也是如此。

在運營期間，將需要進一步的冶金測試，以確保礦石被輸送到正確的加工選項。研究及界定現行採礦計劃下的未氧化礦化帶是一次重大機遇，若發現該等礦化帶充分符合北牛蛙項目的工藝流程，將會增加價值。

位置

北牛蛙項目位於美國內華達州奈縣比提鎮西北約14公里處。該項目位於BullFrog Hills-Bare Mountain區的BullFrog Hills小區內。BullFrog Hills-Bare Mountain區是一個歷史悠久的採礦中心，生產了約3 Moz黃金和4 Moz白銀，主要來自Barrick擁有的BullFrog礦場。

礦化樣式

該項目位於Walker Lane礦帶和內華達西南火山田(“SWNVF”)。區域地層包括晚元古代-晚古生代變質巖和沉積巖的基底。北牛蛙項目是由四個礦化礦牀組成的組合，包括YellowJacket、Sierra Blanca、Jolly Jane和五月花。黃夾克礦牀是中等品位網狀礦化中的一個非常連續的高品位礦脈。其他三個礦牀均為低至中品位礦牀。

北牛蛙金礦主要賦存於中新世Blanca山脈凝灰巖中。該項目中存在兩種類型的貴金屬低温熱液礦化：高品位、受構造控制的裂隙脈和相關的網狀帶，以及蝕變火山巖中的低品位浸染或交代礦牀。兩條區域規模的北向正斷層是該項目區的主要構造特徵，但它們之間的幾條較小規模的斷裂是控制熱液蝕變和金礦化分佈的重要因素。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-美利堅合眾國(內華達州)-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

目前，由於這是一個勘探區域，現場只有最低限度的基礎設施。目前的通道未加封，需要在項目開始前進行升級。北牛蛙項目位於內華達州，該州目前有幾個大型採礦作業正在生產中，因此可以獲得所有必要的主要採礦和加工設備。內華達州的交通基礎設施已經建立和維護得很好了。

比蒂鎮以及該地區的帕倫普和拉斯維加斯等城市中心提供了能夠支持這一行動的基礎設施和服務。

選礦

加工將包括堆浸低品位氧化礦石，這些礦石在冶金表徵計劃期間已證明可改進這一過程。含有一些粗金的高品位材料將在磨坊中加工。從磨礦中浸出的尾礦將被脱水，並與從礦山運送的堆浸材料結合在一起。

硅片

屬性説明

硅石項目是由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理的勘探階段物業。礦產資源轉換鑽探是2022年期間的一個重點，這支持了正在進行的預可行性研究。硅礦化的性質適合於常規的大規模露天採礦。硅谷尚未宣佈有礦產儲量。

位置

Silicon項目位於美國內華達州奈縣Beatty鎮以東約12公里處。該項目位於牛蛙丘陵-裸山地區的裸山小區內。

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礦化樣式

該項目位於沃克巷趨勢的南延伸段內，並覆蓋在西南民族解放陣線的最西邊。主要成礦事件發生在大規模褐沸石事件間歇期約11.6 Ma，明顯與流紋巖火山作用有關。高品位礦化受強烈的構造控制，集中在硅索道斷裂上。低品位浸染型金礦化賦存於屬於Picture Rock流紋巖的流紋巖中。實際的金沉積似乎發生在酸性較弱和低至中等硫化條件下。硅礦化表現出強烈的垂直控制，並與熱液角礫巖和條帶狀淺成熱液礦脈的侵位密切相關。先前存在的次垂直斷裂，特別是集中在硅索斷裂系統上的斷裂，強烈控制了石英±黃鐵礦細脈帶的侵位。浸染型玄武巖-石英-黃鐵礦礦化為二級地層特徵，與大約14 Ma的Picture Rock流紋巖中有利的熔巖流動單元密切相關。

法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-美利堅合眾國(內華達州)-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

硅谷項目區目前只有很少的基礎設施，因為它是一個勘探區。目前的通道未加封，需要在項目開始前進行升級。Silicon項目的規模類似於目前正在生產的幾個大型採礦業務，現有供應商在內華達州建立了良好的基礎，以支持採礦和加工業務。內華達州的交通基礎設施已經建立和維護得很好了。

比蒂鎮以及該地區的帕倫普和拉斯維加斯等城市中心提供了能夠支持這一行動的基礎設施和服務。

選礦

硅項目中的礦化巖石將在堆浸墊上進行處理。被發現適合粗粒浸出的材料將直接從礦山運往墊層進行浸出(只讀存儲器堆浸)。被發現對粒度更敏感的較深、風化較少的礦化巖石將根據需要被粉碎，以提高浸出設施的產量。

主脈

屬性説明

母礦脈項目是由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理的勘探階段物業。Corvus Gold於2020年完成了初步經濟評估，最終宣佈了礦產資源。盎格魯黃金阿散蒂於2022年1月收購了Corvus Gold。母脈金礦牀在地表或地表附近含有適合露天採礦方法的礦化。莫斯特洛德沒有宣佈任何礦物儲量。

位置

母礦脈項目位於美國內華達州奈縣比提鎮以東約10公里處。該項目位於牛蛙丘陵-裸山地區的裸山小區內。

礦化樣式

該項目位於Walker Lane礦帶和SWNVF。母礦脈為沉積侵入型局部火山巖浸染型金礦牀。礦化作用與內華達州中北部的卡林型沉澱型金礦最為相似。母礦脈由受構造和地層控制的浸染型金礦化組成，主要賦存於流紋巖斑巖巖脈、約書亞山谷的沉積巖中，其次為古生代沉積巖。母脈成礦的主要構造控制因素是一系列北傾、50°至70°西傾流紋巖脈充填構造。由於流體沿下伏古生代巖石中充滿巖脈的構造上升，穿過第三系不整合並向上擴展到第三系段，礦化作用既是半板狀的，又是高度不規則的。礦化流體似乎已從礦化巖脈橫向滲出，進入有利的滲透性巖性和次生構造。

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法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-美利堅合眾國(內華達州)-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

母親礦脈項目區目前只有最低限度的現場基礎設施，因為它是一個勘探區域，有一個填海覆蓋設施和一個小露天礦。目前的通道未加封，需要在項目開始前進行升級。母礦脈項目位於內華達州，該州目前有幾個大型採礦作業正在生產中，因此可以獲得所有必要的主要採礦和加工設備。內華達州的交通基礎設施已經建立和維護得很好了。

比蒂鎮以及該地區的帕倫普和拉斯維加斯等城市中心提供了能夠支持這一行動的基礎設施和服務。

選礦

之前的操作包括破碎和堆浸母脈礦中的氧化礦石。來自擴大礦坑的礦化材料將在堆浸墊(氧化材料)上不粉碎，或在磨機中使用攪拌槽、生物氧化和氰化(硫化物)進行處理。儘管硫化物礦物樣品對這一方法反應良好，但還需要做更多的工作，以確保生物氧化是該項目最合適的預氧化過程。

英鎊

屬性説明

Sterling項目是一個勘探階段的物業，由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有和管理。2022年11月，盎格魯黃金阿散蒂通過收購Coeur Sterling收購了Sterling項目。Sterling項目包括SNA、Secret Pass和DAISY的皇冠大樓礦藏，以及物業周圍的物業。該行動的海拔約為1200米，位於Bare Mountain較低的東坡上。當地地形的特點是圓形或崎嶇的山脊被短暫的沖刷隔開。北部的“皇冠”地帶構成了螢石峽谷的總面積。斯特林沒有宣佈任何礦產儲量。

斯特林礦藏的露天開採始於1980年，一直持續到1989年。地下采礦始於1980年，一直持續到1997年年中，當時市場狀況影響了盈利能力。皇冠礦藏在地表或其附近含有適合露天採礦方法的礦化。

礦產資源基於包含固有風險的估計，並取決於地質解釋以及鑽探和採樣分析得出的統計推斷。基於廣泛的鑽孔信息的地質解釋的不確定性，推斷的礦產資源置信度被應用於所有的斯特林礦產資源。將需要進一步的礦產資源鑽探和適當的分析，以提高對已指示礦產資源的信心。

位置

Sterling地產位於內華達州奈縣南部，靠近拉斯維加斯西北約185公里的Beatty鎮。該項目位於牛蛙丘陵-裸山地區的裸山小區內。斯特林項目的祕密山口和雛菊礦藏位於比提鎮以東6公里處。斯特林項目的剩餘礦藏位於比提鎮東南14公里處。

礦化樣式

Sterling礦牀的特徵要麼是北牛蛙和硅礦牀等淺成熱液礦牀(Secret Pass)，要麼是卡林型礦牀(雛菊、Sterling和SNA)。卡林型礦牀是沉積賦存的浸染型貴金屬礦牀，發現於內華達州東部的大盆地省，形成於中第三紀(約35 Ma至40 Ma)開始的深部地殼伸展和高熱流期間。

斯特林是典型的以沉積物為主的浸染型貴金屬礦牀，也被稱為卡林型礦牀。金賦存於微觀的砷黃鐵礦顆粒邊緣。重大礦化發生在：

•魯迪斷裂帶的斷層泥或角礫巖，局部沿堤岸邊緣；

•與斷層相鄰(兩側)的Bonanza King粉質白雲巖或白雲巖，以及較小程度的卡拉拉粉質石灰巖或石灰巖(礦化不需要靠近Reudy斷層)；以及

•形成於上述巖性的熱液角礫巖中。

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法律方面和保有權

參考“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-美利堅合眾國(內華達州)-盎格魯黃金阿散蒂的權利和許可”.

加工廠和其他可用的設施

從拉斯維加斯到斯特林可以從公路上到達，通過美國駭維金屬加工95，距離185公里。在比蒂鎮東南24公里處，一條好的13公里長的次要碎石路在駭維金屬加工北側45.9英里處轉彎。這條碎石路由奈縣和斯特林公司的人員負責維護。拉斯維加斯是最近的主要機場。礦山建築由幾輛拖車組成，用於辦公室工作、地質研究和伐木、(在採礦期間)樣品製備和人員設施。一個大的鋼製容器被用來安全地儲存144區鑽芯、紙漿和廢品。還有一個大型機械店，用於設備和車輛的現場維護。電力由現場的發電機提供。該煤礦沒有生活區或食堂，目前正在進行護理和維護。

比蒂鎮以及該地區的帕倫普和拉斯維加斯等城市中心提供了能夠支持這一行動的基礎設施和服務。

選礦

之前的處理包括對氧化的斯特林礦礦石進行堆浸。在礦山停止生產後，堆浸墊繼續被翻轉，直到2001年10月，並在2001年初增加了來自低品位庫存的額外礦石。黃金回收一直持續到2002年8月，當時進行了最後一次開採。皇冠礦藏中的礦化物質將在堆浸墊(氧化物質)上不粉碎，或在磨機中使用攪拌槽、生物氧化和氰化(硫化物)進行處理。

礦產資源與礦產儲備

2018年10月，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過了S-K法規第1300分部(17 CFR§229.1300)(“S-K 1300法規”)以及對相關規則和指導的修訂，以更新《證券法》和《證券交易法》對礦業登記人的財產披露要求。從事採礦作業的登記人必須在2021年1月1日或之後開始的第一個財政年度遵守S-K 1300條例的最後規則。因此，這是該公司根據S-K 1300條例提供信息披露的第二個會計年度。

礦產資源和礦產儲量是包含內在風險的估計，依賴於地質解釋和鑽探和採樣分析得出的統計推斷，這可能被證明是不可靠的。有關盎格魯黃金阿散蒂礦業相關風險和不確定因素的更多信息，請參閲“項目3D：風險因素”。

價格假設

礦產資源和礦產儲量基於合理的經濟假設，這些假設為確定礦產資源的合理經濟開採前景和確定礦產儲量的預期價格提供了合理的基礎。這些經濟假設包括長期商品價格、匯率預測和使用包括歷史平均價格在內的一系列技術的管理估計，由內部編制並每年進行審查。盎格魯黃金阿散蒂選擇了一個相對於同行保守的礦產儲量價格。這樣做是為了符合其在地雷規劃過程中納入邊際利潤的戰略。由此產生的計劃將以更高的商業計劃價格進行估值。

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金價

除非另有説明，以下黃金價格被用作估算的基礎：

						當地黃金價格(1)
			金價(1)			澳大利亞			巴西			阿根廷			哥倫比亞
			美元/盎司			澳元/盎司			BRL/盎司			Ars/oz			COP/OZ
礦產儲量
2022			1,400			1,919			7,830			208,000			4,261,380
2021			1,200			1,633			6,182			134,452			3,849,000
礦產資源
2022			1,750			2,416			9,401			253,500			6,076,725
2021			1,500			2,072			7,940			173,065			5,336,250

銅價

以下是銅價(2)被用作估計的基礎，除非另有説明：

			銅價(1)(2)			當地銅價(1)(2)
			美元/磅			COP/Lb
礦產儲量
2022			2.90			9,302
2021			2.90			9,302
礦產資源
2022			3.50			12,451
2021			3.50			12,451

備註：

(1) 在2012年至2022年期間進行了審議。

(2) 僅適用於奎布拉多納項目。

據報道，礦產資源是獨家的(1)礦產儲備部分。礦產資源及礦產儲量估計於2022年12月31日呈報，並扣除2022年生產損耗後的淨額。

礦產資源

黃金

盎格魯金阿散蒂金礦勘查及指示礦產資源 (不包括礦產儲量(*))從2021年12月31日的51.7莫茲增加到2022年12月31日的60.6莫茲。測量和指示礦產資源淨增8.8 Moz，包括與首次報告北牛蛙和母礦脈礦產資源有關的3.6 Moz(在收購Corvus Gold之後)。由於1.3莫茲的經濟假設的變化以及6.6莫茲的勘探和建模變化導致的增長被2.7莫茲的其他因素部分抵消。

盎格魯黃金阿散蒂金礦推斷礦產資源 (不包括礦產儲量(*))從2021年12月31日的42.3莫茲減少到2022年12月31日的40.8莫茲。推斷礦產資源量淨減少1.6Moz，包括3.1Moz的勘探和建模變化以及1.3 Moz的其他因素造成的減少。此減幅因首次呈報北牛蛙、母礦脈及Sterling礦產資源(在收購Corvus Gold及Coeur Sterling後)增加1.5 Moz及經濟假設變動1.3 Moz而被部分抵銷。

除非另有説明，礦產資源的估計金價為1,750美元/盎司(2021年：1,500美元/盎司)。請參閲根據S-K規則第1303項表1至(B)段編制的下表。

銅

盎格魯黃金阿散蒂銅礦資源 (不包括礦產儲量(*))與2021年12月31日相比，2022年12月31日的測量和指示礦產資源量為1.32公噸(2,902百萬磅)，推斷礦產資源量為1.47公噸(3,231百萬磅)，保持不變，因為可行性研究優化仍在進行中，沒有

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奎布拉多納的其他勘探工作已經完成。除非另有説明，否則全球礦產資源的銅價估計為3.50美元/磅(2021年：3.50美元/磅)。請參閲根據S-K規則第1303項表1至(B)款編制的下表。

礦產儲量

黃金

盎格魯黃金阿散蒂黃金礦產儲量從2021年12月31日的28.1莫茲增加到2022年12月31日的28.8莫茲。這不包括Gramarote，因為聯合業務合作伙伴已決定不公佈礦產儲量。這一0.7 Moz的年淨增長包括由於2.9 Moz的勘探和模型變化以及1.0 Moz的經濟假設變化所帶來的增加。這一增長被2.9莫茲的消耗和其他因素0.3莫茲的減少部分抵消。除非另有説明，礦產儲量使用的金價為1,400美元/盎司(2021年：1,200美元/盎司)。請參閲根據S-K規則第1303項表2至(B)款編制的下表。

銅

盎格魯黃金阿散蒂銅礦儲量 與二零二一年十二月三十一日相比，於二零二二年十二月三十一日保持不變，仍為1.47公噸(3,250百萬磅)，原因是可行性研究優化仍在進行中，且在Quebradona並無完成額外勘探。全球礦產儲量估計銅價為2.90美元/磅，除非另有説明(2021年：2.90美元/磅)。請參閲根據S-K規則第1303項表2至(B)段編制的下表。

備註：

(*) 不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)被定義為包含礦產資源減去稀釋和其他因素應用前的礦產儲量。

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下表是根據S-K條例第1303條(B)項的表1至(B)段編制的--礦產資源概要(1)(不包括礦產儲備)於截至2022年12月31日的財政年度結束時，按估計金價每盎司1,750美元計算，除非另有説明。

礦產資源 (1)			測量的												已指示												測量和指示合計												推論
黃金			公噸(3)			等級			含金量						公噸(3)			等級			含金量						公噸(3)			等級			含金量						公噸(3)			等級			含金量
截至2022年12月31日			百萬			克/噸			公噸			莫茲			百萬			克/噸			公噸			莫茲			百萬			克/噸			公噸			莫茲			百萬			克/噸			公噸			莫茲
非洲地區			11.14			4.23			47.19			1.52			259.42			1.93			499.44			16.06			270.57			2.02			546.63			17.57			201.72			3.01			607.95			19.55
剛果民主共和國			7.22			3.18			22.97			0.74			22.15			2.64			58.44			1.88			29.37			2.77			81.41			2.62			13.16			2.61			34.43			1.11
Kibali(45%)(2)(9)(13)			7.22			3.18			22.97			0.74			22.15			2.64			58.44			1.88			29.37			2.77			81.41			2.62			13.16			2.61			34.43			1.11
加納			2.12			7.89			16.72			0.54			82.17			2.94			241.81			7.77			84.28			3.07			258.53			8.31			73.25			5.27			385.68			12.40
伊杜普利姆(13)			0.15			0.89			0.14			—			54.50			1.36			74.21			2.39			54.66			1.36			74.35			2.39			33.45			1.42			47.52			1.53
奧布阿西(13)(14)			1.96			8.44			16.59			0.53			27.66			6.06			167.59			5.39			29.63			6.22			184.18			5.92			39.80			8.50			338.17			10.87
幾內亞			—			—			—			—			114.79			1.02			117.24			3.77			114.79			1.02			117.24			3.77			79.10			1.16			92.13			2.96
西圭裏(85%)(2)(13)			—			—			—			—			114.79			1.02			117.24			3.77			114.79			1.02			117.24			3.77			79.10			1.16			92.13			2.96
坦桑尼亞			1.80			4.15			7.50			0.24			40.32			2.03			81.96			2.63			42.12			2.12			89.45			2.88			36.21			2.64			95.71			3.08
歌塔(13)			1.80			4.15			7.50			0.24			40.32			2.03			81.96			2.63			42.12			2.12			89.45			2.88			36.21			2.64			95.71			3.08
美洲地區			16.88			4.20			70.94			2.28			41.41			2.77			114.85			3.69			58.29			3.19			185.78			5.97			61.85			3.57			220.98			7.10
阿根廷			4.82			2.88			13.89			0.45			17.49			2.23			39.09			1.26			22.31			2.37			52.98			1.70			5.00			2.35			11.74			0.38
Cerro Vanguardia(92.5%)(2)(4)(13)			4.82			2.88			13.89			0.45			17.49			2.23			39.09			1.26			22.31			2.37			52.98			1.70			5.00			2.35			11.74			0.38
巴西			12.06			4.73			57.05			1.83			23.92			3.17			75.76			2.44			35.98			3.69			132.80			4.27			56.85			3.68			209.24			6.73
Aga Mineração-Córrego do Sítio(13)			3.07			3.31			10.18			0.33			7.92			3.19			25.24			0.81			10.99			3.22			35.42			1.14			20.46			3.94			80.63			2.59
Aga Mineração-Cuiabá(5)(13)			4.17			7.66			31.96			1.03			2.73			5.83			15.93			0.51			6.91			6.93			47.89			1.54			12.56			4.95			62.20			2.00
Aga Mineração-Lamego(5)(13)			1.18			2.92			3.44			0.11			3.05			1.98			6.05			0.19			4.23			2.24			9.49			0.31			4.56			2.12			9.65			0.31
塞拉·格蘭德(13)			3.63			3.15			11.46			0.37			10.21			2.79			28.54			0.92			13.85			2.89			40.01			1.29			19.26			2.95			56.76			1.82
澳大利亞地區			38.85			1.44			55.96			1.80			30.58			1.58			48.40			1.56			69.44			1.50			104.36			3.36			55.36			2.25			124.79			4.01
日出大壩(13)			20.31			1.64			33.27			1.07			22.79			1.56			35.60			1.14			43.09			1.60			68.87			2.21			29.28			2.02			59.19			1.90
屠宰場(70%)(2)(11)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			3.06			3.49			10.67			0.34
純果樂(70%)(2)(13)			18.55			1.22			22.69			0.73			7.79			1.64			12.80			0.41			26.34			1.35			35.49			1.14			23.02			2.39			54.93			1.77
項目			98.19			0.40			38.96			1.25			1,311.77			0.77			1,007.67			32.40			1,409.96			0.74			1,046.63			33.65			682.59			0.46			314.29			10.10
哥倫比亞			45.15			0.37			16.93			0.54			1,071.76			0.78			838.58			26.96			1,116.91			0.77			855.51			27.51			558.94			0.44			244.17			7.85
格拉馬洛特(50%)(2)(10)(11)			—			—			—			—			89.36			0.70			62.38			2.01			89.36			0.70			62.38			2.01			35.11			0.53			18.67			0.60
拉科羅薩(7)(11)			—			—			—			—			833.49			0.87			726.31			23.35			833.49			0.87			726.31			23.35			217.89			0.71			154.86			4.98
奎布拉多納(4)(6)(8)(12)			45.15			0.37			16.93			0.54			148.91			0.34			49.89			1.60			194.06			0.34			66.82			2.15			305.94			0.23			70.64			2.27
美利堅合眾國			53.04			0.42			22.04			0.71			240.01			0.70			169.09			5.44			293.05			0.65			191.12			6.14			123.65			0.57			70.13			2.25
北方牛蛙(4)(11)			28.71			0.24			6.77			0.22			82.54			0.37			30.18			0.97			111.25			0.33			36.95			1.19			44.35			0.25			11.07			0.36
硅(4)(11)			—			—			—			—			121.56			0.87			105.90			3.40			121.56			0.87			105.90			3.40			36.03			0.70			25.23			0.81
母礦脈(4)(8)(11)			24.33			0.63			15.26			0.49			35.91			0.92			33.01			1.06			60.24			0.80			48.28			1.55			9.86			0.55			5.39			0.17
英鎊(11)(15)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			33.41			0.85			28.43			0.91
盎格魯黃金阿散蒂合計			165.06			1.29			213.05			6.85			1,643.18			1.02			1,670.35			53.70			1,808.25			1.04			1,883.40			60.55			1,001.52			1.27			1,268.02			40.77

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備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產資源表中的計算不一致。有關我們材料性質的礦產資源估計已由合格人員編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一會計年度結束時的礦產資源淨差額與上一會計年度的淨差額將按材料性質(如適用)予以詳述。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

(1) 所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量。礦產儲量專有礦產資源(“專有礦產資源”)

被定義為包容性礦產資源減去稀釋度和其他因素前的礦產儲量。(2) 可歸因於盎格魯黃金阿散蒂的百分比權益的礦產資源。

(3) "公噸“指的是公噸，相當於1000公斤。

(4) 包容型礦產資源中，Cerro Vanguardia含銀81.7 Moz，Quebradona含銀92.9 Moz，北牛蛙含銀6.0 Moz；

178Moz的白銀用於硅，1.9 Moz的白銀作為副產品用於母親礦脈。

(5) 普惠性礦產資源包含160萬噸硫，作為AGA Mineração-Cuiabá和Lamego的副產品。

(6)包容性礦產資源包含89.3千噸鉬作為潛在的副產品。

(7)以每盎司1,400美元的金價計算。

(8)根據1,500美元/盎司的金價計算。

(9)由巴里克黃金公司(“巴里克”)運營。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。以每盎司1700美元的金價計算。(10)由B2Gold Corp.管理，金價為每盎司1,800美元。

(11)目前處於勘探階段的物業。

(12)目前處於開發階段的物業。

(13)目前處於生產階段的物業。

(14)以每盎司1,600美元的金價計算的露天礦。

(15)以每盎司1700美元的金價計算。

下表是根據S-K條例第1303條(B)項的表1至(B)段編制的--礦產資源概要(1)(不包括礦物儲備)於截至2022年12月31日的財政年度結束時，按估計銅價3.50美元/磅計算，除非另有説明。

礦產資源 (1)			測量的												已指示												測量和指示合計												推論
銅			公噸(2)			等級			含銅						公噸(2)			等級			含銅						公噸(2)			等級			含銅						公噸(2)			等級			含銅
截至2022年12月31日			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊
美洲地區			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
哥倫比亞			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
奎布拉多納(3)(4)(5)			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231
盎格魯黃金阿散蒂合計			45.15			0.69			0.31			684			148.91			0.68			1.01			2,218			194.06			0.68			1.32			2,902			305.94			0.48			1.47			3,231

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產資源表中的計算不一致。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了噸位和品位到兩個小數點，銅的含量沒有小數點。“美國職棒大聯盟”指的是百萬英鎊。 (1)所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量。礦產儲量專有礦產資源(“專有礦產資源”)

被定義為包容性礦產資源減去稀釋度和其他因素前的礦產儲量。

(2)“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

(3) 包羅萬象的礦產資源含有92.9鉬的副產品銀。

(4) 包容性礦產資源包含89.3千噸鉬作為潛在的副產品。

(5)目前處於開發階段的物業。

135

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除非另有説明，下表乃根據截至2022年12月31日止財政年度結束時的表2至第1303條(B)段的規定編制，按估計金價每盎司1,400美元計算。

礦產儲量			久經考驗												很有可能												總礦產儲量
黃金			公噸(2)			等級			含金量						公噸(2)			等級			含金量						公噸(2)			等級			含金量
截至2022年12月31日			百萬			克/噸			公噸			莫茲			百萬			克/噸			公噸			莫茲			百萬			克/噸			公噸			莫茲
非洲地區			50.54			2.37			120.00			3.86			213.89			2.43			520.44			16.73			264.43			2.42			640.45			20.59
剛果民主共和國			14.49			3.47			50.33			1.62			29.17			3.15			91.86			2.95			43.67			3.26			142.19			4.57
Kibali(45%)(1)(5)(8)			14.49			3.47			50.33			1.62			29.17			3.15			91.86			2.95			43.67			3.26			142.19			4.57
加納			11.31			4.42			50.03			1.61			70.08			3.78			264.67			8.51			81.39			3.87			314.70			10.12
伊杜普利姆(8)			6.84			1.07			7.30			0.23			48.83			1.39			68.00			2.19			55.67			1.35			75.30			2.42
奧布阿西(8)			4.47			9.55			42.73			1.37			21.25			9.26			196.67			6.32			25.72			9.31			239.40			7.70
幾內亞			15.20			0.65			9.95			0.32			75.68			0.83			62.72			2.02			90.88			0.80			72.67			2.34
西圭裏(85%)(1)(8)			15.20			0.65			9.95			0.32			75.68			0.83			62.72			2.02			90.88			0.80			72.67			2.34
坦桑尼亞			9.54			1.02			9.70			0.31			38.95			2.60			101.19			3.25			48.49			2.29			110.89			3.57
歌塔(8)			9.54			1.02			9.70			0.31			38.95			2.60			101.19			3.25			48.49			2.29			110.89			3.57
美洲地區			8.16			3.39			27.64			0.89			23.64			2.79			65.88			2.12			31.80			2.94			93.53			3.01
阿根廷			2.22			3.20			7.11			0.23			9.16			1.75			16.00			0.51			11.38			2.03			23.11			0.74
Cerro Vanguardia(92.5%)(1)(3)(8)			2.22			3.20			7.11			0.23			9.16			1.75			16.00			0.51			11.38			2.03			23.11			0.74
巴西			5.93			3.46			20.54			0.66			14.48			3.44			49.88			1.60			20.41			3.45			70.41			2.26
Aga Mineração-Córrego do Sítio(8)			1.17			2.95			3.44			0.11			2.21			4.32			9.53			0.31			3.37			3.84			12.97			0.42
Aga Mineração-Cuiabá(4)(8)			2.37			4.57			10.82			0.35			5.99			4.22			25.28			0.81			8.35			4.32			36.11			1.16
Aga Mineração-Lamego(4)(8)			0.35			2.54			0.89			0.03			1.18			2.71			3.20			0.10			1.53			2.67			4.10			0.13
塞拉·格蘭德(8)			2.05			2.63			5.38			0.17			5.10			2.32			11.86			0.38			7.15			2.41			17.24			0.55
澳大利亞地區			21.96			1.54			33.88			1.09			22.30			2.15			47.88			1.54			44.26			1.85			81.76			2.63
日出大壩(8)			12.02			1.51			18.17			0.58			6.55			2.72			17.83			0.57			18.57			1.94			36.00			1.16
純果樂(70%)(1)(8)			9.94			1.58			15.71			0.51			15.74			1.91			30.05			0.97			25.69			1.78			45.76			1.47
項目			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
哥倫比亞			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
奎布拉多納(3)(6)(7)			—			—			—			—			120.01			0.67			80.83			2.60			120.01			0.67			80.83			2.60
盎格魯黃金阿散蒂合計			80.66			2.25			181.53			5.84			379.84			1.88			715.03			22.99			460.49			1.95			896.56			28.83

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產儲量表中的計算不一致。有關本公司材料性質的礦產儲量估計已由合格人士編制(除非另有説明，否則受僱於盎格魯黃金阿散蒂)。上一會計年度結束時的礦產儲量淨差額與上一會計年度的淨差額將按材料性質進行詳細説明(如適用)。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量，精確到兩位小數。所有的盎司都是金衡盎司。“蚊子”指的是百萬盎司。

(1)可歸因於盎格魯黃金阿散蒂的百分比權益的礦產儲量。

(2)“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

(3)該礦產儲量為Cerro Vanguardia提供21.9 Moz的白銀，為Quebradona提供28.1 Moz的白銀，作為副產品進行回收。

(4)該礦產儲量含有29萬噸硫磺，可作為AGA Mineração-Cuiabá和Lamego的副產品進行回收。

136

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(5)由巴里克運營。盎格魯黃金阿散蒂已認識到，在編制本年度報告時，合格人員依賴於巴里克提供的信息。以每盎司1,300美元的金價計算。Pamoa Main礦場的金價為1,400美元/盎司，Pamoa South礦場的金價為1,500美元/盎司。(6)以每盎司1,200美元的金價計算。(7) 目前處於開發階段的物業。

(8) 目前處於生產階段的物業。

除非另有説明，下表乃根據截至2022年12月31日止財政年度末的表2至第1303條(B)段--銅的礦物儲量摘要編制，估計銅價為2.90美元/磅。

礦產儲量			久經考驗												很有可能												總礦產儲量
銅			公噸(1)			等級			含銅						公噸(1)			等級			含銅						公噸(1)			等級			含銅
截至2022年12月31日			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊			百萬			%銅			百萬噸			百萬英鎊
美洲地區			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
哥倫比亞			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
奎布拉多納(2)(3)			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250
盎格魯黃金阿散蒂合計			—			—			—			—			120.01			1.23			1.47			3,250			120.01			1.23			1.47			3,250

備註：

對數字進行四捨五入可能會導致礦產儲量表中的計算不一致。為了反映這些數字不是精確的計算，而且它們的估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了噸位和品位到兩個小數點，銅的含量沒有小數點。“美國職棒大聯盟”指的是百萬英鎊。 (1)“噸”指的是公噸，相當於1000公斤。

(2)該礦產儲量含有281莫茲的白銀，可作為副產品回收。

(3) 目前處於開發階段的物業。

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副產品

由於金礦儲量和銅礦儲量的加工，預計將回收幾種副產品。其中包括來自巴西的0.29公噸硫磺、來自阿根廷的21.9莫茲白銀和來自哥倫比亞的28.1莫茲白銀。目前，奎布拉多納沒有回收鉬的計劃。Quebradona加工廠的設計目的是處理地下礦石和生產銅精礦，並在廠址內為未來的鉬廠提供空間。

公司治理

盎格魯黃金阿散蒂擁有一支成熟的礦產資源和礦產儲備領導團隊(“RRLT”)，負責制定和監督其礦產資源和礦產儲備治理框架，並確保在遵守所有相關法規的同時實現公司的目標和目的。

審計與風險委員會以及本公司董事會(“董事會”)的投資委員會負責審查礦產資源和礦產儲量，並向董事會提出建議，最終批准公佈礦產資源和礦產儲量估算。

盎格魯黃金阿散蒂制定並實施了一套嚴格的內部和外部審查制度，旨在為礦產資源和礦產儲量估計提供保證。2022年，對以下業務和項目進行了外部審查，因為每個業務或項目平均每三年由一個獨立的第三方審查一次：

·開發蓋塔的礦產資源和礦產儲量；

·開採Cerro Vanguardia的礦產資源和礦產儲量；以及

·開發北牛蛙項目的礦產資源。

在完成這些外部審查後，沒有發現任何重大風險。

此外，盎格魯黃金阿散蒂的合格技術專家完成了大量內部礦產資源和礦產儲備流程審查，未發現重大缺陷。礦產資源和礦產儲備治理框架以適當的礦產資源管理流程和協議為基礎，以確保適當的公司治理。這些程序的制定符合美國2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(SOX)的指導原則。

盎格魯黃金阿散蒂利用名為資源和儲量報告系統(“RCued”)的基於網絡的集團報告數據庫來彙編和授權礦產資源和礦產儲量報告。這是一個用於礦產資源和礦產儲量報告和對賬的完全集成的系統，支持各種監管報告要求，包括S-K1300號法規下的美國證券交易委員會報告要求和南共體規則下的日本企業環保報告要求。盎格魯黃金阿散蒂使用RCued來確保存在從運營的技術專家到公司的RRLT的有案可查的責任鏈。

盎格魯黃金阿散蒂還開發了一個企業範圍的風險管理工具，提供一致和可靠的數據，以便了解整個集團的風險和行動。該工具用於促進、控制和監測礦產資源和礦產儲備的重大風險，從而確保適當的風險管理和緩解計劃到位。

如果參與礦產資源或礦產儲量評估的技術專家認為他們的技術建議被忽視，這可能對即將出版的礦產資源或礦產儲量構成風險，他們有義務以書面形式通知RRLT。此外，如果技術專家認為自己在這一過程中可能受到損害，也可以使用盎格魯黃金阿散蒂的“直言不諱”計劃。.

合資格人士

本年度報告《礦產資源和礦產儲量表20-F》中有關盎格魯黃金阿散蒂材料性能的信息基於S-K 1300號法規中規定的合格人員編制或監督下的信息。在編制有關盎格魯黃金材料特性的技術報告摘要時，所有合格人員均受僱於盎格魯黃金阿散蒂。然而，為Kibali和Obuasi的技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)提供信息的兩名合格人員自本報告之日起不再受僱於盎格魯黃金阿散蒂。Richard Peattie先生是提供Kibali礦產資源信息的合格人士，目前受僱於擁有Kibali 45%權益的Barrick。提供有關Obuasi礦產資源信息的合格人員Emmarania Maritz女士現在受僱於Barrick。這兩個合格的人都有

138

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提供最新同意，同意在本年度報告中使用他們的名字，或對他們編制的技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)的任何引用或摘要，並同意將技術報告摘要(生效日期：2021年12月31日)作為本報告的證物。所有合資格人士均對所考慮的礦化類型及礦牀類型，以及與他們所從事的活動相關，擁有足夠經驗。盎格魯黃金阿散蒂認識到，在編制有關Kibali的這份年度報告時，合格人員依賴於Barrick提供的信息。每項重要財產的合法保有權均已核實至令負責的合資格人士滿意，而所有礦產儲備均已確認獲得所需的採礦許可證，或實際預期這些許可證將會獲發。合資格人士已同意將礦產資源及礦產儲量資料以其出現的形式及內容納入本年度報告，並公開提交作為本年度報告證物的各主要採礦財產的技術報告摘要。

合格人員

責任

有資格的人

專業組織

會員號

相關經驗

資格

基巴利礦產資源

理查德·佩蒂(1)

FAUSIMM

301 029

26年

MPHIL(地質統計學)

基巴利礦藏

羅穆洛·桑韋薩

MAUSIMM

211 794

25年

理科工程師(礦業)

奧布阿西礦產資源

埃瑪莉亞·馬裏茨(1)

SACNASP對此表示歡迎。

118345

19年

礦產資源評價

奧布阿西礦藏

道格拉斯·阿坦加

MAUSIMM

334 391

14年

理科學士(採礦工程)

格塔礦產資源

達蒙·埃爾德

MAUSIMM

208 240

26年

榮譽理科學士(地質學)

蓋塔礦藏

段·坎貝爾

ECSA

202 101 953

20年

Beng(礦業)

備註：

在編制有關盎格魯黃金材料特性的技術報告摘要時，所有合格人員均受僱於盎格魯黃金阿散蒂。

(1)為技術報告摘要提供信息的兩名合格人員(生效日期：2021年12月31日)

自本協議之日起，英美資源集團阿散蒂不再僱用Kibali和Obuasi礦產資源公司，目前受僱於Barrick公司。

因此，礦產資源和礦產儲量領導小組主席TM Flitton夫人，工程碩士(採礦)，理學學士(榮譽，地質學)，RM SME，科學NAT教授(SACNASP)，FGSSA負責盎格魯黃金阿散蒂的礦產資源和礦產儲量流程。TM Flitton女士擁有21年的採礦經驗，其中有10年直接領導和管理礦產資源和礦產儲量報告。她是盎格魯黃金阿散蒂公司的全職僱員，聯繫地址如下：南非約翰內斯堡牛津路112號霍頓莊園，郵編：2198。TM Flitton女士同意將礦產資源和礦產儲量信息包括在本年度報告中，其形式和背景與其在敍述性披露和本報告提交的展品中所顯示的形式和背景相同。

一般考慮事項

關於本“項目4D：物業廠房和設備”中的信息，應注意以下考慮：

•除另有説明外，所有數字均按可歸屬基礎表示；

•所有礦產資源的披露都不包括礦產儲量；

•除非另有説明，美元或美元是指美元；

•集團和公司可以互換使用；

•礦山、經營、業務單元、財產互換使用；

•數字的四捨五入可能會導致計算上的差異；

•為了反映這些數字不是精確的計算，其估計存在不確定性，盎格魯黃金阿散蒂報告了黃金的噸位、品位和含量到兩個小數點，銅的含量沒有小數點；

•本年度報告使用公噸(噸)，所有盎司均為金衡盎司；

•本年度報告中使用的縮寫包括：金-金、銅-銅、銀-銀、硫-硫、鉬-鉬；

•中討論了內部控制。“-企業管治”部分以及在“--礦產資源和礦產儲備內部控制披露”下文部分；

•本項目4D中提供的材料屬性地圖顯示了在地理座標系中由工廠(或另有説明)所代表的礦山的基礎設施、許可證和座標。

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請參閲“精選術語詞彙表-挖掘術語”用於S-K 1300法規下的礦產資源和礦產儲量報告中使用的術語和定義。此外，不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)被定義為包括礦產資源減去稀釋和其他因素應用前的礦產儲量。專屬礦產資源由以下組成部分組成：

•推斷的礦產資源，包括礦產儲量設計或採場形狀內的礦產資源；

•礦產資源位於礦產資源邊際品位以上，但低於確定礦產儲量的邊際品位的礦產資源；

•介於礦坑殼體或礦場設計與礦場殼體/礦場設計之間的礦產資源(如果金價上漲，這種材料將變得經濟)；以及

•尚未完成設計礦產儲量的技術研究的礦產資源。

無論礦產資源的分類如何，所有礦產資源報告都必須滿足經濟開採前景合理的要求。礦牀中沒有合理經濟開採前景的部分不包括在礦產資源中。礦產資源評估使用所有相關的鑽探和採樣信息以及詳細的地質模型。

地質模型是基於巖心和/或芯片測井、測繪、地球物理、地球化學和地質理解的組合，並針對每個礦牀開發的。我們的大多數金礦都是相關類別金礦的第三方專家進行研究的對象。

每個礦牀的品位估計都是在礦山的整個生命週期內製定的，並根據品位控制信息和與冶金廠的核對而不斷進行審查。一般而言，露天礦和淺層地下礦山在適當的情況下使用克里金法和統一調節後處理(“UC”)或局部統一調節(“LUC”)來生成可開採礦產資源模型。

為了符合礦產資源定義的經濟要求，我們所有的礦產資源都被限制在一個較高的黃金價格，所有其他參數保持與用於估計礦產儲量的相同。在地下金礦，對計算出的礦產資源下限品位以上的所有相關地塊進行範圍研究。這些研究包括進入該區塊的所有成本和資本要求。就露天礦作業而言，礦場優化按礦產資源黃金價格進行，而這些殼層以外的所有材料均被排除在礦產資源之外，除非該礦產資源有可能從地下開採。

盎格魯黃金阿散蒂認為，礦產資源代表了礦產儲量上升潛力的現實觀點。在解釋礦產資源時，關鍵是要考慮以下因素：

•對經濟開採有合理的預期；

•礦產資源原地報價，未就稀釋、採礦損失或回收進行更正；以及

•位於專屬礦產資源區的許多地區目前正在積極鑽探，是經濟和技術研究的主題。然而，在現階段，不能假定該公司有意開採這些地區。

推斷礦產資源類別旨在涵蓋已確定礦物濃度或礦點，並完成有限的測量和採樣，但數據不足以令人信服地解釋地質或品位連續性的情況。由於推斷礦產資源的不確定性，預期大部分推斷礦產資源將隨着繼續勘探而升級為指示礦產資源是合理的，但不應假設此類升級總是會發生。

為了降低這一風險，盎格魯黃金阿散蒂在其礦產儲量估算過程中限制了推斷礦產資源的使用，但推斷礦產資源包括在礦坑殼或地下開採形狀確定中。因此，推斷的礦產資源可能會影響提取形狀。從這些卷中引用的礦產儲量只包括轉換後的測量和指示礦產資源，沒有推斷的礦產資源轉換為礦產儲量。現金流分析不包括推斷的礦產資源，以證明礦產儲備的經濟可行性。

盎格魯黃金阿散蒂要求作為這一過程的結果的礦產儲量至少產生 預可行性研究水平。

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礦產資源和礦產儲備內部控制披露

盎格魯黃金阿散蒂有一個分級的內部審查程序，根據這一程序，新發布的礦產資源和礦產儲量在出版前在區域一級進行審查。在這一過程之後，將進行選定的企業審查。每個物業都有一個三年滾動的外部礦產資源和礦產儲備審計，這些審計中提出的問題通過跟蹤進展的每個礦山的正式審計答覆來解決。

盎格魯黃金阿散蒂的礦產儲量是公司業務規劃過程的結果，該過程每年進行一次。這一過程在一個全面的框架內運作，其中所有投入，包括成本和資本要求，都是由運營產生的，並在公司內部的區域和公司層面進行審查，從而為估計提供信心。

此外，還設立了集團範圍的礦產資源與生產對賬系統，根據該系統，每月開採的礦產資源與所生產的黃金一直進行對賬。對這一過程的監督是在集團一級進行的。全面的樣品和化驗QC/QA流程已經到位，我們的實驗室經常由現場團隊檢查。

141

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第4A項：收集未解決的工作人員意見

不適用。

142

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項目5：業務和財務審查及展望

以下討論提供管理層認為與評估及瞭解盎格魯黃金阿散蒂有限公司截至2022年、2021年及2020年12月31日止三個年度的綜合財務狀況及經營業績有關的資料。對該公司經營業績和財務業績的討論“項目5：經營和財務回顧及展望”與公司的持續經營有關(除非上下文另有説明)。

本項目應與本年度報告第18項下的公司綜合財務報表及其附註一併閲讀。

概述

盎格魯黃金阿散蒂是一家總部設在南非約翰內斯堡的全球性金礦公司。盎格魯黃金阿散蒂的主要產品是黃金。作為提煉黃金的一部分，該公司還生產銀和硫酸作為副產品。2022年持續運營的副產品收入為1.13億美元(2021年：1.26億美元；2020年：1.05億美元)，2022年持續運營的產品銷售總收入為45.01億美元(2021年：40.29億美元；2020年：45.95億美元)。看見“項目18：財務報表--附註3--產品銷售收入”以獲取更多信息。該公司在世界市場上銷售其產品。

盎格魯黃金阿散蒂在以下地區擁有十個持續的採礦業務：非洲(剛果民主共和國、加納、幾內亞和坦桑尼亞)、澳大利亞和美洲(阿根廷和巴西)，包括露天和地下礦山，這些礦山得到全球勘探活動的支持。此外，盎格魯黃金阿散蒂在哥倫比亞和美國內華達州擁有綠地項目。在2020年9月30日之前，盎格魯黃金阿散蒂還在南非從事金礦開採業務。於二零二零年十月一日，哈莫尼黃金礦業有限公司(“哈莫尼”)有效控制本公司於截至二零一零年十二月三十一日止年度及於二零一零年十二月三十一日錄得的南非剩餘生產資產及相關負債。此外，盎格魯黃金阿散蒂分別於2020年11月和12月出售了其在馬裏Morila和Sadiola金礦的權益。我們在馬裏的資產都沒有被記錄為停產業務。有關公司業務和運營的更多信息，請參見“項目4B：業務概覽”.

在新的業務模式下，向首席業務決策者報告財務結果的方式和業務部門的構成繼續按地理區域(非洲、澳大利亞和美洲)報告。此外，實施新的業務模式還引入了一個新的部分，即項目(以前在美洲部分下報告)。項目部分包括所有有可能發展為經營實體的主要非持續性資本項目。重述了受影響的經營部門信息的比較信息。盎格魯黃金阿散蒂的細分信息描述見“項目18：財務報表--附註2--分項信息”.

於2022年12月31日，本公司報告已探明及可能的黃金礦產儲量於附屬公司約2,425,000,000盎司，於權益會計合資企業約4，57,000,000盎司。截至2022年12月31日止年度，盎格魯黃金阿散蒂報告子公司的歸屬黃金產量約為241萬盎司，權益會計合資企業的歸屬黃金產量約為34萬盎司。於2022年12月31日，本公司報告已探明及可能的銅礦儲量為3,250,000,000磅。於2022年12月31日，本公司按應佔基準報告已測量及指示的礦產資源(不包括礦產儲量(1))子公司的黃金約為5,794萬盎司，股權會計合資企業的黃金約為262萬盎司。於2022年12月31日，本公司按應佔基準報告推斷礦產資源(不包括礦產儲量(1))子公司的黃金約為3966萬盎司，股權會計企業的黃金約為111萬盎司。截至2022年12月31日，本公司報告了可歸屬的已測量和指示的礦產資源(不包括礦產儲量(1))29.02億磅的銅和推斷的礦產資源(不包括礦產儲量(1))購買32.31億磅的銅。有關公司礦產資源和礦產儲量的更多信息，請參見“項目4D：財產、廠房和設備--礦產資源和礦產儲量摘要披露”.

盎格魯黃金阿散蒂的成本和支出主要包括總現金成本、攤銷、公司管理、其他費用以及勘探和評估成本。現金費用總額包括現金業務費用(包括薪金和工資、倉庫、爆炸物、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用)、特許權使用費和其他現金費用。本公司的採礦業務包括深層地下礦山和露天採礦作業，兩者都是勞動密集型作業，因此工資和工資是總現金成本的重要組成部分。

(1)不含礦產儲量的礦產資源(“獨佔礦產資源”)的定義為未考慮貧化和其他因素前的礦產資源總量減去礦產儲量。

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5A：公佈經營業績

引言

2022年美國實際國內生產總值增長2.1%，而2021年增長5.9%。儘管許多組成部分在2022年最後一個季度擴張，但它們也顯示出疲軟，對美國經濟在2023年陷入衰退的預期依然存在。

股市在2022年第四季度上漲，為動盪的一年畫上了句號。中國放寬零利率政策提振了亞洲股市，歐洲股市也強勁上揚。隨着價格下跌，政府債券收益率在2022年第四季度末小幅上升。這反映出一些市場對主要央行重申收緊貨幣政策的計劃感到失望，儘管通脹顯示出觸頂的跡象。大宗商品在2022年第四季度上漲，工業金屬領漲。

2022年是十多年來黃金需求最強勁的一年，表明黃金多樣化的需求和供應來源如何相互抵消，為黃金作為投資資產提供了獨特的穩定表現。年黃金需求增長18%，達到4741噸，其中投資需求增長10%，達到1107噸。對金條和金幣的需求增加了2%，達到1217噸。在全球通貨膨脹的環境下，財富保護的需要仍然是購買黃金的主要動機。黃金ETF持有量的降幅(下降110噸)小於2021年(下降189噸)。

央行在2022年第四季度的淨購買量總計為417噸，使全年淨購買量增至1136噸的高點。地緣政治不確定性和高通脹被強調為各國央行持有黃金的關鍵原因。

2022年黃金首飾需求略有放緩，年總需求下降3%，至2086噸。2022年全年中國對黃金首飾需求的下降對世界黃金首飾總量產生了巨大的影響。

2022年第四季度不斷惡化的全球經濟狀況，加上貿易限制和供應鏈問題，導致科技領域對黃金的年度需求下降了7%。電子產品需求反映了整體行業7%的年降幅，2022年第四季度，由於全球經濟形勢惡化和供應鏈挑戰，電子產品需求大幅下降，尤其是在中國。

礦山年產量同比增長1%，但仍低於2018年的創紀錄高位。全年再生黃金供應量增加了1%，但仍比2012年的歷史最高水平低30%，儘管2022年的年平均黃金價格創下紀錄。總體而言，黃金總供應量同比增長2%。

於2022年，平均市場現貨黃金價格為每盎司1,802美元，公司的黃金收入為43.88億美元，公司收到的平均黃金價格為每盎司1,793美元。市場現貨黃金價格比2022年上漲了1%，從2022年1月1日開始，約為每盎司1,801美元，2022年12月30日結束，約為每盎司1,824美元。管理層使用市場現貨黃金價格和收到的平均黃金價格來監測黃金價格的表現及其對公司業績的影響。它讓投資者深入瞭解金價的表現及其對公司業績的影響。

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影響結果的關鍵因素

金價

盎格魯黃金阿散蒂的經營業績與市場現貨黃金價格直接相關，現貨黃金價格可能大幅波動，並受到許多其無法控制的因素的影響，包括投資、珠寶和工業需求(特別是在中國和印度)、對通貨膨脹率的預期、美元(黃金價格通常引用的貨幣)和其他貨幣的強勢、利率、各國央行和國際貨幣基金組織(IMF)實際或預期的黃金買賣、全球或地區政治或經濟事件或條件(如俄羅斯和烏克蘭之間的戰爭)。主要產金區域的產量和成本水平，以及2022年期間全球衞生危機和流行病(如新冠肺炎大流行)的影響。

目前的黃金需求和供應可能會影響金價，但不一定像目前的供求影響其他大宗商品的價格一樣。黃金供應包括新生產的黃金和由政府、公共和私人金融機構、工業組織和私人持有的人造黃金。由於任何一年的全球黃金產量只佔黃金潛在總供應量的一小部分，當前產量的短期變化不一定會對黃金供應或黃金價格產生重大影響。

金條是本公司的主要產品，其市場一般僅限於金銀銀行。這些銀行的數量在過去十年裏有所下降。此外，由於整個黃金市場的多樣性和深度，黃金銀行並不擁有重大的定價權。

黃金價格往往會受到短期劇烈變化的影響。黃金需求從實貨需求轉向投資和投機需求，可能加劇金價波動。

在本報告所述的三年中，市場現貨黃金的年平均價格變化如下：

•2020-每盎司1,772美元

•2021年-每盎司1,798美元

•2022-每盎司1,802美元

在回顧的三年內，本公司的黃金收入發生了以下變化：

•2020年--44.9億美元

•2021年--39.03億美元

•2022年--43.88億美元

在回顧的三年中，該公司收到的年度平均黃金價格變化如下：

•2020-每盎司1,778美元

•2021年-每盎司1,796美元

•2022-每盎司1,793美元

該公司的黃金收入增加了4.85億美元，增幅為12%，從2021年的39.03億美元增加到2022年的43.88億美元。本公司收到的平均黃金價格每盎司下跌3美元，由截至2021年12月31日止年度的每盎司1,796美元降至截至2022年12月31日止年度的每盎司1,793美元。市場現貨黃金平均價格每盎司上漲4美元，從截至2021年12月31日的年度的每盎司1,798美元上漲至截至2022年12月31日的每盎司1,802美元。

2022年1月1日市場現貨黃金價格為每盎司1,801美元(2021年1月4日為每盎司1,905美元)。2022年市場現貨黃金價格一直受到短期波動的影響，2022年3月8日的年內高點為每盎司2052美元，2022年9月26日的年內低點為每盎司1622美元。2022年市場現貨黃金的平均價格為每盎司1802美元。2022年12月30日收盤時的市場現貨黃金價格為每盎司1,824美元(2021年12月31日為每盎司1,828美元)。在2023年1月1日至2023年3月10日期間，市場現貨黃金價格在每盎司1,811美元的低點和1,950美元的高點之間交易。2023年3月10日，市場現貨黃金價格為每盎司1,868美元。

如果黃金銷售收入在很長一段時間內低於公司運營的總現金成本，盎格魯黃金阿散蒂可以確定，繼續其部分或全部運營的生產在經濟上是不可行的。金價下跌還可能迫使重新評估一個或多個特定勘探或開發項目的可行性，並可能導致此類項目的縮減或暫停。金價的持續下跌可能迫使公司改變其股息支付政策，減少開支，並採取措施解決其成本基礎問題。此外，

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在礦產儲量估計和礦山壽命計劃中使用較低的金價可能導致本公司對採礦物業的投資出現重大減記，並增加攤銷、環境修復和礦山關閉費用。

生產水平

除了金價，盎格魯黃金阿散蒂在任何一年的黃金收入也受到其黃金生產水平的影響。產量水平反過來又受到品位、通過工廠開採和加工的噸位以及冶金回收率的影響。2020年至2022年，歸屬黃金產量(包括合資企業)波動較大，從2020年的281萬盎司到2021年的247萬盎司，到2022年的274萬盎司。有關公司業務和運營的更多信息，請參見“項目4B：業務概覽”.

新冠肺炎大流行對運營的影響

新冠肺炎疫情導致全球金融市場和資本市場出現混亂和波動，全球經濟活動大幅減少，對全球黃金需求產生不利影響，並對公司業務的盈利能力造成不利影響。

2022年新冠肺炎對公司產量的直接影響估計為19,000盎司，比2021年估計的47,000盎司減少了28,000盎司，降幅為60%。2022年，新冠肺炎對公司銷售成本的直接影響估計為600萬美元，與2021年的1400萬美元相比，減少了800萬美元，降幅為57%。新冠肺炎對公司AISC的直接影響估計為每盎司12美元，比2021年估計的每盎司34美元下降了22美元，降幅為65%。

公司始終注意新冠肺炎疫情對公司業績的影響程度，這取決於未來事態發展的規模、持續時間和地理覆蓋範圍。這些事態發展具有很高的不確定性，無法預測，包括疫情和新變種疫情復發或多次爆發的可能性。本公司繼續嚴格遵守健康規程，並對包括供應鏈在內的業務連續性保持警惕。本公司牢記，新冠肺炎疫情及其對社區和經濟的影響，以及當局可能採取的應對行動，都會隨着當前和未來的情況而發生變化。

地緣政治緊張局勢

俄羅斯和烏克蘭之間的地緣政治緊張局勢和戰爭，以及美國、歐盟、英國、北約和其他司法管轄區已經採取和未來可能採取的報復措施，造成了全球安全擔憂，可能導致地區或全球衝突，否則將對地區和全球經濟產生持久影響，任何或所有這些都可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務產生不利影響。看見“項目3D：風險因素--全球政治和經濟狀況可能對業務的盈利能力產生不利影響”.

氣候變化和其他環境因素

不斷上升的氣温、不斷變化的降雨模式以及據信由氣候變化導致的惡劣天氣狀況，仍然是企業、投資者、更廣泛的社會和政府日益擔憂的問題。這導致公司，包括採礦部門的公司面臨更大的壓力，要求它們按照許多國家在《巴黎協定》下作出的國家承諾減少温室氣體(“温室氣體”)排放，促進負責任的企業做法，並提高向低碳經濟過渡的風險和機會的透明度。來自政府、投資者和更廣泛社會的壓力，要求礦業公司改善環境管理，減少温室氣體排放，無論是在絕對排放量方面，還是在每噸開採的排放強度方面，未來都可能增加。

2008年，盎格魯黃金阿散蒂的目標是到2022年將其投資組合的温室氣體絕對排放量在2007年的基礎水平上減少30%。到2018年實現了這一目標，到2021年底，範圍1和範圍2的温室氣體排放量比2007年的水平低46.6%。温室氣體排放量的減少是由於公司資產組合的變化，以及公司業務和項目實施的能效和燃料轉換舉措。2022年10月，盎格魯黃金阿散蒂發佈了碳減排目標，目標是通過可再生能源項目、車隊電氣化和低排放能源相結合，到2030年實現其範圍1和範圍2温室氣體排放量比2021年絕對減少30%。到2030年實現這些削減所需的資本成本預計約為11億美元，其中3.5億美元預計將在此期間由盎格魯黃金阿散蒂提供資金，其餘7.5億美元通過包括可再生能源基礎設施提供商在內的第三方資金提供。該公司還承諾到2050年實現範圍1和範圍2的淨零温室氣體排放。

該公司還通過測量每千兆焦耳能源的温室氣體排放量來跟蹤其能源組合的碳強度。2022年，這一指標同比增長2.7%，達到約65公斤CO2與2021年相比，該公司的直接和間接能源消耗比2021年高出4%。與公司新的基準年2021年相比，2022年絕對範圍1和範圍2的温室氣體排放量增加了7%，達到1.47億噸。

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外匯波動

所有業務部門的總現金成本部分以相關業務所在地區的當地貨幣計提。假設沒有其他抵銷因素，以美元計價的總現金成本和淨收益往往會受到當地貨幣強勢的不利影響，而受到當地貨幣疲軟的有利影響。盎格魯黃金阿散蒂的財務業績會受到巴西雷亞爾、澳元以及阿根廷比索和其他當地貨幣波動的顯著影響。如下所述，截至二零二二年十二月三十一日止年度，澳元及阿根廷比索走軟，巴西雷亞爾兑美元走強，合共對盎格魯黃金阿散蒂以美元計價的總現金成本產生有利影響。

美元兑美元的年平均匯率			2022						2021						2020
巴西雷亞爾			5.16						5.40						5.15
澳元			1.44						1.33						1.45
阿根廷比索			130.87						95.21						70.71

2022年，該公司47%的收入(包括合資企業)來自巴西、澳大利亞和阿根廷，在巴西、澳大利亞和阿根廷的現金成本佔其總現金成本的49%(包括合資企業)。根據2022年的平均匯率，該公司估計，在其他因素保持不變的情況下，巴西雷亞爾、阿根廷比索、澳元、加納塞迪和南非蘭特兑美元匯率每升值1%，將導致銷售成本和每盎司現金總成本分別增加約1300萬美元和6美元。由於出售了剩餘的南非業務，盎格魯黃金阿散蒂對南非蘭特強勢波動的敞口已經減少。

本公司於報告期內經營的新興市場實施若干外匯管制，包括例如在阿根廷。就阿根廷而言，雖然阿根廷比索的匯率主要由市場決定，但在實行外匯管制的情況下，其價值在任何時候都不能被認為是基本價值的真實反映。目前還無法預測阿根廷政府是否或何時會放鬆外匯管制，也無法預測阿根廷披索的未來幣值。

總現金成本和通貨膨脹的影響

現金費用總額包括現金業務費用(包括薪金和工資、倉庫、爆炸物、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用)、特許權使用費和其他現金費用。採礦業繼續經歷黃金生產投入成本的價格上漲，這導致許多黃金生產商報告的總現金成本上升。

盎格魯黃金阿散蒂無法控制其黃金銷售價格。因此，如果巴西、阿根廷或澳大利亞出現嚴重通貨膨脹，如果當地貨幣沒有同時貶值或黃金價格上漲，可能會對公司的業績和財務狀況產生重大不利影響。看見“項目3D：風險因素--通貨膨脹可能對業務結果產生重大不利影響”.

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂在全球平均僱用約32 594人，包括承包商，其中大多數是工會成員，特別是在非洲和美洲。薪金和工資佔當地現金總成本的很大一部分，受到年度工資增長的影響。2022年期間，新冠肺炎繼續面臨旅行限制和關鍵技能短缺的挑戰--儘管程度低於前幾年，這導致某些業務的勞動力和承包商成本上升。

能源成本，包括電力、燃料和潤滑油，是總現金成本的另一個重要組成部分。由於其一些礦山位於非洲的偏遠地區，盎格魯黃金阿散蒂使用燃料發電，並在其礦山使用燃料和潤滑油來運行其車隊和加工廠。布倫特原油價格從2020年的每桶42美元上漲到2021年的每桶71美元，到2022年達到每桶97美元，即55美元，或三年內每桶131%的漲幅。盎格魯黃金阿散蒂估計，在其他因素不變的情況下，每桶油價每上漲或下跌1.00美元，其所有業務的銷售成本和每盎司總現金成本分別變化約100萬美元或0.50美元。敏感性分析包括石油套期保值的影響。2022年7月，盎格魯黃金阿散蒂簽訂了2023年1月至2023年12月期間總計99.9萬桶布倫特原油的遠期合同，將根據合同價格按月現金結算。遠期合約的平均價格為每桶布倫特原油89.20美元。截至2022年12月31日，這些石油衍生品按市值計算的未變現虧損為600萬美元。該公司某些礦山的銷售成本和每盎司總現金成本，特別是對燃料依賴程度更高的Siguiri、Geita、Iduapriem和Tropicana礦，對油價的變化最為敏感。盎格魯黃金阿散蒂繼續關注俄羅斯和烏克蘭之間戰爭的事態發展及其對油價的影響。衝突的升級在2022年主導了市場情緒，將油價推高至2008年全球金融危機期間的水平。最近幾周，油價下跌，截至2023年3月10日，油價為82美元 每桶布倫特原油。看見“項目3D：風險因素--礦業公司業務的盈利能力和這些業務產生的現金流受到投入生產價格波動的重大影響，其中許多價格與石油和鋼鐵價格掛鈎。”.

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盎格魯黃金阿散蒂對大多數消耗品的成本沒有影響。此外，用於製造大多數形式的固定和移動採礦設備的鋼材價格也出現了波動，這對礦山的運營成本和資本支出構成了相對較大的貢獻。石油和鋼鐵價格的波動以及勞動力、炸藥、氰化物和其他生產投入的成本增加對業務成本和資本支出產生重大影響。新冠肺炎繼續--儘管程度低於前幾年--在整個物流部門構成挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上漲。

特許權使用費(不包括合資企業)通常按收入的百分比計算，在過去三年中，從2020年的1.81億美元到2021年的1.62億美元到2022年的1.85億美元不等，比三年期間增加了2%，主要是由於收到的黃金價格、產量和特許權使用費税率的變化。由於黃金價格的變化，以及在一些司法管轄區，東道國政府越來越多地尋求通過提高金礦特許權使用費來獲得更高的收入份額，特許權使用費在未來幾年可能會繼續不同。

環境修復費用

2020年退役和環境恢復活動(不包括合資企業和停產業務)的準備金總額為6.59億美元，2021年為6.73億美元，2022年為5.78億美元。2021年期間，退役和修復經費增加了1 400萬美元，這主要是因為確認了與巴西正在向幹堆作業過渡以符合巴西新的法律要求有關的估計數變化，以及計算這種估計數的方法的變化。於2022年期間，退役及修復撥備減少9,500萬美元，主要由於貼現率變動、全球經濟假設變動、採礦計劃變動導致現金流變動以及尾礦儲存設施(“TSF”)設計變動而導致估計變動所致。另請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境”、“項目4B：業務概述--礦場恢復和關閉”和“項目4B：業務概述--可持續性和環境、社會和治理(ESG)事項”.

資產攤銷

2020年至2022年期間，有形資產攤銷增加了2500萬美元，增幅為5%，從2020年的5.26億美元增加到2022年的5.51億美元，這主要是由於Obuasi重新開發項目繼續全面投產，增加了對Serra Grande的TSF的投資，以及Tropicana和Iduapriem的延遲剝離增加。

根據國際財務報告準則第16號“租約”確認的使用權資產攤銷於2020至2022年期間增加3,400萬美元，即72%，由2020年的4,700萬美元增至2022年的8,100萬美元，主要是由於巴西業務及Geita礦簽訂額外租賃合約所致。

2020年至2022年期間，無形資產攤銷減少了100萬美元，降幅為50%，從2020年的200萬美元降至2022年的100萬美元。

勘探和評估成本

本公司於截至二零二零年、二零二一年及二零二二年十二月三十一日止年度已支出勘探開支，以補充枯竭礦物儲量及使新礦體進入預可行性或可行性階段。過去三個財政年度產生的已支出勘探成本在2020年為1.24億美元，2021年為1.64億美元，2022年為2.05億美元。2022年期間勘探支出增加，主要原因是美國內華達州綠地勘探增加。

公司行政、市場營銷及相關費用

2020年，公司行政、營銷和相關費用達到6800萬美元，2021年為7300萬美元，2022年為7900萬美元。2022年增加600萬美元，即8%，主要是因為在實施新的業務模式後，將服務費用分攤到公司成本。這一增長部分被當地貨幣貶值11%的匯率影響所抵消。

資產減值、終止確認及處置損益

對於盎格魯黃金阿散蒂集團所有已確定減值或減值沖銷指標的現金產生單位(“CGU”)，已確定CGU的可收回金額。除Serra Grande、Córrego do Sítio採礦綜合體(“CDS”)及位於巴西的Mineração Cuiabá採礦綜合體(“Cuiabá”)外，可收回金額均超過CGU的賬面值，管理層已考慮減值計算對各種主要投入及假設(例如金價及匯率)的敏感性，並得出結論，該等主要投入及假設的合理可能變動不會導致任何減值虧損或須確認的先前減值虧損的撥回。

如下所述，在確定所需減值時已考慮到這些敏感性。對有形資產和商譽使用價值的管理假設包括金價假設，這

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代表管理層對未來黃金價格的最佳估計。每盎司1,731美元的長期實際黃金價格(2021年：每盎司1,599美元；2020年：每盎司1,450美元)是基於預計在資產剩餘使用年限內存在的一系列經濟和市場條件。

在確定每個CGU的減值時，使用資本資產定價模型(“CAPM”)從加權平均資本成本(“WACC”)得出實際税後利率，以確定所需的股本回報率，其風險因素與2021年使用的基準一致。於2022年12月31日，衍生集團WACC為12.2%(實際税後)，較2021年12月31日的8.6%高360個基點，並基於被視為適當同行的主要黃金公司的行業平均資本結構。在確定每個CGU的WACC時，考慮了主權和採礦風險因素，以確定具體國家的風險。在某些情況下，對正在進行的大型項目或特定礦山的扭虧為盈性質增加了特定的風險溢價，以解決現金流預測中的不確定性。

哥倫比亞廣播公司(CD)

CDS由巴西的盎格魯黃金阿散蒂礦業公司(“AGA Mineração”)擁有和運營。CDS採礦綜合體自1989年以來一直在運營，由露天礦山和地下礦山組成。該物業目前正處於生產階段。根據盎格魯黃金阿散蒂的再投資戰略，管理層在2022年第三季度決定從AGA Mineração CGU中剝離表現不佳的CD綜合體，並研究其他戰略選擇，包括出售該綜合體、對該綜合體進行維護、關閉該綜合體或考慮額外的資本支出以恢復該綜合體的盈利能力。在對存託憑證進行戰略審查後，公司選擇保留存託憑證。這一決定導致AGA Mineração CGU被分解為兩個獨立的CGU，即CDS採礦綜合體CGU和Cuiab挖掘綜合體CGU。由於這些減值指標，於二零二二年九月三十日，CDS採礦綜合業務CGU的可收回金額被確定為不支持其賬面價值，已確認減值虧損151,000,000美元(税項毛額189,000,000美元)並計入美洲分部。CGU的拆分並未對IFRS 8“經營分部”中披露的應報告分部產生影響“項目18：財務報表--附註2--分項信息”。500萬美元的可收回金額是參考CGU的使用價值確定的，該價值來自貼現現金流模型，貼現率為8.5%，而CGU的賬面金額為1.56億美元。

庫亞巴

Cuiab由巴西的AGA Mineração擁有和運營。它自1834年以來一直在運營，是一個地下礦山。該物業目前正處於生產階段。Cuiab採礦綜合體CGU由AGA Mineração CGU分解而來，確認減值虧損5,700萬美元(税收毛額7,000萬美元)。這在很大程度上是由於Calcinados TSF上的過濾尾礦沉積暫停，以及2022年12月在Queiroz工廠加工金精礦(這兩家工廠都為Cuiabá採礦綜合體提供服務)。有關更多信息，請參閲“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境-美洲-巴西”和項目3D：風險因素-遵守尾礦管理要求和標準，以及在未能及時遵守這些要求或發生涉及尾礦儲存設施的事件時可能承擔的責任，可能對盎格魯黃金阿散蒂的財務狀況、經營結果和聲譽造成不利影響.

3.04億美元的可收回金額(與CGU的賬面金額3.61億美元相比)是參照CGU的使用價值確定的，這需要使用估計數。減值結果是根據貼現現金流模型和8.5%的貼現率得出的。

管理層模擬了各種情況，其中包括關鍵假設的合理可能變化的組合，以確定對可收回金額的影響。減值評估需要重大的判斷和估計不確定性。減值虧損已確認並計入美洲分部。

塞拉·格蘭德

Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，位於巴西中部戈亞斯州西北部。它自1986年以來一直在運營，由三個地下礦山和兩個露天礦山組成。該物業目前正處於生產階段。Serra Grande CGU於2022年12月確認減值虧損3800萬美元(税項總額4500萬美元)，主要是由於預計品級和盎司較低，以及全球通脹和國家風險推動的利率上升導致貼現率上升。1.28億美元的可收回金額是參考CGU根據貼現現金流模型得出的使用價值確定的，貼現率為8.5%，而CGU的賬面金額為1.66億美元。減值虧損已確認並計入美洲分部。

其他(費用)收入

過去三個財政年度發生的其他(支出)收入，2020年支出5700萬美元，2021年支出1.36億美元，2022年支出2600萬美元。2022年期間的下降主要是由於護理和

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Obuasi礦在2021年5月至10月期間自願暫停地下采礦期間發生的維護活動4,500萬美元，原因是2021年發生了礦柱事故，作為向新運營模式過渡的一部分，2021年產生了1,800萬美元的緊縮和相關成本，以及2021年產生的2,400萬美元的債券結算成本，這些成本與投標要約和隨後贖回2022年到期的本金總額為5.125%的票據有關，這些債券均未在2022年重複。2022年沒有發生上述費用，導致費用減少8700萬美元。其他開支的進一步減少主要是由於遺留尾礦業務的活動減少，以及增值税(“增值税”)700萬美元和其他關税支出減少，導致遺留尾礦業務的成本降低，主要是在Obuasi。2022年期間增加的500萬美元盡職調查項目費用部分抵消了其他費用的減少。

税收

在2020年至2022年期間，税收支出從2020年的6.25億美元下降到2022年的1.73億美元。2020至2022年期間税收減少的主要原因是澳大利亞、加納、坦桑尼亞和阿根廷的收入較低以及巴西的減值較高。

由於黃金價格和產量的波動，未來幾年的税收可能會繼續波動。

2022年的產量

2022年，盎格魯黃金阿散蒂的歸屬黃金總產量為274.2萬盎司，比2021年247.2萬盎司的歸屬黃金總產量增加了27萬盎司，增幅為11%。產量同比較高，主要是由於回收品位增加了10%，以及在2021年5月因底柱事故於2021年暫停地下采場活動後，Obuasi在2022年恢復了採場活動。在整個投資組合實施再投資計劃後，品位狀況有所改善，這是整體產量增加的關鍵驅動因素。2022年，新冠肺炎對公司產量的邊際估計直接影響為19,000盎司。相比之下，2021年，新冠肺炎對公司產量的直接影響估計為47,000盎司。

在非洲地區，產量增加了21.6萬盎司，即15%，從2021年的141.9萬盎司增加到2022年的163.5萬盎司。增加的主要原因是Obuasi、Iduapriem、Siguiri和Geita的產量增加，但Kibali的產量下降部分抵消了這一增長。Iduapriem的黃金產量增加了4.6萬盎司，增幅為23%，從2021年的20.2萬盎司增加到2022年的24.8萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於礦石加工量增加，而礦場於第5號區塊及Teberebie較第5號區塊削減2a噸礦石及於2021年減少庫存而回收的礦石品位較高，亦進一步支持黃金產量。奧布阿西的黃金產量增加了14.2萬盎司，增幅為131%，從2021年的10.8萬盎司增加到2022年的25萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於於2021年5月因底柱事故而於2021年暫停地下采場活動後，於2022年恢復採場活動，以及繼續加大采掘力度。Siguiri的黃金產量增加了2.1萬盎司，增幅為8%，從2021年的25.8萬盎司增加到2022年的27.9萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於回收品位較高，但部分被處理的礦石數量減少所抵銷(原因是當地社區因就業需求而舉行抗議活動，導致採礦中斷及於2022年7月期間採礦活動暫停)。蓋塔的黃金產量增加了3.5萬盎司，增幅為7%，從2021年的48.6萬盎司增加到2022年的52.1萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於礦石加工量增加及回收品位增加所致。Kibali的黃金產量從2021年的36.5萬盎司減少到2022年的33.7萬盎司，減少了2.8萬盎司，降幅為8%。黃金產量按年下降，主要是由於所回收的品位較低，但部分被礦石加工量的輕微增長所抵銷。

在美洲地區，產量增加了10,000盎司，即2%，從2021年的55.9萬盎司增加到2022年的56.9萬盎司。增長的主要原因是Serra Grande和Cerro Vanguardia的產量增加，但AGA Mineração的產量下降部分抵消了這一影響。AGA Mineração的黃金產量從2021年的331,000盎司下降到2022年的311,000盎司，降幅為6%。黃金產量按年下降，主要是由於處理的礦石數量減少，但部分被回收的較高品位所抵銷。此外，2022年巴西米納斯吉拉斯州的極端天氣，包括暴雨和大範圍洪災，對生產產生了負面影響。在洪水期間，礦場內外的基礎設施暫時無法進入，員工們被限制在附近城市的家中。Serra Grande的黃金產量增加了5000盎司，增幅為6%，從2021年的8.3萬盎司增加到2022年的8.8萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於地質模型改變而導致回收品位上升，但部分被處理的礦石數量減少所抵銷。2021年的產量受到新冠肺炎相關限制的負面影響，以及為符合巴西法律要求而將TSFs轉換為乾式堆垛作業期間面臨的穩定挑戰，這些要求在2022年沒有重複。Cerro Vanguardia的黃金產量增加了2.5萬盎司，增幅為17%，從2021年的14.5萬盎司增加到2022年的17萬盎司。黃金產量較上年同期上升，主要是由於礦石加工量增加、回收品位增加，以及影響礦山滿負荷運作能力的新冠肺炎相關限制及限制減少所致。

在澳大利亞地區，產量從2021年的49.4萬盎司增加到2022年的53.8萬盎司，增幅為9%。這一增長主要是由於日出大壩和Tropicana的產量增加。日出大壩的黃金產量增加了3000盎司，增幅為1%，從2021年的22.9萬盎司增加到2022年的23.2萬盎司。黃金

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產量按年微升，主要是由於回收品位較高所致，但因“新冠肺炎”相關生產挑戰導致礦石加工量下降而被部分抵銷。Tropicana的黃金產量增加了4.1萬盎司，增幅為15%，從2021年的26.5萬盎司增加到2022年的30.6萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於Boston Shaker露天礦及地下礦山處理的礦石量增加及回收品位增加所致，以及波士頓Shaker露天礦於2021年6月發生井壁坍塌的不利影響，延遲了較高品位礦石的交付，並未於2022年期間重演。

2021年的產量

2021年，盎格魯黃金阿散蒂的歸屬黃金總產量為247.2萬盎司，比2020年280.6萬盎司的歸屬黃金總產量減少了33.4萬盎司，降幅為12%。產量下降的主要原因是，公司對主要資產進行了大量再投資，奧布阿西地下采礦活動暫停，2021年上半年新冠肺炎的直接影響，以及2021年全年疫情的次要影響，包括對勞動力流動的影響。2021年，新冠肺炎對公司產量的直接影響估計為47,000盎司，而2020年為59,000盎司。

在非洲地區，產量減少了18.4萬盎司，降幅為11%，從2020年的160.3萬盎司降至2021年的141.9萬盎司。減少的主要原因是Iduapriem、Obuasi和Geita的產量較低，但Siguiri的產量較高部分抵消了這一影響。Iduapriem的黃金產量從2020年的27.5萬盎司減少到2021年的20.2萬盎司，減少了7.3萬盎司，降幅為27%。黃金產量較上年同期下降，主要是由於Teberebie礦坑1號礦場的礦石耗盡及2號礦場的廢料剝離延遲所致的品位下降，以及庫存減少的影響。奧布阿西的黃金產量從2020年的12.7萬盎司減少到2021年的10.8萬盎司，減少了1.9萬盎司，降幅為15%。黃金產量較去年同期下降，主要是由於地下采礦活動在2021年5月18日至2021年10月15日期間在發生礦柱事故後自願暫停。從2021年10月15日開始，地下采礦恢復，以補充原礦儲備，但沒有相應的黃金生產。Siguiri的黃金產量增加了4.4萬盎司，增幅為21%，從2020年的21.4萬盎司增加到2021年的25.8萬盎司。黃金產量按年上升，主要是由於於二零二零年底進行碳浸出(“CIL”)轉化及於二零二一年下半年開始處理二號區塊材料而導致回收品位提高所致。蓋塔的黃金產量從2020年的62.3萬盎司減少到2021年的48.6萬盎司，減少了13.7萬盎司，降幅為22%。黃金產量同比下降，主要是由於採礦品位較低以及庫存減少，這是由於蓋塔租約在2021年進行了大量再投資。Kibali的黃金產量增加了1000盎司，增幅不到1%，從2020年的36.4萬盎司增加到2021年的36.5萬盎司。黃金產量按年略有上升，因冶金廠的整體表現良好，於二零二一年，由於露天採礦噸較二零二零年有所增加，黃金產量有所增加。

在美洲地區，產量從2020年的64.9萬盎司減少到2021年的55.9萬盎司，減少了9萬盎司，降幅為14%。AGA Mineração、Serra Grande和Cerro Vanguardia的產量較低。AGA Mineração的黃金產量從2020年的36.2萬盎司減少到2021年的33.1萬盎司，降幅為9%。Córrego do Sítio採礦綜合體的主要影響因素是破碎和磨礦流程的困難以及處理的礦石噸數較少。2021年9月，煤礦工人舉行了為期七天的罷工，對產量也產生了不利影響。Cuiab礦業綜合體處理的礦石噸同比增加，但較低的品位部分抵消了這一增長。Serra Grande的黃金產量從2020年的11.4萬盎司減少到2021年的8.3萬盎司，減少了3.1萬盎司，降幅為27%。黃金產量同比下降，主要是由於進入礦山採場的各種延誤導致噸位減少，以及給礦品位較低、新冠肺炎對採礦作業的負面影響以及2021年2月發生的死亡事故對運營的影響。在新過濾工藝的試運行過程中，將TSFs轉換為乾式堆積作業以符合巴西新的法律要求的工作期間，生產業績受到穩定性挑戰的進一步影響。Cerro Vanguardia的黃金產量從2020年的17.3萬盎司減少到2021年的14.5萬盎司，減少了2.8萬盎司，降幅為16%。黃金產量同比下降，主要是由於根據2021年礦山計劃的較低品位的影響，以及影響礦山滿負荷運營能力的新冠肺炎相關限制和限制。

在澳大利亞地區，產量從2020年的55.4萬盎司減少到2021年的49.4萬盎司，降幅為11%。這一下降主要是由於日出大壩和Tropicana的產量下降。日出大壩的黃金產量從2020年的25.6萬盎司減少到2021年的22.9萬盎司，減少了2.7萬盎司，降幅為11%。黃金產量按年下降，主要是由於原礦品位下降及冶金回收率下降所致，但這部分被地下礦山開採的較高噸所抵銷。二零二一年下半年，礦山與工廠之間的品位調整趨於穩定，並於二零二一年底在新開採的Frankie礦體取得較高品位的地下礦石。Tropicana的黃金產量從2020年的29.8萬盎司減少到2021年的26.5萬盎司，減少了3.3萬盎司，降幅為11%。黃金產量同比較低，主要是由於庫存減少增加，而採礦側重於哈瓦那第二階段削減中的廢物清除，導致鋼廠飼料品位較低。生產也受到2021年6月波士頓Shaker露天礦井壁坍塌的不利影響，該事故延誤了較高品位礦石的交付。特羅皮卡納的生產也受到勞動力市場短缺的不利影響，這對露天礦和地下材料的流動產生了影響。

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2022年、2021年和2020年財務業績比較

盎格魯黃金阿散蒂的財務業績			截至12月31日的年度報告
(單位：百萬美元)			2022			2021						2020
												重述
持續運營
產品銷售收入			4,501			4,029						4,595
銷售成本			(3,362)			(2,857)						(2,829)
所有其他(費用)收入合計			(816)			(463)						(417)
聯營公司和合資企業的利潤(虧損)份額			166			249						278
税收			(173)			(312)						(625)
停產經營
非持續經營的利潤(虧損)			—			—						7
當期利潤			316			646						1,009
股權股東應佔淨利潤(虧損)
*-持續運營			297			622						984
*--停產業務			—			—						7
非控股權益應佔淨利潤(虧損)
*-持續運營			19			24						18

2022年、2021年和2020年銷售總成本比較

下表列出了盎格魯黃金阿散蒂集團在截至2022年12月31日的三年期間持續經營的銷售成本：

盎格魯黃金阿散蒂的銷售成本			截至12月31日止的年度報告
(單位：百萬美元)			2022			2021						2020
												重述
銷售總成本			3,362			2,857						2,829
庫存變動			30			(6)						(14)
有形資產攤銷			(551)			(411)						(526)
無形資產攤銷			(1)			(3)						(2)
使用權資產攤銷			(81)			(63)						(47)
裁員成本			(6)			(2)						(2)
康復和其他非現金費用			—			(38)						(32)
現金總成本			2,753			2,334						2,206

2022年與2021年財務業績對比

我們的黃金收入受到價格和交易量差異的重大影響。我們的所有成本都受到平均匯率變動後果的影響。

巴西雷亞爾、澳元以及阿根廷比索和其他當地貨幣的匯率波動和平均匯率對構成我們成本的各個組成部分產生了影響，這是根據當地採購這些成本的水平而定的。有關外匯波動對我們財務業績的影響的討論，請參閲“項目5A：經營業績--影響業績的主要因素--外匯波動”.

產品銷售收入

來自產品銷售的收入增加了4.72億美元，即12%，從2021年的40.29億美元增加到2022年的45.01億美元，這主要是由於黃金收入的增加，但部分被副產品收入的減少所抵消。黃金收入增加了4.85億美元，增幅為12%，從2021年的39.03億美元增加到2022年的43.88億美元。這一增長主要是由於售出的黃金盎司增加，但部分被收到的平均黃金價格每盎司下降3美元所抵消。售出的黃金增加了

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26.9萬盎司，或13%，從2021年的211.6萬盎司增加到2022年的238.5萬盎司，這導致黃金收入增加了4.91億美元。收到的平均黃金價格每盎司下降3美元，從2021年的每盎司1796美元降至2022年的每盎司1793美元，導致黃金收入減少600萬美元。副產品收入從2021年的1.26億美元減少到2022年的1.13億美元，減少了1300萬美元，降幅為10%，主要是由於來自白銀的收入減少。

非洲業務(不包括股權合資企業)的產品銷售收入增加了4億美元，增幅為20%，從2021年的19.88億美元增加到2022年的23.88億美元，這主要是由於黃金收入的增加。黃金收入(不包括股權合資企業)增加了4億美元，增幅為20%，從2021年的19.85億美元增加到2022年的23.85億美元。這一增長主要是由於售出的黃金盎司增加，但部分被收到的平均黃金價格下降所抵消。黃金銷量增加了221,000盎司，即21%，從2021年的106.0萬盎司增加到2022年的128.1萬盎司，這導致黃金收入增加了4.03億美元。與2021年相比，2022年所有非洲業務的產量都有所增加。關於2022年非洲業務產量增加的討論，見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”。收到的黃金平均價格下降導致黃金收入減少300萬美元。2022年副產品收入(不包括股權會計合資企業)為300萬美元，與2021年的300萬美元持平。

來自美洲業務的產品銷售收入減少了500萬美元，從2021年的11.47億美元減少到2022年的11.42億美元，這主要是由於副產品收入的減少，部分被黃金收入的增加所抵消。黃金收入增加了800萬美元，增幅為1%，從2021年的10.28億美元增加到2022年的10.36億美元。這一增長主要是由於售出的黃金盎司增加，但部分被收到的平均黃金價格下降所抵消。黃金銷量增加了4000盎司，增幅為1%，從2021年的561,000盎司增加到2022年的565,000盎司，黃金收入增加了1000萬美元。Cerro Vanguardia和Serra Grande的產量有所增加，但部分被盎格魯黃金阿散蒂礦業公司的產量下降所抵消。有關2022年美洲業務產量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”。收到的黃金平均價格下降導致黃金收入減少200萬美元。副產品收入從2021年的1.19億美元下降到2022年的1.06億美元，減少了1300萬美元，降幅為11%，主要是由於阿根廷白銀產量下降導致白銀收入減少。

來自澳大利亞業務的產品銷售收入增加了7700萬美元，即9%，從2021年的8.94億美元增加到2022年的9.71億美元，這主要是由於黃金收入的增加。黃金收入從2021年的8.9億美元增加到2022年的9.67億美元，增幅為7700萬美元，增幅為9%。這一增長主要是由於售出的黃金盎司增加，但部分被收到的平均黃金價格下降所抵消。黃金銷量增加了44,000盎司，即9%，從2021年的495,000盎司增加到2022年的539,000盎司，這導致黃金收入增加了7900萬美元。Tropicana的產量有所增加，但日出大壩的產量下降部分抵消了這一增幅。有關2022年澳大利亞業務的產量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”。收到的黃金平均價格下降導致黃金收入減少200萬美元。2022年副產品收入為400萬美元，與2021年的400萬美元持平。

銷售成本

銷售成本增加了5.05億美元，增幅為18%，從2021年的28.57億美元增加到2022年的33.62億美元。這主要是由於現金運營成本增加了3.94億美元，即18%，從2021年的21.6億美元增加到2022年的25.54億美元，有形資產攤銷增加了1.4億美元，即34%，從2021年的4.11億美元增加到2022年的5.51億美元，使用權資產攤銷增加了1800萬美元，即29%，從2021年的6300萬美元增加到2022年的8100萬美元，以及支付的特許權使用費增加了2300萬美元，即14%，從2021年的1.62億美元增加到2022年的1.85億美元，這主要是由於銷售的盎司增加。環境恢復和其他非現金成本從2021年的3800萬美元減少到2022年的零，減少3800萬美元，或100%；庫存變化3600萬美元，或600%，從2021年的費用600萬美元減少到2022年的3000萬美元；無形資產攤銷減少200萬美元，或67%，從2021年的300萬美元減少到2022年的100萬美元。

現金業務費用增加的主要原因是勞動力和承包商費用、商品價格、物流費用、消耗品商店、服務、其他費用、燃料和電力費用增加。勞務費和承包者費用增加的主要原因是，在2021年5月因底柱事故而於2021年暫停地下采礦活動之後，奧布阿西在2022年期間恢復了回採活動。在Geita，隨着露天礦的擴張，重型移動設備(“HME”)車隊的重建速度加快，地下采礦承包商的成本增加。勞動力和承包商成本上升的另一個原因是某些業務缺少關鍵技能。商品成本上升的主要原因是鋼材、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油平均價格上漲，從2021年的每桶71美元上漲到2022年的每桶97美元，每桶上漲26美元，漲幅37%。有形資產攤銷增加主要由於Obuasi重建項目繼續全面投產，Tropicana和Iduapriem的遞延剝離攤銷增加，以及Tropicana和Geita的礦物儲備開發攤銷增加。使用權資產攤銷增加主要是由於租賃某些重型移動設備的業務戰略，主要是在巴西和非洲的業務。支付的特許權使用費增加主要是因為與2021年相比，2022年售出的黃金盎司增加了。環境恢復和其他非現金費用減少的主要原因是

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與2021年相比，2022年恢復撥備現金流的變化。恢復撥備現金流的變化是由於全球經濟假設的變化導致貼現率的變化、採礦計劃的變化導致現金流的變化、我們在巴西的TSFs的設計因新的法律要求而發生變化，以及根據環境監管部門的評論而計算該等估計的方法發生變化。庫存變動主要是由於Obuasi、Siguiri、Geita、Tropicana及Sunise Dam的黃金庫存較高(與黃金澆注及裝運的時間有關)、巴西的庫存攤銷較低(由於尾礦處置及加工廠污水處理暫停)，以及Cerro Vanguardia的庫存攤銷較低(由於加工中的黃金數量較多)。無形資產攤銷減少的主要原因是，與2021年相比，Obuasi的軟件和許可證支出減少。

在非洲，銷售成本增加了3.54億美元，增幅為21%，從2021年的16.5億美元增加到2022年的20.4億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、服務、其他費用、燃料和電力成本、支付的特許權使用費和有形資產攤銷。商品成本上升的主要原因是鋼材、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。與2021年相比，2022年環境修復和其他非現金費用以及庫存變化減少，部分抵消了銷售成本的增加。

在美洲，銷售成本增加了9100萬美元，增幅為11%，從2021年的8.22億美元增加到2022年的9.13億美元。增加的主要原因是勞工和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、有形資產和使用權資產的攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本以及庫存減記。支付的特許權使用費較高，主要是因為與2021年相比，2022年售出的黃金盎司增加了。勞動力和承包人費用增加的主要原因是關鍵技能短缺導致費用增加。商品成本上升的原因是鋼鐵、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。巴西雷亞爾兑美元升值4%，進一步增加了成本。與2021年相比，銷售成本的增加被較低的環境恢復和其他非現金成本、庫存變化以及阿根廷比索兑美元貶值37%部分抵消。

在澳大利亞，銷售成本增加了4300萬美元，增幅為6%，從2021年的7.4億美元增加到2022年的7.83億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、服務和其他費用、電力和燃料成本、有形資產攤銷以及支付的特許權使用費增加，這主要是由於與2021年相比，2022年售出的黃金盎司增加。勞動力和承包商費用增加的主要原因是關鍵技能短缺。商品成本上升的主要原因是鋼材、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。銷售成本的增加被較低的環境修復和其他非現金成本以及與2021年相比澳元兑美元貶值8%所部分抵消。

現金總成本

總現金成本增加了4.19億美元，增幅為18%，從2021年的23.34億美元增加到2022年的27.53億美元。增加的主要原因是現金業務費用和支付的特許權使用費增加。現金費用總額包括現金業務費用(包括薪金和工資、倉庫、爆炸物、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用)、特許權使用費和其他現金費用。巴西雷亞爾兑美元走強導致總現金成本增加，但這部分被澳大利亞和阿根廷當地貨幣兑美元走弱所抵消。

現金運營成本增加3.94億美元，即18%，從2021年的21.6億美元增加到2022年的25.54億美元，主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品商店、服務和其他費用以及燃料和電力成本上升。

巴西雷亞爾兑美元走強導致總現金成本增加，但這部分被澳大利亞和阿根廷當地貨幣兑美元走弱所抵消。現金運營成本包括工資、商店、炸藥、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用。

特許權使用費通常以收入的百分比計算，從2021年的1.62億美元增加到2022年的1.85億美元，增幅為2300萬美元，增幅為14%。這一增長主要是由於除日出大壩、AGA Mineração和Kibali以外的所有采礦業務的黃金銷售增加。每盎司收到的平均黃金價格的下降部分抵消了這一增長。

裁員成本

計入銷售成本的裁員成本增加了400萬美元，增幅為200%，從2021年的200萬美元增加到2022年的600萬美元。

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康復和其他非現金費用

環境恢復和其他非現金成本從2021年的3800萬美元減少到2022年的零，減少了3800萬美元，降幅為100%。減少的主要原因是採礦計劃的改變導致現金流的變化、根據環境監管當局的評論而計算此類估計的方法的變化以及全球經濟假設的變化。澳大利亞恢復率下降的主要原因是完成了一項關於減少廢物傾倒場和TSFs的廢物上限的研究，但巴西為遵守新的法律要求而不斷改變TSFs的設計，部分抵消了這一影響。

有形、無形和使用權資產的攤銷

有形、無形和使用權資產的攤銷支出增加了1.56億美元，增幅為33%，從2021年的4.77億美元增加到2022年的6.33億美元。

有形資產攤銷增加了1.4億美元，增幅為34%，從2021年的4.11億美元增加到2022年的5.51億美元。增加的主要原因是Iduapriem(主要是由於2022年開始的Teberebie Cut 2a的黃金產量增加以及延遲剝離攤銷增加)、Tropicana(主要是由於不同礦體的開採和枯竭以及資本增加導致延遲剝離攤銷增加)、Serra Grande(主要是由於黃金產量增加)、Obuasi(主要是由於產量增加和採礦車隊使用壽命重置)、Geita(主要是由於2022年對礦產儲備開發和重型採礦設備投產進行了使用壽命重置)、Cerro Vanguardia(主要由於與2021年底相比於2022年底儲量減少及遞延剝離攤銷增加)及Siguiri(主要由於黃金產量增加)，但因CDS(主要由於黃金產量減少及因2022年期間發生的減值而導致資產成本下降)及日出大壩(主要由於專注於勘探活動的戰略而導致礦物儲備開發減少)的攤銷減少而被部分抵銷。

無形資產攤銷從2021年的300萬美元減少到2022年的100萬美元，減少了200萬美元，降幅為67%，這主要是由於與2021年相比，Obuasi的軟件和許可證支出減少。

使用權資產攤銷增加了1800萬美元，即29%，從2021年的6300萬美元增加到2022年的8100萬美元，主要是由於AGA Mineração、Serra Grande和Geita簽訂了額外的重型移動設備租賃合同。

庫存變動

2021年的庫存變化是600萬美元的費用，而2022年的貸項為3000萬美元，這意味着變化了3600萬美元。這一變化主要是由於發貨時間導致Obuasi的未售出黃金成本降低16,000,000美元，由於手頭黃金增加，Siguiri和Geita的未售出黃金成本分別減少5,000,000美元和7,000,000美元，澳大利亞業務的成本降低3,000,000美元，巴西業務的庫存攤銷因尾礦處置和加工廠污水處理暫停而減少3,000,000美元，以及Cerro Vanguardia的庫存攤銷減少，原因是加工過程中的黃金數量增加。這一變化被Cerro Vanguardia 2022年更高的銷售額和更高的產量導致的成本增加部分抵消了300萬美元。

資產減值、終止確認及處置損益

減值、資產終止確認及處置利潤(虧損)於2021年錄得利潤1,100萬美元，而2022年則虧損3.04億美元，變動3.15億美元。這一變化主要是由於Córrego do Sítio礦業集團減值1.89億美元(税收毛額)，Serra Grande CGU減值4500萬美元(税收毛額)，CuiabáCGU減值7000萬美元(税收毛額)，以及Siguiri、Obuasi和Geita的資產註銷400萬美元，但被出售在巴西的財產400萬美元部分抵消。有關巴西2022年減值損失的更多信息，請參閲項目5A：經營業績--影響業績的主要因素--減值、資產註銷和處置利潤(虧損).

其他(費用)收入

其他(支出)收入減少1.1億美元，或81%，從2021年的1.36億美元支出減少到2022年的2600萬美元支出。2022年期間的減少主要是由於Obuasi礦於2021年發生礦柱事故後於2021年自願暫停地下采礦期間產生的4,500萬美元的保養及維修活動、2021年作為向新經營模式過渡的一部分而產生的裁員及相關成本1,800萬美元，以及與投標要約及隨後贖回2022年到期的本金總額為7.5億美元的5.125%債券有關的債券結算成本2,400萬美元，這些本金總額均未於2022年重複。2022年沒有發生上述費用，導致費用減少8700萬美元。其他開支的進一步減少主要是由於遺留尾礦作業(主要是在Obuasi)的活動減少，以及增值税和其他關税支出減少，導致該等遺留尾礦作業的成本降低。2022年期間較高的盡職調查項目成本部分抵消了其他費用的減少。

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融資費用和債務清償

融資成本增加了900萬美元，即8%，從2021年的1.1億美元增加到2022年的1.19億美元，主要是由於與2021年相比，Obuasi重新開發項目的利息資本化減少，借款融資成本降低，以及攤銷費用上升。債務清償增加了2,400萬美元，即400%，從2021年的600萬美元增加到2022年的3,000萬美元，主要是由於Geita的其他間接税和Siguiri的非流動應收賬款的清償增加，以及環境恢復條款的更高清償。

聯營公司和合資企業的利潤份額

聯營公司和合資企業的利潤份額從2021年的2.49億美元下降到2022年的1.66億美元，下降了8300萬美元，降幅為33%，這主要是由於Kibali的股權收益由於收入下降以及法律和股息和解費用增加而減少7700萬美元，以及蘭德煉油廠(Pty)有限公司的500萬美元。

税收

2022年的税收支出為1.73億美元，而2021年的税收支出為3.12億美元，減少了1.39億美元，降幅為45%。2022年現行税收的費用為2.31億美元，而2021年為2.48億美元，減少了1700萬美元，降幅為7%。當期税額減少的主要原因是巴西的税前利潤較低。2022年的遞延税費相當於5800萬美元的遞延税額抵免，而2021年的支出為6400萬美元，減少了1.22億美元，降幅為191%。遞延税項減少的主要原因是加納的遞延税項資產增加和巴西的減值增加。

2021年與2020年財務業績對比

我們的黃金收入受到價格和交易量差異的重大影響。我們的所有成本都受到平均匯率變動後果的影響。

南非蘭特、巴西雷亞爾、澳元和阿根廷比索的匯率波動和平均匯率根據當地採購這些成本的水平，對構成我們成本的各個組成部分產生影響。有關外匯波動對我們財務業績的影響的討論，請參閲“項目5A：經營業績--影響業績的主要因素--外匯波動”.

產品銷售收入

來自產品銷售的收入從2020年的45.95億美元下降到2021年的40.29億美元，減少了5.66億美元，降幅為12%，這主要是由於黃金收入的減少，部分被副產品收入的增加所抵消。黃金收入減少了5.87億美元，降幅為13%，從2020年的44.9億美元降至2021年的39.03億美元。這一下降主要是由於售出的黃金盎司減少，但部分被收到的平均黃金價格每盎司18美元的增長所抵消。黃金銷量從2020年的247.0萬盎司減少到2021年的211.6萬盎司，減少了35.4萬盎司，降幅為14%，導致黃金收入減少6.19億美元。收到的平均黃金價格從2020年的每盎司1778美元上漲到2021年的每盎司1796美元，漲幅為每盎司18美元，漲幅為1%，這導致黃金收入增加了3200萬美元。副產品收入增加了2100萬美元，或20%，從2020年的1.05億美元增加到2021年的1.26億美元，主要是由於白銀收入的增加。

來自非洲業務的產品銷售收入(不包括股權會計的合資企業)從2020年的22.93億美元減少到2021年的19.88億美元，減少了3.05億美元，降幅為13%，這主要是由於黃金收入的減少。黃金收入(不包括股權會計的合資企業)從2020年的22.9億美元減少到2021年的19.85億美元，減少了3.05億美元，降幅為13%。這一下降主要是由於售出的黃金盎司較少，但部分被收到的平均黃金價格上升所抵消。黃金銷量從2020年的124.9萬盎司減少到2021年的106.6萬盎司，減少了18.9萬盎司，降幅為15%，導致黃金收入減少3.17億美元。減少的主要原因是Iduapriem、Obuasi和Geita的產量較低，但Siguiri的產量較高部分抵消了這一影響。關於2021年非洲業務減產的討論，見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”。收到的平均黃金價格上漲導致黃金收入增加1200萬美元。2021年副產品收入(不包括股權會計合資企業)為300萬美元，與2020年的300萬美元持平。

來自美洲業務的產品銷售收入從2020年的13.1億美元下降到2021年的11.47億美元，減少了1.63億美元，降幅為12%，這主要是由於黃金收入的減少，部分被副產品收入的增加所抵消。黃金收入從2020年的12.11億美元減少到2021年的10.28億美元，減少了1.83億美元，降幅為15%。這一下降主要是由於售出的黃金盎司較少，但部分被收到的平均黃金價格上升所抵消。黃金銷量從2020年的664億盎司減少到2021年的561,000盎司，減少了10.3萬盎司，降幅為16%，導致黃金收入減少1.94億美元。有關2021年美洲業務減產的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”。收到的平均黃金價格上漲導致黃金收入增加1100萬美元。副產品收入增加了2000萬美元，或20%，從2020年的9900萬美元增加到2021年的1.19億美元，主要是由於來自白銀的收入增加。

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來自澳大利亞業務的產品銷售收入從2020年的9.92億美元下降到2021年的8.94億美元，減少了9800萬美元，降幅為10%，這主要是由於黃金收入減少，部分被副產品收入的增加所抵消。黃金收入從2020年的9.89億美元減少到2021年的8.9億美元，減少了9900萬美元，降幅為10%。這一下降主要是由於售出的黃金盎司較少，但部分被收到的平均黃金價格上升所抵消。黃金銷量從2020年的55.7億盎司減少到2021年的49.5萬盎司，減少了6.2萬盎司，降幅為11%，導致黃金收入減少1.08億美元。有關2021年澳大利亞業務減產的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”。收到的平均黃金價格上漲導致黃金收入增加900萬美元。副產品收入從2020年的300萬美元增加到2021年的400萬美元，增幅為100萬美元，增幅為33%，主要原因是白銀收入增加。

銷售成本

銷售成本增加了2800萬美元，增幅為1%，從2020年的28.29億美元增加到2021年的28.57億美元。這主要是由於現金運營成本增加了1.48億美元，即7%，從2020年的20.12億美元增加到2021年的21.6億美元，環境恢復和其他非現金成本增加了600萬美元，或19%，從2020年的3200萬美元增加到2021年的3800萬美元，以及使用權資產攤銷增加了1600萬美元，即34%，從2020年的4700萬美元增加到2021年的6300萬美元。支付的特許權使用費從2020年的1.81億美元減少到2021年的1.62億美元，減少了1900萬美元，降幅10%；有形資產攤銷減少1.15億美元，降幅22%，從2020年的5.26億美元減少到2021年的4.11億美元；庫存變化800萬美元，降幅57%，從2020年的1400萬美元增加到2021年的600萬美元。現金業務成本增加的主要原因是人工和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、新冠肺炎疫情相關支出、服務、其他收費、燃料和電力成本上升。勞動力和承包商費用增加的主要原因是與新冠肺炎有關的費用增加，原因是旅行限制帶來的挑戰以及某些業務的關鍵技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油平均價格上漲，從2020年的每桶42美元上漲到2021年的每桶71美元，每桶上漲29美元，漲幅69%。環境恢復和其他非現金費用增加的主要原因是，與2020年相比，2021年恢復撥備現金流發生了變化。恢復撥備現金流的變化是由於全球經濟假設的變化導致貼現率的變化、採礦計劃的變化導致現金流的變化、我們在巴西的TSFs的設計因新的法律要求而發生變化，以及根據環境監管部門的評論而計算該等估計的方法發生變化。使用權資產攤銷增加的主要原因是，與2020年相比，2021年使用權資產的數量有所增加，這主要是由於租賃某些重型移動設備的業務戰略發生了變化。支付的特許權使用費減少主要是由於與2020年相比，2021年售出的黃金盎司減少。有形資產攤銷減少的主要原因是與2020年相比，2021年剝離廢物的攤銷減少以及黃金產量減少。

在非洲，銷售成本下降了6200萬美元，降幅為5%，從2020年的13.62億美元降至2021年的13億美元。減少主要是由於廢物剝離攤銷減少，以及因2021年售出的黃金盎司較2020年減少而支付的特許權使用費減少。銷售成本的減少因勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品商店、環境修復和其他非現金成本、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本以及礦石庫存調整增加而部分抵消。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。

在美洲，銷售成本增加了5800萬美元，增幅為8%，從2020年的7.64億美元增加到2021年的8.22億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本、庫存減記和環境修復以及其他非現金成本。勞務費和承包人費用增加的主要原因是與新冠肺炎有關的費用增加，原因是旅行限制帶來的挑戰和關鍵技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。銷售成本增加被以下因素部分抵銷：因2021年售出的黃金盎司較2020年減少而支付的特許權使用費減少、因2021年黃金產量較2020年減少而導致有形資產攤銷減少以及當地貨幣兑美元走弱。阿根廷比索兑美元匯率下跌35%，巴西雷亞爾兑美元匯率下跌5%。

在澳大利亞，銷售成本增加了3500萬美元，增幅為5%，從2020年的7.05億美元增加到2021年的7.4億美元。增長主要是由於勞工和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本、礦石庫存調整以及澳元兑美元升值8%所致。勞動力和承包商的成本較高

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主要原因是與新冠肺炎有關的費用增加，原因是旅行限制帶來的挑戰和關鍵技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。銷售成本的增加被以下因素部分抵銷：環境修復及其他非現金成本下降、2021年剝離水平低於2020年而導致廢品剝離攤銷減少，以及2021年售出的黃金盎司較2020年減少而支付的特許權使用費減少。

現金總成本

總現金成本增加了1.28億美元，增幅為6%，從2020年的22.06億美元增加到2021年的23.34億美元。增加的主要原因是現金業務成本增加，但支付的特許權使用費減少部分抵消了這一增加。現金費用總額包括現金業務費用(包括薪金和工資、倉庫、爆炸物、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用)、特許權使用費和其他現金費用。澳元兑美元走強導致總現金成本增加，但這部分被巴西和阿根廷當地貨幣兑美元走弱所抵消。

現金運營成本從2020年的20.12億美元增加到2021年的21.6億美元，增幅為1.48億美元，增幅為7%，主要是由於勞動力和承包商成本、大宗商品價格、物流成本、耗材成本、新冠肺炎疫情相關支出、服務和其他費用以及燃料和電力成本上漲。澳元兑美元走強導致總現金成本增加，但這部分被巴西和阿根廷當地貨幣兑美元走弱所抵消。現金運營成本包括工資、商店、炸藥、試劑、後勤、燃料、電力、水和承包商費用。

特許權使用費通常以收入的百分比計算，從2020年的1.81億美元減少到2021年的1.62億美元，減少了1900萬美元，降幅為10%。減少的主要原因是除Siguiri和Kibali以外的所有采礦業務的黃金銷售都有所下降。每盎司收到的平均黃金價格上升，部分抵消了這一下降。

裁員成本

與2020年相比，2021年計入銷售成本的裁員成本保持在200萬美元不變。

康復和其他非現金費用

環境恢復和其他非現金成本增加了600萬美元，增幅為19%，從2020年的3200萬美元增加到2021年的3800萬美元。 增加的主要原因是巴西TSFs的設計改為乾式堆疊結構以符合新的法律要求，採礦計劃的變化導致現金流的變化，以及根據環境監管當局的評論和全球經濟假設的變化而計算此類估計的方法的變化。

有形、無形和使用權資產的攤銷

有形、無形和使用權資產的攤銷費用從2020年的5.75億美元減少到2021年的4.77億美元，減少了9800萬美元，降幅為17%。

有形資產攤銷從2020年的5.26億美元減少到2021年的4.11億美元，減少了1.15億美元，降幅為22%。減少主要由於2021年產量下降及關閉Nyankanga Cut 8露天礦導致Geita攤銷減少、重型移動設備車隊於2021年2月重置使用壽命導致攤銷較2020年減少，以及2021年2月礦物儲備開發攤銷驅動因素的使用壽命重置及2021年礦產儲備開發資本支出較2020年減少。於Iduapriem，攤銷低於二零二零年，主要由於產量下降及於2021年於Teberebie Cut 1及Cut 3的遞延剝離攤銷減少，於AGA Mineração的攤銷則主要由於產量下降而減少，而於Tropicana，攤銷則主要由於產量減少及遞延剝離攤銷減少，部分被較高的礦物儲備開發攤銷所抵銷。隨着重建項目的進展，Obuasi的攤銷增加，部分抵消了這一減少。

無形資產攤銷增加了100萬美元，即50%，從2020年的200萬美元增加到2021年的300萬美元，主要是由於與2020年相比，Obuasi的軟件和許可證支出增加。

使用權資產攤銷增加1,600萬美元，或34%，從2020年的4,700萬美元增至2021年的6,300萬美元，主要是由於AGA Mineração、Serra Grande和Geita的業務戰略發生變化，在這些業務中租賃某些重型移動設備。

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庫存變動

庫存變化從2020年的1400萬美元減少到2021年的600萬美元，減少了800萬美元，降幅為57%。此減少主要是由於Cerro Vanguardia的成本及攤銷減少2300萬美元，原因是生產及銷售的盎司較2020年減少，而Geita的成本為11,000,000美元，生產及銷售的盎司較少，但因發貨時間的關係，Obuasi的存貨估值上調14,000,000美元，部分抵銷了此影響。

資產減值、終止確認及處置損益

減值、資產註銷和處置利潤(虧損)從2020年的虧損100萬美元增加到2021年的利潤1100萬美元，增加了1200萬美元。2021年期間，處置資產的利潤為1,700萬美元，這主要是由於處置了在巴西持有的財產，但被Obuasi的資產註銷400萬美元、公司辦公室的資產因搬遷到新房地而減值100萬美元以及Gramarote的La Cascada水電站資產減值100萬美元所部分抵消。相比之下，2020年巴西房地產活動虧損100萬美元。

其他(費用)收入

其他(支出)收入增加了7900萬美元，增幅為139%，從2020年的5700萬美元增加到2021年的1.36億美元。2021年期間支出增加的主要原因是Obuasi礦的護理和維護活動、裁員和相關費用、債券結算的保費和2020年的保險索賠退款，這在2021年沒有重複。2021年5月18日至2021年10月15日期間，Obuasi礦的地下采礦活動在發生底柱事故後自願暫停。從2021年10月15日開始，地下采礦恢復，以補充原礦儲備，但沒有相應的黃金生產。自自願暫停地下采礦活動以來，奧布西在2021年期間產生了4500萬美元的護理和維護費。作為向新業務模式過渡的一部分，在2021年期間發生了1800萬美元的裁員和相關費用。2021年的債券結算成本與投標要約和隨後贖回2022年到期的本金總額為7.5億美元的5.125%債券相關的成本有關，總額為2,400萬美元。支出的增加部分被遺留尾礦業務(主要在Obuasi)的成本降低所抵消，這是由於此類遺留尾礦業務的活動減少、增值税和其他關税支出減少所致。

融資費用和債務清償

融資成本從2020年的1.38億美元下降到2021年的1.1億美元，降幅為2800萬美元，主要是由於針對Obuasi重建項目的利息資本化增加，借款和攤銷費用的融資成本降低，因為2020年包括與2021年未重複的10億美元備用信貸安排相關的融資成本。債務清償減少了3300萬美元，即85%，從2020年的3900萬美元降至2021年的600萬美元，主要是由於蓋塔其他間接税的清償減少。

聯營公司和合資企業的利潤份額

聯營公司和合資企業的利潤份額從2020年的2.78億美元下降到2021年的2.49億美元，減少了2,900萬美元，這主要是由於Kibali的股權收益減少了700萬美元，蘭德煉油廠(Pty)有限公司的股權收益減少了500萬美元，以及2020年出售馬裏的Morila和Sadiola礦產生的1,900萬美元的利潤在2021年沒有重複，這部分被Gramarote在2020年期間沒有在2021年重複的200萬美元的虧損所抵消。

税收

2021年的税收支出為3.12億美元，而2020年的税收支出為6.25億美元，減少了3.13億美元，降幅為50%。2021年現行税收的費用為2.48億美元，而2020年為5.62億美元，減少了3.14億美元，降幅為56%。當期税額減少的主要原因是加納、澳大利亞、巴西、阿根廷和坦桑尼亞的税前利潤下降。2021年的遞延税費為6400萬美元，而2020年為6300萬美元，增幅為100萬美元，增幅為2%。

停產經營

2020年錄得700萬美元的非連續性業務利潤，2021年沒有出現這種情況。700萬美元的利潤包括900萬美元的税後營業虧損和1600萬美元的減值沖銷。由於本公司於2020年9月出售剩餘的南非生產資產及相關負債，南非業務於截至2020年12月31日止年度入賬為非持續業務。

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2022年、2021年和2020年資本支出比較

下表列出了盎格魯黃金阿散蒂集團在截至2022年12月31日的三年期間持續運營的資本支出數據：

盎格魯黃金阿散蒂的資本支出數據						截至12月31日的年度報告
(單位：百萬美元)						2022						2021						2020
																		重述
資本支出						1,118						1,100						795
-合併實體						1,028						1,028						739
-股權會計合資企業						90						72						56

2022年與2021年資本支出比較

總資本支出(包括股權核算的合資企業)增加了1800萬美元，增幅為2%，從2021年的11.1億美元增加到2022年的11.18億美元。增加的主要原因是維持資本支出增加(100萬美元)和非持續項目資本支出增加(1700萬美元)。盎格魯黃金阿散蒂在2020年初啟動了一項多年計劃，以增加對礦產儲備開發和棕地勘探的投資。這項投資的目的是提高礦產儲量轉換率、延長我們資產的儲量壽命、增強開採靈活性以及進一步提高我們對投資組合中礦體的瞭解。

在非洲(包括股權會計合資企業)，資本支出從2021年的5.06億美元增加到2022年的5.76億美元，增加了7000萬美元，增幅為14%。在加納的Iduapriem，資本支出增加了4,100萬美元，從2021年的1.05億美元增加到2022年的1.46億美元，主要原因是第二階段的廢物剝離，以及與支撐TSF有關的工作的非持續性項目資本支出增加，但部分被剝離前活動減少所抵消。在加納的Obuasi，資本支出減少了900萬美元，從2021年的1.68億美元降至2022年的1.59億美元，主要原因是非持續性項目資本支出減少，因為Obuasi重建項目第二階段的建設已於2021年12月底完成。Obuasi重建項目第三階段繼續取得進展，該項目主要涉及資本支出，用於整修KMS豎井周圍的現有基礎設施，併為更深產區的礦山提供服務。在幾內亞的Siguiri，資本支出由2021年的3800萬美元減少至2022年的2700萬美元，主要是由於2022年第2區塊的非持續項目資本支出減少，以及由於2021年第2區塊修建一條運輸公路的支出沒有在2022年重複而導致持續經營資本支出減少。在坦桑尼亞的蓋塔，資本支出從2021年的1.23億美元增加到2022年的1.54億美元，增加了3,100萬美元，這主要是由於持續資本支出增加，但部分被非持續資本支出減少所抵消。持續資本開支增加主要是由於延遲剝離、持續經營資本開支增加，以及隨着Geita Hill East的地下門户發展按計劃進行，而礦產儲備發展開支增加所致。非持續性項目資本支出減少的主要原因是Nyamulilima露天礦於2022年投產。在剛果民主共和國的Kibali，資本支出增加了1800萬美元，從2021年的7200萬美元增加到2022年的9000萬美元，這主要是由於氰化物回收廠的持續資本支出增加和非持續勘探增加所致。

在美洲，資本支出從2021年的3.46億美元減少到2022年的3.22億美元，減少了2400萬美元，降幅為7%。在巴西，盎格魯黃金阿散蒂完成了將所有礦場的現有TSFs改造為乾式堆放設施的工作，該市場的特點是，由於新冠肺炎疫情以及全行業對TSFs相關監管期限的要求，對技能和工程資源的競爭加劇。2022年實施這項新技術所需的資本支出約為8300萬美元。在巴西AGA Mineração，資本支出從2021年的1.95億美元增加到2022年的1.99億美元，增加了400萬美元，主要是由於礦山開發成本的持續資本支出增加，以及為滿足監管要求而繼續支出TSFs。在巴西的Serra Grande，資本支出從2021年的8,200萬美元減少到2022年的5,700萬美元，主要是由於TSF支出增加抵消了礦山開發支出的減少。在阿根廷的Cerro Vanguardia，資本支出從2021年的6900萬美元減少到2022年的6600萬美元，主要是由於與2021年相比，TSF堤壩建設支出減少，延期剝離資本減少。

在澳大利亞，資本支出從2021年的1.85億美元增加到2022年的2.02億美元，增幅為1700萬美元，增幅為8%。於澳洲日出大壩，資本開支由2021年的6,200萬元減少1,200萬元至2022年的5,000萬元，主要是由於金冠露天礦場增長項目的非持續項目資本開支已於2021年投產，並未於2022年重複。在澳大利亞的Tropicana，資本支出從2021年的1.22億美元增加到2022年的1.52億美元，增加了3,000萬美元，這主要是由於2022年哈瓦那削減項目增加廢物開採而增加的非持續性項目資本支出。在澳大利亞，資本支出從2021年的100萬美元減少到2022年的零，減少了100萬美元，主要是由於勘探設備支出減少。

在項目方面，資本支出從2021年的5200萬美元減少到2022年的1700萬美元，減少了3500萬美元，降幅為67%。在哥倫比亞的奎布拉多納，資本支出減少2,800萬美元，從2021年的3,300萬美元降至2022年的500萬美元，主要原因是土地資本化和2021年增長項目的可行性研究成本較高。在哥倫比亞的格拉馬洛特，資本支出從2021年的1900萬美元減少到2022年的1000萬美元，減少了900萬美元，主要是由於購買了

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2021年的La Cascada物業和2021年增長項目的更高可行性研究成本。2022年期間，哥倫比亞的La Colosa沒有資本支出。在美國內華達州，資本支出增加了100萬美元，從2021年的零增加到2022年的100萬美元，主要是由於預先可行性研究以及購買輕型機動車輛和土地。

在約翰內斯堡公司辦公室，資本支出從2021年的1100萬美元減少到2022年的100萬美元，主要是因為與公司辦公室遷往新樓有關的新傢俱和計算機設備的支出在2021年發生，2022年沒有重複。

2021年資本支出與2020年資本支出比較

總資本支出(包括股權核算的合資企業)從2020年的7.96億美元增加到2021年的11億美元，增幅為3.04億美元，增幅為38%。增加的主要原因是維持資本支出增加(2.81億美元)和非持續項目資本支出增加(2300萬美元)。盎格魯黃金阿散蒂在2020年初啟動了一項多年計劃，以增加對礦產儲備開發和棕地勘探的投資。這項投資的目的是提高礦產儲量轉換率、延長我們資產的儲量壽命、增強開採靈活性以及進一步提高我們對投資組合中礦體的瞭解。

在非洲(包括股權會計合資企業)，資本支出從2020年的4.35億美元增加到2021年的5.06億美元，增加了7100萬美元，增幅為16%。在加納的Iduapriem，資本支出從2020年的6,000萬美元增加到2021年的1.05億美元，增加了4,500萬美元，主要是由於剝離前活動和持續經營資本支出增加。在加納的Obuasi，資本支出增加了3800萬美元，從2020年的1.3億美元增加到2021年的1.68億美元，這主要是由於活動範圍的改變、地下活動的投產和加強以及Obuasi重新開發項目第三階段的開始。二期工程於2021年12月底完工。在幾內亞的Siguiri，資本支出增加800萬美元，從2020年的3,000萬美元增加到2021年的3,800萬美元，主要是由於2號區塊修建一條長途公路所產生的持續經營資本支出增加。在坦桑尼亞的Geita，資本支出增加3,600萬美元，從2020年的8,700萬美元增加到2021年的1.23億美元，主要是由於隨着Nyamulilima項目的開始，非持續項目資本支出增加，非持續勘探成本增加，部分被主要與礦產儲量開發支出有關的持續經營資本支出減少所抵消。在剛果民主共和國的Kibali，資本支出增加了2000萬美元，從2020年的5200萬美元增加到2021年的7200萬美元，主要是由於延遲剝離和不可持續的項目資本支出增加。

在美洲，資本支出從2020年的1.68億美元增加到2021年的3.46億美元，增幅為1.78億美元，增幅為106%。在巴西，盎格魯黃金阿散蒂繼續投資，在所有礦場將現有的TSFs改造成乾式堆放設施，該市場的特點是，由於新冠肺炎疫情以及全行業對TSFs相關監管期限的要求，對技能和工程資源的競爭加劇。2021年實施這項新技術所需的資本支出約為1.4億美元。在巴西AGA Mineração，資本支出從2020年的1.03億美元增加到2021年的1.95億美元，增加了9200萬美元，主要是由於礦山開發成本上升和TSFs支出增加。在巴西的Serra Grande，資本支出從2020年的3300萬美元增加到2021年的8200萬美元，增加了4900萬美元，主要是由於礦山開發和TSF支出增加。在阿根廷的Cerro Vanguardia，資本支出從2020年的3100萬美元增加到2021年的6900萬美元，增加了3800萬美元，主要是由於TSF堤壩建設支出增加和延期剝離資本增加所致。

在澳大利亞，資本支出增加了4200萬美元，增幅為29%，從2020年的1.43億美元增至2021年的1.85億美元。於澳洲日出水壩，資本開支由2020年的5,300萬元增加至2021年的6,200萬元，增加900萬元，主要是由於金冠露天礦場增長項目產生的非持續性項目資本開支所致。在澳洲的Tropicana，資本支出由2020年的8,900萬美元增加至2021年的1.22億美元，增加3,300萬美元，主要是由於延遲剝離、礦物儲備及其他持續經營資本支出增加，以及2021年哈瓦那削減項目獲批後非持續性項目資本支出增加所致。在澳大利亞，資本支出增加了100萬美元，從2020年的零增加到2021年的100萬美元，主要是由於勘探設備支出。

在項目方面，資本支出增加了300萬美元，即6%，從2020年的4900萬美元增加到2021年的5200萬美元。在哥倫比亞的Quebradona，資本支出由2020年的4,000萬美元減少至2021年的3,300萬美元，減少700萬美元，主要是由於2020年增長項目的土地資本化較高。在哥倫比亞的格拉馬洛特，資本支出從2020年的900萬美元增加到2021年的1900萬美元，增加了1000萬美元，主要是由於增長項目的可行性研究成本上升。2021年期間，哥倫比亞或美國內華達州的La Colosa沒有資本支出。

在約翰內斯堡公司辦公室，資本支出從2020年的200萬美元增加到2021年的1100萬美元，主要原因是公司辦公室搬遷到新樓所需的新傢俱和計算機設備支出。

2022年、2021年和2020年分部經營業績比較

本公司以黃金為主要產品，在主要業務活動方面並無不同的部門，但根據不同的地理部門管理其業務。因此，提供了關於不同地理段的信息。

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黃金收入

(單位：百萬)			截至十二月三十一日止的年度
			2022												2021												2020
			$						百分比						$						百分比						$						百分比
																											重述
按原產地分列的黃金收入地理分析如下：
非洲			2,981						68						2,644						68						2,937						60
澳大利亞			967						22						890						23						989						20
美洲			1,036						24						1,028						26						1,211						25
			4,984												4,562												5,137
較低的風險：上文包括的聯營公司和股權會計合資企業			(596)						(14)						(659)						(17)						(647)						(13)
持續運營			4,388												3,903												4,490
停產經營			—						—						—						—						408						8
			4,388						100						3,903						100						4,898						100

資產

(單位：百萬)			截至十二月三十一日止的年度
			2022												2021												2020
			$						百分比						$						百分比						$						百分比
															重述												重述
按來源分列的資產地域分析如下：
非洲			4,083						51						4,226						53						3,989						52
澳大利亞			960						12						1,034						13						1,044						13
美洲			1,406						17						1,573						20						1,370						18
項目(1)			872						11						313						4						256						3
其他，包括非黃金生產子公司			751						9						854						10						1,046						14
總資產			8,072						100						8,000						100						7,705						100

(1)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

於2022年12月31日、2021年12月31日及2020年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂的生產資產均未位於南非，而於2019年12月31日則為10%，原因是本公司於2020年9月將剩餘的南非生產資產及相關負債出售予Harmony。截至2022年12月31日，其餘業務合計約佔盎格魯黃金阿散蒂總資產的100%，而2019年同期末這一比例為90%。

非GAAP分析

全額維持成本和全額成本

2018年，行業組織世界黃金協會(WGC)發佈了一份更新的指導説明，內容涉及“全盤維持成本”和“全盤成本”指標，黃金開採公司可以利用這些指標來補充其整體非GAAP披露。世界黃金協會與其成員(包括盎格魯黃金阿散蒂)密切合作，制定了這些非公認會計準則措施，旨在進一步提高與黃金生產相關的全部成本的透明度。預計這些指標，特別是盎格魯黃金阿散蒂在這份Form 20-F年度報告中提供的“全盤維持成本”和“全盤成本”指標，將有助於投資者、政府、當地社區和其他利益相關者瞭解黃金開採的經濟學。“綜合維持成本”是一項非公認會計準則計量，是現有“總現金成本扣除副產品收入”指標的延伸，幷包括與維持生產有關的所有成本，尤其是確認與開發及維護金礦有關的持續資本開支。此外，該指標包括與支持這些運營的公司辦公室結構相關的成本、與負責任的採礦相關的社區和環境恢復成本以及與維持當前運營相關的任何勘探和評估成本。“每盎司的綜合維持成本”是用這個成本指標的美元價值除以售出的黃金盎司得出的。“所有賭注

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成本“是一項非美國通用會計準則計量，包括”全額維持成本“，包括反映礦山整個生命週期內生產黃金的不同成本的額外成本，包括新業務產生的成本及與現有業務的增長項目有關的成本，預期會增加產量。“每盎司的綜合成本”是用這一成本指標的美元價值除以售出的黃金盎司得出的。

扣除副產品收入後的現金總成本

“現金總成本扣除副產品收入”是根據Gold Institute行業標準和行業慣例的指導方針計算的，是一種非公認會計準則的衡量標準。黃金協會已併入國家礦業協會，是一個由礦商、精煉商、黃金供應商和黃金產品製造商組成的非營利性國際協會，該協會制定了一種統一的格式，以每盎司為基礎報告總現金成本。該指南於1996年首次通過，並於1999年11月進行了修訂。

盎格魯黃金阿散蒂計算和報告的“現金成本總額扣除副產品收入”包括所有采礦、加工、現場管理成本、特許權使用費和生產税的成本，以及副產品的貢獻，但不包括有形、無形和使用權資產的攤銷、修復成本和其他非現金成本、裁員成本、公司行政、營銷和相關成本、資本成本和勘探成本。“每盎司現金總成本”的計算方法是將可歸屬總現金成本除以副產品收入除以可歸因盎司生產的黃金。

每盎司收到的平均黃金價格

“每盎司收到的平均黃金價格”是一項非公認會計原則的衡量指標，它顯示每單位售出黃金所賺取的收入，並在計算中計入黃金收入和已變現的非對衝衍生品，並作為相對於市場現貨黃金價格的業績基準。這一指標的計算方法是將應佔黃金收入(收到的價格)除以出售的可歸屬黃金盎司。

投資者不應單獨考慮“綜合維持成本”、“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”、“每盎司總現金成本”、“扣除副產品收入後的總現金成本”、“每盎司現金總成本”和“每盎司平均黃金價格”，也不應將其作為銷售成本、適用於股權股東的利潤/(虧損)、税前利潤/(虧損)、經營活動的現金流量或根據國際財務報告準則提出的或作為公司業績指標的任何其他財務業績衡量標準的替代。雖然世界黃金協會發布了關於如何定義“綜合維持成本”和“綜合成本”的指導意見，黃金研究所也為“每盎司總現金成本”的計算提供了定義，但這些指標的計算在不同的黃金開採公司之間可能有很大差異，本身並不一定提供與其他黃金開採公司進行比較的基礎。

然而，盎格魯黃金阿散蒂認為，“全部維持成本”、“全部成本”和“扣除副產品收入的現金總成本”以及“每盎司平均黃金價格”對投資者和管理層是有用的指標，因為它們提供了：

•反映盈利能力、效率和現金流的指標；

•隨着採礦作業不斷成熟，成本的趨勢是一致的；以及

•一個內部業績基準，以便與盎格魯黃金阿散蒂集團內部和其他金礦公司的其他礦山進行比較。

對賬

在截至2022年12月31日的三個年度內，公司經審計的財務報表中包含的黃金收入與“每盎司收到的平均黃金價格”之間的對賬總額列於下表。

盎格魯黃金阿散蒂每盎司收到的平均黃金價格			截至12月31日止的年度報告
			2022			2021						2020
												重述
黃金收入(百萬美元)			4,388			3,903						4,490
經非控股權益調整(百萬美元)			(112)			(103)						(95)
			4,276			3,800						4,395
聯營公司和合資企業在黃金收入中的份額，包括已實現的非對衝衍生品(百萬美元)			596			659						647
可歸屬黃金收入(百萬美元)			4,872			4,459						5,042
售出可歸屬黃金-盎司(000)			2,717			2,483						2,835
每盎司收到的平均黃金價格(美元/盎司)			1,793			1,796						1,778

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在截至2022年12月31日的三年中，公司經審計的財務報表中包括的銷售成本與“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”、“每盎司綜合成本”、“總現金成本減去副產品收入”和“每盎司總現金成本”的對賬，在第173頁開始的下表中按總額和分部列出。此外，本公司已提供下列各期間礦山生產及銷售的應佔盎司黃金的詳細資料。

下表列出了盎格魯黃金阿散蒂集團在截至2022年12月31日的三年期間持續經營的部分總經營數據：

盎格魯黃金阿散蒂業務的運營數據-總計			截至12月31日止的年度報告
(持續運營)			2022			2021						2020
												重述
銷售成本(百萬美元)-子公司			3,362			2,857						2,829
銷售成本(百萬美元)-合資企業			342			350						340
每盎司總維持成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,439			1,441						1,082
每盎司綜合維持成本(美元/盎司)-合資企業(1)			979			856						810
每盎司綜合成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,658			1,695						1,259
每盎司綜合成本(美元/盎司)-合資企業(1)			1,075			900						824
每盎司現金總成本(美元/盎司)-子公司(1)			1,066			1,017						836
每盎司現金總成本(美元/盎司)-合資企業(1)			725			647						629

(1)“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”是非公認會計準則的衡量標準。關於公司在截至2022年12月31日的三年中每年的總業務的“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司總現金成本”的詳細對賬，請參閲下面相關的“盎格魯黃金阿散蒂業務--總”表格。

2022年與2021年分部經營業績比較

銷售成本

在非洲子公司，銷售成本增加了3.62億美元，增幅為28%，從2021年的13億美元增加到2022年的16.62億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、消耗品、服務、其他費用、燃料和電力成本、支付的特許權使用費和有形資產攤銷的增加。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油平均價格上漲，從2021年的每桶71美元上漲到2022年的每桶97美元，每桶上漲26美元，漲幅37%。新冠肺炎繼續在整個物流部門構成挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升，但程度低於2021年。

在加納的Iduapriem，銷售成本增加了7600萬美元，增幅為32%，從2021年的2.38億美元增加到2022年的3.14億美元。Iduapriem的銷售成本同比上升，主要原因是2022年產量增加和資本支出增加導致有形資產攤銷增加。這一銷售成本的增加被2022年環境修復和其他非現金成本的下降部分抵消。

在加納的奧布阿西，銷售成本增加了1.02億美元，增幅為62%，從2021年的1.64億美元增加到2022年的2.66億美元。Obuasi的銷售成本同比增加，主要原因是2022年期間恢復了採場活動，而2021年5月，由於一個底柱事件，2021年地下采場活動暫時停止。重型移動設備的攤銷增加，主要是由於採礦車隊的使用年限重置，以及礦產儲備開發攤銷增加，因為資產於2022年從在建資產轉移到礦產儲備開發資產。由於2022年售出的黃金盎司較多，支付的特許權使用費較高。Obuasi重建項目第三階段繼續取得進展，該項目主要涉及資本支出，用於整修KMS豎井周圍的現有基礎設施，以及為更深產區的礦山提供服務。銷售成本的增加部分被較低的環境修復及其他非現金成本所抵銷，以及由於黃金出貨時間未售出的成本較低而有利的黃金庫存變動。

在幾內亞的Siguiri，銷售成本增加了7800萬美元，增幅為19%，從2021年的4.1億美元增加到2022年的4.88億美元。Siguiri的銷售成本同比增長，主要原因是燃料成本上漲和幾比法郎兑美元匯率的不利變動。銷售成本的增加被較低的環境修復和其他非現金成本部分抵消。

在坦桑尼亞的蓋塔，銷售成本增加了1.06億美元，增幅為22%，從2021年的4.88億美元增加到2022年的5.94億美元。Geita的銷售成本按年上升，主要是由於燃料成本上升、隨着露天礦擴建而加快HME車隊重建而增加的工程成本，以及地下采礦承包商成本上升和支付的特許權使用費增加所致。礦產儲備開發攤銷增加的主要原因是支出模式的變化，而2021年沒有出現這種情況。租賃攤銷增加的主要原因是2022年的合同修改。攤銷

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有形資產增加的主要原因是2022年初重新設定了攤銷驅動因素。銷售成本的增加被較低的庫存成本部分抵消。

在非洲-合資企業，銷售成本從2021年的3.5億美元下降到2022年的3.42億美元，下降了800萬美元，降幅為2%。減少的主要原因是有形資產攤銷減少、庫存的有利變動以及因銷售盎司減少而支付的特許權使用費減少，但燃料成本上升部分抵消了這一影響。2022年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，銷售成本增加了9100萬美元，增幅為11%，從2021年的8.22億美元增加到2022年的9.13億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、大宗商品價格、物流成本、耗材、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本、庫存減記以及巴西雷亞爾兑美元走強。勞動力和承包商費用增加的主要原因是與關鍵技能短缺有關的挑戰。商品成本上升的主要原因是鋼材、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。新冠肺炎繼續在整個物流部門構成挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升，但程度低於2021年。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。與2021年相比，2022年環境恢復和其他非現金成本下降，以及阿根廷比索對美元走弱，部分抵消了這一增長。

在巴西的AGA Mineração，銷售成本增加了4200萬美元，即10%，從2021年的4.35億美元增加到2022年的4.77億美元。AGA Mineração的銷售成本同比增長，主要原因是大宗商品價格(石油、鐵礦石和建築材料)上漲、服務、燃料、電力和勞動力成本上漲、庫存減記，以及巴西雷亞爾兑美元升值4%。

在巴西的Serra Grande，銷售成本增加了3900萬美元，增幅為32%，從2021年的1.23億美元增加到2022年的1.62億美元。Serra Grande的銷售成本同比上升，主要原因是大宗商品價格上漲、勞動力、消耗品、燃料和電力成本上升，以及主要由2022年期間遇到的各種生產挑戰導致的活動變化。巴西雷亞爾兑美元匯率上漲4%，進一步增加了銷售成本。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，銷售成本增加了1200萬美元，即5%，從2021年的2.61億美元增加到2022年的2.73億美元。Cerro Vanguardia的銷售成本同比增長，主要是由於工資上漲、燃料成本上升以及由於開採的噸增加而導致的材料消耗(如燃料、炸藥和備件)增加。阿根廷比索兑美元匯率下跌37%，以及有利的庫存變動，部分抵消了這一增長。

在美洲其他細分市場，銷售成本從2021年的300萬美元下降到2022年的100萬美元，降幅為200萬美元，降幅為67%。

在澳大利亞，銷售成本增加了4300萬美元，增幅為6%，從2021年的7.4億美元增加到2022年的7.83億美元。增加的主要原因是採礦承包商的成本、大宗商品價格、物流成本、消耗品、服務和其他費用、電力和燃料成本、過程中的黃金調整、遞延剝離攤銷和礦業資產攤銷增加。這一增長部分被澳元兑美元貶值8%所抵消。採礦承包商的費用較高，主要是由於關鍵技能短缺帶來的挑戰造成的費用增加。商品成本上升的主要原因是鋼材、輔助和建築材料、炸藥、木材和試劑的價格上漲。新冠肺炎繼續在整個物流部門構成挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升，但程度低於2021年。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。遞延剝離攤銷的增加主要是由於不同礦體的開採和枯竭。礦業資產攤銷增加主要是由於2022年產量高於2021年。2022年環境恢復和其他非現金費用的減少部分抵消了這些增加。

在澳大利亞的日出大壩，銷售成本增加了700萬美元，即2%，從2021年的3.64億美元增加到2022年的3.71億美元。日出大壩的銷售成本同比上升，主要是由於採礦承包商的成本上升(主要是由於嚴重的技能短缺導致勞動力成本上升)，以及燃料和採礦成本上升。這一增長部分被黃金庫存變化的成本降低所抵消，這是由於黃金澆注和發貨的時間安排導致的。

在澳大利亞的Tropicana，銷售成本增加了3600萬美元，即10%，從2021年的3.46億美元增加到2022年的3.82億美元。Tropicana的銷售成本按年上升，主要是由於採礦承包商的成本上升(主要是由於嚴重的技能短缺導致勞動力成本上升)、耗材、服務成本、燃料和電力成本、黃金庫存變化、支付的特許權使用費以及礦產儲量開發和延期剝離攤銷的增加。這一增長被較低的環境恢復和其他非現金成本以及礦石儲存移動部分抵消。

總體而言，子公司的銷售成本增加了5.05億美元，增幅為18%，從2021年的28.57億美元增加到2022年的33.62億美元。增加的主要原因是現金運營成本增加了3.94億美元，即18%，從2021年的21.6億美元增加到2022年的25.54億美元，支付的特許權使用費從2021年的1.62億美元增加了2300萬美元，即14%

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2022年，有形資產攤銷從2021年的4.11億美元增加到5.51億美元，增幅34%；使用權資產攤銷1800萬美元，增幅29%，從2021年的6300萬美元增加到2022年的8100萬美元。這一增長被3600萬美元的庫存變化部分抵消，從2021年的600萬美元費用到2022年的3000萬美元信貸，以及環境恢復和其他非現金成本減少3800萬美元，或100%，從2021年的3800萬美元減少到2022年的零。現金業務成本增加的主要原因是，與2021年相比，2022年的勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品商店、服務和其他費用以及燃料和電力成本都有所上升。支付的特許權使用費增加的主要原因是2022年銷售的盎司比2021年高。有形資產攤銷增加主要是由於Obuasi重建項目繼續全面投產，Tropicana和Iduapriem的遞延剝離攤銷較高，以及與2021年相比，Tropicana和Geita的礦產儲備開發攤銷較高。使用權資產攤銷增加的主要原因是改變了業務戰略，租賃了某些重型移動設備，主要是在巴西的業務。庫存變動減少主要是由於暫停尾礦處置和加工廠廢水處理導致庫存攤銷減少所致。環境恢復和其他非現金費用減少的主要原因是，與2021年相比，2022年恢復撥備現金流的變化、費用和貼現率降低。

每盎司的綜合維持成本

在非洲子公司，總維持成本從2021年的每盎司1,264美元增加到2022年的每盎司1,291美元，漲幅為每盎司27美元，漲幅為2%。這一增長主要是由於銷售成本的增加和持續資本支出的增加，但部分被出售的黃金盎司的增加所抵消。有關2022年期間非洲子公司銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年分部經營業績與2021年經營業績比較--銷售成本”。非洲的持續資本支出--隨着該區域繼續執行其再投資方案，子公司增加。在加納的Iduapriem，持續資本支出同比下降，主要是由於削減2的剝離前支出減少。在加納的Obuasi，持續資本支出同比增加，主要是由於Obuasi重建項目第三階段的持續進展，該項目主要與翻新KMS豎井周圍現有基礎設施以及為更深生產區的礦山提供服務的資本支出有關。在幾內亞的Siguiri，持續資本支出同比增加，主要是由於2022年持續經營資本支出增加。於Geita，持續資本開支按年上升，主要由於遞延剝離活動、持續經營資本開支及礦物儲備發展資本開支增加所致。在非洲銷售的黃金-子公司增加了221,000盎司，或21%，從2021年的106.0萬盎司增加到2022年的128.1萬盎司。這一增長在很大程度上是由於除Kibali以外的所有非洲業務的產量增加。關於2022年期間非洲業務(除Kibali外)產量增加的討論，見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

在非洲-合資企業，總維持成本從2021年的每盎司856美元增加到2022年的每盎司979美元，漲幅為每盎司123美元，漲幅為14%。這一增長主要是由於持續資本支出的增加和銷售黃金盎司的減少，但部分被銷售成本的下降所抵消。有關2022年非洲合資企業銷售成本下降的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年分部經營業績與2021年經營業績比較--銷售成本”。在非洲的持續資本支出--合資企業增加的主要原因是持續經營資本支出增加。在非洲銷售的黃金-合資企業減少了35,000盎司，或10%，從2021年的367,000盎司下降到2022年的332,000盎司。下降的主要原因是Kibali的產量下降。有關2022年Kibali減產的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”2022年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，總維持成本從2021年的每盎司1582美元上漲到2022年的每盎司1718美元，漲幅為每盎司136美元，漲幅為9%。這一增長主要是由於銷售成本增加，但部分被持續資本支出下降和黃金銷量增加所抵消。有關2022年期間美洲銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年分部經營業績與2021年經營業績比較--銷售成本”。美洲的持續資本支出減少，因為與2021年相比，該區域2022年對TSF項目的投資較少。在巴西AGA Mineração，持續資本支出同比增加，主要是由於礦產儲備開發支出增加。在巴西的Serra Grande，持續資本支出同比下降，主要是由於TSF支出減少，但部分被礦物儲備開發支出增加所抵消。在阿根廷的Cerro Vanguardia，持續資本支出同比下降，主要是由於2022年TSFs的支出減少，但2022年遞延剝離資本和礦產儲備開發支出增加部分抵消了這一影響。在美洲銷售的黃金增加了4000盎司，或1%，從2021年的561,000盎司增加到2022年的565,000盎司。這一增長主要是由於Serra Grande和Cerro Vanguardia的產量增加，但部分被AGA Mineração的產量下降所抵消。有關2022年美洲業務產量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

在澳大利亞，總維持成本從2021年的每盎司1,500美元下降到2022年的每盎司1,345美元，降幅為每盎司155美元，降幅為10%。減少的主要原因是持續資本支出減少和黃金銷售量增加，但銷售成本的增加部分抵消了減少的影響。有關2022年期間澳大利亞銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年分部經營業績與2021年經營業績比較--銷售成本”。澳大利亞的持續資本支出減少，主要原因是剝離和剝離前支出減少。日出時分

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在澳大利亞的大壩，持續的資本支出同比增加，主要是由於營地的擴建。於澳洲Tropicana，持續資本開支按年減少，主要是由於開採不同礦體及分階段至2021年的延遲剝離及剝離前支出減少所致。澳大利亞出售的黃金增加了4.4萬盎司，增幅為9%，從2021年的49.5萬盎司增加到2022年的53.9萬盎司。這一增長主要是由於日出大壩和Tropicana的產量增加。有關2022年澳大利亞業務的產量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

每盎司的綜合成本

在非洲子公司，綜合成本從2021年的每盎司1,516美元下降到2022年的每盎司1,434美元，降幅為每盎司82美元，降幅為5%。減少的主要原因是售出的黃金增加、非持續性項目資本支出減少以及護理和維護成本降低，但這部分被整體維持成本的增加所抵消。在加納的Obuasi，Obuasi重建項目第三階段繼續取得進展，該項目主要涉及資本支出，以翻新KMS豎井周圍的現有基礎設施，併為更深產區的礦場提供服務。在2021年5月至10月期間，Obuasi礦在發生礦柱事故後自願暫停地下采礦期間，2021年在Obuasi礦發生的4500萬美元的護理和維護活動在2022年沒有重複。Obuasi的非持續性項目資本支出較低，主要原因是項目範圍和現金流不同。這一減少在很大程度上被加納Iduapriem的非持續性項目資本支出增加所抵消，這主要是由於2022年TSF投資的增加。有關2022年期間在非洲子公司銷售的黃金盎司增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年和2021年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

在非洲-合資企業，綜合成本從2021年的每盎司900美元上漲到2022年的每盎司1,075美元，每盎司上漲175美元，漲幅19%。這一增長主要是由於所有維持成本增加和非持續項目資本支出增加，以及黃金銷量下降。有關2022年期間在非洲-合資企業銷售的黃金盎司減少的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年和2021年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”。2022年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，綜合成本從2021年的每盎司1858美元下降到2022年的每盎司1775美元，降幅為每盎司83美元，降幅為4%。這一下降主要是由於哥倫比亞和內華達州增長項目的黃金銷售量增加，以及非持續性勘探和研究成本支出下降，但這部分被整體維持成本上升所抵消。有關2022年美洲黃金銷售量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年和2021年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

在澳大利亞，總成本從2021年的每盎司1725美元下降到2022年的每盎司1631美元，降幅為每盎司94美元，降幅為5%。減少主要是由於整體維持成本下降、與日出大壩及Tropicana增長礦藏有關的非持續勘探及研究成本下降，以及售出的黃金增加，但因Tropicana在Havana削減項目上的非持續項目資本開支增加而部分抵銷。有關2022年期間澳大利亞黃金銷量增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2022年和2021年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

每盎司現金總成本

與2021年相比，2022年阿根廷和澳大利亞的貨幣對美元平均疲軟，這對2022年每盎司的總現金成本產生了積極影響。與2021年相比，2022年巴西貨幣對美元的平均強勢部分抵消了這一積極影響。2022年的總產量高於2021年，這對2022年每盎司的總現金成本產生了積極影響。有關2022年期間產量的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2022年產量”.

在非洲子公司，每盎司總現金成本從2021年的每盎司991美元增加到2022年的每盎司1,023美元，漲幅為3%。增加的主要原因是總現金成本增加，但產量增加了244,000盎司，部分抵消了這一增加。

在加納的Iduapriem，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1,081美元下降到2022年的每盎司970美元，降幅為每盎司111美元，降幅為10%。每盎司總現金成本同比下降，主要原因是產量增加和庫存的有利變動，但燃料成本增加和支付的特許權使用費增加部分抵消了這一下降。

在加納的Obuasi，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1112美元下降到2022年的每盎司914美元，降幅為每盎司198美元，降幅為18%。每盎司總現金成本同比下降，主要原因是產量增加。

在幾內亞的Siguiri，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1,200美元上漲到2022年的每盎司1,319美元，漲幅為10%。每盎司總現金成本同比增加，主要原因是燃料成本上升和幾內亞法郎兑美元匯率的不利變動，但產量增加部分抵消了這一影響。

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在坦桑尼亞的Geita，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司822美元增加到2022年的每盎司944美元，漲幅為15%。每盎司現金總成本按年上升，主要是由於燃料成本上升、露天礦擴建時重型採礦設備維修所帶來的工程成本增加，以及地下采礦承包商成本上升及支付的特許權使用費增加所致。黃金產量的增加部分抵消了這一增長。

在非洲-合資企業，每盎司總現金成本從2021年的每盎司647美元增加到2022年的每盎司725美元，漲幅為12%。增加的主要原因是產量下降和燃料成本上升，但被有利的庫存變動和支付的特許權使用費減少部分抵消。2022年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司921美元上漲到2022年的每盎司1078美元，漲幅為17%。增加的主要原因是總現金成本增加，但產量增加了10,000盎司，部分抵消了這一增加。

在巴西的AGA Mineração，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司858美元上漲到2022年的每盎司1088美元，漲幅為27%。每盎司現金總成本按年上升，主要由於產量下降、燃料成本上升、副產品收入下降、庫存變動不利、2022年下半年因2022年初極端天氣而產生的維修成本以及巴西雷亞爾兑美元匯率變動不利。

在巴西的Serra Grande，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1192美元上漲到2022年的每盎司1355美元，漲幅為14%。每盎司總現金成本同比上升，主要原因是燃料成本上升、支付的特許權使用費增加以及巴西雷亞爾兑美元匯率的不利變動，但產量增加部分抵消了這一影響。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司894美元上漲到2022年的每盎司913美元，漲幅為2%。每盎司總現金成本較上年同期上升，主要是由於燃料成本上升、開採噸增加導致材料消耗(例如燃料、炸藥及零件)增加，以及白銀銷售減少導致副產品收入下降所致。這一增長被黃金產量增加和阿根廷比索兑美元匯率的有利走勢所部分抵消。

在澳大利亞，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1196美元下降到2022年的每盎司1157美元，降幅為3%，這主要是由於產量增加了4.4萬盎司，但總現金成本的增加部分抵消了這一影響。

在澳大利亞的日出大壩，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司1321美元增加到2022年的每盎司1402美元，漲幅為6%。每盎司總現金成本同比上升，主要是由於燃料和採礦成本上升，但部分被澳元兑美元匯率的有利走勢所抵消。

在澳大利亞的純果樂，每盎司的總現金成本從2021年的每盎司987美元下降到2022年的每盎司881美元，降幅為每盎司106美元，降幅為11%。每盎司現金總成本按年下降，主要是由於黃金產量增加、與Boston Shaker露天礦和地下礦山礦石開採量增加有關的採礦成本下降、礦石庫存的有利變動以及澳元兑美元匯率的有利變動，但這部分被燃料成本上升和支付的特許權使用費增加所抵消。

總體而言，這些子公司的每盎司總現金成本增加了49美元，即5%，從2021年的每盎司1,017美元增加到2022年的每盎司1,066美元。這一增長主要是由於現金總成本的增加，部分被產量增加29.8萬盎司所抵消。

2021年與2020年分部經營業績對比

銷售成本

在非洲子公司，銷售成本從2020年的13.62億美元下降到2021年的13億美元，降幅為6200萬美元，降幅為5%。減少主要是由於資本化的大量剝離廢物、於2021年售出的黃金減少而支付的特許權使用費減少以及效率的提高，但因勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品商店、環境修復和其他非現金成本、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本以及礦石庫存調整增加而部分抵消。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料和電力成本上升的主要原因是布倫特原油平均價格上漲，從2020年的每桶42美元上漲到2021年的每桶71美元，每桶上漲29美元，漲幅69%。

在加納的Iduapriem，銷售成本從2020年的2.8億美元下降到2021年的2.38億美元，減少了4200萬美元，降幅為15%。Iduapriem的銷售成本同比下降，主要是由於大量的廢物剝離資本化

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與2020年相比，Teberebie在2021年減少了2%，同時由於銷售的黃金盎司減少，以及礦石庫存移動導致庫存變化，支付的特許權使用費減少。

在加納的Obuasi，2021年的銷售成本與2020年持平，為1.64億美元。奧布阿西再開發項目第一階段於2020年10月1日開始投入商業生產。2021年5月18日至2021年10月15日期間，Obuasi礦的地下采礦活動在發生底柱事故後自願暫停。從2021年10月15日起，地下采礦恢復以補充原礦庫存，沒有相應的黃金生產和相關銷售成本。自自願暫停地下采礦活動以來，奧布西在2021年期間產生了4500萬美元的護理和維護費。

在幾內亞的Siguiri，銷售成本增加了3300萬美元，增幅為9%，從2020年的3.77億美元增加到2021年的4.1億美元。Siguiri的銷售成本同比上升，主要是由於採礦量增加導致運營成本上升，燃料和試劑成本增加，以及2021年額外銷售量支付的特許權使用費增加。

在坦桑尼亞的蓋塔，銷售成本從2020年的5.42億美元下降到2021年的4.88億美元，降幅為5400萬美元，降幅為10%。Geita的銷售成本同比下降，主要是由於支付的特許權使用費降低以及效率提高，2021年更多的露天開採噸以低於2020年的每噸費率開採。這一下降被較低的品位以及與2020年期間增加的礦石庫存相比於2021年消耗的礦石庫存部分抵消。

在非洲-合資企業，銷售成本增加了1000萬美元，即3%，從2020年的3.4億美元增加到2021年的3.5億美元。與2020年相比，增加的主要原因是露天開採品位較低、庫存變動不利、收到的平均黃金價格上漲而支付的特許權使用費增加以及試劑消耗成本增加。2021年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，銷售成本增加了5800萬美元，增幅為8%，從2020年的7.64億美元增加到2021年的8.22億美元。增加的主要原因是勞動力和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本、庫存減記和環境修復以及其他非現金成本。勞務費和承包人費用增加的主要原因是與新冠肺炎有關的費用增加，原因是旅行限制帶來的挑戰和關鍵技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。銷售成本的增加部分被以下因素所抵銷：由於2021年銷售的黃金盎司比2020年減少而支付的特許權使用費減少、2021年生產的黃金盎司比2020年減少而導致有形資產攤銷減少以及當地貨幣對美元走弱。

在巴西的AGA Mineração，銷售成本增加了4300萬美元，增幅為11%，從2020年的3.92億美元增加到2021年的4.35億美元。AGA Mineração的銷售成本同比增長，主要原因是大宗商品價格(石油、鐵礦石和建築材料)以及服務和勞動力成本上升。這一增長部分被因黃金銷量減少而支付的特許權使用費減少以及巴西雷亞爾兑美元貶值5%所抵消。

在巴西的Serra Grande，銷售成本從2020年的1.01億美元增加到2021年的1.23億美元，增幅為2200萬美元，增幅為22%。Serra Grande的銷售成本同比上升，主要是由於大宗商品價格上漲、服務和勞動力成本上升以及效率低下，這主要是由於新冠肺炎導致的缺勤率上升以及2021年期間遇到的各種生產挑戰。巴西雷亞爾兑美元匯率下跌5%，部分抵消了這一增長。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，銷售成本從2020年的2.69億美元下降到2021年的2.61億美元，減少了800萬美元，降幅為3%。Cerro Vanguardia的銷售成本同比下降，主要是由於阿根廷比索對美元貶值35%，以及有利的庫存變動。這一減少額因工資增加、與新冠肺炎測試有關的額外費用和符合新冠肺炎協議的其他相關醫療費用以及因採礦噸增加而導致的材料消耗(如燃料、炸藥和零部件)增加而被部分抵消。

在美洲其他細分市場，銷售成本從2020年的200萬美元增加到2021年的300萬美元，增幅為100萬美元，增幅為50%。

在澳大利亞，銷售成本增加了3500萬美元，增幅為5%，從2020年的7.05億美元增加到2021年的7.4億美元。增長主要是由於勞工和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、使用權資產攤銷、服務和其他費用、電力和燃料成本、礦石庫存調整以及澳元兑美元升值8%所致。勞務費和承包人費用增加的主要原因是與新冠肺炎有關的費用增加，原因是旅行限制帶來的挑戰和關鍵技能短缺。大宗商品成本上升的主要原因是鋼材、支持和建築材料、石灰和其他試劑的價格上漲。新冠肺炎給整個物流部門帶來了挑戰，導致運輸、倉儲和庫存價格上升。燃料成本上升的主要原因是布倫特原油價格上漲。這

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銷售成本的增加被環境修復和其他非現金成本、廢物剝離攤銷和支付的特許權使用費的減少部分抵消。

在澳大利亞的日出大壩，銷售成本增加了2200萬美元，即6%，從2020年的3.42億美元增加到2021年的3.64億美元。日出大壩的銷售成本同比上升，主要是由於採礦成本上升(主要是由於嚴重的技能短缺導致勞動力成本上升)，但部分被支付的特許權使用費減少所抵消。

在澳大利亞的純果樂，銷售成本增加了800萬美元，增幅為2%，從2020年的3.38億美元增加到2021年的3.46億美元。Tropicana的銷售成本同比上升，主要原因是採礦成本上升(主要是由於嚴重的技能短缺導致勞動力成本上升)、庫存變動以及地下和露天採礦成本上升的影響。

總體而言，子公司的銷售成本增加了2800萬美元，增幅為1%，從2020年的28.29億美元增加到2021年的28.57億美元。這主要是由於現金運營成本增加了1.48億美元，即7%，從2020年的20.12億美元增加到2021年的21.6億美元，環境恢復和其他非現金成本增加了600萬美元，或19%，從2020年的3200萬美元增加到2021年的3800萬美元，使用權資產攤銷增加了1600萬美元，即34%，從2020年的4700萬美元增加到2021年的6300萬美元。支付的特許權使用費減少了1900萬美元，即10%，從2020年的1.81億美元減少到2021年的1.62億美元，有形資產攤銷減少了1.15億美元，即22%，從2020年的5.26億美元減少到2021年的4.11億美元，庫存變化了800萬美元，即57%，從2020年的1400萬美元費用減少到2021年的600萬美元費用。現金業務成本增加的主要原因是人工和承包商成本、商品價格、物流成本、消耗品、新冠肺炎大流行病相關支出、服務和其他費用以及燃料和電力成本上升。環境恢復和其他非現金費用增加的主要原因是，與2020年相比，2021年恢復撥備的現金流、費用增加和貼現率發生了變化。使用權資產攤銷增加主要是由於2021年的使用權資產數量較2020年有所增加。支付的特許權使用費減少的主要原因是與2020年相比，2021年售出的黃金盎司減少。有形資產攤銷減少的主要原因是與2020年相比，2021年剝離廢物的攤銷減少以及黃金產量減少。

每盎司的綜合維持成本

在非洲子公司，總維持成本從2020年的每盎司1002美元增加到2021年的每盎司1,264美元，每盎司增加了262美元，漲幅26%。這一增長主要是由於銷售成本增加、持續資本支出增加以及售出的黃金盎司減少。有關2021年期間非洲子公司銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年分部門經營業績與2020年經營業績比較--銷售成本”。非洲的持續資本支出--隨着該區域繼續執行其再投資方案，子公司增加。在加納的Iduapriem，持續資本支出同比增加，主要是由於剝離前活動和持續經營資本支出增加。在加納的Obuasi，Obuasi重建項目導致持續資本支出增加，因為該項目的第二階段已於2021年12月底完成。在幾內亞的Siguiri，持續資本支出同比增加，主要是由於持續經營資本支出增加。於坦桑尼亞的Geita，持續資本開支按年增加，主要是由於Geita Hill East的地下門户開發按計劃進行，延遲剝離及礦物儲備開發開支增加。在非洲銷售的黃金-子公司減少了18.9萬盎司，或15%，從2020年的124.9萬盎司減少到2021年的106.0萬盎司。減少的主要原因是Iduapriem和Geita的產量較低，但Siguiri的產量較高部分抵消了這一影響。關於非洲業務(除Kibali外)在2021年期間減產的討論，見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”.

在非洲-合資企業，總維持成本從2020年的每盎司810美元增加到2021年的每盎司856美元，漲幅為每盎司46美元，漲幅為6%。這一增長主要是由於銷售成本的增加和持續資本支出的增加，但部分被銷售的黃金盎司增加所抵消。有關2021年期間非洲合資企業銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年分部門經營業績與2020年經營業績比較--銷售成本”。非洲的持續資本支出-合資企業增加的主要原因是較高的遞延剝離。非洲-合資企業的黃金銷量增加了2000盎司，增幅為1%，從2020年的36.5萬盎司增加到2021年的36.7萬盎司，部分抵消了這一增長。邊際增長主要是由於Kibali的產量略有增加。有關2021年Kibali產量邊際增長的討論，見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”。2021年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，總維持成本從2020年的每盎司1003美元增加到2021年的每盎司1,587美元，漲幅為每盎司584美元，漲幅58%。這一增長主要是由於銷售成本增加、持續資本支出增加以及銷售的黃金盎司減少。有關2021年期間美洲銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年分部門經營業績與2020年經營業績比較--銷售成本”。美洲的持續資本支出增加，因為該區域繼續執行其再投資方案，巴西的技術穩定框架向乾式結構過渡，以符合新的法律要求。在巴西的AGA Mineração和Serra Grande，持續資本支出同比增加，主要是由於礦山開發和TSF支出增加。在阿根廷的Cerro Vanguardia，持續資本支出同比增加，主要是由於TSF支出增加和遞延剝離資本增加所致。美洲售出的黃金減少了10.3萬盎司，降幅為16

170

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%，從2020年的664,000盎司增加到2021年的561,000盎司。這一下降主要是由於所有美洲業務的產量下降所致。有關2021年美洲業務減產的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”.

在澳大利亞，總維持成本從2020年的每盎司1225美元增加到2021年的每盎司1500美元，漲幅22%。這一增長主要是由於銷售成本增加、持續資本支出增加以及銷售的黃金盎司減少。有關2021年期間澳大利亞銷售成本增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年分部門經營業績與2020年經營業績比較--銷售成本”。由於礦產儲備開發、延期剝離和其他持續經營資本支出增加，澳大利亞的持續資本支出增加。於澳洲日出大壩，持續資本開支按年增加，主要是由於礦產儲備開發增加所致。於澳洲Tropicana，持續資本開支按年上升，主要是由於延遲剝離、礦產儲備發展及其他持續經營資本開支增加所致。澳大利亞的黃金銷量減少了6.2萬盎司，降幅為11%，從2020年的55.7萬盎司降至2021年的49.5萬盎司。這一下降主要是由於日出大壩和Tropicana的產量下降。有關2021年澳大利亞業務減產的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”.

每盎司的綜合成本

在非洲子公司，綜合成本從2020年的每盎司1193美元上漲到2021年的每盎司1,516美元，漲幅為每盎司323美元，漲幅為27%。這一增長主要是由於維持費用增加、護理和維護支出增加以及非持續項目資本支出增加。在加納的Obuasi，在2021年5月18日至2021年10月15日期間，在發生了一起基柱事件後，地下采礦活動被自願暫停。從2021年10月15日開始，地下采礦恢復，以補充原礦儲備，但沒有相應的黃金生產。自自願暫停地下采礦活動以來，奧布西在2021年期間產生了4500萬美元的護理和維護費。坦桑尼亞Geita的非持續性資本支出增加的主要原因是，隨着Nyamulilima項目的啟動，項目資本增加。有關2021年期間在非洲子公司銷售的黃金盎司減少的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年與2020年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

在非洲-合資企業，綜合成本從2020年的每盎司824美元上漲到2021年的每盎司900美元，漲幅為每盎司76美元，漲幅為9%。這一增長主要是由於所有維持費用增加和非持續項目資本支出增加。有關2021年期間在非洲-合資企業銷售的黃金盎司增加的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年與2020年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”。2021年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，綜合成本從2020年的每盎司1032美元上漲到2021年的每盎司1635美元，漲幅為每盎司603美元，漲幅58%。增加的主要原因是與當前業務無關的關閉和社會責任費用增加。有關2021年期間美洲黃金銷售量減少的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年與2020年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

在澳大利亞，整體成本從2020年的每盎司1356美元上漲到2021年的每盎司1725美元，漲幅為27%。這一增長主要是由於全部維持成本增加，日出大壩的不可持續項目資本支出增加，金冠露天礦場增長項目和Tropicana項目的哈瓦那削減項目的非可持續項目資本支出增加，以及與日出大壩和Tropicana增長礦藏相關的不可持續勘探和研究成本增加。有關2021年澳大利亞黃金銷售量減少的討論，請參見“項目5A：經營成果--2021年與2020年分部經營業績比較--每盎司綜合維持成本”.

每盎司現金總成本

與2020年相比，阿根廷和巴西的貨幣在2021年對美元的平均匯率較低，這對2021年每盎司的總現金成本產生了積極影響。與2020年相比，2021年澳大利亞貨幣兑美元平均走強，部分抵消了這一積極影響。與2020年相比，2021年的總產量較低，這對2021年每盎司的總現金成本產生了負面影響。有關2021年期間產量的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素--2021年產量”.

在非洲子公司，每盎司總現金成本從2020年的每盎司841美元增加到2021年的每盎司991美元，漲幅為18%。增加的主要原因是產量減少了18.5萬盎司和總現金成本增加。

在加納的Iduapriem，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司731美元上漲到2021年的每盎司1081美元，漲幅為48%。每盎司總現金成本同比增加，主要原因是產量下降和礦石庫存移動。與2020年相比，2021年Teberebie Cut 2產生的大量廢物剝離，以及由於銷量下降而支付的特許權使用費減少，部分抵消了這一增長。

171

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在加納的Obuasi，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司1307美元下降到2021年的每盎司1112美元，降幅為195美元/盎司，降幅為15%。每盎司總現金成本同比下降，主要是由於第二階段產量的增加，儘管2021年5月由於底柱事故而暫停了地下采礦活動。在暫停期間，發生了4500萬美元的護理和維護費用，直到2021年10月中旬地下采場活動恢復。

在幾內亞的Siguiri，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司1293美元下降到2021年的每盎司1200美元，降幅為7%。每盎司總現金成本同比下降，主要是由於產量增加，部分被更高的運營成本、燃料和試劑成本增加以及2021年額外銷量支付的特許權使用費增加所抵消。

在坦桑尼亞的Geita，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司641美元上漲到2021年的每盎司822美元，漲幅為28%。每盎司總現金成本同比上升，主要是由於品位較低，加上2021年礦石庫存耗盡，而2020年礦石庫存增加。這一增長部分被支付的特許權使用費減少和效率提高所抵消，因為2021年以低於2020年的每噸費率開採了更多的露天礦噸。

在非洲-合資企業，每盎司總現金成本從2020年的每盎司629美元增加到2021年的每盎司647美元，漲幅為3%。增加的主要原因是總現金成本增加，但產量增加了1,000盎司，部分抵消了這一增加。 與2020年相比，每盎司現金總成本同比上升的主要原因是露天開採品位較低、庫存變動不利、因收到的平均黃金價格上漲而支付的特許權使用費增加以及試劑消耗量增加。2021年，剛果民主共和國的Kibali礦是非洲唯一的運營資產-合資企業。

在美洲，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司721美元增加到2021年的每盎司921美元，漲幅為28%。增加的主要原因是產量減少9萬盎司和總現金成本增加。

在巴西，AGA Mineração的每盎司現金總成本從2020年的每盎司747美元上漲到2021年的每盎司858美元，漲幅為15%。每盎司總現金成本同比增加，主要原因是產量下降和大宗商品價格(石油、鐵礦石和建築材料)上漲以及服務和勞動力成本上升。這一增長部分被硫酸副產品收入增加和由於銷售量減少而支付的特許權使用費減少所抵消。

在Serra Grande，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司665美元增加到2021年的每盎司1192美元，漲幅79%。每盎司現金總成本同比上升，主要是由於產量下降、大宗商品價格(石油、鐵礦石和建築材料)上漲、服務和勞動力成本上升，以及主要由於新冠肺炎導致的缺勤率上升以及2021年期間遇到各種生產挑戰而導致的低效率。

在阿根廷的Cerro Vanguardia，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司699美元上漲到2021年的每盎司894美元，漲幅為28%。每盎司總現金成本同比上升，主要是由於工資上漲、與新冠肺炎測試相關的額外成本以及其他符合新冠肺炎協議的相關醫療成本、大宗商品價格上漲以及因開採噸增加而導致的材料消耗(如燃料、炸藥和零部件)增加。這一增長部分被阿根廷比索兑美元的疲軟以及出售更多盎司白銀帶來的更高的副產品收入所抵消。

在澳大利亞，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司968美元增加到2021年的每盎司1196美元，漲幅24%，主要是因為產量減少了6萬盎司，總現金成本增加了。

在日出大壩，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司1069美元上漲到2021年的每盎司1321美元，漲幅為24%。每盎司總現金成本同比上升，主要是由於產量下降和採礦成本上升(主要是由於嚴重的技能短缺導致勞動力成本上升)，但部分被支付的特許權使用費減少所抵消。

在純果樂，每盎司的總現金成本從2020年的每盎司807美元上漲到2021年的每盎司987美元，漲幅22%。每盎司總現金成本同比上升，主要是由於品位降低、庫存變動以及地下和露天採礦成本上升的影響。

總體而言，這些子公司的每盎司總現金成本增加了181美元，漲幅22%，從2020年的每盎司836美元增加到2021年的每盎司1,017美元。增加的主要原因是總現金成本增加和產量減少33.5萬盎司。

對賬

下表列出了公司經審計的財務報表中所列銷售成本與截至2022年12月31日的三年期間每年的“全額維持成本”、“每盎司全投入維持成本”、“全投入成本”、“每盎司全投入成本”、“總現金成本扣除副產品收入”和“每盎司總現金成本”的對賬。

172

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和細分基礎。此外，本公司已提供下列各期間礦山生產及銷售的應佔盎司黃金的詳細資料。

截至2022年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									4
副產品收入																																																									—
銷售成本																																																									4
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷																																																									(4)
根據退役和庫存攤銷進行調整																																																									—
企業管理和市場營銷支出																																																									79
租賃費持續支付																																																									2
可持續的勘探和研究成本																																																									—
可持續資本支出總額																																																									1
全額維持成本																																																									82
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本																																																									82
全額維持成本																																																									82
非持續性項目資本支出																																																									—
不可持續的租賃付款																																																									—
不可持續的勘探和研究成本																																																									—
護理和保養																																																									—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用																																																									7
其他條文																																																									14
全包成本																																																									103
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本																																																									103
售出黃金-盎司(000)(2)																																																									—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

173

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截至2022年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									4
副產品收入																																																									—
庫存變動																																																									—
有形資產攤銷																																																									(3)
使用權資產攤銷																																																									(1)
無形資產攤銷																																																									—
康復和其他非現金費用																																																									—
裁員成本																																																									—
扣除副產品收入後的現金總成本																																																									—
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的現金成本總額																																																									—
黃金產量-盎司(000)(2)																																																									—
單位現金總成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

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截至2022年12月31日止的年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西			西奎裏			歌塔			非洲其他			附屬公司
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			—			342			314			266			488			594			—			1,662
副產品收入			(1)			—			(1)			(1)			(1)			—			(1)			—			(3)
銷售成本			341			—			341			313			265			488			593			—			1,659
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(95)			—			(95)			(80)			(40)			(50)			(102)			—			(272)
根據退役和庫存攤銷進行調整			—			—			—			—			—			—			—			—			—
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			8			—			8			4			—			1			22			—			27
可持續的勘探和研究成本			—			—			—			2			—			5			8			—			15
可持續資本支出總額			71			—			71			81			79			23			111			—			294
全額維持成本			325			—			325			320			304			467			632			—			1,723
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(70)			—			—			(70)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			325			—			325			320			304			397			632			—			1,653
全額維持成本			325			—			325			320			304			467			632			—			1,723
非持續性項目資本支出			19			—			19			65			80			4			43			—			192
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			3			—			3
不可持續的勘探和研究成本			2			—			2			1			—			7			5			—			13
護理和保養			—			—			—			—			—			—			—			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			10			1			11			1			(23)			—			—			—			(22)
其他條文			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			356			1			357			387			361			478			683			—			1,909
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(72)			—			—			(72)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			356			1			357			387			361			406			683			—			1,837
售出黃金-盎司(000)(2)			332			—			332			247			241			278			515			—			1,281
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			979			—			979			1,299			1,264			1,428			1,227			—			1,291
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			1,072			—			1,075			1,570			1,499			1,461			1,325			—			1,434

175

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截至2022年12月31日止的年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西			西奎裏			歌塔			非洲其他			附屬公司
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			—			342			314			266			488			594			—			1,662
副產品收入			(1)			—			(1)			(1)			(1)			—			(1)			—			(3)
庫存變動			3			—			3			3			6			4			7			(1)			19
有形資產攤銷			(93)			—			(93)			(77)			(39)			(49)			(77)			—			(242)
使用權資產攤銷			(2)			—			(2)			(3)			—			(1)			(25)			—			(29)
無形資產攤銷			—			—			—			—			(1)			—			—			—			(1)
康復和其他非現金費用			(4)			—			(4)			4			(2)			(8)			(7)			—			(13)
裁員成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副產品收入後的現金總成本			245			—			245			240			229			434			491			(1)			1,393
根據非控股權益調整非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(65)			—			—			(65)
針對非控股權益、非黃金生產公司和其他公司調整的現金成本總額			245			—			245			240			229			369			491			(1)			1,328
黃金產量-盎司(000)(2)			337			—			337			248			250			279			521			—			1,298
單位現金總成本-美元/盎司(3)			725			—			725			970			914			1,319			944			—			1,023

176

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截至2022年12月31日止的年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲															項目(6)
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他			總美洲
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			371			382			30			783			273			477			162			1			913			—
副產品收入			(1)			(3)			—			(4)			(75)			(31)			—			—			(106)			—
銷售成本			370			379			30			779			198			446			162			1			807			—
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(54)			(117)			(1)			(172)			(39)			(106)			(40)			—			(185)			—
根據退役和庫存攤銷進行調整			—			1			—			1			6			—			(1)			—			5			—
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			12			11			1			24			—			32			4			—			36			1
可持續的勘探和研究成本			1			1			—			2			3			1			—			—			4			—
可持續資本支出總額			50			41			—			91			66			199			57			—			322			—
全額維持成本			379			316			30			725			234			572			182			1			989			1
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(18)			—			—			—			(18)			—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			379			316			30			725			216			572			182			1			971			1
全額維持成本			379			316			30			725			234			572			182			1			989			1
非持續性項目資本支出			—			111			—			111			—			—			—			—			—			17
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持續的勘探和研究成本			18			6			19			43			1			9			3			1			14			113
護理和保養			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			—			—			—			—			—			16			2			—			18			—
其他條文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			397			433			49			879			235			597			187			2			1,021			131
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(18)			—			—			—			(18)			—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			397			433			49			879			217			597			187			2			1,003			131
售出黃金-盎司(000)(2)			228			311			—			539			166			310			89			—			565			—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			1,666			1,014			—			1,345			1,301			1,841			2,053			—			1,718			—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			1,746			1,391			—			1,631			1,309			1,923			2,102			—			1,775			—

177

---

截至2022年12月31日止的年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他			總美洲
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			371			382			30			783			273			477			162			1			913
副產品收入			(1)			(3)			—			(4)			(75)			(31)			—			—			(106)
庫存變動			8			(5)			—			3			9			1			(1)			(1)			8
有形資產攤銷			(43)			(109)			—			(152)			(39)			(79)			(36)			—			(154)
使用權資產攤銷			(11)			(8)			(1)			(20)			—			(27)			(4)			—			(31)
無形資產攤銷			—			—			—			—			—			—			—			—			—
康復和其他非現金費用			2			12			(1)			13			2			(1)			(1)			—			—
裁員成本			—			—			(1)			(1)			(2)			(2)			(1)			—			(5)
扣除副產品收入後的現金總成本			326			269			27			622			168			338			119			—			625
根據非控股權益、非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			(13)			—			—			—			(13)
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入			326			269			27			622			155			338			119			—			612
黃金產量-盎司(000)(2)			232			306			—			538			170			311			88			—			569
單位現金總成本-美元/盎司(3)			1,402			881			—			1,157			913			1,088			1,355			—			1,078

178

---

截至2022年12月31日止的年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			附屬公司
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			3,362
副產品收入			(1)			(113)
銷售成本			341			3,249
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(95)			(633)
根據退役和庫存攤銷進行調整			—			6
企業管理和市場營銷支出			—			79
租賃費持續支付			8			90
可持續的勘探和研究成本			—			21
可持續資本支出總額			71			708
全額維持成本			325			3,520
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(88)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			325			3,432
全額維持成本			325			3,520
非持續性項目資本支出			19			320
不可持續的租賃付款			—			3
不可持續的勘探和研究成本			2			183
護理和保養			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			11			3
其他條文			—			14
全包成本			357			4,043
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(90)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			357			3,953
售出黃金-盎司(000)(2)			332			2,385
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			979			1,439
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			1,075			1,658

179

---

截至2022年12月31日止的年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			附屬公司
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			3,362
副產品收入			(1)			(113)
庫存變動			3			30
有形資產攤銷			(93)			(551)
使用權資產攤銷			(2)			(81)
無形資產攤銷			—			(1)
康復和其他非現金費用			(4)			—
裁員成本			—			(6)
扣除副產品收入後的現金總成本			245			2,640
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(78)
現金總成本扣除經非控股權益調整的副產品收入和 非黃金生產企業			245			2,562
黃金產量-盎司(000)(2)			337			2,405
每單位現金總成本(調整後)-美元/盎司(3)			725			1,066

180

---

截至2021年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									(5)
副產品收入																																																									—
銷售成本																																																									(5)
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷																																																									(3)
根據退役和庫存攤銷進行調整																																																									—
企業管理和市場營銷支出																																																									73
租賃費持續支付																																																									3
可持續的勘探和研究成本																																																									—
可持續資本支出總額																																																									11
全額維持成本																																																									79
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本																																																									79
全額維持成本																																																									79
非持續性項目資本支出																																																									—
不可持續的租賃付款																																																									—
不可持續的勘探和研究成本																																																									—
護理和保養																																																									—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用																																																									4
其他條文																																																									1
全包成本																																																									84
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本																																																									84
售出黃金-盎司(000)(2)																																																									—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

181

---

截至2021年12月31日止的年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									(5)
副產品收入																																																									—
庫存變動																																																									—
有形資產攤銷																																																									(1)
使用權資產攤銷																																																									(1)
無形資產攤銷																																																									(1)
康復和其他非現金費用																																																									—
裁員成本																																																									—
扣除副產品收入後的現金總成本																																																									(8)
經非控股權益調整後，(1)																																																									—
非控制性權益的總現金成本																																																									(8)
黃金產量-盎司(000) (2)																																																									—
單位現金總成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

182

---

截至2021年12月31日止的年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西			西奎裏			歌塔			非洲其他			附屬公司
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			350			—			350			238			164			410			488			—			1,300
副產品收入			(2)			—			(2)			(1)			—			(1)			(1)			—			(3)
銷售成本			348			—			348			237			164			409			487			—			1,297
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(105)			—			(105)			(19)			(22)			(47)			(75)			—			(163)
根據退役和庫存攤銷進行調整			1			—			1			1			—			—			1			—			2
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			9			—			9			2			—			1			19			—			22
可持續的勘探和研究成本			—			—			—			1			—			3			4			—			8
可持續資本支出總額			61			—			61			103			46			18			65			—			232
全額維持成本			314			—			314			325			188			384			501			—			1,398
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(58)			—			—			(58)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			314			—			314			325			188			326			501			—			1,340
全額維持成本			314			—			314			325			188			384			501			—			1,398
非持續性項目資本支出			11			—			11			2			122			20			58			—			202
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			2			—			2
不可持續的勘探和研究成本			2			—			2			3			2			2			1			—			8
護理和保養			—			—			—			—			45			—			—			—			45
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			3			—			3			—			10			—			—			—			10
其他條文			—			—			—			—			—			—			3			—			3
全包成本			330			—			330			330			367			406			565			—			1,668
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(61)			—			—			(61)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			330			—			330			330			367			345			565			—			1,607
售出黃金-盎司(000)(2)			367			—			367			201			114			258			487			—			1,060
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			856			—			856			1,619			1,653			1,267			1,029			—			1,264
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			898			—			900			1,642			3,229			1,340			1,161			—			1,516

183

---

截至2021年12月31日止的年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西			西奎裏			歌塔			非洲其他			附屬公司
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			350			—			350			238			164			410			488			—			1,300
副產品收入			(2)			—			(2)			(1)			—			(1)			(1)			—			(3)
庫存變動			(1)			—			(1)			1			(10)			(1)			(1)			—			(11)
有形資產攤銷			(100)			—			(100)			(17)			(21)			(46)			(55)			—			(139)
使用權資產攤銷			(5)			—			(5)			(2)			—			(1)			(20)			—			(23)
無形資產攤銷			—			—			—			—			(1)			—			—			—			(1)
康復和其他非現金費用			(5)			—			(5)			(1)			(12)			2			(12)			—			(23)
裁員成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副產品收入後的現金總成本			237			—			237			218			120			363			399			—			1,100
根據非控股權益調整非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(55)			—			—			(55)
針對非控股權益、非黃金生產公司和其他公司調整的現金成本總額			237			—			237			218			120			308			399			—			1,045
黃金產量-盎司(000)(2)			365			—			365			202			108			258			486			—			1,054
單位現金總成本-美元/盎司(3)			647			—			647			1,081			1,112			1,200			822			—			991

184

---

截至2021年12月31日止的年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲															項目(6)重述
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他			總美洲
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			364			346			30			740			261			435			123			3			822			—
副產品收入			(1)			(3)			—			(4)			(93)			(26)			—			—			(119)			—
銷售成本			363			343			30			736			168			409			123			3			703			—
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(60)			(88)			(2)			(150)			(27)			(108)			(25)			(1)			(161)			—
根據退役和庫存攤銷進行調整			1			1			—			2			—			(4)			—			—			(4)			—
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			13			12			—			25			—			15			4			1			20			—
可持續的勘探和研究成本			—			—			—			—			1			1			—			—			2			—
可持續資本支出總額			47			82			1			130			69			193			82			—			344			—
全額維持成本			364			350			29			743			211			506			184			3			904			—
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(16)			—			—			—			(16)			—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			364			350			29			743			195			506			184			3			888			—
全額維持成本			364			350			29			743			211			506			184			3			904			—
非持續性項目資本支出			15			40			—			55			—			2			—			—			2			52
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持續的勘探和研究成本			27			8			21			56			1			11			4			1			17			72
護理和保養			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			—			—			—			—			—			7			2			1			10			—
其他條文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			406			398			50			854			212			526			190			5			933			124
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(16)			—			—			—			(16)			—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			406			398			50			854			196			526			190			5			917			124
售出黃金-盎司(000)(2)			231			264			—			495			144			334			83			—			561			—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			1,573			1,326			—			1,500			1,353			1,519			2,220			—			1,587			—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			1,757			1,506			—			1,725			1,362			1,582			2,283			—			1,635			—

185

---

截至2021年12月31日止的年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他			總美洲
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			364			346			30			740			261			435			123			3			822
副產品收入			(1)			(3)			—			(4)			(93)			(26)			—			—			(119)
庫存變動			(3)			3			—			—			7			(3)			1			—			5
有形資產攤銷			(49)			(80)			—			(129)			(27)			(94)			(21)			—			(142)
使用權資產攤銷			(11)			(8)			(1)			(20)			—			(14)			(4)			(1)			(19)
無形資產攤銷			—			—			(1)			(1)			—			—			—			—			—
康復和其他非現金費用			3			3			(1)			5			(8)			(12)			—			—			(20)
裁員成本			—			—			—			—			(1)			(1)			—			—			(2)
扣除副產品收入後的現金總成本			303			261			27			591			139			285			99			2			525
根據非控股權益、非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			(10)			—			—			—			(10)
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入			303			261			27			591			129			285			99			2			515
黃金產量-盎司(000)(2)			229			265			—			494			145			331			83			—			559
單位現金總成本-美元/盎司(3)			1,321			987			—			1,196			894			858			1,192			—			921

186

---

截至2021年12月31日止的年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			附屬公司
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			350			2,857
副產品收入			(2)			(126)
銷售成本			348			2,731
已變現的其他商品合約
有形、無形和使用權資產的攤銷			(105)			(477)
根據退役和庫存攤銷進行調整			1			—
企業管理和市場營銷支出			—			73
租賃費持續支付			9			70
可持續的勘探和研究成本			—			10
可持續資本支出總額			61			717
全額維持成本			314			3,124
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(74)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			314			3,050
全額維持成本			314			3,124
非持續性項目資本支出			11			311
不可持續的租賃付款			—			2
不可持續的勘探和研究成本			2			153
護理和保養			—			45
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			3			24
其他條文			—			4
全包成本			330			3,663
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(77)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			330			3,586
售出黃金-盎司(000)(2)			367			2,116
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			856			1,441
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			900			1,695

187

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截至2021年12月31日止的年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			附屬公司
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			350			2,857
副產品收入			(2)			(126)
庫存變動			(1)			(6)
有形資產攤銷			(100)			(411)
使用權資產攤銷			(5)			(63)
無形資產攤銷			—			(3)
康復和其他非現金費用			(5)			(38)
裁員成本			—			(2)
扣除副產品收入後的現金總成本			237			2,208
根據非控股權益、非黃金生產公司和其他(1)			—			(65)
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入			237			2,143
黃金產量-盎司(000)(2)			365			2,107
單位現金總成本-美元/盎司(3)			647			1,017

188

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截至2020年12月31日止年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									(2)
副產品收入																																																									—
銷售成本																																																									(2)
已變現的其他商品合約																																																									5
有形、無形和使用權資產的攤銷																																																									(2)
根據退役和庫存攤銷進行調整																																																									(1)
企業管理和市場營銷支出																																																									67
租賃費持續支付																																																									3
可持續的勘探和研究成本																																																									1
可持續資本支出總額																																																									2
全額維持成本																																																									73
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本																																																									73
全額維持成本																																																									73
非持續性項目資本支出																																																									—
不可持續的租賃付款																																																									—
不可持續的勘探和研究成本																																																									—
護理和保養																																																									—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用																																																									9
其他條文																																																									—
全包成本																																																									82
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																																																									—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本																																																									82
售出黃金-盎司(000)(2)																																																									—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)																																																									—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

189

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截至2020年12月31日止年度

公司和其他

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																																																									公司(4)
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																																																									(2)
副產品收入																																																									—
庫存變動																																																									—
有形資產攤銷																																																									—
使用權資產攤銷																																																									—
無形資產攤銷																																																									(2)
康復和其他非現金費用																																																									—
裁員成本																																																									—
扣除副產品收入後的現金總成本																																																									(4)
根據非控股權益、非黃金生產公司和其他(1)																																																									—
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入																																																									(4)
黃金產量-盎司(000)(2)																																																									—
單位現金總成本-美元/盎司(3)																																																									—

(1)對計算中包含的項目的非控股權益進行調整，僅披露歸屬部分。

(2)歸屬部分。

(3)除了礦山的經營業績外，“每盎司綜合維持成本”、“每盎司綜合成本”和“每盎司現金總成本”還受到貨幣匯率波動的影響。盎格魯黃金阿散蒂報告了“每盎司的綜合維持成本”和“每盎司的綜合成本”，以最接近的美元金額計算，並以盎司為單位出售黃金。盎格魯黃金阿散蒂報告稱，“每盎司現金總成本”以最接近的美元計算，黃金產量以盎司為單位。

(4)公司包括非黃金生產子公司。

(5)見“項目18：財務報表--附註2--分類信息”。

(6)由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

對數字進行四捨五入可能會導致計算上的差異。

190

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截至2020年12月31日止年度

在南非的業務(非連續性業務)

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																					姆蓬昂			West Wits運營			地面作戰			南非其他			南非總數(運營)
全額維持成本
每個細分信息的銷售成本(5)																					158			158			124			4			287
副產品收入																					(1)			—			—			—			(1)
銷售成本																					157			158			124			4			286
已變現的其他商品合約																					—			—			—			—			—
有形、無形和使用權資產的攤銷																					—			—			—			—			—
根據退役和庫存攤銷進行調整																					—			—			—			—			—
企業管理和市場營銷支出																					—			—			—			—			—
租賃費持續支付																					—			—			—			—			—
可持續的勘探和研究成本																					—			—			—			—			—
可持續資本支出總額																					27			27			7			1			35
全額維持成本																					184			185			131			5			321
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																					—			—			—			—			—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本																					184			185			131			5			321
全額維持成本																					184			185			131			5			321
非持續性項目資本支出																					—			—			—			—			—
不可持續的租賃付款																					—			—			—			—			—
不可持續的勘探和研究成本																					—			—			—			—			—
護理和保養																					—			—			—			17			17
與當前業務無關的關閉和社會責任費用																					—			—			—			—			—
其他條文																					—			—			—			—			—
全包成本																					184			185			131			22			338
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)																					—			—			—			—			—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本																					184			185			131			22			338
售出黃金-盎司(000)																					135			135			109			—			247
每盎司單位總維持成本$/oz																					1,365			1,365			1,201			—			1,296
每盎司單位綜合成本$/oz																					1,366			1,366			1,201			—			1,367

191

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截至2020年12月31日止年度

在南非的業務(非連續性業務)

(除另有説明外，以百萬元為單位)

																					姆蓬昂			West Wits運營			地面作戰			南非其他			南非總數(運營)
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)																					158			158			124			4			287
副產品收入																					(1)			(1)			—			—			(1)
庫存變動																					(1)			(1)			(2)			(4)			(7)
有形資產攤銷																					—			—			—			—			—
使用權資產攤銷																					—			—			—			—			—
無形資產攤銷																					—			—			—			—			—
康復和其他非現金費用																					—			—			—			—			—
裁員成本																					(1)			(1)			—			—			(2)
扣除副產品收入後的現金總成本																					155			155			122			—			277
根據非控股權益進行調整，非黃金生產公司																					—			—			—			—			—
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入																					155			155			122			—			277
黃金產量-盎司(000)(2)																					134			134			107			—			241
單位現金總成本-美元/盎司(3)																					1,164			1,164			1,131			—			1,149

192

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截至2020年12月31日止年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西重申			西奎裏			歌塔			非洲其他			重新啟用的子公司
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			340			—			340			280			164			377			542			(1)			1,362
副產品收入			(1)			—			(1)			(1)			—			—			(2)			—			(3)
銷售成本			339			—			339			279			164			377			540			(1)			1,359
已變現的其他商品合約			—			—			—			—			—			—			—			—			—
有形、無形和使用權資產的攤銷			(104)			—			(104)			(74)			(11)			(41)			(124)			—			(250)
根據退役和庫存攤銷進行調整			1			—			1			1			—			—			4			—			5
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			9			—			9			—			—			—			17			—			17
可持續的勘探和研究成本			—			—			—			3			—			2			5			—			10
可持續資本支出總額			52			—			52			60			7			15			80			1			163
全額維持成本			296			—			297			269			161			353			522			—			1,304
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(53)			—			—			(53)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			296			—			297			269			161			300			522			—			1,251
全額維持成本			296			—			297			269			161			353			522			—			1,304
非持續性項目資本支出			—			—			—			—			199			15			7			—			220
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			2			—			2
不可持續的勘探和研究成本			—			—			—			2			2			5			2			—			11
護理和保養			—			—			—			—			—			—			—			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			2			3			4			—			10			—			—			—			10
其他條文			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			298			3			301			271			371			373			533			—			1,546
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			—			(56)			—			—			(56)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			298			3			301			271			371			317			533			—			1,490
售出黃金-盎司(000)(2)			365			—			365			274			120			215			639			—			1,249
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			809			—			810			985			1,332			1,397			814			—			1,002
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			817			—			824			992			3,078			1,476			831			—			1,193

193

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截至2020年12月31日止年度

非洲行動

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			非洲									非洲
			Kibali			其他			合資企業			伊杜普利姆			奧布阿西重申			西奎裏			歌塔			非洲其他			重新啟用的子公司
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			340			—			340			280			164			377			542			(1)			1,362
副產品收入			(1)			—			(1)			(1)			—			—			(2)			—			(3)
庫存變動			(1)			—			(1)			1			16			(1)			(12)			—			3
有形資產攤銷			(101)			—			(101)			(74)			(11)			(40)			(108)			—			(232)
使用權資產攤銷			(3)			—			(3)			—			—			(1)			(16)			—			(17)
無形資產攤銷			—			—			—			—			—			—			—			—			—
康復和其他非現金費用			(4)			—			(4)			(6)			(2)			(9)			(5)			—			(22)
裁員成本			—			—			—			—			—			—			—			—			—
扣除副產品收入後的現金總成本			230			—			230			200			166			326			399			(1)			1,092
根據非控股權益調整非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			—			(49)			—			—			(49)
針對非控股權益、非黃金生產公司和其他公司調整的現金成本總額			230			—			230			200			166			277			399			(1)			1,043
黃金產量-盎司(000)(2)			364			—			364			275			127			215			623			—			1,239
單位現金總成本-美元/盎司(3)			629			0			629			731			1307			1293			641			0			841

194

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截至2020年12月31日止年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲															項目(6) 重述
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他重述			總美洲
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			338			25			705			269			391			102			2			764			—
副產品收入			(1)			(2)			—			(3)			(82)			(17)			—			—			(99)			—
銷售成本			341			336			25			702			187			374			102			2			665			—
已變現的其他商品合約			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
有形、無形和使用權資產的攤銷			(64)			(94)			(2)			(160)			(26)			(109)			(27)			(1)			(163)			—
根據退役和庫存攤銷進行調整			2			1			—			3			(7)			3			—			—			(4)			—
企業管理和市場營銷支出			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
租賃費持續支付			11			10			1			22			—			8			2			—			10			—
可持續的勘探和研究成本			—			1			—			1			2			2			—			—			4			—
可持續資本支出總額			50			64			—			114			31			103			33			—			167			—
全額維持成本			340			318			24			682			187			381			110			1			679			—
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(14)			—			—			—			(14)			—
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			340			318			24			682			173			381			110			1			665			—
全額維持成本			340			318			24			682			187			381			110			1			679			—
非持續性項目資本支出			3			25			—			28			—			—			—			—			—			49
不可持續的租賃付款			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
不可持續的勘探和研究成本			22			5			17			44			1			6			3			—			10			47
護理和保養			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			—			—			—			—			—			8			2			—			10			—
其他條文			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
全包成本			365			348			41			754			188			395			115			1			699			96
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			—			—			—			(14)			—			—			—			(14)			—
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			365			348			41			754			174			395			115			1			685			96
售出黃金-盎司(000)(2)			258			299			—			557			186			364			114			—			664			—
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			1,320			1,061			—			1,225			931			1,050			953			—			1,003			—
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			1,417			1,164			—			1,356			934			1,091			997			—			1,032			—

195

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截至2020年12月31日止年度

在澳大利亞、美國和項目的運營

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			澳大利亞												美洲
			日出大壩			特洛皮卡納			澳大利亞其他			合計澳大利亞			塞羅·先鋒			盎格魯黃金阿散蒂 米內拉索			塞拉·格蘭德			美洲其他			總美洲
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			342			338			25			705			269			391			102			2			764
副產品收入			(1)			(2)			—			(3)			(82)			(17)			—			—			(99)
庫存變動			(1)			(1)			—			(2)			(16)			1			—			—			(16)
有形資產攤銷			(54)			(86)			—			(141)			(26)			(100)			(25)			—			(151)
使用權資產攤銷			(10)			(8)			(1)			(18)			—			(8)			(2)			(1)			(11)
無形資產攤銷			—			—			(1)			(1)			—			(1)			—			—			(1)
康復和其他非現金費用			(2)			(1)			(1)			(4)			(13)			4			3			(1)			(6)
裁員成本			—			—			—			—			—			(1)			—			—			(2)
扣除副產品收入後的現金總成本			274			240			22			536			132			269			77			—			478
根據非控股權益、非黃金生產公司和其他(1)			—			—			—			—			(10)			—			—			—			(10)
現金總成本扣除按非控股權益和非黃金生產公司調整的副產品收入			274			240			22			536			122			269			77			—			468
黃金產量-盎司(000)(2)			256			298			—			554			173			362			114			—			649
單位現金總成本-美元/盎司(3)			1,069			807			—			968			699			747			665			—			721

196

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截至2020年12月31日止年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			不包括附屬公司 重述停產業務
全額維持成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			340			2,829
副產品收入			(1)			(105)
銷售成本			339			2,724
已變現的其他商品合約			—			5
有形、無形和使用權資產的攤銷			(104)			(575)
根據退役和庫存攤銷進行調整			1			4
企業管理和市場營銷支出			—			67
租賃費持續支付			9			52
可持續的勘探和研究成本			—			15
可持續資本支出總額			52			445
全額維持成本			297			2,740
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(67)
針對非控股權益和非黃金生產公司調整的全額維持成本			297			2,672
全額維持成本			297			2,740
非持續性項目資本支出			—			298
不可持續的租賃付款			—			2
不可持續的勘探和研究成本			—			112
護理和保養			—			—
與當前業務無關的關閉和社會責任費用			4			29
其他條文			—			—
全包成本			301			3,179
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(70)
按非控股權益和非黃金生產公司調整的全入成本			301			3,109
售出黃金-盎司(000)(2)			365			2,470
每單位綜合維持成本--美元/盎司(3)			810			1,082
每單位綜合成本--美元/盎司(3)			824			1,259

197

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截至2020年12月31日止年度

盎格魯黃金阿散蒂業務-總計

(除另有説明外，以百萬元為單位)

			合資企業			不包括附屬公司 重述停產業務
現金總成本
每個細分市場信息的銷售成本(5)			340			2,829
副產品收入			(1)			(105)
庫存變動			(1)			(16)
有形資產攤銷			(101)			(526)
使用權資產攤銷			(3)			(47)
無形資產攤銷			—			(3)
康復和其他非現金費用			(4)			(32)
裁員成本			—			(2)
扣除副產品收入後的現金總成本			230			2,101
根據非控股權益和非黃金生產公司進行調整(1)			—			(59)
現金總成本扣除經非控股權益調整的副產品收入和 非黃金生產企業			230			2,042
黃金產量-盎司(000)(2)			364			2,442
每單位現金總成本(調整後)-美元/盎司(3)			629			836

198

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5B.改善流動性和資本資源

董事會認為，盎格魯黃金阿散蒂的營運資金足以滿足公司目前的需求。

2022年與2021年現金流比較

經營活動的現金流

來自經營活動的現金流增加了5.36億美元，增幅為42%，從2021年的12.68億美元增加到2022年的18.04億美元。來自經營活動的現金流增加主要是由於來自合資企業的股息增加、黃金產量增加導致來自客户的收入增加，以及由於澳大利亞、巴西、阿根廷和坦桑尼亞的税前利潤下降而支付的税款減少。由於生產成本上升和不利的週轉資金流動，支付給供應商和僱員的款項增加，部分抵消了這一增長。

2022年營運資本項目的現金淨流出為1.37億美元，而2021年為流入5300萬美元。2022年營運資本流出主要與庫存增加以及貿易、其他應收賬款和其他資產增加有關，但貿易、其他應收賬款和撥備的增加部分抵消了這一影響。

經營活動的現金流也受到坦桑尼亞Geita的增值税(“增值税”)鎖定以及阿根廷Cerro Vanguardia的外匯管制和出口關税的影響。在坦桑尼亞，由於2022年向坦桑尼亞税務局(TRA)提交了新的申報，儘管2022年已核實的4500萬美元的增值税申報與2022年的企業納税相抵銷，但逾期未償還的增值税進項信貸退款淨額(扣除撥備後)增加了1100萬美元，即8%，從2021年的1.42億美元增加到2022年的1.53億美元。盎格魯黃金阿散蒂預計將繼續抵消已核實的增值税申請與公司税的抵銷。看見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境--非洲--坦桑尼亞”。在阿根廷，應收出口税淨額(扣除準備金後)從2021年12月31日的1900萬美元減少到2022年12月31日的900萬美元，減少了1000萬美元，降幅為53%。此外，Cerro Vanguardia的現金餘額從2021年12月31日的1.39億美元(等值)減少到2022年12月31日的1.16億美元(等值)，減少了2300萬美元(等值)，降幅為17%。雖然阿根廷中央銀行購買美元向盎格魯黃金阿散蒂分配離岸股息的批准仍在等待中，但現金仍可完全滿足Cerro Vanguardia的運營和勘探需求。看見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-阿根廷”.

從合資企業獲得的股息增加了4.63億美元，增幅為200%，從2021年的2.31億美元增加到2022年的6.94億美元。在這方面，經營活動的現金流受到剛果民主共和國Kibali合資企業現金匯回水平和增值税鎖定變動的影響。2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂從Kibali合資企業以Kibali(Jersey)Limited股息形式獲得的累計現金收入達6.94億美元。Kibali(Jersey)Limited以償還貸款(扣除銀行手續費)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：6.58億美元)和股息(扣除預扣税後的淨額)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：3600萬美元)的形式從Kibali Goldmine S.A.獲得該等現金。盎格魯黃金阿散蒂在等待從剛果民主共和國匯回的未清現金餘額中的可歸屬份額從2021年12月31日的4.99億美元減少到2022年12月31日的4000萬美元，減少了4.59億美元，降幅為92%。這筆現金完全可以滿足Kibali Goldmine S.A.的運營要求。此外，Kibali Goldmine S.A.還應支付某些增值税退款，到目前為止，這些退税仍未償還。2022年期間，盎格魯黃金阿散蒂沒有從其在剛果民主共和國的業務中收回任何增值税抵銷和退款。盎格魯黃金阿散蒂在剛果民主共和國政府欠盎格魯黃金阿散蒂的可收回增值税淨餘額(包括可收回燃油税和扣除撥備後)中的應佔份額增加了1300萬美元，增幅為18%，從2021年12月31日的7300萬美元增加到2022年12月31日的8600萬美元。看見“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲--剛果民主共和國”.

納税淨額從2021年的3.16億美元減少到2022年的1.34億美元，減少了1.82億美元，降幅為58%。納税淨額減少的主要原因是澳大利亞、巴西、阿根廷和坦桑尼亞的税前利潤下降。

投資活動產生的現金流

來自投資活動的現金流在2022年達到淨流出14.61億美元，即5.21億美元，比2021年的9.4億美元流出高出55%。投資活動流出增加的主要原因是，在2022年購買了5.17億美元的資產，現金流動被限制使用，但由於2022年現金和現金等價物餘額增加，阿根廷收到的利息增加，部分抵消了這一增加。收購資產主要包括本公司於2022年收購Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)及Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)。2022年1月18日，本公司完成對Corvus Gold(盎格魯黃金阿散蒂尚未擁有)全部已發行股票的收購。支付的現金對價，包括交易費用，共計3.65億美元。2022年11月4日，公司完成了對Coeur Sterling，Inc.(Coeur Mining，Inc.的子公司)所有已發行股票的收購。支付的現金對價，包括交易費用，共計1.52億美元。

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融資活動產生的現金流

2022年融資活動的現金流淨流出3.23億美元，與2021年的4.56億美元流出相比，增加了1.33億美元。流出減少，主要是因為借款、融資成本及已支付股息的淨償還減少，但因償還租賃負債的增加而被部分抵銷。

來自借款收益的現金流入從2021年的8.22億美元減少到2022年的2.66億美元，減少了5.56億美元。2021年，盎格魯黃金阿散蒂控股公司於2021年10月底發行了7.5億美元的2028年鈔票(定義如下)。2022年，盎格魯黃金阿散蒂提取了1.5億美元2021年Geita RCF(定義如下)下的剩餘未提取承付款，充分動用了6500萬美元2022年Siguiri RCF(定義如下)，並部分提取了14億美元2022年多貨幣RCF(定義如下)。

償還借款的現金流出從2021年的8.2億美元減少到2022年的1.84億美元，減少了6.36億美元。2021年，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司在2021年10月以收購要約的方式回購了7.5億美元的2022年票據(定義如下)，隨後於2021年11月贖回。於2022年，盎格魯黃金阿散蒂根據2018年多幣種RCF(定義見下文)償還並註銷9,500萬美元，並根據2016年Siguiri RCF(定義見下文)償還並註銷3,500萬美元。

支付的融資成本從2021年的1.2億美元減少到2022年的1.09億美元，減少了1100萬美元。減少的主要原因是，與2021年回購和贖回的2022年債券相比，2021年發行的2028年債券的利息較低。

其他借款成本從2021年的3500萬美元降至2022年的1100萬美元，降幅為2400萬美元。2021年支付的其他借款成本包括髮行2028年債券的承銷費，以及2022年債券的投標報價溢價和贖回溢價成本。2022年支付的其他借款成本主要涉及2022年新的14億美元多貨幣區域合作框架的交易成本。

支付的股息從2021年的2.4億美元減少到2022年的2.03億美元，減少了3700萬美元。支付給非控股權益的股息從2021年的1600萬美元增加到2022年的2200萬美元，增加了600萬美元。這些股息由我們的非全資子公司CVSA和Siguiri支付給各自的非AGA相關股東。2022年，該公司宣佈並向股東支付了1.81億美元的股息，而2021年的股息為2.24億美元。

2021年現金流量與2020年現金流量比較

經營活動的現金流

來自持續運營的運營活動現金流從2020年的15.83億美元減少到2021年的12.68億美元，減少了3.15億美元，降幅為20%。持續經營的現金流減少主要是由於黃金產量減少導致客户收入減少，以及生產成本上升導致支付給供應商和員工的款項增加。這一減幅因税前利潤下降而支付的税款減少、來自合資企業的股息增加以及有利的營運資金流動而被部分抵消。

2021年，營運資本項目的現金淨流入為5300萬美元，而2020年為流出2.38億美元。2021年營運週轉資金流入的主要原因是庫存減少，貿易、其他應收賬款和準備金增加，但貿易、其他應收賬款和其他資產減少部分抵消了這一影響。

經營活動的現金流也受到坦桑尼亞Geita的增值税(“增值税”)鎖定以及阿根廷Cerro Vanguardia的外匯管制和出口關税的影響。在坦桑尼亞，由於2021年向坦桑尼亞税務局(TRA)提交了新的報税申請，儘管2021年已核實的5400萬美元增值税報税申請與2021年企業納税相抵銷，但逾期的增值税進項退税淨額(扣除撥備後)增加了300萬美元，即2%，從2020年的1.39億美元增加到2021年的1.42億美元。看見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂能夠開採的監管環境--非洲--坦桑尼亞”。在阿根廷，應收出口税淨額(扣除準備金後)從2020年12月31日的2 300萬美元減少到2021年12月31日的1 900萬美元，減少了400萬美元，降幅為17%。此外，Cerro Vanguardia的現金餘額增加了200萬美元(等值)，即1%，從2020年12月31日的1.37億美元(等值)增加到2021年12月31日的1.39億美元(等值)。雖然阿根廷中央銀行購買美元向盎格魯黃金阿散蒂分配離岸股息的批准仍在等待中，但現金仍可完全滿足Cerro Vanguardia的運營需求。看見“項目4B：業務概述--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境-美洲-阿根廷”.

從合資企業獲得的股息增加了8300萬美元，增幅為56%，從2020年的1.48億美元增加到2021年的2.31億美元。在這方面，經營活動的現金流受到剛果民主共和國Kibali合資企業現金匯回水平和增值税鎖定變動的影響。2021年期間，盎格魯黃金阿散蒂從Kibali合資企業以Kibali(Jersey)Limited股息形式獲得的累計現金收入達2.31億美元。Kibali(Jersey)Limited以償還貸款(扣除銀行手續費)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：1.5億美元)和股息(扣除預扣税後的淨額)(盎格魯黃金阿散蒂的應佔股份：8100萬美元)的形式從Kibali Goldmine S.A.獲得該等現金。盎格魯黃金阿散蒂

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待從剛果民主共和國匯回的未清現金餘額中的可歸屬份額增加了7500萬美元，即18%，從2020年12月31日的4.24億美元增加到2021年12月31日的4.99億美元。這筆現金完全可以滿足Kibali Goldmine S.A.的運營要求。此外，Kibali Goldmine S.A.還應支付某些增值税退款，到目前為止，這些退税仍未償還。2021年期間，盎格魯黃金阿散蒂沒有從其在剛果民主共和國的業務中收回任何增值税抵銷和退款。盎格魯黃金阿散蒂在剛果(金)政府欠盎格魯黃金阿散蒂的可收回增值税淨餘額(包括可收回燃油税和扣除撥備後)中的應佔份額增加了400萬美元，即6%，從2020年12月31日的6900萬美元增加到2021年12月31日的7300萬美元。看見“項目4B：業務概覽--使盎格魯黃金阿散蒂得以開採的監管環境--非洲--剛果民主共和國”.

納税淨額從2020年的4.31億美元減少到2021年的3.16億美元，減少了1.15億美元，降幅為27%。納税淨額減少的主要原因是加納、澳大利亞、巴西、阿根廷和坦桑尼亞的税前利潤較低。

2021年，來自非持續運營的運營活動現金流為零，而2020年淨現金流入為1.09億美元。

投資活動產生的現金流

來自持續運營的投資活動的現金流在2021年達到淨流出9.4億美元，即4.54億美元，比2020年的4.86億美元高出93%。持續經營流出的增加主要是由於資本支出增加2.88億美元，即39%，從2020年的7.39億美元增加到2021年的10.27億美元，主要是由於礦產儲量轉換增加，露天礦山的廢物剝離和地下開發速度的提高，以及我們在巴西的TSFs過渡到乾式堆疊結構以符合新的法律要求，以及2020年處置南非資產2億美元和某些合資企業(Sadiola和Morila)2600萬美元的收益不會在2021年重複。由於2021年現金和現金等價物餘額增加，出售了巴西的某些資產以及阿根廷的利息收入增加，部分抵消了流出的增加。

2021年，來自非持續運營的投資活動的現金流為零，而2020年的現金淨流出為3100萬美元。

融資活動產生的現金流

2021年來自持續業務融資活動的現金流淨流出4.56億美元，與2020年的3.29億美元流出相比，增加了1.27億美元。資金流出增加，主要是因為派發的股息增加，但有關增幅因借款淨還款額減少而被部分抵銷。

來自借款收益的現金流入從2020年的22.26億美元減少到2021年的8.22億美元，減少了14.04億美元。2020年，盎格魯黃金阿散蒂充分利用了2018年3月14億美元的多貨幣RCF，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司於2020年10月初發行了7億美元的2030年票據(定義如下)。2021年，盎格魯黃金阿散蒂控股公司於2021年10月底發行了7.5億美元的2028年鈔票。

償還借款的現金流出從2020年的23.1億美元減少到2021年的8.2億美元，減少了14.9億美元。2020年，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司於2020年4月到期償還了7億美元的2020年票據(定義見下文)，盎格魯黃金阿散蒂於2020年10月償還了2018年全額提取的14億美元多貨幣RCF。2021年，盎格魯黃金阿散蒂控股公司在2021年10月以收購要約的方式回購了7.5億美元的2022年債券，隨後於2021年11月贖回。

支付的融資成本從2020年的1.18億美元增加到2021年的1.2億美元，增加了200萬美元。增加的主要原因是Obuasi重建項目的利息較低，以及租賃負債較高。

其他借款成本從2020年的3300萬美元增加到2021年的3500萬美元，增加了200萬美元。2020年支付的其他借款成本包括盎格魯黃金阿散蒂10億美元備用信貸安排的成本和發行2030年紙幣的承銷費。2021年支付的其他借款成本包括髮行2028年債券的承銷費，以及2022年債券的投標報價溢價和贖回溢價成本。

支付的股息從2020年的4700萬美元增加到2021年的2.4億美元，增加了1.93億美元。支付給非控股權益的股息從2020年的900萬美元增加到2021年的1600萬美元，增加了700萬美元。這些股息由我們的非全資子公司CVSA和Siguiri支付給各自的非AGA相關股東。2021年，該公司宣佈並向股東支付了2.24億美元的股息，而2020年為3800萬美元。

2020年和2021年，來自非持續運營融資活動的現金流為零。

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流動性

流動資金來源

為滿足資本承諾和其他業務需求，盎格魯黃金阿散蒂依靠現有的現金資源、業務產生的現金和借款(以債券和信貸的形式)。

盎格魯黃金阿散蒂打算在2023年從手頭現金、運營現金流、現有信貸安排以及可能被認為合適的長期債務融資和發行股權及與股權掛鈎的工具，為其資本支出、資本租賃債務、其他購買債務、環境修復支出和債務償還需求提供資金。作為流動資金、資金及利率風險管理的一部分，本集團定期評估市場狀況，並可能不時根據公開市場購買、私下協商交易、投標要約或其他方式進行交易以回購未償還債務。

現金和現金等價物

盎格魯黃金阿散蒂的現金和現金等價物減少4800萬美元，或4%，從2021年12月31日的11.54億美元減少到2022年12月31日的11.06億美元。截至2022年12月31日，公司78%的現金和現金等價物以美元持有，3%以澳元持有，8%以南非蘭特持有，10%以阿根廷比索持有，1%以其他貨幣持有。金額按2022年12月31日的匯率折算為美元。

運營產生的現金

運營產生的現金受到運營、市場和其他風險的影響。來自業務的分配可能受到外國投資、外匯管制法律和法規以及離岸國家可用外匯數量的影響。例如，根據阿根廷中央銀行的規則和條例，我們阿根廷業務產生的現金以阿根廷比索持有，並受貨幣和外匯政策控制。此外，來自合資企業的分配還需得到相關董事會的批准。盎格魯黃金阿散蒂的收入主要來自出售其礦山生產的黃金。因此，來自經營活動的現金流是以特定價格出售的黃金生產的函數。黃金的市場價格可能大幅波動，這會影響公司業務的盈利能力以及這些業務產生的現金流。

借款

信貸安排包括金融契約和其他類似的承諾。在需要外部借款的情況下，公司的契約表現表明，現有的融資安排將可用於履行上述承諾。只要任何融資安排在不久的將來成熟，本公司相信已有足夠措施確保該等融資安排可以再融資。

財務狀況表所載有關借款的全面分析載於“項目18：財務報表--附註24--借款”.

債券

2010年4月，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司發行了兩隻評級債券，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面和無條件擔保。年息5.375釐的10年期(7億元)債券(“2020年債券”)已於2020年4月到期償還，不再未償還。年息6.50%的30年期(3億美元)債券(“2040年債券”)將於2040年4月15日到期，除非公司提前贖回債券。另請參閲“項目10C：材料合同--附註--2020年和2040年附註”.

2012年7月，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司發行了評級債券，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面和無條件擔保。年息5.125%的10年期(7.5億元)債券(“2022年債券”)已於2021年10月部分購回，其餘部分於2021年11月贖回，現已不再發行。另請參閲“項目10C：材料合同-附註-2022年附註”.

2020年10月，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司發行了一隻評級債券，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面和無條件擔保。除非本公司提前贖回債券，否則年息3.750%的10年期(7億美元)債券(“2030年債券”)將於2030年10月1日到期。另請參閲“項目10C：材料合同-附註-2030年附註”.

2021年10月，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司發行了評級債券，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面和無條件擔保。除非本公司提前贖回債券，否則年息3.375%的7年期(7.5億美元)債券(“2028年債券”)將於2028年11月1日到期。另請參閲“項目10C：材料合同-附註-2028年附註”.

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信貸安排

於2016年8月，法國興業銀行Ashanti de Guinée S.A.作為借款人，與作為貸款人的Nedbank Limited簽訂了一項為期三年的6,500萬美元無抵押循環信貸安排(“2016 Siguiri RCF”)。2019年2月，2016款Siguiri RCF續簽三年。收取的利率為倫敦銀行同業拆息加8.50%。2022年4月，原定於2022年5月到期的2016年Siguiri RCF再延長3個月，利率修正為固定利率加8.50%。2022年8月3日，2016年的Siguiri RCF被償還並取消。

於2018年10月，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司及盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司作為借款方，與作為貸款代理的豐業銀行及其若干金融機構簽訂了一項為期5年、金額為14億美元的無抵押多貨幣銀團循環信貸安排(“2018年多貨幣銀團循環信貸安排”)。貸款包括(I)以美元為基礎的貸款，利率為較倫敦銀行同業拆息高出1.45%；及(Ii)以澳元為基礎的貸款，上限為5億澳元，利率為較BBSY高出1.45%。適用的利潤率取決於評級網格。在這方面，如果集團的信用評級從目前的BB+/Baa3狀態改善，利差就會減少，如果信用評級惡化，利差就會增加。2018年多貨幣RCF的5億澳元部分用於支付與本集團在澳大利亞的採礦業務相關的營運資金和開發成本，而不會侵蝕本集團在其他設施下的淨空空間，並使本集團面臨每個季度的匯兑損益。2022年6月9日，2018年多幣種RCF兑付取消。

於2021年12月，Geita Gold Mining Limited作為借款人，與Nedbank Limited(作為承銷商及代理人)及若干金融機構(作為原始銀行)訂立了一項為期三年、金額為1.5億美元的無抵押多幣種循環信貸安排(“2021年Geita RCF”)。2021年Geita RCF包括上限為8700萬美元的坦桑尼亞先令部分，利息為12.5%，以及美元部分，利息為LIBOR加6.7%。2023年2月27日，對《2021年蓋塔區域合作框架》進行了修訂，除其他事項外，將其規模增加到2.77億美元，並將參考匯率改為SOFR。經修訂的2021年Geita RCF由坦桑尼亞先令部分組成，上限為1.48億美元，計息12.5%，以及美元部分1.29億美元，計息期限SOFR加6.7%。2021年Geita RCF將於2024年8月或2024年12月到期，具體取決於設施協議中某些條件的滿足情況。截至2022年12月31日，2021年Geita RCF已全額提取1.5億美元。

盎格魯黃金阿散蒂有限公司作為借款方，尋求每年向FirstRand Bank Limited續訂其1.5億瑞典雷亞爾的企業隔夜融資(“人民幣企業隔夜融資”)。2021年10月，人民幣企業隔夜安排從5億茲拉爾減少到1.5億茲拉爾。截至2022年12月31日，ZAR 1.5億元企業隔夜貸款未提取。

2022年6月9日，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司和盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司作為借款方，與作為貸款代理的豐業銀行及其若干金融機構簽訂了一項為期5年的新的14億美元無抵押多貨幣銀團循環信貸安排(“2022年多貨幣銀團循環信貸安排”)。2022年多貨幣RCF為2018年多貨幣RCF再融資。貸款包括(I)以美元為基礎的貸款，按按CAS調整後的複合SOFR加息1.45%收取利息；及(Ii)以澳元為基礎的貸款，上限為5億澳元，按BBSY加碼1.45%收取利息。適用的利潤率取決於評級網格。在這方面，如果集團的信用評級從目前的BB+/Baa3狀態改善，利差將會減少，如果信用評級惡化，利差將會增加。2022年多貨幣RCF的5億澳元部分將用於支付與本集團在澳大利亞的採礦業務相關的營運資金和開發成本，而不會侵蝕本集團在其他設施下的淨空空間，並使本集團每個季度面臨匯兑損益。2022年多貨幣區域合作框架將於2027年6月9日到期，如果申請，可選擇延長兩年。截至2022年12月31日，2022年多貨幣區域合作框架下未支取的金額為13.62億美元(在澳元部分下支取的金額為3700萬美元)。另請參閲“項目10C：材料合同--多幣種循環信貸安排”.

2022年10月13日，SociétéAngloGold Ashanti de Guinée S.A.作為借款人，與作為貸款人的Nedbank Limited(“2022年Siguiri RCF”)簽訂了一項為期三年的6,500萬美元的無擔保循環信貸安排。目前收取的利率是定期SOFR加8%。Siguiri RCF將於2025年10月13日到期。截至2022年12月31日，2022年Siguiri RCF已全部提取完畢。

環境義務

根據盎格魯黃金阿散蒂所在國家的環境法規，關於我們的礦山最終報廢的計劃，盎格魯黃金阿散蒂有義務恢復這些礦山所在的土地。在大多數情況下，盎格魯黃金阿散蒂必須為這類工作提供財政擔保，包括由第三方實體簽發的填海債券或信用證、獨立信託基金或業務所維持的現金儲備，以支付估計的全部或部分環境恢復義務，提供給相關環境保護機構或負責環境監督的其他政府部門。

在大多數情況下，環境義務在修復完成時終止，儘管在某些情況下，盎格魯黃金阿散蒂可能被要求為修復完成後可能發生的事件或條件提交保證金。在澳大利亞，自2014年以來，盎格魯黃金阿散蒂向礦山恢復基金支付了1100萬澳元，用於

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負債的當前賬面價值為1.07億澳元。在Iduapriem，盎格魯黃金阿散蒂提供了1,200萬美元的現金部分的債券，以及由ABSA銀行加納有限公司和渣打銀行加納有限公司發行的另外1,400萬美元的債券擔保，負債的當前賬面價值為4,600萬美元。在Obuasi，盎格魯黃金阿散蒂提供了一種債券，其中包括2,200萬美元的現金部分，以及由加納渣打銀行有限公司和渣打銀行加納有限公司發行的另一筆金額為3,000萬美元的銀行擔保，負債的當前賬面價值為1.71億美元。在某些情況下，本公司可能被要求在適當時候提交更多債券，這將為填海債券提供者收取的費用產生相應的損益表費用。

經常借款

盎格魯黃金阿散蒂目前的借款從2021年12月31日的5100萬美元減少到2022年12月31日的1800萬美元，減少了3300萬美元。看見“項目18：財務報表--附註24--借款”.

非流動借款

盎格魯黃金阿散蒂的非流動借款增加1.07億美元，從2021年12月31日的18.58億美元增加到2022年12月31日的19.65億美元。看見“項目18：財務報表--附註24--借款”.

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂的非流動借款總額，包括2022年到期的短期部分，構成如下：

			(百萬美元)
無擔保借款			1,983
借款總額			1,983
減去：短期到期日(當前借款)			18
非流動借款總額			1,965

到期金額安排如下：

			(百萬美元)
一年內			18
在一到兩年之間			149
在兩到五年之間			102
五年後			1,714
總計			1,983

截至2022年12月31日，借款的計價貨幣如下：

			(百萬美元)
美元			1,858
澳元			37
南非蘭特			—
坦桑尼亞先令			88
巴西雷亞爾			—
總計			1,983

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂在其借款安排下有以下未支取金額：

			(百萬美元)
FirstRand Bank Limited企業隔夜貸款(1.5億蘭特)-SA蘭特			9
多貨幣銀團循環信貸安排(14億美元)--美元/澳元			1,362
Geita循環信貸安排(1.5億美元)--美元/坦桑尼亞先令(1)			—
Siguiri循環信貸安排(6500萬美元)--美元			—
未提取的設施合計			1,371

(1)2023年2月27日，2021年Geita RCF的規模從1.5億美元增加到2.77億美元。

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂沒有其他承諾的信貸額度。

截至2022年12月31日，本公司遵守了所有與潛在違約有關的債務契約和條款。

看見“項目18：財務報表--附註34--資本管理”和“項目10C：材料合同”.

204

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截至2022年12月31日，租賃負債如下：

			(百萬美元)
非當前			102
當前			84
總計			186

盎格魯黃金阿散蒂通過其執行委員會，每月審查其短期、中期和長期融資、國庫和流動性要求以及頭寸。

補充母公司擔保人和子公司發行人財務信息

盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司(“發行人”)是盎格魯黃金阿散蒂有限公司(“擔保人”)的直接全資附屬公司，已發行三個系列的未償還債務證券，每個系列均由擔保人全面及無條件擔保(“擔保債務證券”)。The Issuer是一家根據馬恩島法律成立的公司，持有盎格魯黃金阿散蒂在南非以外的某些業務和資產。截至2022年12月31日未償還的擔保債務證券包括：

•3億美元30年期債券，到期日為2040年4月15日，固定票面利率為6.500%，每半年支付一次(“2040年債券”)；

•7.5億美元7年期債券，到期日為2028年11月1日，固定票面利率為3.375釐，每半年支付一次(“2028年債券”)；以及

•一筆7億美元的10年期債券，到期日為2030年10月1日，固定票面利率為3.750釐，每半年支付一次(“2030年債券”)。

擔保人完全和無條件地保證支付每一種擔保債務證券的本金、溢價(如果有的話)和利息，包括任何額外的金額，當任何此類付款到期時，無論是在到期、贖回或宣佈加速付款時，還是在其他情況下。擔保人已獲得南非儲備銀行(SARB)的批准，提供每一項擔保。每項擔保均構成擔保人的無擔保及無附屬債務，並與其不時未償還的所有其他無擔保及無附屬債務並列。每項擔保實際上從屬於或將從屬於擔保人的任何現有和未來擔保債務，但以擔保該等債務的資產價值為限，並在結構上從屬於擔保人的各附屬公司(發行人除外)的所有現有和未來負債(包括應付貿易款項)。截至2022年12月31日，擔保人的所有債務都是無擔保的。根據每個全面和無條件擔保的條款，擔保債務證券的持有人在直接向擔保人提起訴訟之前，將不需要向發行人行使他們的補救措施。

以下摘要財務資料綜合反映發行人及擔保人(統稱“債務人集團”)的資產、負債及經營業績。債務人集團內部的公司間餘額和交易已註銷。債務人集團投資於未發行或擔保擔保債務證券的綜合附屬公司(“非義務人附屬公司”)的應佔金額已被撇除。債務人集團的應收賬款、應收賬款及與非債務人附屬公司的交易被單獨披露(如被認為是重大的)。以下摘要財務資料應與盎格魯黃金阿散蒂截至2022年12月31日的綜合財務報表一併閲讀，見“項目18：財務報表”.

205

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損益表信息

			義務人集團(1)
(百萬美元)			截至2022年12月31日的年度
來自非債務人子公司的收入			1
來自投資的收入			18
與非債務人子公司的集團間股息、利息、特許權使用費和費用淨額			1
持續經營期間的虧損			(141)
當期虧損			(141)

(1)    債務集團的毛利未予披露。擔保人於2021年將其主要經營活動的性質從採礦業務改為投資控股，並且沒有適用於收入的成本和費用。因此，銷售成本和毛利不再列報。發行商的主要活動是充當盎格魯黃金阿散蒂公司位於南非境外的某些業務和資產的控股公司。

財務狀況信息表

			義務人集團
(百萬美元)			截至2022年12月31日的年度
資產
非債務人子公司應收賬款			1,640
其他流動資產			604
流動資產總額			2,244
非流動資產			36
負債
應付非債務人子公司的應付款項			276
其他流動負債			198
流動負債總額			474
非流動負債			1,806

合同承諾和或有事項

有關承付款和或有事項的詳細討論，請參閲“項目18：財務報表--附註32--合同承付款和或有事項”.

截至2022年12月31日，資本承諾可按下列期間彙總：

			每個期間的到期日
承諾			總計 金額						少於 1年						1 – 3 年份						4 – 5 年份						5歲以上 年份
(單位：百萬)			$						$						$						$						$
資本支出(簽約和尚未簽約)(1)			437						398						39						—						—
其他商業承諾(2)			1,011						436						447						128						—
總計			1,448						834						486						128						—

(1)    沒有通過與股權會計合資企業的合同安排作出承諾。

(2)    不包括通過與股權會計合資企業的合同安排作出的承諾。

為應付上述資本承擔及其他營運需求，本集團依賴現有現金資源、營運所產生的現金及借款(以債券及信貸形式)。

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合同義務

截至2022年12月31日，盎格魯黃金阿散蒂負有下列已知合同義務：

			總計						不到 1年						1 – 3 年份						4 – 5 年份						超過 5年
(單位：百萬)			$						$						$						$						$
包括利息在內的長期債務(1)			2,775						102						392						183						2,098
資本租賃義務			203						79						100						22						2
購買義務
-簽約資本支出(2)			178						178
-其他購買義務(3)			1,011						436						447						128						—
環境修復費用(4)			734						61						109						83						481
矽肺病的撥備(5)			43						12						13						15						3
退休金和退休後的其他醫療義務(6)			71						8						18						16						29
總計			5,015						876						1,079						447						2,613

(1)目前的利息計算是按照年底時的利率計算的。部分借款的實際利率為浮動利率(見“第18項：財務報表--附註24--借款”)。

(2)**代表存在合同義務的合同資本支出。

(3)其他採購義務是指採礦合同服務、購買電力、用品、消耗品、庫存、爆炸物和活性碳的合同義務。

(4)根據環境要求，盎格魯黃金阿散蒂有義務關閉其業務，並對其進行採礦和黃金回收業務的土地進行復墾和恢復。本表反映了現有運營礦場以及處於不同關閉階段的礦場的估計關閉費用現值。成本是使用未貼現的實際現金流計算的，而不是名義現金流。這一數額將根據所進行的修復工作、設計和方法的變化以及新發生的情況而每年變化。關於盎格魯黃金阿散蒂的環境恢復義務的更多信息，見“項目4B：業務概覽--礦場恢復和關閉”和“項目4B：業務概覽--可持續性和環境、社會和治理(ESG)事項”。所述數額包括與股權會計合資企業有關的估計負債總額1700萬美元。

(5) 自在南非成立以來，盎格魯黃金阿散蒂一直受到許多索賠，包括與所謂的職業性肺病有關的集體訴訟。在約翰內斯堡高等法院於2019年7月批准和解之後，與矽肺和結核病集體訴訟有關的和解協議於2019年12月生效。因此，設立了一個信託基金(Tshiamiso Trust)，為期至少13年，負責向符合條件的受益人付款。金錢賠償的數額將根據疾病的性質和嚴重性而有所不同。見“項目3D：風險因素--職業健康疾病和其他疾病的流行及其潛在成本和負債可能對盎格魯黃金阿散蒂的業務和經營結果產生不利影響”、“項目4B：業務概覽--可持續性和環境、社會和治理(”ESG“)事項”和“項目18：財務報表--附註1.2--遵從性聲明--重大會計判斷和估計--矽肺病撥備”。

(6)代表對沒有資金的計劃或資金不足的計劃的付款。與購買年金相關的1,200萬美元償還資產已單獨確認。

表外安排

盎格魯黃金阿散蒂不從事表外融資活動，也沒有任何表外債務、特殊目的實體或未合併的聯營公司。最重要的表外項目是未應計的未來修復債務。

最近的發展

披露的最新事態發展“項目18：財務報表--附註35--後續事項”包括以下詳細信息：

宣佈分紅-2023年2月22日，盎格魯黃金阿散蒂的董事宣佈每股普通股總現金股息為322南非美分(假設匯率為17.53南非美分，每股美國存托股份應支付的總股息相當於18美分)，約為7,500萬美元。

盎格魯黃金阿散蒂和金礦提議在加納聯合安排-Gold Fields及AngloGold Ashanti(“訂約方”)已就Gold Fields‘Tarkwa與AngloGold Ashanti鄰近的Iduapriem Mines於加納成立的擬議合資企業(“擬議合資企業”)的主要條款達成協議。Tarkwa礦由Gold Fields加納公司持有，其中Gold Fields目前擁有90%的股份，加納政府(“政府”)擁有10%的股份。Iduapriem礦目前100%由盎格魯黃金阿散蒂擁有。這兩座礦都位於該國西部地區的塔爾誇鎮附近。雙方已原則上同意擬議合資企業的主要條款，並將與政府和其他主要利益相關者(包括相關監管機構)接觸，以期儘快實施擬議合資企業。雙方已同意在此約定期間相互排他性。擬成立的合資企業將是一家在加納金田公司內部成立、由金田公司運營的註冊合資企業。

盎格魯黃金阿散蒂將把其在Iduapriem礦的100%權益捐贈給加納Gold Fields，以換取該公司的股份。不包括政府將持有的權益，Gold Fields將擁有66.7%的權益，即三分之二，以及

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盎格魯黃金阿散蒂將在擬議的合資企業中擁有33.3%或三分之一的權益。雙方是否會就擬議的合資企業或任何此類最終協議的時間、條款和條件達成最終協議並不確定。建議合營公司的實施須視乎(其中包括)與政府當局就建議合營公司達成協議、完成確認性盡職調查及取得所有必需的監管批准。

關聯方交易

有關關聯方交易的詳細討論，請參閲“項目7B：關聯方交易”.

最近通過的會計政策和即將採用的新會計準則

盎格魯黃金阿散蒂於2022年1月1日通過了“國際會計準則”第16號“財產、廠房和設備--預期使用前的收益”的修正案。修正案禁止從一項財產、廠房和設備的成本中扣除出售該資產所產生的任何收益，而這些物品是在將該資產帶到使其能夠以管理層預期的方式運作所需的地點和條件時產生的。相反，一個實體在利潤或虧損中確認銷售該等物品的收益和生產該等物品的成本。就這項修正案而言，成本分配需要做出重大判斷。根據《國際會計準則》第16條的過渡性規定，一個實體對在該實體首次實施修正時提出的最早期間開始之日或之後可供使用的財產、廠房和設備追溯適用修正。

修正案於2022年1月1日通過，導致財產、廠房和設備追溯增加，截至2020年12月31日累計損失減少3300萬美元。這對2021年的業績沒有影響，因為2021年沒有收入資本化。2020年重述的影響計入2021年財務報告期累計虧損期初餘額。這一影響來自收入、銷售成本和有形資產的重新分類以及由此產生的攤銷重新計算，完全是由於Obuasi礦的重新開發造成的。修正案的通過沒有影響其他行動。

盎格魯黃金阿散蒂的會計政策説明見項目18：財務報表--附註1--符合性聲明--會計準則、對已公佈會計準則的解釋和修正.

關鍵會計政策

盎格魯黃金阿散蒂的會計政策説明見“項目18：財務報表--附註1.2--符合情況説明--重要的會計判斷和估計”.

使用估計和作出假設

在編制公司財務報表時，管理層需要作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及年內收入和支出的報告金額。

需要使用管理估計和假設的較重要領域涉及作為未來現金流估計和生產單位折舊、損耗和攤銷計算基礎的礦產儲量；環境、回收、修復和關閉債務；資產減值/逆轉(包括商譽減值)；投產開始日期；以及將庫存減記至可變現淨值。其他估計包括員工福利負債和未確認的税務頭寸。

對已確認金額有最重大影響的複雜或主觀判斷以及估計不確定性的來源(如資產或負債的賬面價值在下一個報告期存在重大調整風險)將繼續進行評估，並基於歷史經驗和其他因素，包括對未來事件的預期，這些事件在當時情況下被認為是合理的。管理層在持續的基礎上評估其估計數和假設；然而，由於不確定因素的最終結論，實際數額可能會有很大差異。

盎格魯黃金阿散蒂的重要會計判斷和估計見“項目18：財務報表--附註1.2--符合情況説明--重要的會計判斷和估計”.

5C.包括研發、專利和許可等。

在2022年、2021年和2020年期間，損益表中包括的研究和開發支出分別為100萬美元。

5D：未來走勢信息

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有關影響盎格魯黃金阿散蒂公司業務和運營的趨勢的討論，請參見“項目5A：經營成果--影響成果的主要因素”.

5E.評估關鍵的會計估計

不適用。

209

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第六項：董事、高級管理人員和員工

6A。董事和高級管理人員

董事

截至2023年3月10日，盎格魯黃金阿散蒂擁有一個由10名董事組成的單一董事會--8名獨立非執行董事和2名執行董事。關於盎格魯黃金阿散蒂公司董事的某些信息如下：

名字						年齡						職位						第一年 已獲委任(1)
阿爾貝託·卡爾德隆						63						董事執行總裁兼首席執行官						2021
吉莉安·多蘭						46						董事執行總裁兼首席財務官						2023
瑪麗亞·拉莫斯						64						獨立非執行董事兼董事主席						2019
裏德萬·加桑特						63						領導獨立非執行董事						2010
Kojo Busia						60						獨立非執行董事董事						2020
艾倫·弗格森						65						獨立非執行董事董事						2018
阿爾伯特·加納						67						獨立非執行董事董事						2015
斯科特·勞森						61						獨立非執行董事董事						2021
瑪麗亞·裏希特						68						獨立非執行董事董事						2015
Jochen Tilk						59						獨立非執行董事董事						2019

(1)根據那些任職時間最長或按抽籤方式但有資格連任的董事，至少三分之一的董事(如果他們的人數不是3的倍數，則是最接近但不少於三分之一的人數)必須在每次年度股東大會上退休。董事任職不得超過三年，不得退役。自上屆股東周年大會以來委任的董事必須在下屆股東周年大會(“股東周年大會”)上獲得股東批准。

瑪麗亞·拉莫斯(64歲)
MSC，BCom(榮譽)，銀行家文憑，銀行家協會認證會員(SA)
獨立非執行董事兼董事主席
已獲委任：2019年6月1日，並於2020年12月5日擔任董事會主席
董事會委員會成員：						提名和治理委員會(主席)

瑪利亞·拉莫斯是渣打集團的獨立非執行董事，也是歷峯集團董事會成員。她曾擔任Absa Group(前身為巴克萊非洲集團有限公司)的集團首席執行官，於2019年退休。在此之前，她是Transnet的首席執行官，並曾擔任南非國庫的董事將軍。

她最近擔任了董事公共投資公司和沙特英國銀行董事會的獨立非執行董事。她還擔任聯合國祕書長可持續發展目標數字籌資工作隊的聯合主席。

拉莫斯過去曾擔任過董事有限公司、雷姆格羅有限公司和南非米勒公司董事會的非執行和獨立董事。她曾擔任世界經濟論壇國際商業理事會成員、執行委員會成員和主席兩年。

她是30國集團成員，並在牛津大學布拉瓦特尼克政府學院國際顧問委員會任職。

雷德旺·加桑特(63歲)

210

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B綜合(榮譽)、CA(SA)、ACIMA、CGMA、高管發展計劃
領導獨立非執行董事
已獲委任：2010年8月12日
董事會委員會成員：						審計與風險委員會 提名及管治委員會 薪酬和人力資源委員會社會、道德和可持續發展委員會

裏德萬·加桑特之前是非洲能源有限公司的首席執行官。他目前是Growthpoint Properties Limited的獨立非執行主席，並擔任MTN Nigia Communications Plc的董事會審計委員會主席。

Kojo Busia(60歲)
博士、碩士、學士
獨立非執行董事董事
已獲委任：2020年8月1日
董事會委員會成員：						社會、道德和可持續發展委員會(主席) 投資委員會 提名及管治委員會

Kojo Busia在非洲自然資源治理和管理方面擁有超過25年的專業經驗，曾在雙邊和多邊組織工作。他最近擔任聯合國非洲經濟委員會(非洲經委會)技術、氣候變化和自然資源管理司自然資源管理科科長。

他之前曾擔任聯合國教科文組織非洲礦物開發中心(AMDC)的協調員。在領導非洲發展中心之前，布西亞博士花了近十年的時間領導治理和公共行政司非洲同行審議機制支助科，該科也在聯合國非洲經委會工作。此外，Busia博士還在幾個顧問委員會任職，包括負責任的礦業基金會諮詢委員會、全球礦業可持續發展諮詢董事和印達巴礦業可持續發展諮詢委員會。他是非洲資源管理、環境和氣候變化研究所的創始人之一，這是一家最近在加納阿克拉成立的智庫。

艾倫·弗格森(65歲)
加州理學士(蘇格蘭)
獨立非執行董事董事
已獲委任：2018年10月1日
董事會委員會成員：						審計和風險委員會(主席) 薪酬及人力資源委員會 提名及管治委員會

艾倫·弗格森曾擔任多家富時指數上市公司的首席財務官，其中包括Lonmin Plc。自2011年以來，他曾在多個董事會擔任非執行董事職務，包括強生馬泰、克羅達國際和馬歇爾汽車控股公司，在那裏他擔任了各自審計委員會的主席，並擔任董事的高級獨立董事。他目前在港灣能源公司董事會任職，擔任審計委員會主席。此外，Ferguson先生還是蘇格蘭特許會計師協會商業政策小組的成員，以及英國審計委員會主席獨立論壇領導小組的成員。

阿爾伯特·加納(67歲)
瘋牛病
獨立非執行董事董事
已獲委任：2015年1月1日
董事會委員會成員：						投資委員會 薪酬及人力資源委員會

阿爾伯特·加納在資本市場、企業融資和併購方面擁有豐富的經驗，曾在Lazard Frères&Co.LLC工作40多年，擔任過各種領導職位。他是Lazard最資深的銀行家之一，

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目前領導他們的專門委員會實踐，並擔任他們的公平意見委員會主席。他曾領導Lazard的企業融資業務。Garner先生於1989年成為普通合夥人，現任投資銀行業務副主席。

瑪麗亞·裏希特(68歲)
法學博士，學士
獨立非執行董事董事
已獲委任：2015年1月1日
董事會委員會成員：						薪酬和人力資源委員會(主席) 提名和治理委員會社會、倫理和可持續發展委員會

瑪麗亞·裏希特是一位經驗豐富的董事非執行董事，曾在多個美國和國際公司董事會任職。她之前曾在巴克萊國際、巴克萊銀行和國家電網公司的董事會任職，擔任財務委員會主席以及審計和提名委員會成員。她目前是全球能源產品和服務專業分銷領先者法國Rexel Group和美國財富管理公司Bessemer Trust的董事會成員，也是Rexel的審計和提名委員會以及Bessemer Trust的薪酬委員會的成員。

在裏希特的職業生涯中，她曾在前杜威百齡壇、保誠、所羅門兄弟公司和摩根士丹利公司擔任過多個職位。

斯科特·勞森(61歲)
土木工程學士、工商管理碩士
理學學士、工商管理碩士
獨立非執行董事董事
已獲委任：2021年12月1日
董事會委員會成員：						投資委員會 社會、道德和可持續發展委員會

Scott Lawson在礦業領域擁有超過35年的經驗，是一位經驗豐富的全球礦業高管，曾擔任過各種職務。他是紐蒙特公司原執行副總裁總裁兼首席集成官。在此之前，勞森先生曾在紐蒙特公司擔任執行副總裁總裁和首席技術官以及其他執行技術職務。

勞森在力拓工作了22年，曾在力拓加拿大鋁業、力拓科技創新和力拓肯納科特擔任高管職務。他的前身是高級副總裁，在皮博迪能源負責工程服務，負責全球工程技術服務支持。

Jochen Tilk(59歲)
採礦工程學士，採礦工程碩士
獨立非執行董事董事
已獲委任：2019年1月1日
董事會委員會成員：						投資委員會(主席) 社會、道德和可持續發展委員會 提名及管治委員會 審計與風險委員會

Jochen Tilk是加拿大全球農產品和服務供應商Nutrien Inc.的前執行主席。他是前總裁，鉀肥公司首席執行官。蒂爾克之前曾在加拿大國際金屬公司Inmet礦業公司工作了25年，其中五年是該公司的首席執行長總裁。他還是公開上市的能源公用事業公司Emera Inc.和非營利性組織瑪格麗特公主癌症基金會的董事成員。

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阿爾貝託·卡爾德隆(63歲)
博士、碩士、法學博士、學士
董事首席執行官兼首席執行官
已獲委任：2021年9月1日
董事會委員會成員：						無

Alberto Calderon的執行經驗包括在採礦、石油和能源部門擔任領導職務。他曾擔任Orica的首席執行官，也是必和必拓集團的高管。在必和必拓集團任職期間，卡爾德龍先生擔任過多個重要領導職位，包括集團首席執行官兼首席執行官鋁、鎳和企業發展、集團首席執行官和首席商務官。

卡爾德龍先生也是哥倫比亞綜合熱力煤礦Cerrejón Coal Company的首席執行官和哥倫比亞石油公司Ecopetrol的首席執行官。在此之前，卡爾德龍先生曾在國際貨幣基金組織和哥倫比亞政府擔任高級領導職務，並曾是一系列私人、公共和非政府組織的董事會成員。

吉莉安·多蘭(46歲)
英國特許註冊會計師協會會員
董事首席財務官兼首席執行官
已獲委任：2023年1月1日
董事會委員會成員：						投資委員會

Gillian Doran擁有超過25年的金融和商業經驗，涉及多個行業，主要是自然資源以及建築和製造業。在加入本公司之前，多蘭女士曾擔任力拓全球鋁業部門的首席財務官。多蘭女士在力拓的職業生涯跨越了15年，在運營部門、地區業務部門和集團總部擔任過多個高級財務職務。作為一名經驗豐富的國際行政領導人，Doran女士曾在歐洲、北美和澳大利亞工作和生活，她為盎格魯黃金阿散蒂帶來了在財務會計、規劃、業績管理、投資、轉型和戰略方面的豐富經驗。

董事會在2022年及之後年底的變動

董事會在2022年1月1日至2022年12月31日期間及之後至年底期間發生了以下變動：

•2022年6月30日，克里斯蒂娜·拉蒙女士從公司董事會退休，擔任董事執行董事。

•2022年10月30日，Nelisiwe Magubane女士去世。馬古巴內女士是董事公司的非執行董事，也是審計和風險委員會以及社會、道德和可持續發展委員會的成員。

•自2023年1月1日起，Gillian Doran女士加入公司董事會，擔任董事的執行董事。

•2023年2月22日，除非另有説明，以下對某些董事會委員會成員的更改生效：

•Maria Richter女士從審計和風險委員會卸任，並被任命為社會、道德和可持續發展委員會。

•Albert Garner先生獲委任為審計及風險委員會成員，有待股東於2023年股東周年大會(計劃於2023年5月15日舉行)上批准。

•Scott Lawson先生獲委任為審計及風險委員會成員，有待股東於2023年股東周年大會(定於2023年5月15日)上批准。

•裏德萬·加桑特先生走下了舞臺他還被任命為社會、道德和可持續發展委員會的成員。

•Gillian Doran女士被任命為投資委員會成員。

•瑪麗亞·拉莫斯女士從社會、道德和可持續發展委員會辭職。

根據本公司的公司註冊章程大綱(MOI)，每屆股東周年大會須有三分之一的董事退任，如該等董事符合資格並可重選連任，將由股東提名重選。董事會已經確定，在下一屆年度股東大會上退休的董事是弗格森、加納和加桑特，他們有資格並已表示願意連任。

執行委員會

盎格魯黃金阿散蒂的執行管理團隊(“執行委員會”)目前由八名成員組成，其中兩名是執行董事。執行委員會監督集團活動的日常管理，並得到國家和區域管理團隊以及集團公司職能的支持。

除Alberto Calderon先生和Gillian Doran女士外，執行委員會成員如下：

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麗莎·Ali(55歲)

化學、分析化學、生物化學理科學士(榮譽)；EMBA

首席人事官

Ali獲委任為本公司首席人事官及執行委員會成員，自2022年4月1日起生效。在這一角色中，Ali女士負責集團人力資源。

Ali女士有30多年的從業經驗，其中大部分在採掘行業工作。自2020年以來，Ali女士一直擔任Newcrest礦業有限公司的首席人事和可持續發展官。在加入Newcrest之前，Ali女士是特立尼達石油控股有限公司及其子公司的轉型主管，並在英國石油國際公司擔任過多個高級職位。

斯圖爾特·貝利(49歲)

首席可持續發展和企業事務官

斯圖爾特·貝利的投資組合包括利益相關者關係以及可持續發展政策和監督的更廣泛範圍。他領導着一支強大的專家團隊，涵蓋社區和政府關係、通信和投資者關係、報告和環境。在美國和南非的盎格魯黃金阿散蒂公司工作了13年，他對公司、公司的運營及其利益相關者建立了深入的瞭解。貝利的前身是投資者關係和集團通聯部的高級副總裁，他於2019年被任命為現任職務。在之前的職位上，貝利負責美國、南非、英國、歐洲和亞洲的債券和股票投資者。他還負責盎格魯黃金阿散蒂的企業溝通項目，其中包括與南非、美國和英國的財經新聞媒體接觸。他曾是彭博駐紐約和約翰內斯堡的財經記者。

特里·布里格斯(50歲)

地質學學士(榮譽)；孟加拉

首席發展官

特里·布里格斯被任命為公司首席開發官和執行委員會成員，自2022年4月1日起生效。他在盎格魯黃金阿散蒂的投資組合包括公司戰略和業務規劃、業務開發和綠地勘探。

Briggs先生擁有25年的經驗，在多個地下和露天礦基地擔任現場技術和管理職務，並在從啟動到關閉的所有開發階段擔任貴金屬業務，以及區域和公司領導職務。自2008年以來，布里格斯先生在紐蒙特公司工作，最近在紐蒙特公司擔任總裁規劃副總裁。在擔任這一職務之前，布里格斯先生在紐蒙特公司擔任過技術服務、企業發展和金融方面的各種領導職務。

布里格斯先生曾在多個地質學和礦業團體擔任代表，並撰寫了幾本有關工程、地質學和勘探的出版物。

路德維希·艾伯斯(56歲)

研究生資格理科學士

首席運營官

路德維希·艾伯斯擁有超過33年的國際採礦經驗。2011年，他以高級副總裁的身份加入盎格魯黃金阿散蒂，常駐澳大利亞珀斯。2013年，他調任南非盎格魯黃金阿散蒂，擔任高級副總裁非洲地區職務。隨後，他於2017年晉升為國際首席運營官。艾伯斯先生目前負責公司採礦業務生產的總體戰略和運營責任。

馬塞洛·戈多伊(51歲)

戰略礦山規劃博士，地質統計學碩士

首席技術官

Marcelo Godoy在採礦業擁有超過25年的經驗，他之前在紐蒙特公司擔任勘探部門的高級副總裁，在那裏他領導了許多創新項目的開發，其中包括一個世界級的礦體風險管理系統，它使產量預測的可靠性發生了階段性的變化。Godoy先生是不確定性礦山規劃領域公認的領導者，也是多樣性和包容性的倡導者。在加入紐蒙特公司之前，他是南美洲戈爾德夥伴公司的採礦業主管，並在戈爾德公司全球董事會擔任董事的職務。在Gold Associates任職期間，Godoy先生為世界上最大的賤金屬、鐵礦石和黃金生產商管理主要的採礦可行性研究和儲備合規審計。

他為盎格魯黃金阿散蒂帶來了資源建模、礦山規劃和項目開發方面的經驗，以及在領導技術團隊和引入技術以推動可持續競爭優勢方面的記錄。

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利澤爾·馬維克(45歲)

法學學士、法學學士、法學碩士

首席法務官

Lizelle Marwick在之前擔任高級副總裁：副總法律顧問後，於2020年7月1日被任命為執行副總裁總裁：總法律顧問和合規。她於2011年加入公司，建立並負責非洲業務的法律職能。她熟悉本組織的方方面面，精通涵蓋廣泛課題的多司法管轄區法律工作，在管治、企業交易和政府談判方面擁有豐富的經驗。在加入盎格魯黃金阿散蒂之前，馬威克女士在南非的鮑曼·吉爾菲蘭律師事務所和英國的赫伯特·史密斯律師事務所從事法律工作。她在南非獲得律師資格，在英格蘭和威爾士獲得律師資格。

執行委員會在2022年及之後至年底期間的變動

在2022年1月1日至2022年12月31日期間及之後的年終期間，執行委員會發生了以下變動：

•Ali女士獲委任為本公司首席人事官及執行委員會成員，自2022年4月1日起生效。Ali女士接替意大利博尼內利女士擔任臨時集團人力資源執行顧問兼指定官員，自2021年4月1日起至2022年3月31日止。

•自2022年4月1日起，Terry Briggs先生獲委任為本公司首席發展官及執行委員會成員。Briggs先生接替Vaughan Chamberlain先生，後者被任命為公司臨時首席發展官和執行委員會臨時成員，任期自2021年10月1日起至2022年3月31日止。

•Christine Ramon女士自2022年6月30日起提前退休，不再擔任本公司首席財務官兼執行委員會成員。

•Ian Kramer先生獲委任為本公司臨時首席財務官及執行委員會臨時成員，自2022年7月1日起生效。自2023年1月1日起，他重新擔任高級副總裁：集團財務，辭去執行委員會職務。

•Gillian Doran女士被任命為首席財務官和公司執行委員會成員，自2023年1月1日起生效。

礦產資源和礦產儲備領導班子

塔林·弗利頓(44歲)

孟(礦業)，理科(榮譽)(地質學)，RM SME，科學NAT教授(SACNASP)，FGSSA

Tarryn Flitton是盎格魯黃金阿散蒂礦產資源和礦產儲備領導小組的主席。Flitton女士擁有21年的採礦經驗，其中有10年直接領導和管理礦產資源和礦產儲量報告。弗利頓夫人於2001年加入盎格魯黃金阿散蒂，目前擔任總裁副主任：資源和儲備，公司礦產資源和礦產儲備領導小組主席.

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6B.獲得更高的薪酬

薪酬及人力資源委員會

薪酬及人力資源委員會(“Remco”)

Remco由四名非執行董事組成。其目的是履行董事會關於所有薪酬的責任，包括公司高管的所有工資和股權薪酬。Remco建立並管理公司的高管薪酬，其廣泛目標包括：使高管薪酬與公司業績和股東利益保持一致；制定旨在吸引、激勵和留住稱職高管團隊的薪酬標準；將個人高管薪酬與戰略目標相一致的運營和公司業績掛鈎；以及評估高管薪酬，包括批准基於薪酬、股權和激勵的獎勵。

關於人力資源方面的任務，人力資源管理處負責監督人力資源發展和人力資源問題的所有戰略方面。Remco還會考慮非執行董事董事的費用，並向股東提出建議。

執行小組的業績，包括執行董事，被認為是相對於當前的商業環境和市場條件，以及對關鍵業績目標實現情況的年度評價。支付給高管的獎金是每個高管和整個公司業績的反映。

2022年，REMCO由以下成員組成：

成員

瑪麗亞·裏希特(主席)

艾倫·弗格森

阿爾伯特·加納

裏德萬·加桑特

Remco的會議由首席執行官和首席人事官出席，除非他們有衝突或有個人經濟利益，例如討論他們自己的薪酬或福利。

薪酬政策

我們的薪酬政策旨在允許盎格魯黃金阿散蒂在全球市場上競爭，在這個市場上，我們努力留住我們的員工，並以公平、穩健和適當的薪酬獎勵我們的員工，並獎勵他們的貢獻。成本管理和股東價值仍然是我們政策的根本驅動力。

將高管的薪酬與業績掛鈎是很重要的，通過將高管薪酬的很大一部分定義為風險薪酬，該政策確保高管薪酬與公司、其運營地區及其業務部門的整體業績保持一致。高管們對包括安全在內的社會可持續性有着壓倒一切的關注，而浮動薪酬的很大一部分直接與確保員工的安全有關。

總獎勵

在確定薪酬時，盎格魯黃金阿散蒂考慮了短期和長期固定和浮動薪酬的所有要素，並確保其與公司的總體戰略方向和每個員工的個人表現保持一致。

有關基於股份的薪酬和獎勵(包括現金獎勵)的説明，請參閲“項目6E：共享所有權”.

我們的執行董事不收取董事費用或委員會費用。

標杆

我們的高管員工和非執行員工的薪酬是根據一組全球可比較公司進行評估的。盎格魯黃金阿散蒂的規模和複雜性以及每個高管的角色都是根據我們的同行進行審查的，並以保證和浮動薪酬為基準。績效(公司和個人)是影響高管員工薪酬的關鍵因素。

我們的薪酬基準是以我們這個行業的全球市場的市場中位數為目標。如果專業技術人員和/或關鍵技術人員短缺，我們可能會提供高於基準工資的工資。

每個高管的角色都是單獨確定大小的，以確保最佳匹配。這種比較是針對相同或相似的角色進行的，而不考慮工作地點。薪酬的每個組成部分(基本工資、短期獎勵、長期獎勵

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以及員工福利和津貼)進行分析，並與我們的全球同行集團的市場範圍進行比較，並相應地審查整體方案。我們的激勵計劃--遞延股份計劃(“DSP”)於2018年1月開始實施。有關DSP的説明，請參閲“項目6E：股份所有權-盎格魯黃金遞延股份計劃(數字信號處理器)”.

退休福利/退休金

所有行政人員都享有退休福利。根據固定繳款計劃，所有新的高管和員工都可以獲得退休福利。繳費因員工的退休計劃而異。看見“項目18：財務報表--附註8--僱員福利”和“項目18：財務報表--附註26--養卹金和退休後福利準備金”.

執行董事和執行管理層的薪酬

關於2022年支付給執行董事和執行管理層的金額和發放的福利，見“項目18：財務報表--附註31--關聯方--董事和其他主要管理人員--執行董事和訂明高級職員的薪酬”.

關於授予執行董事和執行管理團隊成員並由其行使的以股份為基礎的獎勵和認購權的詳情，見“項目6E：股份所有權--盎格魯黃金遞延股份計劃(”數字信號處理器“)和項目6E：股份所有權--執行董事、執行管理團隊成員和其他管理人員參與盎格魯黃金股份獎勵計劃.

非執行董事的酬金及津貼

非執行董事的費用由股東在股東周年大會上釐定。除薪酬外，非執行董事還可收取參與董事會委員會的費用，以及前往海外出席董事會會議的津貼。非執行董事不會收到本公司的進一步付款，並不得參與本公司的股權激勵計劃。有關2022年支付給非執行董事的金額，請參閲“項目18：財務報表--附註31--關聯方--董事和其他主要管理人員--非執行董事酬金和津貼”.

6C.調查董事會的做法

董事會

該公司由一個單一的董事會管理，董事會的組成促進了權力的平衡，並阻止任何一個董事主導決策。截至年底，我們的董事會成員包括九名董事、八名獨立非執行董事和一名董事執行董事。年終後，董事的另一位高管加入了公司董事會。

董事會得到其委員會的支持，並已將某些職能下放給這些委員會，而不放棄自己的任何職責。這一正式授權過程涉及經批准和記錄在案的職權範圍，每年對其進行審查。

看見“項目6A：董事和高級管理人員”關於董事會的組成和董事的任期和任命年的信息。

董事的委任和輪換

委任董事會成員時會考慮多項因素，包括相關法例的要求、最佳做法建議、準董事會成員的資歷和技能、董事“本公司適當人選標準”的要求，以及地區人口統計資料。新董事是根據提名和治理委員會的建議任命的，該委員會對每個候選人的資歷進行嚴格評估。新委任的董事於獲委任後舉行的下屆股東周年大會上選出，並經股東批准。

在下一屆年度股東大會上，吉莉安·多蘭將被股東提名為盎格魯黃金阿散蒂的董事董事。

根據本公司的工作説明書，每屆股東周年大會須有三分之一的董事退任，如該等董事符合資格並可重選連任，將由股東提名重選。董事會已經確定，在下一屆年度股東大會上退休的董事是弗格森、加納和加桑特，這些董事符合條件，願意連任。

本公司的工作説明書並沒有為非執行董事設定強制退休年齡。然而，根據國王四世的建議，任何任職9年以上的獨立非執行董事都應接受董事會對其獨立性和業績的嚴格審查。

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服務合同

非執行董事

非執行董事在股東周年大會上收取由股東批准的作為董事的服務費。非執行董事不參與本公司的股權激勵計劃。

非執行董事並無與本公司訂立服務合約。

執行人員委員會

執行管理團隊的所有成員都有永久僱傭合同，這些合同使他們有權享受由他們所在的特定地區和參與公司的數字信號處理器所定義的標準集團福利。臨時任命(臨時首席財務官和臨時首席發展官)包括符合公司代理津貼政策的津貼，以確認與這些角色相關的額外責任。

常駐南非的高管在海外獲得了一部分薪酬，這一點在另一份合同中有詳細説明。這反映了全球的作用和責任，並考慮到了離岸業務需求。

執行合同每年審查一次，其中包括一項控制條款的變更。控制的更改受以下觸發因素的影響：

•全部或部分收購盎格魯黃金阿散蒂；或

•持有公司已發行股本不到35%的多名股東聯合獲得董事會多數席位並作出管理決策；以及

•執行委員會成員的合同要麼被終止，要麼他們的作用和僱用條件被削減。

如果控制權變更生效，管理人員將根據其合同協議在相關通知期結束時收到控制權變更條款。截至2022年12月31日，每類行政人員(不包括臨時任命)適用的通知和變更控制期如下：

執行委員會成員			通知期			控制權的變更
首席執行官			12個月			12個月
首席財務官			6個月			6個月
其他執行管理團隊成員			6個月			6個月

理事會和委員會在2022年期間的主要活動

董事會和委員會在2022年期間的活動旨在促進企業的經濟穩定。這需要確保其運作適當考慮到利益攸關方的期望和需要、僱員和社區的安全和健康，以及制定系統以確保適當獲取和傳播可信信息。

出席董事會和委員會會議

2022年，董事出席董事會和委員會會議的情況如下：

			衝浪板(3)			審計與風險			投資			薪酬與人力資源			社會、倫理與可持續性			提名和治理(4)
2022年會議次數			9			7			7			9			5			7
爭取民主變革運動拉莫斯			9			不適用			不適用			不適用			5			6
KOF Busia			9			不適用			7			不適用			5			6
卡爾德隆			9			不適用			不適用			不適用			不適用			不適用
阿姆·弗格森			9			7			不適用			9			不適用			7
阿加納			9			不適用			6			9			不適用			不適用
R汽油			9			7			7			9			不適用			7
SP Lawson			9			不適用			7			不適用			5			不適用
NVB Magubane(1)			6			4			不適用			不適用			4			不適用
KC雷蒙(2)			4			不適用			5			不適用			不適用			不適用
密歇根州里氏			9			7			不適用			9			不適用			6
JE Tilk			9			7			7			不適用			5			6

(1)    NVB Magubane於2022年10月30日去世。

(2)    KC Ramon自2022年6月30日起從董事會退休。

(3)    在2022年期間，董事會舉行了六次預定的董事會會議和三次特別董事會會議。

(4) 提名和治理委員會的成員參加了關於招聘首席財務官的另一次會議。

(5) 年內，所有委員會均舉行了四次預定會議。

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審計與風險委員會

審核及風險委員會由三名獨立非執行董事(待股東於2023年股東周年大會上批准委任兩名額外非執行董事為審核及風險委員會成員)組成，他們共同擁有技能及知識以監督及評估管理層為在不斷髮展的採礦環境中管理業務而制定及實施的策略及流程。

審計與風險委員會根據南澳公司法第94(7)條、King IV和JSE上市要求所規定的職責載於董事會批准的職權範圍，該職權範圍每年進行審查和更新。這些職責履行情況如下：

•回顧季度市場更新和半年業績；

•確認集團綜合報告、年度財務報表和20-F表格的完整性；

•審查財務職能和首席財務官的專門知識、經驗和業績；

•評估識別、管理和監測金融和非金融風險的系統的範圍和有效性；

•審查了發現、監測和管理欺詐風險的程序；

•審查內部審計部門的範圍、資源、結果和效力；

•批准內部審計計劃和隨後對已批准計劃的更改；

•確保採用綜合擔保模式，為所有擔保活動提供協調一致的辦法；

•由股東提名任命獨立的外部審計師；

•審查並核準外聘審計員聘書中所載的聘用條件；

•核準外聘審計員的薪酬；

•根據修訂後的非審計服務正式政策，預先核準所有非審計服務；

•評估外聘審計師的獨立性；

•在評估了審計公司根據《聯合證券交易所上市要求》第22.15(H)節提供的信息後，審議了任命審計公司和指定的個人合夥人的適宜性；

•評估該小組外部審計職能的有效性；

•審查了報告標準、公司治理和最佳做法方面的發展情況；

•監測集團的信息技術治理和信息系統的有效性；以及

•審查了集團合規職能的充分性和有效性。

議事程序和工作表現檢討

審計與風險委員會在2022年舉行了7次正式會議。

審計和風險委員會的現任成員是：

審計和風險委員會成員 (1)			阿姆·弗格森(主席兼獨立非執行董事)
			R Gasant(獨立非執行董事)
			JE Tilk(獨立非執行董事)
2022年1月至12月舉行的會議次數			七

NED-非執行董事

(1) 艾伯特·加納先生和Scott Lawson先生於二零二三年二月二十二日獲委任為審計及風險委員會成員，有待股東於二零二三年五月十五日舉行的股東周年大會上批准。

首席財務官高級副總裁：財務總監；首席法務官高級副總裁：集團內部審計；副總裁：集團税務；集團風險經理；高級副總裁：數碼科技；副總裁：集團合規；外聘審計師以及其他保險公司定期以當然成員身份出席委員會會議，並回答委員會成員在會議期間提出的問題。全體審計和風險委員會在每次預定的季度會議上分別與管理層(包括首席執行官)、內部審計和外部審計舉行閉門會議。

董事會及其委員會(包括審計及風險委員會)的成效至少每兩年評估一次，每隔一年董事會有機會考慮、反思和討論其表現及其委員會的表現。

薪酬及人力資源委員會(“Remco”)

Remco的活動受職權範圍管轄(董事會於2022年5月對職權範圍進行了審查和批准)。Remco的目的是協助董事會履行與所有薪酬有關的監督責任，包括年度基本工資、年度獎勵薪酬、就業、遣散費和公司高管(包括首席執行官)的持續額外津貼或特別福利項目和股權薪酬，以及留任戰略、重大薪酬計劃的設計和應用以及股權指導方針。

關於其在人力資源方面的任務，Remco對與公司人力資源開發有關的事項進行戰略監督，主要目標是為集團創造具有競爭力的人力資源。

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Remco以獨立的角色運作，作為對董事會負責的監督者運作。這是通過以下方式實現的：

•確定執行委員會(“執行委員會”)成員的具體薪酬方案，並每年進行審查。高管薪酬的總體框架和成本應由董事會根據REMCO的建議和建議處理；

•審查和批准公司目標和與執行委員會成員薪酬相關的目標；

•根據這些目標和目的，每年評估執行委員會(不包括執行董事)的業績，並根據這些評估確定薪酬；

•確保每位執行委員會成員固定和浮動薪酬、基本工資、股份和其他薪酬要素的組合符合公司的要求和戰略目標；

•根據過去幾年給予執行委員會成員的獎勵和公司相對於既定目標的業績，確定每位執行委員會成員薪酬中的任何長期激勵部分；

•審議董事會可轉交本局處理的其他適用於執行委員會成員的薪酬或聘用條件事宜；

•根據高管薪酬趨勢獨立研究的結果，每年或按Remco認為必要的時間間隔，協助Remco就高管薪酬作出決策；

•確保所有福利，包括退休福利和其他財務安排都是合理的，並得到正確的估價，並每年進行審查；

•考慮向執行委員會成員支付與業績掛鈎的非養卹金獎金，並確定這種支付的標準和相對價值；

•對管理股票獎勵和激勵的已記錄業績衡量的準確性感到滿意；

•每年批准向符合條件的公司員工授予股票期權或績效股票；

•定期審查獎勵計劃，以確保繼續為股東價值作出貢獻，並確保這些計劃按照相關獎勵計劃的規則進行管理；

•在需要時，考慮對激勵計劃規則的擬議修訂，並提出建議供股東批准；

•審查高管董事的解僱付款，並確保將其與此類合同產生的可能導致解僱付款的任何義務一起納入薪酬政策；以及

•委任獨立薪酬顧問為執行董事提供諮詢，執行董事在考慮非執行董事薪酬的市場趨勢、股東的意見及情緒及本公司的財務狀況後，就非執行董事的薪酬向董事會及股東提出建議。

Remco的現任成員是：

薪酬及人力資源委員會委員			MC Richter(主席兼獨立NED)
			R Gasant(獨立非執行董事)
			阿姆·弗格森(獨立NED)
			A Garner(獨立非執行董事)
2022年1月至12月舉行的會議次數			九
定期出席會議的其他個人(受邀出席或在需要時提供相關見解和信息)			A Calderon(首席執行官)
			KC雷蒙(前首席財務官)(1)
			I Kramer(臨時首席財務官)
			L Ali(首席人民官)
			代表德勤的SIDAT(Remco的獨立顧問)
			EM Mabuza(業績和獎勵副總裁)
			CM van Dyk(薪酬福利顧問)

(1)克里斯蒂娜·拉蒙女士於2022年6月底辭去本公司首席財務官兼董事執行職務。

薪酬顧問

在適當的時候，Remco會聽取獨立薪酬顧問的意見。這些顧問直接受僱於Remco，並直接與他們接觸，以確保獨立性。

隨着普華永道被任命為獨立審計師，Remco被要求競標新的顧問。2022年5月，德勤被任命接替普華永道，就所有形式的高管和非高管薪酬提供專業的、獨立的薪酬建議。

美世進行了一項獨立的定製高管調查，其建議主要圍繞高管和非高管薪酬的薪酬基準。

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6d.管理員工

在過去三個財政年度，盎格魯黃金阿散蒂集團的可歸屬員工(包括承包商)的平均人數為：

			2022						2021						2020
非洲			19,807						17,260						16,829
澳大利亞			1,532						1,332						1,230
美洲			9,498						9,972						8,789
其他，包括公司和非黃金生產子公司			1,757						1,997						1,807
南非--停產業務(1)			—						—						8,297
總計*			32,594						30,561						36,952

*    2022年期間平均僱用的承包商數量為18599人。

(1)    於2020年，指在2020年9月30日完成銷售前的9個月內的每月平均僱員人數。

勞資關係與集體談判

盎格魯黃金阿散蒂處理員工關係的方法是建立在基於關係的模型基礎上的。我們努力基於我們的公司價值觀和我們嵌入基於利益的集體談判的決心，與我們的員工及其工會代表建立建設性的關係。與我們的網站密切合作，我們也站在確保我們遵守當地法律和監管義務的前沿。

全球僱員關係標準管理僱員和勞資關係。該標準使處理員工關係的方法建立在有效的溝通和參與機制的基礎上，通過與員工及其代表(如適用)進行直接和深思熟慮的接觸，如工會。

除了澳大利亞、哥倫比亞和美國的員工外，我們大多數業務的員工都加入了工會。雖然這些員工沒有加入工會，但公司通過遵守這些國家的勞動法、公平的公司政策和程序以及通過有效的直線管理實踐促進健康的關係來確保健全的員工關係。自由結社和集體談判的權利在我們的任何行動中都不會受到威脅。

在我們的員工加入工會的地方，我們尋求與有代表性的工會建立和保持積極的關係，這是我們整體利益相關者管理理念的一部分。下表按國家顯示了集體談判協議涵蓋的加入工會的僱員的百分比：

集體談判協議所涵蓋的僱員
阿根廷			90%
巴西			100%
加納			86%
幾內亞			94%
坦桑尼亞			86%

在本報告所述期間，非洲沒有工資協議到期或達成任何協議。一年兩次的集體談判和談判預計將在2023年第二季度開始。

在非洲，2022年沒有發生導致作業停止的勞工事件，但2022年第二季度末發生的一起事件除外，當時社區動亂影響了Siguiri礦的作業。騷亂與失業和要求礦場僱用社區成員有關。Siguiri礦解決了這一事件。

在巴西，所有三項集體協議(Nova Lima/Sabará、Santa Bárbara和Crixás)都已與工會簽署，並於2022年8月生效。該國經歷了10.12%的較高通貨膨脹率(8月21日至7月22日)，這主要是由於圍繞總統競選和10月選舉進程的政治不確定性和預期造成的。儘管如此，但與2021年不同的是，沒有行動上的影響或罷工企圖。

在阿根廷，CVSA完成了與國家通貨膨脹率保持一致的年度工資談判，最終加薪100.2%，為期12個月(5月22日至4月23日)。還與工會商定了2022年目標的完成百分比。

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全職員工享有承包商員工無法享受的一些福利。這些措施包括退休、為有選擇性的僱員提供住宿、與生產和安全有關的獎金計劃，以及合理和公平的服務條件，以及集體談判所產生的福利。

關於業務變更的最短通知期因國家而異。然而，該公司確實遵守所有相關法律。

6E.他不擁有股份所有權

董事及訂明高級人員在普通股中的權益

董事及訂明高級職員於2022年12月31日在本公司普通股中的權益(個別不超過本公司已發行普通股股本的百分之一)計入年度財務報表；見“項目18：財務報表--附註31--關聯方--董事和指定高級職員在盎格魯黃金阿散蒂股份中的權益”.

本公司註冊辦事處及公司辦事處備有一份登記冊，詳列董事及訂明高級人員在合約中的利益，以供查閲。看見“項目10H：展出的文件”.

自2022年12月31日起董事及訂明高級人員在盎格魯黃金阿散蒂股份的權益變動

參考“項目18：附註31--關聯方--董事和指定高級職員在盎格魯黃金阿散蒂股份中的權益”。

高級管理人員/執行管理層的股份所有權

據其所知，盎格魯黃金阿散蒂認為，其高管持有的普通股總數不超過公司已發行普通股股本的1%。

執行管理層的最低持股要求

自2013年3月起，對執行管理團隊(包括執行董事)引入了最低持股要求(MSR)。根據下表，所有執行管理團隊成員(包括執行董事)必須至少持有公司的股份。

MSR延長到包括終止後12個月的持有期，自2022年1月1日起生效：

角色

在委任後三年內/自引入MSR起計(2020年1月1日)

在委任後六年內/自引入MSR起計(2020年1月1日)

持有要求

終止後12個月的持股 (2022年1月1日)

首席執行官

年基本工資淨額的150%

年基本工資淨額的300%

受僱為董事或訂明人員的整個過程

終止後的MSR將是基於終止時的MSR政策的要求。如果高管在實現MSR之前離職(或不再擔任董事或指定高管)，則自本公司股票激勵計劃起於2022年1月1日起分配的所有既得股票將持有一年後解約期。持有量將達到他們要求的MSR。

首席財務官

年基本工資淨額的125%

年基本工資淨額的250%

高管管理團隊

年基本工資淨額的100%

淨基本工資的200%

以下計入單個MSR： •直接或間接在市場上購買的股票 •盎格魯黃金阿散蒂股票激勵計劃中的既得股 離職後持股積累從2022年1月1日開始，高管自引入或任命起有五年時間積累持股。

222

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下表總結了每一位董事執行委員和執行委員會成員在MSR中的成就：

執行人員			六年目標完成日期			截至2022年12月31日的MSR持有量百分比 淨基本工資的百分比			三年MSR目標實現百分比			六年MSR目標實現百分比
執行董事
卡爾德隆			2027年9月			38%			150%			300%
訂明人員
L Ali(1)			2028年4月			56%			100%			200%
SD Bailey			2025年1月			298%			100%			200%
TJ·布里格斯(1)			2028年4月			0%			100%			200%
L-眼球			2023年3月			491%			100%			200%
MC Godoy			2027年10月			206%			100%			200%
I Kramer (2)			2028年7月			4%			100%			200%
L Marwick			2026年7月			144%			100%			200%

(1) 獲委任為訂明人員，由2022年4月1日起生效，而為期3年的MSR成績將於2025年4月到期

(2)獲委任為訂明人員，由2022年7月1日起至2022年12月31日止。在預約期過後，不需要持有MSR。

非執行董事的最低持股要求(“非執行董事”)

在2022年2月，董事會批准了非執行董事的MSR。在政策方面，非執行董事須在現有非執行董事的政策生效日期起計四年內及新獲委任的非執行董事生效日期起計四年內，收購併持有盎格魯黃金阿散蒂股份的MSR，相當於其年度基本費用的150%。

			四年目標完成日期			MSR控股截至 2022年12月31日作為年度基本費用的百分比			兩年MSR目標實現百分比			四年MSR目標實現百分比
非執行董事
爭取民主變革運動拉莫斯(主席)			2026年2月			0%			75%			150%
R加桑特(領先的獨立董事)			2026年2月			0%			75%			150%
KOF Busia			2026年2月			36%			75%			150%
阿姆·弗格森			2026年2月			90%			75%			150%
阿加納			2026年2月			404%			75%			150%
SP Lawson			2026年2月			51%			75%			150%
密歇根州里氏			2026年2月			203%			75%			150%
JE Tilk			2026年2月			50%			75%			150%

盎格魯黃金遞延股票計劃(DSP)

2017年5月16日，股東批准引入數字信號處理器。DSP於2018年1月1日生效，旨在更好地使公司管理層的利益與股東的利益保持一致，方法是獎勵通過將股票的最長歸屬期限從兩年增加到五年來促進業務長期健康的決策，並引入追回條款，在確定薪酬時減少金價和貨幣波動等不可控因素的影響，為謹慎、增值的資本分配提供更好的激勵，將任何給定年度根據DSP發行的股票數量上限設為已發行股份總數的1%，並在廣泛的可持續性領域(包括安全性)提供更大的卓越激勵，環境、健康、治理、社區關係和人力資本學科。

參與發展計劃的範圍包括本公司及其附屬公司的執行董事、執行委員會成員及高級管理人員。激勵計劃的目的是確保高管和高級管理人員的中長期利益與股東利益保持一致，在實現戰略業績驅動因素時為高管和高級管理人員提供獎勵，為股東提供創造財富的機會。

非執行董事沒有資格參與發展援助計劃。

223

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DSP獎勵以現金支付，如適用(視階層水平而定)，餘額將以遞延現金或遞延股份兩種補償組成部分之一的形式交付，在兩至五年內平均歸屬。對於執行管理團隊的每一名成員，遞延部分全部以遞延股票的形式支付，在五年內歸屬。遞延股份有權在遞延期間獲得股息等價物。

總激勵是根據公司和個人績效指標的組合確定的，這些指標每年定義一次，並對每個指標應用權重。每個指標都經過加權，並具有與公司預算和本年度所需擴展目標相關的門檻、目標和擴展實現水平。低於門檻的成就會導致不支付報酬。在每個財政年度結束時，公司、首席執行官和首席財務官的績效由Remco和董事會評估，執行管理團隊其他成員的績效由Remco根據定義的指標進行評估，以確定現金部分的數量和遞延部分的數量作為基本工資的百分比，基於目標業績：

			現金			股票			總激勵
水平			目標成就率
首席執行官			100.00%			200.00%			300.00% % %
首席財務官			85.00% %			185.00% %			270.00% % %
高管管理團隊			75.00% %			174.00% %			249.00% % %

CEO是指首席執行官.

CFO是指首席財務官.

下圖説明瞭DSP方案的門檻、達標率和延伸率，以及績效衡量權重(公司和個人)佔基本工資的百分比：

一套績效指標用於確定現金部分和遞延部分。遞延部分的未來歸屬取決於繼續受僱，但執行委員會成員除外，他們在離職後對優秀離職者進行歸屬。在數字信號處理器激勵計劃中，個人KPI佔績效記分卡的20%，公司績效佔其餘80%。公司指標包括相對總股東回報、絕對總股東回報、歸一化現金股本回報率、生產、綜合維持成本、總現金成本、礦產儲量增加、礦產資源消耗前增加、安全、健康、環境和社區指標以及人員指標。

公司和個人業績指標在每個財政年度進行評估，但某些公司指標是在往後三年的基礎上衡量的。發展計劃已於2019年2月就2018年度的表現作出第一次撥款。有關DSP的更多信息，請參見“附件19.4.1.3”.

董事會於2023年2月20日修訂並重申了數字信號處理器，以反映我們目前的做法，增加了向盎格魯黃金阿散蒂的新員工授予簽約獎勵的靈活性，並對他們從前僱主那裏失去的激勵獎勵進行補償。

224

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委員會批准了2022年數字信號處理器指標公司94.86%的業績成就。今年對本公司來説是重要的一年，以下業績顯示了戰略優先事項的重新調整和重點交付。

主要亮點包括：

•組建多元化的新高管團隊，在供應、項目、數字技術和運營領域的高級副總裁和關鍵技能水平上進行重大變革

•取得了前所未有的安全業績，使公司在關鍵指標上遠遠低於行業平均水平，並顯示出在重置安全文化方面取得了重大進展

•自2017年以來首次超過生產預算，實現奧布西目標

•降低實際現金成本，實際現金成本比指導上限高出不到1%，同比增長6%，大約是公司一籃子商品和服務經歷的通貨膨脹率的一半

•將內華達州整合為一個數十年、具有成本競爭力的新增長項目

下表總結了盎格魯黃金阿散蒂在2022年期間的薪酬指標、它們的權重以及相對於這些指標適用於DSP的表現：

數字信號處理器的性能測量

加權

門檻措施

目標措施

伸展措施

2022年成就%

財務措施

相對總股東回報(以美元計算)

12.50%

比較器的中位數TSR

介於中位數和上四分位數之間

比較器的上四分位TSR

0.00%

絕對總股東回報(美元)

7.50%

美元核心成本(6%)

美元COE+2%(8%)

美元COE+6%(12%)

11.25%

標準化現金股本回報率(NCROE)

15.00%

美元核心成本(6%)

美元COE+9%(15%)

美元COE+18%(24%)

22.50%

生產

15.00%

2550盎司(000)

2734盎司(000)

2,837盎司(000)

15.60%

現金總成本

10.00%

每盎司1,015美元

每盎司963美元

每盎司915美元

0.00%

全額維持成本

5.00%

每盎司1,425美元

每盎司1,355美元

每盎司1,285美元

4.00%

未來的選擇權

礦產儲量增加(預耗盡、資產出售、合併和收購)

5.50%

外加1.6兆赫

外加3.2毫茲

外加4.8毫茲

5.98%

礦產資源(預耗盡、資產出售、合併和收購)

5.50%

外加4.2毫茲

外加8.3毫茲

外加12.5兆赫

4.10%

安全問題

所有傷害頻率(AIFR)--一年

8.00%

≥2.5% 性能提升(2.07)

≥5% 性能提升(2.01)

≥7.5% 性能提升(1.96)

11.24%

重大危險控制合規性

95%的關鍵控制合規性

99%的關鍵控制合規性

99.5%的關鍵控制合規性

健康、環境和社區

健康狀況(2.5%)：接觸高可吸入結晶二氧化硅粉塵的勞動力減少

12.00%

降幅4%

7%的降幅

降幅13%

17.33%

環境(7.5%)：温室氣體排放管理

預算碳排放強度的110%(37.91)

100%預算碳排放強度(34.46)

預算碳排放強度的95%(32.74)

社區(2%)：社區動亂造成的業務中斷

2

1

0

人民

性別多樣性

4.00%

21%的女性代表

23%的女性代表

25%的女性代表

2.86%

留住關鍵員工

85%頁面

90%頁面

95%頁面

總計

100%

94.86%

相對TSR在相對基礎上衡量公司相對於同行集團的股價表現。它是以三年往績平均值來衡量的。共有7家同行(Agnico Eagle Ltd、Barrick Gold Corp、Gold ETF、Gold Fields Ltd、Kinross Gold Corp、Newcrest Mining Ltd和Newmont Mining Corp)進行了測量和數字排名；盎格魯黃金阿散蒂在排名中的位置決定了獎金成就。

根據以下2022年的標準，盎格魯黃金阿散蒂排名第七，因此低於中位數，增長率為13.00%；因此，這一成就是以低於門檻(0%)計算的。

225

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相對TSR標準表

門檻成就(50%)			33.93%			中位數
目標完成(100%)			49.05%			介於中位數和上四分位數之間
延伸成就(150%)			64.17%			高四分位數

絕對TSR以三年的往績平均值衡量公司的股價表現，並將其與與美國股本成本(US COE)相關的百分比增長進行比較。如果根據此計算結果超過US COE加6%，則實現擴展目標。目前，美國的COE為6%，因此擴展目標為12%。

絕對TSR標準表

門檻成就(50%)			美國權益成本(COE)			6.00%
目標完成(100%)			COE+2%			8.00%
延伸成就(150%)			COE+6%			12.00%

該公司13.00%的增長百分比使其高於美國COE加6%(12%)；因此，這一成就處於緊張狀態(11.25%)。請參考上面的TSR排名表。

下面提供了關於2022年數字信號處理器下首席執行官和首席財務官獲獎結果的更多細節。

226

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CEO：2022年的主要目標和成就：

記分卡			加權			評論
健康、安全、環境和社區 •安全性-12.5% •健康、環境和社區--12.5% •結果與公司的數字信號處理器結果一致			25%			盎格魯黃金阿散蒂的安全表現同比提高 •2022年，總可記錄傷害頻率提高了41%，達到創紀錄的1.26--不到2021年ICMM成員平均水平2.90的一半 •誤工率同比下降40%至0.65 •重大危險關鍵控制計劃的明顯領導 •為2030年設定新的範圍1和範圍2温室氣體減排目標，包括詳細的項目方案和基本建設估計
財務和生產 •實現預算生產盎司和現金成本/盎司 •顯著推進項目的全部潛力：確定5-6個操作的全部潛力以及在接下來的24個月內縮小差距的措施 •為公司的長期未來建設重大項目，包括在以下方面取得的重大進展： ▪Obuasi-5% ▪哥倫比亞項目--5% ▪內華達州項目-5% •支持重大基建項目跨過發展階段			55%			自2017年以來首次超過預算產量。在不穩定的通脹環境中實現了6%的實際現金成本降低，縮小了與成本高於通脹的同行之間的差距： •改善項目幫助抵消了重大外生因素，包括巴西的洪災和澳大利亞的嚴寒對勞動力的影響 •在具有挑戰性的運營條件下，Siguiri管理層的幹預幫助超過了計劃產量 •奧布阿西產量符合市場預期 啟動全面資產潛力計劃： •六個地點實施了計劃生育計劃；確定了潛在的成本削減 •制定工作簿，以便在未來24個月內實現效率 增長項目： •魁北克優化可行性研究取得進展；環境影響評估正在進行中 •北牛蛙可行性研究預計將於2023年上半年進行；重新安排的硅礦可行性研究將包括梅林和其他礦體
個別關鍵績效指標 •嵌入運營模式更改 •通過以下方式有效管理利益相關者：			20%			•實施新的運營模式；在公司職能和業務部門實現計劃中的人員效率，並實現相應的成本效益
▪良好的公司治理和風險管理						公司治理-簡化授權框架，並對集團政策和標準進行審查
▪與股東和投資者建立有效的關係						•致力於通過行業會議、路演和圓桌會議發展與股東和分析師的關係。提高市場對整體戰略和整個資產潛力流程的理解，並在業績報告和定位式接洽期間提供幫助
▪與運營國政府保持良好關係						•加強政府關係--加強與主要官員的個人互動，包括與加納和坦桑尼亞政府舉行高級別會議，以加強關係並討論共同關心的問題
▪與董事會、執行委員會、運營部門、項目和員工進行有效的定期溝通						•員工市政廳、現場訪問以及在精神健康和性騷擾預防運動方面的明顯領導。文化調查結果以及隨後的研討會和反饋會議有效地提高了員工的士氣和敬業度
						•在高級管理層層面實施了集成的新ExCom和重大變革，以確保交付業務計劃的強大能力
						•全球執行反歧視和性騷擾標準
總計			100%

CEO：2022年績效激勵結果
2022年數字信號處理器性能結果			加權			數字信號處理器獎結果
財務業績目標
相對總股東回報			12.50%			0.00%
絕對總股東回報			7.50%			11.25%
標準化現金股本回報率(NCROE)			15.00%			22.50%
生產			15.00%			15.60%
現金總成本			10.00%			0.00%
全額維持成本			5.00%			4.00%
礦產儲量預枯竭			5.50%			5.98%
礦產資源添加預枯竭			5.50%			4.10%
安全問題			8.00%			11.24%
健康、環境和社區			12.00%			17.33%
核心價值：人			4.00%			2.86%
公司績效合計百分比：			100.0%			94.86%
						.

227

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組織績效權重：						80.00%
						=
A-組織績效加權結果：						75.89%
個人表現結果
為了在競爭激烈的市場中保持商業機密，不披露實際的個人目標和戰略目標
個人績效權重：						20.00%
						X
績效評級獎勵關聯：						150.00%
						=
基於個人表現的B-DSP機會：						30.00%
數字信號處理器支付機會的總百分比(A+B)						105.89%
						x
目標現金獎金機會總額(佔基本工資的百分比)						100.00%
目標遞延股票獎勵機會總額(佔基本工資的百分比)						200.00%
						=
最終現金獎金結果(基本工資的百分比)						105.89%
最終遞延股份結果(佔基本工資的百分比)						211.78%
截至2022年12月31日的基本工資(所有離岸付款按ZAR16.3655：1美元匯率轉換為ZAR)						x
						26,184,800
						=
數字信號處理器的年度現金部分：						27,726,561
DSP的年度遞延股份部分(將在五年內授予)：						55,453,122
2022年遞延股票計劃獎勵總額：						83,179,683

首席財務官：2022年的主要目標和成就：

記分卡			加權			評論
領導力和利益相關者參與			5%			•與股權和債務投資者、銀行、評級機構、審計師和合資夥伴保持有效關係 •繼續在相關利益攸關方論壇上就金融、税務和監管事項提供投入
流動性、信用評級和資產負債表管理			15%			•到2022年6月中旬，以優惠條款再融資14億美元的多貨幣RCF，任期五年，兩次延期一年 •主動與評級機構就公司的戰略、運營業績和成本舉措進行接觸。盎格魯黃金阿散蒂的信用評級由所有三家信用評級機構維持
成本紀律和現金保全措施			50%			•2022年上半年，生產和成本指引保持在正軌上 •繼續專注於優化企業成本以及非必要支出 •在新冠肺炎相關影響和俄羅斯/烏克蘭戰爭造成的具有挑戰性的市場環境中，主動管理整個業務的供應鏈風險
						•各業務部門都保持了充足的消耗品和備件(3-6個月)，以維持業務連續性。儘管庫存和定價策略帶來通脹壓力，但有針對性的供應鏈節約仍在軌道上，並確保充分支持全面的資產潛力計劃
治理和風險管理			15%			•通過與業務單位的定期互動，確保形成遵守和一致的會計做法的強大文化 •確保將重點放在坦桑尼亞税務問題上，並適當披露所有税務風險 •今年早些時候在不同的時間間隔評估石油套期保值
運營模式的實施			15%			•財務和供應職能的核定業務模式結構早在2022年6月底之前就已嵌入；制定了適當的過渡計劃，確定了風險 •確保業務流程優化舉措已取得進展，並已落實項目以落實各項建議
總計			100%

228

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CEO：2022年績效激勵結果
2022年數字信號處理器性能結果			加權			數字信號處理器獎結果
財務業績目標
相對總股東回報			12.50%			0.00%
絕對總股東回報			7.50%			11.25%
標準化現金股本回報率(NCROE)			15.00%			22.50%
生產			15.00%			15.60%
現金總成本			10.00%			0.00%
全額維持成本			5.00%			4.00%
礦產儲量預枯竭			5.50%			5.98%
礦產資源添加預枯竭			5.50%			4.10%
安全問題			8.00%			11.24%
健康、環境和社區			12.00%			17.33%
核心價值：人			4.00%			2.86%
公司績效合計百分比：			100.0%			94.86%
組織績效權重：						80.00%
						=
A-組織績效加權結果：						75.89%
個人表現結果
為了在競爭激烈的市場中保持商業機密，不披露實際的個人目標和戰略目標
個人績效權重：						20.00%
						X
績效評級獎勵關聯：						112.50%
						=
基於個人表現的B-DSP機會：						22.50%
數字信號處理器支付機會的總百分比(A+B)						98.39%
						x
目標現金獎金機會總額(佔基本工資的百分比)						85.00%
目標遞延股票獎勵機會總額(佔基本工資的百分比)						185.00%
						=
最終現金獎金結果(基本工資的百分比)						83.63%
最終遞延股份結果(佔基本工資的百分比)						0.00%(1)
截至2022年6月30日的6個月基本工資(所有離岸付款按ZAR16.3655：1美元匯率轉換為ZAR)						x
						5,441,578
						=
數字信號處理器的年度現金部分：						4,550,781
DSP的年度遞延股份部分(將在五年內授予)：						—
2022年遞延股票計劃獎勵總額：						4,550,781

(1)由於首席財務官終止服務，因此不支付遞延股票獎勵。

執行董事、執行管理團隊成員和其他管理人員參與盎格魯黃金股票激勵計劃

關於截至2022年12月31日的年度及截至2023年3月10日的年度內授予執行董事、執行管理團隊成員及其他經理並由執行董事、執行管理團隊成員及其他經理行使的以股份為本的獎勵及認購權的詳情，見“項目18：財務報表--附註31--關聯方--董事和其他主要管理人員”.

員工參與盎格魯黃金股票激勵計劃

有關截至2022年12月31日止年度內授予僱員及由僱員行使的以股份為本的獎勵及認購權的詳情，見“項目18：財務報表--附註9--按股份支付”.

229

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第7項：大股東及關聯方交易

概述

盎格魯黃金阿散蒂公司股本説明

盎格魯黃金阿散蒂的股本由一類股票組成：

•普通股，每股面值25南非美分(“普通股”)；

盎格魯黃金於2022年12月31日的法定及已發行股本如下：

班級名稱(1)

已獲授權

已發佈

普通股

600,000,000

418,600,473

(1)2021年12月，A、B可贖回優先股被贖回，優先股證書被註銷。所有可贖回優先股於2022年5月16日舉行的股東周年大會上從法定股本中剔除。

所有已發行普通股均已繳足股款，不受盎格魯黃金阿散蒂進一步催繳或評估的影響。

以下為截至12月31日已發行普通股本的變動情況：

普通股

									數量 股票						蘭德						數量 股票						蘭德						數量 股票						蘭德
									2022												2021												2020
1月1日									417,501,452						104,375,363						416,890,087						104,222,522						415,301,215						103,825,304
年內發出：
盎格魯黃金股票激勵計劃參與者行使期權									1,099,021						274,755						611,365						152,841						1,588,872						397,218
12月31日									418,600,473						104,650,118						417,501,452						104,375,363						416,890,087						104,222,522

於2023年1月1日至2023年3月10日(包括該日)期間，共發行246,930股普通股，平均發行價為每股270.27令吉，截至2023年3月10日，已發行普通股為418,847,403股。

230

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7A.向大股東提供資金支持

根據董事掌握的信息，以下是直接或間接持有公司普通已發行股本超過5%的唯一股東或他們的聯繫人：

普通股持有量為						2022年12月31日									2021年12月31日												2020年12月31日
股東*						數量 股票						百分比 投票 權利			數量 股票						百分比 投票 權利						數量 股票						百分比 投票 權利
南非公共投資公司						51,477,205						12.30			44,332,506						10.62						39,846,637						9.56
貝萊德股份有限公司						29,536,274						7.06			27,155,066						6.50						27,956,084						6.71
Van Eck Associates公司						23,602,172						5.64			不適用						不適用						26,488,311						6.35
加冕控股						不適用						不適用			37,322,250						8.94						不適用						不適用

*股票不一定反映受益股東。

截至2022年12月31日，紐約梅隆銀行共持有125,736,908股(或已發行普通股股本的30%)，作為公司美國存託憑證計劃的存託。每股美國存托股份(美國存托股份)相當於一股普通股。截至2022年12月31日，據報告持有美國存託憑證的登記人數為1,928人。盎格魯黃金阿散蒂意識到，許多美國存託憑證是由經紀人和其他被提名人持有的，因此，上述數字不一定代表美國存託憑證實益持有人的實際人數或這些人實益持有的美國存託憑證數量。

所有普通股東都有相同的投票權。

截至2022年12月31日，共有25543個 登記在冊的盎格魯黃金阿散蒂普通股持有人。在這些股東中，有478人的註冊地址在美國，共持有179,898,324股普通股，佔已發行普通股總數的42.98%。此外，登記地址在美國境外的某些登記賬户持有盎格魯黃金阿散蒂普通股，全部或部分對美國人有利。

截至2023年3月10日，共有1,914名登記持有人發行及發行了124,073,857股美國存託憑證，佔已發行普通股總股本的29.62%。

據盎格魯黃金阿散蒂所知，沒有任何人直接或間接、共同或個別地對盎格魯黃金阿散蒂行使或能夠行使控制權，盎格魯黃金阿散蒂也不知道任何可能導致盎格魯黃金阿散蒂控制權變更的安排。

231

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7b.允許進行關聯方交易

本公司於截至十二月三十一日止年度與關聯方進行以下交易：

			2022
			從關聯方購買的產品
(單位：百萬)			$
向關聯方購買商品和服務
蘭德煉油廠(私人)有限公司			14

因購買商品及服務而欠合營企業及聯營公司的款項為無抵押及無利息。

截至2022年12月31日，沒有因欠關聯方或關聯方的貸款而產生的未償還餘額。

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7C.維護專家和律師的利益

不適用。

233

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項目8：財務信息

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8A.合併財務報表和其他財務信息

看見“項目18：財務報表”.

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法律程序

在任何重大訴訟中，盎格魯黃金阿散蒂的董事、高級職員或關聯公司並不是對本公司不利的一方或擁有對本公司不利的重大利益。

除下文所述的訴訟外，本公司還不時捲入與其正常業務過程相關的各種索賠、法律訴訟和投訴。

税務事宜

•米納斯吉拉斯州訴Mineração Serra Grande S.A.(味精)：在巴西，味精公司於2003年10月收到了米納斯吉拉斯州與金條轉讓增值税有關的税收評估。税務管理人員駁回了味精對評估提出的上訴，評估金額約為960萬美元。MSG就駁回此案向米納斯吉拉斯州法院提出上訴。味精可能支付的任何款項將由Kinross Gold Corporation(Kinross)提供的500萬美元賠償抵銷，這是該公司在2012年收購Kinross在MSG的權益的一部分。此事目前正在米納斯吉拉斯州法院待決。

•巴西税務當局訴盎格魯黃金阿散蒂科雷戈Do Sítio Mineração SA和Mineração Serra Grande S.A.(味精)：盎格魯黃金阿散蒂在巴西的子公司，包括AGA Mineração(前身為盎格魯黃金阿散蒂巴西礦業有限公司)和MSG，與巴西税務當局發生了各種糾紛。這些糾紛最早可以追溯到2007年，涉及聯邦税收評估，包括所得税、特許權使用費、社會繳款、增值税和年度財產税。總體而言，巴西所有税務糾紛可能涉及的總金額約為4650萬美元，其中包括增值税申請和3600萬美元的社保支付。

•哥倫比亞税務局(DIAN)訴盎格魯黃金阿散蒂哥倫比亞公司(AGAC)和哥倫比亞格拉馬洛特有限公司(Gramarote)：自2013年以來，AGAC收到DIAN的各種通知，表示不同意公司在2010年、2011年、2013年和2014年的所得税申報表以及2011年的股權納税申報表中對勘探支出的税務處理。然而，AGAC認為，DIAN錯誤地適用了税收立法，隨後向昆迪納馬卡行政法院(税務訴訟的初審法院)提起訴訟，質疑DIAN關於這些納税申報單的每一項裁決。2018年，昆迪納馬卡行政法院駁回了AGAC關於2010年和2011年税務訴訟的論點。該委員會隨後向哥倫比亞國務委員會(負責税務事務的最高法院)提出上訴。2022年11月和12月，國務委員會在上訴時做出了不利於AGAC的裁決。國務委員會命令AGAC為2010年和2011年的納税申報單支付3400萬美元的附加税(包括利息)，但它完全免除了任何相關罰款(最初分攤的金額為4700萬美元)。2022年12月，哥倫比亞通過了一項税制改革，頒佈了一些改革措施，在某些情況下可能會減少對未清償納税義務收取的利息。於2023年2月，AGAC於計入税制改革下利息減少600萬美元后，就2011年所得税及權益報税表支付2,500萬美元額外税項(包括利息)。支付這筆款項後，2011年的税務訴訟完全了結。AGAC仍在等待關於2010年税務訴訟的新税制改革的最終決定。AGAC關於2013年和2014年納税申報單的其他訴訟仍在昆迪納馬卡行政法院待決，該公司披露了與此有關的500萬美元或有負債(主要包括相關罰款)。

自2019年以來，Gramarote還收到DIAN的各種通知，稱其不同意其2013和2014年的所得税申報單，其依據與上述AGAC申報單相同，並計算額外税款以及罰款和利息。然而，Gramarote也認為，DIAN錯誤地適用了税收立法，隨後向昆迪納馬卡行政法院提起訴訟，質疑DIAN關於這些納税申報單的每一項裁決。Gramarote關於2013年和2014年納税申報單的訴訟仍在昆迪納馬卡行政法院待決。該公司披露了一筆300萬美元的或有負債，涉及Gramarote 2013年和2014年的納税申報單(主要包括相關罰款)。

截至2022年12月31日，DIAN與上述未決税務事項有關的索賠總額為810萬美元，其中800萬美元與罰款有關。在2019年7月國務院裁定不得收取重複罰款後，該公司預計某些罰款可能會被免除，從而將這些税務事項的總體敞口降至10萬美元。此外，從2017年起，哥倫比亞税法發生變化後，禁止扣除勘探成本。因此，勘探成本在該日期之後一直按照經修訂的税法處理。

•阿根廷税務當局(AFIP)訴Cerro Vanguardia S.A.(CVSA)：2013年7月，CVSA收到AFIP的通知，要求更正2007、2008和2009年的所得税申報單，涉及先前在對衝合同上聲稱的未扣除税收損失，金額約為90萬美元。AFIP認為，金融衍生品不能被視為對衝合約，因為對衝合約的損失只能用來自同類對衝合約的收益來抵消。據估計，爭議金額的罰款和利息還將達到420萬美元。在過去的幾年裏，該協會和阿根廷税務局就這一問題進行了通信，阿根廷税務當局繼續在金融衍生品的使用問題上堅持其立場。CVSA於2015年6月向税務法院提起上訴，雙方於2017年7月提交了最終報告。這件事正由税務法院審理。

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•加納税務機關訴盎格魯黃金阿散蒂(加納)有限公司(Agag)扣繳税務審計：Agag收到了加納税務局的最後税務審計報告，其中要求加納税務局就支付給非居民個人的預扣税支付900萬美元。Agag反對GRA對預扣税的評估，理由是根據與加納政府簽署的擔保契約，Agag已被加納政府適當地免除了在有關期間向非居民支付的預扣税。2017年，阿加格會見了GRA總專員，並以書面形式提出了立場，並提供了相關證明文件。阿加格尚未收到主任專員的答覆。由於適用於加納評税的訴訟時效，截至2022年12月31日，税收不確定性數額估計為600萬美元。

哥倫比亞

•聖瑪麗亞--蒙特克里斯托和拉科羅薩的集體訴訟：與盎格魯黃金阿散蒂哥倫比亞公司(AGAC)Santa María-Montecristo和La Colosa項目有關的集體訴訟已經提起。這兩起訴訟的目的都是出於環境考慮，停止在受項目影響的某些限制區域進行勘探和採礦。

關於Santa María-Montecristo集體訴訟，2011年9月，託利馬行政法院授予其中一名原告初步禁令，暫停AGAC與該項目有關的採礦特許權合同。AGAC對這一禁令提出了質疑，儘管如此，它在法庭訴訟過程中仍然有效。2019年5月，託利馬行政法院裁定，應準備進行一項技術研究，以確定在不對託利馬省首府伊巴蓋的水庫構成任何威脅的情況下，可在康貝馬峽谷進行採礦活動的地點。2020年9月，哥倫比亞國務委員會(行政事務最高法院)在上訴中推翻了託利馬行政法院的裁決。國務委員會的決定是最終決定，不得進一步上訴，裁定AGAC作為特許權公司，如果能夠根據技術研究向採礦和環境當局證明其採礦勘探和最終開採活動不會影響科埃洛河流域及其支流的水資源，則有權開發該項目。2022年10月25日，AGAC將聖瑪麗亞-蒙特克里斯托項目中涉及的公寓歸還哥倫比亞政府。這份申報單正在等待哥倫比亞礦務局(Agencia Nacional de Minería)之後，託利馬行政法院仍需駁回該案。在此之前，禁令仍然有效。

合併後的La Colosa集體訴訟最初由四個獨立的集體訴訟組成。關於這一項目，2016年10月，託利馬行政法院下令由七名專家(由原告、農業諮詢委員會、大學、哥倫比亞政府和一個非政府組織挑選)編寫一份技術研究報告，以確定La Colosa項目在勘探階段是否對環境構成“威脅”。2017年12月，伊巴圭第三行政法院下令為La Colosa項目準備另一項類似於2016年10月命令中描述的技術研究。AGAC對這兩項命令提出上訴。2018年9月，託利馬行政法院將與La Colosa項目有關的所有集體訴訟合併為一個單獨的集體訴訟，目前正在國務委員會待決。準備技術研究報告的命令已暫時中止，等待國務委員會的決議。如果AGAC向國務委員會提出的上訴不成功，該公司可能不得不進行一項或多項與La Colosa項目有關的技術研究。如果研究得出“威脅”存在的結論，La Colosa項目的某些開發活動可能會暫停。

此外，雖然La Colosa集體訴訟中的原告已向法院請願要求取消採礦特許權合同，但公司認為哥倫比亞的司法系統無權下令取消。根據法律，這種權力僅屬於哥倫比亞政府，如果特許權持有人違反適用的環境法律或法規，哥倫比亞政府有權通過哥倫比亞相關採礦當局酌情宣佈特許權無效。哥倫比亞政府作為授予採礦特許權合同的當局，也與AGAC一起成為這起集體訴訟的被告。AGAC繼續通過各種綜合的法律和政治戰略反對對其提起的集體訴訟。然而，如果原告勝訴，而AGAC因司法裁決而無法履行其核心特許權合同，該公司將被要求放棄該項目。

•Cortolima對盎格魯黃金阿散蒂哥倫比亞公司(AGAC)的禁令：2013年3月，託利馬省地區環境管理機構Cortolima發佈了針對AGAC的監管禁令，其中指控AGAC在皮埃德拉市從事與La Colosa礦山設計相關的某些活動，AGAC從事鑽探和其他可能對環境產生負面影響的活動。禁制令不包括任何指控，即AGAC的行為實際上對皮埃德拉造成了任何環境破壞。AGAC在Cortolima面前對禁令的挑戰未獲成功。2013年8月，AGAC向哥倫比亞國務委員會(負責行政事務的最高法院)提起法律訴訟，要求廢除禁令並恢復其繼續在該地區活動的權利。2019年11月，國務委員會裁定，對此事作出裁決的主管司法機關為託利馬行政法院，並將案件提交該法院。2020年7月，託利馬第十二行政法院裁定，由於禁制令是作為科爾託利馬行政審批程序的一部分實施的初步和臨時措施，而不是最終決定，因此還不能接受行政司法審查。2021年7月，託利馬行政高等法院在上訴時推翻了這一決定，裁定此類禁令可接受行政司法審查。上訴法院命令託利馬第十二行政法院審查此事，並就此作出裁決。因此，託利馬第十二行政法院受理了此案，並於2022年4月21日舉行了第一次聽證會。庭審證據被接受。2022年10月25日，舉行了另一次聽證會，以收集證詞。此案仍懸而未決。本公司希望最終解決這一問題

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Matter將包括AGAC支付的罰款，預計金額不會很大。雖然禁令仍然有效，但AGAC無法從事與La Colosa項目有關的某些活動。

•皮德拉斯和卡哈馬卡民眾協商：2013年，靠近La Colosa項目的皮德拉斯市地方議會組織了一次禁止皮德拉斯所有采礦活動的全民協商(皮埃德拉斯全民協商)，其結果得到託利馬行政法院的確認，作為行政程序的一部分。儘管Piedras全民協商沒有對La Colosa項目產生立竿見影的影響(因為它距離項目較遠)，但AGAC認為Piedras全民協商違反了哥倫比亞的國家法律。2013年，AGAC向哥倫比亞國務委員會(負責行政問題的最高法院)提起了“tutela”訴訟(指控侵犯憲法權利的法律訴訟)。2014年，AGAC的“tutela”行動被國務委員會駁回，理由是AGAC在皮德拉斯沒有采礦物業，缺乏法律地位。此外，2015年，農業諮詢委員會提出了一項請求，要求廢除地方當局為促進皮德拉斯全民協商結果而通過的行政行為，但被伊巴圭第二行政法院駁回。AGAC隨後對這一裁決提出上訴。2021年7月，AGAC獲悉，託利馬行政高級法院在上訴時裁定，鑑於哥倫比亞憲法法院(憲法問題最高法院)2018年裁定地方市政或地區無權通過全民協商否決採礦活動(如下所述)，皮埃德拉斯全民協商的結果以及為此而通過的行政法案不能強制執行。針對這一裁決的特別上訴於2022年3月22日提交，目前正在審理中。此外，2021年9月，第三方向國務委員會提起‘tutela’訴訟，辯稱託利馬行政高級法院無權確定皮德拉斯全民協商的結果以及為推動這一結果而通過的行政行為不可執行。2021年12月，國務委員會以缺乏法律地位為由駁回了這一“tutela”行動。

2017年3月，卡哈馬卡市的居民還在全民協商中投票反對該市的採礦項目，包括La Colosa項目(卡哈馬卡全民協商)。然而，哥倫比亞礦業部長隨後公開證實，卡哈馬卡的投票不具有追溯力，這意味着卡哈馬卡全民協商沒有對AGAC在La Colosa項目方面的權利產生直接影響。儘管如此，2017年4月，AGAC暫停了La Colosa項目的所有勘探活動，直到對哥倫比亞的採礦活動有了更多確定。2018年10月，哥倫比亞憲法法院發佈裁決SU-095-2018，規定地方市政或地區無權通過全民協商否決採礦活動。憲法法院還命令國家立法機構哥倫比亞國會在兩年內頒佈一項法律，以確保根據其裁決中規定的具體標準，在批准採礦活動時充分徵求當地社區和團體的意見。隨後，一羣公民以卡哈馬卡全民協商的結果為由，向昆迪納馬卡行政法院提出廢止訴求，要求取消AGAC在卡哈馬卡的採礦合同。昆迪納馬卡行政法院於2019年12月受理了撤銷訴訟請求，並於2021年5月以程序為由駁回了原告的訴訟請求。原告隨後對這一決定提出上訴，上訴目前正在國務委員會待決。

•La Colosa人權訴訟：2014年11月，託利馬省首府伊巴蓋的個人(監察員)向設在哥倫比亞特區華盛頓的美洲人權委員會(委員會)提交了一份針對哥倫比亞政府的請願書，指控其侵犯了受《美洲人權公約》(《公約》)保護的人權，哥倫比亞和其他許多中南美洲國家已經批准了該公約。委員會有權將案件提交給美洲人權法院(法院)，該法院是設在哥斯達黎加聖何塞的一個獨立司法機構，其目的是實施和解釋《公約》。請願書稱，由於哥倫比亞司法機構未能在合理時間內解決他在哥倫比亞當地行政法院提起的兩起集體訴訟中提出的問題，哥倫比亞政府剝奪了這名個人的正義。雖然AGAC不是訴訟的一方，但其結果對La Colosa項目的發展仍然很重要。委員會目前既沒有受理，也沒有將案件提交法院。如果該案未來被受理或移交，哥倫比亞政府將不得不為自己在訴訟中進行辯護，並將受到法院裁決的約束。諮詢委員會繼續定期與哥倫比亞政府保持聯繫，瞭解最新情況。

•PARMO定界：2016年11月，哥倫比亞政府發佈第1987/2016號決議，將某些濕地或沼澤地劃定為環境重要保護區，其中包括La Colosa項目及其周圍的某些地區。在這些地區，採礦和與採礦有關的活動受到限制，或在某些情況下被徹底禁止。這些限制和禁令可能會對La Colosa項目採礦項目的設計、運營和生產產生不利影響。2017年6月，AGAC以技術和其他理由向昆迪納馬卡行政法院起訴哥倫比亞環境部，要求撤銷第1987/2016號決議。這起訴訟於2019年4月獲得承認。環境部作為這起訴訟的被告，預計將提交對廢止索賠的答覆。

•Zonte Metals：加拿大初級礦業公司Zonte Metals提交了某些走廊或小片土地的所有權申請，這些走廊覆蓋了格拉馬羅特項目的部分路段。Gramarote項目所在的安蒂奧基亞省礦業部長拒絕了Zonte Metals提出的申請。然而，Zonte Metals隨後向哥倫比亞國務委員會提出了針對哥倫比亞國家礦務局(ANM)和安蒂奧基亞礦業部長的索賠，試圖(1)撤銷拒絕其申請的決議，(2)獲得其申請中所要求的走廊權利。國務委員會隨後責令安蒂奧基亞礦業和格拉馬洛特哥倫比亞有限公司(格拉馬羅特)處理一項未決的申請，將有爭議的走廊與格拉馬洛特的物業合併。安蒂奧基亞礦業部長已經提交了對Zonte Metals指控的迴應，其中包括論點

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與格拉馬洛特的利益和立場保持一致。2017年9月，國務委員會批准了格拉馬羅特成為訴訟利害關係方的請求，但在2019年8月拒絕了格拉馬羅特作為共同被告加入安蒂奧基亞礦業部長的請求。2019年1月，國務委員會也再次確認國務委員會是審理此事的主管司法機關。第一次聽證會的日期目前懸而未決。

加納

•Pompora處理廠訴訟：2013年4月，AngloGold Ashanti(加納)有限公司(Agag)收到了Abdul Waliyu和其他152人的傳票，原告在傳票中聲稱，他們是奧布阿西市或其郊區的居民，他們的健康受到了與2000年退役的龐波拉處理廠當前和(或)歷史運營有關的排放和/或其他環境影響的不利影響。原告聲稱的傷害包括呼吸道感染、皮膚病和某些癌症。原告隨後沒有及時提交請求指示的申請。2014年2月，PTP(AGag)煙霧效果協會的執行成員以與上文討論的理由類似的理由，以及作物歉收造成的經濟困難，自行和代表其成員(數目不詳)起訴Agag。這件事已經被無限期地推遲了。由於這些事項的原告沒有積極地進行這些法律程序，Agag正在採取步驟，以不起訴為由駁回這些事項。

•加納採礦許可證訴訟：2019年1月，加納議會的兩名議員向Agag和AngloGold Ashanti(Iduapriem)有限公司(AAIL)以及其他加納礦業公司發出令狀，要求援引加納最高法院(加納最高法院)的管轄權，宣佈礦業公司無權開採其相關採礦租約所允許的任何礦物，除非這些租約已得到加納議會的及時批准。2019年1月，加納總檢察長提交了案情陳述，同意原告的立場(採礦租約需要議會批准)，並要求最高法院命令採礦公司向加納政府支付在此類採礦租約未獲批准期間與採礦活動有關的所有收入。2019年4月，Agag和AAIL與其他礦業公司協調，提交了案件陳述。最高法院尚未確定開始此案的第一次聽證會的日期。

幾內亞

•幾內亞政府(國家索賠委員會)訴法國興業銀行阿散蒂金礦公司(SAG)：幾內亞政府設立的全國索償委員會要求SAG支付4,300萬美元的股息和罰款，據稱這筆錢是2004-2007會計年度欠幾內亞政府的。SAG反對這一説法。儘管雙方最初決定將爭端提交給一家獨立審計公司，由其通過共同協議指定，但該獨立審計公司從未被任命。2010年12月，國家索賠追回委員會被解散，此事移交給幾內亞財政部監察長。這件事自移交給監察長以來一直處於休眠狀態。

坦桑尼亞

•蓋塔黃金礦業有限公司(GGM)：2007年1月，Jackson Manyelo和其他原告在Mwanza高等法院對GGM提起訴訟，聲稱他們受到GGM在Katoma地區進行的爆破活動的影響，並遭受了96億臺幣(約600萬美元)的損害賠償。2015年4月，高等法院作出了有利於轉基因生物的判決。2016年，原告向上訴法院提出上訴，該案件正在那裏懸而未決。

•Geita Gold Mining Limited(GGM)和Samax Resources Limited(Samax)訴坦桑尼亞政府：2017年7月，GGM和Samax提交了一份針對坦桑尼亞政府的仲裁通知，原因是坦桑尼亞政府頒佈了某些立法，據稱這些立法旨在對坦桑尼亞採掘業的經營環境進行一些改變，包括採礦。仲裁通知是根據坦桑尼亞政府與GGM和Samax各自簽訂的《關於在姆萬紮蓋塔開發金礦的協定》(《協定》)第12條，並根據聯合國國際貿易法委員會(貿易法委員會)1976年《仲裁規則》提交的。仲裁庭已經正式成立。自2019年1月以來，應當事各方的請求，仲裁程序已數次暫停，以便使當事各方有機會友好解決爭端，並因新冠肺炎大流行的影響而休庭。2022年10月，雙方同意將仲裁程序再擱置12個月，直到2023年11月6日。

•根據英國-坦桑尼亞雙邊投資條約(英國-坦桑尼亞雙邊投資條約)進行的仲裁: 與上述《雙邊投資條約》下的仲裁程序無關，2017年9月，GGM和Samax與Cluff Oil Limited和Cluff Minory Explore Limited一起，以書面形式通知坦桑尼亞政府，坦桑尼亞政府的行為違反了其在英國-坦桑尼亞雙邊投資條約下的承諾。根據英國-坦桑尼亞雙邊投資條約，這一通知觸發了一段“冷靜期”，根據這一冷靜期，雙方有六個月的時間達成友好解決爭端的方案。在2018年3月“冷靜期”結束後，GGM、Samax、Cluff Oil Limited和Cluff Minory Explore Limited現在有權根據英國-坦桑尼亞雙邊投資條約的條款將其與坦桑尼亞政府的爭端提交ICSID仲裁，只要它們認為有必要。

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巴西

•Mineração Serra Grande S.A.(味精)與戈亞斯州檢察官辦公室(檢察官)之間的公共民事訴訟：2019年8月，檢察官向Crixás地方法院(法院)提起針對味精的公開民事訴訟，辯稱Serra Grande尾礦庫因其規模和上游施工方法而應停用和退役。檢察官請求法院頒發禁令，命令味精除其他外，在2021年9月15日之前完全停用尾礦庫，並在2022年9月15日之前使尾礦庫退役，包括完全清除尾礦材料。此外，檢察官要求對味精不遵守禁令處以每天約245,000美元的罰款。MSG於2019年9月提交了答辯，稱其沒有違反適用於Serra Grande尾礦庫運營的任何巴西法律或法規。2020年2月，法院對檢察官提出的若干請求頒發了禁制令。根據ANM第13/19號決議的法律要求，禁令下令在2021年9月15日之前停用Serra Grande尾礦庫，但不包括在2022年9月15日之前退役尾礦庫或完全清除尾礦材料的要求。MSG提交了一項動議，要求澄清與法院裁決的某些項目有關的問題。2020年5月，法院澄清，其禁令的解釋應符合ANM第13/19號決議的法律要求。2020年6月，檢察官在法庭上提出了進一步的技術論據，重申其請求頒佈禁令，命令味精在2021年9月之前停用尾礦庫，並使尾礦庫退役，包括徹底清除尾礦材料。隨後，味精對2020年2月授予的初步禁令提出了中間上訴，並提出了進一步澄清的動議。2020年8月，味精和檢察官都提交了請願書，通知法院，雙方不希望在聽證會上提出口頭證據。2021年5月，法院維持了初步禁令，命令塞拉·格蘭德尾礦壩在2021年9月15日之前停用，並在2025年9月15日前停用，這兩項禁令都符合現有法律和監管要求確定的最後期限。2021年6月，檢察官對這一決定提出上訴。戈亞斯上訴法院於2022年8月4日審理了此案，並確認了一審判決。2022年11月3日，檢察官向高等法院提出上訴。

•盎格魯黃金公司與米納斯吉拉斯州檢察官辦公室(檢察官)之間的公共民事訴訟：2020年3月，檢察官向薩巴拉地方法院(法院)提起了針對AGA Mineração的公開民事訴訟，指控其違反了2019年2月通過的《米納斯吉拉斯法》23.291/19號。該法第12條禁止在“潰壩”研究中發現位於自救區的社區時，向建造、安裝、擴建或抬高尾礦壩發放環境許可證。在米納斯吉拉斯州檢察官辦公室認定23.291/19號法律不適用於已經運行的尾礦庫後，米納斯吉拉斯州於2020年2月批准了AGA Mineração運營Cuiabá尾礦庫的許可證。在訴訟中，檢察官請求法院頒發禁制令，命令暫停AGA Mineração的Cuiabá尾礦壩作業許可證，理由是該許可證的發放違反了這項法律。在2020年3月至5月的幾個月裏，所有各方都在法庭上陳述了自己的論點。2020年6月，法院駁回了檢察官發出禁制令的請求。2020年7月，米納斯吉拉斯州上訴法院維持了法院不頒發禁制令的決定。隨後，法院發佈了一項命令，提議在雙方之間舉行調解聽證會，但沒有任何一方反對。2022年1月28日，雙方提交了一份聯合請願書，要求取消調解聽證會並暫停法律程序，因為雙方進行了談判，以探討可能的解決辦法。2022年6月2日，AGA Mineração與檢察官達成和解。根據和解協議，除其他措施外，AGA Mineração將更新緊急行動計劃，並根據向相關採礦和環境機構提交的時間表，讓Cuiabá尾礦壩退役。Aga Mineração還將編寫一份技術研究報告，以評估在退役階段社區可能從自救區撤離的情況。法院於2022年7月29日批准和解，公共民事訴訟終止。

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分紅

一般信息

股息由盎格魯黃金阿散蒂董事會(“董事會”)根據公司的財務表現和遵守適用法律的情況提出，並經董事會批准，包括就《南非公司法》中預期的償付能力和流動資金測試而言。股息在董事會宣佈時確認。盎格魯黃金阿散蒂的股息政策允許董事會在考慮增長資本支出之前，根據董事會在宣佈股息前必須遵守的適用法律，宣佈基於該財政年度業務產生的自由現金流的20%的半年股息。董事會可在考慮本集團當時的市況、資產負債表的靈活性及未來的資本承擔後，按年酌情行使其酌情權。

作為一家根據南非共和國公司法註冊成立並受南非共和國公司法約束的公司，其主要上市地為約翰內斯堡證券交易所，盎格魯黃金阿散蒂必須宣佈南非蘭特的股息。因此，股息以南非蘭特申報，並以澳元、南非蘭特、英鎊和加納雪松支付。根據存款協議，支付給盎格魯黃金阿散蒂美國存託憑證註冊持有人的股息由紐約梅隆銀行作為存託機構以南非蘭特兑換的美元支付。因此，匯率波動可能會影響登記股東收到的股息的價值以及相關保管人向持有盎格魯黃金阿散蒂證券的投資者支付的分紅。此外，美元匯率的波動可能會影響紐約證券交易所美國存託憑證的美元價格。有關適用於普通股或美國存託憑證持有人的税收和外匯管制的詳情，請參閲“項目10D：外匯管制”， “項目10E：税收--南非税收--股息税”和“項目10E：税收--美國税收--股息税”.

根據南非外匯管制條例，向外國股東宣佈的股息(在正常過程中來自交易和非交易利潤)不需要南非儲備銀行的批准。從上市公司在南非賺取的交易和非交易利潤中，股息可以自由轉移給外國股東。實物股息或特別股息在申報和支付給外國股東之前，可能需要得到國家外匯管理局的批准。

根據南非法律，公司可在償付能力和流動性測試的限制下，從按照國際財務報告準則(IFRS)計算的股東權益總額(包括股本和股票溢價)中的任何準備金中宣佈和支付股息。

預提税金

南非目前對公司徵收股息預扣税(股息税)，税率為常駐公司(總部公司除外)宣佈和支付的股息淨額的20%。

股息税一般是對股息的受益者徵收的。就某些國內豁免而言，支付給南非股東的股息可獲豁免股息預扣税，或可根據適用的雙重徵税條約降低至較低税率，前提是股息的實益擁有人提供所需的申報及承諾。就股票支付給美國持有人的股息而言，1997年2月17日簽署的《美利堅合眾國政府和南非共和國關於避免對收入和資本利得税雙重徵税和防止逃税的公約》(“美國/南非雙重徵税條約”)一般將股息税率限制在股息總額的5%，前提是美國公司持有人直接持有盎格魯黃金阿散蒂至少10%的有表決權股票。在所有其他情況下，根據美國/南非雙重徵税條約，最高税率為股息總額的15%。如果股息的實益擁有人是通過位於南非的常設機構在南非開展業務的美國居民，或在南非從位於南非的常設機構提供獨立的個人服務，並且股息可歸因於該常設機構，則可能適用不同的規則。

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8B.中國面臨着重大變化

參考“項目18：財務報表--附註35--後續事項”.

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項目9：報價和掛牌

9A.中國的報價和上市細節

盎格魯黃金阿散蒂普通股的主要交易市場是紐約證券交易所(NYSE)和JSE Limited，紐約證券交易所以ADSS形式，代碼為“AU”，JSE Limited以普通股形式，代碼為“ANG”。每一股美國存托股份代表一股普通股。

9B.制定分配方案

不適用。

9C.全球金融市場

交易市場的性質

盎格魯黃金阿散蒂普通股的主要交易市場是紐約證券交易所和JSE Limited，紐約證券交易所以ADS形式，代碼為“AU”(每股代表一股普通股)，JSE Limited以普通股形式，代碼為“ANG”。

盎格魯黃金阿散蒂的普通股也在加納證券交易所上市，其代碼為“AGA”，形式為加納存托股份或GHDS(每股相當於普通股的百分之一)，代碼為“AAD”；澳大利亞證券交易所的上市形式為國際象棋存託權益(每股相當於普通股的五分之一)，代碼為“AGG”。盎格魯黃金阿散蒂獲準在南非A2X市場(A2X)二次上市，其股票於2022年6月6日獲準在A2X市場交易，代碼為“ANG”。

9d.不允許出售股東

不適用。

9E.禁止稀釋

不適用。

9F.支付發行的所有費用

不適用。

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第10項：提供補充信息

10A.    股本

不適用。

10B.    公司註冊章程大綱

在2022年5月16日舉行的年度股東大會上，盎格魯黃金阿散蒂獲得股東(以特別決議的方式)批准對MOI進行如下修訂：

1.刪去“”一詞受9.4.3的約束，本“在第1.3條的開頭，並以”這”;

2.將第9條(附於優先股的權利)全部刪除；及

3.附表1(認可股份)修訂如下：

3.1刪除整個附表1的第2、3和4段；以及

3.2刪除整個附表1末尾的該表，並用以下新表取代：

股本			南非蘭特
6億股普通股，每股0.25蘭特			150,000,000

作出該等修訂的理由是遵守南澳公司法及聯交所上市規定的條文，並於最近贖回本公司所有A可贖回優先股及B可贖回優先股後，刪除所有有關A可贖回優先股、B可贖回優先股及C可贖回優先股的提法，以及與所有該等可贖回優先股有關的所有條文，從而將所有該等可贖回優先股從本公司法定股本中剔除。

註冊

盎格魯黃金阿散蒂公司是根據南非共和國公司法註冊成立的，在公司和知識產權委員會註冊，註冊號為1944/017354/06。南澳公司法廢除了在公司註冊備忘錄中加入特定“目的和目的”條款的要求，儘管財政部對此事保持沉默，但該公司繼續作為其主營業務，從事黃金勘探、黃金開採和生產、黃金產品的製造、營銷和銷售，以及黃金市場的發展。

盎格魯黃金阿散蒂的MOI可供查閲，詳情見“第10H項：陳列的文件”以下是相關規定的摘要，包括盎格魯黃金阿散蒂股份持有人的權利。

本摘要並不包含與盎格魯黃金阿散蒂普通股持有人的權利有關的所有信息，其全文參考南非法律和盎格魯黃金阿散蒂的管理公司文件而有保留。盎格魯黃金阿散蒂普通股持有人的權利除受《税務條例》條文管限外，亦受日本證券交易所上市規定、《南澳公司法》及根據《南澳公司法》(下稱《條例》)頒佈的二零一一年《公司條例》(包括收購條例)所管限。此外，盎格魯黃金阿散蒂美國存託憑證持有人的權利受盎格魯黃金阿散蒂與紐約梅隆銀行之間的存款協議管轄。看見“項目10C：材料合同--定金協議”.

《南澳公司法》規定，股票將不再具有面值或面值，因此不能批准具有面值或面值的新股。然而，於二零一一年五月一日(南澳公司法生效日期)前獲核準面值或面值的任何股份繼續具有該面值或面值，並可作為面值發行，只要公司的法定股本中仍有面值股份。如公司願意，亦可選擇將其法定面值股份轉換為無面值股份，但須遵守南澳公司法所設想的相關程序及審批程序。

董事

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盎格魯黃金阿散蒂的任何業務的管理和控制權都屬於其董事會(董事會)。董事會管理和指導公司業務和事務的權力不受《教學語言》的限制、限制或限制。

董事的委任及卸任

根據MOI和SA公司法的規定，公司的股東有權選舉董事，股東也有權選舉一名或多名候補董事。

董事會可委任任何符合當選為董事的條件的人士填補任何空缺及臨時出任董事，直至該空缺由有權在該選舉中行使投票權的股東選舉填補為止。

經過半數董事書面批准，董事授權董事會主席委任任何人士為董事，惟有關委任須在下一次股東大會或股東周年大會上獲得股東批准。

在每屆股東周年大會上，三分之一的董事將輪流退任，如果董事的人數不是三的倍數，則最接近但不少於三分之一的董事人數。在每次年度股東大會上退休的董事將是自上次當選以來任職時間最長的董事。輪流退休的董事有資格連任。自願決定不參加連任的董事可計入在相關股東周年大會上退任的三分之一董事。

授權書並無就董事持有資格股份作出任何規定。教育部沒有規定董事退休的年齡限制。

報酬

根據南非公司法規定，董事有權在支付酬金之日起兩年內獲得盎格魯黃金阿散蒂股東在股東大會或股東周年大會上以特別決議案批准的董事服務酬金。如董事受僱於任何其他職位，或擔任董事會認為不屬於董事一般職責範圍的行政職務或服務，則可獲支付公正董事合理釐定的有關額外酬金。

董事利益與表決權的限制

雖然《公司法》沒有涉及董事的利益，但《南澳公司法》在這方面的規定是不可更改的，並將與適用的普通法規則一起自動適用。根據《南非公司法》，處理董事個人財務利益的程序也適用於規定的高級管理人員(即對公司全部或大部分業務和活動行使一般行政控制和管理的人，或在很大程度上定期參與對公司全部或大部分業務和活動的一般行政控制和管理的人，無論這些人擔任的職位或履行的職能如何)和任何公司董事會委員會成員。不論該人是否亦為公司董事會成員。南澳公司法規定，董事或其他擁有個人財務利益的人士必須向董事會披露此事，且在按照南澳公司法規定向會議作出披露後，不得投票，或在按南澳公司法規定向會議作出披露後，當其有利害關係的事項正在討論時仍在會議期間出席會議，但就法定人數而言，將被視為出席會議(但在確定決議是否獲得足夠支持以通過一項決議時，不得被視為出席了會議)。

股票權利、優先選項和限制

普通股的配發和發行

根據聯交所上市規定、南澳公司法及/或經股東在股東大會上批准，除非為收購資產而發行未發行普通股，否則未發行普通股必須按其普通股持股量按比例提供予現有普通股東。股東大會可授權董事會發行任何未發行的普通股。

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股利、權利和分配

普通股全面參與盎格魯黃金阿散蒂宣佈的有關繳足股款普通股的所有股息、其他分派和權利。根據南非法律，盎格魯黃金阿散蒂可宣佈及支付分派(定義見《南非公司法》，包括股息)，惟公司須符合《南非公司法》第4節所載的償付能力及流動資金測試，且董事會通過決議案確認已實施該等測試，並已合理地斷定本公司將於完成分配後立即符合該測試。股息應支付給在宣佈股息之日之後登記在冊的股東。

作為一家在南非共和國註冊並註冊、主要上市於約翰內斯堡證券交易所的公司，盎格魯黃金阿散蒂必須宣佈南非蘭特的股息。股息以南非蘭特、澳元、加納雪松和英鎊支付。根據《存款協議》，紐約梅隆銀行作為存託機構向盎格魯黃金阿散蒂美國存託憑證的註冊持有人支付美元股息。看見“項目10C：材料合同--定金協議”。

任何股息可全部或部分透過分派特定資產、盎格魯黃金阿散蒂或任何其他公司的已繳足證券、現金或董事於宣佈股息時決定及指示的任何一種或多種方式支付及支付，儘管該等股息並未於商業及期貨交易所上市規定及南澳公司法有所規限。

所有股息自派發之日起不少於三年內無人認領，可由董事決議沒收，以使本公司受益。

投票權

每股普通股賦予在所有股東大會上的投票權。每位持有人親自出席或由受委代表出席，或如屬法人實體，則每名持有人在舉手錶決時有一票。如果進行投票表決，出席的持有人或任何正式指定的代表將對所持有的每股普通股投一票。普通股持有人有權委任一名代表代表其出席任何會議、發言及表決，而該代表不必是股東。美國存託憑證持有人無權親自在會議上投票，但可以通過紐約梅隆銀行作為美國存托股份發行人委託投票。澳大利亞國際象棋存託權益(CDI)和加納存托股份(GhDS)的持有者無權親自或委託代表在會議上投票，但可以通過分別指示國際象棋存託代理人和NTHC Limited如何投票來投票。

非南非註冊股東持有或行使任何普通股附帶的投票權的權利沒有限制。

《工作説明書》規定，任何類別股份的權利可在獲得通過的決議批准後予以修改或撤銷，猶如該決議是該類別股份持有人在另一次股東大會上的特別決議一樣。

資本的增減

本公司獲授權發行MOI所指明的股份，而所有該等股份均須根據SA公司法及日本證券交易所上市規定的適用批准及/或其他規定以繳足股款方式發行。

在聯交所上市規定、南澳公司法、規例及授權書任何規定的規限下，董事獲授權增加或減少任何類別股份的法定股份數目、將任何已獲授權但尚未發行的股份重新分類、將任何已獲授權但未發行的非分類股份分類、以及決定任何類別的法定股份的優先、權利、限制或其他條款，或修訂所釐定的任何優先、權利、限制或其他條款。然而，這樣的資本修訂需要對教學語言進行修訂。南澳公司法及日本證券交易所上市規定目前並不容許在未經普通股東以特別決議案批准的情況下，修訂增值税以實施該等資本修訂。

清盤時的權利

在盎格魯黃金阿散蒂清盤的情況下，普通股賦予平等參與盎格魯黃金阿散蒂所有資產清算產生的任何盈餘的權利。

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股東大會

董事可以召開盎格魯黃金阿散蒂股東大會。根據《南澳公司法》的規定，股東可以要求召開會議。

每一次盎格魯黃金阿散蒂年度股東大會和盎格魯黃金阿散蒂股東大會的通知必須在股東大會開始前至少15個工作日送達。根據《南非公司法》，營業天數的計算方法是不包括第一天，包括最後一天，不包括星期六、星期日和南非共和國的任何公共假日。根據授權書的規定，所有股東均有權出席他們有權投票的股東大會。

股東大會的法定人數足以讓親身或委派代表出席會議的人士合共行使至少有權就會議上決定的一項事項行使的全部投票權的25%，如須有至少三名股東出席並繼續出席大會，則必須保持法定人數出席。這一法定人數要求也適用於審議將在會議上決定的任何事項。如果在指定的會議開始時間後30分鐘(或主席可能決定的較長或較短的時間)內會議仍未達到法定人數，會議將被推遲一週，而無需動議、投票或另行通知，出席推遲的會議的股東親自或委託代表出席將構成法定人數。

普通決議要得到股東的批准，必須得到對該決議行使的投票權的50%以上的支持。一項特別決議要得到股東的批准，必須得到對該決議行使的至少75%投票權的支持。

股份權益的披露

根據南非法律，任何人必須在下列三個工作日內通知盎格魯黃金阿散蒂：(I)獲得盎格魯黃金阿散蒂發行的某類證券的實益權益，使該人因收購而持有該類別已發行證券的5%、10%、15%或任何其他5%的整數倍的實益權益，或(Ii)處置盎格魯黃金阿散蒂發行的某類證券的任何實益權益，該人不再持有相當於該類別已發行證券5%的特定倍數的證券的實益權益。當盎格魯黃金阿散蒂收到上述通知時，它必須向收購監管小組提交一份副本，並向相關證券類別的持有人報告信息，除非有關通知是對該類別證券的低於1%的處置。

如果盎格魯黃金阿散蒂的證券登記在一個人的名下，而該人並不是該人所持有的盎格魯黃金阿散蒂所有證券的實益權益的持有人，則該證券的登記持有人必須披露代表其持有該證券的人的身份、在如此持有的證券中享有實益權益的每個人的身份、為每個該等人士持有的實益權益的證券的數量和類別以及每項該等實益權益的程度。該等資料必須在資料發生變更的每個月結束後五個營業日內以書面向本公司披露，或在中央證券寄存處的規定所規定的範圍內更迅速或更頻繁地披露。任何公司如知道或有合理理由相信其任何證券是由一人為另一人的實益權益而持有的，可藉書面通知要求該兩人中的任何一人確認或否認該事實，提供在通知日期前三年內所持有的實益權益的範圍的詳情，並披露在該人所持有的證券中擁有實益權益的每一人的身份，這些資料必須在收到通知後十個營業日內提供。

盎格魯黃金阿散蒂有義務建立和維護上述披露的登記冊，並在其年度財務報表中公佈持有相當於或超過盎格魯黃金阿散蒂發行的普通股總數5%的實益權益的人員名單以及這些實益權益的範圍。

小股東的權利

根據南非普通法，南非公司的大股東對小股東沒有信託義務。然而，根據南澳公司法，股東或董事在某些情況下，如因本公司或關連人士的任何作為或不作為、因以特定方式進行本公司或關連人士的業務，或因以特定方式行使本公司或關連人士的權力而蒙受不公平損害，可向法院尋求救濟。公司股東也可以提起個人訴訟和派生訴訟。

根據南非公司法，股東可向南非法院申請豁免本公司的作為或不作為或業務行為，或本公司董事或高級管理人員的壓迫或不公平損害或不公平漠視股東利益的行為。此外，投票反對修改公司MOI的決議或批准基本交易(並遵守SA公司規定的其他要求)的股東

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行為)可行使其評估權，要求本公司就該股東持有的所有本公司股份向其支付公允價值。

美國存託憑證的説明

紐約梅隆銀行登記和交付盎格魯黃金阿散蒂的美國存托股份，或ADS。請看“項目10C：材料合同--盎格魯黃金阿散蒂ADS的説明”.

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10C.    材料合同

多幣種循環信貸安排

一般信息

2018年10月23日，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司(“阿扎赫”)和盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司作為借款方，與貸款代理豐業銀行及其若干金融機構簽訂了一項為期5年、金額為14億美元的無抵押多貨幣銀團循環信貸安排(“2018年多貨幣銀團循環信貸安排”)。貸款包括(I)以美元為基礎的貸款，利率為較倫敦銀行同業拆息高出1.45%；及(Ii)以澳元為基礎的貸款，上限為5億澳元，利率為較BBSY高出1.45%。2018年多貨幣RCF的5億澳元部分用於支付與本集團在澳大利亞的採礦業務相關的營運資金和開發成本，而不會侵蝕本集團在其他設施下的淨空空間，並使本集團每個季度面臨匯兑損益。2022年6月9日，2018年多幣種RCF償還並註銷，取而代之的是2022年多幣種RCF(定義如下)。

2022年6月9日，Agah和盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司作為借款人，簽訂了一項新的五年期無擔保多貨幣銀團循環信貸安排，金額為14億美元，將於2027年6月到期，並有權在申請時兩次延期一年。2022年多幣種區域合作框架是與作為融資代理的豐業銀行和作為貸款人的某些金融機構簽訂的。2022年多幣種RCF包括(I)以美元為基礎的設施(基礎貨幣)及(Ii)以澳元為基礎的設施，上限為5億澳元，將用於支付營運資金及與集團在澳大利亞的採礦業務相關的開發成本(不會侵蝕集團在其他設施下的淨空空間，並使集團每個季度面臨匯兑損益)。2022年多貨幣RCF的簽訂條款與2018年多貨幣RCF基本相似，只是美元利率的基礎從倫敦銀行間同業拆借利率過渡到複合SOFR。截至2023年3月10日，在2022年多貨幣區域合作框架的澳元部分下提取了相當於3700萬美元的資金。

擔保

2022年多貨幣RCF由Agah和盎格魯黃金阿散蒂澳大利亞有限公司擔保。擔保構成擔保人的無條件義務，至少具有優先順序。平價通行證擔保人未來的所有其他無擔保債務，但法律強制優先的債務除外。

安防

另存為標題下所列“-保證”如上所述，2022年多貨幣區域合作框架下的債務是無擔保的。

借款的數額和還款

如果選擇的貨幣是基礎貨幣(美元)，2022年多貨幣RCF項下的貸款必須至少為1,000萬美元，如果選擇的貨幣是澳元，則最低必須為1,000萬澳元(或提取時未提取的全部承付款的餘額)。在任何時候，未償還貸款不得超過14筆。每筆貸款必須在到期日以與到期貸款相同的貨幣償還。所有貸款必須在最終到期日全額償還。2022年多貨幣RCF將於2027年6月到期，申請時可選擇兩次延長一年。

利率和費用

2022年多幣種RCF的利率是根據以美元提取的貸款的複合SOFR和以澳元提取的貸款的BBSY計算的，每種情況下都加保證金。初始利潤率為每年1.45%，但可能在每年0.90%至2.15%之間變化，具體取決於Agah的長期債務評級。適用的利潤率取決於評級網格。在這方面，如果該集團的信用評級從目前的BB+/Baa3狀態改善，利差將會降低，如果其信用評級惡化，利差將會增加。每筆貸款的利息在有關貸款的利息期限的最後一天支付，如果利息期限超過六個月，則在利息期限第一天之後每六個月一次的日期支付。

根據2022年多貨幣RCF的借款人被要求以基礎貨幣支付承諾費，該承諾費相當於當時適用的保證金的35%，相當於每個貸款人在承諾期內的未提取和未註銷承諾金額的35%。借款人亦須繳付使用費，年費為0.10%(如未償還貸款總額少於當時有效承擔總額的三分之一)、0.20%(如未償還貸款總額等於或超過當時有效承擔總額的三分之一但低於當時有效承擔總額的三分之二)或0.40%(如未償還貸款總額等於或多於當時有效承擔總額的三分之二)。

金融契約

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2022年多幣種RCF包括一項財務維護契約，該契約要求金融淨負債總額與EBITDA的比率(如循環信貸協議中所定義的)在任何時候都不超過3.50至1.00，但條件是，在循環信貸協議的有效期內，該比率可超過3.50至1.00一次，為期六個月，但須符合某些標準。參考“項目18：財務報表--附註34--資本管理”循環信貸協議中用來測試契諾遵守情況的公式。

控制權的變更

如果貸款人提出要求，該貸款人在2022年多幣種RCF下的承諾將被取消，如果任何人或一羣一致行動的人(直接或間接)成為盎格魯黃金阿散蒂有限公司或(視情況適用)符合資格的繼承控股公司超過50%的已發行股本的實益擁有人，則該貸款人蔘與所有未償還貸款以及應計利息和所有其他應計金額將立即到期並支付。

承諾

2022年多貨幣RCF包含一項負面質押契約，包括對授予擔保、盎格魯黃金阿散蒂有限公司及其子公司的業務變更、收購或參與合資企業以及合併和處置的限制。

除其他事項外，2022年多貨幣區域合作框架還包含以下肯定契約：強制性定期報告財務和其他信息，違約事件和某些其他事件發生時的通知，遵守環境法和其他義務，要求每一家Agah及其子公司保持其公司存在和資格，按照目前在所有適用司法管轄區開展的業務開展業務，並保持保險覆蓋範圍。這些公約受到例外情況和實質性門檻的限制。

違約事件

2022年多幣種RCF包含違約事件，包括未能支付到期金額、違反貸款文件下的義務、其他協議下證明負債的違約、某些破產事件和業務停止，以及循環信貸協議下借款人和擔保人或盎格魯黃金阿散蒂及其子公司的業務和財務狀況發生重大不利變化，或借款人和擔保人履行貸款文件下付款義務的能力發生重大不利變化。違約事件的發生可能導致立即和自動取消所有承付款，並加速2022年多貨幣區域合作框架和其他貸款文件規定的所有付款義務。

以上描述僅是2022年多貨幣RCF的某些條款的摘要，其全部內容是通過參考2022年多貨幣RCF的條款來限定的，其副本作為附件19.4.4.1附於此，並通過引用結合於此。

備註

下文所述的每一系列票據均根據該契約發行，發行日期為二零一零年四月二十八日，發行人為盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司(“阿散蒂”)，擔保人為盎格魯黃金阿散蒂有限公司，受託人為紐約梅隆銀行(“契約”)。以下描述僅是對該系列票據的某些條款的概述，並通過參考本契約和該相關係列票據的條款對其整體進行限定。關於未償還的票據系列，每個相關票據的副本作為證據19.2.1、19.2.2、19.2.3、19.2.4和19.2.5附於本文件，並通過引用併入本文。

2028年筆記

2021年10月22日，阿加發行了價值7.5億美元的2028年到期的3.375%債券(下稱“2028年債券”)。2028年發行的債券的利息每半年支付一次，由2022年5月1日開始，每年5月1日和11月1日支付一次。阿加可在任何一次或多於一次贖回全部或部分2028年債券，贖回價格相等於(1)將贖回的2028年債券本金的100%，及(2)2028年債券預定支付的本金及利息的現值之和(不包括在贖回日期應累算或未支付的利息的任何部分)，按國庫利率加30個基點，另加應計及未付利息(如有的話)，每半年折現一次(假設一年由12個30天月組成)，至贖回日期為止。Agah已同意就在某些司法管轄區向2028年票據持有者付款時某些類型的税收的任何預扣或扣除支付某些額外金額。2028年的票據是無抵押和無從屬的，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面和無條件的擔保。

Agah已同意遵守與2028年票據有關的某些契約，在某些限制的情況下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah與另一家公司或其他法人實體合併、重組、合併或合併的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制的子公司抵押其資產以獲得某些借款、對其某些財產產生留置權或從事出售和回租交易的能力。在發生變化的情況下

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在擔保人的控制和三家評級機構在指定期限內下調2028年票據評級的情況下，2028年票據的持有者有權要求發行人以現金回購其2028年票據的全部或任何部分，價值相當於回購的2028年票據本金總額的101%，外加回購之日2028年票據的應計和未付利息(如果有的話)。

2028年債券的發行是根據證券法註冊的。2028年發行的鈔票在紐約證券交易所上市。

2030年筆記

2030年10月1日，阿加公司發行了2030年到期的7億美元3.750%債券(下稱“2030年債券”)。2030年債券的利息每半年支付一次，由2021年4月1日開始，分別於每年的4月1日和10月1日支付。阿加可在任何一次或多次贖回全部或部分2030年債券，贖回價格相等於(1)將贖回的2030年債券本金的100%，及(2)2030年債券預定支付的本金及利息的現值之和(不包括在贖回日期應累算或未支付的利息的任何部分)，按國庫利率加50個基點，另加應計及未付利息(如有的話)，每半年折現一次(假設由12個30天月組成的360天年度)，至贖回日期為止。Agah已同意就在某些司法管轄區向2030年票據持有者付款時某些類型的税收的任何預扣或扣除支付某些額外金額。2030年的鈔票是無抵押和無從屬的，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司全面和無條件擔保。

Agah已同意遵守與2030年紙幣有關的某些契約，在某些限制的情況下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah與另一家公司或其他法人實體合併、重組、合併或合併的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限子公司抵押其資產以獲得某些借款、對其某些財產產生留置權或從事出售和回租交易的能力。如果擔保人的控制權發生變化，三家評級機構在規定的期限內下調2030年票據的評級，2030年票據持有人有權要求發行人以現金回購2030年票據的全部或任何部分，回購的價值相當於回購的2030年票據本金總額的101%，外加回購之日2030年票據的應計和未付利息(如果有)。

2030年債券的發行是根據證券法註冊的。2030年的鈔票在紐約證券交易所上市。

2022年筆記

於二零一二年七月三十日，亞嘉發行於2022年到期的7.5億元5.125釐債券(下稱“2022年債券”)。2022年票據的利息由2013年2月1日開始，每半年於每年2月1日及8月1日支付一次。阿加曾在任何一次或多次獲準贖回全部或部分2022年債券，贖回價格相等於(1)將贖回的2022年債券本金的100%，及(2)2022年債券預定支付的剩餘本金及利息的現值之和(不包括在贖回日期應累算或未支付的利息的任何部分)，按國庫利率每半年折現一次(假設一年由12個30天月組成)，另加50個基點，另加應計和未付利息，至贖回日期為止。Agah已同意就在某些司法管轄區向2022年票據持有人付款時某些類型的税收的任何預扣或扣除支付某些額外金額。2022年的票據是無抵押和無從屬的，由盎格魯黃金阿散蒂有限公司全面和無條件擔保。

Agah同意遵守與2022年紙幣有關的某些契約，在某些限制的情況下，限制AngloGold Ashanti Limited和Agah與另一家公司或其他法人實體合併、重組、合併或合併的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制的子公司抵押其資產以獲得某些借款、對其某些財產產生留置權或從事出售和回租交易的能力。如果擔保人的控制權發生變化，以及兩家評級機構在指定時間內將2022年債券的評級下調至投資級評級以下，2022年債券持有人有權要求發行人以現金形式回購其2022年債券的全部或部分，回購價值相當於回購的2022年債券本金總額的101%，外加截至購買日回購的2022年債券的應計未付利息(如果有的話)。

2022年債券的發行是根據證券法註冊的。2022年發行的鈔票在紐約證券交易所上市。

2022年的票據已於2021年10月和11月贖回，不再流通。

2020年和2040年的票據

於二零一零年四月二十八日，亞嘉發行了於2020年到期的7億元5.375釐債券(“2020年債券”)及2040年到期的3億元6.500釐債券(“2040年債券”及連同2020年到期的“2010年債券”)。2010年票據的利息是應付的。

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從2010年10月15日開始，每年4月15日和10月15日每半年舉行一次。阿加可在任何一次或多次贖回全部或部分2010年債券，贖回價格相等於(1)將贖回的2010年債券本金的100%和(2)按國庫利率每半年(假設360天由12個30天組成)折現至贖回日的2010年債券本金和利息的現值之和(不包括截至贖回日應計或未支付的利息支付的任何部分)，2020年債券加25個基點，2040年債券加30個基點，另加贖回日的應計及未付利息(如有的話)。Agah已同意在某些司法管轄區就支付給2010年票據持有人的某些類型的税收的任何預扣或扣減支付某些額外金額。2010年發行的票據為無抵押及非附屬票據，並由盎格魯黃金阿散蒂有限公司提供全面及無條件擔保。

Agah已同意遵守有關二零一零年票據的若干契約，限制AngloGold Ashanti Limited及Agah與另一間公司或其他法人實體合併、重組、合併或合併的能力，以及AngloGold Ashanti Limited及其受限制附屬公司抵押其資產以取得若干借款、產生或產生對其若干物業的留置權或從事出售及回租交易的能力。如果擔保人的控制權發生變更，兩家評級機構在規定的期限內將一系列2010年期票據的評級下調至投資級評級以下，則2010年期票據的持有人有權要求發行人以現金回購其全部或部分2010年期票據，其價值相當於回購的2010年票據本金總額的101%，外加截至購買日回購的2010年票據的應計和未付利息(如有)。

2010年債券的發行是根據證券法註冊的。2010年發行的債券在紐約證券交易所上市。2020年的票據已於2020年4月15日到期償還，不再未償還。

有關詳細信息，請參閲“項目18：財務報表--附註24--借款”，“項目5B：流動資金和資本資源”和“項目19：表格20-F的證物”.

盎格魯黃金阿散蒂ADSS簡介

紐約梅隆銀行登記和交付盎格魯黃金阿散蒂的美國存托股份，或ADS。每一個美國存托股份代表盎格魯黃金阿散蒂的一股普通股的所有權權益。

《存款協議》

本節簡要介紹了盎格魯黃金阿散蒂的美國存託憑證。

盎格魯黃金阿散蒂已於二零零八年六月三日與紐約梅隆銀行訂立經修訂及重訂的存託協議(“存託協議”)，並與美國存託憑證的擁有人及實益擁有人訂立該協議。

以下是《存款協議》的重要條款摘要。欲瞭解更完整的信息，請閲讀整個存託協議和美國存託憑證表格，盎格魯黃金阿散蒂已分別於2008年5月27日和2009年5月14日向美國證券交易委員會提交了這兩份文件，作為盎格魯黃金阿散蒂在F-6表格(註冊號333-133049和333-159248)登記聲明的證物。其副本也作為附件19.2.6附於此，並通過引用併入本文。看見“項目10H：展出的文件”。存款協議的副本也可在紐約梅隆銀行的企業信託辦公室查閲，該辦公室目前位於紐約格林威治街240號，New York 10286。

美國存託憑證的説明

紐約梅隆銀行作為託管機構登記和交付美國存託憑證。每一股美國存托股份相當於存放於南非標準銀行有限公司或澳洲滙豐銀行有限公司的一股普通股(或收取一股股份的權利)，兩者各自作為紐約梅隆銀行的託管人，兩者統稱為“託管人”。每一個美國存托股份也代表紐約梅隆銀行可能持有的任何其他證券、現金或其他財產。管理美國存託憑證的紐約梅隆銀行企業信託辦公室位於紐約格林威治街240號，New York 10286。紐約梅隆銀行的主要執行辦公室也位於紐約格林威治街240號，紐約郵編：10286。

美國存託憑證可以(A)直接持有，也稱為美國存託憑證，這是以持有人的名義登記的證明特定數量的美國存託憑證，或(Ii)通過在直接登記系統中以持有人的名義登記美國存託憑證，或(B)通過經紀人或其他金融機構持有美國存託憑證的擔保權利而間接持有。如果直接持有美國存託憑證，那麼這些持有者就是美國存托股份持有者。這一描述適用於盎格魯黃金阿散蒂的美國存托股份持有者。如果美國存託憑證是間接持有的，這些持有人必須依靠其經紀人或其他金融機構的程序來維護本節所述的美國存托股份註冊持有人的權利。這些持有者應該諮詢他們的經紀人或金融機構，以找出這些程序是什麼。

直接登記系統是由DTC管理的一個系統，根據該系統，託管機構可以登記未認證的美國存託憑證的所有權，其所有權將通過託管機構向未認證的美國存託憑證的登記持有人發送的定期聲明來證明。

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盎格魯黃金阿散蒂並不將美國存托股份持有者視為其股東，美國存托股份持有者沒有股東權利。南非法律管轄股東權利。紐約梅隆銀行是美國存託憑證相關股份的持有者。美國存託憑證的註冊持有人擁有美國存托股份持有人的權利。存款協議規定了美國存托股份的持有人權利以及紐約梅隆銀行的權利和義務。紐約州法律管轄存款協議和美國存託憑證。

股息和其他分配

紐約梅隆銀行已同意向美國存託憑證持有人支付其或託管人從盎格魯黃金阿散蒂普通股或其他存款證券獲得的現金股息或其他分配，扣除任何費用和支出以及任何適用的預扣税。美國存託憑證的持有者將按照其美國存託憑證所代表的盎格魯黃金阿散蒂普通股數量的比例獲得這些分配。

現金

紐約梅隆銀行將把盎格魯黃金阿散蒂為普通股支付的任何現金股息或其他現金分配(南非蘭特)轉換為美元(除非盎格魯黃金阿散蒂以美元支付此類股息或現金分配)，並將其分配給美國存託憑證的登記持有人。如果這樣做不再可能，或者如果需要任何政府的批准，但無法獲得，紐約梅隆銀行可能只會將非美元貨幣分發給那些有可能進行此類分發的美國存托股份持有者。

紐約梅隆銀行可能持有它不能轉換的非美元貨幣，為美國存託憑證的持有者代為持有，而這些持有者出於這樣或那樣的原因尚未得到償付。它不會投資非美元貨幣，也不會對這些金額的利息負責。在進行分配之前，必須繳納的任何預扣税都將被扣除。看見“-繳税”下面。紐約梅隆銀行將只分發整美元和美分，並將分數美分舍入到最接近的整數美分。如果匯率在紐約梅隆銀行無法兑換非美元貨幣期間波動，美國存託憑證的持有者可能會損失部分或全部分配價值。

普通股

如果盎格魯黃金阿散蒂迅速向其提供令人滿意的證據證明這樣做是合法的，紐約梅隆銀行可以向ADS持有人分發代表盎格魯黃金阿散蒂作為股息或免費分發的普通股的額外美國存託憑證。如果紐約梅隆銀行不分發額外的美國存託憑證，已發行的美國存託憑證也將代表新分發的盎格魯黃金阿散蒂普通股。紐約梅隆銀行將只分發整個美國存託憑證。它將出售盎格魯黃金阿散蒂普通股，這將要求它交付只有美國存托股份的一小部分，並以與分配現金相同的方式分配淨收益。紐約梅隆銀行可以出售部分已分配的股份，足以支付與該分配相關的費用和支出。

認購額外普通股的權利

如果盎格魯黃金阿散蒂向其普通股持有人提供任何權利，以認購額外的盎格魯黃金阿散蒂普通股或任何其他權利，紐約梅隆銀行在與盎格魯黃金阿散蒂磋商後，可能會將這些權利提供給美國存託憑證持有人，或出售這些權利並以分配現金的相同方式分配收益。如果紐約梅隆銀行出於任何原因不能做到這兩件事中的任何一件，它可能會允許這些權利失效。在這種情況下，美國存託憑證持有人將不會獲得任何價值。

如果紐約梅隆銀行向美國存托股份持有人提供這類認購權，它將在美國存託憑證持有人的指示下行使這些權利，並代表他們購買盎格魯黃金阿散蒂的普通股。然後，紐約梅隆銀行將存入盎格魯黃金阿散蒂普通股，並將美國存託憑證交給美國存託憑證持有人。只有在美國存託憑證持有人支付行使價格和權利要求他們支付的任何其他費用時，它才會行使這些權利。

美國證券法可能會限制在行使權利後發行的美國存託憑證的出售、存放、註銷和轉讓。例如，美國存託憑證的持有者可能無法在美國自由交易美國存託憑證。在這種情況下，紐約梅隆銀行可以交付規則144所指的“受限證券”的美國存託憑證，其條款將與本文所述的美國存託憑證相同，但需要進行必要的修改以實施這些限制。

其他分發內容

紐約梅隆銀行將以其認為合法、公平和可行的任何方式，將盎格魯黃金阿散蒂對存款證券進行的任何其他分銷發送給美國存託憑證的持有者。如果不能以這種方式進行分配，紐約梅隆銀行可能會決定出售盎格魯黃金阿散蒂分配的資產，然後以分配現金的方式分配淨收益，或者它可能決定持有盎格魯黃金阿散蒂分配的資產，在這種情況下，未償還的美國存託憑證也將代表新分配的財產。然而，紐約梅隆銀行不需要向美國存托股份持有人分銷任何證券(美國存託憑證除外)，除非它從盎格魯黃金阿散蒂獲得令人滿意的證據，證明這樣做是合法的。紐約梅隆銀行可以出售所分發的證券或財產的一部分，足以支付與該分發相關的費用和支出。

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如果根據現有信息，紐約梅隆銀行認為向任何美國存托股份持有者提供分銷是非法或不切實際的，它將不承擔任何責任。根據證券法，盎格魯黃金阿散蒂沒有義務登記美國存託憑證、盎格魯黃金阿散蒂普通股、權利或其他證券。盎格魯黃金阿散蒂也沒有義務採取任何其他行動，允許向美國存托股份持有人分發美國存託憑證、盎格魯黃金阿散蒂普通股或任何其他權利。這意味着，如果盎格魯黃金阿散蒂將其普通股提供給美國存託憑證持有人是非法或不可行的，則美國存託憑證持有人可能得不到盎格魯黃金阿散蒂對其普通股的分派或為其提供的任何價值。

存取款及註銷

如果盎格魯黃金阿散蒂普通股的持有者或其經紀人將盎格魯黃金阿散蒂的普通股或有權獲得普通股的證據存放在託管人手中，紐約梅隆銀行將交付美國存託憑證。在支付其費用和支出以及任何税費或收費(如印花税或股票轉讓税或費用)後，紐約梅隆銀行將在盎格魯黃金阿散蒂普通股持有人的請求名下登記適當數量的美國存託憑證，並將美國存託憑證交付給該等持有人所要求的人。

美國存託憑證的持有者可以在紐約梅隆銀行的企業信託辦公室上交其美國存託憑證。在支付各項費用及任何税項或收費(如印花税或股票轉讓税或手續費)後，紐約梅隆銀行將(1)將相關普通股交付至美國存託憑證相關持有人指定的帳户，及(2)將相關美國存託憑證相關證券存放於託管人辦公室，或應美國存托股份持有人的要求、風險及開支，將存放證券交付其公司信託辦事處。

有證美國存託憑證與無證美國存託憑證的互換

美國存托股份註冊持有人可將其美國存托股份交回紐約梅隆銀行，以換取未經認證的美國存託憑證。紐約梅隆銀行將取消該美國存托股份，並將向美國存托股份註冊持有人發送一份聲明，確認美國存托股份註冊持有人是未認證美國存託憑證的註冊持有人。或者，紐約梅隆銀行在收到無證書美國存託憑證登記持有人的適當指示後，要求以無證書美國存託憑證兑換有證書美國存託憑證，紐約梅隆銀行將簽署美國存托股份並向美國存托股份註冊持有人交付證明這些美國存託憑證的美國存托股份。

投票權

美國存托股份註冊持有人可指示紐約梅隆銀行對其美國存託憑證所代表的存入股份數量進行投票。紐約梅隆銀行將通知美國存托股份的股東大會登記持有人，並安排將盎格魯黃金阿散蒂的投票材料交給他們，如果盎格魯黃金阿散蒂提出要求。這些材料將描述待表決的事項，並解釋美國存托股份註冊持有人可能如何指示紐約梅隆銀行如何投票。為了使指令有效，它們必須在紐約梅隆銀行設定的日期之前到達紐約梅隆銀行。

否則，美國存托股份註冊持有人將無法行使投票權，除非他們撤回股份。然而，美國存托股份的註冊持有人可能不會提前足夠早地知道會議的情況，因此不會撤回股票。

紐約梅隆銀行將根據美國存託憑證持有人的指示，儘可能嘗試投票或讓其代理人投票普通股或其他存款證券，但這受南非法律、盎格魯黃金阿散蒂的MOI和存款證券的規定以及JSE的任何適用規則的約束。紐約梅隆銀行只會按照美國存託憑證持有人的指示投票或嘗試投票。

盎格魯黃金阿散蒂無法向美國存託憑證持有人保證，他們將及時收到投票材料，以便他們指示紐約梅隆銀行對其普通股進行投票。此外，紐約梅隆銀行及其代理人對未能執行投票指令或執行投票指令的方式不負責任。這意味着美國存託憑證持有人可能無法行使投票權，如果他們的普通股沒有按照他們的要求投票，他們可能無能為力。

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費用及開支

美國存托股份持有者必須支付：			用於：
每100張美國存託憑證5美元(或以下)			每次發行美國存托股份，包括由於分發盎格魯黃金阿散蒂普通股或權利或其他財產 每次取消美國存托股份，包括如果存款協議終止
每個美國存托股份0.02美元(或更少)			任何現金付款
註冊費或轉讓費			當盎格魯黃金阿散蒂普通股存入或提取時，盎格魯黃金阿散蒂普通股在盎格魯黃金阿散蒂股票登記冊上的轉移和登記以紐約梅隆銀行或其代理人的名義進行或從紐約梅隆銀行或其代理人的名義轉移和登記
每個美國存托股份每年0.02美元(或更少)			託管服務
紐約梅隆銀行的開支			將非美國貨幣兑換成美元 電報、電傳和傳真傳送費 為存入的證券提供服務
紐約梅隆銀行或任何託管人必須為任何美國存托股份或盎格魯黃金阿散蒂普通股支付的税款和其他政府費用；例如，股票轉讓税、印花税或預扣税			必要時
相當於如果所發行的證券是為發行美國存託憑證而存放的普通股時應支付的費用			分發給存款證券持有人的證券，由紐約梅隆銀行分發給美國存托股份持有人

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繳税

美國存託憑證持有人將負責就其美國存託憑證或其美國存託憑證相關證券支付的任何税款或其他政府費用。紐約梅隆銀行可以拒絕轉移他們的美國存託憑證，或允許他們在繳納此類税款或其他費用之前，提取作為其美國存託憑證基礎的存入證券。它可能會用欠美國存託憑證持有人的款項或出售其美國存託憑證的存款證券來支付他們所欠的任何税款，他們仍將對任何不足承擔責任。如果紐約梅隆銀行出售存放的證券，它將在適當的情況下減少美國存託憑證的數量，以反映出售情況，並向美國存託憑證持有人支付任何收益，或將其納税後剩餘的任何財產發送給他們。

重新分類

如果盎格魯黃金阿散蒂：									然後：
對存入的證券進行重新分類、拆分或合併；									紐約梅隆銀行收到的現金、普通股或其他證券將成為存款證券。每個美國存托股份將自動代表其在新存入證券中的平等份額。
分配普通股上沒有分配給美國存託憑證持有人的證券；或 對盎格魯黃金阿散蒂進行資本重組、重組、合併、清算、出售全部或幾乎所有資產，或採取任何類似行動。									如果盎格魯黃金阿散蒂要求紐約梅隆銀行分配部分或全部現金、盎格魯黃金阿散蒂普通股或其他證券，紐約梅隆銀行可能也會這麼做。它也可以發行新的美國存託憑證或要求美國存託憑證持有人交出其未償還的美國存託憑證，以換取識別新存入證券的新的美國存託憑證。

修訂及終止

盎格魯黃金阿散蒂可以出於任何原因，同意紐約梅隆銀行修改存款協議和美國存託憑證，而無需得到持有人的同意。如果修正案增加費用或收費(税費和其他政府收費或註冊費、電報、電傳或傳真費用、遞送費用或其他此類費用除外)，或者如果修正案損害美國存托股份持有人的一項重要權利，修正案將在紐約梅隆銀行將修正案通知美國存託憑證持有人30天后生效。於修訂生效時，持有美國存託憑證持有人將被視為同意該項修訂，並受經修訂的美國存託憑證及協議約束。

如果盎格魯黃金阿散蒂要求，紐約梅隆銀行可以在通知中指定的日期之前至少30天向美國存托股份持有人郵寄終止通知，從而終止存款協議。如果紐約梅隆銀行已告知盎格魯黃金阿散蒂希望辭職，而盎格魯黃金阿散蒂在90天內沒有任命新的存託銀行，則紐約梅隆銀行也可能終止存款協議。在這兩種情況下，紐約梅隆銀行必須在終止前至少30天通知盎格魯黃金阿散蒂美國存託憑證的持有人。

終止後，根據存款協議，紐約梅隆銀行及其代理人只需做以下事情：收取已存款證券的分派，出售權利，並在美國存託憑證交出時，交付盎格魯黃金阿散蒂普通股和其他已存款證券。在合約終止後四個月或之後，紐約梅隆銀行可公開或私下出售任何剩餘的已存放證券，並將持有出售所得款項以及根據存款協議持有的任何其他現金，按比例惠及尚未交出美國存託憑證的美國存托股份持有人。它不會將這筆錢投資，也不會承擔利息責任。紐約梅隆銀行唯一的義務將是對出售所得和其他現金進行核算。終止後，盎格魯黃金阿散蒂的唯一義務將是對紐約梅隆銀行的賠償和支付某些金額。

對美國存托股份持有人的義務和法律責任的限制

存款協議明確限制了盎格魯黃金阿散蒂的義務和紐約梅隆銀行的義務，並限制了盎格魯黃金阿散蒂的責任和紐約梅隆銀行的責任。盎格魯黃金阿散蒂和紐約梅隆銀行：

•只有在沒有疏忽或惡意的情況下才有義務採取《存款協議》中明確規定的行動；

•如果盎格魯黃金阿散蒂銀行或紐約梅隆銀行因法律或其無法控制的情況阻止或延遲履行其在《存款協議》項下的義務，則不承擔任何責任；

•如果盎格魯黃金阿散蒂銀行或紐約梅隆銀行行使《存款協議》允許的酌處權，則不承擔任何責任；

•對於任何美國存託憑證持有人無法從根據《存款協議》條款向美國存託憑證持有人提供的任何存款證券分派中獲益，或對任何違反《存款協議》條款的特殊、後果性或懲罰性損害賠償，概不負責；

•無義務代表美國存託憑證持有人或任何其他方捲入與美國存託憑證或存款協議有關的訴訟或其他程序；

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•可依賴法律顧問、會計師、提交盎格魯黃金阿散蒂普通股以供存款的任何人、任何登記持有人或盎格魯黃金阿散蒂真誠地認為有能力提供此類建議或信息的任何其他人的建議或信息；以及

•根據《存款協議》，雙方同意在某些情況下相互賠償。

關於託管行動的要求

在紐約梅隆銀行發行、轉讓或登記美國存托股份轉讓、在美國存托股份上進行分銷或允許提取盎格魯黃金阿散蒂普通股之前，紐約梅隆銀行可能會要求：

•支付股票轉讓或其他税費或其他政府收費，以及第三方因轉讓普通股或其他存放的證券而收取的轉讓或登記費；

•出示其認為必要的任何簽名或其他信息的身份和真實性的令人滿意的證明；以及

•遵守其可能不時制定的與《存款協議》一致的規定，包括提交轉讓文件。

當紐約梅隆銀行或盎格魯黃金阿散蒂銀行的賬簿關閉時，或如果盎格魯黃金阿散蒂銀行或紐約梅隆銀行認為適宜的話，紐約梅隆銀行一般可以拒絕交付、轉移或登記美國存託憑證的轉讓。

美國存託憑證持有人有權隨時註銷其美國存託憑證並提取相關普通股，但下列情況除外：

•出現暫時性延遲的原因：(1)盎格魯黃金阿散蒂或紐約梅隆銀行已關閉盎格魯黃金阿散蒂的轉讓賬簿；(2)普通股轉讓因股東大會表決而受阻；或(3)盎格魯黃金阿散蒂正在支付普通股股息；

•美國存托股份股東要求撤回普通股的未繳費用、税款和類似費用；或

•為遵守適用於美國存託憑證或普通股或其他存款證券的任何法律或政府規定，有必要禁止撤資。

這項提款權利不得受存款協議任何其他條款的限制。

美國存託憑證發佈前

在某些情況下，在符合存款協議規定的情況下，紐約梅隆銀行可在存放相關普通股之前交付美國存託憑證。這被稱為美國存託憑證的預發行。

紐約梅隆銀行還可以在取消預發行的美國存託憑證時交付盎格魯黃金阿散蒂普通股(即使美國存託憑證在預發行交易完成之前被註銷)。一旦標的盎格魯黃金阿散蒂普通股交付給紐約梅隆銀行，就完成了預發行。紐約梅隆銀行可能會收到美國存託憑證，而不是普通股，以結束預發行。

只有在以下情況下，紐約梅隆銀行才能預先發布美國存託憑證：

•在預免責書之前或之時，獲得預免責書的人必須以書面向紐約梅隆銀行表示：(A)擁有待匯出的普通股或美國存託憑證，(B)將該等美國存託憑證或普通股(視屬何情況而定)的所有實益權利、所有權及權益轉讓予紐約梅隆銀行，以託管人的身分併為美國存托股份持有人的利益，及(C)不會就該等美國存託憑證或普通股(視屬何情況而定)採取任何行動，這與轉讓實益所有權(包括在未經紐約梅隆銀行同意的情況下處置此類美國存託憑證或普通股，視具體情況而定)一致，而不是滿足這種預先解除；

•預發行必須完全以現金、美國政府證券或紐約梅隆銀行認為合適的其他抵押品作抵押；以及

•紐約梅隆銀行必須能夠在不超過5個工作日的通知下結束預發行。每一次預發行都將受到紐約梅隆銀行認為適當的任何進一步的賠償和信貸規定的約束。由於預發行，紐約梅隆銀行通常會在任何時候限制未交存但由已發行美國存託憑證代表的盎格魯黃金阿散蒂普通股的數量，使其不超過已交存普通股的30%，儘管紐約梅隆銀行可能會不時無視這一限制，如果它認為這樣做是合適的。

直接註冊系統

在《存款協議》中，《存款協議》各方承認，存託信託公司(又稱DTC)接受存託憑證後，DRS和個人資料修改系統將適用於無證書的美國存託憑證。DRS是由DTC管理的系統，根據該系統，託管機構可以登記未經證明的美國存託憑證的所有權，該所有權將通過由託管機構向未經證明的美國存託憑證的登記持有人發送的定期聲明來證明。配置文件是DRS的一項必需功能，它允許聲稱代表ADS登記持有人行事的DTC參與者指示託管機構登記將這些ADS轉讓給DTC或其代名人，並將這些ADS交付給

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存管人未收到美國存托股份登記持有人事先授權登記該項轉讓，直接轉賬參與者的存託憑證賬户。

根據與DRS/PROFILE有關的安排和程序，存款協議各方理解，紐約梅隆銀行將不會核實、確定或以其他方式確定聲稱代表美國存托股份持有人請求上文所述轉移和交付登記的存託憑證參與者有實際權力代表美國存托股份持有人行事(儘管統一商業代碼有任何要求)。在存款協議中，雙方同意，紐約梅隆銀行依賴並遵守紐約梅隆銀行通過DRS/Profile系統並根據存款協議收到的指令，不會構成紐約梅隆銀行的疏忽或惡意。

股東通訊：查閲美國存託憑證持有人登記冊

紐約梅隆銀行將在其辦公室提供其從盎格魯黃金阿散蒂作為存款證券持有人收到的所有通信，以供查閲，盎格魯黃金阿散蒂通常向存款證券持有人提供這些通信。如果盎格魯黃金阿散蒂提出要求，紐約梅隆銀行將發送這些通信的副本。美國存托股份持有者有權查閲美國存託憑證持有人登記冊，但不得出於與盎格魯黃金阿散蒂的業務或美國存託憑證無關的事項聯繫這些持有者的目的。

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10D.    外匯管制

影響證券持有人的外匯管制和其他限制

以下是南非外匯管制的大致輪廓，這樣的輪廓可能不適用於南非的前居民。投資者應就其特定投資對外匯管制的影響諮詢專業顧問。

南非法律規定了限制南非資本出口的外匯管制規定。外匯管制由南非儲備銀行金融監督部根據《外匯管制條例》進行管理，管理涉及南非居民和非居民的交易，但南非居民和共同貨幣區居民之間的交易除外，共同貨幣區由萊索托王國、埃斯瓦蒂尼(前斯威士蘭)和納米比亞共和國組成。外匯管制的目的是緩解南非外國資本儲備的下降。

不過，南非政府已承諾逐步放寬外匯管制，而且近年已大幅放寬。

以下評論大體上涉及在本年度報告之日實施的外匯管制。

對南非公司的投資

非南非買家收購南非公司的股份或資產一般須經南非特別行政區審查和批准，特別是在以現金以外的形式支付對價的情況下。在這方面，特別是如果SARB相信收購股份或資產的代價是獨立的，並且這種收購對南非有好處，SARB將予以批准。此外，如果南非公司的股份是由非居民收購的，發給非居民股東的股票必須由SARB(或授權交易商)批註為“非居民”。

分紅

在約翰內斯堡證券交易所(JSE)上市的上市公司向外國股東宣佈的股息不需得到SARB的批准，前提是宣佈股息的股票在收購時已由SARB或授權交易商批註為“非居民”。從上市公司在南非賺取的交易和非交易利潤中，股息可以自由轉移給外國股東。

投票權

南非法律(包括南非外匯管制)或盎格魯黃金阿散蒂公司註冊備忘錄對非南非股東投票表決其普通股的權利沒有施加任何限制。

海外融資、利息和投資

外國貸款的利息，如果是從南非業務產生的現金支付的，可以匯到國外，但條件是這些貸款和與這種貸款有關的利息的支付事先得到了國家外匯管理局的批准。

盎格魯黃金阿散蒂及其南非子公司向共同貨幣區非居民舉債和向其償還債務需要得到SARB的批准，這主要涉及盎格魯黃金阿散蒂或其南非子公司適用於此類貸款的償還條件以及可能為此類貸款提供的任何擔保。

盎格魯黃金阿散蒂的非南非子公司在共同貨幣區以外籌集的債務不受南非外匯管制條例的限制，可用於共同貨幣區以外的投資，但須遵守SARB就此類投資、設立此類非南非子公司或由此類子公司籌集債務施加的相關條件。例如，盎格魯黃金阿散蒂及其南非子公司需要得到國家外匯管理局的批准，才能使盎格魯黃金阿散蒂和/或其南非子公司為其任何非南非子公司的債務提供擔保。此外，從共同貨幣區非居民獲得的資金以及盎格魯黃金阿散蒂的非南非子公司在共同貨幣區以外籌集的債務必須由盎格魯黃金阿散蒂的外國子公司償還或償還，除非得到SARB的批准。

南非公司在除日本證券交易所以外的任何證券交易所上市籌集資金，都需要得到南非證券交易所的許可。

根據當前的外匯管制規定，盎格魯黃金阿散蒂及其子公司的離岸投資需要得到國家外匯管理局的批准。如果事先獲得特區政府的批准，則可投資海外的資金數額不受限制。

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10E.    税收

南非税收

一般信息

以下部分概述了南非居民或美國存託憑證持有人(定義見下文)擁有和處置股份所產生的南非税務後果，並不打算構成税務建議。本摘要基於南非現行税法和南非税務局(SARS)的做法、美國/南非雙重徵税條約，以及託管人的陳述，其基礎是假定存款協議和任何相關協議中規定的或以其他方式預期的每項義務都將按照其各自的條款履行。

以下南非税務考慮事項摘要並不涉及就南非税務目的而居於南非的美國持有人的税務後果，而該美國持有人持有的股份或美國存託憑證實際上與該美國持有人在南非的常設機構有關連，或就個人而言，與設於南非的固定基地有關連，或因其他原因而無權享有美國/南非雙重課税條約下的全部利益。應當認識到，南非於2022年9月30日批准了《執行與税收條約有關的措施以防止税基侵蝕和利潤轉移的多邊公約》，因此應在這方面閲讀適用的條約，包括《美國/南非雙重徵税條約》。

下列法律聲明受南非法律或SARS對南非法律的解釋或美國/南非雙重徵税條約之後發生的任何更改(可追溯適用)的影響。應當明確指出，南非税法並沒有具體處理美國存託憑證的處理問題。然而，我們有理由認為(儘管不能保證)美國股票持有人的税收待遇也適用於美國的美國證券交易所。

強烈敦促持有者就南非、美國聯邦、州和地方以及其他適用法律規定的股份或美國存託憑證的所有權和處置的後果諮詢他們自己的税務顧問。

股息的課税

南非目前對公司徵收股息預扣税(股息税)，税率為常駐公司(總部公司除外)宣佈和支付的股息淨額的20%。

股息税一般是對股息的受益者徵收的。根據適用的雙重徵税條約，股息税可在國內獲得免税或減免。根據適用的雙重徵税條約適用這種國內免税或救濟，須由股息的實益所有人向支付股息的受監管中介機構作出某些聲明和承諾。就税收條款的最新修訂而言，使實益所有者有權享受降低的股息預提税率的聲明和承諾必須每五年續簽一次，但須受某些豁免的限制。

如果所有要求都得到滿足，根據適用的雙重徵税條約，股息税可以降至較低的税率。在就股票向美國股東支付股息的情況下，如果美國公司股東直接持有公司至少10%的有表決權股票，美國/南非雙重徵税條約一般會將股息税率限制在股息總額的5%，前提是受益所有者做出適用的聲明和承諾，即適用降低的税率。

在所有其他情況下，根據美國/南非雙重徵税條約，最高税率為股息總額的15%。

如果股息的實益所有人是通過位於南非的常設機構在南非開展業務，或從位於南非的常設機構在南非提供服務的美國居民，並且股息可歸因於該常設機構或固定基地，則可能適用不同的規則。

此外，如果股息税率在適用的雙重税務條約的支持下降低，則必須滿足南非的某些合規要求，以獲得雙重税務條約減免，其中包括實益擁有人完成以本公司和/或相關受監管中介機構為受益人的聲明和承諾。

根據最新的税收規定，申報和承諾至少每五年更新一次，除非受監管的中介機構受美國《外國賬户税務合規》等法律的規定約束。

股息目前被定義為居民公司(包括本公司)為任何利益或代表任何人士就該公司的任何股份而轉讓或運用的任何金額，不論該金額是以該公司作出的分派的方式轉讓或運用，或作為收購該公司任何股份的代價。概念的定義

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根據聯交所上市規定，股息特別不包括本公司轉讓或運用而導致相關類別股份的所謂實繳税項資本(CTC)減少的任何金額，或構成本公司股份或構成本公司以全面回購證券方式收購本身證券的任何金額。因此，對證券的一般回購和特定證券回購進行了區分。如果公司開始全面回購證券，回購的收益將不構成股息，而如果是特定的證券回購，如果購買價格不是由該類別股票的CTC提供資金，則所得收益很可能構成股息。

CTC的概念實際上是指一家公司在2011年1月1日存在的規定資本或股本和股票溢價的總和，不包括從準備金到股份溢價帳户或規定資本帳户的任何轉賬，加上公司發行任何新股的收益減去已返還給股東的CTC金額。CTC的任何適用僅限於某類股票的持有者。此外，可歸因於特定類別的CTC的分配必須與特定類別的股東持有的股份數量成比例。四氯化碳的定義受各種條件的制約。最近，對CTC的定義進行了修改，明確規定CTC只能按比例轉讓給股東。

就股息税而言，股息定義為上述由居民公司支付的任何股息，或由外國公司支付的任何股息，如果支付外國股息的股份是上市股票，並且外國股息不構成實物資產的分配。

股息一般免交所得税，但有各種例外情況。如果股息不免徵所得税，那麼股息税也不會被徵收。

出售或其他處置的資本收益的課税

南非居民對他們在世界各地的收入徵税，而非居民只對來自南非的收入徵税(受任何相關雙重徵税協定的規定約束)。 一般企業所得税税率最近已降至27%。

資本利得税不是與所得税分開的税；相反，納税人的淨資本收益(即應税資本利得)的一個百分位數包括在其應納税所得額中，並按所得税税率徵税。

非居民只有在處置任何不動產(如土地和建築物或採礦權)或位於南非的不動產的任何性質的任何權益或權利，或該非居民通過其在南非進行貿易的常設機構的任何資產時，才須繳納南非資本利得税的規定。 就持有南非公司股份的股東而言，如果股份市值的80%或以上直接或間接歸因於通過資本賬户持有的南非不動產，並且該股東(無論是單獨或與與該人有關的任何關聯人一起)直接或間接持有該南非公司至少20%的股權，就符合‘不動產權益’的要求。

出售普通股所變現的收益被視為屬資本性質，並須繳交資本增值税，但普通股須連續持有至少三年。這一推定條款適用於南非1962年第58號所得税法(“南非所得税法”)第1節所界定的“權益股”，但不適用於優先股或美國存託憑證不構成如此界定的“權益股”的優先股或美國存託憑證。

“居民”一詞對於個人和公司的含義是不同的，並受該法和條約的管轄。在發生衝突的情況下，條約將以條約為準，該條約包含一項打破平局的條款或機制，用於確定持有者是否在兩國居住。根據該法令及條約，持有股份或美國存託憑證的美國居民在出售作為資本資產持有的證券時，將不須繳納資本利得税，除非該等證券與在南非進行的常設機構有關連，或構成上文所述的不動產權益。相比之下，出售非資本性質的證券的收益通常要繳納所得税。任何作為長期投資持有的資產將被視為資本資產，並在處置此類資產時繳納資本利得税。作為牟利計劃的一部分，為轉售而取得的任何資產將不被視為資本資產，並將在處置此類資產時繳納所得税。然而，即使在後一種情況下，美國居民持有者也不需要繳納所得税，除非美國居民持有者通過南非的永久機構在南非開展業務。

證券轉讓税(STT)

南非不需要就證券的發行繳納證券轉讓税，但在轉讓、贖回或註銷證券時，需繳納證券轉讓税。

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對於在南非註冊成立的公司或在南非境外註冊但在南非交易所上市的公司發行的每一種證券，轉讓證券的STT税率為0.25%，但受某些豁免的限制。

“轉讓”一詞定義廣泛，包括轉讓、出售、轉讓、轉讓或以任何其他方式轉讓或處置導致實益所有權改變的證券。 證券的註銷或贖回也被視為“轉讓”，除非公司正在進行清算。然而，轉讓不會導致受益所有權發生變化的擔保，不被視為STT目的的“轉讓”。證券也被定義為公司的存託憑證。除因此而須於美國存託憑證轉換為股份時支付及反之亦然，短期轉讓税亦可於轉讓公司發行的存託收據時支付，具體而言包括本公司發行的美國存託憑證。一般而言，根據《金融市場法》被接受為參與者的中央證券託管機構有責任支付STT，其依據是可以從轉讓人那裏收回這筆款項。

短期税是根據證券的“應税金額”徵收的。 上市證券的應課税金額為受讓人申報的證券的對價或該證券在有關證券交易所交易的收市價中的較大者。被轉讓上市證券的人有責任支付STT，並且必須通過託管證券的會員或參與者，或在上市證券未被託管的情況下，通過發行上市證券的公司支付税款。應繳税款可向抵押品受讓人追討。税款必須在轉移發生的月份的下一個月的十四日前繳納。

利息預提税金

一般來説，15%的預扣税可能適用於利息支付。 根據美國/南非雙重徵税條約，由美國居民派生並實益擁有的利息將僅在美國徵税(因此在南非不繳納利息預扣税)，但有某些例外情況。

增值税

股票的發行或轉讓不屬於增值税(“增值税”)的應税供應。 然而，獨立服務提供商收取的費用按15%的標準税率徵收增值税。

美國税收

一般信息

以下是對將股票或美國存託憑證作為資本資產持有其股份或美國存託憑證的美國持有者(定義如下)的所有權和處置所產生的某些重大美國聯邦所得税後果的一般摘要。 關於以下內容，除非上下文另有説明，否則對股份的提及包括對美國存託憑證的提及。 本摘要不涉及美國聯邦贈與税或遺產税的任何方面，或州、地方或非美國税收對美國股票持有人的影響。本摘要基於美國税法，包括1986年修訂的《國税法》(以下簡稱《法典》)、根據該法頒佈的財政部條例、裁決、司法裁決、行政聲明和《美國/南非雙重徵税條約》，所有這些法律均在本年度報告之日生效，所有這些法律解釋可能會發生變更或變更，可能具有追溯力。此外，本摘要部分基於託管銀行的陳述，以及假設存款協議內與美國存託憑證及任何相關協議有關的每項責任將會按照其條款履行。

本摘要不涉及可能適用於受特別税收規則約束的持有者的美國聯邦所得税的所有方面，包括美國僑民、在歷年內在美國至少居住183天的非居民外國人、保險公司、免税實體、銀行、某些金融機構、繳納替代最低税的人、受監管的投資公司、證券經紀交易商、選擇應用按市值計價的會計方法的證券交易員、(直接、間接或通過歸屬)擁有盎格魯黃金阿散蒂10%或以上已發行股本或有表決權股票的投資者。合夥企業或其他因美國聯邦所得税目的而被視為合夥企業的實體，或通過此類實體持有股份的個人，作為跨境、對衝或轉換交易的一部分而持有其股票的個人，根據行使員工股票期權或以其他方式作為補償而獲得其股票的個人，或其職能貨幣不是美元的個人。這些持有者可能會受到美國聯邦所得税後果的影響，不同於下文所述的後果。

在此使用的術語“美國持有人”是指以下股份的實益擁有人：(A)就美國聯邦所得税而言的美國公民或個人居民；(B)在美國、其任何州或哥倫比亞特區的法律或根據該法律或根據該法律成立或組織的公司(或就美國聯邦所得税而言應作為公司徵税的其他實體)；(C)其收入應繳納美國聯邦所得税的遺產，而不論其來源為何；或(D)符合以下條件的信託：(I)

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美國可以對信託的管理行使主要監督，並且一名或多名美國人被授權控制信託的所有重大決定，或者(Ii)根據適用的財政部法規，信託具有有效的選擇權，被視為美國人。

如果一家合夥企業(為此包括在美國聯邦所得税中被視為合夥企業的任何實體)持有股份，則合夥人的納税待遇通常將取決於合夥人的地位和合夥企業的活動。如果美國股東是持有股份的合夥企業的合夥人，則敦促該股東就股份所有權和處置的具體税收後果諮詢其自己的税務顧問。

美國持股人應就持有和處置股份的具體南非和美國聯邦、州和地方税後果諮詢他們自己的税務顧問，以考慮他們的特殊情況以及根據任何其他徵税司法管轄區的法律產生的任何後果。特別是，敦促美國持有者諮詢他們自己的税務顧問，瞭解他們是否有資格享受美國/南非雙重徵税條約下的福利。

就美國聯邦所得税而言，美國存託憑證的美國持有者通常應被視為擁有這些存託憑證所代表的標的股票。因此，持有美國存託憑證或美國存託憑證股票的美國持有者的存款或提款將不需要繳納美國聯邦所得税。以下討論(除非另有明確説明)同樣適用於美國股票持有人和美國存託憑證持有人。

▪股息的課税

盎格魯黃金阿散蒂支付給美國持有人的任何分派的總金額(包括任何南非預扣税的金額)一般將在美國持有人實際或建設性地收到分派之日(對於股票)作為股息收入向美國持有人徵税，對於美國存託憑證(對於美國存託憑證)。 美國公司持有者將沒有資格獲得與盎格魯黃金阿散蒂支付的股息相關的股息扣除。出於外國税收抵免限制的目的，盎格魯黃金阿散蒂支付的股息將是來自美國以外的收入。

如上所述，“税收--南非税收--股息税”，南非政府已經制定了股息預扣税。 因此，根據現行的美國/南非雙重徵税條約，有資格獲得福利的美國持有者將對盎格魯黃金阿散蒂支付的股息分配總額繳納最高15%的預扣税。

以外幣支付的任何分派的金額(包括任何南非預扣税的金額)一般將包括在美國股票持有人的總收入中，金額等於外幣的美元價值，如果是股票，則參考美國持有人收到當日有效的現貨匯率計算，如果是美國存託憑證，則無論外幣在該日期是否兑換成美元。如果外幣在收到股息之日兑換成美元，美國股票持有人一般不應被要求確認股息的外幣收益或虧損。如果在分配中收到的外幣在收到之日沒有兑換成美元，美國股票持有者通常將擁有與收到之日的美元價值相等的外幣計税基礎。在隨後的外匯兑換或其他處置中確認的任何收益或損失一般將被視為來自美國的普通收入或損失。在美國持有美國存託憑證的情況下，以外幣支付的任何分派的金額通常會在收到後由存託機構兑換成美元。因此，美國存託憑證的持有者一般不會被要求確認與分配有關的外幣收益或損失。應計制納税人可以使用特別規則和特定的選擇來確定在以外幣扣繳税款的情況下可包括在收入中的美元金額。因此，應計制納税人應就適用於這方面的要求和選擇諮詢他們自己的税務顧問。

在受到某些限制的情況下，南非預扣税將被視為有資格抵免美國持有者的美國聯邦所得税義務的外國税收。有資格獲得抵免的外國税收限額是按特定收入類別單獨計算的。股息收入通常將構成“被動類別”收入，或就某些美國持有者而言，將構成“一般類別”收入。外國税收抵免的使用受到複雜的條件和限制。作為抵免的替代，列出抵扣項目的美國持有者可以選擇在納税年度扣除該持有者的所有外國税款。抵扣不會像税收抵免那樣按美元計算減少美國的税收，但外國税收的抵扣並不受適用於外國税收抵免的所有同樣的限制。美國政府敦促持有者就外國税收抵免的可用性諮詢他們自己的税務顧問。

某些美國持有者(包括個人)有資格就收到的“合格股息收入”享受美國聯邦所得税的減税。盎格魯黃金阿散蒂目前認為，就其股票支付的股息應構成符合美國聯邦所得税要求的股息收入。我們敦促持有盎格魯黃金阿散蒂股票的每一位美國個人根據自己的具體情況，向自己的税務顧問諮詢降低股息税税率的可能性。

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美國財政部表示擔心，被提前發放美國存託憑證的各方可能採取了與美國存託憑證持有人申請外國税收抵免不一致的行動。這樣的行動也與上述適用於某些非公司持有人收到的股息的降低税率的索賠不一致。因此，南非預扣税的可信度分析或合格股息待遇的可用性可能會受到美國財政部未來可能對美國存託憑證採取的行動的影響。

•產權處置的課税

如果根據美國/南非雙重徵税條約，美國持有者是美國居民，則該持有者如果出售或處置其股票，將不需要為任何資本收益繳納南非税。特別規則適用於居住在多個國家的個人。

在以下討論的被動外國投資公司考慮因素的規限下，在出售、交換或其他處置股份時，美國持有人一般會就美國聯邦所得税的目的確認資本收益或虧損，數額相等於出售股份所變現的金額的美元價值與持有人以美元釐定的課税基準之間的差額。此類收益或損失一般將是來自美國的收益或損失，如果持有者在出售時持有股票的期限超過一年，則將被視為長期資本收益或損失。如果美國持有者是個人，如果滿足規定的最低持有期，任何資本收益通常都將按優惠税率繳納美國聯邦所得税。資本損失的扣除受到《守則》的限制。

美國持有者在股票中的納税基礎通常是其美元成本。以外幣購買的股票的美元成本通常為購買結算日購買價格的美元價值(如果股票在既定證券市場上交易，由現金收付制美國持有人或選擇權責發生制美國持有人購買)，或在所有其他情況下為購買日期。以外幣出售或以其他方式處置股份而變現的金額，將為出售或處置結算日該金額的美元價值(如屬在既定證券市場以現金收付制美國持有人或選擇權責發生制美國持有人出售的股票)，或在所有其他情況下為出售或處置日期。此外，在其他情況下，美國持有人將確認來自美國的外幣收益或損失(應作為普通收入或損失徵税)，相當於根據出售或其他處置日期的有效匯率計算的收到金額的美元價值與結算日期之間的差額(如有)。如果權責發生制美國持有人做出了上述選擇中的任何一項，則必須年復一年地一致適用，並且在未經美國國税局(IRS)同意的情況下不得撤銷。

出售或以其他方式處置股份所獲得的外幣，其税基將等於其在結算日的美元價值。出售或以其他方式處置外幣(包括用於購買股票或兑換美元)所確認的任何收益或虧損將是來自美國的普通收入或虧損。

▪被動型外商投資公司應考慮的問題

如果一家外國公司的總收入中至少有75%是被動收入(如股息、利息、租金或特許權使用費(不包括從無關的人那裏獲得的積極開展貿易或業務所得的租金或特許權使用費)或處置某些少數股權的收益)，或其資產平均價值的至少50%由產生被動收入或為產生被動收入而持有的資產組成，則該外國公司在任何納税年度將被歸類為被動外國投資公司(PFIC)。盎格魯黃金阿散蒂認為，在截至2022年12月31日的課税年度或之前的任何課税年度，它沒有被視為PFIC，預計在可預見的未來不會成為PFIC。如果盎格魯黃金阿散蒂在任何應税年度被描述為PFIC，那麼美國持有者將在該應税年度及其持有盎格魯黃金阿散蒂普通股的所有未來年度遭受不利的税收後果。

該等後果可能包括將出售股份所得視為普通收入而非資本收益，並須就收取若干股息及出售股份或以其他方式處置股份所得款項繳付懲罰性利息費用。此外，盎格魯黃金阿散蒂支付的股息將不是“合格股息收入”，將按適用於其他普通收入項目的較高税率徵税。美國股東應就可能適用於其股份所有權的PFIC規則諮詢自己的税務顧問。

▪美國信息報告和備份扣留

一般來説，支付給美國股東的股息和出售、交換或以其他方式處置股份所得的收益可能會受到向美國國税局報告信息和可能的後備扣留的影響。美國聯邦政府對未能提供所需信息的人的特定付款，包括股息和總銷售收益，一般按24%的現行税率徵收預扣。備份預扣不適用於提供正確的納税人識別碼並進行任何其他所需證明的美國持有者，或以其他方式免除備份預扣的美國持有者。在美國，被要求確定其豁免身份的人一般必須提供美國國税局表格W-9(申請納税人識別號和證書)。備用預扣不是附加税。作為備用預扣的預扣金額可以計入持有者的美國和聯邦所得税義務。債券持有人可以通過向美國國税局提交適當的退款申請並提供任何必要的信息，獲得根據備用扣繳規則扣留的任何超額金額的退款。

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▪關於外國金融資產的信息

擁有總價值超過5萬美元的“特定外國金融資產”的個人，通常被要求在美國聯邦所得税申報單中提交有關此類資產的信息報告。根據個人的情況，可能會適用更高的門檻金額。“特定外國金融資產”包括由外國金融機構開立的任何金融賬户，以及下列任何一項，但前提是這些賬户不在金融機構開立的賬户中：(1)外國發行的股票和證券；(2)有外國發行人或交易對手的金融工具和投資合同；(3)外國實體的權益。因此，這些股份可以被視為特定的外國金融資產。在這種情況下，某些美國持有者可能需要遵守這一信息報告制度，並被要求提交IRS Form 8938，將這些資產與他們的美國聯邦所得税申報單一起列出。未能提交信息報告可能會使美國持有者受到處罰。敦促美國持有者就其提交有關股票的信息報告的義務諮詢他們自己的税務顧問。

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10美元。支付股息和支付代理費用

不適用。

10、專家發表聲明：

不適用。

10H.    展出的文件

盎格魯黃金阿散蒂向美國證券交易委員會提交20-F表格和6-K表格的年度報告。你可以在美國證券交易委員會的主頁(Http://www.sec.gov)。本文提及的文件副本可通過聯繫盎格魯黃金阿散蒂的辦公室進行檢查，地址是：約翰內斯堡牛津路112號，霍頓莊園，約翰內斯堡，2198(Private Back X 20，Rosebank，2196)南非，收件人：公司祕書，電話：+27 11 637 6000。

盎格魯黃金阿散蒂網站上的任何材料均不構成本20-F表格年度報告的任何部分，或通過引用將其納入本年度報告。本文件中提及公司網站的內容不應被視為導致該公司成立。

10I.中國的子公司信息

不適用。

10J。*向證券持有人提交年度報告

盎格魯黃金阿散蒂打算將其以電子格式提供給證券持有人的年度報告作為當前表格6-K報告的證物。

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項目11：關於市場風險的定量和定性披露

國庫政策

集團內的風險管理活動是董事會的最終責任。首席財務官向董事會負責風險管理計劃的設計、執行和監測。審核及風險委員會負責監督風險管理計劃及制度，以及財務風險，包括審核財務活動及對本集團交易對手的風險敞口。

根據財務及風險管理政策，經董事會批准後，可使用經批准的工具對本集團的黃金生產計劃及由此產生的黃金銷售及貨幣風險進行對衝。財務和風險管理政策為從交易商到財務主管、執行管理團隊和董事會成員的各級財務管理設定了交易限額。

本集團的財務風險管理活動目標如下：

•通過對黃金和其他大宗商品價格風險、外匯風險和利率風險的有效控制和管理，保障集團主要資產的核心收益來源；

•通過採用可靠的流動資金管理規劃和程序，有效和高效率地使用短期和長期信貸安排；

•確保與信譽良好的同行進行投資和對衝交易；以及

•確保與金融風險管理活動相關的所有合同和協議在整個集團範圍內協調一致，並在必要時遵守所有相關的法規和法律要求。

根據財務和風險管理政策，財務報告每隔以下最短時間提交一次，供管理層和董事會審查：

•			每天						財務經理
•			每週						司庫
•			每月						司庫
•			季刊						審計與風險委員會和董事會

財務處風險分析員負責監測財務主任審查的所有報告的完整性和準確性。

在盎格魯黃金阿散蒂，所有前臺(交易)、中臺(風險報告)、後臺(交易確認)和支付(金庫結算)活動都是分開的。所有金庫交易都記錄在第三方開發的金庫和風險管理系統上，該系統廣泛用於企業金庫。集團內部審計職能對財務活動和集團財務系統進行定期和臨時審查。

黃金價格和其他大宗商品風險管理活動

在正常經營過程中，本集團面對黃金及其他商品價格、貨幣、利率、權益價格、流動資金及不良表現風險，包括信貸風險。本集團亦面臨若干副產品商品價格風險。為管理該等風險，本集團可利用衍生工具進行交易。本集團已制訂一套風險管理程序，以協助、控制及監察這些風險。

黃金價格風險源於黃金價格波動對當前或未來收益產生不利影響的風險。

於二零二二年十二月三十一日，本集團並無對未來生產可能以現金結算的承諾。

2022年7月，盎格魯黃金阿散蒂簽訂了2023年1月至2023年12月期間總計99.9萬桶布倫特原油的遠期合同，將根據合同價格按月現金結算。遠期合約的平均價格為每桶布倫特原油89.20美元。截至2022年12月31日，這些石油衍生品按市值計算的未變現虧損為600萬美元。

外匯價格風險保護協議

本集團可不時訂立貨幣遠期外匯及貨幣期權合約，以對衝若干以外幣計價的預期交易。本集團外幣對衝活動的目標是保障本集團免受美元交易產生的最終現金流因匯率變動而受到不利影響的風險。

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於2022年及2021年12月31日，本集團的貨幣對衝頭寸並無未平倉遠期外匯或貨幣期權合約。

與這些被指定為合格套期保值工具的現金流量相關的現金流量在綜合現金流量表中與被套期保值項目的現金流量反映在同一類別中。因此，與遠期銷售商品衍生工具合約結算有關的現金流將在結算時反映為營運現金流的一部分。

利率和流動性風險

利率波動影響短期現金投資和融資活動的支付和收到的利息，從而產生利率風險。

於正常業務過程中，本集團從出售黃金所得款項中收取現金，並須為營運資金需求提供資金。這些現金的管理是為了確保盈餘資金以一種方式進行投資，以實現與市場相關的回報，同時將風險降至最低。

該集團能夠以具有競爭力的利率積極獲得融資。對口機構為金融及銀行機構，其信貸評級由本集團定期監察。

現金和貸款提前到期配置文件

						2022																					2021
到期日			貨幣			固定税率 投資 金額 (百萬)						有效 費率%						浮動匯率 投資 金額 (百萬)						有效 費率%			固定税率 投資 金額 (百萬)						有效 費率%						浮動匯率 投資 金額 (百萬)						有效 費率%
都不到一年			$			8						—						507						3.48			1						—						301						0.10
			扎爾			1,471						6.87						—									1,337						3.54						—
			澳元			—						—						49						1.07			—						—						72						—
			BRL			—						—						52						11.57			—						—						106						4.27
			阿爾斯			18,178						66.50						2,362						65.50			13,256						34.00						—
			計算機輔助設計			—						—						—						—			—						—						353						0.19
			英鎊			—						—						2						1.54			—						—						—						—

借款到期日概況 

			在一年內												介於 一年兩年									在兩個月之間 和五年前									五年後的今天									總計
貨幣			借款 金額 (百萬)						有效 率 %						借款 金額 (百萬)						有效 率 %			借款 金額 (百萬)						有效 率 %			借款 金額 (百萬)						有效 率 %			借款金額(百萬)
$			16						5.5						63						11.9			58						12.4			1,721						4.1			1,858
澳元			—						—						—						—			54						4.5			—						—			54
TZS			3,586						12.5						201,542						12.5			—						—			—						—			205,128

上表基於截至2022年12月31日的借款，包括借款成本和應計利息，但不包括任何公允價值調整。

268

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利率風險 

						固定不到一年												固定為一年到三年之間的時間												固定時間超過三年
貨幣						借款 金額 (百萬)						有效 率 %						借款 金額 (百萬)						有效 率 %						借款 金額 (百萬)						有效 率 %						總計 借款 金額 (百萬)
$						16						5.5						128						12.1						1,714						4.1						1,858
澳元						—						—						—						—						54						4.5						54
TZS						3,586						12.5						201,542						12.5						—						—						205,128

上表基於截至2022年12月31日的借款，包括借款成本和應計利息，但不包括任何公允價值調整。

非履約風險

合同的實現取決於交易對手的表現。本集團並無取得抵押品或其他抵押品以支持有不良表現風險的金融工具，但於年內定期監察同業的信用狀況。該集團將業務分散到多家金融和銀行機構，以將潛在的違約風險降至最低。此外，董事會還監督了對口單位的審批程序和對每一對口單位適用的限制。在可能的情況下，制定了ISDA淨額結算協議。

2022年金融資產在資產負債表日的綜合最大信用風險敞口為12.1億美元(2021年：13億美元)，金融擔保為零(2021年：零)。與同行的未平倉衍生工具頭寸淨額的信用風險敞口為零(2021年：零)。由於資產和負債的到期日不同，資產負債表上的金額不適用於沖銷。

金融工具的公允價值

金融工具的估計公允價值是根據相關市場信息在離散的時間點確定的。本集團於12月31日計量的金融工具的估計公允價值如下(資產(負債))：

						2022												2021
						攜帶 金額						公平 價值						攜帶 金額						公平 價值
(百萬)						$						$						$						$
現金和現金等價物						1,108						1,108						1,154						1,154
受限現金						60						60						58						58
遞延補償資產						12						12						25						25
短期借款						(18)						(18)						(51)						(51)
長期借款						(1,965)						(1,808)						(1,858)						(1,960)
上市投資-FVTOCI						2						2						116						116
上市和非上市投資						1						1						1						1

使用以下方法和假設來估計每類金融工具的公允價值：

限制使用的現金、現金和現金等價物

賬面金額接近公允價值。

貿易和其他應收款以及貿易和其他應付款

由於該等工具的短期存續期，賬面金額接近公允價值，但遞延補償資產除外，該等資產在公允價值層次的第三級按公允價值列賬。

其他投資

歸類為FVTOCI和FVTPL的上市股權投資按公允價值在公允價值層次的第一級列賬。

借款

269

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借款利率按短期浮動利率重置，因此賬面值被視為接近公允價值。

衍生品

基於波動率的工具(即期權)的公允價值是根據回顧期間的市場價格、波動性、信用風險和利率來估計的。

確認的非對衝衍生品和其他商品合約的收益(虧損)

			截至12月31日的年度報告
			2022						2021
(百萬)			$						$
其他商品合約			(6)						—

外匯風險

外匯風險出現在以外幣計價的金融工具上。

下表披露了截至2022年12月31日借款的大致外匯風險敏感性(以下變量的時間和金額的實際變化可能與以下假設的變化不同)。

2022

更改日期： 匯率

更改中 借款 總計

$M

債務

以TZS計價(TZS/$)

現貨(+TZS250)

(9)

澳元計價(澳元/美元)

現貨升水(+澳元0.1)

(2)

2022

更改日期： 匯率

更改日期： 借款 總計

$M

債務

以TZS計價(TZS/$)

Spot(-TZS250)

11

澳元計價(澳元/美元)

現貨升水(-0.1澳元)

2

270

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第12項：股權證券以外的其他證券的説明

12A.美國政府債務證券

不適用

12B.提供認股權證和權利

不適用

12C.和其他證券

不適用

12：00發行美國存托股份

12D.3.取消託管手續費和收費

盎格魯黃金阿散蒂的美國存托股票，或ADS，每股代表盎格魯黃金阿散蒂的一股普通股，在紐約證券交易所交易，代碼為“AU”。該等美國存託憑證乃由紐約梅隆銀行根據日期為二零零八年六月三日之經修訂及重訂存託協議由紐約梅隆銀行發行之美國存託憑證證明，由AngloGold Ashanti Limited、紐約梅隆銀行及美國存託憑證不時擁有人及實益擁有人共同持有。美國存托股份持有者可能需要向託管人支付以下服務費：

服務			費用(美元)
美國存託憑證的發行			每個美國存托股份最高5美分			(1)
美國存託憑證的取消			每個美國存托股份最高5美分			(1)
分配現金股利或其他現金分配			每個美國存托股份最高可達2美分			(2)
依據以下規定分發證券
(I)股票分紅、免費股票分配或
(2)行使購買額外美國存託憑證的權利			每個美國存托股份最高5美分			(2)
ADR託管服務費			每年最高可達2美分			(2)

(1)    這些費用通常由經紀人代表其客户從託管機構收到新發行的美國存託憑證，以及由經紀人代表其客户將美國存託憑證交付給託管機構註銷。經紀商反過來向客户收取這些交易費。

(2)    在實踐中，託管機構並未收取這些費用。如果收取了這些費用，這些費用將被抵消向ADR持有人進行的相關分配。

此外，美國存托股份持有人須負責託管銀行代表其支付的若干費用及開支，包括(1)税款及其他政府手續費，(2)適用於將普通股轉讓登記於股份登記冊並適用於以託管銀行或其代名人或託管人或其代名人名義進行存款或提款而不時產生的有關登記費用，及(3)託管銀行在兑換外幣時明示招致的電報、電傳及傳真費用。

託管人、託管人等託管人的任何代理人或託管人的代理人與股票或其他託管證券的服務有關的費用和其他費用，應由託管人自行決定收取，方法是向這些所有者收取此類費用，或從一次或多次現金股息或其他現金分配中扣除此類費用。

有關更多信息，請參閲“項目10C：材料合同--定金協議”.

12D.4.為2022年預付預託付款提供支持

截至2022年12月31日止年度，紐約梅隆銀行作為託管銀行，向盎格魯黃金阿散蒂償還了934,248美元(2021年：1,083,405美元)，主要用於與投資者關係有關的費用。

271

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第II部

第13項：債務違約、股息拖欠和拖欠

沒有。

272

---

第14項：禁止對擔保持有人的權利和收益的使用進行實質性修改

沒有。

273

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項目15：控制和程序

(a) 披露控制和程序： 截至2022年12月31日(“評估日”)，本公司在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，評估了本公司的披露控制和程序(見修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的規則)的有效性。根據該等評估，行政總裁及首席財務官認為，截至評估日期，本公司的披露控制及程序是有效的，並經合理設計以確保本公司在根據交易所法案提交或提交的報告中須披露的資料，在美國證券交易委員會的規則及表格所指定的期限內予以記錄、處理、總結及報告。這些披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息被累積並傳達給公司管理層(包括首席執行官和首席財務官)的控制和程序，以便及時做出有關披露的決定。

(二)公司管理層《財務報告內部控制年度報告》：管理層負責為公司建立和維護充分的財務報告內部控制，如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義。公司對財務報告的內部控制是一種程序，旨在根據國際會計準則委員會發布的國際財務報告準則，為財務報告的可靠性和公司對外財務報表的編制提供合理保證。

公司對財務報告的內部控制包括符合以下條件的政策和程序：

•與保持合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄有關；

•提供合理的保證，保證交易的記錄是必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並且公司的收支僅根據公司管理層和董事的授權進行；以及

•就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。

由於固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者遵守政策和程序的程度可能會惡化。

公司管理層對截至評估日公司財務報告內部控制的有效性進行了評估。在進行這項評估時，管理層使用了特雷德韋委員會贊助組織委員會(COSO)於2013年5月14日發佈的內部控制-綜合框架中的贊助組織委員會提出的標準和相關説明性文件。 根據這一評估，並使用這些標準，管理層得出結論，公司對財務報告的內部控制截至評估日期是有效的。

(三)加強財務報告內部控制的變化：本公司對財務報告維持內部控制制度，旨在提供合理保證，確保其賬簿和記錄準確反映交易，並遵守既定的政策和程序。

於截至2022年12月31日止年度內，本公司就交易法規則13(A)-15(D)段所規定的評估而確認的財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能重大影響公司財務報告內部控制的變動。

另請參閲“項目3D：風險因素—盎格魯黃金阿散蒂無法維持有效的財務報告內部控制系統，可能會對投資者產生不利影響’對其財務報表的可靠性有信心。

(四)註冊會計師事務所認證報告：該公司的獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所發佈了一份關於公司財務報告內部控制有效性的證明報告。此報告顯示在下面。

/S/G A Doran

吉莉安·安·多蘭

首席財務官

/s/A卡爾德隆

阿爾貝託·卡爾德隆

首席執行官

274

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獨立註冊會計師事務所報告

致盎格魯黃金阿散蒂有限公司股東和董事會

財務報告內部控制之我見

我們根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架》(2013年框架)(COSO標準)中確立的標準，審計了盎格魯黃金阿散蒂有限公司(本公司)截至2022年12月31日的財務報告內部控制。我們認為，根據COSO標準，截至2022年12月31日，本公司在所有重要方面都對財務報告實施了有效的內部控制。

我們亦已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的準則，審計本公司截至2022年12月31日、2021年及2020年12月31日的綜合財務狀況表、截至2022年12月31日止三個年度各年度的相關綜合收益表、全面收益表、現金流量表及權益變動表，以及相關附註及我們於2023年3月17日的報告，就此發表無保留意見。

意見基礎

本公司管理層負責維持有效的財務報告內部控制，並負責評估隨附的《管理層財務報告內部控制年度報告》中財務報告內部控制的有效性。我們的責任是根據我們的審計，對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定財務報告的有效內部控制是否在所有重要方面都得到了維護。

我們的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性，以及執行我們認為在情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

財務報告內部控制的定義及侷限性

公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)提供合理保證，防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

/s/安永會計師事務所

約翰內斯堡，南非共和國

2023年3月17日

275

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項目16A：審計委員會財務專家

根據《薩班斯-奧克斯利法案》，審計與風險委員會的成員，包括其主席，僅由獨立非執行董事組成。這也符合2016年11月1日生效的國王四世的準則和2011年5月1日生效的《南澳公司法》的要求。《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)要求董事會從其內部挑選一名金融專家。董事會決定，艾倫·弗格森先生是審計和風險委員會的財務專家。個別而言，審計及風險委員會其餘成員在審計、風險及公司管治等相關領域擁有相當豐富的知識及經驗，以協助監督及指導董事會及本公司。

276

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項目16B：制定道德守則和舉報人政策

為了履行公司在薩班斯-奧克斯利法案和國王四世方面的義務，併為了良好治理的利益，公司制定了引入、監督和執行其道德準則的制度和程序，併為員工和董事制定了商業原則和道德準則，為首席執行官、首席財務官和高級財務官制定了道德準則，並制定了告發政策，鼓勵員工在願意時匿名報告，而不必擔心影響公司利益的不道德或非法性質的報復行為。商業原則和道德準則表達了公司對按照道德標準開展業務的承諾，旨在使員工和董事能夠誠信和負責任地履行他們的角色和職責。

告發政策為員工提供了舉報違反公司商業原則和道德準則或違法的行為和做法的渠道，包括財務舞弊或對公眾或環境的危險。可向管理層報告，或通過內聯網、互聯網、電話、短信系統、傳真和郵寄等多種媒介進行報告。所有未向管理層提交的報告都由第三方--匿名舉報機構管理，以確保流程的獨立性。報告的案例通過團體合規傳遞給管理層。集團合規每季度向嚴重關切委員會、管理委員會以及社會、道德和可持續發展委員會以及審計和風險委員會提交一份報告。記者可以選擇要求對報告的案件進行反饋。舉報人政策鼓勵以負責任和道德的方式真誠地進行舉報。鼓勵員工首先通過與其直接經理或其他管理層(包括法律、合規、人力資源或內部審計)進行討論，尋求解決被指控的不當行為。

員工和董事的商業原則和道德準則以及首席執行官、首席財務官和高級財務官的道德準則可在公司網站https://www.anglogoldashanti.com/sustainability/governance/policies-standards/上查閲。

277

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項目16C：支付總會計師費用和服務費

在截至2022年12月31日的三年期間，安永會計師事務所一直擔任盎格魯黃金阿散蒂的獨立公共會計師，經審計的財務報表見本年度報告FORM 20-F。

下表列出了安永公司在2022年和2021年向盎格魯黃金阿散蒂提供的專業服務和其他服務的總費用。

			2022						2021
(單位：百萬)			$						$
審計費(1)			6.45						5.87
審計相關費用(2)			1.91						2.10
税費(3)			0.22						0.03
所有其他費用(4)			0.02						0.01
總計			8.60						8.01

四捨五入可能會導致計算差異。

(1)*審計費用包括年度審計服務接洽和其他審計服務的收費，這些服務是隻有外部審計師才能合理提供的服務，包括本公司審計、法定審計、見證服務以及協助和審查提交給美國證券交易委員會的文件。

(2)與審計相關的費用包括為保證和相關服務開出的費用。

(3)其他税費包括税務諮詢和税務合規服務的收費。

(4)他説，所有其他費用都包括非審計服務。

審計和風險委員會預先批准的政策和程序

盎格魯黃金阿散蒂的政策是在任命或分配工作給公司的外部審計師時，保持遵守各種適用法律和良好治理做法的要求。非審計服務不得在盎格魯黃金阿散蒂的僱員未經審計和風險委員會事先核準的情況下進行，這在與預先核準程序有關的程序中有所規定。

審計和風險委員會已將審批權授予委員會主席艾倫·弗格森先生或他指定的官員。批准可以採取書面或口頭指示的形式，如果是口頭指示，將在下一次審計和風險委員會會議上批准。每半年向審計和風險委員會會議提交迄今所有批准和工作的摘要。

2022年期間，主要獨立註冊公共會計師事務所向盎格魯黃金阿散蒂提供的所有非審計服務都按照上述程序進行了審查和核準。2022年期間提供的服務沒有一項是根據極小的《交易法》允許的例外情況。

第16D項：為審計委員會提供不受上市標準限制的豁免

不適用。

第16E項：禁止發行人和關聯購買人購買股權證券

於2022年期間，發行人或發行人的任何關聯公司均未購買本公司的任何股份。

第16F項：允許變更註冊人的認證會計師

普華永道於2021年11月19日獲盎格魯黃金阿散蒂有限公司董事會委任為本公司截至2023年12月31日止財政年度的獨立主要會計師，此前已完成委任一間新獨立註冊會計師事務所的正式招標程序。普華永道的任命在2022年5月16日的年度股東大會上得到了盎格魯黃金阿散蒂股東的批准。安永會計師事務所(安永)將在完成與2022年12月31日財政年度審計有關的責任後辭去集團獨立主要會計師一職，審計預計將於2023年4月完成。

安永過去兩個會計年度的綜合財務報表報告不包含不利意見或免責聲明，也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改。就本公司截至2022年12月31日止兩個財政年度的財務報表審計而言，(I)在會計原則或實務、財務報表披露或審計範圍或程序的任何事項上，安永與安永並無分歧，因為該詞在表格20-F的第16F(A)(1)(Iv)項中使用，若不能令安永滿意，則會導致安永在其報告中提及該事項；及(Ii)並無表格20-F的第16F(A)(1)(V)項所界定的“須予報告的事項”。

278

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盎格魯黃金阿散蒂已向安永提供了上述披露的副本，並已要求安永提供一封致美國證券交易委員會的信，聲明安永是否同意上述聲明。日期為2023年3月17日的這封信的副本，其中安永表示同意這種披露，作為本年度報告的證物以20-F表格提交，見“項目19：表格20-F的證據--證據19.15.9。“安永會計師事務所就變更註冊人認證會計師一事致美國證券交易委員會的信”。

項目16G：完善公司治理

盎格魯黃金阿散蒂的公司治理實踐受到JSE上市要求的監管。以下是盎格魯黃金阿散蒂遵循的南非公司治理標準與美國國內公司根據紐約證券交易所上市標準所遵循的顯著不同之處的摘要。目前，如下所述，盎格魯黃金阿散蒂遵守所有紐約證交所上市標準以及JSE上市要求。

《紐約證券交易所上市標準》要求，美國上市公司的非管理層董事必須在沒有管理層參與的情況下，定期召開高管會議。聯交所上市規定並不要求上市公司召開此類非執行董事會議。然而，管理層被邀請參加董事會會議的執行部分。

《紐約證交所上市標準》要求，在美國上市的公司必須有一個完全由獨立董事組成的提名/公司治理委員會。JSE上市要求並不需要這樣的委員會，但盎格魯黃金阿散蒂目前有一個由六名非執行董事組成的提名和治理委員會，根據JSE上市要求和紐約證券交易所上市標準，他們都是獨立的。提名和治理委員會由盎格魯黃金阿散蒂理事會主席擔任主席。

《紐約證交所上市標準》還要求在美國上市的公司設立一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會。JSE的上市要求只要求董事會設立這樣一個委員會，但並不要求其成員是獨立的。盎格魯黃金阿散蒂已委任薪酬和人力資源委員會，該委員會目前由四名非執行董事組成，根據JSE上市要求和NYSE上市標準，所有非執行董事都是獨立的。

《紐約證交所上市標準》要求在美國上市的公司必須有一個完全由獨立董事組成的審計委員會。《南澳公司法》要求審計委員會的成員必須每年在公司的年度股東大會上得到股東的批准。《南澳公司法》和《日本證券交易所上市要求》都要求審計委員會完全由獨立董事組成。盎格魯黃金阿散蒂已委任審計及風險委員會，目前由三名非執行董事(待股東於2023年股東周年大會上批准委任兩名額外的非執行董事加入審計及風險委員會)組成，所有非執行董事均為獨立董事，定義見《南澳公司法》、《日本證券交易所上市規定》及《紐約證券交易所上市標準》。

《南澳公司法》和《日本證券交易所上市要求》要求任命一個社會和道德委員會，盎格魯黃金阿散蒂已任命一個由獨立非執行董事組成的社會、道德和可持續發展委員會。

第16H項：披露煤礦安全信息

根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1503(A)條和本20-F表格第16H項的規定，有關某些礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包含在本年度報告20-F表格的附件19.16中。

項目16I：禁止禁止關於防止外國司法管轄區的信息披露

視察

不適用。

279

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第三部分

第17項：編制財務報表

不適用。

280

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第十八項：編制財務報表

截至2022年12月31日止年度的綜合財務報表已獲董事會於2023年3月15日授權發佈，並由首席財務官Gillan A Doran、董事會主席Maria DC Ramos及審計及風險委員會主席Alan Ferguson代表董事會簽署。

獨立註冊會計師事務所報告安永會計師事務所。約翰內斯堡，南非共和國(PCAOB ID號1698)載於項目18。

F - 1

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獨立註冊會計師事務所報告

致盎格魯黃金阿散蒂有限公司股東和董事會

對財務報表的幾點看法

我們已審計隨附的盎格魯黃金阿散蒂有限公司(本公司)於2022年、2021年及2020年12月31日的綜合財務狀況表、截至2022年12月31日止三個年度各年度的相關綜合收益表、全面收益表、現金流量表及權益變動表，以及相關附註(統稱為“綜合財務報表”)。吾等認為，根據吾等的審計及其他核數師的報告，綜合財務報表按國際會計準則委員會頒佈的國際財務報告準則(“IFRS”)，在各重大方面公平地反映本公司於2022年、2021年及2020年12月31日的財務狀況，以及截至該等年度的經營業績及現金流量。

我們沒有審計Kibali(Jersey)Limited(Kibali)的財務報表，Kibali是該公司擁有50%權益的公司。在綜合財務報表中，截至2022年、2021年和2020年12月31日，公司在Kibali的投資分別為10.63億美元、16.04億美元和16.04億美元，公司在Kibali淨收益中的權益分別於2022年、2021年和2020年分別為1.53億美元、2.31億美元和2.38億美元。這些報表由其他審計師審計，其報告已提交給我們，我們的意見，就涉及Kibali的金額而言，完全基於其他審計師的報告。

我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準，根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013框架)》中確立的標準，對公司截至2022年12月31日的財務報告內部控制進行了審計，我們於2023年3月17日發佈的報告對此發表了無保留意見。

意見基礎

這些財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計和其他審計師的報告為我們的觀點提供了合理的基礎。

關鍵審計事項

下文所述的關鍵審計事項是指已向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期財務報表審計所產生的事項：(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露；(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們也不會通過傳達下面的關鍵審計事項來就關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露提供單獨的意見。

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描述： 物質			Geita增值税可回收性
			如綜合財務報表附註20所披露，於2022年12月31日，本公司的Geita礦已記錄坦桑尼亞税務局(TRA)應付的1.55億美元增值税應收賬款。 2017年7月至2020年6月期間的增值税進項報銷和抵扣在本年度仍不允許。 在本年度，從TRA收到了新的函件和信息，坦桑尼亞政府和蓋塔金礦(GGM)交換了有關追回歷史增值税索賠的協定草案。 審計管理層的概率加權貼現模型及其預期的應收賬款收回時間涉及審計師的重大判斷，包括我們的税務專家的參與，以評估與應納税收入抵銷增值税相關的歷史增值税索賠和相關追回機制的可能性，以及評估與坦桑尼亞政府交換的協議草案條款的影響(如果有的話)。這是因為增值税抵銷的時間取決於對Geita可用應税收入的預測，其中包括對Geita業務計劃的判斷、增值税申報佔公司税收抵銷的百分比、模型中每個方案的分配權重和概率以及與採礦許可證續期和礦山壽命結束的時間的互動。
我們是如何在審計中解決這個問題的			我們解決這一問題的程序包括(其中包括)瞭解、評估設計和測試對公司税法評估的控制以及評估應收增值税可回收性的過程的操作有效性。 我們閲讀了管理層與坦桑尼亞當局之間的函件，包括與該期間收到的納税申報單和攤款有關的函件，以評估管理層的假設，主要涉及增值税可收回的預期時間。 作為審計程序的一部分，我們會見了管理層，以瞭解他們解決問題的戰略，並瞭解年內取得的進展和與有關各方進行的討論的最新情況。我們還評估了與坦桑尼亞政府交換的協定草案是否符合管理層提出的充分收回應收款賬面價值的戰略。 我們閲讀了管理層獲得的外部法律顧問意見，以支持他們對公司採取或提議的方式的税收立法的解釋。 我們請我們的税務專業人士協助我們根據上述函件和他們對法律的解釋，包括就2017年7月至2020年6月期間的索賠而收到的歷史付款和抵銷，協助我們評估應收增值税的可回收性。 我們通過將公司的業務計劃與歷史業績進行比較，評估了有關增值税抵銷時機的判斷。我們還通過評估增值税預測抵銷的可回收性和管理層對增值税退税欠款的貼現計算，評估了增值税年度佔企業税收抵銷的百分比和模型中加權概率的合理性。 我們評估了管理層對模型中各種情景的評估，方法是進行敏感度分析，同時考慮到可選的加權概率情景。 吾等評估綜合財務報表附註20所載披露的充分性。

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有關事項的描述			環境恢復義務
			截至2022年12月31日，合併財務報表中的退役經費和恢復經費共計5.78億美元。 該公司有義務關閉、恢復和修復其礦場。審計專家組的修復和退役撥備很複雜，因為該撥備的重要性以及估計的不確定性很高。撥備的釐定依據包括(其中包括)對目前所造成損害的判斷及估計、修復礦場將產生的未來成本的性質、時間及金額、對未來通脹的估計、匯率及貼現率。這些假設本質上是判斷性的，可能會因持續的採礦活動和恢復、立法和環境變化而發生變化，而這些變化不能確切地預測，因此需要每年具體關注和我們團隊的專家參與。 綜合披露載於綜合財務報表附註1.2及附註25。
我們是如何在審計中解決這個問題的			我們處理這一問題的程序，除其他外，包括瞭解、評估設計和測試對專家組評估修復和退役規定的進程的控制措施的運作效力。例如，我們測試了對決定關鍵投入的控制，如礦山儲量的壽命和生產概況、貼現率、通貨膨脹率和匯率，以及未來修復成本的性質、金額和時間。 在我們估值專家的支持下，我們通過將管理層的宏觀經濟假設與現有的市場信息進行比較，評估了管理層在恢復模型中的宏觀經濟假設。這些宏觀經濟假設中最重要的是無風險利率、預期通脹和匯率。 為評估管理層編制的修復模型，除其他程序外，我們測試了數學準確性，並參照各自礦山的採礦計劃年限比較了預期現金流的時間，比較了本年度現金流假設與上一年的假設，並考慮了管理層對這些假設發生變化或偏離的解釋。我們將管理層使用的成本率與可公開獲得的信息以及公司正在進行的修復活動進行了比較。 在我們環境專家的支持下，我們詢問了運營管理部門自上一年以來是否發生了更多的環境破壞或相關立法的變化，這些變化在未來需要進一步修復，並將這些信息與目前的採礦計劃和目前適用的立法進行了比較。此外，在我們環境專家的支持下，我們檢查了本集團的礦山關閉計劃報告，以及管理層準備的關於時間安排和成本確定的評估。
有關事項的描述			AGA Mineração的減值評估
			如綜合財務報表附註1.2及13所述，當事件或情況變化顯示現金產生單位(“現金產生單位”)的賬面值可能無法收回時，本集團便會進行減值測試。減值虧損在損益表中確認為資產的賬面金額超過其可收回金額的金額。在這一年裏，AGA Mineração CGU被分成兩個獨立的CGU，即Córrego do Sítio(CDS)和Cuiabá，按照管理層的再投資戰略評估CDS的戰略選擇，原因是CDS綜合設施的表現持續不佳。此外，在2022年12月，為Cuiabá礦綜合體提供服務的Queiroz工廠的金精礦加工暫停。這些事件是減值指標，需要本集團對這些CGU進行減值測試。 在截至2022年12月31日的年度，CD和Cuiab的減值總額分別為1.89億美元和7000萬美元。審計對這些CGU可收回金額的評估涉及審計師的重大判斷，因為有許多前瞻性和其他假設需要大量估計，包括經濟礦產資源和儲量的範圍以及採礦計劃的相關壽命、貼現率、未來金價、匯率(特別是Cuiaba)、加權貼現現金流(包括Queiroz工廠因結構改善而暫停運營的期間)以及圍繞AGA Mineração CGU拆分為兩個CGU的判斷。

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我們是如何在審計中解決這個問題的			我們處理此事的程序包括(其中包括)取得了解、評估設計及測試對本公司減值觸發評估的控制措施的運作成效，以及準備、審核及批准減值計算。例如，我們評估了管理層確定賬面價值的方法、過程和控制，以及每個CGU的相關可回收金額。 除其他程序外，我們通過參考每個CGU生產的產出是否存在活躍的市場來評估管理層對CGU的拆分。 在我們估值專家的支持下，我們評估了管理層的宏觀經濟假設，通過將其與最新的可用市場信息進行比較，在其估值模型中包括未來金價和匯率。 我們還請我們的估值專家評估貼現率，方法是使用現有的市場信息獨立計算貼現率範圍，並與管理層的貼現率進行比較。 此外，我們進行了敏感性分析，以評估主要假設的合理可能變化的影響，包括貼現率、未來金價和Cuiab的影響，以及由於預計完成結構改善的時間表可能延遲而導致的淨現金流延遲的影響。 為了評估管理層準備的現金流模型以及其他程序，我們測試了數學準確性，並將其中的相關數據與歷史業績以及管理層用來管理和監測CGU業績的最新長期業務計劃進行了比較。我們將現金流模型中的生產和成本假設與當前批准的礦山計劃壽命進行了比較。 為了測試管理層對Cuiaba概率加權貼現現金流模型中使用的情景的評估，我們請我們的內部估值和採礦工程師專家評估管理層假設的合理性。 我們將我們的結果與管理層估計的可收回金額進行了比較。 吾等評估綜合財務報表附註13所載披露的充分性。

/s/安永會計師事務所

我們自1944年以來一直擔任本公司的審計師

約翰內斯堡，南非共和國

2023年3月17日

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集團損益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百萬計的數字			備註			2022						2021						2020
																		重述 (1)
						美元
持續運營
產品銷售收入			3			4,501						4,029						4,595
銷售成本			4			(3,362)						(2,857)						(2,829)
(損失)非對衝衍生品和其他大宗商品合約的收益						(6)						—						(19)
毛利			2			1,133						1,172						1,747
公司行政、市場營銷及相關費用						(79)						(73)						(68)
勘探和評估成本						(205)						(164)						(124)
資產減值、終止確認及處置損益						(304)						11						(1)
其他(費用)收入			5			(26)						(136)						(57)
營業利潤						519						810						1,497
利息收入						81						58						27
收到的股息						—						—						2
外匯和公允價值調整						(128)						(43)						—
融資費用和債務清償			6			(149)						(116)						(177)
聯營公司和合資企業的利潤份額			7			166						249						278
税前利潤						489						958						1,627
税收			10			(173)						(312)						(625)
持續經營的税後利潤						316						646						1,002
停產經營
非持續經營的利潤(虧損)						—						—						7
本年度的利潤(虧損)						316						646						1,009
分配如下：
股權股東
-持續運營						297						622						984
-停產業務						—						—						7
非控制性權益
-持續運營						19						24						18
						316						646						1,009
每股普通股基本收益(虧損)(分)			11			71						148						236
持續經營的每股普通股收益						71						148						234
非持續經營普通股每股收益(虧損)						—						—						2
每股普通股攤薄收益(虧損)(分)			11			71						148						236
持續經營的每股普通股收益						71						148						234
非持續經營普通股每股收益(虧損)						—						—						2

(1) 由於《國際會計準則》第16號“不動產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用，因此在所示情況下追溯重述了可比期間。請參閲注1。

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集團--全面收益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百萬計的數字						2022						2021						2020
																		重述 (1)
						美元
本年度的利潤(虧損)						316						646						1,009
隨後將重新分類為損益的項目：						(27)						(22)						38
涉外業務翻譯的交流差異						(27)						(22)						38
不會在以後重新分類為損益的項目：						(47)						(83)						86
非對外經營業務的翻譯匯兑差異						(1)						(3)						(16)
股權投資淨(虧損)收益						(50)						(73)						98
確認精算(損失)收益						(10)						(1)						10
遞延課税						14						(6)						(6)
本年度扣除税項後的其他綜合(虧損)收入						(74)						(105)						124
本年度扣除税項後的綜合收入總額						242						541						1,133
分配如下：
股權股東
-持續運營						223						517						1,159
*--停產業務						—						—						(44)
非控制性權益
-持續運營						19						24						18
						242						541						1,133

(1)由於《國際會計準則》第16號“不動產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用，因此在所示情況下追溯重述了可比期間。請參閲注1。

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集團-財務狀況表

截至2022年、2021年和2020年12月31日

以百萬計的數字			備註			2022						2021						2020
												重述(1)						重述(1)
						美元
資產
非流動資產
有形資產			13			4,209						3,493						2,917
使用權資產			14			156						175						142
無形資產			15			106						122						131
對聯營公司和合資企業的投資			17			1,100						1,647						1,651
其他投資			18			3						117						188
盤存			19			5						27						69
貿易、其他應收款和其他資產			20			231						237						235
退休後福利的補充權			26			12						—						—
遞延納税			27			72						7						7
限制使用的現金			21			33						32						31
						5,927						5,857						5,371
流動資產
盤存			19			773						703						733
貿易、其他應收款和其他資產			20			237						260						229
限制使用的現金			21			27						26						42
現金和現金等價物			22			1,108						1,154						1,330
						2,145						2,143						2,334
總資產						8,072						8,000						7,705
權益和負債
股本及溢價			23			7,239						7,223						7,214
累計損失和其他準備金						(3,139)						(3,181)						(3,486)
股東權益						4,100						4,042						3,728
非控制性權益						34						52						45
總股本						4,134						4,094						3,773
非流動負債
借款			24			1,965						1,858						1,789
租賃負債			14			102						124						116
環境恢復和其他規定			25			634						729						731
養卹金和退休後福利準備金			26			71						77						83
貿易、其他應付款項和撥備			28			7						7						8
遞延納税			27			300						313						246
						3,079						3,108						2,973
流動負債
借款			24			18						51						142
租賃負債			14			84						61						37
貿易、其他應付款項和撥備			28			710						647						627
銀行透支						2						—						—
税收			29			45						39						153
						859						798						959
總負債						3,938						3,906						3,932
權益和負債總額						8,072						8,000						7,705

(1) 2021年12月31日和2020年12月31日的有形資產、累計損失和其他準備金餘額已追溯重報並增加#美元33M由於《國際會計準則》第16號“財產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用。請參閲注1。

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集團現金流量表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

以百萬計的數字			備註			2022						2021						2020
																		重述(1)
						美元
經營活動的現金流
來自客户的收據						4,517						4,054						4,580
向供應商和員工付款						(3,273)						(2,701)						(2,714)
運營產生的現金			30			1,244						1,353						1,866
從合資企業獲得的股息						694						231						148
退税			29			32						20						—
已繳税款			29			(166)						(336)						(431)
持續經營活動產生的現金淨流入(流出)						1,804						1,268						1,583
非持續經營活動產生的現金淨流入(流出)						—						—						109
經營活動現金淨流入(流出)						1,804						1,268						1,692
投資活動產生的現金流
資本支出
-項目資本			13			(378)						(392)						(369)
--持續經營資本			13			(650)						(635)						(370)
已資本化並支付的利息						(2)						(14)						(17)
收購資產			13			(517)						—						—
無形資產的收購						—						(1)						(1)
聯營公司的股息和其他投資						18						22						9
處置有形資產所得收益						8						25						3
獲得的其他投資和資產						(16)						(4)						(8)
出售其他投資所得收益						—						—						9
出售合營企業所得款項						—						2						26
提前發放貸款						(1)						(15)						—
聯營公司和合資企業償還的貸款						—						—						12
確認聯合行動--現金						—						—						2
處置停產資產和子公司所得收益						—						—						200
限制使用的現金減少(增加)						(4)						14						(9)
收到的利息						81						58						27
持續經營的投資活動產生的現金淨流入(流出)						(1,461)						(940)						(486)
來自非持續經營的投資活動的現金淨流出						—						—						(31)
出售並轉讓給持有待售子公司的現金						—						—						3
投資活動的現金淨流入(流出)						(1,461)						(940)						(514)
融資活動產生的現金流
借款收益			24			266						822						2,226
償還借款			24			(184)						(820)						(2,310)
償還租賃債務			14			(82)						(63)						(47)
融資成本--借款			24			(99)						(111)						(110)
融資成本--租賃			14			(10)						(9)						(8)
其他借款成本						(11)						(35)						(33)
已支付的股息						(203)						(240)						(47)
持續經營籌資活動的現金淨流出						(323)						(456)						(329)
現金及現金等價物淨增(減)						20						(128)						849
翻譯						(68)						(48)						25
年初現金及現金等價物						1,154						1,330						456
年終現金及現金等價物(2)			22			1,106						1,154						1,330

(1) 由於《國際會計準則》第16號“不動產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用，因此在所示情況下追溯重述了可比期間。請參閲注1。

(2)    2022年12月底的現金和現金等價物是扣除銀行透支#美元后的淨額。2m.

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集團-權益變動表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

			母公司的股權持有人
以百萬計的數字			股本 和保費			其他資本儲備(2)			留存收益(累計 虧損)(1)			通過保監處的公允價值						精算 利得 (虧損)			外國 貨幣 翻譯 保留(3)			總計			非- 控管 利益			總計 股權
美元
重新計算2019年12月31日的餘額			7,199			83			(3,273)			45						(10)			(1,409)			2,635			36			2,671
本年度的利潤(虧損)			—			—			991			—						—			—			991			18			1,009
其他全面收益(虧損)			—			—			—			92						10			22			124			—			124
全面收益(虧損)合計			—			—			991			92						10			22			1,115			18			1,133
已發行股份			15			—			—			—						—			—			15			—			15
以股份為基礎支付的股票獎勵淨額(已行使)			—			(3)			—			—						—			—			(3)			—			(3)
已支付股息(附註12)			—			—			(38)			—						—			—			(38)			—			(38)
附屬公司的股息			—			—			—			—						—			—			—			(9)			(9)
對聯合作戰的再認識									4															4						4
股權投資的轉讓、處置和終止確認			—			—			6			(6)						—			—			—			—			—
翻譯			—			(3)			2			—						1			—			—			—			—
2020年12月31日的餘額重新計算			7,214			77			(2,308)			131						1			(1,387)			3,728			45			3,773
本年度的利潤(虧損)			—			—			622			—						—			—			622			24			646
其他全面收益(虧損)			—			—			—			(78)						(2)			(25)			(105)			—			(105)
全面收益(虧損)合計			—			—			622			(78)						(2)			(25)			517			24			541
已發行股份			9			—			—			—						—			—			9			—			9
以股份為基礎支付的股票獎勵淨額(已行使)			—			11			—			—						—			—			11			—			11
已支付股息(附註12)			—			—			(224)			—						—			—			(224)			—			(224)
附屬公司的股息			—			—			—			—						—			—			—			(16)			(16)
翻譯			—			(4)			6			—						(1)			—			1			(1)			—
2021年12月31日的餘額重新計算			7,223			84			(1,904)			53						(2)			(1,412)			4,042			52			4,094
本年度的利潤(虧損)									297															297			19			316
其他全面收益(虧損)												(36)						(10)			(28)			(74)						(74)
全面收益(虧損)合計			—			—			297			(36)						(10)			(28)			223			19			242
已發行股份			16																					16						16
已支付股息(附註12)			—			—			(181)			—						—			—			(181)			—			(181)
附屬公司的股息			—			—						—						—			—			—			(37)			(37)
股權投資終止確認的轉讓			—			—			69			(69)						—			—			—			—			—
翻譯			—			(3)			4			—						(1)			—			—			—			—
2022年12月31日的結餘			7,239			81			(1,715)			(52)						(13)			(1,440)			4,100			34			4,134

(1)由於《國際會計準則》第16號“不動產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用，(累計損失)留存收益餘額已在所示情況下重新列報。請參閲注1。

(2)其他資本儲備包括盎格魯黃金阿散蒂有限公司成立前公司出售公司股份的盈餘#美元。8m (2021: $9m; 2020: $10M)，合資企業股權交易盈餘#美元36m (2021: $36m; 2020: $36M)，按股份支付的權益項目為#美元39m (2021: $41m; 2020: $33M)和其他儲備。

(3) 外幣折算準備金包括損失#美元。1,400m (2021: $1,399m; 2020: $1,396M)不會在處置非外國業務時重新編制損益表，損失#美元40m (2021: $13m: 2020: $9M收益)與海外業務有關，這些業務將通過出售時的損益表重新循環。

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目錄表

合併財務報表附註

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

合併財務報表附註

截至2022年、2022年、2021年及2020年12月31日止年度

1    合規聲明

綜合財務報表是按照國際會計準則理事會(IASB)發佈的國際財務報告準則(IFRS)及其解釋、會計實務委員會發布的SAICA財務報告指南、財務報告準則理事會發布的財務報告公告、JSE上市要求以及南非2008年公司法所要求的方式編制的。

會計準則、對已公佈的會計準則的解釋和修訂

《國際財務報告準則》的以下修正案自2022年1月1日起首次生效：

•對“國際會計準則”第16號“財產、廠房和設備”的修正，涉及預期用途前的收益；

集團於2022年1月1日通過了對“國際會計準則”第16號“財產、廠房和設備--預期使用前的收益”的修正案。修正案禁止從一項財產、廠房和設備的成本中扣除出售該資產所產生的任何收益，而這些物品是在將該資產帶到使其能夠以管理層預期的方式運作所需的地點和條件時產生的。相反，一個實體在利潤或虧損中確認銷售該等物品的收益和生產該等物品的成本。就這項修正案而言，成本分配需要做出重大判斷。根據《國際會計準則》第16條的過渡性規定，一個實體對在該實體首次實施修正時提出的最早期間開始之日或之後可供使用的財產、廠房和設備追溯適用修正。

修正案於2022年1月1日通過，使不動產、廠房和設備追溯增加，毛利增加#美元。38M 2020年12月31日(2019年：減少#美元5m)。這對2021年的業績沒有影響，因為2021年沒有收入資本化。2019年和2020年重述的影響已分別計入2020年和2021年財務報告期的累計虧損期初餘額。這一影響來自收入、銷售成本和有形資產的重新分類以及由此產生的攤銷重新計算，完全是由於Obuasi礦的重新開發造成的。修正案的通過沒有影響到其他行動。

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			2021									2020
百萬美元			正如之前報道的那樣			調整			重述			正如之前報道的那樣			調整			重述
財務狀況表
有形資產(附註13)			3,460			33			3,493			2,884			33			2,917
(累計損失)和其他準備金			(3,214)			33			(3,181)			(3,519)			33			(3,486)
損益表
產品銷售收入(附註3)			4,029			—			4,029			4,427			168			4,595
銷售成本(附註4)			(2,857)			—			(2,857)			(2,699)			(130)			(2,829)
毛利			1,172			—			1,172			1,709			38			1,747
營業利潤			810			—			810			1,459			38			1,497
税前利潤			958			—			958			1,589			38			1,627
持續經營的税後利潤			646			—			646			964			38			1,002
本年度利潤			646			—			646			971			38			1,009
每股普通股基本收益(美分)(1) (注11)			148			—			148			227			9			236
持續經營的每股普通股基本收益(美分)(附註11)			148			—			148			225			9			234
稀釋後每股普通股收益(美分) (1) (注11)			148			—			148			227			9			236
稀釋後每股普通股收益(美分) 來自持續業務(附註11)			148			—			148			225			9			234
全面收益表
本年度利潤			646			—			646			971			38			1,009
本年度綜合收益總額			541			—			541			1,095			38			1,133
股權股東--持續經營			517			—			517			1,121			38			1,159
權益變動表
留存收益(累計虧損)			(1,937)			33			(1,904)			(2,341)			33			(2,308)
現金流量表
來自客户的收據			4,054			—			4,054			4,411			169			4,580
向供應商和員工付款			(2,701)			—			(2,701)			(2,583)			(131)			(2,714)
業務產生的現金(附註30)			1,353			—			1,353			1,828			38			1,866
持續經營活動產生的現金淨流入			1,268			—			1,268			1,545			38			1,583
經營活動現金淨流入			1,268			—			1,268			1,654			38			1,692
非經常開支-項目資本(附註13)			(392)			—			(392)			(331)			(38)			(369)
來自持續經營的投資活動的現金淨流入			(940)			—			(940)			(448)			(38)			(486)
投資活動的現金淨流入			(940)			—			(940)			(476)			(38)			(514)
其他披露
基本標題每股收益(注11)			146			—			146			238			10			248
稀釋後的整體每股收益(注11)			146			—			146			238			9			247

(1) 非持續經營對普通股基本收益和稀釋後每股收益沒有影響

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1月1日：合規聲明續

•修正《國際會計準則》第37號關於繁重合同的規定、或有負債和或有資產--履行合同的費用；

•對“國際財務報告準則”第3號“企業合併”的修訂，更新概念框架的提法；以及

•國際財務報告準則2018-2020年度對與租賃獎勵有關的國際財務報告準則16“租賃”和與取消確認金融負債的“10%”測試中的費用有關的國際財務報告準則9“金融工具”的年度改進。

除國際會計準則第16號修訂外，該等修訂對本集團並無重大影響。

專家組及早通過了對《國際財務報告準則》的以下修正，自2022年1月1日起生效：

•國際會計準則第1號“財務報表列報”關於會計政策披露的修正案；

•國際會計準則第8號“會計政策、會計估計的變動和與會計估計的定義有關的錯誤”的修正案；

•對《國際會計準則》第1號“流動或非流動負債分類”的修訂；以及

•對《國際會計準則》第1號“帶有契諾的非流動負債”的修正。

這些修正案的通過對本集團沒有實質性影響。

發佈與本集團相關但尚未生效的會計準則、修訂和解釋

與本集團相關但尚未於2022年12月31日生效的新會計準則和對會計準則的修訂包括：

IFRS 17“保險合同”和對IFRS 17“保險合同”的修正

國際財務報告準則第17號取代了國際財務報告準則第4號“保險合同”，規定了保險合同的確認、計量、列報和披露原則。“國際財務報告準則”第17號要求保險負債按當期實現價值計量，併為所有保險合同提供了更統一的辦法。該準則及其修訂於本集團自2023年1月1日起的報告期內生效，並將追溯適用。新標準的實施效果預計不會對集團的業績產生實質性影響。

對國際會計準則第12號“與單一交易產生的資產和負債有關的遞延税金”的修正

這項修正縮小了《國際會計準則》第12號第15段和第24段中承認豁免的範圍(承認豁免)，使其不再適用於在初次確認時產生同等應税和可抵扣臨時差額的交易。這應主要影響使用權資產和租賃負債以及退役、恢復和類似負債，以及確認為相關資產成本一部分的相應金額。該等修訂自二零二三年一月一日起對本集團生效，並將追溯實施，預計不會對本集團造成重大影響。

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1月1日：合規聲明續

1.1    準備的基礎

除某些資產和負債按公允價值重估外，財務報表按歷史成本慣例編制。本集團的會計政策如下所載，在所有重大方面均與上一年度採用的政策一致。

本集團財務報表以美元列報。

除非另有説明，否則所有附註均來自持續經營。

本集團財務報表包括本公司、其附屬公司及其於合資企業及聯營公司的權益的財務報表。所有主要附屬公司、合營企業及聯營公司的財務報表均與本公司在同一報告期內編制，並採用相同的會計政策。

子公司為本集團擁有控制權的所有實體。當某實體因參與該實體而面臨或有權獲得可變回報時，本集團控制該實體，並有能力通過其對該實體的權力影響該等回報。在本集團擁有超過50%投票權的情況下，控制權一般存在，除非本集團和其他投資者共同控制他們必須共同行動以指導相關活動的實體。在這種情況下，由於沒有投資者單獨控制實體，因此投資被計入聯營企業、合資企業或聯合經營。子公司自控制權移交給本集團之日起全面合併。它們從控制停止之日起解除合併。如果事實和情況表明一個或多個控制要素髮生變化，專家組將重新評估其是否控制被投資方。

集團內交易、餘額及集團公司間交易的未實現損益，包括任何由此產生的税務影響，均予以抵銷。

本集團及本公司年度財務報表列報時所採用的重要會計判斷及估計如下。所採用的會計政策詳見附件A：“材料會計政策摘要”。

1.2    重大會計判斷和估計

預算的使用

在編制財務報表時，本集團管理層須作出估計及假設，以影響於財務報表日期呈報的資產及負債額及披露或有資產及負債，以及報告期內呈報的收入及開支。確定估計數需要根據各種假設和其他因素作出判斷，這些因素包括歷史經驗、當前和預期的經濟狀況，在某些情況下還需要精算技術。實際結果可能與這些估計不同。

需要使用管理估計和假設的較重要領域涉及作為未來現金流估計和生產單位折舊、損耗和攤銷計算基礎的礦產儲量；環境、回收和關閉債務；資產減值/沖銷(包括商譽減值)；投產開始日期；間接税的可回收性；遞延税項資產的可回收性；以及將庫存減記至可變現淨值。其他估計包括員工福利負債、未確認的税務頭寸和遞延薪酬資產。

對已確認金額及估計不確定性來源有最重大影響的複雜或主觀判斷，如資產或負債的賬面價值在下一個報告期有重大調整風險，則會持續評估，並基於歷史經驗及其他因素，包括對未來事件的預期，而這些預期在當時情況下是合理的。

管理層在應用會計政策時所採用的判斷，以及有重大風險導致資產及負債賬面值在下一財政年度出現重大調整的估計及假設，將於下文討論。

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預算的使用續

有形資產的賬面價值

攤銷

大部分礦業資產採用生產單位法攤銷，即礦山運營計劃要求從定義明確的已探明和可能的礦產儲量進行生產。

至於其他有形資產，由於該等資產的使用年限被視為限於相關礦場的使用年限，故該等資產的估計使用年限不超過根據已探明及可能的礦產儲量計算的估計礦場使用年限。 資產攤銷至剩餘價值。剩餘價值和使用年限在每個財政年度開始時進行審查，並在適當時進行調整。

若未來的實際產量與目前根據已探明及可能的礦產儲量所作的預測產量不同，則攤銷單位產量的計算可能會受到影響。這通常是由以下因素引起的：

•已探明和可能的礦產儲量變化；

•礦產儲量的品位可能會隨時間而變化很大；

•實際商品價格與商品價格假設之間的差異；

•礦場出現不可預見的業務問題；以及

•資本、經營、採礦、加工和回收成本、貼現率和匯率的變化。

已探明和可能礦產儲量的變化同樣會影響按直線法攤銷的資產的使用年限，該等年限僅限於礦山的使用年限。

剝離成本

本集團擁有若干處於生產階段的露天採礦作業，這些作業產生生產剝離成本。本集團因產生生產剝離成本而獲得的利益包括(A)可用於生產庫存的礦石及(B)更容易獲得未來期間將開採的更多材料。

如果且僅在滿足以下所有條件的情況下，與在未來期間更多地獲得更多材料有關的生產剝離成本將作為剝離活動資產資本化：

•與剝離活動有關的未來經濟利益(更易接觸礦體)很可能將流向本集團；

•集團可識別已改善通道的礦體的成分；及

•與該部件或多個部件相關的剝離活動相關的成本可以可靠地計量。

本集團營運中各礦體的成分乃根據為每個礦體所確定的地質面積釐定，並反映於本集團的礦產儲量報告內。在釐定任何生產剝離成本應否作為剝離活動資產資本化時，本集團採用三項營運指引措施；其中兩項與生產措施有關，第三項與平均剝離比率措施有關。

一旦確定任何部分的剝離生產成本應資本化，本集團將參考每噸組件的平均採礦成本和應遞延的實際廢料噸來確定應資本化的剝離生產成本的金額。開採活動資產按生產單位法按與該等資產有關的一個或多個礦體成分的礦物儲量法攤銷。

此會計處理與礦井開發階段(即生產開始前)產生的剝離成本的會計處理一致，不同之處在於礦井開發階段(即生產開始前)產生的剝離成本按基於礦井礦物儲量的生產單位法攤銷。

遞延剝離成本計入有形資產內的“礦山開發成本”。該等成本構成相關現金產生單位總投資的一部分，如事件或情況變化顯示賬面值可能無法收回，則會審核有關現金產生單位的減值。剝離活動資產的攤銷計入銷售成本。

減損

當事件或情況變化顯示賬面值可能無法收回時，本集團會檢討及測試有形資產的賬面值。資產按可識別現金流在很大程度上獨立於其他資產現金流的最低水平進行分組，其他資產通常處於單個礦山水平。如果有跡象表明減值可能已經發生，則對每一組資產的預期未來現金流量進行估計。用於確定商譽和有形資產使用價值的預期未來現金流本質上是不確定的，可能會隨着時間的推移發生重大變化，並影響可收回的金額。現金流和使用價值受到許多因素的重大影響，包括公佈的礦產儲量、礦產資源、勘探潛力和產量估計，以及經濟因素，如現貨和未來金屬價格、貼現率、外匯匯率、礦產生產成本估計

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預算的使用續

儲備和未來資本支出。估計的未來現金流和貼現率為税後。按税後貼現率對税後現金流量進行貼現產生的結果與按税前貼現率對税前現金流量進行貼現的結果相同。於報告日期，本集團評估導致先前確認的減值的任何指標是否發生了變化，以致減值損失不再存在或可能已經減少。減值損失然後根據最初的沖銷因素進行評估，如有指示，則確認此類沖銷。

減值虧損確認為資產的賬面金額超過其可收回金額的金額。可收回的金額是資產的公允價值減去出售成本和使用價值兩者中較高的一個。

如果減值損失已減少，賬面金額按國際會計準則第36條限制的可收回金額入賬資產減值.

截至2022年12月31日的有形資產賬面價值為#美元。4,209m (2021: $3,493m; 2020: $2,917m)。截至2022年12月31日止年度綜合財務報表確認的有形資產減值及終止確認為#美元282m (2021: $6m; 2020: 零).

生產開始日期

本集團評估每個礦山建設項目的階段，以確定項目何時進入生產階段。用於評估開工日期的標準由每個礦山建設項目的獨特性質決定，幷包括工廠的複雜性及其位置等因素。本集團考慮各項相關準則，以評估建築項目何時大致完成及準備好作預期用途，並進入生產階段。評估中使用的標準將包括但不限於以下內容：

•資本支出與建築成本估計數相比的水平；

•完成對已建成資產的合理期限的測試；

•採場工作面的充分性；

•能夠以可銷售的形式生產金屬(在規格範圍內)；以及

•有能力維持金屬的持續生產。

當礦山建設項目進入生產階段時，某些礦山建設成本的資本化停止，成本被視為庫存或支出，但與採礦資產增加或改善、地下礦山開發、延遲剝離活動或礦石儲備開發有關的可資本化成本除外。

Obuasi礦再開發項目第二階段最初因2021年5月發生礦柱事故後自願暫停所有地下活動而被推遲，於2022年10月1日進入生產階段，當時確定第二階段資產能夠以管理層預期的方式運營。

商譽的賬面價值

如投資於附屬公司、合營企業或聯營公司，任何超出應佔礦產資源公平值的代價，包括已探明及可能礦產儲量、勘探物業及淨資產以外的價值，均確認為商譽。

商譽不需攤銷，並每年進行減值測試，並在發生事件或情況變化表明賬面值可能無法收回時進行。

減值虧損確認為資產的賬面金額超過其可收回金額的金額。可收回的金額是資產的公允價值減去出售成本和使用價值兩者中較高的一個。就評估減值而言，資產按有可單獨確認的獨立現金流量(現金產生單位)的最低水平分組。

個體運營的礦場並不是典型的持續經營企業，因為其礦產儲量的壽命有限。由於礦山報告單位的浪費性質，將商譽分配給個別礦山將導致最終的商譽減值。根據《國際會計準則》第36條的規定，本集團於每年第四季度對已轉讓商譽進行年度減值審查, 有關減值假設，請參閲附註15。

截至2022年12月31日的綜合財務報表中商譽的賬面價值為#美元105m (2021: $119m; 2020: $126m)。截至2022年12月31日止年度的綜合財務報表確認的商譽減值為#美元8m (2021: 零; 2020: 零).

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預算的使用續

所得税

本集團須在多個司法管轄區繳納所得税。由於立法的複雜性，在確定世界範圍內的所得税規定時需要作出重大判斷。存在許多事務處理和計算，

在正常的業務過程中，最終的税收決定是不確定的。本集團根據對是否應繳額外税項的估計，確認預期税務審計事項的負債。如該等事項的最終税務結果與最初記錄的金額不同，則該等差異將影響作出該等釐定期間的所得税及遞延税項撥備。

根據國際會計準則第12號編制的税費與會計利潤乘以適用税率的乘積之間的集團税務對賬所得税，適用南非國內28%的公司税率。自2023年3月31日或之後的課税年度起，這一税率將降至27%。

本集團確認與遞延所得税資產相關的未來税項淨額，但可扣除的暫時性差額很可能在可預見的將來轉回。評估遞延所得税資產的可回收性需要本集團就未來應納税所得額的預期作出重大估計。對未來應税收入的估計是基於經營活動的預測現金流量和每個司法管轄區現行税法的適用情況。若未來現金流量及應課税收入與估計有重大差異，本集團於報告日期錄得的遞延税項淨資產變現能力可能會受到影響。

此外，本集團所在司法管轄區税法的未來變化可能會限制本集團在未來期間獲得税項扣減的能力。

2022年12月31日的賬面價值：

•遞延税項資產：美元72m (2021: $7m; 2020: $7m );

•遞延税項負債：美元300m (2021: $313m; 2020: $246m);

•納税義務：美元45m (2021: $39m; 2020: $153m);

•税務資產：美元41m (2021: $49m; 2020: $14M)，包括在貿易、其他應收款和其他資產中。

遞延税項資產的未確認價值為#美元857m (2021: $834m; 2020: $487m).

關於環境恢復義務的規定

專家組有義務關閉、恢復和恢復受採礦和勘探活動影響的礦場，這些活動受保護環境的各種法律和條例制約。本集團確認管理層就退役及修復債務於產生期間作出的最佳估計，並可合理估計成本。撥備的釐定乃基於(其中包括)對目前所造成損害的判斷及估計、修復礦場將產生的未來成本的時間及金額、對未來通脹的估計、匯率及貼現率。環境法律法規、技術、礦山壽命估計、通貨膨脹率、外幣匯率和貼現率的未來變化可能會影響這一撥備的賬面價值，無法確定地預測，並可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生重大影響。敏感性評估載於附註25。

截至2022年12月31日止，本集團的復修責任賬面值為$578m (2021: $673m; 2020: $659M)。附註25提供了有關環境保障和擔保的信息。

庫存和加工中的金屬

在生產過程中產生或受益的成本以庫存和過程價值的金屬累積。可變現淨值測試至少每年進行一次，並根據現行和長期金屬價格減去完成生產和銷售產品的估計成本，代表產品的估計未來銷售價格。

對地表和地下庫存以及加工中金屬的計量方法是：估計庫存中新增和移除的噸數、根據化驗數據估算所含盎司的數量、以及根據預期的加工方法估算回收率。庫存礦石噸位通過定期調查進行核實。

雖然可回收金屬的數量是通過比較礦石品位與實際回收的金屬數量(冶金平衡)進行核對的，但該過程的性質本質上限制了精確監測可回收程度的能力。因此，冶金平衡過程不斷受到監控，工程估算也會根據一段時間的實際結果進行改進。

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合併財務報表附註

預算的使用續

由於假設和估計的變化而導致的實際數量和估計數量之間的差異不會導致減記可變現淨值，這些差異在前瞻性基礎上計入。

截至2022年12月31日，本集團存貨(不包括製成品和礦山經營用品)的賬面價值為#美元。306m (2021: $299m; 2020: $382m).

可退還的税項、退税、徵款及關税

在一些國家，特別是在坦桑尼亞和阿根廷，盎格魯黃金阿散蒂應退還間接税，退還的時間長於各自法規規定的時間。本集團使用概率加權貼現模型及該等退款的預期收回時間，以估計其公允價值及相關的貼現影響，並於每個報告期更新。可回收性和由此產生的概率的時間根據幾個因素進行更新，包括與有關當局的持續通信和會議以及可用於抵銷的所得税(如適用)。如果間接税退税的收回與所得税抵銷安排掛鈎，則模擬情景包括對適用礦山的業務計劃和未來所得税抵銷的可用性的判斷。本集團諮詢税務及法律專家，以釐定相關司法管轄區內有關法律及法規的現行基礎，該等法律及法規極為複雜，並須予詮釋。未來對這些法律法規或其解釋的變化可能會對這些資產的賬面價值、經營結果和現金流產生重大影響。

此外，盎格魯黃金阿散蒂還在多個國家懸而未決的非所得税糾紛，特別是在坦桑尼亞、巴西和阿根廷。如果未收到尚未支付的進項税，並且這些糾紛沒有以有利於盎格魯黃金阿散蒂的方式得到解決，則可能對這些資產的賬面價值和我們的運營結果產生重大不利影響。

於二零二二年十二月三十一日止，本集團之應課税、退税、徵費及關税(不包括一般税項資產)賬面值淨額為$307m (2021: $304m; 2020: $281M)，並計入貿易、其他應收款和其他資產，見附註20。

退休後的債務

本集團退休後負債的責任及開支的釐定，包括本集團與為履行責任而購買的年金有關的報銷資產，取決於精算師在計算金額時所採用的若干假設的選擇。除其他外，這些假設包括貼現率、醫療保健通脹成本、補償成本的增長率以及在礦山壽命結束前達到退休年齡的員工人數。雖然盎格魯黃金阿散蒂認為這些假設是適當的，但假設的重大變化可能會對退休後的債務以及未來的費用產生重大影響，這可能會對這些假設發生變化期間的收益造成影響。

截至2022年12月31日，退休後債務的賬面價值為#美元71m (2021: $77m; 2020: $83m).

礦產儲量估算

專家組根據S-K法規(17CFR§229.1300)第1300分部(“S-K1300法規”)以及南非2016年版“南非勘探結果、礦產資源和礦產儲量報告準則”(“南非礦產資源和礦產儲量準則”)所規定的最低標準報告其礦產資源和礦產儲量。

礦產儲量估計是對已指示和測量的礦產資源的噸位和品位或質量的估計，可作為經濟上可行的項目的基礎。更具體地説，它是已測量或指示的礦產資源中經濟上可開採的部分，包括稀釋材料和在開採或提取材料時可能發生的損失的補償。為了估計礦產儲量，需要對一系列地質、技術和經濟因素進行估計和假設，包括數量、品位、生產技術、回收率、生產成本、運輸成本、商品需求、商品價格和匯率。

估計礦產儲量的數量和/或品位需要通過分析地質數據，如鑽井樣品的記錄和分析來確定礦體的大小、形狀和深度。這一過程可能需要複雜而困難的地質判斷和計算來解釋數據。

隨着用於估計礦產儲量的經濟假設的變化，以及由於在作業過程中產生了額外的地質數據，對礦產儲量的估計可能從

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預算的使用續

一段接一段。報告礦產儲量的變化可能會以多種方式影響本集團的財務業績和財務狀況，包括：

•資產賬面價值可能因估計未來現金流的變化而受到影響；

•在損益表中計入的折舊、損耗和攤銷，如果這些費用是按生產單位法確定的，或者資產的可用經濟壽命發生變化，則這些費用可能發生變化；

•在財務狀況表上記錄或在損益表中計入的剝離覆蓋層的成本，包括剝離生產活動，可能會因剝離比率或生產單位折舊方法的變化而發生變化；

•如果估計礦物儲量的變化影響到對這些活動的時間或成本的預期，退役、場地恢復和環境規定可能會發生變化；以及

•遞延税項資產的賬面價值可能會因對可能收回的税項優惠的估計有所改變而改變。

矽肺病的撥備

矽肺和結核病集體訴訟中的和解協議於2019年12月10日生效。為了執行和解協議的條款，成立了一個和解信託基金，名為Tshiamiso Trust。在估計為解決矽肺病集體訴訟索賠和相關支出而產生的費用時，採用了重大判斷。最終成本可能與當前的成本估算不同。這筆經費是根據精算假設計算的，其中包括：

•矽肺患病率；

•每個索賠人的估計賠償額；

•福利接受率；

•疾病進展率；

•現金流的時間安排；以及

•貼現率。

管理層認為假設是適當的，但假設的變化可能會對撥備和最終和解成本產生重大影響。敏感性評估載於附註25。

截至2022年12月31日的矽肺病準備金賬面價值為#美元。35m (2021: $50m; 2020: $61m).

遞延補償資產

作為2020年出售南非業務的結果，一項遞延補償資產被確認。遞延補償資產按公允價值計入公允價值層次結構的第三級。管理層使用概率加權貼現現金流模型來衡量遞延薪酬資產。在折現現金流量計算中使用的重要投入和假設包括遞延補償期內的生產計劃和加權平均資本成本。估值詳情，包括敏感性評估，載於附註33。

截至2022年12月31日，遞延補償資產的賬面價值為#美元。12m (2021: $25m; 2020: $28m).

或有事件

根據其性質，只有當一個或多個未來事件發生或未能發生時，意外情況才會得到解決。對這種意外情況的評估本身就涉及對未來事件的結果作出重大判斷和估計。此類或有事項包括但不限於環境義務、訴訟、監管程序、税務事項以及其他事件和發展造成的損失。關於税收不確定性和或有事項，請參閲附註10；關於法律索賠和其他或有事項，請參閲附註32。

當損失被認為是可能的並可合理估計時，負債以最終損失的最佳估計金額入賬。與或有事項有關的損失的可能性可能很難預測，根據當時可獲得的信息和未來事件的潛在影響以及將決定最終解決或意外情況的第三方的決定，對損失或損失範圍作出有意義的估計並不總是可行的。在此期間，不斷評估相關發展和新信息，以確定任何潛在損失的可能性，以及是否有可能合理估計一系列可能的損失，並在此期間解決此類問題並不少見。如有可能出現損失，但無法作出合理估計，則須予以披露。

在以定性及定量基準釐定披露門檻時，管理層會考慮可能對本集團的正常運作造成幹擾及/或意外情況是否會影響投資決策。這些定性問題包括聲譽風險、監管合規問題和合理的投資者考慮因素。為量化目的，數額為#美元。33M已被考慮。作為一家全球性公司，本集團面臨眾多法律風險。目前懸而未決的訴訟和未來訴訟的結果無法肯定地預測。訴訟和其他司法程序通常會提出困難和複雜的法律問題，並受到不確定性和複雜性的影響，包括但不是

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目錄表

合併財務報表附註

僅限於，每個特定案件的事實和情況、關於提起每起訴訟的管轄權的問題以及適用法律的差異。在任何懸而未決的法律問題得到解決後，本集團可能被迫產生超出現有撥備和相關保險覆蓋範圍的費用。本集團的財務狀況、經營業績或現金流可能會因訴訟的不利結果而受到重大影響。

預算的使用續

氣候變化方面的考慮

公司的2021年氣候變化報告與TCFD一致，概述了董事會批准的氣候變化戰略，並尋求將有形和過渡氣候風險和機會的管理嵌入公司的戰略和運營規劃流程，這一流程通過更新的全公司氣候變化治理框架得以實現。該報告還在高級別上總結了在每個運營資產進行的實物氣候風險評估的具體結果，並考慮到一切照常的情況。脱碳情景和其他過渡風險對本公司的業務戰略和規劃假設的潛在影響，包括能源和其他主要採礦投入的成本，將通過繼續實施本公司的氣候變化戰略來解決。

與其他主要礦產資源公司不同，盎格魯黃金阿散蒂不開採或開採煤炭、天然氣或石油等化石燃料。然而，盎格魯黃金阿散蒂確實通過在其金礦作業中燃燒燃料和其他能源產品直接排放温室氣體，並間接通過消耗從國家電網購買的電力來排放温室氣體，這些國家電網的生產中包括基於化石的能源。作為國際採礦和金屬理事會(ICMM)的成員，盎格魯黃金阿散蒂承諾，根據《巴黎協定》的雄心壯志，到2050年實現1和2級温室氣體淨零排放的目標。作為ICMM的成員，該公司還承諾加快對範圍3排放的行動，包括與供應商合作制定可信的目標，如果不是在2023年底之前，則在2023年底之前儘快制定。

1.3    材料核算政策摘要

權益類投資

合資企業和聯營公司

合營企業是指本集團持有長期權益，並由本集團與一家或多家其他合營企業根據合約安排共同控制的實體，該合約安排就需要分享控制權的各方一致同意的活動作出戰略、財務及營運政策決定。於合營企業中，本集團對該安排的淨資產擁有權利，而不是對其資產的權利及對其負債的責任。聯營公司指本集團對財務及經營政策施加重大影響(但不控制或共同控制)且通常擁有20%至50%有投票權股權的投資。

合營企業及聯營公司自收購生效日起至出售生效日止，均按權益會計處理。在將權益類投資的投資減記為零之前，權益類投資的任何損失都計入合併財務報表。此後，只有在本集團承諾向這些被投資人提供財務支持的情況下，才會對損失進行核算。

權益會計投資的賬面價值指每項投資的成本，包括商譽、未償還貸款餘額(如貸款是被投資方淨投資的一部分)、已確認的任何減值/減值沖銷、收購後留存收益和虧損的份額以及任何其他準備金變動。權益會計投資之賬面值於指標出現時及如有任何減值/減值撥回發生時予以審核，並於產生減值之期間確認。如有必要，貸款和股權的減值和減值沖銷在合營企業和聯營公司的損益中列報。

在現金流量表中，從合資企業收到的股息計入經營活動，從聯營公司收到的股息計入投資活動。

在確定IFRS 12披露其他實體權益的披露要求的重要性時，管理層已評估，財務狀況表中報告的相當於聯營公司和合資企業餘額至少90%的投資的賬面價值的金額構成量化重要性。

聯合作戰

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目錄表

合併財務報表附註

聯合經營是一種聯合安排，根據該安排，共同控制該安排的各方有權將資產和債務用於該安排的負債。本集團就聯合經營確認其控制的資產及產生的負債、所產生的開支及出售或使用其於聯合經營所佔份額的收入，以確認聯合經營項下的活動。

外幣折算

功能貨幣

本集團各實體的財務報表所載項目均以該實體經營所處的主要經濟環境的貨幣(“功能貨幣”)計量。母公司的本位幣為南非蘭特。外幣交易使用交易日期的現行匯率折算為本位幣。結算該等交易所產生的匯兑損益，以及兑換以外幣計價的貨幣資產及負債所產生的匯兑損益，在損益中確認。

集團公司

所有具有與列報貨幣不同的功能貨幣的集團實體(沒有一個實體的貨幣為惡性通貨膨脹經濟體的貨幣)的業績和財務狀況均按報告日的資產和負債收盤匯率、當年收入和支出項目的平均匯率以及權益項目的歷史匯率換算為列報貨幣。所有由此產生的匯兑差額在其他全面收益中確認，並作為權益的單獨組成部分(外幣換算儲備或FCTR)列示。

境外業務投資淨額折算產生的匯兑差額計入合併時的其他綜合收益。在外國業務實現淨投資時，由此產生的FCTR將循環到損益表中。在處置非涉外業務時，母公司的本位幣與子公司、聯營公司、合資企業或分支機構的本位幣相同的，不需要對FCTR重新分類。

有形資產

有形資產按成本減去累計攤銷和減值/沖銷入賬。成本包括相關未來退役成本的現值。

與在建主要基本工程項目融資有關的借款利息在施工階段資本化，作為項目成本的一部分。該等借款成本於收購或建造資產及產生借款期間資本化。當建築工程中斷一段較長時間或資產基本完成時，資本化停止。其他借款成本在發生時計入費用。

在對第三方存在法律或推定義務的情況下，購置費用包括拆除和移走資產以及修復場地的估計費用。拆除、拆除和修復的估計支出的變化計入相關資產的賬面價值或從賬面價值中扣除。如該變動將導致相關資產的賬面金額為負，則該影響確認為收入。折舊費用的變動將於預期確認。

對於按生產單位法攤銷的資產，攤銷的計算方法是將每項資產的成本分配到其預計使用年限內的剩餘價值。對於未按生產單位法攤銷的資產，其估計使用年限的攤銷計算如下：

•適合我生活的建築物；

•符合礦山使用壽命的廠房和機械設備；

•以下的設備和機動車輛五年及

•計算機設備最高可達三年.

礦山開發成本

已資本化的礦山開發成本包括開發新礦體、界定現有礦體中的進一步礦化以及擴大礦山產能所產生的支出。礦山開發成本包括已收購的已探明和可能的礦產儲量，按收購日期的成本計算。這些成本從資產按照管理層的預期準備使用之日起攤銷。

礦山開發成本的折舊、損耗及攤銷乃根據已探明及可能的估計礦產儲量按生產單位法計算。已探明和可能的礦產儲量反映了未來可從已知礦藏中經濟地回收的礦產儲量的估計數量。

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目錄表

合併財務報表附註

已資本化的礦山開發成本亦包括與本集團露天作業生產階段產生的生產剝離活動有關的剝離活動資產。一旦確定任何部分的生產剝離成本應資本化，本集團將確定與生產剝離成本相關的每噸組件的平均採礦成本和廢舊噸，以確定應資本化的生產剝離成本的金額。剝離活動資產按生產單位法按與該等資產相關的礦體成分的礦物儲量攤銷。

該組份的平均每噸採礦成本按開採礦體相關組份的預期總成本除以預期從該組份開採的噸數計算。每年根據其他知識和估計的變化重新計算與採掘活動資產有關的組成部分的平均每噸採礦成本。

礦山基礎設施

礦場設施(包括退役資產)按其使用年限或按估計已探明及可能礦產儲量計算的生產單位數中較少者攤銷。

本公司財務報表內的設備、傢俱及配件於本集團財務報表內計入礦山基礎設施。

在建土地和資產

在建土地和資產不計折舊，按歷史成本減去減值計量。

礦業權和排土場

礦業權按生產單位法按估計已探明及可能的礦產儲量攤銷。傾倒的垃圾在治療期間攤銷。

勘探和評估資產

所有許可證前及勘探成本，包括地質及地理成本、勞工、礦產資源及勘探鑽探成本，均按已發生的費用計算，直至得出結論認為未來的經濟效益更有可能實現為止。在評估支出是否符合這一資本化標準時，根據勘探水平的不同，使用了幾種不同的信息來源。雖然得出支出應資本化的結論的標準總是可能的，但用於確定這一決定的信息取決於勘探水平：

•綠地的成本，即本集團並無任何已按計劃開採方法開採或開發的礦藏的成本，在本集團能夠證明未來經濟效益可能產生前，按已發生的費用計算，一般為在該地點建立已探明及可能的礦物儲備；

•棕地地點的成本，即毗鄰已按計劃開採方法開採或開發的礦藏的成本，在本集團能夠證明未來的經濟效益是可能的之前，按已發生的費用計入費用，一般將是建立更具包容性的已探明和可能的礦產資源，之後將支出資本化為礦山開發成本；以及

•與已開採或已開發的礦藏擴展有關的成本，包括該等礦藏礦化定義的開支，計入採礦開發成本。

與物業收購相關的成本在礦山開發成本內資本化。

非金融資產減值準備

本集團的非金融資產(存貨及遞延税項資產除外)於每個報告日期或任何事件或情況變化顯示賬面值可能無法收回時予以審核，以確定是否有任何減值跡象。無論是否已確認任何減值指標，所有商譽、尚未使用的無形資產及使用年限不定的無形資產均按年進行減值測試。

對於非金融資產或現金產生單位，在確定減值指標的情況下，需要進行正式的減值測試。減值測試將資產或現金產生單位(CGU)的賬面金額與其可收回金額進行比較。可收回金額是根據公允價值減去處置成本和使用價值方法計算的金額中的較高者。

使用現金流貼現模型估算使用價值。未來現金流量根據特定於資產的風險進行調整，並在適用時進行調整，以考慮與資產或現金產生單位所在國家有關的任何特定風險。

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目錄表

合併財務報表附註

找到了。未來現金流使用反映當前市場對貨幣時間價值的評估的貼現率貼現到其現值。

現金產生單位是可識別的最小資產組，其產生的現金流入在很大程度上獨立於其他資產或資產組的現金流入。本集團現金收入的組成及性質各有不同，主要由識別可產生獨立現金流入的最小可識別資產類別及本集團採礦業務特有的因素而釐定。該集團的CGU一般位於單個礦井層面，一些正在運作的礦井由豎井和/或礦井組合而成。

該小組將區域支助資產分配給政府間支助股。如果有跡象表明區域支持資產可能減值，則確定該公司資產所屬的CGU的可收回金額。

當事實及情況顯示賬面金額不可收回時，勘探資產便會進行減值測試。資產將根據實體管理其業務的方式，即按特定地理區域內的礦物分配給CGU或CGU組。減值虧損確認為資產或CGU賬面金額超過其可收回金額的金額。

發展支出

開發活動在適當級別的管理層批准項目後開始。管理層在確定項目何時達到存在經濟上可採儲量的階段時作出判斷，從而可以批准開發。在行使這一判斷時，管理層需要做出某些估計和假設，這些估計和假設可能會隨着新信息的出現而發生變化。如果在開始發展活動後，判斷某項發展資產已減值，將在損益表中註銷適當數額。資本化開發成本計入在建資產，礦山開發成本計入有形資產。

商譽

如投資於附屬公司、合營企業或聯營公司，任何超出應佔礦產資源公平值的代價，包括已探明及可能礦產儲量、勘探物業及淨資產以外的價值，均確認為商譽。子公司的商譽被披露為商譽。

與附屬公司有關的商譽每年進行減值測試，並按成本減去累計減值虧損入賬。出售實體的損益包括與出售實體有關的商譽賬面值。商譽被分配給現金產生單位進行減值測試。

租契

本集團評估一份合同在合同開始時是否屬於租賃或包含租賃。本集團就其為承租人的所有租賃協議確認使用權資產及相應的租賃負債，但適用確認豁免的短期租賃(定義為租期12個月或以下且無購買選擇權的租賃)及低價值資產租賃除外。就該等租賃而言，本集團按直線法於租賃期內確認租賃付款為營運開支，除非另一系統基準更能代表租賃資產產生的經濟利益的耗用時間模式。租賃負債最初按開始日期未支付的租賃付款的現值計量，並使用租賃中隱含的利率進行貼現。如果不能輕易確定這一利率，本集團將使用遞增借款利率。遞增借款利率是指在類似經濟環境下，在類似條款、擔保及條件下，本集團為取得與使用權資產價值相若的資產而須支付的借款利率。本集團採用國際財務報告準則第16號投資組合方法釐定租賃折現率。因此，對具有相似特徵的合同使用了單一貼現率。專家組已確定，以同一貨幣計價的合同將使用單一貼現率。這一比率是根據各種因素確定的，包括國內借款和其他資金來源。合同可以同時包含租賃和非租賃內容。本集團根據租賃和非租賃組成部分的相對獨立價格將合同中的對價分配給租賃和非租賃組成部分。

在計量租賃負債時計入的租賃付款包括：

•固定租賃付款(包括實質固定付款)，減去任何租賃獎勵；

•取決於指數或費率的可變租賃付款，最初是使用開始日期的指數或費率來衡量的；

•根據剩餘價值擔保，承租人預計應支付的金額；

•購買期權的行使價格，如果承租人合理地確定將行使期權的話；以及

•支付終止租賃的罰款，如果租賃期限反映了行使終止租賃的選擇權。

租賃負債隨後通過增加賬面金額以反映租賃負債的利息來計量(使用實際利息法)，並通過減少賬面金額以反映所支付的租賃付款來計量。

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目錄表

合併財務報表附註

本集團在下列情況下重新計量租賃負債(並對相關使用權資產進行相應調整)：

•租賃期限發生變化或對行使購買選擇權的評估發生變化，在這種情況下，租賃負債通過使用修訂貼現率對修訂後的租賃付款進行貼現來重新計量；

•租賃付款因指數或利率的變化或擔保剩餘價值下預期付款的變化而發生變化，在這種情況下，租賃負債通過使用初始貼現率對修訂的租賃付款進行貼現來重新計量(除非租賃付款的變化是由於浮動利率的變化，在這種情況下使用修訂的貼現率)；

•租賃合同被修改，租賃修改不作為單獨的租賃計入，在這種情況下，租賃負債通過使用修訂貼現率對修訂租賃付款進行貼現來重新計量。

使用權資產包括對相應租賃負債、在開始日期或之前支付的租賃付款、任何初始直接成本和恢復成本的初始計量，如下所述。它們隨後按成本減去累計折舊和減值損失計量。

租賃期限確定為租賃的不可撤銷期限，連同：

•延長租約選擇權所涵蓋的期間(如本集團合理地確定會使用該選擇權)；及/或

•終止租約的選擇權所涵蓋的期間(如本集團合理地確定不使用該選擇權)。

每當本集團產生拆除和移走租賃資產、恢復租賃資產所在地點或將相關資產恢復到租賃條款和條件所要求的條件的費用的義務時，根據國際會計準則第37條確認和計量撥備。準備金、或有負債和或有資產。成本包括在相關的使用權資產中，除非這些成本是為了生產庫存而產生的。

使用權資產按標的資產的租賃期和使用年限較短的時間折舊。如果租賃轉讓標的資產的所有權或使用權資產的成本反映本集團預期行使購買選擇權，則相關的使用權資產將在標的資產的使用年限內折舊。折舊自租約開始之日起計。

集團適用《國際會計準則》第36條資產減值以確定使用權資產是否已減值，並相應計入任何已確認的減值損失。

盤存

存貨按成本與可變現淨值兩者中較低者計值，並適當計入多餘及過時項目。成本是根據以下基礎確定的：

•加工中的金屬按相關生產階段的平均總生產成本計價；

•金塊/金條按平均總生產成本法計價；

•礦石庫存按開採和儲存礦石的平均移動成本進行估值。當庫存超過當前處理能力時，庫存被歸類為非流動資產；

•副產品，包括銀和硫酸，採用平均總生產成本法進行估價；

•礦山作業用品按平均成本計價；以及

•堆浸墊材料是在平均總生產成本的基礎上衡量的。

相關折舊、損耗和攤銷費用的一部分計入庫存成本。庫存減記計入銷售成本.

條文

環境支出

本集團負有長期補救責任，包括與其過往業務有關的退役及修復責任，該等責任乃基於本集團的環境管理計劃，並符合目前的環境及監管規定。非經常性補救費用的撥備是在存在現有債務的情況下作出的，很可能需要補救工作支出，並且費用可以在可能結果的合理範圍內估計。費用是根據現有事實、預計清理時可用的技術、目前或幾乎肯定要頒佈的法律和條例以及以前修復受污染場地的經驗計算得出的。

退役成本

退役經費是在生產開始前糾正損壞所產生的費用。因此，撥備和退役資產予以確認並計入礦山基礎設施。

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目錄表

合併財務報表附註

退役費用按預期償還債務的支出現值計提，使用基於當前價格的估計現金流。退役債務的解除計入損益表。定期審查退役債務的估計未來成本，並根據新情況或法律或技術的變化進行適當調整。估計的變動按有關資產資本化或撥回。估算值按照反映當前市場對貨幣時間價值的評估的税前利率進行貼現。

在確定撥備時，不考慮預期資產處置的收益或損失。

修復費用

修復經費是在生產開始後修復現場損壞的費用。撥備的變動在損益表中記為生產成本。

修復費用按預計償還債務的支出現值估計，使用基於當前價格的估計現金流，並根據負債特有的風險進行調整。這些估計按税前利率貼現，反映了當前市場對貨幣時間價值的評估。

其他

對訴訟和行政訴訟進行逐案評估，考慮現有的信息，包括法律顧問的信息，以評估可能的結果。如認為某項債務可能會導致資源外流，如預期現金流出的現值可合理計量，則應就該等現金流出的現值記入準備金。這些規定涵蓋了向原告支付的估計款項、法院費用和可能達成和解的費用。

如果結清撥備所需的部分或全部支出預計將由另一方償還，則只有在償還幾乎確定的情況下，才會確認償還。待償還的金額被確認為單獨的資產。如本集團與一名或多名其他人士有連帶責任，則在該等其他人士預期須清償部分或全部債務的範圍內，概不確認任何撥備。

員工福利

離職後福利義務

一些集團公司為退休人員提供退休後的醫療福利。享有這些福利的條件通常是僱員一直服務到退休年齡並完成最低服務期。這些福利的預期成本按照與固定福利養卹金計劃相同的會計方法在僱用期間應計。由於經驗調整和精算假設的變化而產生的精算損益立即記入其他全面收益。這些債務每年由獨立的合格精算師進行估值。

其中一些債務的資金來自購買的保險單，本集團向該保險單繳納保費。由於本保險單不符合合格保險單的定義，該實體確認其根據保險單獲得償付的權利為按公允價值計量的獨立資產，類似於固定福利計劃資產。由於經驗調整和精算假設的變化而產生的精算損益立即記入其他全面收益。這些債務每年由獨立的合格精算師進行估值。

離職福利

當僱用在正常退休日期之前被終止，或當僱員接受自願裁員以換取這些福利時，應支付解僱津貼。本集團於以下情況下確認離職福利的負債及開支：根據詳細的正式計劃終止現有僱員的僱傭而不存在退出的可能性；或根據預期接受要約的僱員人數，提供因鼓勵自願裁員而產生的離職福利。在報告日期後超過12個月到期的福利將折現為現值。

基於股份的支付

本集團管理層酌情以股權結算股份支付形式發放若干員工獎金。

已授權益工具的公允價值於授出日計算。就與僱員的交易而言，公允價值按已授予權益工具(如有)的市場價格計算，並考慮該等權益工具授予時所依據的條款及條件。如未有已授權益工具的市價，已授出權益工具的公允價值將採用適當的估值模式估計。在估計股份或購股權於計量日期的公允價值時，市場狀況以外的歸屬條件不會被考慮在內。

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目錄表

合併財務報表附註

於歸屬期間，根據本集團對最終歸屬工具數目的估計，於計量日期的公允價值確認為僱員福利開支，並相應增加其他資本儲備。一個期間的損益表、費用或貸項代表在該期間開始和結束時確認的累計費用的變動。對非市場條件的歸屬假設在每個報告日期進行審查，以確保它們反映當前的預期。

當行使購股權或授予股份獎勵時，收到的收益扣除任何直接應佔交易成本後，計入股本(面值)和股份溢價。

如果股權和解裁決的條款被修改，作為最低限度，一筆費用被確認，就好像條款沒有被修改一樣。此外，任何增加以股份為基礎的付款安排的總公允價值或在其他方面對僱員有利的修改，如於修改日期計量，均會確認開支。

此外，本集團管理層以現金結算計劃的形式獎勵若干員工獎金，獎勵與本公司股價的表現掛鈎。負債按授出日期公允價值確認，其後按截至歸屬日期止的每個報告日期的收市價重新計量。對公允價值的重新計量在損益表中確認。

收入確認

當貨物控制權轉移至客户，且已履行轉讓控制權的履行義務時，確認收入。確認的收入金額反映該實體有權就轉讓的貨物進行交換的對價。

產品銷售收入包括：

•精煉黃金；

•副產品，包括銀和硫酸；以及

•多雷酒吧。

來自產品銷售的收入在某個時間點確認。

税收

遞延税項於報告日期按資產及負債的課税基準與其賬面金額之間的所有符合資格的暫時性差額確認，以供財務報告之用。

遞延税項資產只有在可扣除的暫時性差異有可能在可預見的將來轉回，且未來的應課税利潤可用於抵銷暫時性差異的情況下才予以確認。

遞延税項資產的賬面金額在每個報告日期進行審核。

遞延税項資產及負債按於報告日期已實施或實質實施的未來預期税率計量。

本期及遞延税項確認為收入或開支，並計入該期間的損益，除非該税項是由在同一或不同期間在其他全面收益中確認的交易或事件或直接以權益確認，或因業務合併而確認的交易或事件除外。

本期税額按報告日頒佈或實質頒佈的適用法定税率計算應納税所得額。利息及罰金(如有)在損益表中確認為税項開支的一部分，若根據特定事實及情況，該實體已確定應向税務機關支付的利息(應收或應付)及罰金為所得税。

金融工具

當本集團成為其合約安排的訂約方時，金融工具初步按公允價值確認。直接可歸因於票據購置或發行的交易成本計入金融工具的初始計量

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目錄表

合併財務報表附註

資產和金融負債，但按公允價值通過損益(FVTPL)分類的金融工具除外，已計入費用。金融工具的後續計量如下所述。

金融負債

金融負債按實際利率法按攤銷成本計量。金融負債其後按計息借款、銀行透支及貿易及其他應付款項的攤銷成本折衷計量。

當負債項下的責任被解除、註銷或期滿時，該金融負債即不再確認。當一項財務負債的條款經修訂，而經修訂負債的現金流有重大差異時，本集團亦會取消確認該財務負債。在此情況下，以經修訂條款為基礎的新財務負債按公允價值確認。

金融資產

金融資產歸類為在下列情況下計量：

•攤銷成本；

•通過其他全面收益(FVTOCI)權益工具實現的公允價值；或

•FVTPL。

按攤銷成本計算的資產包括貿易、其他應收賬款和其他資產、限制使用的現金以及現金和現金等價物。這些金融資產的利息收入採用有效利率法計入金融收入。

金融資產終止確認時，收到或應收收益與資產賬面金額之間的差額計入損益。減值損失在損益表中列報。其後於FVTPL計量的債務投資損益於損益中確認，並於產生期間在外匯及公允價值調整內呈列淨額。

現金和現金等價物

現金及現金等價物包括手頭現金、隨叫隨到的存款及其他於購買日到期日為三個月或以下的短期高流動性投資。現金及現金等價物按賬面值列報，賬面金額與其公允價值相當接近。就現金流量表而言，現金及現金等價物是扣除銀行透支後的淨額，因為現金及現金等價物是集團現金管理的組成部分。

限制使用的現金

限制使用的現金包括現金及現金等價物，包括以託管、信託、獨立銀行户口及本集團非一般用途的合營業務持有的現金。限制使用超過12個月的現金被歸類為非流動金融資產。

股權工具

上市和非上市股權投資在財務狀況表中計入其他投資。為償還債務而持有的上市股權投資被歸類為FVTPL。為其他目的持有的上市股權投資被歸類為FVTOCI。

本集團其後按公允價值計量所有股權投資。如本集團管理層已選擇列報保監處股權投資的公允價值損益，則在終止確認該項投資後，並無將公允價值損益重新分類為損益。當本集團確立收取款項的權利時，來自該等投資的股息將繼續在損益中確認為其他收入。在終止確認相關FVTOCI工具時，保監處的剩餘價值重新分類為留存收益(累計虧損)。FVTPL金融資產的公允價值變動在損益中確認，並在產生變動期間的外匯和公允價值調整內淨額列示。

金融資產減值準備

按攤銷成本計算的金融資產包括應收賬款、貸款、現金及現金等價物、限制使用的現金及債務證券。減值損失採用前瞻性預期信貸損失(ECL)方法進行評估。對於沒有在FVTPL持有的所有貸款和其他債務金融資產，都記錄了一筆撥備。所採用的減值方法取決於信用風險是否大幅增加。應收貿易損失準備按等同於終身ECL的金額計算。損失準備從資產的賬面總額中扣除，損失準備的變動在損益中確認。於報告日期被確定為信用風險較低的債務證券以及自初始確認以來信用風險並未大幅增加的銀行餘額，以相當於12個月ECL的金額計量。

母公司的財務擔保

F - 28

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目錄表

合併財務報表附註

財務擔保合同在出具擔保時確認為財務負債。負債最初按公允價值計量。財務擔保合同的公允價值是債務工具要求的合同現金流量淨額與沒有擔保時需要的合同現金流量淨額之間的差額的現值。在擔保有效期間，債務按直線攤銷。

F - 29

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目錄表

合併財務報表附註

2    分段信息

盎格魯黃金阿散蒂的經營部門根據定期提供給首席執行官和執行委員會的財務信息進行報告，執行委員會被統稱為首席運營決策者(CODM)。執行委員會的個別成員負責企業的地理區域。

可報告分部信息與本集團於2021年宣佈並於2022年實施的新運營模式保持一致。

在新的業務模式下，財務結果向協調委員會報告的方式和業務部門的組成繼續按地理區域報告。此外，由於實施了新的業務模式，還引入了一個新的部分，即項目(以前在美洲部分下報告)。項目部分包括所有有可能發展為經營實體的主要非持續性資本項目。重述了受影響的經營部門信息的比較信息。

除可按地域報告的分部結構外，本集團已自願按每項採礦作業逐行分類及披露財務資料，以方便比較採礦業績。

F - 30

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目錄表

合併財務報表附註

按原產地分組分析如下：

以百萬計的數字			黃金收入
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
按原產地分列的黃金收入地理分析如下：
非洲*(1)			2,981						2,644						2,937
Kibali-可歸因於45%			596						659						647
伊杜普利姆			443						361						485
奧布阿西			431						204						219
西奎裏			591						545						453
歌塔			920						875						1,133
澳大利亞*			967						890						989
日出大壩			410						416						459
純果樂-可歸因於70%			557						474						530
美洲*			1,036						1,028						1,211
塞羅·先鋒			319						279						358
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			557						600						649
塞拉·格蘭德			160						149						204
			4,984						4,562						5,137
以上包括的股權會計合資企業			(596)						(659)						(647)
持續運營			4,388						3,903						4,490
停產業務--南非			—						—						408
			4,388						3,903						4,898
上述所列和審議的材料所包括的外國國家為：
澳大利亞			967						890						989
阿根廷			319						279						358
巴西			717						749						853
加納			874						565						704
幾內亞			591						545						453
坦桑尼亞			920						875						1,133
剛果民主共和國			596						659						647
按目的地分列的黃金收入地理分析如下：
南非 #			599						669						661
北美			409						699						580
南美			33						34						1
澳大利亞			967						890						989
歐洲			319						279						358
英國			2,066						1,446						2,095
其他#			591						545						453
			4,984						4,562						5,137
以上包括的股權會計合資企業			(596)						(659)						(647)
持續運營			4,388						3,903						4,490
停產業務--南非			—						—						408
持續業務和非持續業務			4,388						3,903						4,898

#Siguiri金礦生產通過代理商出售給多個客户，目的地無法確定，因此在地理分析中被分配到其他類別。以前包括在南非項下的比較項已相應重新分類。

集團的收入主要來自黃金收入。大致55本集團黃金總產量的%出售給本集團的三個客户：澳大利亞澳新銀行(ANZ Investment Bank Ltd)(20%)，英國的渣打銀行(22%)，以及英國摩根大通(JP Morgan Chase N.A.London)(13%)。由於整個黃金市場的多樣性和深度，黃金銀行並不擁有顯著的定價權。

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目錄表

合併財務報表附註

以百萬計的數字			按產品收入分類
美元			2022						2021						2020
非洲*(1)			4						5						4
Kibali-可歸因於45%			1						2						1
伊杜普利姆			1						1						1
奧布阿西			1						—						—
西奎裏			—						1						—
歌塔			1						1						2
澳大利亞*			4						4						3
日出大壩			1						1						1
純果樂-可歸因於70%			3						3						2
美洲*			106						119						99
塞羅·先鋒			75						93						82
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			31						26						17
			114						128						106
以上包括的股權會計合資企業			(1)						(2)						(1)
持續運營			113						126						105
停產業務--南非			—						—						1
			113						126						106

以百萬計的數字			銷售成本
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			2,004						1,650						1,702
Kibali-可歸因於45%			342						350						340
伊杜普利姆			314						238						280
奧布阿西			266						164						164
西奎裏			488						410						377
歌塔			594						488						542
行政管理和其他			—						—						(1)
澳大利亞*			783						740						705
日出大壩			371						364						342
純果樂-可歸因於70%			382						346						338
行政管理和其他			30						30						25
美洲*			913						822						764
塞羅·先鋒			273						261						269
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			477						435						392
塞拉·格蘭德			162						123						101
行政管理和其他			1						3						2
公司和其他			4						(5)						(2)
			3,704						3,207						3,169
以上包括的股權會計合資企業			(342)						(350)						(340)
持續運營			3,362						2,857						2,829
停產業務--南非			—						—						287
			3,362						2,857						3,116

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目錄表

合併財務報表附註

以百萬計的數字			毛利(虧損)(2)
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			981						999						1,239
Kibali-可歸因於45%			256						311						308
伊杜普利姆			130						124						206
奧布阿西			165						41						55
西奎裏			103						135						76
歌塔			327						388						593
行政管理和其他			—						—						1
澳大利亞*			188						153						286
日出大壩			40						53						117
純果樂-可歸因於70%			177						130						194
行政管理和其他			(29)						(30)						(25)
美洲*			229						325						532
塞羅·先鋒			122						111						157
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			111						191						273
塞拉·格蘭德			(2)						26						104
行政管理和其他			(2)						(3)						(2)
公司和其他			(9)						6						(2)
			1,389						1,483						2,055
以上包括的股權會計合資企業			(256)						(311)						(308)
持續運營			1,133						1,172						1,747
停產業務--南非			—						—						83
			1,133						1,172						1,830

F - 33

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目錄表

合併財務報表附註

以百萬計的數字			攤銷
美元			2022						2021						2020
															重述(8)
非洲*(1)			367						268						354
Kibali-可歸因於45%			95						105						104
伊杜普利姆			80						19						74
奧布阿西			40						22						11
西奎裏			50						47						41
歌塔			102						75						124
澳大利亞*(6)			172						150						160
日出大壩			54						60						64
純果樂-可歸因於70%			117						88						94
行政管理和其他			1						2						2
美洲*			185						161						163
塞羅·先鋒			39						27						26
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			106						108						109
塞拉·格蘭德			40						25						27
行政管理和其他			—						1						1
公司和其他			4						3						2
			728						582						679
以上包括的股權會計合資企業			(95)						(105)						(104)
持續運營			633						477						575

以百萬計的數字			總資產(3)(4)
美元			2022						2021						2020
									重述(7)(9)						重述(7)(9)
非洲*(1)			4,083						4,226						3,989
Kibali-可歸因於45%			1,063						1,604						1,604
伊杜普利姆			436						386						328
奧布阿西			1,268						1,036						923
西奎裏			447						463						458
歌塔			864						732						670
行政管理和其他			5						5						6
澳大利亞*(6)			960						1,034						1,044
美洲*			1,406						1,573						1,370
塞羅·先鋒			514						491						456
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			625						781						650
塞拉·格蘭德			228						252						189
行政管理和其他			39						49						75
項目* (7)			872						313						256
哥倫比亞項目			244						211						176
北美項目			628						102						80
公司和其他			751						854						1,046
			8,072						8,000						7,705

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目錄表

合併財務報表附註

以百萬計的數字			非流動資產(5)
美元			2022						2021						2020
									重述(7)(9)						重述(7)(9)
按國家/地區劃分的被視為重要資產的非流動資產包括：
南非			40						61						59
外國實體			5,767						5,640						5,086
剛果民主共和國			1,063						1,604						1,604
加納			1,349						1,191						948
坦桑尼亞			594						510						425
澳大利亞			758						806						849
巴西			659						797						627
北美			617						—						—

以百萬計的數字			資本支出
美元			2022						2021						2020
									重述(7)						重述(7)(8)
非洲*(1)			576						506						435
Kibali-可歸因於45%			90						72						52
伊杜普利姆			146						105						60
奧布阿西			159						168						206
西奎裏			27						38						30
歌塔			154						123						87
澳大利亞*(6)			202						185						143
日出大壩			50						62						53
純果樂-可歸因於70%			152						122						90
行政管理和其他			—						1						—
美洲*			322						346						168
塞羅·先鋒			66						69						31
盎格魯黃金阿散蒂礦業公司			199						195						104
塞拉·格蘭德			57						82						33
項目*(7)			17						52						49
哥倫比亞項目			16						52						49
北美項目			1						—						—
公司和其他			1						11						—
持續運營			1,118						1,100						795
停產業務--南非			—						—						35
			1,118						1,100						830
以上包括的股權會計合資企業			(90)						(72)						(56)
			1,028						1,028						774

•業務部門繼續按地理區域列報。專家組提供了每項採礦作業的分類和披露的補充資料，以便於比較採礦業績。

(1)包括股權會計投資。

(2)本集團的分部溢利為毛利(虧損)，不包括聯營公司及合營企業的業績。有關毛利(虧損)與除税前利潤及停產業務前利潤的核對，請參閲集團損益表。

(3)總資產包括已分配商譽#美元105m (2021: $111m; 2020: $118M)澳大利亞和零 (2021: $8m; 2020: $8M)美洲(附註15)。

(4)2022年，集團的税前減值和取消確認的資產為#美元308M在公司和其他零 (2021: $1m; 2020: 零)，非洲地區，$4m (2021: $4m; 2020: 零)和美洲的美元304m (2021: $1m; 2020: 零)。2020年，減值沖銷為#美元。17我在南非。

(5)非流動資產不包括金融工具、遞延税項資產和退休後福利的報銷權。

(6)澳大利亞總資產包括物業、廠房及設備、現金、租賃資產、存貨及本集團無法按合理基準在不同採礦業務之間分配及分解的其他資產，因為部分該等資產為澳大利亞地理區域內採礦業務之間的共享資產。攤銷分類披露只涉及物業、廠房及設備，而該等物業、廠房及設備並不代表共有資產，而本集團可按合理基準將該等物業、廠房及設備分類及分配予該地理區域內的不同採礦業務。

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目錄表

合併財務報表附註

(7)    由於實施了新的業務模式，引入了一個新的項目部分(以前在美洲部分下報告)，其中包括所有有可能發展為業務實體的主要非持續性資本項目。對比信息已被重述。

(8)自2022年1月1日通過國際會計準則第16號“財產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案以來，黃金收入追溯增加了#美元。168M，銷售成本為$130M，攤銷$5M，毛利潤為$38M和資本支出#美元38我是2020年12月31日的。請參閲附註1。

(9) 2021年12月31日和2020年12月31日的資產餘額總額已追溯重報，並增加了#美元33M由於《國際會計準則》第16號“財產、廠房和設備--計劃使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用，見附註1。

3    產品銷售收入

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
															重述
收入包括以下主要類別：
黃金收入(附註2)			4,388						3,903						4,490
副產品(注2)			113						126						105
			4,501						4,029						4,595

4    銷售成本

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
															重述
現金運營成本			2,554						2,160						2,012
版税			185						162						181
其他現金成本			14						12						13
現金總成本			2,753						2,334						2,206
裁員成本			6						2						2
康復和其他非現金費用			—						38						32
有形資產攤銷(附註30和34)			551						411						526
攤銷使用權資產(附註14、30和34)			81						63						47
無形資產攤銷(附註15、30和34)			1						3						2
庫存變動			(30)						6						14
			3,362						2,857						2,829

5    其他費用(收入)

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
護理和保養			—						45						—
政府的財政主張			11						7						6
*傳統TSF義務			(16)						9						14
養老金和醫療固定福利			7						7						8
應收特許權使用費減值			—						—						4
收到的版税			(2)						(2)						(2)
裁員及相關費用			—						18						—
律師費和工程費用			15						10						9
從保險索賠中退款			—						—						(5)
其他間接税			11						18						23
債券結算溢價			—						24						—
			26						136						57

F - 36

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目錄表

合併財務報表附註(續)

6    融資費用和債務清償

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
融資成本
債券、銀行貸款和其他融資成本			102						109						124
費用攤銷			8						6						23
租賃融資費用			11						9						8
減去：利息總額			(2)						(14)						(17)
			119						110						138
解除債務			30						6						39
融資費用總額和債務清償(附註30和34)			149						116						177

計入融資成本的利息按實際利率計算。

7    聯營公司和合資企業的利潤份額

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
收入			629						697						677
營運成本及其他開支			(393)						(370)						(353)
出售合營企業的利潤			—						—						19
收到的淨利息			4						7						5
税前利潤(虧損)			240						334						348
税收			(73)						(85)						(70)
税後利潤(虧損)			167						249						278
合資企業減值投資(附註17)			(1)						—						—
聯營公司和合資企業的利潤(虧損)份額(附註30)			166						249						278

8    員工福利

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
僱員福利，包括執行董事及訂明人員的薪金及其他福利			650						593						644
--當期醫療費用			17						25						23
-退休後的固定福利醫療費用			5						6						7
-定義的貢獻			20						20						25
裁員成本			6						16						2
基於股份的支付費用(附註9)			18						22						16
包括銷售成本、其他費用和公司行政、營銷及持續和非持續運營的相關費用			716						682						717

F - 37

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目錄表

合併財務報表附註(續)

9    基於股份的支付

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
以股權結算的股權激勵計劃
遞延股票計劃(DSP)			18						22						14
其他			—						—						2
基於股份的支付費用總額(附註8)			18						22						16

股權結算激勵計劃

以前可行使未償還獎勵的股權計劃包括紅股計劃(BSP)和長期激勵計劃(LTIP)。延期股票計劃(DSP)取代了之前所有的盎格魯黃金阿散蒂激勵計劃。

紅股計劃(BSP)

獎勵日期(未行使的獎勵)

2018

計算公允價值

R

119.14

歸屬日期50%

2019年2月22日

歸屬日期50%

2020年2月22日

到期日

2028年2月22日

			股份數量
			2022						2021						2020
年初懸而未決的獎項			849,683						1,005,977						2,141,415
年內失效的賠償			(3,581)						—						—
年內行使的獎勵			(219,580)						(156,294)						(1,135,438)
尚未支付並可在年終行使的獎勵			626,522						849,683						1,005,977

不是現金獎勵於2022年12月31日年底根據紅股計劃授予(2021年：零; 2020: 零)和不是截至2022年12月31日的年度已獲或視為已獲支付的現金獎勵(2021年：零; 2020: 12,295).

遞延股票計劃(DSP)

數字信號處理器自2018年1月1日起實施，並於2019年3月為該計劃分配了第一個獎項。這代表着一個單一的計劃，根據該計劃，從2019年起，股票獎勵將分配給某些員工，並在2, 3和5年限取決於參與者的資歷水平。

獎勵日期(未歸屬獎勵及年內已歸屬獎勵)

2022

2021

2020

計算公允價值

R

335.04

R

308.97

R

325.97

DSP，2年

歸屬日期50%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

歸屬日期50%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

數字信號處理器，3年

歸屬日期33%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

歸屬日期33%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

歸屬日期34%

2025年2月24日

2024年2月24日

2023年2月25日

數字信號處理器，5年

歸屬日期20%

2023年2月24日

2022年2月24日

2021年2月25日

歸屬日期20%

2024年2月24日

2023年2月24日

2022年2月25日

歸屬日期20%

2025年2月24日

2024年2月24日

2023年2月25日

歸屬日期20%

2026年2月24日

2025年2月24日

2024年2月25日

歸屬日期20%

2027年2月24日

2026年2月24日

2025年2月25日

到期日

2032年2月24日

2031年2月24日

2030年2月25日

F - 38

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目錄表

股權結算激勵計劃續

			股份數量
			2022						2021						2020
年初懸而未決的獎項			2,692,383						2,289,762						1,599,360
年內獲頒的獎項			793,955						1,185,348						1,176,532
年內失效的賠償			(163,697)						(322,814)						(155,575)
年內行使的獎勵			(839,033)						(459,913)						(330,555)
年終未決獎項			2,483,608						2,692,383						2,289,762
可於年終行使的裁斷			693,211						588,694						183,439

長期激勵計劃(LTIP)

獎勵日期(未行使的獎勵)

2015

計算公允價值

R

129.94

歸屬日期

2018年3月3日

到期日

2025年3月3日

			股份數量
			2022						2021						2020
年初懸而未決的獎項			109,229						111,562						229,639
年內行使的獎勵			(46,521)						(2,333)						(118,077)
尚未支付並可在年終行使的獎勵			62,708						109,229						111,562

F - 39

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目錄表

合併財務報表附註(續)

10    課税

以百萬計的數字			美元
			2022						2021						2020
南非税收
正常税制			1						—						1
前一年(超過)撥備			1						(1)						—
遞延納税
其他暫時性差異			—						—						74
			2						(1)						75
涉外税收
正常税制			198						252						553
前一年(超過)撥備			31						(3)						8
遞延納税
暫時性差異			(7)						52						9
前一年(超過)撥備			4						4						(6)
有形資產的減值和處置			(58)						—						—
預算的更改			3						6						(14)
法定税率的變動			—						2						—
			171						313						550
			173						312						625

以百萬計的數字			美元
與南非法定匯率的對賬			2022						2021						2020
28%的隱含税費			137						268						445
增加(減少)由於：
不可扣税的開支(1)			84						22						29
聯營公司和合資企業的利潤份額			(46)						(70)						(78)
税率差異(2)和預扣税金(3)			25						54						96
匯兑變動和翻譯調整			—						6						28
在Obuasi確認的遞延税項資產			(56)						—						(6)
本年度税損(費用)未確認：
奧布阿西			(50)						6						—
盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司			24						25						31
歐洲和北美			22						13						4
**西吉里(4)			(27)						(37)						(8)
*SA公司			20						18						—
遞延税項資產計劃用途的變化和估計遞延税率變化的影響			3						6						(14)
留用SA項目的税收效應			—						—						16
免税額			—						—						(1)
遞延税項資產的取消確認			—						—						78
法定税率變化的影響			—						2						—
對前幾年的調整(5)			36						—						2
其他			1						(1)						3
所得税費用			173						312						625

(1)包括不可扣除的公司、法律、項目、勘探和修復成本、巴西的減值和英屬維京羣島集團的虧損。

(2)由於不同司法管轄區的税率不同，主要是坦桑尼亞、加納、幾內亞、澳大利亞、巴西和阿根廷。

(3)對支付的股息預扣税款。

(4) 由於免税期的原因，Siguiri的當期税費沒有確認。

(5) 包括2022年在哥倫比亞提供的3400萬美元。

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F - 40

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目錄表

合併財務報表附註(續)

10%的減税(續)

以百萬計的數字			美元
			2022						2021						2020
未確認遞延税項資產分析
可用於抵銷未來利潤
-要求在一年內使用			107						54						62
-需要一到兩年的使用時間			100						177						54
-需要在兩到五年內使用			1,350						1,339						352
-使用年限在五至二十年之間			956						989						1,002
-使用率超過20年			588						449						421
			3,101						3,008						1,891

按法定税率計算，遞延税項資產的未確認價值為：857m (2021: $834m; 2020: $487M)，主要涉及在聯合王國、北美、加納、哥倫比亞和南非發生的税收損失。加納未使用的資本津貼為#美元132m (2021:$1被轉換為税收損失。如果在五年內不加以利用，損失將被沒收。

2022年2月23日，南非財政部長宣佈，對納税年度在2023年3月31日或之後的公司，公司税率從28%改為27%。南非未確認的遞延税項資產按27%計算。税率的變化導致了一美元的4M在南非未確認遞延税項資產內減少。

所得税的不確定性

盎格魯黃金阿散蒂集團在全球多個國家開展業務，因此，在其開展業務的國家，根據不同的所得税制度，須繳納並繳納年度所得税。其中一些税收制度是由與地方政府的合同協議定義的，另一些是由該國的一般企業所得税法定義的。本集團過往一直提交，並將繼續提交所有規定的所得税報税表，並支付合理確定應繳的税款。在一些司法管轄區，税務機關尚未完成前幾年的評估。許多國家的税收規則和條例非常複雜，並受到解釋的影響。本集團不時須審查其歷史上的所得税申報文件，並與税務機關就本集團在有關國家內經營的業務的若干規則的解釋或應用產生爭議。由於立法的複雜性，在確定世界範圍內的所得税規定時需要作出重大判斷。在正常的業務過程中，有許多交易和計算的最終納税決定是不確定的。

不論有關事項的潛在經濟外流是否已被評估為可能或可能，在不損害本集團利益的範圍內，個別重大事項列載於下文。

阿根廷-Cerro Vanguardia SA

阿根廷税務局對某些對衝損失的扣除提出了質疑，税收和罰款高達#美元。4m (2021: $7m; 2020: $8m)。管理層已就此事提出上訴，税務法院已對此進行審理，最終證據將於2017年提交。此事尚待審理，預計將在截至2022年12月31日的未來24個月內作出判決。管理層認為，對衝損失的索賠是正確的，因此沒有撥備。

巴西--AGA Mineração和Serra Grande

巴西税務局對2005年至2016年期間這些公司的納税申報單的各個方面提出了質疑，這些納税申報單單獨和總體上都被認為不是實質性的。根據與巴西税務當局的接觸，某些金額已被允許，攤款減少，而對其餘調查結果提出了反對意見。2019年12月，Serra Grande收到了#美元的納税評估23m (2021: $19m; 2020: $20M)與購入採礦權益的商譽攤銷有關，如果購置人是註冊地實體，則可作為減税項目。管理層認為，巴西税務當局不太可能在這件事上取得成功。這得到了外部法律諮詢的支持，因此沒有作出任何規定。

哥倫比亞--拉科羅薩和格拉馬洛特

哥倫比亞税務局對勘探支出的税務處理提出質疑，要求繳納税款和罰款#美元。42m(1) (2021: $74m; 2020: $86M)與2010至2014納税年度有關。

這些評估於2016年提出上訴(在La Colosa案中)，並於2018年在昆迪納馬卡行政法院作出不利判決，隨後盎格魯黃金阿散蒂提出上訴。在立法發生變化後，從2017年起禁止扣除勘探成本。在此日期之後，勘探成本已按照修訂後的法律處理。2019年7月，最高行政法院作出裁定，不得重複處罰。這項裁決的影響是免除了某些處罰。

2022年11月，最高行政法院發佈了關於2010和2011納税年度勘探支出税務處理的最終裁決，部分允許盎格魯黃金阿散蒂公司提交的納税申報單。這些裁決包括税收和利息，不能上訴，導致税負為#美元。342022年將提供1.8億美元。法院完全免除了最初分攤的2010和2011納税年度的罰款，金額為#美元。70m (2021: $48m; 2020: $76m)。罰款$8與2013和2014納税年度有關的M在2022年沒有被確認為一項準備金，被認為是或有的，等待法院的判決。哥倫比亞於2022年12月16日通過了一項經修訂的税制改革，這可能導致2010和2011納税年度的利息減少。2023年2月，該公司支付了$25M，其中包括減少#美元6M在税制改革下的利息，以完全解決2011年的税收和股權税索賠。目前正在等待法院對2010納税年度的最終裁決。

F - 41

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目錄表

合併財務報表附註(續)

10%的減税(續)

(1)在總體風險敞口減少#美元之後70m (2021: $48m; 2020: $76M)如上所述。

加納-Iduapriem

加納税務局在2020年第三季度完成了2018課税年度的税務審計，要求繳納税款#美元。14我當時(2021年：$14m; 2020: $15m)。索賠涉及公司所得税，某些業務費用出於税收目的不被允許扣除。管理層於2020年9月對評估提出異議，並於2021年第四季度向高等法院提出税務上訴。2022年第四季度與加納税務局達成庭外和解，撤銷了企業所得税索賠，Iduapriem沒有承擔任何費用。

幾內亞-西吉里

幾內亞税務當局對法國興業銀行Ashanti de Guinée S.A.2010課税年度總計#美元的納税申報單的某些方面提出了質疑。8M(可歸因於)(2021年：$8M(可歸因於)；2020年：$8(可歸因性))。管理層對這一評估表示反對。但是，已為索賠總額的一部分編列了經費，數額為#美元。2M(可歸因於)(2021年：$2M(可歸因於)；2020年：$2(可歸因性))。2022年2月，在預算部長税務顧問的主持下舉行了一次會議，呼籲成立一個三方委員會來審查這一主張並解決這一問題。來自政府的成員被任命為委員會成員，但2022年沒有舉行任何會議。

馬裏-Yatela和AGA馬裏服務

馬裏税務當局對Sociétédes Mines de Yatela S.A.和SociétéAngloGold Ashanti馬裏S.A.2012年至2019年期間總計美元的納税申報單提出了多方面質疑。4M(可歸因於)(2021年：$4M(可歸因於)；2020年：$1(可歸因性))。管理層認為，馬裏税務局不太可能在税務問題上取得成功，因此沒有撥備任何款項。

坦桑尼亞-蓋塔金礦

坦桑尼亞税務局提出了2009至2021年期間對各種税務事項的審計結果，總額為#美元。318m (2021: $291m; 2020: $254M)包括2022年6月和2022年9月收到的與2020和2021年納税年度有關的調整後納税攤款，共計#美元281000萬美元。此外，坦桑尼亞税務局對該公司在坦桑尼亞的多個當地銀行賬户發出了機構通知，強制執行這些銀行賬户的付款，儘管這些事項仍在上訴中。為了繼續經營其銀行賬户並不影響業務，Geita在抗議下支付了應收款#美元。24m (2021: $25M)被提出。管理層通過不同級別的行政程序提出了反對和上訴。管理層已獲得外部法律諮詢意見，並認為坦桑尼亞税務局的索賠不太可能成功。

此外，應該指出的是，2017年通過的坦桑尼亞立法修正案修訂了2010年的《採礦法》和新的《金融法》。自2017年7月1日起，黃金開採特許權使用費税率由4%上調至6%，並對所有出口礦物的價值徵收1%的結算費。本集團自該日起一直支付較高的特許權使用費及清理費用，並提出抗議，並認為此舉違反其礦業發展協議。

F - 42

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目錄表

合併財務報表附註

11    每股普通股收益(虧損)

			2022						2021						2020
															重述
			每股美分
每股普通股基本收益(虧損)			71						148						236
-持續運營			71						148						234
普通股每股基本收益的計算依據是權益股東應佔利潤#美元。297m (2021: $6222020年：重列美元984M)和420,197,062 (2021: 419,755,627; 2020: 419,033,516)股份指該財政年度內已發行普通股的加權平均數。
-停產業務			—						—						2
普通股每股基本收益的計算是根據以下股東應佔利潤計算的零 (2021: 零; 2020: $7M)和420,197,062 (2021: 419,755,627; 2020: 419,033,516)股份指該財政年度內已發行普通股的加權平均數。
每股普通股攤薄收益(虧損)			71						148						236
-持續運營			71						148						234
每股普通股攤薄收益的計算依據是權益股東應佔利潤#美元。297m (2021: $6222020年：重列美元984M)和420,869,866 (2021: 420,056,703; 2020: 419,481,450)股份是普通股的攤薄數量。
-停產業務			—						—						2
稀釋後每股普通股收益的計算是基於以下股東應佔利潤的零 (2021: 零; 2020: $7M)和420,869,866 (2021: 420,056,703; 2020: 419,481,450)股份指該財政年度內已發行普通股的加權平均數。

在計算本年度已發行普通股的基本數量和攤薄數量時，考慮了以下因素：

			股份數量
			2022						2021						2020
普通股			418,260,476						417,272,178						416,399,307
完全既得期權，目前可行使(1)			1,936,586						2,483,449						2,634,209
加權平均股數			420,197,062						419,755,627						419,033,516
股票期權的稀釋潛力			672,804						301,076						447,934
稀釋後的普通股加權平均數			420,869,866						420,056,703						419,481,450

(1)員工補償獎勵自滿足所有必要條件之日起計入每股基本收益，而且幾乎可以肯定，股票將因員工行使其期權而發行。

F - 43

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目錄表

合併財務報表附註(續)

11%每股普通股收益(虧損)(續)

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
															重述
標題收益(虧損)(4)
股權股東應佔利潤(虧損)進行了如下調整，以得出整體收益(虧損)：
持續經營和非持續經營的權益股東應佔利潤(虧損)			297						622						991
合資企業投資減值損失(1)			1						—						—
持有待售資產減值淨額(減值沖銷)(1)			—						—						(17)
財產、廠房和設備減值及使用權資產(1)			304						2						—
財產、廠房和設備減值及使用權資產減值徵税			(58)						—						—
資產不再確認 (1)			4						4						—
停產業務處置損失			—						—						80
處置停產業務的虧損的課税			—						—						1
出售合營企業的利潤(1)			—						—						(19)
處置有形資產的淨(利)損			(4)						(17)						2
處置資產時的淨(利潤)虧損課税			—						1						—
			544						612						1,038
			美分
整體收益
整體每股普通股收益(2)			129						146						248
攤薄後每股普通股整體收益(3)			129						146						247

(1) 税收影響尚未披露，因為税款少於 $1百萬或美元零.

(2)按普通股基本加權平均數計算。

(3)按普通股的攤薄加權平均數計算。

(4)由於約翰內斯堡證券交易所的要求，整體收益和整體每股收益披露已包括在內。

12    分紅

						美元
以百萬計的數字						2022						2021						2020
普通股
股息第121次165每股SA美分於2020年2月21日申報，並於2020年3月27日支付(9每股美分股)。																		38
股息第122號705每股SA美分於2021年2月22日宣佈，並於2021年3月26日支付(48每股美分股)。												199
股息第123次87每股SA美分於2021年8月6日申報，並於2021年9月10日支付(6(每股美分)												25
股息第124次217每股SA美分於2022年2月22日宣佈，並於2022年3月25日支付(15(每股美分)						62
股息第125號493每股SA美分於2022年8月5日宣佈，並於2022年9月9日支付(28(每股美分)						119
						181						224						38

F - 44

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目錄表

合併財務報表附註

13    有形資產

以百萬計的數字			我的 發展 費用						我的 基礎設施						礦物 權利 和 轉儲						探索 和 評估 資產						資產 在……下面 施工						土地和 建築(3)						總計
美元
成本
2020年1月1日的結存(1)			5,001						3,776						881						7						400						66						10,131
加法
-項目資本			64						—						—						1						284						20						369
--持續經營資本			180						8						1						—						179						2						370
融資成本資本化(4)			—						—						—						—						17						—						17
處置			(1)						(26)						—						—						—						—						(27)
轉會及其他調動(2)			(1,076)						186						(699)						2						(320)						24						(1,883)
翻譯			157						9						5						(1)						6						—						176
2020年12月31日的餘額重新計算(1)			4,325						3,953						188						9						566						112						9,153
累計攤銷和減值
2020年1月1日的結餘			3,866						2,803						846						4						25						—						7,544
本年度攤銷			345						179						5						1						—						—						530
處置			(1)						(25)						—						—						—						—						(26)
轉會及其他調動(2)			(1,208)						(33)						(699)						—						—						—						(1,940)
翻譯			117						6						4						—						1						—						128
2020年12月31日的餘額重新計算(1)			3,119						2,930						156						5						26						—						6,236
截至2020年12月31日的賬面淨值			1,206						1,023						32						4						540						112						2,917
成本
重新計算2021年1月1日的餘額(1)			4,325						3,953						188						9						566						112						9,153
加法
-項目資本			68						—						—						5						300						19						392
--持續經營資本			274						17						—						—						344						—						635
融資成本資本化(4)			—						—						—						—						14						—						14
處置			(2)						(23)						—						—						—						(5)						(30)
轉會及其他調動(2)			140						(207)						—						(2)						(320)						—						(389)
翻譯			(107)						(6)						(3)						—						(5)						—						(121)
2021年12月31日的餘額重新計算(1)			4,698						3,734						185						12						899						126						9,654
累計攤銷和減值
2021年1月1日的結餘			3,119						2,930						156						5						26						—						6,236
本年度攤銷			243						166						6						2						—						—						417
資產減值和終止確認(5)			—						6						—						—						—						—						6
處置			(1)						(22)						—						—						—						—						(23)
轉會及其他調動(2)			(79)						(311)						—						—						—						—						(390)
翻譯			(78)						(4)						(3)						—						—						—						(85)
2021年12月31日的結餘			3,204						2,765						159						7						26						—						6,161
截至2021年12月31日的賬面淨值			1,494						969						26						5						873						126						3,493

F - 45

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目錄表

合併財務報表附註(續)

13%的資產是有形資產(續)

以百萬計的數字			我的 發展 費用						我的 基礎設施						礦物 權利 和 轉儲						探索 和 評估 資產						資產 在……下面 施工						土地和 建築(3)						總計
美元
成本
2022年1月1日的結餘			4,698						3,734						185						12						899						126						9,654
加法
-項目資本			121						—						—						1						255						1						378
--持續經營資本			286						8						—						—						355						1						650
融資成本資本化(4)			—						—						—						—						2						—						2
收購資產(5)			—						—						614						—						—						—						614
處置			(2)						(14)						—						—						—						—						(16)
轉會及其他調動(2)			290						379						—						(1)						(753)						1						(84)
翻譯			(120)						(8)						(4)						—						(1)						—						(133)
2022年12月31日的結餘			5,273						4,099						795						12						757						129						11,065
累計攤銷和減值
2022年1月1日的結餘			3,204						2,765						159						7						26						—						6,161
本年度攤銷			374						174						8						1						—						—						557
資產減值和終止確認(6)			109						149						16						—						—						8						282
處置			(1)						(14)						—						—						—						—						(15)
轉會及其他調動(2)			(11)						(23)						—						—						—						—						(34)
翻譯			(86)						(5)						(3)						(1)						—						—						(95)
2022年12月31日的結餘			3,589						3,046						180						7						26						8						6,856
截至2022年12月31日的賬面淨值			1,684						1,053						615						5						731						121						4,209

(1)2020年12月31日和2021年12月31日的有形資產成本已追溯重列並增加#美元。33M由於《國際會計準則》第16號“財產、廠房和設備--預期使用前的收益”修正案於2022年1月1日首次適用。請參閲注1。

(2)轉移和其他變動包括延遲剝離、退役資產估計數的變化、資產重新分類以及對聯合行動中不動產、廠房和設備份額的初步確認。

(3)資產：$7m (2021: $6m; 2020: $7M)已被抵押為擔保。

(4)用於確定符合資本化條件的借款成本金額的加權平均資本化利率為4.53% (2021: 4.96%; 2020: 4.52%)

(5)烏鴉黃金

2022年1月18日，盎格魯黃金阿散蒂宣佈成功完成先前宣佈的與Corvus Gold Inc.(“Corvus Gold”)的安排計劃，根據該計劃，盎格魯黃金阿散蒂同意收購剩餘股份80.5未由盎格魯黃金阿散蒂擁有的Corvus Gold普通股的%。在收購中，盎格魯黃金阿散蒂獲得了對Corvus Gold的控制權。

根據安排的條款，Corvus Gold的股東(盎格魯黃金阿散蒂集團除外)獲得加元。4.10以每股烏鴉黃金股票的現金計算。這項收購是根據《國際財務報告準則》進行的資產收購。

總代價為$。460M，包括#美元的非現金對價95M.非現金對價主要是公允價值#美元80M of the19.5本集團於收購前持有的Corvus Gold投資百分比80.5%，以前通過保監處按公允價值計入股權投資。支付的現金對價，包括交易費用，匯率為加元。1.26/$，總計為$365m.

本公司已完成對收購的所有可識別資產和承擔的負債進行公允價值分配的分析。根據資產收購會計，本公司已根據該等可識別資產於收購當日對礦業權及傾倒場的相對公允價值，將總收購代價分配至#美元。460m.

核心斯特林

2022年11月4日，盎格魯黃金阿散蒂宣佈成功完成其先前宣佈的收購Coeur Sterling，Inc.(“Coeur Sterling”)的全部股份的計劃，Coeur Sterling是Coeur Mining，Inc.(“Coeur”)的全資子公司。

根據該安排的條款，盎格魯黃金阿散蒂支付了#美元的結賬對價。150M給Coeur現金。

Coeur估計，盎格魯黃金阿散蒂收購的物業的礦產資源為914,000奧茲。支付$50M其他考慮取決於在額外的勘探活動之後，盎格魯黃金阿散蒂是否從這些資產中聲明瞭大於3.5蚊子。本集團尚未進行額外的勘探活動。

這項收購是根據《國際財務報告準則》進行的資產收購。本公司已完成對收購的所有可識別資產和承擔的負債進行公允價值分配的分析。根據資產收購會計，本公司已根據該等可識別資產於收購當日對礦業權及傾倒場的相對公允價值，將總收購代價分配至#美元。154M和康復經費#美元。2m.

(6)I資產配置評估如下：

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目錄表

合併財務報表附註(續)

13%的資產是有形資產(續)

截至2022年12月31日的減值計算假設--商譽、有形資產和無形資產

對有形資產和商譽使用價值的管理假設包括：

•金價假設代表了管理層對未來金價的最佳估計。長期的真實黃金價格為1美元。1,731/盎司(2021年：美元1,599/盎司；2020年：美元1,450/盎司)是基於資產剩餘使用年限內將存在的一系列經濟和市場條件。

礦山的年度壽命計劃考慮到以下幾點：

•已探明和可能的礦產儲量；

•按上述金價假設確定的已探明和可能儲量(包括勘探潛力)以外的價值；

•在確定每個現金產生單位的減值時，使用資本資產定價模型(CAPM)從加權平均資本成本(WACC)得出實際税後利率，以確定所需的股本回報率，其風險因素與2021年使用的基礎一致。在確定每個現金產生單位的WACC時，考慮了主權和採礦風險因素，以確定具體國家的風險。在某些情況下，對正在進行的大型項目或某一具體礦山的扭虧為盈性質增加了特定的風險溢價，以處理現金流預測中的不確定性；

•外幣現金流按估計遠期匯率換算，然後使用該貨幣的適當貼現率貼現；

•減值計算中使用的現金流是基於礦山計劃的年限，範圍為5幾年前29數年；以及

•可變營運現金流按本地消費物價指數比率增加。

哥倫比亞廣播公司(CD)

CDS由巴西的盎格魯黃金阿散蒂礦業公司(AGA Mineração)擁有和運營。CDS採礦綜合體自1989年以來一直在運營，由露天礦山和地下礦山組成。該物業目前正處於生產階段。根據盎格魯黃金阿散蒂的再投資戰略，管理層已決定在2022年第三季度從AGA Mineração CGU中剝離表現不佳的CD綜合體，並研究其他戰略選擇，包括出售該綜合體、將該綜合體置於維護和維護之下、關閉該綜合體或考慮增加資本支出以恢復該綜合體的盈利。在對存託憑證進行戰略審查後，公司選擇保留存託憑證。這一決定導致AGA Mineração CGU被分解為兩個獨立的CGU，即CDS採礦綜合體CGU和Cuiab挖掘綜合體CGU。

由於這些減值指標，CDS採礦綜合體CGU的可收回金額被確定為不支持其在2022年9月30日的賬面價值和減值損失#美元。151m ($189已確認並計入美洲分部。如分部報告所披露，CGU的分類並未對IFRS 8經營分部的可報告分部產生影響。可收回的金額為$5M是參照從貼現現金流模型得出的CGU使用價值確定的，使用的貼現率為8.5%，而CGU的賬面金額為$156m.

庫亞巴

Cuiab由巴西的AGA Mineração擁有和運營。它自1834年以來一直在運營，是一個地下礦山。該物業目前正處於生產階段。Cuiab礦業集團CGU是從AGA Mineração CGU拆分出來的，確認減值損失為#美元。57m ($70我的税收總額)。這在很大程度上是由於Calcinados尾礦存儲設施(TSF)的過濾尾礦沉積和Queiroz工廠於2022年12月暫停處理金精礦(這兩個工廠都為Cuiab採礦綜合體服務)，等待額外的支撐完成，以使TSF的液化後安全係數與目前被認為是最佳實踐的國際標準保持一致。

可收回的金額為$304M(與CGU賬面金額#美元相比361M)是參照CGU的使用價值確定的，這需要使用估計數。減值結果是根據貼現現金流模型得出的，貼現率為8.5%.

管理層模擬了各種情況，其中包括關鍵假設的合理可能變化的組合，以確定對可收回金額的影響。減值評估需要重大的判斷和估計不確定性。減值虧損已確認並計入美洲分部。

塞拉·格蘭德

Mineração Serra Grande(“Serra Grande”)由盎格魯黃金阿散蒂全資擁有，位於巴西中部戈亞斯州西北部。它自1986年以來一直在運營，由三個地下礦山和兩個露天礦山組成。該物業目前正處於生產階段。Serra Grande CGU確認減值損失為#美元。38m ($45M税收總額)，主要是由於預計品級和盎司較低，以及全球通脹和國家風險推動利率上升，從而導致貼現率增加。可收回的金額為$128M是參照從貼現現金流模型得出的CGU使用價值確定的，使用的貼現率為8.5%(2021年12月：5.6%)，而CGU的賬面金額為$166M.減值虧損已確認並計入美洲分部。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

13%的資產是有形資產(續)

減值分攤：

現金產生單位						礦山開發成本						礦業基礎設施						礦業權和垃圾場						土地和建築物						有形資產總額 減損						商譽						使用權資產						總減值
以百萬美元為單位的數字						2022
Córrego do Sítio						58						98						16						6						178						—						11						189
庫亞巴						34						30						—						1						65						—						5						70
塞拉·格蘭德						17						18						—						1						36						8						1						45
						109						146						16						8						279						8						17						304

敏感性分析--減損

敏感性分析--減損						庫亞巴						Córrego do Sítio						塞拉·格蘭德
以百萬美元為單位的數字						2022
假設黃金價格和貼現率對可回收金額有顯著影響。金價每變動1%，絕對變動(折現率)變動1%，將產生以下影響：
假設增加的效果：
金價變動1%						17						6						7
貼現率絕對變動1%						(21)						(2)						(6)
假設減少的影響：
金價變動1%						(17)						(6)						(7)
貼現率絕對變動1%						23						2						7
假設現金流對Cuiab的可回收金額有重大影響。(1)淨現金流延遲一個月和三個月將產生以下影響：
現金流假設變化的影響：
一個月的現金流變動						(4)
現金流的三個月變動						(13)

(1) 根據巴西法規的要求，在外部顧問的監督下，2022年12月進行的風險評估得出結論，應在Calcinados TSF(從CuiabáCGU接收材料)完成額外的支撐，以使TSF的液化後安全係數與目前被認為是最佳做法的國際標準保持一致。Calcinados TSF的建設預計將於2023年晚些時候開始，一旦外部顧問完成工程和巖土工程，將確定完工時間表。在Calcinados TSF蓄水池的額外支撐完成之前，暫停Calcinados TSF的尾礦沉積，以及為Cuiabá礦綜合體提供服務的Queiroz工廠的金精礦加工。工作的範圍和時間需要大量的估計和判斷，管理層的假設可能最終與實際結果不同。

管理層模擬了各種情況，其中包括關鍵假設的合理可能變化的組合，以確定對可收回金額的影響。估計不確定性的主要領域包括金價敏感性(如上所述)和結構改進的預計完成時間表，這些延遲可能導致產量損失。此外，管理層對未來現金流的假設包括對公司預計產生的成本的估計，包括資本支出以及與潛在的黃金精礦銷售相關的增量收入和成本。對於所使用的每一項假設的變化，披露變化對用於衡量可收回金額的其他變量的後續影響是不可行的，因為這些假設與減值測試中使用的其他假設是密不可分的。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

14 使用權資產和租賃負債

該集團租賃各種資產，包括建築物、廠房和設備以及車輛。本集團的租賃責任以出租人對該等租賃的租賃資產的所有權為抵押。

使用權資產

以百萬美元為單位的數字									地雷基礎設施- 結構																								土地和 建築						總計
成本
2020年1月1日的結餘									209																								24						233
加法									23																								—						23
取消承認和其他運動(1)									(13)																								1						(12)
翻譯									14																								(1)						13
2020年12月31日的結餘									233																								24						257
累計攤銷和減值
2020年1月1日的結餘									61																								14						75
本年度攤銷									45																								2						47
取消承認和其他運動(1)									(11)																								—						(11)
翻譯									5																								(1)						4
2020年12月31日的結餘									100																								15						115
截至2020年12月31日的賬面淨值									133																								9						142
成本
2021年1月1日的結餘									233																								24						257
加法									95																								7						102
取消承認和其他運動(1)									(22)																								(15)						(37)
翻譯									(9)																								—						(9)
2021年12月31日的結餘									297																								16						313
累計攤銷和減值
2021年1月1日的結餘									100																								15						115
本年度攤銷									61																								2						63
取消承認和其他運動(1)									(22)																								(15)						(37)
減損									—																								1						1
翻譯									(4)																								—						(4)
2021年12月31日的結餘									135																								3						138
截至2021年12月31日的賬面淨值									162																								13						175
成本
2022年1月1日的結餘									297																								16						313
加法									90																								1						91
取消承認和其他運動(1)									(34)																								—						(34)
翻譯									(8)																								(2)						(10)
2022年12月31日的結餘									345																								15						360
累計攤銷和減值
2022年1月1日的結餘									135																								3						138
本年度攤銷									78																								3						81
取消承認和其他運動(1)									(29)																								—						(29)
減損(2)									17																								—						17
翻譯									(4)																								1						(3)
2022年12月31日的結餘									197																								7						204
截至2022年12月31日的賬面淨值									148																								8						156

(1)    解除確認和其他變動包括與租賃資產的修改和終止有關的數額

(2)     本集團確認減值虧損#美元。304M(税收總額)2022年12月，其中#美元17我與使用權資產有關。請參閲附註13

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目錄表

合併財務報表附註(續)

租賃費

以百萬美元為單位的數字			2022			2021			2020
在損益表中確認的金額(1)
短期租約的開支			19			48			107
未計入租賃負債的可變租賃付款費用(2)			749			302			234
租賃低價值資產的費用			15			33			24

(1) 短期、低價值和可變合同繼續在銷售成本和公司行政、營銷和相關費用中確認。

(2)可變租賃付款主要包括採礦和鑽探合同，並構成87在此期間支付的租賃款項總額的百分比。這些合同的可變性質是允許集團及其承包商平等分擔痛苦和收益。這些付款主要是由以每噸或每米為基礎的業績衡量標準推動的。可變租賃支付的增加主要是由於Iduapriem的AMAX租賃的全年影響(2021年為半年影響)，巴西的租賃活動因其租賃戰略的實施而增加，以及我們北美業務的足跡增加。本集團可能面臨的未來現金流並未披露，因為其變化性無法進行可靠的預測。

租賃負債

以百萬美元為單位的數字			2022			2021			2020
租賃負債的對賬 (1)
下表列出了財務狀況表所列租賃負債的對賬情況：
期初餘額			185			153			171
已確認租賃負債			90			103			23
償還租賃債務			(82)			(63)			(47)
租賃負債支付的融資成本			(10)			(9)			(8)
計入損益表的利息			11			9			8
修改和終止			(7)			—			(1)
翻譯			(1)			(8)			7
期末餘額			186			185			153
租賃負債
非電流(注34)			102			124			116
當前(注34)			84			61			37
總計			186			185			153

(1) 他説，該集團租賃了多項資產作為其活動的一部分。這些主要包括天然氣管道、礦石運輸和現場服務、採礦設備和財產。所有租賃合同均載有市場審查條款，以防本集團行使續期選擇權。附註33提供了租賃負債的到期日分析。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

15    無形資產

以百萬計的數字			商譽						其他												總計
美元
成本
2020年1月1日的結餘			116						144												260
加法			—						1												1
轉會及其他調動(1)			—						(49)												(49)
翻譯			10						—												10
2020年12月31日的結餘			126						96												222
累計攤銷和減值
2020年1月1日的結餘			—						137												137
本年度攤銷			—						2												2
轉會及其他調動(1)			—						(49)												(49)
翻譯			—						1												1
2020年12月31日的結餘			—						91												91
截至2020年12月31日的賬面淨值			126						5												131
成本
2021年1月1日的結餘			126						96												222
加法			—						1												1
轉會及其他調動(1)			—						(1)												(1)
翻譯			(7)						(1)												(8)
2021年12月31日的結餘			119						95												214
累計攤銷和減值
2021年1月1日的結餘			—						91												91
本年度攤銷			—						3												3
轉會及其他調動(1)			—						(1)												(1)
翻譯			—						(1)												(1)
2021年12月31日的結餘			—						92												92
截至2021年12月31日的賬面淨值			119						3												122
成本
2022年1月1日的結餘			119						95												214
加法			—						1												1
翻譯			(6)						(1)												(7)
2022年12月31日的結餘			113						95												208
累計攤銷和減值
2022年1月1日的結餘			—						92												92
本年度攤銷			—						1												1
商譽減值(2)			8						—												8
翻譯			—						1												1
2022年12月31日的結餘			8						94												102
截至2022年12月31日的賬面淨值			105						1												106

(1)轉移和其他變動包括資產重新分類的數額和核銷的數額。

(2) Serra Grande CGU確認減值損失為#美元。45M(税收總額)2022年12月，其中#美元8我與商譽有關。請參閲附註13。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

15%為無形資產 (續)

商譽減值計算假設

根據專家組於2022年進行的一項分析，最敏感的商譽CGU的賬面價值和使用價值為：

			2022
			美元
以百萬計的數字			攜帶 價值						價值體現在 使用
日出大壩			230						293

截至2022年12月31日，日出大壩的可收回金額比其賬面價值高出#美元。63M.日出水壩有$105我將於2022年12月31日接受商譽。我的日出大壩的壽命計劃到2028年。

據估計，長期實際黃金價格下降1美元。1,731/盎司由4.5%，或提高貼現率4.6%至13.9%將導致該CGU的可回收金額等於其賬面金額。敏感性分析是在關鍵假設改變而其他假設不變的基礎上提供的。然而，對於所使用的每一項假設的變化，披露變化對用於衡量可收回金額的其他變量的後續影響是不可行的，因為這些假設與其他用於商譽減值測試的假設是密不可分的。

因此，下一財政年度的結果如與商譽減值測試過程中使用的假設有所不同，則可能需要對未來期間的賬面金額進行調整。

分配給每個CGU的商譽賬面淨值：

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
--日出大壩			105						111						118
--塞拉·格蘭德			—						8						8
			105						119						126
在對商譽賬面價值重大的CGU進行減值計算時，實際税後貼現率如下：
--日出大壩(1)			4.6		%				2.4		%				5.4		%

商譽已分配至其各自的CGU，並作為CGU的一部分進行減值測試。本集團按年度檢視及測試商譽之賬面值以計提減值。2022年的貼現率是在與2021年貼現率一致的基礎上確定的。

(1)CGU的使用價值為$293m (2021: $389m; 2020: $538m).

F - 52

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目錄表

合併財務報表附註(續)

16    材料部分持股子公司

名字			非控股股權控股																		註冊成立和經營的國家/地區
			2022						2021						2020
Cerro Vanguardia S.A.(CVSA)			7.5		%				7.5		%				7.5		%				阿根廷
法國興業銀行(Siguiri)			15		%				15		%				15		%				幾內亞亞共和國

擁有重大非控股權益的子公司財務信息如下：

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
分配給重大非控股權益的利潤(虧損)
CVSA			7						5						8
西奎裏			12						19						10
重大非控制性利益累計餘額
CVSA			11						11						14
西奎裏			23						41						31

各附屬公司的財務資料摘要如下。這些信息是基於包括公司間餘額在內的金額。

			美元
以百萬計的數字			CVSA						西奎裏
2022年損益表
收入			395						591
本年度的利潤(虧損)			101						78
本年度扣除税項後的綜合收益(虧損)總額			101						78
歸屬於非控股權益			7						12
支付給非控股權益的股息			(7)						(15)
2021年損益表
收入			371						546
本年度的利潤(虧損)			75						124
本年度扣除税項後的綜合收益(虧損)總額			75						124
歸屬於非控股權益			5						19
支付給非控股權益的股息			(8)						(8)
2020年損益表
收入			440						453
本年度的利潤(虧損)			84						68
本年度扣除税項後的綜合收益(虧損)總額			84						68
歸屬於非控股權益			8						10
支付給非控股權益的股息			(6)						(3)

F - 53

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目錄表

合併財務報表附註(續)

16    材料部分持股子公司(續)

			美元
以百萬計的數字			CVSA						西奎裏
截至2022年12月31日的財務狀況表
非流動資產			256						199
流動資產(1)			260						248
非流動負債			(144)						(131)
流動負債			(225)						(165)
總股本			147						151
截至2021年12月31日的財務狀況表
非流動資產			240						229
流動資產(1)			252						234
非流動負債			(132)						(68)
流動負債			(218)						(122)
總股本			142						273
截至2020年12月31日的財務狀況表
非流動資產			202						233
流動資產(1)			254						224
非流動負債			(123)						(138)
流動負債			(150)						(117)
總股本			183						202
截至2022年12月31日止年度現金流量表
經營活動現金流入(流出)			142						140
投資活動產生的現金流入(流出)			(5)						(27)
融資活動產生的現金流入(流出)			(94)						(98)
現金及現金等價物淨增(減)			43						15
截至2021年12月31日止年度現金流量表
經營活動現金流入(流出)			165						197
投資活動產生的現金流入(流出)			(23)						(38)
融資活動產生的現金流入(流出)			(112)						(143)
現金及現金等價物淨增(減)			30						16
截至2020年12月31日止年度現金流量表
經營活動現金流入(流出)			169						63
投資活動產生的現金流入(流出)			(16)						(30)
融資活動產生的現金流入(流出)			(59)						(11)
現金及現金等價物淨增(減)			94						22

(1)CVSA的現金餘額相當於#美元116m (2021: $139m; 2020: $137M)，在向盎格魯黃金阿散蒂支付#美元之後17m (2021: $19m; 2020: 零)離岸股息(扣除預扣税後的淨額)。其餘已宣佈的應佔股息#美元120m (2021: $131m; 2020: $50M)可用於向盎格魯黃金阿散蒂的離岸和在岸投資控股公司付款。已向阿根廷中央銀行申請批准支付#美元。105m (2021: $114m; 2020: $11M)與2019、2020和2021年財政年度有關的離岸已宣佈股息。雖然批准仍在等待中，但現金仍可完全滿足CVSA的運營要求。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

17    對聯營公司和合資企業的投資

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
賬面價值
對聯營公司的投資			37						43						47
對合資企業的投資			1,063						1,604						1,604
			1,100						1,647						1,651

對聯營公司和合資企業的投資被視為重大的年度提供了詳細的披露。

非重大聯營公司的財務資料摘要如下：

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
聯營公司合計損益表(可歸屬)
收入			31						36						29
營業(費用)收入(1)			(14)						(16)						(6)
税收			(3)						(2)						—
本年度的利潤(虧損)			14						18						23
本年度綜合利潤(虧損)合計，税後淨額			14						18						23

(1) 包括聯營利潤的份額。

對材料合資企業的投資包括：

名字			有效百分比																		描述						註冊成立和經營的國家/地區
			2022						2021						2020
Kibali Goldmine S.A.(1)			45.0						45.0						45.0						勘探與採礦 發展						剛果民主共和國

(1)盎格魯黃金阿散蒂有限公司擁有50持有我們有效的Kibali(Jersey)Limited(Kibali)的%權益45Kibali Goldmine S.A.的%權益。

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
合營企業的賬面價值
Kibali			1,063						1,604						1,604
(減值)沖銷合資企業的投資
Yatela(注7)			(1)						—						—
合營企業累計未確認的虧損份額：
亞特拉			2						2						1

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目錄表

合併財務報表附註(續)

17%投資於聯營企業和合資企業(續)

Kibali合資企業的財務資料摘要如下(非可歸因性)(1):

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
損益表
收入和其他收入			1,329						1,470						1,443
其他營運成本及開支			(588)						(551)						(541)
有形資產和無形資產攤銷			(208)						(244)						(241)
融資費用、債務清償和現金匯回費用			(50)						(6)						(6)
收到的利息			5						6						7
税收			(156)						(181)						(157)
本年度利潤			332						494						505
本年度扣除税項後的綜合收入總額			332						494						505
從合資企業收到的股息(可歸屬)			694						231						140

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
財務狀況表
非流動資產			2,420						2,361						2,459
流動資產			201						162						120
現金和現金等價物(2)			92						1,115						944
總資產			2,713						3,638						3,523
非流動金融負債			51						44						50
其他非流動負債			320						226						118
流動財務負債			56						14						15
其他流動負債			105						107						106
總負債			532						391						289
淨資產			2,181						3,247						3,234
集團佔淨資產的份額			1,091						1,624						1,617
其他(3)			(28)						(20)						(13)
合營企業的賬面權益金額			1,063						1,604						1,604

(1)    2022年1月底和2月初，擁有和經營剛果民主共和國Kibali金礦的Kibali Goldmine S.A.收到十五Générale des Douanes et Acces(“海關當局”)關於關税的索賠。海關總署聲稱，對Kibali金礦的某些消耗品和設備的進口徵收了不正確的進口關税。此外，他們還聲稱，Kibali Goldmine S.A.獲得的針對原始採礦租約的豁免不再適用。最後，海關總署聲稱，為黃金出口支付的服務費支付給了錯誤的政府機構。包括鉅額罰款和利息在內的索賠總額為#美元。339M*(盎格魯黃金阿散蒂可歸屬股份：$153m). 五在這些申索中，總額為$256M*，已關閉，我們等待關閉分鐘，然後結算$4.5M*。然而，關於剩餘的美元的討論仍在進行中83M*，處理一個1黃金銷售的%服務費，該費用由二不同的部門。根據與財政部長的討論，我們預計不會超過1美元。8M*，因此撥款總額為#美元12.5M*是為這些海關事務而提出的。

(2)    Kibali現金和現金等價物在分配給合資企業股東之前要經過各種步驟。由於以股息和償還股東貸款的形式匯回國內，2022年現金餘額減少。

(3)    包括與收購時的額外成本和繳款以及少數股權有關的數額。

*    100%(不可歸屬)。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

18    其他投資

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
上市投資(1)
非經常投資
通過保監處以公允價值進行股權投資(FVTOCI)
年初餘額			116						186						72
加法			16						3						9
資本化為有形資產(2)			(80)						—						—
公允價值調整(3)			(50)						(73)						98
從未上市的非流動投資中轉移			—						—						7
年終餘額			2						116						186
非流動股權投資包括普通股和集體投資計劃，主要包括：
烏鴉黃金公司			—						80						59
純金開採			1						35						126
其他			1						1						1
			2						116						186

上市投資的賬面價值			2						116						186
未上市投資
非經常投資
年初餘額			1						2						4
轉移到上市的非流動投資			—						—						(7)
公允價值調整-FVTPL			—						(1)						5
年終餘額			1						1						2
未上市的投資包括：
未上市投資的賬面價值			1						1						2
其他投資的賬面總價值			3						117						188

(1)    本集團的上市股權投資容易受到投資未來價值的不確定性所產生的市場價格風險的影響。在報告日期，FVTOCI股權投資在多倫多證券交易所上市。

(2)    這個 19.5於2022年1月18日完成對Corvus Gold Inc.的資產收購後，Corvus Gold Inc.持有的%投資被資本化為有形資產。

(3)    包括公允價值淨收益零 (2021: $21m; 2020: $18M)對Corvus Gold Inc.和公允價值損失#美元50m (2021: $94m; 2020: $81純金開採的淨收益).

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目錄表

合併財務報表附註(續)

19    庫存

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
非當前
原材料--礦石庫存			5						27						69
當前
原料
-礦石庫存			225						217						262
-堆浸庫存			10						6						5
正在進行的工作
-加工中的金屬			66						49						46
成品
-金幣/金條			51						29						42
-副產品			2						1						—
金屬總庫存			354						302						355
礦山作業用品			419						401						378
			773						703						733
總庫存(1)			778						730						802

(1)將礦石庫存、堆浸庫存、在加工金屬、製成品和礦山經營用品減記為可變現淨值並確認為銷售成本支出的金額為#美元。12m (2021: $13m; 2020: $7m)

.

20    貿易、其他應收款和其他資產

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
非當前
遞延補償資產			12						25						28
提前還款			19						14						12
可退還的税項、退税、徵款及關税(1)			200						198						195
			231						237						235
當前
應收貿易和應收貸款			20						50						56
提前還款			58						41						56
可退還的税項、退税、徵款及關税(1)			148						155						100
其他應收賬款			11						14						17
			237						260						229
貿易總額、其他應收款和其他資產			468						497						464
在非洲地區分部的子公司的應收税金、退税、徵費和關税方面，税務當局應支付的金額的風險集中。這些值彙總如下：
可退還的增值税			231						212						215
上訴存款			43						43						34

(1)包括税務資產，請參閲附註29。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

20%用於貿易、其他應收賬款和其他資產(續)

格塔金礦

坦桑尼亞Geita金礦(GGM)應收間接税淨餘額增加#美元11M至$153m (2021: $142m; 2020: $139m).

與2021年8月起期間有關的索賠共計#美元45M與2022年的暫繳税款相抵。與暫繳公司税相抵的數額為#美元54我在2021年。2020年，沒有收到現金退款，也沒有收到與暫定公司税相抵的退款。與增值税報銷相抵銷的金額已由外部顧問認證，並經坦桑尼亞税務局(TRA)核實。關於2017年7月至2020年6月期間的剩餘有爭議餘額遭到反對，因為GGM認為，根據坦桑尼亞法律提出的索賠是正確的。

坦桑尼亞礦業立法的一項修正案於2017年7月20日生效，其中包括對2014年增值税法案(第5號)(2015年增值税法案)的修正案，大意是不能為出口“原礦物”申請進項税收抵免。2019年頒佈的《2019年成文法(雜項修正案)(第2號)法》規定了“原生礦物”的定義。然而，GGM已收到TRA的通知，從2017年7月起，他們沒有資格享受增值税減免，因為所有生產都構成了用於此目的的“原始礦物”。

取消資格爭議的依據在於對立法的解釋。管理層的觀點是，《2019年成文法(雜項修正案)(第2號)法》中規定的“原生礦物”的定義不包括黃金。含金礦石從露天和地下采礦作業中開採，在那裏進一步粉碎和研磨，以最大限度地提高黃金回收過程，生產純度超過80%的黃金以及精選產品(精礦)。在此基礎上，開採的礦砂和精礦不構成“原礦物”，因此增值税索賠是有效的。管理層已獲得法律意見，支持管理層的觀點，即多雷不構成“原生礦物”。

《2020年金融法》於2020年7月1日生效。《金融法》修正了《增值税法》，刪除了因出口“原礦物”而取消增值税退税資格的規定。這一刪除旨在確保從2020年7月起追回增值税退税，儘管修正案不能追溯適用，但增值税法案的變化，連同成文法(雜項修正案)(第2號)2019年，確認多雷棒不是“原生礦物”，從2017年7月起增值税退税應由GGM支付。2021年1月30日，管理層收到TRA提出的解決2017至2020年間提出的增值税異議的提案，確認TRA的立場是取消GGM要求的2017年7月至2020年6月期間的所有增值税退款資格。管理層不同意這一提議，並正在尋求坦桑尼亞法律向納税人提供的法律補救辦法，並與TRA合作，以達成一項解決這些問題的協議。

2017年7月至2020年6月提交的增值税申請總額為155m (扣除外匯重估後的淨額)。根據2015年《税務管理法》(第10號)規定的條款和時限，GGM反對從TRA收到的所有取消資格的申請。申索金額為$64m (2021: $50m; 2020 $52M)提交給TRA，索賠總額為#美元。203M(抵銷和外匯重估後的淨額)。2022年12月31日的應收間接税淨額為#美元153M，反映了應用於GGM預期將其間接税申索與GGM未來所得税抵銷的時間的貼現影響的概率加權情景模型。

Cerro Vanguardia(CVSA)

2018年9月4日，阿根廷政府頒佈了一項法令，重新對阿根廷出口的產品徵收出口關税。出口税率為該國支付的包括黃金在內的出口貨物船上運費(FOB)價值的12%。關税是有限的，以避免每出口一美元就超過4澳元。2019年12月14日，阿根廷政府宣佈，2020年出口美元每美元4加元的上限將由12%的統一税率取代。2020年10月2日，阿根廷政府將出口關税延長至2021年12月31日，金條的税率為8%。2021年12月31日，阿根廷政府將金條的出口關税延長至2023年12月31日，税率為8%。根據CVSA與阿根廷政府之間的穩定協議，CVSA有權按照其穩定協議的規定退還或抵銷這些已支付的款項，該協議規定30CVSA支付的年度税費和關税的百分比上限。截至2022年12月31日，2018至2022年的出口退税尚未償還，其公允價值是使用概率加權情景模型估計的，該模型考慮了各種復甦時間框架，估計了阿根廷比索對美元的匯率，並使用國家風險調整匯率進行了貼現。由於實行了徵税上限，應收出口税淨額為#美元。9m (2021: $19m; 2020 $23M)，並反映了當CVSA期望退還這些應收款時所應用的貼現影響。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

21    限制使用的現金

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
非當前
限制用於環境和恢復義務的現金(1)			33						32						31
當前
受審慎償付能力要求限制的現金(2)			18						18						24
聯合行動持有的現金餘額 (3)			9						8						18
			27						26						42
限制使用的現金總額(附註33和34)			60						58						73

(1)他們向加納環境保護局提供了用於環境和恢復義務的填海債券。

(2)*持有本集團專屬自保保險公司持有的現金，以維持償付能力資本要求。

(3)他們表示，聯合行動持有的現金僅供這些實體內部使用。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

22    現金和現金等價物

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
隨叫隨到的現金和存款			870						712						1,081
貨幣市場工具			238						442						249
現金和現金等價物總額(附註33和附註34)			1,108						1,154						1,330

23    股本及溢價

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
股本
已獲授權(1)
600,000,000普通股25每個Sa美分			23						23						23
已發行並已全額支付
418,600,473 (2021: 417,501,452; 2020: 416,890,087)普通股25每個Sa美分			17						17						17
股票溢價
年初餘額			7,206						7,250						7,235
已發行普通股--股票溢價			16						9						15
優先股贖回(1)			—						(53)						—
			7,222						7,206						7,250
減：在集團內持有
可贖回優先股(1)															(53)
年終餘額			7,222						7,206						7,197
股本及溢價			7,239						7,223						7,214

(1)中國表示，2021年12月期間，A和B可贖回優先股被贖回，優先股證書被註銷。

於2022年5月16日舉行的股東周年大會上，所有可贖回優先股已從法定股本中剔除。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

24    借款

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
非當前
不安全
按攤銷成本列賬的債務
評級債券-2021年10月發行			745						744						—
每半年支付一次的優惠券是3.375年率：750m 7-年期債券。債券於2021年10月22日發行，2028年11月1日償還。
評級債券-2020年10月發行			694						693						692
每半年支付一次的優惠券是3.75年率：$700m 10-年期債券。債券於2020年10月1日發行，2030年10月1日償還。
評級債券-2010年4月發行			296						296						295
每半年支付一次的優惠券是6.5年率：$300m 30-年期債券。這一美元300M債券將於2040年4月償還。
評級債券-2012年7月發行			—						—						764
每半年支付一次的優惠券是5.125年率：750m 10-年期債券。這些債券於2012年7月30日發行，並在2021年10月和2021年11月期間償還。
多貨幣銀團循環信貸安排(#美元1.4BN多貨幣RCF)									31						—
該貸款由一項以美元為基礎的貸款組成，按利潤率收取利息1.45比倫敦銀行同業拆借利率高出%，一項以澳元為基礎的貸款上限為$500M的邊距為1.45%以上的BBSY。適用的利潤率取決於評級網格。該貸款於2018年10月23日發行，並於2022年6月9日得到償還和取消。
多貨幣銀團循環信貸安排(#美元1.4BN多貨幣RCF)-2022			30
這項貸款於2022年6月9日簽訂，由一項以美元為基礎的貸款組成，利率為1.45比SOFR高出%，外加信貸調整利差和以澳元為基礎的貸款，上限為$500M的邊距為1.45%以上的BBSY。適用的利潤率取決於評級網格。該設施的有效期至2027年6月9日，可根據申請延長至兩年.
Siguiri循環信貸安排(#美元65m)			—						35						67
支付的利息為8.5比倫敦銀行同業拆借利率高出%。該貸款於2016年8月23日發出，延期至2022年8月3日，並已償還和取消。
Siguiri循環信貸安排(#美元65m) - 2022			67
支付的利息為8高於條款SOFR的百分比該貸款於2022年10月13日發放，有效期至2025年10月13日。
Geita循環信貸安排(#美元150m)															113
由坦桑尼亞先令組成的多貨幣RCF，上限為等值美元45M.這一部分的利息支付為12.5%。其餘美元部分的利息按倫敦銀行同業拆息加6.7%。該設施在2021年12月期間被取消。
Geita循環信貸安排(#美元150m) - 2021			151						110
2021年12月簽訂了多貨幣區域合作框架，由坦桑尼亞先令組成，上限為等值美元。87M.此組件的利息為12.5%。該貸款的其餘美元部分按倫敦銀行同業拆借利率加碼計息6.7%。該設施將於2024年8月或2024年12月到期，具體取決於設施協議中某些條件的滿足情況。
借款總額(附註33)			1,983						1,909						1,931
借款的當期部分(附註34)			(18)						(51)						(142)
非流動借款總額(附註34)			1,965						1,858						1,789

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目錄表

合併財務報表附註(續)

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
即將到期的金額
一年內			18						51						142
在一到兩年之間			149						31						812
在兩到五年之間			102						110						—
五年後			1,714						1,717						977
(注33)			1,983						1,909						1,931

倫敦銀行同業拆借利率掛鈎借款

2022年上半年，美元1.4償還了BN多貨幣循環信貸安排(“RCF”)，並以新的五年制無擔保金額1.4BN多貨幣RCF，按利潤率收取1.45較經信貸調整利差調整的有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)高出2%。這一美元65原定於2022年5月3日到期的M Siguiri RCF於2022年4月29日延長至三個月並將利率修正為固定利率加8.5%。在2022年下半年，這個Siguiri RCF得到了償還，並被一個新的三年制無擔保金額65M RCF，按利潤率收取利息8高於條款SOFR的百分比由倫敦銀行同業拆息過渡至SOFR對本集團的財務報表並無影響，因為實施了銀行同業拆息(“IBOR”)第二階段修訂所提供的寬免。

下表提供了參考LIBOR的循環信貸安排(RCFs)的更多細節。截至2022年12月31日，這項貸款尚未轉為替代基準利率：

以百萬為單位的數字--美元			2022年12月31日的賬面價值			須在一年內償還			應在一年至兩年內償還
Geita循環信貸安排(#美元150m) (1)			63			—			63

(1) Geita RCF由坦桑尼亞先令組成，上限為相當於美元87M，此組件的利息為12.5%。其餘部分的利息為倫敦銀行同業拆借利率加6.7%。截至2022年12月31日，該貸款機制已全部動用。Geita RCF設施將於2024年8月或2024年12月到期，具體取決於設施協議中某些條件的滿足情況。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

借款繼續進行
			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
貨幣
借款的計價貨幣如下：
美元			1,858						1,829						1,884
澳元			37						33						—
薩蘭德			—						—						—
坦桑尼亞先令			88						47						47
(注33)			1,983						1,909						1,931
未提取的設施
截至12月31日的未動用借款安排如下：
第一蘭德銀行有限公司(註冊商標)150M；2021：R150M；2020：R500M)-SA蘭特			9						10						34
多貨幣銀團循環信貸安排(#美元1.4BN)--美元			1,362						1,367						1,400
Geita循環信貸安排--$150M-美元/坦桑尼亞先令			—						40						41
Siguiri循環信貸安排--$65M-美元			—						30						—
			1,371						1,447						1,475
融資活動引起的負債變動：
調節借款(不包括租賃負債)(1)
下表列出了財務狀況表所列借款總額的對賬情況：
期初餘額			1,909						1,931						2,033
借款收益			266						822						2,226
償還借款			(184)						(820)						(2,310)
為借款支付的融資成本			(89)						(115)						(114)
遞延貸款費用			(8)						(4)						4
其他借款費用			—						(11)						(15)
計入損益表的利息			97						106						115
翻譯			(8)						—						(8)
期末餘額			1,983						1,909						1,931
已支付財務成本的對賬：
下表列出了現金流量表所列已支付財務費用的對賬情況：
為借款支付的融資成本			89						115						114
資本化融資成本			(2)						(14)						(17)
承諾費、使用費和其他借款成本			12						10						13
已支付的總財務成本			99						111						110

(1)關於融資活動引起的租賃負債變動，請參閲附註14。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

25    環境恢復和其他規定

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
環境恢復義務
關於退役的規定
年初餘額			215						219						196
計入損益表			—						3						—
預算的更改(1)			(55)						(8)						17
解除退役義務			5						3						2
翻譯			(3)						(2)						4
年終餘額			162						215						219
恢復原狀的規定
年初餘額			458						440						423
計入損益表			(8)						(3)						2
預算的更改(1)			(36)						29						15
加法			2						—						—
恢復債務的解除			12						6						4
年內使用情況			(8)						(10)						(11)
翻譯			(4)						(4)						7
年終餘額			416						458						440
矽肺病的撥備
年初餘額			34						49						54
預算的更改			(1)						1						4
從貿易、其他應付款項和撥備中的短期撥備轉賬			2						(5)						(1)
撤銷矽肺病條文			3						3						4
年內使用情況			(15)						(10)						(9)
翻譯			—						(4)						(3)
年終餘額			23						34						49
其他條文(2)
年初餘額			22						23						24
計入損益表			20						14						12
預算的更改			2						—						1
從貿易、其他應付款項和撥備中的短期撥備轉賬			(5)						(7)						3
年內使用情況			(6)						(6)						(13)
翻譯			—						(2)						(4)
年終餘額			33						22						23
全面恢復環境和其他規定			634						729						731
敏感性分析--退役準備(3)
折現率和現金流的變化對財務狀況表中確認的金額有重大影響。貼現率和現金流變化10%將產生以下影響：
假設增加的影響：
折扣率變動10%			(7)						(5)						(3)
現金流變化10%			16						21						22
假設減少的影響：
折扣率變動10%			8						5						3
現金流變化10%			(16)						(21)						(22)
敏感性分析--恢復撥備(3)
折現率和現金流的變化對損益表中確認的金額有重大影響。貼現率和現金流變化10%將產生以下影響：
假設增加的影響：
折扣率變動10%			(10)						(5)						(3)

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目錄表

合併財務報表附註(續)

現金流變化10%			42						46						44
假設減少的影響：
折扣率變動10%			10						5						3
現金流變化10%			(42)						(46)						(44)
敏感性分析--矽肺撥備(3)
在估計任何符合資格的矽肺病索償申請所需的費用時，當局會作出重大判斷，並以某些假設為根據，這些假設包括索償人數、接納率和疾病進展率。這些假設發生10%的變化將產生以下影響：
假設增加的影響：
接納率變化10%			6						6						6
10%的病例數量變化			6						6						6
疾病進展率變化10%			4						3						3
假設減少的影響：
接納率變化10%			(6)						(6)						(6)
10%的病例數量變化			(6)						(6)						(6)
疾病進展率變化10%			(4)						(3)						(3)

(1)估計的變化是由於全球經濟假設的變化以及採礦計劃的變化導致折現率的變化，從而導致現金流的變化以及尾礦儲存設施的設計和方法應環境監管當局的要求而發生的變化。這些規定預計將在我的生命結束後解除。

(2)O其他條款包括前僱員就失業、工傷和疾病提出的索賠，與徵款、附加費和環境法律糾紛有關的政府財政索賠，以及與印花税有關的股東索賠。這些負債預計將在下一年得到解決二-至五年制句號。

(3)敏感度分析基於單個假設的變化，保持所有其他假設不變。在實踐中，假設的變化可能會導致其他假設的相關變化以及撥備金額的變化，但實際情況可能並非如此。

環境義務

根據我們所在國家的環境條例，在我們的地雷最終報廢的計劃方面，我們有義務恢復這些地雷所在的土地。在大多數情況下，盎格魯黃金阿散蒂必須為這類工作提供財務擔保，包括由第三方實體簽發的填海債券或信用證、獨立信託基金或業務所維持的現金儲備，以支付估計的環境恢復義務。

在大多數情況下，環境義務將在修復完成時終止，儘管在某些情況下，我們可能需要為修復完成後可能出現的潛在事件或條件提交保證金。

在澳大利亞，自2014年以來，我們向礦山恢復基金支付了一筆澳元。11.2M為澳元負債的當前賬面價值107.4M.在Iduapriem，我們提供了一種由#美元現金部分組成的債券11.8我有另一筆金額為#美元的債券擔保14M由加納ABSA銀行有限公司和渣打銀行加納有限公司發行，負債的當前賬面價值為#美元45.9M.在Obuasi，我們提供了一種債券，其中包括#美元的現金部分21.54我有另一筆金額為$的銀行擔保30M由加納渣打銀行有限公司和渣打銀行加納有限公司發行，負債的當前賬面價值為$171.03在某些情況下，我們可能會被要求在適當的時候提交更多的債券，這將為填海債券提供者收取的費用產生相應的損益表費用。

26    養卹金和退休後福利準備金

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
固定福利計劃
退休計劃包括以下各項：
盎格魯黃金阿散蒂南非員工退休後醫療計劃			66						71						77
其他固定福利計劃			5						6						6
			71						77						83

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目錄表

合併財務報表附註(續)

26%的養老金和退休後福利準備金(續)

以百萬計的數字			2022						2021						2020
			美元
盎格魯黃金阿散蒂南非員工退休後醫療計劃
退休後醫療經費是僱員和退休僱員及其登記受撫養人的保健福利經費。
退休後福利費用是根據獨立的有專業資格的精算師的建議進行評估的。所使用的精算方法是預測單位信用資金法。上次估值於2022年12月31日進行。
有關界定福利負債的資料如下：
福利義務
年初餘額			71						77						93
利息成本			6						6						7
已支付的福利			(7)						(8)						(7)
精算損失(收益)			(1)						1						(9)
翻譯			(3)						(5)						(5)
年終餘額			66						71						79
沉降收益			—						—						(2)
確認淨額			66						71						77
假設
用於確定年終福利義務的假設如下：
貼現率			10.88		%				9.79		%				9.14		%
預期的醫療費用增長			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假設12月31日的醫療費用趨勢比率：
假設明年的醫療保健成本趨勢			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假定成本趨勢將下降的比率(最終趨勢比率)			7.49		%				7.23		%				6.06		%
假定的醫療保健費用趨勢率對醫療保健計劃報告的金額有重大影響。假設醫療保健成本趨勢比率每變化1%，將產生以下影響：
對總服務和利息成本的影響-1增加%個百分點			—						1						—
對退休後福利義務的影響-1增加%個百分點			4						5						4
對總服務和利息成本的影響-1下降%個百分點			—						—						—
對退休後福利義務的影響-1下降%個百分點			(4)						(4)						(4)
在2022年期間，該公司購買了年金，以部分履行其支付醫療援助捐款的義務。二剩餘保費$22M在2023年8月1日和2024年8月1日支付。年金按月支付，包括100應支付給退休成員的醫療援助捐款的%。年金每年都會以南非CPI的速度增長。
退休後福利的補充權
已支付的保費			26
已支付的福利			(3)
利息收入			1
精算損失(收益)			(12)
翻譯			—
年終餘額			12
報銷權利的公允價值被確定為保險公司就延續成員支付的預期未來年金付款的現值減去於2023年8月1日和2024年8月1日應支付的未償還醫療援助保費的現值。未來的年金支付與CPI一致，為未來的增長留出適當的餘地。評估模型中使用的主要輸入是醫療保健成本的通貨膨脹6.2%，人口假設和醫療援助捐款增加7.49%。這被認為是3級公允價值投入。
現金流
預計未來的福利支付
下列醫療補助金將酌情反映預期的未來服務，預計將通過購買的年金支付：
2023			8
2024			9
2025			9
2026			8
2027			8
此後			29

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目錄表

合併財務報表附註(續)

27    遞延納税

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
與暫時性差異有關的遞延税額構成如下：
負債
有形資產(擁有)			430						442						373
使用權資產			52						53						40
盤存			19						13						20
其他			13						22						13
			514						530						446
資產
條文			131						141						122
租賃負債			57						56						42
税損			89						23						22
其他			9						4						21
			286						224						207
遞延税項負債淨額			228						306						239
包括在財務狀況表中的情況如下：
遞延税項資產(1)			72						7						7
遞延税項負債			300						313						246
遞延税項負債淨額			228						306						239
遞延税金淨餘額的變動情況如下：
年初餘額			306						239						136
持續經營和非持續經營的損益表所列項目的徵税			(58)						64						53
對列入非持續經營損益表的非流動資產和負債的徵税			—						—						28
對包括在其他綜合所得中的項目徵税			(14)						6						6
翻譯			(6)						(3)						16
年終餘額			228						306						239

(1)    遞延税項資產為#美元72m (2021: $7m; 2020: $7M)被確認為Obuasi，產生的税收損失將用於未來的應税收入。

已就外國子公司或外國公司合資企業未分配收益未來匯款可能產生的南非所得税或外國税作出撥備，本集團可斷言未分配收益不會永久再投資。在所有其他情況下，外國子公司將未分配的收益再投資於未來的資本擴張項目、維護資本和持續營運資本資金需求。與未分配收入有關的未確認應税臨時差異總額為#美元1,393m (2021: $1,800m; 2020: $1,806m)。如果匯出，未分配的收入可能需要繳納0%-10%的預扣税。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

28    貿易、其他應付款項和撥備

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
非當前
其他應付款			7						7						8
當前
貿易應付款			391						406						403
應計項目(1)			279						205						191
短期撥備			30						31						30
短期金融負債			6						—						—
其他應付款			4						5						3
			710						647						627
貿易總額、其他應付款項和撥備			717						654						635
活期貿易和其他應付款項不計息，通常在60天內結清。

(1)    包括矽肺應計項目#美元12m (2021: $16m; 2020: $12M)和裁員零 (2021: $7m; 2020: 零).

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目錄表

合併財務報表附註(續)

29    課税

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
年初餘額			(10)						139						62
年內退款			32						20						—
年內付款情況			(166)						(336)						(431)
對損益表中所列項目的徵税			231						248						562
增值税和其他税項的抵銷			(84)						(87)						(41)
將Siguiri税務資產轉移到非流動貿易和其他應收款			4						—						—
從(向)貿易轉移的預扣税、其他應付款項和準備金			—						7						(7)
應收税金的貼現			—						1						—
從與北美有關的應收税金轉賬			—						—						(4)
翻譯			1						(2)						(2)
年終餘額			8						(10)						139
包括在財務狀況表中的情況如下：
包括在貿易中的税務資產、其他應收款和其他資產			(37)						(49)						(14)
納税義務			45						39						153
			8						(10)						139

30    運營產生的現金

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
税前利潤(虧損)			489						958						1,627
根據以下因素調整：
非對衝衍生品和其他商品合約的變動			6						—						—
有形資產和使用權資產攤銷(附註4)			632						474						573
無形資產攤銷(附註4)			1						3						2
融資費用和債務清償(附註6)			149						116						177
環境、康復、矽肺和其他規定			(85)						(20)						(50)
資產減值和終止確認			308						7						1
出售資產所得利潤			(8)						(22)						(2)
其他費用(收入)			9						61						51
利息收入			(81)						(58)						(27)
聯營公司和合資企業的(利潤)虧損份額(附註7)			(166)						(249)						(278)
其他非現金流動			127						30						30
營運資金的流動			(137)						53						(238)
			1,244						1,353						1,866
營運資金的變動：
庫存(增加)減少			(54)						58						(83)
貿易、其他應收款和其他資產增加			(149)						(49)						(163)
貿易、其他應付款項和準備金的增加			66						44						8
			(137)						53						(238)

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目錄表

合併財務報表附註

31    關聯方

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
重大關聯方交易如下(不可歸屬)：
向關聯方提供的銷售和服務
聯屬			—						7						11
合資企業			—						—						8
從關聯方獲得的採購和服務
聯屬			14						14						20
合資企業			—						—						1
銷售貨物和服務產生的未清餘額由關聯方應付
聯屬			—						7						11
合資企業			—						—						—
上述有關人士所欠/應付之款項為無抵押及無利息。
向合資企業和聯營公司提供的貸款
向聯營公司和合資企業墊付的貸款計入聯營公司和合資企業投資的賬面價值(附註17)

執行合同

執行管理團隊的所有成員都有永久僱傭合同，這些合同使他們有權享受由其特定區域和參與公司的遞延股票計劃(DSP)定義的標準集團福利。

常駐南非的高管在海外獲得了一部分薪酬，這一點在另一份合同中有詳細説明。這反映了全球的作用和責任，並考慮到了離岸業務需求。

執行合同每年審查一次，目前繼續包括控制條款的變化。控制權的變化受以下觸發因素的影響：

•全部或部分收購盎格魯黃金阿散蒂；或

•持有公司已發行股本不到35%的多名股東聯合獲得董事會多數席位並作出管理決策；以及

•執行委員會成員的合同要麼被終止，要麼他們的作用和僱用條件受到限制。

如果控制權變更生效，在某些情況下，執行管理團隊將同時受制於通知期和控制權合同條款的變更。截至2022年12月31日，每類行政人員適用的通知期和控制期的變化情況如下：

執行委員會成員			通知期						控制權的變更
首席執行官			12月份						12月份
首席財務官			6月份						6月份
其他執行管理團隊成員			6月份						6月份

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目錄表

合併財務報表附註(續)

董事及其他主要管理人員

執行董事及訂明高級人員的薪酬

主要管理人員薪酬包括當年任職的董事和規定的高級職員。上一年度關鍵管理層薪酬的披露，參照上一年度年度財務報表披露。

下表説明瞭國王四世規定的執行董事和指定官員的薪酬總額和收到的現金等值總額，概述了截至2022年12月31日的年度執行管理團隊可獲得的所有薪酬要素。

以下是在通過國王四世的報告要求時使用的術語的定義。

反射的

關於數字信號處理器獎勵，薪酬在報告期內滿足業績條件時反映。

已解決

這指的是已列入前幾個報告期、現已支付(但可能尚未支付)本期執行人員的薪酬。

單個合計數字 報酬			基本工資						退休金計劃福利			以現金代替股息			其他好處(2)			在該期間所獲的賠償已反映但尚未結清						其他付款			單一薪酬總額
			ZAR計價部分			美元/澳元計價部分(1)												數字信號處理器大獎(3)			登錄 獎項 已批准						2022						2021			2020
			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000						扎爾‘000			扎爾‘000			美元‘000(12)			美元‘000(12)			美元‘000(12)
執行董事
卡爾德隆			—			26,185			6,481			—			162			83,180			—			—			116,008			7,089			2,761			—
KC雷蒙(4)			3,052			2,336			430			435			3,524			4,551			—			13,082			27,410			1,675			2,875			3,138
執行董事總數			3,052			28,521			6,911			435			3,686			87,731			—			13,082			143,418			8,764			5,636			3,138
訂明人員
L Ali(6)			—			7,620			—			—			787			20,092			19,111			0			47,610			2,909			—			—
SD Bailey			5,037			2,977			—			225			1,177			20,882			—			—			30,298			1,851			1,673			2,019
I Boninelli(7)			1,507			—			—			—			3			—			—			—			1,510			92			605			—
TJ·布里格斯(8)			—			5,073			374			—			677			13,060			14,437			—			33,621			2,054			—			—
弗吉尼亞·張伯倫(9)			1,058			225			137			124			18			2,664			—			321			4,547			278			606			—
L-眼球			—			10,986			312			401			814			28,281			—			—			40,794			2,493			2,291			2,686
MC Godoy			—			9,821			1,645			—			1,224			25,282			—			—			37,972			2,320			2,857			—
I Kramer(10)			2,167			—			271			—			40			6,899			—			542			9,919			606			598			468
L Marwick			5,310			2,148			713			84			520			19,220			—			—			27,995			1,711			1,433			1,241
已退出規定 官員(11)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			4,226			8,076
訂明人員總數			15,079			38,850			3,452			834			5,260			136,380			33,548			863			234,266			14,314			14,289			14,490

(1)    以美元/澳元計價的全球角色和職責轉換為ZAR的工資。

(2)    其他福利包括醫療保健、人身意外保險、人壽保險、殯葬保險、住宿津貼、養老金津貼、機票和兑現的剩餘假期。除非工作需要允許結轉，否則累積的剩餘假期天數將自動兑現。

(3)    數字信號處理器的公平值包括截至二零二二年十二月三十一日止年度的現金紅利及股份獎勵。現金紅利將於2023年2月支付，股票獎勵將於2023年2月分配。股票歸屬於任何一個三-或五年制等額的期數。

(4)    KC拉蒙於2022年6月30日退休，擔任董事首席財務官兼首席執行官。包括工資、養卹金和其他福利在內的所有付款都按比例計算，並與2022年6月30日保持一致。其他付款包括在2022年7月1日至2022年12月31日期間支付代替未工作通知期的款項，以及免除和限制貿易付款。

(5)    KPM Dushniskjy於2020年9月1日辭職。他2022年的薪酬總額是零 (2021: $2.8m; 2020: $3.3m)

(6)*任命L Ali為首席人事官兼訂明主任，自2022年4月1日起生效。所有付款，包括工資、數字信號處理器獎勵和其他福利，都是按比例計算的，並與聘用期保持一致。ZAR簽約大獎19.111M在任命日，即2022年4月1日，被授予，以代替被沒收的前僱主的薪酬和股份，其中ZAR5.525M將在一段時間內以現金結算兩年和ZAR13.586M將以歸屬於A的股票進行結算兩年按照JSE上市要求的期限。

(7)    I Boninelli辭去執行集團人力資源顧問和指定官員一職，自2022年3月31日起生效。所有付款，包括工資、數字信號處理器獎勵(僅限現金獎金)和其他福利都是按比例計算的，並與聘用期一致。

(8)    TJ Briggs獲委任為首席發展主任及訂明人員，由2022年4月1日起生效。所有付款，包括養卹金和其他福利，都按比例分攤到2022年的任命期。數字信號處理器獎勵中包括數字信號處理器現金紅利和股票獎勵，按比例與期間保持一致。ZAR簽約大獎14.437M在指定日期，即2022年4月1日，代替從前僱主那裏沒收的股份，並將以歸屬於A三年按照JSE上市要求的期限。

(9)    Va Chamberlain從2022年3月31日起辭去臨時首席開發官和指定官員一職。所有付款，包括工資、養卹金和其他福利，都是按比例計算的，並與任命期保持一致。數字信號處理器獎勵(只包括現金紅利)按比例計算，並根據高級副總裁的薪金及目標紅利機會計算，直至其於二零二二年十月三十一日退休為止。其他付款反映了2022年1月1日至3月31日代理期間的代理津貼。

(10)**I Kramer被任命為臨時首席財務官和訂明官員，任期為2022年7月1日至2022年12月31日。所有工資支付，包括養老金和其他福利，都按比例與2022年的代理期保持一致。數字信號處理器獎勵包括數字信號處理器2022年全年的現金紅利和股票獎勵(數字信號處理器獎勵不是按比例計算的，而是根據高級副總裁的正常工資加上高級副總裁目標獎金機會的6個月代理津貼計算的)。其他付款反映了2022年7月1日至12月31日代理期間的代理津貼。

(11)已離職的處方官員包括2021年1月31日退休的PD Chenard，2021年12月31日退休的GJ Ehm，因重組後的運營模式於2021年12月31日生效而與公司分離的S Ntuli，以及自2021年9月30日起辭職的tr SiBisi。

(12)    以今年迄今1美元的平均匯率方便地轉換為美元：r16.3655 (2021: $1:R14.7842; 2020: $1:R16.4506).

F - 72

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董事及其他主要管理人員續

收到的現金等價物總額對賬			單一薪酬總額			在該期間所獲的賠償已反映但尚未結清						數字信號處理器2020現金部分結算			BSP、CIP、DSP和LTIP股票獎勵敲定															簽收股份結算									收到的現金等價物總額對賬
						數字信號處理器大獎(1)			登錄 獎項 已批准						授予公允價值(2)			自批出日期以來的市場走勢(2)			歸屬公允價值(2)												授予公允價值(2)			自批出日期以來的市場走勢(2)			歸屬公允價值(2)			2022						2021			2020
			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000												扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000			美元‘000(3)			美元‘000(3)			美元‘000(3)
執行董事
卡爾德隆			116,008			(83,180)			—			7,557			—			—			—												—			—			—			40,385			2,468			1,375			—
KC雷蒙			27,410			(4,551)			—			9,951			12,666			3,174			15,840												—			—			—			48,650			2,973			2,329			4,278
執行董事總數			143,418			(87,731)			—			17,508			12,666			3,174			15,840												—			—			—			89,035			5,441			3,704			4,278
訂明人員
L Ali			47,610			(20,092)			(19,111)			—			—			—			—												6,246			(1,377)			4,869			13,276			811			—			—
SD Bailey			30,298			(20,882)			—			4,965			7,101			1,376			8,477												—			—			—			22,858			1,397			1,365			1,508
I Boninelli			1,510			—			—			4,091			—			—			—												—			—			—			5,601			342			328			—
TJ·布里格斯			33,621			(13,060)			(14,437)			—			—			—			—												—			—			—			6,124			374			—			—
弗吉尼亞·張伯倫			4,547			—			—			2,944			7,908			(147)			7,761												—			—			—			15,252			932			288			—
L-眼球			40,794			(28,281)			—			6,516			11,177			2,776			13,953												—			—			—			32,982			2,015			2,039			3,756
MC Godoy			37,972			(25,282)			—			1,594			—			—			—												13,720			4,400			18,120			32,404			1,980			471			—
I Kramer			9,919			(6,899)			—			2,184			2,196			205			2,401												—			—			—			7,605			465			536			98
L Marwick			27,995			(19,220)			—			4,273			3,151			364			3,515												—			—			—			16,563			1,012			948			231
離任的訂明人員			—			—			—			—			—			—			—												—			—			—			—			—			7,922			10,744
訂明人員總數			234,266			(133,716)			(33,548)			26,567			31,533			4,574			36,107												19,966			3,023			22,989			152,665			9,328			13,897			16,337

備註

(1)    數字信號處理器的公允價值包括截至二零二二年十二月三十一日止年度的現金紅利及股份獎勵。現金紅利將於2023年2月支付，股票獎勵將於2023年2月分配。股票歸屬於3-至5年期等額的期數。

(2)    反映所有授出公平值的總和、自授出至歸屬日期以來所有股價變動的總和、歸屬DSP 2019、DSP 2020、DSP 2021及歸屬簽約股份獎勵的所有歸屬公允價值總和以及歸屬簽約現金結算獎勵的貨幣變動差額。

(3)    以今年迄今1美元的平均匯率方便地轉換為美元：r16.3655 (2021: $1:R14.7842; 2020: $1:R16.4506).

有關股權激勵計劃獎勵的詳情如下。

簽約股票獎勵

			餘額為 2022年1月1日			授與			既得利益被視為已確定						餘額為 2022年12月31日			*授予的獎勵的公允價值(1)			*既得獎勵的公允價值(2)			未歸屬獎勵的公允價值為 2022年12月31日(3)
																		扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000
訂明人員
L Ali			—			44,233			20,337						23,896			13,586			4,869			7,867
TJ·布里格斯			—			47,004			—						47,004			14,437			—			15,475
M·戈多			107,353			—			48,309						59,044			—			18,120			19,439
訂明人員總數			107,353			91,237			68,646						129,944			28,023			22,989			42,781
其他管理(4)			4,553			—			2,500						2,053			—			631			676
簽約股票獎勵總額			111,906			91,237			71,146						131,997			28,023			23,620			43,457

(1)    授予獎勵的公允價值表示獎勵的價值，使用五授權日前的營業日成交量加權平均股價。股票獎勵是在開始日期授予的，將在2-至3年制根據JSE上市要求，按等額分期付款。

(2)    既得賠償的公允價值代表和解日收到的價值。

(3)    未歸屬獎勵的公允價值按截至12月31日的收盤價計算。

(4)    2021年對比年度的其他管理人員獎項包括對PD Chenard先生的獎勵，他於2021年1月31日以訂明人員的身份退休。

F - 73

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董事及其他主要管理人員續

數字信號處理器大獎

			餘額為 2022年1月1日			授與			既得的、當作已確定的			被沒收/失效			餘額為 2022年12月31日			*授予的獎勵的公允價值(1)			*既得獎勵的公允價值(2)			未歸屬獎勵的公允價值為 2022年12月31日(3)
																		扎爾‘000			扎爾‘000			扎爾‘000
執行董事
卡爾德隆			—			41,601			—			—			41,601			13,938			—			13,696
KC雷蒙			183,487			58,442			46,383			—			195,546			19,580			15,840			64,380
執行董事總數			183,487			100,043			46,383			—			237,147			33,518			15,840			78,076
訂明人員
SD Bailey			90,037			33,127			24,712			—			98,452			11,099			8,477			32,413
弗吉尼亞·張伯倫(4)			27,159			12,986			26,547			13,598			—			4,351			7,761			—
L-眼球			162,348			43,252			40,818			—			164,782			14,491			13,953			54,251
MC Godoy			—			10,180			—			—			10,180			3,411			—			3,352
I Kramer			17,824			9,776			6,942			—			20,658			3,275			2,401			6,801
L Marwick			41,821			28,814			10,043			—			60,592			9,654			3,515			19,949
訂明人員總數			339,189			138,135			109,062			13,598			354,664			46,281			36,107			116,766
其他管理(5)			1,581,013			555,777			788,105			150,099			1,198,586			186,208			234,197			394,610
總數字信號處理器獎			2,103,689			793,955			943,550			163,697			1,790,397			266,007			286,144			589,452

(1)    授予獎勵的公允價值表示獎勵的價值，使用五-授權日前的營業日成交量加權平均股價，2022年2月24日。

(2)    既得獎勵的公允價值是指在結算日被視為收到的價值。

(3)    未歸屬獎勵的公允價值按截至12月31日的收盤價計算。

(4)    股票獎勵因退休而失效。

(5)    2021年比較期間對其他管理層的獎勵包括對PD Chenard先生(於2021年1月31日退休)、GH Ehm先生(於2021年12月31日退休)、S Ntuli先生(因重組後的經營模式自2021年12月31日起離開本公司)及tr SiBisi女士(於2021年9月30日起辭職)的獎勵。

非執行董事酬金及津貼

2022年，非執行董事選擇不增加費用，以與執行和高級管理團隊保持一致，這些團隊沒有因公司重組而獲得加薪。

下表詳述經股東批准於本年度應支付予非執行董事的費用：

															以千計的數字			以千計的數字
			董事收費(1)			委員會費用			旅行津貼			總計			總計			總計
美元			2022												2021			2020
爭取民主變革運動拉莫斯(主席)			308,800			56,000			8,750			373,550			451			202
R加桑特(領先的獨立董事)			166,700			104,500			10,000			281,200			296			223
KOF Busia			125,900			86,500			26,250			238,650			240			103
阿姆·弗格森			125,900			89,000			33,750			248,650			255			197
阿加納			125,900			50,500			13,750			190,150			202			174
SP Lawson			125,900			50,500			18,750			195,150			—			—
NVB Magubane(2)			95,300			30,000			8,750			134,050			178			171
MDC裏希特			125,900			85,500			18,750			230,150			250			209
JE Tilk			125,900			110,000			23,750			259,650			279			206
2022年的總費用			1,326,200			662,500			162,500			2,151,200			2,151			1,485

(1)    包括支付給非執行董事的年度基本費用以及支付給特別董事會會議的費用。

(2)    NVB Magubane於2022年10月30日去世。這些金額包括截至最後一個工作日支付的費用。

非執行董事並無與本公司訂立服務合約。執行董事不收取董事費用或委員會費用。

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董事及訂明高級人員在盎格魯黃金阿散蒂股份中的權益(續)

截至12月31日止，董事、訂明高級職員及其聯繫人在本公司普通股中的權益(個別不超過本公司已發行普通股股本的1%)如下：

			2022年12月31日 實益持有						2021年12月31日 實益持有						2020年12月31日 實益持有
美元			直接			間接法			直接			間接法			直接			間接法
非執行董事
KOF Busia(1)			2,000			—			2,000			—			—			—
阿姆·弗格森(1)			5,000			—			5,000			—			—			—
MDC裏希特(1)			10,300			1,000			10,300			—			9,300			—
阿加納(1)			22,500			—			17,500			—			17,500			—
J Tilk(1)			2,800			—			—			—			—			—
S·勞森(1)			2,830			—			—			—			—			—
總計			45,430			1,000			34,800			—			26,800			—
執行董事
卡爾德隆(1)(2)			26,370			—			4,690			—			—			—
KC雷蒙			—			—			—			—			—			—
總計			26,370			—			4,690			—			—			—
訂明人員
SD Bailey(1)			13,039			—			12,867			—			8,609			—
L-眼球(2)			28,466			—			28,466			—			28,466			—
MC Godoy(1)			32,643			—			—			—			—			—
I Kramer			376			—			—			—			—			—
總計			74,524			—			41,333			—			37,075			—
總計			146,324			1,000			80,823			—			63,875			—

(1)在紐約證券交易所以美國存托股份(ADS)的形式持有(1美國存托股份相當於1股普通股)

(2)在澳大利亞證券交易所以國際象棋存託憑證(5CDI相當於1股普通股)

本公司註冊辦事處及公司辦事處備有一份登記冊，詳列董事及訂明高級人員在合約中的利益，以供查閲。

於二零二二年十二月三十一日後，董事及訂明高級人員於盎格魯黃金阿散蒂股份的權益並無變化，不包括根據本集團的數字信號處理器計劃授出的購股權及獎勵。

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目錄表

合併財務報表附註(續)

32    合同承諾和或有事項

						美元
以百萬計的數字						2022						2021						2020
資本承諾
有形資產的收購
簽約的						178						146						120
未簽訂合同						259						547						367
經董事授權						437						693						487
分配給：
項目資本金
-一年內						155						337						216
-此後						39						64						71
						194						401						287
持續經營資本
-一年內						243						292						200
						243						292						200
上述合營企業的相關資本承諾份額						—						4						12
購買義務
簽約的
-一年內						436						423						391
-此後						575						624						882
						1,011						1,047						1,273

購買義務

採購義務是指購買採礦合同服務、電力、供應、消耗品、庫存、爆炸物和活性碳的合同義務。

為應付該等資本承擔、購買責任及其他營運需求，本集團依賴現有現金資源、營運所產生的現金及借貸安排。

運營產生的現金受到運營、市場和其他風險的影響。來自業務的分配可能受到外國投資、外匯管制法律和法規以及離岸國家可用外匯數量的影響。此外，來自合資企業的分配須經相關董事會批准。

信貸安排包括金融契約和其他類似的承諾。在需要向外借款的情況下，本集團的契約表現顯示現有的融資安排將可用來履行上文詳述的承諾。只要任何融資安排在不久的將來成熟，本集團相信已有足夠措施確保該等融資安排可以再融資。

訴訟索賠

訴訟-Agag於2013年4月2日收到Abdul Waliyu和152在其他案件中，原告聲稱他們是或現在是Obuasi市或其郊區的居民，他們的健康受到了與2000年退役的Pompora處理廠當前和/或歷史運營有關的排放和/或其他環境影響的不利影響。原告聲稱的傷害包括呼吸道感染、皮膚病和某些癌症。原告隨後沒有及時提交申請指示。2014年2月24日，PTP(Agag)煙霧效果協會的執行成員以與上文討論的理由類似的理由，以及由於作物不斷歉收造成的經濟困難，自己和代表其成員(人數不詳)起訴Agag。這件事已經被無限期地推遲了。由於這些事項的原告沒有積極提起訴訟，Agag正在採取措施，以想要起訴的理由駁回這些事項。鑑於目前準確估計負債的信息有限，無法對Agag在這兩個事項上的義務作出可靠的估計。

F - 76

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目錄表

合併財務報表附註(續)

32%的合同承諾和或有事項(續)

納税申索

關於税收主張和税收不確定性的討論，請參閲附註10。

F - 77

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目錄表

合併財務報表附註

33    金融風險管理活動

在正常經營過程中，本集團面臨金價、其他商品價格、外匯、利率、流動資金、股權價格(被視為非重大)及信貸風險。為管理該等風險，本集團可利用衍生工具進行交易。本集團並無收購、持有或發行衍生工具作投機用途。本集團已制訂一套全面的風險管理程序，以促進、控制及監察這些風險。董事會已經批准和監測了這一風險管理過程，包括文件記載的財務政策、交易對手限制以及控制和報告結構。

管理集團內的風險

集團內的風險管理活動是董事會的最終責任。首席財務官對董事會負責風險管理計劃的設計、執行和監測。審計與風險委員會負責監督風險管理計劃和系統，以及財務風險，包括對財務活動和本集團交易對手的審查。

本集團的財務風險管理目標定義如下：

•通過對黃金價格風險、其他商品風險、外匯風險和利率風險的有效控制和管理，保障本集團主要資產的核心收益來源；

•通過採用可靠的流動資金管理規劃和程序，在短期和長期有效和高效地使用信貸安排；

•確保與信譽良好的交易對手進行投資和對衝交易；以及

•確保與風險管理活動相關的所有合同和協議在整個集團範圍內協調一致，並符合所有相關的法規和法律要求。

金價與外匯風險

黃金價格風險源於黃金價格波動對當前或未來收益產生不利影響的風險。本集團有交易性外匯風險，這是由於運營實體以該單位的功能貨幣以外的貨幣出售或購買。黃金市場主要以美元定價，使本集團面臨巴西雷亞爾/美元、阿根廷比索/美元及澳元/美元匯率波動的風險。

其他商品價格風險

本集團利用衍生金融工具緩和原油購買的價格波動。2022年7月，盎格魯黃金阿散蒂簽署了總計999,0002023年1月至2023年12月期間的布倫特原油，將根據合同價格按月現金結算。遠期合約的平均成交價為$。89.20每桶。

利率和流動性風險

本集團在考慮實際及預測現金流量後，確保擁有足夠的已承諾借款及銀行融資，以滿足本集團的短期、中期及長期資金及流動資金管理需求，以管理流動資金風險。

於正常業務過程中，本集團從出售黃金所得款項收取現金，並須支付營運資金及資本開支要求。這些現金的管理是為了確保盈餘資金以實現與市場相關的回報的方式進行投資，同時將風險降至最低。該集團能夠以具有競爭力的利率積極獲得融資。交易對手是金融和銀行機構，它們的信用評級受到定期監測。

本集團擁有足夠的未提取借款以應付營運資金及資本需求(附註24及34)。

F - 78

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

包括支付利息在內的金融負債的合同到期日如下：

金融負債

						一年內												介於 一次和兩次。 年份												介於 兩年和五年												五年後												總計
2022						百萬美元						有效 費率%						百萬美元						有效 費率%						百萬美元						有效 費率%						百萬美元						有效 費率%						百萬美元
貿易和其他應付款(1)						680												—												7												—												687
銀行透支						2																																																2
借款						102												249												326												2,098												2,775
-以美元為單位						88						4.6						150						4.6						284						4.2						2,098						4.1						2,620
美元-澳元等值						2						4.5						2						4.5						42						4.5																		46
-以美元等值的TZS						12						12.5						97						12.5						—																								109
2021
貿易和其他應付款						616												7												—												—												623
借款						119												115												332												2,169												2,735
-以美元為單位						113						4.3						76						4.2						280						4.1						2,169						4.1						2,638
-澳元等值美元						—						1.5						33						1.5						—						—						—						—						33
-以美元等值的TZS						6						12.5						6						12.5						52						12.5						—						—						64
2020
貿易和其他應付款						597												8												—												—												605
借款						205												901												137												1,414												2,657
-以美元為單位						158						5.0						901						5.0						137						4.6						1,414						4.6						2,610
-以美元等值的TZS						47						12.5						—						—						—						—						—						—						47

(1)包括未變現虧損#美元6M石油遠期合約，在損益表和貿易、其他應付款項和財務狀況表的準備金中列入非對衝衍生品和其他商品合約的損失。

下表提供了租賃負債合同到期日的細目。

						一年內									在一到兩年之間									在兩到五年之間									五年後									總計
2022						百萬美元									百萬美元									百萬美元									百萬美元									百萬美元
租賃負債						79									63									59									2									203
*-以美元計價						39									28									12									—									79
澳元-相當於美元的澳元						24									21									36									2									83
美元-BRL等值						15									13									9									—									37
*-ZAR美元等值						1									1									2									—									4
2021
租賃負債						68									50									74									10									202
*-以美元計價						32									19									13									—									64
澳元-相當於美元的澳元						24									23									51									10									108
美元-BRL等值						10									7									6									—									23
*-ZAR美元等值						2									1									4									—									7
2020
租賃負債						42									31									68									19									160
-以美元為單位						10									4									6									—									20
-澳元等值美元						22									21									58									19									120
-以美元等值計算的BRL						7									5									4									—									16
-ZAR美元等值						3									1									—									—									4

F - 79

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

下表按貨幣分列租賃負債的實際借款利率：

			2022			2021			2020
美元			3.1%			2.3%			6.1%
澳元			4.3%			4.6%			4.7%
BRL			14.7%			11.0%			8.4%
扎爾			5.2%			5.9%			9.8%

集團於2022年12月31日底的加權平均增量借款利率為5.7%  ( 2021: 4.6%, 2020: 5.4%).

信用風險

信用風險產生於交易對手可能違約或不按時履行其義務的風險。本集團確保信貸風險分散於多個交易對手，從而將信貸風險降至最低。這些交易對手是金融和銀行機構。交易對手信用額度和風險敞口由審計和風險委員會審查。在可能的情況下，管理層確保淨額結算協議到位。由於資產和負債的到期日不同，財務狀況表不適用任何抵銷。

本集團的綜合最高信貸風險敞口如下：

						美元
以百萬計的數字						2022						2021						2020
其他未上市投資						1						1						2
貿易和其他應收款						41						87						95
限制使用的現金(附註21)						60						58						73
現金和現金等價物(附註22)						1,108						1,154						1,330
金融資產總額						1,210						1,300						1,500

逾期但未減值的貿易和其他應收款共計#美元12m (2021: $18m; 2020: $12m).

結算時確認的貿易應收賬款主要包括銀行機構購買金條，而正常的市場結算條件為兩個工作日，因此預期的信貸損失預計不會太大。

本集團一般不會取得抵押品或其他證券以支持受信貸風險影響的金融工具，但會監察交易對手的信用狀況。

所有其他金融工具的最大信用風險敞口是以其賬面價值近似計算的。

金融工具的公允價值

金融工具的估計公允價值是根據相關市場信息在離散的時間點確定的。

截至12月31日止，本集團其他投資及借款的估計公允價值如下：

儀器類型

						攜帶 金額						公平 價值						攜帶 金額						公平 價值						攜帶 金額						公平 價值
以百萬美元為單位的數字						2022												2021												2020
金融資產
其他投資						3						3						117						117						188						188
金融負債
借款(附註24)						1,983						1,826						1,909						2,011						1,931						2,131

使用以下方法和假設來估計每類金融工具的公允價值：

限制使用的現金、現金和現金等價物、銀行透支、貿易、其他應收款和其他資產、貿易和其他應付款

由於其短期性質，賬面值接近公允價值。

F - 80

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

其他投資

歸類為FVTOCI的上市股權投資在公允價值層次的第1級按公允價值列賬，而歸類為FVTPL的非上市投資在公允價值層次的第3級按公允價值列賬。

借款

評級債券按攤銷成本列賬，其公允價值為其於報告日期的收市市價(公允價值等級-第1級)。其餘借款的利率按短期浮動利率釐定，因此，賬面金額被視為接近公允價值，並按公允價值層次中的第二級列賬。

公允價值層次結構

本集團採用以下層次結構來確定和披露金融工具的公允價值：

一級：相同資產或負債在活躍市場的報價(未經調整)；

第2級：直接(作為價格)或間接(從價格衍生)對資產或負債可觀察到的第1級所包括的報價以外的投入；以及

第三級：指不是基於可觀察到的市場數據的資產或負債的非可觀察投入(不可觀察投入)。

下表載列本集團截至十二月三十一日按公允價值等級按公允價值計量的金融工具：

儀器類型

以百萬美元為單位的數字						第1級						二級						第三級						總計
按公允價值經常性計量的資產						2022
股權證券-FVTOCI						2						—						—						2
遞延補償資產						—						—						12						12
						2021
遞延補償資產						—						—						25						25
股權證券-FVTOCI						116						—						—						116
						2020
股權證券-FVTOCI						186						—						—						186
遞延補償資產						—						—						28						28
按公允價值經常性計量的負債						2022
石油衍生產品合約						—						6						—						6

3級金融資產

與向Harmony出售南非生產資產和相關負債有關的遞延補償資產的兩個組成部分計算如下：

a.$260每盎司支付來自West Wits礦業權(包括Mponeng、Savuka和TauTona礦)的所有地下生產超過250,000每年盎司6由2021年1月1日起計的年度。使用不可觀察市場數據的概率加權計算，並參照預期的基礎貼現現金流估計遞延補償資產#美元12M於截至2022年12月31日的財務狀況表中確認。

b. $20來自West Wits礦業權(包括Mponeng、Savuka和TauTona礦)的地下生產的每盎司應付價格低於當前基礎設施的基準。在交易日期，這構成了8.53900萬盎司的礦產儲量。這一考慮取決於和諧在基礎設施下的發展。這一義務的履行不受盎格魯黃金阿散蒂的影響，因為它取決於哈莫尼公司未來的投資決定。根據截至2022年12月31日的現行條件，基礎設施以下的遞延補償部分均未計入遞延補償資產。

F - 81

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

對遞延補償資產的對賬

下表列出了財務狀況表中所列遞延補償資產的對賬情況：

以百萬美元為單位的數字			2022			2021
期初餘額			25			28
解除遞延補償資產			1			2
估計數變動--公允價值調整(1)			(13)			(3)
翻譯			(1)			(2)
期末餘額(2)			12			25
(1)以外匯和公允價值調整計入損益表
(2)包括在非經常貿易、其他應收賬款和其他資產的財務狀況表中。

靈敏度分析

下表説明瞭在加權概率計算中使用的剩餘期間產量估計增加/減少對遞延補償資產公允價值的影響。

			百分比 更改中 數量 盎司			更改中 延期 補償 資產 $m			百分比 更改中 數量 盎司			更改中 延期 補償 資產 $m
			2022						2021
假設更改的影響
盎司數量的增加			+10%			1			+10%			3
盎司數量的減少			-10%			(1)			-10%			(3)
對加權概率計算中包含的盎司加權數量的敏感度是基於Harmony採礦計劃預期的可能結果的範圍，這可能與Harmony遵循的實際採礦計劃不同。

二級財務負債

石油遠期利率合約的公允價值是通過使用基於Black-Scholes-Merton期權定價模型的估值模型來確定的，關鍵輸入是遠期和現貨價格、未平倉合約上的未償還石油桶數、無風險利率和波動率。

靈敏度分析

其他金融資產和負債的利率風險(不包括衍生品)

本集團亦監察其他金融資產及負債的利率風險。

下表顯示截至12月31日其他金融資產和負債的大致利率敏感度(以下變量的時間和金額的實際變化可能與以下假設的變化不同)。由於利率上升和下降的敏感度是相同的(線性)，因此只給出了絕對數。

對本集團損益及權益的預期影響已公平地反映在“利息變動”金額內。

F - 82

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

						利息的變化 率 基點：						利息的變化 金額 以美元計價 百萬						利息的變化 金額 美元 百萬
						2022
金融資產
美元計價						100						5						5
澳元計價						150						1						1
金融負債
TZS計價						250						5,128						2
澳元計價						150						1						1
美元計價						100						1						1

						利息的變化 率 基點：						利息的變化 金額 以美元計價 百萬						利息的變化 金額 美元 百萬
						2021
金融資產
美元計價						100						3						3
澳元計價						150						1						1
以CAD計價						100						4						5
金融負債
TZS計價						250						2,692						1
澳元計價						150						1						1
美元計價						100						1						1

						利息的變化 率 基點：						利息的變化 金額 以美元計價 百萬						利息的變化 金額 美元 百萬
						2020
金融資產
美元計價						100						6						6
澳元計價						150						1						1
ARS計價						250						121						1
金融負債
TZS計價						250						2,730						1
美元計價						100						1						1

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目錄表

合併財務報表附註(續)

33    金融風險管理活動(續)

外匯風險

外匯風險出現在以外幣計價的金融工具上。

下表披露了截至12月31日借款的大致外匯風險敏感度(以下變量的時間和金額的實際變化可能與以下假設的變化不同)。

更改日期： 匯率

更改日期： 借款 總計

更改日期： 匯率

更改中 借款 總計

更改日期： 匯率

更改中 借款 總計

百萬美元

百萬美元

百萬美元

2022

2021

2020

借款

以TZS計價(TZS/$)

Spot(+TZS250)

(9)

Spot(+TZS250)

(5)

Spot(+TZS250)

(5)

澳元計價(澳元/美元)

現貨(+澳元0.1)

(2)

現貨(+澳元0.1)

(2)

現貨(+澳元0.1)

—

以TZS計價(TZS/$)

Spot(-TZS(250))

11

Spot(-TZS(250))

6

Spot(-TZS(250))

6

澳元計價(澳元/美元)

Spot(-AUD(0.1))

2

Spot(-AUD(0.1))

2

Spot(-AUD(0.1))

—

下表披露了截至12月31日現金和現金等價物的外匯風險敏感度(以下變量的時間和金額的實際變化可能與以下假設的變化不同)。

						匯率變動						現金及現金等價物變動合計 百萬美元						匯率變動						現金及現金等價物變動合計 百萬美元						匯率變動						現金及現金等價物變動合計 百萬美元
						2022												2021												2020
現金和現金等價物
ZAR計價(R/$)						Spot(+ZAR1.50)						9						Spot(+ZAR1.50)						9						Spot(+ZAR1.50)						20
澳元計價(澳元/美元)						現貨(+澳元0.1)						2						現貨(+澳元0.1)						4						現貨(+澳元0.1)						3
以ARS計價(ARS/$)						Spot(+ARS10)						7						Spot(+ARS10)						14						Spot(+ARS10)						20
以CAD計價(CAD/$)						Spot(+CAD0.1)						—						Spot(+CAD0.1)						24						Spot(+CAD0.1)						0
ZAR計價(R/$)						Spot(-ZAR1.50)						(7)						Spot(-ZAR1.50)						(7)						Spot(-ZAR1.50)						(17)
澳元計價(澳元/美元)						Spot(-AUD0.1)						(2)						Spot(-AUD0.1)						(4)						Spot(-AUD0.1)						(3)
以ARS計價(ARS/$)						Spot(-ARS(10))						(6)						Spot(-ARS(10))						(11)						Spot(-ARS(10))						(16)
以CAD計價(CAD/$)						Spot(-CAD0.1)						—						Spot(-CAD0.1)						(21)						Spot(-CAD0.1)						—

F - 84

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目錄表

合併財務報表附註(續)

34    資本管理

管理本集團資本的主要目標是確保有足夠的資本支持本集團的資金需求，包括資本開支，以優化資本成本、最大化股東回報及確保本集團保持穩健的財務狀況。

本集團的資本結構包括本集團的淨負債(借款詳情見附註24，由附註22所詳述的現金及銀行結餘抵銷)及本集團的權益(包括股本及溢價、累積儲備及非控制權益)。

本集團於市場機會出現時、借款到期時或需要資金時管理及調整資本結構。這可能採取籌集股權、市場或銀行債券或兩者的混合體的形式。

本集團使用各種財務指標管理資本，包括調整後淨債務與調整後EBITDA(槓桿率)的比率。調整後淨債務和調整後EBITDA的計算均基於循環信貸協議中包含的公式。調整後淨債務與調整後EBITDA的貸款契約比率不應超過3.5泰晤士報。該等設施亦為本集團的槓桿率高於3.5乘以但少於4.5在設施的使用期限內，在一定條件下，一個不超過六個月的測算期內的時間。

本集團於年內並無重大股本發行。

財務狀況表中對借款的全面分析載於附註24。

這一美元300m, $700百萬美元和美元750M級債券由盎格魯黃金阿散蒂有限公司無條件全面擔保。

於2022年6月期間，本集團訂立新的五年制無擔保多貨幣銀團循環信貸安排#美元1.4與幾家銀行建立了BN。這筆貸款包括一筆以美元為基礎的貸款，利率為1.45比SOFR高出%，外加信貸調整利差和一項以澳元為基礎的貸款，上限為澳元500我要付利息，利潤率為1.45%以上的BBSY。適用的利潤率取決於評級網格。這項設施取代了$1.4BN多貨幣RCF，在2022年6月被取消。這項貸款將於2027年6月9日到期，如果申請，可選擇延長至兩年.

於2022年10月期間，集團訂立了新的三年制無擔保金額65M Siguiri循環信貸安排。該設施的利息為8高於條款SOFR的%，受評級網格的影響，以美元為基礎。這一設施取代了2016年的65M Siguiri循環信貸安排，已於2022年8月取消並償還。

利率的利差五年制無擔保多貨幣銀團循環信貸安排#美元1.4如果集團的信用評級從目前的BB+/Baa3狀態改善，與一批銀行的BN將會降低，如果信用評級惡化，應該會增加。A$500該貸款的M部分將用於支付與本集團在澳大利亞的採礦業務相關的營運資金和開發成本，而不會侵蝕本集團在其他設施下的淨空空間，並使本集團面臨匯兑損益。

金額按年終匯率換算成美元。

F - 85

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目錄表

合併財務報表附註(續)

34%投資於資本管理公司(續)

槓桿率(調整後淨債務與調整後EBITDA之比)

			美元
以百萬計的數字			2022						2021						2020
															重述
調整後的持續經營淨債務
借款--非流動部分(附註24)			1,965						1,858						1,789
租賃負債--非流動部分(附註14)			102						124						116
借款--流動部分(附註24)			18						51						142
租賃負債--流動部分(附註14)			84						61						37
借款總額			2,169						2,094						2,084
減去：現金和現金等價物(1)(注22)			(1,106)						(1,154)						(1,330)
淨債務			1,063						940						754
調整：
國際財務報告準則16租約調整			(158)						(149)						(106)
借款成本的未攤銷部分			33						32						22
限制使用的現金(附註21)			(60)						(58)						(73)
調整後淨債務			878						765						597
(1)扣除2022年銀行透支淨額。
本説明所列的調整後EBITDA計算是以遵守債務契約公式的協議中所列公式為基礎的。
調整後的EBITDA來自持續運營
税前利潤(虧損)			489						958						1,627
添加回：
融資費用和債務清償(附註6)			149						116						177
利息收入			(81)						(58)						(27)
有形、無形和使用權資產攤銷(附註4)			633						477						575
其他攤銷			(3)						4						6
聯營公司和合資企業的攤銷、利息和税收調整			165						183						168
EBITDA			1,352						1,680						2,526
調整：
外匯和公允價值調整			128						43						—
股息收入			—						—						(2)
裁員及相關費用			6						20						2
護理和維護費(附註5)			—						45						—
資產減值、終止確認和處置(利潤)損失			304						(11)						1
處置合資企業的利潤			—						—						(19)
債券結算溢價			—						24						—
非對衝衍生品和其他大宗商品合約的損失(收益)			6						—						5
聯營公司和合資企業的成本份額			1						—						—
調整後的EBITDA(如協議中所定義)			1,797						1,801						2,513
槓桿率(調整後淨債務與調整後EBITDA之比)			0.49:1						0.42:1						0.24:1
每份協議允許的最高債務契約比率			3.5:1						3.5:1						3.5:1

F - 86

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目錄表

合併財務報表附註(續)

35    後續事件

宣佈分紅-2023年2月22日，盎格魯黃金阿散蒂公司董事宣佈每股普通股總現金股息為322南非美分(假設匯率為ZAR17.53/$，每美國存托股份支付的總股息相當於18美分)。

盎格魯黃金阿散蒂和金礦提議在加納聯合安排-Gold Fields和AngloGold Ashanti(雙方)已就Gold Fields‘Tarkwa和AngloGold Ashanti鄰近的Iduapriem Mines在加納成立的擬議合資企業(擬議合資企業)的主要條款達成一致。

Tarkwa礦由Gold Fields加納公司持有，該公司目前擁有90%股份，加納政府(政府)持有10%。Iduapriem礦目前正在100盎格魯黃金阿散蒂持有該公司1%的股份。這兩座礦都位於該國西部地區的塔爾誇鎮附近。

雙方已原則上同意擬議合資企業的主要條款，並將與政府和其他主要利益相關者(包括相關監管機構)接觸，以期儘快實施擬議合資企業。雙方已同意在此約定期間相互排他性。

擬成立的合資企業將是一家在加納金田公司內部成立、由金田公司運營的註冊合資企業。

盎格魯黃金阿散蒂將貢獻其100將Iduapriem礦的%權益轉讓給加納Gold Fields，以換取該公司的股權。不包括政府將持有的權益，Gold Fields將擁有66.7%，或三分之二，而盎格魯黃金阿散蒂將擁有33.3%，或三分之一，在擬議的合資企業中。

雙方是否會就擬議的合資企業或任何此類最終協議的時間、條款和條件達成最終協議並不確定。除其他事項外，建議的合資企業的實施須與政府當局就建議的合資企業達成協議、完成確認性盡職調查及取得所有必需的監管批准。.

頁面故意留空

F - 87

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目錄表

基巴利(澤西)有限公司

截至三個年度的綜合財務報表

2022年12月31日、2021年和2020年12月31日

F - 88

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目錄表

目錄

			頁
獨立註冊會計師事務所報告			F - 90
(BDO LLP：倫敦，英國：PCAOB ID#1295)
截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的綜合損益表和其他全面收益表			F - 91
截至2022年、2021年和2020年12月31日的綜合財務狀況報表			F - 92
截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的合併權益變動表			F - 93
2022年、2021年和2020年12月31日終了年度合併現金流量表			F - 94
合併財務報表附註			F - 95

F - 89

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目錄表

獨立註冊會計師事務所報告

股東和董事會

基巴利(澤西)有限公司

澤西島，海峽羣島

對合並財務報表的幾點看法

本核數師已審核所附Kibali(Jersey)Limited(“貴公司”)於二零二二年十二月三十一日、二零二一年及二零二零年十二月三十一日之綜合財務狀況表、截至二零二二年十二月三十一日止三個年度各年度之相關綜合損益表及其他全面收益表、權益變動表及現金流量表，以及相關附註(統稱“綜合財務報表”)。我們認為，綜合財務報表按照國際會計準則委員會發布的國際財務報告準則，在各重大方面公平地反映了公司於2022年、2022年、2021年和2020年12月31日的財務狀況，以及截至2022年12月31日的三個年度的經營結果和現金流量。

意見基礎

這些合併財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的綜合財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得關於合併財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。

我們的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

/s/BDO LLP

BDO LLP

自2013年以來，我們一直擔任本公司的審計師。

聯合王國，倫敦

2023年3月17日

F - 90

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目錄表

合併損益表和其他全面收益表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												12月31日						12月31日						12月31日
						注意事項						2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
收入
黃金銷售						3/25						1,328,306						1,469,221						1,440,328
其他收入						4						539						1,208						2,204
總收入												1,328,845						1,470,429						1,442,532
成本和開支
採礦和加工成本						5						674,019						688,086						670,138
版税												62,472						68,704						67,547
勘探和企業支出						6						6,795						5,848						6,274
其他費用						4						52,778						33,246						37,477
總成本												796,064						795,884						781,436
財政收入						7						5,187						5,618						6,912
融資成本						7						(49,917)						(5,913)						(6,460)
權益類合營企業利潤份額						24						157						103						239
所得税前利潤												488,208						674,353						661,787
所得税費用						8						(155,946)						(180,715)						(157,090)
本年度利潤												332,262						493,638						504,697
其他綜合收入/(費用)
有價證券投資(虧損)/收益												(2)						(2)						6
綜合收益總額												332,260						493,636						504,703
本年度利潤
歸因於：
母公司的所有者												306,330						461,271						472,533
非控制性權益												25,930						32,367						32,164
												332,260						493,638						504,697
綜合收益總額
歸因於：
母公司的所有者												306,330						461,269						472,539
非控制性權益												25,930						32,367						32,164
												332,260						493,636						504,703

附註構成這些綜合財務報表的一部分

F - 91

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目錄表

合併財務狀況表

截至2022年、2021年和2020年12月31日

												12月31日						12月31日						12月31日
						注意事項						2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
非流動資產
財產、廠房和設備						9						1,844,984						1,811,291						1,846,746
礦物性						10						308,141						334,881						366,053
長期礦石庫存						13						20,160						—						36,875
對Associate的投資												4						4
對合資企業的投資						24						26,254						21,776						23,340
貿易和其他應收款						12						220,845						192,507						185,768
非流動資產總額												2,420,388						2,360,459						2,458,782
流動資產
庫存和礦石庫存						13						75,921						107,951						90,487
貿易和其他應收款						12						124,940						53,915						29,699
有價證券投資												8						7						9
當期應收税金												302						—						—
現金和現金等價物						21						91,865						1,115,359						944,233
流動資產總額												293,036						1,277,232						1,064,428
總資產												2,713,424						3,637,691						3,523,210
權益和負債
權益
股本						14						5						5						5
股票溢價						14						2,123,612						2,523,612						2,523,612
(累計虧損)/留存收益												(27,194)						655,276						655,005
其他赤字												(40)						(38)						(36)
母公司所有者應佔權益												2,096,383						3,178,855						3,178,586
非控制性權益						15						85,040						68,110						55,743
總股本												2,181,423						3,246,965						3,234,329
非流動負債
貸款和借款						16						—						1,839						—
租賃負債						16						51,045						41,839						50,457
遞延税項負債						11						296,507						196,654						89,609
關於康復的規定						17						23,233						29,026						28,364
非流動負債總額												370,785						269,358						168,430
流動負債
貸款和借款						16						43,298						—						—
租賃負債						16						12,507						13,909						14,674
貿易和其他應付款						18						104,815						97,109						66,881
關於康復的規定						17						596						600						803
當期應納税額												—						9,750						38,093
流動負債總額												161,216						121,368						120,451
權益和負債總額												2,713,424						3,637,691						3,523,210

董事會於2023年3月17日批准了合併財務報表，並以下列方式代表董事會簽署：

格雷厄姆·沙特爾沃斯
董事

附註構成這些綜合財務報表的一部分

F - 92

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目錄表

合併權益變動表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												(累計						總股本
												赤字)/						可歸因性			非-
美元‘000美元			注意事項			分享			分享			保留			其他			致車主			控管			總計
						資本			補價			收益			儲量			父輩			利息			股權
2020年1月1日的結餘						5			2,523,612			462,972			(42)			2,986,547			23,579			3,010,126
有價證券投資的公允價值變動						—			—			—			6			6			—			6
其他綜合費用合計						—			—			—			6			6			—			6
本年度淨利						—			—			472,533			—			472,533			32,164			504,697
綜合收益總額						—			—			472,533			6			472,539			32,164			504,703
已支付的股息(1)						—			—			(280,500)			—			(280,500)			—			(280,500)
2020年12月31日的結餘						5			2,523,612			655,005			(36)			3,178,586			55,743			3,234,329
有價證券投資的公允價值變動						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
其他全面收入合計						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
本年度淨利						—			—			461,271			—			461,271			32,367			493,638
綜合收益總額						—			—			461,271			(2)			461,269			32,367			493,636
已支付的股息(1)						—			—			(461,000)			—			(461,000)			(20,000)			(481,000)
2021年12月31日的結餘						5			2,523,612			655,276			(38)			3,178,855			68,110			3,246,965
有價證券投資的公允價值變動						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
其他綜合費用合計						—			—			—			(2)			(2)			—			(2)
股票溢價的重新分類			14						(400,000)			400,000						—						—
本年度淨利						—			—			306,330			—			306,330			25,930			332,260
綜合收益總額						—			(400,000)			706,330			(2)			306,328			25,930			332,258
已支付的股息(1)						—			—			(1,388,800)			—			(1,388,800)			(9,000)			(1,397,800)
2022年12月31日的結餘						5			2,123,612			(27,194)			(40)			2,096,383			85,040			2,181,423

股本

股本包括本公司按面值計算的已發行普通股。

股票溢價

股份溢價包括按面值發行普通股所確認的超額價值。

(累計虧損)/留存收益

(累計虧損)/留存收益為本集團自成立以來的累計會計損益減去股息。

其他儲備

其他儲備包括本集團自基洛金礦有限公司成立以來對有價證券投資的累計公允價值變動減去重新分類為損益的金額。

非控制性權益

非控股權益指SociétéMinière de Kilo-Moto SA UNISARL(SOKIMO)於Kibali Goldmine SA(“Kibali”)擁有的10%權益的賬面總值，Kibali Goldmine SA(“Kibali”)為Kibali(Jersey)Limited的附屬公司。

(1) 這一餘額與期內宣佈並足額支付給股東的股息有關。

附註構成這些綜合財務報表的一部分

F - 93

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目錄表

合併現金流量表

截至2022年、2021年及2020年12月31日止年度

												12月31日						12月31日						12月31日
												2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
經營活動的現金流
運營產生的現金						22						675,900						944,244						956,870
收到的利息												3,783						3,327						4,158
已支付的財務成本												(1)						(1)						(299)
從股權會計合資企業獲得的股息												—						495						65
已繳納所得税						8						(55,815)						(84,575)						(32,121)
已繳預繳税金												(8,100)						(18,000)						—
經營活動產生的現金流量淨額												615,767						845,490						928,673
與投資活動有關的現金流
物業、廠房及設備的增建												(199,534)						(168,762)						(132,229)
合營企業股權提款、利息和資本支付												(157)						(37)						(468)
用於投資活動的現金流量淨額												(199,691)						(168,799)						(132,697)
與籌資活動有關的現金流量
支付股息												(1,396,900)						(481,000)						(280,500)
已支付的現金匯回費用						7						(44,351)
透支增加												20,341						—						—
租賃還款												(14,350)						(20,530)						(20,753)
就租賃負債支付的利息												(4,310)						(4,035)						(3,182)
用於籌資活動的現金淨流出												(1,439,570)						(505,565)						(304,435)
現金及現金等價物淨增加情況												(1,023,494)						171,126						491,541
年初的現金和現金等價物												1,115,359						944,233						452,692
年終現金和現金等價物												91,865						1,115,359						944,233

附註構成這些綜合財務報表的一部分

F - 94

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目錄表

合併財務報表附註

1.重大會計政策

編制該等綜合財務報表所採用的主要會計政策如下。 除非另有説明，這些政策一直適用於提交的所有年份。

準備的基礎

Kibali(Jersey)Limited(本公司)及其附屬公司及合營企業(本集團)的綜合財務報表乃根據國際會計準則委員會(IASB)頒佈的國際財務報告準則及詮釋(統稱為IFRS)編制。

綜合財務報表乃根據歷史成本慣例編制，並按按其他全面收益分類為公允價值的有價證券投資重估而修訂。按照“國際財務報告準則”編制財務報表需要使用某些關鍵的會計估計和判斷。它還要求管理層在應用集團會計政策的過程中行使其判斷力。涉及高度判斷或複雜性的領域，或假設和估計對合並財務報表具有重大意義的領域，在附註2中披露。

截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度的披露與先前報告相同，但附註9中的若干披露除外，該等披露已予修訂，以反映該等年度結束時資產的正確用途。年內，公司確認於2021年退役的全額折舊資產，以及作為在建資產列報並實際使用的資產。附註9中的披露已更新，以反映這些錯誤。這對主要報表沒有影響，因為退役資產已全部折舊，與在建資產相關的折舊被視為非實質性。有關修訂的詳情和數額，請參閲附註9。

採用新的標準和解釋

國際會計準則理事會發布了以下新準則、對已公佈準則的修正以及對生效日期在2022年1月1日或之前的現有準則的解釋，該準則已於今年首次被該集團採用，併產生了非實質性影響或沒有影響。

F - 95

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目錄表

1.重大會計政策(續)

採用新的標準和解釋(續)

有效期 在當日或之後開始
對現行標準的修訂
國際財務報告準則3、國際會計準則16和國際會計準則37			國際財務報告準則第3號：企業合併、國際會計準則第16號：不動產、廠房和設備以及國際會計準則第37號：準備金、或有負債和或有資產			1月1日至22日
IFRS 1、IFRS 9、IFRS 16和 國際會計準則41			對“國際財務報告準則”的年度改進(2018-2020週期)			1月1日至22日

若干新準則、對現有準則的修訂及詮釋已予公佈，並與本集團的活動相關，併為本集團自2023年1月1日開始或以後的會計期間的強制性準則，本集團已決定不提早採用該等準則。這些措施包括以下內容，預計不會產生任何實質性影響：

						有效 期間 開始 在當日或之後
國際財務報告準則第17號			保險合同，包括對《國際財務報告準則》17的修訂			1月1日至23日
國際會計準則1			對《國際會計準則》第1號的修正：流動或非流動負債分類			1月1日至23日
國際會計準則8			《國際會計準則》第8號修正案--會計估計的定義			1月1日至23日
國際會計準則1			對《國際會計準則1》和《國際財務報告準則實務報表2》的修正--會計政策披露			1月1日至23日
國際會計準則第12號			《國際會計準則》第12號修正案--與單一交易產生的資產和負債有關的遞延税款			1月1日至23日
國際財務報告準則第17號			對《國際財務報告準則第17號》的修正--《國際財務報告準則第17號》和《國際財務報告準則9--比較信息》			1月1日至23日

F - 96

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目錄表

1.重大會計政策(續)

整合

綜合財務報表包括本公司、其附屬公司及本公司權益會計合營企業的財務報表，對類似交易及類似情況下的其他事項採用統一的會計政策。

附屬公司

附屬公司是指本集團有權、有風險或有權因其參與而獲得可變回報的實體，並有能力利用其對被投資人的權力影響本集團的回報金額；通常伴隨超過一半投票權的權益。

子公司自控制權移交給本集團之日起全面合併。它們從控制權停止之日起解除合併。本集團收購子公司的會計核算採用採購法。收購成本按交換當日所給予的資產、已發行的權益工具及產生或承擔的負債的公允價值計量。採購成本已計入費用。收購的可識別資產(包括礦產產權權益或其他可識別無形資產)以及企業合併中承擔的負債和或有負債最初按收購日的公允價值計量，而不考慮任何非控股權益的程度。收購成本超過本集團應佔所收購可確認淨資產的公允價值的部分計入商譽。如果收購成本低於被收購子公司的資產淨值的公允價值，差額直接在全面收益表中確認。

公司間交易、餘額和集團公司之間交易的未實現收益被沖銷。除非交易提供轉讓資產減值的證據，否則未變現虧損也將被沖銷。附屬公司的會計政策已於有需要時作出更改，以確保與本集團採納的政策保持一致。

非控制性權益

本集團初步按非控股權益佔被收購方淨資產的比例確認被收購方的任何非控股權益。該集團尚未選擇在迄今已完成的收購中使用公允價值。

非全資附屬公司的全面收益總額按其相對所有權權益的比例歸屬於母公司的所有者和非控股權益。

合資企業

本集團持有一家合資企業的權益。在合資企業中，共同控制該安排的各方(合資企業)有權獲得該安排的淨資產。這項權利採用權益法在合併財務報表中入賬。當存在契約上的共同控制時，共同控制被認為存在；控制是管理實體的財務和經營政策的權力，以便從活動中獲得利益，並有能力利用其對被投資方的權力來影響合資企業的集團回報金額。

收購

除根據國際財務報告準則第11號過渡規則初步確認外，其他合資企業的進一步投資初步按成本確認。收購的成本按交換當日所給予的資產、已發行的權益工具或產生或承擔的負債的公允價值，加上與收購有關的直接應佔成本計量。聯營公司及合營公司的商譽指收購聯營公司或合營公司的成本超出本集團應佔聯營公司或合營公司可識別淨資產的公平價值的部分，並計入投資的賬面金額。

F - 97

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目錄表

1.重大會計政策(續)

合資企業(續)

合營企業採用權益會計法進行會計核算。在採用權益會計方法時，本集團應佔其合資企業收購後溢利或虧損在損益中確認，其應佔收購後其他全面收益在其他全面收益中確認。這些從合資公司收到的收購後變動和分配根據投資的賬面價值進行調整。當本集團於合營公司應佔虧損相等或超過其於合營公司的權益，包括任何其他無抵押非流動應收賬款時，本集團不會確認進一步虧損，除非本集團有責任或已代表合營公司付款。

本集團與其合營公司之間交易的未變現收益在本集團於合營公司的權益範圍內予以抵銷。除非交易提供轉讓資產減值的證據，否則未變現虧損也將被沖銷。與合資企業進行貿易的應收賬款和應付賬款被歸類為貿易和其他應收賬款和應付款。合營公司的會計政策已於有需要時作出更改，以確保與本集團採納的會計政策一致。

收到的股息在合併現金流量表中被歸類為經營性現金流量。

每當情況顯示賬面淨值可能無法收回時，合營企業投資的賬面價值將與可收回金額進行比較。減值在賬面值超過可收回金額的範圍內於損益中確認。

合營企業中被分類為“其他投資”的合營企業貸款的減值準備是根據前瞻性預期信貸損失模型確認的。用於確定撥備金額的方法是根據自最初確認金融資產以來信用風險是否大幅增加而確定的。對於自初始確認金融資產以來信貸風險並未顯著增加的項目，12個月預期信貸損失與總利息收入一起確認。對於信用風險顯著增加的公司，其終身預期信用損失與總利息收入一起確認。對於那些被確定為信貸減值的公司，終身預期信貸損失與淨利息收入一起確認。

分部報告

經營部門是指從事採礦或高級勘探的一組資產和業務，這些資產和業務面臨與其他部門不同的風險和回報。該業務的其他部分被彙總，並被視為“公司和勘探”部門的一部分。本集團使用與本集團首席運營決策者所使用的相同類別的信息提供分類信息。管理層認為，集團的首席運營決策者是董事會。

該集團只有一個經營部門，那就是黃金開採部門。分部分析以擁有大量資本化開支或其他固定資產的採礦業務及勘探項目為基礎。

外幣折算

本位幣和列報貨幣

本集團各實體的財務報表所載項目均以該實體經營所處的主要經濟環境的貨幣(職能貨幣)計量。合併財務報表以美元列報，美元也是本公司及其重要子公司和合資企業的功能貨幣。

F - 98

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目錄表

1.重大會計政策(續)

外幣折算

交易記錄和餘額

外幣交易按交易當日的匯率折算成相關的功能貨幣。結算該等交易所產生的匯兑損益及於年終換算以外幣計價的貨幣資產及負債所產生的匯兑損益，在全面收益表的其他收入及其他開支中確認。

無形資產

礦物性

礦產如果作為企業合併的一部分被收購，則按公允價值確認，否則按公允價值確認 作為資產收購的成本。礦物屬性每年進行減值測試，其依據與物業、廠房和設備在有減值跡象時進行減值測試的基準相同。礦產資產自礦山投產之日起按生產單位攤銷(見下文“折舊及攤銷”政策)。

財產、廠房和設備

長壽資產與礦山開發成本

包括開發成本和礦山設施(如冶金廠、尾礦和原水大壩、發電廠和礦山基礎設施)在內的長期資產最初按成本入賬。礦體的開發包括豎井系統和廢石清除的開發成本，以便獲得未來經濟上可開採的儲量。當工程提供通往礦體的通道時，與地下開發相關的成本被資本化，而與從運營礦體區段開採礦石相關的成本被視為運營成本。在相關情況下，拆除資產和修復場地的估計成本計入物業、廠房和設備成本，隨後按成本減去累計攤銷和減值計量。

發展成本主要包括建立或擴大生產能力所產生的直接支出。

成本於建造新礦期間資本化，直至達到商業生產水平(見下文“商業生產”)，之後相關成本攤銷。只要該項目被認為在商業、技術和經濟上是可行的，成本就會資本化。當本集團確信該項目將提供令人滿意的回報(相對於其感知的風險而言)，並對經濟生產有足夠的把握時，該等可行性被視為已實現。在新資產能夠以管理層預期的方式運作之前的期間，在試運行新資產時必然產生的成本在“長期資產和礦山開發成本”項下資本化。

投產後產生的開發成本按預期可產生未來經濟效益的程度進行資本化。

商業化生產

當礦山建設項目基本完成並可供其預期用途時，資產進入生產階段，若干礦山建設成本的資本化停止，後續成本被視為存貨或支出，但與後續採礦資產增加或改善、地下礦山開發或礦石儲備開發有關的可資本化成本除外。

F - 99

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目錄表

1.重大會計政策(續)

財產、廠房和設備(續)

地下礦山的投產通常分階段進行，部分投入生產，而更深層次的部分仍在建設中。對共享基礎設施(如豎井傾斜)進行評估，以確定它們是否對生產區有貢獻。在它們對生產有貢獻的地方，可歸屬成本被轉移到生產資產並開始折舊。轉移的成本包括直接歸因於生產區的成本，或在適用情況下，包括歸因於生產區的共享基礎設施部分的估計數。

開發支出審批

開發活動在適當級別的管理層批准項目後開始。管理層在確定項目何時達到存在經濟上可採儲量的階段時作出判斷，從而可以批准開發。在行使此項判斷時，管理層須就資本化勘探及評估開支作出與下文所述類似的估計及假設。隨着新信息的出現，任何此類估計和假設都可能發生變化。

剝離成本

在露天採礦作業中，專家組可能會發現，在開始生產之前和之後，必須清除廢料才能獲得礦藏。這種清除廢物的活動被稱為“剝離”。於礦場開始生產前，剝離成本會予以計量及資本化，直至覆蓋層已被清除及開始接觸礦石為止。在生產之後，廢物剝離繼續進行，要麼作為採礦活動的礦石開採的一部分，要麼由於 戰略決策，如進站回擊活動。在生產階段進行剝離活動可為本集團帶來兩個好處：可用於生產庫存的可用礦石，以及更容易獲得未來將開採的更多材料。在此期間開採的經濟礦石，隨後作為存貨入賬。如果且僅當滿足以下所有條件時，與改善未來期間獲得更多數量有關的生產剝離成本才被資本化為剝離活動資產：

•與剝離活動有關的未來經濟利益(更易接觸礦體)很可能將流向本集團；

•本集團可識別已改善通道的礦體的成分；及

•與該部件或多個部件相關的剝離活動相關的成本可以可靠地計量。

在釐定礦體的相關成分時，本集團將其礦場劃分為地理上不同的礦體區段或階段，以分配在該組份內進行的剝離活動。這些階段是基於對地質和礦山規劃等因素的評估而確定的。

一旦確定任何部分的生產剝離成本應資本化，本集團通常使用與生產剝離成本相關的礦山組件或階段的平均剝離比率來確定應資本化的生產剝離成本金額，除非剝離活動的直接成本可單獨確定，在這種情況下該等成本被資本化。本集團參考相關礦體成分或階段的出礦礦石產量，按單位生產法計提資本化為剝離資產的遞延成本折舊。

短命資產

短期資產，包括非礦業資產，按成本減去累計折舊和減值列示。

F - 100

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目錄表

1.重大會計政策(續)

財產、廠房和設備(續)

折舊及攤銷

長期資產包括採礦財產，如冶金廠、尾礦和原水壩、發電廠和礦山基礎設施，以及礦山開發成本，並通過使用生產的盎司計算折舊，以生產單位計提折舊。

折舊及攤銷按礦山年限(或資產剩餘使用年限，如較短)計提，按已探明及可能儲量的估計所含盎司計提，以及根據現行LOM(礦山壽命)計劃被視為可能經濟開採的資源部分，而該等資源受惠於開發並被視為可能經濟開採。未來的資本支出不包括在折舊價值中。已探明和可能的礦石儲量以及資源部分反映了經濟上可開採的儲量和資源量的估計數量，這些儲量和資源量可在未來從已知礦藏中回收。礦山所含儲量和資源的使用年限用於所含盎司單位的生產折舊計算。礦山(或資產)預期壽命的任何變化將在計算折舊和攤銷費用時前瞻性地應用。如上所述，建築和開發成本的折舊從實現商業化生產時開始。可歸因於地下礦山委託區段的地下開發成本從開發提供進入作業區和從這些區域開始開採礦石之日起折舊。其他在建資產，例如廠房改善項目，根據本集團工程師的評估，自啟用之日起計提折舊。

包括機動車輛、辦公設備和計算機設備在內的短期資產按估計使用年限折舊，估計使用年限為兩至五年，但僅限於剩餘的礦山年限。剩餘價值和使用年限在每個財務狀況報表日期進行審核，並在適當情況下進行調整。

估計剩餘價值或可用年限的變動將以前瞻性方式計入。當資產準備就緒並可用時，折舊就開始了。

減損

每當事件或情況變化顯示賬面淨值可能無法收回時，本集團物業、廠房及設備及於合營企業的投資的賬面值與資產的可收回金額進行比較。可收回的金額是使用價值和公允價值減去銷售成本中的較高者。在評估使用價值時，資產的預期未來現金流量是通過對預期風險調整後的未來現金流量應用貼現率來確定的。使用的貼現率是集團的加權平均資本成本，在適用的情況下，根據資產特定因素進行調整。當賬面金額超過資產的可收回金額時，減值在損益表中確認。計算中使用一般已探明及可能的儲量，但當有限的礦石資源被認為在經濟上可行且充分有可能被開採並構成批准的採礦計劃的一部分時，可將其包括在內。該等模型使用經批准的採礦計劃，並不包括在該等經批准的採礦計劃以外增加資產或可開採礦石噸的資本開支。經修訂的資產賬面金額根據集團會計政策進行折舊。

若因最初導致減值的情況逆轉而導致可收回金額增加，則先前確認的減值虧損將被沖銷。這項撥回於損益表中確認，並僅限於在前幾年未確認減值虧損的情況下本應釐定的扣除折舊後的賬面金額。

資產按有單獨可識別現金流量(現金產生單位)的最低水平分組，以評估減值。對未來貼現現金流的估計受到風險和不確定性的影響，包括未來的金價。因此，可能發生的變化可能會影響財產、廠房和設備的可回收性。

F - 101

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目錄表

1.重大會計政策(續)

庫存

庫存包括礦石庫存、加工中的黃金和多利，以及供應和備件，並按成本或可變現淨值中較低者列報。礦石儲存及生產黃金的成本主要由採用相關生產成本的加權平均成本法釐定。

庫存成本包括儲存點之前發生的成本，如採礦和品位控制成本，但不包括未來的生產成本。開採出的礦石根據估計品位被分配到不同的庫存，品位低於規定的截止水平的礦石被視為廢物並計入費用。雖然在實際分開的庫存中持有，但本集團在向加工廠供應礦石時混合來自每個庫存的礦石，以獲得最終的黃金含量。在這種情況下，低品位和高品位礦石庫存各自代表一種原材料，相互結合使用，以提供相關飼料計劃支持的整體黃金產量。Kibali的高、中品位礦石儲量在3g/t以上，邊際礦石截止品位為0.5g/t。

庫存礦石的加工按照礦山壽命(LOM)加工計劃進行，該計劃已根據已知礦產儲量、當前工廠產能和礦山設計進行了優化。在未來十二個月內，根據採礦計劃將進行選礦的庫存礦石噸，在財務狀況表中被列為非流動。

礦石儲備的可變現淨值是參考估計含金量及適用的市場黃金價格釐定。混合在一起的礦石庫存或在供應到工廠時與未來開採的礦石一起開採的礦石庫存被評估為黃金生產過程的投入，以確保合併後的庫存以成本和可變現淨值中的較低者進行運輸。未計劃在生產中混合的礦石庫存將被單獨評估，以確保它們以較低的成本和可變現淨值進行運輸，儘管目前沒有持有此類庫存。

商店和材料由消耗品商店組成，在對多餘和緩慢移動的物品進行適當減值後，按加權平均成本計價。

利息/借款成本

利息按時間比例確認，並已考慮未償還本金及截至到期日的實際利率。借款成本於產生時計入開支，但如借款成本直接與建造物業、廠房及設備有關，而該等物業、廠房及設備是作為物業、廠房及設備的一部分資本化時，則為完成及準備該資產作其預期用途所需。借款成本在資產有可能產生經濟效益且借款成本能夠可靠計量的情況下，作為資產成本的一部分進行資本化。於任何披露期間內，並無利息或借款成本資本化。

版税

每個運營中的礦場都有基於礦產生產的特許權使用費安排。特許權使用費的主要類型是冶煉廠淨返還特許權使用費。根據這類特許權使用費，本集團向持有人支付的金額為特許權使用費百分比乘以按市場黃金價格計算的黃金生產價值減去銷售成本。特許權使用費支出在確認黃金銷售收入時入賬。

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目錄表

1.重大會計政策(續)

金融工具

金融工具的計量如下所述。財務狀況表列載的金融工具包括現金及現金等價物、貿易及其他應收款項、貿易及其他應付款項、有價證券投資、對合資企業的貸款、對少數股東的貸款及租賃負債。金融資產和金融 當本集團成為該文書的合約條文的一方時，本集團的財務狀況表會確認負債。

當本集團成為其合約安排的一方時，金融工具初步按公允價值確認。直接歸屬於收購或發行該工具的交易成本計入金融資產和金融負債的初始計量，但按公允價值計提損益的金融工具(FVTPL)除外。金融工具的後續計量如下所述。

金融資產

在初始確認時，金融資產被歸類為在以下情況下計量：

•攤銷成本；

•通過其他全面收益(FVTOCI)權益工具實現的公允價值；或

在初步確認時，本集團按其公允價值計量金融資產，如金融資產並非按FVTPL計量，則按可直接歸因於收購該金融資產的交易成本計量。計入FVTPL的金融資產的交易成本被計入費用。

如果一項金融資產是在其目標是持有資產以收取合同現金流的業務模式下持有的，並且其合同條款在指定日期產生的現金流僅是未償還本金的本金和利息的支付，則該金融資產按攤餘成本計量。這些金融資產的利息收入採用有效利率法計入金融收入。因終止確認而產生的任何損益直接在損益中確認，並在其他損益與匯兑損益一起列報。減值損失在損益表中作為單獨的項目列示。其後於FVTPL計量的債務投資損益於損益中確認，並於產生期間於其他損益內列報淨額。金融資產終止確認時，收到或應收收益與資產賬面金額之間的差額計入損益。

按攤銷成本計算的金融資產包括應收貿易賬款及其他應收賬款(不含税項)、現金及現金等價物。減值損失採用前瞻性預期信貸損失(ECL)方法進行評估。對於沒有在FVTPL持有的所有貸款和其他債務金融資產，都記錄了一筆撥備。所採用的減值方法取決於信用風險是否大幅增加。應收貿易損失準備以等同於終身ECL的金額計算。損失準備從資產的賬面總額中扣除。

現金和現金等價物

現金和現金等價物在財務狀況表中按成本列賬。就現金流量表而言，現金及現金等價物包括手頭現金、銀行即時存款、購買當日到期日為三個月或以下的其他短期高流動性投資，以及銀行透支。在財務狀況表中，銀行透支計入流動負債的借款。

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目錄表

1.重大會計政策(續)

金融負債

貸款和借款

借款初步按公允價值確認，扣除已產生的交易成本。借款其後按攤銷成本列賬；所得款項(扣除交易成本)與贖回價值之間的任何差額，均按實際利息法於借款期間的全面收益表中確認。借款被歸類為流動負債，除非公司有無條件權利在財務狀況表日期後將負債推遲至少12個月清償。於2022年，本集團與銀行就現金匯回機制訂立多項短期財務安排，並於年內償還。與這些安排有關的成本計入損益表中的財務成本和現金流量表中的其他全面收益和融資活動。

貿易和其他應付款

應付賬款和其他短期貨幣負債最初按公允價值確認，公允價值等於交易價格，隨後結轉 按實際利息法計算攤銷成本。

修復費用

估計未來修復費用的淨現值在財務報表中計入，並在初次確認時計入不動產、廠房和設備內。恢復通常在關閉礦山時或關閉之後進行。初始確認是在施工或幹擾發生時，以及之後在其他施工或幹擾發生時。該等預算每年檢討一次，以計及通脹的影響及估計風險調整後修復工程成本的變動，並以反映金錢時間價值的比率予以貼現。

因取消折扣而每年增加的撥備在全面收益表中確認為財務成本。額外幹擾的現值和復原負債估計數的變化計入採礦資產，而復原準備金則有所增加/減少。如前所述，康復資產已攤銷。所承擔的修復項目，包括在概算中，在發生時從撥備中計入。

與特定事件產生的負債有關的環境負債，除修復成本外，在已知、可能和可合理估計時計入費用。

條文

當本公司因過往事件而負有現時的法律或推定責任，而該等責任可能需要流出體現經濟利益的資源以清償該責任，並可對該責任的金額作出可靠的估計，則確認撥備。

當期税額

本期税項是按截至報告日期已頒佈或實質頒佈的税率(及法律)計算的本年度應課税收入的預期應繳税款(且當該等法律適用於集團時，容許向集團提供税務穩定保障的影響)。它包括對以前期間預計應支付或可追回的税項的調整。

本集團在多個司法管轄區須繳交所得税，因此在釐定所得税撥備時需要作出重大判斷。在正常業務過程中，有些交易和計算的最終納税決定是不確定的。因此，本集團根據對是否應繳額外税項及利息的估計，確認税項負債。

儘管該公司相信其報税立場是可以支持的，但該公司認為税務機關更有可能不接受其申報立場時，該等税務責任才會被確認。在這些情況下，本集團根據最有可能的金額或預期價值記錄其税項結餘，這會權衡多個潛在情況。根據該公司對許多因素的評估，包括過去的經驗和對税法的解釋，該公司認為其應計税項對於所有開放審計年度是足夠的。

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目錄表

1.重大會計政策(續)

遞延納税

遞延税項採用負債法，按綜合財務報表內資產及負債的計税基準與其賬面值之間產生的暫時性差異全額撥備。然而，如果暫時性差異是由於初始確認業務合併以外的交易中的資產或負債而產生的，而該資產或負債在交易時既不影響會計也不影響應納税損益，則不會予以確認。遞延税項乃根據財務狀況表日期已頒佈或實質頒佈的税率(及法律)釐定(當該等法律適用於本集團，並容許給予本集團的税務穩定保障的影響時)，並預期在暫時差異逆轉時適用。遞延税項資產的確認須符合未來可能會有應課税溢利的情況，以抵銷暫時性的差額。遞延税項是就於附屬公司及合營企業的投資所產生的暫時性差額撥備，除非該暫時性差額的撥回時間由本集團控制，而該暫時性差額很可能在可預見的將來不會撥回。

增值税(TVA)

TVA應收賬款最初按成本確認。隨後，TVA應收賬款按實際利息法減去減值準備後的攤銷成本計量。

專家組在每個報告期評估是否有跡象表明這些應收款可能減值，同時考慮到無法收回的風險和收到的時間。

股本

普通股被歸類為股權。直接可歸因於發行新股或期權的增量成本在權益中顯示為從收益中扣除。

租契

專家組採用修改後的追溯法採納了國際財務報告準則第16號，並確認了首次適用之日(2019年1月1日)的過渡性調整，沒有重述比較數字。

租賃負債按剩餘租賃付款的現值計量，按參考6.81%的估計增量借款平均年利率確定的利率貼現。可變租賃付款只有在依賴於指數或費率的情況下才包括在租賃負債的計量中。在這種情況下，租賃負債的初始計量假設可變因素在整個租賃期內保持不變。其他可變租賃付款在相關期間支出。

在初步計量之後，租賃負債因按不變利率對未償還餘額收取利息而增加，並因支付租賃付款而減少。使用權資產按直線法在租賃剩餘期限內攤銷，或在資產的剩餘經濟壽命內攤銷，但極少被判定為短於租賃期限。

或有負債

本集團在因過去事件而可能存在債務時披露或有負債，除非經濟利益的可能流出被視為遙不可及。就其性質而言，突發事件通常只有在一個或多個未來事件發生或未能發生時才能得到解決。對這種意外情況的評估本身就涉及對未來事件的結果作出重大判斷和估計。在某些情況下，為提供透明度，本集團自願選擇披露任何經濟利益外流被視為遙不可及的索賠資料。

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目錄表

1.重大會計政策(續)

收入確認

該公司的主要產品是黃金，在提取過程中生產的其他金屬被認為是黃金生產過程中產生的副產品。該公司簽訂了在其每個採礦業務中銷售黃金的合同。根據其合同，履約義務是向客户供應黃金，但須遵守最低質量規格，出售黃金的對價由銷售點每盎司黃金的市場現貨價格和黃金含量確定。由於黃金合約的銷售受客户調查調整的影響，銷售最初根據發貨前對材料的測試結果來記錄，以確定黃金含量和規格，該等估計隨後進行調整，以反映客户在期末後不久確定的最終黃金含量。收入按極有可能不會因黃金含量或質量規格而隨後發生逆轉的程度入賬。這種性質的歷史調整一直微不足道。

客户於收取黃金後離開黃金儲藏室時，即視為履行履行責任及轉移對黃金的控制權，並於此時轉移所有權、佔有權及重大風險及回報，並相應記錄收入。隨後的調整計入收入，以考慮煉油廠的最終化驗和重量證明，如果不同於最初的證明。從歷史上看，估計的黃金儲量和實際黃金儲量之間的差異並不大。客户的付款條件是根據發貨前對材料的測試結果商定的95%作為銷售的初始付款，最後付款是基於最終客户分析的5%，幷包括對初始95%臨時付款的調整。從臨時開具發票到最終定價或結算期之間的時間通常為5天左右。

勘探和評估成本

本集團將所有勘探和評估支出資本化，如果管理層得出結論認為未來更有可能實現經濟效益的話。雖然得出支出應資本化的結論的標準總是可能的，但管理層用來確定這一決定的信息取決於勘探水平。

在董事能夠通過完成預可行性研究證明未來經濟效益可能產生之前，與已開採或正在開發的礦藏相鄰的棕地的勘探和評估支出按已發生支出計提，之後支出將作為礦山開發成本資本化。預可行性研究“包括對已發展至已確立採礦方法(地下采礦)或礦坑配置(如屬露天礦)的採礦項目的可行性進行的全面研究，以及如已確定有效的選礦方法，則包括基於對技術、工程、營運經濟因素的合理假設及對其他相關因素的評估而作出的財務分析。預可行性研究與現有有關毗鄰已開採或開發的礦藏的礦藏的知識相結合，可令董事斷定本集團更有可能從開支中獲得未來的經濟利益。

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目錄表

1.重大會計政策(續)

勘探和評估費用(續)

本集團並無任何已在開採或開發的礦藏的綠地的勘探及評估開支，將於董事掌握足夠資料以確定未來可能產生經濟效益之前支出，其後 支出被資本化為礦山開發成本。董事所要求的資料通常是最終可行性研究報告，但是，如果編制最終可行性研究報告所需的額外工作並不重要，或者在預先可行性研究水平上所做的工作清楚地顯示了一項經濟資產，則預先可行性研究可能被認為是足夠的。與已開採或已開發的礦藏延伸有關的勘探及評估開支，包括該等礦藏礦化定義的開支，於完成相當於預可行性研究的經濟評估後，作為礦山開發成本資本化。這種經濟評價與預可行性研究的不同之處在於，通常在預可行性研究中確定的一些信息是從現有的礦山或開發中獲得的。這些資料與已開採或開發的礦產的現有知識相結合，使董事得出結論，認為本公司更有可能從支出中獲得未來的經濟利益。與物業收購有關的成本如下 在開發成本內資本化。

股利分配

派發給本公司股東的股息於董事會批准及向股東宣佈派發股息期間於本集團的財務報表中確認為負債。

年內，Kibali(Jersey)Limited的子公司Kibali Goldmine S.A.建立了從剛果民主共和國匯回現金的機制。這導致了4430萬美元的銀行安排費用，這些費用在財務費用中作為現金匯回費用列報。詳情請參閲附註7。

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目錄表

2.主要會計估計和判斷

有些會計政策要求管理層在選擇適當的假設以計算財務估計數或確定交易的適當會計處理時應用重大判斷。

就其性質而言，這些判斷受到固有程度的不確定性的影響，並基於歷史經驗、現有合同條款、管理層對黃金採礦業趨勢的看法以及來自外部來源的信息。

對資產和負債賬面價值有重大調整風險的判斷和估計如下所述：

判決：

•剛果民主共和國(DRC)2018年《採礦規則》

•增值税(TVA)

•勘探和評價支出

•海關索賠

估計：

•財產、廠房和設備的賬面價值

•露天礦剝離

•礦石儲量的確定

•資本化和折舊

•金價假設

•未來的康復義務

•庫存、加工中的黃金和產品庫存

判決：

剛果民主共和國(DRC)2018年採礦法規

在剛果民主共和國，2018年《採礦守則》和相關修訂的《採礦條例》於2018年上半年生效，取消了2002年《採礦守則》對財政穩定的保護，並對税收立法進行了一系列潛在的重大不利變化。Kibali聽取了法律建議，並一直在探索所有選擇，以保護其根據2002年《採礦法規》獲得的既得權利，以及它之前獲得的關於財政穩定的具體國家保證。在不損害其在穩定保護下的權利的情況下，Kibali目前正在繳納額外税款，根據2018年採礦法規，該公司目前繳納1360萬美元(2021年：1140萬美元)(2020年：860萬美元)，同時與政府打交道。與政府的持續接觸導致提交了一份關於2018年法律第220條的豁免和豁免申請，這是該集團努力達成雙方都能接受的前進道路的一部分。第220條為內陸基礎設施困難省份的礦業公司提供了好處，例如基巴利所在的省份。

增值税(TVA)

貿易及其他應收賬款(請參閲附註12)包括剛果民主共和國財政當局所欠的1.912億美元(2021年：1.632億美元)(2020年：1.537億美元)的可收回貿易差額(包括燃油税及貼現撥備後的可收回貿易差額)。根據《採礦守則》，本集團繼續尋求在剛果(金)回收TVA。對應收賬款的賬面價值進行了評估，考慮的因素包括當期和迄今的收入和税收抵銷水平、前幾年達成的和解協議的影響、與政府官員和税務當局的關係和溝通以及有爭議的提交材料的數量有限。 在評估這些應收賬款的回收時存在判斷，因為雖然TVA餘額被認為是可收回的，但關於收款和抵銷的時間存在不確定性。

2020年，剛果(金)政府表示，由於全球新冠肺炎疫情造成的流動性緊張，將暫停抵銷和現金償還。自2019年以來，Kibali一直沒有收到任何現金償還或補償。

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目錄表

2.主要會計估計和判斷(續)

判決(續)：

增值税(TVA)(續)

鑑於復甦持續延遲，未償還應收賬款折現6,220萬美元(二零二一年：5,730萬美元)(二零二零年：5,010萬美元)，這需要參考礦山計劃預測的相關税項、歷史水平及其他因素估計未來收到款項的時間以及未來抵銷的水平及時間。在剛果民主共和國政府於2020年7月決定暫停抵銷和現金償還之後，這一年的增長是基於概率加權情景分析，其中考慮到了許多可回收情況。折現率為10.34%(2021年：7.88%)(2020年：7.33%)，適用於預期現金收入和通過抵消評估中所有情景而預測將收回的金額。在這些方案中，管理層假設了不同時期的延遲抵消，幷包括反映管理層最佳估計的交錯恢復配置文件。貼現率每增加/減少1%，撥備將增加/減少530萬美元/540萬美元(2021年：610萬美元/630萬美元)(2020年：410萬美元/710萬美元)。根據管理層對可能性的評估對錯開的復甦情況應用額外權重將使撥備增加640萬美元(2021年：780萬美元)(2020年：140萬美元)。

勘探和評價支出

本集團在決定勘探及評估開支是否應資本化或列支時，須作出判斷。管理層根據經濟評估、預可行性或可行性研究的結果作出這一判斷。當該等研究得出結論認為本集團更有可能從開支中獲得未來經濟利益時，則將成本資本化。

估計：

財產、廠房、設備的賬面價值 和礦物質屬性

本集團於每個報告期評估是否有任何跡象顯示該等資產可能減值(見附註9及10)。如果存在此類跡象，本集團估計該資產的可收回金額。可收回金額乃參考“使用價值”(即有關現金產生單位預期未來現金流量的淨現值)及“公允價值減去出售成本”兩者中較高者予以評估。用於減值審查的估計是基於詳細的礦山和運營計劃。未來現金流基於對以下方面的估計：

•已探明儲量、可能儲量和某些有限礦產資源量是對經濟開採有較高信心的；

•未來的生產水平；

•未來商品價格；包括石油預測為700bbl(2021年：700bbl)(2020年：650bbl)；

•與開採批准的採礦計劃中的儲量和某些有限的礦石資源有關的未來現金生產成本和資本支出；

•未來金價-金價曲線用於減值計算，以1700美元/盎司黃金價格(2021年：1700美元/盎司)(2020年：1700美元/盎司)開始計算。2023年的金價為1700美元/盎司(2024年：1650美元)(2025年：1600美元/盎司)(此後為1550美元/盎司)

•相當於6.6%的實際貼現率(2021年：實際8.6%)(2020年：實際10.3%)。

這些假設的任何合理可能的改變都不會導致減值。

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目錄表

2.主要會計估計和判斷(續)

估計(續)：

露天礦剝離

本集團將與剝離活動相關的成本資本化，以在採礦資產內暴露礦體。於釐定與剝離活動有關的礦體相關區段或階段時，須根據礦山規劃、露天礦坑地質等因素的評估，以及戰略委員會的決定(例如需要對合資格成本作出判斷的回撥活動)作出判斷。本集團資本3,360萬美元(2021年：3,650萬美元)(2020年：1,220萬美元)至剝離資產，賬面淨值為5,300萬美元(2021年：1,140萬美元)(2020年：1,910萬美元)。資本化的剝離成本涉及四個露天衞星坑機場、KCD、塞森格和戈倫布瓦。當該礦體被開採時，本集團隨後對有關剝離資產進行折舊，這需要對該礦體的相關礦段作出折舊判斷。

礦石儲量的測定

本集團根據符合資格人士根據加拿大采礦、冶金及石油學會(CIM)於二零一四年五月十日製定的2014年礦產資源及礦產儲量定義標準(CIM(2014)標準)編制的資料估計其礦產儲量及礦產資源，該定義標準自2019財政年度起納入NI 43-101。此前，本集團根據二零一二年十二月公佈勘探結果、礦產資源及礦石儲量的澳大拉西亞守則(二零一二年JORC守則)估計礦石儲量及礦產資源。

以此方式釐定的儲備將用於計算折舊、攤銷及減值費用，以及評估採礦資產的賬面價值及礦山關閉責任的時間安排。估計礦石儲量存在許多固有的不確定性，當獲得新信息時，在估計時有效的假設可能會發生重大變化。大宗商品的預測價格、匯率、生產成本或採收率的變化可能會改變儲備的經濟地位，並最終可能導致儲備被重報。

資本化和折舊

有幾種方法可以用來計算折舊，即直線法，即用生產的盎司或噸碾磨的生產法。董事們認為，生產盎司的方法是工廠和基礎設施使用情況的最佳指示。需要估計將資產分配至相關已探明及可能儲量及某些有限資源的產量計算單位，評估涉及本集團的採礦、資本及地質部門。已探明及可能儲量及若干有限資源於每次折舊計算中使用，這被認為是利用現有資產可開採未來礦石的適當保守計量。由於基礎設施提供通往未來礦區的通道，迄今被視為已投入使用的地下基礎設施開發所產生的支出，將在地下礦山剩餘的已探明和可能儲量以及某些有限資源中折舊。

本集團在分配地下采礦的經營成本和資本項目成本以及確定折舊開始日期時採用判斷。當活動提供通往未來礦體的通道時，成本被資本化，而當工程涉及從礦體的運營部分開採礦石時，成本被計入運營成本。根據承包者提供的資料以及專家組採礦隊的視察對活動的性質進行了評估。直接人工、材料和其他費用根據所從事的活動具體分配。可歸因於地下工程的間接成本根據開發和運營米等因素在資本和運營費用之間分配。

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目錄表

2.主要會計估計和判斷(續)

估計(續)：

資本化和折舊(續)

在確定Kibali在建資產開始商業化生產和應當折舊的點時，需要作出判斷。開始折舊日期乃考慮附註1所詳述的因素而釐定，並於二零一五年開始對可歸因於生產的Kibali地下礦山資產進行折舊。地下的投產是分階段進行的，當這些區段投入生產時，應佔成本被轉移和折舊。判斷適用於確定被認為可歸因於這一生產的成本。此外，鑑於正在進行的礦山建設和開發，需要在運營成本、礦石庫存和正在進行的基本工程之間分配成本時作出判斷。費用已根據基本活動和經濟效益進行了分配。

金價假設

在礦產儲量優化計算中使用了以下黃金價格：

    2022    2021    2020

美元/盎司    1 3002    1 2003    1 2004

未來的康復義務

目前修復估計的淨現值已按1.73%(2021年：0%)(2020年：0%)的實際無風險年利率折現至現值，現金流調整後的市場風險率為10%(2021年：10%)(2020年：10%)為當時的現行無風險利率。大部分支出預計將在礦山壽命結束時發生。專家組定期由外部專家對其礦山關閉計劃進行評估，並在其間由內部工作人員進行評估，以確定所需的修復工程、工程費用和此類工程的時間安排。在確定適當的成本、成本的時間、貼現率和通貨膨脹率(當使用名義貼現率時)時，需要作出判斷。

有關進一步資料，包括負債的賬面金額，請參閲附註17。 本集團的修復估計折現率變動0.25%將對環境修復撥備產生80萬美元的影響(2021年：以0.25%實質計算為100萬美元)(2020年：以0.25%實質計算為100萬美元)，對全面收益表的影響為10萬美元(2021年：20萬美元)(2020年：20萬美元)。

庫存、在製品黃金和產品庫存

在生產過程中產生或受益的成本以庫存、加工中的黃金和產品庫存的形式積累。可變現淨值測試至少每年進行一次，並根據所含黃金和金屬價格減去完成生產和銷售產品的估計成本，代表產品的估計未來銷售價格。如本集團會計政策所詳述，在評估不同品級的庫存是否應單獨測試，或作為黃金生產過程的投入測試時，必須作出判斷。於本年度，對庫存進行了測試，以反映這些庫存的計劃混合飼料，並根據這些庫存混合在一起並與未來開採的礦石一起開採。

庫存數量是通過估計庫存中增加和移除的噸數、基於化驗數據的黃金盎司數量以及基於預期加工方法的估計回收率來衡量的。庫存噸位是通過定期調查核實的。預測的黃金價格和成本自動扶梯是上文詳述的減值測試中使用的價格和成本自動扶梯。

2黃金價格的範圍是1300美元/盎司到1600美元/盎司，取決於礦坑，大多數(75%)的金價在1300美元/盎司

3根據礦坑的不同，黃金價格在1200美元/盎司到1500美元/盎司之間，大多數(75%)的黃金價格在1200美元/盎司

4黃金價格的範圍是1000美元/盎司到1300美元/盎司，取決於礦坑，大多數(85%)的價格在1200美元/盎司

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目錄表

3.收入

該公司在下表中將收入分類為不同類別，旨在説明收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受經濟日期的影響。

						**12月31日        2022 3萬美元			**12月31日       2021 美元‘000美元			**12月31日        2020 3萬美元
初級地理市場
剛果民主共和國						1,328,306			1,469,221			1,440,328
						1,328,306			1,469,221			1,440,328
產品類型
黃金多雷						1,325,380			1,465,793			1,437,297
白銀						2,926			3,428			3,031
						1,328,306			1,469,221			1,440,328
貨物轉讓的時間
時間點						1,328,306			1,469,221			1,440,328
						1,328,306			1,469,221			1,440,328

4.其他收入和支出

									12月31日 2022						12月31日 2021						12月31日 2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
其他收入：
其他收入									—						147						169
淨匯兑收益									82						741						2,035
收到的股息									457						320						—
									539						1,208						2,204

其他收入總額不被視為主要創收活動的一部分，因此，本集團將這項收入與收入分開列報。

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目錄表

4.其他收支(續)

			注意事項						12月31日 2022						12月31日 2021						12月31日 2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
其他費用：
管理費			25						7,036						6,216						4,667
新冠肺炎專用費									1,030						35						18,608
其他費用									38,762						18,644						—
TVA應收賬款減值準備及相關費用									5,950						8,351						14,202
									52,778						33,246						37,477

100萬美元(2021年：0.035億美元)(2020年：1,860萬美元)用於新冠肺炎專用成本，特別是礦山的實驗室檢測設施、員工和當地的個人防護裝備、捐款、當地一家醫療診所和檢測中心。

2022年的其他支出包括880萬美元的抗議費用，1170萬美元的其他財政支出，710萬美元的各種社區捐款和項目，110萬美元的資金支持加蘭巴國家公園以及犀牛引進項目的費用，以及830萬美元的其他税收和罰款。

2021年的其他支出包括440萬美元的社區繳費、390萬美元的分紅銀行手續費、360萬美元的社區安置計劃、280萬美元的環境税、110萬美元的社會支出和200萬美元的法律相關費用

5. 採礦和加工成本

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
採礦和加工成本包括：
礦山生產成本									316,880						264,556						249,395
生產、庫存和礦石庫存的變動情況									(11,871)						(15,340)						2,924
折舊及攤銷									207,813						243,958						241,311
其他採礦和加工成本									161,197						194,912						176,508
									674,019						688,086						670,138

6.勘探和企業支出

									12月31日 2013						12月31日 2012						12月31日 2011
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
勘探和企業支出包括：
勘探支出									3,452						4,214						4,295
企業支出									3,343						1,634						1,979
									6,795						5,848						6,274

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目錄表

7.財務收入和成本

									12月31日 2012						12月31日 2012						12月31日 2011
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
財政收入包括:
已收利息--貸款和應收賬款									3,513						3,277						2,664
銀行利息									1,674						2,341						4,248
財政總收入									5,187						5,618						6,912
融資成本包括：
融資租賃利息支出									(4,830)						(5,428)						(4,869)
透支支付的利息									—						—						(1,215)
取消康復撥備的折扣									(735)						(485)						(376)
現金匯出費用									(44,352)						—						—
總財務成本									(49,917)						(5,913)						(6,460)
淨財務(成本)/收入									(44,730)						(295)						452

8.所得税

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
現行税制									47,993						55,671						57,834
遞延納税			11						99,853						107,044						99,256
預提税金									8,100						18,000						—
									155,946						180,715						157,090

本集團税前溢利的税項與按適用於本集團主要業務的法定税率將產生的理論金額不同。預扣税源於Kibali Goldmine SA向Moto(Jersey)2 Limited和Kibali(Jersey)Limited支付股息。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
税前利潤									488,208						674,353						661,787
按剛果民主共和國標準税率30%計算的税款									146,462						202,306						198,537
預提税金									8,100						18,000
對帳項目：
免税收入									(24,070)						(56,141)						(54,694)
不可扣除的成本									25,454						16,550						13,247
税費									155,946						180,715						157,090

Kibali(Jersey)Limited在澤西州的所得税税率為0%。在剛果民主共和國，Kibali被徵收30%的公司税。Kibali有從未來採礦收入中扣除的損失，這些損失被財產、廠房和設備的加速資本津貼所抵消。Kibali(Jersey)Limited於2022年12月31日結轉的估計税項扣減額為166.8,000,000美元(2021年：2856,000,000美元)(2020年：355.7,000,000美元)，税率為30%，減除加速資本免税額，使報告財政年度錄得遞延税項淨負債。於本年度，集團的遞延税項負債為2.965億美元。此外，Kibali Goldmine SA向Kibali(澤西)和Moto(Jersey)2 Limited支付的股息產生了預扣税。

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目錄表

9.物業、廠房及設備

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
礦場財產、礦場開發費用和礦場設施和設備
成本
年初餘額									3,118,076						3,161,305						3,004,474
加法									214,765						177,331						156,831
處置*									—						(220,560)						—
年終結餘									3,332,841						3,118,076						3,161,305
累計折舊
年初餘額									(1,306,785)						(1,314,559)						(1,111,627)
當年計提的折舊									(181,072)						(212,786)						(202,932)
處置*									—						220,560
年終結餘									(1,487,857)						(1,306,785)						(1,314,559)
賬面淨值									1,844,984						1,811,291						1,846,746

*對2021年12月31日的陳述進行了修訂，以追溯介紹該年度2.206億美元全額折舊廠房和設備的處置情況。

長期資產和開發成本

廠房及設備包括長期資產及開發成本，該等資產按生產單位攤銷，詳情見附註2，幷包括採礦物業，例如加工廠、尾礦設施、原水壩及發電站，以及礦山開發成本。截至2022年12月31日，該等資產的賬面淨值為14.47億美元(2021年：15.83億美元)(2020年：17.08億美元)。未計提折舊的廠房及設備所包括的在建資產價值為3.39億美元(2021年：2.712億美元(修訂自先前列報的2.94億美元))(2020年：2.097億美元(修訂前列報2.325億美元))。對以前作為在建資產列報的金額的修訂反映了對在2022年期間被追溯確認為在各自日期使用的項目的調整，如附註1所披露。有關剝離資產的判決，請參閲附註2。

短命資產

不動產、廠房和設備包括短期資產，這些資產在短期內折舊，反映其可能的使用經濟壽命，包括機動車輛、計算機設備、飛機以及固定裝置和配件。截至2022年12月31日，該等資產的賬面淨值為2.89億美元(2021年：1.671億美元)(2020年：7590萬美元)。

資產退役

已確認與修復負債有關的退役資產價值910萬美元(2021年：1550萬美元)(2020年：1720萬美元)(見附註17)。退役資產於二零一三年十月一日本集團開始商業生產時開始折舊。該資產按生產單位在礦山壽命內折舊(見附註2)。

使用權資產(ROU)

物業、廠房及設備的賬面淨值包括與使用權資產有關的下列金額，該等資產亦包括KAS 1有限公司(“KAS”)資產。請參閲附註19。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
ROU資產									52,076						45,449						46,175
									52,076						45,449						46,175

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目錄表

10.礦物特性

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
成本
在年初和年底									745,092						745,092						745,092
攤銷
在年初									(410,211)						(379,039)						(340,660)
按年收費									(26,740)						(31,172)						(38,379)
在年底的時候									(436,951)						(410,211)						(379,039)
賬面淨值									308,141						334,881						366,053

礦產是指2009年購買Moto金礦有限公司(MOTO)時可歸因於許可證利息的金額。自本集團於二零一三年十月一日開始商業生產以來，餘額已按生產單位於礦山的使用年限內攤銷。

11.遞延課税

												12月31日						12月31日						12月31日
												2022						2021						2020
												美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
遞延税項按負債法下的暫時性差額計算，按剛果民主共和國業務的30%税率計算。
有關遞延課税的動向如下：
在年初												(196,654)						(89,610)						9,647
綜合收益表(見附註8)												(99,853)						(107,044)						(99,256)
在年底的時候												(296,507)						(196,654)						(89,609)
遞延課税包括以下內容：
税損												166,762						285,632						355,742
加速資本免税額												(463,269)						(482,286)						(445,351)
遞延税項淨負債												(296,507)						(196,654)						(89,609)

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目錄表

12.貿易和其他應收款

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
給承包商的預付款									—						225						608
應收貿易賬款(見附註25)									60,692						22,805						1,202
預付款和其他應收款									65,892						34,302						36,050
貸款給SOKIMO(請參閲附註25)									28,010						25,897						23,933
TVA應收賬款									191,191						163,193						153,674
									345,785						246,422						215,467
減：非當前部分
貸款給SOKIMO(見附註25)									28,010						25,897						23,933
向下鑽取付款									1,644						3,417						8,161
應收TVA									191,191						163,193						153,674
									220,845						192,507						185,768
當前部分									124,940						53,915						29,699

歸類為貸款和應收賬款的貿易和其他應收賬款的公允價值與賬面價值大致相同。

貿易及其他應收賬款類別並不包含減值資產，但應收税項及税項及燃料結餘税項已予貼現，並已確認撥備6,220萬美元(2021年：5,730萬美元)(2020年：5,010萬美元)。未逾期或未減值的應收賬款的信用質量仍然很高。報告日的最大信用風險敞口為上述每一類應收賬面價值。本公司不持有任何抵押品作為擔保。有關信用風險集中的進一步信息，請參閲附註21。

應收貿易賬款的付款條件少於7天，向承包商預付款30天，一旦提交的申請獲得批准，可根據採礦守則收回TVA。本期貿易應收賬款的所有金額均已在年終後收到。本集團繼續根據《採礦守則》尋求回收TVA。在評估這一數額的回收時存在判斷。預計2023年不會收回任何金額。更多詳情見附註2。

貸款給SOKIMO的利息為8%，貸款和利息將通過Kibali Goldmine SA根據貸款協議宣佈的未來股息償還。

“預付款及其他應收賬款”餘額包括對關聯方的貸款2,110萬美元(2021年：1,180萬美元)(2020年：20萬美元)。這些貸款沒有還款條件。所有非流動應收賬款應在12個月後到期。貸款的變動被披露為非現金變動，因為它涉及在資產負債表日尚未支付的管理費和公司間費用。

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目錄表

13.庫存和礦石庫存

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
手頭的黃金									11,409						4,244						6,878
消費品商店									55,376						82,417						72,544
礦石庫存									26,678						15,744						40,620
加工中的黃金									2,618						5,546						7,320
									96,081						107,951						127,362
減：非當前部分
礦石庫存									20,160						—						36,875
當前部分									75,921						107,951						90,487

所有庫存和礦石庫存均按成本或可變現淨值中的較低者列報。

14.增加股本和溢價

法定普通股總數為10,000股(2021：10,000股)(2020：10,000股)，總值10,000美元(2021：10,000美元)(2020：10,000美元)。所有已發行的股票都已全額支付。截至2022年12月31日，已發行股份總數為4648股(2021年：4648股)(2020年：4648股)。

Barrick Gold(Kibali)Limited(Barrick)及AngloGold Ashanti Limited(AngloGold Ashanti)為Kibali(Jersey)Limited的合資夥伴及股東，已收購全部4 648股已發行普通股。

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
已發行普通股數量的變動：
1月1日的結餘						5						5						5
已發行股份						—						—						—
截至12月31日的結餘						5						5						5
股票溢價變動：
1月1日的結餘						2,523,612						2,523,612						2,523,612
重新分類						(400,000)						—						—
截至12月31日的結餘						2,123,612						2,523,612						2,523,612

重新分類涉及從股票溢價轉移到留存收益，以確保有足夠的可分配準備金。

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目錄表

15.收購非控股權益

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
1月1日的結餘						68,110						55,743						23,579
Kibali金礦公司業績中的非控股權益						25,930						32,367						32,164
已支付的股息						(9,000)						(20,000)						—
截至12月31日的結餘						85,040						68,110						55,743

非控股權益代表SOKIMO在Kibali Goldmine SA中擁有的10%權益，Kibali Goldmine SA是Kibali(Jersey)Limited的子公司。

支付的股息是支付給Moto(Jersey)2 Limited的SOKIMO部分股息，隨後通過Moto(Jersey)1 Limited和Kibali(Jersey)Limited流動。

見附註20中Kibali的財務摘要信息。

16.控制貸款、借款和租賃負債

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
非當前
租賃負債						51,045						41,839						50,457
						51,045						41,839						50,457
當前
租賃負債						12,507						13,909						14,674
本集團貸款(見附註25)						21,301						1,839						—
銀行賬户透支						21,997						1,656						—
貸款和借款總額						106,850						59,243						65,131

租賃負債

租賃負債主要包括根據上一份分期付款銷售協議已轉讓給本集團的設備的KAS，以及與製氧廠和其他小型工廠組件相關的租賃。有關租賃資產披露及租賃負債的進一步詳情，請分別參閲附註9及附註19。

貸款-巴里克

巴里克是Kibali金礦的合資夥伴及營運商，作為代表本集團經營該金礦的一部分，Barrick產生管理費及其他開支。這筆貸款不計利息，可按需償還。

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目錄表

17.為康復工作提供更多的資金

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
1月1日的結餘						29,626						29,167						25,516
取消折扣						735						485						376
預算的更改						(6,532)						(26)						3,275
全面康復						23,829						29,626						29,167
現行康復責任						596						600						803
非流動負債						23,233						29,026						28,364

修復成本撥備包括估計變動，並已按年利率1.73%(2021年：0%)(2020年：0%)折現至現值，該估計相當於參考到期日與礦山修復估計相當的美國政府債券釐定的實際無風險利率。康復的估計現金成本是經風險調整的。管理層根據世界銀行制定的標準為環境恢復編列了經費，這些標準要求制定環境管理計劃、年度環境報告、關閉計劃、設施計劃的最新登記冊、在關閉時維護公共安全、進行修復工程並確保有足夠的資金用於關閉工程。然而，有理由認為，由於條例或費用估算的變化，對其最終修復責任的估計可能發生變化。該集團致力於修復其財產。它利用獨立的環境顧問提供諮詢意見，並利用過去在類似情況下的經驗，以確保為康復提供足夠的資金。目前的礦山壽命(LOM)計劃設想大部分預期流出將發生在LOM期末(見附註2)，即於本綜合財務報表日期，Kibali金礦的流出為2037(2021：2034)(2020：2033)。

18.貿易和其他應付賬款

						12月31日						12月31日						12月31日
						2022						2021						2020
						美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
貿易應付款						34,452						30,764						19,984
工資單和其他補償						8,871						7,711						8,839
應計項目和其他應付款						61,492						58,634						38,058
						104,815						97,109						66,881

應計項目和其他應付款項包括與供應商的合同留存170萬美元(2021年：50萬美元)(2020年：20萬美元)。

貿易和其他應付款都應在120天內到期。

F - 120

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目錄表

19.簽訂新的租約

使用權資產

描述			2022年12月31日美元‘000美元						2021年12月31日美元‘000美元						2020年12月31日美元‘000美元
賬面金額--年初			45,449						46,175						26,503
加法			21,757						6,519						28,389
修改的影響			—						3,235						—
折舊			(23,510)						(10,480)						(8,717)
賬面價值-年終			43,696						45,449						46,175

使用權資產在成本模型下計量

租賃負債

描述			2022年12月31日美元‘000美元						2021年12月31日美元‘000美元						2020年12月31日美元‘000美元
截至1月1日			55,748						65,131						54,926
加法			21,757						6,519						28,389
修改的影響			—						3,235						—
利息支出			4,830						5,428						4,869
租賃費			(18,660)						(24,565)						(23,935)
外匯走勢			(123)						—						882
截至12月31日			63,552						55,748						65,131

20.收集細分信息。

營運分部乃根據本集團首席營運決策者定期審閲的有關本集團組成部分的內部報告而釐定。內部報告所載營運分部乃根據其對本集團的重要性而釐定。特別是，運營中的礦場作為一個單獨的部分進行報告。KAS包括在企業部門中。管理層認為，集團的首席運營決策者是董事會。本集團業務分部(不包括集團間交易)的分析載於下文。主要客户無法識別，因為所有黃金都是通過代理商銷售的。

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目錄表

20.提供更多細分信息(續)

運營國家/地區			剛果民主共和國						澤西
美元‘000美元			Kibali金礦公司						公司						公司間沖銷和合並分錄						總計
截至2022年12月31日的年度
損益
總收入			1,328,306						—						—						1,328,306
不包括折舊的採礦和加工成本			(468,327)						—						2,121						(466,206)
折舊及攤銷			(185,019)						(427)						(22,367)						(207,813)
採礦和加工成本			(653,346)						(427)						(20,246)						(674,019)
版税			(62,472)						—						—						(62,472)
勘探和企業支出			(3,452)						(3,343)						—						(6,795)
其他(費用)/收入和合資企業利潤			(56,903)						4,821						—						(52,082)
融資成本			(152,079)						(35,073)						137,236						(49,916)
財政收入			3,700						12,664						(11,178)						5,186
所得税前利潤			403,754						(21,358)						105,812						488,208
所得税費用			(147,846)						(8,100)						—						(155,946)
本年度淨利			255,908						(29,458)						105,812						332,262
資本支出			214,765						—						—						214,765
總資產			2,685,504						2,171,491						(2,143,571)						2,713,424
總負債			(1,708,355)						(289)						1,176,642						(532,002)
截至2021年12月31日止年度
損益
總收入			1,469,221						—						—						1,469,221
不包括折舊的採礦和加工成本			(446,175)						—						2,047						(444,128)
折舊及攤銷			(237,215)						(1,911)						(4,832)						(243,958)
採礦和加工成本			(683,390)						(1,911)						(2,785)						(688,086)
版税			(68,704)						—						—						(68,704)
勘探和企業支出			(4,346)						545						(2,047)						(5,848)
其他費用和合資企業利潤			(31,831)						(104)						—						(31,935)
融資成本			(198,660)						(1)						192,748						(5,913)
財政收入			4,099						12,697						(11,178)						5,618
所得税前利潤			486,389						11,226						176,738						674,353
所得税費用			(162,715)						(18,000)						—						(180,715)
本年度淨利潤/(虧損)			323,674						(6,774)						176,738						493,638
資本支出			177,331						—						—						177,331
總資產			3,586,931						3,397,061						(3,346,301)						3,637,691
總負債			(2,789,133)						(3,336)						2,401,743						(390,726)

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目錄表

20.提供更多細分信息(續)
運營國家/地區			剛果民主共和國						澤西
美元‘000美元			Kibali金礦公司						公司						公司間沖銷和合並分錄						總計
截至2020年12月31日止年度
損益
總收入			1,440,328						—						—						1,440,328
不包括折舊的採礦和加工成本			(429,949)						—						1,122						(428,827)
折舊及攤銷			(232,804)						(2,017)						(6,490)						(241,311)
採礦和加工成本			(662,753)						(2,017)						(5,368)						(670,138)
版税			(67,547)						—						—						(67,547)
勘探和企業支出			(6,173)						(101)						—						(6,274)
其他(費用)/收入和合資企業利潤			(34,322)						409						(1,121)						(35,034)
融資成本			(195,192)						—						188,732						(6,460)
財政收入			4,389						12,785						(10,262)						6,912
所得税前利潤			478,730						11,076						171,981						661,787
所得税費用			(157,090)						—						—						(157,090)
本年度淨利			321,640						11,076						171,981						504,697
資本支出			156,831						—						—						156,831
總資產			3,762,098						10,862,319						(11,101,207)						3,523,210
總負債			(3,403,586)						(7,093,329)						10,208,034						(288,881)

21.加強金融風險管理

在正常運作過程中，本集團面臨金價、貨幣、利率、信貸及流動資金風險。為管理該等風險，本集團可利用資產負債表內衍生工具進行交易，但於2022年、2021年或2020年並無訂立任何交易。本集團並不為交易目的而收購、持有或發行衍生工具。本集團已制訂一套風險管理程序，以協助、控制及監察這些風險。

外匯和大宗商品價格風險

在正常業務過程中，專家組進行以外幣(主要是歐元、英鎊、南非蘭特、剛果法郎和澳元)計價的交易。因此，本集團受到外幣匯率波動的影響。一般而言，本集團並無訂立衍生工具以管理此等貨幣風險，而於2022年、2021年或2020年亦不存在該等風險。一般而言，本集團不會對衝黃金價格波動風險的風險敞口，黃金於2022年、2021年及2020年按市場現貨價格出售。黃金銷售以美元進行，不會使本集團面臨任何貨幣波動風險。專家組還受到燃料、鋼鐵、橡膠、氰化物和石灰等消耗品價格波動的影響，這主要是由於石油價格的變化以及匯率的波動。

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目錄表

21、加強金融風險管理(續)

			2022年12月31日						2021年12月31日						2020年12月31日
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
外幣餘額賬面價值的外幣風險敞口水平。 現金和現金等價物包括以下列單位計價的餘額：
•剛果法郎(CDF)			(2,981)						2,189						313
•歐元(歐元)			419						4						82
•南非蘭特(ZAR)			624						205						229
•英鎊(GBP)			47						199						7
•澳元(AUD)			249						500						418

貿易和其他應收款包括以外幣計價的餘額。包括在貿易和其他應收賬款中的TVA餘額在CDF中達到7000萬美元。

貿易和其他應付款包括以外幣計價的餘額，這些餘額不是很大。

沒有披露有關外匯的敏感性，因為這些餘額並不重要。

利率和流動性風險

利率波動影響短期現金投資的價值、分期付款貸款的應收利息和融資活動的應付利息，從而產生利率風險。本集團以營運現金流為營運資本及資本開支需求提供資金。任何基金的提取均須經董事會批准年度預算和業務計劃。

該集團過去一直能夠積極通過股東貸款籌集資金。簽訂的融資租賃有固定的利率。

董事相信，透過內部來源及透支安排的營運資金資源足以應付本集團目前可預見的未來業務需求。

			金額 美元‘000美元			有效税率 這一年的
現金和現金等價物：
全部少於90天(2022)			91,865			0.85%
全部少於90天(2021年)			1,115,359			0.70%
全部少於90天(2020)			944,233			0.75%

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目錄表

21、加強金融風險管理(續)

信用風險集中

在正常情況下，本集團的現金結餘不會引起集中的信貸風險，因為本集團致力於儘可能與各種主要金融機構打交道。對於現金和等價物，信用風險敞口等於資產負債表上的賬面價值。為了減少我們固有的信用風險敞口，我們維持限制信用風險集中的政策，每月審查交易對手的信譽，並確保可用資金的流動性。在可能的情況下，我們的現金和等價物由AAA評級的金融機構持有。所有由公司控制或共同控制的現金餘額均不受轉讓或其他費用的影響。Kibali在剛果民主共和國銀行持有的現金在遣返前須採取行政措施。於年末，集團於中國擁有5,600萬美元(2020年：10.75億美元)現金，按年減少10.19億美元。管理層進一步評估了任何預期的信貸損失，認為這是無關緊要的。在進行這項評估時，本公司考慮了銀行關係的歷史、對剛果民主共和國經濟的瞭解和剛果民主共和國銀行的信用評級報告，以評估流動性和任何與機構相關的信用風險增加的跡象。

本集團採用國際財務報告準則第9號計量應收賬款及貸款(包括對合營企業的其他投資及對非控股權益的貸款)的預期信貸損失，並定期予以監察及評估。應收賬款如應收賬款會計政策説明所述，未付款項很可能無法收回，則應收賬款減值。該集團的主要產品Gold Doré在剛果民主共和國生產。黃金經過精煉，並通過世界上最大的經認證的黃金精煉廠出售。通過定期審查煉油廠的財務報表，進一步管理信用風險。此外，由於於出售黃金後數日內收到現金，因此本集團並無因出售黃金而面臨重大信貸風險。雖然不是IFRS 7的金融資產，但在應收賬款中計入了191.2美元的應收賬款餘額(包括燃油税和貼現撥備後的可收回TVA)(2021年：1.632億美元；2020年：1.537億美元)。請參閲附註2。這可能會導致本集團的信用風險。

資本風險管理

本集團在管理資本時的目標是保障其持續經營的能力，以便為股東提供未來的回報和其他利益相關者的利益，並保持最佳的資本結構以降低資本成本。為維持或調整資本結構，本集團將發行新股(向合資夥伴融資)或將利用公司間貸款。本集團根據負債比率監察資本。這一比率的計算方法為淨借款、融資租賃負債和貿易及其他應付款項(減去現金)除以總資本。資本總額按權益計算，如財務狀況表所示，加上借款淨額、融資租賃負債和貿易及其他應付款項(減去現金)。這一措施可能與其他公司不同。

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目錄表

21、加強金融風險管理(續)

			2022年12月31日						2021年12月31日						2020年12月31日
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
資本風險管理
借款、貿易和其他應付款項及租賃負債(附註16和18)			211,666						154,696						132,012
減去：現金和現金等價物			(91,865)						(1,115,359)						(944,233)
淨借款、貿易和其他應付款項及現金			119,801						(960,663)						(812,221)
總股本			2,181,425						3,246,965						3,234,329
總資本			2,301,228						2,286,302						2,422,911
傳動比			5%						(42)%						(33)%

成熟度分析

下表根據財務狀況表至合約到期日的剩餘期間，將本集團的財務負債按相關到期日分類分析。

			貿易和 其他 應付款						借款						預期 未來 利息 付款
			美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
2022年12月31日
金融負債
需求在1年內			104,815						8,240						4,088
遲於1年但不遲於5年			—						64,934						7,413
總計			104,815						73,174						11,501
2021年12月31日
金融負債
需求在1年內			97,109						11,502						2,407
遲於1年但不遲於5年			—						39,649						4,029
總計			97,109						51,151						6,436
2020年12月31日
金融負債
需求在1年內			66,881						12,121						2,553
遲於1年但不遲於5年			—						50,340						117
總計			66,881						62,461						2,670

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目錄表

22.增加運營現金流

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
所得税前利潤									488,208						674,353						661,787
對以下各項進行調整：
財務收入(附註7)									(5,187)						(5,618)						(6,912)
財務成本(附註7)									49,917						5,913						6,460
權益類合營企業利潤份額									(157)						(103)						(239)
折舊 和攤銷(注5)									207,813						243,958						241,311
匯兑損失/(收益)(注4)									—						(741)						(2,035)
TVA註銷協議(附註4)									—						—						1,462
TVA貼現準備變動情況(附註4)									5,950						8,351						12,740
									746,544						926,113						914,574
營運資金項目變動的影響
–應收賬款									(96,962)						(26,214)						2,167
–盤存									11,871						19,412						20,325
–貿易和其他應付款									14,447						24,933						19,804
運營產生的現金									675,900						944,244						956,870

其他非現金項目包括修復撥備變動七百萬美元(二零二一年：五百萬美元)(二零二零年：二百六十萬美元)及TVA抵銷零(二零二一年：零)(二零二一年：四百九十萬美元)。請參閲附註4。

與融資活動中的貸款和借款有關的現金流量包括融資租賃負債的下列變動：

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目錄表

22.運營現金流(續)

與融資活動中的貸款和借款有關的現金流量包括融資租賃負債的下列變動：

									非當前						當前						總計
									貸款和						貸款和
									借款						借款
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
在2020年1月1日									45,328						11,105						56,433
現金流：
租賃還款									—						(23,935)						(23,935)
非現金流：
截至2020年12月31日歸類為非流動貸款和借款									(15,825)						15,825						—
應計利息和資本									—						5,818						5,818
《國際財務報告準則》第16號增加租賃									20,954						5,861						26,815
2020年12月31日1									50,457						14,674						65,131
在2021年1月1日									50,457						14,674						65,131
現金流：
租賃還款									—						(24,565)						(24,565)
非現金流：
截至2021年12月31日歸類為非流動貸款和借款									(17,603)						17,603						—
集團貸款(附註16)									—						—						—
應計利息和資本									—						5,428						5,428
《國際財務報告準則》第16號增加租賃									8,985						769						9,754
在2021年12月31日									41,839						13,909						55,748
在2022年1月1日									41,839						13,909						55,748
現金流：
租賃還款									—						(18,660)						(18,660)
透支(附註16)									—						20,341						20,341
非現金流：
其他動作									—						3,495						3,495
截至2022年12月31日歸類為非流動貸款和借款									(12,551)						12,551						—
集團貸款(附註16)									—						19,462						19,462
應計利息和資本									—						4,707						4,707
《國際財務報告準則》第16號租賃的增加和修改									21,757						—						21,757
在2022年12月31日									51,045						55,805						106,850

1請參閲附註18和合並現金流量表。

23.增加債務承諾和或有負債

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
財務報表中籤約的資本支出
尚未發生的職位日期為：
財產、廠房和設備									24,637						28,157						22,227

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目錄表

23.承付款和或有負債(續)

2022年1月底和2月初，擁有和經營剛果民主共和國Kibali金礦的Kibali Goldmine SA收到了海關總署(“海關署”)關於關税的15項索賠。海關總署聲稱，對Kibali金礦的某些消耗品和設備的進口徵收了不正確的進口關税。此外，他們聲稱，Kibali Goldmines SA獲得的關於原始採礦租約的豁免不再適用。最後，海關總署聲稱，為黃金出口支付的服務費支付給了錯誤的政府機構。包括鉅額罰款和利息在內的索賠總額為3.39億美元。

其中五項索賠總額為2.56億美元，已結案，我們等待結案分鐘，然後再了結450萬美元。然而，關於剩餘的8300萬美元的討論仍在進行中，涉及黃金銷售1%的服務費，這筆費用由兩個不同的部門索賠。根據與財政部長的討論，我們預計解決的數額不超過800萬美元，因此，為這些海關事項總共籌集了1250萬美元的經費。1250萬美元的經費記入應計項目和其他負債。

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目錄表

24.中國同意在合資企業中投資

下表為KAS的摘要財務資料，按權益法核算(於公司間抵銷前按100%列賬)。

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
財務狀況摘要表
流動資產
現金和現金等價物									5,384						3,485						1,630
其他流動資產(不包括現金)									8,962						3,675						1,703
流動資產總額									14,346						7,160						3,333
其他流動負債(包括貿易應付款)									(4,186)						(1,846)						(2,149)
流動負債總額									(4,186)						(1,846)						(2,149)

非當前
資產									42,115						38,148						44,552
金融負債									(51,748)						(43,249)						(45,248)
淨資產									527						213						488
全面收益彙總表
營業利潤/(虧損)									288						3						268
利息收入									3,139						3,167						3,562
利息支出									(3,113)						(2,965)						(3,352)
期內利潤及綜合收益總額									314						205						478
從合資企業獲得的股息									—						480						131

核對列報集團於KAS權益賬面值的財務摘要資料
1月1日期初淨資產												213						488						141
當期利潤												314						205						478
收到的股息												—						(480)						(131)
截至12月31日的期末淨資產												527						213						488
合資企業的權益為50.1%												264						107						244
期內溢利為50.1%												157						103						239
按合資企業分類為長期債務的資金記錄在“合資企業的其他投資”中												25,990						21,669						23,096
賬面價值												26,254						21,776						23,340

貸款給KAS的利息為8%，沒有固定的還款條款。共同控制權是通過合資企業協議提供的。

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目錄表

25.審查關聯方和關聯方交易

關聯方			關係的性質
巴里克黃金(集團)有限公司			終極合資夥伴
盎格魯黃金阿散蒂			終極合資夥伴
盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司			合資夥伴
巴里克黃金(基巴利)有限公司			合資夥伴
巴里克·戈爾德(剛果)彈簧			共同控制下的實體(巴里克的子公司)
法國興業銀行Loulo SA			共同控制下的實體(巴里克的子公司)
法國興業銀行礦業公司			共同控制下的實體(巴里克的子公司)
Sociétédes Mines de Gounkoto SA			共同控制下的實體(巴里克的子公司)
法國興業銀行			共同控制下的實體(巴里克的子公司)
蘭德煉油廠(私人)有限公司			盎格魯黃金阿散蒂協會
SOKIMO			政府對Kibali的興趣
卡斯			合資企業
伊西羅(澤西)有限公司			巴里克的合資企業
KGL Isiro SARL			伊西羅(澤西)有限公司的子公司

									12月31日						12月31日						12月31日
									2022						2021						2020
									美元‘000美元						美元‘000美元						美元‘000美元
關聯方交易
支付給SOKIMO的股息									9,000						20,000						—
支付給巴里克黃金(集團)有限公司的管理費									7,036						6,216						4,668
蘭德煉油廠(Pty)有限公司的煉油費									313						4,789						5,818
SOKIMO的利息收入									2,113						2,291						1,843
從KAS收到的股東權益									1,400						1,469						1,494
KAS因融資租賃負債而產生的利息									2,981						3,128						3,181
包括在貿易和其他應收款中欠(欠)關聯方的金額
蘭德煉油廠(私人)有限公司									48,532						20,832						1,202
貸款給SOKIMO									28,010						25,897						23,933
貸款給Barrick Gold(剛果)Sprl									1,641						1,988						1,569
貸款給KGL Isiro SARL									208						202						172
貸款(自)/貸給法國興業銀行									(95)						—						(1)
貸款(自)/貸給湯加興業銀行									(34)						(29)						(254)
向法國興業銀行提供貸款									1						1						1
關聯方在合營企業的其他投資中所包括的金額
向KAS提供貸款									25,990						21,669						23,096
巴里克黃金(集團)有限公司的貸款									(21,301)						(1,839)						186
與KAS的融資租賃負債									(44,690)						(35,187)						(41,524)

SOKIMO擁有該集團子公司Kibali 10%的權益。

主要管理人員被認為是Kibali和Kibali(Jersey)Limited的董事會。沒有一名董事因履行董事職責而獲得任何報酬。

F - 131

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目錄表

25.關聯方和關聯方交易(續)

蘭德煉油廠(Pty)有限公司(蘭德煉油廠)是盎格魯黃金阿散蒂的聯營公司。Kibali於本年度的煉油成本為30萬美元(2021年：480萬美元)(2020年：580萬美元)。蘭德煉油廠根據與Kibali簽訂的合約售出13.28億美元(二零二一年：14.69億美元)(二零二零年：14.4億美元)黃金及白銀，其中蘭德煉油廠為指定代理商。

合營各方Barrick及AngloGold Ashanti(合營夥伴)有責任按彼等各自於Kibali(Jersey)Limited的百分比權益向本集團支付營運成本、資本成本及其他成本。這些費用是根據Kibali合資企業協議進行的。

應付KAS的融資租賃負債涉及根據分期付款銷售協議轉讓給本集團的設備。Kibali(Jersey)Limited持有KAS 50.1%的股份。

關聯方貸款詳情見附註12和附註16。

26.設立三家子公司。

綜合財務報表包括本公司及其所有附屬公司及共同控制實體於2022年12月31日的業績。本公司、主要附屬公司及其權益如下：

						的百分比			國家/地區
						利息			成立為法團
									和
									住宅
公司			基巴利(澤西)有限公司						澤西
子公司			邊界能源東非(私人)有限公司			100%			烏幹達
子公司			摩托(澤西)1有限公司			100%			澤西
子公司			基巴利2(澤西)有限公司			100%			澤西
子公司			公元前0858065年			100%			加拿大
子公司			摩托黃金礦業澳大利亞有限公司			100%			澳大利亞
子公司			Kibali金礦公司			90%			剛果民主共和國
共同控制實體			嘉達1有限公司			50.1%			澤西

F - 132

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目錄表

27. 後續事件

沒有發生需要披露或調整的重大後續事件。

28.報告和其他信息

該公司是一傢俬人股份有限公司，在澤西州註冊成立，註冊辦事處位於海峽羣島JE2 4WJ，聖赫利埃，澤西州，Halkett Street，28 Halkett Street，United Chambers，3樓。該公司的主要業務是運營剛果民主共和國的Kibali金礦。

F - 133

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目錄表

展品見表格20-F

展品編號

描述

備註

附件19.1

盎格魯黃金阿散蒂有限公司註冊成立備忘錄(最近一次修訂於2022年)

隨函存檔

附件19.2.1

作為發行方的盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司、作為擔保人的盎格魯黃金阿散蒂有限公司和作為受託人的紐約梅隆銀行之間的擔保債務證券契約，日期為2010年4月28日

通過引用盎格魯黃金阿散蒂有限公司和盎格魯黃金阿散蒂控股公司於2012年7月17日提交給美國證券交易委員會的F-3表格註冊聲明(第333-182712和第333-182712-02號)的附件4.2而成立

附件19.2.2

2040年到期的6.50%票據的格式和相關擔保

通過引用盎格魯黃金阿散蒂有限公司的附件99(C)和盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司於2010年4月28日提交給美國證券交易委員會的8-A表格(編號001-14846和001-34725)的註冊聲明而註冊成立

附件19.2.3

2030年到期的3.75%票據格式及相關擔保

通過引用附件4.1併入盎格魯黃金阿散蒂有限公司和盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司於2020年10月1日提交給美國證券交易委員會的6-K表格報告(編號001-14846和001-34725)

附件19.2.4

2028年到期的3.375釐票據的格式及相關擔保

通過引用附件4.1併入 盎格魯黃金阿散蒂有限公司和盎格魯黃金 阿散蒂控股有限公司的6-K表格報告 (第001-14846及001-34725號) 美國證券交易委員會22日 2021年10月

附件19.2.5

根據1934年《證券交易法》第12條登記的證券説明

隨函存檔

附件19.2.6

盎格魯黃金阿散蒂有限公司、紐約梅隆銀行作為託管人以及根據其發行的美國存托股份的所有所有者和實益擁有人之間截至2008年6月3日的修訂和重新簽署的存託協議

通過引用盎格魯黃金阿散蒂有限公司於2009年5月14日提交給美國證券交易委員會的F-6表格(第333-159248號)註冊説明書的附件1而成立

附件19.4.1.1

2013年3月27日修訂的紅股計劃

引用盎格魯黃金阿散蒂有限公司於2013年4月10日提交給美國證券交易委員會的6-K表格報告(第001-14846號)合併

附件19.4.1.2

2013年3月27日修訂的長期激勵計劃

參考盎格魯黃金阿散蒂有限公司於2013年4月10日提交給美國證券交易委員會的6-K表格報告(編號：0001-14846)而成立

附件19.4.1.3

2023年2月20日修訂的盎格魯黃金阿散蒂遞延股票計劃

隨函存檔

附件19.4.4.1

2022年6月9日的銀團多貨幣循環信貸安排協議，盎格魯黃金阿散蒂控股有限公司和盎格魯黃金澳大利亞有限公司為借款人，豐業銀行為貸款代理，貸款機構為貸款人

隨函存檔

E - 1

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目錄表

展品編號

描述

備註

附件19.4.5.1

Alberto Calderon的僱傭合同--首席執行官辦公室

引用盎格魯黃金阿散蒂有限公司於2022年3月30日提交給美國證券交易委員會的20-F表格年度報告(第001-14846號)的附件19.4.5.6

附件19.4.5.2

Kandimathie Christine Ramon--首席財務官的僱用合同(至2022年6月30日)

通過引用結合於 盎格魯黃金阿散蒂有限公司的展品99.1 表格6-K(第001-14846號)提交 美國證券交易委員會，2021年5月4日

附件19.4.5.3

伊恩·克萊默--臨時首席財務官的僱用合同(從2022年7月1日起至2022年12月31日止)

通過引用結合於 盎格魯黃金阿散蒂有限公司的展品99.2 表格6-K(第001-14846號)提交 美國證券交易委員會 2021年5月4日

附件19.4.5.4

I臨時首席財務官Ian Kramer的臨時CFO委任書(自2022年7月1日起至2022年12月31日止)

隨函存檔

附件19.4.5.5

首席財務官吉莉安·安·多蘭的僱用合同(2023年1月1日生效)

隨函存檔

附件19.4.6

截至2015年6月8日的股票購買協議，購買協議由科羅拉多州的盎格魯黃金阿散蒂北美公司、特拉華州的盎格魯黃金阿散蒂美國公司、特拉華州的盎格魯黃金阿散蒂(科羅拉多)公司、科羅拉多州的有限責任公司GCGC有限責任公司、特拉華州的紐蒙特礦業公司和南非的上市公司盎格魯黃金阿散蒂有限公司簽訂

參考盎格魯黃金阿散蒂有限公司於2016年2月19日提交給美國證券交易委員會的6-K表格報告(編號001-14846)

附件19.8

盎格魯黃金阿散蒂有限公司子公司名單

隨函存檔

附件19.12.1

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條，Alberto Calderon成為盎格魯黃金阿散蒂有限公司首席執行官

隨函存檔

附件19.12.2

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節的規定，認證Gillian Ann Doran為盎格魯黃金阿散蒂有限公司首席財務官

隨函存檔

附件19.13

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條的認證

隨函存檔

附件19.15.1

獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所同意

隨函存檔

附件19.15.2

獨立註冊會計師事務所BDO LLP同意

隨函存檔

附件19.15.3

礦產資源和礦產儲備領導小組主席的同意

隨函存檔

E - 2

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目錄表

展品編號

描述

備註

附件19.15.4

《2022年技術報告摘要》，蓋塔金礦，礦山壽命總結報告(含資質人員意見書)

隨函存檔

附件19.15.5

《2021年技術報告摘要》，Obuasi，《礦山的一生》摘要報告

隨函存檔

附件19.15.6

合格人員對2021年技術報告摘要的同意，奧布阿西，礦山生活摘要報告

隨函存檔

附件19.15.7

2021年技術報告摘要，基巴利金礦，礦山壽命總結報告

隨函存檔

附件19.15.8

2021年技術報告摘要合格人員同意，Kibali金礦，礦山壽命總結報告

隨函存檔

附件19.15.9

安永公司就變更註冊人認證會計師致美國證券交易委員會的信

隨函存檔

附件19.16

煤礦安全信息披露

隨函存檔

附件19.17

擔保證券的附屬發行人

隨函存檔

E - 3

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目錄表

簽名

註冊人特此證明其符合提交20-F表格的所有要求，並已正式安排並授權以下籤署人代表其簽署本年度報告。

盎格魯黃金阿散蒂有限公司

/S/G A Doran

名字

:

吉莉安·安·多蘭

標題

:

首席財務官

日期

:

2023年3月17日

E - 1