avgr20230316_10ka.htm
真的000150692800015069282022-01-012022-12-3100015069282022-06-3000015069282023-03-10iso421:USDxbrli: 股票
 
美國 證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
 
表單10-K/A
（第1號修正案）
 
（Mark One）
☒
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告
對於已結束的財年 2022年12月31日
--12-31FY2022
要麼
☐
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
 
委員會檔案編號： 001-36817
 
 
AVINGER, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
 
 
特拉華
20-8873453
（州或其他司法管轄區
（美國國税局僱主
公司或組織）
識別碼）
 
 
400 切薩皮克大道
雷德伍德城, 加利福尼亞94063
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）
(650) 241-7900
（電話號碼，包括區號）
 
 
根據該法第12（b）條註冊的證券：
 
每節課的標題：
交易品種：
註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.001美元
平均值
這個 斯達克資本市場
 
根據該法第12（g）條註冊的證券：無
按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 ☐ 沒有 ☒
用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不 ☐
 
 
 
 
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不 ☐
 
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
 
大型加速過濾器 ☐
加速過濾器 ☐
非加速過濾器 ☒
規模較小的申報公司 ☒
新興成長型公司☐
 
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
 
用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。 ☐
 
如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
 
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據第 240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
 
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的 ☐不是 ☒
 
根據納斯達克資本市場當天公佈的註冊人普通股2022年6月30日（註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日）的收盤價，註冊人非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值約為美元8.8百萬。這種計算並不反映出於任何其他目的確定某些人是註冊人的關聯公司。
 
截至2023年3月10日，註冊人普通股的已發行股數，面值為每股0.001美元 10,083,436（包括1,468,928筆未歸屬的限制性股票獎勵）。
 
以引用方式納入的文檔
沒有。
 
審計員姓名： 莫斯·亞當斯律師事務所  審計員地點： 加利福尼亞州舊金山 PCAOB ID： 659
                                   
 
 
 
解釋性説明
 
本10-K/A表第1號修正案（本 “修正案”）修訂了Avinger, Inc.截至2022年12月31日的年度的10-K表年度報告，該報告最初於2023年3月16日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。
 
本修正案修訂了 (i) 封面上的已發行股票數量，包括2023年1月授予公司某些員工、高級職員和董事的1,468,928股未歸屬限制性股票獎勵；(ii) 第三部分第12項，更新了截至2023年3月1日在 “某些受益所有人和管理層的證券所有權” 標題下的已發行股票數量，包括已授予的1,468,928只未歸屬限制性股票獎勵 2023 年 1 月致公司的某些員工、高級管理人員和董事，包括作為5％股東的Armistice Capital, LLC，以及（iii）第四部分第15（a）（3）項，用於更新附錄索引中的某些腳註參考文獻。
 
此外，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條的要求，公司首席執行官和首席財務官的最新認證列為附錄31.3和31.4。由於本第1號修正案中未包含任何財務報表，而且本第1號修正案不包含或修改有關S-K法規第307和308項的任何披露，因此省略了認證的第3、4和5段。我們不包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條規定的認證，因為沒有根據該第1號修正案提交財務報表。
 
除上述更改外，沒有對10-K表格進行任何其他更改。本第1號修正案不反映10-K表格最初提交日期之後發生的後續事件，也未以任何方式修改或更新10-K表格中披露的財務報表、同意書或任何其他項目，除非需要反映上述修正案。因此，本第1號修正案應與10-K表格和公司在提交10-K表格後向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。
 
 
 
 
AVINGER, INC.
10-K 表年度報告
截至2022年12月31日的財年
目錄
 
   
頁面
第三部分
66
項目 12。
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務
78
     
第四部分
82
項目 15。
附錄和財務報表附表
82
簽名
F-30
 
“Avinger”、“Pantheris”、“Lumivascour” 和 “Tigereye” 是我們公司的商標。我們的徽標以及本10-K表年度報告中出現的其他商品名稱、商標和服務標誌是我們的財產。10-K表年度報告中出現的其他商品名稱、商標和服務商標均為其各自所有者的財產。僅為方便起見，本10-K表年度報告中提及的我們的商標和商品名稱不帶™ 符號，但這些引用並不旨在以任何方式表明我們不會在適用法律的最大範圍內主張我們的權利或適用許可人對這些商標和商品名稱的權利。
 
 
 
 
第三部分
 
項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事宜
 
股權補償計劃信息
 
我們所有的股權薪酬計劃均已獲得股東的批准。下表提供了截至2022年12月31日的有關根據我們現有股權補償計劃可能發行的普通股的信息。
 
計劃類別
  
(a) 的數量
即將到來的證券
發佈於
的練習
傑出
選項，
受限
庫存單位和
權利
    
(b) 加權
平均運動量
的價格
傑出
選項，
受限
庫存單位和
權利 (2)
    
(c) 的數量
證券
剩餘的
可用於
未來發行
股權不足
補償
計劃（不包括
證券
反映在
第 (a) 欄)
  
股東批准的股權補償計劃 (1)
     720     $ 19,360.30       1,759,566  
 
(1)
包括以下計劃：我們的 2009 年股票計劃和 2015 年計劃。我們的2015年計劃規定，在從2016財年開始的每個財年的第一天，根據2015年計劃批准發行的股票數量將定期增加可能由我們的董事會確定並經股東批准的股票數量。
(2)
加權平均行使價未考慮未償還的限制性股票、限制性股票獎勵或沒有行使價的限制性股票。
 
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
 
下表列出了截至2023年3月1日有關我們股本實益所有權的某些信息，用於：
 
 
●
我們已知是我們5％以上普通股的受益所有人的每個人或一組關聯人員；
 
 
●
我們的每位指定執行官；
 
 
●
我們的每位董事和董事候選人；以及
 
 
●
我們所有現任執行官和董事作為一個整體。
 
我們已根據美國證券交易委員會的規章制度確定了實益所有權，該信息不一定表示受益所有權用於任何其他目的。除非以下腳註另有説明，否則根據提供給我們的信息，我們認為，下表中提及的個人和實體對他們實益擁有的所有股本擁有唯一的投票權和唯一投資權，但須遵守適用的社區財產法。
 
 
 
 
適用的所有權百分比基於截至2023年3月1日我們已發行普通股的10,083,436股（包括1,468,928股未歸屬的限制性股票獎勵）。在計算個人實益擁有的股本數量和該人的所有權百分比時，我們將該人持有的受期權、限制性股票獎勵（“RSA”）或限制性股票持有的、在2023年3月1日後的60天內持有的受期權、限制性股票獎勵（“RSA”）或RSU的所有股本視為已發行股本。但是，我們認為此類已發行股本並未用於計算任何其他人的所有權百分比。
 
除非另有説明，否則下表中列出的每位受益所有人的地址均為c/o Avinger, Inc.，加利福尼亞州雷德伍德城切薩皮克大道400號 94063。除非另有説明，否則表中提供的信息基於我們的記錄、向美國證券交易委員會提交的信息以及提供給我們的信息。
 
    實益擁有的股份  
受益所有人姓名
  
的數量
股份
    
百分比
  
5% 股東
                
停戰資本有限責任公司 (8)
     789,400       7.8 %
                 
指定執行官和董事：
                
                 
傑弗裏·索因斯基 (1)
     257,160       2.6 %
Himanshu Patel (2)
     188,654       1.9 %
Nabeel Subainati (3)
     85,895       *  
詹姆斯·卡倫 (4)
     64,636       *  
詹姆斯·B·麥克爾維 (5)
     64,481       *  
塔瑪拉·N·埃利亞斯 (6)
     65,476       *  
所有執行官、董事和董事候選人作為一個整體（6 人）(7)
     726,302       7.2 %
 
*
表示所有權少於 1%
 
(1)
包括（i）索因斯基先生持有的7,070股登記在冊的普通股，（ii）在2023年3月1日後的60天內行使期權後可發行的90股普通股，以及（iii）25萬股普通股標的RSA，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。
(2)
包括 (i) 帕特爾先生持有的5,088股登記在冊的普通股、(ii) 購買 250 股普通股的認股權證、(iii) 在 2023 年 3 月 1 日起 60 天內行使的期權後可發行的27股普通股、(iv) 可立即轉換為普通股的 33,289 股普通股和 (v) 15萬股的普通股標的RSA，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權股票。
(3)
包括（i）蘇拜納蒂先生持有的478股登記在冊的普通股，（ii）在2023年3月1日後的60天內歸屬限制性股後可發行的417股普通股，以及（iii）RSA標的8.5萬股普通股，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。
(4)
包括（i）2000年詹姆斯·卡倫一代Skipping Family Trust持有的3,491股普通股，以及（ii）在2023年3月1日後的60天內行使期權後可發行的169股普通股，以及（iii）60,976股普通股標的RSA，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。卡倫先生對詹姆斯·卡倫一代Skipping Family Trust持有的股份擁有唯一的投票權和處置權。卡倫先生在 James Cullen Generation Skipping Family Trust 中沒有金錢利益。
(5)
包括（i）麥克爾維先生持有的3,493股登記在冊的普通股，以及（ii）在2023年3月1日後的60天內行使期權後可發行的12股普通股，以及（iii）60,976股普通股標的RSA，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。
(6)
包括（i）埃裏亞斯夫人持有的4,500股登記在冊的普通股和（ii）60,976股普通股作為RSA的普通股，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。
(7)
包括（i）24,120股普通股，（ii）購買250股普通股的認股權證，（iii）在2023年3月1日後的60天內行使可行使或歸屬的期權後可發行的715股普通股，（iv）在將B系列優先股轉換為普通股後可發行的33,289股普通股以及（v）667,RSA標的928股普通股，均未在2023年3月1日後的60天內歸屬，但目前包括等同於普通股的投票權。
(8)
有關Armistice Capital, LLC和Steven Boyd實益擁有或被視為實益擁有的股份數量的信息僅基於Armistice Capital, LLC和Steven Boyd於2023年2月14日提交的附表13G/A。根據附表13G，Armistice Capital, LLC和Steven Boyd以實益方式擁有普通股，如下所示：
 
實體
  
獨家投票 權力
    
已共享
投票 權力
    
唯一處置物
權力
    
共享的 處置物 權力
    
聚合 金額 好處是 已擁有
  
停戰資本有限責任公司
     —       789,400       —       789,400       789,400  
史蒂芬·博伊德
     —       789,400       —       789,400       789,400  
 
每個實體的營業地址是紐約州紐約麥迪遜大道501號Armistice Capital, LLC 10022。
 
 
 
 
第四部分
 
 
項目 15。附錄和財務報表附表
 
(a)(3)
展品
 
以下附錄作為本10-K表年度報告的一部分提交，或以引用方式納入本年度報告。
 
附錄 數字
展覽標題
3.1 (1)
註冊人的經修訂和重述的公司註冊證書。
3.2 (1)
註冊人的章程。
3.3 (2)
經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書。
3.4 (3)
復活節，Inc. 系列優先權、權利和限制指定證書可轉換優先股
3.5 (4)
復活節，Inc. 系列優先權、權利和限制指定證書B 可轉換優先股
3.6 (5)
Avinger, Inc. C 系列可轉換優先股優先權、權利和限制指定證書
3.7 (5)
A系列可轉換優先股優先權、權利和限制指定證書的修正證書
3.8 (6)
Avinger, Inc. 重述公司註冊證書的修訂證書
3.9 (7)
Avinger, Inc. 經修訂和重述的章程修正案，日期為2021年10月27日。
3.10 (8)
Avinger, Inc. D系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書。
3.11(32)
2022 年 3 月 11 日 Avinger, Inc. 的重述公司註冊證書修訂證書。
3.12(38)
2022年12月22日向特拉華州國務卿提交的A系列可轉換優先股優先權、權利和限制指定證書修正證書。
4.1 (9)
註冊人的普通股證書樣本。
4.2 (5)
標本系列註冊人的 1/2 搜查令。
4.3 (10)
普通股購買權證的形式
4.4 (11)
註冊人描述's 證券
4.5 (12)
普通股購買權證的形式。
4.6 (12)
配售代理認股權證表格。
4.7 (35)
預付普通股購買權證表格-註冊直接發行
4.8 (35)
預付普通股購買權證表格-私募發行
4.9 (35)
A系列優先投資選擇的形式
4.10 (35)
B系列優先投資選擇的形式
4.11 (35)
配售代理人表格首選投資期權
10.1# (13)
表單董事和執行官的賠償協議。
10.2# (14)
2009 年股票計劃和表格根據該協議訂立的期權協議。
10.3# (14)
2014 年優先股計劃。
10.5# (13)
表單限制性股票單位獎勵協議。
10.6# (13)
表單股票期權協議的。
10.7# (13)
2015 年員工股票購買計劃。
10.8# (13)
高管激勵薪酬計劃。
10.9 (14)
經修訂和重述的投資者9月的權利協議2014 年 2 月 2 日由註冊人和某些股東組成。
 
 
 
 
10.10 (14)
租賃協議，日期為7月2010 年 30 日，由註冊人與 HCP LS Redwood City, LLC 簽訂位於加利福尼亞州雷德伍德城切薩皮克大道 400 和 600 號的辦公空間。
10.11 (14)
9月的租賃協議第一修正案2011 年 30 日，由註冊人與 HCP LS Redwood City, LLC 簽署。
10.12 (17)
三月的租賃協議第二修正案2016 年 4 月 4 日由註冊人與 HCP LS Redwood City, LLC 簽署。
10.14# (14)
十二月的就業信2014 年 17 日，由註冊人與 Jeffrey M. Soinski 共同創作。
10.16# (18)
三月的控制權變更和遣散協議2018 年 29 日，由註冊人與 Jeffrey M. Soinski 共同創作。
10.17 (4)
註冊權協議，日期為2月，2018 年，由註冊人CRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金作為買方提交。
10.20 (16)
截至9月的定期貸款協議2015 年 22 月 22 日，在註冊人中，其某些子公司不時作為擔保人，CRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金不時作為貸款人。
10.21 (16)
截至9月的證券購買協議2015 年 22 日，由註冊人 CRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金作為買方提交。
10.24 (19)
註冊權協議，日期為11月2017 年 3 月 3 日，由註冊人與林肯公園資本基金有限責任公司簽訂。
10.26 (20)
豁免和同意，日期為12月2017 年 14 月 14 日，由註冊人及其貸款方共同發起。
10.27 (21)
豁免和同意，日期為一月2018 年 24 日，由註冊人及其貸款方共同發起。
10.28 (4)
修正案編號2 至 2 月的定期貸款協議2018 年 14 月 14 日，由註冊人及其貸款方共同發起。
10.29 (4)
系列截至2月的優先股購買協議2018 年 14 月 14 日，由註冊人 CRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金作為買方提交。
10.30 (22)
證券購買協議，自2018年7月12日起由註冊人及其簽名頁上標明的購買者簽署。
10.36# (25)
註冊人與Himanshu Patel之間的控制權變更和遣散費協議自2013年10月10日起生效。
10.37 (26)
註冊人與HCP LS Redwood City, LLC於2019年4月1日簽訂的租賃協議第三修正案。
10.41 (11)
註冊人及其貸款方之間自2020年3月2日起對定期貸款協議的第3號修正案
10.42# (11)
註冊人與傑夫·索因斯基於2018年3月29日簽訂的控制權變更和遣散費協議的2020年3月4日第1號修正案
10.43# (11)
2020年3月4日對註冊人與Himanshu Patel於2013年10月10日簽訂的控制權變更和遣散費協議的第1號修正案
10.46 (30)
第4號修正案和定期貸款協議豁免
10.47 (31)
2021年1月22日由Avinger, Inc.和GRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金作為貸款人制定的《定期貸款協議》第5號修正案。
10.48 (12)
Avinger, Inc. 與買方之間於 2022 年 1 月 12 日簽訂的證券購買協議表格派對吧。
10.49 (33)
在Avinger Inc. 與 H.C. Wainwright & Co., LLC 之間於 2022 年 5 月 20 日簽訂的市場發行協議
10.50# (34)
Avinger Inc.、Nabeel Subainati 於 2022 年 5 月 16 日簽訂的控制權和遣散費變更協議
10.51 (35)
公司與其中確定的購買者之間的註冊權協議格式，日期為2022年8月3日。
10.52 (36)
2022年8月10日由Avinger, Inc.和GRG Partners III L.P. 及其某些關聯基金作為貸款人制定的《定期貸款協議》第6號修正案。
10.53# (37)
2015年股權激勵計劃限制性股票獎勵協議表格。
10.54# (37)
2015年股權激勵計劃限制性股票單位獎勵協議表格。
10.55(35)
註冊直接證券購買協議的表格。
 
 
 
 
10.56(35)
私募證券購買協議的形式。
10.57#(39)
經修訂和重述的2015年股權激勵計劃。
10.58#(40)
註冊人與納比爾·蘇拜納蒂於2023年3月14日簽訂的控制權變更和遣散費協議第1號修正案
10.59#(40)
留用獎金協議的形式
10.60#(40)
限制性股票單位獎勵授予協議的表格
23.1(40)
獨立註冊會計師事務所的同意。
24.1(40)
委託書（包含在簽名頁上）。
31.1(40)
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官進行認證。
31.2(40)
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席財務官進行認證。
31.3
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官進行認證。
31.4
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席財務官進行認證。
32.1(40)
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350節對首席執行官兼首席財務官進行認證。
101.INS
XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。
101.SCH
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
101.CAL
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LAB
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
104
封面交互式數據文件-封面交互式數據文件未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中幷包含在附錄 101 中。
 
# 管理合同或補償計劃或安排。
 
 
 
 
(1)
此前曾作為附錄提交給美國證券交易委員會的 8-K 表最新報告提交，並以引用方式納入此處。
(2)
此前曾作為註冊人於2018年2月2日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交。
(3)
此前曾作為2018年2月12日向美國證券交易委員會提交的註冊人註冊聲明S-1表格（文件編號333-222517）的第2號修正案的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(4)
此前曾作為2018年2月13日向美國證券交易委員會提交的註冊人註冊聲明S-1表格（文件編號333-222517）的第3號修正案的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(5)
此前曾作為註冊人於2018年11月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(6)
此前曾作為註冊人於2019年6月21日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(7)
此前曾作為註冊人於2021年10月29日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(8)
此前曾作為註冊人於2022年1月18日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(9)
此前曾作為註冊人註冊聲明 S-1 表格（文件編號 333-201322）第 2 號修正案的附錄提交，於 2015 年 1 月 28 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處。
(10)
此前曾作為2018年10月19日向美國證券交易委員會提交的註冊人註冊聲明S-1表格（文件編號333-227689）第1號修正案的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(11)
此前曾作為註冊人於2020年3月6日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(12)
此前曾作為註冊人於2022年1月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(13)
此前曾作為註冊人註冊聲明 S-1 表格（文件編號 333-201322）第 1 號修正案的附錄提交，於 2015 年 1 月 20 日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處。
 
 
 
 
(14)
此前曾作為註冊人註冊聲明的附錄提交的S-1表格（文件編號333-201322），於2014年12月30日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處。
(15)
此前曾作為註冊人於2018年8月13日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(16)
此前曾作為註冊人於2015年11月12日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(17)
此前曾作為註冊人於2016年3月8日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(18)
此前曾作為註冊人於2018年3月30日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(19)
此前曾作為註冊人註冊聲明的附錄提交的S-1表格（文件編號333-221368），於2017年11月6日提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處。
(20)
此前曾作為註冊人於2017年12月14日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(21)
此前曾作為註冊人於2018年1月30日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(22)
此前曾作為註冊人於2018年7月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(23)
此前曾作為註冊人於2018年8月13日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(24)
此前曾作為註冊人於2018年8月24日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(25)
此前曾作為註冊人於2019年3月6日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(26)
此前曾作為註冊人於2019年4月5日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(27)
此前曾作為註冊人於2019年8月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(28)
此前曾作為註冊人於2019年11月5日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(29)
此前曾作為註冊人於2020年4月24日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(30)
此前曾作為註冊人於2020年5月13日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(31)
此前曾作為註冊人於2021年1月26日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(32)
此前曾作為註冊人於 2022 年 3 月 14 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(33)
此前曾作為註冊人於 2022 年 5 月 20 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(34)
此前曾作為註冊人於2022年7月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(35)
此前曾作為註冊人於 2022 年 8 月 8 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(36)
此前曾作為註冊人於2022年8月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(37)
此前曾作為註冊人於2022年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(38)
此前曾作為註冊人於2022年12月23日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(39)
此前曾作為註冊人於2022年10月14日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-36817）的附錄提交，並以引用方式納入此處。
(40)
此前曾作為註冊人於2023年3月16日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告（文件編號001-36817）的附錄提交，並以引用方式納入此處。
 
 
 
 
簽名
 
根據1934年《證券交易法》第13條和第15（d）條的要求，註冊人已正式安排下列經正式授權的10-K表年度報告代表其簽署。
 
 
Avinger, Inc.
 
（註冊人）
   
   
日期：2023年3月17日
//傑弗裏 ·M· 索因斯基
 
傑弗裏·M·索因斯基
 
首席執行官
 
（首席執行官）