附件4.9

備註的修訂、手令的終止
及出售新認股權證

 

本修訂於2022年11月30日由(A)地址位於馬薩諸塞州列剋星敦福布斯路3號的特拉華州公司Agenus Inc.(“借款人”)和(B)Mark Berg和Nicole Berg、NickV LLC及MSB Research Inc.(統稱為“簽署買家”)訂立,於2022年11月30日生效。

 

目擊者

 

鑑於,借款人及所需購買(定義見下文)為該經修訂及重訂的於2015年2月20日訂立的經修訂票據購買協議(“2015購買協議”),根據該協議,借款人向買方發行於2022年2月20日到期的8%優先次級票據(“2015票據”),認股權證將按每股5.10美元的價格購買合共1,400,000股於2月20日到期的借款人普通股。2023年(“2015年權證”)和2025年2月18日到期的以每股4.48美元價格購買總計650,000股借款人普通股的權證(“2020年權證”);

 

鑑於雙方現欲(I)將2015年期票據的年期由2023年2月20日延長兩年至2025年2月20日,(Ii)取消2015年權證及2020年權證,及(Ii)按本協議所述向買方發行新的權證;及

 

鑑於,2015年購買協議第5.13(A)節規定,2015年票據、2015年認股權證及2020年認股權證可由相當於所有2015年票據項下未償還本金總額最少過半數的票據購買者(“所需購買者”)修訂或終止,而以下籤署的購買者即為所需購買者。

 

因此,現在雙方同意如下:

 

1.
定義的術語。此處未定義的術語應具有2015年《採購協議》中賦予此類術語的含義。

 

2.
終止2015年認股權證和2020年認股權證。2015年權證和2020年權證於此全部終止。

 

3.
《2015年説明》修正案。每批2015年債券的到期日現延長兩年,由2023年2月20日延長至2025年2月20日。

 

4.
沒有其他修訂。雙方承認並同意,除本修正案另有規定外,2015年《備註》將繼續完全有效。

 


附件4.9

5.
新的逮捕令。考慮到本協議下的修訂,借款人應向買方發行認股權證,以按照在附表1“2022年A認股權證分配”和“2022年B認股權證分配”標題下與買方姓名相對的買方個人分配購買借款人普通股股份(統稱為“2022年認股權證”),該等認股權證的形式應為本文件所附的附件IA和IB。2022年認股權證被視為由購買協議發行,並根據購買協議進行管治,猶如它們是根據購買協議發行的認股權證一樣。

 

6.
治國理政。本修正案應受紐約州法律管轄,並按照紐約州法律解釋,而不受其任何法律原則的衝突。

 

7.
對應者。本修正案可一式兩份執行,當這些副本合在一起時,應構成一個協議。如果任何簽名是通過傳真傳輸或通過電子郵件發送“.pdf”格式的數據文件交付的,則該簽名應產生簽約方(或代表其簽署該簽名)的有效和有約束力的義務,其效力和效力與該傳真或“.pdf”簽名頁是其正本一樣。

 

[簽名頁如下]

 

 


附件4.9

茲證明,本修正案由雙方授權人員自上述日期起正式簽署,特此聲明。

借款人:

Agenus Inc.

作者:/s/加羅·H·阿門

姓名:加羅·H·阿門

職位:董事長兼首席執行官

 

購買者:

 

S/Mark Berg/s/Nicole Berg

馬克·伯格和妮可·伯格

 

尼基·V有限責任公司

作者:/s/Nicole Berg

姓名:妮可·伯格

頭銜:所有者

MSB研究公司。

作者:/s/Mark Berg

姓名:馬克·伯格

頭銜:總裁