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證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：2023年3月9日
Ontrak, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | 001-31932 | | 88-0464853 |
（州或其他司法管轄區）
公司註冊的） | | （委員會檔案編號） | | （國税局僱主
證件號） |
2200 Paseo Verde 公園大道, 280 套房, 亨德森, NV89052
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號(310) 444-4300
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值0.0001美元 | OTRK | 納斯達克全球市場 |
| 9.50% A 系列累積永久優先股，面值0.0001美元 | OTRKP | 納斯達克全球市場 |
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般説明A.2）：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
2023年3月15日，Ontrak, Inc.（“公司”）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2022年12月31日的季度和年度的財務業績。公司新聞稿的全文作為附錄99.1隨函提供。
本 “第 2.02 項” 下列出的信息。就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，經營業績和財務狀況”，包括所附附的附錄，不應被視為 “已提交”，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
第 2.05 項與退出或處置活動相關的成本。
作為公司持續節省成本措施的一部分，為了降低運營成本並幫助與其先前宣佈的戰略計劃保持一致，公司於2023年3月9日進一步裁員，裁掉了公司約19％的員工職位。這些裁員預計將使公司的年度薪酬成本減少約270萬美元。該公司估計，受影響員工的一次性解僱補助金約為30萬美元，包括遣散費和福利。裁員已於2023年3月10日完成。
項目 3.01 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。
如先前報道的那樣，2022年9月14日，公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的來信，表示該公司不再符合納斯達克上市規則5450（a）（1）（“最低投標價要求”）中規定的最低買入價要求，因為該公司普通股在過去連續30個工作日的收盤價低於1.00美元。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司有180個日曆日的寬限期，或者直到2023年3月13日，才能恢復對最低投標價格要求的遵守。2023年3月7日，公司申請將其普通股的上市從納斯達克全球市場轉移到納斯達克資本市場。2023年3月14日，公司收到納斯達克的通知，稱該公司的申請已獲得批准，公司有資格再延長180個日曆日，或者直到2023年9月11日，才能恢復對最低投標價格要求的遵守。公司的普通股和9.50％的A系列累積永久優先股都將在2023年3月16日開業時轉移到納斯達克資本市場。如果在180個日曆日內的任何時候，公司普通股的收盤價至少連續10個工作日為每股1.00美元，則納斯達克將提供書面合規確認，除非納斯達克行使自由裁量權，要求公司連續超過10個工作日將其普通股的收盤價維持在每股1.00美元以上。關於公司向納斯達克資本市場轉讓的申請，公司通知納斯達克，該公司打算在額外的合規期內糾正不遵守最低投標價格要求的情況，例如在必要時進行反向股票分割。如果公司在2023年9月11日之前未能恢復對最低投標價格要求的遵守，納斯達克將提供書面通知，説明公司的證券將被退市。當時，該公司預計將有七天時間要求納斯達克聽證小組審查退市決定。如果公司提出此類請求，公司預計納斯達克聽證小組將在其請求聽證會後的45天內審理其上訴。在小組作出書面決定之前，及時提出聽證請求通常會暫停和除名行動。該公司正在監控其普通股的收盤出價，並將考慮恢復對最低投標價要求的遵守情況的備選方案。但是，無法保證公司能夠重新遵守最低投標價格要求。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 描述
99.1 2023年3月15日的新聞稿。
104 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL）。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | Ontrak, Inc. |
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| 日期：2023年3月15日 | | 來自： | /s/ 詹姆斯·J·帕克 |
| | | 詹姆斯·J·帕克 |
| | | 首席財務官 |