根據第 424 (b) (5) 條提交

註冊 編號 333-267279

招股説明書 補充文件

（寄至 2022 年 9 月 12 日的 招股説明書）

6,000,000 股普通股

Aridis Pharmicals, Inc

我們 向兩位 機構投資者共發行6,000,000股普通股，面值為每股0.0001美元（“普通股”）。每股普通股的購買價格為0.38美元。

我們 是美國聯邦證券法所定義的 “新興成長型公司”，受降低上市公司 報告要求的約束。我們的普通股在納斯達克資本市場上市，代碼為 “ARDS”。上次公佈的普通股 銷售價格是2023年3月13日，為每股0.55美元。

截至本招股説明書補充文件發佈之日 ，根據非關聯公司持有的23,464,215股已發行普通股和每股 1.30美元，即2023年1月17日普通股的收盤價，即 普通股的最高收盤價，即 普通股的最高收盤價，即 普通股的最高收盤價，計算 的總市值約為3,050萬美元在過去 60 天內在納斯達克資本市場上市。 在本招股説明書補充文件發佈之日（但不包括本次發行）的12個日曆月內 ，根據S-3表格第I.B.6號一般指示，我們出售了 總市值為739萬美元的證券。

在投資之前，您 應仔細閲讀本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，以及本招股説明書 補充文件中以引用方式納入的文件。

在我們的證券中投資 涉及高度的風險。您應仔細查看本招股説明書補充文件第 S-5 頁、隨附招股説明書第 7 頁開頭的 標題 “風險因素” 下描述的風險和不確定性，以及以引用方式納入本招股説明書補充文件和 隨附招股説明書的其他文件中類似標題下描述的風險和不確定性.

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定 本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述均構成刑事犯罪。

我們 已聘請了H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright” 或 “配售代理人”）作為與本次發行有關的獨家配售 代理人。温賴特沒有從我們這裏購買任何證券，也沒有義務從我們這裏購買任何 證券，也沒有義務安排購買或出售任何特定數量或美元金額的證券，但將在合理的最大努力基礎上協助 我們進行本次發行。我們已同意向Wainwright支付下表 中列出的配售代理費。

根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書發行的普通股 預計將在2023年3月16日左右交付 ，但須滿足慣例成交條件。

H.C. Wainwright & Co.

本招股説明書補充文件的 日期為 2023 年 3 月 14 日。

目錄

招股説明書 補充文件

招股説明書

除了本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書或我們準備的任何自由寫作招股説明書 中包含或以引用方式納入的 以外，我們 沒有授權任何人提供任何信息或作出任何陳述，配售代理人也未授權任何人提供任何信息或作出任何陳述。對於他人 可能向您提供的任何其他信息，我們不承擔任何責任，也無法保證這些信息的可靠性。本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書僅是出售特此發行的股票的要約，但只能在合法的情況下和司法管轄區出售 。本招股説明書補充文件和 隨附的招股説明書中包含的信息僅是截至此類文件各自發布之日的最新信息。

關於 本招股説明書補充文件

您 應僅依賴本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中包含或以引用方式納入的信息。 我們未授權任何人向您提供不同的信息。如果有人向你提供不同或不一致的信息， 你不應該依賴它。我們不會在任何不允許要約或出售的司法管轄區提出出售這些證券的要約。 您應假設本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書以及 引用在本招股説明書補充文件和隨附招股説明書中包含的文件中的信息僅在相應文件發佈之日才是準確的。 自那時以來，我們的業務、財務狀況、經營業績和前景可能發生了變化。在做出投資決定之前，您應該完整閲讀本招股説明書 補充文件、隨附的招股説明書以及本招股説明書補充文件中以引用方式納入的文件，以及隨附的 招股説明書。您還應閲讀和考慮我們在本招股説明書補充文件中標題為 “以引用方式納入的信息” 部分以及隨附的招股説明書中標題為 “以引用方式納入的信息” 和 “在哪裏能 找到更多信息” 的部分中向您推薦的文件 中的信息。

這份 招股説明書補充文件和隨附的招股説明書是我們利用 “空格” 註冊程序向證券 和交易委員會（“委員會”）提交的S-3表格註冊聲明的一部分。本文檔包含兩個 部分。第一部分包括本招股説明書補充文件，它為您提供有關本次發行的具體信息。第二部分 ，即隨附的招股説明書，提供了更一般的信息，其中一些可能不適用於本次發行。通常，當我們 僅提及 “招股説明書” 時，我們指的是兩部分的合併。本招股説明書補充文件可能會增加、更新或更改隨附招股説明書中包含的 信息。如果我們在本招股説明書補充文件中作出的任何陳述 與隨附的招股説明書或此處或其中以提及方式納入的任何文件中的陳述不一致，則本招股説明書補充文件中的陳述 將被視為修改或取代了隨附招股説明書以及此處以提及方式納入的此類文件 中的陳述。

對於美國以外的 投資者，除了美國以外，我們沒有采取任何措施允許在需要為此採取行動的任何司法管轄區發行或持有或分發本 招股説明書補充文件。 必須告知自己並遵守與本次發行以及本招股説明書補充文件 在美國境外的分發有關的任何限制。

在委員會規章制度允許的情況下，註冊聲明包括本招股説明書補充文件或隨附的招股説明書中未包含的其他信息，本招股説明書補充文件和隨附的 招股説明書構成其一部分。您 可以在委員會的網站或委員會 辦公室閲讀註冊聲明和我們在下文 “在哪裏可以找到更多信息” 標題下向委員會提交的其他報告。

本招股説明書補充文件中出現的任何其他公司的商標、 服務商標或商品名稱均為其各自所有者的財產。 我們使用或展示他人擁有的商標、服務商標或商品名稱的目的並不意味着 我們與商標、服務商標或商品名稱的所有者之間存在 關係，或者由他們認可或贊助。

招股説明書 補充摘要

以下 摘要重點介紹了本招股説明書補充文件中其他地方包含或以引用方式納入的某些信息。 但是，由於這只是一個摘要，因此它不包含您在投資我們的證券 之前應考慮的所有信息，並且其全部受本招股説明書補充文件中其他地方或 中以引用方式納入的更詳細信息的限定，應與之一起閲讀。在做出投資決定之前，您應仔細閲讀整份招股説明書 補充文件和隨附的招股説明書，包括本招股説明書補充文件中題為 “風險因素” 的第 節中討論的投資我們證券的風險，以及 引用納入本招股説明書補充文件的其他文件中的類似標題。您還應仔細閲讀本招股説明書 補充文件中以引用方式納入的信息，包括我們的財務報表以及本招股説明書補充文件 所包含的註冊聲明附錄。

除非 上下文另有要求，否則本招股説明書補充文件中提及 “我們”、“Aridis” 或 “公司” 是指 Aridis Pharmicals, Inc.

概述

我們 是一家後期生物製藥公司，專注於發現和開發使用全人類單克隆 抗體或 mAB 的靶向免疫療法來治療危及生命的感染。單克隆抗體是傳染病 市場上一種全新的治療方法，旨在克服與當前療法相關的關鍵問題，包括耐藥性、反應持續時間短、 耐受性、對人類微生物的負面影響以及替代治療方案之間缺乏區別.我們的專有產品 產品線由全人單克隆抗體組成，靶向與危及生命的細菌和病毒感染相關的特定病原體， 主要是醫院獲得性肺炎，或 HAP、呼吸機相關性肺炎或 VAP 和囊性纖維化。我們的臨牀階段產品 候選產品展現了令人鼓舞的臨牀前數據和臨牀數據。我們的主要候選產品 AR-301 靶向革蘭氏陽性細菌產生的 α毒素 金黃色葡萄球菌，或 金黃色葡萄球菌，一種與 HAP 和 VAP 相關的常見病原體。當前的臨牀 開發活動側重於 AR-301、AR-320 和 AR-501。

來自我們產品線的大多數候選藥物都是通過使用我們名為mabigX的差異化抗體發現平臺衍生出來的^™ 和 λ pex^™。該平臺旨在全面篩選 B 細胞庫，從成功克服特定病原體感染或接種 特定病原體疫苗的個體中分離出產生抗體的 B 細胞。我們認為，來自這些患者的B細胞是具有高度保護性和有效性的單克隆抗體的理想來源， 可以安全地給其他患者服用。^™補充並進一步擴展了 mabIGX 的能力，可以快速 篩選患者大量產生 B 細胞的抗體，並以 以前無法實現的速度生成高單抗的哺乳動物生產細胞系。因此，與 傳統方法相比，我們可以顯著縮短抗體發現和製造時間。

我們正在開發兩個 個處於高級臨牀測試階段的單克隆抗體，用於在重症監護室或重症監護病房中治療 HAP 和 VAP。我們對 AR-301 的初始 臨牀適應症是使用針對 HAP 和 VAP 的標準護理或 SOC 抗生素進行輔助治療。AR-320 是作為一種先發制人治療與 HAP 和 VAP 相關的死亡率和發病率而開發的。目前用於 治療 HAP 和 VAP 的 SOC 抗生素通常涉及幾種廣譜抗生素的組合，這些抗生素是在治療開始時根據經驗開處方的。不同醫生處方的具體經驗性抗生素治療方案差異很大，通常會產生適度的 臨牀益處，原因有很多，其中可能包括抗生素耐藥菌株感染、免疫缺陷或 抗生素方案與病原體可能不匹配。最近，引入了快速診斷測試，允許 在數小時內識別出引起感染的物質。這些越來越常見的快速檢測使醫生能夠開出更合適 的抗生素方案，並最終在感染過程的早期開出更具針對性的抗感染藥物，例如 AR-301 和 AR-320。 這種循證治療方法旨在消除與經驗性廣譜抗生素相關的問題，例如 抗生素選擇不當和抗生素耐藥性增強。與 SOC 抗生素之間缺乏差異化形成鮮明對比的是，mAB 在作用機制、藥代動力學和藥效學特徵方面與 SOC 抗生素高度區別，因此 在一起使用時非常適合 補充抗生素。作為一種輔助療法，AR-301 有可能提高 SOC 抗生素的有效性並覆蓋抗生素耐藥性 金黃色葡萄球菌菌株，同時不直接與抗生素競爭。為了強調 候選產品作為輔助療法的益處，我們根據優越終點設計臨牀試驗。

AR-301 和 AR-320 可以中和來自的 α-毒素 金黃色葡萄球菌細菌，可以保護宿主細胞（包括來自免疫系統的細胞）免受 α-毒素介導的破壞 。這種作用方式與抗生素耐藥性特徵無關 S. 金黃色，因此，AR-301 和 AR-320 可以有效抵抗 MRSA 和 MSSA 引起的感染。AR-320 和 AR-301 是互補的 產品。AR-320 治療的重點是預防性治療 金黃色葡萄球菌肺炎，它補充了 Aridis 的 AR-301 Phase 3 mAb 計劃，該計劃正在開發為一種治療性肺炎 金黃色葡萄球菌肺炎。我們相信，AR-301 將是一線 療法，率先上市，是同類首創的 S 先發制人治療方法。 金黃色葡萄球菌定居患者。同樣的一線先進 市場和同類首創策略也適用於單克隆抗體 AR-320 的急性治療，我們相信單克隆抗體可以使我們成為該領域的 全球領導者。

AR-320 正在開發用於對 65 歲以下的高危患者進行先發制人治療，以預防 引起的醫院肺炎金黃色葡萄球菌，儘管目前的護理標準包括抗生素 和呼吸機相關性肺炎 (VAP) 捆綁包等感染控制措施，但它仍與顯著的發病率和死亡率有關。目前，尚無可用於預防 或對發病高風險患者進行早期先發制人管理的治療方法 金黃色葡萄球菌肺炎。AR-320 有潛力 通過降低發病率來解決這種未得到滿足的醫療需求 金黃色葡萄球菌患有 疾病高風險的患者的肺炎，例如，重症監護室 (ICU) 的機械通氣患者定植於 金黃色葡萄球菌在他們的呼吸道 中。

HAP 和 VAP 在醫院環境中構成了嚴重挑戰，因為 SOC 抗生素已不足以治療感染患者。 每年在美國報告大約3,000,000例肺炎病例，每年大約有62.8萬例由革蘭氏陰性細菌和金黃色葡萄球菌引起的HAP和VAP病例（DRG，2016年）。這些患者的死亡風險通常很高，而其他 危及生命的合併症和抗生素耐藥性的上升使情況更加複雜。流行病學研究估計，死亡概率歸因於 金黃色葡萄球菌介於 29% 到 55% 之間。此外，肺炎感染會延長患者在重症監護室的住院時間和機械 通氣的使用，給患者、醫院系統和付款人帶來重大的經濟負擔。例如，在美國，通氣 肺炎患者的重症監護室護理費用約為每天10,000美元，重症監護病房的住院時間通常是未通氣的 患者的兩倍（感染控制和醫院流行病學。2010，第 31 卷，第 509-515 頁）。每位肺炎患者的平均護理費用為 約41,250美元，這使HAP/VAP患者的平均護理費用增加了86％，達到約76,730美元。我們估計，我們的兩款臨牀單克候選藥物 的潛在市場為250億美元，有可能為美國約32.5萬名HAP和VAP患者提供服務。

企業 歷史和信息

我們 於 2003 年 4 月 24 日在加利福尼亞州以 “Aridis, LLC” 的名義成立，是一家有限責任公司。 2004 年 8 月 30 日，我們更名為 “Aridis Pharmicals, LLC”。2014 年 5 月 21 日，我們改製為特拉華州的一家名為 “Aridis Pharmicals, Inc.” 的公司 我們的財政年度結束時間是12月31日。我們的主要行政辦公室位於加利福尼亞州洛斯加託斯大學大道 983 號 B 樓 95032。我們的電話號碼是 (408) 385-1742。我們的網站地址是 www.aridispharma.com。 我們網站上包含或可以通過我們網站訪問的信息不是本招股説明書補充文件或隨附的 招股説明書的一部分。

產品

風險 因素

投資我們的普通股涉及高度的風險。在決定是否投資我們的普通股之前，您應仔細考慮 下述風險，並在我們最新的10-K表年度報告 和隨後的10-Q表季度報告中標題為 “風險因素” 的部分中討論的風險，這些風險均以引用方式納入本招股説明書補充文件 和隨附的招股説明書全文，以及對我們後續文件中反映的風險因素的任何修正或更新 與美國證券交易委員會合作，以及本招股説明書補充文件中的其他信息隨附的招股説明書，以及我們授權用於本次發行的 以引用方式納入的信息和文件。如果這些風險中的任何一個真的發生，我們的 業務、財務狀況、經營業績或現金流都可能受到嚴重損害。這可能會導致我們的 普通股的交易價格下跌，從而導致您的全部或部分投資損失。

與本次發行相關的風險

如果 您在本次發行中購買普通股，您的投資將立即被稀釋。

由於 我們發行的普通股的每股價格大大高於我們普通股 股票的每股淨有形賬面價值，因此您在本次發行中購買的普通股的有形賬面淨值將立即大幅稀釋。 根據每股0.38美元的發行價格，如果您在本次發行中購買普通股，您將立即對普通股的有形賬面淨值進行每股1.01美元的大幅攤薄。參見標題為” 的部分稀釋” 將在下文中更詳細地討論您投資本次發行將產生的攤薄。

由於 我們在如何使用本次發行的淨收益方面擁有廣泛的自由裁量權和靈活性，因此我們可能會以您不同意的 方式使用淨收益。

我們 打算將本次發行的淨收益用於候選產品的臨牀開發、營運資金和其他一般 公司用途。參見”所得款項的用途” 在 S-7 頁上。我們尚未將本次發行的淨收益 的具體金額用於上述任何目的。因此，我們的管理層在使用本次發行的淨收益時 將有很大的自由裁量權和靈活性。您將依賴我們管理層對這些 淨收益的使用所作的判斷，並且作為投資決策的一部分，您將沒有機會評估 淨收益是否得到適當使用。淨收益的投資方式可能不會為我們帶來有利或任何回報。 我們的管理層未能有效使用此類資金可能會對我們的業務、財務狀況、 經營業績和現金流產生重大不利影響。

由於我們未來的股票發行和其他證券的發行，您 將來可能會受到稀釋。此外，本次發行 和未來的股票發行以及其他普通股或其他證券的發行可能會對我們的普通股價格產生不利影響。

為了籌集額外資金，我們將來可能會以可能與本次發行的每股價格不同的價格發行額外的普通股或其他可轉換為 或可兑換為普通股的證券。我們可能無法以等於或大於投資者在本次發行中支付的每股價格 出售任何其他發行的股票或其他證券，並且將來購買股票或其他證券的投資者可能擁有優先於現有 股東的權利。我們在未來的交易中出售額外普通股或可轉換為普通股的證券 的每股價格可能高於或低於本次發行的每股價格。在行使任何 未償還的股票期權、認股權證或根據我們的股票激勵計劃發行普通股時，您將遭受攤薄。

關於前瞻性信息的警告 聲明

本 招股説明書補充文件、隨附的招股説明書以及此處和其中以引用方式納入的文件和信息可能 包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們根據1995年《私人證券訴訟改革法》和其他聯邦證券法的安全 harbor條款作出此類前瞻性陳述。在某些情況下，您可以使用 “可能”、“將”、“應該”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、 “潛力”、“繼續” 等術語或其他類似術語的否定詞來識別 前瞻性陳述。

前瞻性 陳述基於我們對歷史趨勢、當前狀況、 預期未來發展和其他被認為合適的因素的經驗和看法做出的假設和評估。前瞻性陳述並不能保證未來的表現 ，並且受風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的。您不應過分依賴這些前瞻性 陳述，這些陳述僅反映了我們截至本招股説明書補充文件發佈之日的觀點，除非適用法律要求，否則我們沒有義務在未來更新這些 前瞻性陳述。

許多重要因素可能導致實際業績與前瞻性陳述所示業績存在重大差異，包括 但不限於我們截至2021年12月31日的10-K表年度報告 中 “風險因素” 標題下描述的因素，該報告以引用方式納入本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，以及 在我們隨後提交的10-Q表季度報告中類似標題下描述的因素，以及此處和另一部分中描述的 的其他風險和不確定性本招股説明書補充文件中以引用方式納入的文件。可能導致 實際結果與我們的預期不同的一些關鍵因素包括：

我們的 運營和業務前景始終受到風險和不確定性的影響，其中包括：

本 招股説明書補充文件、隨附的招股説明書以及此處及其中以引用方式納入的文件和信息 還包含有關我們的行業、業務和某些疾病市場的估計、預測和其他信息，包括 有關這些市場的估計規模以及某些疾病的發病率和患病率的數據。 基於估計、預測、預測、市場研究或類似方法的信息本質上會受到不確定性的影響，實際的 事件或情況可能與這些信息中反映的事件和情況存在重大差異。除非 另有明確説明，否則我們從市場研究公司和其他第三方 編制的報告、研究和類似數據、行業、醫學和一般出版物、政府數據和類似來源獲得該行業、業務、市場和其他數據。

使用 的收益

扣除配售代理費用和我們應支付的估計發行 費用後，我們 預計將從本次發行中獲得約210萬美元的淨收益。

我們 打算將本次發行的淨收益用於候選產品的臨牀開發、營運資金和其他一般 公司用途。我們使用收益的金額和時間將因多種因素而異，包括我們的運營產生或使用的 現金金額。因此，在分配此 發行的淨收益時，我們將保留廣泛的自由裁量權。此外，儘管截至本招股説明書補充文件發佈之日，我們尚未就任何重大交易 達成任何協議、承諾或諒解，但我們可能會將部分淨收益用於進行收購、合資企業和其他 戰略交易。

稀釋

如果 您在本次發行中購買證券，則您的所有權權益將攤薄至您將在本次發行中支付的每股普通股 發行價格與本次發行生效後調整後的普通股 每股淨賬面價值之間的差額。每股有形賬面淨值是通過將普通股的已發行股數 除以我們的有形賬面淨值來確定的，淨賬面價值由有形資產總額（總資產減去無形資產）減去 總負債組成。截至2022年9月30日，我們的歷史有形賬面淨值（赤字）為3,740萬美元，約合每股 美元（2.11）。

在 使 (i) 發行2022年10月購買的180萬股股票和2022年12月購買的5,168,732股股票以及 (ii) 通過行使預先融資認股權證發行5,407,208股普通股生效之後，截至2022年9月30日，我們的預計有形賬面淨值 赤字為2480萬美元，合每股___美元。在 在本次發行中發行和出售6,000,000股普通股生效後，扣除配售代理費 和我們應支付的估計發行費用後，截至2022年9月30日，我們的調整後有形賬面淨值赤字預計約為2,270萬美元，合每股0.63美元。這意味着根據調整後的現有股東每股有形賬面淨值 ，預計將立即增加0.19美元，對於在本次發行中購買證券的投資者，調整後的每股有形賬面淨值 ，預計將立即攤薄美元（1.01）美元。

下表説明瞭這種按每股計算的攤薄情況：

在 行使未償還期權或認股權證的範圍內，您可能會遭受進一步稀釋。此外，即使我們認為我們有足夠的資金用於當前或 未來的運營計劃，我們也可能會出於市場狀況或戰略考慮選擇籌集 額外資金。如果通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資金， 發行這些證券可能會進一步稀釋我們的股東。

我們提供的證券的描述

我們 正在發行我們的普通股。以下對我們普通股的描述總結了其重要條款和條款， 包括我們在本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書下發行的普通股的重要條款。

普通股票

有關我們 普通股重要條款的描述，請參閲隨附招股説明書第9頁上的 “股本描述”。

分配計劃

根據截至2023年2月15日的聘用信 ，我們聘請了H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright” 或 “Plaction 代理人”）作為我們與本次發行有關的獨家配售代理人。根據聘用書的條款，Wainwright 不購買我們在本次發行中提供的證券，也不需要出售任何特定數量或美元金額的 證券，但會盡最大努力協助我們進行本次發行。本次發行的條款受市場 條件以及我們、Wainwright和潛在投資者之間的談判的約束。温賴特無權根據訂婚信的 約束我們。Wainwright可能會聘請次級代理商或特定經銷商來協助提供此項服務。此外，温賴特 不保證它能夠在任何潛在的發行中籌集新資金。

Wainwright 提議安排出售我們根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書發行的普通股。 我們將僅向有限數量的機構和合格投資者提供報價。我們已經直接與兩名投資者簽訂了與此次發行有關的證券購買協議 ，我們只會向與我們簽訂證券購買 協議的投資者出售證券。我們不得出售根據本招股説明書補充文件和 隨附的招股説明書發行的全部普通股。

根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書發行的普通股 預計將在2023年3月16日左右交付 ，但須滿足慣例成交條件。

我們 已同意向Wainwright和某些其他人提供賠償，使其承擔與代理人作為配售代理人根據委託書開展的 活動有關或產生的特定負債，並分攤温賴特可能需要為此類負債支付的款項。

費用 和費用

我們 已同意向Wainwright支付總現金費，該費用等於公司在本次發行中獲得的總收益的6.0％。

我們 還同意向温賴特支付35,000美元的不負責任的費用。此外，我們已同意支付配售代理人 的部分交易費，即15,950美元。

我們 估計，除配售代理費用和支出外，我們支付或應付的本次發行的總費用約為 55,000 美元。扣除應付給配售代理人的費用和我們與本次發行相關的估計費用後，我們預計 本次發行的淨收益將約為210萬美元。

Tail 融資付款

除某些例外情況外，我們 還同意向Wainwright支付尾款，該費用等於本次發行中與 有關的任何公開或私募發行或其他任何形式的融資或籌資交易的現金補償，前提是此類融資是在訂約書終止或到期後的三個月內 。

法規 M

Wainwright 可能被視為《證券法》第2 (a) (11) 條所指的承銷商，它收到的任何佣金以及 在擔任委託人期間轉售其出售的證券所實現的任何利潤都可能被視為承銷折扣 或《證券法》規定的佣金。作為承銷商，温賴特必須遵守《證券法》和《交易法》的要求，包括但不限於《證券法》下的第415 (a) (4) 條和 下的第10b-5條和M條例。這些規章制度可能會限制温賴特作為委託人購買和出售普通股的時機。 根據這些規章制度，配售代理：

證券購買協議將作為附錄包含在我們將向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中， 該報告將以引用方式納入本招股説明書補充文件構成註冊聲明的一部分。

其他 關係

不時地，Wainwright 將來可能會在 的正常業務過程中向我們提供各種諮詢、投資和商業銀行以及其他服務，他們已經收到並將繼續收取慣常的費用和佣金。但是，除本招股説明書補充文件中披露的 外，我們目前沒有與温賴特就任何進一步的服務達成協議。

普通股上市

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，代碼為 “ARDS”。我們 普通股在2023年3月13日公佈的最新銷售價格為每股0.55美元。

轉讓 代理人和註冊商

我們普通股的 過户代理人和註冊商是太平洋股票轉讓公司。

法律 問題

特此提供的證券的 有效性將由紐約、紐約的謝潑德、穆林、裏希特和漢普頓移交給我們。

專家們

截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的 合併財務報表包含在截至2021年12月31日的10-K 年度報告中，已由獨立註冊會計師事務所 Mayer Hoffman McCann P.C. 審計，見他們的報告（該報告包括一段關於公司 能力存在重大疑問的解釋性段落繼續作為持續經營企業），並已依據 Mayer Hoffman McCann 的報告以引用方式納入此處P.C.，經審計和會計專家等公司授權提交上述報告。

在哪裏可以找到更多信息

這份 招股説明書補充文件構成了我們根據《證券法》向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明的一部分。在美國證券交易委員會規則允許的情況下，本招股説明書補充文件和任何隨附的招股説明書（構成註冊 聲明的一部分）不包含註冊聲明中包含的所有信息。您將在註冊聲明中找到有關我們的更多信息 。本招股説明書補充文件或任何隨附的招股説明書中有關法律 文件的任何陳述都不一定完整，您應該閲讀作為註冊聲明附錄或 以其他方式向美國證券交易委員會提交的文件，以更全面地瞭解該文件或事項。

我們 受經修訂的1934年《證券交易法》的報告要求的約束，並向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前 報告、委託書和其他信息。你可以在美國證券交易委員會的網站上通過 互聯網閲讀我們的美國證券交易委員會文件，包括註冊聲明 http://www.sec.gov。我們還維護一個網站 www.aridispharma.com， 在以電子方式向美國證券交易委員會提交或向美國證券交易委員會提供 後，您可以在合理可行的情況下儘快免費訪問這些材料。我們的網站中包含或可以通過我們的網站訪問的信息不屬於本招股説明書的一部分。您也可以寫信或致電我們， 免費索取這些文件的副本：加利福尼亞州洛斯加託斯市大學大道 983 號 B 樓 95032， (408) 385-1742。

以引用方式納入某些文件

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 我們向他們提交的信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件來向您披露重要的 信息，而不必重複本招股説明書中的信息。以引用方式納入的信息 被視為本招股説明書的一部分，我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動 更新並取代這些信息。本招股説明書以引用方式納入了以下所列文件（除非 另有説明，否則根據8-K表格第2.02項、第7.01項或第9.01項提供的最新報告以及在該表格 上提交的與此類物品相關的證物）：

我們 還以引用方式納入了我們隨後根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的所有文件（根據表格 8-K 第 2.02 項或第 7.01 項提供的與此類項目相關的附錄 除外）招股説明書 （包括在本招股説明書所屬初始註冊聲明發布之日之後以及在此之前提交的文件註冊聲明的有效性 ）。這些文件包括定期報告，例如10-K表的年度報告、 10-Q表的季度報告和8-K表的當前報告，以及委託書。

如果本招股説明書或隨後提交的被視為以提及方式納入本招股説明書的文件中包含的任何 陳述修改或取代了該聲明，則 中包含的被視為以提及方式納入本招股説明書的文件中的任何 聲明將被視為修改或取代了該聲明。

招股説明書

Aridis Pharmicals, Inc

普通股票

首選 股票

債務 證券

認股證

權利

單位

我們 可以不時通過一次或多次發行發行發行和出售普通股、優先股、債務證券、用於購買普通股、優先股或債務證券的認股權證 的任意組合，或上述各項的任意組合，可以單獨或作為由一種或多種其他證券組成的 的單位發行和出售，初始發行總價不超過100,000,000美元。

這份 招股説明書概述了我們可能發行的證券。每次我們出售特定類別或系列的證券時， 我們將在本招股説明書的補充文件中提供所發行證券的具體條款。招股説明書補充文件和任何相關的 自由寫作招股説明書也可能增加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。我們還可能授權向您提供一份或多份與這些產品有關的 免費寫作招股説明書。在 投資我們的任何證券之前，您應仔細閲讀本招股説明書、適用的 招股説明書補充文件和任何相關的自由寫作招股説明書，以及此處或其中以引用方式納入的任何文件。

將在本招股説明書的一份或多份 補充文件中描述任何要發行的證券的 具體條款及其可能的發行方式。除非附有 招股説明書補充文件，否則本招股説明書不得用於完成任何此類證券的銷售。在投資之前，您應該仔細閲讀本招股説明書和任何相關的招股説明書補充文件。

我們的 普通股目前在納斯達克資本市場上市，代碼為 “ARDS”。2022 年 9 月 1 日， 上一次公佈的普通股銷售價格為每股1.44美元。適用的招股説明書補充文件將包含有關納斯達克資本市場或招股説明書補充文件所涵蓋的 的任何其他上市公司或任何證券交易所（如果有）的信息。我們敦促我們證券的潛在購買者獲取有關我們證券市場 價格的最新信息（如適用）

這些 證券可以由我們通過不時指定的交易商或代理人直接出售給承銷商、交易商或 ，或通過這些方法的組合持續或延遲地出售給承銷商、交易商或 。參見”分配計劃” 在本招股説明書中。 我們還可以在招股説明書補充文件中描述我們任何特定證券發行的分配計劃。如果有任何代理人、 承銷商或交易商參與出售本招股説明書所涉及的任何證券，我們將在招股説明書補充文件中披露 他們的姓名以及我們與他們安排的性質。此類證券的公眾價格以及我們預計從任何此類出售中獲得的 淨收益也將包含在招股説明書補充文件中。

非關聯公司持有的已發行普通股的總市值約為4,015萬美元，這是根據 截至2022年8月31日非關聯公司持有的16,255,007股已發行普通股，每股價格為2.47美元，即2022年7月29日我們普通股的收盤價 計算得出的。根據S-3表格第I.B.6號一般指示，只要非關聯公司持有的普通股的總市值低於7,500萬美元，在任何情況下，我們都不會根據本註冊聲明出售價值超過非關聯公司 持有的普通股總市值三分之一的證券。 如果在本註冊聲明生效之日之後，非關聯公司持有的我們已發行普通股 的總市值等於或超過7,500萬美元，則三分之一的銷售限制不適用於根據本註冊聲明進行的額外銷售 。在本註冊聲明發布之日之前的12個日曆月內 ，我們沒有根據S-3表格的I.B.6號一般指示出售任何證券。

投資 我們的證券涉及各種風險。參見”風險因素” 此處包含有關這些風險的更多信息。 其他風險將在 “” 標題下的相關招股説明書補充文件中描述風險因素。”您應該 查看相關招股説明書補充文件中的該部分，以討論我們證券投資者應考慮的事項。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有根據本招股説明書或任何隨附的招股説明書補充文件充分性或準確性通過了 。任何與此相反的陳述均屬刑事 犯罪。

本招股説明書的 日期為 2022 年 9 月 12 日。

目錄

關於 這份招股説明書

這份 招股説明書是我們使用 “shelf” 註冊流程向美國證券交易委員會（SEC）提交的註冊聲明的一部分。根據本上架註冊聲明，我們可能會不時出售一次或多次發行的普通股 和優先股、各種系列的債務證券和/或認股權證，以購買任何此類證券，可以單獨出售，也可以作為 單位，由一次或多次發行中的一種或多種其他證券組合而成，總金額不超過1億美元。 本招股説明書向您概述了我們可能提供的證券。每次我們根據本招股説明書出售任何類型或系列的證券 時，我們都會提供一份招股説明書補充文件，其中將包含有關該發行條款的更多具體信息。

此 招股説明書不包含註冊聲明中包含的所有信息。要更全面地瞭解證券的發行 ，您應該參考註冊聲明，包括其附錄。我們可能會在招股説明書 補充文件或自由寫作招股説明書中添加、更新或更改本招股説明書或我們通過 引用納入本招股説明書的文件中包含的任何信息。我們還可能授權向您提供一份或多份自由寫作招股説明書，其中可能包含與這些產品相關的重要 信息。本招股説明書以及適用的招股説明書補充文件、任何相關的免費寫作 招股説明書以及本招股説明書和適用的招股説明書補充文件中以提及方式納入的文件，將包括與適用發行相關的所有 重要信息。您應仔細閲讀本招股説明書和適用的招股説明書 補充文件以及任何相關的免費寫作招股説明書，以及 “下述其他信息”在哪裏可以 找到更多信息，” 在購買任何所發行的證券之前。

我們 未授權任何交易商、代理人或其他人提供任何信息或作出任何陳述，但本招股説明書、任何隨附的招股説明書補充文件或我們 可能授權向您提供的任何相關自由寫作招股説明書中包含的信息或陳述除外。您不得依賴本招股説明書或隨附的招股説明書補充文件中未包含或以引用 方式納入的任何信息或陳述，也不得依賴我們可能授權向您提供 的任何相關免費寫作招股説明書。本招股説明書、隨附的招股説明書補充文件和任何相關的自由寫作招股説明書（如果有）不構成 要約或徵求購買除與之相關的註冊證券以外的任何證券的要約， 本招股説明書、隨附的招股説明書補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書（如果有）也不構成出售要約或 在任何司法管轄區徵集購買證券的要約向在該司法管轄區內向其提供此類要約或招攬是非法的 的任何人。您不應假設本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或 任何相關的自由寫作招股説明書中包含的信息在文件正面規定的日期之後的任何日期都是準確的，也不應假設我們以引用方式納入的任何 信息在引用 納入文件之日後的任何日期都是正確的（因為自該日以來我們的業務、財務狀況、經營業績和前景可能發生了變化），儘管本招股説明書， 任何適用的招股説明書補充文件或日後交付任何相關的免費寫作招股説明書或出售證券.

我們 進一步指出，我們在作為本招股説明書中以提及方式納入的任何文件 的附錄提交的任何協議中作出的陳述、保證和契約僅是為了此類協議各方的利益而作出的，包括在 某些情況下，目的是在此類協議的各方之間分配風險，不應被視為對您的陳述、 擔保或契約。此外，此類陳述、保證或契約僅在作出之日才是準確的。因此， 不應將此類陳述、保證和契約視為準確代表了我們的當前事務狀況。

除非附有招股説明書補充文件，否則本 招股説明書不得用於完成我們證券的銷售。如果 任何招股説明書補充文件、本招股説明書和任何以引用方式納入的文件之間存在不一致之處，則以最新日期的文件 為準。

經美國證券交易委員會規章制度允許 ，註冊聲明包括本招股説明書中未包含的其他 信息，本招股説明書是其中的一部分。您可以在 SEC 的網站或美國證券交易委員會辦公室閲讀註冊聲明和我們在下文標題下向美國證券交易委員會提交的其他報告”在哪裏可以找到更多信息。”

公司 參考資料

在 中，除非上下文另有要求，否則本招股説明書中的 “公司”、“我們” 和 “我們的” 指的是Aridis Pharmicals、 Inc.、特拉華州的一家公司及其子公司。

摘要

概述

我們 是一家後期生物製藥公司，專注於發現和開發新型抗感染藥物。 我們的重點是使用全人類單克隆抗體或 mAB 進行靶向免疫療法來治療危及生命的感染。單克隆抗體代表 一種利用人類免疫系統對抗感染的創新治療方法，旨在克服與當前療法相關的缺陷 ，例如耐藥性上升、反應持續時間短、耐受性有限、 對人類微生物組的負面影響，以及治療替代方案之間缺乏區別。我們的大多數候選產品都是通過使用我們的差異化抗體發現平臺衍生出來的 。我們的專有產品線包括全人單克隆抗體，靶向與危及生命的細菌感染（主要是醫院肺炎）和病毒感染（例如 COVID-19）相關的特定 病原體。 我們的專有產品線由全人制單克隆抗體組成，靶向與危及生命的細菌 和病毒感染相關的特定病原體，主要是醫院獲得性肺炎（HAP）、呼吸機相關性肺炎或 VAP、囊性纖維化和 COVID-19。 我們的臨牀階段候選產品展示了令人鼓舞的臨牀前數據和臨牀數據

我們的 peX™ 生產平臺技術能夠從患者身上篩選大量產生抗體的 B 細胞，並以前所未有的速度生成 高產量 mAB 的哺乳動物生產細胞系。因此，與傳統方法相比，我們可以顯著 縮短抗體發現和製造時間。這項技術正應用於 COVID-19 mAB 的 開發。

當前 的臨牀開發活動側重於 AR-301、AR-320、AR-501 和 AR-701。我們的主要候選產品 AR-301 和 AR-320 靶向 革蘭氏陽性細菌 金黃色葡萄球菌，或 金黃色葡萄球菌，一種與 HAP、VAP 和許多 其他危及生命的感染相關的常見病原體。

AR-301 中和革蘭氏陽性細菌產生的α毒素 金黃色葡萄球菌 並防止α毒素介導的宿主 細胞的破壞和宿主對宿主的免疫反應 金黃色葡萄球菌感染. AR-301 的作用模式與抗生素 耐藥特徵無關 金黃色葡萄球菌，而且它對耐甲氧西林金黃色葡萄球菌（“MRSA”） 和甲氧西林敏感引起的感染具有活性 金黃色葡萄球菌（“MSSA”）。AR-301 展示了來自 1/2a 期臨牀研究 的有希望的數據 金黃色葡萄球菌VAP 患者（n=48 名患者），顯示出持續的臨牀益處趨勢。一項正在進行的全球 3 期試驗 ，旨在評估 AR-301 的治療性輔助治療 金黃色葡萄球菌 受感染的呼吸機相關肺炎患者 一直在積極招收患者。我們預計將在2022年下半年下半年報告該試驗的最高數據。

AR-320 和 AR-301 具有相似的目標和作用機制，因此是互補產品。AR-320（也稱為 “suvratoxumab”） 是作為一種預防性治療而開發的 金黃色葡萄球菌肺炎，而 AR-301 正在開發為一種治療方法。 一項跨國、隨機、雙盲、安慰劑對照的2期研究（n=196 名患者）表明，機械通氣的重症監護病房 患者定植 金黃色葡萄球菌在整個 意向的研究人羣中，接受 AR-320 治療的患者的肺炎風險相對降低了 32%，在預先指定的 65 歲以下人羣（即 計劃的 3 期研究的目標人羣）中，肺炎風險相對降低了 47%。目標人羣的相對風險降低達到了統計學意義， 也與重症監護病房和醫院所需護理時間的大幅縮短有關。我們啟動了一項全球 3 期關鍵試驗，評估 AR-320 在確認肺部定植的機械通氣患者中預防 VAP 金黃色葡萄球菌並處於 升至 VAP 的高風險。這項研究主要由歐盟委員會創新藥物倡議 (IMI) 資助，將在歐洲、北美和南美、 和亞洲的20個國家的約200個臨牀機構招收多達562名患者。

為補充和多樣化我們的靶向單抗產品組合，我們正在開發一種廣譜小分子非抗生素抗感染 藥物檸檬酸鎵 (AR-501)。AR-501 是與囊性纖維化基金會（“CFF”）合作開發的，是 一種用於治療囊性纖維化患者肺部感染的慢性吸入療法。AR 501 被美國食品藥品監督管理局 (“FDA”) 授予孤兒藥、快速通道和合格 傳染病產品 (“QIDP”) 稱號。歐洲藥品 管理局（“EMA”）授予了該計劃的 “孤兒藥” 稱號。AR-501 正在接受第 1/2a 期評估，用於治療與囊性纖維化相關的 慢性肺部感染。2020 年 6 月，我們宣佈了 第 1/2a 期臨牀試驗的 AR-501 第 1 期臨牀試驗 1 期部分的陽性結果，該試驗招收了健康受試者。美國食品和藥物管理局審查了1期研究結果，並建議 在所有劑量水平上繼續進行鍼對囊性纖維化（“CF”）成人受試者的1/2a期試驗的2a期部分。 最近，美國食品和藥物管理局審查了正在進行的2a期研究的盲目安全數據，並同意我們的提議，即 包括可選的更高劑量（80mg）。我們預計將在2022年下半年完成註冊並公佈研究結果。

AR-701 單抗混合物對SARS-CoV-2、SARS、MERS和幾種季節性 “普通感冒” 冠狀病毒表現出廣泛的中和作用。 AR-701 雞尾酒中的兩種 mAB 均有效對抗 SARS-CoV-2 Omicron BA.1、BA.2、BA.4、BA.5 子變體 體外。我們 最近宣佈，AR-701 有效地從感染了 SARS-CoV-2 (COVID-19) 的獼猴（非人類 靈長類動物）肺部消滅了病毒，保護了肺部免受該疾病的侵害。通過預防性 或治療性吸入給藥時，單克隆抗體混合物均有效。AR-701 的效力及其通過吸入給藥直接輸送到肺部可能促進更廣泛的治療 覆蓋範圍和腸外給藥無法實現的劑量減免。一項1/2期臨牀研究預計將在2023年上半年 啟動。

到目前為止 ，我們已將所有資源基本投入到與候選療法相關的研發工作上， 包括進行臨牀試驗和開發製造能力、許可相關知識產權、保護 我們的知識產權以及為這些運營提供一般和行政支持。我們通過合作戰略研發合同、聯邦獎勵和補助金，以及 非營利實體的獎勵和補助金以及向第三方實體提供的服務費 創造了收入。自成立以來，我們主要通過 這些來源以及普通股、可轉換優先股和債務證券的發行為我們的運營提供資金。當前的臨牀開發活動 側重於 AR-301、AR-320、AR-501 和 AR-701。

我們可能提供的 證券

我們 可能會根據本招股説明書以及任何適用的招股説明書補充文件 和相關的自由寫作招股説明書，不時以個人或單位形式發行我們的普通股和優先股、各種系列的債務證券和認股權證或購買任何 此類證券的權利，價格和條款將由發行時的市場狀況決定。如果我們以低於其原始申報本金的折扣發行 任何債務證券，那麼，為了計算根據本招股説明書發行的所有證券的總美元金額 ，我們將把債務證券的初始發行價格視為債務證券的原始 本金總額。每次我們根據本招股説明書提供證券時，我們都會向被要約人提供一份招股説明書 補充文件，該補充文件將描述所發行證券的具體金額、價格和其他重要條款，在 適用範圍內包括：

招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的任何相關自由寫作招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書或我們以引用方式納入的文件中包含的 信息。但是，任何招股説明書補充文件或免費 寫作招股説明書都不會提供在本招股説明書生效時未在本招股説明書中註冊和描述的證券，本招股説明書是本招股説明書的一部分。

我們 可能會將證券出售給承銷商、交易商或代理商或直接出售給買家。我們以及代表 行事的任何代理人保留接受和全部或部分拒絕任何擬議的證券購買的唯一權利。每份招股説明書補充文件 將列出參與出售該招股説明書補充文件 中所述證券的任何承銷商、交易商或代理人的姓名以及與他們達成的任何適用的費用、佣金或折扣安排、授予他們的任何超額配股期權的詳細信息以及 向我們提供的淨收益。以下是我們可能在本招股説明書中提供的證券的摘要。

普通股票

我們 目前已批准了1億股普通股，面值為每股0.0001美元。截至2022年8月31日，已發行和流通了17,701,592股 普通股。我們可以單獨發行普通股，也可以發行可轉換為普通股或可行使的其他註冊證券 。我們的普通股持有人有權獲得我們的董事會 （“董事會” 或 “董事會”）可能不時宣佈從合法可用資金中提取的股息，但 優先股的持有人享有已發行或我們將來可能發行的優先股的優先權。 目前，我們不為普通股支付任何股息。我們普通股的每位持有人每股都有權獲得一票。在這份 招股説明書中，除其他外，我們概述了適用於我們普通股 持有人的權利和限制。

首選 股票

我們 目前已批准了6000萬股優先股，面值為0.0001美元。目前沒有已發行優先股。 根據我們的董事會正式通過的一項或多項規定優先股發行的決議 ，任何經授權和未指定的優先股均可不時再發行一個或多個系列的優先股（此項權力 明確賦予董事會）。在遵守法律規定的限制的前提下，董事會還被授權通過 決議或決議確定任何完全未發行系列優先股的名稱、權力、優先權和權利及其資格、限制或限制， ，包括但不限於通過決議或決議確定股息 權利、股息率、轉換權、投票權、權利和贖回條款（包括償債基金條款）的權力， 的價格或價格，以及的清算偏好任何此類系列，以及構成任何此類系列的股票數量及其名稱 ，或上述任何一項。

我們在本招股説明書和適用的招股説明書補充文件下授予或對我們在 下發行和出售的任何系列優先股授予或施加的 權利、優惠、特權和限制將在與該系列相關的指定證書中列出。我們將 以引用方式將描述我們在發行該系列優先股之前發行的優先股系列條款的任何指定證書 的形式納入本招股説明書是註冊聲明的一部分。 您應該閲讀任何招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的與 系列優先股有關的任何免費書面招股説明書，以及包含適用 系列優先股條款的完整指定證書。

債務 證券

我們 可能提供一般債務債務，這些債務可以是有擔保的也可以是無抵押的，可以是優先的也可以是次級債務，可以轉換為我們的普通股 股票。在本招股説明書中，我們將優先債務證券和次級債務證券統稱為 “債務證券”。 我們可以根據票據購買協議或我們與受託人簽訂的契約發行債務證券， 的優先和次級契約作為本招股説明書所屬註冊聲明的附錄包括在內。 契約不限制根據其可能發行的證券數量，並規定債務證券可以分一個或 多個系列發行。優先債務證券的等級將與我們所有其他非次級債務相同。根據適用的招股説明書補充文件中規定的條款，次級 債務證券將從屬於我們的優先債務。此外， 次級債務證券實際上將從屬於我們子公司的債權人和優先股股東。我們的董事會 將確定所發行的每系列債務證券的條款。本招股説明書僅包含債務證券的一般條款和 條款。適用的招股説明書補充文件將描述由此發行的債務證券的特定條款 。您應該閲讀任何招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的與所發行的一系列債務證券有關的 的免費書面招股説明書，以及包含 債務證券條款的完整票據協議和/或契約。契約形式已作為註冊聲明的附錄提交，本招股説明書是註冊聲明的一部分， 補充契約和包含所發行債務證券條款的債務證券形式將通過引用 納入註冊聲明，本招股説明書與我們向美國證券交易委員會提交的報告除外。

認股證

我們 可能會提供認股權證，用於購買我們的普通股或優先股或債務證券。我們可以單獨發行 認股權證，也可以與普通股、優先股或債務證券一起發行，認股權證可以附在任何已發行的證券上，也可以與 分開發行。根據本招股説明書發行的任何認股權證均可由認股權證憑證證明。認股權證 可以根據我們與投資者或認股權證代理人簽訂的單獨認股權證協議發行。我們的 董事會將決定認股權證的條款。本招股説明書僅包含認股權證的一般條款和條款。 適用的招股説明書補充文件將描述由此發行的認股權證的具體條款。您應該閲讀任何 招股説明書補充文件以及我們可能授權提供給您的任何與所發行認股權證 系列認股權證 相關的免費書面招股説明書，以及包含認股權證條款的完整認股權證協議。具體的認股權證協議將 包含其他重要條款和條款，並將以引用方式納入註冊聲明，其中 本招股説明書與我們向美國證券交易委員會提交的報告除外。

權利

我們 可能會向我們的股東發放購買我們的普通股、優先股或本 招股説明書中描述的其他證券的權利。如適用的招股説明書補充文件所述，我們可以單獨發行權利，也可以與一項或多項附加權利、債務證券、優先股、普通股 或認股權證，或這些證券的任意組合一起發行。每個 系列權利都將根據我們與作為權利 代理人的銀行或信託公司簽訂的單獨權利協議發行。權利代理人將僅充當我們與一系列證書 權利相關的證書的代理人，不為任何權利證書持有人或權利受益所有人 承擔任何義務或代理或信託關係。以下描述列出了任何招股説明書補充文件 可能涉及的權利的某些一般條款和條款。任何招股説明書補充文件可能涉及的特定權利條款以及 一般條款在多大程度上適用於如此提供的權利，將在適用的招股説明書補充文件中描述。如果招股説明書補充文件中描述的權利、權利協議或權利證書的任何特定 條款與下文 描述的任何條款不同，則下述條款將被視為已被該招股説明書補充文件所取代。具體的權利協議 將包含其他重要條款和條款，並將以引用方式納入註冊聲明，其中 本招股説明書與我們向美國證券交易委員會提交的報告除外。

單位

我們 可能會提供由我們的普通股或優先股、債務證券和/或認股權證組成的單位，用於購買一個或多個系列中的任何此類證券 。我們可能會通過我們將在單獨的協議下頒發的單位證書來證明每個系列的單位。我們可以 與單位代理簽訂單位協議。每個單位代理人將是我們選擇的銀行或信託公司。我們將在與特定系列單位相關的適用招股説明書補充文件中註明單位代理人的姓名 和地址。本招股説明書僅包含 單位某些一般特徵的摘要。適用的招股説明書補充文件將描述 由此提供的單位的特殊特徵。您應該閲讀任何招股説明書補充文件和我們可能授權向您提供的 與所提供的一系列單位相關的免費書面招股説明書，以及包含單位條款的完整單位協議。 特定單位協議將包含其他重要條款和條款，並將以引用方式納入註冊 聲明，本招股説明書除我們向美國證券交易委員會提交的報告外。

企業 信息

我們 於 2003 年 4 月 24 日在加利福尼亞州以 “Aridis, LLC” 的名義成立，是一家有限責任公司。 2004 年 8 月 30 日，我們更名為 “Aridis Pharmicals, LLC”。2014 年 5 月 21 日，我們改製為特拉華州的一家名為 “Aridis Pharmicals, Inc.” 的公司 我們的財政年度結束時間是12月31日。我們的主要行政辦公室位於加利福尼亞州 Lost Gatos 大學大道 983 號 B 樓 95032。我們的電話號碼是 (408) 385-1742。我們的網站地址是 www.aridispharma.com。 我們網站上包含或可以通過我們網站訪問的信息不是本註冊聲明或隨附的 招股説明書的一部分。

風險 因素

投資我們的證券涉及高度的風險。本招股説明書包含對適用於我們證券投資的風險的討論，適用於我們每次 發行的招股説明書補充文件將包含對適用於我們證券投資的風險的討論。在做出投資我們證券的決定 之前，您應該仔細考慮標題下討論的具體因素。”風險因素” 在本招股説明書和適用的招股説明書補充文件中，以及 引用在招股説明書補充文件中包含或納入或以引用方式出現在本招股説明書中的所有其他信息。你還應該考慮第 1A 項下討論的風險、 不確定性和假設，”風險因素，” 在我們於2022年4月13日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的財年10-K表年度報告以及我們在10-Q表季度報告中描述的任何更新中， 均以引用方式納入此處，並可能不時被我們未來向美國證券交易委員會提交的其他報告 以及與特定內容相關的任何招股説明書補充文件所取代提供。我們 描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性 也可能影響我們的運營。這些已知或未知風險的發生都可能導致您損失所提供證券的全部或部分投資 。

前瞻性 陳述

本 招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件，包括我們以引用方式納入的文件，包含經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第 21E條所指的前瞻性 陳述。本招股説明書和任何隨附的 招股説明書補充文件中關於我們的預期、信念、計劃、目標、假設或未來事件或業績的任何陳述都不是歷史 事實，而是前瞻性陳述。這些陳述通常是使用單詞或短語做出的，例如 “相信”、“將”、“期望”、“預期”、“估計”、“打算”、 “計劃” 和 “將”。例如，有關財務狀況、可能或假設的未來經營業績 、增長機會、行業排名、管理計劃和目標、普通股市場和未來管理 以及組織結構的陳述都是前瞻性陳述。前瞻性陳述不能保證業績。它們涉及 已知和未知的風險、不確定性和假設，這些風險可能導致實際結果、活動水平、績效或成就 與任何前瞻性陳述所表達或暗示的任何結果、活動水平、績效或成就存在重大差異。

任何 前瞻性陳述均參照本招股説明書和 任何隨附的招股説明書補充文件中討論的風險因素，對其進行全面限定。一些可能導致實際結果與前瞻性陳述中包含的估計或預測存在重大差異的風險、不確定性和假設包括但不限於：

上述 清單列出了一些可能影響我們實現任何前瞻性 陳述中描述的結果的能力的因素，但不是全部。你應該完整地閲讀本招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件，以及我們在此和 中引用的文件，以及作為註冊聲明附錄提交的文件，本招股説明書是註冊聲明的一部分，並理解 我們未來的實際業績可能與我們的預期存在重大差異。您應假設本 招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件中顯示的信息截至本招股説明書封面或此類招股説明書 補充文件封面上的信息是準確的。由於 本招股説明書第7頁提及並以引用方式納入此處的風險因素可能導致實際結果或結果與我們或代表我們發表的任何前瞻性陳述中表達的結果或結果存在重大差異，因此 您不應過分依賴任何前瞻性陳述。此外，任何前瞻性陳述僅代表其發表之日 ，我們沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映 發表聲明之日之後的事件或情況或反映意外事件的發生。新的因素不時出現，而且 我們無法預測會出現哪些因素。此外，我們無法評估每個因素對我們業務的影響 ，也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際結果與任何 前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。我們對本招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件， ，尤其是我們的前瞻性陳述中提供的所有信息進行了限定。

使用 的收益

除任何招股説明書補充文件和任何與特定發行有關的免費書面招股説明書中描述的 外，我們目前打算 將出售本招股説明書下發行的證券的淨收益用於一般公司用途，包括我們產品的開發 和商業化、研發、一般和管理費用、許可證或技術收購、 以及營運資本和資本支出。我們也可以使用淨收益來償還任何債務和/或投資或收購補充性的 業務、產品或技術，儘管截至本招股説明書發佈之日，我們目前沒有關於任何此類投資或 收購的承諾或協議。我們尚未確定專門用於上述 目的的淨收益金額。因此，我們的管理層在分配淨收益方面將擁有廣泛的自由裁量權，投資者將依賴 管理層對任何證券出售所得款項的應用的判斷。在使用淨收益之前， 我們打算將所得款項投資於短期、投資級的計息工具。

每次 我們根據本招股説明書發行證券時，我們都會在適用的 招股説明書補充文件中描述該發行淨收益的預期用途。我們在特定用途上花費的實際淨收益金額將取決於許多因素，包括我們未來的 資本支出、我們的運營所需的現金數額以及我們未來的收入增長（如果有）。因此，在淨收益的使用方面，我們將保留 廣泛的自由裁量權。

股本的描述

普通的

以下 對我們股本的描述，以及我們在任何適用的招股説明書補充文件 或任何相關的自由寫作招股説明書中包含的任何其他信息，總結了我們的普通股和 我們可能在本招股説明書下發行的優先股的重要條款和條款。雖然我們在下面總結的條款將普遍適用於我們可能提供的任何未來普通股或優先股 ，但我們將在適用的 招股説明書補充文件中更詳細地描述這些證券中任何類別或系列的特定條款。有關我們普通股和優先股的完整條款，請參閲我們的公司註冊證書， （經修訂和重述）（“公司註冊證書”）以及經修訂和重述的章程（“章程”） ，這些章程以引用方式納入本招股説明書所屬的註冊聲明，也可以通過引用 納入本招股説明書或任何適用的招股説明書補充文件。這些證券的條款也可能受到特拉華州通用公司 法（“DGCL”）的影響。以下摘要以及任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的免費寫作 招股説明書中包含的摘要均參照我們的公司註冊證書以及經修訂和重述的章程進行了全面限定。

截至本招股説明書發佈之日 ，我們的授權股本包括1億股普通股、每股面值0.0001美元、 和6,000,000股優先股，每股面值0.0001美元。我們的董事會可能會不時確定優先股 的權利和偏好。截至2022年8月31日，我們已發行和流通的普通股為17,701,592股，沒有發行和流通的優先股 。

普通股票

我們 被授權發行最多1億股普通股，面值為每股0.0001美元。我們普通股 的持有人有權就提交股東投票的所有事項對持有的每股一票投票。我們普通股的持有人沒有累積投票權 。特此發行的所有普通股在發行時將全額支付且不可徵税，包括在行使普通股認股權證或認購權（如果有）時發行的 普通股。

此外， 我們普通股的持有人沒有優先購買權或轉換權或其他認購權。在我們的清算、解散或 清盤後，我們的普通股持有人有權分享在償還我們任何已發行優先股的所有負債和清算 優先權後剩餘的所有資產。根據可能適用於任何已發行優先股 的優先股的優惠，我們的普通股持有人有權從我們的合法資產中獲得我們的 董事會可能不時宣佈的股息（如果有）。此類股息（如果有）以現金、財產或股本 的股份支付。

在任何會議上構成 業務交易的法定人數必須由我們大多數股本持有人親自代表或由代理人代表。如果達到法定人數，則有權就某一事項進行表決的股東的行動如果贊成該行動的票數超過反對該行動的票數，則該行動將獲得批准， 除外，因為董事選舉需要多數票。

首選 股票

我們的 董事會有權在一個或多個系列中發行多達60,000,000股優先股 ，並修改優先股的名稱、權力、偏好、特權和相對參與權、可選權或特殊 權以及優先股的資格、限制或限制，包括股息權、轉換權、 投票權、贖回條款，以及清算優先權，其中任何或全部可能大於普通股的權利。 未經股東批准，我們的董事會可以發行具有投票權、轉換權或其他權利 的可轉換優先股，這可能會對普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響。優先股可以快速發行 ，其條款旨在推遲或防止控制權變更或使解散管理層變得更加困難。此外，發行 優先股可能會降低我們普通股的市場價格，並可能對普通股持有人的投票權和其他 權利產生不利影響。目前，我們沒有計劃在本次發行後發行任何優先股。

反收購 特拉華州法律條款的影響

我們 受《特拉華州通用公司法》第 203 條的規定管轄。一般而言，第203條禁止特拉華州 上市公司自該人成為感興趣的股東的交易之日起三年 年內與 “利益相關股東” 進行 “業務合併”，除非：

一般而言，第 203 條將 “業務合併” 定義為包括給股東和 帶來 經濟利益的合併、資產出售和其他交易，即 與關聯公司和關聯公司一起擁有或在三年內確實擁有公司 15% 或更多已發行有表決權股票的人。這些條款可能具有推遲、推遲或阻止我們公司控制權變更的效果 。

我們的 公司註冊證書和章程包括許多條款，這些條款可以阻止敵對收購或推遲或阻止 控制我們的董事會或管理團隊發生變化，包括：

董事會 職位空缺。我們的章程僅授權我們的董事會填補空缺的董事職位，包括新設立的席位。 此外，只有通過 全體董事會多數票通過的決議，才能確定組成我們董事會的董事人數。這些規定將防止股東擴大我們董事會 的規模，然後通過用自己的候選人填補由此產生的空缺來獲得對董事會的控制權。這將使 更難改變董事會的組成，並將促進管理的連續性。

保密 董事會。我們的章程規定，我們的董事會分為三類董事。 可能會阻礙第三方提出要約或以其他方式試圖獲得對我們的控制權，因為股東 更換機密董事會的大多數董事更加困難和耗時。參見標題為 “管理 — 機密 董事會” 的部分。

股東 行動；股東特別會議。我們的章程規定，在 股東的任何年度或特別會議上可能採取的任何行動，如果此類行動事先獲得董事會批准，則可以在不舉行會議的情況下采取。因此，如果不根據我們的章程召開股東會議 ，控制 大部分股本的持有人將無法修改我們的章程或罷免董事，除非此類行動事先獲得董事會的批准。我們的章程進一步規定，我們的股東特別會議 只能由我們的董事會或董事會主席召集，因此禁止 股東召開特別會議。這些條款可能會延遲我們的股東強制考慮 一項提案或使控制我們大部分股本的股東無法採取任何行動，包括罷免董事。

Advance 股東提案和董事提名的通知要求。我們的章程為尋求在我們的年度股東大會之前開展業務或在我們的年度 股東大會上提名候選人競選董事的股東 提供了事先通知程序。我們的章程還將規定有關股東通知的形式和內容的某些要求。 這些規定可能使我們的股東無法將問題提交我們的年度股東大會，或者如果不遵守適當的程序，則無法在我們的年度股東大會上提名 董事人選。我們預計，這些條款還可能阻礙或阻止潛在的收購方招攬代理人來選舉收購方自己的董事名單 或以其他方式試圖獲得對我們公司的控制權。

沒有 累積投票。特拉華州通用公司法規定，除非公司的註冊證書另有規定，否則股東無權在董事選舉 中累積選票。我們的公司註冊證書 不提供累積投票。

發行 未指定優先股。我們的董事會將有權在股東不採取進一步行動的情況下發行 多達60,000,000股未指定優先股，其權利和優先權，包括投票權，由我們的董事會不時指定。經授權但未發行的優先股的存在將使我們的董事會 變得更加困難或阻止人們通過合併、要約、代理競賽或其他 手段獲得對我們的控制權。

清單

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，交易代碼為 “ARDS”。

轉讓 代理人和註冊商

我們普通股的 過户代理人和註冊商是太平洋股票轉讓公司。過户代理人和註冊商的地址 為 6725 Via Austi Parkway，300套房，內華達州拉斯維加斯89119。

債務證券的描述

以下描述以及我們在任何適用的招股説明書補充文件或免費書面招股説明書中包含的其他信息， 總結了我們在本招股説明書下可能提供的債務證券的重要條款和條款。我們可以發行一個或多個系列的債務證券 ，可以作為優先債務或次級債務，也可以作為優先或次級可轉換債務。雖然我們在下文總結的 條款將普遍適用於我們在本招股説明書下可能提供的任何未來債務證券，但我們將在適用的招股説明書補充文件或自由寫作招股説明書中更詳細地描述 我們可能提供的任何債務證券的具體條款。 我們在招股説明書補充文件下提供的任何債務證券的條款可能與我們在下文描述的條款不同。但是，任何招股説明書補充文件 均不得從根本上改變本招股説明書中規定的條款，也不得提供本招股説明書生效時未在 中註冊和描述的證券。截至本招股説明書發佈之日，我們沒有未償還的註冊債務證券。 除非上下文另有要求，否則每當我們提及 “契約” 時，我們也指的是任何規定特定系列債務證券條款的補充契約 。

我們 將根據優先契約發行任何優先債務證券，我們將與優先契約中指定的受託人簽訂該契約。 我們將根據次級契約發行任何次級債務證券，以及我們將與次級契約中指定的受託人 簽訂的任何補充契約。我們已經提交了這些文件的形式作為註冊聲明的附錄， 本招股説明書是註冊聲明的一部分，而包含所發行債務證券 條款的補充契約和債務證券形式將作為本招股説明書所屬註冊聲明的附錄提交，或者將以引用 的形式納入我們向美國證券交易委員會提交的報告中。

契約將根據經修訂的1939年信託契約法（“信託契約法”）獲得資格。我們使用 “受託人” 一詞來指優先契約下的受託人或次級契約下的受託人（如適用）。

以下 優先債務證券、次級債務證券和契約的重要條款摘要受 契約和任何適用於 特定系列債務證券的補充契約的所有條款的約束，並參照這些條款對其進行全面限定。我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充文件和任何與我們在本招股説明書下可能提供的債務證券相關的免費寫作招股説明書 ，以及包含 債務證券條款的完整契約。除非我們另有説明，否則優先契約和次級契約的條款是相同的。

普通的

每系列債務證券的 條款將由我們的董事會決議確定或根據董事會的決議制定，並按照高級職員證書或補充契約中規定的方式規定或 確定。債務證券可以按 單獨的系列發行，不受本金總額的限制。我們可以為任何系列的債務 證券指定最大總本金金額。我們將在適用的招股説明書補充文件中描述所發行的一系列債務證券的條款， 包括：

轉換 或交換權

我們 將在適用的招股説明書中闡明補充條款，根據這些條款，一系列債務證券可以轉換為我們的普通股、我們的優先股或其他證券（包括第三方證券）或可兑換 。我們將列入 這樣的條款，規定轉換還是強制兑換，由持有人選擇還是由我們選擇。我們可能會包括一些條款，根據這些條款， 系列債務證券的持有者 獲得的普通股、優先股或其他證券（包括第三方證券）的數量將進行調整。

合併、 合併或出售

除非 我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則 不包含任何限制我們合併或整合、出售、轉讓、轉讓或以其他方式處置我們全部或 幾乎所有資產的契約。但是，此類資產的任何繼承者或收購者都必須酌情承擔我們在 契約或債務證券下的所有義務。如果債務證券可以轉換為我們的其他 證券或其他實體的證券，則我們與之合併或向其出售所有財產的人必須 為將債務證券轉換為債務證券持有人在合併、合併或出售之前轉換債務證券時將獲得的證券作出規定。

契約下的違約事件

除非 我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則以下是契約下我們可能發行的任何系列債務證券的違約事件 ：

我們 將在每份適用的招股説明書補充文件中描述與相關係列債務證券有關的任何其他違約事件。

如果 發生任何系列債務證券的違約事件並且仍在繼續，則除上述最後一個要點中所述的 違約事件外，受託人或該系列未償債務證券 本金總額至少為25％的持有人，可以通過書面通知我們，如果此類持有人發出通知，則可以申報未付本金 溢價，如果有的話, 以及應立即到期應付的應計利息 (如果有).如果違約事件是由於某些 特定破產、破產或重組事件的發生、每期 發行的債務證券的未付本金、溢價（如果有）和應計利息（如果有）而發生，則未償還的債務應在受託人或任何 持有人不發出任何通知或採取其他行動的情況下到期支付。

受影響系列未償債務證券本金多數的 持有人可以放棄與該系列及其後果有關的任何違約或 違約事件，除非我們已經根據契約糾正了違約或違約事件，否則與支付本金、溢價、 （如果有）或利息有關的違約或違約事件除外。任何豁免都應糾正 的違約或違約事件。

在 不違反契約條款的前提下，如果契約下的違約事件發生並持續下去，受託人將沒有義務 應適用 系列債務證券任何持有人的要求或指示行使該契約下的任何權利或權力，除非這些持有人向受託人提供了合理的賠償或對任何 滿意的擔保} 損失、責任或費用。任何系列未償債務證券本金佔多數的持有人將有權就該系列的債務證券指示提起任何訴訟的時間、方法和地點，以尋求受託人可用的任何補救措施，或行使 信託或賦予受託人的權力，前提是：

契約將規定，如果違約事件已經發生並且仍在繼續，則受託人在行使 權力時必須像謹慎的人在處理自己的事務時那樣謹慎行事。但是，受託人可以拒絕 遵循任何與法律或契約相沖突的指示，或者受託人認為對相關係列債務證券的任何其他持有人 的權利造成不當損害或會使受託人承擔個人責任的指示。在根據契約採取 任何行動之前，受託人將有權獲得賠償，以補償 因採取或不採取此類行動而產生的所有成本、費用和負債。

任何系列債務證券的 持有人只有在以下情況下才有權根據契約提起訴訟或指定接管人 或受託人，或者尋求其他補救措施：

如果我們拖欠本金、溢價、 （如果有）或債務證券的利息，或者適用的招股説明書補充文件中可能規定的其他違約行為，則這些 限制不適用於債務證券持有人提起的訴訟。

我們 將定期就我們遵守契約中特定契約的情況向受託人提交聲明。

契約將規定，如果違約發生且仍在繼續，並且受託人的負責官員確實知道違約情況，則 受託人必須在違約發生後的90天和受託人負責官員得知違約後30天內將違約通知郵寄給每位持有人，除非此類違約已得到糾正或免除。 除非拖欠任何債務證券的本金或溢價或利息或契約中規定的某些其他違約行為 ，否則只要董事會、高管 委員會或信託董事委員會或受託人的負責官員真誠地確定扣留通知 最好，就應保護受託人扣留此類通知相關係列債務證券持有人的利益。

修改契約 ；豁免

在 遵守我們可能發行的任何系列債務證券的契約條款的前提下，我們和受託人可以在未經 任何持有人同意的情況下就以下具體事項更改契約：

此外，根據契約，經受 影響的每個系列未償債務證券本金總額至少佔多數的持有人 的書面同意，我們和受託人可以更改一系列債務證券持有人的權利。但是，根據我們可能發行的任何系列債務證券的契約條款或適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中以其他方式規定，我們和受託人只能在徵得任何受影響未償債務證券的每位持有人同意的情況下進行以下更改 ：

排放

每份 契約都規定，在不違反契約條款以及適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定的任何限制的前提下，我們可以選擇解除我們對一個或多個系列債務 證券的義務，但特定債務除外，包括以下義務：

在 行使解除債務的權利時，我們將向受託人存入足以在還款到期之日支付該系列債務證券的所有 本金和任何溢價和利息的款項或政府債務。

表格， 交換和轉賬

我們 將僅以完全註冊的形式發行每個系列的債務證券，不含息票，除非我們在適用的 招股説明書補充文件中另有規定，否則面額為1,000美元及其任何整數倍數。契約將規定，我們可以以臨時或永久的全球形式發行一系列的債務 證券，這些證券將存入或代表存入 存款信託公司或我們指定並在該系列的招股説明書補充文件中確定的其他存託機構。 參見”證券的合法所有權” 下文進一步描述了與任何賬面記錄證券有關的條款。

根據契約條款和 適用的招股説明書補充文件中描述的適用於全球證券的限制， 由持有人選擇，任何系列債務證券的持有人都可以將債務證券兑換成同系列的其他債務證券 ，任何授權面額，期限和本金總額相似。

在 遵守契約條款和適用的招股説明書補充文件中規定的適用於全球證券的限制的前提下， 債務證券持有人可以在證券註冊商辦公室 或我們指定的任何過户代理人辦公室出示債務證券進行交換或登記轉讓，經正式背書，或者在我們或證券登記機構要求時正式簽署 轉讓形式為此目的。除非持有人 出示的用於轉讓或交換的債務證券中另有規定，否則我們將不對任何轉讓或交換的登記收取服務費，但我們可能會要求支付 任何税款或其他政府費用。

我們 將在適用的招股説明書中提及證券登記機構以及我們最初為任何債務證券指定的任何過户代理人 。我們可以隨時指定額外的過户代理人或撤銷任何過户代理人的任命 ，或批准變更任何過户代理人的辦公室，但我們必須在每個系列債務證券的每個付款地點保留 一個過户代理人。

如果 我們選擇贖回任何系列的債務證券，我們將不需要：

有關受託人的信息

受託人，除在契約違約事件發生和持續期間外，承諾僅履行適用契約中具體規定的 職責，並且沒有義務應任何債務證券持有人的要求行使 契約賦予其的任何權力，除非向其提供合理的抵押和補償，以抵消費用、 和它可能產生的負債。但是，在契約下發生違約事件時，受託人必須謹慎行事，謹慎程度與謹慎的人在處理自己的事務時所採取的或使用的謹慎程度相同。

支付 和付款代理

除非 我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則我們將在任何利息 付款日向在正常利息支付記錄日 營業結束時以其名義註冊債務證券或一種或多種前身證券的人支付任何債務證券的利息。

我們 將在我們指定的 付款代理人辦公室支付特定系列債務證券的本金和任何溢價和利息，但除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則我們將通過支票 將郵寄給持有人或通過電匯向某些持有人支付利息。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則 我們將指定受託人的公司信託辦公室作為我們支付每個系列 債務證券的唯一付款機構。我們將在適用的招股説明書補充文件中列出我們最初為特定系列債務證券 指定的任何其他付款代理人。我們將在每個支付地點為特定系列的債務證券保留付款代理人。

我們向付款代理人或受託人支付的所有 款項都將償還給我們， 在此類本金、溢價或利息到期並應付後兩年後仍無人認領的任何債務證券的本金或任何溢價或利息， 及其後的債務證券持有人只能向我們償還這筆款項。

管理法律

契約和債務證券將受紐約州法律管轄並根據紐約州法律進行解釋，但 在《信託契約法》的適用範圍內。

排名 債務證券

在招股説明書補充文件所述的範圍內， 次級債務證券將是無抵押的，在償還某些其他債務 的優先順序中，將處於次級和次要地位。次級契約不限制我們可能發行的次級債務證券 的數量。它也不限制我們發行任何其他有擔保或無抵押債務。

優先債務證券將是無抵押的，在我們所有其他優先無抵押債務的償付權方面將處於同等地位。優先債券 不限制我們可能發行的優先債務證券的數量。它也不限制我們發行任何其他有擔保的 或無抵押債務。

認股權證的描述

以下 的描述以及我們可能在任何適用的招股説明書補充文件和自由寫作 招股説明書中包含的其他信息，總結了我們在本招股説明書下可能提供的認股權證的重要條款和條款，這些認股權證可能包括 份購買普通股、優先股或債務證券的認股權證，可以分一個或多個系列發行。認股權證可以獨立發行，也可以與任何招股説明書補充文件提供的普通股、優先股或債務證券一起發行，可以將 附在這些證券上或與這些證券分開發行。雖然我們在下面總結的條款將普遍適用於我們可能根據本招股説明書提供 的任何認股權證，但我們將在適用的 招股説明書補充文件和任何適用的自由寫作招股説明書中更詳細地描述我們可能提供的任何系列認股權證的具體條款。根據招股説明書補充文件發行的任何認股權證的條款可能與下述條款有所不同。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變本 招股説明書中規定的條款，也不會提供本招股説明書生效時未註冊和描述的證券。

我們 可能會根據認股權證協議發行認股權證，該協議將由我們選定的認股權證代理人簽署。如果被選中， 認股權證代理人將僅充當我們與認股權證有關的代理人，不會充當認股權證持有人或受益人 所有者的代理人。如果適用，我們將作為本招股説明書所含註冊聲明的附錄提交，或者 將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中的認股權證協議形式，包括 形式的認股權證證書，該認股權證證書描述了我們在發行 相關係列認股權證之前發行的特定系列認股權證的條款。以下認股權證和認股權證協議的重要條款摘要受 適用於 特定認股權證的認股權證協議和認股權證證書的所有條款的約束，並參照這些條款進行了全面限定。我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充文件和與我們在本招股説明書下出售的特定系列認股權證相關的 的任何適用的免費寫作招股説明書，以及包含認股權證條款的完整認股權證協議和認股權證證書 。

普通的

我們 將在適用的招股説明書補充文件中描述與一系列認股權證相關的條款，包括：

行使認股權證

每份 認股權證將使持有人有權按我們在適用的招股説明書補充文件中描述的行使價 購買我們在適用的招股説明書補充文件中指定的證券。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有規定，否則認股權證的持有人 可以在我們在適用的 招股説明書補充文件中規定的到期日的指定時間之前隨時行使認股權證。到期日營業結束後，未行使的認股權證將失效。

根據適用的 招股説明書補充文件的規定，認股權證 的持有人可以通過交付代表待行使認股權證的認股權證證書以及 特定信息來行使認股權證，並用可立即使用的資金向認股權證代理人支付所需金額。我們將在認股權證的背面列出，並在適用的招股説明書中補充要求認股權證持有人向我們或認股權證代理人提供的 信息。

收到所需款項和在 認股權證代理人的公司信託辦公室或適用的招股説明書補充文件中規定的任何其他辦公室正確填寫並正式簽發的認股權證證書後，我們將發行和交付此類行使時可購買的證券 。如果行使認股權證證書所代表的認股權證少於所有認股權證，那麼我們將為剩餘的認股權證頒發一份新的 認股權證證書。如果我們在適用的招股説明書補充文件中指明這一點，則認股權證 的持有人可以交出作為認股權證行使價的全部或部分證券。

認股權證持有人權利的可執行性

如果選擇 ，則根據適用的認股權證協議，每位認股權證代理人將僅充當我們的代理人，不會與任何認股權證的任何持有人承擔任何義務或 代理或信託關係。一家銀行或信託公司可以充當發行多於 一份認股權證的認股權證代理人。如果我們根據適用的認股權證 協議或授權令發生任何違約，包括提起任何法律或其他訴訟或向 我們提出任何要求的義務或責任。未經相關認股權證代理人或任何其他認股權證持有人的同意，任何認股權證持有人均可通過適當的 法律行動強制執行其行使和獲得行使認股權證時可購買的證券的權利。

權利描述

將軍

我們 可能會向我們的股東發放購買我們的普通股、優先股或本 招股説明書中描述的其他證券的權利。如適用的招股説明書補充文件所述，我們可以單獨發行權利，也可以與一項或多項附加權利、債務證券、優先股、普通股 或認股權證，或這些證券的任意組合一起發行。每個 系列權利都將根據我們與作為權利 代理人的銀行或信託公司簽訂的單獨權利協議發行。權利代理人將僅充當我們與一系列證書 權利相關的證書的代理人，不為任何權利證書持有人或權利受益所有人 承擔任何義務或代理或信託關係。以下描述列出了任何招股説明書補充文件 可能涉及的權利的某些一般條款和條款。任何招股説明書補充文件可能涉及的特定權利條款以及 一般條款在多大程度上適用於如此提供的權利，將在適用的招股説明書補充文件中描述。如果招股説明書補充文件中描述的權利、權利協議或權利證書的任何特定 條款與下文 描述的任何條款不同，則下述條款將被視為已被該招股説明書補充文件所取代。在決定是否購買我們的任何權利之前，我們鼓勵您閲讀 適用的權利協議和權利證書以獲取更多信息。 我們將在招股説明書補充文件中提供以下已發行權利的條款：

每項 權利將使權利持有人有權按適用的招股説明書補充文件中規定的行使價以現金購買普通股、優先股或其他 證券的本金。在適用的招股説明書補充文件中規定的權利到期日 營業結束之前，可以隨時行使權利。

持有人 可以行使適用的招股説明書補充文件中所述的權利。收到付款和權利證書 在權利代理人的公司信託辦公室或招股説明書補充文件中規定的任何其他辦公室正確填寫並正式簽發後， 我們將盡快在行使權利時轉交可購買的普通股、優先股或其他證券（如適用）。如果行使任何供股中發行的權利少於所有權利，我們可以直接向股東以外的人發行任何未認購的 證券，向代理人、承銷商或交易商發行或通過代理人、承銷商或交易商發行任何未認購的 證券，包括根據適用的招股説明書補充文件中所述的備用安排。

權利 代理人

我們提供的任何權利的 權利代理人將在適用的招股説明書補充文件中列出。

單位描述

以下 的描述以及我們在任何適用的招股説明書補充文件和免費寫作 招股説明書中可能包含的其他信息，總結了我們在本招股説明書下可能提供的單位的重大條款和規定。

雖然 我們在下面總結的條款將普遍適用於我們在本招股説明書下可能提供的任何單位，但我們將在適用的招股説明書補充文件中更詳細地描述任何系列單位的特定 條款。根據招股説明書 補充文件提供的任何單位的條款可能與下述條款不同。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變本招股説明書中規定的 條款，也不會提供本招股説明書生效時未註冊和描述的證券。

在發行相關係列單位之前，我們 將作為本招股説明書所包含的註冊聲明作為附錄提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的表8-K上最新 報告、描述我們提供的系列單位條款的單位協議形式， 和任何補充協議。以下單位重要條款和條款摘要 受單位協議和適用於特定系列單位的任何補充 協議的所有條款的約束，並參照這些條款進行了全面限定。我們敦促您閲讀與我們在本招股説明書下出售的特定 系列單位相關的適用的招股説明書補充文件，以及完整的單位協議和任何包含 單位條款的補充協議。

普通的

我們 可以發行由一種或多種債務證券、普通股、優先股和任何組合的認股權證組成的單位。 發行每個單位時，該單位的持有人也是該單位中包含的每種證券的持有人。因此， a單位的持有人將擁有與每種包含的證券的持有人相同的權利和義務。發行單位所依據的單位協議可以 規定，單位中包含的證券不得在任何時候或指定 日期之前的任何時候單獨持有或轉讓。

我們 將在適用的招股説明書補充文件中描述該系列單位的條款，包括：

本節中描述的 條款以及” 中描述的條款資本存量描述,” “債務證券的描述 ” 和”認股權證的描述” 將分別適用於每個單位以及每個單位中包含的任何普通股、優先股 、債務證券或權證。

單元 代理人

我們提供的任何單位的單位代理人的 名稱和地址（如果有）將在適用的招股説明書補充文件中列出。

系列發行

我們 可能會按照我們確定的數量和多個不同系列發放商品。

單位持有者權利的可執行性

根據適用的單位協議，每個 單位代理人將僅充當我們的代理人，不會與任何單位的任何持有人承擔任何義務或代理關係 或信任。一家銀行或信託公司可以充當多個系列單位的單位代理人。如果我們根據適用的單位協議或單位發生任何違約，單位 代理人將不承擔任何義務或責任，包括提起任何法律或其他訴訟或向我們提出任何要求的責任 或責任。未經相關單位代理人或任何其他單位持有人 同意，單位的任何持有人均可通過適當的法律行動強制執行其作為持有人在該單位中包含的任何 證券下的權利。

我們， 單位代理人及其任何代理人可以出於任何目的將任何單位證書的註冊持有人視為該證書所證明的 單位的絕對所有者，以及有權行使所要求的單位權利的人，儘管有 發出相反的通知。參見”證券的合法所有權.”

合法的 證券所有權

我們 可以以註冊形式發行證券，也可以以一種或多種全球證券的形式發行證券。我們在下面更詳細地描述了全球證券 。我們將那些在我們或任何適用的受託人或 存管機構或認股權證代理人為此目的持有的賬簿上以自己的名義註冊證券的人稱為這些證券的 “持有人”。這些人是證券的合法持有人 。我們將那些通過他人間接擁有未以自己的名義註冊 的證券的實益權益的人稱為這些證券的 “間接持有人”。正如我們在下文討論的那樣，間接持有人不是合法持有人， 和以賬面記錄形式或街道名稱發行的證券的投資者將是間接持有人。

Book-entry 持有者

正如我們將在適用的招股説明書補充文件中規定的那樣，我們 只能以賬面記錄形式發行證券。這意味着證券可能由 代表一種或多種以金融機構名義註冊的全球證券，該金融機構代表參與存託人賬面記錄系統的其他金融機構 持有這些證券。這些參與機構， 被稱為參與者，反過來又代表自己或其客户持有證券的實益權益。

只有 以其名義註冊證券的人才被視為該證券的持有人。全球證券將以存託人或其參與者的名義註冊 。因此，對於全球證券，我們將只承認存管人是證券的 持有人，我們將向存管機構支付證券的所有款項。存管機構將其收到的款項 轉給參與者，而參與者又將款項轉給作為受益所有者的客户。存管機構 及其參與者是根據他們與彼此或與客户達成的協議這樣做的；根據證券條款，他們沒有義務這樣做 。

因此 ，全球證券的投資者不會直接擁有證券。相反，他們將通過參與存管機構賬面記錄系統的銀行、經紀人或其他金融機構擁有全球證券的實益權益 ，或者通過參與者持有 權益。只要證券以全球形式發行，投資者將是證券的間接持有者，而不是合法持有者 。

街道 名字持有者

我們 可能會終止全球證券或發行不是以全球形式發行的證券。在這些情況下，投資者可以選擇以自己的名義或 “街道名稱” 持有 證券。投資者以街道名義持有的證券將以投資者選擇的銀行、經紀人或其他金融機構的名義登記 ，投資者只能通過其在該機構開設的賬户持有這些證券的實益 權益。

對於以街道名義持有的 證券，我們或任何適用的受託人或存管機構將僅承認證券以其名義註冊為這些證券的持有人的中間銀行、經紀商和其他 金融機構，我們或任何此類受託人或 存管機構將向他們支付這些證券的所有款項。這些機構將收到的款項轉給作為受益所有人的客户 ，但這僅僅是因為他們在客户協議中同意這樣做，或者因為法律要求他們 這樣做。以街道名義持有證券的投資者將是這些證券的間接持有者，而不是合法持有人。

合法 持有人

我們的 義務以及我們或受託人僱用的任何適用受託人或第三方的義務僅適用於證券的合法持有人 。對於以街道名稱或任何 其他間接方式持有全球證券實益權益的投資者，我們不承擔任何義務。無論投資者選擇成為證券的間接持有者還是別無選擇，因為 我們只以全球形式發行證券，情況都會如此。

以 為例，一旦我們向持有人付款或發出通知，即使 持有人根據與其參與者或客户的協議或法律要求將其轉交給間接持有人，我們對付款或通知不承擔進一步的責任，但是 沒有這樣做。同樣，我們可能希望獲得持有人的批准來修改契約，以免我們承擔 違約的後果，或者我們有義務遵守契約的特定條款，或者用於其他目的。在這種情況下，我們 只會尋求證券合法持有人的批准，而不是尋求間接持有人的批准。合法持有人是否以及如何聯繫 間接持有人由合法持有人決定。

間接持有人的特殊 注意事項

如果 您通過銀行、經紀人或其他金融機構持有證券，無論是由於證券由一種或多種全球證券代表 而採用賬面記賬形式，還是採用街道名稱，您都應向自己的機構查詢：

全球 證券

全球證券是一種代表存管機構持有的一種或任何其他數量的個人證券的證券。通常，由相同全球證券代表的所有證券 將具有相同的條款。

以賬面記錄形式發行的每個 證券都將由我們發行給我們選擇的金融機構或其被提名人 的名義存入和註冊的全球證券。我們為此目的選擇的金融機構稱為存管機構。 除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有規定，否則位於紐約的存託信託公司，即DTC，將成為 以賬面記賬形式發行的所有證券的存管機構。

除非出現特殊的終止情況，否則 全球證券不得轉讓給存管人、其被提名人或繼任存管人 以外的任何其他人或以其名義登記。我們在下面描述這些情況 “— 終止全球 安全的特殊情況。”根據這些安排，存管機構或其被提名人將成為全球證券所代表的所有證券的唯一註冊 所有者和合法持有人，投資者將只能在全球證券中擁有實益權益 。實益權益必須通過在經紀商、銀行或其他金融機構開設賬户持有，而經紀商、銀行或其他金融機構 反過來又在存管機構或其他有賬户的機構開設賬户。因此，以 全球證券代表證券的投資者將不是證券的合法持有者，而只是全球證券實益權益的間接持有者。

如果 特定證券的招股説明書補充文件表明該證券將作為全球證券發行，則除非全球證券終止，否則 將始終由全球證券代表。如果終止，我們可以 通過其他賬面記賬清算系統發行證券，或者決定不再通過任何賬面記賬 清算系統持有證券。

全球證券的特殊的 注意事項

由於 是間接持有人，投資者與全球證券相關的權利將受投資者 金融機構和存管機構的賬户規則以及與證券轉讓有關的一般法律管轄。我們不承認間接 持有人是證券持有人，而是隻與持有全球證券的存管機構打交道。

如果 證券僅作為全球證券發行，則投資者應注意以下幾點：

終止全球安全時的特殊 情況

在 下文描述的幾種特殊情況下，全球證券將終止，其中的權益將換成代表這些利益的物理證書 。交易所之後，直接持有證券還是以街道名稱持有證券的選擇將由投資者決定 。投資者必須諮詢自己的銀行或經紀人，以瞭解如何將他們在證券中的權益轉移到自己的名下 ，這樣他們才能成為直接持有人。我們在上面描述了持有人和街道名投資者的權利。

當出現以下特殊情況時， 全局安全將終止：

適用的招股説明書補充文件還可能列出終止全球證券的其他情況，這些情況僅適用於招股説明書補充文件所涵蓋的特定 系列證券。當全球證券終止時，存管機構、我們和任何 適用的受託人，都沒有責任決定將成為初始直接持有人的機構的名稱。

分配計劃

我們 可能會不時通過以下一種或多種方式出售特此提供的證券：

正如 在下文中更詳細説明的那樣，證券可能會不時通過一筆或多筆交易進行分配：

我們 將在招股説明書中補充該特定證券發行的條款，包括：

只有適用的招股説明書補充文件中提及的 承銷商才是該招股説明書補充文件所提供的證券的承銷商。

如果在發行中使用 承銷商，我們將與此類承銷商簽訂承銷協議，並將在招股説明書補充文件中具體説明每個 承銷商的名稱和交易條款（包括任何承保折扣和其他構成承銷商 和任何交易商薪酬的條款）。證券可以通過管理承銷商 代表的承銷集團向公眾發行，也可以由一家或多家投資銀行公司或其他指定機構直接向公眾發行。如果使用承保集團 ，則將在招股説明書補充文件封面上註明管理承銷商。如果使用承銷商進行出售， 所提供的證券將由承銷商以自己的賬户收購，並可能不時以固定公開發行價格或以出售時確定的不同價格通過一筆或多項 交易（包括協議交易）轉售。 任何公開發行價格以及任何允許或重新允許或支付給經銷商的折扣或優惠可能會不時更改。 除非招股説明書補充文件中另有規定，否則 承銷商購買已發行證券的義務將受先決條件的約束，承銷商將有義務購買所有已發行證券（如果有）。

我們 可以授予承銷商購買額外證券的選擇權，以公開發行價格 支付超額配股（如果有）， 並提供額外的承銷佣金或折扣，如相關的招股説明書補充文件所述。任何超額配股 期權的條款將在這些證券的招股説明書補充文件中列出。

如果 我們使用交易商出售根據本招股説明書或任何招股説明書補充文件發行的證券，我們將將 證券作為委託人出售給交易商。然後，交易商可以以不同的價格向公眾轉售證券，這些價格由交易商在轉售時確定。交易商的名稱和交易條款將在招股説明書補充文件中規定。

我們 可能會直接出售證券，也可以通過我們不時指定的代理人出售證券。我們將點名參與證券發行和 出售的任何代理人，並將在招股説明書補充文件中描述我們將向代理人支付的任何佣金。除非招股説明書補充文件 另有規定，否則任何代理人都將在任命期間盡最大努力行事。

我們 可以授權代理人或承銷商根據規定在未來指定的 日期付款和交割的延遲交割合同，以招股説明書補充文件中規定的公開發行 價格向我們徵求購買證券的要約。我們將在招股説明書補充文件中描述這些合同的條件以及我們為招標這些合同而必須支付的佣金 。

在 與出售證券有關時，承銷商、交易商或代理人可能會以折扣、優惠或佣金的形式從我們或他們充當代理人的 普通股購買者那裏獲得補償。承銷商可以向 或通過交易商出售證券，這些交易商可以從承銷商 那裏以折扣、優惠或佣金的形式獲得補償，也可以從他們充當代理人的購買者那裏獲得佣金。參與證券分銷 的承銷商、交易商和代理人，以及任何直接購買普通股然後轉售證券的機構投資者或其他人，均可視為 承銷商，他們從我們那裏獲得的任何折扣或佣金以及他們轉售普通股 所得的任何利潤都可能被視為承銷折扣和佣金。

我們 可以向代理人和承銷商提供針對特定民事責任的賠償，包括《證券法》規定的負債，或者為代理人或承銷商可能為此類負債支付的款項繳款。代理人和承銷商 可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

我們 可以根據《證券法》第415 (a) (4) 條在市場上向現有交易市場發行。 此外，我們可能會與第三方進行衍生品交易（包括寫入期權），或者通過私下談判的交易向第三方出售本招股説明書未涵蓋的 證券。如果適用的招股説明書補充文件表明 與此類交易有關，則第三方可以根據本招股説明書和適用的招股説明書補充文件出售本招股説明書和適用的招股説明書補充文件所涵蓋的證券 。如果是這樣，第三方可以使用從我們或其他人 借來的證券來結算此類銷售，並可能使用從我們那裏收到的證券來平倉任何相關的空頭頭寸。我們還可以向第三方貸款或質押本招股説明書和適用的招股説明書補充文件所涵蓋的證券 ，第三方可以出售借出的證券，或者在質押違約的情況下，根據本招股説明書和適用的招股説明書補充文件出售質押證券。 此類銷售交易中的第三方將是承銷商，將在適用的招股説明書補充文件或 生效後的修正案中予以確定。

為了 促進一系列證券的發行，參與發行的人可以從事穩定、維持 或以其他方式影響證券市場價格的交易。這可能包括證券的超額配售或賣空，這涉及 參與發行的人出售的證券多於我們向他們出售的證券。在這種情況下，這些 人將通過在公開市場上買入或行使授予這些人的超額配股權 來填補此類超額配股或空頭頭寸。此外，這些人可以通過在公開市場上競標或購買 證券或施加罰款出價來穩定或維持證券的價格，因此，如果承銷商或交易商出售的證券是在穩定交易中回購的，則可以收回允許他們出售的優惠。這些交易的效果可能是將證券的市場價格穩定或維持在公開市場上可能出現的水平 。此類交易一旦開始，可隨時終止。對於上述交易如果得以實施，可能對我們的證券價格產生的任何影響方向或程度，我們不作任何陳述或預測 。

除非 在適用的招股説明書補充文件中另有規定，否則每類或系列證券都將是新發行的證券，除了我們在納斯達克資本市場上市的普通股外，沒有既定的 交易市場。我們可以選擇在任何交易所或市場上市任何其他類別或系列 的證券，但我們沒有義務這樣做。一個或多個承銷商可能在一類或一系列證券中開市 ，但承銷商沒有義務這樣做，並且可以在不另行通知的情況下在任何 時間停止任何做市。我們無法對任何證券的交易市場的流動性提供任何保證。

為了遵守美國某些州或地區的證券法（如果適用），根據本招股説明書 發行的證券將僅通過註冊或持牌經紀人或交易商在這些州出售。此外，在某些州，除非證券已在適用州註冊或有資格出售，或者有註冊或資格豁免 要求並得到遵守，否則不得出售 。

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）下的 M條例，任何 承銷商均可進行超額配售、穩定交易、空頭回補交易和罰款投標。超額配售涉及超過 發行規模的銷售，這會產生空頭頭寸。穩定交易允許出價購買標的證券，只要 穩定出價不超過指定的最大值。空頭回補交易涉及在分配完成後在公開市場 購買證券以彌補空頭頭寸。當交易商最初出售的證券是在補償交易中購買交易商以彌補空頭頭寸時，罰款出價允許承銷商從交易商那裏收回賣出讓權。這些活動 可能導致證券價格高於原本的價格。如果開始，承銷商可以隨時終止 任何此類活動。

任何 承銷商是納斯達克資本市場合格做市商，都可以在發行定價之前的工作日內，即開始發行或出售證券之前的工作日內，根據M法規第103條，在納斯達克資本市場進行證券 的被動做市交易。被動做市商必須遵守適用的交易量和價格限制 ，並且必須被識別為被動做市商。通常，被動做市商的出價必須不超過該證券的最高獨立出價 。但是，如果所有獨立出價都降至被動做市商的出價以下，則在超過某些購買限額時， 被動做市商的出價必須降低。

法律 問題

紐約州 紐約的 Sheppard、Mullin、Richter & Hampton LLP 將特此發行證券的 有效性移交給我們。我們將在適用的招股説明書補充文件中提名 的律師可以向我們或任何承銷商、交易商或代理人轉交其他法律事務。

專家們

Aridis Pharmicals, Inc.（“公司”）截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的合併財務 財務報表 出現在公司截至2021年12月31日的10-K表年度報告中，已由獨立註冊會計師事務所Mayer Hoffman McCann P.C. 審計，見其報告（該報告包括有關解釋性段落） 對公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大疑問），已由 納入此處以會計和審計專家等公司在提供上述報告時提供的此類報告為依據。

在哪裏可以找到更多信息

這份 招股説明書構成了根據《證券法》提交的S-3表格註冊聲明的一部分。根據美國證券交易委員會 規則的許可，本招股説明書和任何構成註冊聲明一部分的招股説明書補充文件不包含註冊聲明中包含的所有信息 。您可以在註冊聲明中找到有關我們的更多信息。在本招股説明書或任何招股説明書補充文件中關於法律文件的任何陳述 都不一定完整，您應該閲讀作為註冊聲明附錄提交或以其他方式向美國證券交易委員會提交的 文件，以便更全面地瞭解該文件或事項。

您 可以在華盛頓特區東北部 F 街 100 號的 SEC Public 參考室閲讀和複製註冊聲明以及我們的報告、委託書和其他信息。請致電 1-800-SEC-0330 美國證券交易委員會，瞭解有關公共參考室 運作的更多信息。美國證券交易委員會維護一個互聯網站點，其中包含有關以電子方式向美國證券交易委員會申報的發行人的報告、代理和信息聲明以及其他信息 。美國證券交易委員會的互聯網站點可以在 http://www.sec.gov 找到。 也可以從我們的網站www.aridispharma.com上獲取我們向美國證券交易委員會提交的材料的副本。我們網站上的信息不構成 的一部分，也不以任何方式納入本招股説明書，在做出投資 決策時不應作為依據。

以引用方式納入 文件

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 向他們提交的信息。以引用方式合併允許我們通過向您推薦其他文件來向您披露 重要信息。以引用方式納入的信息是本招股説明書的重要部分 ，我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新並取代這些信息。我們根據《證券法》在S-1表格上向美國證券交易委員會提交了一份關於根據本 招股説明書發行的證券的 註冊聲明。經美國證券交易委員會允許，本招股説明書省略了註冊聲明中包含的某些信息。您應參閲 的註冊聲明，包括附件，以瞭解有關我們和 本招股説明書所發行的證券的更多信息。本招股説明書中關於向註冊聲明提交或以引用方式 納入註冊聲明的某些文件條款的陳述不一定完整，每份聲明在所有方面都受該提法的限制。註冊聲明全部或任何部分的副本 ，包括以引用方式納入的文件或附件，可在上述 “在哪裏可以找到更多信息” 中列出的美國證券交易委員會辦公室支付規定的費率後獲得 。我們 正在以引用方式納入我們已經向美國證券交易委員會提交的以下文件，以及我們隨後根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條提交的 所有文件，但 未來任何報告或文件中未被視為根據此類條款提交的部分除外：

1。 公司於2022年4月13日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的10-K表年度報告；

2。 該公司於2022年4月19日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託聲明；

3。 公司於2022年5月16日向美國證券交易委員會提交的截至2022年3月31日的季度10-Q表季度報告和截至2022年6月30日的 季度報告於2022年8月16日向美國證券交易委員會提交；

4。 公司於2022年1月19日、2022年4月15日、2022年6月6日、2022年6月27日和2022年8月15日 2022年8月15日提交的8-K表最新報告；以及

5。 對公司普通股的描述載於我們的招股説明書中的註冊聲明，該聲明構成經修訂的S-1表格註冊聲明（文件編號333-226232）的 的一部分，包括為更新該描述而提交的任何修正案或報告。

我們 還以引用方式納入了我們隨後根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的所有文件（根據表格 8-K 第 2.02 項或第 7.01 項提供的與此類項目相關的附錄 除外）招股説明書 （包括在本招股説明書所屬初始註冊聲明發布之日之後以及在此之前提交的文件註冊聲明的有效性 ）。這些文件包括定期報告，例如10-K表的年度報告、 10-Q表的季度報告和8-K表的當前報告，以及委託書。

如果本招股説明書或隨後提交的被視為以提及方式納入本招股説明書的文件中包含的任何 陳述修改或取代了該聲明，則 中包含的被視為以提及方式納入本招股説明書的文件中的任何 聲明將被視為修改或取代了該聲明。

您 可以通過致電 (408) 385-1742 或通過以下地址寫信給我們 來免費索取這些文件的副本，我們將免費為您提供這些文件的副本：

Aridis Pharmicals, Inc

大學大道 983 號 B 樓

加利福尼亞州 Los Gatos 95032 收件人：祕書

6,000,000 股普通股

招股説明書 補充文件

H.C. Wainwright & Co.

2023 年 3 月 14 日