美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿什福德酒店信託公司 [啊哈 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/13/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/13/2023 | F(1) | 296 | D | $3.78(2) | 3,843 | D | |||
普通股 | 7,612 | I | 作者:MJB Investments | |||||||
普通股 | 3,583 | I | 作者:Dartmore,LP | |||||||
普通股 | 740 | I | 按 Reserve,LP IV |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
高性能 LTIP 單位 (2023)(3) | $0.00(3) | 12/31/2025 | 12/31/2025 | 普通股 | 218,345(4) | 218,345(4) | D | ||||||||
高性能 LTIP 單元 (2022)(3) | $0.00(3) | 12/31/2024 | 12/31/2024 | 普通股 | 481,050(4) | 481,050(4) | I | 德州亞羅有限責任公司-2022 PS | |||||||
高性能 LTIP 單位 (2021)(3) | $0.00(3) | 03/13/2023 | 03/13/2023 | 普通股 | 122,149(4) | 122,149(4) | I | 德州亞羅 2021 | |||||||
特別有限合夥單位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 48,860(5) | 48,860(5) | I | 德州亞羅 2021 | |||||||
特別有限合夥單位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 2,003(5) | 2,003(8) | D | ||||||||
特別有限合夥單位(5) | $0.00(5) | (6) | (7) | 普通股 | 7,148(5) | 7,148(8) | I | 作者:MJB Opering,LP | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 9,668(9) | 9,668(10) | I | 作者:MJB Opering,LP | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 25,359(9) | 25,359(10) | I | 作者:Dartmore,LP | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 1,771(9) | 1,771(10) | I | 作者:MJB Investments | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 5,497(9) | 5,497(10) | I | 按 Reserve,LP IV | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 3,968(9) | 3,968(10) | I | 作者:儲備,LP III | |||||||
普通有限合夥單位(9) | $0.00(9) | (9) | (7) | 普通股 | 4,716(9) | 4,716(10)(11) | I | 作者:阿什福德金融公司 |
回覆解釋: |
1。代表為履行申報人因歸屬申報人持有的限制性股票而產生的某些預扣税義務而被沒收給發行人的普通股。 |
2。代表2023年3月10日普通股的收盤價,即沒收日前的最後一個交易日。 |
3。每個績效LTIP單位(“Performance LTIP單位”)獎項代表發行人運營子公司Ashford Hospitality Limited Partnership(“子公司”)中的特殊長期激勵合夥單位(“LTIP單位”),但須遵守特定的基於績效的授予標準。 |
4。表示根據此類績效LTIP單位獎勵可以歸屬的最大LTIP單位數量,即LTIP單位目標數量的250%。根據發行人實現的特定相對和總股東回報率,可以歸屬的Performance LTIP單位的實際數量在Performance LTIP單位目標數量的0%至250%之間。假設在歸屬日期之前繼續服役並實現規定的相對和總股東回報率,則績效LTIP單位通常將在2023年12月31日(就2021年補助金而言)、2024年12月31日(關於2022年補助金)和2025年12月31日(關於2023年補助金)進行歸屬。既得的LTIP單位在實現與普通單位(定義見下文)持平後,可由申報人選擇轉換為普通單位。見腳註9,討論共同單位的可兑換性。 |
5。代表發行人的運營子公司阿什福德酒店有限合夥企業(“子公司”)中的特殊長期激勵合夥單位(“LTIP單位”)。既得的LTIP單位在實現與普通單位持平後,可由申報人選擇轉換為普通單位。見腳註9,討論共同單位的可兑換性。 |
6。LTIP單位在此報告説,在授予之日的前三(3)週年之際,分三(3)次基本相等的分期付款。參見腳註9,討論既得 LTIP 單位的可兑換性。 |
7。普通單位和LTIP單位都沒有到期日期。 |
8。反映申報人直接或間接持有的 LTIP 單位的總數,包括 LTIP 單位,包括先前授予申報人並由申報人報告的獎勵。此類LTIP單位的授予和歸屬日期不同,包括(i)可能已實現與普通單位平等、(ii)尚未實現與普通單位平等、(iii)目前已歸屬或(iv)尚未歸屬的單位。此處合併此類 LTIP 單位僅用於報告目的。 |
9。子公司的普通有限合夥單位(“普通單位”)。普通股可兑換成現金,也可以根據發行人的選擇以一比一的方式轉換為發行人的普通股。 |
10。如申報人所述,反映了申報人目前直接或間接持有的普通單位總數,其中一些可能是自申報人最近提交表格4或表格5以來由申報人從LTIP單位轉換而來的。見腳註9,討論共同單位的可兑換性。 |
11。僅反映申報人在阿什福德金融公司直接持有的普通股總數中的金錢利益。申報人特此否認阿什福德金融公司直接持有的發行人所有其他證券的權益。 |
/s/ Monty J. Bennett | 03/15/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |