美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
彼得森亞當K
（最後） （第一） （中間）
道奇街 1601 號，3300 套房
（街）
奧馬哈 沒有 68102
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 尼古拉斯金融公司 [尼克 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/07/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/07/2023 P 12,000 A $6.05(4) 2,439,394(1)(2)(3) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
彼得森亞當K
（最後） （第一） （中間）
道奇街 1601 號，3300 套房
（街）
奧馬哈 沒有 68102
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
木蘭資本基金，LP
（最後） （第一） （中間）
道奇街 1601 號，3300 套房
（街）
奧馬哈 沒有 68102
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
木蘭集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
道奇街 1601 號
套房 3300
（街）
奧馬哈 沒有 68102
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。報告的股份由亞當·彼得森（“彼得森先生”）和木蘭資本基金（“MCF”）直接擁有，Magnolia Group, LLC（“TMG”）是該基金的普通合夥人和投資經理。彼得森先生是TMG的管理成員。TMG和彼得森先生均可被視為共享此處報告的股票的間接實益所有權。彼得森先生擔任發行人的董事。
2。TMG和彼得森先生否認受益所有權，除非他們各自在實益所有權中擁有金錢權益，出於第16條或任何其他目的，本報告不應被視為承認對這些證券的實益所有權。
3。彼得森先生擔任發行人的董事。
4。該交易在多筆交易中執行，價格為6.05美元。上面報告的價格反映了每股加權平均銷售價格。申報人特此承諾根據要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關進行交易的股票數量和價格的完整信息。
亞當·K·彼得森 03/09/2023
Adam K. Peterson 代表其普通合夥人 Magnolia Capital Fund, LLC 03/09/2023
亞當·彼得森，代表 Magnolia Group, LLC 的管理成員 03/09/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。