美國財富管理公司
伯克利街200號
馬薩諸塞州波士頓，郵編：02116
| 約翰·漢考克金融服務公司 | |
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美國財富管理公司 伯克利街200號 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02116 |
March 9, 2023
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
回覆：約翰·漢考克債券信託基金(檔案編號811-03006)
約翰·漢考克抵押品信託基金(第811-23027號文件)
約翰·漢考克加州免税收入基金(檔案編號： 811-05979)
約翰·漢考克資本系列(檔案號811-01677)
約翰·漢考克活期利息(第811-02485號文件)
約翰·漢考克交易所買賣基金信託基金(第811-22733號文件)
約翰·漢考克金融機會基金(編號： 811-08568)
John Hancock Funds II(檔案編號811-21779)
約翰·漢考克基金III(第811-21777號文件)
John Hancock Heded Equity&Income Fund(編號： 811-22441)
約翰·漢考克收入證券信託基金(第811-04186號文件)
約翰·漢考克投資信託基金(第811-00560號文件)
約翰·漢考克投資信託II(第811-03999號文件)
約翰·漢考克投資者信託基金(第811-04173號文件)
約翰·漢考克市政證券信託基金(第811-05968號文件)
約翰·漢考克優先收益基金(第811-21131號文件)
約翰·漢考克優先收益基金II(第811-21202號檔案)
約翰·漢考克優先收益基金III(第811-21287號文件)
約翰·漢考克高級股息基金(第811-05908號文件)
約翰·漢考克主權債券基金(第811-02402號文件)
約翰·漢考克戰略系列(檔案號811-04651)
約翰·漢考克税收優惠股利收益基金(檔案編號：811-21416)
約翰·漢考克税收優惠全球股東收益基金(文件編號811-22056)
約翰·漢考克可變保險信託基金(第811-04146號文件)
(統稱為“註冊人”或“受保人”)
尊敬的先生/女士：
根據經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)第17G-1條規定，謹代表註冊人附上下列文件，以供存檔：
| 1. | 一份由Chubb Group of Insurance Companies發行的聯合保險保誠債券編號81906724的複印件，包括截至2023年3月9日對保單的所有背書。 |
| 2. | ICI相互保險公司和註冊人關於經修訂的2002年《恐怖主義風險保險法》要求發行的第87142122B號聯合債券的第87142122B號超額共同保險債券的副本。 |
| 3. | 大陸保險公司發行的超額共同保險的652075432號信保債券複印件。 |
| 4. | 董事會批准債券的決議副本一份。 |
| 約翰·漢考克金融服務公司 | |
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美國財富管理公司 伯克利街200號 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02116 |
| 5. | 註冊人之間根據條例17G-1(F)款訂立的協議副本。 |
| 6. | 顯示單一保證金金額的聲明(如果註冊人沒有被指定為本共同保險債券的被保險人)。 |
| 7. | 顯示已支付2022年12月31日至2023年12月31日期間保費的聲明。 |
| 真誠地 | |
| /s/Betsy Anne Seel | |
| 貝琪·安妮·西爾 | |
| 助理國務卿 |
| 丘布保險公司集團 | 聲明 | |||||||
| 霍爾磨坊路202B號 | 金融機構投資 | |||||||
| 懷特豪斯車站，新澤西州08889 | 公司資產保護債券 | |||||||
| 被保險人(包括其附屬公司)名稱： | 債券編號：81906724 | |||||||
| 約翰·漢考克基金 | ||||||||
| 伯克利街200號 | ||||||||
| 聯邦保險公司 | ||||||||
| 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02216 | 根據印第安納州法律註冊成立的股票保險公司在此稱為該公司 | |||||||
| 首都中心，伊利諾伊州北部251號，1100號套房 印第安納波利斯，46204-1927年 | ||||||||
| 第1項。 | 保證期：從 | 12:01 a.m. on | 2022年12月31日 | |||||
| to | 12:01 a.m. on | 2023年12月31日 | ||||||
| 第二項。 | 責任限額--可扣除的金額： | |||||||
| 如果在 任何指定的保險條款的後面插入“未承保”，則該保險條款和任何其他提法應被視為刪除。任何投資公司在保險條款1項下所承受的任何損失，不適用於任何免賠額。 | ||||||||
| 單損 | 免賠額 | |||||||
| 保險條款 | 法律責任限額 | 金額 | ||||||
| 1. | 員工 | $ | 15,000,000 | $ | 0 | |||
| 2. | 酒店內 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 3. | 在途 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 4. | 偽造或塗改 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 5. | 擴大偽造品 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 6. | 假幣 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 7. | 對人身的威脅 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 8. | 計算機系統 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 9. | 語音發起基金 | |||||||
| 轉移指令 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | ||||
| 10. | 無法收回的定金項目 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||
| 11. | 審計費用 | $ | 150,000 | $ | 0 | |||
| 第三項。 | 本公司的責任也受下列條款的約束 | |||||||
| 同時簽署的背書 如下： | ||||||||
| 1 - 14 | ||||||||
| ICAP債券(5-98) -聯邦 | |
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第1頁，共1頁 |
茲證明，公司已安排本保證書由其授權人員簽署，但除非同時由公司授權代表簽署，否則本保證書無效。
| /s/ 布蘭登·M·皮恩 | /s/ 約翰·盧皮卡 | |
| 祕書 | 總裁 | |
| 2023年1月17日 | 保羅·N·莫里塞特 | |
| 日期 | 授權代表 |
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第2頁 |
| 本公司以支付所需保費為代價，並根據被保險人的申請及所有其他陳述和提供的信息，並在符合本保證書的聲明和本保證書的所有其他條款和條件的前提下，同意向被保險人支付： | |
| 保險條款 |
| 員工 | 1. | 任何員工單獨或與他人串通盜竊或挪用公款直接造成的損失 。 | |
| 酒店內 | 2. | 直接因搶劫、入室盜竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或轉移而造成的財產損失， 從被保險人的佔有、保管或控制中轉移，而這些財產存放或存放在任何地方的場所。 | |
| 在途 | 3. | 財產在運輸途中直接因普通法或法定盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀壞而造成的損失 任何地方： | |
| a. | 在裝甲汽車內，包括裝卸， | ||
| b. | 在作為被保險人信使的自然人的監護下，或 | ||
| c. | 在運輸公司的保管下，使用除裝甲機動車輛以外的運輸工具進行運輸，但以這種方式運輸的財產僅限於： | ||
| (1) | 書面記錄， | |||
| (2) | 以登記形式發行的未經背書或有限制性背書的證券，或 | |||
| (3) | 未背書或有限制背書的非持票人可轉讓票據。 | |||
| 本保險條款的承保範圍自自然人或運輸公司收到此類財產時立即開始，並在交付至收件人的辦公場所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。 | ||||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第1頁，共19頁 |
保險條款
(續)
| 偽造或塗改 | 4. | 直接由以下原因造成的損失： | |
| a. | 偽造或欺騙性地大幅變造任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或提取財產的收據，或 | ||
| b. | 轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或依靠向被保險人授權或 承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收的任何書面指示、建議或申請，建立任何信用或給予任何價值，該指示、建議或申請 欺詐性地聲稱帶有被保險人的任何客户或投資公司的任何股東或認購人的手寫簽名，或任何金融機構或員工的手寫簽名，但在客户、股東、訂户、金融機構或員工不知情和不同意的情況下，通知或申請被偽造或被欺詐性地實質性更改； | ||
| 但是，根據本保險條款，不包括本保函第5條承保的任何損失，無論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。 | |||
| 就本保險條款而言，將機械複製的傳真簽名視為手寫簽名。 | |||
| 擴大偽造品 | 5. | 被保險人在正常業務過程中真誠地為自己或以任何身份為他人承擔費用而直接造成的損失： | |
| a. | 購買、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任，依靠任何原始證券、文件或其他書面票據證明： | ||
| (1) | 偽造或者偽造材料 變造， | |||
| (2) | 已丟失或被盜，或 | |||
| (3) | 假冒的，或者 | |||
| b. | 在任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、銷售票據、授權書、擔保、背書或其他義務上的任何書面保證或見證任何簽名。 | |||
| 被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構對此類證券、文件或其他書面票據的實際佔有和持續實際佔有是被保險人依賴此類物品的先決條件。解除或退還此類抵押品是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。 | ||||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第2頁，共19頁 |
保險條款
| 擴大偽造(續) | 就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與手寫簽名同等對待。 | |
| 假幣 | 6. | 因被保險人善意收到假幣而直接造成的損失。 |
| 對人身的威脅 | 7. | 因向被保險人發出威脅對僱員造成身體傷害而將財產從被保險人辦公室交回的直接損失 第1.e節所界定的。(1)、(2)和(5)，該僱員的親屬或受邀人，或該僱員家庭的居民，而該僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該財產之前： |
| a. | 收到威脅的僱員已作出合理努力，通知未參與此類威脅的被保險人的高級職員，並且 | ||
| b. | 被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。 | ||
| 雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前款所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律上或衡平法上享有利益的金錢、證券和其他有形個人財產的交出。 | |||
| 計算機系統 | 8. | 由欺詐行為直接造成的損失： | |
| a. | 將數據輸入、或 | ||
| b. | 其中的數據元素或程序的改變， | ||
| 計算機系統，如果欺詐性輸入或更改導致： | |||
| (1) | 轉移、支付或者交付的資金或者其他財產， | |
| (2) | 被保險人或其客户的帳户將被添加、刪除、記入借方或貸方，或 | |
| (3) | 要借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第3頁，共19頁 |
保險條款
(續)
| 語音發起的資金轉賬指令 | 9. | 直接由語音發起的資金轉移指令造成的損失 指向被保險人，授權從客户的 賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是此類語音發起的資金轉移指令是： | |
| a. | 在被保險人辦公室收到被保險人專門授權接收語音發起的資金轉賬指令的僱員， | ||
| b. | 由聲稱是客户的人制作，以及 | ||
| c. | 由該人作出，目的是使被保險人或客户遭受損失或為該人或任何其他人獲得不正當的個人經濟利益。 | ||
|
為了使保險適用於本保險條款，所有語音發起的資金轉移指令都必須按照向公司提交的申請書中概述的指定程序接收和處理。
| |||
| 無法收回的定金項目 | 10. | 被保險人對客户、股東或認購人的賬户貸記證明無法收回的任何保證金而直接造成的損失 ，但該賬户的貸記導致： |
| a. | 允許贖回或提款， | |
| b. | 將發行的股份，或 | |
| c. | 應支付的股息， | |
| 來自一家投資公司的賬户。 | |
| 為使保險適用於本保險條款，被保險人必須 在允許贖回或提款、發行任何股份或支付與該等存款有關的任何股息之前， 持有申請書中規定的最短天數的保證金。 | |
| 在被保險人的標準收款程序失敗之前，保證金不得被視為無法收回。 | |
| 審計費用 | 11. | 被保險人因發現被保險人遭受本保函所涵蓋的損失而需由任何政府監管機構或自律組織進行的審計或審查費用的該部分的費用 。 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第4頁，共19頁 |
一般協議
| 更多公司被納入為受保人 | A. | 如果超過一家公司、投資公司或它們的任何組合被列為本合同的被保險人： | |
| (1) | 公司在本保證書項下對任何一個或多個或所有損失承擔的總責任不得超過任何一個或多個或所有損失 由其中任何一個承擔的公司在本保證金項下的責任限額。 | ||
| (2) | 只有第一個被指定的被保險人應被視為本保函項下其他被保險人的獨家代理 ，包括但不限於發出或接收要求發出的任何通知或證明，以及 為實施或接受對本保函的任何修改或終止的目的。公司應向每一家投資公司提供一份保證書及其任何修改，以及任何其他被擔保的正式索賠的副本，並在執行此類和解之前通知每一項此類索賠的和解條款。 | ||
| (3) | 本公司不負責將本合同項下的任何款項 適當地支付給第一名被保險人。 | ||
| (4) | 就本保函而言，被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員所擁有的知識或所作的發現，應構成所有擔保人的知識或發現。 | ||
| (5) | 如果第一個被指名的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內， 此後，就本保函而言，下一個被指名的被保險人應被視為第一個指名的被保險人。 | ||
| 由Assured提出的陳述 | B. | 被保險人聲明其在本保函申請書或其他申請中提供的所有信息均為完整、真實和正確的。此類申請和其他信息 構成本保函的組成部分。 | |
| 被保險人必須及時將任何對公司在本保函項下承擔的風險有重大影響的事實或情況的變化通知公司。 | |||
| 在申請或其他方面，對重大事實的任何故意歪曲、遺漏、隱瞞或不正確的陳述，均應成為取消本保證書的理由。 | |||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第5頁，共19頁 |
一般協議
(續)
| 其他辦公室或員工-合併、合併或收購或 | C. | 如果被保險人(投資公司除外)在本債券生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債， 被保險人將不享有本債券規定的損失保險，該損失包括： |
| 收購資產或 負債-通知公司 | (1) | 已發生或將在建築物內發生，或 | |
| (2) | 已由或將由員工引起，或 | ||
| (3) | 從資產或負債產生或將產生的， | ||
| 除非被保險人： | |||
| a. | 在該行動的擬議生效日期之前，向公司發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及 | ||
| b. | 獲得公司的書面同意，將本保函提供的部分或全部保險範圍擴大到此類額外風險，以及 | ||
| c. | 在獲得同意後，向該公司支付額外的保費。 | ||
| 更改控制權-向公司發出通知 | D. | 當被保險人獲悉1940年《投資公司法》第2(A)(9)節規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十(60)天內向該公司發出書面通知，列明： | |
| (1) | 轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為受益所有人的姓名)， | ||
| (2) | 轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及 | ||
| (3) | 已發行的有投票權證券的總數。 | ||
| 未能發出所需通知將導致 承保範圍終止，承保範圍自控制權變更之日起生效。 | |||
| 法庭費用及律師費 | E. | 對於被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序，公司將賠償被保險人因辯護而招致和支付的法庭費用和合理律師費，無論是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解。但是，關於第1條的保險，本節僅適用於符合以下條件的情況： | |
| (1) | 員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪， | ||
| (2) | 員工被判定犯有盜竊罪或挪用公款罪， 或 | ||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第6頁，共19頁 |
一般協議
| 訴訟費和律師費(續) | (3) | 在沒有上述1或2項的情況下，仲裁小組在審查了公司和被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果一名員工被起訴，該員工將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。 |
| 被保險人應立即將任何此類訴訟或法律程序通知公司，並應公司的要求向公司提供所有訴狀和相關文件的副本。該公司可根據其唯一選擇，選擇為該法律程序的全部或部分進行辯護。公司的辯護應通過公司選定的律師以被保險人的名義進行。被保險人應提供公司要求的所有合理信息和協助。 | |
| 如果公司拒絕為被保險人辯護，未經公司事先書面同意或被保險人敗訴判決的任何和解不得確定本保函項下的保險範圍、範圍或金額 。 | |
| 如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在 可扣除的金額範圍內(如果有)，公司不對為該等訴訟或法律程序的全部或部分進行辯護而產生的法庭費用和律師費承擔責任。 | |
| 如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過適用保險條款聲明第2項所述的責任限額，公司對為全部或部分此類訴訟或法律程序進行辯護而產生的訴訟費用和律師費的責任，限於適用保險條款第2項中所述責任限額與該訴訟或法律程序中所要求的總金額之間的比例。 | |
| 如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律訴訟的免賠額(如有)，但在適用保險條款的聲明第2項所述的責任限額之內，則公司對為全部或部分此類訴訟或法律訴訟進行辯護而產生的法院費用和律師費的責任應限於該等法院費用或律師費在申請免賠額後根據本保函要求支付的金額的比例 。與所要求的總金額不符。 | |
| 公司支付的訴訟費和律師費的金額應不超過申報書第二項所述的責任限額。 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第7頁，共19頁 |
條件和限制
| 定義 | 1. | 在本保證書中使用： |
| a. | 計算機系統是指在被保險人使用的操作系統或應用軟件的控制和監督下，連接到計算機的計算機和所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施。 | |
| b. | 假冒是指對真實有效原件的仿製，旨在欺騙並被視為原件。 | |
| c. | 託管人是指投資公司指定的對其資產保持佔有和控制的機構。 | |
| d. | 客户是指個人、公司、合夥企業、信託 投資公司的客户、股東或認購人與Assured for Voice發起的資金轉移指令簽訂了書面協議的客户。 | |
| e. | 員工的意思是： |
| (1) | 被保險人的一名高級職員， | |
| (2) | 在被保險人住所的任何地方為被保險人提供常規服務的自然人，由被保險人通過其工資系統直接補償，並受美國國税局W-2表格或其他國家的同等收入報告計劃的約束，被保險人有權控制和指示在履行此種服務過程中要達到的結果以及實現這種結果的細節和手段， | |
| (3) | 在被保險人的任何場所學習或履行職責的客座學生， | |
| (4) | 被保險人聘請的代理人和該代理人正在為被保險人提供法律服務的僱員， | |
| (5) | 僱傭承包人提供的在被保險人監督下為被保險人履行僱員職責的自然人， | |
| (6) | 機構員工在本債券生效日期前與被保險人合併或合併， | |
| (7) | 董事或被保險人的受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或其他僱員慣常和通常職責範圍內的行為時，或在以經正式選舉或任命以審查或審計或保管或接觸被保險人財產的任何 委員會成員的身份行事時，或 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第8頁，共19頁 |
條件和限制
| 定義(續) | (8) | 通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司作為支票電子數據處理者或與此類檢查有關的其他會計記錄提供服務，但僅當該等個人、合夥企業或公司實際提供此類服務且不： |
| a. | 創建、準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序，或 | |
| b. | 作為轉讓代理或任何其他機構為被保險人簽發支票、匯票或證券， |
| (9) | 投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理或股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級管理人員或僱員，同時執行投資公司高級管理人員或員工的慣常職責範圍內的行為，或作為正式選舉或任命的委員會的成員對投資公司進行審查、審計或保管或訪問投資公司的財產。 |
| 僱員一詞不應包括任何合夥人、轉讓代理人的管理人員或僱員、股東會計簿記員或管理人： | ||
| a. | 不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的“關聯人” (定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)，或 | |
| b. | 它是一家“銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)。 | |
| 本保函不提供以上述e.(4)、(5)和(8)所列人員的僱主為受益人的保險，在公司向被保險人支付因該僱主的任何合夥人、高級人員或僱員的盜竊或挪用公款而直接導致的款項後，無論是單獨行事還是與他人串通，轉讓被保險人的權利和訴因，因 因該行為而可能對該等僱主提起的訴訟，在此類付款的範圍內，由被保險人提供給公司，被保險人應簽署所有必要的文件，以確保公司獲得本合同規定的權利。 | ||
| 以上e.(4)、(5)和 (8)所列人員的每個僱主以及該等僱主的合夥人、高級職員和其他僱員，就本保證書的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節第五段除外。 | ||
| 上文e.(4)、(5)或(8) 中未指明的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或具有相同一般性質的其他代表不得視為僱員。 | ||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第9頁，共19頁 |
條件和限制
| 定義(續) | f. | 偽造是指以欺騙意圖在另一個自然人的名字上簽名，但不是指出於任何目的，以任何身份、以任何身份、以任何目的、以任何身份或未經授權、以任何身份或以任何目的、以或未經授權的方式簽名的行為。 |
| g. | 投資公司是指根據1940年《投資公司法》註冊並在申報單上以受保人名義列名的任何投資公司。 | |
| h. | 存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。 | |
| i. | 盜竊或挪用公款是指1940年《投資公司法》第37節所界定的盜竊或挪用公款行為。 | |
| j. | 財產是指金錢、收入和其他郵票；證券； 包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證書或參與任何利潤分享協議、附屬信託證書、籌建前組織證書或認購、可轉讓的股票、投資合同、有投票權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣的部分不可分割權益或其他礦業權、根據1940年《投資公司法》通常稱為證券的任何權益或工具，認購或購買上述任何資產的任何其他 利益證書或參與證書、臨時或臨時證書、接收、擔保、擔保或權利；匯票；承兑匯票；支票；提款單；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單、契據、不動產抵押和/或不動產和/或動產及其中的權益；此類保單、契據或抵押的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；被保險人在與前人合併、合併或購買前人的主要資產時取得的權益，或被保險人出於任何目的或以任何身份持有的與前述類似或性質的所有其他票據，不論是否無償持有，也不論被保險人是否對此負有責任。 | |
| k. | 親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人撫養或居住在該僱員或合夥人家中並與其有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係的任何未婚子女。 | |
| l. | 證券、單據或其他書面票據是指原始的、可轉讓或不可轉讓的票據或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據進行轉讓 並附有任何必要的背書或轉讓。 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第10頁，共19頁 |
條件和限制
| 定義(續) | m. | 子公司是指在本債券開始之日在申請中被點名或在債券期間創建的任何組織，其中超過50%(50%)的未償還證券或投票權(代表目前的董事選舉權)由被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有或控制。 |
| n. | 運輸公司是指提供自有或租用車輛進行運輸或者提供貨運代理或航空快遞服務的組織。 | |
| o. | 語音發起的選擇是指通過電話語音請求的有關投資公司股東或認購人可獲得的股息選項的任何選擇。 | |
| p. | 語音發起的贖回是指通過電話語音請求對投資公司發行的股票進行的任何贖回。 | |
| q. | 語音發起的資金轉移指令是指任何語音發起的贖回或語音發起的選舉。 | |
| 就這些定義而言，除非另有説明，否則單數包括複數， 複數包括單數。 | ||
| 一般免責條款- | 2. | 本保證書不直接或間接 涵蓋： |
| 適用於所有保險條款 |
a. |
本保函整體終止後六十(60)天內未以書面形式向公司報告的損失； | |
| b. | 因美國和加拿大以外的暴亂或內亂而造成的損失，或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而造成的任何損失。但是，第2.b.節不適用於在保險條款3所述情況下發生的運輸損失，條件是運輸開始時，任何為此類暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂採取行動的人並不知情。 | ||
| c. | 核裂變、聚變或放射性影響造成的損失； | ||
| d. | 潛在收入損失，包括但不限於未由被保險人或被保險人的任何客户變現的利息和紅利。 | ||
| e. | 被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，但補償性損害賠償除外，但不包括因本保函所涵蓋的損失而產生的倍數損害賠償； | ||
| f. | 被保險人為確定本保函的存在或損失金額而發生的費用、費用和開支，但保險條款所涵蓋的範圍除外。 | ||
| g. | 任何性質的間接損失或後果性損失； | ||
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第11頁，共19頁 |
條件和限制
| 一般免責條款-適用於所有保險條款 | h. | 被保險人非職工董事會、董事會成員單獨或者與他人合謀的不誠實行為造成的損失； | |
| (續) | i. | 僅因被保險人或任何僱員的任何違規行為而造成的損失或任何損失的部分： |
| (1) | 任何規範的法律的： |
| a. | 證券的發行、購買或出售， | |
| b. | 證券或商品交易所或場外市場的證券交易， | |
| c. | 投資公司， | |
| d. | 投資顧問，或 |
| (2) | 依據任何該等法律訂立的任何規則或規例；或 |
| j. | 丟失機密信息、材料或數據的； | ||
| k. | 由於語音請求或通過電話收到的指令而造成的損失，但第2.k節規定。不適用於第7或9條的保險。 |
| 具體的免責條款： | 3. | 本保函不直接或間接 涵蓋： |
| 適用於除第1款以外的所有保險條款。 | a. | 但是，在本第3.a節的規定下，由員工造成的損失。不適用於保險條款2.或3. 所承保的直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產損壞或毀壞而造成的損失； |
| b. | 因受威脅而將財產交回被保險人的財產而造成的損失： |
| (1) | 對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的途中財產的損失除外，但條件是當此種過境開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定第3.b節。不適用於保險條款 7.或 | |
| (2) | 損壞被保險人的房屋或者財產的； |
| c. | 從任何賬户中付款或取款造成的損失 涉及錯誤的貸方； | |
| d. | 涉及保證金項目的損失 由於任何原因沒有最終支付，但第3.d條規定。不適用於第10條的保險。 | |
| e. | 郵寄過程中的財產損失； |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第12頁，共19頁 |
條件和限制
| 具體免責條款-適用於所有保險條款 ，但保險條款1除外。(續) | f. | 金融或託管機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能支付或交付資金或其他資金而造成的損失財產給 被保險人進一步規定，本條款第3.f節。不適用於直接因搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中轉移而造成的財產損失。 | |
| g. | 在運輸公司保管期間的財產損失，但本第3.g節。不適用於第3條的保險。 | ||
| h. | 被保險人授權進入計算機系統的自然人按照指示誠信行事所造成的損失，除非此類指示是由軟件承包商或其合作伙伴、官員或被保險人授權的僱員為被保險人的計算機系統設計、開發、準備、提供服務、編寫或實施程序而給該人的；或 | ||
| i. | 直接或間接由客户或授權訪問客户身份驗證機制的其他人員在被保險人的客户所在地或在該客户的控制下將數據輸入計算機系統終端而造成的損失。 | ||
| 具體的 排除- | 4. | 本保函不直接或間接涵蓋： |
| 適用於除保險條款1.、4.和5之外的所有保險條款。 |
a. |
因任何貸款全部或部分不付款或違約而造成的損失，無論此類貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但條件是，第4.A節。不適用於第8條的保險。 | |
| b. | 因偽造或者變造造成損失的； | ||
| c. | 然而，涉及假冒產品的損失在本第4.c節提供。不適用於第5條或第6條的保險。 |
| 責任限額/不減少和不累積責任 | 5. | 在本保證書終止前的任何時間，本保證書應在聲明中第2項適用部分中規定的限額內繼續有效，儘管公司以前根據本保證書可能已支付或有責任支付任何損失，但條件是公司在本保證書項下對下列各項造成的所有損失的責任： | |
| a. | 任何一起盜竊、搶劫或搶劫或企圖盜竊、搶劫或搶劫的行為，而沒有員工參與或牽連，或 | ||
| b. | 任何人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞、毀壞或錯位，或 | ||
| c. | 任何一人的所有行為，但上文A、 規定的行為除外，或 | ||
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第13頁，共19頁 |
條件和限制
| 責任限額/非- | d. | 除上文a、b或c中規定的傷亡或事件外的任何一次傷亡或事件， | |
| 減少和不積累負債(續) | 應被視為一次損失，並應限於本債券聲明第2項中所述的適用責任限額，無論此類損失或損失的總金額如何，不得逐年或逐期累積。 | ||
| 任何一人的所有行為，如上文C.所述， | |||
| i. | 直接或間接 幫助任何其他人的任何不法行為，或 | |
| 二、 | 允許任何其他人的不法行為繼續 | |
| 無論該等行為是在知悉或不知道受助人的不法行為的情況下作出的，亦不論該等行為是在有意或無意協助該另一人的情況下作出的，均應視為因受助人的不法行為而蒙受的損失。 | ||
| 發現 | 6. | 本保函僅適用於保證期內被保險人的高級職員首次發現的損失。發現發生在被保險人的高級職員知道以下情況的較早時間： | |
| a. | 隨後可能導致本保函所涵蓋類型的損失的事實，或 | ||
| b. | 聲稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠， | ||
| 無論造成或促成此類損失的行為是在何時發生的，即使損失金額不超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節屆時可能不得而知。 | |||
| 給公司的通知-證明-針對公司的法律訴訟 | 7. | a. | 被保險人應在實際可行的最早時間通知公司，但不得超過損失發現後六十(60)天，其金額應超過申報單第二項所述的適用免賠額的50%。 |
| b. | 被保險人應在發現後六(6)個月內向公司提交經正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。 | ||
| c. | 在損失證明中列出的證券應通過證書或債券編號(如果與其一起發行)進行識別。 | ||
| d. | 在向公司提交損失證明後六十(60)天內，或在發現損失後二十四(24)個月後，不得提起追回本保函項下任何損失的法律程序。 | ||
| e. | 本保函僅提供對被保險人有利的保險。 被保險人以外的任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律程序。 |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第14頁，共19頁 |
條件和限制
| 致公司通知書-證明-針對公司的法律程序(續) | f. | 涉及語音發起的資金轉賬指令的損失證明 應包括此類指令的電子錄音。 | |
| 免賠額 | 8. | 根據本保函的任何保險條款，公司不因損失而承擔責任，除非此類損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後，超過保險公司出具並承保此類損失的任何債券或保險單的淨額，或公司在公司支付此類損失之前因此而產生的損失金額，超過聲明第3項所述的可扣除金額，然後僅限於超出的部分，但在任何情況下，賠償責任不得超過聲明第2項所述的適用賠償責任限額。 | |
| 任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。 | |||
| 估值 | 9. | 賬簿或其他紀錄 | |
| 被保險人在經營業務中使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失，其價值為被保險人為替換丟失的賬簿或者其他記錄而支付的空白賬簿、空白頁或者其他材料所支付的金額，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄錄或複製數據所支付的勞務費。 | |
| 被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄以外的財產損失，其索賠的價值應以該財產在緊接該損失發現前一個營業日的平均市場價值確定，但被保險人經公司同意更換的任何財產的價值應為更換時的實際市場價值。 | |
| 如果臨時憑證、認股權證、權利或其他證券遺失，而這些遺失是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則這些憑證、認股權證、權利或其他證券的價值應為緊接其到期前的市場價值，而該損失是在其到期後才被發現的。如果該財產或該特權未報市場價，則其價值應由雙方協議確定。 | |
| 其他財產 | |
| 除上述財產損失外，任何財產損失的價值應為實際現金價值或修理或更換具有相同質量和價值的財產的費用，兩者以較低者為準。 |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第15頁，共19頁 |
條件和限制
(續)
| 證券結算 | 10. | 如果本債券涵蓋的證券發生損失，公司可自行決定購買置換證券、以貨幣支付證券價值或發行賠償以實現置換證券。 |
| 根據本節的條款，被保險人對因公司的賠償替換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償應為： |
| a. | 對於價值小於或等於適用免賠額的證券-100%； | |
| b. | 對於價值超過可扣除金額但在適用的責任限額內的證券--可扣除金額佔證券價值的百分比； | |
| c. | 對於價值大於適用責任限額的證券--可扣除的金額和超出適用責任限額的部分佔證券價值的百分比。 |
| 第10.a、b和c節所指的價值是第9節(估值)的價值，而不考慮此類證券在公司賠償損失持續時的價值。 | |
| 公司不需要對本保函所不涵蓋的證券損失的任何部分進行賠償，但公司可以出於對被保險人的禮貌考慮，自行決定這樣做。 | |
| 被保險人應支付第10.a、b、c節規定的公司保險費的比例。責任限額的任何部分不得用於支付被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。 |
|
代位權--轉讓-- 恢復 |
11. | 在根據本保函進行付款的情況下，公司在付款範圍內享有被保險人對任何個人或實體的所有追償權利。應要求，被保險人應向公司交付被保險人的權利、所有權和利益的轉讓，以及在此類付款範圍內對任何個人或實體提起訴訟的理由。 |
| 無論是由公司還是被保險人實施的賠償，應按下列順序扣除賠償費用： |
| a. | 首先，使被保險人滿意，如果不是因為超過了適用的賠償責任限額，被保險人本應賠償的損失， | |
| b. | 第二，向公司支付為解決被保險人的索賠而支付的金額， | |
| c. | 第三，向被保險人支付適用的免賠額，並 |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第16頁，共19頁 |
條件和限制
| 代位權-轉讓-追償(續) | d. | 第四，對於被保險人遭受的本保函所不包括的任何損失，請被保險人滿意。 | |
| 從公司的再保險或賠償中追回不應被視為本條下的追償。 | |||
| 被保險人的合作 | 12. | 應公司要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應： |
| a. | 提交公司審核，並經宣誓認購， | |
| b. | 出示所有相關記錄以供公司審查，以及 | |
| c. | 在與損失有關的所有事宜上與公司合作。 | |
| 被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保公司獲得本保函規定的權利和訴訟理由。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。 | ||
| 終端 | 13. | 如果保函是針對唯一受保人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保函。 | |
| 如果債券是針對共同受保人的，則除非代理方已向受影響方發出書面通知，且公司已向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止該債券 。 | |||
| 除投資公司外，本債券將終止於任何受保人： | |||
| a. | 在接手由接管人或其他清盤人或州或聯邦官員擔保的該等 後，或 | ||
| b. | 在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人的破產或重組有關的請願書，或為被保險人債權人的利益而轉讓的請願書上，或 | ||
| c. | 保證人一經終止，不論是通過合併為另一實體、處置其所有資產或其他方式，均不復存在。 | ||
| 如被保證人終止或因其他原因按比例終止，公司應根據標準短期費率取消表退還按短期費率計算的未到期保費。 | |||
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第17頁，共19頁 |
條件和限制
| 終止(續) | 如果被保險人的任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或主管僱員沒有與僱員串通 ，得知該僱員在任何時間實施的任何不誠實行為，無論是否在受僱於被保險人的情況下，無論該行為是否屬於本保證書所涵蓋的類型，也無論是針對被保險人或任何其他 個人或實體，被保險人： | |
| a. | 應立即解除該僱員 的職務，使其能夠使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及 | |
| b. | 在得知員工有任何不誠實行為後四十八(48)小時內，應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部詳情。 | |
| 公司可在收到每家Assured Investment Company和位於華盛頓特區的證券交易委員會的書面通知後六十(60)天終止對該員工的保函。 | ||
| 其他保險 | 14. | 本保函項下的保險僅適用於超出由以下各方或其代表獲得的任何有效且可收取的保險、賠償或保證： | |
| a. | 被保險人， | ||
| b. | 運輸公司，或 | ||
| c. | 發生損失的場所或僱用造成損失的人或僱用運送所涉財產的信使的另一實體。 | ||
| 從眾 | 15. | 如果任何控制本保證書結構的法律禁止本保證書內的任何限制，則應視為對該限制進行修改，使其等於該法律規定的最短限制期。 | |
| 更改或修改 | 16. | 本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得口頭更改或修改。除非通過公司授權代表簽署的書面背書對本保證書進行背書，否則本保證書的任何更改或修改均無效。 | |
| 如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人的權利造成不利影響的變更或修改都不會生效。 | |||
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第18頁，共19頁 |
條件和限制
| 更改或修改(續) | 如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知後六十(60)天內，任何可能對被保險人權利造成不利影響的費用或修改均不得生效。 |
ICAP Bond(5-98) | ||
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) | 第19頁，共19頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/1號騎手
依附於和
構成81906724號保單的一部分
發行對象：John Hancock Funds
遵守適用的貿易制裁法律
雙方同意，在貿易、經濟制裁或其他類似法律或法規禁止本保險承保的範圍內，本保險不適用。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見 ，不構成保險條款和條件的一部分。
本政策的所有其他條款、條件和限制應保持 不變。
| /s/ 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| 14-02-9228 (2/2010) | 第1頁 |
聯邦保險公司
批註編號：2
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克 基金 |
保證背書名稱
商定將聲明中的受保人名稱修改為 如下：
John Hancock Funds在聲明中被列為指定的受保人 頁面包括以下內容及其各個系列：
多資產絕對回報基金
新興市場債務基金
基本面全球特許經營基金
全球股票基金
新興市場基金
國際小公司基金
環球股東收益基金
國際增長基金
新興市場價值信託
國際小公司信託基金
國際股票指數信託基金
環球股票信託基金
有紀律的價值國際信託
新興市場股票基金
ESG大盤股核心基金
國際戰略股權配置基金
ESG核心債券基金
ESG國際股權
全球專題機會基金
國際動態增長基金
短期債券基金
多元化實物資產基金
紀律價值國際基金
平衡基金
基本面大盤股核心基金
全球環境機遇基金
多元化宏觀基金
500指數信託基金
小盤股信託基金
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Rev. 1-97) | 第1頁 |
全面債券市場信託基金
中值信託
小盤股價值信託
房地產證券信託基金
基本全部大寫核心信託基金
美國成長信託基金
美國國際信託基金
美國成長收益信託基金
基本面大盤股價值信託
戰略收入機會信託基金
核心債券信託基金
小型股機會信託
貨幣市場信託基金
投資優質債券信託基金
管理波動率保守型投資組合
藍籌股成長信託基金
權益收益信託基金
有管理的波動率適度投資組合
管理的波動率平衡投資組合
機會主義固定收益信託
可管理的波動率增長組合
高收益信託基金
多資產高收益基金
另類資產配置基金
小公司價值信託基金
多指標保收投資組合
中型股股票信託
多指數2025保值組合
多指數2030保值組合
小盤指數信託基金
中型股指數信託基金
總股票市場指數信託基金
資本增值信託基金
健康科學信託基金
金融產業信託基金
多指數2035保值組合
多指數2040保值組合
多指數2045保值組合
多指數2050保值組合
多指數2055保值組合
絕對回報機會基金
約翰·漢考克抵押貸款支持證券ETF
多指數2060保值組合
約翰·漢考克公司債券ETF
多指數2060終身投資組合
新機遇基金
美國全球增長信託基金
美國資產配置信託基金
紀律價值基金
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第2頁 |
資本增值價值信託
資本增值基金
股權收益基金
機會主義固定收益基金
高收益基金
中型股股票基金
房地產證券基金
核心債券基金
藍籌股成長基金
小盤成長型基金
多指數生活方式積極投資組合
多指數生活方式平衡投資組合
科技信託基金
戰略收益機會基金
多指數生活方式保守型投資組合
浮動利率收益基金
多指數生活方式增長組合
多指數生活方式適度投資組合
多經理人生活方式保守投資組合
多經理人生活方式適度投資組合
多經理生活方式平衡投資組合
多經理式生活方式增長組合
多經理式積極的生活方式投資組合
多位經理2010年終身投資組合
多位經理2015年終身投資組合
多經理2020終身投資組合
多位經理2025年終身投資組合
多經理2030終身投資組合
多經理2035終身投資組合
多經理2040終身投資組合
多經理2045終身投資組合
多經理2055終身投資組合
多經理2050終身投資組合
多經理2060終身投資組合
2010年多指數終身投資組合
多指數2015終身投資組合
多指數2020終身投資組合
多指數2025終身投資組合
多指數2030終身投資組合
多指數2035終身投資組合
多指數2040終身投資組合
多指數2045終身投資組合
多指數2050終身投資組合
多指數2055終身投資組合
退休收入2040基金
債券基金
政府收入基金
高收益基金
投資級債券基金
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第3頁 |
收益基金
加州免税收入基金
高收益市政債券基金
約翰·漢考克管理賬户股份投資級公司
債券投資組合
約翰·漢考克管理賬户股票證券化債務組合
約翰·漢考克管理的非投資級賬户股票
公司債券投資組合
免税債券基金
金融產業基金
區域銀行基金
約翰·漢考克收入證券信託基金
約翰·漢考克投資者信託基金
戰略股權配置信託基金
約翰·漢考克金融機會基金
約翰·漢考克高級股息基金
貨幣市場基金
美國全球領導者成長基金
約翰·漢考克優先收益基金
約翰·漢考克優先收益基金II
戰略股權配置基金
約翰·漢考克優先收益基金III
經典價值型基金
抵押品信託基金
科學技術基金
基礎設施基金
小盤核心基金
海港多頭/空頭基金
美國部門輪換基金
多重經理人2065終身投資組合
多指數2065保值組合
多指數2065終身投資組合
約翰·漢考克税收優惠全球股東收益基金
約翰·漢考克税收優惠股利收益基金
短期政府收入信託基金
中值基金
小盤股價值型基金
選擇債券信託
短期信貸機會基金
超短期債券信託基金
絕對回報貨幣基金
紀律價值中型股基金
資本增值價值基金
約翰·漢考克對衝股票和收益基金
生活方式增長組合
平衡的生活方式組合
適度的生活方式組合
生活方式保守派投資組合
基礎全市值核心基金
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第4頁 |
健康科學基金
美國增長基金
約翰·漢考克多因素大盤股ETF
約翰·漢考克多因素科技ETF
約翰·漢考克多因素醫療ETF
約翰·漢考克多因素金融ETF
John Hancock多因素消費者可自由支配ETF
John Hancock多因素中型股ETF
約翰·漢考克多因素消費者史泰博ETF
約翰·漢考克多因素能源ETF
約翰·漢考克多因素工業ETF
約翰·漢考克多因素材料ETF
約翰·漢考克多因素公用事業ETF
約翰·漢考克開發的多因素國際ETF
John Hancock多因素小盤ETF
約翰·漢考克多因素新興市場ETF
約翰·漢考克多因素媒體和通信ETF
主動債券信託基金
亞太總回報債券基金
多元化策略基金
ESG All Cap核心基金
全球債券基金
全球債券信託基金
全球信任度
收入分配基金
國際成長型股票基金
國際增長股票基金信託基金
國際小盤股基金
建華基礎設施基金
John Hancock GA抵押貸款信託基金
積極的生活方式組合
可管理的波動性 積極的投資組合
多指數2020保值組合
共同股份信託
實際回報債券基金
小公司價值基金
美國高收益債券基金
美國質量增長基金
美國戰略股權配置基金
國際價值基金
國際 價值信託
公用事業信託基金
價值股票型基金
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第5頁 |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： 2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第6頁 |
聯邦保險公司
批註編號：3
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克基金 |
終止-不續期-通知背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 在第13條“終止合同”中增加如下內容：“公司終止合同 |
有效期超過六十(60)天的債券
如果本債券的有效期超過了 六十(60)天，或者如果本債券是續簽的，公司可以至少在終止生效日期前六十(60) 天發出書面取消通知來終止，至少出於下列原因之一：
| 1. | 不繳納保險費的； |
| 2. | 在獲得本債券或根據本債券提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述； |
| 3. | 被保險人發現故意或魯莽的行為或遺漏或違反本保函的任何規定，大大增加了所投保的任何危險，且發生在當前保證期開始之後。 |
| 4. | 被保險人因增加保險危險的行為而犯下的罪行的定罪； |
| 5. | 在投保或續保後增加損失風險的風險的重大變化， 除非公司在訂立合同時合理地預見到變化或考慮到風險； |
| 6. | 專員認定繼續發行債券將危及公司的償付能力，或將使公司違反任何州的保險法； |
| 7. | 專員裁定繼續維持該公司目前的保費數額會危害該公司的投保人、債權人或公眾； |
| 8. | 經署長批准的其他理由； |
| 9. | 局長裁定該公司不再有足夠的再保險以應付受保人的需要； |
| 10. | 嚴重違反合同義務、條件或保證；或 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-1360 (Rev. 10-99) | 第1頁 |
| 11. | 不利的承銷事實，具體到被保險人，在債券開始時並不存在。 | |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-1360 (Rev. 10-99) | 第2頁 |
有效期為六十(60)天或更短時間的債券
如果本債券有效期不超過六十(Br)天，且不是續期債券，公司可在終止生效日期前至少六十(60)天發出書面終止通知，以任何理由終止。
終止通知
本條款規定的終止通知應在取消生效日期前至少六十(60)天郵寄或以掛號信的方式將美國郵政提供的回執郵寄或遞送至被保險人和授權代理人或經紀人(如有)，地址為本保函聲明中顯示的地址。
如果本保證金因未支付保費而被取消，公司將在取消保證金生效日期前至少三十(30)天通過掛號信郵寄或遞送美國郵政提供的回執。取消通知應包含到期保費金額和到期日的信息，並應説明截止到期日不付款的後果。如果在取消生效日期之前支付了 到期金額，則取消將不生效。
所有取消通知應註明取消的原因。
對於公司、其授權代表、其員工，或向公司提供與取消或不續訂原因有關的信息的任何公司、個人或公司，對於他們在遵守或使公司能夠遵守本節規定方面所作的任何聲明，提供與此相關的信息，或在與此相關的任何聽證會上所作的陳述或提交的證據， 不承擔任何責任，也不會產生任何性質的訴訟理由。
不續期通知書
如果公司選擇不續簽本保證書， 如果本保證書的有效期已超過一(1)年，公司應將美國郵政提供的書面通知、回執以掛號信郵寄或遞送至被保險人最後為人所知的地址，至少在到期日前六十(60)天或週年日之前。該通知還應郵寄給被保險人的代理人或經紀人(如有)。
該通知應包含以下所有內容：
| a. | 債券編號： |
| b. | 通知日期； |
| c. | 取消的原因； |
| d. | 債券到期日； |
| e. | 取消的生效日期和時間。 |
如果公司或同一保險集團內的公司已提出發行續期保證金，被保險人已獲得替代保險或書面同意獲得替代保險，被保險人已請求或同意不續期，或該債券已明確指定為不可續期，則不需要發出不續期通知。
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-1360 (Rev. 10-99) | 第3頁 |
退貨保費計算
被保險人已支付的任何未到期保險費，如被公司或被保險人終止，應按比例退還被保險人。未交保費應在收到取消請求或取消生效之日起四十五(45)天內退還被保險人。
有條件續期
如果公司提供或聲稱續訂債券，但條款不太優惠或費率較高，則新條款或更高的保費可能在續訂日期生效，如果 公司至少在續訂日期前六十(60)天通過掛號信或美國郵政服務提供的回執向被保險人發送新條款或保費的通知。如果公司在續期日期前六十(60)天內通知被保險人，新的條款或保費在通知郵寄或交付後六十(60)天內才生效，在這種情況下，被保險人可以選擇在六十(60)天內取消續期保證金。如果公司未將新條款或保費通知被保險人，公司應按到期條款和保費繼續保函，直至發出通知或被保險人獲得有效的更換保險之日為止，兩者以先發生者為準。
| 2. | 雙方進一步理解並同意，就第13節終止而言，本節所列的任何事件應被視為被保險人要求立即終止本保函。 |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2023年1月17日 | 通過 | 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-1360 (Rev. 10-99) | 第4頁 |
聯邦保險公司
批註4號
債券編號：81906724
受保人名稱：約翰·漢考克基金
修改項目2.背書
雙方同意對本保函進行修改，將聲明中的第2項全部刪除，並代之以：
第2項.賠償責任限額--可扣除的數額：
如果在任何指定的保險條款的下方插入“未承保” ，則該保險條款以及本保函中提及該保險條款的任何其他內容應視為刪除。任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。
| 單損 | ||||||||||
| 保險條款 | 法律責任限額 | 不確定因素 | ||||||||
| 1. | 員工 | $ | 15,000,000 | $ | 0 | |||||
| 2. | 酒店內 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 3. | 在途 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 4. | 偽造或塗改 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 5. | 擴大偽造品 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 6. | 假幣 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 7. | 對人身的威脅 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 8. | 計算機系統 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 9. | 語音發起的資金轉賬指令 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 10. | 無法收回的定金項目 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 11. | 審計費用 | $ | 150,000 | $ | 0 | |||||
| 12. | 未經授權的簽名 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 13. | 自動電話交易 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 14. | 電傳指令詐騙 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 15. | 停止付款令或拒付支票 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
| 16. | 擴展計算機系統 | $ | 15,000,000 | $ | 150,000 | |||||
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 | |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | ||
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) | 第1頁 |
| ICAP Bond | ||
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) | 第2頁 |
聯邦保險公司
批註編號：5
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克基金 |
未經授權的簽名背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 12. | 未經授權的簽名 |
直接因被保險人接受、支付或兑現在被保險人客户賬户上開出或開出的任何支票或提款單而直接造成的損失 該支票或提款單上有被保險人本人的簽名或背書，而該人的姓名和簽名已在被保險人處作為該賬户的簽字人存檔。
被保險人在本保險條款項下享有追償權利的先決條件是被保險人必須擁有所有簽署該條款的人的簽字。
| 2. | 在《第一節，定義》中增加以下內容： |
| r. | 指示是指向無證書證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證書證券的轉讓、質押或解除質押。 |
| s. | 未認證證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益或發行人的義務，即： |
| (1) | 未由票據表示，且票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ；以及 |
| (2) | 屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及 |
| (3) | 一類或一系列，或按其術語可分成一類或一系列的股份、參與、權益或義務。 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) | 第1頁 |
| t. | 提款單是指由被保險人的客户簽署的非轉讓票據，授權被保險人從客户賬户中扣除其中所列金額的資金。 |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) | 第2頁 |
聯邦保險公司
批註編號：6
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克基金 |
自動電話交易 背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 13. | 自動電話系統交易 |
被保險人基於任何自動電話系統(APS)交易的信任而轉移資金而直接造成的損失，其中此類APS交易的請求是 未經授權或欺詐性的，並且是出於欺騙意圖而做出的。為使保險適用於本保險條款，被保險人應保持並遵循APS指定的所有程序。被保險人未能在特定的APS交易中維護和遵循特定的APS指定程序不排除本保險條款的承保範圍。
| 2. | 在《第一節，定義》中增加以下內容： |
美國APS指定程序是指以下所有程序：
| (1) | 除非此類APS交易與其賬户相關的股東或單位持有人事先已選擇參與APS交易，否則不得執行APS交易。(申請中的選舉) |
| (2) | 應記錄或以其他方式記錄所有APS交易，並應將記錄保留至少六(6)個月。(日誌記錄) |
記錄中包含的信息應能夠在請求檢索特定信息後的合理時間內檢索並生成，成功率不低於85%。
| (3) | 在任何APS交易請求中，呼叫者在執行該APS交易之前必須 輸入個人識別碼(PIN)、社保號碼和帳號。(身份測試) |
如果呼叫者在三(3)次嘗試中未能輸入正確的PIN ，則不得允許呼叫者在同一電話呼叫期間再次嘗試輸入PIN。呼叫者 可以被指示重新撥打客户服務代表，或者可以立即連接到這樣的代表。(有限的 次輸入個人識別碼)
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) | 第1頁 |
| (4) | 任何APS交易或地址變更的書面確認應在被保險人的下一個常規處理週期結束前 郵寄至與該交易有關的股東或單位持有人的記錄地址，但在任何情況下不得晚於此類APS交易後五(5)個工作日。(書面確認) |
| (5) | 應通過以下方式限制對允許接收APS交易請求的實體處理和實現交易的設備的訪問： |
(訪問APS設備)
| v. | APS選擇是指有關股東或單位持有人可使用的各種賬户功能的任何選擇，通過自動電話系統通過個人呼叫者通過使用自動電話系統傳輸的信息進行。這些功能包括帳户報表、自動兑換、自動資產生成器、自動取款、股息/資本收益選項、股息掃描、電話餘額同意和地址更改。 |
| w. | APS交換是指根據 為交換兩隻基金的特權而將一個基金的註冊賬户中的股票或單位交換為同一綜合體中另一基金具有相同税務識別號和相同所有權類型代碼的賬户中的股票或單位的任何交易，交換是通過自動電話系統通過個人呼叫者通過自動電話系統發送的信息 進行的。 |
| x. | APS購買是指通過自動電話系統請求投資公司發行的任何股票或單位的購買。 |
| y. | APS贖回是指投資公司發行的任何股票或單位的贖回，該公司通過電話要求贖回由個人呼叫者通過自動電話系統傳輸的信息。 |
| z. | APS交易是指任何APS購買、APS贖回、APS選舉或APS交換。 |
| AA。 | 自動電話系統是指通過使用按鍵鍵盤或其他音調系統接收通過自動電話系統傳輸的可執行指令並將其轉換為可執行指令的自動化系統； 並且始終排除來自計算機系統或其部分的傳輸。 |
| 3. | 在第4節之後增加以下章節，特別免責條款--適用於除 1.、4.、5.之外的所有保險條款： |
第4.A節..特殊免責條款-適用於保險條款 13
本保函不直接或間接承保第13條：
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) | 第2頁 |
因以下原因造成的損失：
| a. | 股票或單位的贖回，贖回所得款項須支付給下列人士以外的人： |
| (1) | 記錄的股份或單位， |
| (2) | 被指定接受贖回收益的人，或 |
| (3) | 指定用於接受贖回收益的銀行賬户，或 |
| b. | 贖回股份或單位，如果贖回的收益是通過郵寄到任何地址的支票支付的， 除非該地址已通過自動電話系統以語音或書面形式指定為股東或單位持有人， 至少在贖回前三十(30)天，或 |
| c. | 股票或單位的贖回，即被保險人的股東或單位持有人指定的銀行賬户。 |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) | 第3頁 |
聯邦保險公司
批註編號：7
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克基金 |
TELEFACSIMILE指令欺詐 背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 14. | 電傳教學 |
直接因被保險人轉移、支付或交付任何資金或其他財產或建立任何貸項、借記任何賬户或給予任何價值而直接造成的損失 客户、金融機構或被保險人的另一個辦事處通過電傳直接向被保險人發送任何欺詐指示，授權或確認資金或財產的轉移、支付或交付，或由被保險人建立貸項或借記帳户或給予價值，如該等電傳指示：
| a. | 攜帶被保險人與客户或其他金融機構之間交換的有效測試密鑰， 有權在正常業務過程中將該測試密鑰用於電傳指令，但該測試密鑰已被未獲授權發起、制定、驗證或認證測試密鑰安排的人員以錯誤方式獲得，以及 |
| b. | 當此類客户或金融機構以外的其他人在不知情或未經該客户或金融機構同意的情況下發送此類電傳指示且帶有偽造簽名的情況下，欺詐地聲稱該指示是由該客户或金融機構發送的，前提是該電傳指示 是通過直接回電給該金融機構的一名員工或被保險人認為是該客户、 或另一家金融機構的一名員工的回電來核實的。 |
| 2. | 從第1節，定義中刪除客户的全部定義，並代之以： |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) | 第1頁 |
| d. | 客户是指投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或認購人，其與被保險人簽訂了書面協議，以便通過語音發起資金轉賬指令或電傳指令。 |
3.在第一節定義中增加以下內容：
| BB。 | 電傳是指通過電話線通過電子信號將書面文件傳送到被保險人維護的設備上的系統，目的是複製該文件的副本。電傳並不是指通過電傳或類似的通信手段，或通過電子通信系統或通過自動結算所發送的電子通信。 |
| 4. | 通過在第3條中增加適用於除保險條款1以外的所有保險條款的具體免責條款， 如下： |
| j. | 直接或間接因所提供的電傳指示而造成的損失，但本保險條款不適用本免責條款。 |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： 2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) | 第2頁 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) | 第3頁 |
| 聯邦保險公司 | ||
| 批註編號：8 | ||
| Bond Number: 81906724 | ||
| 受保人姓名： | 約翰·漢考克基金 | |
停止付款令或拒絕付款支票背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
“15.停止付款令或拒付支票
被保險人負有賠償責任的直接損失 賠償：
| a. | 遵守或不遵守被保險人的任何客户或該客户的任何授權代表的通知，停止支付該客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票，或 |
| b. | 拒絕支付被保險人的任何客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票。 |
| 2. | 通過添加以下特定排除項： |
“第4.A.節具體免責條款--適用於第15條的保險
本保證書不直接或間接涵蓋：
| a. | 被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非即使在沒有這種協議的情況下，這種責任也會附在被保險人身上， |
| b. | 因下列原因造成的損失： |
| (1) | 誹謗、誹謗、非法入境、驅逐、誹謗、非法逮捕、非法拘禁、惡意起訴、襲擊或毆打， |
| (2) | 疾病、身體傷害、精神或精神痛苦或痛苦，或任何人的死亡；或 |
| (3) | 歧視。“ |
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： 2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP Bond | |
| Form 17-02-2365 (Ed. 10-00) |
聯邦保險公司
批註編號：9
債券編號：81906724
| 受保人姓名：約翰·漢考克基金 |
擴展計算機系統背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 16. | 擴展計算機系統 |
| A. |
電子數據、電子媒體、電子指令 直接由以下原因造成的損失： |
| (1) | 對電子數據、電子媒體或電子指令的欺詐性修改存儲在本保險條款涵蓋的任何系統內或在該系統內運行， |
| (2) | 搶劫、入室盜竊、盜竊或盜竊電子數據、電子媒體或電子指令， |
| (3) | 黑客的行為對被保險人擁有的或被保險人負有法律責任的電子數據、電子媒體或電子説明書造成損害或破壞，但存儲在本保險條款所涵蓋的計算機系統中，或者 |
| (4) | 電子數據、電子媒體或電子指令的損壞或銷燬 由被保險人擁有或由被保險人承擔法律責任的電子數據、電子媒體或電子指令存儲在保險條款8所涵蓋的計算機系統內， 前提是此類損壞或銷燬是由編寫或更改的計算機程序或類似指令造成的，而該計算機程序或類似指令被編寫或更改為故意在使用如此編寫或更改的計算機程序或指令的計算機系統中包含旨在損壞或銷燬電子數據、電子媒體或電子指令的隱藏指令 。 |
| ICAP2債券 | |
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) | 第1頁 |
| B. | 電子通信 |
直接因被保險人轉移、支付或交付任何資金或財產、建立任何貸項、借記任何賬户或給予任何價值而直接造成的損失，這些電子通信是通過或似乎通過以下方式傳輸的：
| (1) | 一個電子通信系統， |
| (2) | 自動結算所或託管人，或 |
| (3) | 電傳、TWX或類似的通信手段， |
直接進入被保險人的計算機系統或通信終端，並虛假地聲稱是由客户、自動結算所、託管人或金融機構發送的，但這些通信要麼不是由上述客户、自動清算所、託管人或金融機構發送的，要麼是在將電子媒體實際傳輸給被保險人期間或在電子傳輸期間被欺詐性修改的。
| C. | 電子變速箱 |
直接由被保險人的客户造成的損失 任何自動結算所、託管人或金融機構轉移、支付或交付任何資金或財產， 根據任何電子通信建立任何貸方、借記任何帳户或給予任何價值，聲稱已由被保險人指示該客户、自動結算所、託管人或金融機構發起、授權或承認資金或財產的轉移、支付、交付或接收，通信通過：
| (1) | 一個電子通信系統， |
| (2) | 自動結算所或託管人，或 |
| (3) | 電傳、TWX或類似的通信手段， |
直接進入上述客户、自動結算所、託管人或金融機構的計算機系統或通信終端，並欺詐地聲稱 是由被保險人指示的，但這些通信要麼不是由被保險人發送的，要麼是在電子媒體從被保險人實際傳輸期間或在從被保險人的計算機系統或通信終端進行電子傳輸期間被欺詐性修改的，被保險人應對此損失承擔法律責任。
| ICAP2債券 | |
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) | 第2頁 |
| 2. | 在《第一節，定義》中增加以下內容： |
| Cc. | 通信終端是指能夠以電子方式發送或接收信息的電傳打字機、電傳打字機或視頻顯示終端或類似設備。通信終端並不意味着電話。 |
| Dd. | 電子通信系統是指由Fedwire、清算所、銀行間支付系統(CHIPS)、環球國際金融電信協會(SWIFT)、類似的自動化銀行間通信系統和互聯網接入設施進行的電子通信操作。 |
| 依。 | 電子數據是指轉換為可在計算機系統和 中使用的形式的事實或信息，存儲在電子媒體上以供計算機程序使用。 |
| 法郎。 | 電子指令是指轉換為可在計算機系統中使用的形式的計算機程序，用於處理電子數據。 |
| GG。 | 電子媒體是指在其上記錄數據的磁帶、磁盤、光盤或任何其他大宗媒體。 |
| 3. | 在第4節之後增加以下章節，特別免責條款--適用於除1.、4.和5之外的所有保險條款： |
第4.a.具體免責條款--適用於保險條款 16
本保證書不直接或間接涵蓋：
| a. | 偽造、變造或欺詐的票據、證券、作為電子數據編制來源文件的單據或書面票據直接或間接造成的損失； |
| b. | 遺失可轉讓票據、證券、單據或書面票據，但轉換為電子數據後僅為這種轉換形式的除外； |
| c. | 機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、磨損、逐漸惡化、電氣幹擾、電子媒體故障或故障或編程中的任何故障或錯誤或加工過程中的錯誤或遺漏造成的損失。 |
| d. | 由授權客户訪問客户身份驗證機制的人員在電子資金轉賬系統或客户通信系統的授權電子終端輸入電子數據而直接或間接造成的損失；或 |
| e. | 被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非即使在沒有這種協議的情況下，這種責任也會附在被保險人身上；或 |
| f. | 直接或間接由以下原因造成的損失： |
| (1) | 除非本保險條款包含書面指示，否則；或 |
| (2) | 除本保險條款所涵蓋外，以電話語音指示。 |
| ICAP2債券 | |
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) | 第3頁 |
| 4. |
在第9節(估價)中增加下列內容：
電子數據、電子媒體或電子指令 |
如果被保險人在其業務中使用的電子數據、電子媒體或電子指示遺失或損壞，公司應承擔本保函項下的責任，前提是該等物品實際上是從 相同種類或質量的其他電子數據、電子媒體或電子指示轉載的，並且不超過空白媒體的成本和/或被保險人為複製該等電子數據、電子媒體或電子指示而提供的實際轉錄或複製數據的人工成本，但受適用的單一損失賠償限額的限制。
然而，如果此類電子數據不能複製，並且電子數據代表有價值的證券或金融工具，則損失 將按照本節證券和其他財產段落中的説明進行估值。
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： 2023年1月17日 | 通過 | /s/ 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
| ICAP2債券 | |
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) | 第4頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/騎手編號10
依附於和
構成81906724號債券的一部分
發行對象：John Hancock Funds
自動增加限額簽註
考慮到收取的溢價， 同意對《一般協議》C節--《其他辦公室或員工--合併、合併或購買或收購資產或負債--給公司的通知》進行修改，增加如下內容：
如果被保險人在本債券生效期間設立新的基金，而不是通過與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，則該等資金應自設立之日起自動納入本條例的涵蓋範圍。
如果保函有效，則在本保函生效期間， 需要提高限額以符合美國證券交易委員會的規定。17G-1，由於資產增加，這種增加應自動從增加之日起計入本合同項下，但僅作為超額承保。此類超額保險的額外限額不得超過500萬美元(5,000,000美元) ，並應超過本保證金和下列超額保證金：
承運人：ICI相互保險公司
債券編號：87142121B
責任限額：$15,000,000以外的$15,000,000
Bond Period: 12/31/2021 - 12/31/2022
承運人：大陸意外傷害公司
債券編號：652075432
法律責任限額：$30,000,000以外的$6,000,000
Bond Period: 12/31/2021 - 12/31/2022
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本政策的所有其他條款、條件和限制應保持 不變。
| /s/ 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| MS-342288 (03/2022) | 第1頁，共1頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/附例第11號
依附於和
構成81906724號債券的一部分
發行對象：John Hancock Funds
修訂員工背書的定義
考慮到收取的保險費，商定將第 節定義中的僱員一詞修改為包括以下內容：
按照書面合同為被保險人提供分項諮詢服務時，僅為被保險人服務的自然人。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
| /s/ 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| Q07-1957 (08/2007) | 第1頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/附例第12號
依附於和
構成81906724號債券的一部分
發行對象：John Hancock Funds
刪除估值-其他財產並修改變更 或修改背書
考慮到收取的溢價，雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 第9節(估價)中題為“其他財產”的段落已全部刪除。 |
| 2. | 第16節(變更或修改)中的第三段全部刪除，代之以以下文字： |
如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知後六十(60)天內，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
| /s/ 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| 17-02-2437 (12/2006) rev. | 第1頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/騎手編號13
依附於和
構成81906724號保單的一部分
發行對象：John Hancock Funds
修改保函(新資金)背書名稱
考慮到所收取的保險費，同意：
| 1. | 本債券聲明中所述的被保險人名稱應包括由被保險人發起的任何新設立、合併、合併或終止的註冊投資公司或被保險人新設立的任何投資組合。但本規定不適用於因與任何其他註冊投資公司合併、合併或收購而設立的註冊投資公司。 |
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本政策的所有其他條款、條件和限制應保持 不變。
| 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| Q09-1831 (11/2009) | 第1頁 |
代言/騎手
生效日期：
此背書/附加內容：2022年12月31日聯邦保險公司
背書/騎手編號14
依附於和
構成81906724號債券的一部分
發行對象：John Hancock Funds
修訂文件透露及公告批註
考慮到收取的溢價，雙方同意將本保函修改如下：
| (1) | 第6節“發現”被全部刪除，代之以以下內容： |
| 發現 |
本保函僅適用於被保險人總法律顧問或風險經理總裁在保證期內首次發現的損失。發現發生在被保險人總法律顧問或風險經理總裁知道：
| a. | 隨後可能導致本債券所涵蓋類型的損失的事實，或 |
| b. | 聲稱被保險人對第三者負有責任的實際或潛在的索賠， |
無論造成或促成此類損失的行為是何時發生的，即使損失金額不超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或損失細節屆時可能無法得知。
| (2) | 第7節--《致公司證明--針對公司的法律訴訟程序》，現予修訂，刪除第a段，改為： |
| a. | 被保險人應在實際可行的最早時間內，在被保險人總法律顧問或風險經理總裁發現損失後不超過六十天內通知公司，其金額應超過申報單第二項規定的適用免賠額的百分之五十(50%)。 |
此背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
| /s/ 保羅·N·莫里塞特 | ||
| 授權代表 |
| 14-02-14521 (08/2008) | 第1頁 |
重要通知：
美國證券交易委員會需要您的忠實保單證明
根據美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)於2006年6月12日採納的規則，貴公司現被要求向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)提交一份您的 保誠保險(Chubb的ICAP債券保單)的電子副本。
Chubb正在向您的代理/經紀人提供您的保險單的電子副本，以及有關如何向美國證券交易委員會提交此忠實保險範圍證明的説明。您可以期待 很快從您的代理/經紀人那裏收到此信息。
您的保單的電子副本僅由Chubb提供，僅為方便起見，並不影響您通過郵寄收到的紙質保單中所列的承保條款和條件。郵寄給您的保單的條款和條件與電子副本中的相同，構成貴公司與Chubb之間的完整協議 。
如果您有任何問題，請聯繫您的代理人或經紀人。
Form 14-02-12160 (ed. 7/2006)
| 聯邦保險公司 | ||
| 批註編號： | 15 | |
| 債券編號： | 81906724 | |
受保人名稱：約翰·漢考克基金
刪除背書
雙方同意修改本保證書，刪除背書編號 2的全部內容。
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： | March 3, 2023 | 通過 | 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
ICAP Bond
Form 17-02-5647 (Ed. 11-03)
| 聯邦保險公司 | ||
| 背書編號： | 16 | |
| 債券編號： | 81906724 | |
受保人名稱：約翰·漢考克基金
保證背書名稱
商定將聲明中的受保人名稱修改為 如下：
John Hancock Funds在聲明中被列為指定的受保人 頁面包括以下內容及其各個系列：
約翰·漢考克債券信託基金
約翰·漢考克加州免税收入基金
約翰·漢考克資本系列
約翰·漢考克抵押信託基金
約翰·漢考克活期利息
約翰·漢考克交易所買賣基金信託基金
約翰·漢考克金融機會基金
約翰·漢考克基金II
約翰·漢考克基金III
約翰·漢考克對衝股票和收益基金
約翰·漢考克收入證券信託基金
約翰·漢考克投資信託基金
約翰·漢考克投資信託基金II
約翰·漢考克投資者信託基金
約翰·漢考克市政證券信託基金
約翰·漢考克優先收益基金
約翰·漢考克優先收益基金II
約翰·漢考克優先收益基金III
約翰·漢考克高級股息基金
約翰·漢考克主權債券基金
ICAP Bond
| Form 17-02-0949 (Rev. 1-97) | 第1頁 |
約翰·漢考克戰略系列
約翰·漢考克税收優惠股利收益基金
約翰·漢考克税收優惠全球股東收益基金
約翰·漢考克 可變保險信託
本背書適用於凌晨12：01以後發現的遺失。2022年12月31日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： | March 3, 2023 | 通過 | 保羅·N·莫里塞特 |
| 授權代表 |
ICAP Bond
| Form 17-02-0949 (Ed. 1-97) | 第2頁 |
ICI相互保險公司，
風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區20005
投資公司一攬子債券
(超額)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區，郵編：20005
聲明
告示
此保單由您的風險保留小組出具。 您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律法規的約束。國家保險破產擔保 您的風險保留組沒有資金可用。
| 第1項。 | 被保險人姓名(“被保險人”) | 債券編號： |
| 約翰·漢考克基金 | 87142122B | |
| 主要辦事處： | 郵寄地址： | |
| 伯克利街200號 | 怡安金融服務集團C/O | |
| 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02116 | 道富53號，2201號套房 | |
| 馬薩諸塞州波士頓，郵編：02109 |
| 第二項。 | 保證期：自上午12：01起2022年12月31日至凌晨12：01在2023年12月31日，或本債券終止的較早生效日期，主辦事處的標準時間。 |
| 第三項。 | 法律責任限額- |
| 法律責任限額 | 免賠額1 | |
| 1.員工 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 2.酒店內 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 3.運輸途中 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 4.偽造或塗改 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 5.擴大偽造 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 6.假幣 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 7.對他人的威脅 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 8.計算機系統 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 9.聲控資金轉賬指令 | $15,000,000 | $15,000,000 |
| 10.無法收回的存款項目 | $15,000,000 | $15,000,000 |
1加上 初級債券的適用免賠額
| 第四項。 | 主要債券--聯邦保險公司債券，編號81906724 |
| 第五項。 | ICI相互保險公司是一家風險保留集團(“保險人”)，其責任受本協議所附下列承保人的條款約束： |
騎手：1
以及在保證期內發行的適用於本債券的所有承保人。
|
發信人： |
/s/Swenitha Nalli |
發信人： |
凱瑟琳·道爾頓 | |
| 授權代表 | 授權代表 | |||
超額債券(10/15)
告示
此保單由您的風險保留 小組簽發。您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律和法規的約束。國家保險破產 您的風險保留組沒有可用的擔保資金。
ICI相互保險公司是一家風險保留 集團(“承保人”)，考慮到所需的保費，並依賴被保險人向保險人提供的申請書和所有其他信息，在遵守和遵守本保證書的聲明、一般協議、條款、條件和限制的前提下，同意賠償被保險人在保證期內發現的損失，如果不是因為損失超過了該主保證金的責任限額，該損失本應根據主保證金支付。 本保證金應遵循主要保證金的條款和條件，但以下方面除外：
| a. | 附加在本債券上的騎手指定的任何保險例外情況； |
| b. | 申報第3項所述的可扣除的數額和賠償限額； | |
| c. | 此處規定的總協定、條款、條件和限制。 |
一般協議
| A. | 主鍵的改變或修飾 |
如果在本債券生效日期之後變更或修改主債券，應在實際可行的情況下儘快將變更或修改的書面通知通知承銷商，但不得超過變更或修改後三十(30)天，同時提供承銷商可能要求的信息。在告知承保人並以書面背書明確同意為該等變更或修改提供承保之前，本保函不得承保因該等變更或修改而產生或以任何方式相關的任何損失 。
| B. | 損失--通知--證明--法律訴訟 |
本保函僅供被保險人使用和受益，保險人不對被保險人以外的任何人遭受的損失承擔責任(但如果被保險人在被保險人的損失證明中包括此類其他損失，保險人應考慮其責任。)被保險人應在實際可行的情況下儘快且在發現本合同項下的任何損失後不超過六十(60)天以書面通知保險人，並應在實際可行的情況下儘快在發現損失後一年內向保險人提供詳細的確認性損失證明。被保險人提出延期請求並提出充分理由的，保險人可以延長六十天通知期或者一年證明損失期限。
承銷商在本合同項下不對證券損失承擔責任，除非在損失證明中以證書或債券編號或承銷商可能要求的方式識別每一種證券。承銷商在收到適當的確認性損失證明後，應有一段合理的時間對索賠進行調查，但如果損失是證券的，並且是明確的、沒有爭議的，即使損失涉及可能獲得副本的證券，也應在 四十八(48)小時內進行和解。
被保險人不得在提交損失證明後六十(60)天之前或發現損失後二十四(24)個月後，或在因下列原因而根據本合同提起賠償的法律程序的情況下，向保險人提起法律程序以追回本合同項下的任何損失
超額債券(10/15)
| 2 |
對被保險人不利的判決或任何訴訟的和解，或追回在任何此類訴訟中支付的法庭費用或律師費，在該訴訟的最終判決或和解日期 後二十四(24)個月。如果本債券中的任何限制被任何適用法律禁止，則該限制應被視為修改為等於該法律允許的最小限制期限。
以下通知應發送給ICI Mutual Insurance Company，RRG，1401H St.NW，Washington，DC 20005， 經理，專業責任索賠，電子副本為LegalSupport@icimutual.com。
條文、條件及限制
第1節.定義
| a. | 可扣除金額是指申報單第三項所述的適用於每一單項損失的金額。在任何情況下，此可扣除金額不得因任何原因而減少，包括但不限於任何標的債券不存在、失效、不足或無法收回，包括在任何標的債券下提供保險的保險公司破產或解散 。 |
| b. | 初級債券是指申報第4項所列的債券，或者可以取代或替代該債券的任何債券。 |
| c. | 單次損失意味着： |
| (1) | 因一個人實際或企圖盜竊而造成的所有損失，或 |
| (2) | 因一個人的任何一個行為(盜竊或不誠實或欺詐行為除外)造成的所有損失，或者 |
| (3) | 因一個人的不誠實或欺詐行為造成的所有損失，或者 |
| (4) | 與任何一次審計或審查有關的所有費用，或 |
| (5) | 以上第(1)至(4)款規定以外的任何一次事故或事件造成的所有損失 。 |
| d. | 標的保證金是指主要保證金和申報第(Br)項第(4)項所指的所有其他保險。 |
第二節賠償責任的單一損失限額
保險人對每一單項損失的賠償責任不得超過申報單第三項規定的責任限額。
第3節.發現
對於本保證項下的所有目的，當被保險人發生損失時，發現損失
| (1) | 意識到事實，或 |
| (2) | 收到第三方實際或潛在索賠的通知，該第三方聲稱被保險人在某些情況下負有責任，這會導致合理的人認為本保函所涵蓋的損失已經或可能發生 ，即使損失的確切金額或細節可能未知。 |
| 3 |
第四節權利轉讓
保險人就本保函項下的損失向被保險人支付任何損失後，保險人應代位享有被保險人與該損失相關的所有權利和索賠，但保險人不得代位享有本保函項下指定的被保險人對本保函項下另一名被保險人可能享有的權利或索賠。應保險人的要求，被保險人應簽署所有轉讓或其他文件，並採取保險人認為必要或適宜的行動，以確保和完善此類權利和索賠，包括簽署必要的文件，使保險人能夠以被保險人的名義提起訴訟。
轉讓本債券項下的任何權利或債權，未經承銷商書面同意，不應對承銷商具有約束力。
第五節被保險人的合作
應保險人的要求，在保險人指定的合理時間和地點，被保險人應當：
| a. | 接受保險人的審查，並在宣誓後簽署，以及 |
| b. | 出示所有有關記錄以供保險人查閲，以及 |
| c. | 在所有與損失有關的事宜上與承保人合作。 |
被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保保險人獲得本保函規定的權利和訴訟理由。被保險人在損失後不得作出任何損害該等權利或訴訟理由的行為。
第6節.終止
對於任何被保險人或所有被保險人，保險人只能通過書面通知終止本債券，如果本債券就根據1940年《投資公司法》登記的任何投資公司終止，則保險人可在通知中規定的終止生效日期 之前不少於六十(60)天終止本債券。
被保險人只能在通知中規定的終止生效日期前不少於六十(60)天書面通知承保人終止本債券。 儘管如上所述，對於根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司，當被保險人終止本債券時，終止的生效日期不得早於保險人向由此終止的每家此類投資公司和華盛頓特區證券交易委員會提供終止的書面通知之日起不少於六十(60)天。
對於不是根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的任何投保人 實體，本債券將在以下情況下立即終止，且無需通知：(1)任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人接管此類投保人的業務，或(2)根據任何州或聯邦法規提交與投保人破產或重組有關的請願書，或為投保人債權人的利益 進行轉讓。
| 4 |
保費賺取至終止生效日期 為止。被保險人終止本債券的，承銷商應退還按短費率計算的未到期保費；本債券由承銷商終止的，承銷商應按比例退還按短費率計算的未到期保費。
在任何被保險人發現 一名僱員(定義見初級保證金)有任何不誠實或欺詐行為或盜竊時，被保險人應立即 解除該僱員的職務，使該僱員能夠因隨後的任何不誠實或欺詐行為或盜竊而蒙受損失。被保險人應在發現後兩(2)個工作日內將發現的不誠實或欺詐行為或盜竊的詳細情況通知保險人。
就本節而言，當任何被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員知道該僱員有任何不誠實或欺詐行為或盜竊行為時，即可偵測 該僱員並非與該僱員串通。
對於任何僱員 (如主要債券所定義)，保險人應書面通知每位被保險人終止本債券，如果該僱員是根據1940年《投資公司法》註冊的受保投資公司的僱員，則在任何情況下，應在通知中規定的終止生效日期前不少於 天向美國證券交易委員會發出終止通知。
第7節.合規
如果任何控制本債券結構的法律禁止本債券內的任何限制，則應視為對該限制進行了修改，使其等於該法律規定的最短時效期限。
第8節.更改或修改
本保函僅可由構成本保證書一部分的書面 附加在承銷商授權代表的簽名上進行修改。任何保險人以不利影響根據1940年《投資公司法》註冊的受保投資公司權利的方式修改《A，Fidelity保險協議》(或同等保險協議)規定的主要債券的承保範圍 的任何附加條款，不得在保險人就此向華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後至少 六十(60)天生效，也不得對根據1940年《投資公司法》註冊的每一家受此影響的投保投資公司 生效。
第9節可扣除的數額；責任限額
根據任何保險協議，保險人不承擔任何責任，除非保險人在扣除被保險人就該損失收到的所有賠償和/或賠償的淨額(主要債券或任何其他債券、保證或保險單除外)後， 超過適用的免賠額；在這種情況下，保險人僅對超出的部分負責，但須遵守適用的責任限額和本債券的其他協議、條款、條件和限制。
保險人對本保函項下任何保險協議所承保的任何單項損失的最高責任為適用於該保險協議的責任限額， 受適用的免賠額以及本保函的其他協議、條款、條件和限制的限制。
| 5 |
第10節遵守適用的貿易和經濟制裁
本保函不應被視為提供任何保險，也不要求承保人支付本保單項下的任何損失或提供任何利益，條件是提供此類保險、支付此類損失或提供此類利益將導致保險人違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規，包括但不限於由美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)實施和執行的任何制裁、法律或法規。
| 6 |
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
(超額債券)
1號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 約翰·漢考克基金 | 87142122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年12月31日 | 2022年12月31日至2023年12月31日 | /s/ 凱瑟琳·道爾頓 |
大多數財產和意外傷害保險公司，包括風險保留集團ICI相互保險公司(“ICI Mutual”)，都遵守經修訂的2002年“恐怖主義風險保險法”(“該法”)的要求。該法案建立了一個聯邦保險支持，根據該支持，ICI Mutual和其他保險公司可以得到美國政府的部分補償，以彌補因經認證的 “恐怖主義行為”而造成的未來“保險損失”。(每個加粗的術語都由該法案定義。)該法案還對ICI Mutual和這些其他保險公司規定了某些披露和其他義務。
根據該法案，經認證的“恐怖主義行為”對ICI Mutual造成的任何未來損失可由美國政府根據該法案建立的公式 予以部分補償。根據這一公式，美國政府一般將補償ICI Mutual的聯邦份額， ICI Mutual的“保險損失”超過ICI Mutual的“保險人免賠額” ，直到所有參保保險公司的“保險損失”總額達到1000億美元(“年度責任上限”)。 如果所有財產和意外傷害保險公司的“保險損失”總額在任何一個日曆 年達到年度責任上限，該法案限制了美國政府的報銷，並規定保險公司將不會根據其保單對超過該金額的此類損失的部分承擔責任。因此，本債券項下應支付的金額可能會減少。
這份保證書沒有明確排除“恐怖主義行為 ”。但是，本保證金的承保範圍仍受法案允許的所有適用條款、條件和保證金的限制(包括排除)的約束。
可歸因於 根據《保證金》為“恐怖主義行為”可能提供的任何保險的保費部分為1%(1%)，不包括 美國政府根據該法可能承保的損失部分的任何費用
在此使用的“聯邦補償份額”應 指從2020年1月1日開始的80%。
除如上所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RNX0053.1-01 (05/21)
 |
聲明 超額保單 保險單 | |||||||||
| 帳户 編號 | 319423 | |||||||||
| 承保範圍 由(以下稱保險公司)提供 | 大陸傷亡公司 | |||||||||
| 保單編號 | 652075432 | |||||||||
| 第 項1：命名實體和主要地址 | 製片人 | |||||||||
John Hancock Funds, LLC 601國會 街 Boston, MA 02210 |
AON RISK SERVICES NORTHEAST INC 53 STATE ST FL 22 BOSTON, MA 02109-2820 | |||||||||
| 注意： | 亞歷山大·米納 | |||||||||
| 第 項2. | 保單 期限： | 12/31/2022 To 12/31/2023 凌晨12：01第一項所述主要地址的標準時間。 |
Item 3. Limit of Liability 保單下的最高合計法律責任限額6,575,000元 | |||||||
| 第 項。 | 標的保險附表 ： | |||||||||
| 答： 遵循政策 | ||||||||||
| 承運商名稱 | 策略 否 | 極限 | 退貨/退貨金額 | |||||||
| 聯邦保險公司 | 81906724 | $15,000,000 | $150,000 | |||||||
B. Underlying Excess Policies: *** SEE ATTACHED SCHEDULE ***
| ||||||||||
| 第 項5. | 保單 高級 | $19,845 | ||||||||
| 第 項6. | 索賠通知 ： | 所有 其他通知： | ||||||||
CNA – Claims Reporting P.O. Box 8317 Chicago, IL 60680-8317 電子郵件 地址：SpecialtyProNewLoss@cna.com Fax Number: 866-773-7504
|
開通 經紀全球專線 CNA 保險公司 125 Broad Street – 8這是地板 New York, NY 10004 | |||||||||
Item 7. | 最初形成本政策一部分的背書 ： | |||||||||
這些 聲明連同已填寫並簽署的申請書、保險單及其所附的任何書面批註應構成保險人與保險人之間的合同。
| 授權 代表： | /s/ 迪諾·羅布斯托 | 日期： | 2023年2月24日 | |
| G-22076-B(c) (ED. 06-10) | 1 | |
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基礎 超額保單計劃
| 承運商名稱 | 保單 否 | 極限 | 超過 個 |
| ICI 相互保險公司 | 87142122B | $15,000,000 | $15,000,000 |
| G-22076-B(c) (ED. 06-10) | 2 | |
| © 保留CNA所有權利。 |
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超額保單 保險單 |
在以下政策中定義的詞語 在本政策中具有相同的含義，即使在本政策中沒有定義。在考慮保險費的支付時，並根據向保險人或標的保險的任何保險人提交的申請書，以及與該等申請書相關提交的任何其他材料(所有這些申請書都被視為本合同附件，並構成本合同的一部分)，保險人和被保險人同意如下：
| I. | 遵循 表格超額承保 |
保險人應按照本聲明(以下簡稱“後續保險單”)第4.A項中所列保險單的所有條款、條件和限制(包括但不限於排除條款和通知要求)提供保險，但此處另有規定的除外。只有在上述標的保險的保險人或其代表，或由被保險人或代表被保險人，或由被保險人或代表被保險人，通過支付上述標的保險的保險人或其代表所列所有保單項下的承保損失後，方可附加本保險項下的保險。任何標的保險無法收回的風險(全部或部分)，無論是由於標的保險人的財務減值或資不抵債或任何其他原因，都由保險人明確保留，而不是由保險人投保或承擔。
| 二、 | 責任限額 |
聲明第3項中規定的金額應為保險人對本保單項下所有損失的最高責任限額，無論向被保險人提出的索賠數量或付款時間如何，也不論是否適用延長的報告期。如果本保單項下的責任限額因賠償損失而用盡，則保險人在本保單項下的義務應被視為完全履行並終止。
| 三. | 更改基礎保險/耗盡分項限額 |
如果， 在本保單生效日期之後，任何擴大承保範圍的基礎保險發生變更，則只有在保險人對本保單進行書面背書同意的情況下，本保單才會發生此類變更。如果任何標的保險項下的任何損失受到分項限額的限制，則本保單不提供超出該標的保險 分項限額的承保範圍，但標的保險因支付任何此類分項限額而被視為已用盡。
| 四、 | 保險公司 權利/合作條款 |
保險人享有與後續保單的保險人相同的權利和保護，並有權但無義務自行決定選擇參與調查、和解、起訴或抗辯任何合理可能附加於本保單或任何基礎保險並在其下承保的索賠，即使基礎保險尚未 用盡。保險人應配合保險人進行調查、和解、起訴或抗辯，不得作出損害保險人地位或追償權利的行為。
| V. | 通知 |
如果以下保單允許或要求通知，則根據本保單，被保險人有相同的權利和義務通知保險人，但該通知應在聲明第6項中規定的適用地址發給保險人。
茲證明，本保險單由保險公司的主席和祕書籤署，但本保險單對我們不具約束力，除非通過以下聲明附件填寫：
| 主席 | 祕書 | |
| /s/ 迪諾·羅布斯托 | /s/ 斯塔西·達西 | |
| G-22075-B (Ed. 06-10) | - 1 - | |
| © 保留CNA所有權利。 |
| G-22075-B (Ed. 02/10) | - 2 - | |
| © 保留CNA所有權利。 |
| 約翰·漢考克債券信託基金 | 約翰·漢考克金融機會基金 |
| 約翰·漢考克加州免税收入基金 | 約翰·漢考克對衝股票和收益基金 |
| 約翰·漢考克資本系列 | 約翰·漢考克收入證券信託基金 |
| 約翰·漢考克抵押信託基金 | 約翰·漢考克投資者信託基金 |
| 約翰·漢考克活期利息 | 約翰·漢考克優先收益基金 |
| 約翰·漢考克交易所買賣基金信託基金 | 約翰·漢考克優先收益基金II |
| 約翰·漢考克基金II | 約翰·漢考克優先收益基金III |
| 約翰·漢考克基金III | 約翰·漢考克高級股息基金 |
| 約翰·漢考克投資信託基金 | 約翰·漢考克税收優惠股利收益基金 |
| 約翰·漢考克投資信託基金II | 約翰·漢考克税收優惠全球股東收益基金 |
| 約翰·漢考克市政證券信託基金 | |
| 約翰·漢考克主權債券基金 | |
| 約翰·漢考克戰略系列 | |
| 約翰·漢考克可變保險信託基金 |
(統稱為“信託”，該系列統稱為“基金”)
2022年-2023年聯合金融機構(富達) 2022年12月7日批准的債券(“聯合債券”)
鑑於，《1940年法令》第17g-1條規定了信託公司高級職員和僱員在聯合忠誠度債券項下所需的聯繫；
鑑於，受託人希望批准該聯合債券，期限為一年，至2023年12月31日結束；以及
鑑於信託受託人已考慮了約翰·漢考克信託公司之間聯合債券的保費分配問題，並決定以123,456美元的保費(含税)為基礎進行分配：
在考慮了董事會認為相關的所有因素後，決議由聯邦保險公司(Chubb)、ICI相互保險公司和大陸意外保險公司發行的聯合債券，涵蓋信託中針對盜竊和挪用公款的每位高管和員工，金額為3657.5萬美元，期限為一年，截至2023年12月31日 ，在考慮了董事會認為相關的所有因素後，包括但不限於：(I)此類信託的任何高管或員工可以獲得的信託總資產的預期價值；(B)(Ii)為保管及保管該等資產而作出的安排的類別及條款；及(Iii)John Hancock Trusts投資組合內證券的性質，現予裁定為在形式及數額上屬合理，並特此予以批准；
進一步議決，經考慮董事會認為相關的所有因素，包括但不限於：(I)被指名為受保人的其他各方的數量；(Ii)該等其他方的業務活動的性質；(Iii)聯合債券的金額；(Iv)該等聯合債券的溢價金額；(V)被指名為受保人的各方之間的溢價按比例分配；以及(Vi)分配給每個信託的保費份額少於該信託在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保費的程度，並在此獲得批准；和
進一步決議，授權信託公司的適當高級職員，並據此授權每個人不時增加聯合債券的承保金額，以確保基於信託資產的價值提供足夠的承保範圍，並使信託公司能夠繼續遵守1940年法令及其頒佈的規則；
進一步議決，信託之間的聯合保險債券協議(“聯合債券協議”)基本上採用本次會議上提出的形式，實質上規定，如果由於信託和任何一個或多個其他被指名的保險人遭受損失而根據聯合債券收到任何賠償，信託應獲得公平和比例的賠償份額，但在任何情況下，不得低於它在提供和維持單一保證金的情況下本應收到的金額，該保證金具有1940年法案規則17G-1(D)(1)款所要求的最低覆蓋範圍，將在此獲得批准；
| 2 |
進一步決議，授權信託機構的祕書或其代表根據《1940年法令》第17G-1條第(G)款的規定，就該聯合債券和聯合債券協議提交所有必要的備案文件，併發出所有通知和信息；以及
經進一步議決，信託的有關高級人員及每名信託現獲授權以信託的名義及代表信託作出任何及所有付款及作出任何及所有該等進一步行動，因該等信託或任何信託在聽取大律師的意見後認為是必需或合宜及適當的， 與上述決議案有關或為促進上述決議案。
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關於共同保險債券的協議
鑑於本合同雙方均為《1940年投資公司法》(《1940年投資公司法》)下第17g-1條規定的“共同保險債券”項下的指定被保險人；以及
鑑於，《1940年法令》第17g-1(F)條規定，共同保險債券項下的所有被指名被保險人之間必須達成協議；
因此，雙方特此達成如下協議：
如果因任何兩個或兩個以上被指名的被保險人遭受損失而在共同保險債券項下收到賠償，每個被保險人應獲得公平和成比例的賠償份額，但至少等於其在提供和維持單一保險債券的情況下收到的金額 ，其最低保險範圍符合1940年法案第17G-1條第(D)(1)款的要求。
本協議雙方已於2021年1月6日由本協議正式授權的簽署人代表本協議簽署，以此為證。
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約翰·漢考克債券信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克資本系列 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克加州免税收入基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克附屬信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克活期利息 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克交易所買賣基金信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克基金II 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克基金III 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克投資信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克投資信託基金II 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克市政系列信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克主權債券基金 代表其系列中的ITS |
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約翰·漢考克戰略系列 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克可變保險信託基金 代表它的每一個系列 |
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約翰·漢考克金融機會基金
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約翰·漢考克對衝股權和收益基金
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約翰·漢考克收入證券信託基金
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約翰·漢考克投資者信任
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約翰·漢考克優先收益基金
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約翰·漢考克優先收益基金II
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約翰·漢考克優先收益基金III
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約翰·漢考克溢價股息基金
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約翰·漢考克税收優惠股息收入基金
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John Hancock税收優惠全球股東收益基金
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代表上文提到的每個信託及其相關係列執行：
| 發信人： | /s/Betsy Anne Seel | |
| 姓名： | 貝琪·安妮·西爾 | |
| 標題： | 助理國務卿 |
關於單一債券金額的報表
如果下面所示的投資公司沒有被指定為本聯合保險債券項下的受保人 ，它們將提供和維持一份至少金額為：
| 約翰·漢考克債券信託基金 | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克加州免税收入基金 | $750,000 |
| 約翰·漢考克資本系列 | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克抵押信託基金 | $1,900,000 |
| 約翰·漢考克活期利息 | $1,250,000 |
| 約翰·漢考克交易所買賣基金信託基金 | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克金融機會基金 | $1,000,000 |
| 約翰·漢考克基金II | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克基金III | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克對衝股票和收益基金 | $525,000 |
| 約翰·漢考克收入證券信託基金 | $600,000 |
| 約翰·漢考克投資信託基金 | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克投資信託基金II | $1,500,000 |
| 約翰·漢考克投資者信託基金 | $600,000 |
| 約翰·漢考克市政證券信託基金 | $1,000,000 |
| 約翰·漢考克優先收益基金 | $900,000 |
| 約翰·漢考克優先收益基金II | $900,000 |
| 約翰·漢考克優先收益基金III | $900,000 |
| 約翰·漢考克高級股息基金 | $1,000,000 |
| 約翰·漢考克主權債券基金 | $2,500,000 |
| 約翰·漢考克戰略系列 | $1,500,000 |
| 約翰·漢考克税收優惠股利收益基金 | $1,250,000 |
| 約翰·漢考克税收優惠全球股東收益基金 | $400,000 |
| 約翰·漢考克可變保險信託基金 | $2,500,000 |
溢價期
已支付2022年12月31日至2023年12月31日的保費。