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證券交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期(最早報告的事件日期)2023年3月7日

SRAX， Inc.

(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)

註冊人的電話號碼，包括區號：(323)205-6109

不適用

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的框。如下所示)：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☐

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

正如此前於2022年10月20日披露的，SRAX，Inc.(“本公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格審核人員(“員工”)發出的通知 指出， 基於本公司持續違反“納斯達克上市規則”第5250(C)(1)條(“備案要求”)， 本公司的證券將被納斯達克摘牌，除非本公司及時要求在納斯達克聽證會上舉行聽證會 陪審團(“小組”)。2022年11月16日，公司再次收到員工通知，公司未能及時向美國證券交易委員會(SEC)提交截至2022年9月30日的10-Q表格季度報告 (“美國證券交易委員會”)，可作為此前未提交的截至2022年3月31日和2022年6月30日的10-Q表格季度報告(統稱為“拖欠報告”)之外，根據備案要求退市的額外依據。

公司要求舉行聽證會，並根據納斯達克上市規則第5815(A)(1)(B)條，暫緩納斯達克的任何進一步暫停或退市行動 ，隨後獲得批准。在聽證會上，該公司提出了重新遵守備案要求的計劃，並請求延期向美國證券交易委員會提交所有未完成的定期報告。2022年12月16日，小組允許 公司提交其拖欠報告，以恢復遵守情況，並根據公司的時間表制定了里程碑。

2022年10月12日，公司向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日的年度Form 10-K年報；2022年12月30日，公司提交了截至2022年3月31日的Form 10-Q季度報告；然而，截至本報告日期 ，公司尚未提交截至2022年6月30日和2022年9月30日的Form 10-Q季度報告。

在提交截至2022年6月30日的10-Q表格季度報告的截止日期 ，由於公司正在實施新的會計制度，公司要求額外的時間來遵守小組時間表上的拖欠報告。此後，公司獨立審計師Marcum LLP(“Marcum”)於2月16日向專家小組提交了一封信 稱，在Marcum於2022年10月聘用Marcum後，他們發現了三個他們在評估其遵守專家小組提交拖欠報告的時間表時沒有預料到的關鍵內部控制缺陷，公司隨後 請求進一步延期提交剩餘的拖欠報告。

2023年3月7日，本公司收到專家小組的書面通知，稱他們決定暫停本公司普通股的交易，並開始退市程序，該普通股於2023年3月9日開盤時生效，原因是本公司未能遵守小組的時間表，以及小組對本公司作為納斯達克上市實體的運營能力持總體保留意見。他們進一步告知，納斯達克將向美國證券交易委員會提交《Form 25退市通知書》，通知美國證券交易委員會根據修訂後的1934年《證券交易法》第12(B)節，納斯達克決定將本公司普通股從納斯達克除名。本公司普通股從納斯達克正式退市將在提交25號表格後十(10) 天生效。

由於專家小組的這一決定，公司將把普通股轉移到場外專家市場，直到剩餘的拖欠報告提交給美國證券交易委員會，然後將我們的普通股轉移到場外粉色市場。屆時，本公司將評估其所有選擇以及如何儘快在納斯達克或其他國家證券交易所重新上市其普通股。 本公司普通股將繼續根據修訂後的1934年《證券交易法》登記，本公司 將繼續向美國證券交易委員會提交定期財務報告和其他報告，這些報告將發佈在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上。

第 項8.01其他事件。

2023年3月8日，公司發佈新聞稿，宣佈收到陪審團函件，並在納斯達克停牌。該新聞稿的副本作為附件99.1附於此，並通過引用併入本文。

有關前瞻性陳述的警示性 聲明

本報告中包含的非歷史事實的陳述 可能是符合1933年《證券法》第27A節和1934年《證券交易法》第21E節的前瞻性陳述。前瞻性陳述一般與未來事件或公司未來的財務或經營業績有關。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述，因為它們包含 個單詞，如“可能”、“將會”、“應該”、“預期”、“計劃”、“預期”、“ ”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“ ”估計、“”預測，“潛在”或“繼續”或這些詞語的否定或 其他與公司的預期、戰略、計劃或意圖有關的類似術語或表述。此類前瞻性 陳述可能與本公司重新獲得並保持遵守納斯達克上市規則的持續努力和能力有關。此類前瞻性陳述不構成對未來業績的保證，並受各種風險和不確定性的影響。由於各種因素，實際結果可能與本文中的前瞻性陳述中明示或暗示的內容大不相同 ，原因包括：公司決定對陪審團的任何行動以及納斯達克上市和聽證審查委員會就此提出上訴的決定；公司提交拖欠報告和所有其他美國證券交易委員會上市申請並重新遵守納斯達克上市規則的能力；以及公司提交給美國證券交易委員會的文件中包含的其他因素和風險，包括該等文件中“風險因素”部分討論的那些因素。

項目 9.01財務報表和證物。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表註冊人簽署表格8-K報告。