根據2023年3月8日提交給美國證券交易委員會的文件
美國
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表14A
(Rule 14a-101)
根據第14(A)條作出的委託書
1934年《證券交易法》(修訂第)
Filed by the Registrant
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的框：
| ☐ | 初步委託書 |
| ☐ | 保密， 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
| 最終委託書 |
| ☐ | 權威的附加材料 |
| ☐ | 根據第240.14a-12條徵求材料 |
麥格理/First 信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一隻
信託能源收益和增長基金
第一隻信託增強型股權收益基金
第一信託/abrdn全球機會收益基金
第一信託抵押收入基金
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間存續期優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名，如果不是註冊人的話)
支付申請費(請勾選所有適用的方框)：
| 不需要任何費用。 |
| ☐ | 之前與初步材料一起支付的費用。 |
| ☐ | Fee computed on table in exhibit required by Item 25(b) per Exchange Act Rules 14a-6(i)(1) and 0-11. |
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
第一信託增強型股權收益基金
第一信託/abrdn全球機會收益基金
第一信託抵押收入基金
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間存續期優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
東自由大道120號，套房400
伊利諾伊州惠頓，郵編：60187
March 7, 2023
尊敬的股東：
所附材料 涉及股東聯席年會(統稱為“會議”)以上列出的每個基金(每個基金都是 “基金”總而言之，“資金”)。會議定於2023年4月17日(星期一)中部時間中午12點在第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓市的辦公室舉行，地址為伊利諾伊州自由大道120號，Suite400，Illinois 60187。
在會議上，您 將被要求投票表決一項建議，選舉您的基金的兩名受託人(“建議”)及處理在大會及其任何延會或延期前適當提出的其他事務。該建議載於隨附的股東聯席股東周年大會通告及聯名委託書。
您的參與 非常重要。如果您不能出席會議，您可以委託代理人蔘加。請花幾分鐘時間閲讀所附材料，然後在所附的代理卡上投票。
投票只需要 幾分鐘。每個股東的投票都很重要。您的迅速答覆將不勝感激。
在您對提案進行投票後，請務必在您的委託書上簽名，並將其裝在已付郵資的信封中寄回。
我們感謝您 參加這次重要會議。
謝謝。
真誠地
詹姆斯·A·鮑文：董事會主席
代理簽名説明 卡
如果您未能正確簽署代理卡，以下籤署代理卡的一般規則可能會對您有所幫助，並將避免您的基金在驗證您的 投票時所花費的時間和費用。
1.個人 帳户：請按照代理卡上的註冊信息準確簽名。
2.聯名賬户：任何一方都可以簽名，但簽字方的名稱應與登記中顯示的名稱完全一致。
3.所有 其他賬户：應註明簽署代理的個人的身份，除非以註冊的形式反映出來。 例如：
| 註冊 | 有效簽名 | |||
| 企業賬户 | ||||
| (1) | 美國廣播公司。 | 美國廣播公司。 | ||
| (2) | 美國廣播公司。 | 無名氏，財務主管 | ||
| (3) | 美國廣播公司。 財務主管John Doe |
無名氏 | ||
| (4) | ABC公司利潤分享計劃 | 無名氏，託管人 | ||
| 信託帳户 | ||||
| (1) | ABC信託基金 | 無名氏，受託人 | ||
| (2) | 無名氏，受託人 u/t/d 12/28/78 |
簡·B·杜伊 | ||
| 託管帳户或財產帳户 | ||||
| (1) | 約翰·B·史密斯，客户。 f/b/o UGMA小約翰·B·史密斯 |
約翰·B·史密斯 | ||
| (2) | 約翰·B·史密斯 | 遺囑執行人小約翰·B·史密斯 | ||
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
第一信託增強型股權收益基金
第一信託/abrdn全球機會收益基金
第一信託抵押收入基金
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間存續期優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
東自由大道120號，套房400
伊利諾伊州惠頓，郵編：60187
股東聯席會議通知
將於2023年4月17日舉行
March 7, 2023
致上述基金的股東：
茲通知 股東聯席年會(統稱為“會議”)以上列出的基金(每隻基金“基金” 和集體“資金”)，每個都是馬薩諸塞州的商業信託，定於2023年4月17日星期一中午12：00在第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室舉行，目的如下：
1.選舉每個基金的兩名受託人(第一類受託人)。
2.處理在會議或其任何延期或延期之前適當提出的其他事務。
每個基金的董事會已將2023年2月24日的收市日期定為該基金股東有權在大會及其任何延期或延期會議上通知和投票的記錄日期 。
根據董事會的命令，
W.Scott Jardine
祕書
請股東 立即在隨附的信封中填寫、簽署、註明日期並退還代理卡，如果在美國大陸郵寄，則不需要郵費 。在致股東的信之後，制定了簽署代理卡的説明。
這一頁故意留空。
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收入基金
First Trust Energy Income and Growth Fund
第一信託增強型股權收益基金
第一信託/abrdn全球機會收益基金
第一信託抵押收入基金
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間存續期優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
東自由大道120號，套房400
伊利諾伊州惠頓，郵編：60187
股東聯席年會
將於2023年4月17日舉行
聯合委託書
March 7, 2023
這份聯合委託書和隨附的代理卡將於2023年3月14日左右首先郵寄給股東。
本聯合委託書 是針對上述基金(每個基金)的董事會徵集委託書而提供的“基金” 總而言之，“資金”)，每個基金都是馬薩諸塞州商業信託基金，用於定於2023年4月17日(星期一)中部時間中午12：00在第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室舉行的基金股東聯合年會 ，第一信託顧問公司是每個基金的投資顧問，位於伊利諾伊州60187惠頓400室東自由大道120號， 及其任何續會或延期(統稱為“會議”)。本聯合委託書附帶 股東聯合年會通知和委託卡。各基金的董事會根據股東正在審議和表決的同一事項，決定使用本聯合委託書符合基金的最佳利益。
First Trust Energy Income and Growth Fund、First Trust MLP and Energy Income Fund和First Trust New Opportunities MLP&能源基金的主要辦事處位於康涅狄格州威爾頓市西港路10號，Suite C101a，Wilton，06897。其他每個基金的主要辦事處都位於伊利諾伊州60187惠頓400室東自由大道120號。
基金的委託書徵集 將主要通過郵寄進行。但是，也可以通過電話或由基金管理人員和服務提供商(包括此類服務提供商的任何代理或附屬公司)進行的面談來徵集委託書。
與編制本聯合委託書及其附件有關的費用 將由基金支付。基金還將報銷經紀公司和其他人從基金向其持有基金股票的人轉發委託書徵集材料的費用。
已將2023年2月24日的收盤日期定為記錄日期(“記錄日期”)決定有權 在大會及其任何延會或延期會議上發出通知及投票的股東。如果因任何原因為會議設定了新的記錄日期 ，則從記錄日期和新記錄日期均為記錄股東的股東收到的委託書將保持全部效力和效力，除非適用股東明確撤銷。
每隻基金有一類實益權益股份，每股票面價值0.01美元，稱為普通股(“股份”).
關於為定於2023年4月17日召開的股東大會提供代理材料的重要通知。這份聯合委託書可在互聯網上查閲，網址為：https://www.ftportfolios.com/LoadContent/go4uocj1ga4o.每個基金的最新年度和半年度報告也可在互聯網上查閲，網址為：https://www.ftportfolios.com.若要查找報告，請 在“封閉式基金”選項卡下選擇您的基金，選擇“新聞和文獻”鏈接，然後轉到“季度/半年度 或年度報告”標題。此外，基金將應任何股東的要求免費提供其最近的年度和半年度報告的副本。欲索取副本，請致函First Trust Advisors L.P.(“第一信託顧問” 或《顧問》)，或撥打免費電話：60187。
您可以撥打免費電話 (800)988-5891諮詢如何獲得能夠親自出席會議和投票的指示。
為使您的 共享可以出席會議，請執行以下操作：
| · | 在代理卡上註明您的指示； |
| · | 在委託書上註明日期並簽字； |
| · | 在所附的 信封中立即郵寄代理卡，如果在美國大陸郵寄，則不需要郵資；以及 |
| · | 留出足夠的時間，以便在中部時間2023年4月17日(星期一)(會議日期)中午12點之前 收到代理卡。(但是，如果會議延期或推遲到更晚的日期，在此日期之後收到的委託書仍可進行投票。) |
-2-
投票
如提案中進一步描述的 ，對於每個基金，只要出席會議的法定人數達到法定人數，出席並有權在會上投票的多個股份的持有人將需要投贊成票 ，以選舉指定的被提名人作為該基金的I類受託人。棄權、 扣留投票(如下所述)和代理不投票(即，經紀或代名人持有的股份，如(I)尚未收到實益擁有人或有權投票的人士的指示 及(Ii)經紀或代名人並無酌情 投票權(如有)，將不會影響建議的批准。
對於每個指定的被提名人，股東可以使用所附的代理卡，授權被指定的代理人投票給該被指定的被提名人，或表明不授予該被指定的被提名人投票的權力(a“扣留投票”)。如果隨附的委託書 卡被正確簽署並及時交回，以便在大會上表決，則其所代表的股份將根據其上標明的指示進行表決，或者，如果其上沒有標明指示，則將由委託卡上指定的 人酌情表決。因此，除非在委託書上註明相反的指示，否則經妥善籤立及交回的委託書將於 投票選出指定的被提名人為第I類受託人，並由指定的委託人酌情決定任何其他可能提交大會審議的適當事項。任何已委派委託書的股東有權在委託書行使前的任何時間通過以下方式撤銷委託書：(I)出席會議並親自投票；(Ii)及時向(A)適用基金的祕書W.Scott Jardine(地址：120 East Liberty Drive，Suite400，Wheaton，Illinois 60187)提交撤銷先前委託書的 ；或(B)如果他/她或其股份是以“街道名稱”持有的，則為適用的經紀-交易商；或(3)及時 向適用的基金提交日期較晚的委託書。對於每個基金，有權獲得會議通知的登記在冊的股東名單將在伊利諾伊州顧問惠頓辦公室獲得，該辦公室位於伊利諾伊州60187號Wheaton，Suite400 East Liberty Drive 120號，供任何股東在收到會議通知後的第二個工作日起的正常營業時間內查閲 ，但對提出請求的股東可能會受到複製方面的限制, 使用或分發列表中包含的信息 。股東需要提前向適用的基金髮出書面通知以檢查股東名單 ，還需要出示有效的身份證明和股份所有權證明才能進入會議或檢查股東名單。
根據每個基金的章程(於2020年10月19日修訂和重述)，“附例”)，有關事項的法定人數由持有33%(33-1/3%)(33-1/3%)有權就事項投票的流通股持有人親自或委派代表出席構成。就每個基金而言，為確定出席會議的人數是否達到法定人數，所有親自出席或由正式提交的受委代表出席並有權投票的股份，包括棄權票、棄權票和經紀人未投票的股份(如果有)均應計算在內。對於每個基金，可在會議之前推遲會議，並向有權在會議上投票的股東發出通知。此外，對於每個基金，只要會議主席採取行動，會議就一個或多個事項可不時休會，不論這些事項是否達到法定人數。此外，對於每個基金，根據會議主席的動議，可以將休會問題提交股東表決，在這種情況下，任何休會 必須由出席並有權就休會事項 投票的多數股份持有人投票批准，而無需另行通知。除非受委代表在這方面另有限制，否則出席並有權在會議上投票的任何股份，包括經紀無投票權(如有)所代表的股份，可由其中指定的受委代表酌情決定 投票贊成該一項或多項延會。
-3-
在 他們有權對所擁有的股份行使投票權的範圍內，在記錄日期登記的股東有權就股東擁有的每一股全部股份投一票，並有權就股東 擁有的股份的任何零碎部分按比例投一票。該等附例包括以下條文：總括而言，在“控制權股份收購”(定義見附例)中取得基金 股份實益擁有權的股東，只有在基金其他股東批准的範圍內，才可就該等 股份行使投票權。根據可獲得的信息，基金可確定股東已在控制權股份收購中獲得該基金股份的實益所有權，因此，該等股份不得在會議上投票。請參閲下面的“其他 信息-控股權收購”。
股份和股份所有權
記錄日期的未償還股份
在記錄日期， 每個基金的流通股數量如下：
| 基金 | 自動收報機代碼1 | 未償還股份 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | MFD | 8,547,442 |
| 第一信託能源收入和增長基金 | 沼澤 | 19,463,721 |
| 第一信託增強型股權收益基金 | FFA | 19,988,085 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | Fam | 10,143,247 |
| 第一信託抵押收入基金 | FMY | 4,213,115 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金 | FGB | 14,367,591 |
| 第一信託高收益多/空基金 | 消防處 | 33,291,015 |
| 第一信託能源基礎設施基金 | FIF | 15,666,039 |
| First Trust MLP和能源收入基金 | 飛 | 45,228,904 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金 | Fpf | 60,847,827 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | Fpl | 23,447,660 |
| 1 | 每隻基金的股份均在紐約證券交易所上市(“紐約證券交易所”) First Trust Energy Income and Growth Fund的股票除外，這些股票在紐約證券交易所美國有限責任公司上市。 |
超過 5%的股份所有權
據每個基金的董事會所知，截至記錄日期，沒有單一股東或“集團”(該術語在修訂後的1934年《證券交易法》第13(D)條 中使用(“1934 Act”))實益擁有或記錄在案的超過5%的基金流通股 ，下表所述除外。控制人是指直接或間接擁有基金25%以上有投票權證券或以其他方式承認存在控制的人。如果一方控制了一隻基金，則該方可能會對提交給股東審批的任何項目的結果產生重大影響。關於股份所有權的信息，包括已持有流通股的百分比，基於(1)截至記錄日期的證券頭寸上市報告和(2)向美國證券交易委員會提交的附表13D和附表13G聲明(及其修正案)(“SEC”)由股東在該等文件中指明的日期進行。基金不知道下列股份的最終實益擁有人的身份 。此外，某些持有量可能包括在證券 頭寸清單報告和附表13D和/或附表13G報表中。
-4-
| 姓名和地址 所有者的 |
股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金： | ||
| 國家金融服務有限責任公司華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,351,389 Shares | 15.81% |
|
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,048,048 Shares | 12.26% |
| TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈市，郵編：68154 |
871,490股 | 10.20% |
|
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6這是街道-P09 明尼阿波利斯，明尼蘇達州55402 |
626,570股 | 7.33% |
|
潘興有限責任公司 潘興廣場一號 新澤西州澤西城，郵編：07399 |
603,155股 | 7.06% |
|
LPL金融有限責任公司1 1055 LPL路 密爾堡，南卡羅來納州29715 |
583,021股1 | 6.82%1 |
|
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司 鹿湖大道東4804號。 佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246 |
543,100股 | 6.35% |
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
479,765股 | 5.61% |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
431,906股 | 5.05% |
| 第一信託能源收入和增長基金： | ||
| 國家金融服務有限責任公司華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
2,722,800 Shares | 13.99% |
|
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
2,135,297 Shares | 10.97% |
|
美國企業投資服務公司。 第三大道南901號 明尼阿波利斯，明尼蘇達州55474 |
1,649,126 Shares | 8.47% |
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
1,407,944 Shares | 7.23% |
|
潘興有限責任公司 潘興廣場一號 新澤西州澤西城，郵編：07399 |
1,406,305 Shares | 7.22% |
|
TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈，郵編：68154 |
1,265,766 Shares | 6.50% |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
1,233,194 Shares | 6.34% |
| 1 | 信息以截至記錄日期的證券頭寸上市報告為基礎。此外，2023年2月3日，馬薩諸塞州波士頓道富75號，馬薩諸塞州02109，LPL Financial LLC向美國證券交易委員會提交了13G時間表。在該文件中，LPL Financial LLC報告 (I)456,491.40股的實益所有權，佔已發行股份的5.3%；(Ii)對該等股份的共享處分權； 及(Iii)對0股的唯一投票權、共享投票權和唯一處置權。 |
-5-
| 姓名和地址 所有者的 |
股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
| 第一信託增強型股權收益基金： | ||
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
3,565,105 Shares | 17.83% |
|
雷蒙德·詹姆斯律師事務所 880 Carillon Parkway 佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716 |
2,807,468 Shares | 14.04% |
|
摩根士丹利美邦(SmithBarney LLC)(“MSSB”)1 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
2,656,405 Shares1 | 13.29%1 |
| 國家金融服務有限責任公司華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,386,846 Shares | 6.94% |
|
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,264,604 Shares | 6.33% |
|
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6這是街道-P09 明尼阿波利斯，明尼蘇達州55402 |
1,112,741 Shares | 5.57% |
|
TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈，郵編：68154 |
1,110,282 Shares | 5.55% |
| First Trust/ABRDN全球機會收入基金： | ||
|
TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈，郵編：68154 |
1,447,893 Shares | 14.27% |
| 國家金融服務有限責任公司華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,173,428 Shares | 11.57% |
|
美國銀行N.A. RiverCenter Drive北段1555號，套房302 密爾沃基，威斯康星州53212 |
976,762股 | 9.63% |
|
LPL金融有限責任公司2 1055 LPL路 密爾堡，南卡羅來納州29715 |
765,792股2 | 7.55%2 |
|
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
632,881股 | 6.24% |
|
卡爾普斯投資管理公司3 183薩利的小徑 紐約州皮茨福德，郵編：14534 |
569,966股3 | 5.62%3 |
|
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司 鹿湖大道東4804號。 佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246 |
566,203股 | 5.58% |
| 1 | 信息以截至記錄日期的證券頭寸上市報告為基礎。此外，2023年2月9日，摩根士丹利和MSSB，1585，New York，NY 10036，聯合向美國證券交易委員會提交了附表13G的第6號修正案。在該等 備案文件中，摩根士丹利及馬鞍山證券交易所各自報告：(I)實益擁有1,418,925股股份，佔已發行股份的7.1%； (Ii)分享處分權1,418,925股；及(Iii)唯一投票權、共享投票權及唯一處分權0股。 此外，根據該等申報文件，摩根士丹利作為母公司控股公司呈報的證券由或可被視為由摩根士丹利的全資附屬公司馬鞍山證券交易所實益擁有。 |
| 2 | 信息以截至記錄日期的證券頭寸上市報告為基礎。此外，2023年2月3日，馬薩諸塞州波士頓道富75號，馬薩諸塞州02109，LPL Financial LLC向美國證券交易委員會提交了13G時間表。在該等文件中，LPL Financial LLC報告 (I)實益擁有598,513.95股股份，佔已發行股份的5.9%；(Ii)對該等股份的共享處分權；及(Iii)對0股股份的唯一投票權、共享投票權及唯一處分權。 |
| 3 | 信息 根據2023年2月14日提交給美國證券交易委員會的附表13G。 |
-6-
| 姓名和地址 所有者的 |
股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
516,801股 | 5.09% |
| 第一信託按揭收入基金： | ||
|
SIT投資夥伴公司1 SIT固定收益顧問II，LLC1 3300入侵檢測中心 南八街80號 明尼阿波利斯，明尼蘇達州55402 |
1,934,378 Shares1 | 45.91%1 |
|
北方信託公司 堅拿街801號 芝加哥，IL 60607 |
1,256,807 Shares | 29.83% |
|
COR Clearing LLC 攝政大道8000號 北卡羅來納州卡里，郵編：27518 |
588,189股 | 13.96% |
|
1607 Capital Partners，LLC2 13號南13街，400號套房 弗吉尼亞州里士滿，郵編：23219 |
340,476股2 | 8.1%2 |
|
嘉信理財林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
270,547股 | 6.42% |
| 國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
259,880股 | 6.17% |
|
摩根大通銀行，全國協會 士丹頓克里斯蒂亞納路500號OPS 4樓02 德州紐瓦克，郵編：19713 |
218,461股 | 5.19% |
| 第一信託專業金融和金融機會基金： | ||
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
1,779,726 Shares | 12.39% |
| 國家金融服務有限責任公司華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,708,369 Shares | 11.89% |
|
嘉信理財有限公司 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,687,320 Shares | 11.74% |
|
LPL金融有限責任公司3 1055 LPL路 密爾堡，南卡羅來納州29715 |
1,566,811 Shares3 | 10.90%3 |
| TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈市，郵編：68154 |
1,203,779 Shares | 8.38% |
|
潘興有限責任公司 潘興廣場一號 新澤西州澤西城，郵編：07399 |
1,143,141 Shares | 7.96% |
| 1 | Information is according to Amendment No. 24 to Schedule 13D filed with the SEC pursuant to a joint filing agreement on January 9, 2023. Such filing states that the reporting persons have shared voting power and shared dispositive power with respect to the Shares held. |
| 2 | 信息根據2023年2月14日提交給美國證券交易委員會的附表13G第11號修正案披露。 |
| 3 | 信息基於截至記錄日期的證券 頭寸列表報告。此外，2023年2月3日，馬薩諸塞州波士頓道富75號LPL Financial LLC，郵編02109， 向美國證券交易委員會提交了附表13G。在該等文件中，LPL Financial LLC報告(I)實益擁有889,331.75股股份，佔已發行股份的6.2%；(Ii)對該等股份的共同處分權；及(Iii)對0股股份的唯一投票權、共同投票權及唯一處分權。 |
-7-
| 姓名和地址 所有者的 |
股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
884,328股 | 6.15% |
|
雷蒙德·詹姆斯律師事務所 880 Carillon Parkway 佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716 |
804,786股 | 5.60% |
|
Nova R Wealth，Inc.1 西121街6711號 肯塔基州奧蘭德公園，郵編：66209 |
784,883.56 Shares1 | 5.5%1 |
| 第一信託高收益多/空基金： | ||
|
摩根士丹利美邦(SmithBarney LLC)(“MSSB”)2 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
13,319,807 Shares2 | 40.01%2 |
|
雷蒙德·詹姆斯律師事務所 880 Carillon Parkway 佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716 |
2,281,679 Shares | 6.85% |
|
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,851,565 Shares | 5.56% |
|
摩根士丹利3 百老匯大街1585號 紐約州紐約市，郵編：10036 和 參數投資組合夥伴有限責任公司3 第五大道800號，套房2800 華盛頓州西雅圖，郵編：98104 |
1,819,359 Shares3
1,819,359 Shares3
|
5.4%3
5.4%3
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
1,818,738 Shares | 5.46% |
|
潘興有限責任公司 潘興廣場一號 新澤西州澤西城，郵編：07399 |
1,734,615 Shares | 5.21% |
| 第一信託能源基礎設施基金： | ||
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
2,206,241 Shares | 14.08% |
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嘉信理財有限公司 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,818,705 Shares | 11.61% |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
1,765,245 Shares | 11.27% |
| 1 | 信息根據2018年2月6日提交給美國證券交易委員會的13G時間表。 |
| 2 | 信息基於截至備案日期的證券頭寸 上市報告。此外，2023年2月9日，摩根士丹利和MSSB，紐約百老匯1585，NY 10036， 聯合向美國證券交易委員會提交了附表13G的第12號修正案。在該等文件中，摩根士丹利及MSSB各自報告：(I)4,558,111股股份的實益擁有權，佔已發行股份的13.6%；(Ii)該等股份的共同處分權；及(Iii)唯一投票權、 共同投票權及唯一處分權為0股。此外，根據該等申報文件，摩根士丹利作為母公司控股公司申報的證券由摩根士丹利的全資附屬公司MSSB擁有或可能被視為實益擁有。 |
| 3 | 信息根據2023年2月9日提交給美國證券交易委員會的13G時間表 。在此類申請中，摩根士丹利和參數投資組合有限責任公司(PAR.N：行情)“參數”) 每份報告：(I)1,819,359股股份的實益擁有權，佔已發行股份的5.4%；(Ii)該等股份的共同處分權；(Iii)270,758股的共同投票權；及(Iv)0股的唯一投票權和唯一處分權。此外，根據該等備案文件，摩根士丹利作為母公司控股公司申報的證券由或可被視為由摩根士丹利的全資附屬公司參數擁有或被視為實益擁有。 |
-8-
| 所有者姓名和地址 | 股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
|
TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈，郵編：68154 |
1,310,907 Shares | 8.37% |
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國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
1,049,222 Shares | 6.70% |
|
雷蒙德·詹姆斯律師事務所 880 Carillon Parkway 佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716 |
1,024,513 Shares | 6.54% |
|
瑞銀金融服務公司。 港灣大道1000號。 新澤西州維霍肯，郵編07086 |
837,716股 | 5.35% |
|
TD Prime Services LLC 範德比爾特大街一號。 紐約州紐約市，郵編：10017 |
797,807股 | 5.09% |
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薩巴資本管理公司，L.P.1 博阿茲·R·温斯坦1 Saba Capital Management GP，LLC1 列剋星敦大道405號 58這是地板 紐約州紐約市，郵編：10174 |
795,658股1 795,658股1 795,658股1
|
5.07%1 5.07%1 5.07%1
|
| First Trust MLP和能源收入基金： | ||
|
摩根士丹利美邦(SmithBarney LLC)(“MSSB”)2 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
12,975,850 Shares2 | 28.69%2 |
|
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
4,592,640 Shares | 10.15% |
|
嘉信理財有限公司 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
4,080,989 Shares | 9.02% |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金： | ||
|
摩根士丹利美邦(SmithBarney LLC)(“MSSB”)3 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
20,518,077 Shares3 | 33.72%3 |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
4,854,358 Shares | 7.98% |
| 1 | 信息是根據2023年2月23日聯合備案協議向美國證券交易委員會提交的附表13D。該文件指出，報告人對所持股份 擁有共同投票權和共同處分權。 |
| 2 | 信息以截至記錄日期的證券頭寸上市報告為基礎。此外，2023年2月9日，摩根士丹利和10036紐約百老匯1585號證券交易所向美國證券交易委員會提交了附表13G修正案第12號。摩根士丹利和紐約證券交易所在該等備案文件中各自報告：(1)實益所有權4,549,242股，佔已發行股份的10.1%；(2)該等股份的共同處置權；以及(3)0股的唯一投票權、共同投票權和唯一否決權。此外，根據該等申報文件，摩根士丹利作為母公司控股公司申報的證券由摩根士丹利的全資附屬公司澳門博彩擁有，或可能被視為實益擁有。 |
| 3 | 信息基於截至記錄日期的證券頭寸上市報告 。此外，2023年2月9日，摩根士丹利和MSSB，1585，New York，NY 10036，聯合向美國證券交易委員會提交了附表 13G的修正案9。在該文件中，摩根士丹利報告：(I)5,059,880股股份的實益所有權，佔已發行股份的8.3%；(Ii)該等股份的共同處分權；(Iii)7,500股的共同投票權；及(Iv)0股的唯一投票權和唯一處分權。在該等備案文件中，馬鞍山證券交易所報告：(I)5,052,380股股份的實益擁有權，佔已發行股份的8.3%；(Ii)該等股份的共同處分權；及(Iii)0股股份的唯一投票權、共同投票權及唯一處分權。 此外，根據該等申報文件，摩根士丹利作為母公司控股公司呈報的證券由或可被視為由摩根士丹利的全資附屬公司馬鞍山證券擁有或被視為實益擁有。 |
-9-
| 所有者姓名和地址 | 股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
|
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
4,190,968 Shares | 6.89% |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund： | ||
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號，6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
3,531,423 Shares | 15.06% |
|
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城，郵編：07310 |
3,319,628 Shares | 14.16% |
|
潘興有限責任公司 潘興廣場一號 新澤西州澤西城，郵編：07399 |
2,377,456 Shares | 10.14% |
|
TD ameritrade Clearing，Inc. 200 S. 108th Ave. 東北奧馬哈，郵編：68154 |
2,284,267 Shares | 9.74% |
|
嘉信理財有限公司 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,642,504 Shares | 7.00% |
|
富國銀行清算服務有限責任公司 市場街2801號 密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103 |
1,465,852 Shares | 6.25% |
|
美國企業投資服務公司。 第三大道南901號 明尼阿波利斯，明尼蘇達州55474 |
1,208,927 Shares | 5.16% |
-10-
建議：選舉每個基金的兩(2)名I類受託人
每個基金的股份持有人將選出兩(2)名第一類受託人 進入該基金的董事會。現任受託人Denise M.Keefe和Robert F.Keith 是各基金股東選舉為I類受託人的候選人，任期三年。
每個基金都根據其章程設立了交錯的董事會，因此，受託人分為以下三(3)類： 第I類、第II類和第III類。丹尼斯·M·基夫和羅伯特·F·基思目前是每個基金的第I類受託人，任期 ，在會議結束時或在選出他們各自的繼任者並獲得資格之前。如果當選，基夫和基思的三年任期將在兩家基金的2026年年度股東大會上結束。理查德·E·埃裏克森、託馬斯·R·卡德萊克、詹姆斯·A·鮑恩和尼爾·B·尼爾森是現任和繼續受託人。Erickson博士和Kadlec先生是II類受託人，任期將於每個基金2024年年度股東大會結束。鮑恩先生和尼爾森先生是三類受託人，任期將在兩隻基金2025年年度股東大會上屆滿。每位受託人將繼續任職，直至選出其繼任者並獲得資格，或直至其提前辭職或以其他方式被免職。
所需投票： 對於每個基金，當選為第一類受託人的被提名人必須由基金的多個份額持有人 親自或委託代表在會議上投票並有權就此投票的贊成票選出，只要出席者達到法定人數。棄權、對一名或兩名被提名人投棄權票和對中間人投反對票(如果有)將不會影響提案的批准。 代表投票的人數不能超過可供選舉的席位數量。
除非您在委託卡上給出相反的指示，否則，如果您的委託卡已正確籤立並及時被適用的基金收到，您的股票將被投票選出所列的每一名被提名人。如果被指定人在會議前退出或因其他原因不能參加選舉，您的委託卡上指定的代理人將根據基金的程序投票給基金董事會推薦的任何替代被指定人。
每個基金的董事會一致建議股東投票
每名被提名人的選舉。
-11-
管理
管理 資金
對每個基金根據各自與顧問簽訂的投資管理協議履行的職責進行一般監督是該基金董事會的責任。受託人為基金制定廣泛的政策，並選擇基金的負責人。以下是每個基金的受託人和執行幹事的名單，以及他們在過去五年中目前的職位和主要職業的説明，每個受託人負責的投資組合數量，以及每個受託人擔任的其他受託人職位或董事職位(如果適用)。 如上所述，每個基金都建立了一個交錯的董事會，由六(6)名受託人組成，分為三(3)類： 第一類、第二類和第三類受託人。每個受託人的任期通常為三年。每個受託人任期的開始和結束時間取決於受託人指定的類別以及受託人繼任者當選 和合格的時間。詹姆斯·A·鮑恩被視為“利害關係人”(該詞在1940年《投資公司法》中有定義， 經修訂(“1940 Act”)) (“有興趣的受託人”)由於他擔任首席執行官和顧問的職務而獲得的資金。除鮑文先生外，每個受託人都不是“利害關係人”(這一術語在1940法案中有定義)，因此被稱為“獨立受託人。”基金官員的任期無限期 。
此頁的其餘部分特意留空。
-12-
下表 列出了基金的受託人和執行幹事。除非另有説明，否則所有人員的地址均為C/o First Trust Advisors，地址：伊利諾伊州惠頓市，自由東路120號，Suite400，Wheaton，IL 60187。
獨立受託人
| 姓名和出生年份 | 職位 資金持有 |
任期1首次推選或委任的年度2 | 主要職業 過去5年 年 |
數量 中的投資組合 第一個信託 基金綜合體 由受託人監督 |
其他 託管 或 董事職務 受託人在過去5年內持有 |
| 理查德·E·埃裏克森 1951 |
受託人 | 第II類 自2004年以來 |
愛德華-埃爾姆赫斯特醫療集團內科醫生；惠頓整形外科醫生兼官員(1990年至2021年) | 225 | 無 |
| 託馬斯·R·卡德萊克 1957 |
受託人 | 第II類 自2004年以來 |
退休；總裁，ADM投資者服務公司(期貨交易商)(2010年至2022年7月) | 225 | 董事，全國期貨協會；前身為ADM投資者服務公司董事，ADM投資者服務國際公司，ADMIS香港有限公司，ADMIS新加坡有限公司和期貨業協會 |
| 丹尼斯·M·基夫 1964 |
受託人 |
第一類被提名人 自2021年以來 |
極光健康倡導者總裁常務副會長；極光健康倡導者總裁持續健康事業部(綜合醫療系統) | 225 | 董事和倡導家庭健康服務、倡導家庭護理產品和倡導臨終關懷的董事會主席；董事和極光在家的董事會主席(自2018年起)；董事的倡導者醫生夥伴責任關懷組織；董事和RML長期急性護理醫院的董事會主席；以及董事的高級幫手(自2021年以來) |
| 羅伯特·F·基思 1956 |
受託人 | 第一類被提名人 自2006年以來 |
總裁，HIBS企業(財務與管理諮詢) | 225 | 之前，董事是伊利諾伊州信託公司的 |
| 尼爾·B·尼爾森 1954 |
受託人 | 第III類 自2004年以來 |
佩莉塔·哈拉潘教育基金會高級顧問(2018年至今)，董事董事總經理兼首席運營官(2015年至2018年)(教育產品和服務) | 225 | 無 |
-13-
感興趣的受託人
| 名稱和 出生年份 |
職位 資金持有 |
任期1首次推選或委任的年度2 | 主要職業 過去5年 年 |
投資組合數量 英寸 受託人監管的第一個信託基金綜合體 |
其他 託管 或 董事職務 受託人在過去5年內持有 |
| 詹姆斯·A·鮑恩3 1955 |
受託人兼主席 董事會 |
第III類 自2004年以來 |
First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P.首席執行官；BondWave LLC(軟件開發公司)和Stonebridge Advisors LLC(投資顧問)董事會主席 | 225 | 無 |
行政人員
| 名稱和 出生年份 |
職位和職位： 基金 |
任期1和服務年限2 | 主要職業 過去5年 |
| 詹姆斯·M·戴卡斯 1966 |
總裁與首席執行官 | 不定項 自2012年以來 |
管理董事和首席財務官，First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P.；首席財務官，BondWave LLC(軟件開發公司)和Stonebridge Advisors LLC(投資顧問) |
| 唐納德·P·斯瓦德 1972 |
財務主管、首席財務官和首席會計官 | 不定項 自2016年以來 |
高級副總裁，第一信託顧問公司和第一信託投資組合公司。 |
| W.Scott Jardine 1960 |
祕書兼首席法律幹事 | 不定項 自2004年以來 |
First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolio L.P.總法律顧問；BondWave LLC(軟件開發公司)祕書兼總法律顧問；Stonebridge Advisors LLC祕書(投資顧問)
|
| Daniel·J.林德奎斯特 1970 |
美國副總統 | 不定項 自2005年以來 |
管理董事，第一信託顧問L.P.和第一信託投資組合L.P. |
| 克里斯蒂·A·馬赫 1966 |
首席合規官兼助理祕書 | 不定項 自2011年起擔任首席合規官，自2004年起擔任助理祕書 |
副總法律顧問，第一信託顧問L.P.和第一信託投資組合L.P. |
| 1 | 目前，丹尼斯·M·基夫和羅伯特·F·基思作為第一類受託人，分別為每個基金服務一屆 ，直至會議或其各自的繼任者選出並獲得資格為止。理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)和託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)作為二級受託人，分別為每隻基金服務一個任期，直到基金2024年年度股東大會或其各自的繼任者選出並獲得資格為止。James A.Bowen和Niel B.Nielson作為III類受託人，分別為每個基金服務一個任期，直至基金2025年年度股東大會或其各自的繼任者選出並獲得資格為止。這些基金的高管任期無限期。 |
| 2 | 對於執行幹事而言，除非另有説明，否則服務年限是指此人首次擔任基金執行幹事的年份。除下文另有規定外，所有受託人及行政人員均於2004年為當時的現有基金選出或委任，(Ii)於2005年選出或委任為第一信託按揭收入基金，(Iii)於2007年選出或委任為第一信託 專業財務及金融機會基金，(Iv)於2010年選出或委任為第一信託高收入長短基金，(V)於2011年選出或委任第一信託能源基礎設施基金，(Vi)2012年適用於First Trust MLP及能源收益基金，及(Vii)適用於First Trust 中期優先及收益基金及First Trust New Opportunities MLP及Energy Fund。羅伯特·F·基思於2006年6月被任命為第一信託基金綜合體中當時所有現有基金的受託人。Denise M.Keefe於2021年11月被任命為First Trust Fund Complex中所有當時存在的基金的受託人。詹姆斯·M·戴卡斯於2012年1月當選為第一信託基金綜合體當時所有現有基金的財務主管、首席財務官和首席會計官，自2012年1月23日起生效； 於2015年12月當選為第一信託基金綜合體當時所有現有基金的財務主管、首席財務官和首席會計官，自2016年1月起生效。唐納德·P·斯瓦德於2015年12月當選為第一個信託基金綜合體的財務主管、首席財務官和首席會計官，自2016年1月起生效。2005年12月12日，Daniel·J·林德奎斯特當選為第一信託基金聯合體所有現有基金的副總裁 。Kristi A.Maher於2010年12月當選為第一信託基金建築羣所有現有基金的首席合規官 ，自2011年1月1日起生效；在2011年1月1日之前，W.Scott Jardine擔任首席合規官 。 |
| 3 | 由於鮑文先生是First Trust Advisors L.P.的首席執行官，也就是基金的投資顧問，因此他被認為是這些基金的“利害關係人”。 |
-14-
單一董事會領導結構
這六人在每個基金的董事會和第一信託基金綜合體(第一信託基金綜合體)所有其他基金的董事會中擔任受託人“第一筆 信託基金”)，這被稱為“單一”的董事會領導結構。First Trust Fund採用單一董事會結構是因為它在管理和監督First Trust Fund方面實現了效率。 每個First Trust Fund都受1940年法案(和其他適用的證券法)的規章制度約束，這意味着 許多First Trust Fund在其某些基本活動方面面臨類似的問題，包括風險管理、投資組合流動性、投資組合估值和財務報告。此外，許多第一信託基金除了共享同一顧問外，還在其管理中共享許多其他服務提供商，導致監督義務重疊。由於第一批信託基金面臨的類似且經常重疊的問題，每個第一批信託基金的董事會(此類董事會在此統稱為“董事會”在上下文適當的情況下，術語“董事會” 也可用於指某一特定基金的董事會)認為，維持單一董事會結構可提高對所有第一信託基金的治理和監督的效率和一致性，並減少成本、行政負擔和因擁有多個董事會而可能產生的衝突。通過採用單一的董事會結構，受託人尋求通過建立董事會來提供有效的治理，董事會的總體組成將作為一個機構擁有適當的技能、多樣性、獨立性 和經驗，以監督第一信託基金的業務。
包括基金在內， 第一信託基金複合體包括：由First Trust Advisors提供諮詢的14只封閉式基金；First Trust Series Fund，一家由First Trust Advisors提供諮詢的開放式管理 投資公司；First Trust Variable Insurance Trust，一家擁有五個由First Trust Advisors提供諮詢的投資組合的開放式管理投資公司；以及First Trust交易所交易基金、First Trust交易所交易基金II、First Trust交易所交易基金III、First Trust交易所交易基金IV、First Trust交易所交易基金V、First Trust Exchange Exchange Fund-交易型基金VI、第一隻信託交易所交易基金VII、第一隻信託交易所交易基金VIII、第一隻信託交易所交易AlphaDEX®基金和第一信託交易所交易的AlphaDEX®基金II，交易所交易基金，總共有202個投資組合(每個此類投資組合，以及“ETF”而每一個這樣的交易所交易基金，都有一個 “ETF信託基金”)由First Trust Advisors提供諮詢。
董事會每年都會檢討其管治架構及委員會架構、其表現及職能，並檢討任何可加強董事會對First Trust Funds業務管治的程序。董事會根據其服務的基金的特點和第一個信託基金綜合體的整體特點確定其領導結構，包括單一的董事會和委員會結構是適當的。董事會由五名獨立受託人和一名有利害關係的受託人組成。感興趣的受託人擔任董事會主席。一位非受託人的個人擔任第一信託基金的總裁和首席執行官。
為簡化顧問與獨立受託人之間的溝通並提高效率，董事會設有一名首席獨立受託人，負責：(I)協調獨立受託人的活動；(Ii)與顧問、基金法律顧問及獨立受託人的獨立法律顧問合作，以決定董事會會議的議程；(Iii)擔任獨立受託人與基金服務提供者，特別是顧問之間的主要 聯絡及促進溝通；及(Iv)獨立受託人可轉授給首席獨立受託人的任何其他職責。首席獨立受託人 由獨立受託人選出，任期三年或直至選出其繼任者為止。羅伯特·F·基思目前擔任首席獨立受託人。
-15-
董事會設立了 五個常設委員會(如下所述)，並已將其某些職責下放給這些委員會。董事會及其 委員會全年經常開會，以監督基金的活動，審查與服務提供商的合同安排和業績，監督監管要求的遵守情況，並審查基金的業績。獨立受託人由獨立法律顧問代表出席所有董事會及委員會會議(股息委員會會議除外)。通常情況下，董事會通過所有受託人的多數票行事，除非適用法律要求進行不同的表決。
委員會主席及首席獨立受託人目前每三年輪流擔任審計委員會、提名及管治委員會、估值委員會或股息委員會主席，或擔任首席獨立受託人。首席獨立受託人和緊隨其後的首席獨立受託人也與感興趣的受託人一起擔任執行委員會成員。
董事會的五個常設委員會是：執行委員會、股息委員會、提名和治理委員會、估值委員會和審計委員會。
執行委員會。 執行委員會在董事會會議之間開會，有權在每個基金的信託聲明和章程允許的範圍內行使董事會的所有權力，並在董事會所在地採取行動。基金執行委員會成員 有權行使董事會關於通過包銷公開發行基金股票的所有權力和授權，以及與此類融資有關的所有其他事項，包括確定此類股票的出售價格、批准承銷協議的最終條款以及批准承銷團成員。 鮑恩先生、基思先生和尼爾森先生是執行委員會成員。在每個基金的上一個財政年度，執行委員會沒有舉行任何會議。
分紅委員會。 股息委員會負責協助董事會宣佈及設定適用基金股份的分派，或取得董事會在此方面的權力及權力。基思和尼爾森是分紅委員會的成員。在每個基金的上一個財政年度，分紅委員會沒有召開任何會議。
提名和治理委員會。每個基金的提名和治理委員會負責任命和提名該基金董事會的成員。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生是提名和治理委員會的成員，每人都是獨立受託人，也是基金股票在其上市交易的主要國家證券交易所上市規則 所指的“獨立董事”。提名和治理委員會 根據董事會通過和批准的一份書面章程運作，該章程的副本可在基金網站https://www.ftportfolios.com (go上查閲(相關基金網頁上的新聞和文獻)。2014年，董事會通過了受託人的強制性退休年齡為75歲，超過這一年齡受託人沒有資格任職。提名和治理委員會章程規定，委員會 將不考慮72歲或以上或將在初始任期內年滿72歲的新受託人候選人。
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如果基金董事會目前沒有空缺或預期出現空缺，提名和治理委員會將不會積極向包括基金股東在內的其他各方尋求提名建議。當基金董事會出現或預計出現空缺，並尋求提名以填補空缺時，提名和治理委員會可酌情從其認為合適的來源尋求提名，包括適用基金的股東。此外，提名和治理委員會可以保留一家搜索公司來確定候選人。要提交提名為基金董事會職位候選人的推薦，適用基金的股東應將該推薦信郵寄至W.Scott Jardine祕書，地址為伊利諾伊州惠頓60187號，Suite400，East Liberty Drive 120號。在任何情況下，提名和治理委員會都不會對基金股東 推薦的被提名人進行評估，評估的基礎與其他被提名人在同一選舉或受託人任命中使用的基礎有很大不同。但是，提名和治理委員會保留最終選擇任何受託人被提名人的權利，不需要 對基金股東可能提交的任何建議採取行動。關於對基金董事會職位候選人的評價，審查過程可包括但不限於個人面談、背景調查、候選人提交的書面材料、第三方推薦人以及章程所述的任何其他審查。此外，章程 包括受託人資格的資格和要求，這些資格和要求一般適用於所有可能被提名、選舉、任命、符合資格或就任受託人的人(統稱為“資格要求”)除非大多數在任受託人認為未能滿足特定資格要求不會造成不適當的衝突或妨礙個人履行受託人職責的能力或受託人之間或顧問與受託人之間的信息自由流動。有關資格規定的更多詳情，請參閲附例。(有關股東提案的信息，包括提名基金董事會成員的提案，請參閲下面的“其他 信息-股東提案”。)
提名和治理委員會在上一財政年度為每個基金舉行的會議次數見本文件附表1。
估價委員會。 每個基金的估值委員會負責監督顧問作為“估值指定人”的活動，根據1940年法案下的規則2a-5執行與基金證券和其他投資有關的公允價值確定。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生是估值委員會的成員。估值委員會在上個財政年度為每個基金舉行的會議次數載於本文件附表1。
審計委員會。 每個基金的審計委員會負責監督基金的會計和財務報告程序、內部控制制度、審計程序以及評價和任命獨立審計員(還須經聯委會批准)。審計委員會 根據董事會通過和批准的書面章程運作，該章程的副本可在基金網站https://www.ftportfolios.com (go上查閲(新聞和文獻可在適用基金的網頁上查閲)。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生都是基金股票在其上市交易的主要國家證券交易所上市規則所指的“獨立董事”，他們是審計委員會的成員。Kadlec先生和Keith先生均已確定 符合“審計委員會財務專家”的資格，這一術語在表格N-CSR中有定義。審計委員會在上一個財政年度為每個基金舉行的會議次數見本文件附表1。
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在履行其職責時，如下文“獨立審計師費用”所述-預先審批，“ 審計委員會預先批准德勤會計師事務所為顧問提供的所有審計服務和允許的每個基金的非審計服務(包括費用和條款)和非審計服務(“德勤& Touche”)，基金的獨立註冊會計師事務所(“獨立審計師”)，如果接洽與基金的業務和財務報告直接相關。
在每個基金的上一個財政年度內，每名受託人至少出席受託人擔任受託人期間舉行的董事會和受託人所服務的每個委員會會議總數的75%。
風險監督
作為對每個基金的一般監督的一部分，聯委會參與了對基金的風險監督。董事會通過並定期審查旨在應對基金風險的政策和程序。對投資和合規風險的監督，包括對子顧問的監督， 主要在董事會層面與顧問的諮詢監督小組和基金的首席合規官(“CCO”)。對其他風險的監督也發生在委員會層面。顧問的諮詢監督小組在季度會議上向董事會報告基金業績和此類業績的各種驅動因素，以及與次級顧問及其運作和流程有關的信息。董事會在每次季度董事會會議上審查有關基金和服務提供商合規政策和程序的報告，並收到 CCO關於基金運營和服務提供商合規計劃的年度報告。此外，獨立受託人每個季度都會與CCO私下會面。審計委員會與顧問和基金的獨立審計師一起審查基金的主要財務風險敞口，以及顧問為監測和控制這些敞口而採取的步驟，包括基金的風險評估和風險管理政策和指導方針。審核委員會亦會視乎情況，全面檢討其他董事會委員會在風險評估及風險管理方面的程序。提名和治理委員會監督與基金公司治理有關的所有事項。估值委員會監控每隻基金的估值風險，並監督顧問作為估值指定人的表現。
並非所有可能影響基金的風險都無法確定，也無法制定控制措施來消除或減輕其發生或影響。消除或緩解某些風險可能不實際或不具成本效益，用於應對某些風險的流程和控制可能 其有效性有限，而某些風險只是超出基金或顧問或其他服務提供商的合理控制範圍 。例如，隨着互聯網技術的使用越來越普遍，基金及其服務提供者因網絡安全漏洞(通常是有意或無意的事件，可能導致基金或服務提供者丟失專有信息、遭受數據損壞或喪失業務能力)而更容易受到潛在業務風險的影響。 不能保證基金、其服務提供商或基金為降低網絡安全風險而投資的證券的發行人建立的任何風險管理系統都會成功，基金也無法控制服務提供商、發行人或其他可能影響基金和/或其股東的第三方建立的此類系統。此外，為了實現基金的目標，必須承擔一定的風險(如與投資相關的風險)。由於上述因素和其他因素，基金管理風險的能力受到很大限制。
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董事會多元化 和受託人資格
如上所述，董事會的提名和治理委員會負責監督與挑選和提名受託人有關的事項。提名和治理委員會尋求建立一個具有適當技能和多樣性的有效董事會，包括在適當情況下在背景、專業經驗、教育、職業和其他個人特徵和特質方面的總體差異。 每個受託人必須滿足某些基本要求，包括相關技能和經驗、時間安排，如果有資格成為獨立受託人，獨立於顧問、副顧問、承銷商或其他主要服務提供者，包括這些實體的任何附屬公司，以及章程中規定的資格要求。
提名和治理委員會一致決定推薦提名Denise M.Keefe和Robert F.Keith，前者在經過受託人的徹底遴選過程後於2021年被任命為首批信託基金的受託人，後者自2006年以來一直擔任首批信託基金的受託人。董事會收到並審議了提名及管治委員會的建議，並一致 決定提名Keefe女士及Keith先生為各基金股東選舉的I類受託人，任期三年。
下面列出了每個被提名人和每個留任受託人的經驗、資格和屬性，這些經驗、資格和屬性導致了截至 聯合委託書發表之日得出的結論，即每個被提名人和每個留任受託人都應該擔任受託人。此外，每名被提名人和續任受託人 均符合章程規定的適用資格要求。
提名者
獨立受託人
丹尼斯·M·基夫是極光健康倡導者總裁和總裁倡導者持續健康事業部的執行副總裁(合在一起，《辯護律師》)， 為伊利諾伊州和威斯康星州提供服務的美國最大的綜合醫療系統之一。Keefe女士自1993年起受僱於Advocate，負責持續健康事業部的戰略方向、財務管理、業務發展、收入提升、運營效率和4,000名員工的人力資源管理。Keefe女士目前還在極光倡導者持續健康事業部內的幾個組織和其他醫療保健組織的董事會 任職，包括RML長期急性護理醫院(自2014年以來)和高級幫手(自2021年以來)。在此之前，Keefe女士曾在芝加哥訪問護士協會擔任企業副總裁總裁，負責市場營銷和業務發展(1989-1992)，並曾擔任Sherman West Court技術護理機構的董事會成員。Keefe女士自2021年11月1日以來一直擔任First Trust Funds的受託人和審計委員會、提名和治理委員會以及First Trust Funds的估值委員會。
羅伯特·F·基思是金融和管理諮詢公司Hibs Enterprise的總裁。基思先生自2003年以來一直在Hibs企業工作。在此之前，Keith先生在ServiceMaster和Aramark工作了18年，其中三年在ServiceMaster Consumer服務公司擔任總裁和首席運營官，領導某些產品的初步海外擴張；五年在ServiceMaster管理服務公司擔任總裁和首席運營官；兩年在Aramark ServiceMaster管理服務公司擔任總裁。Keith先生是一名註冊會計師 ，還擔任過ServiceMaster的財務主管和首席財務官，負責ServiceMaster將其管理服務部門擴展到歐洲、中東和亞洲的財務方面。Keith先生自2006年6月以來一直擔任First Trust Funds的受託人。Keith先生還曾擔任First Trust Funds的審計委員會主席(2008-2009年和2017-2019年)、提名和治理委員會主席(2010-2011年和2020-2022年)以及估值委員會主席(2014-2016)。他還擔任過第一信託基金的首席獨立受託人(2012年至2013年)和執行委員會(2012年至2016年)。他目前擔任First Trust Funds的首席獨立受託人、股息委員會主席和執行委員會成員(自2023年1月1日起)。
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留任受託人
獨立受託人
理查德·E·埃裏克森，醫學博士，愛德華-艾姆赫斯特醫療集團的整形外科醫生。他之前是惠頓骨科的總裁，一家健身中心的聯合所有者和董事，以及兩家房地產公司的有限合夥人。埃裏克森博士自成立以來一直擔任每個基金的受託人 ，並自1999年以來擔任首批信託基金的受託人。Erickson博士還曾擔任First Trust Fund的首席獨立受託人(2008-2009和2017-2019年)和執行委員會(2008-2009和2017-2022)、提名和治理委員會主席(2003-2007和2014-2016)、估值委員會主席(2006-2007、2010-2011和 2020-2022)以及審計委員會主席(2012-2013)。他目前擔任第一信託基金審計委員會主席(自2023年1月1日起)。
Thomas R.Kadlec之前是ADM Investor Services Inc.的總裁(“欽佩”)，期貨佣金商，阿徹丹尼爾斯米德蘭公司(“ADM”)2010年至2022年7月。自1990年以來，Kadlec先生受僱於ADMIS及其附屬公司，擔任各種會計、財務、運營和風險管理工作。Kadlec先生在ADMIS的幾個國際附屬公司的董事會中任職，直到2022年7月，並在2008-2018年間擔任ADM綜合風險委員會的成員，該委員會的任務是實施和溝通企業範圍的風險管理。從2014年到2022年，Kadlec先生是期貨行業協會的董事會成員。2017年，Kadlec先生當選為全國期貨協會理事會成員。 Kadlec先生自每個基金成立以來一直擔任該基金的受託人，自2003年以來一直擔任第一批信託基金的受託人。Kadlec先生還在2003年至2005年(和2014-2019年)組織第一個信託封閉式基金期間擔任執行委員會成員，直到2005年12月當選為第一任首席獨立受託人，擔任這一職務至2007年(和2014-2016年)。他還曾擔任First Trust Fund估值委員會主席(2008-2009年和2017-2019年)、審計委員會主席 (2010-2011年和2020-2022年)以及提名和治理委員會主席(2012-2013) 。他目前擔任第一信託基金提名和治理委員會主席(自2023年1月1日起)。
Niel B.Nielson博士 自2018年以來一直擔任全球教育產品和服務提供商Pelita Harapan教育基金會的高級顧問。 在此之前，Nielson先生在Pelita Harapan教育基金會擔任董事董事總經理兼首席運營官 三年。尼爾森先生曾於2012年至2014年擔任總裁先生兼Dew Learning LLC首席執行官。尼爾森先生曾擔任聖約人學院的總裁(2002年至2012年)和裏奇資本市場集團(1996年至1997年)的合夥人和交易員(對衝期權的期權和期貨合約)，並在這家自營的衍生品交易公司擔任行政管理職位。他還曾在ServiceMaster管理服務公司的新業務開發方面擔任過職務，並在北卡羅來納州國家銀行和芝加哥研究和貿易集團有限公司擔任過人事和人力資源方面的職務。“CRT”)。 他的國際經驗包括在CRT歐洲公司擔任董事兩年，指導CRT英國和歐洲子公司在倫敦以外開展的所有業務。在此之前，尼爾森先生是芝加哥CRT的交易員和經理。 尼爾森先生自每個基金成立以來一直擔任該基金的受託人，自1999年以來一直擔任第一批信託基金的受託人。Nielson先生還擔任過第一批信託基金的審計委員會主席(2003-2007年和2014-2016年)、估值委員會主席 (2012-2013年)、提名和治理委員會主席(2008-2009年和2017-2019年)、股息委員會主席(2020-2022年)以及首席獨立受託人和執行委員會成員(2010-2011年和 2020-2022年)。他目前擔任First Trust Funds執行委員會(自2020年1月1日起)、股息委員會(自2020年10月19日起)和估值委員會主席(自2023年1月1日起)。
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感興趣的受託人
James A.Bowen是First Trust Funds董事會主席兼First Trust Advisors and First Trust Portfolio L.P.首席執行官 在2012年1月23日之前，他一直擔任First Trust Funds的總裁兼首席執行官。鮑恩先生也是執行委員會的成員。他在投資公司業務方面擁有超過39年的銷售、銷售管理和執行管理經驗。 鮑文先生自基金成立以來一直擔任該基金的受託人，自1999年以來一直擔任First Trust Funds的受託人。
其他信息
獨立受託人
於過去五年內，獨立受託人或彼等之任何直系親屬概無擔任董事、受託人、高級管理人員、普通合夥人或第一信託顧問、第一信託投資組合有限公司(第一信託顧問之聯營公司)之僱員或顧問、第一信託基金綜合體內任何基金之任何副顧問或其任何聯營公司。
行政人員
每個基金的執行幹事 在第一信託基金建築羣(代表225個投資組合)中對每個基金的職位與他們在基金中的職位相同。
受託人和管理人員在基金中持有的股份的實益所有權
下表 列出了截至2022年12月31日，受託人在每個基金中實益擁有的股權證券的美元範圍和數量，以及受託人在第一信託基金聯合體中的所有基金(包括基金)中實益擁有的股權證券的美元範圍 ：
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| 感興趣 受託人 |
獨立的 受託人 | |||||
| 基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/ 公用事業分紅和收益基金 |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1,490股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (2219股) |
| 第一信託能源收入和增長基金 | $0 (0股) |
$10,001-$50,000 (707股) |
$10,001-$50,000 (925股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1,053股) |
| 第一信託增強型股權收益基金 | $50,001-$100,000 (4,003股) |
$1-$10,000 (513股) |
$10,001-$50,000 (1,055股) |
$10,001-$50,000 (1,833股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (761股) |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | $0 (0股) |
$10,001-$50,000 (2,316股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1,653股) |
| 第一信託抵押 收益基金 |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (755股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (723股) |
| 第一信託專業金融和金融機會基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
| 第一信託高收益多/空基金 | $50,001-$100,000 (7,025股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1,307股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (383股) |
| 第一信託能源基礎設施基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
| First Trust MLP和能源收入基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1,222股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (512股) |
$0 (0股) |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
| 受託人監管的第一個信託基金綜合體中所有註冊投資公司的股票證券合計美元範圍 | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 |
根據上述資格 規定，受託人須同意維持對顧問所建議的投資公司的投資，以符合董事會的任何適用政策。在這方面，獨立受託人採取了一項政策，確立了 預期，即在成為獨立受託人後的三年內，獨立受託人將在他或她監管的第一個信託基金綜合體的基金中投資一筆金額，總額至少為一年的董事會服務年聘金， 投資將根據受託人個人投資的需要在第一個信託基金綜合體的基金中分配。
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截至2022年12月31日，獨立受託人及其直系親屬並無實益或登記擁有任何基金的第一信託顧問或任何次顧問或主承銷商的任何類別證券，或任何人士(註冊投資公司除外)直接或間接控制、控制或共同控制任何基金的第一信託顧問或任何次顧問或主承銷商的證券，自任何基金最近結束的財政年度開始以來，亦無任何獨立受託人購買或出售第一信託顧問的證券。或第一信託基金綜合體中任何基金的任何副顧問、其母公司或上述任何公司的任何子公司。
截至2022年12月31日，每個基金的受託人和高管作為一個集團實益擁有每個基金的以下股份， 不到每個基金已發行股份的1%：
| 基金 | 擁有的股份 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | 3,709 |
| 第一信託能源收入和增長基金 | 2,685 |
| 第一信託增強型股權收益基金 | 8,165 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | 3,969 |
| 第一信託抵押收入基金 | 1,478 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金 | 0 |
| 第一信託高收益多/空基金 | 8,915 |
| 第一信託能源基礎設施基金 | 0 |
| First Trust MLP和能源收入基金 | 0 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金 | 1,734 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | 0 |
補償
自2023年1月1日起，向獨立受託人支付的固定年度預付金為每年275,000美元，每個封閉式基金和積極管理基金的年費為2,500美元，目標成果基金為750美元，指數基金為250美元。固定的年度預付金在第一信託基金聯合體中的每個基金之間平均分配。此外，首席獨立受託人的年薪為30,000美元，審計委員會主席的年薪為25,000美元，估值委員會主席的年薪為20,000美元，提名和管治委員會主席的年薪為20,000美元，薪酬按淨資產按比例分配給第一信託基金綜合體中的每個基金。受託人還由第一信託基金建築羣的資金報銷與所有會議有關的旅費和自付費用。每名委員會主席和首席獨立受託人每三年輪換一次。
各基金在上一財政年度舉行的理事會會議次數載於本文件附表1。
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每個基金在上一個財政年度向所有受託人支付的費用總額 和支出(包括旅費和自付費用的償還) 如下：
| 基金 | 已支付的費用和支出總額 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | $18,444 |
| 第一信託能源收入和增長基金 | $18,559 |
| 第一信託增強型股權收益基金 | $18,551 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | $18,390 |
| 第一信託抵押收入基金 | $18,426 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金 | $18,429 |
| 第一信託高收益多/空基金 | $18,658 |
| 第一信託能源基礎設施基金 | $18,546 |
| First Trust MLP和能源收入基金 | $18,618 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金 | $19,120 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $18,488 |
下表 列出了每個基金受託管理人最近完成的財政年度的薪酬(包括旅費和自付費用的報銷)的某些信息。這些基金沒有退休或養老金計劃。每個基金的執行幹事和感興趣的受託人不會因擔任此類職務而從基金獲得報酬。
受託人補償
| 感興趣的受託人 | 獨立的 受託人 | |||||
| 基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金1 | $0 | $3,691 | $3,691 | $3,679 | $3,685 | $3,697 |
| 第一信託能源收入和增長基金1 | $0 | $3,720 | $3,720 | $3,679 | $3,700 | $3,740 |
| 第一信託增強型股權收益基金2 | $0 | $3,720 | $3,720 | $3,670 | $3,695 | $3,746 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金2 | $0 | $3,680 | $3,680 | $3,670 | $3,675 | $3,685 |
| 第一信託抵押收入基金3 | $0 | $3,687 | $3,687 | $3,679 | $3,683 | $3,691 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金1 | $0 | $3,687 | $3,687 | $3,679 | $3,683 | $3,691 |
| 第一信託高收益多/空基金3 | $0 | $3,745 | $3,745 | $3,679 | $3,712 | $3,777 |
| 第一信託能源基礎設施基金1 | $0 | $3,717 | $3,717 | $3,679 | $3,698 | $3,735 |
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| 感興趣 受託人 |
獨立的 受託人 | |||||
| 基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森 |
| First Trust MLP和能源收入基金3 | $0 | $3,735 | $3,735 | $3,679 | $3,707 | $3,762 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金3 | $0 | $3,860 | $3,860 | $3,679 | $3,770 | $3,951 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund3 | $0 | $3,702 | $3,702 | $3,679 | $3,691 | $3,714 |
| 為第一信託提供服務的全部報酬 基金綜合體4 |
$0 | $523,750 | $524,280 | $504,158 | $514,231 | $533,750 |
| 1 | 截至2022年11月30日的財年。 |
| 2 | 截至2022年12月31日的財年。 |
| 3 | 截至2022年10月31日的財年。 |
| 4 | 對於截至2022年12月31日的歷年，為First Trust Series 基金和First Trust可變保險信託五個投資組合、開放式基金、15個封閉式基金和201系列ETF信託的四個投資組合提供服務。 就某些ETF而言，薪酬包括由顧問支付的補償，而不是由ETF根據適用的ETF信託和顧問之間的諮詢協議條款直接支付的補償。 |
出席年度股東大會
每個基金的董事會都力求讓儘可能多的受託人出席年度股東大會。提名和治理委員會關於受託人出席股東年會的政策載於基金的提名和治理委員會章程，可在每個基金的網站https://www.ftportfolios.com上查閲(請訪問適用基金網頁上的新聞和文獻)。此外，對於每個基金，董事會出席去年年度股東大會的信息可在該基金的網站上獲得，網址為：https://www.ftportfolios.com. To，在“封閉式基金”選項卡下選擇您的基金，選擇“新聞 &文獻”鏈接，然後轉到“股東更新和信息”標題。
審計委員會報告
審計委員會的作用是協助董事會監督基金的會計和財務報告程序。審計委員會根據章程(“憲章”)董事會最近一次審查是在2022年12月11日，可在每個基金的網站上查閲該文件的副本，網址為：https://www.ftportfolios.com(轉到基金網頁上的《新聞與文獻》)。如《憲章》所述，基金管理層主要負責建立和維護會計、報告、披露和內部控制制度。基金的獨立審計師主要負責規劃和實施審計，並適當考慮會計、報告和內部控制。
在履行其監督職能時，審計委員會在2022年12月20日舉行的會議上，與管理層和獨立審計師德勤會計師事務所 審查並討論了截至2022年10月31日的財政年度第一信託抵押收益基金、第一信託高收益長/短基金、第一信託高收益基金和能源收入基金、第一信託中間期限優先和收入基金以及第一信託新機會基金和能源基金的經審計財務報表；在2023年1月24日舉行的會議上，麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金、第一信託能源收入和增長基金、第一信託專業融資和金融機會基金以及截至2022年11月30日的財政年度的第一信託能源基礎設施基金；以及 截至2022年12月31日的財政年度的第一信託增強型股權收入基金和第一信託/農業信貸全球機會收入基金，在2023年2月15日舉行的會議上與獨立審計師和管理層討論了該等財務報表的審計工作。
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此外，審計委員會與獨立審計師討論了基金適用的會計原則，以及應上市公司會計監督委員會的要求由獨立審計師提請審計委員會注意的其他事項(“PCAOB”) 《審計準則1301，與審計委員會溝通》。審計委員會還從獨立審計師那裏收到了PCAOB道德和獨立性規則3526《與審計委員會關於獨立性的溝通》所要求的書面披露和信函，説明瞭獨立審計師與基金之間的關係，並討論了任何這種關係可能對獨立審計師的客觀性和獨立性產生的影響。
基金審計委員會的成員不是基金的全職僱員，也不履行審計師或會計師的職能。因此，審計委員會或其成員沒有義務或責任進行“實地工作”或其他類型的審計或會計審查或程序，或制定審計師的獨立性標準。基金審計委員會的成員必須依賴基金管理層和獨立審計員提供的信息。因此，審計委員會上文提到的審議和討論並不保證對基金財務報表的審計是按照公認的審計標準進行的，也不保證財務報表是按照公認的會計原則列報的，也不保證獨立審計員實際上是“獨立的”。
根據對基金經審核財務報表的審議 以及上文與基金管理層及德勤律師事務所的討論，並受章程所載及上文討論的審核委員會職責及角色的限制，審核委員會建議董事會將各基金的經審核財務報表分別納入各基金截至2022年10月31日、11月30日及12月31日止年度的年度報告內。
由基金審計委員會提交：
理查德·E·埃裏克森
託馬斯·R·卡德萊克
丹尼斯·M·基夫
羅伯特·F·基思
尼爾·B·尼爾森
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獨立審計師的費用
德勤(Deloitte&Touche) 已被選為各基金本財年的獨立審計師，並擔任各基金最近結束財年的獨立審計師 。德勤已告知基金，就其所知和所信，德勤專業人士在基金中並無任何直接或重大的間接所有權利益，與有關獨立註冊會計師事務所的獨立專業準則 不符。德勤和Touche的代表預計不會出席會議，但如果他們希望這樣做，他們將有機會發表聲明，如果出現任何需要他們出席的事項， 將有空。根據1940年法案第32a-4條的規定，每個基金都不尋求股東批准選擇德勤會計師事務所作為獨立審計師。
審計費用、審計相關費用、税費和所有其他費用
在基金的最後兩個會計年度的每一年，德勤向每個基金和顧問收取下列費用。關於第一信託中間期限優先和收入基金，向Stonebridge Advisors LLC(《石橋》)， 這類基金的副顧問也列在下面；顧問的一家關聯公司擁有石橋的多數股權。
| 審計費1 | 與審計相關 費用 |
税收 費用2 |
所有其他 費用 | |||||
| 收費對象為： | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金3
基金 顧問 |
$49,000 不適用 |
$51,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$18,071 $0 |
$41,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
第一信託能源收入
和成長基金3 顧問 |
$57,000 不適用 |
$59,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,164 $0 |
$42,000 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
第一信託增強型
股權收益基金4 顧問 |
$38,000 不適用 |
$40,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,287 $0 |
$16,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
First Trust/abrdn Global 機會收益基金4 基金 顧問 |
$53,000 不適用 |
$55,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,200 $0 |
$16,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
第一信託抵押收益基金
5 顧問 |
$45,000 不適用 |
$47,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$17,072 $0 |
$28,762 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
第一信託專業
金融和金融機會基金3 顧問 |
$42,000 不適用 |
$44,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,200 $0 |
$16,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
First Trust High Income 多空基金5 基金 |
$52,000 不適用 |
$54,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,200 $0 |
$16,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
First Trust Energy Infrastructure 基金3 基金 |
$44,000 不適用 |
$46,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$6,474 $0 |
$16,250 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
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| 審計費1 | 與審計相關 費用 |
税收 費用2 |
所有其他 費用 | |||||
| 收費對象為： | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 |
|
First Trust MLP和Energy 收入基金5 基金 顧問 |
$57,000 不適用 |
$59,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,174 $0 |
$42,000 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
|
第一信託中間存續期
優先收益基金5 顧問 副顧問 |
$28,000 不適用 不適用 |
$30,000 不適用 不適用 |
$0 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
$14,273 $0 $0 |
$14,000 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
|
First Trust新聞 顧問 |
$57,000 不適用 |
$59,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,164 $0 |
$47,000 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
| 1 | 這些費用是對審計基金年度財務報表的專業服務和通常與法定和監管申報或業務有關的服務收取的總費用。 |
2 這些 費用用於為PFIC(被動型外國投資公司)身份識別服務提供税務諮詢和/或報税準備和/或專業服務。
| 3 | 這些費用是截至11月30日的財年的費用。 |
| 4 | 這些費用是截至12月31日的財年的費用。 |
| 5 | 這些費用是截至10月31日的財年的費用。 |
非審計費
在基金過去兩個會計年度的每一年中，德勤向每個基金和顧問收取下列非審計費用，用於向指定實體提供的服務。關於第一信託中間存續期優先及收益基金，向該基金的副顧問石橋提供的服務的非審計費用也列於下表；顧問的一家關聯公司擁有石橋的多數股權。
非審計費用合計
| 收費對象為： | 2021 | 2022 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金1
基金 顧問 |
$18,071 $16,5004` |
$41,250 $0 |
| 第一信託能源收入和增長基金1 基金 顧問 |
$42,164 $16,5004 |
$42,000 $0 |
| 第一信託增強型股權收益基金2 基金 顧問 |
$5,287 $16,5004 |
$16,250 $0 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金2 基金 顧問 |
$5,200 $16,5004 |
$16,250 $0 |
| 第一信託抵押收入基金3 基金 顧問 |
$17,072 $16,5004 |
$28,762 $0 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金1 基金 顧問 |
$5,200 $16,5004 |
$16,250 $0 |
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| 收費對象為： | 2021 | 2022 |
| 第一信託高收益多/空基金3
基金 顧問 |
$5,200 $16,5004 |
$16,250 $0 |
| 第一信託能源基礎設施基金1 基金 顧問 |
$6,474 $16,5004 |
$16,250 $0 |
| First Trust MLP和能源收入基金3 基金 顧問 |
$42,174 $16,5004 |
$42,000 $0 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金3 基金 顧問 子顧問 |
$14,273 |
$14,000 $0 $0 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund3 基金 顧問 |
$42,164 $16,5004 |
$47,000 $0 |
1 這些費用是截至11月30日的財年的費用。
2 這些費用是截至12月31日的財年的費用。
3 這些費用是截至10月31日的財年的費用。
4這些費用與 2020年聯邦和州税務事務以及諮詢費有關。
預先審批
根據《憲章》及其《審計和非審計服務預先核準政策》，每個基金的審計委員會負責預先核準其獨立審計師為每個基金提供的所有審計服務和允許的非審計服務(包括費用和條款)。審計委員會主席有權代表審計委員會給予最高25,000美元的預先批准，並將任何此類預先批准報告給全體審計委員會。
審計委員會 還負責預先批准獨立審計師與顧問以及任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制、向各基金提供持續服務的實體進行非審計服務的活動，前提是該活動與基金的運作和財務報告直接相關，但須遵守S-X規則2-01所述的非審計服務的最低限度例外。如獨立核數師已向顧問或向有關基金提供持續服務的任何控制、控制或與顧問共同控制的實體提供非審計服務，而該等服務並非根據其政策預先核準，則審計委員會將考慮提供該等非審計服務是否符合核數師的獨立性。
根據審計委員會的預先批准政策，上述須由審計委員會預先批准的審計費用、審計相關費用、税費或所有其他費用(如有)或非審計費用總額，均未根據S-X規則中包括的預先批准的例外情況而預先獲得審計委員會的批准。
由於審計委員會沒有被告知任何此類服務，每個基金的審計委員會沒有考慮向顧問和任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制的實體提供的非審計服務是否符合保持主會計師的獨立性，這些實體向各自基金提供的持續服務未根據條例 S-X規則2-01(C)(7)(Ii)段預先批准。
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附加信息
股東提案
包括在基金委託書中的股東提案 。要考慮在2024年基金股東年會上提交，幷包括在基金關於該會議的委託書中，必須根據1934年法令規則14a-8提交一份股東提案(“Rule 14a-8”)，並必須在2023年11月15日之前送達適用的基金的主要執行辦公室。然而，及時提交提案並不意味着此類提案將包括在基金的委託書中。
其他股東提案。除適用法律(包括但不限於1934年法案下的委託書規則)和適用的《信託聲明》規定的任何要求外，根據基金章程，任何選舉任何由股東提名的人作為受託人的提案和股東的任何其他提案，只有在以下條件下才可提交基金年會：提出提案的股東有權對提案進行表決並及時發出書面通知(“股東通知”)提供給基金祕書 。根據基金章程所載的預先通知條款，除非適用法律要求較長的 或較短的期間，否則股東通知必須於基金就上一年度年會向股東發佈委託書的一週年日前不少於105(Br) 天或不超過120(120)天，送交或郵寄至適用基金的主要執行辦事處，收件人：W.Scott Jardine，祕書。但是，如果且僅當年度會議沒有安排在上一年度年度會議的第一個週年日之前三十(30)天至該週年日之後三十(30)天結束的期間內(在該期間之外的年度會議日期)內舉行年度會議。“其他 年會日期”)，有關股東通知必須如上所述於該其他股東周年大會日期前不少於120天 及不遲於(I)該其他股東周年大會日期前105天 或(Ii)該其他股東周年大會日期首次公開公佈或披露日期後第十(10)個營業日(以較遲者為準)發出。
為了使股東 能夠適當地提名被提名人蔘加基金董事會的選舉或提出規則14a-8以外的業務，除遵守(上一段所述)預先通知條款外，該股東還必須遵守章程中規定的所有其他相關條款。細則副本可在每個基金 於2020年10月20日向美國證券交易委員會提交的當前表格8-K中找到，該報告可在www.sec.gov上獲取，也可以通過書面形式向適用基金的祕書 在基金的主要執行辦公室獲取。任何基金股東如考慮作出提名或提交任何其他建議，應仔細審閲章程。
此外，附例 規定，除非適用法律另有規定，否則任何事項均不得在任何年度或特別會議上審議或提交，除非 該事項已獲至少66%(66-2/3%)的受託人認為是股東應採取行動的適當事項。 及時提交建議並不意味着該等建議將提交大會。
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控制股權收購
本附例包括條文 (稱為“控制權股份條款”)總而言之，在“控制權股份收購”(定義見下文)中取得基金股份實益 所有權的股東，只有在基金其他股東批准該等投票權的授權的範圍內，才可就該等股份行使投票權。在各種例外情況及條件的規限下，附例對“控制權股份收購”的定義一般包括股份收購 若無控制權股份條款，實益擁有人在取得該等股份時可行使投票權以選舉基金受託人，範圍如下：(I)十分之一或以上，但少於全部投票權的五分之一；(Ii)五分之一或以上，但少於全部投票權的三分之一；(Iii)三分之一或以上，但少於全部投票權的多數；或。(Iv)全部投票權的多數或以上。在2020年10月19日(附例通過日期)之前發生的股份收購不包括在控制股份收購的定義中。然而，這些股份被包括在評估 任何隨後的股份收購是否超過上述門檻時。在符合控制股份條款所載的各種條件及程序要求的情況下，包括向適用基金遞交“控制股份收購聲明”，列明若干所需資料 ，取得或建議取得控制股份收購中股份的實益擁有權的股東，可要求基金召開股東特別大會，以考慮是否批准該股東就該等股份的投票權。上述控制權份額條款的描述不完整 , 尋求在控制權股份收購中收購基金股份的股東應仔細閲讀章程(如上所述，可獲得該章程的副本)。這些基金瞭解到，紐約的一家聯邦地區法院和馬薩諸塞州的一家法院最近發現，馬薩諸塞州其他商業信託基金的控制權股份收購條款可能在某些方面類似於控制權股份條款，但不完全相同，與1940年法案不一致。然而，這兩起法庭案件的最終結果還不得而知。
股東通信
基金的股東如欲與董事會或任何個別受託人溝通，應致函基金祕書Scott Jardine。信中應註明您是基金的股東。如果該通信針對的是特定受託人 並指明，則將僅發送給該受託人。如果函件沒有指明具體的受託人，將發送給董事會提名和治理委員會主席和獨立受託人的獨立法律顧問 ，以供這些人認為適當時進一步分發。
投資顧問、副顧問、管理人員和轉讓代理
第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)擔任每個基金的投資顧問。該公司位於伊利諾伊州惠頓，郵編：60187，東自由大道120號。First Trust Advisors Advisors還負責為每個基金提供一定的文書、簿記和其他行政服務，並向每個基金提供 基金報告服務，年費固定。First Trust Advisors是與一名有限合夥人Grace Partners of DuPage L.P.的有限合夥企業。(“Grace Partners”))，以及一名普通合夥人，Charger Corporation。Grace Partners是由一個普通合夥人、Charger Corporation和多個有限合夥人組成的有限合夥企業。Charger Corporation是一家伊利諾伊州的公司，由First Trust Advisors首席執行官詹姆斯·A·鮑文(James A.Bowen)控制，也是每個基金的唯一利益受託人。
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特拉華投資基金 Advisers，19106擔任麥格理/First信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金的投資顧問。能源收入合作伙伴有限責任公司，位於康涅狄格州韋斯特波特萊特街10號 06880，擔任First Trust Energy Income and Growth Fund、First Trust Energy Infrastructure Fund、First Trust MLP and Energy Income Fund和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund的投資子顧問。Advisor的一家附屬公司擁有Energy Income Partners，LLC的權益 。Chartwell Investment Partners有限責任公司，西湖大道1205號，Suite100，Berwyn，Pennsylvania 19312，擔任第一信託增強型股權收益基金的投資副顧問。ABRDN Inc.，位於費城市場街1900 Market Street，Suite200，Pennsylvania 19103，擔任First Trust/ABRDN Global Opportunity Income Fund的投資副顧問。匯流投資管理有限責任公司，密蘇裏州聖路易斯市艾倫大道20號，Suite300，郵編：63119，擔任First Trust Specialty Finance和Financial Opportunities Fund的投資副顧問。Mackay Shields LLC位於New York 10105，New York 43層，美洲大道1345號，擔任First Trust High Income Long/Short Fund的投資副顧問。Stonebridge Advisors LLC，Westport Road 10，Suite C101，Wilton，康涅狄格州06897，擔任First Trust Intermediate Dainage Preferences&Income Fund的投資子顧問。 該顧問的一家附屬公司擁有Stonebridge Advisors LLC的多數股權。
紐約梅隆銀行，紐約格林威治街240號，New York 10286，擔任每個基金的管理人、基金會計師和託管人，但First 信託中間期限優先和收益基金除外。布朗兄弟哈里曼公司，馬薩諸塞州波士頓郵局廣場50號， 02110，擔任第一信託中間期限優先收益基金的管理人、基金會計師和託管人。計算機股份有限公司，郵政信箱505000，路易斯維爾，肯塔基州40233，作為每個基金的轉賬代理。
拖欠款項第16(A)節 報告
1940年法案第30(H)節和1934年法案第16(A)節要求基金受託人、受此類條款約束的基金管理人員、與第一信託顧問有關聯的某些人和任何子顧問，以及實益擁有基金10%以上股份的人必須向美國證券交易委員會提交所有權報告和所有權變更報告。根據對提交給美國證券交易委員會的某些相關表格和某些書面陳述的審查，每個基金相信，在截至2022年10月31日、2022年11月30日、 2022年10月31日和2022年12月31日的財政年度內，適用於這些人的所有此類備案要求都得到了滿足，但以下情況除外：對於第一信託高收入多/空基金，2021年11月19日，基金的投資組合經理Eric Gold在該基金的投資子顧問MacKay Shields LLC的投資組合經理Eric Gold提交了一份遲交的Form3。
財政年度
First Trust Mortgage Income Fund、First Trust High Income Long/Short Fund、First Trust MLP and Energy Income Fund、First Trust Intermediate Pricing&Income Fund和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund的財政年度截止日期為10月31日。 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金、第一信託能源收入和增長基金、第一信託專業金融和金融機會基金以及第一信託能源基礎設施基金的財政年度截止日期為11月30日。First Trust Enhanced Equity Income Fund和First Trust/Abrdn Global Opportunity Income Fund的財政年度 將於12月31日結束。
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交付某些文件
各基金將應要求免費提供其年度報告和/或半年度報告副本。此類書面或口頭請求應 寫信至伊利諾伊州60187惠頓市自由東車道120號Suite400的顧問，或撥打免費電話。
請注意，只有一份 年度或半年度報告或委託書可以交付給同一基金的兩個或多個股東，除非該基金已收到相反的指示。如欲索取年度或半年度報告或委託書的單獨副本，或索取有關如何索取該等文件的單獨副本或如何索取單份副本(如收到多份該等文件)的指示 ，股東應按上述地址及電話與顧問聯絡。根據請求，我們將立即交付單獨的 副本。
關於某些First Trust封閉式基金的停頓協議
2020年12月2日，First First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund(現名First Trust/ABRDN Global Opportunity Income Fund)(“FAM”) 與顧問簽訂了停頓協議(“停頓協議”)與Karpus Management，Inc.(業務名稱為Karpus Investment Management)及其管理的各種現在或未來的個人、實體、基金或賬户合作，提供投資管理或諮詢服務或控制(統稱為《卡爾普斯》)。根據停頓協議，Karpus同意(其中包括)有關FAM及顧問建議的其他幾個封閉式基金(包括第一信託按揭收益基金、第一信託高收益長/短基金及第一信託中間基金，但不包括本聯合委託書所包括的任何其他基金)的若干與投票有關的事宜及停頓契諾，直至(I)2023年12月2日或(Ii)該協議各方可能書面同意的其他日期(以較早日期為準)。
會議前的其他事項
除 如上所述推選Keefe女士及Keith先生為各基金第I類受託人的建議外，並無其他事項預計將於 大會前提出，但如有任何其他附例容許提交大會並須經股東表決的事項，包括向股東提交的任何有關大會延期的問題，則在隨附的委託書上點名的人士將根據彼等為基金利益而作出的最佳判斷就有關事項投票。
March 7, 2023
| 重要的是，委託書必須迅速退回。因此，本公司促請股東儘快在已付郵資信封內填妥、簽署、註明日期及寄回委託卡。 |
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這一頁故意留空。
.
附表1
董事會和委員會會議次數
在各基金最後一個會計年度內持有
| 基金 | 衝浪板 個會議 |
審計 委員會 個會議 |
分紅 委員會 個會議 |
執行人員 委員會 個會議 |
提名 和 治理 委員會 個會議 |
估值 委員會 個會議 |
| 麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金1 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託能源收入和增長基金1 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託增強型股權收益基金2 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| First Trust/ABRDN全球機會收益基金2 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託按揭收入 基金3 |
9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託專業金融和金融機會基金1 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託高收益多/空基金3 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託能源基礎設施基金1 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| First Trust MLP和能源收入基金3 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| 第一信託中間存續期優先及收益基金3 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
| First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund3 | 9 | 8 | 0 | 0 | 4 | 4 |
1截至2022年11月30日的財年。
2截至2022年12月31日的財年。
3 截至2022年10月31日的財年。
