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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表14A
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號：)
由註冊人☒提交
由登記人以外的另一方提交 ☐
選中相應的框：
 ☐
初步委託書
 ☐
保密，僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
☒
最終委託書
 ☐
權威的附加材料
 ☐
根據第240.14a-12條徵求材料
互動經紀集團。
(在其章程中指明的註冊人姓名)
 
(提交委託書的人的姓名，如註冊人除外)
支付申請費(請勾選所有適用的方框)：
☒
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不需要任何費用。
 ☐
 ​ ​
以前與初步材料一起支付的費用。
 ☐
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根據交易法規則 14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用

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互動經紀集團。
One Pickwick Plaza
康涅狄格州格林威治06830
 
March 8, 2023
尊敬的股東：
誠摯邀請您出席互動經紀集團2023年股東年會。我們將於2023年4月20日(星期四)上午9：30舉行會議。東部時間，您可以使用您的代理材料中包含的多位控制號碼 通過網絡直播www.VirtualSharholderMeeting.com/IBKR2023參加會議。我們希望您能出席。
有關會議准入和將要進行的業務的詳細信息，請參閲您在郵件中收到的《在互聯網上獲得代理材料的通知》和本代理聲明中的説明。我們還提供了我們的2022年年度報告的副本，以及本委託書。我們鼓勵您閲讀我們的年度報告。它 包括我們經審計的財務報表，並提供有關我們的業務和產品的信息。
美國證券交易委員會的規則允許公司在互聯網上向其股東提供代理材料。我們很高興利用這些規則，並相信它們使我們能夠為您提供您需要的信息，同時使交付更高效、更環保。根據這些規則，我們已向我們的每位股東發送了代理材料的互聯網可用性通知，提供瞭如何通過互聯網訪問我們的代理材料和2022年年度報告的説明。
您的投票對我們非常重要。無論您是否計劃參加會議，您的 股份都應派代表參加並投票。
 
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真誠地
 
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託馬斯·彼得菲
董事會主席

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互動經紀集團。
One Pickwick Plaza
康涅狄格州格林威治06830
2023年股東周年大會通知
時間和日期
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東部時間2023年4月20日(星期四)上午9：30
虛擬會議訪問
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請使用您的代理材料中提供的多位數控制編號 www.VirtualSharholderMeeting.com/IBKR2023
業務事項
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選舉九名董事進入董事會，任期至2024年的年度股東大會，並直至選出他們各自的繼任者並取得資格為止。
 
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批准任命德勤會計師事務所為我們截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
 
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•
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就高管薪酬問題進行諮詢投票。
 
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•
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舉行諮詢投票，以確定未來就高管薪酬進行諮詢投票的頻率。
 
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•
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批准對公司2007年股票激勵計劃的修訂，將根據該計劃授權和預留髮行的A類普通股數量從3000萬股增加到4000萬股。
 
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•
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處理股東周年大會可能適當處理的其他事務。
附加信息
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有關將在 年會上採取行動的業務項目的其他信息包括在隨附的委託書中。
記錄日期
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確定有權在 年會或其任何延期或延期會議上投票的股東的記錄日期為2023年2月24日收盤。
查閲記錄在案的貯存商名單
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截至2023年2月24日登記在冊的股東名單將在年會上和年會前十天內通過預約在我們位於CT 06830格林威治匹克威克廣場一號的辦公室 查閲。如欲於股東周年大會前查閲股東名單，請致電： 203-618-4070與公司祕書聯絡。
代理投票
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您的投票非常重要。無論您是否計劃參加 年會，我們鼓勵您閲讀本委託書，並儘快提交您的委託書或投票指示。有關如何投票您的股票的具體説明，請參閲您 通過郵件收到的通知上的説明，本委託書第2頁開始的題為投票説明和信息的部分，或如果您要求接收打印的委託書材料，請參閲您所附的代理卡。
歡迎您通過以下鏈接參加年會：
Www.VirtualSharholderMeeting.com/IBKR2023，屆時可能投票。

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股東大會代理材料網上可用重要通知
將於2023年4月20日舉行。本委託書和我們的2022年年度報告 可用
網址：www.proxyvote.com
 
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根據董事會的命令，
 
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保羅·J·布羅迪
首席財務官、財務主管兼祕書
March 8, 2023

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引言
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1
投票指示和信息
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2
為什麼我收到有關代理材料可用性的通知 ？
 ​ ​
2
誰可以在年會上投票？
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2
誰是和不是記錄在案的股東？
 ​ ​
2
我需要做些什麼才能參加年會？
 ​ ​
3
我如何索取代理材料的紙質複印件？
 ​ ​
3
我該怎麼投票？
 ​ ​
3
如何撤銷我的代理或替換新的代理或更改我的 投票？
 ​ ​
4
我怎樣才能獲得額外的代理卡？
 ​ ​
4
如果我通過互聯網、電話或郵件提交代理，我的 股票將如何投票？
 ​ ​
4
如果我以“街名”持有我的股票，並且 沒有提供投票指示，我的經紀人仍然可以投票我的股票嗎？
 ​ ​
4
選舉董事或批准其他提案需要投什麼票？
 ​ ​
5
年度會議需要多少票數才能辦理業務？
 ​ ​
5
我如何獲取更多有關公司的信息？
 ​ ​
5
誰來支付這次委託書徵集的費用？
 ​ ​
6
項目1.選舉董事
 ​ ​
7
獲提名為本局董事的候選人
 ​ ​
7
董事會多樣性
 ​ ​
10
董事推薦
 ​ ​
10
董事會領導結構
 ​ ​
10
董事會在風險監督中的作用
 ​ ​
10
董事會會議和委員會
 ​ ​
10
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
 ​ ​
13
IBG LLC指導委員會
 ​ ​
14
與董事會的溝通
 ​ ​
14
薪酬問題的探討與分析
 ​ ​
15
董事、高管和所有者的實益持股比例超過5%
 ​ ​
27
某些關係和相關交易
 ​ ​
29
項目2.批准任命獨立註冊會計師事務所
 ​ ​
32
支付給獨立註冊會計師事務所的費用
 ​ ​
32
董事推薦
 ​ ​
32
項目3.關於我們高管人員薪酬的諮詢投票。
 ​ ​
33
董事推薦
 ​ ​
34
項目4.關於我們執行幹事薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票
 ​ ​
35
董事推薦
 ​ ​
35
項目5.核準對2007年股票計劃的修正，以增加核準和保留供發行的股票數量
 ​ ​
36
經修訂的計劃摘要
 ​ ​
36
董事推薦
 ​ ​
39
其他事項
 ​ ​
40
第16條(A)實益所有權報告合規性。
 ​ ​
40
其他業務
 ​ ​
40
2024年股東年會的股東提案
 ​ ​
40
董事候選人的股東推薦
 ​ ​
40
關於交付股東文件的重要通知
 ​ ​
40

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互動經紀集團。
One Pickwick Plaza
康涅狄格州格林威治06830
委託書
股東年會
April 20, 2023
引言
本委託書是與特拉華州公司Interactive Brokers Group，Inc.(“IBG，Inc.”)的董事會(“董事會”)徵集委託書有關的，該委託書將用於我們的2022年股東年會(“年會”)以及年會的任何延期或延期。年會將於2023年4月20日(星期四)東部時間上午9：30舉行，並將以虛擬會議的形式在www.VirtualShareholderMeeting.com/IBKR2023上舉行。您可以使用隨代理材料提供的多位控制 號碼訪問虛擬會議。這份委託書和隨附的委託書將於2023年3月10日左右首次提供。
當我們使用術語“公司”、“我們”、“我們”和“我們”時，我們指的是Interactive Brokers Group、 Inc.、特拉華州的一家公司、其合併的子公司和前身公司。
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投票指示和信息
為什麼我收到有關代理材料可用性的 通知？
根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則，我們可以向股東發送代理材料在互聯網上可用的通知(“通知”)，而不是郵寄我們的代理材料的打印副本。所有股東將有權訪問通知中提到的網站上的代理材料，或 免費要求打印一套這些材料。除非您特別要求，否則您不會收到代理材料的打印副本。相反，該通知將指導您如何通過互聯網訪問和查看代理材料中包含的所有重要信息，並通過互聯網或電話提交您的投票。
此外，您可以要求持續接收未來的代理材料 (I)通過電子郵件或(Ii)通過郵件以印刷形式接收。選擇通過電子郵件接收未來的代理材料將為公司節省打印和郵寄文件給股東的成本，並將減少年度會議對環境的影響 。您通過電子郵件或郵寄接收代理材料的選擇將一直有效，直到您終止該選擇。
誰可以在 年會上投票？
如果您在2023年2月24日，也就是年度會議的記錄日期收盤時是股東，您有權投票表決您所持有的公司A類普通股，每股面值$0.01(“普通股”)。在記錄日期收盤時，102,999,302股普通股已發行。此外，公司還有100股B類普通股，每股票面價值0.01美元(“B類普通股”)。所有B類普通股的流通股均由IBG Holdings LLC (“控股”)登記持有，該實體由我們的創始人兼董事長Thomas Peterffy先生通過間接擁有Holdings的有表決權成員權益而控制。
普通股和B類普通股的持有者將作為一個單一類別對本委託書中描述的每一項提議進行投票。普通股的持有者每股享有一票投票權。根據我們修訂和重訂的公司註冊證書，B類普通股每股 股的持有者有權獲得3,166,091票(該數目等於我們業務的控股公司IBG LLC的會員權益數量，該持有者在記錄日期持有的票數除以100)。因此， 控股作為B類普通股的唯一持有人，預計將有權擁有總計316,609,102張投票權，約佔股東周年大會上所有合資格投票的75.5%。
截至2023年3月2日，我們的董事及行政人員實益擁有合共約3,445,121股普通股及於60天內歸屬的限制性股票單位獎勵(“股票獎勵”)，約佔該日期已發行普通股的3.34%。截至記錄日期，即2023年2月24日，我們的董事和高管共持有約3,208,343股可在股東周年大會上投票的股份，約佔股東周年大會上所有有資格投票的股份的0.76%。預期 該等董事及行政人員將投票或指示投票表決該等人士所持有或擁有的或該等人士擁有投票權的所有普通股股份，贊成本委託書所述建議。此外，預期Holdings將投票其持有的B類普通股，預計約佔股東周年大會上所有合資格投票的75.5%，贊成該等建議。因此，僅Holdings 的投票權就足以確保提案獲得批准。見“董事、行政人員和超過5%的所有者的實益所有權”。
誰是和不是 記錄的股東？
•
如果您持有以您的名義在我們的股票轉讓代理公司計算機股票持有人服務公司(“計算機股票”)登記的普通股，您就是登記在冊的股東。
•
如果你通過經紀商、銀行或類似機構間接持有普通股，你就不是登記在冊的股東，而是以“街道名稱”持有。
如果您是記錄在案的股東，Broadbridge將直接將這些代理材料發送給您 。如果您以街頭名義持有股票，這些材料將由您持有股票的銀行、經紀商或類似機構發送給您。
2

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我需要 做什麼才能參加年會？
年會將以虛擬會議的形式舉行。要訪問會議，您需要 隨代理材料提供的多位控制號碼。
如何索取代理材料的紙質副本 ？
如果您收到郵寄通知，則除非您提出請求，否則您不會收到郵寄的代理材料的紙質副本。相反，該通知指導您如何訪問和閲讀委託書和年度報告，以及如何通過互聯網提交您的委託書。如果您收到郵寄通知並希望 收到材料的打印副本，請按照通知上的説明索取材料，我們將立即將材料郵寄給您。
我該怎麼投票？
您可以使用以下任何一種方法進行投票：
•
電話
如果您位於美國或加拿大境內，您可以通過撥打通知上、代理卡上或代理材料隨附説明(視情況而定)上打印的免費電話號碼，並遵循錄音説明，通過電話投票您的股票。如果適用，您需要在通知、代理卡或代理材料附帶的説明中打印多位數的 控制編號。電話投票一天24小時開放，直到晚上11點59分。東部時間2023年4月19日。打電話時手持代理卡，然後按照説明進行操作。電話投票系統易於遵循説明，並允許您確認系統已正確記錄您的投票。如果您通過電話投票， 您不需要返回代理卡或投票指示表格。如果您是街道上的業主，請按照您的代理材料附帶的説明操作。
•
網際網路
您也可以選擇通過互聯網投票您的股票。如果適用，您需要在通知、代理卡或代理材料隨附的説明中打印多位數的 控制號。互聯網投票的網站列在您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中。互聯網投票一天24小時開放，直到晚上11點59分。東部時間2023年4月19日。訪問網站時手持代理卡，並按照説明獲取您的記錄 並創建電子投票指導表。與電話投票一樣，您將能夠確認系統已正確記錄您的投票。如果您通過互聯網投票，您不需要返回代理卡或投票指示 表格。
•
郵件
如果您是記錄的持有者，並且通過郵寄收到了材料的打印副本，您 可以選擇郵寄投票。只需標記您的代理卡，註明日期並簽名，然後將其放入我們隨您的材料一起提供的郵資已付信封中退回，或將其退回投票處理公司，郵政編碼：C/o Broadbridge，51 Mercedes Way，Edgewood，NY 11717。 如果您通過銀行或經紀賬户持有您的股票，請在提供的信封中填寫並郵寄投票指示表格。
•
在年會期間
您也可以在年會期間通過我們的鏈接進行投票，網址為： www.SharholderMeeting.com/IBKR2023。如果您的股票是以銀行、經紀人或其他記錄持有人的名義持有的，您必須從記錄持有人那裏獲得以您為受益人的委託書，才能在會議上投票。所有經過適當投票且未被撤銷的股票將在年會上投票。如果您簽署並退還代理卡，但沒有給出投票指示，則該代理卡所代表的股票將按照董事會的建議進行投票。 退回代理卡或通過電話或互聯網投票並不會剝奪您出席會議的權利。
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互聯網和電話投票程序旨在驗證股東的身份，允許股東發出投票指示，並確認股東的指示已被正確記錄。我們被告知，已向您提供的互聯網和電話投票程序符合適用法律的要求。通過互聯網或電話投票的股東應瞭解，雖然我們和Broadbridge通過互聯網或電話投票不收取任何費用，但可能會有成本，例如來自互聯網接入提供商和電話公司的使用費，必須由股東承擔。
我如何撤銷我的 代理或替換新的代理或更改我的投票？
您可以在年會上投票表決您的委託書 之前，撤銷您的委託書或替換新的委託書或更改您的投票。
•
您可以在晚上11：59之前的任何時間撤銷您之前授予的任何委託書或更改您的投票。美國東部時間2023年4月19日，通過互聯網www.proxyvote.com以電子方式輸入您的新投票，方法是使用您以前使用的帳户、多位控制號碼或使用您的投票指導表上顯示的號碼通過電話輸入您的新投票。 如果您希望通過郵寄更改投票，您必須首先索取材料的紙質副本，並使用提供的預付郵資的返回信封郵寄您的新投票指示表格。但是，您的新指示必須在2023年4月19日營業結束前收到。
•
您也可以在最終計票之前的任何時間通過以下方式撤銷您的委託書或更改您的投票：
•
向公司祕書保羅·J·布羅迪遞交書面撤銷通知，地址為康涅狄格州格林威治匹克威克廣場一號互動經紀集團，郵編：06830；
•
簽署並通過互聯網向公司祕書遞交一份日期較晚的委託書，網址為： www.VirtualSharholderMeeting.com/IBKR2023。
如何獲得 額外的代理卡？
如果您遺失、放錯地方或需要獲取代理卡，並且：
•
您是記錄在案的股東(請參見誰是和不是記錄在案的股東？)，請聯繫投資者關係部，電話203-618-4070；或
•
您持有的股票是以街道名義持有的，因此不是登記在冊的股東，請聯繫您的銀行、經紀人或客户代表。
如果我通過互聯網、電話或郵件提交委託書，我的股票將如何投票？
如果您通過這些方法之一正確提交了您的委託書，並且您隨後沒有 撤銷您的委託書，您的普通股將按照您的指示進行投票。
如果您在委託書上簽字、註明日期並交回委託書，但沒有給出投票指示，則您的普通股將按如下方式投票：選舉我們的董事被提名人，批准任命德勤會計師事務所為我們截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所，以及根據投票代表就適當地提交年會的任何其他事項所作的判斷。
如果我以“街名”持有我的股票 ，並且沒有提供投票指示，我的經紀人仍然可以投票我的股票嗎？
經紀公司有權在一些“例行公事”上投票表決客户的無表決權股份。 當經紀公司就日常事務投票時，這些股份將被計算在內，以確定是否有足夠的法定人數在會議上開展業務。經紀公司不能在非常規事項上對客户的無投票權股票進行投票，這會導致經紀人沒有投票權。沒有投票權的經紀人將被視為無權對提案進行投票。對於需要對提案進行多數票表決才能獲得批准的提案(如股東提案)，將不會計算經紀人未投贊成票，以確定提案是否已獲批准。
公司選舉董事的提議被認為是例行公事，但股東提議不是。
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選舉董事或批准其他提案需要 多少票？
董事選舉-您可以投票支持或反對任何或所有董事提名人，也可以對一個或多個董事提名人投棄權票。投票贊成或反對選舉董事被提名人的大多數選票必須投給董事被提名人，才能當選董事被提名人。棄權不被視為贊成或反對，因此不會對投票結果產生任何影響。未能獲得多數贊成票的董事被提名人將被要求向我們的董事會提交辭呈以供考慮。
批准任命獨立審計員-您可以投票贊成或反對批准我們獨立註冊會計師事務所的任命，也可以棄權。贊成或反對批准的投票必須以多數票贊成或反對才能通過。棄權不被視為贊成或反對，因此不會對投票結果產生任何影響。
關於我們的高管薪酬的諮詢投票-您可以投票贊成或反對批准公司高管薪酬，也可以棄權。必須投贊成票或反對票的多數票 才能通過。棄權不被視為贊成或反對，因此不會對投票結果產生任何影響。雖然本次關於高管薪酬的諮詢投票結果不具約束力，但薪酬委員會和我們的董事會在為我們的高管做出未來的薪酬決定時，將審查和考慮這次投票的結果。
關於高管薪酬的諮詢投票頻率 -你可以選擇就高管薪酬問題進行諮詢投票的頻率。對我們高管薪酬的諮詢投票的具體頻率是股東在未來六年內批准的關於我們高管薪酬的諮詢投票頻率，該頻率獲得的投票次數最多，無論是每年一次、兩年一次還是每三年一次。投棄權票並不構成對任何特定頻率的投票。雖然本次關於高管薪酬諮詢投票頻率的諮詢投票結果不具約束力，但我們的董事會將在決定何時再次將高管薪酬諮詢投票提交給 股東在股東年會上批准時，審查和考慮本次投票的結果。
批准修訂2007年股票激勵計劃-您可以投票贊成或反對批准2007年股票激勵計劃修正案，也可以投棄權票。贊成票或反對票的多數必須投贊成票或反對票才能通過。棄權不被視為贊成或反對，因此不會對投票結果產生任何影響。
經紀人無投票權-如果您的經紀人沒有在您尚未發出投票指示的情況下對您的普通股進行投票，則不會影響酌情決定權事項的投票結果，即，選舉董事或批准獨立的公共註冊會計師事務所。當您未就非酌情事項向經紀商提供投票指示，並且經紀商不能就這些事項投票您的股票時，就會發生“經紀商無投票權”。由於大多數流通股的贊成票是批准每個股東提案所必需的，經紀人不投贊成票將具有 投票反對該提案的效果。
年會需要多少票才能辦理業務？
在年會上辦理業務需要達到法定人數。作為B類普通股的唯一持有人， Holdings的出席將構成年會業務交易的法定人數。就法定人數而言，棄權票和經紀人反對票視為出席。
如何獲取有關公司的更多信息？
我們2022年年度報告的副本可在網站www.proxyvote.com上找到。您可以免費獲得我們的公司治理準則、我們的商業行為和道德準則以及我們的審計、薪酬、提名和公司治理委員會章程的副本 ，寫信給：Interactive Brokers Group，Inc.，One Pickwick Plaza，Greenwich，CT 06830，Attn：Investors Relationship@Interactive brokers.com；電子郵件：Investors-Relationship@Interactive brokers.com。所有這些文檔也可在我們的網站上獲得，網址為： http://investors.interactivebrokers.com.
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誰支付此次代理徵集的 費用？
我們將支付為年會準備代理材料和徵集 代理的費用。除以郵寄方式徵集委託書外，本公司的某些董事、高級職員或僱員亦可透過電話、電子或其他通訊方式徵集委託書。我們的董事、高級管理人員和員工將不會因任何此類徵集活動而獲得額外補償。我們將根據適用規則 補償經紀商和其他類似機構因向受益人郵寄代理材料而產生的費用。
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第1項。
董事的選舉
我們的董事會目前由十名董事組成。我們的所有董事每年選舉一次 ，任期一年，於下一年的股東年會上屆滿。每一位董事的任期直到他或她的繼任者當選並獲得資格，或者直到董事提前辭職或罷免。
在確定和推薦董事會職位的提名人選時，我們的提名和公司治理委員會側重於以下標準，以及其他標準：
•
判斷力、品格、專業知識、技能和有助於監督我們業務的知識；
•
商業或其他相關經驗；以及
•
被提名者的專業知識、技能、知識和經驗與我們 董事會其他成員的相互作用將在多大程度上建立一個有效、合作和響應公司需求的董事會。
我們的提名和公司治理委員會沒有設定被提名者必須滿足的具體、最低資格，以便委員會向我們的董事會推薦他們，但我們認為，應根據每個被提名者的個人優點進行評估，並考慮到公司的需求和我們董事會的組成。在考慮多樣性時，我們考慮了觀點、背景和經驗的多樣性。然而，我們沒有任何關於確定董事職位提名人多樣性的正式政策，而是將其作為與任何特定提名人相關的各種因素之一進行考慮。我們的提名和公司治理委員會對可能的候選人進行詳細評估，並建議對個人進行更深入的評估。一旦確定要認真考慮的候選人，我們的董事會主席就會與該候選人進行討論。
獲提名為本局董事的候選人
在年會上，我們的股東將被要求選出如下所列的九名董事提名人，任期一年，至2024年屆滿。雖然我們的董事會預計任何一位董事被提名人都不會在年會上被選為董事被提名人，但如果發生這種情況，委託書將投票支持由我們的提名和公司治理委員會推薦並由我們的董事會指定的該名或多名其他人士。
所有董事被提名人目前都是我們的董事會成員，並已由我們的提名和公司治理委員會推薦連任 ，並經我們的董事會批准和提名連任，所有董事被提名人已同意在當選後任職。下面列出的是董事 被提名者的信息，這些信息已得到他們每一個人的確認，將包括在本委託書中。
託馬斯·彼得菲
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董事自2006年11月以來
我們的創始人、現年78歲的Peterffy先生自2006年11月起擔任董事會主席，並於2006年11月至2019年9月擔任首席執行官。自1965年從匈牙利移民到美國以來，彼得菲一直站在應用計算機技術實現交易和經紀功能自動化的前沿。1977年，彼得菲在美國證券交易所購買了一個席位，並以股票期權做市商的身份進行交易，他是最早應用電腦化數學模型對股票期權價格進行持續估值的人之一。到1986年，Peterffy先生開發並使用了一個完全集成的、自動化的股票、期權和期貨做市系統。隨着這一開創性的系統擴展到全球各地，在線經紀功能被添加，並於1993年成立了Interactive Brokers。自2019年9月將首席執行官的職責移交給米蘭·加里克以來，Peterffy先生一直積極參與業務戰略、風險管理、銷售和營銷事務，並擔任薪酬委員會主席和IBG LLC指導委員會成員(IBG LLC指導委員會的職能説明見第14頁)。由於他的專業經驗，Peterffy先生在多個領域擁有特別的知識和經驗，包括他對本公司業務的廣泛知識、他在電子經紀和交易行業的經驗以及他的領導和戰略規劃經驗，這將繼續 加強董事會的集體知識、能力和經驗。
7

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厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
董事自2006年11月以來
Nemser先生現年76歲，自2006年11月以來一直擔任我們的副主席。Nemser先生自1988年以來一直擔任IBG LLC及其前任的副董事長，並擔任我們多家子公司的董事和/或高級管理人員，以及提名和公司治理委員會主席。Nemser先生擔任Dechert LLP律師事務所的獨立顧問 ，並於2005年1月至2018年10月擔任Dechert LLP的特別顧問。在此之前，Nemser先生曾在1995年至2004年12月期間擔任斯威德勒·柏林謝裏夫·弗裏德曼律師事務所的合夥人，並在1995年之前擔任Cadwalader，Wickersham&Taft LLP的合夥人。Nemser先生於1967年獲得紐約大學經濟學學士學位，1970年以優異成績獲得波士頓大學法學院法學博士學位。由於 這些專業經驗和其他經驗，Nemser先生在多個領域擁有特殊的知識和經驗，包括他對本公司業務的廣泛知識和他的法律經驗，這加強了董事會的集體知識、能力和經驗。
米蘭·加利克
 ​ ​
董事自2006年11月以來
Galik先生現年56歲，1990年加入我們擔任軟件開發人員，自2019年10月以來一直擔任公司首席執行官和IBG LLC指導委員會負責人(IBG LLC指導委員會的職能説明見第14頁)。Galik先生自2014年10月以來一直擔任本公司和IBG LLC的總裁 。2003年10月至2014年10月，Galik先生擔任IBG LLC軟件開發部高級副總裁。此外，Galik先生自1998年4月以來一直擔任IBKR Securities Services LLC的副總裁，並擔任波士頓期權交易所的董事會成員。Galik先生於1990年在布達佩斯工業大學獲得電氣工程理學碩士學位。由於這些專業及其他經驗， Galik先生在多個領域擁有獨特的知識和經驗，包括他對本公司業務的廣泛知識、他作為電子經紀和交易行業的軟件開發人員的經驗以及他的領導經驗， 他的領導經驗加強了董事會的集體知識、能力和經驗。
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
董事自2006年11月以來
布羅迪先生現年62歲，自2006年11月以來一直擔任我們的首席財務官、財務主管和祕書。布羅迪先生於1987年加入公司，自2003年12月以來一直擔任IBG LLC的首席財務官。布羅迪先生是我們多個子公司的董事和/或高級管理人員。2005年至2012年，Brody先生擔任董事的成員，並在一段時間內擔任期權結算公司的成員和副主席，Interactive Brokers LLC和IBKR Securities Services LLC是該公司的成員。2009年至2015年，布羅迪還擔任電子證券借貸平臺提供商Quadriserv Inc.的董事。布羅迪先生於1982年獲得康奈爾大學經濟學學士學位。由於這些專業及其他經驗，Brody先生在多個領域擁有獨特的知識和經驗，包括他對本公司業務的廣泛知識，他作為電子經紀和交易行業財務主管的經驗，以及他的領導經驗，這加強了 董事會的集體知識、能力和經驗。
勞倫斯·E·哈里斯
 ​ ​
董事自2007年7月以來
哈里斯博士，66歲，審計委員會主席，南加州大學金融學和商業經濟學教授，在馬歇爾商學院擔任弗雷德·V·基南金融學教授。哈里斯博士還擔任快船基金、董事的受託人，以及金融定量研究所的研究協調員。哈里斯博士曾擔任美國證券交易委員會首席經濟學家。哈里斯博士在芝加哥大學獲得經濟學博士學位，是CFA特許持有人。哈里斯博士是證券市場微觀結構經濟學和交易數據在金融研究中的使用方面的專家。哈里斯博士撰寫了大量關於交易規則、交易成本、指數市場和市場監管的文章。哈里斯博士也是廣受推崇的教科書的作者交易與交流：從業者的市場微觀結構。由於這些專業經驗和其他 經驗，哈里斯博士已被確定為“審計委員會財務專家”
8

目錄

根據美國證券交易委員會的規章制度，他在包括會計、經濟和金融以及證券市場動態在內的多個領域擁有獨特的知識和經驗，並憑藉其學術記錄提供多樣化的背景和觀點，從而加強了董事會的集體知識、能力和經驗。
菲利普·烏德
​ ​
董事自2019年4月以來
現年37歲的烏德是一名投資者。從2012年到2020年，他管理着Echinus Partners，這是一家約15億美元的投資夥伴關係，在公開市場進行集中的長期投資。烏德先生領導了許多金融服務公司的投資，包括穆迪、標普全球、Fimalac(惠譽)、Visa、MercadoLibre、Guidewire和Interactive Brokers。在創立Echinus Partners之前，Uhde先生是SPO Partners投資團隊的成員，這是一家成立於1969年的投資合夥企業。他於2008年獲得耶魯大學經濟學和東亞研究學士學位。在投資Interactive Brokers的過程中，Uhde先生對公司業務的各個方面進行了深入研究，並向管理層提出了許多建議。根據我們與Uhde先生的第一手經驗，我們得出結論，他有能力為我們的業務方向做出重要貢獻。
威廉·彼得菲
 ​ ​
董事自2020年4月以來
現年33歲的William Peterffy先生是Peterffy基金會投資委員會主席，負責管理該基金會的投資組合。他於2019年加入IBG LLC，領導其環境、社會和治理(ESG)工作，並擔任ESG委員會主席。他於2019年以觀察員身份加入本公司董事會。 William Peterffy先生也是集體遺產研究所(俗稱開拓者)董事會成員，致力於可持續發展問題。在加入IBG LLC之前，William Peterffy先生在對衝基金行業擔任投資分析師。由於擁有這些專業經驗及其他經驗，William Peterffy先生在ESG問題上擁有特殊的知識和經驗，並憑藉他的經驗為董事會提供多元化的觀點，加強了董事會的集體知識、能力和經驗。威廉·彼得菲先生是我們的董事長託馬斯·彼得菲先生的兒子。
袁詠琪
 ​ ​
自2020年7月以來的董事
袁女士現年60歲，是一位經驗豐富的投資銀行家，擁有20多年的工作經驗。 袁女士此前曾擔任董事董事總經理、瑞士信貸北亞區股票業務主管兼大中華區副主席中國。在袁女士的6年任期內，她領導了瑞信在內地的經紀業務的擴張，中國 並負責了該行在北亞的股票業務。袁亞非是安本新曙光投資信託有限公司的非執行董事。由於擁有這些專業及其他經驗，袁女士擁有對行業的特殊知識及在多個領域的經驗，從而加強董事會的集體知識、能力及經驗。
吉爾·布萊特
 ​ ​
董事自2022年4月以來
現年60歲的布萊特女士在人力資源管理和行政管理方面擁有30多年的經驗。她曾擔任LionTree LLC和CondéNast的首席行政官，領導蘇富比的人力資源和行政事務，並在美國運通的人力資源部門工作了五年多。她目前是董事董事會和WOW互聯網與有線電視公司薪酬委員會主席，還在兩傢俬人公司--總部位於紐約的Simulmedia和總部位於大急流城的Service Express--的董事會任職。布萊特女士在紐約大學斯特恩商學院完成工商管理碩士學位，並被任命為四年一次的諮詢委員會成員，為白思豪市長領導下的當選紐約市官員評估和提出薪酬建議。布萊特女士在人力資本管理和組織效率方面的專業知識將為我們的董事會帶來一個新的專業領域。
除上述情況外，本公司任何董事或行政人員與任何其他董事或行政人員之間並無其他家族關係。
9

目錄

董事會多樣性
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董事會多元化矩陣(截至2023年4月19日)
 ​
​
董事總數
 ​ ​
10
 ​
​
 
 ​ ​
女性
 ​ ​
男性
 ​ ​
非二進制
 ​ ​
沒有
披露
性別
 ​
​
董事
 ​ ​
2
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8
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​
​
在以下任何類別中確定的董事數量 ：
 ​
​
非裔美國人或黑人
 ​ ​
1
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—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​
​
阿拉斯加原住民或原住民
 ​ ​
—
 ​ ​
—
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—
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—
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​
亞洲人
 ​ ​
1
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—
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—
 ​ ​
—
 ​
​
西班牙裔或拉丁裔
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—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
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​
夏威夷原住民或太平洋島民
 ​ ​
—
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—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​
​
白色
 ​ ​
—
 ​ ​
8
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​
​
兩個或兩個以上種族或民族
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​
​
LGBTQ+
 ​ ​
—
 ​
​
沒有透露人口統計背景
 ​ ​
—
 ​
董事推薦
本公司董事會一致建議投票選舉Thomas Peterffy先生、Earl H.Nemser先生、米蘭·加里克先生、Paul J.Brody先生、Lawrence Harris博士、Philip Uhde先生、William Peterffy先生、Nicole袁女士及Jill Bright女士進入本公司董事會。
董事會領導結構
董事會目前的領導結構將董事長和首席執行官分開，哈里斯博士擔任獨立董事的首席執行官。鑑於本公司作為受控公司的規模和所有權結構，如納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)規則所界定，我們認為目前的領導層結構 適合本公司。
董事會在風險監督中的作用
管理層有責任管理風險，並提請董事會注意公司面臨的任何重大風險。董事會有責任透過其審計委員會監督本公司與財務報表及財務報告程序有關的風險政策及程序，以及降低該等風險的指引、政策及程序。
董事會會議和委員會
我們的董事會在2022財年舉行了四次會議。在2022財年，我們當時在任的每位董事至少參加了75%的董事會會議和董事會委員會會議。我們的董事將出席他們被提名參加選舉的股東年度會議、董事會會議和他們所服務的委員會的會議，並花費必要的時間並儘可能頻繁地開會，以適當履行他們的職責。我們當時的所有董事會成員都參加了我們虛擬的2022年股東年會。
我們的董事會成立了審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會以及環境、社會和治理(“ESG”)委員會。這些委員會的組成、職責和職責如下。未來，我們的董事會可能會在其認為合適的情況下設立其他委員會，以協助其履行職責。作為一家受控公司，納斯達克沒有要求我們必須有一個薪酬委員會，或者一個完全由獨立董事組成的提名和公司治理委員會。
10

目錄

審計委員會
我們的審計委員會由Lawrence Harris博士(主席)、Gary Katz先生和Philip Uhde先生組成，他們每個人都是納斯達克規則和美國證券交易委員會規則意義上的獨立美國證券交易委員會。我們的審計委員會根據書面章程運作，該章程可在我們的網站上查閲： http://investors.interactivebrokers.com.哈里斯博士是美國證券交易委員會規則中定義的“審計委員會財務專家”。我們審計委員會的每一位成員都精通金融。我們審計委員會的組成符合納斯達克和美國證券交易委員會的 要求。
除其他事項外，我們的審計委員會負責：
•
直接任命、保留、評估、補償和終止我所獨立註冊會計師事務所；
•
與我國獨立註冊會計師事務所審計師討論其獨立於管理層的獨立性；
•
與我們的獨立註冊會計師事務所審計師一起審查他們的審計範圍和結果；
•
預先批准由我們的獨立註冊會計師事務所進行的所有審計和允許的非審計服務；
•
監督財務報告流程，並與管理層和我們的獨立註冊會計師事務所討論我們向美國證券交易委員會提交的中期和年度財務報表；以及
•
審查和監督我們的會計原則、政策以及財務和會計控制。
審計委員會報告
我們，Interactive Brokers Group，Inc.董事會審計委員會已與管理層和Interactive Brokers Group，Inc.的獨立註冊會計師事務所進行了會面和討論。作為這一進程的一部分，我們有：
•
與管理層一起審查和討論經審計的財務報表；
•
與獨立註冊會計師事務所討論上市公司會計監督委員會(PCAOB)第16號審計準則要求討論的事項-與審計委員會溝通及
•
收到獨立註冊會計師事務所根據適用的PCAOB要求與審計委員會就審計師獨立性進行溝通所需的書面披露和信函。
基於上述審查和討論，我們建議 董事會將經審計的財務報表包括在互動經紀集團截至2022年12月31日的財年10-K表格中，以便提交給美國證券交易委員會備案。
恭敬地提交，
審計委員會
主席勞倫斯·E·哈里斯博士
加里·卡茨先生，董事
尤德先生，董事
2023年2月21日
11

目錄

董事獨立自主
由於Thomas Peterffy先生的實際所有權，我們有資格並被 視為納斯達克規則中的“受控公司”。因此，納斯達克不要求我們擁有多數獨立董事，也不需要維持完全由獨立董事組成的薪酬和提名以及公司治理委員會 ，以繼續在納斯達克上市普通股。
勞倫斯·哈里斯博士是董事的首席獨立董事。
獨立董事首席執行官負責：
•
主持獨立董事的執行會議；
•
召集獨立董事會議；
•
擔任獨立董事與主席之間的聯絡人；及
•
如果股東提出要求，確保他在適當的時候可以進行直接溝通。
薪酬委員會
我們的薪酬委員會由Thomas Peterffy先生(主席)、Earl H.Nemser先生和米蘭·加利克先生組成，並根據我們網站http://investors.interactivebrokers.com.上的書面憲章運作我們薪酬委員會的主要職責是制定和監督我們關於官員薪酬的理念的實施。
除其他事項外，我們的薪酬委員會負責：
•
審核並向董事會推薦董事薪酬政策；
•
至少每年向我們的董事會就我們與高管薪酬的金額和條款有關的政策提出建議；以及
•
管理和履行董事會關於我們股權計劃的權力。
薪酬委員會報告
我們，Interactive Brokers Group， Inc.董事會薪酬委員會，已經審查並與管理層討論了本委託書中包含的薪酬討論和分析。基於此類審查和討論，我們已建議董事會在本委託書中包括薪酬討論和 分析。
恭敬地提交，
薪酬委員會
主席Thomas Peterffy先生
厄爾·H·奈姆塞先生，董事
米蘭·加利克先生，董事
March 7, 2023
提名和公司治理委員會
我們的提名和公司治理委員會由Earl H.Nemser先生(主席)、Thomas Peterffy和Nicole袁女士組成，並根據我們網站http://investors.interactivebrokers.com.上的書面章程運作
除其他事項外，我們的提名和公司治理委員會負責：
•
遴選擬提名進入本公司董事會的候選人；
•
推薦潛在的候選人進入我們的董事會；
•
檢討企業管治事宜；以及
•
就董事會各委員會的結構和成員問題向董事會提出建議。
12

目錄

提名及企業管治委員會報告
我們作為Interactive Brokers Group，Inc.董事會提名和公司治理委員會，對董事會整體和董事個人的表現進行了審查和評估。在2022財年，我們履行了提名和公司治理委員會章程下的所有職責 。
恭敬地提交，
提名和公司治理委員會
Earl H.Nemser先生，主席
託馬斯·彼得菲先生，董事
袁詠琪女士，董事
March 7, 2023
ESG委員會
我們的ESG委員會由William Peterffy先生(主席)和Jill Bright女士組成。 我們的ESG委員會根據書面章程運作。
除其他事項外，我們的ESG委員會負責：
•
監控整個公司的所有ESG事宜，並向董事會傳達必要的信息；
•
指導新產品和服務的開發，ESG領域的外部品牌知名度，以及ESG事項的報告策略 ；
•
就ESG事項對董事會進行教育和培訓；以及
•
就公司的ESG戰略進行協作。
董事會成員和委員會會議次數摘要
下表彙總了每個董事會委員會的成員以及2022財年召開的 委員會會議次數。
董事
 ​ ​
審計委員會
 ​ ​
補償
委員會
 ​ ​
提名和
公司
治理
委員會
 ​ ​
ESG
委員會
託馬斯·彼得菲
 ​ ​
 
 ​ ​
主席
 ​ ​
✔
 ​ ​
 
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
 
 ​ ​
✔
​ ​
主席
 ​ ​
 
米蘭·加利克
 ​ ​
 
 ​ ​
✔
 ​ ​
 
 ​ ​
 
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
勞倫斯·E·哈里斯
 ​ ​
主席
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
加里·卡茨(1)
 ​ ​
✔
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
約翰·M·達加德(2)
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
菲利普·烏德
 ​ ​
✔
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
威廉·彼得菲
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
主席
袁詠琪
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
✔
 ​ ​
 
吉爾·布萊特
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
✔
在2022財年期間舉行的會議
 ​ ​
8
 ​ ​
2
 ​ ​
2
 ​ ​
7
(1)
加里·卡茨先生不會在2023年4月20日的股東年會上競選連任董事會成員。
(2)
John M.Damgard先生在2022年4月21日的股東年會上沒有競選連任董事會成員。
薪酬委員會相互關聯和內部人士參與
我們沒有高管擔任過任何有一名或多名高管在我們董事會或薪酬委員會任職的無關實體的董事會成員或薪酬委員會成員。
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目錄

IBG LLC指導委員會
IBG LLC及其子公司的管理由一個委員會管理，該委員會由我們的董事長、我們的執行人員和高級管理層的某些其他成員組成，我們稱之為指導委員會。指導委員會處理日常和戰略管理問題，由我們的首席執行官米蘭·加利克先生領導。
與董事會的溝通
如果您希望與我們的董事會、獨立董事和委員會進行溝通，您可以將您的書面信息發送給公司祕書Paul J.Brody先生，地址為康涅狄格州格林威治匹克威克廣場一號互動經紀集團，郵編：06830。您必須在書面通信中包括您的姓名和地址 ，並註明您是否為本公司的股東。
公司祕書將彙編所有通信，總結宂長、重複或重複的通信，並將其轉發給適當的董事或董事會委員會。公司祕書不會轉發非實質性通信或與個人申訴有關的通信，而是將它們轉發給公司內部的相應部門以供解決。在這種情況下，公司祕書將保留此類通信的副本，以供任何董事或委員會應 要求進行審查。
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目錄

薪酬問題的探討與分析
薪酬理念和目標
我們堅持的理念是，我們高管的薪酬首先應與每位高管的個人業績和我們的整體業績直接和實質性地聯繫在一起。我們高管薪酬計劃的目標是(1)提高我們的長期價值，(2)幫助我們吸引和留住高素質人才，(3)獎勵過去的業績並激勵未來的業績，以及(4)使高管的長期利益與我們股東的利益保持一致。
執行幹事在薪酬決定中的作用
IBG LLC指導委員會成員對員工績效進行審查，並向公司首席執行官建議薪酬變動。首席執行官向我們的薪酬委員會提出最終建議，該委員會由我們的董事長領導，最終確定所有員工的薪酬 ，並與高管薪酬的所有方面密切相關，包括董事長本人的薪酬。我們的薪酬委員會負責監督我們關於高管和董事薪酬的理念和目標的實施，並管理我們薪酬和福利計劃和計劃的所有方面。薪酬委員會目前由託馬斯·彼得菲、厄爾·H·內姆塞爾和米蘭·加利克先生組成。 作為一家控股公司，納斯達克並不要求我們有一個完全由獨立董事組成的薪酬委員會。
設置高管薪酬
從歷史上看，與我們行業中許多其他公司的高管薪酬相比，我們一直將基本工資保持在相對較低的水平，也沒有尋求將薪酬與競爭對手的薪酬進行基準比較。到目前為止，我們還沒有使用過薪酬顧問的服務。我們將這些事項的決定權留給我們的薪酬委員會。
我們通過三個主要來源來補償我們的高管：基本工資、現金獎金和股票獎勵。使用這一辦法，我們執行幹事薪酬中的基本工資部分是固定的；但是，薪酬總額中相當大的額外部分是可變的。這種做法確保我們的高管薪酬方案包括基本工資和激勵的組合，這些薪酬和激勵在相關市場中是適當的和具有競爭力的，並與個人業績和我們的業績相關。我們的高管在我們這裏的平均任期為37年。
我們的薪酬計劃旨在通過將每位高管潛在薪酬總額的很大一部分與個人業績和我們的業績掛鈎來獎勵業績。我們以定性的方式評估個人和公司的業績；我們不使用特定的財務或運營業績目標或目標來設定高管薪酬。通過我們授予股票獎勵的做法，薪酬計劃還促進和獎勵高管的任期和壽命，以及高管在我們 財務業績中的作用。
我們不使用固定公式在總薪酬元素之間分配薪酬 。關於獎勵給高管的薪酬的金額和要素組合的主觀決定主要基於對每位高管的領導力、業績和對實現我們財務目標的貢獻的評估，以及對每位高管個人的主觀判斷，而不是基於僵化的指導方針或公式。關鍵因素包括高管的業績；高管職責的性質、範圍和級別；以及高管對我們整體財務業績的貢獻。最有能力影響我們業績的高管的薪酬主要以業績為基礎，這與上文所述的整體薪酬理念一致。關於2022財年向我們的高管支付或發放的具體基本薪酬要素和總薪酬的決定是在這一框架內作出的。沒有使用具體的個人和/或公司業績目標或指標。在2022財年，我們高管的基本工資總額約佔其總薪酬的11%，獎金約佔27%，股票獎勵(如下所述)佔59%，其他薪酬佔其餘3%。我們授予了價值15,375,000美元的股票獎勵，與公司修訂的2007年股票激勵計劃(“股票激勵計劃”)有關，作為我們高管2022年薪酬的一部分。每年對薪酬的個別分配可能有很大不同。
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目錄

我們相信，這些做法為我們的高管提供了激勵措施，使其與我們保守的風險管理政策保持一致。高管薪酬的很大一部分是長期股票獎勵的形式，其中包括授權期和註銷條件。這些措施不僅旨在鼓勵長期業績，還旨在最大限度地減少可能違反我們風險管理政策的短期冒險行為。我們的薪酬方法補充了我們對業務各個部分的財務業績進行實時風險評估和日常衡量的做法，這也是對過度冒險的抑制。
補償要素
雖然我們的高管和其他直接或間接持有Holdings所有權權益的關鍵員工受益於其所有權權益的增值，但他們歷來都獲得工資和績效獎金，我們預計將繼續以這種形式補償他們。我們認為， 為了吸引和留住高效率人才，我們必須保持靈活的薪酬結構，包括基本工資、現金獎金和股票獎勵，如下所述。如上所述，我們不使用特定的公式來在總薪酬的各個要素之間分配薪酬。現金紅利和股票獎勵的相對數額由我們的薪酬委員會酌情決定。從歷史上看，Thomas Peterffy先生沒有收到現金 獎金或長期獎勵，因為薪酬委員會認為，他和他的關聯公司持有Holdings約90.5%的所有權，進而擁有IBG LLC約75.5%的股份，這足以激勵他將其 利益與我們普通股股東的利益保持一致。
基本工資。基本工資是 結構，以確保我們的高管獲得公平和公平的薪酬。基本工資用於適當認可和獎勵員工為我們帶來的經驗和技能，併為職業發展和提升提供動力。 基本工資的設計是為了確保所有僱員繼續獲得基本水平的補償，以反映任何獲得的技能，這些技能得到了勝任的證明，並在工作中得到一致使用。
我們高管的基本工資最初是根據他們的職責範圍和其他公司為類似職位支付的適用的競爭性市場薪酬確定的，並在受聘後每年進行審查。每年確定一個單一的基本工資水平，適用於除我們的副董事長之外的所有執行人員。由於高管通過股權增值獲得部分、有時是相當大的補償，與我們行業中許多其他公司通常認為支付給高級管理人員的薪酬相比，基本工資保持在相對較低的水平。高管的基本工資並不取決於我們績效目標的實現程度。
獎金。我們維持高管 現金獎金計劃，以獎勵本年度優秀的個人和財務表現。每年，我們都會建立一個高管現金獎金池，根據薪酬委員會的指示，我們將從該池中向高管支付年度現金獎金。資金池的數量基於幾個因素，包括我們的財務表現，我們朝着戰略目標的進展，以及有經驗的高管的競爭環境。高管獎金基於 個人業績和我們的財務業績，以定性方式衡量。具體的個人和/或公司業績目標或目標歷來沒有使用過。2022年12月向我們的高管發放的2022財年業績現金獎金從高管2022年基本工資的0%到約615%不等，總支出為7,075,000美元。根據 歷史慣例，我們的董事長沒有收到現金獎金。支付給我們其他高管的2022財年績效年度獎金如下表所示。
長期激勵。我們利用 長期股票獎勵來促進每位高管的成功，激勵傑出的業績，並鼓勵和獎勵就業長壽。在我們首次公開招股(“IPO”)之前，高管和其他關鍵員工歷來被授予IBG LLC的股權，並通過他們直接或間接擁有Holdings的會員權益而繼續持有該等權益。
16

目錄

我們認為，支付給高管的薪酬應與我們持續和長期的業績密切相關，從而符合我們股東的利益。為此，股票激勵計劃規定授予股票獎勵，根據當前條款，這將導致在大約四年的歸屬時間表內發行我們的普通股，並通常受制於繼續受僱於本公司並履行受僱義務。自股票激勵計劃啟動以來，我們的做法一直是按照普通股支付未歸屬股票獎勵的股息等值。目前預計我們不會授予股票增值權或其他形式的非現金薪酬作為高管薪酬的一部分，除非根據下文所述的股票激勵計劃。
根據我們薪酬委員會制定的政策，基本工資增加、現金獎金和股票獎勵應在對個人和公司當年的業績進行評估後，每年頒發。
2022年被任命的高管的薪酬
我們的薪酬委員會決定所有員工的薪酬，包括我們指定的 高管。傳統上，薪酬委員會將彼得菲的薪酬定為工資，上限為IBG LLC淨收入的0.2%。根據歷史慣例，2022年，IBG LLC向Peterffy先生支付了525,000美元的工資，但沒有獎金。2023年，IBG LLC將向彼得菲支付55萬美元的薪水。我們相信，Peterffy先生及其聯營公司通過其在Holdings的直接和間接所有權，擁有IBG LLC相當數量的股權，使他的利益與我們普通股股東的利益一致。
Earl H.Nemser先生的薪酬歷來包括低於其他高管的整體薪酬，這與Nemser先生不是全職與我們共事的事實相適應。薪酬委員會是根據上述“設定高管薪酬”一節中的評估做出這一決定的。 2022年期間，IBG LLC向Nemser先生支付了680,000美元的薪水(包括180,000美元的IBG LLC董事費用)，並按照這些做法向Nemser先生支付了850,000美元的獎金。Nemser先生還根據股票激勵計劃獲得了截至2022年12月31日的年度價值1,137,500美元的獎勵。2023年期間，IBG LLC將向Nemser先生支付730,000美元的工資(包括180,000美元的IBG LLC董事費用)。
米蘭·加利克先生、保羅·J·布羅迪先生和公司執行副總裁兼首席信息官託馬斯·A·J·弗蘭克博士歷來都是按照上文“設定高管薪酬”中討論的政策獲得薪酬，並根據股票激勵計劃獲得基本工資、現金獎金和股票獎勵的混合。加里克2022年的基本工資為52萬美元，布羅迪和弗蘭克的2022年基本工資為52.5萬美元。每個人都獲得了基於業績的個人獎金。除了業績評估外，還考慮了每個個人現有的直接或間接擁有Holdings的會員權益所帶來的利益。在截至2022年12月31日的一年中，Galik先生、Brody先生和Frank博士根據股票激勵計劃獲得了價值分別為10,037,500美元、3,037,500美元和1,162,500美元的股票獎勵。
薪酬委員會認為我們每位高管的貢獻包括：首席執行官米蘭·加里克先生和總裁先生在公司戰略執行和我們電子經紀平臺軟件和系統的持續開發中發揮了關鍵作用，推動了業務的增長，他的業績和對實現公司財務目標的貢獻值得在2022年獲得比公司其他高管更高的獎金。包括保羅·J·布羅迪先生和託馬斯·A·J·弗蘭克博士參加賠償委員會的裁決。Brody先生在建立和維護強有力的財務和運營控制、審慎的流動性計劃、銀行關係、信用評級以及與國內外金融監管機構的互動方面做出了持續的努力。Frank博士繼續加強公司的風險管理和全球技術基礎設施。他們2023年的基本工資已增加到550,000美元。 預計Galik先生和Brody先生以及Frank博士將在2023年根據股票激勵計劃獲得獎勵，這是基於每位高管對我們成功的預期未來貢獻。股票激勵計劃下的2022年股票獎勵符合上述政策，反映了薪酬委員會對每位高管的領導力、業績和對公司建設的貢獻的評估。
17

目錄

所有工資和獎金將由IBG有限責任公司或其運營子公司之一支付。 IBG有限責任公司的任何員工將不會因他們作為公司的董事服務而單獨獲得或額外支付任何金額，但董事費用除外。見下文“董事薪酬”。除上述事項外，若干行政人員因直接及/或間接擁有Holdings及IBKR Members Holdings LLC的會員權益而獲得IBG LLC的間接分派，詳情見下文薪酬摘要表腳註(5)。
401(K)計劃
我們基本上為滿足最低服務要求的美國子公司的所有員工提供機會，使其有機會參加符合《美國國税法》第401(K)節規定的固定繳款退休計劃。該計劃的總體目的是為員工提供定期儲蓄的激勵，以便在退休期間提供額外的財務保障。該計劃規定，IBG LLC要匹配員工税前貢獻的50%，最高不超過合格收入的10%。員工將在六年內逐步獲得相應的繳費。
遣散費安排
我們的高管中沒有一人有僱傭協議，也沒有人受 離職安排的約束。我們高管在我們的部分股權是以控股會員權益和股票激勵計劃下的股票獎勵的形式持有的。在某些情況下，仍然適用限制的股票獎勵可在任何原因終止僱傭時立即取消。
額外津貼
我們的高管只獲得通常提供給所有其他 員工的附帶福利，例如健康、牙科、人壽、住院、外科手術、主要醫療和殘疾保險、參加我們的401(K)計劃、帶薪休假以及其他可能不時適用於所有其他員工的類似公司範圍內的福利。除標準員工福利外，我們不提供額外福利、個人直接或間接福利，也不使用任何單獨的標準來確定我們高管的福利。我們相信 我們的基本工資和總薪酬在行業中是合理的和具有競爭力的，我們已經證明，我們能夠在不提供額外福利的情況下聘用和留住有才華的高管。
我們的理念是，每位高管可在其薪酬範圍內決定是否個人購買免費的豪華旅行、私人航班(我們董事長的商務旅行除外)、住房、安保系統、汽車服務、俱樂部會員資格、財務規劃服務或 其他此類商品和服務，包括有時由其他公司作為高管津貼提供但不是由我們提供的商品和服務。這與我們的一般運作原則是一致的。
股票薪酬的會計核算
本公司遵循財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則 編纂(“ASC”)主題718“薪酬-股票薪酬”(“ASC主題718”)，以説明其基於股票的薪酬計劃。ASC主題718要求使用基於公允價值的方法在財務報表中確認所有基於股票支付給員工的款項 。贈款以美元計價，在贈款當年傳達給員工，從而確定每筆贈款的公允價值。授予員工的股票獎勵的公允價值一般支出如下：在確認計劃離職後條款的授予年度中支出50%(如下所述)，其餘50%在相關歸屬期間使用ASC 主題718所允許的“分級歸屬”方法。對於“符合退休條件”的僱員(59歲以上的僱員)，100%的股票獎勵在授予時支出。
在員工終止受僱於公司的情況下，根據基於股票的薪酬計劃授予的股票獎勵受計劃的離職後條款的約束。該計劃規定，無故終止受僱於本公司並繼續滿足計劃離職後條款的員工將有資格獲得之前授予但尚未獲得的股票獎勵的50%，除非該員工已超過59歲，在這種情況下，該員工將有資格獲得先前已授予但尚未獲得的股票獎勵的100% 。
我們從未向員工發放過股票期權。
18

目錄

彙總表 薪酬表
下表彙總了截至2022年、2021年和2020財年12月31日的高管薪酬。就本披露而言，我們的高管為我們的董事長、副董事長、首席執行官和首席財務官總裁以及另一位薪酬最高的高管 ，薪酬總額如下表所示。
姓名和主要職位
 ​ ​
年
 ​ ​
薪金(1), (2)
 ​ ​
獎金
 ​ ​
股票大獎(3)
 ​ ​
其他現金
補償(4), (5)
 ​ ​
總計
 
 ​ ​
(美元)
託馬斯·彼得菲
主席
 ​ ​
2022
 ​ ​
$525,000
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
$162,500
 ​ ​
$687,500
​
2021
 ​ ​
$500,000
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
$125,000
 ​ ​
$625,000
​
2020
 ​ ​
$640,000
 ​ ​
—
 ​ ​
—
 ​ ​
$31,250
 ​ ​
$671,250
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
厄爾·H·奈姆塞
副董事長兼董事
 ​ ​
2022
 ​ ​
$680,000
 ​ ​
$850,000
 ​ ​
$1,137,500
 ​ ​
$177,227
 ​ ​
$​2,844,728
​
2021
 ​ ​
$750,000
 ​ ​
$750,000
 ​ ​
$1,025,000
 ​ ​
$168,199
 ​ ​
$2,693,199
​
2020
 ​ ​
$540,000
 ​ ​
$700,000
 ​ ​
$820,000
 ​ ​
$42,350
 ​ ​
$2,102,350
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
米蘭·加利克
總裁和董事首席執行官
 ​ ​
2022
 ​ ​
$520,000
 ​ ​
$3,200,000
 ​ ​
$10,037,500
 ​ ​
$284,486
 ​ ​
$14,041,987
​
2021
 ​ ​
$500,000
 ​ ​
$3,000,000
 ​ ​
$8,525,000
 ​ ​
$264,397
 ​ ​
$12,289,397
​
2020
 ​ ​
$480,000
 ​ ​
$3,000,000
 ​ ​
$6,500,000
 ​ ​
$161,570
 ​ ​
$10,141,570
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
保羅·J·布羅迪
首席財務官、財務主管、祕書兼董事
 ​ ​
2022
 ​ ​
$525,000
 ​ ​
$2,250,000
 ​ ​
$3,037,500
 ​ ​
$202,940
 ​ ​
$6,015,440
​
2021
 ​ ​
$500,000
 ​ ​
$2,150,000
 ​ ​
$2,825,000
 ​ ​
$188,699
 ​ ​
$5,663,699
​
2020
 ​ ​
$480,000
 ​ ​
$2,050,000
 ​ ​
$2,670,000
 ​ ​
$96,646
 ​ ​
$5,296,646
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
託馬斯·A·J·弗蘭克
常務副總裁兼首席信息官
 ​ ​
2022
 ​ ​
$525,000
 ​ ​
$775,000
 ​ ​
$1,162,500
 ​ ​
$23,276
 ​ ​
$2,485,776
​
2021
 ​ ​
$500,000
 ​ ​
$700,000
 ​ ​
$1,100,000
 ​ ​
$31,243
 ​ ​
$2,331,243
​
2020
 ​ ​
$480,000
 ​ ​
$665,000
 ​ ​
$1,000,000
 ​ ​
$27,014
 ​ ​
$2,172,014
(1)
託馬斯·彼得菲的工資上限為IBG LLC淨收入的0.2%。
(2)
在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的財年，董事手續費分別為180,000美元、270,000美元和90,000美元，這些費用歷來作為Nemser先生工資的一部分包含在上表中。在截至2022年、2021年和2020年12月31日的財年中，沒有其他執行成員收到IBG LLC董事費用。
(3)
薪酬摘要表中顯示的股票獎勵金額分別代表與根據ASC主題718授予高管的股票激勵計劃有關的2022年、2021年和2020年的公允價值。有關股票激勵計劃的公允價值信息，請參閲我們在截至2022年12月31日的年度報告中以Form 10-K格式提交的綜合財務報表的附註2和10。
Nemser先生、Galik先生和Brody先生的股票獎勵包括每年2.5萬美元的獎勵，以表彰他們在截至2022年12月31日的一年中為董事會提供的服務。
(4)
Thomas Peterffy、Nemser、Galik和Brody先生在截至2022年12月31日的年度中分別獲得了162,500美元、162,500美元、137,500美元和137,500美元的董事費用；在截至2021年12月31日的年度中，董事費用分別為125,000美元、125,000美元、100,000美元和100,000美元；在截至2020年12月31日的年度中，董事費用分別為31,250美元、31,250美元、25,000美元和25,000美元。
根據股票激勵計劃的條款，薪酬彙總表中還包括支付給高管的未歸屬股票獎勵的股息等價物。Nemser先生、Galik先生、Brody先生和Frank博士分別收到了截至2022年12月31日的年度的14,727美元、141,063美元、61,440美元和23,276美元的股息等值支付；截至2021年12月31日的年度的股息等值支付分別為13,499美元、140,877美元、68,096美元和25,557美元；截至2020年12月31日的年度的股息等值支付分別為11,100美元、136,570美元、71,646美元和27,014美元。
(5)
IBG LLC以有限責任公司的形式運營。薪酬彙總表中的金額不包括每位高管從Holdings收到的與Holdings在IBG LLC的投資資本有關的分配，因為這些金額不構成高管薪酬。作出此等分派部分是為了協助持有 控股成員權益的人士(如適用)就其應佔控股綜合利潤的比例繳納個人所得税，以及履行應收税項協議的合約條款(見下文的 説明)。對前幾年報告的某些數額進行了修正，以包括可歸因於所報告年度的下一年度支付的數額。在準備相應的原始 文件時，這些金額尚不清楚。(注：如經修訂，與先前報告的數額相比的變化將顯示在括號中。)Nemser先生和Frank博士在截至2021年12月31日的年度分別獲得0美元和652,000美元(6,000美元)； 在截至2020年12月31日的年度分別獲得約158,000美元和1,543,000美元(16,000美元)。由於2018年底的重組，IBG LLC支付給Holdings的分配現在主要支付給IBKR Members Holdings LLC，這是一個作為公司徵税的實體。在截至2022年12月31日的一年中，IBKR Members Holdings LLC繳納了約298,834,000美元的税款，其中約276,072,000美元、1,721,000美元、4,240,000美元、2,307,000美元和5,593,000美元可歸因於
19

目錄

Thomas Peterffy先生及其附屬公司Nemser、Galik以及Brody和Dr.Frank分別持有的股權。截至2021年12月31日止年度，IBKR Members Holdings LLC支付了約285,416,000美元(2,887,000美元)的税款，其中約262,619,000美元(2,668,000美元)、1,622,000美元(18,000美元)、3,996,000美元(41,000美元)、 2,174,000美元(22,000美元)和5,783,000美元(54,000美元)分別歸因於Thomas Peterffy先生及其聯屬公司Nemser、Galik and Brody和Dr.Frank的股權。截至2020年12月31日止年度，IBKR Members Holdings LLC繳納約177,502,000美元税款，其中約162,980,000美元、1,225,000美元、2,398,000美元、1,418,000美元及3,704,000美元分別歸因於Thomas Peterffy先生及其聯屬公司Nemser、Galik及Brody 及Dr.Frank的股權。
薪酬比率披露
根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第953(B)條的要求，我們提供以下關於我們首席執行官和總裁米蘭·加利克先生的年度總薪酬與我們的中位員工 年度總薪酬的關係的信息。截至2022年12月31日的年度：
•
我公司全體員工(不包括首席執行官和總裁)的年總薪酬中位數約為83,972美元。
•
我們首席執行官和總裁的年薪合計為14,041,987美元(如本文薪酬彙總表所披露)；以及
•
根據這一信息，我們首席執行官和總裁的年總薪酬與員工中位數 的比例為167比1。
為了確定公司所有員工(首席執行官和總裁除外)的年總薪酬的中位數，我們確定了截至2022年12月31日的員工總數，約有2,820人，均為全職同等員工。
我們根據每位員工截至2022年12月31日的年度總薪酬確定了中位數。年度薪酬總額包括基本工資、現金紅利、於授出日根據股票激勵計劃授予的股票獎勵的公允價值，以及未歸屬股票獎勵的股息等值支付。根據S-K條例第402(C)(2)(X)項的要求計算中位數僱員的年總薪酬。
20

目錄

薪酬與績效對象
根據多德-弗蘭克法案第953(A)節和S-K法規第402(V)項的要求，我們 提供有關實際支付的高管薪酬(如美國證券交易委員會規則所定義)與公司某些財務業績指標之間的關係的以下信息。我們的薪酬委員會在做出激勵性薪酬決定時，沒有考慮薪酬與績效披露之間的關係。有關我們如何使高管薪酬與公司業績保持一致的更多信息，請參閲本 代理聲明中包含的設置高管薪酬部分。
薪酬與績效對比表
下表列出了我們在過去三個財政年度每年支付給我們指定高管的年薪和我們的財務業績。下表所列數額是根據美國證券交易委員會規則計算的，並不代表近地天體實際賺取或變現的數額。
財政年度
 ​ ​
摘要
補償
表合計
聚氧乙烯(1)
 ​ ​
補償
實際支付給
聚氧乙烯(2)(3)
 ​ ​
平均摘要
補償
非-表合計
近地天體(4)
 ​ ​
平均值
補償
實際支付給非-
近地天體(2)(3)
 ​ ​
最初定額$100的價值
投資(5)基於：
 ​ ​
淨收入
(單位：百萬)
 ​ ​ 調整後的税前利潤率
(7)
​
IBKR總計
股東
返回
 ​ ​
標準普爾500指數總計
股東
返回(6)
 ​
2022
 ​ ​
$14,041,987
 ​ ​
$8,571,380
 ​ ​
$3,008,361
 ​ ​
$2,028,489
 ​ ​
$158
 ​ ​
$125
 ​ ​
$1,842
 ​ ​
67%
2021
 ​ ​
$12,289,397
 ​ ​
$19,472,820
 ​ ​
$2,828,285
 ​ ​
$4,188,291
 ​ ​
$173
 ​ ​
$152
 ​ ​
$1,636
 ​ ​
67%
2020
 ​ ​
$10,141,570
 ​ ​
$14,487,968
 ​ ​
$2,560,565
 ​ ​
$3,408,267
 ​ ​
$132
 ​ ​
$118
 ​ ​
$1,179
 ​ ​
61%

(1)
首席執行官(“PEO”)是米蘭·加利克先生，我們的總裁和首席執行官。
(2)
我們沒有提供所示年度的養老金計劃，因此，沒有必要對彙總薪酬表進行調整 。
(3)
為了計算實際支付給PEO的補償(“CAP”)和非PEO近地天體的平均CAP，對薪酬彙總表中報告的總薪酬進行了以下調整。調整額是按照美國證券交易委員會為計算本報告所列期間的履約協助方案確定的規定方法計算的：
 
 ​ ​
 
 ​ ​
調整
 ​ ​
 
年
 ​ ​
摘要
補償
總計
 ​ ​
金額
已報告
在
摘要
補償
庫存量表
獎項
 ​ ​
公允價值
的庫存
授予的獎項
年內，
傑出的和
未歸屬的年份-
端部
 ​ ​
公平中的變化
股票的價值
獲獎時間：
任何前一年，
傑出的和
未歸屬的年份-
端部
 ​ ​
公允價值
的庫存
獎項
已授予並已授予
歸屬於
同年
 ​ ​
公平中的變化
股票的價值
獎項
授與
在任何以前
年，既得
年內
 ​ ​
補償
實際支付
(“CAP”)
聚氧乙烯
2022
 ​ ​
$14,041,987
 ​ ​
($10,037,500)
 ​ ​
$9,846,473
 ​ ​
($2,293,784)
 ​ ​
$27,033
 ​ ​
($3,012,829)
 ​ ​
$8,571,380
2021
 ​ ​
$12,289,397
 ​ ​
($8,525,000)
 ​ ​
$8,753,434
 ​ ​
$6,042,859
 ​ ​
$25,017
 ​ ​
$887,113
 ​ ​
$19,472,820
2020
 ​ ​
$10,141,570
 ​ ​
($6,500,000)
 ​ ​
$6,902,906
 ​ ​
$4,512,108
 ​ ​
$0
 ​ ​
($568,616)
 ​ ​
$14,487,968
非近地天體的平均值
2022
 ​ ​
$​3,008,361
 ​ ​
($1,334,375)
 ​ ​
$1,299,225
 ​ ​
($402,096)
 ​ ​
$14,016
 ​ ​
($556,643)
 ​ ​
$​2,028,489
2021
 ​ ​
$2,828,285
 ​ ​
($1,237,500)
 ​ ​
$1,261,547
 ​ ​
$1,142,546
 ​ ​
$12,509
 ​ ​
$180,904
 ​ ​
$4,188,291
2020
 ​ ​
$2,560,565
 ​ ​
($1,122,500)
 ​ ​
$1,192,098
 ​ ​
$901,365
 ​ ​
$0
 ​ ​
($123,260)
 ​ ​
$3,408,267
(4)
所有期間的非PEO近地天體介紹如下：主席Thomas Peterffy先生；副主席Earl H.Nemser先生；首席財務官、財務主管兼祕書Paul J.Brody先生；以及執行副總裁總裁兼首席信息官Thomas A.J.Frank博士。
(5)
回報率假設在2019年12月31日將100美元投資於我們的普通股和標準普爾500指數，並假設股息在税前再投資。
(6)
我們選擇的同行是標準普爾500指數。
(7)
有關非GAAP財務措施的更多信息，請參閲截至2022年12月31日的Form 10-K年度報告第二部分第7項中的“非GAAP財務措施”。
21

目錄

對薪酬與績效表中顯示的信息進行圖形分析
如上所述，我們的高管薪酬計劃旨在使高管人員的長期利益與我們股東的利益保持一致，以激勵股東價值的長期增長，因此並不專門將公司的業績衡量標準與 特定年份的CAP(美國證券交易委員會規則所定義的)保持一致。根據《條例S-K》第402(V)項，對於截至2022年12月31日的每個三年，我們提供上述薪酬與績效表中所列信息之間的關係的圖形説明。
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graphic
 
22

目錄

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財務業績衡量標準
正如本委託書中的薪酬理念和目標部分所述，我們的高管薪酬計劃旨在將高管薪酬的很大一部分直接與個人績效和整體績效標準掛鈎，使高管的長期利益與我們股東的利益保持一致，並吸引、留住和激勵對實施我們的戰略增長和發展戰略至關重要的關鍵高管。
我們的薪酬委員會以定性的方式評估個人和公司業績，並不使用特定的財務或經營業績目標或指標來設定高管薪酬，但它認為以下財務指標是公司用來將最近結束的財年的CAP(根據美國證券交易委員會規則定義)與公司指定的高管與公司業績掛鈎的最重要的財務指標：
 
 ​ ​
 調整後的所得税前收入(1)
 ​ ​
調整後的税前利潤率(1)
 ​ ​
 3年調整後淨收入增長(1)
聚氧乙烯
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
米蘭·加利克
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
非近地軌道近地天體
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
託馬斯·彼得菲(2)
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
託馬斯A·J·弗蘭克
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔
 ​ ​
✔

(1)
有關非GAAP財務措施的更多信息，請參閲截至2022年12月31日的Form 10-K年度報告第二部分第7項中的“非GAAP財務措施”。
(2)
從歷史上看，Thomas Peterffy先生沒有收到任何現金紅利或長期獎勵，因為薪酬委員會認為，他和他的關聯公司持有Holdings約90.5%的所有權，進而擁有IBG LLC約75.5%的股份，這提供了足夠的動機使他的利益與我們普通股股東的利益保持一致。
23
目錄
基於計劃的授予股票獎勵表
下表提供了在截至2022年12月31日的年度內，根據股票激勵計劃授予我們每位高管的股票獎勵的信息。此表列出了有關授予我們高管2022年業績的股票獎勵的信息。
名字
 ​ ​
格蘭特
日期
 ​ ​
所有其他
股票獎：
股票獎勵數量
 ​ ​
授予日期
公允價值
關於股票獎勵的(5)
託馬斯·彼得菲(1)
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
—
 ​ ​
—
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
4/25/2022
 ​ ​
191(2)
 ​ ​
$12,500
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
14,954(3)
 ​ ​
$1,100,000
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
346(4)
 ​ ​
$25,000
米蘭·加利克
 ​ ​
4/25/2022
 ​ ​
191(2)
 ​ ​
$12,500
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
135,942(3)
 ​ ​
$10,000,000
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
346(4)
 ​ ​
$25,000
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
4/25/2022
 ​ ​
191(2)
 ​ ​
$12,500
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
40,783(3)
 ​ ​
$3,000,000
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
346(4)
 ​ ​
$25,000
託馬斯·A·J·弗蘭克
 ​ ​
4/25/2022
 ​ ​
191(2)
 ​ ​
$12,500
 
 ​ ​
12/31/2022
 ​ ​
15,634(3)
 ​ ​
$1,150,000
(1)
從歷史上看，Thomas Peterffy先生沒有獲得任何獎金或長期獎勵，因為他認為自己及其關聯公司持有Holdings約90.5%的股權已提供足夠的激勵，使其利益與IBG LLC和我們的普通股股東的利益保持一致。因此，Thomas Peterffy先生未獲授予截至2022年12月31日止年度的股票獎勵計劃 。
(2)
2022年特別授予的股票獎勵數量是根據每股65.49美元的價格確定的，這是我們2022年3月普通股的成交量加權平均價格(VWAP)。
(3)
2022年12月31日授予的股票獎勵數量是根據每股73.56美元的價格確定的，這是我們普通股在2022年12月的VWAP。
(4)
2022年12月31日授予董事會服務的股票獎勵數量是根據每股72.35美元的價格確定的，這是我們普通股在2022年12月30日的收盤價。
(5)
顯示為股票獎勵的金額代表根據ASC主題718授予 高管的與股票激勵計劃相關的2022年公允價值。有關股票激勵計劃的公允價值的信息，請參閲與Form 10-K年度報告一起提交的綜合財務報表的附註2和附註10。
財政年終評選中的傑出獎項
下表列出了截至2022年12月31日的已發行股票獎勵(未歸屬的限制性股票單位) 。
名字
 ​ ​
數量
股票大獎
未歸屬(1),(3)
 ​ ​
的市場價值
股票大獎
未歸屬(2)
託馬斯·彼得菲
 ​ ​
—
 ​ ​
—
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
49,191
 ​ ​
$3,558,969
米蘭·加利克
 ​ ​
460,534
 ​ ​
$33,319,635
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
181,252
 ​ ​
$13,113,582
託馬斯·A·J·弗蘭克
 ​ ​
68,881
 ​ ​
$4,983,540
(1)
截至2022年12月31日的未償還股票獎勵受股票激勵計劃歸屬時間表的限制。上述股票獎勵的授予時間表 詳見下表：
24

目錄

​
名字
 ​ ​
獎項
 ​ ​
歸屬附表
 ​
​
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
1,126
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日授予。
 ​
​
1,508
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日和2024年5月9日分兩次等額授予。
 ​
​
3,346
 ​ ​
股票獎勵計劃在2023年5月9日、2024年5月9日和2025年5月9日分三次等額授予。
 ​
​
17,535
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日和2026年5月8日分4次等額發放。
 ​
​
25,676
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日、2026年5月8日和2027年5月7日分5次等額發放。
 ​
​
米蘭·加利克
 ​ ​
17,220
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日授予。
 ​
​
22,613
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日和2024年5月9日分兩次等額授予。
 ​
​
42,652
 ​ ​
股票獎勵計劃在2023年5月9日、2024年5月9日和2025年5月9日分三次等額授予。
 ​
​
157,123
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日和2026年5月8日分4次等額發放。
 ​
​
220,926
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日、2026年5月8日和2027年5月7日分5次等額發放。
 ​
​
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
9,084
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日授予。
 ​
​
12,060
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日和2024年5月9日分兩次等額授予。
 ​
​
21,201
 ​ ​
股票獎勵計劃在2023年5月9日、2024年5月9日和2025年5月9日分三次等額授予。
 ​
​
63,215
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日和2026年5月8日分4次等額發放。
 ​
​
75,692
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日、2026年5月8日和2027年5月7日分5次等額發放。
 ​
​
託馬斯·A·J·弗蘭克
 ​ ​
3,397
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日授予。
 ​
​
4,523
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日和2024年5月9日分兩次等額授予。
 ​
​
7,946
 ​ ​
股票獎勵計劃在2023年5月9日、2024年5月9日和2025年5月9日分三次等額授予。
 ​
​
24,306
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日和2026年5月8日分4次等額發放。
 ​
​
28,709
 ​ ​
股票獎勵計劃於2023年5月9日、2024年5月9日、2025年5月9日、2026年5月8日和2027年5月7日分5次等額發放。
 ​
(2)
未歸屬股票獎勵的市場價值基於我們普通股在2022年12月30日的收盤價，即72.35美元，並四捨五入為最接近的美元。
(3)
股票激勵計劃的所有參與者都有資格獲得其未歸屬股票獎勵的股息等值支付。
股票既得利益表
下表包含截至2022年12月31日的 年度內已授予的股票獎勵信息。
名字
 ​ ​
在以下時間收購的股份數量
歸屬
 ​ ​
已實現的價值
論歸屬
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
10,517
 ​ ​
$553,405(1)
 
 ​ ​
346
 ​ ​
$25,000(2)
米蘭·加利克
 ​ ​
112,457
 ​ ​
$5,917,487(1)
 
 ​ ​
346
 ​ ​
$25,000(2)
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
52,715
 ​ ​
$2,773,863(1)
 
 ​ ​
346
 ​ ​
$25,000(2)
託馬斯·A·J·弗蘭克
 ​ ​
19,963
 ​ ​
$1,050,453(1)
(1)
實現的價值是基於我們普通股在歸屬日期，即2022年5月9日的收盤價52.62美元。
(2)
實現的價值是基於我們普通股在歸屬日期，即2022年12月30日的收盤價72.35美元。
25

目錄

高管聘用協議
從歷史上看，我們沒有與我們的高管簽訂僱傭協議， 我們目前也不打算簽訂僱傭協議。我們確實維持我們的子公司與我們的高管和其他員工之間目前有效的保密、不競爭和不徵求意見的協議。
股票激勵計劃
根據股票激勵計劃，可發行最多3,000萬股普通股，以滿足授予本公司及其子公司的董事、高級管理人員、員工、承包商和顧問的既得股票獎勵。股票激勵計劃的目的是通過吸引、留住和獎勵符合條件的參與者來促進公司的長期財務成功。
由於本公司截至2022年12月31日止年度年報10-K表格第1部分第1項“業務-我們的組織架構”所述的公司組織架構，對根據股票激勵計劃發行股份的普通股股東的所有權並無重大攤薄影響。此次發行不會大幅稀釋普通股股東所有權的賬面價值，因為股票獎勵是按市值授予的，在其歸屬和相關普通股發行後，IBG，Inc.在IBG LLC的所有權按比例增加。由於股份所有權的這種比例增加，普通股發行時的攤薄由IBG LLC的多數成員(即非控股權益)Holdings，而不是IBG，Inc.或其普通股股東承擔。此外，普通股發行後可能發生的收益稀釋反映在公司財務報表中報告的每股收益(“EPS”)中。每股收益稀釋 既不能估計，也不能預測，但從歷史上看，它並不重要。
股票激勵計劃由本公司董事會薪酬委員會管理。薪酬委員會有權酌情決定參與股票激勵計劃的資格，並制定股票獎勵的條款和條件，包括授予每個參與者的股票獎勵數量以及適用於個別授予協議中此類股票獎勵的所有其他條款和條件。預計股票獎勵將主要通過授予股票獎勵來進行。股票激勵計劃股票獎勵隨時間推移受到 發行的影響。所有以前授予但尚未獲得的股票獎勵可在參與者終止僱傭或在發行前違反某些適用的契約時由公司取消，除非薪酬委員會另有決定 。
股票激勵計劃規定，一旦控制權發生變化，薪酬委員會可酌情根據股票激勵計劃完全授予任何已授予但尚未獲得的股票獎勵，或規定任何已授予但尚未獲得的獎勵將在與股票激勵計劃基本相似的基礎上獲得榮譽或承擔，或由新僱主 取代新的權利。
作為公司股票激勵計劃的一部分，我們通常在每年12月31日左右向特定的 員工頒發股票獎勵。根據股票激勵計劃，我們在2022年授予了1,425,272名股票獎勵。
根據適用的税法，我們需要根據股票發行時的價值預扣一筆金額，並將預扣金額匯給美國國税局(IRS)和其他税務機關。為了實現預扣，我們可以贖回一部分股票，其公平總市值等於我們需要預扣和匯出的税額 。例如，如果1,000股可以發行，我們被要求預扣相當於價值40%的聯邦税，我們將贖回400股，員工將 回收600股。匯給美國國税局的資金來源將是IBG LLC贖回我們在IBG LLC的相應數量的權益。或者，我們可以選擇通過促進在公開市場上代表員工出售部分股票來實施預扣，出售股票的收益將匯給美國國税局和其他税務機關。
在員工終止受僱於公司的情況下，根據股票激勵計劃授予的股票獎勵受該計劃的離職後條款的約束。股票激勵計劃規定，無故終止受僱於本公司並繼續滿足計劃離職後條款條款的員工，將有資格獲得先前授予但尚未獲得的股票獎勵的50%，除非該員工已超過59歲，在這種情況下，該員工將有資格獲得先前已授予但尚未獲得的股票獎勵的100%。
26

目錄

非僱員董事的薪酬
下表包含有關非僱員董事在董事會任職期間的2022年薪酬的信息。
董事
 ​ ​
賺取的費用
或已支付現金(1)
 ​ ​
授出股份
獎項(2)
 ​ ​
所有其他
補償(3)
 ​ ​
總計
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
勞倫斯·E·哈里斯
 ​ ​
$162,500
 ​ ​
$25,000
 ​ ​
—
 ​ ​
$187,500
加里·卡茨
 ​ ​
$137,500
 ​ ​
$25,000
 ​ ​
$102
 ​ ​
$162,602
約翰·M·達加德
 ​ ​
$62,500
 ​ ​
—
 ​ ​
$55
 ​ ​
$62,555
菲利普·烏德
 ​ ​
$137,500
 ​ ​
$25,000
 ​ ​
$386
 ​ ​
$162,886
威廉·彼得菲
 ​ ​
$195,833
 ​ ​
$25,000
 ​ ​
$505
 ​ ​
$221,338
袁詠琪
 ​ ​
$175,000
 ​ ​
$25,000
 ​ ​
$395
 ​ ​
$200,395
吉爾·布萊特
 ​ ​
$62,500
 ​ ​
$93,750
 ​ ​
—
 ​ ​
$156,250
(1)
2022年，William Peterffy先生從IBG LLC獲得了58,333美元的諮詢費，以表彰他在公司內參與ESG計劃的工作。
(2)
2022年，布萊特女士獲得了價值75,000美元的一次性股票獎勵，以及按比例計算的年度股票獎勵部分，以表彰她為董事會服務的價值18,750美元。
(3)
非僱員董事酬金表中的金額包括根據股票激勵計劃條款支付給我們董事的未歸屬股票獎勵的股息等值支付。於截至2022年12月31日止年度，Katz先生、Damgard先生、Uhde先生、William Peterffy先生及袁女士分別收取約102美元、55美元、386美元、505美元及395美元的股息等值付款 。
我們的所有董事都有權獲得報銷他們因出席董事會或其委員會的會議而支付的費用。根據我們目前的政策，每名董事將獲得每年150,000美元的預聘金和每年12月31日價值25,000美元的股票獎勵，並立即歸屬；此外，每名非員工董事將獲得任命年度12月31日的一次性股票獎勵，價值75,000美元， 五年內直線歸屬。授予的股票獎勵數量是基於授予之日我們普通股的公平市場價格。我們董事會的一個委員會的主席每年額外獲得25,000美元的聘用費。我們 保留隨時更改董事薪酬方式和金額的權利。根據股票激勵計劃授予非員工董事的股票獎勵與授予員工的股票獎勵具有相同的註銷條款， 如上所述。
董事、高管和所有者的實益所有權超過5%
控股目前通過其對B類普通股所有流通股的所有權，持有普通股流通股合併投票權的約75.5%。雖然我們的B類普通股由Holdings所有，但Thomas Peterffy先生通過間接擁有Holdings中有表決權的成員權益，能夠對所有需要我們的股東批准的事項行使控制權，包括我們董事的選舉和重大公司交易的批准。
下表列出了截至2023年3月2日，我們的每位董事和高管、我們的所有董事和高管作為一個整體，以及每個不是我們的董事或高管的受益所有者截至2022年12月31日持有的普通股超過5%的實益所有權。
實益持有普通股的金額和比例，按照《美國證券交易委員會》證券實益所有權確定辦法 的規定進行報告。根據美國證券交易委員會的規則，如果某人擁有或分享投票權，包括投票或指示對該證券進行表決的權力，或投資權，包括處置或指示處置該證券的權力，並且如果該人有權在提交本委託書後60天內購買該證券，則該人被視為該證券的實益擁有人。除非下文另有説明，下表所列各實益擁有人對實益擁有的所有股份均有獨家投票權及獨家投資權。由於控股會員權益不能直接兑換為普通股，因此，除下文所述外，我們的任何高管和董事均不得被視為擁有普通股。Thomas Peterffy先生可能被視為擁有B類普通股的全部股份。
27

目錄

下表基於截至2023年3月2日已發行的102,999,302股普通股和100股B類普通股：
姓名和地址
 ​ ​
A類
普通股
擁有
 ​ ​
B類
普通股
擁有
 
 ​ ​
(單位：股份和百分比)
IBG控股有限責任公司**(1)
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
 ​ ​
100
 ​ ​
100%
託馬斯·彼得菲**(2)(3)
 ​ ​
1,655,416
 ​ ​
1.61%
 ​ ​
100
 ​ ​
100%
米蘭·加利克**(4)
 ​ ​
901,650
 ​ ​
0.88%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
保羅·J·布羅迪**(4)
 ​ ​
603,345
 ​ ​
0.59%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
菲利普·烏德**
 ​ ​
110,470
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
厄爾·H·奈姆塞**(4)
 ​ ​
86,040
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
勞倫斯·E哈里斯**
 ​ ​
62,982
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
託馬斯·A·J·弗蘭克**(4)
 ​ ​
20,124
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
加里·卡茨**
 ​ ​
1,928
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
袁詠琪**
 ​ ​
1,153
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
威廉·彼得菲**
 ​ ​
1,153
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
吉爾·布萊特**
 ​ ​
860
 ​ ​
*%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
所有現任董事和執行幹事作為一個集團 (11人)
 ​ ​
3,445,121
 ​ ​
3.34%
 ​ ​
100
 ​ ​
100%
先鋒隊(5)
 ​ ​
9,180,448
 ​ ​
8.91%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
貝萊德股份有限公司(6)
 ​ ​
8,903,291
 ​ ​
8.64%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
凱恩·安德森·魯德尼克投資管理公司(7)
 ​ ​
7,531,775
 ​ ​
7.31%
 ​ ​
0
 ​ ​
0%
*
少於0.5%
**
地址是C/O互動經紀集團，One Pickwick Plaza，Greenwich，Connecticut 06830
(1)
作為100股B類普通股流通股的唯一持有人，控股有權在任何給定時間獲得等於其持有的IBG LLC會員權益數量的投票權。B類普通股擁有本公司約75.5%的投票權，如果Holdings擁有IBG LLC較小的百分比，該百分比將按比例下降。除非法律或我們修訂和重述的公司證書另有規定，普通股和B類普通股作為一個類別一起投票。
(2)
該金額包括本公司發行並由IBG LLC持有的24,811股股份，將分發給參與一項或多項促銷活動的合資格人士，這些促銷活動旨在吸引新客户進入本公司的經紀平臺，增加本公司經紀業務持有的資產，並提高客户忠誠度。
(3)
Thomas Peterffy先生通過間接擁有Holdings中有表決權的會員權益，實益擁有B類普通股的全部流通股。
(4)
表中的金額包括根據股票激勵計劃授予Earl Nemser先生、米蘭·加利克和保羅·J·布羅迪先生和託馬斯·A·J·弗蘭克博士的股票獎勵的已發行和既有部分，以及通過股息再投資計劃獲得的股票，減去因所得税目的而扣留或通過公開市場交易出售的任何股票。還包括將在本委託書提交後60天內歸屬的股票：
 
 ​ ​
股票
實益擁有
 ​ ​
股票獎勵歸屬
在60天內
 ​ ​
總股份數*
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
 ​ ​
 
厄爾·H·奈姆塞
 ​ ​
73,527
 ​ ​
12,513
 ​ ​
86,040
米蘭·加利克
 ​ ​
775,442
 ​ ​
126,208
 ​ ​
901,650
保羅·J·布羅迪
 ​ ​
550,223
 ​ ​
53,122
 ​ ​
603,345
託馬斯·A·J·弗蘭克
 ​ ​
0
 ​ ​
20,124
 ​ ​
20,124
*
代表1934年證券交易法規則13d-3(D)(1)所界定的實益擁有的股份總數。
(5)
根據2023年2月14日提交的附表13G/A修正案第10號，截至2022年12月31日，先鋒集團實益擁有9,180,448股普通股，地址為賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號，郵編：19355。
(6)
根據2023年1月25日提交的附表13G/A修正案第13號，貝萊德股份有限公司，地址為東52號55號發送紐約，紐約，10055，截至2022年12月31日，實益擁有8,903,291股普通股。
(7)
根據2023年2月14日提交的附表13G/A修正案第4號，截至2022年12月31日，凱恩·安德森·魯德尼克投資管理公司及其 地址為加利福尼亞州洛杉磯1110號套房1800號的普通股實益擁有7531,775股。
28

目錄

某些關係和相關交易
資本重組交易
在首次公開招股之前，我們的業務由IBG LLC的子公司進行，IBG LLC 由Thomas Peterffy先生及其關聯公司持有約85%的股份。2006年11月，該公司成立為特拉華州的一家公司。就在IPO完成之前和之後，IBG，Inc.，Holdings，IBG LLC 和IBG LLC的成員完成了一系列交易，在這裏統稱為“資本重組”。資本重組導致IBG LLC的前成員成為Holdings的唯一成員，並使我們 成為IBG LLC的唯一管理成員。
作為資本重組的結果，IPO之後緊隨其後：
•
IBG，Inc.成為IBG LLC的唯一管理成員；
•
IBG，Inc.和Holdings分別擁有IBG LLC約10.0%和90.0%的會員權益(目前分別約為24.5%和75.5%)。
•
Thomas Peterffy先生及其附屬公司擁有 控股公司約84.6%(目前約為90.5%)的會員權益，IBG LLC的管理層和其他員工擁有幾乎所有剩餘的會員權益；
•
按經濟價值計算，普通股流通股佔我們已發行股本的99.9999以上(這裏所指的經濟價值是指在清算、解散或清盤時分享股息分配和分配的權利)；
•
B類普通股的流通股，全部由控股公司擁有，按經濟價值計算，不到我們已發行股本的0.0001%；
•
B類普通股的流通股約佔我們所有股本的總投票權的90.0%(目前約為75.5%)，如果Holdings擁有IBG LLC的較小比例，該百分比將按比例下降；以及
•
Thomas Peterffy先生擁有所有有表決權的會員權益，Thomas Peterffy先生及其聯營公司擁有Holdings全部會員權益的多數，因此，他實益擁有B類普通股的所有流通股。因此，Thomas Peterffy先生能夠控制所有需要我們股東批准的事項。
投票
每一股普通股賦予其持有人每股一票的投票權。B類普通股目前擁有公司約75.5%的投票權，如果Holdings擁有IBG LLC的較小比例，該百分比將隨着時間的推移按比例下降。Thomas Peterffy先生目前擁有Holdings的所有 有表決權的會員權益。因此，Thomas Peterffy先生實益擁有B類普通股的所有流通股，並能夠對所有需要我們股東批准的事項行使控制權，包括我們董事的選舉和重大公司交易的批准。
如果在未來任何時候，Thomas Peterffy先生及其聯營公司在Holdings中擁有的會員權益少於 多數，則在此時，Holdings中的所有會員權益將成為具有表決權的會員權益。因此，Holdings的所有成員，而不只是Thomas Peterffy先生，將共同指導B類普通股的投票，所有此類成員將共同控制所有需要我們股東批准的事項。然而，即使Thomas Peterffy先生及其關聯公司不再擁有Holdings的多數會員權益，Thomas Peterffy先生仍可以繼續有效地控制或顯著影響需要股東批准的事項，具體取決於他的百分比所有權水平。
交換協議
在首次公開招股的同時，IBG，Inc.與Holdings、IBG LLC和IBG LLC的歷史成員簽訂了一項交換協議(“交換協議”)。根據該協議，IBG LLC的歷史成員將其IBG LLC成員權益貢獻給Holdings，並獲得Holdings
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目錄

會員利益作為回報。交換協議規定未來贖回會員權益以及IBG，Inc.從Holdings購買IBG LLC的會員權益，這可能導致IBG，Inc.收購其不擁有的IBG LLC的剩餘會員權益。經二零一二年六月六日及二零一五年七月二十三日修訂的交換協議規定，本公司可透過公開發售發行普通股，協助股東贖回其成員所持有的權益，以換取由Holdings贖回的IBG LLC權益。會員權益的每一持有者每年均可要求控股公司贖回該持有者權益的可變現部分。我們預計Holdings將使用其從此類出售中獲得的淨收益 從提出請求的持有人手中贖回相同數量的Holdings會員權益。本公司於2012年6月6日提交的交換協議第一修正案作為Form 8-K的附件10.1提交，而交換協議第二修正案的副本作為本公司於2015年11月9日提交的截至2015年9月30日的Form 10-Q季度報告的附件10.1提交，兩者均通過 參考併入本文。Holdings的會員權益的贖回價格取決於贖回的時間。
交換協議副本已作為本公司於2009年11月9日提交的截至2009年9月30日的季度報告10-Q表的附件10.3提交，並通過引用併入本文。
出售普通股和將淨收益用於收購IBG LLC 會員權益預計不會對現有普通股持有人產生實質性影響，因為普通股持有人將擁有IBG LLC的更大比例。此類交易將稀釋您在我們中的所有權百分比 。但是，由於隨着時間的推移，我們將獲得IBG LLC的更多所有權百分比，因此此類交易不會對您對基礎IBG LLC業務的實際所有權百分比產生實質性影響。
經Thomas Peterffy先生及本公司董事會同意，Holdings有權在任何時候安排Holdings會員權益持有人贖回其全部或部分權益。這種贖回將以與上述預定贖回相同的方式獲得資金。
應收税金協議
關於此次IPO，我們以現金從Holdings 手中購買了IBG LLC的會員權益。此外，控股公司持有的IBG LLC會員權益未來可能會被我們購買，與我們發行普通股有關。我們購買IBG LLC會員權益的結果是，未來 購買可能會導致IBG LLC有形和無形資產的税基增加，這些資產可歸因於我們在IBG LLC的權益，否則這些資產將無法獲得，儘管美國國税局可能會挑戰全部或部分税基增加或我們攤銷全部或部分增加的税基的能力，而法院可能會支持美國國税局的此類挑戰。這些税基的增加，如果持續下去，可能會減少我們未來因擁有IBG LLC的會員權益而需要 確認的應納税所得額。
與IPO同時，吾等與Holdings訂立應收税項協議， 規定吾等向Holdings支付美國聯邦、州及地方所得税或特許經營税中現金節省金額(如有)的85%，該等現金節餘是由於税基的這些提高以及與訂立應收税項協議有關的某些其他税項利益而實際實現的。我們將保留15%的預期税收優惠。
如果緊接在購買或相關發行我們的普通股之前或之後，控股成員總共擁有或被視為擁有超過20%的已發行普通股，那麼商譽税基的任何增加可能無法全部或部分攤銷，因此，我們實現如果該税基是可攤銷的情況下本應實現的年度節税的能力可能會顯著降低。儘管交換協議禁止控股成員購買普通股，但將我們的普通股授予也是控股成員或與控股成員有關係的員工和董事，以及適用某些税務歸屬規則，例如在家族成員和合夥企業中的合作伙伴之間，可能會導致 控股成員出於税務目的而被視為擁有普通股。
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目錄

為了減輕美國國税局對税基上調提出質疑的風險，如果美國國税局或其他税務機關成功對税基上調提出異議， 控股公司及其成員將賠償我們所欠的任何額外税款。此外，如果美國國税局或其他税務機關成功挑戰税基的增加，根據應收税金協議，我們需要支付的任何後續付款將相應減少。
就應收税項協議而言，收入及特許經營税的現金節省 將通過比較我們的實際收入及特許經營税負債與本公司在IBG LLC的有形及無形資產的計税基礎沒有增加且未訂立應收税項協議的情況下我們須支付的税額來計算。除非吾等行使權利終止應收税項協議，以協議項下尚待支付的議定付款價值為基礎，否則應收税項協議將於(I)包括吾等首次收購IBG LLC會員權益50週年的課税年度結束或(Ii)包括根據交換協議授予的所有售賣及交換權利終止日期16週年的課税年度結束時終止，以較早者為準。
我們能否從因收購IBG LLC的會員權益而導致的税基的任何增加中獲得税收優惠，以及根據應收税款協議就此支付的款項，取決於許多因素，包括我們購買IBG LLC會員權益或根據應收税款協議付款時的有效法律，購買的時間，購買IBG LLC會員權益的公平市場價值，此類購買的應税範圍、税基的增加對我們使用外國税收抵免的能力的影響以及與無形資產攤銷相關的規則、IBG LLC在購買時的資產構成以及根據應收税款協議我們的收入和付款的 金額和時間。根據這些因素的結果，由於IBG LLC及其 子公司有形和無形資產税基的增加幅度，我們可能向Holdings支付的款項可能會很大。
法律代表
我們聘請了多家律師事務所作為獨立律師，其中包括Dechert LLP，我們的副董事長兼董事之一Earl H.Nemser先生擔任該公司的無償獨立顧問。Nemser先生於2005年1月至2018年10月擔任Dechert LLP的特別顧問。
Interactive Brokers LLC的保證金賬户
我們的子公司Interactive Brokers LLC(“IB LLC”)可以在正常的業務過程中向我們的某些董事、高級管理人員及其關聯公司提供與保證金貸款相關的信貸。該等貸款(I)於正常業務過程中發放，(Ii)與當時與IB LLC無關的人士的可比貸款的條款大致相同，包括利率及抵押品，及(Iii)不涉及高於正常收款風險或呈現其他不利特徵。
審查、批准或批准與相關人員的交易
我們會審查本公司及其董事和高管或其直系親屬參與的所有關係和交易，以確定此等人士是否有直接或間接的重大利益。我們的審計委員會、我們的首席執行官和我們的總法律顧問負責制定和實施流程和控制，以從董事和高管那裏獲取有關關聯人交易的信息，然後根據事實和情況確定 公司或關聯人在交易中是否有直接或間接的重大利益。此外，我們的提名和公司治理委員會會監控和審查任何有關董事“獨立性”或涉及潛在利益衝突的問題，並評估與董事有關的任何地位或情況的變化，並根據這種變化來決定董事繼續服務的合理性。
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目錄

第二項：
認可獨立註冊會計師事務所的委任
我們的審計委員會已選擇德勤會計師事務所作為我們截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。德勤會計師事務所自1990年以來一直擔任我們的審計師。我們將在年會上提交獨立註冊會計師事務所的遴選，供股東批准。
德勤律師事務所的一名代表預計將出席年會。如果他或她願意的話，他或她將有機會發言，並將有機會回答股東提出的適當問題。
我們的組織文件不要求我們的股東批准選擇德勤會計師事務所作為我們的獨立註冊會計師事務所。我們這麼做是因為我們相信這是一個良好的企業實踐問題。如果我們的股東不批准選擇，我們的審計委員會將重新考慮 是否保留德勤律師事務所，但仍可能保留他們。即使遴選獲批准，我們的審計委員會如認為更改委任符合本公司及其股東的最佳利益，可於年內任何時間酌情決定更改委任。
我們的審計委員會事先批准德勤會計師事務所向我們及其合併子公司提供的所有審計和任何非審計服務。
支付給獨立註冊會計師事務所的費用
下表彙總了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度德勤律師事務所提供的專業服務的總費用：
 
 ​ ​
2022
 ​ ​
2021
 
 ​ ​
(美元)
審計費(1)
 ​ ​
$4,458,358
 ​ ​
$4,423,670
審計相關費用(2)
 ​ ​
74,221
 ​ ​
68,093
税費(3)
 ​ ​
200,980
 ​ ​
585,953
所有其他審計費用
 ​ ​
3,864
 ​ ​
3,827
 
 ​ ​
$4,737,423
 ​ ​
$5,081,543
(1)
審計收費服務包括：(I)審計公司以10-K表格形式提交的年度報告中包含的綜合財務報表，以及法律或法規附帶或要求的服務；(Ii)審查包含在表格10-Q季度報告中的中期簡明綜合財務報表；(Iii)與美國證券交易委員會和其他監管文件相關的慰問函、同意書和其他服務；以及(Iv)隨審計提供的會計諮詢。
(2)
與審計相關的費用服務包括與員工福利計劃審計相關的費用。
(3)
税費服務包括税務合規和税務諮詢。納税合規服務包括某些非美國所得税和非所得税合規 。税務諮詢服務包括：(I)美國聯邦、州和地方所得税和非所得税諮詢；(Ii)非美國所得税申報單和諮詢，以及非所得税諮詢。
董事推薦
董事會一致建議投票批准任命德勤 &Touche LLP為我們截至2023年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所。除非指定相反的選擇，否則董事會徵求的委託書將被投票批准任命。
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目錄

第三項：
關於我們高管薪酬的諮詢投票
正如前面廣泛而全面的討論所指出的，高管薪酬 對我們和我們的股東來説都是一件重要的事情。多德-弗蘭克法案使我們的股東能夠根據美國證券交易委員會規則，在諮詢不具約束力的基礎上投票批准本委託書中披露的我們高管的薪酬。薪酬委員會監督了我們高管薪酬計劃的發展和實施。我們設計了薪酬計劃，將高管薪酬的很大一部分直接與個人績效和整體績效標準掛鈎，以促進股東價值的長期增長。我們還設計了薪酬計劃，以吸引、留住和激勵對實施我們的戰略增長和發展戰略至關重要的關鍵高管。
薪酬委員會根據我們的核心薪酬原則作出高管薪酬決定，這些原則包括：
•
激勵我們的高管為股東利益着想；
•
組建並保持一支具備成功執行我們的業務戰略所需技能的高級領導團隊，保持我們的競爭力，並繼續增加我們公司的長期市場價值；以及
•
獎勵過去的表現，激勵未來的表現。
我們相信，我們現有的薪酬計劃有效地激勵了我們的主要高管，包括我們的高管，為我們的公司實現了卓越的業績和業績，有效地將薪酬與績效結果保持一致，使我們的高管擁有我們公司的所有權，使他們的 利益與我們的股東的利益保持一致，並使我們能夠吸引和留住有才華的高管，他們的服務在我們的行業和市場部門是關鍵需求。
考慮到我們的核心薪酬原則，公司：
•
構建高管薪酬結構，包括相對適度的固定部分和與個人業績和公司業績相關的大量額外可變部分 ；
•
以長期股票獎勵的形式獎勵高管薪酬的很大一部分，其中包括旨在鼓勵長期業績和最大限度減少短期風險承擔的授權期和註銷條件；
•
我們董事長的工資上限為IBG LLC淨收入的0.2%；
•
未簽訂僱傭協議和遣散費協議；
•
為高級管理人員提供通常向所有員工提供的標準附帶福利，不提供額外津貼。
如上所述的薪酬行動證明瞭我們的理念，即將高管薪酬與公司業績保持一致，並增加長期股東價值。我們將繼續按照這一理念設計和實施我們的高管薪酬計劃和政策，以促進卓越的業績業績，為我們的股東創造更大的價值。
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目錄

董事會希望我們的股東支持薪酬討論和分析部分披露的高管薪酬，以及本委託書中所附的薪酬表格。這項關於高管薪酬的諮詢投票允許我們的股東對我們的高管薪酬計劃發表意見。當我們尋求使我們的高管薪酬計劃與我們的業績結果和股東利益保持一致時，我們要求我們的股東批准薪酬討論和分析部分披露的高管薪酬以及本委託書中包含的隨附的薪酬表格。因此，出於我們上面討論的原因，董事會建議股東投票贊成以下決議：
“已解決股東在諮詢的基礎上批准高管的薪酬，如薪酬討論和分析部分、薪酬表格和本委託書中包含的其他敍述性高管薪酬披露中所述，這是美國證券交易委員會規則所要求的。
關於我們高管薪酬的諮詢投票對我們、我們的董事會或薪酬委員會沒有約束力。然而，我們的董事會和薪酬委員會在為我們的高管做出未來的薪酬決定時，將審查和考慮這次諮詢投票的結果。
董事推薦
董事會建議就薪酬討論和分析部分以及本委託書所附薪酬表格中披露的我們高管的薪酬進行表決。
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目錄

第四項：
關於我們執行幹事薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票
多德-弗蘭克法案還允許我們的股東在諮詢或不具約束力的基礎上就他們希望以多長時間就公司高管的薪酬進行諮詢投票的頻率進行投票。通過對這項提議進行投票，股東可以表明他們是否更願意在接下來的六年裏每一年、兩年或三年就高管薪酬進行一次諮詢投票。
基於多項考慮因素，董事會決定每兩年就高管薪酬進行一次諮詢投票 是本公司目前的最佳做法，包括：
•
我們的薪酬計劃旨在激勵多年的績效；以及
•
兩年的週期讓董事會有足夠的時間深思熟慮地考慮諮詢投票的結果，並對我們的高管薪酬政策和程序進行任何所需的改變；以及
•
兩年的週期將為投資者提供充足的時間來評估我們短期和長期薪酬戰略的有效性 以及公司的相關業務成果。
出於上述原因，董事會建議股東投票贊成在每兩年舉行的股東年度會議上就我們高管的薪酬進行諮詢投票。在就關於我們高管薪酬的諮詢投票頻率進行投票時，股東應該知道，他們並不是在投票“贊成”或“反對”董事會的建議，即每兩年投票一次，以便未來就我們高管的薪酬進行諮詢投票。相反，股東將投票建議就我們高管的薪酬進行諮詢投票，投票可能是每年、每兩年或每三年一次，或者他們可能完全放棄對該提案的投票。
獲得股東投票最多的高管薪酬諮詢投票頻率的選項將由董事會和薪酬委員會考慮，作為股東對未來高管薪酬諮詢投票頻率的建議。 然而，關於高管薪酬諮詢投票頻率的諮詢投票結果對我們或我們的董事會沒有約束力。然而，我們的董事會將在 決定何時在未來兩年的年度股東大會上再次向股東提交關於我們高管薪酬的諮詢投票時，審查和考慮本次投票的結果。
董事推薦
董事會建議每兩年投票一次，以向股東提交關於我們高管薪酬的諮詢投票。
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目錄

第五項：
批准修訂2007年股票激勵計劃，以增加授權和預留髮行的股票數量
2008年7月8日，公司股東批准通過2007年股票激勵計劃(“計劃”)，該計劃共包含920萬股公司普通股，可根據該計劃授予。在隨後的幾年中，公司股東批准將根據其授權和預留髮行的普通股數量於2011年4月28日增加至2000萬股，然後於2014年4月24日增加至3000萬股。
2023年2月28日，董事會通過決議，批准並授權在股東批准的情況下對該計劃進行修訂，將根據該計劃授權和保留髮行的普通股數量增加到4000萬股(“修訂計劃”)。要求股東批准修訂後的計劃。
該計劃規定，可向公司及其子公司的董事、高級管理人員、承包商和顧問授予獎勵。其目的是通過吸引、留住和獎勵符合條件的參與者來促進公司的長期財務成功。截至2022年12月31日，公司約2,820名員工，包括公司高管，有資格參加股票激勵計劃。此外，公司的六名非僱員董事也有資格參加股票激勵計劃。
截至2022年12月31日，根據該計劃，公司有1,235,009個限制性股票單位可供 未來發行1。此外，在2022年期間，公司授予了1,425,272個限制性股票單位獎勵2根據股票激勵計劃向符合條件的參與者發放，其中209,1153授予 公司高管。
以下是經修訂的圖則的主要特點摘要。以下摘要全文以經修訂計劃的特定語言作出修改，任何股東如向本公司祕書提出書面要求，均可獲得該摘要的副本。
經修訂的計劃摘要
行政管理
該計劃由“委員會”管理，該委員會應為我們的薪酬委員會，或由我們的董事會不時任命的由兩名或兩名以上董事組成的委員會。委員會將在該計劃的範圍內，選擇將獲獎的個人，並將決定此類獎項的類型和規模。委員會擁有廣泛的權力，可根據《計劃》的要求或委員會認為對《計劃》的管理必要或適宜的情況，作出一切決定和決定。委員會將在 計劃範圍內決定所有限制性股票、股票增值權和績效股票授予以及其他類型的股權激勵薪酬(此類授予，統稱為“獎勵”)以及證明此類獎勵的所有協議的條款和規定。如果該委員會不是賠償委員會，其獎勵的發放將由我們的賠償委員會批准。
可獲獎的證券
如股東批准，根據該計劃可發行的普通股股份總數將由30,000,000股增加至40,000,000股。如果任何獎勵被沒收，或以現金結算，或以其他方式終止，而沒有實際發行普通股，則受該 獎勵的股票將再次可用於未來授予。如本公司資本結構有任何變動，本公司董事會將對本計劃下可供獎勵的股份數目、本計劃下當時已發行的獎勵所涵蓋的股份數目及 種類，以及與任何已發行獎勵有關的行使價格作出其認為適當的調整。如果公司的資本結構發生變化，我們的董事會也可以取消和替換 未完成的獎勵。
1
如我們於2023年2月24日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中第5項所披露。- 註冊人普通股市場；相關股東事項和發行人購買股權證券，標題為“根據股權補償計劃授權發行的證券”。
2
如之前在公司2022年年報第8項中披露的-財務報表和附註10-員工激勵計劃中的補充數據。
3
有關授予公司高管的獎勵詳情，請參閲以下章節：《董事選舉、高管薪酬：薪酬摘要表》、《基於計劃的獎勵股票獎勵表》、《財政年終傑出獎勵表》和《股票既得利益表》。
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目錄

參與
該計劃規定，可向委員會選出的公司及其子公司的董事、高級管理人員、員工、承包商和顧問頒發獎項。
獎項
總體而言
該計劃規定獎勵限制性股票、股票增值權和績效股票，以及任何其他類型的基於股權的激勵性薪酬獎勵，以符合該計劃的目的。此外，該計劃允許將現金支付作為基於股權的獎勵的一部分或附加獎勵。根據本計劃頒發的每個獎項將由參與者和公司之間的書面獎勵協議來證明，該協議將描述獎項並説明獎項的條款和條件。獎項的任期不得超過 十年。以下是每類獎項的主要條款和條件。到目前為止，根據該計劃授予的唯一獎項是限制性股票單位獎。
限制性股票
限制性股票是普通股，一般不可轉讓，並受委員會確定的規定期限內或以達到規定業績標準為條件的其他限制。每份限制性股票協議將具體説明適用的限制、適用此類限制的期限以及任何適用的業績目標。除委員會另有決定外，參與者應享有股東的所有權利，包括但不限於對限制性股票的投票權和獲得限制性股票股息的權利。委員會認為，在特定歸屬日期前和/或在特定業績目標實現之前終止僱傭時，受限制的限制性股票和任何應計但未支付的股息可能會被沒收。
股票增值權(“SARS”)
股票增值權(“股票增值權”)賦予接受者在香港特別行政區行使股票增值權時，在特別行政區授予股票之日起至行使之日期間，以現金、普通股股票或現金和普通股股票相結合的方式，獲得一定數量普通股股票的公允市價增長。每份特區協議都會列明特區的任期、可行使特區權力的日期，以及任何適用的工作目標。除委員會另有決定外，在特定歸屬日期前和/或在特定業績目標實現之前終止僱用，或在行使特別行政區之前終止僱用，任何當時未歸屬或未行使的SARS均應被沒收。
業績股
業績份額是一種賬面分錄單位，其價值等於一股普通股 ，在規定的連續僱用期間後或在規定的業績期間內實現委員會確定的業績目標時，授予參加者並支付給參加者。每份績效股票獎勵 協議應具體説明獎勵的授予和支付時間以及任何適用的績效目標。履約股份的結算方式可以是現金、普通股或者現金加普通股的組合。除委員會另有決定外，在特定業績目標和/或特定歸屬日期實現之前終止僱用時，任何當時未歸屬的業績份額均應沒收。
符合條件的績效獎勵
委員會可以(但不是必須)向任何有意符合《守則》第162(M)條所指的“績效薪酬”(“合格獎”)的參與者頒發獎項。一般而言，擬作為合格獎的獎勵必須以在一個日曆年或委員會規定的其他期間(“業績期間”)實現一項或多項具體業績目標為條件來授予或授予。業績目標應由委員會以書面形式確定，並應以實現以下一項或多項具體數額或增加為基礎
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目錄

以下：普通股的公允市場價值、收入、營業收入、現金流量、所得税前收益、淨收入、每股收益、股東權益、股本回報率、運營效率或戰略業務目標，包括一個或多個基於特定成本目標的目標、業務擴張目標和與收購或剝離有關的目標，所有這些都適用於公司或公司的一個子公司或業務部門，或委員會認為適當的這些目標的任何組合。 在支付任何合格的獎金之前，委員會必須書面證明業績目標已經實現。
在任何日曆年，最多可向任何 參與者授予1,000,000股普通股作為資格獎勵，但在本計劃指定的某些事件中，受反稀釋和其他調整的影響。
一般條文
可轉讓性
根據該計劃，參與者不得分配或轉讓獎金，除非在參與者死亡的情況下，將獎金分配或轉讓給其指定的受益人，或根據遺囑或世襲和分配法。但是，委員會可酌情規定，獎金可不加考慮地轉讓給參與者的直系親屬(即子女、孫子或配偶)、為此類直系親屬的利益而設立的信託基金以及此類家庭成員是唯一合夥人的合夥企業。
股東權利
參與者不得因獎勵而享有作為股東的權利，除非和 普通股實際發行給參與者。
某些調整
如本公司以外的任何人士對已發行普通股提出要約收購或交換要約，則委員會可酌情對已發行獎勵作出有關調整，並採取其認為適當的其他行動，使參與者可受惠於該等要約，包括(但不限於)加快獎勵支付日期及/或取消及取代未償還獎勵。
重要法律信息
需要股東批准、計劃修訂和 終止
本計劃於2007年4月4日獲公司董事會通過，並須經公司股東在股東周年大會上批准。
本計劃規定，本公司董事會可在未經任何參與者同意的情況下，隨時修訂或終止本計劃，但(受本計劃規定的某些情況下的反稀釋和其他調整的限制)該等行動不得對以前根據本計劃作出的任何獎勵的任何權利或義務造成不利影響。此外，未經所表決的普通股過半數股東批准，任何修訂不得增加受本計劃約束的普通股數量、延長授予獎勵的期限、降低可發行特別行政區股票的最低價格、大幅修改參與本計劃的資格要求，或以法律上要求股東批准的方式改變本計劃。
除非本公司董事會提前終止，否則本計劃將於2027年4月24日終止。本計劃終止後，不得授予任何額外的獎項，但終止不應影響任何當時懸而未決的獎項的有效性。
傑出獎項的修訂或買斷
經受影響的參與者同意，委員會可按照符合本計劃的任何方式(在本計劃規定的某些事件中受反稀釋和其他調整的影響，在未經參與者同意的情況下生效) 修改未完成的獎勵。此外，委員會可隨時提出以現金、普通股、普通股或兩者的組合交換或買斷以前授予的獎勵。
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目錄

現金和普通股、其他獎勵或其他財產的股份。然而，除非獲得我們股東的批准，否則該等行動不得導致特別行政區的授權額減少(須受反攤薄及本計劃指定的某些事件的其他調整所限)，亦不得取消特別行政區並授予授權額較低的新特別行政區。
該計劃下的轉售限制
根據本計劃“關聯公司”獲得的普通股不得轉售 ，除非這些股票是根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)登記的，或根據適用的登記豁免出售，如證券法第144條規定的豁免。 “附屬公司”是指直接或間接控制公司的人員。此類再要約或轉售不得依據與本招股説明書所述已發行股票相關的登記聲明進行。管理人員也受到《交易法》第16條的短期交易限制。此外，根據美國證券交易委員會的內幕交易規則和公司的內幕交易政策，所有員工都必須受到出售股票的限制。
董事推薦
我們的董事會一致建議投票批准該計劃的修正案。除非 指定相反的選擇，否則我們董事會徵求的委託書將被投票批准對該計劃的修訂。
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目錄

其他事項
第16節(A)受益所有權 報告合規性
交易法第16(A)條要求我們的董事和高管，以及持有我們股權證券登記類別超過10%的人，向美國證券交易委員會提交我們股權證券的所有權和交易報告。這些董事、高管和股東還被要求向我們提供他們提交的所有第16(A)條報告的副本。該等人士買賣本公司股權證券的情況在本公司網站www.interactivebrokers.com上公佈。
在2022年期間，威廉·彼得菲先生和拉里·哈里斯博士各自無意中遲到了一份表格 4，因為他們各自的美國證券交易委員會備案代碼已經失效。每一份遲交的表格4都與截至2021年12月31日根據修訂後的2007年股票激勵計劃授予作為公司董事會成員的限制性股票單位有關。
其他業務
於本公佈日期，本公司董事會並無打算或有理由相信其他人士將於股東周年大會上提出任何其他事項。如有其他事項提交股東周年大會，則隨附的代表委任表格所指名的人士將根據其就該等事項作出的最佳判斷投票。
2024年年度股東大會的股東提案
根據美國證券交易委員會規則14a-8的規定，股東如希望提交建議書以納入我們將分發的與2024年股東周年大會相關的委託書材料中，必須於2023年11月9日或之前將建議書提交給公司祕書Paul J.Brody先生，地址為康涅狄格州格林威治皮克威克廣場一號，Interactive Brokers Group，Inc.。正如美國證券交易委員會規則明確的那樣，簡單地提交一份提案並不能保證它被納入代理材料。
根據我們的細則，對於未包括在我們的委託書材料中的事項，如果要在2024年股東年會上適當地提出，股東希望提交的事項的股東通知必須在本委託書陳述日期一週年之前不少於120日，送交公司祕書Paul J.Brody先生，地址：One Pickwick Plaza，Greenwich，CT 06830。因此，股東或其代表根據本公司章程的這些規定(而不是美國證券交易委員會規則14a-8)發出的任何通知必須不遲於2023年11月9日收到。
董事候選人的股東推薦
我們的提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的候選人。我們的提名和公司治理委員會的政策是以與其他候選人相同的方式考慮股東推薦的候選人。看見項目1.選舉董事 我們的提名和公司治理委員會用來評估董事候選人的標準。股東如果希望提交董事候選人供我們的提名和公司治理委員會在我們的2024年股東年會上考慮，可以按照我們的章程要求的程序，在不少於本委託書發表一週年的前120天，將這些候選人的姓名、資歷、聯繫信息和被視為候選人的書面同意書提交給公司祕書保羅·J·布羅迪先生，地址為康涅狄格州格林威治匹克威克廣場一號，康涅狄格州06830，互動經紀集團。因此，股東或其代表根據本公司章程的這些規定發出的任何通知必須不遲於2023年11月9日收到。提議的股東還應包括他或她的聯繫信息和他或她的股份所有權聲明(擁有多少股份和持有多長時間)。我們不向任何第三方支付任何協助我們提名和評估董事候選人的費用，也不從第三方獲得此類服務。
關於交付股東文件的重要通知
根據美國證券交易委員會的規定，如果兩名或兩名以上股東似乎是同一個家庭的成員，可以向他們發送單一包裹的通知。每個股東繼續在套餐中收到單獨的通知。這一程序被稱為“家務管理”，它減少了股東收到的重複信息量，並減少了郵寄費用。股東可以通過聯繫我們的投資者關係部，電話：06830-618-4070，電子郵件：Investor-Relationship@interactive vebrokers.com，電話：203-618-4070，電子郵件：Investors-Relationship@interactive vebrokers.com。
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