美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:_)*
Sprott Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,無面值
(證券類別名稱)
852066
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以 指定提交此計劃所依據的規則:
☐ | 規則第13d-1(B)條 |
☐ | 規則第13d-1(C)條 |
規則第13d-1(D)條 |
* | 應填寫本封面的其餘部分,以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件,並填寫任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節的目的而提交的,也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任,但應遵守該法的所有其他規定(然而,看見附註)。
CUSIP852066號
1 |
報告人姓名或名稱
亞瑟·理查茲規則四 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
加拿大安大略省 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
27,530 (1) | ||||
6 | 共享投票權
2,647,014 (1) | |||||
7 | 唯一處分權
27,530 (1) | |||||
8 | 共享處置權
2,647,014 (1) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
2,674,544 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
截至2020年12月31日為10.5%,截至2021年12月31日為10.4%(2) | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
在……裏面 |
(1) | 由(I)27,396股普通股組成,每股無面值(普通股 股?)、Sprott Inc.(The Sprott Inc.發行人?)由Arthur Richards規則四直接持有,包括以統一轉移到小賬户的方式直接持有的普通股共計134股 (nUTMA(I)向Rule先生的若干家族成員(由Rule先生擔任託管人)及(Ii)由Ribo Trust(前稱Rule Family Trust UDT 12/17/98)直接持有的2,647,014股普通股,而Rule先生及其配偶是該等信託的共同受託人。 |
(2) | 基於發行人提交的截至2020年12月31日的Form 40-F年度報告中報告的25,564,224股已發行普通股(2021年2月26日提交)2020年度報告),魯爾先生的持股百分比為10.5%。此外,根據發行人於2022年2月25日提交的截至2021年12月31日的Form 40-F年度報告中報告的25,766,025股已發行普通股。2021年年度報告 ),魯爾先生的持股比例為10.4%。 |
-2-
CUSIP852066號
1 |
報告人姓名或名稱
Ribo信託(前身為規則家族信託UDT 12/17/98) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
加拿大安大略省 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5 | 唯一投票權
0 (1) | ||||
6 | 共享投票權
2,647,014 (1) | |||||
7 | 唯一處分權
0 (1) | |||||
8 | 共享處置權
2,647,014 (1) |
9 |
每名申報人實益擁有的總款額
2,647,014 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計 金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金額表示類別 的百分比
截至2020年12月31日為10.4%,截至2021年12月31日為10.3%(2) | |||||
12 | 報告人類型 (見説明)
面向對象 |
(1) | 魯爾先生和他的配偶是Ribo Trust的聯合受託人。 |
(2) | 基於發行人2020年年報中報告的25,564,224股已發行普通股,Ribo Trust的持股百分比為10.4%。此外,根據發行者2021年年度報告中報告的25,766,025股已發行普通股,Ribo Trust的持股百分比為10.3%。 |
-3-
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱: |
Sprott Inc.,加拿大安大略省一家公司
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
灣街200號,套房2600
皇家銀行廣場,南塔
多倫多,安大略省
加拿大,M5J 2J1
第2(A)項。 | 提交人姓名: |
本聲明由Arthur Richards Rule IV和Ribo Trust(共同稱為報告人)提交。
第2(B)項。 | 主要業務辦事處地址或住所(如無): |
報告人的地址是華盛頓州阿納科特斯段大道5869號,郵編:98222
第2(C)項。 | 公民身份: |
為魯爾先生,美利堅合眾國
Ribo Trust是在美利堅合眾國成立的一種信託
第2(D)項。 | 證券類別名稱: |
普通股,每股無面值
第2(E)項。 | CUSIP編號: |
852066
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行; | ||
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ☐ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
-4-
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | ||
(g) | ☐ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(L)(Ii)(G)款; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》第3(B)條所界定的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節。 |
如果根據第240.13d-1(B)(1(Ii)(J)條申請為非美國機構,請註明機構類型:_
不適用。
第四項。 | 所有權。 |
(a) |
實益擁有的款額: | |||||
亞瑟·理查茲規則 | 2,674,544 | |||||
Ribo信託基金 | 2,647,014 | |||||
(b) |
班級百分比: | |||||
亞瑟·理查茲規則 | 10.4 | % | ||||
Ribo信託基金 | 10.3 | % | ||||
(c) |
報告人擁有的股份數量: | |||||
(I)投票或指示投票的唯一權力 | ||||||
亞瑟·理查茲規則 |
27,530 | |||||
Ribo信託基金 |
0 | |||||
(二)共有投票權或指令權 | ||||||
亞瑟·理查茲規則 |
2,647,014 | |||||
Ribo信託基金 |
2,647,014 | |||||
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力 | ||||||
亞瑟·理查茲規則 |
27,530 | |||||
Ribo信託基金 |
0 | |||||
(4)共同處置或指示處置的權力 |
||||||
亞瑟·理查茲規則 |
2,647,014 | |||||
Ribo信託基金 |
2,647,014 |
由於其直接 擁有,Rule先生實益擁有Sprott Inc.的2,674,544股普通股(I)27,396股發行方普通股,包括為Rule先生的某些家族成員持有的總計134股UTMA普通股(Rule先生為其託管人),及(Ii)由Ribo Trust直接持有的2,647,014股普通股 ,Rule先生及其配偶為共同受託人。Rule先生對其直接持有的股份行使投票權和投資控制權,包括為某些家庭成員的利益而在UTMA中持有的股份,以及Ribo Trust持有的登記在冊的股份。
-5-
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券 超過5%的實益擁有人這一事實,請查看以下☐。
不適用。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
作為Ribo Trust的共同受託人,Rule先生的配偶Bonnie McGaugh Rule有權 指示從Ribo Trust持有的記錄在案的股份收取股息或出售其所得收益。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。
第10項。 | 證書。 |
不適用。
-6-
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年3月6日 | 亞瑟·理查茲規則四
/s/亞瑟·理查茲規則四 (簽名)
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日期:2023年3月6日 | Ribo信託基金 (前身為規則 家庭信託UDT 12/17/98)
/s/Arthur Richards 規則四 (簽名) 作者:亞瑟·理查茲規則四 ITS:聯合受託人 |