|
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格1-U
當前報告
根據1933年《證券法》的A條
2023年2月15日
報告日期：(最早報告事件日期)
李氏製藥公司
(發行人的確切名稱，一如其章程所指明)
科羅拉多州 |
| 95-2680312 |
其他司法管轄權的國家 成立公司或組織 |
| (税務局僱主 識別號碼) |
水街北段11號
移動電話，AL 36602
(主要執行辦事處的完整郵寄地址)
(307) 278-1360
(發行人電話號碼，含區號)
普通股，每股票面價值0.001美元
(依據A規例發行的每類證券的名稱)
|
第1項。根本性變化
2023年2月15日，Lee PharmPharmticals(“該公司”)簽署了一項最終協議(“該協議”)，通過反向三角合併收購特拉華州一家公司Ronn Motor Group(“RMG”)。根據該協議，RMG的股東將按1：1交換基準收取公司股份，即(I)每股RMG普通股將交換為1.0股公司普通股；及(Ii)每股RMG優先股將交換為具有實質相似權利和優先權的1.0股公司優先股。換股完成後，任何零碎股份將四捨五入至最接近的整體股份。由於合併，本公司將成為RMG的唯一股東，RMG股東將成為本公司的股東。
前述對合並的描述並不完整，並通過參考本協議全文(其副本作為附件1U-1提交給本報告的附件1U-1)不完整，並通過引用將其併入本報告的表格1-U。
第四項。更改發行人的認證會計師
2023年2月，公司董事會批准了對公司獨立審計師的變更，並拒絕重新聘請Accell Audit&Compliance，PA(“Accell”)作為公司的獨立審計師。這一決定並不是基於公司和Accell之間的任何分歧或誤解。
Accell對公司截至2021年12月31日的財務報表的審計報告不包含任何不利意見或免責聲明，該審計報告在不確定性、審計範圍或會計原則方面也沒有保留或修改，但Accell關於公司作為持續經營企業的能力的解釋段落除外。Accell向公司提供了一封致美國證券交易委員會的信，聲明同意公司在本報告1-U表格中就Accell所作的陳述。該信函的複印件作為附件1U-4隨本報告的表格1-U一起提交。
2023年2月23日，公司聘請Olayinka Oyebola&Co.(“OOC”)作為公司截至2022年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。
第7項。某些人員的離任
於2023年2月15日，連同上文第1項所述收購RMG，John Morgan辭任本公司總裁一職。摩根先生將繼續擔任公司董事會成員，並可能擔任公司內部的其他職位。
第九項。其他活動
在收購RMG的同時，公司任命了以下高級管理人員，自2023年2月15日起生效：
羅恩·福特(70歲)，首席執行官、首席財務官、董事會主席：福特先生是RMG的創始人兼首席執行官，自2013年1月1日以來一直擔任這一職務。自成立以來，福特先生一直擔任RMG的董事會主席。1994年，福特先生創建了愛爾解決方案公司，製造、營銷和分銷ProCooler，這是一種應用廣泛的創新空調設備，並擔任該公司的總裁兼首席執行官直到2004年。從2007年1月到2007年12月，福特先生在中國的一個崇達客車製造廠擔任顧問和工程顧問，該工廠是由崇達客車和崇達實業集團的合資企業開發的，崇達工業集團是當時中國的第三大客車製造商。我們相信福特先生有資格擔任董事會成員，因為他在汽車領域擁有50多年的工作經驗，並擁有超過25年的豪華汽車經驗。
2
達拉·羅賓遜(40歲)，司庫、祕書達拉·羅賓遜2001年畢業於加州州立大學薩克拉門託分校，獲得新聞學學士學位，輔修兒童發展專業。在整個大學期間，Darla一直擔任幼兒教育主任，負責管理課程開發、課堂管理和績效學習，並指導整個學區的教學。達拉後來成為Tri-Point Properties的一名高管。她的職責包括管理備受矚目的項目以及收購和清算幾個房地產投資物業。她的許多項目包括土地開發、翻修、擴建和新建築。
Jerry·拉文(52歲)，首席運營官總裁：Jerry·拉文在汽車行業有近三十年的職業生涯。Jerry的職業生涯始於福特公司，在那裏他花了15年多的時間在產品開發管理隊伍中晉升。他最近在福特擔任的職務是全尺寸轎車、北美轎車和卡車項目的首席工程師。他領導精益工程和製造活動，專注於減少浪費，提高利用率，並在該職位上提高質量績效。在此之前，他是北美轎車和卡車項目設計工程的首席工程師。
Lavine先生是Bordrin新能源汽車公司的首席技術官，負責美國和中國的工作。此外，他曾在麥格納擔任高級產品開發部副總裁總裁，負責新技術和移動性項目的開發；在杜拉汽車系統公司擔任執行副總裁總裁和首席項目官，負責全球項目執行，以確保整個企業的成本、質量和時間要求。
在此之前，他是漢高集團全球大客户管理副總裁總裁，負責客户戰略，與企業集團合作進行產品規劃、創新和商業規劃。Jerry也是Next Autoworks的工程副總裁總裁，這是一家由凱鵬華盈、谷歌風險投資公司、T·布恩·皮肯斯等人投資的初創公司。他領導了車輛開發流程，並倡導工程學科，以降低成本並加快時間安排。
C.G.Ryche(53歲)，首席品牌和媒體官：C.G.Ryche從2016年9月到2018年10月擔任RMG的創意董事，之後成為RMG的首席營銷官。此外，自2006年3月以來，他曾23次在董事擔任編劇、製片人和作曲家，在C.G.Ryche Films擔任國際錄音藝術家、主旨發言人，並在Icon Elite Management擔任享譽世界的多種打擊樂演奏家。2014年6月至2015年7月，Ryche先生擔任Truality TV的董事/編劇/執行製片人/編輯/後期製作主管；2014年2月至2014年10月，他擔任積極側面製作公司的創意董事/董事/音樂總監/後期製作主管。Ryche先生還為許多電視和公司主持過7位數的項目，包括華特迪士尼公司、NFL、PBS、好萊塢影業、時代華納和貝尼斯。
希拉·斯圖爾特(54歲)，總裁常務副總裁兼首席企業策略師：希拉·斯圖爾特的職業生涯始於企業市場可行性分析師。為了追求自己的激情和營銷技能，她被一家全國性的廣告公司聘用，並在那裏建立了一個新的部門。她隨後創辦了自己的全方位服務廣告公司，並建立了一支由140多人組成的屢獲殊榮的全球團隊，成功地為全球產品發佈創建了B2B和B2C活動。瞭解跟蹤營銷ROI的財務重要性後，她為客户開發並實施了專有指標工具。她賣掉了這家公司，並出版了一系列24本書，為企業創造了一個營銷體系。她花了5年時間進行商業巡迴演講，隨後出版了兩本亞馬遜暢銷書，並曾出現在ABC、NBC、福克斯、全國辛迪加電臺節目和各種印刷出版物上。
她創建了Sonic Seven Communications，Inc.，這是一家專注於制定企業溝通戰略、實施計劃以及銷售和營銷活動的全球性公司。她曾與主要電視網絡、知名娛樂界人士和財富500強公司合作，在全球推出產品並擴大公司規模，其中包括邁巴赫、梅賽德斯、保時捷泰康、NBC、探索頻道等。
希拉利用她在招聘和管理外包人才方面的豐富經驗，成立了Sonic Seven Tech，這是一家提供合同和永久安置資源的公司，專門從事IT行業，包括Solr和Elastic、SQL、C#、Azure、ETL、Power BI、數據庫架構等技術方面的專家。她擔任這兩家公司的首席執行官，並繼續通過關係有機地發展兩家公司
3
和推薦人。希拉在丹佛大學獲得工商管理學士學位，並在科羅拉多大學丹佛分校獲得市場營銷碩士學位。
轉移代理中的更改。
2023年2月15日或前後，公司聘請VStock Transfer LLC作為其轉讓代理。Vstock位於紐約伍德米爾拉斐特廣場18號，郵編：11598，電話號碼是。
展品索引
證物編號： | 描述 |
合併協議和合並計劃 | |
來自賓夕法尼亞州Accell審計與合規部的信函 |
4
簽名
根據A規則的要求，發行人已正式安排由正式授權的下列簽名者代表其簽署本報告。
| 李氏製藥公司 | |
|
| |
日期：2023年3月7日 | 發信人： | /s/羅恩·福特 |
| 姓名： | 羅恩·福特 |
| 標題： | 首席執行幹事 |
5