美國
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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
根據證券條例第(Br)14(A)節作出的委託書
1934年《交易所法案》(第 號修正案)
þ | 由註冊人提交 | o | 由登記人以外的另一方提交 |
選中相應的框: | |
o | 初步委託書 |
o | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
þ | 最終委託書 |
o | 權威的附加材料 |
o | 根據規則第14a-12條徵求材料 |
(註冊人姓名,載於其章程)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(勾選適當的方框): | |
þ | 不需要任何費用。 |
o | 以前與初步材料一起支付的費用。 |
o | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用。 |
2023年4月26日(星期三)上午11點召開的2023年股東周年大會委託書和通知。虛擬地址:www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023
德事隆航空旗下擁有Beechraft®和塞斯納®飛機品牌,是通用航空領域的領先者,擁有兩條主要產品線:飛機和售後服務。飛機銷售包括商務機、渦輪螺旋槳和軍用教練機、國防飛機和活塞發動機飛機。售後服務 零部件和服務包括商用零部件銷售和維護、檢驗和維修服務。德事隆的全球業務網絡Bell Bell是直升機、傾轉旋翼飛機及相關備件和服務的領先供應商。貝爾向美國政府和非美國軍事客户提供軍用直升機和傾斜機,並向企業、私人、執法、公用事業、公共安全、緊急醫療和其他直升機運營商提供經商業認證的直升機。貝爾公司為大約13,000架直升機的安裝基地提供支持和服務。工業我們的工業部門提供兩條主要產品線: 由Kautex生產的燃料系統和功能部件;以及由德事隆專業車輛業務生產的專用車輛,如高爾夫車、休閒和多功能車、航空地面支持設備和專業割草機。德事隆系統德事隆公司的業務為美國和非美國軍事、政府和商業客户開發和集成產品和服務 以支持國防、航空航天和其他任務。產品和服務包括無人駕駛飛機系統、電子系統和解決方案、先進的海洋飛行器、活塞式飛機發動機、現場軍事空中訓練、武器及相關部件、裝甲和特種車輛。德事隆評估德事隆eAviation包括電力飛機制造商Pipistrel, 以及與可持續航空解決方案相關的其他研究和開發計劃。Pipistrel提供一系列輕型飛機和滑翔機,同時配備電動和內燃機發動機。Pipistrel的Velis Electro是世界上第一架也是目前唯一一架獲得歐盟航空安全局全型號認證的電動飛機。融資我們的金融部門由德事隆金融公司(TFC)運營,是一項商業融資業務,為德事隆產品的購買者提供融資解決方案,主要是德事隆航空飛機和貝爾直升機。五十多年來,TFC一直在德事隆全球客户中扮演着重要角色。
年會通知
致德事隆公司股東:
德事隆公司2023年股東年會將於美國東部時間2023年4月26日星期三上午11點舉行。今年的會議將通過音頻網絡直播在www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023上虛擬舉行。股東 將無法親自出席會議。在會議上,我們的股東將被要求做以下事情:
選舉委託書中點名的九名董事提名人任職至下一屆年度股東大會; | 2023年4月26日(星期三) | ||
在諮詢的基礎上批准德事隆的高管薪酬; | 上午11:00東部夏令時 | ||
在諮詢的基礎上就未來關於高管薪酬的諮詢投票的頻率進行投票; | 虛擬 會議站點: | ||
Www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023 | |||
批准審計委員會委任安永律師事務所為德事隆2023年獨立註冊會計師事務所;以及 | |||
處理在會議或任何延期或延期舉行的會議之前適當提出的任何其他事務。 |
若要通過虛擬方式獲得參加年會的資格,您需要登錄www.virtualshareholdermeeting.com/TXT2023. Instructions,瞭解如何通過現場音頻網絡直播參加年會,詳情請參閲隨附的代理聲明 ,併發布在www.VirtualShareholderMeeting.com/TXT2023上。
在美國證券交易委員會規則允許的情況下,我們主要通過互聯網向股東提供我們的代理材料,而不是將這些材料的打印副本郵寄給股東。2023年3月6日,我們向我們的許多股東 郵寄了一份網上代理材料可獲得性通知(“通知”),其中包含有關 如何訪問和審查我們的代理材料,包括我們的代理聲明和股東年度報告,以及如何在線投票的説明。 這一過程旨在加快股東接收代理材料的速度,降低年會成本,並 幫助保護自然資源。如果您收到郵寄通知,則除非您提出請求,否則不會收到代理材料的打印副本 。如果您希望收到打印的代理材料,請按照 通知中的説明進行操作。要求紙質代理材料副本或以前選擇以電子方式接收我們的代理材料的股東 未收到通知,並將以要求的格式收到代理材料。
無論您是否計劃參加虛擬會議,我們都敦促您儘快投票,以便在會議上代表您的股票 。您可以按照通知上的説明通過互聯網或電話投票您的股票。 或者,如果您通過郵寄收到代理材料的紙質副本,您也可以按照代理卡上的説明 郵寄投票。
Y您有權在2023年2月27日收盤時投票表決您名下登記的所有普通股。
根據董事會的命令,
E·羅伯特·盧邦
常務副總裁總法律顧問兼祕書長
普羅維登斯,羅德島 2023年3月6日
您的投票很重要 |
經紀人不被允許就董事選舉或某些其他建議投票,並可選擇不就任何事項投票,除非他們收到實益所有者的投票指示。因此,如果你的股票是以你的經紀人或銀行的名義持有的,你投票是很重要的。我們鼓勵您儘快投票,即使您打算參加年會。 |
有關代理材料的可用性的重要通知
2023年4月26日召開的年度股東大會: |
公司2023年股東周年大會的委託書、截至2022年12月31日的年度股東報告和公司截至2022年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告可在http://investor.textron.com/investors/investor-resources.上查閲 公司將應股東的要求,通過郵寄或電子郵件免費提供其10-K表格的年度報告副本。如有任何疑問,請致電(401) 457-2288,或向德事隆公司提交書面請求,地址為羅德島州普羅維登斯威斯敏斯特街40號,郵編:02903,或發送電子郵件至irDepartment@tExtron.com。 |
查看 委託書並通過以下四種方式之一進行投票: | ||||
通過 電話 撥打您的代理卡或投票指導表上的電話號碼。 | 通過 郵件 如果您通過郵寄方式收到材料,您可以通過郵寄方式投票,方法是在代理卡或投票指示 表格上註明日期並簽名,然後將其裝在已付郵資的信封中寄回。 | |||
通過 互聯網 您可以通過www.proxyvote.com或您的代理卡或投票指導表上的網站地址在線投票。 | 通過 參加虛擬會議 參加虛擬會議並在會議期間投票您的股票at www.virtualshareholdermeeting.com/TXT2023 |
IV 德事隆2023代理聲明
目錄
年會相關信息 | 1 | |||
一般信息 | 1 | 更改 或撤銷代理 | 2 | |
可投票的股東 | 1 | 所需的 票 | 2 | |
投票推薦 | 1 | 委託書徵集費用 | 2 | |
互聯網 代理材料的可用性 | 1 | 保密 投票政策 | 3 | |
投票 | 1 | 出席會議 | 3 | |
節餘 計劃參與者 | 2 | |||
選舉董事 | 4 | |||
董事會成員資格 |
4 |
董事提名名單 |
4 | |
公司治理 |
9 | |||
治理亮點 |
9 |
企業責任和可持續性 |
15 | |
董事 獨立 | 10 | 股東 外聯 | 16 | |
領導力 結構 | 10 | 股東 與董事會的溝通 | 16 | |
董事會和委員會的評價 | 11 | 董事提名 | 16 | |
會議 出席人數 | 11 | 董事薪酬 | 17 | |
其他 個董事職務 | 11 | 2023年董事薪酬計劃變化 | 17 | |
董事會 委員會 | 12 | 董事 股權要求 | 18 | |
執行委員會 | 14 | 反套期保值 和質押政策 | 18 | |
風險監督 |
14 |
公司治理方針和政策 | 18 | |
環境、社會和治理委員會和董事會監督事務 | 14 | 道德準則 | 19 | |
安全 所有權 | 20 | |||
審計 委員會報告 | 22 | |||
薪酬 委員會報告 | 23 | |||
薪酬 討論與分析 | 24 | |||
執行摘要 |
24 | 2022年激勵性薪酬目標、支出 | ||
高管概述和目標 | 和性能分析 | 31 | ||
薪酬計劃 | 27 | 與薪酬相關的風險 | 35 | |
目標 直接薪酬 | 28 | 其他 薪酬計劃 | 35 | |
德事隆 2023代理聲明 V
獨立薪酬顧問的角色 | 36 | 退還政策 | 36 | |
共享 所有權要求 | 36 | 與以下事項有關的補償安排 |
||
反套期保值和質押政策 | 36 | 終止僱傭關係 | 37 | |
|
税收 考慮因素 | 37 | ||
高管薪酬 | 38 | |||
薪酬彙總表 |
38 | 終止或控制權變更時的潛在付款 | 46 | |
2022財年基於計劃的獎勵撥款 | 40 | 支付比率 | 50 | |
2022財年未償還的 股權獎勵 年終 | 41 | 權益 薪酬計劃信息 | 50 | |
期權 行使和股票歸屬於2022財年 | 42 | 薪酬 與績效表 | 51 | |
養老金 2022財年的福利 | 43 | 薪酬計劃中的風險評估 | 55 | |
非限定延期補償 |
45 | 與相關人員的交易 | 55 | |
諮詢:投票批准德事隆的高管薪酬 | 57 | |||
關於高管薪酬諮詢投票頻率的諮詢投票 | 58 | |||
批准任命獨立註冊會計師事務所 | 59 | |||
其他 會議要處理的事項 | 60 | |||
股東提案和2024年年會的其他事項 | 60 | |||
向共享地址的股東交付文件 | 61 | |||
本文件中的某些陳述屬於《1995年私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。這些前瞻性表述可能描述戰略、目標、展望或其他非歷史性事項, 僅為預測,涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,可能導致我們的實際結果與此類前瞻性表述中明示或暗示的結果大不相同。鑑於這些不確定性,您不應過度依賴這些前瞻性陳述。前瞻性陳述僅表示截止日期,我們不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務。風險和不確定性 可能導致我們的實際結果與管理層的預期大不相同,在我們的2022年年度報告Form 10-K中描述了這些風險和不確定性。此外,我們的環境、社會和治理目標是雄心勃勃的,可能會發生變化。有關我們目標的聲明 並不保證或承諾一定會實現這些目標。 |
六、 德事隆2023代理聲明
關於年會的信息 |
一般信息
本委託書於2023年3月6日左右首次提供給股東,與德事隆公司董事會徵集將在年度股東大會上表決的委託書有關 。將於2023年4月26日上午11點舉行。虛擬地通過現場音頻網絡廣播以及任何延期或 延期。股東將能夠在會議期間出席年會、投票並提交問題,網址為www.VirtualShareholderMeeting.com/TXT2023。
可投票的股東
所有在2023年2月27日交易結束時登記在冊的股東都將有權投票。截至2023年2月27日,德事隆 擁有203,660,248股已發行普通股,每股普通股有權就會議表決的每個事項投一票 。徵集委託書,讓所有有權就會議之前的事項投票的股東有機會這樣做,無論他們是否出席會議。
投票推薦
董事會建議股東投票如下:
投票推薦 | ||
項目 1 | 選舉委託書中提名的九名董事提名人任職至下一屆年度股東大會; | “對於”
每個 董事提名者 |
第 項2 | 在諮詢的基礎上批准德事隆的高管薪酬; | “FOR” |
第 項3 | 就未來在諮詢基礎上就高管薪酬進行諮詢投票的頻率進行投票;以及 | “一年 年” |
第 項4 | 批准審計委員會任命安永律師事務所為德事隆2023年獨立註冊會計師事務所。 | 為 |
互聯網 代理材料的可用性
在美國證券交易委員會規則允許的情況下,我們將主要通過互聯網向股東提供我們的代理材料,而不是將這些材料的打印副本郵寄給股東。2023年3月6日,我們向我們的許多股東郵寄了一份網上可獲得代理材料的通知(“通知”),其中包含有關如何訪問和審查我們的代理材料,包括我們的委託書和股東年度報告,以及如何在線投票的説明 。
此 流程旨在加快股東收到代理材料的速度,降低年會成本,並 幫助保護自然資源。如果您收到郵寄通知,則除非您提出請求,否則不會收到代理材料的打印副本 。如果您希望收到打印的代理材料,請按照 中的説明進行操作注意。要求紙質代理材料或以前選擇以電子方式接收我們的代理材料的股東未收到通知,並將以要求的格式收到代理材料。
投票
登記在冊的股東可以通過互聯網或使用代理卡上列出的免費電話號碼進行投票。請遵循代理卡或通知上提供的互聯網或電話投票説明 。或者,如果您通過郵寄收到代理材料的紙質副本,您可以按照代理卡上的説明通過郵寄進行投票。如果您通過互聯網或電話投票, 請不要退回已簽名的代理卡。通過銀行或經紀人持有股票的股東可以通過互聯網或電話投票,如果銀行或經紀人提供這些選項的話。如果您從您的 銀行或經紀人那裏收到書面形式的代理材料,這些材料包括一份投票指示表格,以便您可以指示記錄持有人如何投票您的股票。
德事隆 2023代理聲明 1
如以郵寄方式投票,請填妥、簽署、註明日期,並將委託書連同委託書一併寄回,信封已付郵資 。您可以通過在代理卡上勾選相應的方框來指定您希望您的股票如何對每個提案進行投票。 如果您的代理卡在簽名並退回時沒有指定對任何提案進行投票或棄權,則將根據董事會對該提案的建議進行投票。該建議顯示在代理 卡片上的每個建議。
您 還可以在年會期間(投票結束前)按照www.VirtualShareholderMeeting.com/TXT2023上提供的説明對您的股票進行投票。
節約 計劃參與者
如果 您是以德事隆股票基金為投資選項的德事隆儲蓄計劃的參與者,當您通過互聯網或電話投票,或者您的代理卡已正確簽名退回時,計劃受託人將按照您指示的方式投票表決您在計劃股票中的比例權益,或者如果您通過郵寄投票而沒有指示,則根據從其他計劃參與者收到的指示按比例投票(但根據德事隆儲蓄計劃分配給您的税收抵免帳户的任何股份除外,該計劃將僅根據您的指示進行投票)。所有方向都將保密。
更改 或撤銷代理
無論 通過郵寄、互聯網或電話投票,如果您是登記在冊的股東,您可以在投票前的任何 時間更改或撤銷您的委託書,方法是在稍後的日期提交新的委託書、在稍後的時間通過互聯網或電話投票、 向德事隆的祕書遞交書面撤銷通知或在會議期間投票。如果您的股票是以您的經紀人或銀行的名義持有的,您可以通過聯繫持有股票的銀行或經紀公司 或其他代名人或在年會期間投票來更改或撤銷您的投票指示。
所需的 票
會議需要法定人數 才能開展業務。法定人數要求有權在會議上投票的已發行和已發行股份的 多數持有人出席,包括委託代表出席。棄權和中間人“反對票” 視為出席,並有權投票以確定法定人數。當您未能 為您所擁有但以您經紀人的名義持有的股票向您的經紀人提供投票指示時,就會發生經紀人無投票權。在這些 情況下,您的經紀人被允許(但不是必需的)在沒有您的 指示的情況下就某些建議投票支持您的股票,並且可以選擇除非您提供投票指示,否則不會對任何提案進行投票。如果您未提供投票指示,而經紀人選擇對您的股票進行部分(但非全部)投票,則會導致經紀人未對其進行投票的事項被 “經紀人拒絕投票”。為了確保您的股票在所有提案中都有投票權,我們鼓勵您儘快寄回投票指導表或通過電子或電話投票,即使您打算參加年會也是如此。
選舉董事的每一位被提名人都需要獲得大會上所投選票的多數票,這意味着董事被提名人投票贊成的股份數必須超過投票反對該被提名人的股份數。 棄權票和經紀人否決權不計算在內,也不會對選舉結果產生影響。
批准將於大會上表決的所有其他事項需要出席或由受委代表出席並有權就該事項投票的股份的過半數投贊成票。棄權將與對提案投“反對票”具有相同的效果, 並將被算作已投贊成票,但不會對項目3(就未來關於高管薪酬的諮詢投票的頻率進行的諮詢投票)投贊成票。此外,經紀人不投票(如果適用)不會影響投票結果 。
委託書徵集成本
德事隆 支付此次代理徵集的費用。德事隆將要求為他人持有股份的人,如銀行和經紀商,徵集這些股份的所有者,並將報銷他們合理的自掏腰包費用 徵集。除郵寄徵集外,德事隆員工還可通過電話、電子方式和當面支付,不為這些服務支付額外補償。德事隆已聘請新澤西州布盧姆菲爾德的Alliance Advisors有限責任公司(一家代理徵集組織)協助此次徵集過程,費用為18,000美元,外加 合理的自付費用。
2 德事隆2023代理聲明
保密的 投票政策
根據德事隆關於保密投票的政策,除某些特定和有限的例外情況外,股東的個人投票對德事隆的董事、高管和員工保密。股東在委託書或選票上的評論將被轉錄並提供給德事隆的祕書。選票由Broadbridge Financial Solutions,Inc.統計,並由獨立選舉檢查員認證 。
出席會議
年會的現場音頻網絡直播將於上午11:00準時開始。東部時間。音頻網絡廣播的在線訪問將在年會開始前15分鐘開放,以便您有時間登錄並測試設備的音頻系統。 我們建議您在指定的開始時間之前訪問會議。
若要讓 虛擬進入年會,您需要使用代理卡、投票指示表格、代理材料互聯網上可用的通知或電子郵件(如果適用)上的16位控制號碼登錄www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023,並將其發送或提供給有權在年會上投票的股東。其 股票以街頭名義持有,且其投票指示表格或互聯網可用性通知未註明其股票可通過Www.proxyvote.com網站應聯繫其銀行、經紀人或其他被指定人 (最好在年會前至少5天)並獲得“法定代表”,以便能夠出席、參與年會或在年會上投票。
從年會前15分鐘開始,在年會期間,我們將為股東提供技術支持,以幫助他們在訪問或聽取虛擬會議時遇到任何技術困難。如果您在訪問虛擬會議或在虛擬會議期間遇到任何困難,請撥打虛擬年會登錄頁面上的免費電話給支持團隊,該登錄頁面將在會議前15分鐘開始提供。
您可以在登錄虛擬會議網站www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023後查看 年會的議程和行為規則。股東可以 在年會at www.virtualshareholdermeeting.com/TXT2023.前15分鐘開始提交與公司業務或治理相關的問題,或與議程上所列的業務項目相關的問題
年會的網絡直播回放將在會議結束後大約24小時內在www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023上提供。如果提交了符合行為規則的任何股東問題,但在會議期間未得到回答,我們將在德事隆的 網站上發佈對這些問題的答覆和年會材料,Www.textron.com,在“投資者”下。
德事隆 2023代理聲明 3
選舉董事 |
董事會 成員資格
董事會認為,董事會作為一個整體,應該具備監督公司業務所需的技能、專業經驗和 多樣化背景的組合。因此,董事會以及提名和公司治理委員會將分別考慮董事和董事候選人的資格。董事會整體組成的更廣泛背景以及公司當前和未來的需求。此外,董事會認為,每個董事都應該具備某些屬性,這反映在提名和公司治理委員會制定並推薦給董事會的董事會成員標準中。 我們所有現任董事會成員都具有符合這些標準的某些資格和屬性,這些標準在公司的公司治理指導方針和政策中已有規定,摘要如下:
董事會 成員標準
模範的個人道德和正直。 | 核心業務能力
|
金融識字和歷史 做出正確的業務決策 和接觸最佳實踐 | ||
對德事隆和 充分的時間 已訂婚 |
較強的溝通能力
並有信心要求強硬 問題 |
人際交往技能
最大限度地提高團隊活力, 包括尊重他人 | ||
特定的技能和經驗與德事隆的戰略方向和 運營挑戰,補充董事會的整體組成 | ||||
董事提名名單
在2023年年會上,將選出9名董事,任期至2024年年會及其繼任者當選並獲得資格為止。所有九位被提名者目前都是德事隆的董事。肯尼迪先生被董事會任命為董事 ,自2023年1月1日起生效。肯尼迪先生是由第三方獵頭公司推薦的,在他被任命之前,提名和公司治理委員會的成員以及大多數董事會成員對他進行了評估和 面談。這家搜索公司協助該公司識別和評估董事候選人,費用由該公司支付 。除另有指示外,被提名為股東周年大會代表的人士有意投票予獲提名參選的每一名董事。如果任何董事被提名人在年會期間無法或不願擔任被提名人,被指定為代理人的人將投票給平衡被提名人,並可投票選舉本屆理事會指定的替代被提名人。根據我們的退休政策,自2011年起任職董事的康威先生和自2017年起任職董事的希思先生都將從董事會退休,董事會成員人數將從年會起縮減至9名董事。
我們的提名和公司治理委員會和我們的董事會已經確定,我們的每一位被提名者都擁有共同組成一個有效和運作良好的董事會所需的經驗、屬性和技能。德事隆董事對在德事隆運營的行業中運營的業務或涉及德事隆運營不可或缺的技能的業務具有經驗 。
4 德事隆2023代理聲明
我們的 董事提名者提供了相關經驗和技能的有效組合,如下所示(按董事會成員百分比):
董事 經驗和技能
航空航天和國防 | 44% |
氣候變化/可持續性 | 22% |
信息安全 | 22% |
財務/會計 | 67% |
人力資本管理 | 44% |
國際商務 | 33% |
運營和製造 | 67% |
上市公司董事會經驗 | 78% |
高級領導層 | 100% |
戰略規劃 | 100% |
技術/研發 | 44% |
儘管提名和公司治理委員會在確定董事提名人選時沒有考慮多樣性的正式政策,但它尋求董事會中各種職業和個人背景,以獲得一系列觀點 和視角。增加董事會的多樣性,包括性別和種族/族裔的多樣性,是發展我們從中挑選合格董事候選人的庫中的一個重要重點,委員會已建議其第三方獵頭公司,它將加強董事會的多樣性作為優先事項。審計委員會評估其在這方面的成效,將其作為其補充進程的一部分。
我們的 董事會候選人提供多樣化和獨立的監督,董事的任期將平衡機構知識和新的 視角,如下所示:
獨立董事人數 個 | 均衡的任期 | 性別/種族/民族
多樣性 |
德事隆 2023代理聲明 5
以下是每個被提名者的個人簡歷信息,以及我們個別董事會成員的具體經驗、資歷、屬性和技能的亮點 :
斯科特·C·唐納利 自2009年以來的董事 主席
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經驗、資歷、屬性和技能 ·在航空航天和國防領域擁有豐富的 經驗 ·在創新、製造、銷售和營銷、投資組合管理、人才開發和業務流程方面擁有豐富的運營經驗 ·實時體驗和了解德事隆的運營情況
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唐納利現年61歲,現任德事隆董事長、總裁兼首席執行官。唐納利先生於2008年6月加入德事隆,擔任執行副總裁總裁兼首席運營官,2009年1月晉升為總裁兼首席運營官。他於2009年10月被任命為董事會成員,2009年12月成為德事隆首席執行官,2010年9月成為董事會主席。此前,唐納利先生是通用電氣(GE)航空事業部的總裁兼首席執行官,他自2005年7月以來一直擔任這一職位。通用電氣的航空業務部門是商用和軍用噴氣發動機和部件以及飛機集成數字、電力和機械繫統的領先製造商。在2005年7月之前,唐納利先生擔任GE Global Research的高級副總裁,GE Global Research是世界上最大和最多元化的產業研究機構之一,在美國、印度、中國和德國設有設施。自1989年加入GE以來,Donnelly先生還擔任過各種其他管理職位。2013年,唐納利加入美敦力董事會。 |
理查德·F·安布羅斯 自2022年以來的董事
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經驗、資歷、屬性和技能 ·在航空航天和國防工業方面擁有豐富的運營和領導經驗 ·對與國防部合作的深刻理解 ·在管理美國政府國防項目方面表現出專業知識 ·在先進技術研究和開發方面擁有豐富經驗 ·審計 委員會財務專家
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現年64歲的安布羅斯先生最近從全球安全和航空航天公司洛克希德·馬丁公司執行副總裁總裁的職位上退休,領導着洛克希德·馬丁公司價值120億美元的太空業務,該業務僱用了大約20,000名員工,為國家安全、民用和商業客户提供先進的技術系統。在2013年擔任這一職務之前,他於2011年至2012年擔任洛克希德·馬丁信息系統和全球解決方案大中華區副總裁總裁,並於2006年至2010年擔任洛克希德·馬丁太空監控和導航系統業務部副總經理總裁。他於2000年加入洛克希德公司,擔任洛克希德·馬丁地面系統公司副總經理總裁,並於2004年至2006年擔任洛克希德·馬丁海事系統和傳感器戰術系統公司的總裁。在加入洛克希德·馬丁公司之前,安布羅斯先生曾在休斯信息系統公司(1997年與雷神C3I系統公司合併)擔任總裁和空間系統事業部總經理。 | |||
凱瑟琳·M·巴德 自2004年以來的董事
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經驗、資歷、屬性和技能 ·全面的戰略規劃和變革管理經驗 ·在全球工業業務環境中管理戰略業務流程實施方面的專業知識 ·在提高客户忠誠度和員工滿意度方面擁有豐富的 經驗 ·在拓展國際業務方面的專業知識
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現年72歲的貝德在2006年1月退休之前,曾是生產專有塑料樹脂的NatureWorks LLC的首席執行官兼首席執行官,前身是嘉吉-陶氏公司。之前,她是多元化化工公司陶氏化學公司價值42億美元塑料投資組合的企業總裁。她於1973年加入陶氏化學,並在陶氏化學的全球和北美業務中擔任過各種管理職務,之後於2004年2月成為嘉吉陶氏化學公司的董事長、總裁和首席執行官,當時該公司是陶氏化學和嘉吉公司的合資企業。2005年2月,在嘉吉收購陶氏化學在嘉吉陶氏化學的權益後,她擔任了自然工作公司的首席執行官兼首席執行官兼總裁。貝德還曾在總裁·布什的國土安全顧問委員會任職七年。 |
6 德事隆2023代理聲明
R.克里·克拉克 自2003年以來的董事
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經驗、資歷、屬性和技能 ·在全球建立品牌資產和在全球推廣戰略計劃方面擁有豐富的專業知識 ·領導力 增強客户服務和增進客户關係的技能 ·在公司治理、人才培養、變革管理、市場營銷和業務發展方面有豐富的經驗 ·審計 委員會財務專家 | ||
現年70歲的克拉克先生是Cardinal Health,Inc.的退休董事長兼首席執行官,該公司是支持醫療保健行業的領先服務提供商。他於2006年4月加入紅衣主教健康,擔任總裁兼首席執行官,2007年11月成為董事長,2009年9月退休。在加入紅衣主教健康公司之前,他是寶潔家庭健康公司董事會的副主席,並在2002年至2006年期間擔任寶潔公司的董事董事,寶潔公司在140多個國家和地區銷售消費品。他於1974年加入寶潔,在2002年成為董事會副主席之前,曾擔任過多個關鍵的高管職位,並一直擔任該職位,直到2006年4月離開公司。克拉克先生於2009年成為通用磨坊公司的董事成員和Elevance Health,Inc.(前身為國歌公司)的董事成員。在2014年。2012年至2019年,他擔任Avnet,Inc.的董事。 | |||
黛博拉·李·詹姆斯 自2017年以來的董事
| 經驗、資歷、屬性和技能 ·國家安全方面的深厚專業知識 ·在美國政府採購和物流方面擁有豐富經驗 ·展示了領導力和管理技能 ·在網絡安全領域擁有豐富的經驗 | ||
現年64歲的詹姆斯是已退休的美國空軍第23任部長,她曾在2013年12月至2017年1月擔任該職位。在擔任空軍部長之前,James女士在科學應用國際公司(SAIC)任職12年期間擔任過各種管理職位,該公司是一家在國防、衞生、能源、基礎設施、情報、監視、偵察和網絡安全領域為美國國防部各部門、情報界、美國國土安全部、外國政府和其他客户提供服務和解決方案的公司,最近擔任的職務是政府解決方案集團技術和工程部門總裁。在她職業生涯的早期,詹姆斯女士曾擔任眾議院軍事委員會的專業工作人員和國防部負責預備役事務的助理國防部長。詹姆斯女士自2017年以來一直擔任Unisys Corporation的董事會成員,並於2022年加入Aerojet Rocketdyne Holdings,Inc.的董事會。 |
託馬斯·A·肯尼迪 董事自 2023年以來 | 經驗、資歷、屬性和技能 ·在航空航天和國防工業方面擁有豐富的領導經驗 ·對與國防部合作的深刻理解 ·重要的業務和戰略專業知識 ·審計委員會財務專家 | ||
現年67歲的肯尼迪是已退休的雷神科技公司董事會執行主席,該公司是一家航空航天和防務公司,為全球商業、軍事和政府客户提供先進的系統和服務。從2020年4月7日到2021年6月退休,肯尼迪一直擔任這一職位。在擔任執行主席之前,肯尼迪曾在2014年至2020年擔任雷神公司的董事長兼首席執行官,雷神公司是一家專門從事國防、民事政府和網絡安全解決方案的技術和創新領先者。2020年4月,雷神公司與聯合技術公司合併,成立了雷神技術公司。此前,他曾在2013年至2014年擔任雷神公司執行副總裁總裁兼首席運營官。自1983年加入雷神公司以來,肯尼迪先生在該公司擔任過各種領導職務,包括雷神公司的無人和偵察系統、空間和機載系統以及綜合防禦系統業務部門的高級管理職位。在加入雷神公司之前,肯尼迪是美國空軍的一名上尉。 |
德事隆 2023代理聲明 7
萊昂內爾·L·諾威爾三世 自2020年以來的董事 | 經驗、資歷、屬性和技能 ·在財務職能方面擁有深厚的專業知識,包括債務、投資、資本市場戰略、外匯和保險 ·在大型國際企業的財務報告和會計方面有豐富的經驗 ·在風險管理和戰略規劃方面具有廣泛的全球視角 ·審計委員會 財務專家 | ||
現年68歲的諾威爾是退休的高級副總裁,是全球食品和飲料公司百事公司的財務主管,他在百事公司管理着一支全球員工,負責公司的全球財務職能。他於1999年加入百事公司,擔任高級副總裁兼公司財務總監,2000年至2001年擔任百事可樂瓶裝集團有限公司執行副總裁總裁兼首席財務官,2001年被任命為高級副總裁和百事可樂公司財務主管,直至2009年退休。在加入百事公司之前,Nowell先生於1998年至1999年在RJR Nabisco擔任戰略和業務發展部高級副總裁,1991年至1998年在帝亞吉歐的皮爾斯伯裏部門擔任各種高級財務職務,包括皮爾斯伯裏北美、皮爾斯伯裏食品服務和哈根達斯業務的首席財務官。在他職業生涯的早期,他曾在必勝客(Pizza Hut)和歐文斯·康寧(Owens Corning)擔任財務職務。必勝客當時是百事公司的一個部門。諾埃爾先生在2004年至2020年期間擔任美國電力公司的董事。他自2013年以來一直擔任美國銀行的董事,自2021年起擔任董事的首席執行官,自2018年以來擔任易康的董事。 |
詹姆斯·L·齊默 自2007年以來的董事
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經驗、資歷、屬性和技能 ·在全球建立品牌資產方面擁有豐富的 專業知識 ·領導力 培養傑出客户滿意度和忠誠度的經驗 ·在專屬金融業務模式方面的豐富經驗
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現年73歲的齊默在2009年4月退休之前一直是哈雷戴維森公司的首席執行長兼首席執行長,也是董事的一員。哈雷戴維森公司是哈雷戴維森汽車公司和哈雷戴維森金融服務公司的母公司,哈雷戴維森汽車公司設計、製造和銷售摩托車及相關零部件和配件,哈雷戴維森金融服務公司提供相關融資和保險。齊默自2004年12月以來一直是哈雷戴維森公司的董事員工,2005年4月被任命為總裁兼首席執行官。他曾於1990年12月至2005年4月擔任哈雷戴維森副董事長兼首席財務官,1993年至2006年擔任哈雷戴維森基金會總裁。齊默在2010年至2022年期間還擔任過雷神工業公司的董事。 |
瑪麗亞·T·祖伯 自2016年以來的董事
| 經驗、資歷、屬性和技能 ·具有豐富的科學研究專業知識 ·豐富的領導經驗,包括與聯邦政府的關係 ·深入瞭解新興技術 | ||
現年64歲的祖伯女士是麻省理工學院負責研究的副總裁教授和地球物理學E.A.格里斯沃爾德教授,自1995年以來一直擔任該學院地球、大氣和行星科學系的教員。2013年,她被任命為負責研究的總裁副主任,全面負責麻省理工學院的研究管理和政策,監管麻省理工學院林肯實驗室和十幾個跨學科研究實驗室和中心,並在與聯邦政府的研究關係中發揮核心作用。她也是麻省理工學院氣候行動計劃的負責人。自1990年以來,她在NASA的十次任務中擔任過與科學實驗或儀器相關的領導職務。祖伯女士於2013年至2021年在國家科學委員會任職,包括在2016年至2018年擔任委員會主席。她是總裁科學技術顧問委員會的聯合主席,自2021年以來一直擔任該職位。自2017年以來,祖伯一直擔任美國銀行的董事賬號。 |
董事會建議對每個 董事的被提名者(委託書上的1a至1i項)。 |
8 德事隆2023代理聲明
公司治理 |
治理亮點
德事隆致力於完善的公司治理實踐,包括:
董事 獨立 | ●在我們提名的9名董事候選人中,有8人是獨立的,我們的首席執行官是唯一的董事管理層。 ●我們的三個主要董事會委員會,即審計、提名和公司治理委員會,以及組織和薪酬委員會,均由完全獨立的董事組成。 ●獨立董事在沒有管理層出席的情況下定期在執行會議上開會。 | |
獨立的 引領董事 | ●我們的 獨立董事從他們中間選出一名董事擔任董事的負責人,任期一般為三年, 年度批准。 ● 董事首席執行官被分配了明確而廣泛的職責。 ●董事首席執行官主持獨立董事的執行會議,管理層不參加每次定期的 董事會會議。 | |
電路板 問責制 和實踐 | ●所有 董事必須每年參加選舉,並在無競爭的選舉中以多數票當選。 ●在2022年期間,每個董事出席了至少75%的董事會和適用的委員會會議,當時正在競選連任的所有董事都參加了股東年會。 ●董事會及其三個主要委員會每年進行自我評估,如果各獨立董事對任何其他獨立董事的表現有任何擔憂,評估過程會徵求各獨立董事的反饋。 ●董事 在其75歲生日後可能不再競選連任。 | |
股東 權利 |
●持有我們25%流通股的股東 可以召開特別股東大會。 ●我們的章程為在無競爭的 選舉中選舉董事提供了多數票標準,我們維持辭職政策,根據該政策,任何未能獲得 多數票的董事必須提交辭呈,供提名 、公司治理委員會和董事會審議。 ●我們的章程提供代理訪問權限,允許符合條件的股東將他們自己的董事被提名人包括在公司的代理材料中。 ●我們的董事會和管理層定期與大股東就我們的高管薪酬計劃和ESG事宜進行接觸。 | |
德事隆 庫存 | ●我們 對我們的董事和高級管理人員都有嚴格的股權要求,目前他們都滿足各自的要求。 ● 我們的高管和董事不得對德事隆證券進行對衝或質押。 |
德事隆 2023代理聲明 9
董事 獨立
董事會 已決定MSES。Bader,James and Zuber和Ambrose,Clark,Conway,Heath,Kennedy,Nowell和Ziemer先生是獨立的,Gagné先生在2022年4月27日之前一直擔任董事,他在擔任董事期間是獨立的,定義見紐約證券交易所上市標準,標準見德事隆公司治理準則和政策,如下文所述 。在作出決定時,董事會審查了董事或其關聯公司與德事隆及其關聯公司之間的關係,並確定每一種此類關係都不會損害董事的獨立性。具體地説,董事會考慮了這樣一個事實,即在2022年,德事隆慈善信託基金向康威先生擔任董事成員的勇士和安靜水域基金會捐贈了15,550美元,並向Semper Fi Winded勇士基金捐贈了20,000美元。康威先生的妻子擔任董事會副會長總裁所在的組織。此外,董事會 認為,德事隆慈善信託基金在2022年向大西洋理事會捐贈了50,000美元,詹姆斯女士是大西洋理事會的董事成員。德事隆自2002年以來一直支持大西洋理事會,自2011年以來,其捐款金額為每年50,000美元。董事會認定,這些捐贈並未影響董事作為德事隆董事的獨立性。
領導力 結構
從歷史上看, 正如德事隆的公司治理準則和政策所反映的那樣,董事會認為將董事會主席和首席執行官職位合併 符合德事隆及其股東的最佳利益。 這是因為董事會認為,首席執行官對公司業務有廣泛的瞭解,並全職專注於公司的業務事務,因此成為一名比獨立的董事更有效率的董事長,尤其是考慮到公司業務的規模和多行業性質。董事會承諾至少每兩年審查一次, 合併這些職位是否符合德事隆及其股東的最佳利益。
我們的 獨立董事從他們中選出一名董事首席執行官,任期預計為三年,任命 每年批准一次。目前,克拉克是董事的首席執行官。根據我們的公司治理指導方針和政策,董事首席執行官被分配了明確定義的廣泛職責,包括:
● | 主持主席缺席的所有理事會會議,包括理事會所有執行會議; |
● | 在需要時擔任首席執行官和獨立董事之間的聯絡人; |
● | 與首席執行官一起確定董事會年度核心議程所依據的關鍵戰略方向和運營問題; |
● | 在每次董事會會議之前與首席執行官討論議程項目和分配給議程項目的時間,包括 修改和批准會議議程的權力; |
● | 確定為每次預定的董事會會議向董事提供的信息類型; |
● | 額外召開 屆理事會執行會議; |
● | 可與德事隆股東進行磋商和直接溝通;以及 |
● | 董事會可能指示的其他職能。 |
德事隆的公司治理準則和政策還要求董事會在獨立董事的執行會議上開會,而管理層沒有出席每次定期的董事會會議。德事隆首席董事將主持這些會議,以及應董事的要求召開的任何額外的執行會議。2022年期間,獨立董事在執行會議上開會,董事會六次定期會議中的每一次都沒有管理層出席。
10 德事隆2023代理聲明
董事會的職能由董事會全體成員執行,經授權後,由董事會委員會執行,每個董事都是 全面而平等的參與者。董事會致力於高標準的公司治理及其公司治理準則和政策的設計,部分是為了確保董事會的獨立性,幷包括一個由所有非管理董事會成員評估首席執行官績效的正式程序。該評估被組織和薪酬委員會用作 建議CEO薪酬的依據。此外,審計委員會、提名和公司治理委員會以及組織和薪酬委員會完全由獨立董事組成。每個這些委員會的章程都規定,委員會可以尋求獨立顧問的建議,每個委員會在沒有管理層出席的情況下定期在執行會議上開會。
董事會和委員會評估
董事會及其三個主要委員會每年在提名和公司治理委員會的監督下進行全面的自我評估。每個董事都會填寫一份詳細的問卷,就旨在評估董事會和委員會績效和有效性的一系列事項 徵求反饋意見,包括監督、風險管理、董事會組成、材料和流程、文化和問責等主題。從2022年開始, 調查問卷還包括一個問題,旨在徵求每個獨立董事對任何其他符合提名和公司治理委員會對德事隆董事會成員資格和屬性要求的 董事的擔憂的反饋,包括第 頁所述的董事會成員標準。任何此類關切都將酌情與提名和公司治理委員會主席、董事負責人或董事長進行討論。調查問卷還允許董事提供書面意見,以便 提供更詳細的反饋,如果董事對任何問題的評分低於回答範圍的中點,則需要書面反饋。評估結果由提名和公司治理委員會 彙編,並與全體董事會和每個委員會分享。每個委員會在執行會議上討論各自的評價結果,並確定是否有適當的後續行動。此外,還會在執行會議上與全體董事會討論評估情況,以討論評估結果以及 董事可能希望提出的任何其他觀點、反饋或建議。
會議 出席人數
在2022年期間,董事會舉行了六次定期會議。董事應定期出席董事會會議和他們所服務的委員會的會議,以及年度股東大會。每個董事出席的董事會和適用委員會會議次數至少佔總數的75%。當時競選連任的十名董事全部出席了2022年股東年會 。
其他 個董事職務
德事隆的公司治理準則和政策規定,非管理董事可以在其他四個上市公司董事會任職, 但條件是,如果董事是上市公司的首席執行官,則限制為其他兩個此類董事會。
德事隆 2023代理聲明 11
董事會 委員會
董事會設立了以下三個常設委員會以協助履行其職責:審計、提名和公司治理以及組織和薪酬。各委員會的主要職責説明如下: 以及目前的成員和2022年舉行的會議次數。此外,董事會和這些委員會 積極參與監督我們的企業風險管理流程以及我們的環境、社會和治理舉措, 如下文單獨討論的那樣。這些委員會中的每一個都完全由獨立的非管理董事組成。這些委員會中的每個委員會都有一份書面章程。這些章程的副本張貼在德事隆的網站上,Www.textron.com, 在“投資者-公司治理-委員會章程”下,也可應德事隆祕書的要求 獲得印刷版。
成員 名稱 | 審核 委員會 | 提名 和 公司 治理 委員會 | 組織 和 補償 委員會 | |||
理查德·F·安布羅斯 | ||||||
凱瑟琳·M·巴德 | ||||||
R. 克里·克拉克* | ||||||
詹姆斯·T·康威 | ||||||
拉爾夫·D·希思 | ||||||
託馬斯·A·肯尼迪 | ||||||
黛博拉·李·詹姆斯 | ||||||
萊昂內爾·L·諾威爾三世 | ||||||
詹姆斯·L·齊默 | ||||||
瑪麗亞·T·祖伯 |
成員 | 椅子 | 審計委員會財務專家 |
*引領董事
年會後更換委員會領導層
年會結束後,當康威先生從董事會退休後,祖伯女士將接替康威先生擔任提名和公司治理委員會主席。
審計委員會 | 2022年會議 :7 |
萊昂內爾·L·諾威爾三世(主席) 裏查爾d F. Ambrose 凱瑟琳·M·貝德 R.克里·克拉克 拉爾夫·D·希思 黛博拉·李·詹姆斯 託馬斯·A·肯尼迪 |
主要職責: ·協助董事會監督(一)德事隆財務報表的完整性,(二)德事隆遵守法律和法規要求的情況,(三)獨立審計員的資格和獨立性,(四)德事隆內部審計職能和獨立審計員的履行情況,以及(五)風險管理 ·直接負責任命、補償、保留和監督德事隆的獨立審計師 |
董事會已確定審核委員會的每名成員都是獨立的,這符合適用於審核委員會成員的紐約證券交易所上市標準的定義。委員會成員不得同時在三家以上上市公司的審計委員會中任職。董事會已決定安布羅斯先生,根據美國證券交易委員會採用的標準,克拉克先生、希思先生、肯尼迪先生和諾厄爾先生都是“審計委員會財務專家”。
12 德事隆2023代理聲明
提名 和公司治理委員會 | 2022年會議 :3 | |
詹姆斯·T·康威(主席) 凱瑟琳·M·貝德 R.克里·克拉克 黛博拉·李·詹姆斯 瑪麗亞·T·祖伯
|
主要職責: ·確定個人成為董事會成員,並建議董事會 從包括股東在內的各種來源就可能的候選人 提出建議,選擇董事下一屆年度股東大會的提名人選 ·制定一套適用於德事隆的公司治理原則,並向董事會提出建議 ·監督董事會及其委員會的評估工作 ·每年審查董事會的委員會結構、章程和成員 ·在對董事薪酬和福利計劃進行年度審查後,酌情諮詢獨立的董事會薪酬顧問,就董事會的薪酬提出建議 ·每年審查董事會的組成、董事會的適當規模、對董事會整體業績的審查結果以及公司確定未來對董事會成員的要求的戰略 ·協助董事會履行與公司在環境、社會和治理方面的政策和做法有關的監督責任 對公司具有重大意義的事項 |
董事會已決定提名委員會及公司管治委員會的每名成員均為紐約證券交易所上市標準所界定的獨立成員。
組織 和薪酬委員會 | 2022年會議 :5 | |
詹姆斯·L·齊默(主席) 理查德·F·安布羅斯 拉爾夫·D·希思 託馬S.A.肯尼迪 瑪麗亞·T·祖伯
|
主要職責: ·批准與首席執行官和公司其他高管有關的薪酬安排,包括績效加薪以及任何 年度和長期激勵性薪酬 ·監督並在適當時就適用於其他公司高管的薪酬安排採取行動 ·修訂公司及其子公司的任何高管薪酬計劃或不合格遞延薪酬計劃 ,其程度與董事會可對計劃進行修訂的程度相同 ·管理公司及其子公司的高管薪酬計劃和不合格遞延薪酬計劃 ·根據預先設定的業績目標批准首席執行官和其他高管的職責和業績 ·公司管理層繼任計劃,包括公司管理層的發展和多樣化計劃 • A根據董事會的要求,就公司的人力資本管理做法提出適當的建議 |
德事隆 2023代理聲明 13
有關本組織和薪酬委員會的程序以及管理層和委員會顧問在確定形式和數額方面的作用的更多信息,請參閲從第24頁開始的薪酬討論和分析(CD&A 高管薪酬。董事會已確定,委員會的每位成員都是獨立的,這是紐約證券交易所適用於薪酬委員會成員的上市標準所界定的。
執行委員會
除德事隆的章程和特拉華州法律明確限制外,德事隆董事會還保留一個執行委員會,該執行委員會有權在董事會會議之間行使全體董事會的所有權力。目前,執行委員會由唐納利先生、克拉克先生、康威先生、諾厄爾先生和齊默先生組成,該委員會在2022年期間沒有開會。
風險監督
董事會監督公司的企業風險管理(“ERM”)流程,旨在識別整個公司的風險 。公司各業務部門和職能部門每季度對其職責範圍內的重大業務風險進行評估,包括財務、信息技術、運營、戰略和合規風險。評估結果使用熱圖顯示,以突出每個風險的潛在嚴重性和發生的可能性,以及緩解措施,並根據風險的概率和嚴重性確定已確定的風險的優先順序,並根據風險的概率和嚴重性,視情況上報給跨職能的企業風險委員會、高級管理層和審計委員會。管理層每季度與審計委員會一起審查季度風險評估的結果,包括任何新的重大風險或關鍵風險的重大變化。此外,管理層定期與董事會全體成員一起審查流程,包括確定關鍵風險和採取措施應對這些風險。這些審查在年度專門的風險管理會議上進行,企業風險管理風險也在董事會對公司戰略的年度審查 期間確定和討論。
雖然董事會全體成員負責這項監督職能,但組織和薪酬委員會、提名和 公司治理委員會和審計委員會協助董事會履行監督職責。在過去的 年中,每個委員會都舉行了多次會議,以監督和評估與其各自章程中確定的其負責事項相關的風險。在其他主題中,組織和薪酬委員會 收到並討論了與公司薪酬方案、組織發展有關的風險和 人才多樣性,並評估了公司針對高級管理人員的薪酬政策和做法產生的風險是否合理地可能對公司產生重大不利影響。提名和公司治理委員會除其他事項外,還審查了與某些環境、社會和治理事項相關的風險。 同樣,審計委員會酌情與管理層和獨立審計師舉行了多次會議,以 審查和反饋管理層的風險評估和風險管理政策和流程,包括 有關網絡安全風險的政策和流程,管理層對公司主要風險的評估,以及 管理層已經採取或計劃採取的監測和緩解此類風險的步驟。
因此,雖然三個委員會均以上述方式協助董事會履行風險管理監督職能,但董事會本身仍須對風險監督負最終責任,並接受各委員會的報告,以及管理層有關各種風險的定期報告,包括與財務 及其他業績、網絡安全及人力資本事宜有關的風險。
委員會和董事會對環境、社會和治理事項的監督
提名和公司治理委員會章程明確將協助董事會履行與公司在環境、社會和治理(ESG)方面的政策和做法有關的監督責任作為其職責之一,這些政策和做法對公司具有重大意義。ESG更新在每次提名和公司治理委員會會議的 議程上,委員會將視情況處理具體事項。我們的其他董事會委員會也對其職權範圍內的ESG主題負有監督責任。公司執行副總裁總裁、總法律顧問兼首席合規官向審計委員會報告法律、在每次審計委員會會議上討論道德和合規事項以及環境、健康和安全事項。本組織和薪酬委員會監督管理層繼任、人才發展和多樣性、公平和包容性 努力,並可能就其他人力資本管理做法提出建議。《審計》
14 德事隆2023代理聲明
委員會和全體董事會還通過我們如上所述的ERM計劃直接參與ESG風險領域。可持續性風險,包括與氣候變化相關的實際風險和與向低碳經濟轉型相關的風險,通過企業風險管理計劃進行評估,並根據上文概述的企業風險管理流程與審計委員會和董事會進行審查。
企業責任和可持續性
德事隆 致力於成為一名負責任的企業公民。我們的企業責任努力包括以下重點領域:
通過精心制定的五年計劃,努力減少我們整個運營過程中業務活動對環境的影響:實現2025年 |
根據本計劃,自2020年起-2025年,我們將在運營方面重點實現以下目標: |
● | 温室氣體排放強度降低20%; | |
● | 能源使用強度降低10%; | |
● | 將用水強度降低10%;以及 | |
● | 將垃圾產生強度降低10%。 |
提高工作場所安全 以及我們員工的健康和福祉 |
● | 我們的全球環境健康與安全(EHS)政策和標準建立了一個由企業範圍的EHS理事會指導的管理體系框架,其中包括整個企業的目標設定、風險降低、合規性審計和績效報告。 | |
● | 我們的《實現2025年》計劃包括將傷害率降低20%的五年計劃。 | |
● | 向董事會高級領導和審計委員會報告實現降低傷害率目標的情況。 |
為我們的員工提供成長和發展事業的機會 |
● | 我們的人才培養計劃旨在讓我們的各級員工做好準備,以便在德事隆接受新的職業生涯和發展機會。 | |
● | 領導力、專業和職能培訓課程是為員工職業生涯的每個階段量身定做的,其中包括企業範圍內的課程和特定業務單位的課程。 | |
● | 我們每年通過正式的人才評估程序評估我們每個業務目前和未來的人才需求,這使我們能夠制定領導層繼任計劃,併為我們的員工提供潛在的新職業機會。 | |
● | 來自每個業務中職能領域的領導者屬於企業範圍的委員會,這些委員會審查人才,使我們能夠將準備承擔重要領導角色的員工與最適合其職業道路的機會相匹配,這些機會可能位於企業內的其他業務中。 |
努力 增加我們勞動力的多樣性並支持包容性工作場所 |
● | 德事隆致力於在我們的全球運營中擁有多元化的員工隊伍和包容的工作場所。我們相信,通過聘用高度有才華、多元化的員工,他們感到受到重視、受到尊重並能夠充分做出貢獻,我們將提高業績、創新和協作,並推動人才留住,所有這些都有助於更強勁的業務成果,並加強我們作為行業和社區領導者的聲譽。 | |
● | 十多年來,德事隆每年為管理層員工分配5%的激勵性薪酬,用於實現多元化目標。目前,這些目標特別側重於CD&A中所述的僱用多樣性。 | |
● | 德事隆每年都會在德事隆網站上公佈其EEO-1數據。 |
每一年,我們都會發布一份企業責任報告,其中重點介紹了我們在過去一年中在這些和其他環境、社會和治理重點領域採取的行動。從2022年開始,對於2021財年,該公司根據氣候相關財務披露特別工作組和可持續發展會計準則提供了 董事會報告框架。
德事隆 2023代理聲明 15
我們的 公司責任報告可在我們的網站Textron.com/CorpResponsibility/corporate-responsibility-Report上獲得。 公司責任報告和我們網站上的信息未通過引用併入本委託書 ,也未被視為本文件的一部分。
股東 外展
德事隆 致力於加強股東參與度,我們每年秋季都會定期開展股東外聯計劃,專門討論公司治理、高管薪酬和公司責任等主題。在過去的幾年裏,我們每年都聯繫代表我們流通股約70%的股東,聽取他們的意見並與接受我們邀請的每位股東舉行了 接洽電話會議。我們的核心股東參與團隊由投資者關係、公司治理和高管薪酬團隊的高級 成員組成,並根據需要輔以我們的首席董事 或組織和薪酬委員會主席。這些努力是我們的投資者關係團隊和高級管理層成員與股東、投資組合經理和分析師進行的正常課程拓展之外的工作。 我們還在全年舉行的投資者大會上與股東會面。
在過去的一年裏,正如第35頁詳細描述的那樣,我們與股東圍繞各種ESG主題進行了積極的討論,包括我們正在採取的減少碳排放和能源使用的行動,我們在各種人力資本管理領域的努力,如高管薪酬和增加員工多樣性,以及各種治理問題。為迴應多位投資者的反饋和問題,德事隆提供了與氣候相關財務披露特別工作組和可持續發展會計準則委員會報告框架一致的信息披露,從2022年開始,涉及2021財年。此外,應我們許多股東的要求,我們每年都會在德事隆網站上公佈德事隆的EEO-1員工多樣性數據。
股東 與董事會的溝通
股東或其他相關方希望與董事會、董事首席執行官、非管理層 董事作為一個團體或任何個人董事進行溝通,可以撥打(866)6986655(免費)或寫信給羅德島02903,普羅維登斯威斯敏斯特街40號德事隆公司的董事會,或發電子郵件至電話號碼和地址也列在德事隆網站上。通過上述方式收到的所有 通信將發送給董事會、首席董事、非管理層 董事或指定的董事。
董事提名
董事 股東推薦的候選人將傳達給提名和公司治理委員會,供該委員會在遴選過程中考慮 。股東推薦的候選人的評估標準與其他候選人的標準相同。委員會還定期聘請第三方搜索公司協助確定和評估候選人。
德事隆的 章程包含一項條款,該條款對股東在年度股東大會或股東特別會議上提名董事提出了某些要求,包括代理訪問被提名人。希望在年度股東大會上提名一名個人為董事的股東必須在下文所述的時限內,在第60頁“2024年年會的股東提案和其他事項”的標題下,向委員會、德事隆的祕書提交 及時的提名通知,以及我們章程中描述的 信息。
所有候選人都將根據董事會的需要和上述董事會成員資格標準進行評估。委員會 還必須考慮我們的章程,其中規定,如果沒有豁免、條件或豁免的規定,任何人不得 當選為年滿75歲的董事。此外,公司治理準則和政策規定,根據紐約證券交易所的標準,公司絕大多數董事必須是獨立的。 委員會對董事會提名人的所有推薦完全是根據個人能力做出的。
16 德事隆2023代理聲明
董事薪酬
於2022年,非僱員董事就其在董事會的服務獲支付125,000美元的年度現金預聘金,並於2022年股東周年大會日期獲發價值145,000美元的股票結算限制性股票單位(“RSU”)。RSU在一年內授予 ,除非董事選擇推遲RSU的結算,直到董事停止在 董事會的服務。年度現金預留金和RSU按比例分配給在董事會任職一段時間的董事。
審計委員會每位成員(包括主席)額外獲得15,000美元的現金預聘金,審計委員會、提名和公司治理委員會以及組織和薪酬委員會的主席分別獲得額外的15,000美元、20,000美元和20,000美元,董事首席執行官獲得額外的35,000美元。
德事隆 維持一項非僱員董事遞延收入計劃(“董事遞延收入計劃”),根據該計劃,董事可將其全部或部分現金薪酬延遲至從董事會退休為止。延期付款要麼存入一個計息賬户,該賬户的月利率為8%和穆迪公司債券收益率指數當月平均值的十二分之一,但在任何一種情況下,月利率不得超過適用聯邦利率的120%,或者存入由德事隆股票單位組成的賬户,這些股票單位的價值相當於德事隆普通股, 收到股息等價物。
德事隆 贊助了一項董事慈善獎勵計劃,該計劃於2004年不向新參與者開放。根據該計劃,德事隆 在每位參與者去世時代表董事向德事隆慈善信託基金捐贈最高1,000,000美元,該信託基金根據董事在最多五個慈善組織中的建議捐贈該金額的50%。德事隆目前對參與董事的人壽保險單進行維護,其收益可用於資助這些繳費。為參與此計劃的現任董事(Bader女士和Clark先生)提供保險的保單保費已全額支付,因此在2022年期間不存在與這些保單相關的支出 。作為保險收益,董事不會從這項計劃中獲得任何直接的經濟利益。和 慈善扣減僅計入德事隆。非僱員董事也有資格參加德事隆 配對禮品計劃,根據該計劃,德事隆將以1:1的比例匹配董事和全職員工對符合條件的慈善組織的捐款,最高限額為每年7,500美元。
非員工 董事有資格獲得德事隆公司2015年長期激勵計劃授予的獎勵。除上述 股份單位外,於2022年前,董事於加入董事會時獲一次性授予2,000股限制性股票(“限制性股份”)。在董事完成至少五年的董事會服務和他或她被提名並當選的所有後續董事會服務期限或 在死亡或殘疾事件或德事隆控制權的變更。在2021年12月的會議上,董事會 取消了這項針對2021年後加入董事會的新董事的一次性股票獎勵。這一變化是提名和公司治理委員會在對董事薪酬進行年度審查後提出的,考慮到我們現在向獨立董事發放的RSU的年度贈款 ,並更好地與類似公司的當前做法保持一致。
我們沒有任何董事 因在董事會任職而從任何股東或其他第三方獲得報酬。僱員董事不會因其在董事會或其委員會的服務而獲得費用或其他報酬。
將 更改為2023年董事薪酬計劃
2022年12月,提名和公司治理委員會對支付給非僱員董事的薪酬類型和金額進行了年度審查,以表彰他們在董事會及其委員會中的服務。委員會審議了其獨立薪酬顧問塞姆勒兄弟諮詢集團編寫的分析結果,其中 包括非僱員董事薪酬趨勢以及來自德事隆人才同行集團公司以及 公司的數據包括在2021-2022年全國有色人種協進會年度董事薪酬調查中。經審議後,委員會 建議並經董事會批准,對2023年非僱員董事的薪酬計劃作出如下修改:
● | Increase the annual cash retainer from $125,000 to $130,000 |
● | Increase the value of the RSUs from $145,000 to $165,000 |
● | 將董事的年度銷售佣金從35,000美元增加到45,000美元 |
● | 將組織和薪酬委員會主席的年度聘用費從20 000美元增加到25 000美元 |
德事隆 2023代理聲明 17
這些 更改旨在使德事隆的計劃更符合同行公司的做法。審計委員會認為,兩年一次的適度增長比不太頻繁的較大增長更可取,否則就需要進行較大幅度的增長,以跟上同行公司的水平。
董事 薪酬表
下表提供了除唐納利先生以外的其他董事的2022年薪酬信息,其薪酬在第38頁的薪酬摘要表中報告。
費用 賺取或 | 庫存 | 所有 其他 | ||||||||||
名字 | 以現金支付 (美元) | 獎項 ($)(1) | 薪酬 ($)(2) | 總計 ($) | ||||||||
理查德·F·安布羅斯 | 94,615 | 145,000 | 228,365 | |||||||||
凱瑟琳·M·巴德 | 140,000 | 145,000 | 285,000 | |||||||||
克里·克拉克 | 175,000 | 145,000 | 5,000 | 325,000 | ||||||||
詹姆斯·T·康威 | 145,000 | 145,000 | 2,500 | 292,500 | ||||||||
保羅·E·加涅(3) | 45,385 | — | 45,385 | |||||||||
拉爾夫·D·希思 | 140,000 | 145,000 | 285,000 | |||||||||
黛博拉·李·詹姆斯 | 140,000 | 145,000 | 7,500 | 292,500 | ||||||||
萊昂內爾·L·諾威爾三世 | 155,000 | 145,000 | 300,000 | |||||||||
詹姆斯·L·齊默 | 145,000 | 145,000 | 7,500 | 297,500 | ||||||||
瑪麗亞·T·祖伯 | 125,000 | 145,000 | 270,000 |
(1) | 本欄中的 金額代表於2022年年會日期向每位董事發出的回購單位的授予日期公允價值。 |
(2) | 本欄中的 金額代表公司 根據德事隆配對禮品計劃代表參與董事作出的配對捐款金額。 |
(3) | 加內先生自2022年年會起從董事會退休。 |
董事 股權要求
為了使董事的財務利益與股東的利益保持一致,我們要求我們的董事 保持相當於其年度聘用金現金支付部分的八倍的特定股權水平。所有董事 目前都符合股權要求,這使他們能夠在 最近加入董事會的董事的情況下,隨着時間的推移達到所需的所有權級別。我們也有股票保留政策,限制非僱員董事 在董事會任職期間轉讓受限股份或根據董事遞延收入計劃入賬的股票單位。在董事不推遲其RSU結算的範圍內,他們不得出售RSU歸屬時收到的普通股股份 ,除非已滿足股權要求。
反套期保值和質押政策
我們的 董事不得(I)將德事隆證券作為任何貸款的抵押品或在保證金賬户中持有德事隆證券,或(Ii)從事德事隆證券的賣空或基於德事隆證券的公開交易期權或衍生證券的交易 。
公司治理方針和政策
德事隆的公司治理準則和政策最初於1996年通過,最近一次修訂是在2022年2月,達到或超過了紐約證券交易所採用的上市標準,併發布在德事隆的網站上,Www.textron.com, 在“投資者-公司治理-公司治理準則和政策”下,也可應德事隆祕書的要求 獲得印刷版本。
18 德事隆2023代理聲明
道德規範
德事隆的《商業行為準則》最初採用於1979年,最近一次修訂是在2010年9月,適用於德事隆的所有員工,包括首席執行官、首席財務官和首席會計官。《商業行為準則》也適用於董事作為董事會成員所承擔的責任。《商業行為準則》發佈在德事隆的網站上,Www.textron.com《企業責任-道德和合規性-德事隆的商業行為準則》,並可應德事隆祕書的要求 打印。我們打算在修訂或豁免之日起四個工作日內,按上述指定的地址在我們的網站上公佈對《商業行為準則》的任何修訂,或批准豁免《商業行為準則》中根據適用的證券交易委員會規則要求披露的條款 。
德事隆 2023代理聲明 19
安全 所有權 |
下表列出了截至2023年1月1日我們普通股的受益所有權信息,除非 另有説明,如下所示:
● | 我們所知的實益擁有我們普通股5%以上的每個人或團體; |
● | Each of our directors; |
● | 根據美國證券交易委員會規則(“近地天體”)的定義,我們每一位指定的高管;以及 |
● | 作為一個整體,我們所有的現任董事和高管。 |
受益 所有權根據美國證券交易委員會的規則確定,一般包括個人對其行使單獨或共享投票權或投資權的任何股份 。受可行使期權約束的普通股、將於2023年1月1日起60天內歸屬的限制性股票單位,以及根據德事隆儲蓄計劃由受託人為高管持有的股份,均被視為已發行股票,並由持有該期權或 單位或參與該計劃的人實益擁有,但在計算 任何其他人的所有權百分比時,不被視為已發行股票。
以下所列各股東對實益擁有的股份擁有獨家投票權及投資權,但投票權或投資權與受託人分享或另有註明者除外。
董事和高管 | 股份數量: 普通股 | 班級百分比 | |||||
理查德·F·安布羅斯 | — | (1) | |||||
凱瑟琳·M·巴德 | 9,179 | (1) | * | ||||
克里·克拉克 | 14,179 | (1) | * | ||||
弗蘭克·T·康納 | 649,763 | (2)(3) | * | ||||
詹姆斯·T·康威 | 9,223 | (1) | * | ||||
斯科特·C·唐納利 | 2,297,695 | (2)(3) | 1.1 | % | |||
朱莉 G.達菲 | 128,248 | (2)(3) | * | ||||
拉爾夫·D·希思 | 9,179 | (1) | * | ||||
黛博拉·李·詹姆斯 | 9,196 | (1) | * | ||||
託馬斯·A·肯尼迪 | — | (1) | |||||
E·羅伯特·盧邦 | 280,135 | (2)(3) | * | ||||
萊昂內爾·L·諾威爾三世 | 9,184 | (1) | * | ||||
詹姆斯·L·齊默 | 9,341 | (1) | * | ||||
瑪麗亞·T·祖伯 | 9,209 | (1) | * | ||||
所有 現任董事和高管(14人) | 3,434,531 | 1.7 | % | ||||
受益的 持有者超過5% | |||||||
貝萊德, 公司。(4) | 17,711,558 | 8.6 | % | ||||
T. 羅威·普萊斯投資管理公司(5) | 18,672,635 | 9.1 | % | ||||
先鋒集團有限公司。(6) | 23,907,485 | 11.6 | % |
*不到普通股流通股的1%。
(1) | 不包括 (I)非僱員董事根據董事遞延收入計劃持有的、在董事服務終止後根據德事隆普通股的價值以現金支付的股票單位,如下:Ambrose先生,171股;貝德女士,65,134股;克拉克先生,83,976股;康威先生,28,336股;希思先生,13,329股;詹姆斯女士,7,437股;諾埃爾先生,5,173股;齊默先生,82,692股;除肯尼迪先生因於2023年1月1日加入本公司董事會而按比例獲得12,879股股份 及(Ii)每股董事2,174股未歸屬的應付股票單位,於2023年1月1日起60天內無法取得外,肯尼迪先生已按比例獲得734股該等股份單位。 |
20 德事隆2023代理聲明
(2) | 包括以下可在2023年1月1日起60天內獲得的股票:(I)在行使股票期權時:康納先生,501,805股;唐納利先生,1,727,164股;達菲女士,94,403股;Lupone先生,194,302股;及(Ii)於歸屬RSU時:Connor先生,30,078股;Donnelly先生,102,309股;Duffy女士,9,155股;Lupone先生,13,020股;及截至2022年年底,所有董事及行政人員作為一個集團,2,672,236股。 |
(3) | 不包括 (I)根據非限定遞延薪酬計劃持有的、根據德事隆普通股價值以現金支付的股票單位,具體如下:康納先生,10,095股;唐納利先生,16,231股;達菲女士,1,653股;盧邦先生,5,443股;(2) 在2023年1月1日起60天內無法獲得的未歸屬應付股票單位如下:Connor先生,35,312股;Donnelly先生,119,354股;Duffy女士,11,447股; 和Lupone先生,15,380股;及(Iii)根據德事隆普通股價值賺取時應以現金支付的未歸屬銷售單位,如下:Connor先生,56,768股;Donnelly先生,191,715股;Duffy女士,18,792股;及Lupone先生,24,792股。 |
(4) | 基於貝萊德股份有限公司於2023年2月3日提交的附表13G第8號修正案中披露的信息。根據這份文件,截至2022年12月31日,貝萊德股份有限公司通過其各種實體實益擁有這些股份,並擁有處置或指示處置所有這些股份的唯一權力,以及唯一有權投票或指示投票的16,398,374股。貝萊德公司的地址是紐約52街東55號,郵編10055。2022年期間,貝萊德擔任德事隆養老金計劃和員工儲蓄計劃內某些資產的投資經理。貝萊德 從這些服務中收取了大約100萬美元的費用。 |
(5) | 基於T.Rowe Price Investment,Inc.於2023年2月14日提交的附表13G修正案1中披露的信息。根據根據本文件,截至2022年12月31日,T.Rowe Price Investment Management,Inc.作為各種個人和機構客户的投資顧問,被視為實益擁有該公司擁有唯一處置權的這些股票,對於這些股份中的7,560,200股,擁有唯一投票權。 T. Rowe Price Investment Management,Inc.明確表示放棄受益所有權。T.Rowe Price投資管理公司的地址是馬裏蘭州巴爾的摩普拉特街100號,郵編:21201。 |
(6) | 基於先鋒集團於2023年2月9日提交的附表13G第12號修正案中披露的信息。根據這份文件,截至2022年12月30日,先鋒集團有限公司實益擁有這些股份,並有權處置或指示處置23,088,816股,分享處置或指示處置818,669股的權力。獨有投票權或指示對上述任何股份的投票權 ,共享投票權或指示對其中264,970股股份的投票權。 先鋒集團的地址是賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355。2022年期間,先鋒公司 擔任德事隆養老金計劃和員工儲蓄計劃中某些資產的投資經理。先鋒公司從這些服務中獲得了大約100萬美元的費用。 |
德事隆 2023代理聲明 21
審計 委員會報告 |
董事會審計委員會就其活動提交了以下報告:
委員會 與管理層一起審查和討論了經審計的綜合財務報表和下文提及的年度報告中的相關時間表。委員會還與管理層和獨立註冊會計師事務所(獨立審計師)一起審查了重大判斷的合理性,包括關鍵審計事項,財務報表中披露的清晰度,公司會計原則的質量,而不僅僅是可接受性 ,以及根據上市公司會計監督委員會和證券交易委員會的適用要求需要與委員會討論的其他事項。此外,委員會還與獨立審計師討論了審計師獨立於管理層和本公司的問題。討論內容包括上市公司會計監督委員會適用要求的書面披露 和獨立審計師的信函中有關獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的事項,並考慮了非審計服務對審計師獨立性的可能影響。
委員會與公司內部和獨立審計師討論了各自審計的總體範圍和計劃,並與內部和獨立審計師會面,討論他們的 審查結果、他們對公司內部控制(包括財務報告的內部控制)的評估,以及公司財務報告的整體質量。委員會還審查了該公司的合規計劃。年內,委員會舉行了七次會議。
根據上述審查和討論,委員會建議董事會將經審計的綜合財務報表和相關時間表包括在截至2022年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中,並提交給美國證券交易委員會。委員會還向董事會報告,它已選擇安永律師事務所作為公司2023年的獨立審計師,並建議將這一選擇提交給 股東批准。在決定是否重新委任安永會計師事務所為本公司的獨立審計師時,委員會考慮了一系列因素,包括委員會與安永會計師事務所正在進行的討論的質量,以及對主要審計合夥人和安永會計師事務所的專業資格和過去業績的評估。
萊昂內爾·L·諾威爾三世,主席 | |
理查德·F·安布羅斯 | |
凱瑟琳·M·巴德 | |
克里·克拉克 | |
拉爾夫·D·希思 | |
黛博拉·李·詹姆斯 | |
託馬斯·A·肯尼迪 |
22 德事隆2023代理聲明
薪酬 委員會報告 |
董事會組織和薪酬委員會提交了以下報告:
委員會 審查了將包含在德事隆2022委託書中的薪酬討論和分析,並與管理層討論了該分析 。
根據與管理層的審查和討論,委員會建議董事會將薪酬討論和分析包括在德事隆2023年委託書和德事隆截至2022年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中。
本報告由組織和薪酬委員會提交。
詹姆斯·L·齊默,主席 | |
理查德·F·安布羅斯 | |
拉爾夫·D·希思 | |
託馬斯·肯尼迪 | |
瑪麗亞·T·祖伯 |
德事隆 2023代理聲明 23
薪酬 討論與分析 |
執行摘要
關鍵的2022年績效 亮點
與2021年相比,2022年德事隆的收入增長了4%,部門利潤增長了8%。截至2022年底,我們的積壓訂單增加了31%,達到133億美元,反映了我們許多業務的需求增加,包括德事隆航空部門的積壓訂單增加了55%。在2022年間,我們繼續應對持續的全球供應鏈短缺/延遲和勞動力短缺的影響,以滿足客户需求。
2022年的財務亮點還包括:
● | 我們的製造業務持續運營的經營活動產生了15億美元的淨現金 |
● | 投資6.01億美元用於研發項目,3.54億美元用於資本支出 |
● | 通過回購1310萬股我們的普通股,向股東返還8.67億美元 |
2022年的商業亮點包括:
● | 德事隆 航空公司慶祝美國聯邦航空局通過Cessna SkyCourier認證,這是其新的無紙飛機 ,並開始向其發射客户聯邦快遞交付。我們還獲得了美國聯邦航空局的認證 ,並首次交付了我們的Citing M2 Gen2入門級輕型噴氣式飛機和Citing XLS Gen2中型商務噴氣式飛機,代表了這些流行機型的下一代。 我們的Beechcraft AT-6E金剛狼獲得了美國空軍的軍用型號認證,使這款輕型攻擊機能夠在國際上銷售。 |
● | 2022年12月,貝爾獲得了美國陸軍未來遠程突擊飛機(FLRAA)項目的開發合同。該獎項以競爭對手提交的投標抗議書為準。貝爾公司在Bell 360 Invictus上也取得了重大進展,這是我們為陸軍未來攻擊偵察機(FARA)計劃提交的飛機。 在商業方面,我們的產品組合的商業銷售活動有所增加。 |
● | 在德事隆系統公司,我們基於我們的新型反車輛彈藥系統推進了我們的武器項目,並授予了兩份合同,該系統滿足了美國陸軍對該領域下一代技術的指令。我們向美國海軍陸戰隊交付了高級偵察車原型,用於正式的政府評估階段,還向美國海軍交付了第五和第六艘船到岸連接器。 |
● | 為滿足客户對減少對環境影響的產品的需求,德事隆 專業車輛擴大了其採用鋰離子電池技術的產品陣容,包括德事隆GSE旗下的TUG、Premier、Douglas和SafeAero品牌的多種產品系列。Kautex繼續執行其混合動力油箱項目,贏得了14個混合動力電動汽車項目。 |
● | 我們 收購了全球唯一獲得認證的電動飛機制造商Pipistrel,併成立了德事隆eAviation,這是一個專注於可持續發展飛機 的新業務部門。 |
24 德事隆2023代理聲明
2022年高管薪酬決定和結果概覽
2022年的主要薪酬決定和結果包括:
● | 2022年基本工資:組織和薪酬委員會(“委員會”) 增加了2022年每位指定執行幹事的2022年基本工資,並注意到唐納利先生和Connor先生在2021年沒有增加基本工資,唐納利先生的基本工資自2018年以來一直沒有增加。 |
● | 2022目標激勵性薪酬:除唐納利先生外,任何被點名的高管的年度和長期激勵性薪酬佔基本工資的百分比 都沒有增加。 |
● | 2022年長期激勵獎:根據股東對此結構的持續支持,維持2020年首次設立的50% PSU、25%股票期權和25%RSU的分配。 |
● | 2022年短期激勵結果:2022年計算的支出是目標的130%。這 反映了我們現金流和招聘多樣性指標上高於目標的業績,以及略低於我們盈利能力指標目標的業績 。 |
● | 2020年至2022年長期激勵結果:2020年至2022年PSU獎勵的計算派息為142.5%, 反映了相對總股東回報的最高四分位表現,高於我們累積現金流指標的目標業績, 低於我們的投資資本回報率指標的目標業績。 |
高管薪酬 亮點
以下是我們高管薪酬計劃的主要方面:
我們採用的操作規範 | ● | 績效薪酬--高管薪酬的很大一部分與公司績效掛鈎,與委員會設定的預先確定的指標掛鈎 |
● | 50%(50%)的長期激勵獎勵遵循基於績效的衡量標準,以與公司的長期業績保持密切一致 | |
● | 薪酬與股東利益一致-高管目標薪酬的很大一部分,包括超過75%的CEO目標薪酬,是以股權為基礎的長期激勵的形式 | |
● | 年度激勵薪酬包括招聘多樣性績效指標 | |
● | 年度激勵性薪酬和績效份額單位支出上限 | |
● | 雙重觸發股權獎勵和遣散費安排控制條款的變化 | |
● | 追回政策適用於所有年度和長期激勵薪酬 | |
● | 委員會每年根據年度和長期激勵獎勵中使用的運營和股票業績指標進行績效薪酬分析。 | |
● | 委員會每年審查人才同級組的組成,作為我們高管薪酬基準的參考,並做出適當的改變 | |
● | 委員會每年根據人才同齡人組審查薪酬數據,以瞭解我們薪酬計劃和薪酬水平的競爭力。 | |
● | 委員會在其獨立賠償顧問的協助下,每年審查與賠償有關的風險評估 | |
● | 委員會和董事會審查和評價高管發展、繼任和多樣性計劃 | |
● | 年度股東參與計劃包括應股東要求在董事會參與的情況下討論高管薪酬 | |
● | 嚴格的股份所有權要求 |
德事隆 2023代理聲明 25
行為 我們禁止 | ● | 不會在公司控制權變更時一次性授予長期獎勵 |
● | 2008年後聘用的人員沒有 個税收總額 | |
● | 自2008年以來,沒有 份僱傭合同保證高管獲得固定期限的僱傭或獎金,也沒有 份單獨協商的解僱保護 | |
● | 沒有過多的高管特權 | |
● | 禁止對衝或質押德事隆證券 | |
● | 未經股東批准不得重新定價或交換股票期權 |
薪酬 理念
德事隆的薪酬理念是參照人才同齡人羣體的中位數確定目標直接薪酬總額,並將我們高管薪酬的很大一部分與目標業務指標和股價業績掛鈎 。這種方法有助於我們招聘和留住有才華的高管,激勵我們的高管實現所需的業務目標,並使他們的利益與我們股東的利益保持一致。
2022薪酬 計劃組成部分
德事隆高管的直接薪酬總額包括基本工資、年度激勵性薪酬和長期激勵性薪酬。我們的年度獎勵薪酬旨在根據委員會在每年年初制定的年度業務指標來獎勵績效,並以現金支付。
我們的 長期激勵薪酬計劃通過三種獎勵類型直接與股價掛鈎:績效股票單位 (“PSU”)、限制性股票單位(“RSU”)和股票期權。PSU佔授予我們近地天體的長期獎勵的50% ,是根據委員會制定的財務指標在三年績效期間衡量的績效而賺取的。我們的PSU目前使用的三年財務指標是平均投資資本回報率(加權為50%)、累計製造業現金流(加權為30%)和相對總股東回報(TSR)與標準普爾500指數(加權為20%)的比較。PSU根據我們在三年業績週期結束時的股價以現金支付 週期。
26 德事隆2023代理聲明
下表彙總了我們 2022年的年度和長期激勵薪酬計劃:
高管薪酬計劃概述和目標
德事隆高管薪酬計劃的目標是:
● | 鼓勵 世界級的表現 | |
● | 通過提供(I)現金和股權激勵 和(Ii)年度和長期激勵 ,使高管專注於提供平衡的業績 | |
● | 使高管薪酬與股東價值保持一致 | |
● | 吸引和留住高績效人才 |
德事隆 2023代理聲明 27
為實現這些目標,委員會使用以下五條準則來設計和實施德事隆的高管薪酬計劃:
目標直接薪酬總額應參照人才同行羣體的中位數目標 直接薪酬總額 | ||
激勵性薪酬 當德事隆表現良好時,支出應高於目標薪酬,如果德事隆表現不佳,則應低於 | ||
業績指標應使高管的利益與股東的長期利益保持一致 | ||
薪酬計劃不應激勵高管以可能將公司置於不應有風險的方式開展業務 | ||
間接薪酬 應提供與其他受薪員工相同水平的福利 |
目標直接薪酬
委員會如何確定目標直接薪酬?
直接薪酬目標總額由三部分組成:(一)基本工資,(二)目標年度獎勵薪酬和(三)目標長期激勵薪酬。在確定目標薪酬時,委員會參照人才同級組的中位數處理每個組成部分,並根據個人職責、職位與市場基準的複雜性、績效、經驗和未來潛力作出決定。目標激勵薪酬組成部分 通常按基本工資的百分比確定,每個新設單位的薪酬構成各不相同。這三個組成部分的目標如下:
委員會如何選擇人才同行組?
委員會提及由其獨立薪酬顧問推薦並經委員會每年審查和核準的“人才”同業公司集團,作為其為每個近地天體確定目標直接薪酬的過程的一部分。薪酬顧問已告知委員會,根據收入和市值計算的規模適當性以及行業/企業適合性是建立這類公司的最重要因素,以便為直接薪酬目標水平提供適當的參考,然後是全球覆蓋範圍。作為2021年人才同業集團公司審查的一部分,薪酬顧問對將德事隆作為同業公司用於薪酬目的的其他公司進行了年度審查, 還增加了一級審查,其中包括評估疫情是否對任何同業公司造成了永久性影響,使其不再適合作為同行公司。委員會還考慮同行公司可能因合併和收購和/或剝離活動而發生的變化。在進行了廣泛的審查之後,薪酬顧問建議,委員會得出結論,認為沒有必要對人才同級羣體進行任何改變。
28 德事隆2023代理聲明
下表列出了顯示2020財年收入的2021年人才同行集團公司和德事隆。在制定2022年直接薪酬目標時, 提到了2021年的人才同行羣體。
2021人才同行組
公司名稱 | 行業 | 2020年收入 (單位:十億美元) | |
通用動力公司 | 航天 與國防 | $37.9 | |
諾斯羅普·格魯曼公司 | 航天和國防 | $36.8 | |
霍尼韋爾國際公司。 | 工業企業集團 | $32.6 | |
L3Harris Technologies, Inc. | 航天和國防 | $18.2 | |
伊頓 公司 | 電氣設備 | $17.9 | |
李爾公司 | 汽車零部件 | $17.0 | |
艾默生電氣公司 | 電氣設備 | $16.8 | |
派克-漢尼芬 公司 | 機械設備 | $13.7 | |
伊利諾伊州 工具廠公司 | 機械設備 | $12.6 | |
固特異輪胎橡膠公司 | 汽車零部件 | $12.3 | |
博格華納 Inc. | 自動 組件 | $10.2 | |
奧什科什公司 | 機械設備 | $6.9 | |
羅克韋爾自動化公司 | 電氣設備 | $6.3 | |
KBR,Inc. | 技術/工程 | $5.8 | |
精神航空系統控股公司 | 航天 與國防 | $3.4 | |
特雷克斯公司 | 機械設備 | $3.1 |
($,單位: 十億美元) | ||||
$17.9 | $13.1 | $6.7 | ||
第75個百分位 | 中位數 | 第25個百分位 | ||
$11.7 | 38% | |||
德事隆 Inc. | 德事隆 百分位數 |
委員會 如何做出2022年目標直接薪酬決定?
在就賠償問題作出決定之前,委員會審查了下列項目:
● | Compensation data for each NEO |
● | 詳細的薪酬基準研究,將每個NEO的當前目標直接薪酬 按組成部分和總薪酬與人才同級組的市場中位數進行比較 |
● | 補充 CEO和CFO的基準數據,使用同行集團公司中任職時間較長的高管 |
● | 對2021年預計已實現薪酬的CEO和CFO的補充分析,包括工資、年度 和長期激勵計劃 以及2021年RSU和股票期權授予時的市值,與同行集團公司的CEO和CFO進行比較 |
德事隆 2023代理聲明 29
此外,首席執行官還向委員會提供了關於他本人以外的近地天體薪酬決定的意見,包括他對每個人的責任和業績、他們的職位相對於市場基準的複雜性、他們的 經驗和未來潛力的評估。在批准2022年目標直接薪酬時,委員會考慮了首席執行官的意見和基準數據,並對有競爭力的薪酬和業績進行了自己的評估。
委員會關於首席執行官的理念一直是,考慮到唐納利先生較長的任期和領導貢獻,以通常與市場中值競爭的水平為唐納利先生提供目標總直接薪酬。此外, 委員會更加重視增加唐納利先生的長期激勵薪酬,這與公司的股價表現掛鈎,就PSU而言,主要以業績為基礎,以使他的利益與我們股東的利益保持一致。這種方法產生了與人才同行公司 實踐緊密一致的薪酬組合,該公司也強調 長期激勵性薪酬。
在 對唐納利先生的業績、基準研究和上文所述的補充基準數據和分析、市場數據、本公司的財務業績及其股票價格和相對TSR業績進行審查後,薪酬顧問建議,委員會決定將其目標直接薪酬總額提高約9%。 增長包括將目標短期激勵薪酬從基本工資的150%提高到160%,以改善與人才同行團體實踐的一致性,將目標長期激勵薪酬增加約 9%,並將基本工資增加約5%,這是他自2018年以來首次增加基本工資。根據基準研究,這些增長導致唐納利先生2022年的目標直接薪酬總額比人才同行 組的市場中位數高出約8%。
此外,委員會在考慮了公司2021年的財務業績、基準研究以及上述補充基準數據和分析後,決定為其他被點名的高管增加2022年基本工資。自2017年以來沒有增加過的康納先生的基本工資增加了10%,而盧邦先生的基本工資和達菲女士的基本工資分別增加了5.5%和5.6%。委員會沒有增加Connor先生、Lupone先生或Duffy女士的年度和長期獎勵 作為基本工資的百分比,因此他們各自的目標獎勵金額 僅因基本工資增加而增加。
我們高管的目標 直接薪酬是多少?
下表 顯示了委員會在2022年1月會議上確定的德事隆近地天體2022年目標總直接補償以及目標總直接補償各部分的目標。
2022年目標直接薪酬總額
風險補償 | ||||||||||
名字 | 職位 | 基本工資 | 年度目標 激勵 | 長期目標 激勵 | 目標
直接合計 薪酬 | |||||
斯科特·C·唐納利 | 首席執行官 | $1,300,000 | $2,080,000 (工資的160%) | $12,000,000 (工資的923%) |
$15,380,000 | |||||
弗蘭克·T·康納 | 首席財務官 | 1,100,000 | 1,100,000 (工資的100%) |
3,575,000 (工資的325%) |
5,775,000 | |||||
E·羅伯特·盧邦 | 一般信息 律師 |
870,000 | 652,500 (工資的75%) |
1,522,500 (工資的175%) |
3,045,000 | |||||
朱莉·G·達菲 | CHRO執行副總裁 | 660,000 | 495,000 (工資的75%) |
1,155,000 (工資的175%) |
2,310,000 | |||||
30 德事隆2023代理聲明
2022年目標薪酬組合
CEO目標薪酬組合 | 新目標薪酬組合 (不包括首席執行官) | ||||
大約
92% 的 我們首席執行官的薪酬組合和 平均而言,大約 76% 我們的其他近地天體 薪酬組合與公司掛鈎 業績, 包括庫存 性價比(“風險”)。 |
|||||
2022年激勵 薪酬目標、支出和績效分析
設定2022年績效指標的目標
委員會 依靠德事隆的年度運營計劃(“AOP”)來制定短期和長期激勵性薪酬的財務業績目標。AOP是為下一財年的每個財年年底編制的,包括每個細分市場的財務計劃和目標以及關鍵假設。在12月的會議上,董事會審查並批准AOP,但可能會對某些年終項目進行調整。委員會在1月份根據最終的AOP批准了德事隆激勵薪酬計劃中包括的績效指標目標 。
2022年年度激勵薪酬績效指標
2022年度激勵薪酬計劃的績效 與前一年一致,重點關注盈利能力,以企業淨營業利潤(加權為60%)、製造業現金流(加權為35%)和招聘多樣性(加權為5%)來衡量。
淨營業利潤指標將高管重點放在提高執行力上,以提高利潤率,與我們對終端市場的預期保持一致。委員會為2022年制定的淨營業利潤目標比前一年的目標高出約43%,比前一年的實際業績高出約13%。
製造業現金流指標使高管專注於提高運營效率和保持資產負債表的強勁勢頭 。委員會為2022年制定的現金流目標比前一年的目標高出約78%。然而,由於我們預計,由於税法的修改將於2022年生效,現金税將大幅增加,因此設定的目標比去年的實際業績低約37%。
招聘多樣性績效指標將高管的重點放在增加對不同員工的招聘上(定義為根據種族或民族將 視為女性或多元化的員工)。我們的管理人員每年都會審查來年的招聘計劃以及 公開的人才供應數據,以此作為制定多樣化招聘目標的指南。
2022-2024 PSU週期性能指標
2022-2024年PSU週期的業績指標與上一年持平,包括平均投資資本回報率(ROIC)(加權為50%)、累計製造業現金流(加權為30%)以及與標準普爾500指數相比的相對總股東回報(加權為20%),所有這些指標都是在三年業績期間衡量的。委員會選擇ROIC和累計製造業現金流績效指標是為了與我們業務的關鍵價值驅動因素保持一致,旨在激勵我們的 高管做出嚴格的資本分配決策,並管理營運資本、庫存和投資,以產生 回報併為我們的股東創造長期價值。相對股東總回報指標將重點放在股票表現上,作為衡量公司業績的重要相對指標。
德事隆 2023代理聲明 31
年度激勵 薪酬支出與績效分析
正如第24頁的《2022年業績要點》中所述,德事隆2022年的業績在現金流和招聘多樣性指標方面都超過了目標。盈利能力指標的表現略低於目標。決定2022年執行幹事年度獎勵報酬支付的公式和由此產生的收入百分比詳述如下:
2022年年度獎勵
薪酬計算
(百萬美元)
財務 指標 | 閾值 性能 | 目標 績效 | 最高性能 | 實際績效 | 組件 權重 | 組件 支出 | ||||||
企業 NOP(1) | $804 | $1,281 | $1,629 | $1,233(4) | 60% | 54% | ||||||
製造業 現金流(2) | $323 | $ 719 | $1,115 | $1,188(4) | 35% | 70% | ||||||
招聘 多元化表現(3) | 36.8% | 46.8% | 56.8% | 48.7% | 5% | 5.95% | ||||||
掙得的總額 | 130% |
(1) | “企業非營收”是指我們在10-K年報中報告的“分部利潤”總額。2022年,製造部門的分部利潤包括淨定期福利成本/(收入)的非服務 組成部分,不包括利息支出、淨額、某些公司費用、主要業務處置的損益和特別費用。財務部門的 計量包括利息收入和支出以及公司間的利息收入和支出。 |
(2) | “製造業 現金流”指的是“養老金繳款前的製造業現金流” 如我們的季度收益報告所述。養老金繳款前的製造業現金流 對營業活動現金淨額(GAAP)進行如下調整:扣除資本支出, 包括保險追回和出售財產、廠房和設備的收益, 不包括從TFC收到的股息以及根據支持協議和債務協議向TFC提供的資本繳款,並計入回養老金繳款。 |
(3) | “招聘 多元化績效”表示因種族或民族而認同為女性或多元化的美國受薪全職員工 的百分比。 |
(4) | 對於 企業NOP和製造現金流,實際業績已進行調整,以排除收購Pipistrel的影響。 |
每個近地天體2020、2021和2022年的年度激勵薪酬目標和支出如下所示:
年度激勵性薪酬目標和支出
2020 | 2021 | 2022 | ||||||||||||||||||||
名字 | 職位 | 目標 | 派息 | 目標 | 派息 | 目標 | 派息 | |||||||||||||||
斯科特·C·唐納利 | 首席執行官 | $1,854,000 | $744,000 | $1,854,000 | $3,639,000 | $2,080,000 | $2,704,000 | |||||||||||||||
弗蘭克·T·康納 | 首席財務官 | $1,000,000 | $652,000 | $1,000,000 | $1,963,000 | $1,100,000 | $1,430,000 | |||||||||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 總法律顧問 | $ 600,000 | $391,000 | $ 619,000 | $1,215,000 | $ 652,500 | $ 848,000 | |||||||||||||||
朱莉 G.達菲 | 執行副總裁, CHRO | $ 450,000 | $293,000 | $ 469,000 | $ 920,000 | $ 495,000 | $ 644,000 |
前 年業績分析
像每年一樣,委員會對2022年支付給德事隆首席執行官的年度激勵性薪酬進行了比較分析,將2021年與德事隆當年的年度經營業績進行了對比分析,與人才同行公司首席執行官的年度激勵性薪酬與同行集團公司的年度經營業績進行了對比分析。雖然無法獲得所有同行公司的確切可比數據,但使用公開報告的GAAP運營現金流和持續運營的税前收益進行了指示性比較。委員會的比較分析 證實了德事隆的年度激勵性薪酬支出與其相對於人才同行公司的業績之間存在很強的相關性。
32 德事隆2023代理聲明
長期激勵 薪酬支付與績效分析
2020-2022年業績份額單位
2020-2022年PSU週期的支出 是根據委員會在授予PSU時確定的指標在三年期間的業績計算得出的。2020-2022年PSU週期的業績指標包括平均投資資本回報率(ROIC)、累計製造業現金流和相對於標準普爾500指數的相對總股東回報,所有這些指標都是在三年業績期間衡量的。
如上所述,委員會選擇ROIC和累計現金流業績指標是為了與我們業務的關鍵價值驅動因素保持一致 ,旨在激勵我們的高管做出有紀律的資本分配決策,並 管理營運資本、庫存和投資,為我們的股東創造長期回報和價值。 委員會在2020年為這些財務指標中的每一個制定的三年目標在不確定的全球經濟和市場狀況下都具有挑戰性。這些目標變得更加具有挑戰性,因為新冠肺炎疫情在這些 目標確立後不久就開始了,並對我們在三年業績 期間的大部分時間內的業務和財務業績產生了重大影響。儘管如此,委員會沒有調整這些目標。
根據為2020-2022年PSU週期中包括的指標設定的門檻、目標和最高水平, 公司實現的實際業績,以及由此產生的高管賺取PSU的百分比詳述如下:
2020-2022年績效份額單位計算
(百萬美元)
財務 指標 | 閾值
性能 |
目標
性能 |
極大值 性能 |
實際 性能 |
組件 權重 |
掙得
百分比 |
||||||||||||||
平均投資資本回報率 (1) | 7.2% | 11.2% | 14.2% | 10.4%(4) | 50% | 42.5% | ||||||||||||||
累計 製造現金流(2) | $997 | $2,000 | $3,004 | $3,025(4) | 30% | 60% | ||||||||||||||
相對 股東總回報(3) | 25% | 50% | 75% | 79% | 20% | 40% | ||||||||||||||
掙得的總額 | 142.5% |
(1) | “平均 投資資本回報率”是用“ROIC收入”除以“平均 投資資本”來衡量的。“ROIC收入”包括持續運營的收入 ,並將税後金額加回製造部門的利息支出。“投資資本”代表股東權益和製造集團債務總額,減去製造集團現金和等價物以及借給財務集團的任何未償還金額。 投資資本按業績期初和業績期末的餘額在三年期間內平均計算。 |
(2) | “累計 製造現金流”是指在三年業績期間產生的“養老金繳款前的製造現金流”(如我們的季度收益報告和上文所述) 。 |
(3) | “相對 股東總回報”是我們的總股東回報(“TSR”) 與標準普爾500指數成份股公司(截至授予日)相比在三年 業績期間的百分位排名。“TSR”是衡量股價升值的指標,包括股息再投資。 |
(4) | 由於 在建立指標時經委員會批准,平均投資資本回報率和累計製造現金流的績效均可進行調整,以反映在設定績效目標時未考慮的項目。因此,業績已根據收購和處置的影響、與2020年新冠肺炎重組計劃相關的特別費用和庫存費用、外匯波動的影響和與養老金計劃相關的變化進行了適當的 調整。 |
以上計算的2020-2022年PSU獎的支出為142.5%。由於績效低於目標,ROIC指標獲得了42.5%的收益,而累計製造現金流和相對TSR指標都獲得了最高為其權重的200%的收益,因為這兩個指標的績效都超過了最高績效。
有兩個 因素影響PSU現金支出的價值:(I)賺取的單位數基於德事隆相對於運營指標的表現,以及(Ii)賺取的每單位價值基於業績週期結束時德事隆的股價。下表按單位和金額顯示了2020年授予的PSU獎勵以及每位高管收到的現金支出。
德事隆 2023代理聲明 33
2020-2022年績效份額單位支出
2020–2022 Units | 2020–2022 Value | ||||||||||||||||
名字 | 職位 | 已授予 個單位 | 已支付單位 | 授予 日期值 | 支出 價值 | ||||||||||||
斯科特·C·唐納利 | 首席執行官 | 122,195 | 174,128 | $ 4,961,117 | $ | 12,302,143 | |||||||||||
弗蘭克·T·康納 | 首席財務官 | 36,031 | 51,344 | $ 1,462,859 | $ | 3,627,454 | |||||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 一般信息 律師 | 15,521 | 22,117 | $ 630,153 | $ | 1,562,566 | |||||||||||
朱莉 G.達菲 | 執行副總裁,
CHRO |
11,640 | 16,587 | $ 472,584 | $ | 1,171,872 |
如上表和下圖所示,2020-2022年獎勵的支付價值遠高於獎勵的授予日期價值,這是由於在指標方面取得的實際表現,以及德事隆的股票價格在三年內上漲了74%(2020年3月1日的價格為40.60美元,2023年10日平均價格為70.65美元)。因此, 個PSU在結算時的價值是其授權日目標值的248%。
CEO的2020-2022年PSU獎價值
受限 股票單位和股票期權
除PSU外,公司的長期激勵薪酬計劃還包括RSU和股票期權。我們的RSU在授予日期的三週年時全部授予 ,一旦授予,持有人有權為每個RSU獲得一股我們的普通股 。我們的股票期權在授予日的每個週年紀念日按比例授予三年以上。
授予高管的這些獎勵的最終價值,在授予RSU或行使股票期權時,直接基於德事隆在授予或行使時的股價。有關高管在授予或行使這些獎勵時實現的價值,請參閲第42頁的期權行使和2022財年授予的股票。
34 德事隆2023代理聲明
2022年薪酬話語權 高管薪酬諮詢投票和2022年股東外展
德事隆的高管薪酬決定由委員會作出。委員會確定的德事隆薪酬計劃的指導目標之一是使高管薪酬與股東價值創造保持一致。因此,董事會和 委員會每年都會仔細考慮股東的反饋意見和投票結果。在我們的2022年年會上,大約93.5%的股東批准了我們對2021年高管薪酬的諮詢薪酬話語權投票。
正如我們在過去幾年中所做的那樣,在2022年期間,我們做出了重大努力,與我們的機構股東 討論各種環境、社會和治理(ESG)事項,包括薪酬問題。我們的外聯團隊包括我們的執行副總裁總裁和總法律顧問,我們的執行副總裁總裁和首席人力資源官, 我們的投資者關係部副總裁,我們的董事,環境,健康和安全與可持續發展,我們的高級執行顧問和我們的董事可持續發展部。股東還獲得了董事會成員的參與。
在 2022年間,我們聯繫了25家最大的機構股東,他們約佔我們流通股的68%,與我們的團隊進行了接洽,機構股東代表(約佔我們流通股的33%)參加了與我們的接洽電話。代表我們 流通股約21%的機構股東建議,他們不需要召開電話會議。
我們在有關治理、可持續性、人力資本管理和其他事項的參與電話會議中收到了寶貴的 反饋,所有這些反饋都在整個過程中定期傳達給委員會和我們的全體董事會。基於這些討論,並在絕大多數股東支持我們最近重新設計的長期激勵薪酬計劃的情況下,委員會沒有對2022年高管薪酬計劃進行任何 更改。我們打算繼續定期與我們的投資者接觸,聽取他們對我們的高管薪酬計劃和其他事項的意見。
與薪酬相關的風險
委員會努力為高級管理人員制定薪酬政策,不鼓勵可能危及公司的過度冒險行為。對於 2022年,委員會完成了對我們高管薪酬計劃內的風險管理的全面審查。此次審查是由委員會的獨立薪酬顧問對我們的高管薪酬計劃進行的風險分析得出的信息。顧問的 風險分析得出結論,我們的高管薪酬計劃沒有可能對公司造成重大不利後果的元素。 這項年度審查有助於委員會構建旨在避免公司面臨不必要風險的高管薪酬計劃。
其他薪酬計劃
德事隆 提供某些其他薪酬計劃(如退休福利),旨在為近地天體提供與非執行官員相同水平的福利。這些計劃中的某些計劃提供了超過政府規定的任何上限的好處,包括:
● | Textron Spillover Pension Plan:非合格福利計劃,以彌補美國國税局對合格養老金計劃的限制 。 |
● | Textron Spillover Savings Plan:非合格福利計劃,以彌補美國國税局對合格儲蓄計劃的限制 。 |
德事隆 為高管提供了一項計劃,該計劃允許他們進行税務規劃,同時也使公司受益,因為公司延遲支付現金 :
● | 德事隆高管延期 收入計劃:允許參與者推遲 薪酬的不合格計劃。 |
德事隆 2023代理聲明 35
獨立薪酬顧問的角色
根據其章程,委員會有權保留其認為必要的外部顧問或顧問,以提供所需的專業知識和諮詢意見。 2022年,委員會聘請了珍珠·邁耶作為其獨立的賠償顧問。
珀爾·邁耶直接和專門向委員會報告,並被聘請就高管薪酬方面的當前和正在出現的最佳做法提供建議。此外,如上所述,珀爾邁耶每年都會對我們的高管薪酬計劃進行風險評估。珀爾邁耶的代表出席了委員會2022年的每一次會議。珀爾·邁耶不向委員會或公司提供任何其他 服務。委員會已確定珀爾·邁耶是獨立的,珀爾·邁耶與委員會在2022年的工作沒有引起任何利益衝突。
共享所有權 要求
我們高管薪酬計劃的一個目標是使我們近地天體的財務利益與我們股東的利益保持一致。因此,我們 要求高級管理人員積累並保持最低水平的公司股份所有權,這可以通過直接擁有股份、德事隆儲蓄計劃股份、未歸屬RSU以及德事隆薪酬和福利計劃中的已歸屬/未歸屬股份等價物 來實現。股票期權不包括在計算股份所有權時。最低所有權水平以基本工資的倍數表示,如下所示:首席執行官的五倍,其他近地天體的三倍。新任高管有五年的時間達到其所需的所有權級別。所有近地天體目前都滿足各自的份額所有權要求。
反套期保值和質押政策
我們的高管,包括我們的近地天體及其指定人員,被禁止從事德事隆證券的賣空和交易,如看跌期權、看跌期權和基於德事隆證券的其他衍生證券的交易,包括任何套期保值、旨在降低持有德事隆證券相關風險的貨幣化或類似交易,以及股權互換、套期、交易所基金和遠期銷售合同等金融工具 (“反套期保值政策”)。反套期保值政策 不適用於一般員工,但適用於受公司內幕交易政策約束的公司及其子公司的高級管理人員。此外,我們的近地天體不得將德事隆證券作為任何貸款的抵押品,也不得在保證金賬户中持有德事隆證券。
追回政策
我們2015年的長期激勵計劃以及管理我們年度激勵薪酬計劃的短期激勵計劃包括 一項追回條款,該條款規定,委員會應要求向高管支付任何獎勵項下的任何年度獎勵付款或長期獎勵付款,如果(I)該付款是以實現某些財務 結果為基礎的,而這些結果隨後是公司財務報表大幅重述的主題,(2)委員會 確定行政人員從事故意不當行為,導致或在很大程度上導致需要重述,以及 (3)根據重述的財務結果,應向該行政人員支付較低的報酬。
此外, 本公司的長期獎勵協議規定,高管在受僱期間或在本公司終止僱傭後兩年內違反該獎勵中的競業禁止條款,將喪失該獎勵下的未來權利,並且 必須向本公司償還在較早終止或違規發生之日前180天開始的期間內收到的價值。
本公司 還須遵守2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條的“追回”條款,該條款一般要求公共 公司首席執行官和首席財務官交出獎金、其他激勵性或基於股權的薪酬以及 他們在財務信息公開發布後12個月內獲得的公司股票銷售利潤 如果由於重大不當行為違反聯邦證券法的財務報告要求而進行重述 。我們還將執行紐約證券交易所懸而未決的上市標準,這些標準將生效最近通過的關於這一話題的美國證券交易委員會規則。
36 德事隆2023代理聲明
補償 與終止僱傭有關的安排
自僱用唐納利先生以來,委員會不再同意提供個人解僱保護的正式僱用合同。唐納利先生與德事隆的信函協議規定,在發生死亡、傷殘、退休和在自願、非自願(出於原因)、非自願(非出於原因或正當理由)或控制情況改變的情況下退休和終止等事件時,向他支付不同的福利。唐納利先生的離職福利與我們前任首席執行官的協議條款一致,並在2008年唐納利先生首次受聘時得到委員會的批准。Connor先生、Lupone先生和Duffy女士均有資格享受德事隆主要高管離職計劃為所有公司高管提供的離職福利。
為吸引唐納利先生在通用電氣工作19年後加入本公司,德事隆為吸引唐納利先生加入本公司,其退休金福利的設計考慮了他在通用電氣的服務年限,這樣他就不會因加入德事隆而處於不利地位。這一福利是通過通過對德事隆溢出養老金計劃的修訂而實現的,該計劃增加了一個附錄,向唐納利先生提供了一項“綜合養老金 福利”,以補償通用電氣的養老金福利,否則,通用電氣的養老金福利將跟不上他在加入德事隆後在其職業生涯中不斷增加的薪酬。該福利考慮了他在GE 和德事隆的服務,並使用了德事隆溢出養老金計劃中的應計養卹金薪酬和最終平均薪酬的定義。當他在德事隆服務滿十年時,這項不符合條件的養老金福利將100%歸屬,並將減去他根據(I)通用電氣維護的符合税務條件的固定福利計劃、(Ii)由德事隆維護的符合税務條件的固定福利計劃和(Iii)德事隆溢出養老金計劃有資格獲得的任何其他福利的總和。
Connor先生的信函協議是在2009年聘用他時談判達成的,該協議規定了增強的養老金福利,這將使他 在德事隆溢出養老金計劃下額外獲得三年的入賬服務,但須遵守該計劃的既得條款。Lupone先生和Duffy女士都沒有獲得任何補充或增強的養老金福利。
税務方面的考慮
委員會 在確定我們薪酬計劃、方案和安排的所有要素時會考慮税務和會計影響,儘管它們不是唯一考慮的因素。在某些情況下,其他重要的考慮因素可能會超過税務或會計方面的考慮。 委員會將根據公司的薪酬理念靈活地對其高級管理人員進行薪酬。 根據現行税法,我們預計支付給我們指定的高級管理人員的薪酬,包括基於績效的薪酬,超過100萬美元,一般不能扣税。
德事隆 2023代理聲明 37
高管薪酬 |
以下 薪酬彙總表列出了我們的首席執行官、首席財務官和在德事隆2022財年結束時擔任高管的其他個人(每個人都是“近地天體” 和統稱為“近地天體”)的薪酬信息。
薪酬彙總 表
姓名 和主要職位 | 年 | 薪金 ($)(1) | 庫存 獎項 ($)(2) | 選擇權 獎項 ($)(3) | 非股權 激勵計劃 補償 ($)(4) | 更改中的 養老金 價值和 不合格 延期 補償 收益 ($)(5) | 所有 其他 補償 ($)(6) | 總計 ($) | |||||||||
斯科特·C·唐納利 | 2022 | 1,282,769 | 8,314,479 | 2,905,358 | 2,704,000 | 0 | 160,672 | 15,367,279 | |||||||||
董事長總裁和 | 2021 | 1,236,000 | 10,500,442 | 3,011,625 | 3,639,000 | 95,972 | 92,975 | 18,576,014 | |||||||||
首席執行官 官員 | 2020 | 1,093,385 | 10,522,576 | 2,493,513 | 744,000 | 2,838,193 | 79,114 | 17,770,781 | |||||||||
弗蘭克·T·康納 | 2022 | 1,080,769 | 2,477,074 | 865,551 | 1,430,000 | 0 | 94,807 | 5,948,201 | |||||||||
執行副總經理總裁和 | 2021 | 1,000,000 | 3,096,153 | 888,025 | 1,963,000 | 250,381 | 74,912 | 7,272,471 | |||||||||
首席財務官 | 2020 | 942,308 | 3,095,821 | 735,242 | 652,000 | 1,020,675 | 70,671 | 6,516,717 | |||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 2022 | 861,346 | 1,054,963 | 368,616 | 848,000 | 0 | 126,121 | 3,259,047 | |||||||||
常務副總裁總裁, | 2021 | 820,192 | 1,368,645 | 394,476 | 1,215,000 | 0 | 89,457 | 3,887,770 | |||||||||
總法律顧問和祕書 | 2020 | 769,231 | 1,338,582 | 316,719 | 391,000 | 0 | 91,711 | 2,907,243 | |||||||||
朱莉 G.達菲 | 2022 | 653,269 | 800,319 | 279,639 | 644,000 | 0 | 61,284 | 2,438,511 | |||||||||
常務副祕書長總裁和 | 2021 | 620,192 | 1,021,663 | 298,848 | 920,000 | 400,571 | 36,810 | 3,298,084 | |||||||||
首席人力資源官 | 2020 | 567,308 | 957,473 | 237,537 | 293,000 | 1,104,983 | 34,065 | 3,194,366 |
(1) | 如果有基本工資增長,則在每年3月的第一個支付期實施; 因此,本欄中顯示的金額可能與CD&A中披露的基本工資不完全匹配。 | |
(2) | 此列中顯示的數字代表財政年度內授予的股權獎勵的授予日期公允價值,無論是以股票還是現金結算,包括PSU和RSU,CD&A中描述了哪些 。授予日期公允價值是根據授予日我們普通股的收盤價 確定的,PSU價值假設在指標上以 目標為業績。假設實現了最佳業績,2022年為三年履約期批出的方案支助股的授予日公允價值為:唐納利先生,11 085 925美元,康納先生,3 302 765美元,盧邦先生,1 406 617美元,達菲女士,1 067 045美元。 | |
(3) | 此列中顯示的 金額代表在會計年度內授予的股票期權的授予日期公允價值 。授予日期公允價值是根據德事隆截至2022年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中附註14基於股份的薪酬中的假設和方法確定的。2022年期間授予每個NEO的股票期權所涉及的股票數量詳見第40頁的《2022財年基於計劃的獎勵授予表》。 | |
(4) | 此列中的 金額反映根據德事隆的 年度激勵薪酬計劃獲得的年度激勵薪酬。 | |
(5) | 本欄中的 數額反映了近地天體參加的所有界定福利計劃下的累計養卹金的精算現值同比變化情況。Lupone先生 沒有參加我們的任何固定收益養老金計劃,因為他在計劃對新員工關閉後加入了公司 。由於用於評估養卹金計劃負債的貼現率增加,2022年這些福利的精算現值比2021年下降了 。參加近地天體2022財政年度累計養卹金福利現值的總降幅為:唐納利先生,2 774 854美元,康納先生,353 657美元,達菲女士,502 008美元。根據美國證券交易委員會規則,我們在2022財年薪酬摘要表的此 列中顯示的是零,而不是負數。 |
38 德事隆2023代理聲明
(6) | 此列中的 金額包括其他收益的價值以及德事隆在2022年提供各種額外福利的2022年增量成本 ,詳情如下: |
福利 類型 | 唐納利先生 | 康納先生 | 盧邦先生 | 達菲女士 | |||
溢出節省 計劃繳費(a) | 48,888 | 38,788 | 98,671 | 17,414 | |||
向德事隆儲蓄計劃繳款 | 15,250 | 15,250 | 27,450 | 15,250 | |||
對退休計劃的繳費 | 6,100 | 6,100 | 0 | 6,100 | |||
額外津貼(b) | 90,434 | 34,669 | 0 | 22,520 | |||
合計 | 160,672 | 94,807 | 126,121 | 61,284 |
(a) | 這 金額代表本年度以現金結算的德事隆股票單位的價值,記入NEO的 溢出儲蓄計劃(“SSP”)帳户。對於沒有資格獲得固定收益養老金計劃的Lupone先生,公司將相當於符合條件的補償的4%的金額記入SSP內的計息 穆迪賬户。 減去公司根據德事隆儲蓄計劃作出的貢獻。 |
(b) | 這一數額包括:(1)唐納利先生、康納先生和達菲女士每人2800美元的停車費;(2)唐納利先生和達菲女士的年度體檢分別為9,937美元和5,847美元;(3)77美元,697唐納利先生乘坐公司飛機的私人旅行,其中包括唐納利先生使用公司飛機參加公司董事會會議的65,397美元,他應公司董事會的要求在該會議上任職,根據美國證券交易委員會規則視為私人旅行,(Iv)公司因個人方便而在替代機場接送康納先生的公司飛機增量成本 $18,398,(V)13,達菲女士使用公司飛機 代表德事隆參加與履行職責沒有完整和直接關係的商務活動, 根據美國證券交易委員會規定,這被視為私人旅行,(Vi)康納先生13,471美元, 代表公司支付了其個人飛機使用的機庫空間費用的一部分。此外,唐納利的家人和特邀嘉賓偶爾會作為額外的乘客乘坐商務航班。在這些情況下,公司的增量成本合計為最低金額,因此, 彙總表中不反映金額 薪酬表。德事隆通過使用增量成本法來評估個人使用公司飛機的價值,該方法將個人飛行的小時數乘以飛機飛行的每小時直接運營成本 。每飛行小時的費率是根據飛機的可變運營成本計算的,其中包括着陸費、燃料、機庫費用、維護、餐飲、安全費用、機組人員費用、除冰成本和其他直接運營費用。報告的金額中還包括將飛機定位到旅行起點或從旅行結束後返回飛機的增量成本 。 |
德事隆 2023代理聲明 39
2022財年基於計劃的獎勵授予
下表列出了德事隆2022財年授予近地天體的按計劃補償 獎勵的信息。2022年1月28日批准了年度股權獎勵,並於2022年3月1日授予 。
所有
其他 庫存 獎項: 數量 個共享 庫存數量: 或庫存 個單位(#)(3) |
所有
其他 選項 獎項: 數量 證券 基礎 選項(#)(4) |
鍛鍊 或基礎 價格 第 個選項 獎項 ($/sh)(5) |
格蘭特 椰棗交易會 值 庫存數量: 和 選項 獎項(6) | ||||||||||
預計為
個可能性 項下的支出 非股權激勵 計劃大獎(1) |
預計未來
項下的支出 股權激勵 計劃大獎(2) | ||||||||||||
名字 | 格蘭特 日期 |
批准 日期 |
格蘭特 類型 |
目標 ($) |
極大值 ($) |
閥值 (#) |
目標 (#) |
極大值 (#) | |||||
斯科特·C·唐納利 | 年度 IC | 2,080,000 | 4,160,000 | ||||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | PSU | 19,498 | 77,993 | 155,986 | 5,542,963 | |||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | RSU | 38,997 | 2,771,517 | |||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | 股票 期權 | 145,632 | 71.07 | 2,905,358 | ||||||||
弗蘭克·T·康納 | 年度 IC | 1,100,00 | 2,200,000 | ||||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | PSU | 5,809 | 23,236 | 46,472 | 1,651,383 | |||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | RSU | 11,618 | 825,691 | |||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | 股票 期權 | 43,386 | 71.07 | 865,551 | ||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 年度 IC | 652,500 | 1,305,000 | ||||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | PSU | 2,474 | 9,896 | 19,792 | 703,309 | |||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | RSU | 4,948 | 351,654 | |||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | 股票 期權 | 18,477 | 71.07 | 368,616 | ||||||||
朱莉 G.達菲 | 年度 IC | 495,000 | 990,000 | ||||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | PSU | 1,877 | 7,507 | 15,014 | 533,522 | |||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | RSU | 3,754 | 266,797 | |||||||||
3/1/2022 | 1/28/2022 | 股票 期權 | 14,017 | 71.07 | 279,639 |
(1) | 這 金額是指根據我們的短期激勵 計劃發放的年度激勵薪酬。績效指標和計算付款的方法在CD&A中進行了説明。 |
(2) | 這 金額是指根據德事隆公司2015年長期激勵計劃授予的PSU數量 。PSU是業績份額單位,是根據CD&A中所述的三年業績指標在三年業績期間內獲得的業績份額單位。PSU以現金形式支付,以我們普通股在前十個交易日的平均收盤價為基礎 歸屬後的會計年度的天數。2022年的PSU授予將在2024財年結束時授予 。要支付的“目標”金額假設獲得了100%的授權PSU, 並且每個計劃設計可以支付的“最大”金額是授予的PSU的200%。 |
(3) | 這些 金額代表根據德事隆公司2015年長期激勵計劃在2022年授予的RSU數量。RSU賺取股息等價物,直到授予並在授予日期的第三個 週年時全額授予。 |
(4) | 這些 金額代表根據德事隆公司2015年長期激勵計劃在2022年授予的股票期權數量。股票期權在三年內按比例授予,從2023年3月1日開始,此後每年一次。 |
(5) | 反映於2022年3月1日授予的股票期權的行權價,等於授予日我們普通股的收盤價 。 |
(6) | 代表 表中所列各項股權獎勵的授予日期公允價值,按公認會計原則確定。 |
40 德事隆2023代理聲明
2022財年末未償還的 股權獎勵
下表列出了有關截至2022財年結束時尚未授予的未行使期權和股票獎勵以及其他股權激勵計劃獎勵的近地天體的信息。
未償還的 2022財年年底的股權獎勵 | |||||||||||||
Option Awards |
Stock Awards | ||||||||||||
名字 |
授予日期 (1) |
可行使的未行使期權標的證券數量(#) |
未行使期權標的證券數量(#)不可行使 |
選項 行使價(美元)(2) |
選項 到期日期 |
股票獎勵類型: (3) |
授予 年 |
未歸屬的股份或股份數 (#) |
市場價值 個共享或 尚未歸屬的股票單位 ($)(4) |
股權 激勵計劃獎勵:尚未授予的未賺取的股份、單位或其他權利的數量 (#)(5) |
股權 激勵計劃獎勵:未賺取的市場或派息價值 尚未授予的股份、單位或其他權利 ($)(5) | ||
斯科特·C·唐納利 | 3/1/2022 |
0 |
145,632 |
71.07 |
3/1/2032 | PSU |
2022 |
155,986 |
11,043,809 | ||||
3/1/2021 | 66,703 | 133,405 | 51.56 | 3/1/2031 | RSU | 2022 | 38,997 | 2,760,988 | |||||
3/1/2020 | 155,942 | 77,971 | 40.60 | 3/1/2030 | PSU | 2021 | 227,444 | 16,103,035 | |||||
3/1/2019 | 242,419 | 0 | 54.43 | 3/1/2029 | RSU | 2021 | 56,861 | 4,025,759 | |||||
3/1/2018 | 193,820 | 0 | 58.24 | 3/1/2028 | RSU | 2020 | 61,097 | 4,325,668 | |||||
3/1/2017 | 219,619 | 0 | 49.58 | 3/1/2027 | RSU | 2019 | 46,992 | 3,327,034 | |||||
3/1/2016 | 238,578 | 0 | 34.50 | 3/1/2026 | RSU | 2018 | 17,716 | 1,254,293 | |||||
3/1/2015 | 194,546 | 0 | 44.31 | 3/1/2025 | |||||||||
3/1/2014 | 222,319 | 0 | 39.70 | 3/1/2024 | |||||||||
弗蘭克·T·康納 | 3/1/2022 | 0 | 43,386 | 71.07 | 3/1/2032 | PSU | 2022 | 46,472 | 3,290,218 | ||||
3/1/2021 | 19,669 | 39,336 | 51.56 | 3/1/2031 | RSU | 2022 | 11,618 | 822,554 | |||||
3/1/2020 | 45,982 | 22,990 | 40.60 | 3/1/2030 | PSU | 2021 | 67,064 | 4,748,131 | |||||
3/1/2019 | 71,480 | 0 | 54.43 | 3/1/2029 | RSU | 2021 | 16,766 | 1,187,033 | |||||
3/1/2018 | 56,179 | 0 | 58.24 | 3/1/2028 | RSU | 2020 | 18,015 | 1,275,462 | |||||
3/1/2017 | 62,591 | 0 | 49.58 | 3/1/2027 | RSU | 2019 | 13,856 | 981,005 | |||||
3/1/2016 | 68,718 | 0 | 34.50 | 3/1/2026 | RSU | 2018 | 5,135 | 363,558 | |||||
3/1/2015 | 56,705 | 0 | 44.31 | 3/1/2025 | |||||||||
3/1/2014 | 63,361 | 0 | 39.70 | 3/1/2024 | |||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 3/1/2022 | 0 | 18,477 | 71.07 | 3/1/2032 | PSU | 2022 | 19,792 | 1,401,274 | ||||
3/1/2021 | 8,737 | 17,474 | 51.56 | 3/1/2031 | RSU | 2022 | 4,948 | 350,318 | |||||
3/1/2020 | 19,808 | 9,903 | 40.60 | 3/1/2030 | PSU | 2021 | 29,792 | 2,109,274 | |||||
3/1/2019 | 30,791 | 0 | 54.43 | 3/1/2029 | RSU | 2021 | 7,448 | 527,318 | |||||
3/1/2018 | 24,906 | 0 | 58.24 | 3/1/2028 | RSU | 2020 | 7,760 | 549,408 | |||||
3/1/2017 | 28,056 | 0 | 49.58 | 3/1/2027 | RSU | 2019 | 5,968 | 422,534 | |||||
3/1/2016 | 31,091 | 0 | 34.50 | 3/1/2026 | RSU | 2018 | 2,276 | 161,141 | |||||
3/1/2015 | 26,114 | 0 | 44.31 | 3/1/2025 | |||||||||
朱莉 G.達菲 | 3/1/2022 | 0 | 14,017 | 71.07 | 3/1/2032 | 15,014 | 1,062,991 | ||||||
3/1/2021 | 6,619 | 13,238 | 51.56 | 3/1/2031 | PSU | 2022 | |||||||
3/1/2020 | 14,856 | 7,427 | 40.60 | 3/1/2030 | RSU | 2022 | 3,754 | 265,783 | 22,570 | 1,597,956 | |||
3/1/2019 | 21,169 | 0 | 54.43 | 3/1/2029 | PSU | 2021 | |||||||
3/1/2018 | 14,044 | 0 | 58.24 | 3/1/2028 | RSU | 2021 | 5,642 | 399,454 | |||||
3/1/2017 | 6,260 | 0 | 49.58 | 3/1/2027 | RSU | 2020 | 5,820 | 412,056 | |||||
3/1/2016 | 7,009 | 0 | 34.50 | 3/1/2026 | RSU | 2019 | 4,103 | 290,492 | |||||
3/1/2015 | 5,727 | 0 | 44.31 | 3/1/2025 | RSU | 2018 | 1,283 | 90,836 |
(1) | 股票 與每項年度授予相關聯的期權獎勵,在授予日期的每個週年紀念日按比例在三年內授予 。 | |
(2) | 股票期權的 行權價等於我們普通股在授予日期 的收盤價。 | |
(3) | 下表顯示了以下類型的股票獎勵: |
(a) | “PSU” 指績效共享單位。這些單位在三年的績效期間獎勵實現長期目標的人員,並在第三個財年結束時授予獎勵。它們以現金結算,其價值基於我們普通股在歸屬後的會計年度的前十個交易日的平均收盤價。有關這些獎項的更多信息,可在CD&A中找到。 | |
(b) | “RSU” 指限制性股票單位。2020年前授予的RSU在五年內分三次等額的年度分期付款,從授予日期的三週年開始。從2020年的贈款開始,RSU在贈款日期的三週年時全額授予。歸屬後, 將向高管發行普通股。授予RSU獲得 股息等價物的權利。 |
(4) | 截至2022年12月31日尚未歸屬的RSU的市值是使用 財年末收盤價70.80美元乘以未歸屬單位數量計算得出的。 | |
(5) | 2021年和2022年授予的PSU分別在2021年12月31日、2023年12月31日和2024年12月31日授予背心。截至2022年12月31日的PSU數量和相關值代表2021-2023年和2022-2024年三年業績期間的單位賺取單位和最大支付價值,而不是根據美國證券交易委員會規則要求以這種方式報告這些金額,因為我們在上一財年的業績超過目標。顯示的派息價值是通過將我們普通股2022財年末的收盤價70.80美元乘以未賺取和未授予的PSU的最大數量來確定的。 |
德事隆 2023代理聲明 41
期權行權 和2022財年授予的股票
下表提供了德事隆2022財年每個NEO的期權行使和股票歸屬的相關信息,包括PSU和RSU。
期權 行使和股票歸屬於2022財年 |
|||||||||
選項 獎勵 | 股票 獎勵 | ||||||||
名字 | Number
of |
價值 |
Type
of |
Number
of |
價值 | ||||
斯科特·C·唐納利 | 243,157 | 9,749,015 | PSU | 174,128 | 12,328,262 | ||||
RSU | 61,328 | 4,358,581 | |||||||
16,686,843 | |||||||||
Frank T. Connor |
72,000 |
2,887,157 |
PSU |
51,344 |
3,635,155 |
||||
RSU | 17,796 | 1,264,762 | |||||||
4,899,917 | |||||||||
E·羅伯特·盧邦 | 29,752 | 979,677 | PSU | 22,117 | 1,565,884 | ||||
RSU | 7,830 | 556,478 | |||||||
2,122,362 | |||||||||
Julie G. Duffy |
0 |
0 |
PSU |
16,587 |
1,174,360 |
||||
3,909 | 277,813 | ||||||||
1,452,173 |
(1) | “PSU” 和“RSU”在上一表的腳註3中有更詳細的説明。 | |
(2) | PSU 在三年業績期末歸屬,並根據我們第三財年末的普通股價格在上表中進行估值。賺取的PSU隨後根據我們普通股在歸屬後的會計年度的前十個交易日的平均收盤價以現金結算,產生以下支付:唐納利先生,12,302,143美元,康納先生,3,627,454美元,盧邦先生,1562,566美元,達菲女士,1,171,872美元。 |
42 德事隆2023代理聲明
2022財年的養老金福利
下表列出了本公司每個養老金計劃下近地天體的養老金福利信息:
名字 | 計劃 名稱 | 第
個 年 貸記 服務 |
現值 累計的 效益 ($)(1) |
付款 最近一次 會計年度(美元) | |||
斯科特·C·唐納利 | Trp | 14.50 | 528,723 | 0 | |||
溢出效應 | 14.50 | 5,580,233 | 0 | ||||
環繞 | 33.50(2) | 7,242,513 | 0 | ||||
總計 | 13,351,469 | ||||||
弗蘭克·T·康納 | Trp | 13.42 | 551,226 | 0 | |||
溢出效應 | 13.42 | 3,525,955 | 0 | ||||
添加‘l 積分服務 | 3.00(2) | 911,668 | 0 | ||||
總計 | 4,988,849 | ||||||
E·羅伯特·盧邦(3) | 不適用 | 不適用 | 不適用 | ||||
朱莉 G.達菲 | Trp | 25.50 | 786,823 | 0 | |||
溢出效應 | 25.50 | 2,307,313 | 0 | ||||
TSPPSO | 25.50 | 478,264 | 0 | ||||
總計 | 3,572,400 |
(1) | 累計福利的現值是根據德事隆截至2022年12月31日的財政年度10-K表格中附註15所述退休計劃中的假設計算得出的。 | |
(2) | 通過聘書授予高管額外服務的年限。 | |
(3) | 盧邦先生沒有資格參加我們的任何養老金計劃。 |
以下是上述公司每個養老金計劃的簡要説明 。
TRP:德事隆 退休計劃
德事隆為美國受薪和符合條件的討價還價員工提供的退休福利,即德事隆退休計劃(TRP), 是一種由兩部分組成的“下限補償”安排。第一種是傳統的固定養卹金福利,它通過基於年齡、服務年限和年薪的公式,在退休時提供固定的月收入(養卹金)。第二個是 已定義的繳費福利,稱為德事隆退休賬户計劃。TRP是有資金的,而且有税務資格。
如果2007年以前的服務年限(僅適用於Duffy女士)在2007年之前的服務年限(僅適用於Duffy女士),符合條件的補償的年度福利最高可達“承保的 補償”水平(2022年為75,804美元),則福利基於符合條件的補償的1.3%的年度福利,外加相當於符合條件的補償的1.5%的額外金額。“合格薪酬”包括給定 年的基本工資和年度獎勵付款,最高可達美國國税法規定的限額(2022年為30.5萬美元)。福利公式是根據符合條件的員工在德事隆整個職業生涯中連續五年的最高平均合格薪酬計算得出的。只要員工達到五年的合格服務年限即可歸屬TRP,員工在職業生涯中獲得的累積福利將在退休後按月分期付款 。雖然TRP規定的正常退休年齡為65歲,但符合規定年齡和服務標準的合格員工可以退休,並最早在55歲時開始領取減少的福利。根據TRP,唐納利先生、康納先生和達菲女士有資格享受提前退休福利。
根據 德事隆退休賬户計劃,德事隆每年向參與者的賬户繳納相當於合格薪酬的2%的繳費,最高可達國內收入法限制,賬户餘額將根據投資收益和損失進行調整。參與者可在任何年齡終止僱傭時一次性領取賬户或作為精算等值的年金。來自德事隆退休賬户計劃的任何分配的價值將抵消2006年後根據養老金公式應計的福利。
自2010年1月1日起,TRP不再向新員工開放,包括Lupone先生在內的新員工將獲得公司對德事隆儲蓄計劃的年度繳款,相當於符合美國國税法限制的合格薪酬的4%。
德事隆 2023代理聲明 43
SPP:溢出效應 養老金計劃
德事隆維持 溢出養老金計劃(“SPP”),以補償某些德事隆高管的養老金福利,這些福利本應 獲得,但聯邦法律對符合税務條件的計劃施加了限制。SPP的公式與 合格計劃的定義福利部分(TRP)的公式相同。符合條件的薪酬組成部分包括在給定年份支付的基本工資和年度 獎勵薪酬。公式中包含的金額等於這些組成部分的總和(無論是否 遞延)減去上文提到的國內收入法規限額(2022年為30.5萬美元)。SPP下的福利還在符合資格的服務五年後授予,通常按照與TRP的定義福利部分相同的年齡和服務要求支付。 此計劃沒有資金,也沒有資格納税。
2008年,為2008年1月1日或之後聘用的某些指定參與者(包括唐納利先生)在SPP中添加了一個附錄,以 提供“綜合養老金福利”。本附錄將確認在指定參與者的聘書中確定的額外福利服務應計項目,由此產生的計算將被聘書中描述的前僱主65歲福利和德事隆提供的任何合格和不合格的65歲福利抵消。具體到唐納利先生, 請參閲CD&A以瞭解有關他的“總括”福利的詳細信息。
自2010年1月1日起,除2009年12月31日參與德事隆退休計劃的人員外,SPP已對新加入者關閉。因此,盧邦先生沒有資格參加最高人民檢察院。
TSPPSO:德事隆 股票期權中的補充養老金計劃
股票期權計劃中的德事隆補充養老金計劃(“TSPPSO”)是一項養老金增強福利,提供給從2003年開始股票期權授予減少的特定 組員工。該計劃使這些員工的應計退休金收入增加了約10%-15%。TSPPSO下的福利也在符合資格的服務五年後授予,並通常根據與TRP的定義福利部分相同的年齡和服務要求支付。這項計劃沒有資金,也不符合税務目的。
TSPPSO 不再向新進入者開放。根據達菲女士在2003年的職位,她是唯一有資格參加該計劃的近地天體。
44 德事隆2023代理聲明
不合格的 延期補償
下表顯示了在德事隆維護的非合格遞延薪酬計劃下,每個NEO在2022年內的遞延薪酬活動 。
名字 |
Plan Name |
Registrant Contributions in Last FY ($)(1) |
Aggregate Earnings in Last FY ($)(2) |
總計 取款/分配(美元) |
Aggregate Balance at Last FYE ($)(3) | |
斯科特·C·唐納利 | 溢出效應 儲蓄計劃 | 48,888 | (101,837) | 0 | 1,197,744 | |
弗蘭克·T·康納 | 溢出節省 計劃 | 38,788 | (63,273) | 0 | 753,346 | |
E·羅伯特·盧邦 | 溢出效應 儲蓄計劃 | 98,671 | (16,147) | 0 | 901,204 | |
朱莉 G.達菲 | 遞延收入 計劃 | 0 | 439 | 0 | 23,416 | |
溢出節省 計劃 | 17,414 | (9,863) | 0 | 130,155 |
(1) | 本欄中顯示的 金額包括德事隆在2022年對每位高管在德事隆溢出儲蓄計劃(“SSP”)中的名義遞延收入賬户 的繳款。根據SSP,有兩種類型的公司供款。首先,如果參與者 向符合納税條件的德事隆儲蓄計劃(TSP)貢獻了至少10%的合格薪酬,然後,參與者在SSP內的股票單位帳户將被計入 符合條件的補償減去TSP下的匹配貢獻的5%的匹配。第二,對於Lupone先生和2009年後聘用的其他員工,他們沒有資格 享受固定收益養老金計劃,本公司將相當於合格補償減去本公司根據TSP支付的 供款的4%的金額記入SSP內的穆迪計息賬户的貸方。這些金額也會在第 第38頁的彙總薪酬表中的“所有其他薪酬”列中報告。 | |
(2) | 本欄中的 金額反映了本財政年度根據SSP和DIP(如果適用)在參與人賬户中應計金額的總收入,具體情況如下:如果貸記利率超過長期適用聯邦利率的120% ,則此類收益被視為“高於市場 收益”。達菲的收入低於市場,為236美元。 | |
(3) | 在這些餘額中,以下金額在上一年的委託書摘要補償表中報告:唐納利先生552,693美元、康納先生379,748美元、盧邦先生581,997美元和達菲女士61,315美元。提供此信息是為了澄清作為遞延補償的應付金額 在多大程度上代表我們之前的委託書中報告的補償,而不是當前賺取的額外補償。 |
以下是上述公司遞延薪酬計劃的簡要説明 。
DIP:德事隆高管的延期 收入計劃
將薪酬推遲到德事隆高管遞延收入計劃(“DIP”)的近地天體放棄了當前的薪酬,以換取 公司做出的在其僱傭結束後支付遞延金額的無擔保承諾。近地天體最多可以延期支付基本工資的80%和某些其他現金薪酬,包括年度激勵薪酬和以現金結算的長期激勵分配 。遞延的“本金”金額可以計入基於穆迪的利率,也可以計入與德事隆普通股(包括股息等價物)的投資回報接近的 回報率,這是基於每個NEO每年做出的選擇。適用於穆迪賬户的利率是穆迪投資者服務公司發佈的平均穆迪公司債券收益率指數。2022年穆迪的複合收益率為4.54%, 適用於2001年12月31日之後的所有延期。
SSP:德事隆 溢出儲蓄計劃
德事隆 溢出儲蓄計劃(“SSP”)彌補了因聯邦薪酬限制、根據DIP延期收入以及2009年後受僱或重新受僱但沒有資格享受固定福利養老金計劃的員工而放棄的符合納税條件的德事隆儲蓄計劃 的公司匹配項。NEO對合格儲蓄計劃的繳費上限為 合格薪酬的10%,最高可達國內收入法限制(2022年為30.5萬美元)。2009年後聘用或重新聘用的員工的繳費金額以符合條件的薪酬的4%為基礎。特別服務計劃項下的繳款以記入股票單位的無資金來源的 賬簿記賬賬户的形式進行跟蹤,這些賬户賺取股息等價物,並再投資於股票單位。近地天體不允許 向SSP捐款。
德事隆 2023代理聲明 45
終止或控制權變更時的潛在付款
討論 和下表反映瞭如果被點名高管的僱傭終止和/或控制權變更發生在2022年12月30日,即德事隆2022財年的最後一個工作日,根據現有計劃和安排應向每個近地天體支付的補償金額。提供有關以下終止情況的信息 :自願、“原因”、死亡或殘疾、“非原因”或“好的原因”、控制權變更 根據指定高管截至該日期的薪酬和服務水平,以及(如果適用)基於公司在該日期的收盤價。
此外,對於未來任何實際的僱傭終止,公司可根據組織和補償委員會認為適當的情況,決定簽訂協議或建立 提供額外福利或金額的安排,或更改下文所述的福利條款。NEO終止僱傭時的實際支付金額只能在該高管離職時確定 。由於影響以下討論事件提供的任何福利的性質和金額的因素有很多,因此支付或分配的任何實際金額可能高於或低於下面報告的金額 。可能影響這些金額的因素包括本年度發生任何此類事件的時間、公司股價 和高管的年齡。
在高管自願離職時支付的款項
當新主管自願(例如自願辭職或退休)離開公司時,即發生自願終止。在自願終止時,高管僅有權獲得其既得或應計債務。此外,由於所有近地天體都符合退休條件(55歲,在德事隆服務至少十年),他們還將有權享受以下待遇:
· | RSU 將繼續根據其歸屬時間表進行歸屬 |
· | PSU 將繼續根據其歸屬時間表進行歸屬 |
· | 未授予的 股票期權將繼續按照其各自的歸屬時間表授予;已授予的股票 期權將繼續可行使,直到股票期權剩餘期限的較早者或終止後48個月 |
因死亡或殘疾而終止合同時支付的款項
在因死亡或殘疾而終止 時,每個近地天體將有權享有其既得或應計債務以及下列義務:
· | RSU 將在事件發生時全額授予 |
· | PSU 將加速並按比例授予 |
· | 在 殘疾的情況下,2014年前發行的既得股票期權將一直可行使,直到原來的到期日;如果 死亡,它們將一直可行使,直到期權剩餘期限的較早者或死亡之日後12個月。 2014年或以後發行的未歸屬股票期權將全部歸屬;股票期權將在期權剩餘期限的較早者或傷殘/死亡日期後五年內行使 |
· | 根據德事隆儲蓄計劃、SSP、DIP和退休帳户計劃獲得全部福利 |
公司“因故”終止合同時支付的款項
當一名NEO在從事了一項或多項活動後與德事隆分開時,就會被終止,這些活動包括但不限於:(I)被定罪或抗辯Nolo Contenere重罪(交通違規或在某些情況下涉及替代責任的犯罪除外),(Ii)故意失實陳述、欺詐或不誠實謀取個人利益,(br}由德事隆承擔,(Iii)故意不當行為或行為,故意違反公司的商業行為準則,或違反NEO的受託責任,導致對德事隆造成實質性損害,或(Iv)故意不試圖履行其職責,或故意不遵守董事會的法律書面指示。在“因故”終止時,每個近地天體將只有權獲得其既得或應計債務。
46 德事隆2023代理聲明
公司或高管在“非因由”終止時支付的款項
“好理由”
唐納利先生
非因 原因“終止(也稱為”非自願終止“)發生在以下情況:僱傭在德事隆啟動時終止,但在沒有表明”原因“情況的情況下終止,或在執行人員因”好的原因“啟動時終止。唐納利先生與公司的書面協議規定了在“無理由”或“有充分理由”終止的情況下的某些遣散費福利。“好的理由”是指發生以下一種或多種情況:(I)向唐納利先生分配與其職位有重大不一致的職責,(Ii) 唐納利先生的職位大幅減少,(Iii)唐納利先生的主要辦公室被迫搬遷,(Iv)唐納利先生的工資或其他福利減少,(V)公司未能向唐納利先生提交公司任何繼任者根據書面協議承擔並同意履行的令人滿意的書面協議,或(Vi) 德事隆違反書面協議的其他實質性行為。在“非因”或“好的原因”終止時,唐納利先生將有權獲得其既得或應計債務以及下列權利:
· | Cash Severance Benefit Comprised of: |
– | 兩倍於(一)基本工資和(二)(A)終止年度目標年度現金獎勵補償和(B)過去三個會計年度的平均每年現金獎勵補償的總和,分兩年按月分期付款 |
· | 長期激勵獎的處理 : |
– | RSU 將繼續根據其歸屬時間表進行歸屬 |
– | PSU 將繼續根據其歸屬時間表進行歸屬 |
– | 未授予的 股票期權將繼續按照其各自的歸屬時間表授予;已授予的股票 期權將繼續可行使,直到股票期權剩餘期限的較早者 或終止後48個月 |
· | Benefits under Retirement Plans: |
– | 在所有已定義的福利類型退休計劃(包括SPP)下,為額外的兩年半年齡和服務及薪酬提供信貸 |
– | 相當於公司年度最高繳費金額的兩倍的一次性付款,或 與高管參與的任何已定義的繳費類型計劃相匹配 |
· | 保險範圍的延續 :在本公司的定期人壽保險和長期傷殘保險計劃下,持續兩年的保險範圍(或其現金等價物),以及,在終止之日符合條件的範圍內,在意外死亡和肢解保險和受扶養人壽險計劃下 |
其他近地天體
德事隆關鍵高管離職計劃 其他近地天體都參與其中,只有在高管簽署計劃文件中規定和要求的免責聲明的情況下,才能為非自願離職提供遣散費。這筆遣散費等於:(I)高管在離職之日的基本年薪和(Ii)高管最近三次實際獎勵(不論是否延期)的平均值和(B)高管根據年度激勵薪酬計劃的當前目標激勵薪酬兩者中較大者。
終止與“控制權變更”相關的付款
唐納利先生
如果唐納利先生在控制權變更前180天起至控制權變更兩週年結束的期間 內遭遇“無故”終止,則會發生“控制權變更”終止。唐納利先生與公司簽訂的函件協議提供了某些遣散費福利,以應對“控制權變更”終止的情況。 就唐納利先生的函件協議而言,“控制權變更”是指發生以下任何 事件:(I)任何與德事隆無關的人獲得德事隆當時已發行的有表決權股票的30%以上,(Ii) 除特定情況外,大多數董事會成員在任何兩年內更換。(Iii) 德事隆與任何其他公司的合併或合併完成,但如在緊接合並或合併前已發行的德事隆的有表決權證券繼續佔德事隆或緊接該項合併或合併後存續實體的合併後有表決權證券的至少50% ,或(Iv) 股東批准出售或處置德事隆全部或幾乎所有資產的協議或完成清盤計劃,則不在此限。在與“控制權變更”有關的終止時,唐納利先生將有權獲得其既得或應計債務以及下列權利:
德事隆 2023代理聲明 47
· | 現金 一次性支付的遣散費,包括: |
– | Three times base salary |
– | 三個 較大者:(I)控制權變更或終止前三年的平均年度現金獎勵補償 與(Ii)終止前三年的目標年度現金獎勵補償 |
· | 長期激勵獎的處理 : |
– | 未償還的 未歸屬股票期權、PSU和RSU將在控制權變更後立即完全歸屬加速 。 |
– | 2020年和2021年批准的PSU 將根據控制權變更後的實際業績和控制權變更後的目標業績支付。 |
· | Benefits under Retirement Plans: |
– | 全部 額外三年年齡的歸屬和積分,以及 所有確定的福利類型退休計劃(包括SPP)下的服務和補償 |
– | 溢出儲蓄計劃下的完全歸屬加速 |
– | 相當於公司年度最高繳費金額的三倍的付款或與高管參與的任何已定義繳費類型計劃相匹配的 |
· | 保險範圍的延續 :根據公司的定期人壽保險和長期傷殘保險計劃,保險範圍持續三年(或其現金等價物),且在終止之日符合條件的範圍內,在意外死亡和肢解保險和受扶養人壽險計劃下 |
· | 額外的 福利:離職後最長一年的再就業援助 |
· | 税款 總付:根據某些條件,公司將彙總遣散費 ,以支付根據《國税法》第4999和280G節確定的高管的消費税 |
其他近地天體
德事隆關鍵高管離職計劃 其他近地天體均參與該計劃,只有在高管簽署計劃文件中規定和要求的豁免的情況下,才會在高管非自願終止或因“充分理由”終止的情況下提供遣散費和遣散費福利。一次性支付的遣散費等於:(一)高管在遣散費之日的年基本工資;(二) (A)其最近三次實際發放的年度獎勵(不論是否延期)的平均值 和(B)其在年度獎勵補償計劃下的當前目標獎勵。此外,德事隆將向高管及其家屬提供醫療和牙科福利,其條款不低於緊接遣散費之前的條款。此類遣散費福利將在離職後持續18個月(或者,如果少於18個月,則直到高管或受撫養人根據另一僱主的計劃或醫療保險獲得類似的保險)。
根據德事隆主要高管離職計劃,“控制權變更”是指發生以下任何事件:(I) 任何與德事隆無關的人(A)成為(除通過收購德事隆外)德事隆當時已發行有表決權股票50%以上的實益所有者,(B)收購德事隆當時已發行有表決權股票的30%以上,或(C) 收購德事隆所有資產的全部或幾乎全部總公平市值。(Ii)德事隆與任何其他公司合併或合併,但如合併或合併會導致在緊接合並或合併前已發行的德事隆的有表決權證券繼續佔德事隆或該存續實體在緊接合並或合併後未完成的有表決權證券的50%或以上,或(Iii)在任何12個月期間,大多數董事會成員由在任命或選舉之日起 未經董事會過半數成員認可的董事取代。
此外, 如果發生與控制權變更相關的無故或正當理由終止,其他近地天體將獲得(I)SPP、SSP和TSP項下的全部 歸屬加速,以及(Ii)將以上述針對唐納利先生的相同 方式全額歸屬長期獎勵。
以下 表顯示了根據現有協議、計劃或其他安排應向我們的近地天體支付的額外或加速付款, 假設終止日期為2022年12月31日,並在適用的情況下,使用我們普通股的收盤價70.80美元(如紐約證券交易所於2022年12月30日,即本財年最後一個交易日的報告),就終止僱傭引發的各種情況向我們的近地天體支付額外或加速付款。
48 德事隆2023代理聲明
斯科特·C·唐納利 | 自願性(1) | 殘疾 | 死亡 | 為 原因 |
不是
用於 原因 |
更改中的
控制(2) |
|||||||||||||
年度 獎勵/分紅 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 7,324,667 | $ | 10,987,000 | |||||||
RSU 以股票或現金結算(3) | 15,693,740 | 15,693,740 | 15,693,740 | 0 | 15,693,740 | 15,693,740 | |||||||||||||
股票 期權(3) | 4,921,436 | 4,921,436 | 4,921,436 | 0 | 4,921,436 | 4,921,436 | |||||||||||||
現金 PSU結算(3) | 13,573,422 | 7,208,313 | 7,208,313 | 0 | 13,573,422 | 13,573,422 | |||||||||||||
養老金 福利(4) | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,020,843 | 11,399,414 | |||||||||||||
其他 好處(5) | 0 | 0 | 0 | 0 | 154,729 | 422,100 | |||||||||||||
金額 因終止而觸發 | $ | 34,188,598 | $ | 27,823,489 | $ | 27,823,489 | $ | 0 | $ | 49,688,837 | $ | 56,997,112 | |||||||
弗蘭克·T·康納 | 自願性(1) | 殘疾 | 死亡 | 為 原因 |
不是
用於 原因 |
更改中的
控制(2) |
|||||||||||||
年度 獎勵/分紅 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 2,448,333 | $ | 2,448,333 | |||||||
RSU 以股票或現金結算(3) | 4,629,612 | 4,629,612 | 4,629,612 | 0 | 4,629,612 | 4,629,612 | |||||||||||||
股票 期權(3) | 1,451,123 | 1,451,123 | 1,451,123 | 0 | 1,451,123 | 1,451,123 | |||||||||||||
現金 PSU結算(3) | 4,019,174 | 2,131,080 | 2,131,080 | 0 | 4,019,174 | 4,019,174 | |||||||||||||
養老金 福利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||
其他 好處(5) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 23,526 | |||||||||||||
金額 因終止而觸發 | $ | 10,099,909 | $ | 8,211,815 | $ | 8,211,815 | $ | 0 | $ | 12,548,242 | $ | 12,571,768 | |||||||
E·羅伯特·盧邦 | 自願性 | 殘疾 | 死亡 | 為 原因 |
不是
用於 原因 |
更改中的
控制(2) |
|||||||||||||
年度 獎勵/分紅 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,688,300 | $ | 1,688,300 | |||||||
RSU 以股票或現金結算(3) | 2,010,720 | 2,010,720 | 2,010,720 | 0 | 2,010,720 | 2,010,720 | |||||||||||||
股票 期權(3) | 635,270 | 635,270 | 635,270 | 0 | 635,270 | 635,270 | |||||||||||||
現金 PSU結算(3) | 1,755,274 | 936,637 | 936,637 | 0 | 1,755,274 | 1,755,274 | |||||||||||||
養老金 福利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||
其他 好處(5) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,426 | |||||||||||||
金額 因終止而觸發 | $ | 4,401,264 | $ | 3,582,627 | $ | 3,582,627 | $ | 0 | $ | 6,089,564 | $ | 6,096,990 | |||||||
朱莉 G.達菲 | 自願性(1) | 殘疾 | 死亡 | 為 原因 |
不是
用於 原因 |
更改中的
控制(2) |
|||||||||||||
年度 獎勵/分紅 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,278,833 | $ | 1,278,833 | |||||||
RSU 以股票或現金結算(3) | 1,458,622 | 1,458,622 | 1,458,622 | 0 | 1,458,622 | 1,458,622 | |||||||||||||
股票 期權(3) | 478,995 | 478,995 | 478,995 | 0 | 478,995 | 478,995 | |||||||||||||
現金 PSU結算(3) | 1,330,474 | 709,817 | 709,817 | 0 | 1,330,474 | 1,330,474 | |||||||||||||
養老金 福利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||
其他 好處(5) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 23,526 | |||||||||||||
金額 因終止而觸發 | $ | 3,268,091 | $ | 2,647,434 | $ | 2,647,434 | $ | 0 | $ | 4,546,924 | $ | 4,570,450 |
(1) | 所有 近地天體都符合退休資格(55歲,在德事隆服務至少十年) 這使他們有權在自願終止後繼續獲得其未授予的RSU、股票期權和PSU。 | |
(2) | 只有在與控制變更相關的“非因 原因”或“好的理由”終止時,才會支付“控制變更”欄中報告的金額 。 | |
(3) | RSU、股票期權和PSU報告的金額 分別反映了在每個場景下由終止事件觸發的加速、按比例和/或繼續 歸屬。計算PSU金額時,假設2021-2023年的PSU週期將按目標的100%支付,而2022-2024年的PSU週期將按目標的100%支付。 | |
(4) | 潛在的養老金福利是在假設貼現率為5.55%的情況下計算的。 | |
(5) | 唐納利先生的其他 福利(I)包括,在“無因”方案下, $12,529繼續承保保險範圍,以及在退休計劃下 $142,200美元的額外福利,在“控制權變更”方案下,繼續承保18 793美元的保險,退休計劃項下213 300美元的額外福利和價值190 006美元的再就業援助,(2)對於其他近地天體,代表健康福利的延續 。 |
德事隆 2023代理聲明 49
薪酬比率
根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》和美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規定,我們必須提供首席執行官唐納利先生的年度總薪酬與其年薪酬為我們所有員工的中位數的員工的比率。
德事隆及其合併子公司在全球擁有約34,000名員工,其中美國約佔78%,歐洲約佔10%,加拿大和墨西哥加起來約佔6%,亞洲約佔5%,其他地區約佔1%。
為了確定2020財年所有員工薪酬的中位數,我們對所有員工(包括兼職員工、臨時員工和季節性員工)使用了從2020年10月1日起在企業範圍的人力資源信息系統中反映的“年薪”。受薪員工的年薪反映了按年支付的基本工資。對於小時工 ,年薪是使用他們的小時薪和標準工時得出的。儘管我們的員工工作的勞動力市場種類繁多,但我們沒有進行任何生活成本調整,也沒有進行任何調整來考慮用於支付不同角色員工的各種薪酬安排(例如,我們不包括加班費、佣金、 獎金或其他類型的非固定薪酬)。
使用2020年的這種 方法,我們確定“中位數員工”是位於美國的全職小時工。在美國證券交易委員會規則允許的情況下,我們在2022年使用相同的中位數員工,因為我們相信2022年我們的員工總數或員工薪酬安排不會對我們的薪酬比率披露產生重大影響。 2022財年,中位數員工的總薪酬為101,172美元。中位數員工的“年度總薪酬”包括正常收入和加班收入、年度獎金支付、公司代表員工對401(K)計劃的貢獻,以及公司支付的健康和福利福利部分。
唐納利先生2022財年的“年度總薪酬”為15,390,227美元,比第38頁“薪酬摘要表”中“總薪酬”一欄所反映的金額增加了22,948美元。這一增長反映了唐納利先生的健康和福利福利,根據美國證券交易委員會規則,這些福利不包括在彙總補償表金額中。根據這一資料,2022年唐納利先生的年度總薪酬與中位數僱員的年度總薪酬的比率為152比 1。
股權薪酬 計劃信息
下表列出了截至德事隆2022財年結束時所有德事隆之前經股東批准的薪酬計劃的某些信息。沒有事先未經股東批准的薪酬計劃 。
證券編號:
鍛鍊後發放 未完成選項中, 認股權證和權利 (a) |
加權平均 行使價 未完成的選項, 認股權證和權利 (b) |
證券編號:
剩餘可用時間 股權項下的未來發行 薪酬計劃 (不包括反映的證券 (A)欄中的 ) (c) | |||||||
股東批准的股權 薪酬計劃 | 8,835,404(1) | 50.25(2) | 6,221,880 | (3) | |||||
股權 未獲股東批准的薪酬計劃 | N/A | 不適用 | 不適用 | ||||||
總計 | 8,835,404 | 50.25 | 6,221,880 | ||||||
(1) | 包括可能根據先前授予的RSU發行的525,092股未歸屬股份。 | |
(2) | 此 值僅反映已發行股票期權的加權平均行權價。 | |
(3) | 包括根據德事隆公司2015年長期激勵計劃剩餘可供發行的股票 可根據股票期權、股票增值權、業績股票、限制性股票、RSU和其他獎勵發行,但不得根據股票期權和股票增值權以外的獎勵發行超過3,247,678股 股。 |
50 德事隆2023代理聲明
薪酬與績效表
下表彙總了2022年、2021年和2020年按美國證券交易委員會(“CAP”)規定計算的“實際支付給首席執行官(”PEO“)的薪酬、其他非首席執行官(”非PEO“)的平均CAP、股東總回報(”TSR“)、淨收益和公司選定的養老金繳款前製造現金流財務指標。
初始固定100美元投資的價值 基於:(2) | ||||||||||
摘要 薪酬 以下表格合計 PEO ($) |
補償 實際支付 to PEO ($)(1) |
平均值 摘要 薪酬 表合計 用於非PEO NEOs ($) |
平均值 薪酬 實際支付 至非PEO NEOs ($)(1) |
公司 合計 股東 退貨(TSR) ($) |
對等方
組 TSR S&P 500 A&D指數 TSR ($) |
對等方
組 TSR S&P 500 工業 索引TSR($) |
網絡 收入 ($)(單位:百萬) |
製造業 現金流 之前 養老金 投稿 | ||
2022 | ||||||||||
2021 | ||||||||||
2020 |
(1) | ||
(2) | ||
(3) |
“美國證券交易委員會”定義的“實際支付的賠償金”包括近地天體或非近地天體實際未收到的金額。CAP的計算要求不僅包括報告年度的實際實得工資,而且還包括(1)該年度累積的養卹金福利的替代估值,(2)報告年度授予的股權獎勵的年終價值,以及(3) 上一年度末未歸屬的股權獎勵的價值變化,通過獎勵歸屬日期或截至報告會計年度結束的 來衡量。下面的對賬説明瞭對彙總補償表進行的調整 唐納利先生的合計和非PEO近地天體的彙總補償表合計的平均值,按照美國證券交易委員會規則規定的方式 得出 “實際支付給PEO的補償”和“實際支付給非PEO近地天體的平均補償”。
聚氧乙烯 | 非PEO 近地天體(平均) | |||||||||||||
2022 | 2021 | 2020 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||||||
彙總 薪酬表(“SCT”)合計 | $ |
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調整: | ||||||||||||||
扣除精算現值變動 在會計準則“養卹金價值變動和非合格遞延補償收入”欄中報告的精算現值變動 | ( |
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增加養老金計劃的“服務成本” | ||||||||||||||
扣除授予日期當年授予的股票獎勵(PSU和RSU)的公允價值,在SCT的“股票獎勵”欄中報告。 | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
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) |
德事隆 2023代理聲明 51
聚氧乙烯 | 非PEO 近地天體(平均) | |||||||
2022 | 2021 | 2020 | 2022 | 2021 | 2020 | |||
扣除授予日期本年度授予的期權的公允價值,在SCT的“期權獎勵”欄中報告 | ( |
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增加 截至年底仍未清償和未歸屬的獎勵的年終公允價值(1) | ||||||||
增加/扣除公允價值從上一年年終到本年年末的變化 截至年終的未清償和未歸屬的獎勵(1) | |
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增加/扣除公允價值從前一年年終到年內歸屬日的變化 | |
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增加在RSU上賺取的股息等價物價值 | ||||||||
總計 個調整 | ( |
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“實際支付的補償 ” | $ |
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(1) |
財務業績 衡量標準
在本公司的評估中,以下財務績效指標列表代表了公司用來將實際支付的薪酬(“CAP”)與近地天體2022財年的公司業績聯繫起來的最重要的財務業績指標 。有關這些因素如何影響我們的近地天體薪酬的其他討論,請參閲薪酬討論和分析。
下文 描述了CAP與上文薪酬與績效表 所載財務績效指標之間的關係,以及公司股東總回報(TSR)與我們同行集團的TSR之間的關係。
52 德事隆2023代理聲明
如下面的圖表所示,計算的PEO和非PEO近地天體的CAP與上表所列每個 年的公司TSR相關。這主要是由於公司在長期激勵薪酬計劃中使用了股權獎勵,這使得我們高管的未償還和未歸屬獎勵的價值與股東利益保持一致。正如第24頁開始的薪酬討論和分析中詳細描述的那樣,根據我們的長期激勵薪酬計劃發放的獎勵 直接與股價掛鈎,並佔我們近地天體薪酬的很大一部分,這有助於使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致。 德事隆的普通股價格上漲了59.7%,從2020財年末的48.33美元增加到2021財年末的77.20美元。這導致未償還和未歸屬股權獎勵的公允價值大幅增加 ,CAP同比大幅增加。對於PEO的CAP計算,股權激勵薪酬的影響更大,因為他以股權激勵形式提供的薪酬份額大於非PEO近地天體的薪酬份額。
上限 與TSR
如下圖所示,該公司的累計TSR與標準普爾500工業指數累計TSR相關。它不像 那樣與標準普爾500 A&D指數累計TSR密切相關。由於德事隆是一家多行業公司,業務涉及航空航天和國防工業以及其他工業製造業務,這兩個指數都與比較相關,儘管 都不是理想的同行組。由於A&D行業的整合,該指數只反映了包括德事隆在內的10家公司的業績,這使得每家公司的影響可以説是過大,特別是大型公司的影響,因為顯示的回報 是基於市值進行加權的。由於標準普爾500工業指數比標準普爾500 A&D指數包含的公司數量更多,因此使用該指數進行比較可以緩解業績出眾的公司的影響。
德事隆 2023代理聲明 53
淨收入與淨收入之比
如下圖所示,從2020年到2021年,公司的淨收入大幅增長,從2021年到2022年,公司的淨收入也出現了增長。此 指標與計算的PEO和非PEO近地天體的CAP有些一致,但與淨收益影響相關的相關性被公司股價變化對CAP的影響所掩蓋,主要原因是 公司使用了與股價直接掛鈎的股權激勵措施,如上所述。值得注意的是,公司不使用淨收入來確定薪酬水平或長期激勵計劃支出。
上限與 養老金繳款前的製造現金流
如下圖所示,本公司於2020至2021年及2021至2022年間的退休金繳款前製造現金流大幅增加,儘管因税法修訂而大幅增加現金税項,而税法已於2022年生效。這一措施通過影響2022年獲得業績份額的程度來影響PEO和非PEO近地天體的CAP,儘管該影響被公司股價變化對CAP的影響所掩蓋,這主要是因為如上所述,公司使用了與股價直接掛鈎的股權激勵。特別是,德事隆的普通股價格上漲了59.7%,從2020財年末的48.33美元上漲到2021財年末的77.20美元,導致未償還和未歸屬股權獎勵的公允價值大幅增加,CAP同比大幅增長。同樣,從2021年到2022年,雖然養老金繳款前的製造業現金流略有增加,但CAP同比下降,主要是由於
德事隆的普通股價格從2021年底的77.20美元降至2022年底的70.80美元。
54 德事隆2023代理聲明
薪酬計劃風險評估
除了公司適用於整個企業高級管理人員的激勵性薪酬安排外,公司的 業務部門還維護激勵薪酬計劃和計劃,高級管理人員以下的業務單位員工參與其中(如銷售激勵計劃和與安全和客户服務掛鈎的激勵計劃等)。德事隆的管理層審查 這些業務部門激勵性薪酬計劃和計劃,因為它們與風險管理實踐和冒險激勵有關。
與相關人員的交易
除以下所述的 外,自德事隆2022財年開始以來,沒有任何交易是德事隆曾經或將要參與且涉及金額超過120,000美元,且任何相關的 個人曾經或將會擁有直接或間接重大利益的交易,目前也沒有任何交易建議。
唐納利先生和康納先生都是持有執照的飛行員,他們各自擁有一架用於個人和商務目的的CITION商務噴氣式飛機。
每位管理人員通過一家有限責任公司(“LLC”)持有他們的飛機,該有限責任公司已與該公司簽訂了修訂和重新簽訂的
機庫許可和服務協議,該協議涉及各自有限責任公司轉租公司租用的機庫空間的一部分以及提供其他服務。
這些修訂和重新簽署的機庫許可證和服務協議均規定,公司將為高管的私人飛機提供某些飛機維護和其他服務,包括飛行員服務。唐納利和康納每人每月支付1500美元的飛機機庫租金。公司為Connor先生的飛機使用的機庫空間 支付超出此月付款部分的費用差額,該數額包括在第38頁《賠償表摘要》中的“所有其他賠償” 中。維護費、試點服務費和所有其他服務費均按市場費率確定,高管有限責任公司按該市場費率全額償還公司費用。公司允許管理人員的有限責任公司 以提供給公司的折扣價格從公司的散裝燃料儲存設施和某些其他機場購買燃料,公司的航空部為管理人員的私人飛行提供便利,並履行與這些飛機有關的各種 行政職責。修訂和重新簽署的機庫許可和服務協議均已 獲得提名和公司治理委員會的批准。在我們的2022財年,唐納利先生的有限責任公司和康納先生的有限責任公司根據這些協議分別向德事隆支付了72,313美元和74,303美元的總成本。
於2018年12月,德事隆與唐納利先生的有限責任公司訂立非獨家、非連續的飛機幹租賃協議,據此,本公司租賃唐納利先生的飛機,以便本公司可按需要使用其飛機進行商務飛行。這一安排對公司有利,因為唐納利先生經常出差,而且他的飛機在他的許多航班上比公司飛行部門運營的更大的商務機更經濟。此外,幹租賃使飛行部門能夠在飛機在德事隆 商務航班上飛行時對其進行操作控制。幹租賃的期限為一年,隨後的一年可自動續期,但受雙方解約權的限制。公司不為其使用飛機支付租賃費用;它只負責直接歸因於德事隆商務飛行的費用,包括根據飛行時數分配給公司航班的維修備用金。此外,公司支付的機庫租金超過唐納利先生如上所述 支付的金額。提名和公司治理委員會已經批准了飛機幹租賃協議。
在2022年期間,根據幹租賃條款,公司為唐納利先生的飛機上的公司商務航班分配的維修準備金為21,442美元,公司為唐納利先生的飛機使用的機庫空間的增量成本產生了28,139美元。 反過來,唐納利先生和康納先生的有限責任公司分別聘請德事隆航空的服務中心在2022年期間對其飛機進行維護 工作,並分別收取55,350美元和12,211美元的公平價格。Connor先生還向公司擁有30%股權的實體FlightSafety Text航空培訓有限責任公司支付了7,900美元,用於定期飛行員培訓。 這筆金額相當於零售價的50%折扣,這是向公司某些附屬公司的員工和承包商提供的折扣。
德事隆 2023代理聲明 55
根據德事隆的公司治理指導方針和政策,所有關聯方交易均須經提名和公司治理委員會批准。關聯方交易,在指導方針下被稱為“與關聯方的利益交易”,通常被定義為本公司是參與者的任何交易、安排或關係或一系列類似的交易、安排或關係(包括任何債務或債務擔保),其中自本公司上一財年開始以來涉及的總金額超過或預計超過100,000美元,以及一名高管董事,上述任何實體的代名人或實益持有人或直系親屬 擁有或將擁有直接或間接權益(不包括僅僅因為是董事的股東或 其他實體少於10%的實益擁有人)。在決定是否批准此類交易時,委員會除考慮其認為適當的其他因素外,還考慮了交易條款是否不低於在相同或類似情況下非關聯第三方通常可獲得的條款,以及關聯人在交易中的權益程度。此外,如果委員會認為任何交易不符合本公司及其股東的利益,則不會批准該交易。
56 德事隆2023代理聲明
諮詢:投票批准德事隆的高管薪酬 |
董事會通過了一項政策,規定每年舉行一次“薪酬話語權”諮詢投票。根據這一政策和作為多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案的一部分而頒佈的1934年證券交易法修訂的第14A條,作為良好的公司治理問題,我們向我們的股東提供諮詢(非約束性)投票,批准本委託書中披露的我們指定的高管的 薪酬。此投票僅供參考,對德事隆或我們的董事會沒有約束力。雖然表決不具約束力,但組織和薪酬委員會( “委員會”)和董事會在未來作出薪酬決定時,將仔細考慮表決結果。
德事隆的薪酬理念是參照人才同行羣體確定目標總薪酬,並將我們高管薪酬的很大一部分與目標業務目標和股價表現的業績掛鈎。此方法有助於我們 招聘和留住有才華的高管,激勵我們的高管實現所需的業務目標,並使他們的利益與我們股東的利益保持一致。有關我們的高管薪酬計劃和委員會做出的2022年薪酬決定的完整討論 ,請參閲第24頁開始的“薪酬討論和分析”。
德事隆董事會認為,公司的高管薪酬計劃正在努力使管理層的利益與我們股東的利益保持一致,以支持長期價值創造。因此,德事隆股東被要求在年會上投票支持以下諮詢決議:
決議, 股東根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,在《2023年股東大會委託書》中披露的,股東在諮詢基礎上批准本公司對其指定高管的薪酬,包括薪酬討論和分析以及有關指定高管薪酬的補償表, 連同隨附的敍述性披露。
除非 董事會修改其關於未來薪酬話語權諮詢投票頻率的政策,否則下一次薪酬話語權諮詢投票將在 2024年度股東大會上舉行。
董事會建議對批准的諮詢決議進行投票 公司高管薪酬(代理卡上的第 項2)。 |
德事隆 2023代理聲明 57
諮詢:關於高管薪酬的諮詢投票頻率 |
根據多德-弗蘭克法案,德事隆的股東有權每六年投票一次,以決定是否應每一年、兩年或三年對高管薪酬進行股東諮詢投票(如上所述)。根據《多德-弗蘭克法案》,就薪酬問題投票的頻率進行的投票僅為諮詢性質,對德事隆或我們的董事會沒有約束力。儘管投票不具約束力,但組織和薪酬委員會和董事會在確定未來對薪酬股東諮詢投票的發言權頻率時,將仔細考慮投票結果。
自2011年以來,我們的董事會制定了一項政策,規定每年對德事隆股東進行“薪酬話語權”諮詢投票,董事會 仍然認為,每年就高管薪酬進行諮詢投票對德事隆來説是最合適的。董事會 認為,每年關於高管薪酬的諮詢投票允許德事隆的股東向我們提供他們每年在委託書中披露的薪酬理念、政策和實踐方面的直接意見。審計委員會建議你每隔一年投票 ,就高管薪酬問題進行諮詢投票。
儘管董事會每年都會建議進行“薪酬話語權”投票,但股東不會投票批准或反對董事會的建議 。股東可以在代理卡上指定此提案的四個選項之一:一年、兩年、三年 或棄權。
董事會建議對該諮詢意見進行“一年”投票 關於高管薪酬諮詢投票頻率的決議 (代理卡上的第3項)。 |
58 德事隆2023代理聲明
批准任命獨立註冊會計師事務所 |
審計委員會負責任命、補償、保留和監督聘請的獨立註冊會計師事務所來審計德事隆的財務報表。審計委員會已委任安永律師事務所擔任本公司2023年的獨立註冊會計師事務所。安永律師事務所或其前身作為本公司的獨立註冊會計師事務所已超過25年。除了依法確保首席審計夥伴定期輪換外,審計委員會還參與挑選、審查和評價首席審計夥伴。
審計委員會及董事會認為,委任安永律師事務所審計德事隆2022年綜合財務報表符合本公司及其股東的最佳利益,並建議及建議股東批准審計委員會委任安永律師事務所為2023年獨立註冊會計師事務所。
儘管我們的章程或其他方面並不要求獲得批准,但審計委員會將安永有限責任公司的選擇提交給 股東,這是一個良好的公司治理問題。如果股東不批准任命,審計委員會將重新考慮其選擇 。安永律師事務所的一名或多名代表將出席年會,並將有機會 發表聲明並回答適當的問題。
向獨立審計師支付的費用
下表列出了安永律師事務所為審計德事隆的年度財務報表、審核德事隆的10-Q表格中的財務報表以及與2021年和2022年的法定和監管備案及業務相關的其他服務而收取的專業服務費用,以及安永律師事務所在2021年和2022年提供的與審計相關的服務、税務服務和所有其他服務的費用。
費用 類型 | 2021 | 2022 | |||
(千美元) | |||||
審計費用 | $ | 9,367 | $ | 10,071 | |
與審計相關的費用 (1) | 435 | 675 | |||
税 手續費(2) | 38 | 241 | |||
所有 其他費用 | 0 | 0 | |||
總費用 | $ | 9,840 | $ | 10,987 |
(1) | 與審計相關的費用包括員工福利計劃審計費用、法規 或法規不要求的證明服務費用,以及與不屬於審計的財務會計和報告事項有關的諮詢費用。 | |
(2) | 税收 費用包括與諮詢和合規相關的税務服務費用。 |
根據審計委員會批准的審計和非審計服務預批准政策,所有由德事隆獨立審計師執行的審計和非審計服務均需經審計委員會事先批准。審計委員會可將預批權力授予其一個或多個成員 。根據授權進行的任何預批准應在下一次預定會議上向審計委員會報告。 審計委員會不能將預批准權力下放給管理層。
2022年所有與審計相關的服務、税務服務和其他服務均經審計委員會預先批准,審計委員會確定此類服務不會損害審計師的獨立性,並符合美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規定。
董事會建議投票批准 安永會計師事務所審計委員會的任命 (代理卡上的第4項)。 |
德事隆 2023代理聲明 59
其他 會議要處理的事項 |
董事會 不知道將提交會議的任何事項,除通知中具體列出的事項外。 如果有任何其他事項提交會議,則擬由在所附委託書或其代理人表格中被點名並以其代理人身份行事的人士根據其最佳判斷進行表決。
股東提案和2024年年會的其他事項 |
根據修訂後的1934年證券交易法,根據規則14a-8,考慮納入與2024年股東年會有關的委託書和委託書的股東提案必須由德事隆於2023年11月7日或之前收到,地址為羅德島州02903號普羅維登斯威斯敏斯特街40號,收件人:常務副法律顧問兼祕書總裁。
我們的股東 具有代理訪問權限,這允許連續持有我們 已發行普通股總數3%或以上至少三年的股東或不超過20名股東的團體進行提名,並在我們的代理材料中包括董事提名的人 佔在任董事人數的20%或兩名被提名人(以較大者為準),前提是股東和 被提名人滿足德事隆公司章程的要求。如果一名股東或一羣股東希望提名一名或多名董事候選人列入本公司2024年年會的委託書,我們必須在最終委託書首次向股東發佈的週年日 之前不少於120天或150天之前,或在2023年10月8日營業結束到2023年11月7日營業結束之間收到適當的提名書面通知,並且提名必須 在其他方面符合我們的章程。如果召開年會的日期早於或遲於週年紀念日期 30天,則通知必須不遲於會議前120天的營業時間結束,且不早於會議前150天的營業時間結束或會議首次公開披露後的10天 ,兩者以較晚發生的日期為準。
如果股東 轉而希望在2024年股東周年大會之前提出其他業務或根據我們的代理訪問章程條款以外的其他方式提名董事候選人 ,德事隆必須在大會召開前及時收到通知。 根據德事隆的章程,此類通知必須在上一次股東年會週年日之前或2023年11月28日至1月27日營業結束前不少於90天但不超過150天收到。2024年年會的召開日期為2024年(但如果召開年會的日期早於週年日30天或晚於週年日後60天 ,則通知必須不遲於年會日期前90天或會議首次公開披露後10天收到通知,兩者以較遲發生者為準)。通知必須包括 我們的章程所要求的信息。除了遵守我們章程中預先通知條款中的最後期限外, 股東如果打算徵集委託書,以支持根據本公司2024年年會預先通知細則提交的被提名人,則必須在2024年2月26日之前向德事隆的祕書提供規則14a-19所要求的通知。根據規則14a-8,這些 要求與股東在德事隆的委託書 聲明中必須滿足的要求是分開的。對於美國證券交易委員會通過的有關德事隆行使酌情投票權的規則而言,這些時間限制也適用於確定通知是否及時。
60 德事隆2023代理聲明
向共享地址的股東交付 個文檔 |
任何股東如為本公司股份的實益擁有人(但非記錄持有人),經紀、銀行或其他代名人只可 將本公司的委託書及年報副本或互聯網可用通知(“通知”)(視乎適用情況而定)送交共用同一地址的多名股東,除非該經紀、銀行或其他代名人收到一名或多名股東的相反指示 。本公司將應書面或口頭要求,迅速將委託書和年報或通知(視情況而定)的單獨副本交付給共享地址的股東,並向其交付單一副本。希望在現在或將來收到單獨的委託書和年度報告副本或通知的股東應通過電話(401)457-2288或向德事隆公司祕書提交書面請求,地址為羅德島02903,普羅維登斯威斯敏斯特街40號,或通過電子郵件發送至irDepartment@tercon.com。共享地址的受益所有人如果收到這些材料的多份副本,並希望將來收到此類材料的單份副本,則需要聯繫其經紀人、銀行或其他指定人,要求在未來僅將每份文檔的一份副本郵寄給位於共享地址的所有股東。
根據董事會的命令,
E·羅伯特·盧邦
常務副總裁總法律顧問兼祕書長
March 6, 2023
您的 投票很重要。無論您是否計劃親自出席會議,請通過互聯網或電話投票,或者,如果您 收到打印的代理材料,請在所提供的信封中填寫、簽名、註明日期並返回隨附的代理卡。
德事隆 2023代理聲明 61
企業信息
公司總部
德事隆公司
威斯敏斯特街40號
普羅維登斯,國際扶輪02903
(401) 421-2800
Www.textron.com
年會
德事隆的年度股東大會將於2023年4月26日(星期三)上午11點舉行。 通過在線音頻網絡直播www.VirtualSharholderMeeting.com/TXT2023。
轉讓代理、註冊人和股息支付代理
對於股東 更改地址、遺失證書或股息支票、變更登記所有權或股息再投資計劃等服務,請寫信或致電:
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德事隆普通股 在紐約證券交易所上市。
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如需聯繫德事隆董事會或報告對會計、內部會計控制或審計事項的關注或投訴,您可以寫信給德事隆公司董事會,地址:40 Westminster Street,普羅維登斯,RI 02903;
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D97124-Z84386-P86981關於將於2023年4月26日召開的年度股東大會可獲得委託書的重要通知 公司2023年股東年會的委託書和提交給股東的年度報告,包括公司截至2022年12月31日的財政年度的Form 10-K年報 可在www.proxyvote.com上查閲。德事隆公司股東年會。2023年4月26日星期三上午11:00EDT德事隆公司代表董事會徵集委託書,出席2023年4月26日的年度股東大會。簽署人特此指定Scott C.Donnelly、Frank T.Connor和E.Robert Lupone或他們中的任何一人為各自的代理人,有完全的替代權和撤銷權 ,並以簽署人的名義,具有簽署人親自出席時所具有的一切權力。在2023年4月26日星期三舉行的德事隆股東周年大會上,以及在其任何續會上,投票表決本文件背面所述的德事隆公司的股份 ,以及他們或他對可能提交該會議的任何其他事項的酌情決定權。這張卡片還構成投票指示,指示德事隆儲蓄計劃下的受託人在線或委託代表,按照委託書中所述,在計劃下受託人持有的德事隆公司普通股中,投票表決以下簽名者的比例權益。德事隆儲蓄計劃中 股票的所有投票指示,無論是通過郵件、電話或互聯網投票,都必須在晚上11:59之前收到。東部時間2023年04月23日 , 以便計劃的受託人(代表計劃參與者對股份進行投票)有足夠的時間將投票指示列表 。你們的投票指示將被保密。此委託書在正確簽署後,將按以下籤署的股東的指示進行投票。如果沒有做出指示,本委託書將投票給此處列出的被提名者,提案2和 4,以及提案3的1年。如果這張卡構成了對儲蓄計劃受託人的投票指示,受託人將按照委託書中所述 投票。(續並在背面簽署)