美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 海洋生物醫學公司 [佔有率 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值0.0001美元(1)(2)(3) | 02/28/2023 | J(4) | 80,000(4) | A | (3)(4) | 80,000 | D | |||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 私募認股權證(5) | $11.5(6) | 02/28/2023(7) | J(7) | 200,000 | 03/14/2023(6) | 02/14/2028(8) | 普通股 | 200,000 | (5)(7) | 200,000 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.關於Aesther Healthcare Acquisition Corp.(“AHAC”)和Ocean Biomedical Holdings，Inc.(前身為Ocean Biomedical，Inc.)(“Legacy Ocean”)之間的業務合併(“業務合併”)於2023年2月14日結束(“業務合併”)一事，根據AHAC、Aesther Healthcare贊助商LLC(“贊助商”)、AHAC合併子公司(“合併子”)、Legacy Ocean和Dr.Chirinseev Kathuria博士於2022年8月31日達成並於2022年12月5日修訂的某些合併協議和計劃。AHAC更名為Ocean Biomedical，Inc.(此類業務後合併實體，即“發行人”)。 |
| 2.根據發行人就企業合併的結束提交的第三份修訂和重新確定的公司註冊證書，發行人根據規則16b-7完成了重新分類豁免(“重新分類”)。根據重新分類，發行人的A類普通股每股面值0.0001美元(“A類普通股”)，在一對一的基礎上被重新分類為發行人的普通股，面值0.0001美元(“普通股”)。 |
| 3.這些股份最初屬於發起人在企業合併前擁有的2,625,000股瑞聲航空B類普通股，每股票面價值0.0001美元(“B類創始人股票”)。隨着業務合併的結束，B類方正股票以一對一的方式自動轉換為發行人的A類普通股，然後根據重新分類，A類普通股按一對一的基礎重新分類為普通股。 |
| 4.根據給保薦人轉讓代理的指導信(“指導信”)，保薦人指示保薦人將2,625,000股普通股無償轉讓給保薦人的某些成員(這種交易稱為“轉讓”)。作為轉讓的一部分，報告人從保薦人手中購買了80,000股普通股。 |
| 5.於瑞聲資本於2021年9月17日首次公開發售截止時，保薦人根據瑞聲資本與保薦人於2021年9月14日訂立的私募認股權證購買協議(“私募協議”)的條款，以私募方式向瑞聲資本購買5,411,000份認股權證(“私人配售認股權證”)，每份認股權證的價格為1.00美元。隨着業務合併的結束而進行重新分類，作為私募認股權證基礎的A類普通股每股被重新分類為發行人的普通股。 |
| 6.根據私募配售協議的原始條款，每份私募認股權證可按每股11.50美元的行使價購買一股發行人的A類普通股。私人配售認股權證的條款載於瑞聲資本與大陸股票轉讓信託有限公司於2021年9月14日訂立的認股權證協議(“認股權證協議”)。私募認股權證在業務合併結束後30天即可行使。 |
| 7.2023年2月28日，保薦人根據指導函，指示其轉讓代理將這些私募認股權證分發給舉報人。 |
| 8.私募認股權證將於以下日期中較早的日期到期：(I)2028年2月14日，即企業合併結束五年後的日期；(Ii)紐約時間下午5點，贖回日期(根據認股權證協議的定義)；以及(Iii)信託賬户的清算(根據認股權證協議的定義)。 |
| 備註： |
| 證物清單--證物24.1：委託書(邁克爾·L·彼得森) |
| /s/凱瑟琳·E·斯皮塞，邁克爾·L·彼得森的事實律師 | 03/02/2023 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||