戴安娜航運公司。
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(髮卡人姓名)
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普通股,每股面值0.01美元
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(證券類別名稱)
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Y2066G104
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(CUSIP號碼)
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收信人:Ioannis Zafirakis先生
Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro
希臘雅典
+ 30-210-9470-100
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(獲授權接收的人的姓名、地址和電話號碼
通知和通信)
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2022年11月10日
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(需要提交本陳述書的事件日期)
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如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於ss.240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交此
時間表,請選中以下框[].
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注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他
方,請參閲§240.13d-7。
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*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初步備案,
以及任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
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本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(然而,請參閲《附註》)。
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CUSIP編號
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Y2066G104
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1.
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報告人姓名
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國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
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塞米拉米斯帕利烏
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2.
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如果A組的成員*,請勾選相應的框
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(a)
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[ ]
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(b)
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[x]
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3.
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僅限美國證券交易委員會使用
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4.
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資金來源
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面向對象
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5.
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如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框
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[ ]
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6.
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公民身份或組織地點
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希臘
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每名申報人實益擁有的股份數目
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7.
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唯一投票權
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0
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8.
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共享投票權
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16,883,779
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9.
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唯一處分權
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0
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10.
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共享處置權
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|
|
16,883,779
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11.
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每份報告實益擁有的總金額
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人
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16,883,779
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12.
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如果第(11)行的合計金額不包括
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某些股份*
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[ ]
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13.
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按第(11)行金額表示的班級百分比
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15.86%
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14.
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報告人類型
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在……裏面
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CUSIP編號
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Y2066G104
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1.
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報告人姓名
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國税局識別號碼。以上人士(僅限實體)
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托斯卡納航運公司
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2.
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如果A組的成員*,請勾選相應的框
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||
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(a)
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[ ]
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|
(b)
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[x]
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3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
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4.
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資金來源
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面向對象
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5.
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如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框
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[ ]
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6.
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公民身份或組織地點
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馬紹爾羣島
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每名申報人實益擁有的股份數目
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7.
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唯一投票權
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0
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8.
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共享投票權
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13,018,276
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9.
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唯一處分權
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0
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10.
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共享處置權
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|
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13,018,276
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11.
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每份報告實益擁有的總金額
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人
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13,018,276
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12.
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如果第(11)行的合計金額不包括
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某些股份*
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[ ]
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13.
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按第(11)行金額表示的班級百分比
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12.23%
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14.
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報告人類型
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公司
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第1項。
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安全和發行商。
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附表13D(下稱“附表13D”)的第2號修訂與戴安娜航運有限公司(“發行人”)的普通股有關,每股面值$0.01
(“股份”)。發行者的主要執行辦公室和郵寄地址是希臘雅典的Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro。
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第二項。
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身份和背景。
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本附表13D是代表希臘公民Semiramis Paliou(“Paliou”)和馬紹爾羣島公司(“Tuscany”)托斯卡納航運公司提交的。帕利烏和托斯卡納統稱為“報告人”。Paliou是托斯卡納所有已發行和已發行股票的所有者,並可能被視為擁有托斯卡納實益擁有的
股票的實益所有權。
報告人的主要業務地址是希臘雅典的Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro。
在過去五年中,舉報人未(I)在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違法行為或類似的輕罪)或(Ii)司法或行政主管機構的民事訴訟的當事人,並且由於此類訴訟不受、也不受判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行未來違反聯邦或州證券法的活動,或認定違反此類法律的任何行為。
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第三項。
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資金或其他對價的來源和數額。
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托斯卡納向馬紹爾羣島的一家公司Taracan Investments S.A.收購股份,當時Taracan先生(“Taracan”)根據日期為2020年9月28日的出資協議由Taracan和托斯卡納之間的私人交易控制,導致托斯卡納直接收購所有該等股份。Simeon Palios先生隨後於2020年9月28日將他在托斯卡納的所有權益轉讓給了Paliou。
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第四項。
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交易目的。
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發行人首席執行官帕利烏可能對發行人的公司活動具有影響力,包括可能與附表13D第4項(A)至(J)分段所述項目有關的活動。
如上所述,報告人僅出於投資目的收購了這些股份。報告人可隨時及不時收購額外股份,包括與提供任何服務或與發行人進行其他戰略交易有關,或出售其持有的任何或全部股份,視乎對其股份投資的持續評估、當時的市況、其他投資機會、其他投資考慮因素及/或其他因素而定。報告人還保留與發行人的任何其他股東或其他人為共同目的採取一致行動的權利,如果他們決定這樣做的話,和/或向發行人管理層、發行人董事會、發行人股東和
其他人建議行動方案。此外,報告人與發行人管理層成員、發行人董事會成員、其他大股東和其他人就發行人可以採用的替代方案進行聯繫,以增加股東價值。
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第五項。
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發行人的證券權益。
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(a.及b.)截至2023年3月2日,發行者有106,437,232股流通股。以下人員報告了對以下股票的實益所有權:
托斯卡納是13,018,276股股份的記錄保持者,相當於發行人已發行和已發行股份的12.23%,由於她有能力控制該實體的投票權和處置權,Paliou
可能被視為間接實益擁有這些股份。4 Sweet Dreams S.A.(“4 Sweet Dreams”)持有3,865,503股股份,相當於發行人已發行及已發行股份的3.63%,Paliou因有能力控制該等實體的投票權及處置權而可能被視為間接實益擁有。因此,Paliou可被視為間接實益擁有16,883,779股,相當於發行人已發行和已發行股份的15.86%。
托斯卡納擁有0股的唯一投票權或直接投票權,並擁有13,018,276股的共同投票權。4甜夢擁有0股的唯一投票權或直接投票權,並擁有3,865,503股的共同投票權或直接投票權。因此,Paliou擁有0股的唯一投票權或直接投票權,並擁有
16,883,779股的共同投票權或直接投票權。
(c.)根據股權激勵計劃,帕利歐於2023年2月22日發行了470,478股限制性股票作為股權補償。未支付
現金對價。
(D)據知,並無其他人士有權或有權指示收取報告人士實益擁有的任何股份的股息或出售該等股份的收益。
(五)不適用。
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第六項。
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與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
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2019年1月31日,發行者向
Taracan發行了10,675股新指定的C系列優先股,每股面值0.01美元,如上所述,這些股票已捐贈給托斯卡納。
C系列優先股將與發行人的股份一起投票,C系列優先股的每股股票將使其持有人有權在提交發行人股東投票表決的所有事項上投1,000票。通過她對發行人C系列優先股的實益所有權,帕利烏將控制
提交發行人股東投票表決的任何事項的26.6%的投票權。
C系列優先股沒有分紅或清算權,未經發行人同意不得轉讓,除非轉讓給持有者的關聯公司和直系親屬。C系列優先股的發行獲得發行人董事會獨立委員會的批准,該委員會收到了獨立第三方的公平意見,認為從財務角度來看,交易對發行人來説是公平的。
根據托斯卡納與馬紹爾羣島(“塔拉坎”)旗下公司Taracan Investments S.A.於2020年9月28日訂立的出資協議(“出資協議”),托斯卡納向Taracan收購發行人14,525,730股及10,675股發行人C系列優先股(“C系列優先股”),以換取托斯卡納999股普通股,並可被視為實益擁有該等股份及C系列優先股。《出資協議》作為附表13D第1號修正案的附件B提交。
2021年6月22日,發行人向托斯卡納發行了400股新指定的D系列優先股,每股面值0.01美元。
D系列優先股沒有股息或清算權。D系列優先股將與發行人的股份一起投票,D系列優先股的每一股應使其持有人有權在提交發行人股東投票表決的所有事項上最多有100,000票,受該持有人可投得的D系列優先股及發行人持有的任何其他具投票權證券的最高投票權數目的規限
相等於(I)向發行人股東提出的任何事項有權投票的總票數的36%及(Ii)持有人從D系列優先股以外的證券取得的總投票權的總和與就向發行人股東提出的事項有權投票的總票數的15%之間的較小者。D系列優先股只能轉讓給持有者的直系親屬和附屬人員
。向托斯卡納發行D系列優先股得到了發行人董事會獨立委員會的批准,該委員會收到了獨立第三方的公平意見,認為從財務角度來看,這筆交易對發行人來説是公平的。
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第7項。
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材料須存檔作為證物
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附件:報告人之間日期為2023年3月2日的聯合申報協議
附件B*塔拉坎投資公司和托斯卡納航運公司於2020年9月28日簽署的出資協議。
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March 2, 2023
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(日期)
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托斯卡納航運公司
作者/s/Semiramis Paliou
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塞米拉米斯帕利烏
授權代表
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/s/Semiramis Paliou
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塞米拉米斯·帕利烏*
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托斯卡納航運公司
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作者/s/Semiramis Paliou
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塞米拉米斯帕利烏
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授權代表
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/s/Semiramis Paliou
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塞米拉米斯帕利烏
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