附件4.3

 

股本説明

以下對我們的股本以及我們修訂和重述的公司證書以及我們的修訂和重述的公司章程以及特拉華州公司法(“特拉華州公司法”)的重大規定的描述是摘要,並通過參考修訂和重述的公司證書和修訂和重述的章程而有保留,分別作為參考納入我們的10-K表格年度報告的附件3.1和3.2。

一般信息

我們的法定股本包括3.1億股,其中:

 

 

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3億股被指定為普通股,面值為0.01美元;以及

 

 

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10,000,000股被指定為優先股,面值為0.01美元。

普通股

我們普通股的持有者在提交股東投票的所有事項上,每持有一股股票有權投一票,並且沒有累積投票權。我們股東的董事選舉應由有權在選舉中投票的股東的多數票決定。普通股持有人有權按比例獲得本公司董事會宣佈的任何股息,但受本公司未來可能指定和發行的任何系列優先股的任何優先股息權的限制。

在我們清盤或解散的情況下,普通股持有人有權按比例獲得我們的淨資產,以便在償還所有債務和其他債務後分配給股東,並受任何未償還優先股的優先權利的限制。普通股持有人沒有優先認購權、認購權、贖回權或轉換權。我們的普通股流通股是有效發行、全額支付和不可評估的。普通股持有人的權利、優先權和特權受制於我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的持有者的權利,並可能受到這些權利的不利影響。

優先股

根據我們修訂和重述的公司註冊證書的條款,我們的董事會有權指示我們在沒有股東批准的情況下發行一個或多個系列的優先股。本公司董事會有權酌情決定每一系列優先股的權利、優先、特權和限制,包括投票權、股息權、轉換權、贖回特權和清算優先。

授權我們的董事會發行優先股並確定其權利和偏好的目的是消除與股東對特定發行進行投票相關的延遲。發行優先股,雖然為可能的收購、未來融資和其他公司目的提供了靈活性,但可能會使第三方更難收購或阻止第三方尋求收購我們已發行的大部分有表決權的股票。

 

註冊權

經修訂和重述的投資者權利協議授予協議各方關於其持有的“可登記證券”的某些登記權,這些證券包括(1)我們的普通股在轉換我們的可轉換優先股時發行或可發行的普通股,或(2)作為向第(1)款所述股份的股息或其他分配而發行的任何普通股,或作為第(1)款所述股份的交換或替換而發行的任何普通股。根據這些登記權對我們普通股的股份進行登記將使


當適用的登記聲明宣佈生效時,其持有者有權根據證券法不受限制地出售此類股票。根據經修訂及重述的投資者權益協議,吾等將支付與該等登記有關的開支,包括一名特別律師為參與持有人支付的合理費用中最多25,000元,而持有人將支付與出售其股份有關的所有承銷折扣及佣金。修改和重述的投資者權利協議還包括慣常的賠償和程序條款。這些註冊權將在我們首次公開募股兩週年時到期。

反收購條款

修訂及重訂公司註冊證書及修訂及重訂附例

由於我們的股東沒有累計投票權,我們的股東持有我們已發行普通股的大部分投票權,可以選舉我們所有的董事。我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程規定,所有股東行動必須在正式召開的股東會議上進行,而不是通過書面同意。股東特別會議只能由我們的董事會多數成員、董事會主席或我們的首席執行官召集。

我們修訂和重述的公司註冊證書進一步規定,需要持有當時所有有投票權股票的至少66%和三分之二(66-2/3%)投票權的持有者投贊成票,才能修訂我們修訂和重述的公司註冊證書的某些條款,包括關於董事會規模、罷免董事、特別會議、書面同意訴訟和累積投票的條款。儘管我們的修訂和重述的章程可能會通過我們董事會的簡單多數票來修訂或廢除我們的修訂和重述的章程,但持有當時所有有表決權股票的全部流通股投票權的至少66%和三分之二(66-2/3%)的持有者投贊成票才能修訂或廢除我們的修訂和重述的章程。

我們修訂和重述的公司註冊證書進一步規定,我們的董事會分為三類,即I類、II類和III類,每一類的任期都是交錯的,並賦予我們的董事會獨有的權利來擴大董事會的規模,並選舉董事來填補因董事會擴大或董事辭職、去世或罷免而出現的空缺。

排他性論壇條款

我們修訂和重述的公司註冊證書規定,除非我們以書面形式同意選擇替代法院,否則在法律允許的最大範圍內,特拉華州衡平法院是以下方面的唯一和獨家法院:(I)代表我們提起的任何派生訴訟或訴訟;(Ii)任何聲稱違反我們任何董事、高級管理人員或其他員工或代理人對我們或我們股東的受託責任的訴訟;(Iii)依據DGCL或我們修訂和重述的公司註冊證書或修訂和重述的附例的任何條文而對我們提出的任何訴訟;或特拉華州的DGCL賦予特拉華州衡平法院管轄權的任何訴訟,或(Iv)根據內務原則對我們提出索賠的任何訴訟;但專屬法院的規定不適用於為強制執行1934年《交易所法案》所產生的任何責任或義務而提出的訴訟,或聯邦法院具有專屬管轄權的任何其他索賠;並進一步規定,如果且僅當特拉華州衡平法院因缺乏標的物管轄權而駁回任何此類訴訟時,才可在特拉華州的另一州或聯邦法院提起此類訴訟。我們修訂和重述的公司註冊證書還規定,美利堅合眾國聯邦地區法院是解決根據證券法提出的針對我們或我們的任何董事、高級管理人員、員工或代理人的訴訟原因的任何投訴的獨家論壇。根據《證券法》,聯邦法院和州法院對為執行《證券法》規定的任何義務或責任而提起的所有訴訟同時擁有管轄權。, 投資者不能放棄遵守聯邦證券法及其下的規章制度。因此,法院是否會執行關於根據《證券法》提出的索賠的書面選擇法院規定,還存在不確定性。其他公司的公司註冊證書中類似的選擇法院條款的可執行性已在法律程序中受到質疑,在任何訴訟中,未來的法院可能會發現我們修訂和重述的公司註冊證書中包含的選擇法院條款在此類訴訟中不適用或不可執行。


上述規定將使我們的現有股東更難更換我們的董事會,以及另一方通過更換我們的董事會來獲得對我們公司的控制權。由於我們的董事會有權保留和解僱我們的高級管理人員,這些規定也可能會使現有股東或另一方更難實現管理層的變動。此外,非指定優先股的授權使我們的董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優惠的優先股,這可能會阻礙任何改變我們公司控制權的嘗試的成功。

這些規定旨在提高我們董事會組成及其政策持續穩定的可能性,並阻止某些類型的交易,這些交易可能涉及對我們公司的實際或威脅收購。這些規定還旨在減少我們對主動收購提議的脆弱性,並阻止可能在代理權中使用的某些策略。然而,這些規定可能會阻止其他人對我們的股票提出收購要約,並可能具有阻止敵意收購或推遲對我們公司或我們管理層的控制權變更的效果。因此,這些條款還可能抑制我們股票市場價格的波動,這些波動可能會因實際或傳言的收購企圖而導致。

特拉華州公司法第203條

我們受DGCL第203條的約束,該條款禁止特拉華州的上市公司在股東成為利益股東之日起三年內與該股東從事任何業務合併,但以下情況除外:

 

在此日期之前,我們的董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易;

 

在導致股東成為有利害關係的股東的交易完成時,有利害關係的股東在交易開始時至少擁有公司已發行有表決權股票的85%,但不包括由(1)董事和高級管理人員以及(2)僱員股票計劃持有的股份,在該等計劃中,僱員參與者無權祕密決定是否將按照該計劃持有的股份以投標或交換要約的方式進行投標或交換要約;或

 

在該日或之後,企業合併由我們的董事會批准,並在股東年度會議或特別會議上批准,而不是通過書面同意,以至少662/3%的已發行有表決權股票的贊成票批准,而不是由感興趣的股東擁有。

一般而言,第203條對企業合併的定義包括以下內容:

 

涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併;

 

將公司10%以上的資產出售、轉讓、質押或以其他方式處置,涉及利害關係人;

 

除某些例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易;

 

任何涉及該公司的交易,而該交易的效果是增加該公司的股票或由有利害關係的股東實益擁有的任何類別或系列的公司的比例份額;或

 

有利害關係的股東通過或通過公司從任何損失、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。

一般而言,第203條將“有利害關係的股東”定義為與此人的關聯公司和聯營公司一起實益擁有公司已發行有表決權股票的15%或以上的實體或個人,或在確定有利害關係的股東地位之前的三年內實益擁有該公司的已發行有表決權股票的實體或個人。

對法律責任及彌償事宜的限制

我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程規定,我們將在DGCL允許的最大程度上對我們的每位董事和高管進行賠償。我們已經與我們的每一位董事和高管簽訂了賠償協議,在某些情況下,這些協議可能比特拉華州法律包含的具體賠償條款更廣泛。此外,根據我們的賠償協議以及董事和高級管理人員責任保險,我們的董事和高級管理人員在某些情況下就辯護、和解或支付判決的費用獲得賠償和保險。此外,在特拉華州法律允許的情況下,我們修訂和重述的公司註冊證書包括消除董事因違反作為董事的某些受信責任而造成的金錢損害的個人責任的條款。這一條款的效果是限制我們的權利和我們的股東在衍生品訴訟中因董事違反作為董事的受託責任而向董事追討金錢損害賠償的權利。

這些規定可能被認為對違反美國聯邦證券法的行為是不可執行的。

上市

我們的普通股在紐約證券交易所上市,代碼是“FNA”。

轉會代理和註冊處

我們普通股的轉讓代理和登記人是美國股票轉讓信託公司。轉讓代理人的地址是紐約布魯克林第15大道6201號,郵編:11219。