美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 直覺外科公司股份有限公司 [ISRG ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早成交日期
(月/日/年) 02/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 2,256 | A | $0.0 | 3,701 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 1,003 | D | $229.39 | 2,698 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | M(1) | 1,003 | A | $0.0 | 3,701 | D | |||
| 普通股 | 02/28/2023 | F(1) | 498 | D | $229.39 | 3,203 | D | |||
| 普通股 | 03/01/2023 | S(2) | 1,253 | D | $228.47 | 1,950 | D | |||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 不合格股票期權(購買權) | $229.39 | 02/28/2023 | A | 5,028 | (3) | 02/27/2030 | 普通股 | 5,028 | $0.0 | 5,028 | D | ||||
| 限售股單位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 2,256 | (4) | 02/28/2024 | 普通股 | 2,256 | $0.0 | 2,253 | D | ||||
| 限售股單位 | $0.0 | 02/28/2023 | M | 1,003 | (4) | 02/28/2026 | 普通股 | 1,003 | $0.0 | 3,007 | D | ||||
| 限售股單位 | $0.0 | 02/28/2023 | A | 3,352 | (5) | (5) | 普通股 | 3,352 | $0.0 | 3,352 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.自授予之日起的四年內，RSU每年獎勵25%。RSU在歸屬日以一對一的方式轉換為普通股。25%的股份已被釋放，部分股份被扣留，以滿足法定的預提税款要求。淨股票被存入持有人的賬户。 |
| 2.交易是根據符合美國證券交易委員會規則10b5-1並於2023年8月10日到期的交易計劃進行的。 |
| 3.受購股權約束的股份的12.5%在自2023年2月10日起計的六個月週年日歸屬，以及股份總數的1/48歸屬於其後四十二(42)次連續且相等的每月分期付款，但須呈報有關人士在每個該等歸屬日期持續向發行人提供服務。 |
| 4.授予的每一股RSU相當於或有權獲得一股直覺外科公司普通股。贈款在授予之日的第一週年時授予25%，此後在四年內每年授予。 |
| 5.組成限制性股票單位(RSU)。每個RSU代表一項或有權利，在歸屬時獲得一股發行者普通股。25%的RSU應在2023年2月10日的每個週年日歸屬，但須遵守報告人在該歸屬日期期間對發行人的連續服務。 |
| 作者：唐娜·斯皮諾拉供稿：Curet，Myriam | 03/01/2023 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||