efoi-202302240000924168假象Energy Focus,Inc/DE00009241682023-02-242023-02-24
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告的事件日期):2023年2月24日
能源焦點,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程) | | | | | | | | | | | | | | |
特拉華州 | | 001-36583 | | 94-3021850 |
(法團的國家或其他司法管轄權) | | (委員會文件編號) | | (國際税務局僱主身分證號碼) |
| | | | | | | | | | | |
奧羅拉路32000號套房B | 索隆 | 噢 | 44139 |
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
(440) 715-1300
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2),請勾選下面相應的方框。如下所示):
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR240-13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易 符號 | 各交易所名稱 在其上註冊的 |
普通股,每股票面價值0.0001美元 | EFOI | 納斯達克股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目1.01。簽訂實質性最終協議.
2023年2月24日,Energy Focus,Inc.(“本公司”)與本公司董事會成員美雲(吉娜)Huang訂立證券購買協議(“購買協議”),據此,本公司同意以定向增發方式(“定向增發”)發行及出售本公司803,212股普通股(“該等股份”),每股面值0.0001美元,收購價為每股0.4980美元。
在扣除本公司估計須支付的發售開支前,本公司就是次私募所得的總收益為40萬元。根據納斯達克股票市場規則,此次私募按公平市值定價。根據購買協議進行的股票發行和出售並不是根據修訂後的1933年證券法登記的,而是根據證券法第4(A)(2)節規定的豁免以及根據證券法及其頒佈的D條規定的豁免進行的。
前述對《採購協議》的描述並不完整,其全文通過參考《採購協議》全文進行了限定,該《採購協議》作為本報告8-K表格的證據提交,並通過引用併入本文。
第3.02項。股權證券的未登記銷售.
請參閲本報告中表格8-K的1.01項中的披露,該表格通過引用併入本文。
第9.01項。財務報表和證物.
(D)展品。
| | | | | |
展品 | |
數 | 描述 |
| |
10.1 | 本公司與美雲Huang於2023年2月24日訂立的證券購買協議 |
104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| | | | | | | | |
日期:2023年2月28日 | | |
| | |
| | |
| 能源焦點,Inc. |
| |
| |
| 發信人: | /s/Lesley A.Matt |
| 姓名: | 萊斯利A·馬特 |
| 標題: | 首席執行官 |