根據2023年2月28日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年《證券法》
ALECTOR,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 |
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82-2933343 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
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(税務局僱主 識別號碼) |
131 Oyster Point Blvd.,套房600
加利福尼亞州舊金山南部94080
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
2019年股權激勵計劃
2019年員工購股計劃
(圖則全稱)
阿農·羅森塔爾博士。
首席執行官
Alector,Inc.
131 Oyster Point Blvd.,套房600
加利福尼亞州舊金山南部94080
(415) 231-5660
(服務代理人的姓名、地址和電話號碼,包括區號)
複製到:
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肯尼斯·A·克拉克 邁克爾·E·可樂 威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂,P.C. 佩奇磨坊路650號 加利福尼亞州帕洛阿爾託,94304 (650) 493-9300 |
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Danielle Pasquone,博士。 總法律顧問 Alector,Inc. 131 Oyster Point Blvd.,套房600 加利福尼亞州舊金山南部94080 (415) 231-5660 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速文件服務器 |
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加速文件管理器 |
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非加速文件服務器 |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是一家新興成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第一部分
解釋性説明
本S-8表格登記聲明(“登記聲明”)由Alector,Inc.(“註冊人”)提交,目的是登記根據Alector,Inc.2019年股權激勵計劃預留髮行的4,144,785股註冊人普通股和根據Alector,Inc.2019年員工購股計劃預留髮行的591,397股註冊人普通股。
登記聲明中所要求的信息
根據證券法第428條的規定和S-8表格第I部分的介紹性説明,本註冊説明書中省略了表格S-8第I部分第1項和第2項中規定的信息。包含表格S-8第I部分規定的信息的文件將按照證券法第428(B)(1)條的規定,交付給本登記聲明所涵蓋的股權福利計劃的參與者。
第II部
註冊説明書所要求的資料
第三項。 |
以引用方式併入文件。 |
註冊人特此將先前向美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)提交的下列文件作為參考納入本註冊聲明:
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(1) |
登記人於2023年2月28日向委員會提交的截至2022年12月31日的財政年度10-K表格年度報告(“年度報告”); |
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(2) |
自年度報告所涵蓋的財政年度結束以來,根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13(A)或15(D)條提交的所有其他報告(這些文件中未被視為提交的部分除外);以及 |
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(3) |
根據交易法第12(B)節,公司於2019年1月31日向委員會提交的8-A表格(第001-38792號文件)中對註冊人普通股的描述,包括為更新該描述而提交的任何修訂或報告。 |
註冊人根據交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)條在本註冊聲明日期或之後以及在提交對本註冊聲明的生效後修正案之前提交的所有文件,表明所提供的所有證券已經出售或註銷所有當時未出售的證券,應被視為通過引用納入本註冊聲明,並從提交該等文件之日起被視為本註冊聲明的一部分;但被視為已提交且未按照證監會規則提交的文件或信息,不應被視為通過引用納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件中所載的任何陳述,應視為就本註冊聲明而言被修改或取代,只要本文所載或任何隨後提交的文件中的陳述修改或取代該陳述,該文件亦被視為以引用方式併入本文。任何該等經如此修改或取代的聲明,除非經如此修改或取代,否則不得被視為本註冊聲明的一部分。
第四項。 |
證券説明。 |
不適用。
第五項。 |
指定專家和律師的利益。 |
不適用。
第六項。 |
對董事和高級職員的賠償。 |
特拉華州一般公司法第145條授權公司賠償其董事和高級管理人員,並就其董事和高級管理人員的身份或地位所產生的責任購買保險,條件是該人本着善意行事,並以合理地相信符合我們最大利益的方式行事,並且就任何刑事訴訟而言,沒有合理理由相信該人的行為是非法的。特拉華州一般公司法進一步規定,根據該法律允許的賠償不應被視為排除董事和高級管理人員根據公司章程、任何協議、股東投票或其他方式可能享有的任何其他權利。經修訂和重述的註冊人公司證書規定,在特拉華州公司法允許的最大限度內,對註冊人的董事和高級管理人員進行賠償。此外,經修訂和重述的登記人章程要求登記人全面賠償任何曾經或現在是任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序(無論是民事、刑事、行政或調查)的一方或被威脅成為其中一方的人,而該人是或曾經是董事或登記人的高級人員,或現在或曾經是應登記人的要求作為另一公司、合夥企業、合資企業、信託公司或其他企業的董事的高級人員、僱員或代理人的費用(包括律師費)、判決、在適用法律允許的最大範圍內,該人在與該訴訟、訴訟或訴訟有關的情況下實際和合理地發生的罰款和為達成和解而支付的金額。
特拉華州一般公司法第102(B)(7)條允許公司在其公司註冊證書中規定,公司的董事不應因違反作為董事的受信責任而向公司或其股東承擔個人責任,但以下情況除外:(1)違反董事對公司或其股東忠實義務的任何行為;(2)非善意或涉及故意不當行為或明知違法的作為或不作為;(3)支付非法股息或非法股票回購或贖回,或者(4)董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。註冊人的修訂和重述的公司註冊證書規定,註冊人的董事不應因違反作為董事的受託責任而對其或其股東承擔個人責任,並且如果修改特拉華州通用公司法以授權公司採取進一步消除或限制董事個人責任的公司行動,則註冊人董事的責任應在如此修訂的特拉華州通用公司法允許的最大程度上被取消或限制。
除其他事項外,《特拉華州公司法》第174條規定,董事故意或疏忽批准非法支付股息或非法購買或贖回股票的行為,可能被追究此類行為的責任。董事在違法行為被批准時缺席或者當時有異議的,可以在違法行為發生時或者在缺席的董事收到違法行為的通知後,將其對違法行為的異議載入董事會會議紀要,以逃避責任。
在特拉華州公司法允許的情況下,註冊人與註冊人的每一位董事和註冊人的某些高級職員簽訂了單獨的賠償協議,其中要求註冊人賠償他們因其董事、高級職員或某些其他僱員的身份而可能產生的某些責任。
註冊人已取得保險單,根據該保險單,註冊人的董事及高級人員可在該等保險單的範圍內及在該等保險單的限制下,就其因身為或曾經是董事或高級人員而成為訴訟、訴訟或法律程序的一方而承擔的與抗辯有關的某些開支及可能因該等訴訟、訴訟或法律程序而施加的某些法律責任投保。無論註冊人是否有權根據《特拉華州公司法》的規定賠償此人的此類責任,這些保單所規定的保險範圍均可適用。
這些賠償條款以及登記人與登記人的高級職員和董事之間簽訂的賠償協議可能足夠廣泛,以允許對登記人的高級職員和董事根據修訂後的《1933年證券法》所產生的責任(包括報銷所發生的費用)進行賠償。
第7項。 |
申請豁免註冊。 |
不適用。
第八項。 |
展品。 |
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以引用方式併入 |
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展品 數 |
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描述 |
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表格 |
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文件編號 |
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展品 |
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歸檔 |
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4.1 |
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註冊人普通股證書樣本 |
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S-1 |
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333-229152 |
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4.2 |
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1/7/19 |
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4.2 |
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2019年股權激勵計劃及其協議格式 |
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S-1 |
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333-229152 |
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10.3 |
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1/7/19 |
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4.3 |
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2019年員工購股計劃及其協議格式 |
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S-1 |
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333-229152 |
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10.4 |
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1/7/19 |
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5.1* |
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威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂對專業公司的看法 |
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23.1* |
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獨立註冊會計師事務所的同意 |
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23.2* |
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專業公司Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的同意(見本合同附件5.1) |
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24.1 |
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授權書(載於本文件簽名頁) |
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107* |
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備案費表 |
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隨函存檔 |
第九項。 |
承諾。 |
A.以下籤署的註冊人特此承諾:
(1)在作出要約或出售的任何期間內,提交本登記聲明的生效後修正案:
(I)包括證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書;
(2)在招股説明書中反映在登記説明書生效日期(或登記説明書生效後的最新修訂)之後產生的、個別地或總體上代表登記説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。
儘管有上述規定,已發行證券數量的任何增加或減少(如果已發行證券的總美元價值不會超過已登記的),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,可在根據規則424(B)向委員會提交的招股説明書形式中反映,前提是總數量和價格的變化不超過有效註冊書中“登記費計算”表中所列最高發行總價的20%;以及
(Iii)在登記聲明中列入與以前未披露的分配計劃有關的任何重大信息,或在登記聲明中對該等信息進行任何重大更改。
但如第(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段所規定須納入生效後修訂的資料,已載於註冊人根據交易所法案第13條或第15(D)條提交或提交委員會的定期報告內,則第(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段並不適用,而該等定期報告以引用方式併入本註冊聲明內。
(2)就確定《證券法》下的任何責任而言,每次該等生效後的修訂應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時該等證券的發售應被視為其最初的善意發售。
(3)它將借一項生效後的修訂,將在終止發售時仍未售出的任何正在登記的證券從註冊中刪除。
B.簽署的註冊人在此承諾,為了確定證券法下的任何責任,註冊人根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交的每一份年度報告(以及根據交易法第15(D)條提交的每一份員工福利計劃年度報告,如適用,通過引用納入註冊説明書中的每一份員工福利計劃年度報告,應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明,當時發售的此類證券應被視為首次真誠發行)。
C.根據《證券法》規定,註冊人的董事、高級管理人員和控制人可根據前述條款或其他規定獲得賠償,但註冊人已被告知,委員會認為此類賠償違反《證券法》所表達的公共政策,因此不能強制執行。如果董事、註冊人的高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(註冊人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當司法管轄權的法院提交該賠償是否違反證券法所表達的公共政策以及是否將受該發行的最終裁決管轄的問題。
簽名
根據經修訂的1933年證券法的要求,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式安排本註冊聲明於2023年2月28日在加利福尼亞州南舊金山由下列簽署人簽署,並獲得正式授權。
ALECTOR,Inc.
作者:/s/Arnon Rosenthal_
阿農·羅森塔爾博士。
聯合創始人兼首席執行官
授權委託書
茲以此等身分知悉所有人士,並特此委任以下籤署人Arnon Rosenthal博士、Sara Kenkare-Mitra博士及Marc Grasso醫學博士及他們各自為其真正合法的事實代理人及擁有完全替代權力的代理人,以任何及所有身分代表其簽署對本S-8表格註冊聲明的任何及所有修訂(包括生效後的修訂),並將該修訂連同其所有證物及其他相關文件提交證券交易委員會,授予上述實際受權人、代表和代理人充分的權力和權力,以作出和執行與此有關的每一項必要和必要的行為和事情,並完全出於所有意圖和目的,與他可能或可以親自進行的一樣,特此批准和確認上述事實上的受權人、代表和代理人或其代理人可以合法地作出或導致作出的所有事情。
根據1933年《證券法》的要求,本S-8表格登記聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
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簽名 |
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標題 |
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日期 |
/s/阿農·羅森塔爾 阿農·羅森塔爾博士。 |
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聯合創始人、首席執行官兼董事(首席執行官) |
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2023年2月28日 |
/s/Marc Grasso 馬克·格拉索醫學博士 |
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首席財務官 (首席財務會計官) |
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2023年2月28日 |
/s/蒂爾曼·格羅斯 蒂爾曼·格羅斯,博士。 |
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董事會主席 |
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2023年2月28日 |
/s/伊麗莎白·加洛法洛 伊麗莎白·加洛法羅醫學博士 |
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董事 |
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2023年2月28日 |
/s/寶拉·哈蒙德 寶拉·哈蒙德博士。 |
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董事 |
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2023年2月28日 |
/路易·J·拉維涅,Jr. 小路易斯·J·艾薇兒 |
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董事 |
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2023年2月28日 |
/s/Terry McGuire 特里·麥奎爾 |
|
董事 |
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2023年2月28日 |
/s/理查德·謝勒 理查德·謝勒博士。 |
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董事 |
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2023年2月28日 |
/s/David·韋納 David·韋納 |
|
董事 |
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2023年2月28日 |
/s/克里斯汀·雅菲 克里斯汀·雅菲醫學博士 |
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董事 |
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2023年2月28日 |