卡拉莫斯戰略總回報基金
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(髮卡人姓名)
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B系列強制性可贖回優先股
C系列強制性可贖回優先股
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(證券類別名稱)
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128125*37
128125*45
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(CUSIP號碼)
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2022年12月31日
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(需要提交本陳述書的事件日期)
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1
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報告人姓名
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加拿大永明人壽保險公司
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2
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如果是某個組的成員,請選中相應的框
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(a)☐
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(b)☐
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3
|
僅限美國證券交易委員會使用
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4
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公民身份或組織地點
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加拿大
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每名申報人實益擁有的股份數目
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5
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唯一投票權
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720,000
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6
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共享投票權
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0
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||||
7
|
唯一處分權
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||
720,000
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8
|
共享處置權
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||
0
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|||
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9
|
每名申報人實益擁有的總款額
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||
720,000
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|||
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||||
10
|
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份
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☐
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|||
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||||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
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5.56%
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||||
12
|
報告人類型
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FI、IC、CO
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1
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報告人姓名
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永明人壽金融公司。
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|||
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||||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的框
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(a)☐
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|||||
(b)☐
|
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|
|||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
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|
||
|
|
|
|||
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||||
4
|
公民身份或組織地點
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|
|
||
加拿大
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||||
每名申報人實益擁有的股份數目
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5
|
唯一投票權
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|
0
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|||
|
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||||
6
|
共享投票權
|
|
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||
720,000
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|||
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||||
7
|
唯一處分權
|
|
|
||
0
|
|
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|||
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||||
8
|
共享處置權
|
|
|
||
720,000
|
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|||
|
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||||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
|
|
|
||
720,000
|
|
|
|||
|
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||||
10
|
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份
|
|
|
||
☐
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|
|
|||
|
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||||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比
|
|
|
||
5.56%
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12
|
報告人類型
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FI、HC、CO
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第1項。
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(a)
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簽發人姓名或名稱:
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卡拉莫斯戰略總回報基金 |
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(b)
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發行人主要執行機構地址:
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2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾60563
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第二項。
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(a)
(i)
(Ii)
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提交人姓名:
加拿大永明人壽保險公司(“SLA”)
永明人壽金融公司(Sun Life Financial Inc.)
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||||
(b)
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主要業務辦事處地址或住所(如無):
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|||||
SLA和SLF:
約克街1號
加拿大安大略省多倫多M5J 0B6
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||||||
(c)
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公民身份或組織地點:
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|||||
SLA和SLF:加拿大
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||||||
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||||||
(d)
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證券類別名稱:
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|||||
強制性可贖回優先股
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||||||
(e)
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CUSIP編號:
128125*37
128125*45
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|||||
第三項。
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如果本聲明是依據第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)條提交的,
檢查提交人是否為:
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(a)
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[ ]根據法令第15條註冊的經紀或交易商(《美國法典》第15編第78O條);
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|||
(b)
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[ ]該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節);
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|||
(c)
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[ ]該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c條);
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|||
(d)
|
[ ]根據《投資法》第8條註冊的投資公司
Company Act of 1940 (U.S.C. 80a-8);
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|||
(e)
|
[ ]一名投資顧問,按照第
240.13d-1(b)(1)(ii)(E);
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|||
(f)
|
[ ]僱員福利計劃或養老基金
Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
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|||
(g)
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[X]母公司控股公司或控制人按照
Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
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|||
(h)
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[ ]A《聯邦儲蓄法》第3(B)節所界定的儲蓄協會
《存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年);
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|||
(i)
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[ ]被排除在投資定義之外的教會計劃
《投資公司法》第3(C)(14)條規定的公司
of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
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(j)
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[X ]根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構。
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(k)
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[ ]小組,根據第240.13d-1(B)(1)(2)(K)節。
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如果根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條申請為非美國機構,請註明機構類型:保險公司
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項目4.所有權:
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提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。 |
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(a)
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實益擁有的款額:
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(i) SLA: 720,000
(ii) SLF: 720,000
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(b)
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班級百分比:
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(i) SLA: 5.56%
(ii) SLF: 5.56%
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|||
(c)
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該人擁有的股份數目:
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(I)投票或指示投票的唯一權力:
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(1) SLA: 720,000
(2) SLF: 0
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|||
(Ii)共同投票或指示投票的權力:
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(1) SLA: 0
(2) SLF: 720,000
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|||
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:
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(1) SLA: 720,000
(2) SLF: 0
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|||
(Iv)共同處置或指示處置下列物品的權力:
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|||
(1) SLA: 0
(2) SLF: 720,000
|
第五項。
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擁有某一階層5%或更少的股份:
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|||
不適用 |
|||
第六項。
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代表另一人擁有超過5%的所有權:
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||
不適用 |
|||
第7項。
|
母控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類
:
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||
不適用 |
|||
第八項。
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小組成員的識別和分類:
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||
不適用 | |||
第九項。
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集團解散通知書。
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||
不適用 |
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第10項。
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認證:
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本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃在正常業務過程中收購及持有,並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券的控制權的目的而收購及持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,除僅與第240.14a-11款規定的提名有關的活動外。
通過在下面簽字,我證明,據我所知和所信,適用於加拿大保險公司的外國監管計劃與適用於功能相同的美國機構的監管計劃基本相當。我還承諾應要求向委員會工作人員提供否則將在附表13D中披露的信息。
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加拿大永明人壽保險公司 |
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日期:2023年2月28日
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發信人:
|
倫道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
倫道夫·B·布朗 |
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標題: |
授權簽字人 |
||
發信人: |
/s/佈雷特·W·太平洋 |
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日期:2023年2月28日 |
姓名: |
佈雷特·W·太平洋 |
|
標題: |
授權簽字人 |
||
永明人壽金融公司。 |
|||
日期:2023年2月28日 |
發信人: |
倫道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
倫道夫·B·布朗 |
||
標題: |
授權簽字人 |
||
日期:2023年2月28日 |
發信人: |
/s/佈雷特·W·太平洋 |
|
姓名: |
佈雷特·W·太平洋 |
||
標題: |
授權簽字人 |
加拿大永明人壽保險公司 |
|||
日期:2023年2月28日
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發信人:
|
倫道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
倫道夫·B·布朗 |
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標題: |
授權簽字人 |
||
發信人: |
/s/佈雷特·W·太平洋 |
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日期:2023年2月28日 |
姓名: |
佈雷特·W·太平洋 |
|
標題: |
授權簽字人 |
||
永明人壽金融公司。 |
|||
日期:2023年2月28日 |
發信人: |
倫道夫·B·布朗 |
|
姓名: |
倫道夫·B·布朗 |
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標題: |
授權簽字人 |
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日期:2023年2月28日 |
發信人: |
/s/佈雷特·W·太平洋 |
|
姓名: |
佈雷特·W·太平洋 |
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標題: |
授權簽字人 |