美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格N-CSR
已註冊的股東報告經認證
管理投資公司
《投資公司法》案卷編號:811-09013
伊頓·萬斯高級收入信託基金
(約章所指明的註冊人的準確姓名)
馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,郵編:02110
(主要行政辦公室地址)
戴德雷·E·沃爾什
馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,郵編:02110
(服務代理的名稱及地址)
(617) 482-8260
(註冊人的電話號碼)
6月30日
財政年度結束日期
2022年12月31日
報告期日期
第1項。 | 向股東報告 |
目錄 | |
性能 | 2 |
基金簡介 | 3 |
尾註和其他披露 | 4 |
財務報表 | 5 |
年度股東大會 | 34 |
高級管理人員和受託人 | 35 |
隱私聲明 | 36 |
重要通知 | 38 |
% 年均總報税額1,2 | 開始 日期 | 六個月 | 一年 年 | 五年 年 | 十年 年 |
資產淨值為 的基金 | 10/30/1998 | 2.57% | (7.06)% | 2.90% | 4.34% |
按市價計算的基金 | — | 1.86 | (14.74) | 2.46 | 2.89 |
| |||||
晨星® LSTA®美國槓桿貸款指數SM | — | 4.14% | (0.60)% | 3.31% | 3.67% |
% 資產淨值的溢價/折扣3 | |
作為期間結束的第 個 | (10.53)% |
分發 4 | |
期間的每股分派合計 | $0.296 |
資產淨值下發送率 | 10.19% |
按市價分配 費率 | 11.39 |
% 總槓桿率5 | |
拍賣 優先股(APS) | 23.65% |
借款 | 11.32 |
信用 質量(債券、貸款和資產擔保證券的百分比)2 |
1 | 不包括 現金和現金等價物。 |
2 | 信用評級 使用標準普爾全球評級(“S&P”)進行分類。評級可能會有所改變,適用於標的證券發行人的信譽,而不適用於基金或其股份。信用評級根據發行人的信譽衡量債券的質量,評級範圍從AAA(最高)到D(根據標普的衡量標準)。標準普爾對BBB或更高評級的評級被認為是投資級質量。信用評級在很大程度上是基於評級機構在評級時的分析。分配給任何特定證券的評級不一定反映發行人當前的財務狀況,也不一定反映其對證券市值的波動性或對證券投資的流動性的評估。被指定為“未評級”的持股(如果有)不會被標普評為評級。 |
遠期(br}外幣兑換合約(OTC) | |||||||
購買幣種 | 售出幣種 | 交易對手 | 結算
日期 |
未實現
欣賞 |
未實現
(折舊) | ||
美元 | 3,224,544 | 歐元 | 3,122,552 | 渣打銀行 | 1/4/23 | $ — | $ (117,989) |
美元 | 287,800 | 歐元 | 285,788 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 1/31/23 | — | (18,670) |
美元 | 287,533 | 歐元 | 285,788 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 1/31/23 | — | (18,938) |
美元 | 459,734 | 歐元 | 457,261 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 1/31/23 | — | (30,619) |
美元 | 288,130 | 歐元 | 285,788 | 渣打銀行 | 1/31/23 | — | (18,340) |
美元 | 287,520 | 歐元 | 285,788 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (18,950) |
美元 | 460,386 | 歐元 | 457,261 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (29,966) |
美元 | 460,093 | 歐元 | 457,261 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (30,259) |
美元 | 459,688 | 歐元 | 457,261 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (30,664) |
美元 | 499,152 | 歐元 | 495,827 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (32,557) |
美元 | 24,946 | 英鎊 | 21,003 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 1/31/23 | — | (463) |
美元 | 398,234 | 英鎊 | 343,209 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (16,983) |
美元 | 524,167 | 英鎊 | 451,742 | 州立銀行和信託公司 | 1/31/23 | — | (22,353) |
美元 | 3,339,314 | 歐元 | 3,122,552 | 渣打銀行 | 2/2/23 | — | (9,646) |
美元 | 394,607 | 歐元 | 368,722 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 3/31/23 | — | (2,446) |
美元 | 394,680 | 歐元 | 368,722 | 州立銀行和信託公司 | 3/31/23 | — | (2,373) |
美元 | 407,889 | 歐元 | 381,032 | 州立銀行和信託公司 | 3/31/23 | — | (2,420) |
美元 | 407,720 | 歐元 | 381,032 | 州立銀行和信託公司 | 3/31/23 | — | (2,589) |
美元 | 838,183 | 歐元 | 784,852 | 州立銀行和信託公司 | 3/31/23 | — | (6,972) |
美元 | 862,166 | 歐元 | 807,428 | 州立銀行和信託公司 | 3/31/23 | — | (7,300) |
$ — | $(420,497) |
縮寫: | |
浸漬 | -擁有 債務人 |
Euribor | - 歐元銀行同業拆借利率 |
Libor | - 倫敦銀行同業拆借利率 |
場外交易 | - 非處方藥 |
PIK | - 實物付款 |
SOFR | - 擔保隔夜融資利率 |
索尼婭 | - 英鎊 隔夜銀行間平均 |
幣種 縮寫: | |
歐元 | - 歐元 |
英鎊 | - 英國 英鎊 |
美元 | - 美元 美元 |
2022年12月31日 | |
資產 | |
非附屬投資,按價值計算(確定成本為171,951,625美元) | $ 155,613,223 |
附屬投資,按價值計算(確定成本為3,052,641美元) | 3,052,641 |
現金 | 2,065,164 |
衍生產品抵押品的存款 -遠期外幣兑換合約 | 630,000 |
外幣,按價值計算(確定成本為635,007美元) | 644,899 |
應收利息和紅利 | 1,273,818 |
關聯投資應收股利 | 7,952 |
銷售投資應收賬款 | 1,578,776 |
預付 應付票據的預付費用 | 13,200 |
預付 費用 | 31,116 |
總資產 | $164,910,789 |
負債 | |
應付票據 | $ 18,000,000 |
為購買的投資支付費用 | 4,164,481 |
未平倉遠期外匯合約應付 | 420,497 |
應付分配 | 876,943 |
向附屬公司支付 : | |
投資顧問費用 | 95,791 |
管理費 | 33,377 |
受託人的費用 | 3,190 |
應計費用 | 297,079 |
總負債 | $ 23,891,358 |
拍賣 優先股(已發行1,504股),以清算價值外加累計未支付股息 | $ 37,617,347 |
適用於普通股的淨資產 | $103,402,084 |
淨資產來源 | |
普通股 ,面值0.01美元,授權股份數量不限 | $ 175,389 |
額外的 實收資本 | 139,381,950 |
累計損失 | (36,155,255) |
適用於普通股的淨資產 | $103,402,084 |
已發行和未償還的普通股 | 17,538,858 |
每股普通股淨資產值 | |
淨資產 已發行和已發行普通股 | $ 5.90 |
截至6個月 個月 | |
2022年12月31日 | |
投資 收入 | |
分紅 收入 | $ 228,409 |
分紅 關聯投資收益 | 32,850 |
利息收入 | 6,576,316 |
總投資收益 | $ 6,837,575 |
費用 | |
投資顧問費用 | $ 592,962 |
管理費 | 205,890 |
受託人的手續費和開支 | 7,167 |
託管費 | 42,601 |
轉賬 和派息代理費 | 10,042 |
法律 和會計服務 | 140,818 |
打印 和郵資 | 67,279 |
利息 費用和費用 | 453,947 |
優先股服務費 | 16,304 |
其他 | 32,588 |
總支出 | $ 1,569,598 |
扣款: | |
免除 和/或由關聯公司報銷費用 | $ 1,858 |
總費用削減 | $ 1,858 |
淨支出 | $ 1,567,740 |
淨投資收益 | $ 5,269,835 |
已實現的 和未實現的損益 | |
淨額 已實現損益: | |
投資 交易記錄 | $ (3,115,798) |
外幣交易 | 18,245 |
遠期 外幣兑換合同 | 459,478 |
淨已實現虧損 | $(2,638,075) |
將 更改為未實現增值(折舊): | |
投資 | $ 974,121 |
外幣 | 6,832 |
遠期 外幣兑換合同 | (541,657) |
淨額 未實現升值(折舊)變化 | $ 439,296 |
淨已實現和未實現虧損 | $(2,198,779) |
分配給優先股股東 | $ (685,089) |
運營淨資產淨增長 | $ 2,385,967 |
截至6個月
個月 2022年12月31日 (未經審計) |
年
結束 June 30, 2022 | |
淨資產增加 (減少) | ||
從 操作: | ||
淨投資收益 | $ 5,269,835 | $ 6,978,641 |
淨額 已實現損益 | (2,638,075) | 4,702,186 |
淨額 未實現升值(折舊)變化 | 439,296 | (21,205,612) |
分配給優先股股東 | (685,089) | (113,201) |
經營淨資產淨增(減) | $ 2,385,967 | $ (9,637,986) |
分配給普通股股東 | $ (5,191,502) | $ (7,219,500) |
税收 向普通股股東返還資本 | $ — | $ (341,150) |
資本 股票交易: | ||
分配給普通股股東的再投資 | $ — | $ 17,633 |
收購要約回購股份的成本 (見附註6) | — | (138,036,580) |
股本交易淨資產減少 | $ — | $(138,018,947) |
淨資產淨減少 | $ (2,805,535) | $(155,217,583) |
適用於普通股的淨資產 | ||
在 期初 | $ 106,207,619 | $ 261,425,202 |
在 期末 | $103,402,084 | $ 106,207,619 |
截至6個月 個月 | |
2022年12月31日 | |
經營活動的現金流 | |
運營淨資產淨增長 | $ 2,385,967 |
分配給優先股股東 | 685,089 |
淨資產淨增長 不包括分配給優先股股東的運營淨資產 | $ 3,071,056 |
調整 ,將業務淨資產增長與業務活動提供的現金淨額進行核對: | |
購買的投資 | (21,181,940) |
投資 售出和本金償還 | 30,172,797 |
增加 短期投資,淨額 | (553,049) |
淨保費攤銷/遞增保費(折扣) | (291,994) |
應付票據預付預付費用攤銷 | 37,904 |
增加應收利息和股息 | (329,237) |
增加關聯投資應收股息 | (6,983) |
未平倉遠期外幣兑換合同應收賬款減少 | 177,623 |
預付費用增加 | (26,758) |
增加未平倉遠期外匯合約的應付金額 | 364,034 |
減少應支付給附屬公司的投資顧問費 | (5,153) |
減少應支付給附屬公司的管理費 | (1,706) |
增加應付給關聯公司的受託人費用 | 787 |
應計費用增加 | 56,110 |
減少未提供資金的貸款承諾 | (265,249) |
投資未實現(增值)折舊淨變化 | (974,121) |
淨投資已實現虧損 | 3,115,798 |
經營活動提供的現金淨額 | $ 13,359,919 |
融資活動的現金流 | |
支付給普通股股東的現金分配 | $ (4,314,559) |
支付給優先股股東的現金 分配 | (677,032) |
應付票據收益 | 9,000,000 |
應付票據還款 | (17,000,000) |
淨額 用於融資活動的現金 | $(12,991,591) |
現金和受限現金淨增 * | $ 368,328 |
期初現金 (含外幣) | $ 2,971,735 |
期末現金、限制現金(含外幣) | $ 3,340,063 |
補充 現金流信息披露: | |
支付利息和借款費用的現金 | $ 392,863 |
* | 包括外幣未實現升值(折舊)淨變化7,464美元。 |
2022年12月31日 | |
現金 | $ 2,065,164 |
衍生產品抵押品的存款 -遠期外幣兑換合約 | 630,000 |
外幣 | 644,899 |
現金流量表上顯示的現金總額和限制性現金 | $3,340,063 |
截至6個月
個月 2022年12月31日 (未經審計) |
截至6月30日的年度 | |||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | ||
資產淨值-期初(普通股) | $ 6.060 | $ 6.900 | $ 6.200 | $ 7.050 | $ 7.180 | $ 7.150 |
運營收入 (虧損) | ||||||
淨投資收益 (1) | $ 0.300 | $ 0.361 | $ 0.406 | $ 0.394 | $ 0.410 | $ 0.385 |
淨已實現和未實現損益 | (0.125) | (0.873) | 0.702 | (0.817) | (0.172) | 0.038 |
分配給優先股股東: 從淨投資收益(1) |
(0.039) | (0.006) | (0.001) | (0.017) | (0.031) | (0.028) |
拍賣優先股贖回和回購折扣 (1) | — | — | — | — | 0.051 | — |
運營總收入 | $ 0.136 | $(0.518) | $ 1.107 | $(0.440) | $ 0.258 | $ 0.395 |
減少分配給普通股股東的股份 | ||||||
來自 淨投資收益 | $ (0.296) | $ (0.375) | $ (0.407) | $ (0.410) | $ (0.388) | $ (0.365) |
税收 資本返還 | — | (0.019) | — | — | — | — |
分配給普通股股東的合計 | $(0.296) | $(0.394) | $(0.407) | $(0.410) | $(0.388) | $(0.365) |
投標報價折扣 (見附註6)(1) | $ — | $ 0.072 | $ — | $ — | $ — | $ — |
淨資產值-期末(普通股) | $ 5.900 | $ 6.060 | $ 6.900 | $ 6.200 | $ 7.050 | $ 7.180 |
市值 期末(普通股) | $ 5.270 | $ 5.460 | $ 6.800 | $ 5.330 | $ 6.230 | $ 6.380 |
總投資資產淨值回報率 (2) | 2.57% (3) | (6.68)% (4) | 18.65% | (5.64)% | 4.46% (5) | 6.12% |
總投資市值回報率 (2) | 1.86% (3) | (14.68)% | 36.01% | (8.20)% | 3.88% | 1.39% |
截至6個月
個月 2022年12月31日 (未經審計) |
截至6月30日的年度 | |||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | ||
比率/補充數據 | ||||||
淨資產 適用於普通股的資產,期末(省略000) | $103,402 | $106,208 | $261,425 | $234,657 | $266,926 | $272,016 |
比率 (佔適用於普通股的平均每日淨資產的百分比):(6)† | ||||||
不含利息和手續費的費用 | 2.07% (7)(8) | 1.91% | 1.96% | 1.73% | 1.73% | 1.82% |
利息和手續費(9) | 0.85% (8) | 0.47% | 0.57% | 1.19% | 1.40% | 0.83% |
總支出 | 2.92% (7)(8) | 2.38% | 2.53% | 2.92% | 3.13% | 2.65% |
淨投資收益 | 9.82% (8) | 5.31% | 6.08% | 5.93% | 5.74% | 5.36% |
投資組合營業額 | 15% (3) | 43% | 40% | 57% | 26% | 34% |
高級 證券: | ||||||
未償還應付票據總數 (單位:000) | $ 18,000 | $ 26,000 | $103,000 | $ 95,000 | $103,000 | $ 93,000 |
每1,000美元應付票據的資產覆蓋率 (10) | $ 8,834 | $ 6,531 | $ 3,903 | $ 3,866 | $ 3,957 | $ 4,587 |
已發行優先股總數 | 1,504 | 1,504 | 1,504 | 1,504 | 1,504 | 2,464 |
每優先股資產覆蓋範圍 (11) | $ 71,502 | $ 66,752 | $ 71,484 | $ 69,242 | $ 72,464 | $ 68,989 |
非自願 每股優先股清算優先權(12) | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 |
每股優先股的大約 市值(12) | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 | $ 25,000 |
(1) | 使用平均已發行普通股計算 。 |
(2) | 回報率 是根據資產淨值或市場價值在所有分配進行再投資後的百分比變化來計算的。假設分配按信託股息再投資計劃獲得的價格進行再投資。 |
(3) | 未按年率計算。 |
(4) | 基於資產淨值的總回報反映了信託以每股普通股資產淨值99%的價格投標和回購部分普通股的影響。如果沒有這筆交易,按資產淨值計算的總回報率為(7.90%)。 |
(5) | 基於資產淨值的總回報反映信託以每股清算優先股92%的價格投標和回購部分拍賣優先股的影響。如果沒有這筆交易,按資產淨值計算的總回報率為3.71%。 |
(6) | 比率 不反映向優先股東支付股息的影響。 |
(7) | 包括投資顧問因信託投資於流動資金而扣減部分顧問費(相當於截至2022年12月31日止六個月平均每日淨資產的0.005%以下)。 |
(8) | 按年計算。 |
(9) | 利息和手續費支出涉及為部分贖回信託拍賣優先股和/或為投資提供資金而應付的票據(見附註9)。 |
(10) | 通過從信託的總資產中減去信託的總負債(不包括應付票據和優先股),並將結果除以應付票據餘額(以千為單位)來計算 。 |
(11) | 計算方法是從信託的總資產中減去信託的總負債(不包括應付票據和優先股),除以應付票據價值和優先股的清算價值之和,再乘以一股優先股的清算價值。 |
(12) | 加上 累積和未支付的股息。 |
† | 基於適用於普通股加上優先股和借款的淨資產的比率 如下所示。比率不反映向優先股股東支付股息的影響。不足一年的比率按年率計算。 |
截至6個月
個月 2022年12月31日 (未經審計) |
截至6月30日的年度 | |||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | ||
費用 不包括利息和手續費 | 1.36% | 1.28% | 1.25% | 1.11% | 1.12% | 1.17% |
利息和手續費 | 0.55% | 0.32% | 0.36% | 0.76% | 0.91% | 0.54% |
總支出 | 1.91% | 1.60% | 1.61% | 1.87% | 2.03% | 1.71% |
淨投資收益 | 6.40% | 3.57% | 3.87% | 3.81% | 3.73% | 3.46% |
APS
已頒發並 傑出的 | |
系列 A | 752 |
系列 B | 752 |
APS
股息 差餉為 2022年12月31日 |
分紅
應計至 APS 股東 |
平均
APS 分紅 費率 |
分紅
費率 範圍 (%) | |
系列 A | 5.42% | $341,109 | 3.60% | 1.93-5.42 |
系列 B | 5.42 | 343,980 | 3.63 | 1.96-5.42 |
合計成本 | $ 174,966,883 |
未實現增值總額 | $ 650,156 |
未實現折舊總額 | (17,371,672) |
淨額 未實現折舊 | $ (16,721,516) |
説明 | 日期:
採辦 |
共享 | 成本 | 值 |
普通股 股 | ||||
九點能源控股公司 | 7/15/14 | 325 | $ 15,070 | $ 0 |
普通股合計 | $15,070 | $0 | ||
可轉換 優先股 | ||||
九點能源控股公司,A系列,12.00%,(PIK) | 5/26/17 | 5 | $ 5,000 | $ 0 |
可轉換優先股合計 | $ 5,000 | $0 | ||
受限證券合計 | $20,070 | $0 |
公允價值 | ||
衍生產品 | 資產 衍生產品 | 負債 衍生工具(1) |
遠期 外幣兑換合同 | $ — | $(420,497) |
(1) | 資產負債所在地報表 :未平倉遠期外匯合約應付。 |
交易對手 | 衍生產品
須遵守的法律責任 主網 協議 |
衍生品
可用 對於偏移 |
非現金
抵押品 已承諾(a) |
現金
抵押品 已承諾(a) |
淨額
金額 衍生品的 負債(b) |
美國銀行,北卡羅來納州 | $ (71,136) | $ — | $ — | $ 71,136 | $ — |
渣打銀行 | (145,975) | — | — | 145,975 | — |
州立銀行和信託公司 | (203,386) | — | — | 203,386 | — |
$(420,497) | $ — | $ — | $420,497 | $ — |
(a) | 在某些 情況下,由於過度抵押,質押總額可能會超過顯示的金額。 |
(b) | 淨額 金額代表在違約情況下應付給交易對手的淨額。 |
衍生產品 | 已實現收益(虧損)
論公認的派生 在收入方面(1) |
將
更改為未實現 對……的升值(貶值) 在收入中確認的衍生品(2) |
遠期 外幣兑換合同 | $459,478 | $(541,657) |
(1) | 經營地點報表 :已實現淨收益(虧損)-遠期外匯合同。 |
(2) | 經營地點報表 :未實現升值(貶值)變動-遠期外匯合同。 |
姓名 | 值,
起頭 週期的 |
採購量 | 銷售額
收益 |
淨額
已實現 得(損) |
更改中的
未實現 欣賞 (折舊) |
值,
結束 週期的 |
分紅
收入 |
共享,
期末 |
短期投資 | ||||||||
流動性 基金 | $2,499,592 | $38,545,439 | $(37,992,390) | $ — | $ — | $3,052,641 | $32,850 | 3,052,641 |
• | 級別1-相同投資的活躍市場報價 |
• | 級別2-其他可觀察到的重要信息(包括類似投資的報價、利率、提前還款速度、信用風險等) |
• | 第3級--無法觀察到的重大投入(包括基金在確定投資公允價值時自己的假設) |
資產 描述 | 級別 1 | 級別 2 | 級別 3* | 合計 |
資產擔保證券 | $ — | $ 11,289,864 | $ — | $ 11,289,864 |
封閉式 基金 | 3,137,341 | — | — | 3,137,341 |
普通股 股 | 305,387 | 372,181 | 335,307 | 1,012,875 |
可轉換 優先股 | — | 21 | 0 | 21 |
資產 描述 (續) | 級別 1 | 級別 2 | 級別 3* | 合計 |
公司債券 | $ — | $ 7,206,609 | $ — | $ 7,206,609 |
高級 浮動利率貸款(較少無資金貸款承諾) | — | 132,692,445 | 274,068 | 132,966,513 |
認股權證 | — | 0 | 0 | 0 |
其他 | — | — | 0 | 0 |
短期投資 | 3,052,641 | — | — | 3,052,641 |
總投資 | $6,495,369 | $ 151,561,120 | $609,375 | $ 158,665,864 |
責任 説明 | ||||
遠期外匯合約 | $ — | $ (420,497) | $ — | $ (420,497) |
合計 | $ — | $ (420,497) | $ — | $ (420,497) |
* | 3級資產的不可觀察投入中,沒有任何 單獨或整體對信託產生重大影響。 |
股份數量: | ||||
受託人提名人 | 對於 | 扣留 | ||
喬治·J·戈爾曼 | 13,150,724 | 290,328 | ||
馬庫斯·L·史密斯 | 13,150,821 | 290,231 |
股份數量: | ||||
受託人提名人 | 對於 | 扣留 | ||
南希:更聰明的人 | 1,226 | 57 |
軍官 | |
Eric
A.Stein 總裁 |
尼古拉斯·迪·洛倫佐 祕書 |
迪德雷·E·沃爾什 總裁副主任兼首席法務官 |
理查德·F·弗羅約 首席合規官 |
詹姆斯·F·基什內爾 司庫 |
受託人 |
* | 感興趣的受託人 |
(1) | 鮑瑟先生從2023年1月4日開始擔任受託人。 |
(2) | 維瑟女士從2022年4月4日開始擔任受託人。 |
隱私聲明 | 2021年4月 |
事實 |
伊頓·萬斯對你的 個人信息? |
為什麼? | 金融 公司選擇如何共享您的個人信息。聯邦法律賦予消費者限制部分但不是全部分享的權利。聯邦法律還要求我們告訴您如何收集、共享和保護您的個人信息。請仔細閲讀 此通知以瞭解我們的工作。 |
什麼? | 我們收集和共享的個人信息類型取決於您向我們提供的產品或服務。這些信息可能包括:■ 社保號碼和收入 ■ 投資經驗和風險承受能力 ■ 檢查帳號和電匯説明 |
如何? | 所有金融公司都需要共享客户的個人信息來運營其日常業務。在下面的部分中,我們列出了金融公司可以共享客户個人信息的原因;選擇共享的原因;以及您是否可以限制這種共享。 |
原因
我們可以分享您的 個人信息 |
伊頓·萬斯 分享? |
您可以限制 這個分享? |
用於我們的日常業務目的,例如處理您的交易、維護您的帳户、迴應法院命令和法律調查,或向信用機構報告 | 是 | 沒有 |
出於我們的營銷目的--向您提供我們的產品和服務 | 是 | 沒有 |
與其他金融公司聯合營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
用於我們投資管理附屬公司的日常業務目的-有關您的交易、經驗和信譽的信息 | 是 | 是 |
用於我們附屬公司的日常業務目的-有關您的交易和體驗的信息 | 是 | 沒有 |
用於我們附屬公司的日常業務目的-有關您的信譽的信息 | 沒有 | 我們 不分享 |
為我們的投資管理附屬公司向您進行營銷 | 是 | 是 |
供我們的附屬公司向您進行營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
供 非附屬公司向您進行營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
要
限制我們 共享 |
撥打免費電話:1-800-262-1122或發送電子郵件至:evPrivacy@eatonvance.com請注意:如果您是新客户, 我們可以從發送此通知之日起30天內開始共享您的信息。當您不再是我們的客户時,我們將繼續按照本通知中的説明共享您的信息。但是,您可以隨時聯繫我們以限制我們的共享。 |
有問題嗎? | 撥打免費電話1-800-262-1122或發送電子郵件至:evPrivacy@eatonvance.com |
隱私 通知 - 續 | 2021年4月 |
我們是誰 | |
誰 提供此通知? | 伊頓·萬斯管理公司、伊頓·萬斯分銷商、伊頓·萬斯信託公司、伊頓·萬斯管理(國際)有限公司、伊頓·萬斯國際顧問有限公司、伊頓·萬斯全球顧問有限公司、伊頓·萬斯管理公司的房地產投資集團、波士頓管理和研究公司、卡爾弗特研究和管理公司、伊頓·萬斯和卡爾弗特基金家族以及我們的投資諮詢附屬公司(“伊頓·萬斯”)(見下面的投資管理附屬公司定義) |
我們做什麼 | |
伊頓·萬斯如何 保護我的人身安全 信息? |
為保護您的個人信息不受未經授權的訪問和使用,我們使用符合聯邦法律的安全措施。這些措施包括計算機安全措施以及保護文件和建築物的安全。我們有管理人員正確處理客户信息的政策,並要求提供支持的第三方遵守有關此類信息的適當安全標準。 |
伊頓·萬斯如何 收集我的個人資料 信息? |
我們會收集您的個人信息,例如,當您■ 開户、存款或從你的帳户中提款 ■ 從我們這裏購買證券或電匯 ■ 向我們提供您的聯繫方式我們還從其他人,如信用局、附屬公司或其他公司收集您的個人信息。 |
為什麼我不能限制所有共享? | 聯邦法律僅賦予您限制的權利為聯屬公司的日常業務目的而共享的■ -有關您的信譽的信息 禁止■ 附屬公司使用您的信息 向您進行營銷 向您推銷的非附屬公司的■ 共享州法律和個別公司可能會賦予您額外的權利來限制共享。有關您在州法律下的權利的更多信息,請參見下文。 |
定義 | |
投資
管理 聯屬 |
伊頓 萬斯投資管理附屬公司包括註冊投資顧問、註冊經紀自營商以及註冊和未註冊基金。投資管理關聯公司不包括與摩根士丹利財富管理相關的實體,如摩根士丹利美邦有限責任公司和摩根士丹利公司。 |
代銷商 | 通過共同所有權或控制權聯繫在一起的公司。它們可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 我們的附屬公司包括摩根士丹利公司和金融公司,如摩根士丹利、美邦和摩根士丹利公司。 |
非關聯企業 | 不屬於共同所有權或控制權的公司 。它們可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 伊頓·萬斯不與非附屬公司分享,因此他們可以向您進行營銷。 |
聯合營銷 | 非關聯金融公司之間的正式協議,共同向您營銷金融產品或服務。■ 伊頓·萬斯不聯合營銷。 |
其他 重要信息 | |
佛蒙特州: 除非法律允許,否則我們不會與非附屬機構共享我們收集的有關佛蒙特州居民的個人信息,除非您書面同意我們共享此類信息 。加州:除非法律允許,否則我們不會與非附屬機構共享我們收集的有關加州居民的個人信息,我們將限制與我們的附屬機構共享此類個人信息,以遵守適用於我們的加州隱私法。 |
第二項。 | 道德守則 |
在這份文件中不是必需的。
第三項。 | 審計委員會財務專家 |
在這份文件中不是必需的。
第四項。 | 首席會計師費用及服務 |
在這份文件中不是必需的。
第五項。 | 上市註冊人審計委員會 |
在這份文件中不是必需的。
第六項。 | 投資明細表 |
請參閲《致股東報告》中包含在本表格N-CSR第1項下的投資明細表。
第7項。 | 披露封閉式管理投資公司的代理投票政策和程序 |
在這份文件中不是必需的。
第八項。 | 封閉式管理投資公司的投資組合經理 |
在這份文件中不是必需的。
第九項。 | 封閉式管理投資公司及關聯購買者購買股權證券 |
在此期間,沒有這樣的購買。
第10項。 | 將事項提交證券持有人表決 |
沒有實質性的變化。
第11項。 | 控制和程序 |
(A)註冊人的主要行政人員及主要財務人員認為,註冊人目前的披露控制及程序(該等披露控制及程序已於本文件提交之日起90天內進行評估)的有效性提供合理保證,以確保註冊人須披露的資料已在證監會的規則及表格指定的時間段內記錄、處理、彙總及報告,且註冊人須披露的資料已累積並傳達至註冊人的主要行政人員及主要財務人員,以便就所需披露的事宜及時作出決定。
(B)在本報告所述期間,註冊人對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第12項。 | 封閉式管理投資公司證券借貸活動披露情況 |
註冊人最近一財年結束時沒有要報告的活動。
第13項。 | 陳列品 |
(a)(1) | 註冊人的道德準則不適用(請參閲第2項)。 | |
(a)(2)(i) | 財務主管的第302條認證。 | |
(a)(2)(ii) | 總裁的第302條認證。 | |
(b) | 綜合第906條認證。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
伊頓·萬斯高級收入信託基金
發信人: | /s/Eric A.Stein | |
埃裏克·A·斯坦 | ||
總裁 | ||
日期: | 2023年2月27日 |
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,本報告已由下列人員以登記人的身份和日期在下文中籤署。
發信人: | /s/詹姆斯·F·基什內爾 | |
詹姆斯·F·基什內爾 | ||
司庫 | ||
日期: | 2023年2月27日 | |
發信人: | /s/Eric A.Stein | |
埃裏克·A·斯坦 | ||
總裁 | ||
日期: | 2023年2月27日 |