美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格12B-25

 

遲交通知書

 

美國證券交易委員會檔號：000-23621

CUSIP號碼：55306N104

 

(勾選一項)：

Form 10-K☐Form 20-F☐Form 11-K☐Form 10-Q☐Form 10-D☐Form N-SAR☐Form N-CSR

 

 

 

截至日期：2022年12月31日

 

 

 

關於Form 10-K的☐過渡報告

 

關於Form 20-F的☐過渡報告

 

表格11-K的☐過渡報告

 

關於Form 10-Q的☐過渡報告

 

☐關於Form N-SAR的過渡報告

 

 

 

截至的過渡期：_

 

本表格中的任何內容不得被解釋為暗示委員會已核實本表格所載的任何信息。

如果通知與上述選中的申請的一部分有關，請確定與通知相關的項目：

 

 

 

第I部分-註冊人信息

 

MKS儀器公司

註冊人全名

 

不適用

以前的名字(如果適用)

 

科技大道2號，201號套房

主要行政辦公室地址(街道和門牌號)

 

馬薩諸塞州安多弗，01810

城市、州和郵政編碼

 

 

第二部分--第12b-25(B)和(C)條

如果在沒有不合理的努力或費用的情況下無法提交主題報告，並且登記人根據規則12b-25(B)尋求救濟，則應填寫下列表格。(如果合適，請複選框)

 

 

(a)

 

如果沒有不合理的努力或費用，本表格第三部分中合理詳細描述的理由是不能消除的；

 

(b)

 

主題年度報告、半年度報告、Form 10-K、Form 20-F、Form 11-K、Form N-CEN或Form N-CSR或其部分的主題年度報告、半年度報告或過渡報告應在規定截止日期後的第十五個歷日或之前提交；或主題季度報告或Form 10-Q的過渡報告或Form 10-D的主題分佈報告或其部分應在規定的截止日期後的第五個日曆日或之前提交；以及

 

(c)

 

如適用，已附上規則12b-25(C)所要求的會計師報表或其他證物。

 

第三部分--敍事

請在下文中合理詳細説明為何不能在規定的期限內提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR或過渡報告或其部分。

 

MKS Instruments，Inc.(“本公司”)無法在規定的時間內及時提交其截至2022年12月31日的10-K表格年度報告(“Form 10-K”)，因為本公司需要額外的時間來處理下列項目的影響，而不會付出不合理的努力和費用。如之前披露的，2023年2月3日，本公司發現它受到勒索軟件事件的影響，該事件導致某些信息技術系統不可用，包括本公司的企業資源規劃系統。由於公司正在恢復其信息技術系統，公司需要額外的時間(I)完成管理層對財務報告內部控制有效性的評估，特別是與勒索軟件事件有關的評估，以及(Ii)完成某些程序和程序，以最終確定10-K表格。

 

 

 

第四部分--其他資料

 

(1)

與本通知有關的聯繫人姓名和電話號碼

 

賽斯·H·巴格肖

 

(978)

 

645-5500

 

(姓名)

 

(區號)

 

(電話號碼)

 

 

(2)

根據1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條或1940年《投資公司法》第30條要求提交的所有其他定期報告是否在過去12個月內或登記人被要求提交此類報告的較短期限內提交？如果答案是否定的，請確定報告。是，否，☐

 

 

(3)

預計與上一財政年度同期相比，業務結果的任何重大變化將反映在將列入主題報告或其中一部分的收益表中嗎？

是，否，☐

 

 

 

如果是這樣，請附上對預期變化的説明，包括敍述性和數量上的解釋，並在適當的情況下説明無法對結果作出合理估計的原因。

 

 

 

2023年2月27日，公司發佈了一份新聞稿，公佈了截至2022年12月31日的年度財務業績，幷包括了該新聞稿的副本，作為公司於2023年2月27日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的證據。本新聞稿中包含有關公司截至2022年12月31日的年度與截至2021年12月31日的年度的財務業績的信息。

 

前瞻性陳述

 

本表格12B-25包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”、1933年“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”第21E節的前瞻性表述，涉及公司對恢復其信息技術系統的預期以及對以前報告的財務報表的預期。實際事件或結果可能與本文陳述的前瞻性陳述大相徑庭。可能導致實際事件與前瞻性陳述中的陳述大不相同的重要因素包括：對網絡安全事件的持續評估；恢復公司部分或全部信息系統所需時間的進一步拖延；公司在完成管理層對財務報告內部控制有效性的評估過程中確定的財務報表調整，特別是與勒索軟件事件有關的內部控制，以及完成最終確定10-K表格的某些過程和程序；以及公司於2022年11月7日向美國證券交易委員會提交的截至2022年9月30日的季度報告Form 10-Q中描述的其他因素。除適用的證券法可能要求外，公司沒有義務更新或改變這些前瞻性陳述，除非適用的證券法可能要求，否則，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，公司都沒有義務更新或改變這些前瞻性陳述。

 

MKS儀器公司

(約章內指明的註冊人姓名)

 

已促使本通知由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：2023年2月27日

發信人：

/s/賽斯·H·巴格肖

 

 

賽斯·H·巴格肖

 

 

執行副總裁總裁，首席財務官兼財務主管

 

 

 

 

説明：表格可由登記人的執行幹事或任何其他正式授權的代表簽署。簽字人的姓名和頭銜應在簽名下方打字或印刷。如果聲明是由授權代表(執行幹事除外)代表登記人簽署的，則代表有權代表登記人簽署的證據應與表格一起提交。

 

注意

故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)。