美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 8-K
當前 報告
根據《公約》第13或15(D)節
1934年證券交易法
報告日期 (最早報告事件日期): |
動詞 科技公司
(《憲章》中明確規定的註冊人姓名)
(州或其他司法管轄區 | (佣金) | (美國國税局 僱主 | ||
( 公司) | 文件編號(br}) | 標識 編號) |
3401 North Thanksgiving Way,
樂喜,
|
||
(主要執行辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: |
(前 姓名或前地址,如果自上次報告後更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務,請勾選 下面相應的框。如下所示):
根據《證券法》第425條(《聯邦判例彙編》第17編230.425)規定的書面函件 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開市前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| ||||
|
用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。新興成長型公司☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第 1.01項。簽訂實質性最終協議
於2023年2月17日,Verb Technology Company,Inc.(“本公司”)與其首席執行官Rory J.Cutaia(即“買方”)訂立認購及投資代理協議(“認購協議”),據此,本公司同意以5,000.00美元現金向買方發行及出售一(1)股本公司B系列優先股 每股面值0.0001美元(“優先股”)。此次交易於2023年2月17日完成。認購協議包含雙方的慣例陳述和保證以及某些賠償權利和義務 。
認購協議的前述摘要並不聲稱是完整的,並受 該文件的約束和限定,該文件以表格8-K的形式作為本報告的附件10.1存檔,並通過引用併入本文。
第 3.02項股權證券未登記銷售
此項要求的披露包括在本報告的第1.01項8-K表格中,並通過引用併入本文。 部分基於買方在認購協議中的陳述,優先股的發售和出售 根據修訂後的1933年證券法第4(A)(2)節獲得豁免登記。
第 3.03項對擔保持有人權利的實質性修改
本項目所要求的公開內容包括在本報告的5.03項表格8-K中,並通過引用併入本文。
第5.03項公司章程或章程的修訂;會計年度的變化
2023年2月17日,本公司向內華達州提交了一份指定證書(“指定證書”),指定優先股股份的權利、優惠、特權和限制,於提交時生效。指定證書規定,優先股股份將擁有700,000,000票,並將與本公司普通股的流通股一起作為一個單一類別,就任何修訂本公司公司章程細則以實現本公司普通股反向拆分和增加 本公司普通股法定股份數量的建議進行投票。優先股將在沒有持有人採取行動的情況下,以與普通股股東投票表決普通股相同的比例和方式就任何此類提案進行表決,而不會 以其他方式表決。優先股在其他方面沒有投票權,除非內華達州修訂後的法規另有要求。
優先股不得轉換為或交換為 公司的任何其他類別或系列股票或其他證券。優先股對本公司的任何資產分配沒有任何權利,包括本公司的清算、破產、重組、合併、收購、出售、解散或清盤,無論是自願或非自願的。優先股的持有人 將無權獲得任何形式的股息。
優先股的流通股應在以下任何時候全部贖回,但不能部分贖回:(I)如果贖回是由 董事會自行決定的,或者(Ii)在實施反向股票拆分的公司註冊證書修正案生效時自動贖回。贖回後,優先股持有人將獲得5,000.00美元的現金。
指定證書的前述摘要並不聲稱是完整的,而是受該文件的約束和限定,該文件以表格8-K的形式作為本報告的附件3.1提交,並通過引用併入本文。
項目 9.01財務報表和證物。
(D) 個展品。
Exhibit No. |
描述 | |
3.1 | B系列優先股指定證書,日期為2023年2月17日 | |
10.1 | Verb Technology Company,Inc.和買方之間的認購 和投資代理協議,日期為2023年2月17日 簽字人) | |
104 | 封面 頁面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
日期: 2023年2月24日 | 動詞 科技公司。 | |
發信人: | /s/ 羅裏·J·卡塔亞 | |
姓名: | 羅裏·J·卡泰亞 | |
標題: | 總裁 和首席執行官 |