正如2023年2月24日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
聯盟資源合作伙伴,L.P. | |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) | |
特拉華 | 73-1564280 |
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 |
南博爾德大道 1717 號 | 74119 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
修訂並重述了 Alliance Coal, LLC 2000 長期激勵計劃
(計劃的完整標題)
R. Eberley Davis
南博爾德大道 1717 號,400 號套房
俄克拉荷馬州塔爾薩 74119
(服務代理的名稱和地址)
(918) 295-7600
(服務代理的電話號碼,包括區號)
複製到:
大衞·P·奧爾曼
Vinson & Elkins L.L.P.
德克薩斯大道 845 號,4700 套房
得克薩斯州休斯頓 77002
(713)-758-2222
用複選標記表示註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司。參見經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義。
| | | | | |
大型加速過濾器 | 加速過濾器 | ☐ | |||
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ | ||
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
解釋性説明
提交本S-8表格的註冊聲明(本 “註冊聲明”)的目的是登記根據Alliance Coal, LLC經修訂和重述的Alliance Coal, LLC 2000年長期激勵計劃(不時修訂,“計劃”)發行的另外830萬股普通股的要約和出售,這些普通單位代表有限合夥人(“普通單位”)的合夥權益。除非下文另有規定,否則先前分別於2002年4月1日(文件編號333-85258)和2010年3月3日(文件編號333-1658)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的S-8表格註冊聲明的內容均以引用方式納入此處,其中分別記錄了該計劃下73萬套和另外24萬套普通單位的要約和出售本註冊聲明的一部分,由 S-8 表格通用指示 E 所允許。
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據委員會根據《證券法》頒佈的第428 (b) (1) 條的規定,Alliance Resource Partners, L.P.(“註冊人”)將向計劃的所有參與者發送或提供包含S-8表格第一部分所要求信息的文件。根據第428條,註冊人尚未向委員會提交此類文件,但此類文件(以及根據本註冊聲明第二部分第3項以提及方式納入本註冊聲明的文件)應構成符合《證券法》第10(a)條要求的招股説明書。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式合併文件。
除非信息被視為已提供而不是根據證券法律和法規提交,否則以下文件已由註冊人向委員會提交,並以引用方式納入本註冊聲明,將被視為本註冊聲明的一部分:
(a) | 註冊人截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告; |
(b) | 註冊人於 2022 年 2 月 18 日、2022 年 11 月 18 日、2022 年 12 月 12 日和 2023 年 1 月 20 日向委員會提交的 8-K 表最新報告(不包括根據表格 8-K 最新報告第 2.02 項或第 7.01 項提供的任何信息); |
(c) | 註冊人於2022年5月9日、2022年8月8日和2022年11月7日向委員會提交的10-Q表季度報告; |
(d) | 註冊人根據《交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 條向委員會提交的所有其他報告(如果有);以及 |
(e) | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述(參照註冊人於2022年2月25日向委員會提交的10-K表格(文件編號000-26823)附錄4.4)。 |
除非信息被視為已提供而不是根據證券法律和法規提交,否則註冊人根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14或15 (d) 條在本協議發佈之日之後和提交生效後修正案之前提交的所有文件也應被視為以引用方式納入此處,以及自提交此類文件之日起成為本協議的一部分。就本註冊聲明而言,此處納入或視為以引用方式納入本註冊聲明的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處包含的聲明或隨後提交的任何其他文件中也被或被視為以引用方式納入此處的聲明修改或取代了該聲明。經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分,除非經過修改或取代。
第 8 項。展品。
展覽數字 | 展品描述 |
4.1 | Alliance Resource Partners, L.P. 有限合夥企業第四次修訂和重述協議(參照註冊人於2017年7月28日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄3.2納入)。 |
4.2 | Alliance Resource Partners, L.P. 有限合夥企業第四次修訂和重述協議的第1號修正案(參照註冊人於2018年2月23日向委員會提交的10-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄3.9納入)。 |
4.3 | Alliance Resource Partners, L.P. 有限合夥企業第四次修訂和重述協議的第2號修正案(參照註冊人於2018年6月6日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄3.3納入)。 |
4.4 | Alliance Resource Partners, L.P. 有限合夥企業第四次修訂和重述協議的第3號修正案(參照註冊人於2018年6月6日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄3.4納入)。 |
4.5 | 共同單位證書表格(參照Alliance Resource Partners有限合夥企業第四次修訂和重述協議附錄A納入(參照註冊人於2017年7月28日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄3.2)。 |
4.6 | 聯盟資源運營合夥人、有限責任公司和聯盟資源金融公司作為發行人、Alliance Resource Partners, L.P. 作為母公司、其子擔保方和作為受託人的富國銀行全國協會簽訂的契約(參照註冊人於2017年4月24日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄4.1)。 |
4.7 | 2025年到期的7.500%優先票據表格(參照註冊人於2017年4月24日向委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-26823)附錄4.1納入)。 |
4.8 | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述(參照註冊人於2022年2月25日向委員會提交的10-K表格(文件編號000-26823)附錄4.4)。 |
4.9 | 經修訂和重述的Alliance Coal, LLC 2000長期激勵計劃的第六修正案(參照註冊人於2022年11月18日向委員會提交的8-K表格(文件編號000-26823)附錄10.1納入)。 |
5.1* | Vinson & Elkins L.L.P. 的看法 |
23.1* | Grant Thornton LLP 的同意 |
23.2* | Vinson & Elkins L.L.P. 的同意(包含在本註冊聲明附錄 5.1 中) |
23.3* | 安永會計師事務所的同意 |
23.4* | 荷蘭同意,Sewell & Associates, Inc. |
23.5* | RESPEC 的同意 |
24.1* | 委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁中) |
107.1* | 申請費表的計算 |
* 隨函提交
簽名
根據《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合在S-8表格上提交的所有要求,並已正式促使以下籤署人於2023年2月24日在俄克拉荷馬州塔爾薩市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
| 聯盟資源合作伙伴,L.P. | |
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| 來自: | /s/ 約瑟夫·克拉夫特三世 |
| 姓名: | 約瑟夫·克拉夫特三世 |
| 標題: | 總裁、首席執行官兼董事會主席 |
通過這些禮物認識所有人,下方簽名的每個人都構成並任命 R. Eberley Davis 和 Cary P. Marshall 各自為其事實律師,擁有以任何和所有身份取代他或她的全部權力,簽署本註冊聲明的任何修正案,包括生效前和生效後的任何修正案,並特此向委員會提交此類修正案及其附錄和其他相關文件,批准並確認所有上述事實上的律師,或他或她的每一個或多個替代者,都可以根據本協議這樣做或促成這樣做。
根據《證券法》的要求,本註冊聲明已由以下人員於2023年2月24日以上述身份簽署。
簽名 | 標題 |
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/s/約瑟夫·克拉夫特三世 | 總裁、首席執行官 兼董事會主席 |
約瑟夫·克拉夫特三世 | (首席執行官) |
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/s/ Brian L. Cantrell | 高級副總裁兼首席財務官 |
Brian L. Cantrell | (首席財務官) |
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/s/ Megan J. Cordle | 副總裁、財務總監兼首席會計官 |
Megan J. Cordle | (首席會計官) |
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/s/ 羅伯特 ·J· 德魯滕 | |
羅伯特·J·德魯滕 | 導演 |
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/s/ 約翰 ·H· 羅賓遜 | |
約翰·H·羅賓遜 | 導演 |
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/s/ 威爾遜 M. Torrence | |
威爾遜 M. 託倫斯 | 導演 |
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/s/ 尼克·卡特 | |
尼克·卡特 | 導演 |