Mcvt_8k.htm

 

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

根據本報告提交的

條例第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件日期):2023年2月20日

 

MILL City Ventures III,Ltd.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

明尼蘇達州

 

001-41472

 

90-0316651

(國家或其他司法管轄區

 

(佣金)

 

(美國國税局僱主

成立為法團)

 

文件編號)

 

識別號碼)

 

1907年Wayzata大道, 205號套房

郵編:MN55391

(主要執行辦公室地址)

 

(952) 479-1923

(註冊人的電話號碼,包括區號)

 

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

 

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)

 

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

 

根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

 

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

 

用複選標記表示註冊人是否是1933年證券法規則405或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司

 

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

 

項目5.02董事或某些高級人員的離職;董事的選舉;某些高級人員的任命;某些高級人員的補償安排。

 

2023年2月20日,明尼蘇達州一家名為Mill City Ventures III的公司(“本公司”)與本公司首席執行官Douglas M.Polinsky先生和本公司首席財務官Joseph A.Geraci先生簽訂了新的高管聘用協議。這兩位高管自公司成立以來一直擔任公司的高管。

 

每項僱傭協議將自2023年1月1日起生效,此後持續兩年,至2024年12月31日結束,但須經雙方同意延期。波林斯基的僱傭協議規定的基本年薪為20萬美元,格拉奇的僱傭協議規定的基本年薪為20萬美元。每位高管還有權獲得公司提供的健康保險,並有能力為公司的401(K)計劃繳費。

 

每份僱傭協議都包含為期兩年的競業禁止和競業禁止契約,以及與公司信息保密有關的慣例契約。如果一名高管因僱傭協議中規定的原因被解僱,或者如果該高管的服務因死亡或殘疾而被終止,被解僱的高管將有權在終止之日之前只領取他的基本年薪。在其他非原因終止的情況下,公司將有義務在剩餘的僱傭期限內支付被終止的高管的基本年薪。

 

本報告中對僱傭協議的描述並不是完整的,而是通過參考這些僱傭協議的全文進行限定的,這些僱傭協議將作為證據提交到公司截至2022年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中。

 

 

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簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 

 

MILL City Ventures III,Ltd.

    

日期:2023年2月24日

發信人:

約瑟夫·A·格拉奇,II

 

 

約瑟夫·A·格拉奇,II

 
  

首席財務官

 
   

 

 

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