tcda-20230221錯誤000159558500015955852023-02-212023-02-21 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期)：2023年2月21日
TRICIDA公司
(註冊人的確切姓名載於其章程) | | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華州 |
| 001-38558 |
| 46-3372526 |
| (成立為法團的國家或其他司法管轄區) |
| (委員會文件編號) |
| (國際税務局僱主身分證號碼) |
7000海岸線法院
201號套房
南舊金山, 鈣94080
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(415) 429-7800
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框： | | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
| | | | | | | | |
| 根據該法第12(B)條登記的證券 |
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊所在的交易所名稱 |
| 普通股，每股票面價值0.001美元 | TCDAQ | 無 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。 | | | | | | | | | | | |
| 新興成長型公司 | ☐ |
|
|
|
|
|
|
| 如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 | ☐ |
如前所述，2023年1月11日，Tricida，Inc.(“本公司”)根據美國法典第11章第11章向特拉華州美國破產法院(“本法院”)提交了自願救濟請願書，從而開始了對本公司的第11章破產法訴訟(案件編號23-10024)。
2023年2月21日，公司向法院提交了截至2023年1月31日的報告月份的月度經營報告(“月度經營報告”)，該報告的副本作為附件99.1附於本文件。
關於月度經營報告的注意事項
本公司告誡投資者和潛在投資者不要過度依賴月度經營報告中包含的信息，這些信息並非為與本公司任何證券有關的投資決定提供依據。月度業務報告的範圍有限，編寫該報告的目的完全是為了遵守法院的要求。該月度經營報告未經獨立會計師審核，採用適用破產法規定的格式，並可能在未來進行調整。月度經營報告中的財務信息並非按照美國公認的會計原則(“GAAP”)編制，因此可能不包括GAAP要求的項目，例如某些重新分類、抵銷、應計項目、估值和披露。月度經營報告還涉及不同於公司根據修訂後的1934年證券交易法或交易法提交的報告中所要求的歷史時期的時期。
論引用註冊成立的限制
根據表格8-K的一般指示B.2，本項目7.01中的信息僅供參考，不應被視為就《交易法》第18條的目的進行了“存檔”，或以其他方式承擔該條的責任，也不應被視為通過引用將該信息納入根據1933年證券法(經修訂)提交的任何文件中，除非該文件中另有明確規定。提交這份當前報告(包括本報告所附的附件99.1)不會被視為承認FD法規單獨要求披露的任何信息的重要性。
關於公司證券交易的警告性聲明
公司的證券持有人被告誡，在第11章案件懸而未決期間，公司證券的交易具有高度的投機性，並構成重大風險。在公司第11章的情況下，公司證券的交易價格可能與公司證券持有人的實際收回(如果有的話)幾乎沒有關係。因此，該公司敦促對其證券的現有和未來投資極其謹慎。
有關前瞻性陳述的注意事項
這份關於Form 8-K和附件99.1的當前報告包括符合1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節的前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及對非歷史事實事項的預期。“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“打算”、“可能”、“可能”、“應該”、“將會”以及類似的詞語和表述都旨在識別前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及風險和不確定因素，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述中討論的結果大相徑庭。這些風險和不確定因素包括但不限於破產法第11章訴訟的結果、公司對主要供應商和供應商的合同和財務義務、公司的財務預測和成本估計、公司籌集額外資金的能力以及與公司的業務前景、財務結果和業務運營相關的風險。這些和其他可能影響公司未來業務前景、結果和運營的因素在公司向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的文件中得到了更詳細的識別和描述，包括公司最近提交的10-K表格年度報告和隨後提交的10-Q表格季度報告。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅説明截至本表格8-K之日的情況。除非適用法律另有要求，否則公司不打算更新任何前瞻性陳述，以使這些陳述與實際結果、後來的事件或情況相符，或反映意外事件的發生。
(D)展品。
| | | | | | | | |
| 展品編號 | | 描述 |
| | |
| 99.1 | | Tricida，Inc.，月度運營報告，日期為2023年2月21日。 |
| | |
| 104 | | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 |
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| | | | | | | | | | | | | | |
|
|
|
|
|
| 日期：2023年2月23日 |
| TRICIDA公司 |
|
|
|
|
|
| 發信人： |
| 傑弗裏·M·帕克 |
|
| 姓名： |
| 傑弗裏·M·帕克 |
|
| 標題： |
| 首席運營官、首席財務官兼執行副總裁總裁 |
