根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
(主要執行辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
☒ |
規模較小的報告公司 | |||||
新興成長型公司 |
頁面 |
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有關前瞻性陳述的注意事項 |
4 |
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第一部分 |
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第1A項。 |
風險因素。(重述) |
24 |
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項目1B。 |
未解決的員工評論。 |
53 |
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第二項。 |
財產。 |
53 |
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第三項。 |
法律訴訟。 |
54 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露。 |
54 |
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第II部 |
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第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場。 |
54 |
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第六項。 |
選定的財務數據。 |
55 |
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第7項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。(重述) |
56 |
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第7A項。 |
關於市場風險的定量和定性披露。 |
69 |
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第八項。 |
財務報表和補充數據。(重述) |
70 |
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第九項。 |
與會計師在會計和財務披露方面的變更和分歧。 |
103 |
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第9A項。 |
控制和程序。(重述) |
104 |
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項目9B。 |
其他信息。 |
105 |
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第三部分 |
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第10項。 |
董事、高管和公司治理。 |
107 |
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第11項。 |
高管薪酬。 |
107 |
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第12項。 |
若干實益擁有人的擔保所有權及管理層及相關股東事宜。 |
107 |
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第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性。 |
107 |
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第14項。 |
首席會計師費用及服務費。 |
107 |
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第四部分 |
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第15項。 |
展示和財務報表明細表。(重述) |
108 |
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第16項。 |
表格10-K摘要 |
111 |
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簽名 |
112 |
• |
我們維持A類普通股在紐約證券交易所上市的能力,每股票面價值0.00001美元(“A類普通股”); |
• |
我們確認業務合併的預期收益的能力(定義如下),這可能受到競爭以及我們以盈利方式增長和管理增長的能力等因素的影響; |
• |
我們有能力與原始設備製造商或 第一級 供應商,以執行我們的業務計劃; |
• |
我們執行業務模式的能力,包括市場對我們計劃的產品和服務的接受度; |
• |
我們的擴張計劃和機遇; |
• |
我們對未來支出的預期; |
• |
我們未來籌集資金的能力; |
• |
我們吸引和留住合格員工和關鍵人員的能力; |
• |
我們可能會受到其他經濟、商業或競爭因素的不利影響; |
• |
適用法律或法規的變更; |
• |
任何已知和未知的訴訟和監管程序的結果; |
• |
有沒有可能 新冠肺炎 可能對我們的經營業績、財務狀況和現金流產生不利影響;以及 |
• |
本報告所述的其他因素,包括題為“ 風險因素 |
項目1 |
項目1.業務 |
• | 在汽車和電動汽車領域推出備受推崇的品牌 聯合創始人, 董事長兼首席執行官總裁是電動汽車行業的先驅,推出了世界上第一輛奢侈品插件 作為混合動力電動汽車的設計師,她曾擔任寶馬美國設計公司的前首席執行官和總裁,以及阿斯頓馬丁的前設計董事。我們以與汽車創新和卓越設計相關的知名品牌進入市場。 |
• | 使用現有的電動汽車平臺。 FF-Pad 流程與硬件無關,這將使我們能夠與多個OEM和/或電動汽車平臺開發商合作生產未來的汽車。 |
• | 使用現有的製造設施。 |
• | 開發數字化驅動、無障礙的銷售和服務體驗 直接面向客户 基於應用的 為我們的客户提供服務體驗。 |
• | 銷售和營銷:確定目標客户和客户對特定車型的需求 |
• | 車輛工程:將客户需求轉化為車輛的完整技術規範,以可量化的術語描述每個屬性(SI單位或車輛評估評級) |
• | 設計:以獨特的情感吸引力傳遞視覺美感 |
• | 工程:將技術和美學規範轉化為工程組件和子系統,以交付完全優化、兼容的最終產品 |
• | 繼續開發菲斯克海洋 試生產 菲斯克海洋公司於2021年通過麥格納的製造設施。 |
• | 重新想象 個人交通和擁有汽車的客户體驗重新想象 個人交通和汽車擁有的客户體驗。我們計劃繼續設計電動汽車,通過專有的設計創新和通過最先進的, |
• | 開發額外的高價值、可持續的電動汽車模式 第一級 與汽車供應商的合作將使我們能夠有效地實現我們的目標,即向世界提供一系列高價值、可持續的電動汽車。隨着時間的推移,我們打算利用一個或多個平臺來開發一款生活方式皮卡和一款運動跨界車,以補充菲斯克海洋。此外,在未來,我們還計劃探索更多的電動汽車平臺機會,這將有助於公司實現變革個人交通行業的使命。 |
• | 加州模式 露天 只需按一下按鈕即可體驗。加州模式使車輛的所有窗户-側窗、天窗和後艙口窗-可以同時打開。這一功能允許通過後窗放置較長的物品(如衝浪板)來運輸它們,而不必在打開艙口的情況下駕駛。這一功能在ICE車輛上不會起作用,因為尾氣可能會進入機艙。 |
• | 特寬賽道 一流的 |
• | 固定引擎蓋 |
• | 用户界面 |
• | 自主 最先進的 第一級 汽車供應商。Ocean將與Fisker Intelligence(FI)Pilot一起推出,它將提供行業獨特的功能和體驗,包括通過無線電傳輸 最先進的 |
• | 太陽能屋頂 最先進的 |
• | 素食內飾 |
• | 室內的回收材料 |
• | 可持續性 |
電動汽車細分市場 |
細分市場的屬性 |
細分市場中的菲斯克計劃 | ||
空白段 | 目前由特斯拉在全球佔據,並由幾家獨立的中國電動汽車佔據 初創企業 僅限在中國運營。吸引那些希望成為新電動汽車運動一部分的客户,他們重視可持續性和ESG。 只能由純電動汽車品牌佔據,這些品牌只生產明確承諾零排放汽車的電動汽車。 |
我們相信,我們將成為這一細分市場上特斯拉的主要替代品,菲斯克海洋的定價約為特斯拉Model 3和Model Y的底價。 我們相信,由於缺乏零部件的批量定價,其他電動汽車初創企業將進入溢價更高的細分市場。 我們預計將向這一細分市場銷售約50%的汽車。 | ||
價值細分 | 關注價格和價值主張-當購買價格和維護/運行成本符合預算且優於ICE車輛時,客户將購買這一細分市場的車輛。 尚未被任何一家汽車製造商主宰。 |
我們相信,與其他由於缺乏批量定價而難以競爭的傳統汽車製造商相比,它將通過提供具有吸引力和差異化的性價比的汽車來滲透到這一細分市場的高端市場。 我們預計將向這一細分市場銷售約10%的汽車。 | ||
保守的高端細分市場 | 新興市場目前被幾家傳統汽車製造商佔據,這些汽車製造商正試圖阻止自己的客户轉向特斯拉等新成立的電動汽車製造商。 這一細分市場的汽車是由傳統豪華汽車製造商生產的,它們正努力應對明確的電動汽車身份,因為它們試圖將傳統的ICE屬性與新的電動汽車屬性架起橋樑。 |
我們相信,我們的汽車將對坐在這一細分市場上的客户非常有吸引力,他們準備離開他們的ICE品牌,但需要質量和可靠性的保證。這是一個我們相信可以吸引來自傳統ICE品牌的新客户的細分市場。 我們相信我們將向這一細分市場銷售大約40%的汽車,但這一比例將迅速增長,因為我們將能夠提供更情緒化的設計、獨家的電動汽車品牌、更大的電池和更好的設備,這是由於我們的批量定價比較小的傳統品牌 |
• | 移動漸進式可變形屏障 |
• | 全寬剛性屏障 |
• | 移動側向碰撞障礙 |
• | 側杆 |
• | 遠側撞擊 |
• | 鞭打 |
• | 易受傷害的道路使用者(行人和騎自行車者) |
• | 安全輔助設備 |
• | 營救與解救 |
里程碑 |
百分比 有權保證 背心,背心 成就 |
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(I)達成《開發協議》中所列的“初步生產規格”;。(Ii)訂立平臺協議;及。(Iii)訂立初步製造協議。 |
33.3 | % | ||
(I)實現開發協議中規定的“目標協議”,以及(Ii)簽訂詳細的製造協議,該協議將包含在初始製造中商定的條款和條件 |
33.3 | % | ||
開始於 預串行版 生產 |
33.4 | % |
第1A項。 |
風險因素。 |
• | 我們有能力開發、製造和獲得所需的監管批准,以按計劃和大規模地開發質量和吸引客户的汽車,這一能力未經證實。 |
• | 我們在很大程度上依賴於我們與OEM、供應商和服務提供商之間的關係,以獲得我們車輛中的零部件以及我們最初車輛的製造。如果這些原始設備製造商、供應商或服務合作伙伴中的任何一個選擇不與我們做生意,那麼我們在採購和生產我們的車輛方面將會有很大的困難,我們的業務前景將受到嚴重損害。 |
• | 我們與一家或多家OEM和汽車供應商的關係是我們平臺採購和製造計劃不可或缺的一部分,但我們沒有從OEM或汽車供應商那裏獲得任何具有約束力的承諾,以參與平臺共享安排或製造活動,我們可能無法獲得此類承諾。因此,我們正在尋求與一些原始設備製造商、零部件供應商和製造商達成替代安排,但我們可能無法成功獲得這些安排。 |
• | 如果我們無法與原始設備製造商或供應商簽訂平臺共享和製造我們車輛的合同,我們將需要開發我們自己的平臺和製造設施,這可能是不可行的,如果可行,將顯著增加我們的資本支出,並將顯著推遲我們車輛的生產。 |
• | 與合作伙伴合作進行製造是有風險的。 |
• | 為了實現我們的電動汽車的生產,需要與供應商和供應商協調開發複雜的軟件和技術系統,而且不能保證這樣的系統會成功開發。 |
• | 我們可能會在車輛的設計、製造、監管審批、推出和融資方面遇到重大延誤,這可能會損害我們的業務和前景。 |
• | 我們依賴我們的供應商,其中很大一部分是單一來源或有限來源的供應商,而這些供應商無法以我們可以接受的價格和數量及時交付我們車輛的必要部件,可能會對我們的業務、前景和經營業績產生重大不利影響。 |
• | 如果我們的任何供應商陷入經濟困境或破產,我們可能被要求提供大量財務支持或採取其他措施來確保零部件或材料的供應,這可能會增加我們的成本,影響我們的流動性或導致生產中斷。 |
• | 我們的車輛將利用 鋰離子 電池,已被觀察到着火或排出煙霧和火焰。 |
• | 我們的運營歷史有限,作為汽車行業的新進入者,我們面臨着巨大的挑戰。菲斯克汽車正在開發中,我們預計我們的第一輛汽車最早也要到2022年第四季度才能生產出來。 |
• | 我們是一家處於早期階段的公司,有虧損的歷史,預計在可預見的未來將產生鉅額費用和持續虧損。 |
• | 我們的EMaaS業務模式尚未經過測試,任何未能將我們的戰略計劃商業化的做法都將對我們的經營業績和業務產生不利影響,損害我們的聲譽,並可能導致超出我們資源範圍的鉅額負債。 |
• | 我們的經營和財務業績預測在很大程度上依賴於我們制定的假設和分析。如果這些假設或分析被證明是不正確的,我們的實際運營結果可能與我們的預測結果大不相同。 |
• | 我們可能無法準確估計我們的車輛的供需情況,這可能會導致我們的業務效率低下,並阻礙我們創造收入的能力。如果我們不能準確地預測我們的製造需求,我們可能會產生額外的成本或遭遇延誤。 |
• | 我們可能會遇到成本上升或車輛所用原材料或其他零部件供應中斷的情況。如果我們不能為我們的車輛建立可持續供應電池的安排,我們的業務將受到實質性和不利的損害。 |
• | 如果我們的汽車沒有達到預期的性能,我們開發、營銷、銷售或租賃電動汽車的能力可能會受到損害。 |
• | 我們的服務可能不會被我們的用户普遍接受。如果我們無法提供優質的客户服務,我們的業務和聲譽可能會受到實質性的不利影響。 |
• | 汽車市場競爭激烈,我們在這個行業的競爭中可能不會成功。 |
• | 汽車行業及其技術正在迅速發展,可能會受到不可預見的變化的影響。替代技術的發展,包括但不限於氫氣,可能會對我們的電動汽車的需求產生不利影響。 |
• | 我們的車輛預訂是可以取消的。 |
• | 我們可能會受到與自動駕駛技術相關的風險的影響。 |
• | 無法獲得、減少或取消政府和經濟激勵措施可能會對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。 |
• | 我們可能無法就我們可能申請的全部或很大一部分政府撥款、貸款和其他激勵措施獲得或同意可接受的條款和條件。因此,我們的業務和前景可能會受到不利影響。 |
• | 不足以支付未來保修索賠的保修準備金可能會對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。 |
• | 我們的分銷模式不同於目前佔主導地位的汽車製造商的分銷模式,這使得評估我們的業務、經營業績和未來前景變得困難。 |
• | 我們直接銷售汽車的能力可能面臨監管限制,這可能會對我們銷售電動汽車的能力產生實質性的不利影響。 |
• | 我們最初將依賴於單一車型產生的收入,在可預見的未來將嚴重依賴於有限數量的車型。 |
• | 我們高度依賴我們的首席執行官亨裏克·菲斯克的服務。 |
• | 我們的商業計劃需要一大筆資金。此外,我們未來的資本需求可能需要我們出售額外的股權或債務證券,這可能會稀釋我們的股東,或者引入可能限制我們的運營或支付股息能力的契約。 |
• | 信息安全和隱私問題的失敗可能會使我們受到懲罰,損害我們的聲譽和品牌,並損害我們的業務和運營結果。 |
• | 我們的信息技術和通信系統中斷或故障可能會影響我們有效提供服務的能力。 |
• | 我們面臨着與自然災害、衞生流行病有關的風險,包括最近的新冠肺炎大流行,以及其他可能嚴重擾亂我們行動的疫情。 |
• | 我們可能無法阻止他人未經授權使用我們的知識產權,這可能會損害我們的業務和競爭地位。 |
• | 我們的專利申請可能不會作為專利頒發,這可能會對我們阻止他人對與我們類似的產品進行商業開發的能力產生實質性的不利影響。 |
• | 我們可能會因我們或我們的員工錯誤使用或披露員工前僱主的所謂商業祕密而受到損害賠償。 |
• | 我們的車輛須遵守機動車輛標準,未能達到該等強制性安全標準將對我們的業務和經營業績造成重大不利影響。 |
• | 我們受到大量法規的約束,這些法規的不利變化或我們不遵守這些法規可能會對我們的業務和經營業績造成實質性損害。 |
• | 我們普通股的雙重股權結構具有集中投票控制的效果,亨裏克·菲斯克和吉塔·古普塔博士,我們的 各位聯合創始人, 我們的董事會成員以及首席執行官、首席財務官和首席運營官分別為。這將限制或排除您影響公司事務的能力,包括重要交易的結果,包括控制權的變更。 |
• | 亨裏克·菲斯克和吉塔·古普塔博士結婚了。這對夫婦未來的分居或離婚可能會對我們的業務產生不利影響。 |
• | 現有股東未來的股票出售和未來註冊權的行使可能會對我們A類普通股的市場價格產生不利影響。 |
• | 我們獲得必要資金的能力; |
• | 我們與各種供應商就設計或製造車輛所需的硬件、軟件或服務進行談判並執行最終協議的能力; |
• | 我們有能力在指定的設計公差範圍內精確製造車輛; |
• | 獲得所需的監管批准和認證; |
• | 遵守環境、安全和類似法規; |
• | 以可接受的條款及時獲得必要的組件、服務或許可證; |
• | 我們在向供應商交付最終部件設計方面的延誤; |
• | 我們吸引、招聘、聘用、留住和培訓熟練員工的能力; |
• | 質量控制被證明無效或低效的; |
• | 我們的供應鏈延遲或中斷,包括原材料供應; |
• | 我們有能力以合理的條件與製造夥伴和供應商、工程服務提供商、交付合作夥伴和售後服務提供商保持安排;以及 |
• | 其他延誤,新車型的製造和研發積壓,以及成本超支。 |
• | 持續設計和生產安全、可靠和高質量的車輛; |
• | 及時獲得必要的監管批准; |
• | 打造公認和受人尊敬的品牌; |
• | 建立和擴大我們的客户基礎; |
• | 不僅成功地營銷我們的車輛,還成功地營銷我們的其他服務,包括我們的Flexee租賃和我們打算提供的其他服務; |
• | 合理定價我們的服務,包括我們的收費解決方案、融資和租賃選項,併成功預測用户對這些服務的接受和使用; |
• | 做好汽車售後服務,保持良好的備品備件流動和客户信譽; |
• | 提高和保持我們的運營效率; |
• | 維護可靠、安全、高性能和可擴展的技術基礎設施; |
• | 預測我們未來的收入,並適當地為我們的開支做預算; |
• | 吸引、留住和激勵優秀員工; |
• | 預測可能出現並影響我們業務的趨勢; |
• | 預見並適應不斷變化的市場狀況,包括技術發展和競爭格局的變化;以及 |
• | 駕馭不斷變化和複雜的監管環境。 |
• | 我們是否能獲得足夠的資本來維持和發展我們的業務; |
• | 我們管理其增長的能力; |
• | 我們是否能夠管理與關鍵供應商的關係; |
• | 獲得必要的監管批准的能力; |
• | 對我們的產品和服務的需求; |
• | 新的和現有的營銷和促銷努力的時機和成本; |
• | 競爭,包括來自現有競爭對手和未來競爭對手的競爭; |
• | 我們有能力保留現有的關鍵管理層,整合最近招聘的人員,並吸引、留住和激勵合格的人員; |
• | 國內國際經濟的整體實力和穩定性; |
• | 監管、立法和政治變革;以及 |
• | 消費者的消費習慣。 |
• | 其他可能影響採用替代燃料汽車,特別是電動汽車的因素包括: |
• | 對電動汽車質量、安全、設計、性能和成本的看法,特別是如果發生與電動汽車質量或安全有關的不良事件或事故,無論此類車輛是否由我們或其他製造商生產; |
• | 里程焦慮; |
• | 新能源汽車的供應情況,包括 插件 混合動力電動汽車; |
• | 電動汽車服務站和充電站的可用性; |
• | 消費者的環保意識,以及他們對電動汽車的接受程度; |
• | 對替代燃料的看法和實際成本;以及 |
• | 宏觀經濟因素。 |
• | 停止銷售或租賃、在車輛中安裝某些部件或使用車輛,或提供包含或使用受質疑知識產權的商品或服務; |
• | 支付實質損害賠償金的; |
• | 向被侵犯知識產權的持有者尋求許可,該許可可能無法以合理的條款獲得,或者根本不能獲得; |
• | 重新設計我們的車輛或其他商品或服務;或 |
• | 為我們的產品和服務建立和維護替代品牌。 |
• | 使我們的車輛在銷售的地方符合各種國際監管要求,這些要求可能會隨着時間的推移而改變; |
• | 外國業務人員配備和管理困難; |
• | 難以在新的司法管轄區吸引客户; |
• | 外國政府的税收、法規和許可要求,包括我們可能無法抵消美國對其徵收的税款的外國税收,以及限制我們將資金匯回美國的能力的外國税收和其他法律; |
• | 外幣匯率和利率的波動,包括與我們進行的任何外幣掉期或其他對衝活動有關的風險; |
• | 美國和外國政府的貿易限制、關税和價格或外匯管制; |
• | 外國勞工法律、法規和限制; |
• | 外交和貿易關係的變化; |
• | 政治不穩定、自然災害、戰爭或恐怖主義事件;以及 |
• | 國際經濟實力。 |
• | 授權我們的董事會發行帶有投票權或其他權利或優惠的優先股,這可能會阻止收購企圖或推遲控制權的變化; |
• | 菲斯克先生和古普塔博士擁有足夠的投票權來控制董事選舉的投票,並修改我們的公司註冊證書; |
• | 禁止在董事選舉中進行累積投票; |
• | 規定董事會的空缺只能由當時在任的董事的過半數填補,即使不足法定人數; |
• | 禁止通過、修訂或廢除我們的附例,或廢除我們的公司註冊證書中關於選舉和罷免董事的規定,除非至少獲得 三分之二 有權在董事選舉中投票的股份; |
• | 禁止股東書面同意的行為; |
• | 限制可以召開股東特別會議的人員;以及 |
• | 要求事先通知股東提名和提議。 |
• | 我們將在特拉華州法律允許的最大範圍內,對以這些身份為菲斯克服務或應我們的要求為其他商業企業服務的董事和高級管理人員進行賠償。特拉華州法律規定,如果該人本着善意行事,且該人合理地認為符合或不反對註冊人的最大利益,並且就任何刑事訴訟而言,沒有合理理由相信該人的行為是非法的,則公司可對該人進行賠償; |
• | 在適用法律允許的情況下,我們可以酌情對員工和代理人進行賠償; |
• | 我們將被要求墊付給我們的董事和高級管理人員與抗辯訴訟有關的費用,但如果最終確定該人沒有資格獲得賠償,該等董事或高級管理人員應承諾償還預付款; |
• | 根據我們的章程,我們將沒有義務就某人對菲斯克或我們的其他受賠人提起的訴訟對該人進行賠償,除非是我們董事會授權的訴訟或為執行賠償權利而提起的訴訟; |
• | 我們的附例所賦予的權利並非排他性的,我們有權與我們的董事、高級職員、僱員和代理人訂立彌償協議,以及購買保險以彌償此等人士;以及 |
• | 我們可能不會追溯修訂和重述我們的法律條款,以減少我們對董事、高級管理人員、員工和代理人的賠償義務。 |
項目1B。 |
未解決的員工評論。 |
第二項。 |
財產。 |
第三項。 |
法律訴訟。 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露。 |
第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場。 |
里程碑 |
認股權證的百分比 那件背心 成就 |
|||
(I)達成《開發協議》中所列的“初步生產規格”;。(Ii)訂立平臺協議;及。(Iii)訂立初步製造協議。 |
33.3 | % | ||
(I)實現開發協議中規定的“目標協議”,以及(Ii)簽訂詳細的製造協議,該協議將包含在初始製造中商定的條款和條件 |
33.3 | % | ||
開始預系列生產 |
33.4 | % |
第六項。 |
選定的財務數據。 |
第7項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。 |
截至十二月三十一日止的年度: |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
$Change |
更改百分比 |
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(以千為單位的美元金額) |
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運營成本和支出: |
||||||||||||||||
一般和行政 |
$ | 22,272 | $ | 3,626 | $ | 18,646 | 514.2 | % | ||||||||
研發 |
21,052 | 6,962 | 14,090 | 202.4 | % | |||||||||||
|
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|||||||||
總運營成本和費用 |
43,324 | 10,588 | 32,736 | 309.2 | % | |||||||||||
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運營虧損 |
(43,324 | ) | (10,588 | ) | (32,736 | ) | 309.2 | % | ||||||||
其他收入(支出): |
||||||||||||||||
其他收入 |
(52 | ) | 1 | (53 | ) | 新墨西哥州 | ||||||||||
利息收入 |
79 | 9 | 70 | 新墨西哥州 | ||||||||||||
利息支出 |
(1,610 | ) | (178 | ) | (1,432 | ) | 新墨西哥州 | |||||||||
認股權證負債的公允價值變動 |
(75,363 | ) | — | (75,363 | ) | 新墨西哥州 | ||||||||||
衍生工具及可轉換證券的公允價值變動 |
(10,054 | ) | (80 | ) | (9,974 | ) | 新墨西哥州 | |||||||||
外幣得(損) |
320 | (42 | ) | 362 | 新墨西哥州 | |||||||||||
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其他收入(費用)合計 |
(86,680 | ) | (291 | ) | (86,389 | ) | 新墨西哥州 | |||||||||
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|||||||||
淨虧損 |
$ | (130,004 | ) | (10,879 | ) | (119,125 | ) | 新墨西哥州 | ||||||||
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截至十二月三十一日止的年度, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(以千為單位的美元金額) |
||||||||||||
用於經營活動的現金淨額 |
$ | (38,006 | ) | $ | (7,260 | ) | $ | (3,417 | ) | |||
用於投資活動的現金淨額 |
(677 | ) | (14 | ) | (48 | ) | ||||||
融資活動提供的現金淨額 |
1,027,982 | 3,586 | 7,614 |
截至十二月三十一日止的年度, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
GAAP運營損失 |
$ | (43,324 | ) | $ | (10,588 | ) | ||
添加:基於股票的薪酬 |
711 | 85 | ||||||
非公認會計原則 調整後的運營虧損 |
$ | (42,613 | ) | $ | (10,503 | ) | ||
|
|
|
|
• | 預期期限 |
• | 預期波動率 |
• | 預期股息收益率 |
• | 無風險利率 財政部發行零息債券 等同於該裁決的預期壽命的剩餘期限。 |
第7A項。 |
關於市場風險的定量和定性披露。 |
第八項。 |
財務報表和補充數據。 |
頁面 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告 |
71 | |||
合併財務報表 |
||||
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併資產負債表 |
72 | |||
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度綜合經營報表 |
73 | |||
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的臨時股權和股東權益(赤字)合併報表 |
74 | |||
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的合併現金流量表 |
75 | |||
合併財務報表附註 |
76 |
截至12月31日, |
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2020 |
2019 |
|||||||
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如上所述 |
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資產 |
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流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
應收票據 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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非當前 資產: |
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財產和設備,淨額 |
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無形資產 |
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使用權 |
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其他 非當前 資產 |
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總計 非當前 資產 |
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總資產 |
$ |
$ |
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負債、臨時權益和股東權益(虧損) |
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流動負債: |
||||||||
應付帳款 |
$ | $ | ||||||
應計費用 |
||||||||
創辦人應付即期票據 |
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租賃負債 |
||||||||
|
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流動負債總額 |
||||||||
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非當前 負債: |
||||||||
客户存款 |
||||||||
應付過橋票據 |
||||||||
租賃負債 |
||||||||
擔保責任 |
||||||||
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總計 非當前 負債 |
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總負債 |
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承付款和或有事項(附註22) |
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臨時股本: |
||||||||
A系列可轉換優先股,$ |
||||||||
B系列可轉換優先股,$ |
||||||||
股東權益(赤字): |
||||||||
創始人可轉換優先股,$ |
||||||||
優先股,$ |
||||||||
A類普通股,$ |
||||||||
B類普通股,$ |
||||||||
其他內容 已繳費 資本 |
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累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
行使認股權證的應收賬款 |
( |
) | ||||||
|
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股東權益合計(虧損) |
( |
) | ||||||
|
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總負債、臨時權益和股東權益(虧損) |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至十二月三十一日止的年度: |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
|
|
如上所述 |
|
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運營成本和支出: |
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一般和行政 |
$ | $ | ||||||||||
研發 |
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總運營成本和費用 |
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運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
其他收入(支出): |
||||||||||||
其他收入(費用) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
利息收入 |
||||||||||||
利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
認股權證公允價值變動 s 責任 |
( |
) | — | — | ||||||||
衍生工具及可轉換證券的公允價值變動 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
外幣得(損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
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|||||||
其他收入(費用)合計 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
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視為優先股應佔股息 |
$ | ( |
) | |||||||||
普通股股東應佔淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
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普通股每股淨虧損 |
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A類和B類普通股股東應佔每股淨虧損--基本和稀釋 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
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|||||||
加權平均流通股 |
||||||||||||
加權平均A類和B類已發行普通股-基本和稀釋 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
A系列 敞篷車 擇優 |
B系列 敞篷車 擇優 |
創建者 敞篷車 擇優 |
A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
應收賬款 申請授權 習題 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 (赤字) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
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天平 2018年(與以前一樣 (已報道) |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股額的轉換 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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1月1日的餘額, 2018年,逆轉效應 資本重組 (請參閲附註3) |
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— |
$ |
— |
$ |
— |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行A系列可轉換優先股,扣除發行成本 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A系列可轉換優先股向受益型轉換功能的分配 |
— | ( |
) | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A系列可轉換優先股的視為股息 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行B系列可轉換優先股,扣除發行成本 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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2018年12月31日的餘額 |
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— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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|||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2019年12月31日的餘額 |
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$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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|||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
兼併資本重組 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
歸因於權證責任的合併資本重組,如上所述 |
|
|
— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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( |
) |
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— |
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— |
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( |
) |
斯巴達股票資本重組,扣除贖回和股票發行成本淨額為1美元 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
將橋樑註釋轉換為A類註釋 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可轉換證券的轉換 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
認股權證的行使 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
麥格納認股權證的歸屬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
經重述的淨虧損 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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截至12月31日的結餘, |
— |
$ |
— |
— |
$ |
— |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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|
截至十二月三十一日止的年度: |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
|
|
如上所述 |
|
|
|
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| |
經營活動的現金流: |
||||||||||||
淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行對賬: |
||||||||||||
基於股票的薪酬 |
||||||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||||||
遞延租金 |
||||||||||||
攤銷 使用權 |
||||||||||||
債務貼現攤銷 |
||||||||||||
認股權證公允價值變動 s 責任 |
||||||||||||
嵌入衍生工具的公允價值變動 |
||||||||||||
可轉換股權證券公允價值變動 |
||||||||||||
固定資產處置損失 |
||||||||||||
支付給可轉換擔保安排人的費用付款的重新分類 |
||||||||||||
外幣交易未實現虧損 |
||||||||||||
經營性資產和負債變動情況: |
||||||||||||
預付費用和其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
應付賬款和應計費用 |
( |
) | ||||||||||
客户存款 |
||||||||||||
經營租賃負債變動 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
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|||||||
用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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|||||||
投資活動產生的現金流: |
||||||||||||
購置財產和設備 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資活動的現金流: |
||||||||||||
發行過橋票據所得款項 |
||||||||||||
發行A系列可轉換優先股所得款項,扣除發行成本 |
||||||||||||
發行B系列可轉換優先股所得款項,扣除發行成本 |
||||||||||||
發行可轉換股權證券所得款項,扣除發行成本 |
||||||||||||
斯巴達股票資本重組所得收益,扣除贖回和發行成本 |
||||||||||||
行使股票期權所得收益 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
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|||||||
融資活動提供的現金淨額 |
||||||||||||
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現金及現金等價物淨增(減) |
( |
) | ||||||||||
期初現金和現金等價物 |
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|||||||
期末現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||||||
|
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|||||||
補充披露現金流量信息 |
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支付利息的現金 |
$ | $ | $ | |||||||||
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|
|
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|||||||
繳納所得税的現金 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2020年12月31日 |
||||||||||||
AS 先前 已報告 |
認股權證 調整 |
如上所述 |
||||||||||
合併資產負債表 |
||||||||||||
非流動負債 |
||||||||||||
擔保責任 |
— |
|||||||||||
非流動負債總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總負債 |
||||||||||||
股東權益 |
||||||||||||
額外實收資本 |
( |
) |
||||||||||
累計赤字 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
股東權益總額 |
( |
) |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年12月31日止年度 |
||||||||||||
AS 先前 已報告 |
認股權證 調整 |
如上所述 |
||||||||||
合併業務報表 |
||||||||||||
其他收入(費用) |
||||||||||||
認股權證負債的公允價值變動 |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
其他收入(費用)合計 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
淨虧損 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
普通股股東應佔淨虧損 |
|
$ |
( |
|
|
$ |
( |
|
|
$ |
( |
|
|
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|
|||||||
A類和B類普通股股東應佔每股淨虧損-基本和 稀釋 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年12月31日止年度 |
||||||||||||
AS 先前 已報告 |
認股權證 調整 |
如上所述 |
||||||||||
合併現金流量表 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
經營活動的現金流 |
||||||||||||
淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整 |
||||||||||||
權證責任的公允價值變動 y |
— |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
使用壽命(以年為單位) |
||||
工裝 |
||||
機器和設備 |
||||
傢俱和固定裝置 |
||||
IT硬件和軟件 |
• | 步驟1:確定與客户的合同 |
• | 第二步:確定合同中的履約義務 |
• | 第三步:確定交易價格 |
• | 第四步:將交易價格分配給合同中的履約義務 |
• | 第五步:在公司履行業績義務時確認收入 |
截至2020年12月31日的公允價值使用以下方式計量: |
||||||||||||||||
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Total |
|||||||||||||
資產包括在: |
||||||||||||||||
包括在現金和現金等價物中的貨幣市場基金 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
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|
|
|||||||||
總公允價值 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
|
|
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|||||||||
以下項目包括的負債: |
|
|
|
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|
|
衍生負債--公共和私人認股權證 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總公允價值 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2019年12月31日的公允價值,使用: |
||||||||||||||||
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Total |
|||||||||||||
資產包括在: |
||||||||||||||||
包括在現金和現金等價物中的貨幣市場基金 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總公允價值 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
以下項目包括的負債: |
||||||||||||||||
橋樑筆記中嵌入的衍生品 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
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總公允價值 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
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|
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|
|
十二月三十一日, 2020 |
10月29日, 2020 |
|||||||
股票價格 |
$ |
$ |
||||||
行權價格 |
$ |
$ |
||||||
預期認股權證期限 |
||||||||
波動率 |
% |
% | ||||||
無風險利率 |
% |
% | ||||||
股息率 |
% |
% | ||||||
蒙特卡羅模擬迭代次數 |
||||||||
協商折扣(%1) |
% |
% |
(1) |
“議價折扣”是指假設市場參與者將通過參考公共權證的報價來議價的估計的市場適銷性折扣。 . |
私 認股權證 導數 責任 |
敞篷車 權益 安防 |
嵌入式 導數 在橋牌上 注 |
總計 |
|||||||||||||
平衡,2019年12月31日 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
兼併資本重組 |
— |
— |
||||||||||||||
發行過橋票據 |
— | — |
||||||||||||||
發行可轉換股權證券 |
— | — |
||||||||||||||
公允價值變動 |
||||||||||||||||
橋接票據和可轉換股權證券的結算 |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
平衡,2020年12月31日 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
預付保險 |
$ | $ | ||||||
其他預付費用和其他流動資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
截至12月31日, |
||||||||||||||||
攤銷 期間 |
總運載量 金額 |
累計 攤銷 |
網絡 |
|||||||||||||
開發和製造資本化成本 |
$ | $ | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
機器和設備 |
$ | $ | ||||||
傢俱和固定裝置 |
||||||||
IT硬件和軟件 |
||||||||
租賃權改進 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總資產和設備 |
||||||||
減去:累計折舊和攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
財產和設備,淨額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至12月31日, |
截至12月31日, |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
資產: |
||||||||
經營租賃 使用權 |
||||||||
負債: |
||||||||
經營租賃-當前 |
||||||||
經營租賃-長期租賃 |
截至的年度 十二月三十一日, |
截至的年度 十二月三十一日, |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
租賃費: |
||||||||
經營租賃費用 |
$ | $ | ||||||
短期租賃費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總租賃成本 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至的年度 十二月三十一日, |
截至的年度 十二月三十一日, |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
現金流信息: |
||||||||
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金: |
||||||||
經營租賃使用的經營現金流 |
$ | $ | ||||||
非現金 練習: |
||||||||
為交換租賃義務而獲得的淨收益資產 |
$ | $ | ||||||
其他信息 |
||||||||
加權平均剩餘租賃年限(年) |
||||||||
加權平均貼現率 |
% | % |
經營租約 |
||||
截至2021年12月31日的年度 |
$ | |||
截至2022年12月31日的年度 |
||||
截至2023年12月31日的年度 |
||||
截至2024年12月31日的年度 |
||||
截至2025年12月31日的年度 |
||||
此後 |
||||
|
|
|||
總計 |
||||
減去現值折扣 |
( |
) | ||
|
|
|||
經營租賃負債 |
$ | |||
|
|
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
應計工資總額 |
$ | $ | ||||||
應計專業費用 |
||||||||
應計其他 |
||||||||
應計利息 |
— | |||||||
應計法律性 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
應計費用總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
客户預訂押金 |
$ | $ | ||||||
客户SUV選項 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
客户存款總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
在發行時 |
截至12月31日, 2020 |
|||||||
原理 |
$ | $ | — | |||||
嵌入導數 |
— | |||||||
未攤銷折扣和費用 |
( |
) | — | |||||
賬面淨額 |
$ | $ | — | |||||
在發行時 |
截至12月31日, 2019 |
|||||||
原理 |
$ | $ | ||||||
嵌入導數 |
||||||||
未攤銷折扣和費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
賬面淨額 |
$ | $ | ||||||
2020年10月29日 (截止日期) |
||||||||||||
優先股 |
換算率 |
A類股 |
||||||||||
A系列 (預先合併) |
||||||||||||
B系列 (預先合併) |
||||||||||||
B類股份 |
||||||||||||
創始人可兑換 |
||||||||||||
普通股合計 |
股票 |
% |
|||||||
為Legacy Fisker發行的A類普通股已發行 |
% | |||||||
艦橋筆記 |
% | |||||||
可轉換股權證券 |
% | |||||||
合併後認股權證演習 |
% | |||||||
合併後股票期權行權 |
% | |||||||
斯巴達的公共股東和創立者 |
% | |||||||
管道股份 |
% | |||||||
|
|
|
|
|||||
A類普通股合計 |
% | |||||||
為Legacy Fisker B類普通股發行的已發行股票 |
% | |||||||
|
|
|
|
|||||
B類普通股合計 |
% |
里程碑 |
百分比 有權保證 背心,背心 成就 |
數量 有權保證 背心,背心 成就 |
||||||
(A)(I)達成《開發協議》中規定的“初步生產規格”門户;(Ii)訂立平臺協議;及(Iii)訂立初步製造協議 |
% | |||||||
(B)(一)實現開發協議中規定的“目標協議”;和(二)簽訂詳細的製造協議,該協議將包含初步商定的條款和條件 製造業 協議 |
% | |||||||
(C)開始 預串行版 生產 |
% | |||||||
|
|
|||||||
|
|
公允價值 |
大寫為 2020年12月31日 |
|||||||
里程碑(A) |
$ | $ | ||||||
里程碑(B) |
— | |||||||
里程碑(C) |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
截至十二月三十一日止的年度: |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
分子: |
||||||||||||
淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
視為優先股應佔股息 |
— | — | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
普通股股東應佔淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
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分母: |
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加權平均A類已發行普通股 |
$ | $ | $ | |||||||||
加權平均已發行B類普通股 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
加權平均A類和B類已發行普通股-基本 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
潛在普通股的稀釋效應 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
加權平均A類和B類已發行普通股-稀釋 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
A類和B類普通股股東應佔每股淨虧損-基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
A類和B類普通股股東應佔每股淨虧損-攤薄 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
截至十二月三十一日止的年度: |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
A系列可轉換優先股 |
— | |||||||
B系列可轉換優先股 |
— | |||||||
創始人可轉換優先股 |
— | |||||||
橋樑筆記 |
— | |||||||
股票期權及認股權證 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
||||||||
|
|
|
|
股票 適用於 格蘭特 |
選項 |
加權 平均值 行權價格 |
加權 平均值 合同 術語(in 年) |
|||||||||||||
截至2019年1月1日的餘額 |
||||||||||||||||
授與 |
( |
) | ||||||||||||||
已鍛鍊 |
— | ( |
) | |||||||||||||
被沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
截至2019年12月31日的餘額 |
||||||||||||||||
添加到計劃中的股票 |
— | — | ||||||||||||||
授與 |
( |
) | ||||||||||||||
已鍛鍊 |
— | ( |
) | |||||||||||||
被沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
2020年12月31日的餘額 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
2020年12月31日可行使的期權 |
||||||||||||
行權價格區間 |
數 |
加權 平均值 行權價格 |
加權 平均值 合同 期限(年) |
|||||||||
$ |
$ |
截至的年度 十二月三十一日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
預期期限(以年為單位) |
||||||||
波動率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % | ||||||
無風險利率 |
% | % | ||||||
普通股價格 |
$ |
$ |
截至的年度 十二月三十一日, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
一般和行政費用 |
$ | $ | $ | |||||||||
研發 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
當前 |
延期 |
總計 |
||||||||||
截至2020年12月31日的年度 |
||||||||||||
美國業務 |
$ | — | ( |
) | ( |
) | ||||||
估值免税額 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | — | $ | — | $ | — | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2019年12月31日的年度 |
||||||||||||
美國業務 |
$ | — | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
估值免税額 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | — | $ | — | $ | — | |||||||
|
|
|
|
|
|
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
遞延税項資產: |
||||||||
淨營業虧損結轉 |
$ | $ | ||||||
税收抵免 |
||||||||
租賃責任 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
遞延所得税總資產總額 |
||||||||
遞延税項負債: |
||||||||
ROU資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他 |
— | ( |
) | |||||
|
|
|
|
|||||
遞延所得税總負債總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延所得税淨資產 |
||||||||
估值免税額 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項資產,扣除準備後的淨額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至的年度 十二月三十一日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
年初 |
$ | $ | ||||||
增收所得税優惠 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
年終 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至的年度 十二月三十一日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
預期的聯邦所得税優惠 |
% | % | ||||||
扣除聯邦福利的州税淨額 |
- |
% | % | |||||
税收抵免 |
% | % | ||||||
估值免税額 |
- |
% | - |
% | ||||
衍生工具的公允價值 |
- |
% | % | |||||
其他 |
- |
% | - |
% | ||||
|
|
|
|
|||||
所得税撥備(福利) |
% | % | ||||||
|
|
|
|
截至的年度 十二月三十一日, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
年初 |
$ | $ | ||||||
增加-本年度頭寸 |
||||||||
年終 |
$ | $ | ||||||
第九項。 |
與會計師在會計和財務披露方面的變更和分歧。 |
第9A項。 |
控制和程序。 |
項目9B。 |
其他信息。 |
第10項。 |
董事、高管和公司治理。 |
第11項。 |
高管薪酬。 |
第12項。 |
若干實益擁有人的擔保所有權及管理層及相關股東事宜。 |
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性。 |
第14項。 |
首席會計師費用及服務費。 |
第15項。 |
展示和財務報表明細表。 |
以引用方式併入 |
已提交或 配備傢俱 特此聲明 |
|||||||||||||||||||||
證物編號: |
展品名稱 |
表格 |
文件編號 |
證物編號: |
提交日期 |
|||||||||||||||||
2.1* | 斯巴達能源收購公司、斯巴達合併子公司和菲斯克公司之間的業務合併協議和重組計劃,日期為2020年7月10日。 | 8-K |
001-38625 |
10.3 | 7/13/2020 | |||||||||||||||||
3.1 | Fisker Inc.第二次修訂和重新註冊的公司註冊證書。 | 8-K |
001-38625 |
3.1 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
3.2 | 已修訂及重新修訂附例Fisker Inc.的 | 8-K |
001-38625 |
3.2 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
4.1 | A類普通股證書樣本。 | S-1/A |
333-226274 |
4.2 | 7/27/2018 | |||||||||||||||||
4.2 | 大陸股票轉讓與信託公司與斯巴達能源收購公司之間的認股權證協議,日期為2018年8月9日. | S-1/A |
333-226274 |
4.1 | 7/27/2018 | |||||||||||||||||
4.3 | 購買2020年10月29日發行給麥格納國際公司的A類普通股的認股權證。 | 8-K |
001-38625 |
4.4 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
4.4 | 授權書樣本。 | S-1/A |
333-226274 |
4.3 | 7/27/2018 | |||||||||||||||||
4.5 | 證券説明。 | X | ||||||||||||||||||||
10.1 | 贊助商協議,日期為2020年7月10日,由斯巴達能源收購公司和斯巴達能源收購贊助商有限責任公司簽署。 | 8-K |
001-38625 |
10.1 | 7/13/2020 |
以引用方式併入 |
已提交或 配備傢俱 特此聲明 |
|||||||||||||||||||||
證物編號: |
展品名稱 |
表格 |
文件編號 |
證物編號: |
提交日期 |
|||||||||||||||||
10.2 | 修訂和重新簽署的註冊權協議,日期為2020年10月29日,由Fisker Inc.、斯巴達能源收購贊助商LLC和某些其他方修訂和重新簽署。 | 8-K |
001-38625 |
10.2 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.3 | 表格鎖定協議。 | 8-K |
001-38625 |
10.3 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.4 | 認購協議格式。 | 8-K |
001-38625 |
10.2 | 7/13/2020 | |||||||||||||||||
10.5 | Fisker Inc.與其每位高級管理人員和董事之間的賠償協議格式。 | 8-K |
001-38625 |
10.5 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.6* | 菲斯克公司、麥格納國際公司和斯巴達能源收購公司之間的合作協議,日期為2020年10月14日。 | 8-K |
001-38625 |
10.1 | 10/15/2020 | |||||||||||||||||
10.7* | 美國Cosmo Co.和Fisker Inc.之間的轉租協議,日期為2020年9月21日。 | 8-K |
001-38625 |
10.7 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.8 | 大陸830納什有限責任公司和菲斯克集團之間的租賃協議,日期為2020年10月2日。 | 8-K |
001-38625 |
10.8 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.9† | 董事薪酬政策外的菲斯克公司。 | 8-K |
001-38625 |
10.9 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.10† | Fisker Inc.高管激勵獎金計劃。 | 8-K |
001-38625 |
10.10 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.11† | Fisker Inc.高管離職協議格式。 | 8-K |
001-38625 |
10.11 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.12† | Fisker Inc.2020年股權激勵計劃和相關形式的獎勵協議。 | 8-K |
001-38625 |
10.12 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.13† | Fisker Inc.2020年員工股票購買計劃。 | 8-K |
001-38625 |
10.13 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.14† | 修改後的Fisker Inc.2016股權激勵計劃和相關形式的期權協議。 | 8-K |
001-38625 |
10.14 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
10.15 | 斯巴達能源收購公司及其高管、董事和保薦人之間的信函協議,日期為2018年8月9日。 | 8-K |
001-38625 |
10.1 | 8/14/2018 | |||||||||||||||||
10.16 | 自2021年2月5日起,大陸830 Nash LLC和大陸Rosecrans Aviation L.P.作為共有租户與Fisker Group Inc.之間租賃的第一修正案 | 8-K | 001-38625 | 10.1 | 2/9/2021 |
以引用方式併入 |
已提交或 配備傢俱 特此聲明 |
|||||||||||||||||||||
證物編號: |
展品名稱 |
表格 |
文件編號 |
證物編號: |
提交日期 |
|||||||||||||||||
16.1 | WithumSmith+Brown,PC,2020年11月4日致證券交易委員會的信。 | 8-K |
001-38625 |
16.1 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||
21.1 | 子公司名單。 | X | ||||||||||||||||||||
23.1 | Fisker Inc.的獨立註冊公共會計師事務所Deloitte&Touche LLP同意。 | X | ||||||||||||||||||||
24.1 | 授權書(參考本表格年度報告的簽字頁而成10-K). | X | ||||||||||||||||||||
31.1 | 按照規則核證行政總裁13a-14(a)和規則15d-14(a)《交易所法案》。 | X | ||||||||||||||||||||
31.2 | 按照規則認證首席財務官13a-14(a)和規則15d-14(a)《交易所法案》。 | X | ||||||||||||||||||||
32.1** | 按照規則核證行政總裁13a-14(b)根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《交易法》和《美國法典》第18編第1350條。 | X | ||||||||||||||||||||
32.2** | 按照規則核證行政總裁13a-14(b)根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《交易法》和《美國法典》第18編第1350條。 | X | ||||||||||||||||||||
101.INS | XBRL實例文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在圖101中) |
* | 根據規定,本展品的附表已被省略 S-K 第601(B)(2)項。Fisker Inc.同意應美國證券交易委員會的要求,向其提供任何遺漏的時間表的補充副本。 |
** | 已提供但未歸檔。 |
† | 指管理合同或補償計劃、合同或安排。 |
第16項。 |
表格 10-K 摘要 |
Fisker Inc. | ||||||
Date: May 17, 2021 | /s/亨裏克·菲斯克 | |||||
姓名:亨裏克·菲斯克 | ||||||
職務:董事長總裁兼首席執行官 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/亨裏克·菲斯克 亨裏克·菲斯克 |
董事長總裁 和首席執行官 ( 首席執行幹事 |
May 17, 2021 | ||
/s/Geeta Gupta 吉塔·古普塔 |
首席財務官, 首席運營官兼董事 ( 首席財務官 |
May 17, 2021 | ||
約翰·芬努坎 約翰·芬努坎 |
首席會計官 ( 首席會計官 |
May 17, 2021 | ||
/温迪·J·格雷爾 温迪·J·格勞爾 |
董事 | May 17, 2021 | ||
/s/Mark E.Hickson 馬克·E·希克森 |
董事 | May 17, 2021 | ||
/s/威廉·R·麥克德莫特 威廉·R·麥克德莫特 |
董事 | May 17, 2021 | ||
羅德里克·K·蘭德爾 羅德里克·K·蘭德爾 |
董事 | May 17, 2021 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/納丁·I·瓦特 納丁·I·瓦特 |
董事 | May 17, 2021 | ||
/s/Mitchell S.Zuklie 米切爾·S·祖克利 |
董事 | May 17, 2021 |